institución número nombre del informe hallazgos ... 2015-2016 mag al 23 marzo 20… · informe de...
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Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 1.
Implementacin de
los componentes
funcionales del
sistema de control
interno
1. Desarrollar los componentes
funcionales del sistema de control interno
respecto de las actividades del
procedimiento de declaraciones juradas de
bienes:
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Presentacin de cronograma con
actividades para cumplimiento de
recomendacin.
Jos Claudio
Fallas Corts,
Jefe a.i.
Oficio GIRH-
399-2016
06/11/2015 18/11/2015 30/11/2015 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, , Informe
AI-034-2017 del 20/2/2017.
Pendiente: Realizar el proceso
de Valoracin de riesgo en el
tema, en todas sus etapas.
Mejorar el estudio de
necesidades de informacin.
Elaborar plan de capacitacin.
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 1.
Implementacin de
los componentes
funcionales del
sistema de control
interno
1.1 Ambiente de control: Ejecutar
anualmente acciones tendientes a fortalecer
los aspectos relevantes de este componente
en conformidad con lo sealado en este
informe, diagnstico y retroalimentacin del
proceso de autoevaluacin, valoracin de
riesgos, auditorias de calidad y de
resultados de evaluaciones realizadas por
rganos internos y externos de control y
fiscalizacin.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Solicitar a Gestin de Calidad la
posibilidad de realizar auditoras
de calidad al procedimiento de
declaraciones juradas. Ejecutar
las acciones propuestas para
administrar los riesgos en el tema.
(SEVRIMAG)
Jos Claudio
Fallas Corts,
Jefe a.i.
Oficio GIRH-
1169-2016
06/11/2015 18/11/2015 30/05/2016 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, Informe AI-
034-2017 del 20/2/2017.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 1.
Implementacin de
los componentes
funcionales del
sistema de control
interno
1.2 Valoracin de riesgos: identificar,
analizar, evaluar, administrar y revisar los
riesgos inherentes a las actividades del
procedimiento de Declaraciones Juradas de
Bienes, segn la metodologa autorizada e
incorporar los resultados de la evaluacin al
SEVRI MAG.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Anlisis y levantamiento de
riesgos segn normativa en esta
materia.
Luis Fernando
Paniagua
Hernndez,
Coordinador
rea de Gestin
de Relaciones
Humanas y
Sociales
Informe sin
nmero del Lic.
Fernando
Paniagua de
fecha
20/06/2016.
06/11/2015 18/11/2015 30/05/2016 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, Se indican
acciones pendientes:Realizar
el proceso de Valoracin de
riesgo en el tema, en todas
sus etapas. Mejorar el estudio
de necesidades de
informacin. Elaborar plan de
capacitacin en el tema.
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 1.
Implementacin de
los componentes
funcionales del
sistema de control
interno
1.3 Actividades de control: A partir del
anlisis de riesgos efectuado y de otras
fuentes de informacin, revisar y ajustar los
procedimientos establecidos para que las
mejoras que se identifiquen sean
incorporadas al Sistema de Gestin
Institucional de conformidad con el
procedimiento 4P01 denominado Gestin de
documentos.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Identificacin de mejoras al
procedimiento de declaracin
jurada de bienes en el proceso de
autoevaluacin.
Luis Fernando
Paniagua
Hernndez,
Coordinador
rea de Gestin
de Relaciones
Humanas y
Sociales
Informe sin
nmero del Lic.
Fernando
Paniagua de
fecha
20/06/2016.
06/11/2015 18/11/2015 30/05/2016 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, Informe AI-
034-2017
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Institucin Nmero
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Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
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Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 1.
Implementacin de
los componentes
funcionales del
sistema de control
interno
1.4 Sistemas de informacin y
comunicacin: Realizar un estudio para
determinar las necesidades de informacin
de movimientos de personal
(nombramientos, ascensos, recargo o
asignacin de funciones mediante
resolucin expresa, permisos,
incapacidades, fin o cese de funciones,
modificaciones al nombre o ttulo de la clase
de puesto) as como los requerimientos de
comunicacin en plazo establecido, a fin de
ajustar los procedimientos en conformidad
con el procedimiento 4P01 denominado
Gestin de documentos, en el Sistema de
Gestin Institucional.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Solicitar a Gestin de Calidad la
posibilidad de realizar auditoras
de calidad al procedimiento de
declaraciones juradas.
Jos Claudio
Fallas Corts,
Jefe a.i.
Oficio GIRH-1169-201606/11/2015 18/11/2015 30/05/2016 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017,, Informe AI-
034-2017 del 20/2/2017.
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Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 1.
Implementacin de
los componentes
funcionales del
sistema de control
interno
1.5 Seguimiento: Asignar responsables y
definir plazos para la atencin de acciones
identificadas producto de las ejercicios de
autoevaluacin anual incorporando aquellas
relativas a la supervisin a ejercer.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Desarrollar los componentes
funcionales del SCI respecto de
las actividades del procedimiento
de declaraciones juradas de
bienes:Seguimiento: Asignar
responsables y definir plazos para
la atencin de acciones
identificadas producto de las
ejercicios de autoevaluacin anual
incorporando aquellas relativas a
la supervisin a ejercer.
Jos Claudio
Fallas Corts,
Jefe a.i.
Ver SEVRIMAG
y
Autoevaluacin,
En la pgina
Web del MAG
http://www.mag
.go.cr/transpare
ncia/control_int
erno.html/
06/11/2015 18/11/2015 30/05/2016 No requiere
Cumplida
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017.
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Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
2. Determinar las necesidades de
capacitacin que tienen la (o)s funcionaria
(o)s que ejecutan el procedimiento de
Declaraciones Juradas de Bienes en el
MAG, en relacin con la normativa interna y
ordenamiento jurdico aplicable, as como en
el uso del Mdulo de Declaraciones Juradas
y proceder con la elaboracin y ejecucin de
un plan de capacitacin constante que
permita instruir a la(o)s funcionaria(o)s y
mantener su actualizacin respecto
cualquier cambio que se presente en la
normativa o plataforma tecnolgica que ha
dispuesto la Contralora General de la
Repblica para uso de las Unidades de
Recursos Humanos.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Seguimiento: Asignar
responsables y definir plazos para
la atencin de acciones
identificadas producto de las
ejercicios de autoevaluacin anual
incorporando aquellas relativas a
la supervisin a ejercer
Odilie Rocha
Bonilla,
Coordinadora
rea Gestin
del Desarrollo
Oficio GIRH-
1166-2016,
GIRH-1167-
2016 y GIRH-
1168-2016, se
solicita a los
encargados del
proceso de
Declaraciones
juradas
identificar las
necesidades de
capacitacin
relacionadas
con este
proceso
06/11/2015 18/11/2015 30/06/2016 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017.
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Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
3. Verificar cual personal del rea de
Recursos Humanos no ha recibido la
induccin relacionada al Cdigo de tica y
Conducta del MAG y proceder con la
ejecucin de la misma, documentando la
participacin de sus funcionarios.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Corresponde a la Coordinadora
del rea de Gestin del Desarrollo
de Gestin Institucional de
Recursos Humanos solicitar
informacin sobre funcionarios
que no han recibido induccin
relacionada con el cdigo de tica
y conducta del MAG y coordinar
un taller sobre cdigo de tica y
conducta del MAG.
Odilie Rocha
Bonilla,
Coordinadora
rea Gestin
del Desarrollo
Oficio GIRH-
1164-2016, se
les solicito a las
diferentes
reas de RRHH
indicar cuales
funcionarios no
han recibido la
induccin sobre
el Cdigo de
tica y
conducta del
Ministerio
06/11/2015 18/11/2015 30/10/2016 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
4. Revisar, completar y asegurar que el
procedimiento 6P01-01 Gestin de Servicios
y Compensacin del Personal, relativo a los
actividades del procedimiento de
Declaraciones Juradas de Bienes, contenga
las principales actividades generales y
especficas tanto operativas como de control
que se deben realizar, en orden cronolgico
y oportuno que subsanen aspectos como los
comentados en este informe y que aseguren
razonablemente una gestin eficiente, eficaz
y ajustada al ordenamiento legal y tcnico,
relativos a estudios de cargos, registro de
funcionarios, asignacin de funciones y
labores, responsabilidades, coordinaciones,
designacin y comunicacin a la Contralora
de los nombres de los funcionarios
responsables del registro de la informacin
en el Mdulo de Declaraciones Juradas para
uso de las Unidades de Recursos Humanos,
plazos, controles no incorporados, obtencin
de informacin a registrar en el Mdulo, uso
de formularios preestablecidos, archivo de
documentos e informes peridicos de
movimientos registrados en el Mdulo. Las
mejoras y cambios al instructivo que
resulten deben realizarse de conformidad
con el procedimiento 4P01 denominado
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Le corresponde al Coordinador del
rea de Gestin de Relaciones
Humanas y Sociales de Gestin
Institucional de Recursos
Humanos revisar y ajustar el
procedimiento de declaraciones
juradas de bienes.
El Jefe a.i. de Gestin Institucional
de Recursos Humanos trasladar
el procedimiento aprobado a
Planificacin Institucional del MAG
para su respectiva publicacin en
el sistema de Gestin Institucional.
Luis Fernando
Paniagua
Hernndez,
Coordinador
rea de Gestin
de Relaciones
Humanas y
Sociales
Jos Claudio
Fallas Corts,
Jefe a.i.
Informe sin
nmero del Lic.
Fernando
Paniagua de
fecha
20/06/2016.
06/11/2015 18/11/2015 30/11/2016 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017.
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Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
5. Revisar, completar y asegurar que los
instructivos 6I10 Gestin de Empleo y 6I11
Gestin de la Organizacin del Trabajo
indiquen quien es responsable de comunicar
al Coordinador del rea de Gestin de
Servicios y Compensacin de Personal
sobre los nombramientos, ascensos,
modificacin o fin de funciones que permita
tener conocimiento del movimiento, as
como el plazo para hacerlo y las actividades
que se deben realizar, ello con el objetivo de
dar inicio con las actividades del
procedimiento de Declaraciones Juradas de
Bienes. Igualmente que estipule quien es el
responsable de comunicarle al Analista de
Recursos Humanos que el funcionario
declarante est incapacitado o con permiso,
as como el medio y el plazo para hacerlo,
esto con el fin de informar a la Contralora
en aquellos casos en que estas
circunstancias coinciden con los plazos
establecidos para que el funcionario
presente la declaracin jurada.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
El Jefe a.i. de Gestin Institucional
de Recursos Humanos trasladar
el procedimiento aprobado a
Planificacin Institucional del MAG
para su respectiva publicacin en
el sistema de Gestin Institucional.
Jos Claudio
Fallas Corts,
Jefe a.i.
No se han
presentado
06/11/2015 18/11/2015 30/10/2016 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017.
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Institucin Nmero
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informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
6. Revisar, completar y asegurar que el
procedimiento 5P02 Planificacin y Control
de la Gestin en su apartado 2.15
Organizacin o Reorganizacin Institucional
Parcial o Total, incluya el anlisis y
valoracin de funciones en coordinacin con
el rea de GIRH, a fin de que previo al
cambio de funciones a un servidor y su
asignacin se determine si las mismas
obligan al titular a presentar la Declaracin
jurada de bienes y que una vez se confirme
la variacin de funciones se informe de
inmediato a GIRH sobre el funcionario que
las asumi en determinado cargo, a fin de
que GIRH pueda completar el procedimiento
de Declaraciones Juradas de Bienes con el
respectivo anlisis de perfil y cumpla en el
plazo de ocho das hbiles con la obligacin
de registrar el movimiento en el Mdulo de
Declaraciones Juradas para uso de las
Unidades de Recursos Humanos y emita la
emisin de la comunicacin respectiva al
servidor.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Presentacin de cronograma con
actividades para cumplimiento de
recomendacin
Jos Claudio
Fallas Corts,
Jefe a.i.
El Jefe a.i. de
Gestin
Institucional de
Recursos
Humanos
remitir oficio a
Planificacin
Institucional del
MAG para que
valore la
inclusin en el
instructivo o
procedimiento
correspondient
e de lo
solicitado en la
recomendacin.
06/11/2015 18/11/2015 30/05/2016 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017. Verificacin por
parte de la AI de que el
procedimiento 5P02 Apartado
2,15 incluya lo indicado y de
estar pblicado en el SG.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
7. Analizar si en conformidad con lo que
establece el artculo 62 del Decreto N
32333 MP-J Reglamento a la Ley Contra la
Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica es necesario establecer un
parmetro econmico a considerar en la
determinacin de funcionarios sujetos a
presentar la Declaracin jurada de bienes.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Presentacin de cronograma con
actividades para cumplimiento de
recomendacin
Jos Claudio
Fallas Corts,
Jefe a.i.
El Jefe a.i. de
Gestin
Institucional de
Recursos
Humanos
estima que la
obligacin de
declarar ante la
CGR su
principal razn
radica en las
funciones y
responsabilidad
es del servidor
ms que en un
factor
econmico, de
manera que
06/11/2015 18/11/2015
Cumplida
Documentado en Hoja de
Trabajo No.4, 6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017.
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
8. Realizar estudio integral y conformar
manual de cargos que obligan a los
funcionarios a presentar la declaracin
jurada de bienes ante la Contralora General
de la Repblica y mantenerlo actualizado,
conforme artculo 21 de la Ley y 56 y 57 del
Decreto N 32333 MP-J Reglamento a la
Ley Contra la Corrupcin y el
Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica,
con los anlisis de perfiles cuando
corresponda.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Presentacin de cronograma con
actividades para cumplimiento de
recomendacin
Fabricio
Jimnez
Rodrguez,
Coordinador
rea de Gestin
de la
Organizacin
del Trabajo
No se han
presentado
06/11/2015 18/11/2015 30/12/2016 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
9. Establecer un registro de funcionarios
obligados a presentar la declaracin jurada
de bienes ante el rgano contralor y
mantenerlo actualizado, con la descripcin
de los cargos que los sujetan a esa
obligacin.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Presentacin de cronograma con
actividades para cumplimiento de
recomendacin
Jos Claudio
Fallas Corts,
Jefe a.i.
El 27/07/2016
se solicit al
Coordinador del
rea de
Gestin de
Relaciones
Humanas y
Sociales de
Gestin
Institucional de
Recursos
Humanos una
copia del
cuadro de
declarantes y
06/11/2015 18/11/2015
Cumplida
Documentado en Hoja de
Trabajo No.5 y 6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017.
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
10. Actualizar de corresponder, el Mdulo
de Declaraciones Juradas para uso de las
Unidades de Recursos Humanos, en
conformidad con los resultados obtenidos de
la revisin de cargos que obligan a sus
titulares a presentar declaracin jurada de
bienes, informando a los funcionarios sobre
su obligacin de presentar declaracin
inicial o final.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Al Coordinador del rea de
Gestin de Relaciones Humanas y
Sociales de Gestin Institucional
de Recursos Humanos le
corresponde actualizar el mdulo
de declaraciones juradas en la
Web una vez cumplida la
recomendacin 8.
Luis Fernando
Paniagua
Hernndez,
Coordinador
rea de Gestin
de Relaciones
Humanas y
Sociales
No se han
presentado
06/11/2015 18/11/2015 30/03/2017 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, Se debe
ejecutar una vez concluida la
actualizacin del manual
institucional de cargos
administrativos. (Rcom.8) AI-
034-2017 del 20/2/2017.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
11. Realizar una revisin de la informacin
consignada en el Mdulo de Declaraciones
Juradas para uso de las Unidades de
Recursos Humanos, en cargo y cargo
segn Institucin vrs la informacin vigente
y se proceda a actualizar aquella que
presente alguna inconsistencia.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Al Coordinador del rea de
Gestin de Relaciones Humanas y
Sociales de Gestin Institucional
de Recursos Humanos le
corresponde la revisin y
actualizacin del mdulo de
declaraciones juradas en la Web
en lo correspondiente a cargo y
cargo segn institucin.
Luis Fernando
Paniagua
Hernndez,
Coordinador
rea de Gestin
de Relaciones
Humanas y
Sociales
No se han
presentado
06/11/2015 18/11/2015 30/09/2016 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017.
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
12. Determinar la conveniencia de incluir
en el expediente de personal la informacin
requerida y generada con relacin al deber
de los funcionarios de presentar declaracin
jurada de bienes ante la CGR, a fin de
mantener un nico expediente con
informacin de los servidores, en cuyo caso
se debe modificar el oficio enviado a los
declarantes al inicio de la gestin o en el
mes de abril de cada ao (como
recordatorio del deber de declarar),
comunicando que la informacin que se
tiene registrada en el Mdulo de
Declaraciones Juradas para uso de las
Unidades de RH de la Contralora (correo
electrnico, nmeros telefnicos de
contacto, direccin, cargo, etc. ) es la que
conste en el expediente de personal.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
El Jefe a.i. de Gestin Institucional
de Recursos Humanos no
considera conveniente incluir en el
expediente de personal la
informacin correspondiente al
deber de presentar declaraciones
juradas, para mantener la
cronologa que se genere en ese
sentido y por la manipulacin del
mismo.
Jos Claudio
Fallas Corts,
Jefe a.i.
No aplica la
recomendacin
dada.
06/11/2015 18/11/2015 30/09/2016
Cumplida
Documentado en Hoja de
Trabajo No.3 y 6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
13. Determinar las actividades de
supervisin a incluirse en el procedimiento
segn las debilidades evidenciadas,
analizando entre otras alternativas ejecutar
una supervisin de los cambios registrados
en el Mdulo Declaraciones Juradas para
uso de las URH con base en el reporte de
movimientos que puede generar dicho
sistema, segn informe que el Analista
encargado del procedimiento de
Declaraciones Juradas de Bienes puede
elaborar y remitir en forma electrnica a la
Jefatura de Gestin Inst. RH, cuya
periodicidad deber ser inferior al tiempo
mximo establecido para cumplir la
obligacin de registro que es de 8 das
hbiles. Este control permitira cumplir con
la actividad de supervisin tanto para
registro de funcionarios del MAG como para
SENASA y de SFE.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
El Coordinador del rea de
Gestin de RHS de Gestin
Institucional de RH cada vez que
se realicen movimientos en el
mdulo de declaraciones juradas,
elaborar oficio al Jefe antes de
que venza el plazo de8 das
establecido en la normativa.
Actualizar procedimiento de la
actividad indicada anteriormente.
Realizar anlisis al proceso y
definir la supervisin requerida,
tanto para los movimientos
registrados de funcionarios del
MAG, como para los de las
adscritas al MAG que son
responsabilidad del MAG.
Luis Fernando
Paniagua
Hernndez,
Coordinador
rea de Gestin
de Relaciones
Humanas y
Sociales
Informe sin
nmero del Lic.
Fernando
Paniagua de
fecha
20/06/2016.
06/11/2015 18/11/2015 30/05/2016 31/12/2017
Parcialmente
cumplida / En
proceso
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
14. Revisar las personas autorizadas ante
la Contralora General de la Repblica para
efectuar registros en el Mdulo de
Declaraciones Juradas para uso de las
Unidades de Recursos Humanos del MAG y
proceder a comunicarle las sustituciones o
exclusiones que sean necesarias, segn lo
establece la directriz D-4-2009-DC-DFOE.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Presentacin de cronograma con
actividades para cumplimiento de
recomendacin
Jos Claudio
Fallas Corts,
Jefe a.i.
Gestin
Institucional de
Recursos
Humanos
emiti oficio
DGIRH-273-
2016 del
02/03/2016 a la
CGR
solicitando
cambios de
inclusin y
exclusin en el
mdulo de
declaraciones
juradas para
uso de las
Unidades de
Recursos
Humanos. La
CGR atendi
06/11/2015 18/11/2015
Cumplida
Documentado en Hoja de
Trabajo No.2 y 6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017,
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 094-
2015
Informe con los resultados
del estudio denominado
Control interno sobre el
deber de informar de
Gestin Institucional de
Recursos Humanos sobre
funcionarios obligados a
presentar declaracin jurada
de bienes, Ley Contra la
Corrupcin y
Enriquecimiento Ilcito en la
Funcin Pblica, N 8422
Hallazgo 2.
Debilidades en el
contenido e
implementacin del
procedimiento 6P01-
01 Gestin de
Servicios y
Compensacin del
Personal, sub
apartado 2.4.3
Declaraciones
Juradas de Bienes
15. Documentar mediante oficio por
escrito la actual asignacin de funciones y
labores que han sido encargadas a los
funcionarios que participan en el
procedimiento de Declaraciones Juradas de
Bienes del MAG y que permitan la
supervisin para asegurar cumplimiento de
funciones y plazos.
Gestin Institucional de
Recursos Humanos
Jos Claudio
Fallas Corts,
Jefe a.i.
No se han
presentado
06/11/2015 18/11/2015 30/05/2016 30/10/2016
Cumplida
Documentado en Hoja de
Trabajo No.6 anexos y
conciliado con informacin
remitida por la Oficial Mayor Y
Directora Administrativa
Financiera con OM-DAF-054-
2017 de fecha 24 de febrero
de 2017 recibido en la AI el 7
de marzo 2017, AI-034-2017
del 20/2/2017.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 1.1
Implementacin de
los componentes
funcionales del
Sistema de Control
Interno en el
proceso de Gestin
Documental en
Direcciones
Regionales y
Agencias de
Servicios
Agropecuarios.
4.1. Emitir directriz para que el MAG
realice auditoras internas de calidad, definir
la periodicidad con que se deben efectuar y
se asigne presupuesto para su
implementacin con el fin de asegurar por
dicho medio el correcto direccionamiento,
medicin, anlisis, controles y coordinacin
eficaz en la aplicacin de los procesos y
procedimientos en todos los rganos del
MAG.
Despacho del Ministro Girar instruccin oficial. Ana Cristina
Quirs Soto,
Oficial Mayor y
Directora
Administrativa
Financiera
Mediante
circular DVM-
IQV-459-2016.
Abril de 2016 Abril de 2016 31/12/2016 Cumplida
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 1.1
Implementacin de
los componentes
funcionales del
Sistema de Control
Interno en el
proceso de Gestin
Documental en
Direcciones
Regionales y
Agencias de
Servicios
Agropecuarios.
4.2. Instruir a los directores regionales
para que realicen en coordinacin con el
encargado del Archivo Central del MAG un
plan de accin con identificacin de
responsables y respectivo cronograma, para
implementar el Procedimiento 7P04-01
Servicios Archivsticos Internos y aplicar los
instrumentos archivsticos denominados
Cuadro Clasificacin Documental y Tablas
de Plazos de Conservacin en las
respectivas Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios Agropecuarios y
proceder con las transferencias al Archivo
Central segn corresponda.
Despacho del Ministro Implementacin del proyecto para
le mejora de la gestin
documental.
Circular emitida por el Despacho.
Ana Cristina
Quirs Soto,
Oficial Mayor y
Directora
Administrativa
Financiera
Proyecto
aprobado y
asignado por
oficio OM-DAF-
022-2017.
Abril de 2016 Abril de 2016 31/03/2017 31/12/2017 Pendiente En fecha 25 de enero de 2017
con oficio OM-DAF-024-2017
se comunic a esta Auditora
Interna que las
recomendaciones del Informe
denominado Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios se
implementarn con proyecto
denominado Solucin de
debilidades en el proceso de
gestin documental en
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 6.1:
Infraestructura
apropiada para el
resguardo del
acervo documental
en las Direcciones
Regionales Central
Occidental, Pacfico
Central y Agencias
de Servicios
Agropecuarios San
Ramn, Alajuela,
Miramar y Orotina.
4.3. Instruir a los directores regionales
para que en coordinacin con la DA F y el
encargado del Archivo Central se realice por
direccin regional, un estudio y su
correspondiente plan de accin para
implementar a la brevedad una solucin
eficaz a los problemas de infraestructura y
condiciones fsicas para el resguardo y
proteccin de los documentos conforme
artculo N 71 del Reglamento a la Ley
Archivos Nacionales Ley N 7202, tanto en
las Dir. Regionales como las Agencias de
Servicios Agropecuarios. Dicho estudio
deber considerar si las agencias debern
conservar en sus instalaciones el acervo
documental ms all de la necesidad
mediata para su uso regular o si por el
contrario debern hacer remisiones a las
Dir.Reg. hasta cumplir con la transferencia
al Archivo Central o su eliminacin conforme
lo establezca la Tabla de Plazos de
Conservacin, para evitar los riesgos
asociados a la prdida de informacin por
deterioro y extravo.
Despacho del Ministro Implementacin del proyecto para
le mejora de la gestin
documental.
Circular emitida por el Despacho.
Ana Cristina
Quirs Soto,
Oficial Mayor y
Directora
Administrativa
Financiera
Circular 002-
2017 de fecha
22 marzo 2017
dirigida a los
Dir. Regionales
Abril de 2016 Abril de 2016 31/03/2017 Cumplida
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 2.1:
Implementacin del
instrumento
archivstico
denominado
Cuadro de
Clasificacin
Documental, que
se encuentra en la
pgina web del
Ministerio de
Agricultura y
Ganadera aplicable
a la organizacin de
los archivos de
gestin en las
Direcciones
Regionales y
Agencias de
Servicios
Agropecuarios
4.4 Instruir al encargado del Archivo
Central y fijar plazo para que realice
anlisis, con base en la normativa legal,
tcnica y el procedimiento 7P04-01
Servicios Archivsticos Internos, respecto de
la pertinencia y necesidad de mantener,
modificar o suprimir el documento
denominado: Manual de procedimientos
para la organizacin y estandarizacin de
los archivos tcnicos y de gestin de la
Direccin Superior y oficinas regionales,
coordinando dicha accin con la Direccin
Nacional de Extensin, directores regionales
y jefes de Agencias de Servicios
Agropecuarios, incorporando de
corresponder, los cambios en el Sistema de
Gestin del MAG.
Oficial Mayor y
Directora de la
Direccin Administrativa
Financiera
Implementacin del proyecto para
le mejora de la gestin
documental.
Emitir oficio girando las
instrucciones.
Ana Cristina
Quirs Soto,
Oficial Mayor y
Directora
Administrativa
Financiera
OM-DAF-022-
2017 del 25 de
enero de 2017
dirigida al
Encargado del
Archivo del
MAG y
Asistente
Admtvo. DAF.
De apoyo del
Jerarca al
proyecto de
mejora
documental.
Abril de 2016 Abril de 2016 31/03/2017 31/12/2017 Parcialmente
cumplida / En
proceso
En fecha 25 de enero de 2017
con oficio OM-DAF-024-2017
se comunic a esta Auditora
Interna que las
recomendaciones del Informe
denominado Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios se
implementarn con proyecto
denominado Solucin de
debilidades en el proceso de
gestin documental en
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 2.1:
Implementacin del
instrumento
archivstico
denominado
Cuadro de
Clasificacin
Documental, que
se encuentra en la
pgina web del
Ministerio de
Agricultura y
Ganadera aplicable
a la organizacin de
los archivos de
gestin en las
Direcciones
Regionales y
Agencias de
Servicios
Agropecuarios
4.5. Instruir al encargado del Archivo
Central para que revise, actualice y someta
a aprobacin el instrumento archivstico
7F55, Cuadro de Clasificacin Documental
ante la Direccin General del Archivo
Nacional segn lo establece el artculo N
81 del Reglamento a la Ley del Sistema
Nacional de Archivos N 7202, a fin de
gestionar los riesgos asociados a prdida de
informacin, obteniendo el asesoramiento y
aprobacin correspondiente.
Oficial Mayor y
Directora de la
Direccin Administrativa
Financiera
Implementacin del proyecto para
le mejora de la gestin
documental.
Emitir oficio girando las
instrucciones.
Ana Cristina
Quirs Soto,
Oficial Mayor y
Directora
Administrativa
Financiera
OM-DAF-022-
2017 del 25 de
enero de 2017
dirigida al
Encargado del
Archivo del
MAG y
Asistente
Admtvo. DAF.
De apoyo del
Jerarca al
proyecto de
mejora
documental.
Abril de 2016 Abril de 2016 31/03/2017 31/12/2017 Parcialmente
cumplida / En
proceso
En fecha 25 de enero de 2017
con oficio OM-DAF-024-2017
se comunic a esta Auditora
Interna que las
recomendaciones del Informe
denominado Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios se
implementarn con proyecto
denominado Solucin de
debilidades en el proceso de
gestin documental en
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 3.1: Tablas
de plazos de
conservacin de
documentos de las
Direcciones
Regionales Central
Occidental, Pacfico
Central y Agencias
de Servicios
Agropecuarios de
San Ramn,
Alajuela, Miramar y
Orotina.
4.6. Comunicar a la Direccin General del
Archivo Nacional la estructura orgnica
actual del Ministerio de Agricultura con las
modificaciones aprobadas por Mideplan a la
fecha, a fin de que dicho rgano contine
conociendo y aprobando las Tablas de
Plazos de Conservacin que le presente el
MAG.
Oficial Mayor y
Directora de la
Direccin Administrativa
Financiera
Oficio dirigido a Auditora Interna,
sobre revisin de la norma y
criterio de la OM-DAF con
respecto a esta recomendacin.
Ana Cristina
Quirs Soto,
Oficial Mayor y
Directora
Administrativa
Financiera
En fecha 25 de
enero de 2017
con oficio OM-
DAF-024-2017 .
Abril de 2016 Abril de 2016 31/03/2017 31/12/2017 Parcialmente
cumplida / En
proceso
Las acciones se
implementarn con proyecto
denominado Solucin de
debilidades en el proceso de
gestin documental en
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 4.1:
Capacitacin al
personal de las
Direcciones
Regionales y
Agencias de
Servicios
Agropecuarios con
relacin a la
aplicacin de la Ley
N 7202 y su
Reglamento, as
como en cuanto a
polticas y
procedimientos de
gestin documental
y dems
instrumentos
archivsticos
establecidos.
4.7. Girar las instrucciones pertinentes al
encargado del Archivo Central, para que
disee, someta a oficializacin e implemente
un plan de capacitacin para solucionar la
ausencia de conocimiento tcnico en el
manejo adecuado de la normativa interna y
ordenamiento jurdico aplicable a la gestin
documental y mantener su actualizacin
respecto cualquier cambio que se presente
en la normativa de gestin documental;
dirigido a titulares subordinados de las
direcciones regionales, unidades
administrativas de las Direcciones
Regionales y jefes de Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Oficial Mayor y
Directora de la
Direccin Administrativa
Financiera
Implementacin del proyecto para
le mejora de la gestin
documental.
Emitir oficio girando las
instrucciones.
Ana Cristina
Quirs Soto,
Oficial Mayor y
Directora
Administrativa
Financiera
OM-DAF-022-
2017 del 25 de
enero de 2017
dirigida al
Encargado del
Archivo del
MAG y
Asistente
Admtvo. DAF.
De apoyo del
Jerarca al
proyecto de
mejora
documental.
Abril de 2016 Abril de 2016 31/03/2017 31/12/2017 Parcialmente
cumplida / En
proceso
En fecha 25 de enero de 2017
con oficio OM-DAF-024-2017
se comunic a esta Auditora
Interna que las
recomendaciones del Informe
denominado Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios se
implementarn con proyecto
denominado Solucin de
debilidades en el proceso de
gestin documental en
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 5.1:
Transferencias de
documentos
realizadas al
Archivo Central del
MAG en
cumplimiento a lo
establecido en el
Reglamento a la
Ley del Sistema
Nacional de
Archivos N 7202.
4.8. Girar instrucciones al encargado del
Archivo Central para la emisin de un plan de
accin y elaboracin del cronograma para dar una
solucin a la brevedad posible a los riesgos que
est expuesto el acervo documental que se
encuentra en las Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios Agropecuarios al estar en
condiciones deplorables y no conforme con lo que
establece el marco de juridicidad aplicable, y se
asegure as la clasificacin y conservacin como
se indica en el artculo N 131 del Reglamento a
la Ley del Sistema Nacional de Archivos N 7202,
su transferencia al Archivo Central o eliminacin
de los tipos documentales, sea mediante tabla de
plazos de conservacin o cuando no existan
estas, mediante consultas parciales si se desea
eliminar uno o varios tipos documentales que han
perdido su valor administrativo y legal.
Oficial Mayor y
Directora de la
Direccin Administrativa
Financiera
Implementacin del proyecto para
le mejora de la gestin
documental.
Emitir oficio girando las
instrucciones.
Ana Cristina
Quirs Soto,
Oficial Mayor y
Directora
Administrativa
Financiera
Circular 002-
2017 de fecha
22 marzo 2017
dirigida a los
Dir. Regionales
y Encargado
del Archivo
Central.
Abril de 2016 Abril de 2016 31/03/2017 31/12/2017 Parcialmente
cumplida / En
proceso
En fecha 25 de enero de 2017
con oficio OM-DAF-024-2017
se comunic a esta Auditora
Interna que las
recomendaciones del Informe
denominado Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios se
implementarn con proyecto
denominado Solucin de
debilidades en el proceso de
gestin documental en
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 1.1
Implementacin de
los componentes
funcionales del
Sistema de Control
Interno en el
proceso de Gestin
Documental en
Direcciones
Regionales y
Agencias de
Servicios
Agropecuarios.
4.9. Definir e implementar, las mejoras al
procedimiento 7P04-01 Servicios
Archivsticos Internos a fin de hacer eficaz lo
que establecen los artculos 39, 40, 41 y 42
de la Ley del Sistema Nacional de Archivos
N 7202, atendiendo as los riesgos
relativos a incumplimiento normativo y
prdida de documentos e informacin.
Encargado del Archivo
Central
Realizar la revisin del
procedimiento en su ltima
versin.
Luis Alfonso
Chacn Coto,
Encargado del
Archivo Central
Informe de
revisin del
procedimiento
segn su ltima
versin.
Versin
actualizada, si
procede del
procedimiento.
Abril de 2016 Abril de 2016 26/05/2017 31/12/2017 Parcialmente
cumplida / En
proceso
En fecha 25 de enero de 2017
con oficio OM-DAF-024-2017
se comunic a esta Auditora
Interna que las
recomendaciones del Informe
denominado Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios se
implementarn con proyecto
denominado Solucin de
debilidades en el proceso de
gestin documental en
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 2.1:
Implementacin del
instrumento
archivstico
denominado
Cuadro de
Clasificacin
Documental, que
se encuentra en la
pgina web del
Ministerio de
Agricultura y
Ganadera aplicable
a la organizacin de
los archivos de
gestin en las
Direcciones
Regionales y
Agencias de
Servicios
Agropecuarios
4.10. Coordinar la inclusin en el Sistema
de Gestin del MAG del procedimiento 7P04-
01 Servicios Archivsticos Internos, con la
insercin de la actividad relativa a aprobar
por el encargado del Archivo Central el
instrumento archivstico denominado:
Cuadro de Clasificacin Documental de
cada uno de los rganos del MAG y as
brindar asesora y una respuesta oportuna y
adecuada al tratamiento de la informacin
cumpliendo con el marco de juridicidad
aplicable, incluyendo la gestin de los
riesgos asociados.
Encargado del Archivo
Central
Realizar la revisin del
procedimiento en su ltima
versin.
Luis Alfonso
Chacn Coto,
Encargado del
Archivo Central
Informe de
revisin del
procedimiento
segn su ltima
versin.
Versin
actualizada, si
procede del
procedimiento.
Abril de 2016 Abril de 2016 26/05/2017 31/12/2017 Parcialmente
cumplida / En
proceso
En fecha 25 de enero de 2017
con oficio OM-DAF-024-2017
se comunic a esta Auditora
Interna que las
recomendaciones del Informe
denominado Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios se
implementarn con proyecto
denominado Solucin de
debilidades en el proceso de
gestin documental en
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 1.1
Implementacin de
los componentes
funcionales del
Sistema de Control
Interno en el
proceso de Gestin
Documental en
Direcciones
Regionales y
Agencias de
Servicios
Agropecuarios.
4.11. Disear e implementar una
estrategia de divulgacin donde se
enmarque la socializacin del procedimiento
7P04-01 Servicios Archivsticos Internos y
los instrumentos archivsticos 7F55-Cuadro
de Clasificacin Documental y 7F57-Tabla
de Plazos de Conservacin, entre otros;
para garantizar que todos los rganos del
MAG implementen el procedimiento y los
instrumentos archivsticos acorde con lo
dispuesto en el Sistema de Gestin de
Calidad, la Ley y Reglamento del Sistema
Nacional de Archivos.
Encargado del Archivo
Central
Elaboracin y divulgacin de
material informativo sobre el tema
archivstico.
Luis Alfonso
Chacn Coto,
Encargado del
Archivo Central
Boletines,
circulares,
capacitaciones,
charlas.
Abril de 2016 Abril de 2016 31/12/2017 Parcialmente
cumplida / En
proceso
En fecha 25 de enero de 2017
con oficio OM-DAF-024-2017
se comunic a esta Auditora
Interna que las
recomendaciones del Informe
denominado Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios se
implementarn con proyecto
denominado Solucin de
debilidades en el proceso de
gestin documental en
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 2.1:
Implementacin del
instrumento
archivstico
denominado
Cuadro de
Clasificacin
Documental, que
se encuentra en la
pgina web del
Ministerio de
Agricultura y
Ganadera aplicable
a la organizacin de
los archivos de
gestin en las
Direcciones
Regionales y
Agencias de
Servicios
Agropecuarios
4.12. Definir e implementar el plan de
accin con responsable y cronograma para
el cumplimiento de los componentes
funcionales del Sistema de Control Interno
en el proceso de Gestin Documental en
Direcciones Regionales y Agencias de
Servicios Agropecuarios, respecto de la
ejecucin del procedimiento 7P04-01
Servicios Archivsticos Internos en la
aplicacin de los instrumentos archivsticos:
Cuadro de Clasificacin Documental y
Tablas de Plazos de Conservacin; hasta su
efectivo cumplimiento, incluyendo la
aprobacin interna y externa para dichos
instrumentos archivsticos segn
corresponda.
Encargado del Archivo
Central
Elaborar e implementar el plan de
accin.
Luis Alfonso
Chacn Coto,
Encargado del
Archivo Central
Plan de accin,
SEVRI,
Autoealuacin.
Abril de 2016 Abril de 2016 31/12/2017 Parcialmente
cumplida / En
proceso
En fecha 25 de enero de 2017
con oficio OM-DAF-024-2017
se comunic a esta Auditora
Interna que las
recomendaciones del Informe
denominado Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios se
implementarn con proyecto
denominado Solucin de
debilidades en el proceso de
gestin documental en
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 4.1:
Capacitacin al
personal de las
Direcciones
Regionales y
Agencias de
Servicios
Agropecuarios con
relacin a la
aplicacin de la Ley
N 7202 y su
Reglamento, as
como en cuanto a
polticas y
procedimientos de
gestin documental
y dems
instrumentos
archivsticos
establecidos.
4.13. Disear e implementar un plan de
capacitacin dirigido a las Direcciones
Regionales y Agencias de Servicios
Agropecuarios, para gestionar las
deficiencias encontradas respecto al
conocimiento tcnico y desempeo del
tratamiento archivstico de los documentos
producidos y recibidos.
Encargado del Archivo
Central
Disear e implementar un plan de
capacitacin en materia
archivstica.
Luis Alfonso
Chacn Coto,
Encargado del
Archivo Central
Bitcoras de las
capacitaciones
Abril de 2016 Abril de 2016 31/12/2017 Parcialmente
cumplida / En
proceso
En fecha 25 de enero de 2017
con oficio OM-DAF-024-2017
se comunic a esta Auditora
Interna que las
recomendaciones del Informe
denominado Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios se
implementarn con proyecto
denominado Solucin de
debilidades en el proceso de
gestin documental en
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
-
Institucin Nmero
del
informe
Nombre del informe Hallazgos Recomendaciones de Auditora Unidad responsable
de cumplimiento
Acciones de cumplimiento por
la Administracin
Contacto del
Responsable
Evidencia de
Cumplimiento
de la
Administraci
n
Fecha de
emisin del
Informe de
Auditora
Fecha de
recepcin de la
recomendacin
a la unidad
correspondient
e
Fecha lmite de
cumplimiento
Prrroga/
Ampliacin
de plazo
Condicin de la
recomendacin
Observaciones
Ministerio
de
Agricultura y
Ganadera
AI 054-
2016
Informe con los resultados
del estudio denominado:
Informe de Gestin
Documental en las
Direcciones Regionales y
Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Hallazgo 5.1:
Transferencias de
documentos
realizadas al
Archivo Central del
MAG en
cumplimiento a lo
establecido en el
Reglamento a la
Ley del Sistema
Nacional de
Archivos N 7202.
4.14. Formular, formalizar e implementar,
el plan de accin para dar solucin a la
acumulacin, exposicin a dao y prdida y
desorden que presenta el acervo
documental del cual no se tiene certeza de
su vigencia administrativa y legal y eventual
valor cientfico-cultural en las Direcciones
Regionales y Agencias de Servicios
Agropecuarios.
Encargado del Archivo
Central
Elaborar e implementar el plan de
accin.
Luis Alfonso
Chacn Coto,
Encargado del
Archivo Central
Tablas de
Plazo, informe
de estado del
acervo
documental en
regiones.
Abril de 2016 Abril de 2016 31/12/2017 Parcialmente
cumplida / En
proceso
En fecha 25 de enero de 2017
con oficio OM-DAF-024-2017
se comunic a esta Auditora
Interna q