informe resultados de la gestión 2016 y programa …...informe programa anual de auditorias 2017 5...

Informe Resultados de la Gestión 2016 y Programa Anual de Auditorías 2017

Bogotá D.C. Febrero de 2017

2

INFORME RESULTADOS DE LA GESTIÓN 2016 Y PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS 2017

Oficina de Control Interno

TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO GENERAL ----------------------------------------------------------------------------- 4

2. ALCANCE -------------------------------------------------------------------------------------------- 4

3. MARCO LEGAL ------------------------------------------------------------------------------------- 4

4. RESULTADOS VIGENCIA 2016 ---------------------------------------------------------------- 6

5. PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS 2017 ----------------------------- 56

6. PROCESO DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y SEGUIMIENTO AL SIGEPRE ------------------------------------------------------------------------------------------------- 70

7. CONCEPTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DEL DAPRE -------------- 71

8. APROBACIÓN ------------------------------------------------------------------------------------ 74

3



INTRODUCCIÓN

El Departamento Administrativo de la Presidencia de la República - DAPRE implementó el

Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República denominado SIGEPRE

mediante Resolución No. 0575 del 03 de marzo de 2010, que contempla las directrices de los

requisitos definidos en la Norma NTC GP 1000, el Modelo Estándar de Control Interno MECI y

el Sistema de Desarrollo Administrativo, para el cumplimiento de la gestión misional y operativa

de la Entidad, el aseguramiento de la calidad en la prestación de los servicios, en la asistencia

y el apoyo administrativo al Presidente de la República.

El reto para la Presidencia de la República es ser la Entidad modelo del sector y referente

internacional, para lo cual la Oficina de Control Interno asumió el reto de avanzar con mayor

decisión en el apoyo al mantenimiento y mejora del Sistema Integrado de Gestión de la

Presidencia de la República a través de la estrategia “Ser parte de la Solución y NO del

problema”, que consiste en generar valor agregado, en su rol independiente, al mejoramiento

de los procesos de la Entidad.

Al establecer este reto como marco de referencia, se presentan los Resultados de la vigencia

2016 y Programa Anual de Auditorías para la vigencia 2017, con unos parámetros y criterios

que darán alcance y referencia a los procesos, dependencias y proyectos de inversión que

serán objeto de evaluación.

Los parámetros y criterios se aplican bajo un proceso de gestión de riesgos, consistente con

los objetivos de la Entidad, que permite determinar prioridades para la asignación de recursos

de auditoría interna, examinar las dependencias auditables y posteriormente, seleccionar las

áreas que tienen mayor exposición al riesgo.

Lo anterior, se encuentra sustentado en la G-EM-02 Guía para la elaboración del programa

anual de auditorías y concepto sobre el sistema integrado de gestión, el M-EM-01 Manual de

Auditorías Internas y el P-EM-01 Procedimiento de Auditorías Internas que definen los

objetivos, alcance, marco legal de la Entidad y paso a paso de cómo se construye el concepto

de la Oficina de Control Interno sobre el Sistema integrado de Gestión – SIGEPRE.

Finalmente, el ejercicio de Auditoría Interna permitirá el fortalecimiento de los principios rectores

del actuar del funcionario público: Autocontrol, Autogestión y Autorregulación así como la

construcción de nuevas herramientas gerenciales orientadas al logro de la Política de Cero

Hallazgos de la Entidad.

4



1. OBJETIVO GENERAL

Presentar los resultados de la vigencia 2016 y elaborar el Programa Anual de Auditorías para la vigencia 2017, con el fin de promover la mejora continua del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República – SIGEPRE.

1.1 Objetivos Específicos

1) Disponer de una herramienta que facilite la revisión y evaluación de las políticas, procedimientos y prácticas habituales, con el fin de proponer las acciones de mejora y el logro de la efectividad de los planes establecidos.

2) Orientar la actuación del auditado y del auditor, con el propósito de verificar que la gestión se desarrolla en el marco de las normas vigentes, con el fin de contribuir a la gestión limpia, cero hallazgos.

2. ALCANCE

Aplica a la gestión de los 12 procesos del DAPRE

3. MARCO LEGAL

• Ley 55 de 1990, por la cual se establece el objeto, funciones y principios de organización del

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República. • Decreto 3443 del 17 de septiembre de 2010, por medio del cual se modifica la estructura del

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República. • Decreto 3445 del 17 de septiembre de 2010, por medio del cual se crean unas Altas

Consejerías en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República. • Decreto 4679 del 17 de diciembre de 2010, por la cual se crean dos programas

Presidenciales en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República, uno para la formulación de estrategias y acciones para el desarrollo integral de las poblaciones Afrocolombianas y los pueblos indígenas. En el artículo 5° se establece que los dos Programas Presidenciales adelantaran sus funciones bajo la dirección y orientación del Vicepresidente de la República.

• Decreto 4637 del 09 de diciembre de 2011, por medio del cual se suprime la Secretaria del Consejo de Ministros y se crea la Secretaria para la Transparencia y se suprime el Programa Presidencial de Lucha Contra la Corrupción en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

5



• Decreto 394 de 2012, por medio de la cual se modifica la estructura del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República y se conforma el sector presidencial.

• Decreto 1887 de 2012, por medio del cual se crea el despacho del Ministro Consejero del

Presidente de la República. • Decreto 1960 de 2012, por medio del cual se crea la Alta Consejería Presidencial para

Bogotá. • Resolución No. 0178 de 2011, Por la cual se crean los grupos de trabajo de la Presidencia

de la República. • Resolución No. 3255 de 2011, por la cual se crean los grupos de trabajo de

Telecomunicaciones, Casas privadas y salones de Estado, Bienestar Social y Responsabilidad Social.

• Resolución No. 1307 de 2012, por la cual se crea el Grupo de Atención al Usuario y Servicios

compartidos.

• Decreto 1397 de 2013, por el cual se fusionaron la Alta Consejería Presidencial para Bogotá en la Alta Consejería Presidencial para las Regiones y Participación Ciudadana y la dependencia del Alto Asesor de Seguridad Nacional en la Alta Consejería Presidencial para la Convivencia y Seguridad Ciudadana, que en adelante se denominará "Alta Consejería Presidencial para la Seguridad y Convivencia".

• Decreto 2069 del 2013, por el cual se suprime la Alta Consejería Presidencial para el Buen

Gobierno y la Eficiencia Administrativa y se crea La Alta Consejería Presidencial. • Decreto 2612 de 2013, por el cual se suprime la Alta Consejería Presidencial para la Gestión

Pública y Privada y se crea la Alta Consejería Presidencial para la Competitividad y Proyectos Estratégicos.

• Decretos 2615 de 2013, por el cual se crea el Programa Presidencial para el Desarrollo

Espacial Colombiano. • Decreto 2653 de 2013, por el cual se crea la Subsecretaría Privada. • Resolución No. 6346 de 2013, por la cual se funcionan algunos grupos y se crea otro del

Área Administrativa. • Decreto 1649 de 2014, por el cual se modifica la Estructura del Departamento Administrativo

de la Presidencia de la República. • Decreto 2145 de 2015, por el cual se modifica la Estructura del Departamento Administrativo

de la Presidencia de la República.

6



• Decreto 125 del 26 de enero de 2016, por el cual se modifica la Estructura del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República y se suprime la Secretaría para la Seguridad Presidencial.

• Decreto 724 del 02 de mayo de 2016, por el cual se modifica la estructura del Departamento

Administrativo de la Presidencia de la República. • Resolución 0970 del 12 de diciembre de 2016 - Grupos de trabajo, por la cual se modifican

los grupos de trabajo en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República y se señalan sus funciones.

4. RESULTADOS VIGENCIA 2016

4.1 Estructura del DAPRE

Durante la vigencia 2016, el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República – DAPRE en el marco del artículo 54 de la Ley 489 de 1998, que establece que el Gobierno Nacional podrá crear, fusionar o suprimir los Despachos de Ministros Consejeros, las Consejerías Presidenciales, las Secretarías, Direcciones y otras dependencias, al igual que los cargos de Ministro Consejero, Consejeros, Alto Comisionado y Directores, así como asignarles sus funciones, efectuó dos (2) modificaciones1 a su estructura a través de los siguientes Decretos: • Decreto 125 del 26 de enero de 2016, mediante el cual se modificó la estructura del

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República, suprimiendo la Secretaría para la Seguridad Presidencial y asignándole a la Casa Militar las funciones que hasta la fecha venía desempeñando la Secretaría para la Seguridad, previstas en el artículo 10 del Decreto 1649 de 2014. Así mismo, la Casa militar seguirá ejecutando las funciones establecidas en el artículo 11 del Decreto 1649 de 2014.

• Decreto 724 del 02 de mayo de 2016, mediante el cual se modificó la estructura del

Departamento Administrativo de la Presidencia de la República, se creó la Consejería Presidencial para la Agroindustria y la Dirección para la Atención Integral de la Lucha contra las Drogas, se suprimió la Consejería Presidencial para la competitividad,

Se ajustaron las denominaciones de otras dependencias, como: Dirección para la Relación con los medios por Secretaria de Prensa; la Dirección para las Regiones se ajustó por Despacho del Alto Consejero Presidencial para las Regiones; Dirección para la Estrategia de Comunicaciones por Despacho del Alto Consejero Presidencial de Comunicaciones; y las dependencias que se denominaban como Despachos de Ministros Consejeros cambiaron por Despachos de Altos Consejeros Presidenciales.

1 Ley 489 de 1998, artículo 54º.- Principios y reglas generales con sujeción a las cuales el Gobierno Nacional puede modificar la estructura de los ministerios, departamentos administrativos y demás organismos administrativos del orden nacional.

7



Actualmente, la estructura vigente corresponde a la establecida en el Decreto 724 de 2016 artículo 5, así:

1. Despacho del Presidente de la República 2. Despacho del Vicepresidente de la República 3. Despacho del Director del Departamento

3.1 Despacho del Alto Consejero Presidencial para el Sector Privado y Competitividad. 3.1.1 Consejería Presidencial para la Agroindustria 3.1.2 Dirección para el Sector Privado 3.2. Despacho del Alto Consejero Presidencial para el Posconflicto, Derechos Humanos y Seguridad. 3.2.1 Consejería Presidencial para los Derechos Humanos 3.2.2 Dirección para la Acción Integral contra Minas Antipersonales 3.2.3 Dirección de Seguridad 3.2.4 Dirección para el Posconflicto 3.2.5 Dirección para la Atención Integral de la Lucha Contra las Drogas 3.3 Despacho del Alto Consejero Presidencial de Comunicaciones 3.4 Despacho del Alto Consejero Presidencial para Regiones 3.5 Oficina del Alto Comisionado para la Paz 3.5.1 Dirección Temática 3.6 Consejería Presidencial para la Primera Infancia 3.7 Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer 3.8 Secretaría Privada 3.8.1 Casa Militar 3.8.2 Dirección de Eventos 3.8.3 Dirección de Discursos 3.9 Secretaría Jurídica 3.10 Secretaría de Transparencia 3.11 Secretaría de Prensa 3.12 Dirección de Gestión General 3.12.1 Oficina de Planeación 3.12.2 Oficina de Control Interno 3.13 Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas

8



3.14 Dirección para Asuntos Políticos 3.15 Dirección del Sistema Nacional de Juventud “Colombia Joven” 3.16 Subdirección de Operaciones 3.16.1 Oficina de Control Interno Disciplinario 3.16.2 Área Administrativa 3.16.3 Área Financiera 3.16.4 Área de Contratos 3.16.5 Área de Talento Humano 3.16.6 Área de Tecnologías y Sistemas de Información 3.17 Órganos de Asesoría y Coordinación 3.17.1 Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno 3.17.2 Comisión de Personal 3.18 Dirección para Proyectos Especiales 3.19 Dirección para la Coordinación de Infraestructura 3.20 Dirección para la Coordinación de Vivienda

De lo anterior, es importante resaltar que:

Las Direcciones de los numerales 3.18 a 3.20 apoyan las funciones del Vicepresidente de la República.

La Consejería Presidencial para el Sistema de Competitividad e Innovación señalada en artículo 21 del Decreto 1649 de 2014, mantuvo vigente sus funciones hasta el día 1° de julio de 2016.

4.2 Organigrama 2016 El organigrama versión 26 acorde con la estructura organizacional establecida en el Decreto 724 del 02 de mayo de 2016, actualmente se encuentra publicado en la página Web de la Presidencia de la República en el link: http://es.presidencia.gov.co/dapre/conozca-el-dapre/organigrama. El esquema de presentación es el siguiente:

http://es.presidencia.gov.co/dapre/conozca-el-dapre/organigrama

http://es.presidencia.gov.co/dapre/conozca-el-dapre/organigrama

9



4.3 Resultados del Seguimiento a la gestión Durante la vigencia 2016, la Oficina de Control Interno efectuó seguimiento2 trimestral en términos de calidad, oportunidad y resultado a las herramientas de control interno definidas en cada una de las dependencias y procesos. Los resultados de los seguimientos trimestrales fueron presentados en los Comités de Coordinación del Sistema de Control Interno realizados en 2016.

2 En la Ley 87 de 1993 y su Decreto reglamentario 1537 de 2001, indican que la Evaluación y el Seguimiento son quizá uno de los roles más relevantes de la responsabilidad que le corresponde a las Oficinas de Control Interno.

10



Al final de la vigencia, en cumplimiento del Artículo 393 de la Ley 909 de 2004, la Circular 04 de 20054 y tomando como base los resultados trimestrales, se elaboraron y comunicaron 34 evaluaciones anuales a la gestión de cada dependencia. Los 9 criterios que se tuvieron en cuenta para los seguimientos trimestrales y evaluación anual, fueron los siguientes:

CRITERIOS DE EVALUACIÓN %

1. Plan de Acción 22

2. Revisión y Análisis de Indicadores 20

3. Estado y Monitoreo de Riesgos 15

4. Evaluación: Servicios de los Procesos 10

5. Estado Planes de Mejoramiento 10

6. Socialización de Valores y Acuerdos Éticos 3

7. Estado de PSQR 20

TOTAL 100% Fuente: Políticas de Operación Caracterización del Proceso EM (C-EM-01) Matriz Seguimiento a la gestión de los procesos y dependencias (F-EM-18)

El rango o escala de calificación que aplica para esta temática, es la misma que se encuentra definida en el aplicativo SIGEPRE:

Sobresaliente Satisfactorio Deficiente

Límite superior Limite intermedio Límite inferior

0.9 a 1 0.8 a 0.9 Menor a 0.8

Lo anterior, se traduce en:

CRITERIOS CALIFICACIÓN PARÁMETROS

Resultado del seguimiento a la gestión de los Procesos y dependencias

Igual o Mayor a 90% Adecuado

Igual o Mayor a 80% Satisfactorio

Menor a 80% Deficiente

Una vez aplicados los criterios y consolidada la información a 31 de diciembre de 2016, se presentaron los siguientes resultados por dependencias, así:

3 El Jefe de Control Interno o quien haga sus veces en las entidades u organismos a los cuales se les aplica la presente ley, tendrá la obligación de remitir las evaluaciones de gestión de cada una de las dependencias, con el fin de que sean tomadas como criterio para la evaluación de los empleados, aspecto sobre el cual hará seguimiento para verificar su estricto cumplimiento. 4 Evaluación Institucional por dependencias en cumplimiento de la Ley 909 de 2004.

11



12



De lo anterior y de acuerdo con la Guía para la Elaboración del Programa Anual de Auditorías (G-EM-02), los resultados consolidados de la vigencia fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 1 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías (F-EM-21), a presentarse en el primer Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno del 23 de febrero de 2017, como se observa en el numeral 5 del presente documento. Por último, es importante señalar que las verificaciones se efectuaron de acuerdo con la información presentada por las dependencias en el Aplicativo SIGEPRE - módulo de planes, por la Oficina de Planeación en los Comités Institucionales de Desarrollo Administrativo y los reportes por dependencia efectuados por los auditores de la Oficina de Control Interno. 4.4 Resultados de la Evaluación a la Valoración de los Riesgos La Oficina de Control Interno en ejecución de su rol de evaluación y seguimiento, estableció la evaluación anual a la Política para la Administración del Riesgo mediante el ejercicio de Auditoría Interna, con el fin de proporcionar a la Alta Dirección un resultado objetivo frente a la

13



efectiva aplicación de la política y la eficiencia de sus controles, expresados en asegurar la administración apropiada de los riesgos institucionales y la eficaz operatividad del Sistema de Control Interno. Una vez efectuada la Auditoría, se determinó que: Los 12 procesos del DAPRE identificaron 61 riesgos Institucionales y 6 procesos

identificaron 11 riesgos de corrupción para un total de 72 riesgos activos en la Entidad.

Descripción Riesgos Participación

Institucional 61 85%

Corrupción 11 15%

Total 72 100%

Fuente: Informe Evaluación a la Administración del Riesgo 2016

La Entidad determinó en la valoración de los 61 riesgos institucionales, que la probabilidad de ocurrencia y el impacto que puede causar la materialización de los riesgos se concentra en un 51% en zona de riesgo alta y en un 38% en zona de riesgo moderado, así:

Matriz 3 Riesgos Participación

Zona de Riesgo Baja 2 3%

Zona de riesgo Moderado 23 38%

Zona de Riesgo Alta 31 51%

Zona de Riesgo Extrema 5 8%

Total Riesgos 61 100%

Al ejecutar las acciones fundamentales para valorar los 61 riesgos institucionales, los riesgos se desplazaron de una concentración en zona extrema y alta del 97% a zona de riesgo alta y moderada del 89%; el 8% de los riesgos permanecen en zona extrema, como se detalla a continuación:

# Probabilidad Impacto Zona del Riesgo Prioridad del Riesgo

1 2 5

Zona de Riesgo Extrema

R3 Atención Usuario

2 3 4 R1 DAICMA

3 3 4 R1 Sec. Prensa

4 3 4 R2 Sec. Prensa

5 4 4 R2 Bienes y Servicios

La Entidad determinó en la valoración de los 11 riesgos de corrupción que la probabilidad

de ocurrencia y el impacto que puede causar la materialización de los riesgos, se concentra en un 67% en zona de riesgo alta y en un 36% en zona de riesgo extrema, así:

14



Matriz 5 Riesgos Participación

Zona de Riesgo Baja - -

Zona de riesgo Moderado - -

Zona de Riesgo Alta 7 67%

Zona de Riesgo Extrema 4 36%

Total Riesgos 11 100%

Al ejecutar las acciones fundamentales para valorar los 11 riesgos de corrupción, disminuyó su concentración al pasar de una zona de riesgo extrema del 100% al 36% y desplazándose a la zona de riesgo alta con una concentración del 67%. El 36% en zona extrema corresponde a los siguientes 4 riesgos:

# Probabilidad Impacto Zona del Riesgo Prioridad del Riesgo

1 2 5

Zona de Riesgo Extrema

R1 Adquisición de BS

2 2 5 R7 Financiera

3 3 4 R2 OCID

4 5 5 R4 S. Jurídica

Las conclusiones presentadas fueron las siguientes: a. Aspectos Conformes

1. El desarrollo de esta auditoria permitió evidenciar una dinámica de mejora continua en la Entidad, mediante la identificación de riesgos que conllevan a tener controles preventivos que aseguran el cumplimiento de los objetivos.

2. El apoyo de los enlaces de la Oficina de Planeación, de la Oficina de Control Interno y de los procesos, mediante acciones de sensibilización y recordación para el oportuno monitoreo de los riesgos.

3. Los riesgos del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República DAPRE, se encuentran alineados con los objetivos tanto del proceso como los objetivos Estratégicos.

4. Los riesgos de corrupción fueron monitoreados dentro de las fechas establecidas, la información registrada permitió evidenciar los resultados de los mismos, de igual manera se informaron los respectivos controles aplicados, así como las actividades e indicadores que permitieron medir su materialización.

5. Se observó que los planes de mejoramiento asociados a los riesgos, contaron con acciones que contribuyeron a fortalecer los controles.

15



b. No Conformidades Reales

1. La CP para los Derechos Humanos no realizó la medición y análisis de datos al 31 de diciembre de 2016, como se evidenció en el indicador Documentos de Evaluación de la Asistencia Técnica Realizada a Municipios Focalizados de obtención anual registrado en el aplicativo SIGEPRE, incumpliendo las actividad No. 6 Reportar los datos de los Indicadores y No. 7 Analizar Datos del Indicador del procedimiento P-DE-02 Formulación, Registro y Análisis de Indicadores. No Conformidad Real 01.

2. El proceso de Tecnología de la Información y Comunicación realizó en forma extemporánea los monitoreos del riesgo Suspensión Masiva en la prestación del servicio de telecomunicaciones, como se evidenció en: el con corte a diciembre de 2015 se realizó el 27 de enero de 2016 y con corte a 30 de junio, el 28 de julio. Incumpliendo lo establecido en el numeral 6.6 del lineamiento Administración del Riesgo L-DE-01. Que establece que los monitoreos trimestrales se deben presentar durante los 15 primeros días después de la fecha de corte. No Conformidad Real 02.

c. Oportunidades de Mejora

1. Se Recomienda 1 realizar un análisis en cada proceso (Direccionamiento Estratégico,

Atención al Usuario, Asuntos Políticos, Seguridad Presidencial, Gestión Administrativa y Gestión Documental) que les permita identificar riesgos de corrupción, teniendo en cuenta que existe la posibilidad de que por acción u omisión se use el poder para desviar la gestión de lo público hacia beneficio propio5, como: incurrir en concentración de autoridad o exceso de poder, extralimitación de funciones, Sistemas de Información susceptibles de manipulación o adulteración y deficiencias en el manejo documental y de archivo, lo que permitirá establecer acciones para controlar otros posibles hechos generadores de corrupción al interior de la Entidad.

2. Se Recomienda 2 efectuar un monitoreo permanente e implementar acciones que

conlleven a disminuir la probabilidad y mitigar el impacto en caso de materialización de los 5 riesgos (R3 Atención Usuario, R1 DAICMA, R1 Sec. Prensa, R2 Sec. Prensa y R2 Bienes y Servicios) que permanecen en zona de riesgo extrema.

3. Se Recomienda 3 establecer las acciones necesarias que permitan disponer de una

información veraz y confiable en el Módulo Gestión del Riesgo del aplicativo SIGEPRE. 4. Tener en cuenta las Recomendaciones de la 4 a la 40 efectuadas como resultado de la

evaluación a los riesgos institucionales, relacionados en el cuadro No. 2 del Informe de Evaluación a los Riesgos, las cuales se resumen en: relación causas – controles, análisis y valoración del Riesgo, fortalecimiento y calificación de controles, manejo del riesgo, actualización de riesgos, análisis de datos, monitoreo, riesgo duplicado e identificación de nuevos riesgos de corrupción.

5 Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano versión 2, pág. 17.

16



5. Una vez realizada la evaluación y seguimiento a la Gestión de Riesgo de la entidad ésta Oficina de Control Recomienda 41 la posibilidad de implementar en el Módulo de Gestión de Riesgos en el Aplicativo SIGEPRE, el mapa de riesgos del Sistema de Seguridad Informática, del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo y el mapa de riesgos contables éste último acatando las Normas Internacionales de Información Financiera.

6. Teniendo en cuenta que la Casa del Fuerte de San Juan de Manzanillo en Cartagena y

la Hacienda Hato Grande en Sopo, son sedes que pertenecen al Departamento Administrativo de la Presidencia de la Republica – DAPRE, se Recomienda 42 revisar la pertinencia de identificar y valorar riesgos inherentes a estas dependencias, ya que no se evidencia su cubrimiento, en los riesgos existentes.

7. Se Recomienda 43 actualizar el objetivo del proceso Gestión Administrativa, toda vez que la Resolución 0970 de 2016 Artículo Vigésimo establece que las funciones del Grupo de Telecomunicaciones pertenecen al Área de Tecnologías y Sistemas de Información.

8. Se Recomienda 44 efectuar un monitoreo permanente a los riesgos de corrupción (R1 Adquisición de BS, R7 Financiera, R2 OCID y R4 S. Jurídica) que se encuentran en zona de riesgo extrema, e implementar acciones que prevengan su materialización y proporcionen una seguridad razonable sobre el logro de los objetivos.

9. Tener en cuenta las Recomendaciones de la 45 a la 48 efectuadas como resultado de la evaluación a los riesgos de corrupción, relacionados en el cuadro No. 3 del Informe de Evaluación a los Riesgos, las cuales se resumen en: gestionar el riesgo, valoración del riesgo y actualización de información.

De lo anterior y de acuerdo con la Guía para la Elaboración del Programa Anual de Auditorías (G-EM-02), las zonas de los riesgos residuales tanto institucional como de corrupción fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 2 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías (F-EM-21), a presentarse en el primer Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno del 23 de febrero de 2017, como se observa en el numeral 5. 4.5 Resultados de Auditorías practicadas y hallazgos De acuerdo con la Guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías (G-EM-02), las principales fuentes de Auditoría son:

De cumplimiento

Requisitos Legales

De Desempeño

Internas de Gestión

Internas al SIGEPRE

Financiera

Evaluación a los Estados Financieros

Externa

Contraloría General de la República

Ente Certificador Icontec

Otras Auditorías (PGN, AGN)

17



Las auditorías internas y externas ejecutadas durante la vigencia 2016, fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 3 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, con los siguientes criterios:


1. Tres (3) o más auditorías practicadas

100% Adecuado

2. Una (1) o dos (2) auditorías practicadas

89,99% Satisfactorio

3. No se practicó Auditoría al proceso o dependencia

79,99% Deficiente

Fuente: G-EM-02 Guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías (Auditorías practicadas)

Y los hallazgos obtenidos de los ejercicios de auditoría, fueron el insumo para alimentar el aspecto No. 4 de la Matriz (F-EM-21), con los siguientes criterios:


Oportunidad de mejora - OM o Cero Hallazgo

100% Adecuado

No Conformidad potencial - NCP 89,99% Satisfactorio

No conformidad real - NCR 79.99% Deficiente

Fuente: G-EM-02 Guía para la elaboración del Programa Anual de Auditorías (Resultados de hallazgos) A continuación se describen las auditorías ejecutadas por cada tipo y los respectivos hallazgos: 4.5.1 De cumplimiento Durante la vigencia 2016, la Oficina de Control Interno realizó seguimiento permanente a los 52 informes de Ley programados, previa validación y evaluación de la información requerida para su elaboración. Posteriormente, fueron comunicados en los términos señalados en los respectivos requisitos legales. A continuación, se detallan los 52 informes presentados a 31 de diciembre:

Cuadro 1. Informes de Ley OCI 2016

1 Informe Cuenta Fiscal a la Contraloría General de la República CGR SIRECI

1 Relación de Personal y Costos

1 Evaluación Control Interno Contable CHIP

1 Informe Ejecutivo Anual

1 Informe de Legalidad del Software

1 Informe a la Cámara de Representantes

1 Encuesta Sistema de Control Interno DAPRE

2 Informes planes de mejoramiento SIGEPRE

1 Seguimiento a Ley de Cuotas Femeninas

1 Informe para el Congreso de la República

2 Informes Derechos de Petición PSQR

18



2 Informes Seguimiento a los planes de mejoramiento CGR SIRECI

2 Verificación de información Aplicativo eKOGUI

2 Seguimiento-Estrategias-Plan-Anticorrupción

3 Informes Pormenorizado Ley 1474 de 2011

3 Informe de Control Interno Contable

4 Informes trimestrales de Austeridad del Gasto

4 Informes de Celulares Resolución 1623 de julio de 2011

4 Actas Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno

4 Informes Resultados a los planes de mejoramiento CGR

4 Informes Gestión Contractual CGR SIRECI

4 Informes a la Ejecución Presupuestal

4 Informes PM ARCHIVO

De lo anterior, se observa el 100% de cumplimiento en la presentación de los Informes de Ley programados para la vigencia 2016. 4.5.2 De Desempeño 4.5.2.1 Auditorías Internas de Gestión La Oficina de Control Interno elaboró y presentó el Programa Anual de Auditorías Internas 2016, el cual fue aprobado por el Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno el 18 de febrero de 2016. Las actividades ejecutadas fueron las siguientes:

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS DE GESTIÓN 2016

OBJETIVO DEL PROGRAMA: Evaluar la gestión integral de los procesos y/o dependencias con el fin de contribuir a la mejora continua del SIGEPRE.

ALCANCE DEL PROGRAMA: La evaluación se realizará a la gestión de los procesos establecidos en el programa para la vigencia 2016.

No PROCESO ACTIVIDAD FECHA RESPONSABLE DEL PROCESO

1 Direccionamiento Estratégico

Evaluación a la eficacia de los Planes de Mejoramiento

Enero

Juan Pablo Marín Echeverry

María Elisa Morón Baute


Evaluación a la Administración del Riesgo

Enero Juan Pablo Marín

Echeverry Nubia Patricia López

3 Gestión Jurídica Verificación de información aplicativo eKOGUI, vigencia 2015

Febrero Cristina Pardo Schlesinger

4 Adquisición de Bienes y Servicios

Evaluación a la supervisión de los contratos y verificación de información en el Aplicativo SECOP, II semestre 2015

Febrero Camilo D´Costa

5 Atención al Usuario Evaluación al trámite de las PSQR, II semestre 2015

Marzo Claudia Yolima

Jiménez

19



6 Proceso Direccionamiento Estratégico

Evaluación a la coordinación interinstitucional de acciones para la atención a víctimas y documentos CONPES

Abril - Mayo Nubia Patricia López

7 Gestión Documental Verificación del avance en planes de mejoramiento I TRM 2016

Abril Adriana Andrade

8 Gestión Financiera Evaluación a los saldos de cuentas 2015.

Abril - Mayo Gonzalo Quintero

9 Gestión Jurídica Verificación de información aplicativo eKOGUI, Primer semestre 2016

Julio Cristina Pardo Schlesinger

10 Atención al Usuario

Evaluación al trámite de las PSQR, I semestre 2016. Esta auditoría se desarrollará en el marco del Ciclo de Auditoría Internas al SIGEPRE (calidad)

Julio - Agosto Claudia Yolima

Jiménez

11 Tecnología de Información y Telecomunicaciones

Evaluación a la gestión integral del proceso

Agosto - Septiembre

Alex Escallón

12 Gestión Documental Verificación del avance en planes de mejoramiento II TRM 2016

Julio - Agosto Adriana Andrade

13 Gestión de Asuntos Políticos

Evaluación a la gestión del Fondo de Programas Especiales para la Paz - Fondo paz.

Septiembre María Inés Restrepo

14 Gestión Administrativa

Evaluar la gestión integral del Proceso Gestión Administrativa. Verificar los avances de los planes de mejoramiento del Proceso Gestión Documental III TRM 2016.

Octubre Adriana Andrade


Evaluación a la supervisión de los contratos y verificación de información en el Aplicativo SECOP, I semestre 2016.

Octubre Camilo D´Costa

16 Área de Talento Humano

Evaluación a la gestión integral del Proceso, con énfasis en el cumplimiento del Decreto 1072 de 2015 "Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo".

Noviembre Fridcy Alexandra

Faura Perez

17 Evaluación, Control y Mejoramiento

Evaluación al SIGEPRE Diciembre

Juan Pablo Marín Echeverry

María Elisa Morón Baute

Las 17 auditorías internas de gestión programadas para la vigencia 2016 se crearon en el aplicativo SIGEPRE – módulo Revisión – Auditoría y se ejecutaron en el 100% de conformidad con el procedimiento de auditorías internas P-EM-01 y el Manual de Auditorías Internas M-EM-01. Producto de las auditorías internas de Gestión, se declararon un total de 189 hallazgos, así:

20



# de Auditoría

No Conformidad Real

(NCR)

No Conformidad Potencial

(NCP)

Oportunidad de Mejora (OM)

Total por Auditoría

1 26 - 1 27 2 5 1 4 10 3 - - 1 1 4 5 1 4 10 5 2 - 2 4 6 4 - 13 17 7 - - 1 1 8 4 1 13 18 9 - - - - 10 2 - 2 4

11 57 - - 57

12 - - - -

13 1 - - 1

14 2 1 22 25

15 1 - 1 2

16 - 8 - 8

17 - - 4 4

Total por aspecto

109 12 68 189

Fuente: Módulo revisiones – Auditoría Programa Anual de Auditoría Interna Gestión 2016

Conforme a lo anterior, se pudo observar que: El 65% de las auditorías ejecutadas obtuvieron como mínimo 1 aspecto no conforme,

equivalente a 11 de las 17 auditorías. Las auditorías que presentaron mayor número de no conformidades reales fueron:

Auditoría No. 1 Evaluación a la eficacia de los Planes de Mejoramiento con 26 mejoras no eficaces y Auditoría No. 11 Evaluación a la gestión integral del proceso TICS con 57 aspectos no conformes.

La auditoría que presentó mayor número de no conformidades potenciales fue: Auditoría No. 16 Evaluación a la gestión integral del Proceso Talento Humano, con énfasis en el cumplimiento del Decreto 1072 de 2015 "Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo" con 8 aspectos.

De las 109 NCR y 12 NCP, se recogieron en un total de 40 planes de mejoramiento, las cuales se pueden consultar en el aplicativo SIGEPRE – Módulo Mejoras.

Las 68 oportunidades de mejora fueron optativas para los responsables de los procesos. 4.5.2.2 Programa Anual de Auditorías Internas al SIGEPRE La Oficina de Control Interno elaboró y presentó el Programa Anual de Auditorías Internas al SIGEPRE 2016, el cual fue aprobado por el Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno el 18 de febrero de 2016. Las actividades ejecutadas fueron las siguientes:

21



PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS AL SIGEPRE

OBJETIVO DEL PROGRAMA: Evaluar la gestión de los procesos así como el cumplimiento de los requisitos técnicos, legales, de los clientes y la organización, con el fin de contribuir a la mejora continua del SIGEPRE.

ALCANCE DEL PROGRAMA: La evaluación se realizará a la gestión de los doce (12) procesos del DAPRE, cierre de 2015 y corrido 2016

No. PROCESO ACTIVIDAD FECHA RESPONSABLE DEL

PROCESO


Proceso Completo 25 de julio de

2016 Adriana Herrera Beltran

2 Atención al Usuario Proceso Completo 26 de julio de

2016 Claudia Yolima Jimenez Adriana Herrera Beltran


Proceso Completo 05 de agosto

de 2016 María Elisa Moron Baute

4

Gestión de Asuntos Políticos

Oficina del Alto Comisionado para la Paz - Dirección Temática

25 de julio de 2016

Sergio Jaramillo Caro

5 Consejería Presidencial para la Primera Infancia

25 de julio de 2016

María Cristina Trujillo de Muñoz

6 Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas

26 de julio de 2016

Paula Acosta Márquez

7 Dirección para el Sector Privado 27 de julio de

2016 Aura Maria Londoño

8 Dirección del Sistema Nacional de Juventud Colombia Joven

04 de agosto de 2016

Juan Carlos Reyes Cañon

9 Consejería Presidencial para los Derechos Humanos

28 de julio de 2016

Paula Gaviria

10 Dirección para la Acción Integral contra Minas Antipersonales

28 de julio de 2016

Ian Sergio Bueno Aguirre

11 Dirección de Seguridad 28 de julio de

2016 Aníbal Fernández

12 Dirección para el Postconflicto 29 de julio de

2016 Alexandra Guaqueta

Guarín

13 Despacho del Alto Consejero Presidencial de Comunicaciones

29 de julio de 2016

Camilo Granada

14 Secretaría de Transparencia 29 de julio de

2016 Camilo Enciso

15 Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer


Martha Esperanza Ordoñez

16 Dirección para Asuntos Políticos 02 de agosto

de 2016 Luis Miguel Pico Pastrana

17 Despacho del Alto Consejero Presidencial para las Regiones


Carlos Eduardo Correa Escaf

18 Dirección para Proyectos Especiales 03 de agosto

de 2016 Gabriel Adolfo Jurado

Parra

19 Dirección para la coordinación de Infraestructura


Luis Fernando Mejía Gómez

20 Dirección para la coordinación de vivienda


Álvaro Edmundo Villota Bernal

21 Fondo de Programas para la Paz 03 de agosto

de 2016 María Inés Restrepo Cañón

22 Gestión Jurídica Secretaria Jurídica 27 de julio de

2016 Cristina Pardo Schlesinger

22



23

Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico Presidencial, Comunicación y Prensa

Secretaría Privada 01 de agosto

de 2016 Enrique Carlos Riveira

Bornacelli

24 Casa Militar 01 de agosto

de 2016 BG. Jorge Enrique

Maldonado Escobar

25 Dirección de Discursos 01 de agosto

de 2016 Juan Carlos Torres Cuellar

26 Dirección de Eventos 01 de agosto

de 2016 Alejandro Callejas

Aristizabal

27 Secretaria de Prensa 01 de agosto

de 2016 Marilyn López Forero

28 Gestión Administrativa Proceso Completo 25 de julio de

2016 Adriana Andrade Jaimes

29 Gestión Financiera Proceso Completo 26 de julio de

2016 Gonzalo Quintero Perilla

30 Gestión Documental Proceso Completo 27 de julio de




2016 Camilo D´Costa

32 Talento Humano Área de Talento Humano y Oficina de Control Interno Disciplinario

29 de julio de 2016

Constanza Cifuentes (Encargada)

José Saúl Rodríguez

33 Tecnologías de Información y Telecomunicaciones


de 2016 Alex Mauricio Escallón

Las 33 auditorías se crearon en el aplicativo SIGEPRE – modulo Revisiones – Auditoría – Programa Anual de Auditorías Internas al SIGEPRE y se desarrollaron en las siguientes 3 fases, con un total de 42 actividades, así:

Fuente: Programa de auditorías internas al SIGEPRE 2016 En la fase de ejecución del ciclo de auditorías, se realizaron 35 Informes de Auditoria: (33 Informes por proceso y dependencias y 2 informes consolidados de los Procesos de Asuntos Políticos y Seguridad Presidencial), que reflejan el resultado de la auditoría a los 12 procesos

En la fase de cierre se observó como resultado del ciclo auditor un total de 29 No Conformidades Reales y 8 No Conformidades Potenciales para un total de 37 aspectos no conformes, en los procesos de: Direccionamiento Estratégico, Atención al Usuario, Evaluación, Control y Mejoramiento, Gestión de Asuntos Políticos, Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico Presidencial, comunicación y Prensa, Gestión Administrativa, Gestión Financiera, Adquisición de Bienes y Servicios, Gestión Documental y Talento Humano. El 83% (10/12) de los procesos obtuvieron aspectos no conformes y con Cero hallazgos: TICS y Gestión Jurídica.

23



Fuente: Informe de avance aplicativo SIGEPRE – Programa de Auditorías Internas al SIGEPRE 2016

Como se observó en el Informe Plan PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS AL SIGEPRE 2016 se presentó un cumplimiento del 100%, y las conclusiones generales del Ciclo de Auditorías Internas al SIGEPRE 2016, fueron las siguientes:

a. El Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República es conforme con los requisitos técnicos, legales, del cliente y la organización, los doce procesos se encuentran armonizados con los objetivos y la misión institucional; se dispusieron los recursos necesarios para la operatividad de la gestión de la entidad; la medición, los controles y el seguimiento permiten evidenciar mejora en la aplicación del sistema y por ende, se garantiza la prestación de los servicios internos y externos. Sin embargo, es importante que la Alta Dirección fortalezca a través de la implementación de planes de mejoramiento eficaces, los siguientes requisitos: Legales: Directiva Presidencial 05 (Imagen Institucional), Ley 1755 de 2015 en PSQR, Decreto 724 del 2 de mayo de 2016 - Seguimiento a compromisos; Ley 594 de 2000 y Acuerdo 004 de 2013 en TRD; Ley 1712 de 2014 y el Decreto 1081 de 2015 en publicación de Informes; Ley 70 de 1998 y Decreto 1978 de 1989 dotación. Norma Técnica: Control de los Registros, Control de Documentos, Comunicación Interna y Satisfacción del Cliente Organización (DAPRE): Formulación y seguimiento planeación estratégica y operativa institucional (P-DE-01), Procedimiento Formulación, Registro y Análisis de Indicadores (P-DE-02), Guía para el Seguimiento y Medición del SIGEPRE (G-DE-03), Lineamientos para la Administración del Riesgo (L-DE-01), Políticas de Operación, Procedimiento Control de Registros (P-GD- 08), Manual de Gestión Documental (M-GD-01), Cumplimiento de metas y objetivos planeados y establecidos tanto en el proyecto SPI – DNP como en Planes de Acción, Procedimiento para las transferencias de los archivos de gestión (P-GD-05), Manual de Contratación de la Entidad (M-BS-01), Manual de Atención a la Ciudadanía, Procedimiento Generación y Control de documentos SIGEPRE (P-DE-05), Manual de la Política para la Tecnología de Información y Comunicaciones Tics (M-TI-01), Guía para la conservación de documentos (G-GD-01), Procedimiento para la Formulación, Clasificación y Control de la Información de las Dependencias (P-GD-12). b. Para el SIGEPRE es importante fortalecer los mecanismos mediante los cuales se evalúa la efectividad, para aumentar la satisfacción de los clientes directos.

24



4.5.2 Financiera: Evaluación a los Estados Financieros Durante la vigencia 2016 y en el marco del Programa Anual de Auditorías Internas de Gestión, se efectuó la evaluación a los saldos de los Estados Financieros 2015 de la Entidad.

Fuente: Modulo Auditorías Aplicativo SIGEPRE Como resultado del ejercicio auditor, la Oficina de Control Interno determinó que si bien la gestión se desarrolla bajo los principios del Sistema Integrado de Gestión, es importante adoptar las medidas correctivas y preventivas identificadas en el proceso auditor con el fin de fortalecer el Proceso de Gestión Financiera, así como prestar atención a las recomendaciones de manera que se tomen medidas de mejora que coadyuven al mejoramiento continuo del Proceso. De lo anterior, el Proceso Gestión Financiera lideró los 5 planes de mejoramiento en coordinación con el Área de Talento Humano y Gestión Jurídica, para su respectiva formulación y ejecución. 4.5.3 Resultados de Auditoría Externa 4.5.3.1 Contraloría General de la República Durante la vigencia 2016, la Contraloría General de la República ejecutó Auditoria Gubernamental CGR - DAPRE a la gestión de la Vigencia 2015 con el fin de evaluar el cumplimiento de los principios de la gestión fiscal de economía, eficiencia y eficacia con que administró los recursos puestos a su disposición y los resultados de su gestión en las áreas, actividades o procesos examinados en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República, el examen del Balance General al 31 de diciembre de 2015 y el Estado de Actividad Financiera, Económica, Social y Ambiental, que permitan producir un concepto sobre la gestión y resultados alcanzados y una opinión sobre el fenecimiento de la cuenta fiscal rendida por la vigencia 2015. Como resultado del proceso auditor, se establecieron los siguientes siete (7) hallazgos administrativos:

Nombre y código Mejora

Descripción

CGR 2015 - Hallazgo No. 1 NCR-0577 Contrato Interadministrativo 330-12

El Contrato Interadministrativo No. 330-12, por $10.895 millones, suscrito entre el DAPRE y FONADE, cuyo objeto señala: "FONADE se compromete con el DAPRE ejecutar la Gerencia Integral del Proyecto para la implementación de componentes de la estrategia De Cero a Siempre Atención Integral de la Primera Infancia a nivel nacional, departamental, distrital y municipal a cargo del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República". El valor pagado por este contrato ascendió a $10.211 millones, de los cuales se han ejecutado $9.871 millones; se encuentran

25



pendientes por legalizar $340 millones y un último pago pendiente por tramitar de $339 millones. Sin embargo, el plazo de ejecución de este convenio venció el 13 de diciembre de 2015 y no se ha suscrito acta de recibo a satisfacción de ninguna de las obras, situación que se evidenció en las visitas realizadas por la CGR a los Centros de Desarrollo Infantil-CDI de los municipios El Colegio y Villagómez en el departamento de Cundinamarca. Dependencia: Consejería Presidencial para la Primera Infancia

CGR 2015 - Hallazgo No. 2. NCR-0578 Mecanismos de medición resultados esperados CONPES 3723

En el Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República — SIGEPRE y en el Sistema de Proyectos de Inversión del DNP, el DAPRE no estableció mecanismos de medición (indicadores, metas discriminadas por vigencia en el horizonte del proyecto) que permitan realizar el seguimiento a los resultados esperados que se relacionan en el documento CONPES 3723 de 2012, sobre los siguientes aspectos: reducción en el número de víctimas civiles y cantidad de metros cuadrados de tierra liberada de minas antipersona en los municipios priorizados. Dependencia: Oficina de Planeación

CGR 2015 - Hallazgo No.3 NCR-0579 Consistencia de información e-KOGUI - SIRECI

Verificada la información suministrada en el formato F9, Relación de Procesos Judiciales, de la Cuenta Consolidada vigencia 2015 SIRECI, con la información del aplicativo eKOGUI sobre la actividad litigiosa de la entidad, se establecieron las siguientes diferencias: número de procesos activos 27, valor de la pretensión $8.669.515 millones, número de procesos con provisión 95 y valor de la provisión $2.770.869 millones. Por tanto, no es consistente la información reportada por el DAPRE ante la CGR en el Sistema de Rendición Electrónica de la Cuenta e Informes - SIRECI, generando dificultad para la evaluación y seguimiento que debe ejercer el órgano de control en el proceso auditor. Dependencia: Secretaría Jurídica

CGR 2015 - Hallazgo No. 4. NCR-0580 Reconocimiento de los Bienes Históricos y Culturales.

El Grupo 16 Propiedad Planta y Equipo por $60.032 millones presenta sobreestimación por $8.100 millones, en razón a que se encuentran registrados en las cuentas: Terrenos $1.757 millones y Edificaciones $6.343 millones que corresponden a Bienes Históricos y Culturales; Hacienda Hato Grande y Vicepresidencia que presentan acto jurídico que los declara como tal. Dependencia: Área Financiera

CGR 2015 - Hallazgo No. 5. NCR-0581 Valorizaciones de bienes.

La cuenta 1999 Valorizaciones por $132.951 millones, presenta sobreestimación por $18.265 millones en razón a que se encuentran registrados los avalúos de la vigencia 2014 por $11.290 millones de inmuebles considerados Bienes Históricos y Culturales, que presentan acto jurídico que los declara como tal (ver tabla No. 14), los cuales deben reconocerse por el costo histórico y no son objeto de actualización; igualmente las Obras de Arte y Cultura por $6.975 millones. Dependencia: Área Financiera

CGR 2015 - Hallazgo No. 6. NCR-0582 Depreciación a bienes de Interés y culturales.

La cuenta 1685 Depreciación Acumulada por $57.531 millones presenta sobreestimación por $2.209,3 millones, en razón a que se está efectuando depreciación a los bienes que se consideran Bienes Históricos y Culturales, (ver tabla No. 15), los cuales se reconocen por su costo histórico.

26



Dependencia: Área Financiera

CGR 2015 - Hallazgo No. 7. NCR-0583 Bienes de Arte y Cultura.

La cuenta 1960 Bienes de Arte y Cultura por $12.812 millones presenta incertidumbre sobre su valor, en razón que se tienen bienes registrados respecto de los cuales no se les ha hecho reconocimiento mediante acto jurídico que los considere como bienes históricos y culturales; igualmente no han sido registrados en la cuenta correspondiente de Propiedad planta y equipo de acuerdo a la base de datos de bienes muebles culturales entregada mediante oficio No. OFI16-00070860 / JMSC 111100 del 8 de agosto de 2016 por parte del DAPRE, tal como lo señala la Resolución 237 de 2010 de la CGN, en el Artículo 3°, que renombre los grupos, cuentas y subcuentas en la estructura del Catálogo General de Cuentas, especialmente lo referido al Grupo 17. Además estos bienes no han sido incorporados al registro de bienes de interés cultural del Ministerio de Cultura. Dependencia: Área Financiera

Fuente: Informe de Auditoría Gubernamental DAPRE – CGR gestión 2015 De lo anterior, se determinaron un total de 19 actividades para dar tratamiento a los 7 hallazgos y de acuerdo con el reporte a 31 de diciembre de 2016, se presenta un cumplimiento del 100% y 5 actividades finalizadas, correspondiente al 4,10% de avance en el plan. Como conclusiones generales se presentan a continuación las respectivas calificaciones obtenidas por la Auditoría Externa CGR, en: La Evaluación de gestión y resultados: se obtuvo una calificación de 94,66, equivalente

a un concepto Favorable y se fundamenta en la evaluación de los componentes: Control de Gestión, Resultados, Legalidad, Financiero y Control Interno.

El Control de Gestión: se obtuvo una calificación de 98.01, producto de la evaluación de

los Macro procesos de: Gestión Financiera, Presupuestal y Contable, y Gestión de Adquisición de Bienes y Servicios.

El Control de Resultados: obtuvo una calificación de 97.86, producto de la evaluación de

los Macro procesos de: Planes, Programas, Proyectos y Eventos Extraordinarios, Gestión Ambiental y el Seguimiento al Plan de Mejoramiento.

El Control de Legalidad: obtuvo una calificación de 99.43, producto de la evaluación

transversal del cumplimiento y aplicación de la normatividad interna y externa en las

27



operaciones financieras, administrativas y económicas en el macro proceso de: Gestión de Defensa Judicial.

El Control Interno Contable: El control interno contable del DAPRE, obtuvo una

calificación de 1.44, que de acuerdo con la matriz de evaluación diseñada por la Delegada de Economía y Finanzas corresponde a un concepto de "Eficiente".

En la Evaluación del Control Interno: La evaluación consolidada de la calidad y eficiencia

del Control Interno del DAPRE, arrojó una calificación ponderada de 1.24, lo que lo ubica en el rango de "Eficiente".

Esta calificación indica que el diseño y efectividad de los controles otorgan confiabilidad al DAPRE en el manejo de los recursos y el cumplimiento de los objetivos y metas propuestas para la vigencia 2015.

En el Seguimiento al Plan de Mejoramiento: Se verificó el cumplimiento y efectividad

de sesenta y tres (63) acciones de mejora del plan de mejoramiento de la Vigencia 2013. El Fenecimiento de cuenta: con base en la calificación de los componentes y los

resultados obtenidos en la evaluación de la gestión y resultados, la CGR FENECE la cuenta del DAPRE para la vigencia fiscal 2015.

4.5.3.2 ICONTEC La Auditoría combinada6 de seguimiento, se efectuó en el mes de octubre de 2016 con el fin de:

1. Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de gestión.

2. Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento por la organización de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión.

3. Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar razonablemente que la

organización puede lograr sus objetivos especificados.

4. Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión. Una vez ejecutada la Auditoría Externa, los resultados obtenidos fueron los siguientes:

6 ISO 9001 – NTC GP 1000:2009

28



Hallazgos de Auditoría

Proceso Descripción

Todos los procesos

Aspecto Conforme La cultura del registro de todas las actividades en los sistemas de información como

un medio para dejar trazabilidad de las actuaciones y la conciencia que los líderes de proceso tienen de la importancia que esta acción reviste para el fortalecimiento y continuidad del sistema en el futuro.

Oportunidades de Mejora

Identificación de riesgo y sus causas: con el fin de lograr la identificación más aproximada a los riesgos inherentes de cada proceso, logrando estabilizar el mapa, es importante que se analicen los productos y servicios que cada uno de estos entrega y se determine si es viable englobar todo en un solo riesgo o se requiere su diferenciación para no dejar posibles causas sin analizar y tomar acciones.

Análisis de Datos: considerar el adoptar una metodología de análisis en la cual se fijen las etapas a desarrollar con el fin de lograr que todos los procesos efectúen un análisis de fondo que facilite la gestión de los resultados, haciendo de esta acción una fuente de mejora y lecciones aprendidas para el sistema.

Direccionamiento Estratégico

Aspectos Conformes La planeación estratégica por su alineación con el Plan Nacional de Desarrollo, las

políticas del Sistema Integrado de Planeación y Gestión y las Estrategías y Planes de Acción de los procesos.

Se hace seguimiento a las actividades e indicadores en forma integral, obteniendo con ello información oportuna del desempeño.

El monitoreo de las condiciones de calidad, oportunidad y resultados de los proyectos de inversión ya que se convierten en una herramienta de apoyo a los líderes de los procesos para conocer el desarrollo de estos.

El desarrollo de las actividades de caracterización de usuarios y servicios porque se ha establecido un procedimiento metodológico que cubre todas las variables y que permitirá al Departamento continuar mejorando su enfoque al cliente y partes interesadas.

El sistema SIGEPRE por su funcionalidad, facilidades y la conservación de la información del sistema convirtiéndolo en una fuente de conocimiento para todos los funcionarios.


Analizar la pertinencia que para aquellas actividades que configuran el plan de acción y son de gran complejidad, magnitud o desarrollables en periodos largos de tiempo se elaboren planes o cronograma de trabajo que permitan monitorear los niveles de avance sin esperar a completar la meta producto que podría o no llegar a concretarse (planeación de tercer nivel). En algunos casos sería conveniente aplicar metodologla de proyectos para este tipo de actividades.

Producto/servicio no conforme: Tener en cuenta los productos y servicios que cada proceso brinda y sus condiciones específicas. Igualmente, la coherencia con los riesgos y el procedimiento de acciones correctivas y preventivas, para evitar posibles duplicidades.

29



Tecnología de Información y Comunicaciones

Aspectos Conformes La calidad y oportunidad en la prestación de los servicios de mesa de ayuda, para

lo cual se cuenta con herramientas tecnológicas de fácil acceso. Se evidencian tiempos de respuesta que superan las condiciones establecidas en los acuerdos de servicio, generando satisfacción en Ios usuarios.

La identificación de activos de información y sus condiciones de seguridad porque son un avance para la implementación de la norma ISO 27001.

Oportunidad de Mejora Para el desarrollo de proyectos en los cuales la tecnología es uno de los

componentes de mayor relevancia considerar el utilizar la metodología de proyectos, con el fin de asegurar las condiciones de éxito de los mismos.


Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas Aspectos Conformes La identificación y seguimiento de las Megas a través de tableros estratégicos

porque han permitido focalizar la gestión en aquellos aspectos de mayor prioridad.

El seguimiento a los compromisos presidenciales y la gestión desarrollada para propiciar su cumplimiento, lo cual se ha reflejado en el nivel de cierre de acciones.

Oportunidades de Mejora La trazabilidad de la información que se registra en los sistemas de monitoreo y

seguimiento para que se pueda ubicar fácilmente el documento, la fecha, el origen y justificación de los avances, demoras o cancelaciones registradas.

La mejora en los sistemas de información utilizados para que se minimice el registro manual de información lo cual puede estar generando cargas adicionales de trabajo. Se hace seguimiento a las actividades e indicadores en forma integral, obteniendo con ello información oportuna del desempeño.

La descripción de los procedimientos incluyendo las políticas necesarias para que quien lo realice cuenta con las instrucciones necesarias para continuar con la labor en las condiciones actualmente establecidas.

Dirección del Sistema Nacional de Juventud Colombia Joven Aspectos Conformes Las estrategias e innovación permanente en las actividades y herramientas del

proceso encaminadas a lograr el acercamiento e identificación con los programas por parte de los jóvenes.

La coordinación con otros organismos para impulsar el cumplimiento de las estrategias del programa a nivel nacional por parte de los diferentes actores, en beneficio de las juventudes.

La importancia que el proceso da al lograr consecutivamente la distinción por no presentar no conformidades en la auditoria interna, lo cual refleja su apropiación y compromiso.

Gestión de Seguridad, Apoyo logístico Presidencial y comunicación y Prensa

Aspectos Conformes Los resultados obtenidos en la prestación del servicio ya que no se han reqistrado

incidentes y las encuestas de satisfacción de los usuarios arrojan resultados satisfactorios.

Seguridad: La trazabilidad de la documentación que soporta en forma detallada cada una de las actividades desarrolladas.

30



Discursos: el hecho de no registrar ningún no conforme en el servicio al Señor Presidente, no obstante, las condiciones de inmediatez del servicio en algunas ocasiones.


Las Tablas de Retención Documental del Proceso para que se analice la producción total y se determinen los sitios y condiciones de conservación de acuerdo con los servicios y responsables,de las actividades.

Considerar en el desarrollo de Discursos la aplicación de las etapas de diseño, lo cual podría fortalecer la conservación de los diferentes registros y ia identificación del producto no conforme.

La identificación de los riesgos del proceso, considerando que por tener tan variadas actividades al consolidarlo solo en uno podría propiciar el no identificar todas las causas. En el evento que se mantenga en uno solo ampliar el análisis de causas a todos los factores que podrían incidir.

Atención al Usuario

Aspectos Conformes El avance que presenta el proyecto de mejora encaminado a lograr la atención

oportuna de todas las solicitudes y peticiones presentadas por los usuarios, beneficiarios y partes interesadas, ya que los volúmenes que puedan presentarse obedecen a variables fuera de control del proceso.

Las estrategias y el seguimiento a través de Comités para lograr que los diferentes procesos atiendan en forma oportuna y efectiva todas las comunicaciones que reciben.

Oportunidad de Mejora

Análisis de la Información de PQRS. Fortalecer los análisis del comportamiento de las PQRS, considerando entre otros factores el nivel de quejas y reclamos contra el Departamento, su relación con el número de asuntos que se atienden, temas o asuntos de mayor recurrencia, y en general aquellos aspectos que inciden en la prestación como oportunidad, calidad. Aportaría valor a este análisis que se mejore la trazabilidad entre los datos estadísticos que se presentan y los informe escritos.

Evaluación, Control y Mejoramiento

Aspecto Conforme

La planificación y desarrollo de las auditorias internas combinando las auditorias propias del ejercicio de Control Interno con los referenciales ISO 9001 :2015 y NTCGP: 1000:2009, porque permite tener un concepto integral e imprime eficiencia a la actividad de Control.

Oportunidad de Mejora

En la presentación de informes y la declaración de no conformidades incluir Ios numerales de la norma que se auditan o se afectan con el fin de que se evidencie que se está considerando el cumplimiento de estos numerales, además de los requisitos legales y los establecidos para las auditorías de Control Interno.

Fuente: Informe de Auditoria Externa ICONTEC 2016

Como conclusiones generales se determinaron las siguientes: La capacidad del sistema de gestión para cumplir los requisitos aplicables y lograr los

resultados esperados.

31



El alcance del sistema de gestión es apropiado frente a los requisitos que la Entidad debe cumplir.

La Auditoría Interna es realizada al Sistema con la participación de funcionarios que

cumplen con los requisitos establecidos. Los informes de Auditoria Interna son amplios y contienen información que aporta a la

mejora de los procesos. El seguimiento y control sobre los planes de mejoramiento que presentan los procesos

auditados. La eficacia de la mejora NCR-0515: No se cumplen los tiempos administrativos de

respuesta a las PQRS. Evidencia: En la Consejería Presidencial de Derechos Humanos de Julio a Septiembre del año 2015 se cerraron extemporáneamente 18. Requisito: 7.2.4. Actualmente, se encuentra finalizada en el aplicativo SIGEPRE.

No se reportaron no conformidades al SIGEPRE.

Se mantuvo el alcance del certificado del sistema de gestión.

Nota: En relación a la mejora NCR-0516 DE-AUDITORIA EXTERNA PSNC 2015, se encuentra en el paso de ejecución y será evaluada su eficacia mediante auditoría, en el segundo semestre de 2017. 4.6 Resultados de la Evaluación a la Eficacia de los Planes de Mejoramiento Una vez finalizados los planes de mejoramiento por los procesos y dependencias, la Oficina de Control Interno evaluó la eficacia de los mismos a través del ejercicio de Auditoría Interna, con el fin de determinar si las acciones adoptadas por los procesos, eliminaron las causas que generaron los aspectos no conformes. Es importante señalar que la evaluación de eficacia, fue el insumo para alimentar el aspecto No. 5 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, con los siguientes criterios:


1. Eficacia o no tiene plan de mejoramiento

100% Adecuado

2. No eficaz 79.99% Deficiente

Fuente: Guía para la elaboración del programa anual de auditorías (G-EM-02) Como resultado de la evaluación a la eficacia de los planes de mejoramiento con corte a diciembre 31 de 2016, se obtuvo frente a la meta propuesta del 11.60% un cumplimiento del 90.00%, como se puede observar en el siguiente detalle:

32



Mejoras Cierre 2016 Después de la auditoría

Acumulado 2016

Finalizadas 139 107 246

Eficaces 125 98 223

No Eficaces 14 9 23

Fuente: Informe Eficacia de Planes de Mejoramiento 2016

A continuación se relacionan las 23 mejoras declaradas no eficaces en cada proceso:

# Código Proceso y

Área Nombre Concepto de la Evaluación

1 NCR-0460


Grupo de

Atención a la Ciudadanía

AU - Respuestas extemporáneas

NO EFICAZ No fueron eficaces dado que no se eliminaron las causas generadoras de las no conformidades, toda vez que se continúan respondiendo los derechos de petición allegados a la Entidad por fuera de los términos establecidos en la Ley.

2 NCR-0326

AU- Respuestas extemporánea de Derechos de Petición

3 NCR-0461

AU - Remisión oportuna de las peticiones

4 NCR-0488

AU - Trámite y respuesta de las PSQR

5 NCR-0402

AU- Remisión oportuna de los PSQR al grupo de correspondencia

6 NCR-0307

AU - Respuesta PSQR dentro del término legal

7 NCR-0308

AU - Respuestas extemporáneas

8 NCR-0518

AU - PSQR remitidas al grupo de correspondencia

9 NCR-0417

AU - Información mínima obligatoria servicios, procedimientos y funcionamiento, Ley 1712

NO EFICAZ: En proceso de auditoría al realizar la evaluación del plan de mejoramiento el grupo auditor determino que este NO fue eficaz, porque las acciones realizadas no permitieron la eliminación de las causas de la No conformidad. Razón por la cual se debe reformular el plan de mejoramiento, con el fin de que se asegure de una manera razonable que el hecho generador del evento está siendo controlado.

10 NCR-0309

AU - Manejo aplicativo SIGOB

11 NCR-0323


Oficina de Planeación

AU- Análisis de Indicadores

NO EFICAZ: En proceso de auditoría al realizar la evaluación del plan de mejoramiento el grupo auditor determino que este NO fue eficaz, porque las acciones realizadas no permitieron la eliminación de las causas de la No conformidad. Razón por la cual se debe reformular

12 NCR-0325

AU- Revisión Alta Dirección

33



13 NCR-0327

AU- Satisfacción del Cliente

el plan de mejoramiento, con el fin de que se asegure de una manera razonable que el hecho generador del evento está siendo controlado.

14 NCR-0502


AP-Incumplimiento de los resultados previstos en los planes de acción de la C.P. para Primera Infancia

Consejería Presidencial para la Primera Infancia NO EFICAZ: Si embargo se formuló un plan NCR-0572 “Incumplimiento proyectos de infraestructura previstos para el año 2016”

15 NCR-0464

AP-Evaluación Servicios Misionales 2014 - Entidades Estatales Dirección AICMA

Dirección para la Acción Integral contra Minas Antipersonales NO EFICAZ: toda vez que no se logró obtener una buena calificación en los resultados del 2015, encuestas entidades estatales.

16 OM-0239

AP - Formato de Recepción de solicitudes y/o compromisos de la Dirección para las Regiones Despacho AC presidencial para las Regiones

NO EFICAZ: al encontrar que las acciones no eliminaron las causas que las generaron ni se alcanzó la meta propuesta.

17 OM-0236

AP- Estandarizar el formato de informes de actividades de la Dirección para las Regiones

18 OM-0205

AP-DPR Formato para el control de insumos Actividades Plan Operativo

19 NCR-0360

AP-MINAS-Análisis de datos indicadores plan operativo2014

Dirección para la Acción Integral contra Minas Antipersonales NO EFICAZ Se observó debilidad en el análisis de datos de los indicadores del Plan de Acción de la dependencia y los asociados a los Riesgos.

20 NCP-0197

AP-DS- Revisión y Reformulación del Riesgo de la dependencia.

Dirección de Seguridad NO EFICAZ: al encontrar debilidades en la entrega de las actas para la firma de los miembros del Consejo, radicando en los despachos de los mismos y no aplicar los controles que afectan la probabilidad de materialización del riesgo.

21 NCP-0187

Gestión Documental

GD- Cumplimiento de Plan de

mejoramiento

Área Administrativa NO EFICAZ: En la sesión del Comité Institucional de Desarrollo Administrativo que se llevó a cabo el 9 de Diciembre de 2014, se presentaron las Tablas de Valoración Documental, para aprobación, a las cuales el Comité solicitó la consolidación de todas las series documentales para eliminación con su respectiva sustentación. Dicha información fue presentada ante el Comité en la sesión que se llevó a cabo el 12 de Diciembre de 2014, en la cual el Comité aprobó las Tablas de Valoración Documental. El Archivo General de la Nación no ha convalidado las tablas de valoración.

34



22 NCR-0462

Adquisición de Bienes y Servicios

BS-Liquidación de contratos

NO EFICAZ: porque no se eliminaron las causas generadoras de la no conformidad, teniendo en cuenta que se continúan liquidando los contratos por fuera de los términos establecidos en la minuta.

23 NCR-0443

Talento Humano

TH-Entrega de Dotación y control de registro

NO EFICAZ: al encontrar que la dotación no se entregó de acuerdo con los términos legales.

Fuente: Informe Eficacia de Planes de Mejoramiento 2016 De conformidad con el Procedimiento de formulación, seguimiento y evaluación de planes de mejoramiento (P-EM-06), las mejoras declaradas no eficaces se devolvieron al paso de formulación en el módulo Mejoras del aplicativo SIGEPRE. Por último, se presenta a continuación el resumen general de los resultados obtenidos en los últimos cinco años, de la evaluación de eficacia de los planes de mejoramiento: Tabla 1. Resumen general comportamiento Eficacia PM 2012 – 2016.

Años 2012 2013 2014 2015 2016

No eficaces 19% 11% 9,77% 12,37% 12,86%

Meta 18% 10,15% 10,15% 8,50% 11,60%

(%) Cumplimiento 94,44 91,63 96,26 54,47 90,00

Fuente: Informe Eficacia de Planes de Mejoramiento 2016 Como se observa en la tabla 1, en la vigencia 2015 la meta no se alcanzó, reportando un cumplimiento deficiente del 54.47%. Sin embargo, una vez ejecutado el plan de mejoramiento para alcanzar la meta rezagada 2015 y la correspondiente para la vigencia 2016, se alcanzó un cumplimiento del 90%. Por lo tanto se concluye que de los 754 planes de mejoramiento finalizados, 657 fueron eficacias y 97 no fueron eficaces (12.86%), por temas, como: atención oportuna de PSQR, evaluación del servicio misional, análisis de datos e indicadores, logro de metas e incumplimientos en requisitos legales, como la entrega de dotación y liquidación de contratos. 4.7 Resultados de la Estrategia de Rendición de Cuentas y Participación Ciudadana La Oficina de Control Interno del Departamento Administrativo, en cumplimiento de su rol de evaluación y seguimiento, realizó verificación de las acciones que se adelantaron durante la vigencia 2016 por parte de los procesos misionales y en general de aquellos en los cuales se les da responsabilidad de accionar mecanismos, herramientas, y metodologías orientadas a promover y a fortalecer espacios de participación ciudadana y la rendición de cuentas, que contribuyan a la mejora institucional (Ley 489 de 1998, Artículo 17, Políticas de Desarrollo Administrativo). Es importante señalar que los resultados de la evaluación a la Estrategia de Rendición de Cuentas, fue el insumo para alimentar el aspecto No. 6 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, con los siguientes criterios:

35




1. Si cumple los tres Componentes (Información, diálogo e incentivos)

100% Adecuado

2. Si cumple con uno o dos de los Componentes

89.99% Satisfactorio

3. Si No cumple los Componentes o no rindió cuentas

79.99% Deficiente

Fuente: Guía para la elaboración del programa anual de auditorías (G-EM-02) Una vez efectuada la Evaluación a la Estrategia de Rendición de Cuentas y Participación Ciudadana, se obtuvieron los siguientes resultados:

Aspecto Evaluado

Resultados de la auditoría

Audiencia de Rendición de Cuentas


Lograr que las organizaciones sociales y ciudadanos (población beneficiaria) que las dependencias misionales tienen contactadas, asistan a la Audiencia de Rendición de cuentas.

Realizar acciones de incentivos para la participación de los ciudadanos y organizaciones sociales.

Estrategia de participación ciudadana y rendición de cuentas

Aspectos Conformes

La Presidencia de la República a través de sus dependencias misionales ejecutó su plan de participación ciudadana 2016, el cual se puede consultar en la página Web del DAPRE.

En la ejecución de talleres, seminarios, mesa de trabajo, eventos, acuerdos regionales, consejos Juveniles etc., se informó el funcionamiento de las políticas públicas que tiene de coordinación y seguimiento estas dependencias. Así mismo se promulga la conformación de asociaciones y el control social, donde se evidencia la participación ciudadana de mujeres, Alianzas, ONG, comunidad internacional, sector privado, entre otras.

Para las acciones encontradas y presentadas en el informe del PQRS, se solicitaron los planes de mejoramiento respectivos.

Componentes de los eventos de Rendición de Cuentas

Aspectos Conformes

Información: El Departamento Administrativo de la Presidencia de la República a través de sus dependencias misionales, suministra información a las organizaciones y ciudadanía con las cuales interactúa sobre los eventos que se realizan en el proceso de antes, durante y después a través de la Web, Chat, twitter, personalizado, correo, oficios y pautas publicitarias, la cual se cumplen con los requisitos exigidos.

Diálogo: De acuerdo con los eventos realizados se fomentó el diálogo con organizaciones y ciudadanía que participaron en los eventos realizados por las dependencias misionales del DAPRE, como se pudo observar en los reportes suministrados.

36



Componente Incentivo: A pesar de realizar esfuerzos para propiciar incentivos que han realizados éstas dependencias, es importante fortalecer este componente para tenar más participación de la población beneficiaria.

PSQR - Peticiones, Sugerencias, Quejas y Reclamos

Aspectos Conformes

El mantenimiento en la tendencia de responder oportunamente las PSQR allegadas a la Entidad, ya que se observaron dependencias comprometidas con la respuesta oportuna y eficaz hacia nuestros clientes externos.

La coherencia de la información reportada por las áreas con la consignada en el aplicativo SIGOB, facilitan el control de las comunicaciones en el cumplimiento de los requisitos legales.

No Conformidades Reales

No se dio respuesta oportuna a los Derechos de Petición allegados a la Entidad en el primer semestre de 2016, como se evidenció al encontrar los siguientes 57 EXT vencidos, en los procesos de Gestión de Asuntos Políticos, Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico Presidencial y Comunicación y Prensa, Tecnología de la Información y Telecomunicaciones, Talento Humano, Gestión Jurídica. Incumpliendo lo dispuesto en la Ley 1755 de 2011. No Conformidad Real 1. Este aspecto deberá recogerse en las NCR-0517.

Las respuestas dadas a las PSQR no se remitieron oportunamente al grupo de correspondencia por parte de las áreas, como se evidenció en 14 comunicaciones de los procesos de Talento Humano, Gestión de Asuntos Políticos, Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico Presidencial y Comunicación y Prensa. Sin observancia de lo dispuesto en la Resolución 3046 de 2012. No Conformidad Real 2. Este aspecto deberá recogerse en la NCR-0518.


Adoptar las acciones necesarias que permitan mantener las mejoras al día en el aplicativo SIGEPRE, como lo establece el Procedimiento de Formulación, seguimiento y evaluación a los planes de mejoramiento P-EM-06.

Finalizar las mejoras NCR-0460 y NCR-0461 en el aplicativo SIGEPRE - modulo Mejoras asociando como concepto las mejoras NCR-0517 y NCR-0518. Transversal al Proceso de evaluación, control y mejoramiento.

Fuente: Informe de Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas 2016

Como recomendaciones generales se efectuaron las siguientes:

Fortalecer los componentes de diálogo e incentivos de acuerdo con lo establecido en el Manual Único de Rendición de Cuentas, con el fin de tener más participación de la población beneficiaria y organizaciones que tienes definidas las dependencias misionales y las cuales coordinan, articulan y realizan seguimiento a las políticas de gobierno asignada a la Presidencia de la República.

37



Publicar el último reporte de seguimiento a la estrategia de participación ciudadana y rendición de cuentas.

Fortalecer la rendición de cuentas en los diferentes eventos que las dependencias misionales realicen y no esperar la audiencia general de rendición de cuentas que el DAPRE realiza anualmente.

Opinión de la Oficina de Control Interno: Verificados los diferentes informes de las dependencias seleccionadas y la ejecución del Plan de Anticorrupción y participación ciudadana 2016, se pudo establecer que el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República desarrolló las acciones tendientes a garantizar la participación ciudadana y al rendición de cuentas, en diferentes ámbitos - Nacional, Sectorial y Territorial; a través de Foros, seminarios, encuentros, mesas de trabajos, talleres, Video, consejos juveniles, Urna de cristal y agendas regionales entre otros. 4.8 Resultados de la Evaluación al SIGEPRE La Oficina de Control Interno efectuó la evaluación anual al Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República – SIGEPRE, a través de la aplicación de una encuesta de percepción elaborada de acuerdo a la estructura del Modelo Estándar de Control Interno – MECI y elementos complementarios de la NTC GP 1000. Es importante señalar que los resultados de la evaluación al SIGEPRE, fue el insumo para alimentar el aspecto No. 7 de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, con los siguientes criterios:


Entre 4,10 y 5,00 de 82% a 100% Adecuado

Entre 3,1 y 4.00 de 62% a 81% Satisfactorio

Menor que 3,10 < 62% Deficiente

Fuente: Guía para la elaboración del programa anual de auditorías (G-EM-02) Una vez aplicada la encuesta, se obtuvieron los siguientes resultados: a. Tabulación: Se registró el resultado comparativo 2015 y 2016, obtenido con la nueva estructura del Sistema: 3 módulos (1, 2 y 3), 6 componentes (1.1, 1.2, 1.3, 2.1, 2.2 y 2.3) y 13 elementos (1.1.1, 1.1.2, 1.2.1, 1.2.2, 1.2.3, 1.2.4, 1.2.5, 1.3.1, 1.3.2, 1.3.3, 2.1.1, 2.2.1 y 2.3.1).

38



b. Resultados generales del Sistema a partir de la vigencia 2.010: se resalta el crecimiento y mantenimiento de los resultados con tendencia en criterio Adecuado desde la vigencia 2.012; evidencia de la efectividad en las políticas establecidas para el mejoramiento continuo en cumplimiento del MECI y la NTCGP: 1000.

Una vez analizada la información comparativa 2016 vs 2015 por módulos, componentes y elementos, se detalla lo siguiente: Aspectos conformes El aumento porcentual en respuesta a la encuesta al pasar del 9% en 2015 al 38% 2016:

SISTEMA MODULO COMPONENTE ELEMENTO 2.015 2.016

4,2 4,1

4,2 4,1

3,8 3,8

4,2 4,1

3,5 3,5

4,3 4,2

4,2 4,1

4,5 4,4

4,1 4,1

1.2.4. INDICADORES DE GESTIÓN 4,4 4,2

1.2.5. POLÍTICAS DE OPERACIÓN 4,4 4,2

4,4 4,2

4,3 4,2

4,4 4,3

4,4 4,3

4,4 4,2

4,5 4,2

4,5 4,3

4,4 4,2

4,4 4,2

4,3 4,1

4,3 4,1

4,2 4,0

RESULTADO ENCUESTA DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

3. EJE TRANSVERSAL: INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

2.3.1. PLAN DE MEJORAMEINTO

1.2.1. PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS

1.3.1. POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

1.3.2. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

2. EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO

1.3.3. ANALISIS Y VALORACIÓN DEL RIESGO

2.1.1. AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL Y GESTIÓN

2.2. AUDITORIA INTERNA

2.3. PLANES DE MEJORAMIENTO

2.2.1. AUDITORIA INTERNA

2.1. AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONAL

1. CONTROL DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN

1.3. ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

1.2. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

1.1. TALENTO HUMANO

1.1.2. DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO

1.1.1. ACUERDOS, COMPROMISOS Y PROTOCOLOS ÉTICOS

1.2.3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

1.2.2. MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS

39



Vigencia Población Muestra con

respuesta % de la muestra

2.015 892 81 9%

2.016 1.049 399 38%

Obteniendo 399 encuestas respondidas con una población de 1.049 en 2016. Esta muestra fue válida y representativa para analizar el Sistema en una población entre 501 a 1.200, como lo establece el MECI.

En el análisis se observa el conocimiento y empoderamiento que los funcionarios y contratistas tienen de la Entidad y sus procesos al pasar de 4.2 en 2015 al 4.1 en 2016.

En esta vigencia se obtuvo una mayor participación con el 38% en comparación al 9% de la vigencia 2015, en esta vigencia los servidores públicos y contratistas calificaron más ampliamente el sistema y se evidencia la tendencia en criterio Adecuado. Todo esto por tener una mejor percepción y conocimiento del SIGEPRE.

Se adicionaron 4 preguntas al cuestionario con adecuados resultados, de las cuales 2

pertenecen al componente de Direccionamiento Estratégico, modulo 1.2.1. Planes y Programas, así: No. 18 ¿Conoce la política de Calidad? y No. 19 ¿Con su trabajo contribuye a la política de calidad?, con resultados de 4.2 y 4.5 respectivamente. Y componente Autoevaluación Institucional elemento Autoevaluación del Control y Gestión, así: No. 40 ¿La entidad realiza la revisión por la dirección del SIGEPRE? y No. 41 ¿Se socializan los resultados de la revisión por la dirección? Con calificación de 4.3 y 4.0 respectivamente.

Mejoró la percepción al incentivar la participación de los servidores en el aplicativo Intranet

en la gestión de la Entidad. Oportunidades de Mejora Se relacionan 13 de las 65 preguntas de la encuesta cuya calificación fue inferior a 4.0, para ser tenidos en cuenta en su mejoramiento continuo:

Componentes < 4 Recomendaciones

Talento Humano

Calificación general: 3.8

3.8 (3) Reevaluar y comunicar el contenido del Manual de Excelencia Ética y Buen Gobierno.

3.2 (4) Incentivar al servidor público por el esfuerzo personal en el desempeño laboral.

2.7

(5) Socializar en la Entidad, a los servidores públicos quienes fueron seleccionados como mejores empleados. Esta es la única en estado Deficiente y se deben tomar acciones para mejorar esta percepción. Sin embargo se nota una leve mejoría en la vigencia 2016 toda vez que aumento 0.5 de cimas al pasar de 2.2 a 2.7.

40



3.7 3.7 3.5

(7, 8 y 9) Mejorar la percepción sobre el PIC, referente a las necesidades de capacitación y formación. Mismas recomendaciones identificadas en la vigencia 2015.



3.5 3.9

(11 y 12) Incrementar la participación en la formulación y construcción de la planeación.

3.5 (17) Socializar los resultados generales de la evaluación de la satisfacción del cliente.

Planes de Mejoramiento

Calificación general: 4.1 3.3

(49) Fortalecer la socialización de los hallazgos identificados por la Contraloría General. Mismas recomendaciones identificadas en la vigencia 2015.

Eje Transversal de

comunicación


3.6 (61) Las estrategias de comunicación ¿Aportan al desarrollo de un clima laboral favorable?

3.6 (64) Mejorar la socialización de la Política de Comunicaciones establecida por el DAPRE.

3.4 (65) Informar e incentivar a las dependencias para que participen en los procesos de rendición de cuentas a la ciudadanía.

Fuente: Informe Evaluación al SIGEPRE 2016

En general son las mismas recomendaciones identificadas y socializadas en la vigencia 2015, con excepción de la pregunta No. 65 la cual descendió del criterio Adecuado a Satisfactorio, y el único componente que presentó calificación menor a 4, fue el de Talento Humano.

4.9 Resultados Ejecución Presupuestal 2016 y Presupuesto 2017 4.9.1 Ejecución presupuestal 2016 Se procedió a verificar la ejecución presupuestal de la vigencia 2016, frente al Plan Anual de Adquisiciones, los reportes SIIF y el Informe de Ejecución Presupuestal presentado por el Proceso Gestión Financiera, con el fin de determinar el grado de cumplimiento de los procesos frente a las metas presupuestales de la Entidad. Cabe señalar, que cuando el proceso y dependencia definió necesidades programadas y ejecutadas en el Plan Anual de Adquisiciones, se tendrán en cuenta los siguientes criterios de calificación de riesgos, para el diligenciamiento de la Matriz F-EM-21:


Ejecución del Plan Anual de Adquisiciones favorable

90% Adecuado

Ejecución del Plan Anual de Adquisiciones aceptable

Entre 80% y 89,99%

Satisfactorio

No ejecución del Plan Anual de Adquisiciones o parcial

< 80% Deficiente

Fuente: Guía para la elaboración del programa anual de auditorías (G-EM-02)

41



Una vez efectuada la verificación, se observó que la Entidad comprometió el 97.30%, con una obligación acumulada del 80.37% y se pagó el 64.58% del total apropiado, como se puede observar en el siguiente reporte:

Descripción Apropiación

definitiva ($)

Compromisos acumulados

($)

Ejecución

(%)

Saldo apropiación

($)

Obligaciones acumuladas

($)

Pagos acumulados

($)

Saldo por pagar

($) GASTOS DE PERSONAL

87.642.169.500,0 85.998.498.698,48 98,12 1.643.670.801,52 85.958.990.528,98 85.717.004.454,30 281.494.244,18

SERVICIOS PERSONALES ASOCIADOS A NOMINA

67.311.242.379,0 66.555.093.793,40 98,88 756.148.585,60 66.551.208.833,90 66.453.770.581,70 101.323.211,70

SUELDOS DE PERSONAL DE NOMINA

31.151.000.000,0 30.783.124.595,97 98,82 367.875.404,03 30.783.124.595,97 30.783.124.595,97 $ 0,00

SUELDOS 29.336.528.000,0 29.206.134.601,69 99,56 130.393.398,31 29.206.134.601,69 29.206.134.601,69 $ 0,00

SUELDOS DE VACACIONES

1.464.472.000,00 1.462.363.961,21 99,86 2.108.038,79 1.462.363.961,21 1.462.363.961,21 $ 0,00

INCAPACIDADES Y LICENCIAS DE MATERNIDAD

350.000.000,00 114.626.033,07 32,75 235.373.966,93 114.626.033,07 114.626.033,07 $ 0,00

PRIMA TECNICA 9.503.500.000,00 9.458.599.831,51 99,53 44.900.168,49 9.458.599.831,51 9.458.599.831,51 $ 0,00

PRIMA TECNICA SALARIAL

3.481.743.000,00 3.473.653.173,35 99,77 8.089.826,65 3.473.653.173,35 3.473.653.173,35 $ 0,00

PRIMA TECNICA NO SALARIAL

6.021.757.000,00 5.984.946.658,16 99,39 36.810.341,84 5.984.946.658,16 5.984.946.658,16 $ 0,00

OTROS 24.325.000.000,0 24.261.285.657,16 99,74 63.714.342,84 24.261.285.657,16 24.261.285.657,16 $ 0,00

GASTOS DE REPRESENTACION

2.745.749.000,00 2.738.183.355,39 99,72 7.565.644,61 2.738.183.355,39 2.738.183.355,39 $ 0,00

BONIFICACION POR SERVICIOS PRESTADOS

1.134.647.000,00 1.129.834.738,57 99,58 4.812.261,43 1.129.834.738,57 1.129.834.738,57 $ 0,00

BONIFICACION ESPECIAL DE RECREACION

148.137.000,00 147.211.448,90 99,38 925.551,10 147.211.448,90 147.211.448,90 $ 0,00

BONIFICACION ESPECIAL PERSONAL DE SEGURIDAD Y CASA MILITAR

8.943.636.000,00 8.943.075.228,18 99,99 $ 560.771,82 $ 8.943.075.228,18 $ 8.943.075.228,18 $ 0,00

SUBSIDIO DE ALIMENTACION

177.369.000,00 172.118.045,00 97,04 5.250.955,00 172.118.045,00 172.118.045,00 $ 0,00

AUXILIO DE TRANSPORTE

150.272.000,00 148.295.880,54 98,68 1.976.119,46 148.295.880,54 148.295.880,54 $ 0,00

PRIMA DE SERVICIO

1.588.286.000,00

1.581.645.243,43 99,58 6.640.756,57 1.581.645.243,43 1.581.645.243,43 $ 0,00

PRIMA DE VACACIONES

1.473.215.000,00

1.467.063.343,21 99,58 6.151.656,79 1.467.063.343,21 1.467.063.343,21 $ 0,00

PRIMA DE NAVIDAD

3.495.120.000,00 3.484.430.165,62 99,69 10.689.834,38 3.484.430.165,62 3.484.430.165,62 $ 0,00

PRIMA DE RIESGO 5.882.000,00 3.423.288,00 58,20 2.458.712,00 3.423.288,00 3.423.288,00 $ 0,00

PRIMA DE DIRECCION

530.000.000,00 525.238.556,81 99,10 4.761.443,19 525.238.556,81 525.238.556,81 $ 0,00

PRIMA DE COORDINACION

45.000.000,00 40.168.381,01 89,26 4.831.618,99 40.168.381,01 40.168.381,01 $ 0,00

BONIFICACION DE DIRECCION

3.887.687.000,00 3.880.597.982,50 99,82 7.089.017,50 3.880.597.982,50 3.880.597.982,50 $ 0,00

OTROS GASTOS PERSONALES - DISTRIBUCION PREVIO CONCEPTO DGPPN

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

HORAS EXTRAS, DIAS FESTIVOS E

2.323.000.000,00 2.043.341.329,76 87,96 279.658.670,24 2.039.456.370,26 1.942.018.118,06 101.323.211,70

42



INDEMNIZACION POR VACACIONES

HORAS EXTRAS Y DIAS FESTIVOS

991.262.000,00 899.651.588,70 90,76 91.610.411,30 895.766.629,20 798.328.377,00 101.323.211,70

RECARGOS NOCTURNOS Y FESTIVOS

575.217.000,00 456.881.958,00 79,43 118.335.042,00 456.881.958,00 456.881.958,00 $ 0,00

INDEMNIZACION POR VACACIONES

756.521.000,00 686.807.783,06 90,79 69.713.216,94 686.807.783,06 686.807.783,06 $ 0,00

SERVICIOS PERSONALES INDIRECTOS

4.006.169.500,00

3.262.348.143,78 81,43 743.821.356,22 3.226.724.933,78 3.082.177.111,30 180.171.032,48

HONORARIOS 1.291.332.328,00 886.442.946,00 68,65 404.889.382,00 852.888.223,00 775.607.567,00 110.835.379,00

REMUNERACION SERVICIOS TECNICOS

2.714.837.172,00 2.375.905.197,78 87,52 338.931.974,22 2.373.836.710,78 2.306.569.544,30 69.335.653,48

PAGO PASIVOS EXIGIBLES - VIGENCIAS EXPIRADAS

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

CONTRIB. INHERENTES A LA NOMINA SECTOR PRIVADO Y PUBLICO

16.324.757.621,0 16.181.056.761,30 99,12 143.700.859,70 16.181.056.761,30 16.181.056.761,30 $ 0,00

ADMINISTRADAS POR EL SECTOR PRIVADO

7.404.400.000,00 7.361.750.061,49 99,42 42.649.938,51 7.361.750.061,49 7.361.750.061,49 $ 0,00

CAJAS DE COMPENSACION PRIVADAS

1.778.660.067,00 $ 1.736.684.500,00 97,64 $ 41.975.567,00 1.736.684.500,00 1.736.684.500,00 $ 0,00

FONDOS ADMINISTRADORES DE PENSIONES PRIVADOS

2.319.551.830,00 $ 2.319.218.742,74 99,99 $ 333.087,26 2.319.218.742,74 2.319.218.742,74 $ 0,00

EMPRESAS PRIVADAS PROMOTORAS DE SALUD

3.306.188.103,00 $ 3.305.846.818,75 99,99 $ 341.284,25 3.305.846.818,75 3.305.846.818,75 $ 0,00

ADMINISTRADAS POR EL SECTOR PUBLICO

6.715.230.000,00 6.648.748.999,81 99,01 66.481.000,19 6.648.748.999,81 6.648.748.999,81 $ 0,00

FONDO NACIONAL DE AHORRO

3.941.500.000,00 3.880.062.923,78 98,44 61.437.076,22 3.880.062.923,78 3.880.062.923,78 $ 0,00

FONDOS ADMINISTRADORES DE PENSIONES PUBLICOS

2.373.230.000,00

2.373.069.512,03 99,99 160.487,97 2.373.069.512,03 2.373.069.512,03 $ 0,00

EMPRESAS PUBLICAS PROMOTORAS DE SALUD

47.500.000,00 47.226.060,00 99,42 273.940,00 47.226.060,00 47.226.060,00 $ 0,00

ADMINISTRAD. PUBLICAS DE APORTES PARA ACCIDENT DE TRAB. Y ENFERM. PROF.

353.000.000,00 348.390.504,00 98,69 4.609.496,00 348.390.504,00 348.390.504,00 $ 0,00

APORTES AL I.C.B.F.

1.317.000.000,00 1.302.406.600,00 98,89 14.593.400,00 1.302.406.600,00 1.302.406.600,00 $ 0,00

APORTES AL SENA

226.870.000,00 217.010.000,00 95,65 9.860.000,00 217.010.000,00 217.010.000,00 $ 0,00

APORTES A LA ESAP

222.257.621,00 217.010.000,00 97,64 5.247.621,00 217.010.000,00 217.010.000,00 $ 0,00

APORTES A ESCUELAS INDUSTRIALES E INSTITUTOS TECNICOS

439.000.000,00 434.131.100,00 98,89 4.868.900,00 434.131.100,00 434.131.100,00 $ 0,00

PAGO PASIVOS EXIGIBLES -

8.742.379,00 8.742.379,00 100,00 0,00 8.742.379,00 8.742.379,00 $ 0,00

43



VIGENCIAS EXPIRADAS

GASTOS GENERALES

42.881.056.000,0 41.035.544.882,46 95,70 1.845.511.117,54 39.853.643.210,54 35.703.786.323,81 5.331.758.558,65

IMPUESTOS Y MULTAS

130.000.000,00 100.621.400,00 77,40 29.378.600,00 100.621.400,00 100.621.400,00 $ 0,00

IMPUESTOS Y CONTRIBUCIONES

130.000.000,00 100.621.400,00 77,40 29.378.600,00 100.621.400,00 100.621.400,00 $ 0,00

IMPUESTOS DE VEHICULOS

22.000.000,00 5.850.400,00 26,59 16.149.600,00 5.850.400,00 5.850.400,00 $ 0,00

IMPUESTO PREDIAL

105.000.000,00 94.771.000,00 90,26 10.229.000,00 94.771.000,00 94.771.000,00 $ 0,00

VALORIZACION EDIFICACIONES

3.000.000,00 0,00 0,00 3.000.000,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

OTROS IMPUESTOS

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS

42.751.056.000,0 40.934.923.482,46 95,75 1.816.132.517,54 39.753.021.810,54 35.603.164.923,81 5.331.758.558,65

COMPRA DE EQUIPO

1.084.422.271,00 1.071.701.447,49 98,83 12.720.823,51 453.295.698,97 426.244.385,95 645.457.061,54

HERRAMIENTAS 17.751.061,00 17.250.439,53 97,18 500.621,47 16.826.733,67 14.233.146,53 3.017.293,00

AUDIOVISUALES Y ACCESORIOS

1.200.000,00 $ 0,00 0,00 1.200.000,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

EQUIPO DE SISTEMAS

404.272.125,00 404.272.124,73 100,00 $ 0,27 404.272.124,73 380.463.980,85 23.808.143,88

SATELITES Y ANTENAS

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

SOFTWARE $ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

EQUIPO DE CAFETERIA

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

EQUIPO DE LABORATORIO

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

EQUIPO MEDICO $ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

EQUIPO ODONTOLOGICO

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

EQUIPO AGRICOLA

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

EQUIPO DE PERFORACION

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

MAQUINARIA INDUSTRIAL

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

VEHICULOS 327.366.930,00 327.366.930,00 100,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 327.366.930,00

EQUIPO FLUVIAL Y MARITIMO

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

EQUIPOS Y ACCESORIOS DE NAVEGACION

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

AERONAVES $ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

COMPRESORES $ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

EQUIPO DE BOMBEO

12.884.917,00 12.884.916,20 100,00 $ 0,80 11.208.642,20 11.208.642,20 1.676.274,00

EQUIPO DE CONSTRUCCION

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

EQUIPO DE INVESTIGACION

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

OTRAS COMPRAS DE EQUIPOS

318.247.238,00 309.927.037,03 97,39 8.320.200,97 20.988.198,37 20.338.616,37 289.588.420,66

EQUIPO DE COMUNICACIONES

2.700.000,00 $ 0,00 0,00 2.700.000,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

ENSERES Y EQUIPOS DE OFICINA

160.290.121,00 133.507.721,00 83,29 26.782.400,00 133.507.721,00 89.562.281,00 43.945.440,00

EQUIPOS Y MAQUINAS PARA OFICINA

11.770.400,00 6.438.000,00 54,70 5.332.400,00 6.438.000,00 6.438.000,00 $ 0,00

MOBILIARIO Y ENSERES

146.069.721,00 126.469.721,00 86,58 19.600.000,00 126.469.721,00 82.524.281,00 43.945.440,00

44



OTROS ENSERES Y EQUIPOS DE OFICINA

2.450.000,00 600.000,00 24,49 1.850.000,00 600.000,00 600.000,00 $ 0,00

MATERIALES Y SUMINISTROS

3.208.555.070,00 3.016.999.916,19 94,03 191.555.153,81 2.870.489.291,06 2.419.511.553,55 $ 597.488.362,64

COMBUSTIBLES Y LUBRICANTES

1.198.526.255,00 1.056.890.444,45 88,18 141.635.810,55 1.023.747.881,33 872.346.288,21 $ 184.544.156,24

DOTACIONES 176.131.576,00 176.131.571,84 100,00 4,16 176.131.571,84 67.563.162,00 $ 108.568.409,84

ELEMENTOS O PROTESIS PARA REHABILITACION O TRATAMIENTO

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

INSECTICIDAS, FUNGICIDAS Y OTROS INSUMOS AGRICOLAS

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

LLANTAS Y ACCESORIOS

98.228.124,00 81.060.767,00 82,52% $ 17.167.357,00 $ 81.060.767,00 $ 62.161.512,00 $ 18.899.255,00

MATERIALES DE CONSTRUCCION

29.956.740,00 29.954.584,82 99,99% $ 2.155,18 $ 29.103.777,18 $ 28.278.310,82 $ 1.676.274,00

MATERIALES DE RAYOS X

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

MATERIALES ODONTOLOGICOS

$ 2.766.575,00 $ 2.766.575,00 100,00% $ 0,00 $ 2.766.575,00 $ 2.766.575,00 $ 0,00

MATERIALES REACTIVOS DE LABORATORIO Y QUIMICOS

$ 737.294,00 $ 737.293,76 100,00% $ 0,24 $ 125.323,76 $ 125.323,76 $ 611.970,00

MEDICAMENTOS Y PRODUCTOS FARMACEUTICOS

$ 3.226.797,00 $ 3.226.797,00 100,00% $ 0,00 $ 3.226.797,00 $ 3.226.797,00 $ 0,00

PAPELERIA, UTILES DE ESCRITORIO Y OFICINA

$ 874.038.858,00 $ 870.338.855,51 99,58% $ 3.700.002,49 $ 870.338.748,45 $ 736.761.156,78 $ 133.577.698,73

PRODUCTOS AGROFORESTALES, ABONOS Y FERTILIZANTES

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

PRODUCTOS DE ASEO Y LIMPIEZA

$ 47.748.860,00 $ 47.748.860,00 100,00% $ 0,00 $ 23.332.062,00 $ 22.181.962,00 $ 25.566.898,00

PRODUCTOS DE CAFETERIA Y RESTAURANTE

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

REPUESTOS $ 36.655.627,00 $ 32.955.627,00 89,91% $ 3.700.000,00 $ 32.955.627,00 $ 32.955.627,00 $ 0,00

UTENSILIOS DE CAFETERIA

$ 16.116.624,00 $ 9.516.624,00 59,05% $ 6.600.000,00 $ 9.516.624,00 $ 9.516.624,00 $ 0,00

VIVERES $ 306.116.412,00 $ 301.665.579,00 98,55% $ 4.450.833,00 $ 235.563.441,00 $ 225.711.560,00 $ 75.954.019,00

OTROS MATERIALES Y SUMINISTROS

$ 418.305.328,00 $ 404.006.336,81 96,58% $ 14.298.991,19 $ 382.620.095,50 $ 355.916.654,98 $ 48.089.681,83

MANTENIMIENTO 8.387.521.241,00 $ 7.975.093.060,94 95,08% $ 412.428.180,06 $ 7.843.754.235,08 $ 6.735.246.985,88 1.239.846.075,06

MANTENIMIENTO DE BIENES INMUEBLES

$ 650.265.419,00 $ 619.311.795,71 95,24% $ 30.953.623,29 $ 586.619.020,87 $ 527.281.442,87 $ 92.030.352,84

MANTENIMIENTO DE BIENES MUEBLES, EQUIPOS Y ENSERES

$ 480.865.953,00 $ 419.246.567,09 87,19% $ 61.619.385,91 $ 399.755.729,09 $ 337.275.085,79 $ 81.971.481,30

MANTENIMIENTO DE VIAS, ESTRUCTURAS Y REDES

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

MANTENIMIENTO EQUIPO COMUNICACIÓN Y COMPUTACIÓN

1.903.036.072,00 $ 1.739.242.097,34 91,39% $ 163.793.974,66 $ 1.732.993.281,74 $ 1.253.416.784,80 $ 485.825.312,54

MANTENIMIENTO EQUIPO DE

1.553.595.880,00 $ 1.434.897.373,58 92,36% $ 118.698.506,42 $ 1.377.345.548,58 $ 1.296.065.265,58 $ 138.832.108,00

45



NAVEGACION Y TRANSPORTE

SERVICIO DE ASEO

1.435.721.106,00 $ 1.435.721.105,19 100,00% $ 0,81 $ 1.430.158.814,77 $ 1.287.534.288,31 $ 148.186.816,88

SERVICIO DE CAFETERIA Y RESTAURANTE

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

SERVICIO DE SEGURIDAD Y VIGILANCIA

1.628.236.714,00 $ 1.628.236.712,63 100,00% $ 1,37 $ 1.623.719.803,63 $ 1.492.678.985,53 $ 135.557.727,10

ADMINISTRACION, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE PLANTAS DE ENERGIA

$ 138.429.226,00 $ 104.262.539,00 75,32% $ 34.166.687,00 $ 98.987.166,00 $ 71.321.549,00 $ 32.940.990,00

MANTENIMIENTO DE OTROS BIENES

$ 5.207.360,00 $ 2.011.360,00 38,63% $ 3.196.000,00 $ 2.011.360,00 $ 1.712.080,00 $ 299.280,00

MANTENIMIENTO DE SOFTWARE

$ 592.163.511,00 $ 592.163.510,40 100,00% $ 0,60 $ 592.163.510,40 $ 467.961.504,00 $ 124.202.006,40

COMUNICACIONES Y TRANSPORTES

4.428.336.126,00 $ 4.409.990.679,65 99,59% $ 18.345.446,35 $ 4.303.157.157,18 $ 3.544.712.494,18 $ 865.278.185,47

ALQUILERES DE LINEAS

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

CORREO $ 208.511.830,00 $ 208.511.830,00 100,00% $ 0,00 $ 203.783.172,00 $ 187.938.857,00 $ 20.572.973,00

EMBALAJE Y ACARREO

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

SERVICIO DE TELEGRAFIA Y BEEPER

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

SERVICIOS DE TRANSMISION DE INFORMACION

4.208.565.846,00 $ 4.190.755.449,65 99,58% $ 17.810.396,35 $ 4.088.650.585,18 $ 3.346.050.237,18 $ 844.705.212,47

TRANSPORTE $ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

OTROS COMUNICACIONES Y TRANSPORTE

$ 11.258.450,00 $ 10.723.400,00 95,25% $ 535.050,00 $ 10.723.400,00 $ 10.723.400,00 $ 0,00

IMPRESOS Y PUBLICACIONES

$ 376.816.343,00 $ 347.034.087,00 92,10% $ 29.782.256,00 $ 347.034.087,00 $ 199.093.411,00 $ 147.940.676,00

ADQUISICION DE LIBROS Y REVISTAS

$ 1.691.906,00 $ 1.511.916,00 89,36% $ 179.990,00 $ 1.511.916,00 $ 1.367.924,00 $ 143.992,00

EDICION DE LIBROS, REVISTAS, ESCRITOS Y TRABAJOS TIPOGRAFICOS

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

PUBLICIDAD Y PROPAGANDA

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

SUSCRIPCIONES $ 48.891.185,00 $ 47.871.183,00 97,91% $ 1.020.002,00 $ 47.871.183,00 $ 47.423.433,00 $ 447.750,00

OTROS GASTOS POR IMPRESOS Y PUBLICACIONES

$ 326.233.252,00 $ 297.650.988,00 91,24% $ 28.582.264,00 $ 297.650.988,00 $ 150.302.054,00 $ 147.348.934,00

SERVICIOS PUBLICOS

3.840.782.705,00 $ 3.780.275.368,05 98,42% $ 60.507.336,95 $ 3.780.275.368,05 $ 3.613.978.828,05 $ 166.296.540,00

ACUEDUCTO, ALCANTARILLADO Y ASEO

$ 312.618.876,00 $ 306.982.830,00 98,20% $ 5.636.046,00 $ 306.982.830,00 $ 269.206.170,00 $ 37.776.660,00

ENERGIA 1.032.881.228,00 $ 1.030.586.189,00 99,78% $ 2.295.039,00 $ 1.030.586.189,00 $ 902.066.309,00 $ 128.519.880,00

GAS NATURAL $ 12.531.203,00 $ 10.287.499,00 82,10% $ 2.243.704,00 $ 10.287.499,00 $ 10.287.499,00 $ 0,00

TELEFONÍA MOVIL CELULAR

$ 748.681.944,00 $ 742.146.755,24 99,13% $ 6.535.188,76 $ 742.146.755,24 $ 742.146.755,24 $ 0,00

TELÉFONO , FAX Y OTROS

$ 677.207.087,00 $ 672.425.768,30 99,29% $ 4.781.318,70 $ 672.425.768,30 $ 672.425.768,30 $ 0,00

OTROS SERVICIOS PUBLICOS

1.056.862.367,00 $ 1.017.846.326,51 96,31% $ 39.016.040,49 $ 1.017.846.326,51 $ 1.017.846.326,51 $ 0,00

SEGUROS 1.804.591.772,00 $ 1.804.591.764,57 100,00% $ 7,43 $ 1.768.691.619,57 $ 1.761.707.503,57 $ 42.884.261,00

46



SEGUROS DE INFIDILIDAD Y RIESGOS FINANCIEROS

$ 87.986.794,00 $ 87.986.794,00 100,00% $ 0,00 $ 87.986.794,00 $ 87.986.794,00 $ 0,00

SEGURO DE RESPONSABILIDAD CIVIL

$ 245.570.075,00 $ 245.570.075,00 100,00% $ 0,00 $ 245.570.075,00 $ 245.570.075,00 $ 0,00

SEGUROS GENERALES

1.365.239.653,00 $ 1.365.239.653,00 100,00% $ 0,00 $ 1.329.339.508,00 $ 1.322.355.392,00 $ 42.884.261,00

OTROS SEGUROS $ 105.795.250,00 $ 105.795.242,57 100,00% $ 7,43 $ 105.795.242,57 $ 105.795.242,57 $ 0,00

ARRENDAMIENTO 1.528.943.375,00 $ 1.523.800.134,49 99,66% $ 5.143.240,51 $ 1.510.258.164,55 $ 1.441.317.846,55 $ 82.482.287,94

ARRENDAMIENTOS BIENES MUEBLES

$ 79.460.643,00 $ 75.460.643,00 94,97% $ 4.000.000,00 $ 63.910.184,06 $ 49.216.335,06 $ 26.244.307,94

ARRENDAMIENTOS BIENES INMUEBLES

1.449.482.732,00 $ 1.448.339.491,49 99,92% $ 1.143.240,51 $ 1.446.347.980,49 $ 1.392.101.511,49 $ 56.237.980,00

VIATICOS Y GASTOS DE VIAJE

14.721.208.271,0 $ 13.757.519.002,53 93,45% $ 963.689.268,47 $ 13.757.519.002,53 $ 12.783.766.020,53 $ 973.752.982,00

VIATICOS Y GASTOS DE VIAJE AL EXTERIOR

4.712.175.441,00 $ 4.241.201.293,53 90,01% $ 470.974.147,47 $ 4.241.201.293,53 $ 3.929.056.394,53 $ 312.144.899,00

VIATICOS Y GASTOS DE VIAJE AL INTERIOR

10.009.032.830,0 $ 9.516.317.709,00 95,08% $ 492.715.121,00 $ 9.516.317.709,00 $ 8.854.709.626,00 $ 661.608.083,00

CAPACITACION, BIENESTAR SOCIAL Y ESTIMULOS

$ 506.021.260,00 $ 460.457.116,00 91,00% $ 45.564.144,00 $ 459.405.116,00 $ 458.753.116,00 $ 1.704.000,00

SERVICIOS DE BIENESTAR SOCIAL

$ 253.821.260,00 $ 211.257.116,00 83,23% $ 42.564.144,00 $ 210.205.116,00 $ 209.553.116,00 $ 1.704.000,00

SERVICIOS DE CAPACITACION

$ 238.400.000,00 $ 236.900.000,00 99,37% $ 1.500.000,00 $ 236.900.000,00 $ 236.900.000,00 $ 0,00

SERVICIOS PARA ESTIMULOS

$ 12.300.000,00 $ 12.300.000,00 100,00% $ 0,00 $ 12.300.000,00 $ 12.300.000,00 $ 0,00

OTROS SERVICIOS PARA CAPACITACION, BIENESTAR SOCIAL Y ESTIMULOS

$ 1.500.000,00 $ 0,00 0,00% $ 1.500.000,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

OTROS GASTOS POR ADQUISICION DE BIENES

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

OTROS GASTOS POR ADQUISICION DE SERVICIOS

2.703.567.445,00 $ 2.653.953.184,55 98,16% $ 49.614.260,45 $ 2.525.634.349,55 $ 2.129.270.497,55 $ 524.682.687,00

OTROS GASTOS POR ADQUISICION DE SERVICIOS

2.703.567.445,00 $ 2.653.953.184,55 98,16% $ 49.614.260,45 $ 2.525.634.349,55 $ 2.129.270.497,55 $ 524.682.687,00

PAGO PASIVOS EXIGIBLES VIGENCIAS EXPIRADAS

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

TRANSFERENCIAS CORRIENTES

176.583.100.000, 174.709.764.226,97 98,94% 1.873.335.773,03 114.294.517.681,62 $ 82.525.081.633,82 92.184.682.593,1

5

TRANSFERENCIAS POR CONVENIOS CON EL S. PRIVADO

172.764.300.000, 171.361.531.624,37 99,19% 1.402.768.375,63 111.295.208.480,02 $ 79.670.332.297,54 91.691.199.326,8

3

PROGRAMAS NALES. QUE SE DESARROLLAN CON EL SECTOR PRIVADO

172.764.300.000, 171.361.531.624,37 99,19% 1.402.768.375,63 111.295.208.480,02 $ 79.670.332.297,54 91.691.199.326,8

3

FONDO DE PROGRAMAS ESPECIALES PARA LA PAZ :PROGRAMA DESMOVILIZADOS

171.670.800.000, 170.516.440.436,76 99,33% 1.154.359.563,24 110.450.117.292,41 $ 78.838.598.976,93 91.677.841.459,8

3

47



FONDO DE PROGRAMAS ESPECIALES PARA LA PAZ :PROGRAMA DESMOVILIZADOS

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

PLAN DE PROMOCION DE COLOMBIA EN EL EXTERIOR

1.093.500.000,00 $ 845.091.187,61 77,28% $ 248.408.812,39 $ 845.091.187,61 $ 831.733.320,61 $ 13.357.867,00

TRANSFERENCIAS AL SECTOR PUBLICO

$ 423.000.000,00 $ 341.039.632,00 80,62% $ 81.960.368,00 $ 341.039.632,00 $ 341.039.632,00 $ 0,00

ORDEN NACIONAL $ 423.000.000,00 $ 341.039.632,00 80,62% $ 81.960.368,00 $ 341.039.632,00 $ 341.039.632,00 $ 0,00

CUOTA DE AUDITAJE - CONTRANAL

$ 423.000.000,00 $ 341.039.632,00 80,62% $ 81.960.368,00 $ 341.039.632,00 $ 341.039.632,00 $ 0,00

TRANSF. PARA GARANTIZAR NEGOCIACIONES DE DESMOVILIZACION DENTRO DEL PROCESO DE PAZ Y OTROS GASTOS RELACIONADOS CON LA LEY DE JUSTICIA Y PAZ

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

PARA GARANTIZAR NEGOCIACIONES DE DESMOVILIZAC. DENTRO DEL PROCESO DE PAZ

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

OTRAS TRANSFERENCIAS

3.395.800.000,00 $ 3.007.192.970,60 88,56% $ 388.607.029,40 $ 2.658.269.569,60 $ 2.513.709.704,28 $ 493.483.266,32

SENTENCIAS Y CONCILIACIONES

1.523.800.000,00 $ 1.500.449.662,44 98,47% $ 23.350.337,56 $ 1.500.449.662,44 $ 1.500.449.662,44 $ 0,00

SENTENCIAS Y CONCILIACIONES

1.523.800.000,00 $ 1.500.449.662,44 98,47% $ 23.350.337,56 $ 1.500.449.662,44 $ 1.500.449.662,44 $ 0,00

CONCILIACIONES $ 530.800.000,00 $ 517.927.792,94 97,57% $ 12.872.207,06 $ 517.927.792,94 $ 517.927.792,94 $ 0,00

SENTENCIAS $ 993.000.000,00 $ 982.521.869,50 98,94% $ 10.478.130,50 $ 982.521.869,50 $ 982.521.869,50 $ 0,00

DESTINATARIOS DE LAS OTRAS TRANSFERENCIAS CORRIENTES

1.872.000.000,00 $ 1.506.743.308,16 ¡DIV/0! $ 365.256.691,84 $ 1.157.819.907,16 $ 1.013.260.041,84 $ 493.483.266,32

OTRAS TRANSFERENCIAS DISTRIBUCION PREVIO CONCEPTO DGPPN

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

OTRAS TRANSFERENCIAS PREVIO CONCEPTO DGPPN

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

48



TRANSFERENCIAS PARA LA ESTRATEGIA DE DIFUSION DE LA GESTION GUBERNAMENTAL PARA EL DESARROLLO SOCIAL Y COMUNITARIO

1.872.000.000,00 $ 1.506.743.308,16 80,49% $ 365.256.691,84 $ 1.157.819.907,16 $ 1.013.260.041,84 $ 493.483.266,32

TOTAL FUNCIONAMIENTO

307.106.325.500, 301.743.807.807,91 98,25% 5.362.517.692,09 240.107.151.421,14 203.945.872.411,93 97.797.935.395,9

INVERSION

ADECUACION Y MANTENIMIENTO DE LAS SEDES DE LA PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA

4.033.106.579,00 $ 3.616.811.008,44 89,68% $ 416.295.570,56 $ 3.096.250.723,44 $ 1.891.676.212,65 1.725.134.795,79

INNOVACION PARA MEJORAR LA INTEGRIDAD, DISPONIBILIDAD Y CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACION DE TICS A NIVEL NACIONAL

6.504.739.697,00 $ 5.804.424.690,26 89,23% $ 700.315.006,74 $ 5.758.665.361,67 $ 1.303.390.299,33 4.501.034.390,93

FORTALECIMIENTO ACCIÓN INTEGRAL CONTRA MINAS ANTIPERSONAL NACIONAL

$ 425.000.000,00 $ 273.267.790,40 64,30% $ 151.732.209,60 $ 273.267.790,40 $ 264.734.871,40 $ 8.532.919,00


$ 450.463.489,00 $ 258.623.021,58 57,41% $ 191.840.467,42 $ 258.623.021,58 $ 258.623.021,58 $ 0,00


2.555.579.918,00 $ 2.449.591.778,06 95,85% $ 105.988.139,94 $ 2.409.903.364,94 $ 2.409.903.364,94 $ 39.688.413,12

DESARROLLO DE LA POLITICA INTERSECTORIAL DE PREVENCION DE RECLUTAMIENTO NIVEL NACIONAL

$ 147.084.000,00 $ 108.130.500,00 73,52% $ 38.953.500,00 $ 108.130.500,00 $ 18.000.000,00 $ 90.130.500,00

IMPLANTACION DE PROGRAMAS ESPECIALES PARA LA PAZ. LEY 368/97 -ACCIONES Y ACTIVIDADES DE PAZ NACIONAL

2.640.265.601,00 $ 2.640.265.601,00 100,00% $ 0,00 $ 2.614.059.807,00 $ 2.610.986.113,00 $ 29.279.488,00

IMPLANTACION DE PROGRAMAS ESPECIALES PARA LA PAZ. LEY 368/97 -ACCIONES Y ACTIVIDADES DE PAZ NACIONAL

21.943.913.904,0 $ 21.943.913.783,56 100,00% $ 120,44 $ 21.026.822.801,56 $ 19.518.256.319,56 2.425.657.464,00

49



FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACION DE LA RESPUESTA ARTICULADA DEL ESTADO COLOMBIANO EN DDHH Y DIH, EN EL MARCO DE LA CONSTRUCCION DE UNA CULTURA EN LA MATERIA NACIONAL

$ 850.364.395,00 $ 647.838.639,21 76,18% $ 202.525.755,79 $ 647.838.639,21 $ 343.918.165,00 $ 303.920.474,21

FORTALECIMIENTO Y SOSTENIBILIDAD DE LAS CAPACIDADES INSTITUCIONALES Y TERRITORIALES PARA LA IMPLEMENTACION DE LA POLITICA DE ACCION INTEGRAL CONTRA MINAS ANTIPERSONAL

1.772.319.700,00 $ 1.003.271.645,00 56,61% $ 769.048.055,00 $ 837.671.645,00 $ 300.914.304,00 $ 702.357.341,00

FORTALECIMIENTO DEL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA NACIONAL DE JUVENTUD

$ 197.860.780,00 $ 196.040.138,00 99,08% $ 1.820.642,00 $ 196.040.138,00 $ 131.156.571,00 $ 64.883.567,00

IMPLEMENTACION DE ESTRATEGIAS EN FAVOR DE LA PRIMERA INFANCIA

23.001.000.000,0 $ 22.773.088.101,00 99,01% $ 227.911.899,00 $ 22.688.088.101,00 $ 8.290.089.409,09 14.482.998.691,9

1

DESARROLLO DE LAS ESTRATEGIAS DE LA POLITICA PUBLICA INTEGRAL ANTICORRUPCION

$ 793.961.659,00 $ 768.407.866,33 96,78% $ 25.553.792,67 $ 768.407.866,33 $ 683.684.974,00 $ 84.722.892,33

FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN DOCUMENTAL DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA - DAPRE EN BOGOTÁ

2.363.407.550,00 $ 595.679.822,00 25,20% 1.767.727.728,00 $ 480.798.448,00 $ 27.770.400,00 $ 567.909.422,00

IMPLEMENTACION DE ESTRATEGIAS DE ASISTENCIA TECNICA PARA EL FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL EN ASUNTOS DE GENERO A NIVEL NACIONAL

$ 637.000.000,00 $ 473.833.081,59 74,39% $ 163.166.918,41 $ 473.833.081,59 $ 432.349.778,25 $ 41.483.303,34

IMPLEMENTACIÓN ESTRATEGIAS DIRIGIDAS A DESARROLLAR Y FORTALECER LAS INICIATIVAS SOCIALES DE LOS Y LA JÓVENES A

$ 0,00 $ 0,00 ¡DIV/0! $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00

50



NIVEL NACIONAL-[PREVIO CONCEPTO DNP]

TOTAL INVERSION 68.316.067.272,0 $ 63.553.187.466,43 93,03% 4.762.879.805,57 $ 61.638.401.289,72 $ 38.485.453.803,80 25.067.733.662,6

3

R E S U M E N

GESTION GENERAL

GASTOS DE PERSONAL

87.642.169.500,0 $ 85.998.498.698,48 98,12% 1.643.670.801,52 $ 85.958.990.528,98 $ 85.717.004.454,30 $ 281.494.244,18

GASTOS GENERALES

42.881.056.000,0 $ 41.035.544.882,46 95,70% 1.845.511.117,54 $ 39.853.643.210,54 $ 35.703.786.323,81 5.331.758.558,65

TRANSFERENCIAS CORRIENTES

176.583.100.000, 174.709.764.226,97 98,94% 1.873.335.773,03 114.294.517.681,62 $ 82.525.081.633,82 92.184.682.593,1

5

TOTAL FUNCIONAMIENTO

307.106.325.500, 301.743.807.807,91 98,25% 5.362.517.692,09 240.107.151.421,14 203.945.872.411,93 97.797.935.395,9

8

INVERSION 68.316.067.272,0 $ 63.553.187.466,43 93,03% 4.762.879.805,57 $ 61.638.401.289,72 $ 38.485.453.803,80 25.067.733.662,6

3

TOTAL GENERAL 375.422.392.772, 365.296.995.274,34 97,30% 10.125.397.497,6 301.745.552.710,86 242.431.326.215,73 122.865.669.058,

61

80.37% 64.58%

Fuente: Informe de Ejecución Presupuestal a 31/12/2016 presentado por el proceso Gestión Financiera.

4.9.2 Presupuesto asignado vigencia 2017 Se procedió a verificar el presupuesto asignado para la vigencia 2017 tomando como referencia la Ley 1815 del 07 de diciembre de 2016 y el Informe de ejecución presupuestal detallado presentado por el Proceso Gestión Financiera a 31 de enero de 2017. Cabe señalar, que los parámetros de riesgo para determinar los datos que se registraran en la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, son los siguientes:


Proceso y/o dependencia con mayor presupuesto asignado (Los tres primeros).

100% Deficiente

Proceso y/o dependencia con promedio regular de presupuesto asignado (Los tres primeros).

80% Satisfactorio

Proceso y/o dependencia con promedio bajo de presupuesto asignado.

50% Adecuado

Fuente: Guía para la elaboración del programa anual de auditorías (G-EM-02) A continuación se relacionara en forma detallada la identificación presupuestal, la descripción y el valor de la apropiación inicial para la vigencia 2017:

51



IDENTIFICACION - PRESUPUESTAL

DESCRIPCION APROPIACION

INICIAL CTA SUBC OBJG ORD SBOR REC

PROG SUBP PROY SPRY

1 GASTOS DE PERSONAL $ 96.443.000.000,00

1 0 1 SERVICIOS PERSONALES ASOCIADOS A NOMINA $ 74.171.000.000,00

1 0 1 1 10 SUELDOS DE PERSONAL DE NOMINA $ 33.221.000.000,00 1

SUELDOS $ 31.500.000.000,00 2 SUELDOS DE VACACIONES $ 1.344.050.000,00

4 INCAPACIDADES Y LICENCIAS DE MATERNIDAD $ 376.950.000,00

1 0 1 4 10 PRIMA TECNICA $ 10.878.000.000,00 1 PRIMA TECNICA SALARIAL $ 4.092.600.000,00 2 PRIMA TECNICA NO SALARIAL $ 6.785.400.000,00

1 0 1 5 10 OTROS $ 27.404.000.000,00 1

GASTOS DE REPRESENTACION $ 3.050.000.000,00

2 BONIFICACION POR SERVICIOS PRESTADOS $ 1.350.000.000,00

5 BONIFICACION ESPECIAL DE RECREACION $ 200.000.000,00

6 BONIFICACION ESPECIAL PERSONAL DE SEGURIDAD Y CASA MILITAR $ 9.363.045.771,00

12 SUBSIDIO DE ALIMENTACION $ 200.000.000,00 13

AUXILIO DE TRANSPORTE $ 180.000.000,00 14

PRIMA DE SERVICIO $ 1.850.000.000,00 15

PRIMA DE VACACIONES $ 1.900.000.000,00 16

PRIMA DE NAVIDAD $ 3.777.916.229,00 19 PRIMA DE RIESGO $ 16.000.000,00 21 PRIMA DE DIRECCION $ 580.000.000,00 47

PRIMA DE COORDINACION $ 50.000.000,00 92

BONIFICACION DE DIRECCION $ 4.887.038.000,00

1 0 1 8 10 OTROS GASTOS PERSONALES - DISTRIBUCION PREVIO CONCEPTO DGPPN

$ 0,00

1 0 1 9 10 HORAS EXTRAS, DIAS FESTIVOS E INDEMNIZACION POR VACACIONES $ 2.668.000.000,00

1 HORAS EXTRAS Y DIAS FESTIVOS $ 1.100.000.000,00 2 RECARGOS NOCTURNOS Y FESTIVOS $ 650.000.000,00 3

INDEMNIZACION POR VACACIONES $ 918.000.000,00

1 0 2 10 SERVICIOS PERSONALES INDIRECTOS $ 3.329.000.000,00

1 0 2 12 HONORARIOS $ 921.858.560,00

1 0 2 14 REMUNERACION SERVICIOS TECNICOS $ 2.407.141.440,00

1 0 2 999 PAGO PASIVOS EXIGIBLES - VIGENCIAS EXPIRADAS $ 0,00

1 0 5 10 CONTRIB. INHERENTES A LA NOMINA SECTOR PRIVADO Y PUBLICO

$ 18.943.000.000,00

1 0 5 1 10 ADMINISTRADAS POR EL SECTOR PRIVADO $ 8.400.000.000,00

1 CAJAS DE COMPENSACION PRIVADAS $ 2.100.000.000,00

52



3 FONDOS ADMINISTRADORES DE PENSIONES PRIVADOS $ 2.700.000.000,00

4 EMPRESAS PRIVADAS PROMOTORAS DE SALUD $ 3.600.000.000,00

1 0 5 2 10 ADMINISTRADAS POR EL SECTOR PUBLICO $ 7.655.000.000,00

2 FONDO NACIONAL DE AHORRO $ 4.500.000.000,00

3 FONDOS ADMINISTRADORES DE PENSIONES PUBLICOS $ 2.600.000.000,00

6 EMPRESAS PUBLICAS PROMOTORAS DE SALUD $ 55.000.000,00

7 ADMINISTRAD. PUBLICAS DE APORTES PARA ACCIDENT DE TRAB. Y ENFERM. PROF. $ 500.000.000,00

1 0 5 6 10 APORTES AL I.C.B.F. $ 1.488.000.000,00

1 0 5 7 10 APORTES AL SENA $ 350.000.000,00

1 0 5 8 10 APORTES A LA ESAP $ 350.000.000,00

1 0 5 9 10 APORTES A ESCUELAS INDUSTRIALES E INSTITUTOS TECNICOS

$ 700.000.000,00

1 0 1 999 10 PAGO PASIVOS EXIGIBLES - VIGENCIAS EXPIRADAS $ 0,00

2 GASTOS GENERALES $ 36.917.000.000,00

2 0 3 10 IMPUESTOS Y MULTAS $ 300.000.000,00

2 0 3 50 10 IMPUESTOS Y CONTRIBUCIONES $ 300.000.000,00 2

IMPUESTOS DE VEHICULOS $ 45.000.000,00 3

IMPUESTO PREDIAL $ 249.000.000,00 16

VALORIZACION EDIFICACIONES $ 6.000.000,00 90 OTROS IMPUESTOS $ 0,00

2 0 4 ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS $ 36.617.000.000,00

2 0 4 1 10 COMPRA DE EQUIPO $ 406.457.098,00 3

HERRAMIENTAS $ 38.460.734,00 4

AUDIOVISUALES Y ACCESORIOS $ 2.758.340,00 6 EQUIPO DE SISTEMAS $ 0,00 7 SATELITES Y ANTENAS $ 0,00 8

SOFTWARE $ 0,00 9

EQUIPO DE CAFETERIA $ 0,00 10

EQUIPO DE LABORATORIO $ 0,00 12

EQUIPO MEDICO $ 0,00 12 EQUIPO ODONTOLOGICO $ 0,00 13 EQUIPO AGRICOLA $ 0,00 14

EQUIPO DE PERFORACION $ 0,00 15

MAQUINARIA INDUSTRIAL $ 0,00 16

VEHICULOS $ 0,00 17

EQUIPO FLUVIAL Y MARITIMO $ 0,00 18 EQUIPOS Y ACCESORIOS DE NAVEGACION $ 0,00 19 AERONAVES $ 0,00 20

COMPRESORES $ 0,00 22

EQUIPO DE BOMBEO $ 20.718.744,00 23

EQUIPO DE CONSTRUCCION $ 0,00

53



24 EQUIPO DE INVESTIGACION $ 0,00

25 OTRAS COMPRAS DE EQUIPOS $ 340.352.930,00 26

EQUIPO DE COMUNICACIONES $ 4.166.350,00

2 0 4 2 10 ENSERES Y EQUIPOS DE OFICINA $ 123.745.428,00 1

EQUIPOS Y MAQUINAS PARA OFICINA $ 10.859.084,00 2

MOBILIARIO Y ENSERES $ 108.483.609,00 10

OTROS ENSERES Y EQUIPOS DE OFICINA $ 4.402.735,00

2 0 4 4 10 MATERIALES Y SUMINISTROS $ 3.489.725.285,00 1

COMBUSTIBLES Y LUBRICANTES $ 1.179.723.039,00 2

DOTACIONES $ 169.920.227,00

4 ELEMENTOS O PROTESIS PARA REHABILITACION O TRATAMIENTO $ 0,00

5 INSECTICIDAS, FUNGICIDAS Y OTROS INSUMOS AGRICOLAS $ 0,00

6 LLANTAS Y ACCESORIOS $ 101.689.968,00 9 MATERIALES DE CONSTRUCCION $ 20.718.744,00 10

MATERIALES DE RAYOS X $ 0,00 11

MATERIALES ODONTOLOGICOS $ 2.849.573,00

12 MATERIALES REACTIVOS DE LABORATORIO Y QUIMICOS $ 7.678.260,00

13 MEDICAMENTOS Y PRODUCTOS FARMACEUTICOS $ 3.323.601,00

15 PAPELERIA, UTILES DE ESCRITORIO Y OFICINA $ 924.518.940,00

16 PRODUCTOS AGROFORESTALES, ABONOS Y FERTILIZANTES $ 0,00

17 PRODUCTOS DE ASEO Y LIMPIEZA $ 56.391.325,00

18 PRODUCTOS DE CAFETERIA Y RESTAURANTE $ 0,00

20 REPUESTOS $ 13.371.975,00 21 UTENSILIOS DE CAFETERIA $ 29.420.444,00 22 VIVERES $ 278.981.047,00 23 OTROS MATERIALES Y SUMINISTROS $ 701.138.142,00

2 0 4 5 10 MANTENIMIENTO $ 9.291.804.978,00 1 MANTENIMIENTO DE BIENES INMUEBLES $ 660.922.593,00

2 MANTENIMIENTO DE BIENES MUEBLES, EQUIPOS Y ENSERES $ 486.259.790,00

4 MANTENIMIENTO DE VIAS, ESTRUCTURAS Y REDES $ 0,00

5 MANTENIMIENTO EQUIPO COMUNICACIONES Y COMPUTACIÓN $ 2.208.473.818,00

6 MANTENIMIENTO EQUIPO DE NAVEGACION Y TRANSPORTE $ 1.746.448.484,00

8 SERVICIO DE ASEO $ 1.634.207.817,00 9 SERVICIO DE CAFETERIA Y RESTAURANTE $ 0,00 10 SERVICIO DE SEGURIDAD Y VIGILANCIA $ 1.767.784.461,00

11 ADMINISTRACION, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE PLANTAS DE ENERGIA

$ 138.307.311,00 12 MANTENIMIENTO DE OTROS BIENES $ 6.201.177,00 13 MANTENIMIENTO DE SOFTWARE $ 643.199.527,00

2 0 4 6 10 COMUNICACIONES Y TRANSPORTES $ 4.337.239.210,00 1

ALQUILERES DE LINEAS $ 0,00 2

CORREO $ 254.281.944,00 3

EMBALAJE Y ACARREO $ 0,00 4 SERVICIO DE TELEGRAFIA Y BEEPER $ 0,00

54



5 SERVICIOS DE TRANSMISION DE INFORMACION $ 4.066.566.361,00

7 TRANSPORTE $ 0,00

8 OTROS COMUNICACIONES Y TRANSPORTE $ 16.390.905,00

2 0 4 7 10 IMPRESOS Y PUBLICACIONES $ 351.536.154,00 1 ADQUISICION DE LIBROS Y REVISTAS $ 0,00

3 EDICION DE LIBROS, REVISTAS, ESCRITOS Y TRABAJOS TIPOGRAFICOS $ 0,00

4 PUBLICIDAD Y PROPAGANDA $ 0,00 5 SUSCRIPCIONES $ 55.693.457,00

6 OTROS GASTOS POR IMPRESOS Y PUBLICACIONES $ 295.842.697,00

2 0 4 8 10 SERVICIOS PUBLICOS $ 3.597.407.177,00 1 ACUEDUCTO, ALCANTARILLADO Y ASEO $ 317.582.674,00 2

ENERGIA $ 995.887.665,00 3

GAS NATURAL $ 12.907.139,00 5

TELEFONÍA MOVIL CELULAR $ 703.298.162,00 6

TELÉFONO , FAX Y OTROS $ 728.423.299,00 7 OTROS SERVICIOS PUBLICOS $ 839.308.238,00

2 0 4 9 10 SEGUROS $ 1.912.774.138,00

5 SEGUROS DE INFIDILIDAD Y RIESGOS FINANCIEROS $ 89.174.893,00

8 SEGURO DE RESPONSABILIDAD CIVIL $ 236.712.729,00 11 SEGUROS GENERALES $ 1.468.710.243,00 13 OTROS SEGUROS $ 118.176.273,00

2 0 4 10 10 ARRENDAMIENTOS $ 1.763.803.357,00 1 ARRENDAMIENTOS BIENES MUEBLES $ 188.661.540,00 2

ARRENDAMIENTOS BIENES INMUEBLES $ 1.575.141.817,00

2 0 4 11 10 VIATICOS Y GASTOS DE VIAJE $ 7.950.597.872,00

1 VIATICOS Y GASTOS DE VIAJE AL EXTERIOR $ 1.812.298.936,00

2 VIATICOS Y GASTOS DE VIAJE AL INTERIOR $ 6.138.298.936,00

2 0 4 21 10 CAPACITACION, BIENESTAR SOCIAL Y ESTIMULOS $ 614.012.641,00

4 SERVICIOS DE BIENESTAR SOCIAL $ 304.102.533,00 5 SERVICIOS DE CAPACITACION $ 294.993.854,00 8 SERVICIOS PARA ESTIMULOS $ 12.730.800,00

11 OTROS SERVICIOS PARA CAPACITACION, BIENESTAR SOCIAL Y ESTIMULOS $ 2.185.454,00

2 0 4 40 10 OTROS GASTOS POR ADQUISICION DE BIENES $ 0,00

2 0 4 41 10 OTROS GASTOS POR ADQUISICION DE SERVICIOS $ 2.777.896.662,00

13 OTROS GASTOS POR ADQUISICION DE SERVICIOS $ 2.777.896.662,00

2 0 4 999 10 PAGO PASIVOS EXIGIBLES VIGENCIAS EXPIRADAS $ 0,00

3 TRANSFERENCIAS CORRIENTES $ 35.570.000.000,00

3 1 TRANSFERENCIAS POR CONVENIOS CON EL S. PRIVADO

$ 9.484.500.000,00

3 1 1 PROGRAMAS NALES. QUE SE DESARROLLAN CON EL SECTOR PRIVADO

$ 9.484.500.000,00

55



3 1 1 11 10 FONDO DE PROGRAMAS ESPECIALES PARA LA PAZ :PROGRAMA DESMOVILIZADOS

$ 8.391.000.000,00

3 1 1 11 SSF 11 FONDO DE PROGRAMAS ESPECIALES PARA LA PAZ :PROGRAMA DESMOVILIZADOS

$ 0,00

3 1 1 18 10 PLAN DE PROMOCION DE COLOMBIA EN EL EXTERIOR

$ 1.093.500.000,00

3 2 TRANSFERENCIAS AL SECTOR PUBLICO $ 423.000.000,00

3 2 1 ORDEN NACIONAL $ 423.000.000,00

3 2 1 1 SSF 11 CUOTA DE AUDITAJE - CONTRANAL $ 423.000.000,00

3 2 1 34

TRANSF. PARA GARANTIZAR NEGOCIACIONES DE DESMOVILIZACION DENTRO DEL PROCESO DE PAZ Y OTROS GASTOS RELACIONADOS CON LA LEY DE JUSTICIA Y PAZ

$ 0,00

3 2 1 34 1 10 PARA GARANTIZAR NEGOCIACIONES DE DESMOVILIZAC. DENTRO DEL PROCESO DE PAZ

3 6 OTRAS TRANSFERENCIAS $ 25.662.500.000,00

3 6 1 SENTENCIAS Y CONCILIACIONES $ 543.000.000,00

3 6 1 1 10 SENTENCIAS Y CONCILIACIONES $ 543.000.000,00

3 6 1 1 1 10 CONCILIACIONES $ 43.000.000,00

3 6 1 1 2 10 SENTENCIAS $ 500.000.000,00

3 6 3 DESTINATARIOS DE LAS OTRAS TRANSFERENCIAS CORRIENTES

$ 25.119.500.000,00

3 6 3 19 10 OTRAS TRANSFERENCIAS DISTRIBUCION PREVIO CONCEPTO DGPPN

$ 0,00

3 6 3 20 10 OTRAS TRANSFERENCIAS PREVIO CONCEPTO DGPPN

$ 23.052.500.000,00

3 6 3 69 10

TRANSFERENCIAS PARA LA ESTRATEGIA DE DIFUSION DE LA GESTION GUBERNAMENTAL PARA EL DESARROLLO SOCIAL Y COMUNITARIO

$ 2.067.000.000,00

TOTAL FUNCIONAMIENTO $ 168.930.000.000,00

INVERSION

0201 1000 1 11 DESARROLLO DE LA POLÍTICA INTERSECTORIAL DE PREVENCIÓN DE RECLUTAMIENTO NIVEL NACIONAL

$ 178.231.200,00

0201 1000 2 11

FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACION DE LA RESPUESTA ARTICULADA DEL ESTADO COLOMBIANO EN DDHH Y DIH, EN EL MARCO DE LA CONSTRUCCION DE UNA CULTURA EN LA MATERIA NACIONAL

$ 500.000.000,00

56



0202 1000 1 11 IMPLEMENTACIÓN DE ESTRATEGIAS EN FAVOR DE LA PRIMERA INFANCIA

$ 32.886.962.000,00

0203 1000 1 11 DESARROLLO DE LAS ESTRATEGIAS DE LA POLÍTICA PÚBLICA INTEGRAL ANTICORRUPCIÓN

$ 3.400.000.000,00

0204 1000 1 11 FORTALECIMIENTO DEL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA NACIONAL DE JUVENTUD

$ 239.763.400,00

0205 1000 1 11 IMPLEMENTACIÓN DEL ENFOQUE DE GÉNERO EN LOS PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS A NIVEL NACIONAL

$ 374.218.611,00

0206 1000 1 11

FORTALECIMIENTO Y SOSTENIBILIDAD DE LAS CAPACIDADES INSTITUCIONALES Y TERRITORIALES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA POLÍTICA DE ACCIÓN INTEGRAL CONTRA MINAS ANTIPERSONAL

$ 1.262.614.511,00

0299 1000 1 11

INNOVACIÓN PARA MEJORAR LA INTEGRIDAD, DISPONIBILIDAD Y CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACIÓN DE TICS A NIVEL NACIONAL

$ 8.078.940.729,00

0299 1000 2 11 ADECUACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LAS SEDES DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA

$ 5.465.000.000,00

0299 1000 3 11

FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN DOCUMENTAL DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA - DAPRE EN BOGOTÁ

$ 1.678.000.000,00

TOTAL INVERSION $ 54.063.730.451,00

R E S U M E N GESTION GENERAL

GASTOS DE PERSONAL $ 96.443.000.000,00

GASTOS GENERALES $ 36.917.000.000,00

TRANSFERENCIAS CORRIENTES $ 35.570.000.000,00

TOTAL FUNCIONAMIENTO $ 168.930.000.000,00

INVERSION $ 54.063.730.451,00

TOTAL GENERAL $ 222.993.730.451,00

Fuente: Informe de Ejecución Presupuestal a 31/01/2017 presentado por el proceso Gestión Financiera. 5. PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS 2017

La Oficina de Control Interno mediante este documento presenta la planificación del Programa Anual de Auditoría Interna, efectuado en un proceso de gestión de riesgos consistente con los objetivos de la Entidad, que permitió:

a) Determinar las prioridades para la asignación de recursos de auditoría interna b) Examinar las dependencias auditables c) Seleccionar las áreas que tienen mayor exposición al riesgo

El Programa Anual de Auditorías permite cumplir con el módulo de evaluación y seguimiento del Modelo Estándar de Control Interno, dado que comprende la auditoría interna al Sistema de Control Interno, la autoevaluación del control y gestión de los procesos de la Entidad de tal

57



forma que se evalúa la eficiencia, eficacia y efectividad del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República - SIGEPRE.

5.1 Objetivo Elaborar el Programa Anual de Auditorías Internas para la vigencia fiscal 2017 con base en los resultados de la vigencia anterior y los parámetros establecidos para seleccionar las auditorías a los procesos, dependencias y proyectos de inversión, que requieren ser auditados.

5.2 Alcance Los procesos, dependencias y proyectos de inversión seleccionados, se realizarán con base en los criterios definidos en los documentos del Proceso de Evaluación, Control y Mejoramiento publicados en el aplicativo SIGEPRE – Mapa de procesos.

5.3 Criterios de Riesgo y Programación de auditorías Para la programación de las auditorías 2017, se realizó un análisis de los resultados alcanzados en la vigencia anterior y la aplicación de los parámetros y criterios definidos por la Oficina de Control Interno para la selección y programación de las auditorías. Con base en lo anterior, se diligenciaron los resultados de los 9 aspectos en la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, de acuerdo con los criterios de riesgo definidos en la Guía para la elaboración del programa anual de auditorías y concepto sobre el sistema integrado de gestión (G-EM-02):

1. Resultados del seguimiento a la gestión 2. Valoración de los Riesgos 3. Auditorías practicadas 4. Resultado de Hallazgos 5. Planes de Mejoramiento 6. Rendición de Cuentas 7. Evaluación SIGEPRE 8. Asignación de Recursos 9. Plan Anual de Adquisiciones

Nota: Los resultados de los 9 aspectos con sus respectivos criterios de riesgo fueron desarrollados en el numeral 4 del presente documento. A continuación se presentan los resultados consolidados en la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, así:

58



PROCESOS DependenciasRESULTADOS

SEGUIMIENTO A LA

GESTIÓN

VALORACION DE

LOS RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

Eficaces o No

eficaces

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS y

PARTICIPACIÓN

CIUDADANA

ENCUESTA

SIGEPRE

ASIGNACIÓN DE

RECURSOS

PLAN ANUAL DE

ADQUISICIONES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

Dirección de Gestión General 94,00 100,00 89,99 89,99 100,00 100,00 82,40 50,00 90,00

Oficina de Planeación 83,00 89,99 100 79,99 79,99 100,00 82,40 50,00 100,00

EVALUACIÓN, CONTROL Y

MEJORAMIENTOOficina de Control Interno 95,00 89,99 100 79,99 100,00 100,00 82,90 50,00 100,00

ATENCIÓN AL USUARIOSubdirección de Operaciones

Grupo de Atención a la Ciudadania89,00 79,99 100 79,99 79,99 100,00 82,40 50,00 100,00

Dirección para Proyectos Especiales 100,00 100,00 89,99 100 100,00 100,00 82,40 50,00 90,00

Dirección para la Coordinación de

Infraestructura98,00 89,99 89,99 100 100,00 100,00 82,40 50,00 90,00


Vivienda84,00 100,00 89,99 100 100,00 100,00 82,40 50,00 90,00

Dirección para el Sector Privado 89,00 100,00 89,99 79,99 100,00 100,00 82,40 50,00 90,00

Secretaría de Transparencia 89,00 89,99 89,99 100 100,00 100,00 82,40 50,00 97,00

Consejería Presidencial para la Primera

Infancia98,00 89,99 89,99 100 79,99 100,00 82,40 80,00 99,00

Consejería Presidencial para la Equidad

de la Mujer92,00 100,00 89,99 100 100,00 100,00 82,40 50,00 74,00

Dirección para Asuntos Políticos 75,00 89,99 89,99 79,99 100,00 100,00 82,40 50,00 90,00

Dirección del Sistema Nacional de

Juventud Colombia Joven100,00 100,00 89,99 100 100,00 100,00 82,40 50,00 99,00

Consejería Presidencial para la

Agroindustria0,00 79,99 79,99 100 100,00 0,00 82,40 50,00 90,00

Despacho del Alto Consejero Presidencial

de Comunicaciones 97,00 100,00 89,99 79,99 100,00 100,00 82,40 50,00 72,00


para las Regiones80,00 100,00 89,99 79,99 79,99 100,00 82,40 50,00 80,00

Dirección de Gobierno y Áreas

Estratégicas84,00 100,00 89,99 79,99 100,00 100,00 82,40 50,00 90,00

Consejería Presidencial para los Derechos

Humanos65,00 89,99 89,99 79,99 100,00 100,00 82,40 50,00 76,00

Dirección para la Acción Integral Contra

Minas Antipersonales76,00 79,99 100 79,99 79,99 100,00 82,40 50,00 77,00

Dirección de Seguridad 85,00 89,99 89,99 79,99 79,99 100,00 82,40 50,00 90,00

Dirección para el Posconflicto 90,00 100,00 89,99 79,99 100,00 100,00 82,40 50,00 90,00

Dirección para la Atención Integral de la

Lucha contra las Drogas0,00 89,99 79,99 100 100,00 100,00 82,40 50,00 90,00

Oficina del Alto Comisonado para la Paz

Dirección Temática99,00 100,00 89,99 79,99 100,00 100,00 82,40 50,00 90,00

Fondo de Programas Especiales para la

Paz FONDO PAZ91,00 79,99 100 79,99 100,00 100,00 82,40 100,00 99,00

GESTIÓN DE ASUNTOS

POLÍTICOS

MATRIZ DE CALIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS

DIRECCIONAMIENTO

ESTRATÉGICO

59



Teniendo en cuenta el siguiente criterio tomado de la Guía de Auditoría de la Función Pública (DAFP):

Se procedió a diligenciar la segunda parte de la Matriz de Calificación y Programación de Auditorías F-EM-21, así:


SEGUIMIENTO A LA

GESTIÓN

VALORACION DE

LOS RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

Eficaces o No

eficaces

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS y

PARTICIPACIÓN

CIUDADANA

ENCUESTA

SIGEPRE

ASIGNACIÓN DE

RECURSOS

PLAN ANUAL DE

ADQUISICIONES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

GESTIÓN JURÍDICA Secretaría Jurídica 76,00 79,99 100 79,99 100,00 100,00 82,40 50,00 78,00

Secretaría de Prensa 70,00 79,99 89,99 79,99 100,00 100,00 82,40 50,00 98,00

Secretaría Privada 82,00 89,99 89,99 79,99 100,00 100,00 82,40 50,00 98,00

Casa Militar 94,00 89,99 89,99 100 100,00 100,00 82,40 50,00 100,00

Dirección de Discursos 100,00 100,00 89,99 79,99 100,00 100,00 82,40 50,00 90,00

Dirección de Eventos 99,00 89,99 89,99 79,99 100,00 100,00 82,40 50,00 100,00

GESTIÓN FINANCIERA Área Financiera 100,00 79,99 100 79,99 100,00 100,00 82,40 80,00 90,00

GESTIÓN ADMINSITRATIVA Área Administrativa 97,00 89,99 100 79,99 100,00 100,00 82,40 100,00 95,00

GESTIÓN DOCUMENTAL Área Administrativa 87,00 89,99 100 79,99 79,99 100,00 82,40 50,00 25,00

ADQUISICIÓN DE BIENES Y

SERVICIOSÁrea de Contratos 82,00 79,99 100 79,99 79,99 100,00 82,40 50,00 90,00

Área de Talento Humano 86,00 89,99 100 79,99 79,99 100,00 81,00 100,00 93,00

Oficina de Control Interno Disciplinario 91,00 89,99 89,99 100 100,00 100,00 81,00 50,00 90,00

TECNOLOGIA DE

INFORMACIÓN Y

COMUNICACIONES

Área de Tecnología y Sistemas de

Información98,00 89,99 100 79,99 100,00 100,00 82,40 80,00 95,00

GESTIÓN DE SEGURIDAD,

APOYO LOGÍSTICO

PRESIDENCIAL Y

COMUNICACIÓN Y PRENSA

TALENTO HUMANO


60




SEGUIMIENTO A

LA GESTIÓN

VALORACION

DE LOS

RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO

DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

Eficaces o No

eficaces

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS y

PARTICIPACIÓN

CIUDADANA

EVALUACIÓN

SIGEPRE

ASIGNACIÓN

DE

RECURSOS

PLAN ANUAL

DE

ADQUISICIONES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

Dirección de Gestión General 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Oficina de Planeación 1 1 1 2 2 1 1 1 1


MEJORAMIENTOOficina de Control Interno

1 1 1 2 1 1 1 1 1


Grupo de Atención a la Ciudadania1 2 1 2 2 1 1 1 1

Dirección para Proyectos Especiales1 1 1 1 1 1 1 1 1


Infraestructura 1 1 1 1 1 1 1 1 1


Vivienda 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Dirección para el Sector Privado 1 1 1 2 1 1 1 1 1

Secretaría de Transparencia 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Consejería Presidencial para la Primera

Infancia 1 1 1 1 2 1 1 1 1


de la Mujer 1 1 1 1 1 1 1 1 2

Dirección para Asuntos Políticos 2 1 1 2 1 1 1 1 1

Dirección del Sistema Nacional de

Juventud Colombia Joven 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Consejería Presidencial para la

Agroindustria 2 2 2 1 1 2 1 1 1


de Comunicaciones 1 1 1 2 1 1 1 1 2


para las Regiones 1 1 1 2 2 1 1 1 1

Dirección de Gobierno y Áreas

Estratégicas 1 1 1 2 1 1 1 1 1

Consejería Presidencial para los Derechos

Humanos 2 1 1 2 1 1 1 1 2

Dirección para la Acción Integral Contra

Minas Antipersonales 2 2 1 2 2 1 1 1 2

Dirección de Seguridad 1 1 1 2 2 1 1 1 1

Dirección para el Posconflicto 1 1 1 2 1 1 1 1 1

Dirección para la Atención Integral de la

Lucha contra las Drogas 2 1 2 1 1 1 1 1 1


Dirección Temática1 1 1 2 1 1 1 1 1


Paz FONDO PAZ 1 2 1 2 1 1 1 2 1

GESTIÓN DE ASUNTOS

POLÍTICOS

MATRIZ DE CALIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE

AUDITORÍAS

DIRECCIONAMIENTO

ESTRATÉGICO

61



Una vez ingresados los datos (1) cumple y (2) no cumple en la segunda parte de la Matriz F-EM-21 y calculadas las siguientes ponderaciones de los 9 aspectos, en la tercera parte de la Matriz:

TEMATICA % ASIGNADO

Resultado del seguimiento a la gestión de los procesos y dependencias

12

Resultado de la Valoración de los Riesgos 18

Auditorías practicadas a los procesos y dependencias 10

Resultados de hallazgos 10

Eficacia de Planes de Mejoramientos Finalizados 10

Resultados de la Estrategia de Rendición de Cuentas 10

Resultados de Evaluación al SIGEPRE 10

Asignación de Recursos Presupuestales 10

Ejecución Plan de Adquisiciones - Ejecución de Recursos. 10

TOTAL 100

Se determinó la calificación final para cada proceso y dependencia, así:


SEGUIMIENTO A

LA GESTIÓN

VALORACION

DE LOS

RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO

DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

Eficaces o No

eficaces

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS y

PARTICIPACIÓN

CIUDADANA

EVALUACIÓN

SIGEPRE

ASIGNACIÓN

DE

RECURSOS

PLAN ANUAL

DE

ADQUISICIONES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

GESTIÓN JURÍDICA Secretaría Jurídica 2 2 1 2 1 1 1 1 2

Secretaría de Prensa 2 2 1 2 1 1 1 1 1

Secretaría Privada 1 1 1 2 1 1 1 1 1

Casa Militar 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Dirección de Discursos 1 1 1 2 1 1 1 1 1

Dirección de Eventos 1 1 1 2 1 1 1 1 1

GESTIÓN FINANCIERA Área Financiera 1 2 1 2 1 1 1 1 1

GESTIÓN ADMINSITRATIVA Área Administrativa1 1 1 2 1 1 1 2 1

GESTIÓN DOCUMENTAL Área Administrativa 1 1 1 2 2 1 1 1 2

ADQUISICIÓN DE BIENES Y

SERVICIOSÁrea de Contratos

1 2 1 2 2 1 1 1 1

Área de Talento Humano 1 1 1 2 2 1 1 2 1

Oficina de Control Interno Disciplinario1 1 1 1 1 1 1 1 1

TECNOLOGIA DE

INFORMACIÓN Y

COMUNICACIONES


Información1 1 1 2 1 1 1 1 1


APOYO LOGÍSTICO

PRESIDENCIAL Y


TALENTO HUMANO

MATRIZ DE CALIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE

AUDITORÍAS

62




SEGUIMIENTO A

LA GESTIÓN

VALORACIÓN

DE LOS

RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO

DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

EFICACES O NO

EFICACES

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS

EVALUACIÓN

SIGEPRE

ASIGNACIÓN

DE

RECURSOS

PLAN ANUAL

DE

ADQUISICIONESTOTALES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

Dirección de Gestión General 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

Oficina de Planeación 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20


MEJORAMIENTOOficina de Control Interno

0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10


Grupo de Atención a la Ciudadania0,12 0,36 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,38

Dirección para Proyectos Especiales0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00


Infraestructura 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00Dirección para la Coordinación de

Vivienda 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

Dirección para el Sector Privado 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10

Secretaría de Transparencia 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00Consejería Presidencial para la Primera

Infancia 0,12 0,18 0,10 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10


de la Mujer 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,20 1,10

Dirección para Asuntos Políticos 0,24 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,22Dirección del Sistema Nacional de

Juventud Colombia Joven 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00Consejería Presidencial para la

Agroindustria 0,24 0,36 0,20 0,10 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 1,50


de Comunicaciones 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,20 1,20Despacho del Alto Consejero Presidencial

para las Regiones 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20Dirección de Gobierno y Áreas

Estratégicas 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10Consejería Presidencial para los Derechos

Humanos 0,24 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,20 1,32Dirección para la Acción Integral Contra

Minas Antipersonales 0,24 0,36 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 1,60

Dirección de Seguridad 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,20

Dirección para el Posconflicto 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10Dirección para la Atención Integral de la

Lucha contra las Drogas 0,24 0,18 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,22


Dirección Temática0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10


Paz FONDO PAZ 0,12 0,36 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 0,10 1,38

GESTIÓN DE ASUNTOS

POLÍTICOS


DIRECCIONAMIENTO

ESTRATÉGICO

63



Analizando los totales por cada proceso y dependencia, se procedió a realizar el siguiente reporte de acuerdo con el nivel de riesgo de los procesos y dependencias objetos de auditoría, así:

Dependencias / Fuentes TOTALES

1 Dirección para la Acción Integral Contra Minas Antipersonales

1,6

2 Consejería Presidencial para la Agroindustria

1,5

3 Secretaría Jurídica 1,5

4 Secretaría de Prensa 1,4

5 Subdirección de Operaciones Grupo de Atención a la Ciudadania

1,38

6 Área de Contratos 1,38

7 Fondo de Programas Especiales para la Paz FONDO PAZ

1,38


SEGUIMIENTO A

LA GESTIÓN

VALORACIÓN

DE LOS

RIESGOS

AUDITORÍAS

PRACTICADAS

RESULTADO

DE

HALLAZGOS

PLANES DE

MEJORAMIENTO

EFICACES O NO

EFICACES

ESTRATEGIA

RENDICIÓN DE

CUENTAS

EVALUACIÓN

SIGEPRE

ASIGNACIÓN

DE

RECURSOS

PLAN ANUAL

DE

ADQUISICIONESTOTALES

12% 18% 10% 10% 10% 10% 10% 10% 10%

GESTIÓN JURÍDICA Secretaría Jurídica 0,24 0,36 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,20 1,50

Secretaría de Prensa 0,24 0,36 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,40

Secretaría Privada 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10

Casa Militar 0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

Dirección de Discursos 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10

Dirección de Eventos 0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10

GESTIÓN FINANCIERA Área Financiera 0,12 0,36 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,28

GESTIÓN ADMINSITRATIVA Área Administrativa0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 0,10 1,20

GESTIÓN DOCUMENTAL Área Administrativa 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,20 1,30ADQUISICIÓN DE BIENES Y

SERVICIOSÁrea de Contratos

0,12 0,36 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 1,38

Área de Talento Humano 0,12 0,18 0,10 0,20 0,20 0,10 0,10 0,20 0,10 1,30

Oficina de Control Interno Disciplinario0,12 0,18 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,00

TECNOLOGIA DE

INFORMACIÓN Y

COMUNICACIONES


Información0,12 0,18 0,10 0,20 0,10 0,10 0,10 0,10 0,10 1,10


APOYO LOGÍSTICO

PRESIDENCIAL Y


TALENTO HUMANO


64




1,32

9 Área Administrativa 1,3

10 Área de Talento Humano 1,3

11 Área Financiera 1,3

12 Dirección para Asuntos Políticos 1,2

13 Dirección para la Atención Integral de la Lucha contra las Drogas

1,2

14 Oficina de Planeación 1,2

15 Despacho del Alto Consejero Presidencial para las Regiones

1,2

16 Dirección de Seguridad 1,2

17 Área Administrativa 1,2

18 Despacho del Alto Consejero Presidencial de Comunicaciones

1,2

19 Oficina de Control Interno 1,1

20 Dirección para el Sector Privado 1,1

21 Dirección de Gobierno y Áreas Estratégicas

1,1

22 Dirección para el Posconflicto 1,1

23 Oficina del Alto Comisonado para la Paz Dirección Temática

1,1

24 Secretaría Privada 1,1

25 Dirección de Discursos 1,1

26 Dirección de Eventos 1,1

27 Área de Tecnología y Sistemas de Información

1,1

28 Consejería Presidencial para la Primera Infancia

1,1

29 Consejería Presidencial para la Equidad de la Mujer

1,1

30 Dirección de Gestión General 1

31 Dirección para Proyectos Especiales 1

32 Dirección para la Coordinación de Infraestructura

1

33 Dirección para la Coordinación de Vivienda 1

34 Secretaría de Transparencia 1

35 Dirección del Sistema Nacional de Juventud Colombia Joven

1

36 Casa Militar 1

37 Oficina de Control Interno Disciplinario 1

65



De lo anterior, se observa que se obtuvieron 11 dependencias en el rango de riesgo alto, seguidas de 18 dependencias en riesgo intermedio y 8 dependencias en riesgo bajo. Revisando las 11 dependencias y procesos que se ubicaron en el rango de riesgo alto, se procedió aplicar la convalidación de 2 parámetros, así:

1. Alcance auditoría vigencia anterior

2. Asignación de recursos presupuestales

# Dependencias Totales

1 Dirección para la Acción Integral Contra Minas Antipersonales

1,6

2 Consejería Presidencial para la Agroindustria 1,5

3 Secretaría Jurídica 1,5

4 Secretaría de Prensa 1,4

5 Subdirección de Operaciones Grupo de Atención a la Ciudadanía

1,38

6 Área de Contratos 1,38

7 Fondo de Programas Especiales para la Paz FONDO PAZ

1,38


1,32

9 Gestión Documental 1,3

10 Área de Talento Humano 1,3

11 Área Financiera 1,3

Como resultado de la convalidación de resultados, se concluyó que por el parámetro de asignación de recursos se incluiría en el Programa de Auditorías a 3 dependencias más: 1. Consejería Presidencial Para la Primera Infancia; 2. Área de Tecnología y Sistemas de Información y 3. Secretaría de Transparencia, que si bien en el resultado de la matriz se ubicaron en riesgo intermedio y bajo, se priorizan por el incremento en la asignación de recursos para la vigencia 2017, como se observa en el siguiente esquema:

66



Con base en estos parámetros y criterios se determinó que los siguientes procesos, dependencias y proyectos, serán objeto de auditoría. Sin embargo, con el análisis final por parte del Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno y la evaluación Integral a la gestión de la Entidad por parte de la Contraloría General de la República, se podrá generar una actualización del Programa Anual de Auditorías Internas:

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS DAPRE 2017

OBJETIVO DEL PROGRAMA: Evaluar la gestión integral de los procesos y dependencias con el fin de contribuir a la mejora continua del SIGEPRE.

ALCANCE DEL PROGRAMA: La evaluación se realizará a la gestión de los procesos establecidos en el Programa 2017


PROCESO


Evaluación la eficacia de los Planes de Mejoramiento

Enero Nubia Patricia López


Evaluación a la Administración del Riesgo Enero Nubia Patricia López

3 Gestión Jurídica Verificación de información aplicativo eKOGUI, II semestre 2016

Febrero Cristina Pardo Schlesinger

4 Atención al Usuario Evaluación al trámite de las PSQR, II semestre 2016

Febrero Claudia Yolima

Jiménez

5 Tecnologías de la Información y Comunicación

Evaluación a la legalidad del Software Febrero Alex Escallón

67



6 Gestión Documental Verificación al avance del Plan de Mejoramiento, IV TRM 2016.

Febrero Adriana Andrade


Evaluación a la gestión integral del Fondo de Programas Especiales para la Paz FONDO PAZ

Marzo Mayo

María Inés Restrepo

8 Gestión Documental Verificación al avance del Plan de Mejoramiento, I TRM 2017.

Abril Adriana Andrade


Evaluación a la supervisión de los contratos y verificación de información en el Aplicativo SECOP, II semestre 2016.

Mayo Junio

Miguel Gonzalez

10 Atención al Usuario Evaluación al trámite de las PSQR, I semestre 2017

Julio Agosto

Claudia Yolima Jiménez

11 Gestión Documental Verificación al avance del Plan de Mejoramiento, II TRM 2017.

Julio Adriana Andrade


Evaluación a la gestión integral de la Dirección para la Acción Integral Contra Minas Antipersonales

Septiembre Sergio Bueno

13 Gestión Jurídica Verificación de información aplicativo eKOGUI, primer semestre 2017

Septiembre Cristina Pardo Schlesinger


Evaluar la gestión integral de la Consejería Presidencial para la Primera Infancia

Septiembre Maria Cristina Trujillo

15 Tecnologías de la Información y Comunicación

Evaluación a la gestión integral del Proceso TICS

Octubre Alex Escallón


Evaluación a la supervisión de los contratos y verificación de información en el Aplicativo SECOP, I semestre 2017: - Secretaría de Transparencia - Secretaría de Prensa

Octubre Miguel Gonzalez

17 Gestión Documental Verificación al avance del Plan de Mejoramiento, III TRM 2017.

Octubre Adriana Andrade

18 Área de Talento Humano Evaluación a la gestión integral del Proceso de Talento Humano

Noviembre Fridcy Alexandra

Faura Perez


Evaluación al SIGEPRE Diciembre Maria Elisa Moron

Baute

68



OBSERVACIONES:

1. Se programaron un total de 19 auditorías internas a la gestión, que se clasifican en: 12 de cumplimiento y 7 de desempeño (gestión integral). 2. Los resultados plasmados en el Programa obedecen a los resultados en la matriz de calificación y programación de auditorías 2017.

Para la evaluación del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República - SIGEPRE, se realizarán auditorías internas a los 12 procesos de la Entidad que consiste en la verificación del cumplimiento de los requisitos de la NTC GP 1000:2009 y MECI 1000, con el siguiente cronograma propuesto:

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS AL SIGEPRE 2017

OBJETIVO DEL PROGRAMA: Evaluar la gestión de los procesos así como el cumplimiento de los requisitos técnicos, legales, de los clientes y la organización, con el fin de contribuir a la mejora continua del SIGEPRE.

ALCANCE DEL PROGRAMA: La evaluación se realizará a la gestión de los doce (12) procesos del DAPRE, cierre de 2016 y avance 2017


PROCESO


Dirección de Gestión General Oficina de Planeación

24 de julio de 2017

Juan Pablo Marin Nubia Patricia López

2 Atención al Usuario Grupo de Atención a la Ciudadanía

Oficina de Planeación 25 de julio de

2017 Claudia Yolima Jimenez

Juan Pablo Marin


Oficina de Control Interno 08 de agosto

de 2017 María Elisa Moron Baute

4


Oficina del Alto Comisionado para la Paz

Dirección Temática

24 de julio de 2017

Sergio Jaramillo Caro

5 Consejería Presidencial para la

Primera Infancia 25 de julio de

2017 María Cristina Trujillo de

Muñoz

6 Dirección de Gobierno y Áreas

Estratégicas 26 de julio de

2017 Paula Acosta Márquez

7 Dirección para el Sector Privado 01 de agosto

de 2017 Aura Maria Londoño


Agroindustria 01 de agosto

de 2017 Pendiente

9 Dirección del Sistema Nacional de

Juventud Colombia Joven 28 de julio de

2017 Juan Carlos Reyes

Cañon

10 Consejería Presidencial para los

Derechos Humanos 31 de julio de

2017 Paula Gaviria

11 Dirección para la Acción Integral

contra Minas Antipersonales 01 de agosto

de 2017 Ian Sergio Bueno Aguirre

69



12 Dirección de Seguridad 02 de agosto

de 2017 Aníbal Fernández

13 Dirección para el Postconflicto 02 de agosto

de 2017 Alexandra Guaqueta

Guarín

14 Despacho del Alto Consejero

Presidencial de Comunicaciones 02 de agosto

de 2017 Camilo Granada

15 Secretaría de Transparencia 03 de agosto

de 2017 Camilo Enciso


Equidad de la Mujer 03 de agosto

de 2017 Martha Esperanza

Ordoñez

17 Dirección para Asuntos Políticos 03 de agosto

de 2017 Luis Miguel Pico

Pastrana

18 Despacho del Alto Consejero

Presidencial para las Regiones 04 de agosto

de 2017 Carlos Eduardo Correa

Escaf

19 Dirección para Proyectos

Especiales 04 de agosto

de 2017 Gabriel Adolfo Jurado

Parra

20 Dirección para la coordinación de

Infraestructura 04 de agosto

de 2017 Luis Fernando Mejía

Gómez

21 Dirección para la coordinación de

Vivienda 31 de julio de

2017 Carlos David Gómez

Espitia

22 Fondo de Programas para la Paz 08 de agosto

de 2017 María Inés Restrepo

Cañón

23 Dirección para la Atención Integral

de la Lucha contra las Drogas 08 de agosto

de 2017 Eduardo Díaz Uribe

24 Gestión Jurídica Secretaria Jurídica 26 de julio de

2017 Cristina Pardo Schlesinger

25

Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico Presidencial, Comunicación y Prensa

Secretaría Privada 27 de julio de

2017 Enrique Carlos Riveira

Bornacelli

26 Casa Militar 27 de julio de

2017 BG. Jorge Enrique

Maldonado Escobar

27 Dirección de Discursos 27 de julio de

2017 Juan Carlos Torres

Cuellar

28 Dirección de Eventos 27 de julio de

2017 Alejandro Callejas

Aristizabal

29 Secretaria de Prensa 27 de julio de

2017 Marilyn López Forero

30 Gestión Administrativa Proceso Completo 24 de julio de


31 Gestión Financiera Proceso Completo 25 de julio de

2017 Gonzalo Quintero Perilla

32 Gestión Documental Proceso Completo 26 de julio de




2017 Miguel Gonzalez

34 Talento Humano Área de Talento Humano y Oficina de Control Interno Disciplinario

31 de julio de 2017

Dalia Olarte José Saúl Rodríguez

35 Tecnologías de Información y Telecomunicaciones


de 2017 Alex Mauricio Escallón

70



OBSERVACIONES:

La Programación de auditorías internas al SIGEPRE, hace parte integral del Programa Anual de Auditorías Internas del DAPRE 2017, los aspectos generales son: 1. La reunión de apertura oficial se realizará el día 24 de julio de 2017, a las 8:30am en el Auditorio Alejandría. 2. La reunión de cierre oficial se realizará el día 11 de agosto de 2017, a las 4:00pm en el Auditorio Alejandría. 3. Se ejecutaran un total de 35 auditorías a 12 procesos y 37 dependencias del DAPRE, cobertura del 100%. 4. El clico de auditoría interna se desarrollará en 11 días, así: 10 días con 3 auditorías por día; y en un día se ejecutaran 5 auditorías que corresponden al Proceso Gestión de Seguridad, Apoyo Logístico Presidencial, Comunicación y Prensa. 5. Para procesos de soporte, de dirección y algunas dependencias del proceso de Asuntos Políticos se programará el desarrollo de la auditoría en un día. Las demás Auditorías se programaran para desarrollarse en 4 horas. 6. Se requiere de la disponibilidad de un recurso humano de por lo menos 9 auditores por día.

6. PROCESO DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y SEGUIMIENTO AL SIGEPRE

El principal escenario es el Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno creado mediante Resolución 0035 de 2016, con las siguientes funciones:

1. Recomendar pautas para la determinación, implantación, adaptación, complementación y mejoramiento permanente del Sistema de Control Interno, de conformidad con las normas vigentes y las características propias del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

2. Estudiar y revisar la evaluación del cumplimiento de las metas y objetivos del Departamento

Administrativo de la Presidencia de la República, dentro de los planes y políticas sectoriales y recomendar los correctivos necesarios.

3. Asesorar al Director de Departamento Administrativo de la Presidencia de la República, en

la definición de planes estratégicos y en la evaluación del estado de cumplimiento de las metas y objetivos allí propuestos.

4. Recomendar prioridades para la adopción, adaptación, adecuado funcionamiento y

optimización de los sistemas de información gerencial, estadística, financiera, de planeación y de evaluación de procesos, así como para la utilización de indicadores de gestión generales y por áreas.

5. Estudiar y revisar la evaluación al cumplimiento de los planes, sistemas de control y

seguridad interna y los resultados obtenidos por las dependencias y procesos del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

71



6. Revisar el estado de ejecución de los objetivos, políticas, planes, metas y funciones que

corresponden a cada una de las dependencias y procesos del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

7. Coordinar con las dependencias y procesos del Departamento Administrativo de la

Presidencia de la República, el mejor cumplimiento de sus funciones y actividades.

8. Presentar a consideración del Director del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República propuestas de modificación a las normas sobre control interno vigentes.

9. Reglamentar el funcionamiento de los distintos Subcomités de Coordinación del Sistema

de Control Interno que se organicen.

10. Las demás que le sean asignadas por el Director del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.

Durante la vigencia 2016 el Comité sesionó en forma ordinaria 4 veces en las siguientes fechas:

1. Primer Comité: 18 de febrero 2. Segundo Comité: 03 de junio 3. Tercer Comité: 18, 26 de agosto y 09 de septiembre 4. Cuarto Comité: 28 de octubre y 24 de noviembre

Las respectivas actas se encuentran debidamente suscritas y bajo la guarda y custodia de la Oficina de Control Interno quien ejerce la Secretaría Técnica del Comité y tiene voz pero no voto en las decisiones, y publicadas en la página WEB del DAPRE: http://wp.presidencia.gov.co/sitios/dapre/oci/Paginas/comite-OCI.aspx Para la vigencia 2017 se programaron los Comités de Coordinación del Sistema de Control Interno así:

1. Primer Comité: 23 de Febrero 2. Segundo Comité: 12 de mayo 3. Tercer Comité: 27 de Julio 4. Cuarto Comité: 26 de octubre

Es importante señalar que esta programación inicial está sujeta a modificaciones cuando los miembros del Comité así lo consideren. 7. CONCEPTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DEL DAPRE

La Oficina de Control interno en su rol independiente y con base en los resultados y opiniones que se tienen de la vigencia 2016, emite su concepto sobre el estado del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República.

http://wp.presidencia.gov.co/sitios/dapre/oci/Paginas/comite-OCI.aspx

72



7.1 Concepto del Sistema de Control Interno del DAPRE El Sistema de Control Interno del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República, a través del Sistema Integrado de Gestión de la Presidencia de la República - SIGEPRE se ha armonizado, mantenido y mejorado; el cual se encuentra en el nivel de percepción adecuado con una calificación promedio de 4.1 sobre 5. Sin embargo se requiere fortalecer algunos aspectos como: Módulo de Planeación y gestión Desarrollo del Talento Humano

• Reevaluar y comunicar el contenido del Manual de Excelencia Ética y Buen Gobierno. • Incentivar al servidor público por el esfuerzo personal en el desempeño laboral. • Socializar en la Entidad, a los servidores públicos quienes fueron seleccionados como

mejores empleados. Esta es la única en estado Deficiente y se deben tomar acciones para mejorar esta percepción. Sin embargo se nota una leve mejoría en la vigencia 2016 toda vez que aumento 0.5 décimas al pasar de 2.2 a 2.7.

• Mejorar la percepción sobre el PIC, referente a las necesidades de capacitación y formación.


• Incrementar la participación en la formulación y construcción de la planeación. • Socializar los resultados generales de la evaluación de la satisfacción del cliente

Módulo de Seguimiento y Evaluación Planes de Mejoramiento

• Fortalecer la socialización de los hallazgos identificados por la Contraloría General.

Eje Transversal de comunicación

• Fortalecer la socialización de los hallazgos identificados por la Contraloría General. • Mejorar la socialización de la Política de Comunicaciones establecida por el DAPRE. • Informar e incentivar a las dependencias para que participen en los procesos de

rendición de cuentas a la ciudadanía.

73



7.2 Concepto del Sistema Integrado de Gestión de la Calidad del DAPRE En el Desempeño: Por la gestión que desarrollaron los procesos y dependencias, porque permitieron alcanzar los resultados planificados por la entidad. En Eficiencia: Por el logro de los resultados de los proceso y dependencias mediante el uso de los recursos que la Entidad dispuso para las metas y acciones planificadas, alcanzando el 97.30%. En Eficacia en el logro de las metas y resultados esperados por la organización, los cuales han permitido alcanzar los objetivos institucionales, obteniendo el 97.87% en la ejecución de su planeación 2016. En Efectividad: en la prestación de los servicios de: Asistencia en el desarrollo de la política de gobierno; asistencia en el desarrollo de proyectos, emisión de conceptos legales, apoyo logístico presidencia y seguridad presidencial, que los proceso misionales brindan a sus los clientes: Señor Presidente, Entidades Estatales y la Población Beneficiaria, los cuales han permitido satisfacer sus necesidades y generar expectativas. Obteniendo un nivel de satisfacción de impacto del 100%. Sin embargo se requiere fortalecer algunos aspectos como:

Legales:

• Directiva Presidencial 05: Preservar la Imagen Institucional en los documentos e información de la entidad,

• Ley 1755 de 2015: Responder a tiempo las Peticiones Solicitudes, Quejas y Reclamos.

• Decreto 724 de 2016: Seguimiento a compromisos • Ley 594 de 2000 y Acuerdo 004 de 2013: Aplicación Tabla de Retención

Documental • Ley 1712 de 2014: Transparencia y acceso a la información • Decreto 1081 de 2015: Publicar los informes de supervisión de contratos y aplicar

lineamientos para el manejo de documentos electrónicos. • Ley 70 de 1998 y Decreto 1978 de 1989: Entrega de dotación.

Norma Técnica NTC GP 1000:

• 4.2.3 Control de Documentos: socializar y utilizar versiones actuales de los

documentos aprobados por el SIGEPRE. • 4.2.4 Control de los Registros – Tabla de Retención Documental: Socializar,

registrar, archivar y publicar adecuadamente la información que se produce y se recibe.

• 5.5.3 comunicación interna: Implementar estrategias y procesos de comunicación apropiados y socialización de información.

• 8.2 Satisfacción del Cliente: Evaluar la satisfacción del cliente.

74



Organización (DAPRE):

• Aplicación de Manuales: Manual de Gestión Documental (M-GD-01), Manual de

Contratación de la Entidad (M-BS-01), Manual de Atención a la Ciudadanía, , Manual de la Política para la Tecnología de Información y Comunicaciones Tics (M-TI-01).

• Aplicación de Procedimientos: Formulación y seguimiento planeación estratégica y operativa institucional - P-DE-01; Procedimiento Formulación, Registro y Análisis de Indicadores (P-DE-02), Procedimiento Control de Registros (P-GD-08), Procedimiento para las transferencias de los archivos de gestión (P-GD-05), Procedimiento Generación y Control de documentos SIGEPRE (P-DE-05) y Procedimiento para la Formulación, Clasificación y Control de la Información de las Dependencias (P-GD-12).

• Aplicación de las políticas de operación: Políticas de Operación, Cumplimiento de metas y objetivos planeados y establecidos tanto en el proyecto SPI – DNP como en Planes de Acción

• Aplicación de Lineamientos: Lineamiento para la Administración del Riesgo – L-DE-02.

• Aplicación de Guías: Guía para el Seguimiento y Medición del SIGEPRE (G-DE-03), Guía para la conservación de documentos (G-GD-01).

8. APROBACIÓN

El presente documento se realizó teniendo en cuenta las directrices dadas por la Dirección del Departamento Administrativo, los resultados de la vigencia 2016 así como los lineamientos y criterios de la Oficina de Control Interno y recoge la planeación de la Oficina de Control Interno para el año 2017 la cual es presentada al primer Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno para conocimiento y aprobación.

informe resultados de la gestión 2016 y programa …...informe programa anual de auditorias 2017 5...

Documents