informe implementación de la gestión de riesgo en la unan
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UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE NICARAGUA, MANAGUA
UNAN-MANAGUA
2019. “AÑO DE LA RECONCILIACIÓN”
Informe Implementación de la Gestión de Riesgo en la UNAN-
Managua
Managua, 03 de agosto 2019
Aprobado por el Comité Superior para la Gestión de Riesgos de
la UNAN-Managua
II Reunión
30 de julio del 2019
2
Dirección General: Dirección de Gestión de la Calidad Institucional (DGCI)
MSc. Isaías Hernández Sánchez /Director
MSc. María Catalina Tapia / Ejecutiva
MSc. Julissa Aguirre López / Ejecutiva
MSc. Digna Alemán García / Ejecutiva
MSc. Henry Balmaceda Zamora / Ejecutivo
Lic. Álvaro Zambrana Molina / Ejecutivo
Licda. Ana Francis Reyes / Ejecutiva
Ing. Iris Hurtado García / Ejecutiva
Comité Superior de Gestión de Riesgo
MSc. Ramona Rodríguez Pérez - Rectora
MSc. Jaime López Lowery – Vicerrector General
PhD. Luis Alfredo Lobato – Secretario General
Dr. Hugo Gutiérrez Ocón – Vicerrector de Docencia
MSc. Sonia María Hernández Orozco – Vicerrectora Administrativa y de Gestión
Dra. Maribel del Carmen Avendaño – Vicerrectora de Investigación, Posgrado y Extensión
Universitaria
MSc. José David García – Vicerrector Asuntos Estudiantiles
MSc. Saira Figueroa Aguirre – Directora División de Recursos Humanos
Lic. Claudio José Salas Dávila – Director División de Seguridad y Protección Institucional
Lic. Rafael Rodríguez Rocha – Secretario General SITRA
MSc. Roberto Flores Díaz – Secretario General SIPDES/ATD
Br. Mario José Armengol - UNEN-RURD
3
Presentación
En cumplimiento a las Normas Técnicas de Control Interno (NTCI) que mandata la Ley 681,
Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema de Control de la
Administración Pública y Fiscalización de los Bienes y Recursos del Estado, la Universidad
Nacional Autónoma de Nicaragua, Managua (UNAN-Managua) inicia el proceso de
implementación de la gestión de riesgos institucional, considerando lo establecido en la Guía
Metodológica de Gestión de Riesgo de la UNAN-Managua.
Para la implementación de la gestión de riesgo a nivel institucional se han venido ejecutando
una serie de acciones encaminadas a establecer el contexto y la estructura organizativa que
garantizará la consecución exitosa de este proceso. El 18 de junio del corriente año, se
conformó un Equipo Técnico Institucional para la Gestión de Riesgo y se instauró el Comité
Superior de la Gestión de Riesgo de la UNAN-Managua. Posteriormente se desarrollaron
cinco talleres, uno por cada función sustantiva, donde se conformaron Comisiones de Apoyo
integradas por los miembros del equipo técnico y la comisión superior mencionados
previamente, así como otros actores claves de los principales procesos que se ejecutan en la
Universidad.
En el presente informe se destacan los resultados de la identificación de los riesgos, así como
los posibles efectos o consecuencias que pueden derivarse de los mismos, considerando para
este proceso los riesgos más significativos a los que está expuesto la Universidad y se
presentan actividades para mitigarlos. Los riesgos identificados se convierten en
oportunidades que permiten alcanzar la mejora continua de los procesos institucionales.
Consecutivamente se procederán a realizar el plan de mitigación de los riesgos para cada una
de las instancias académicas y administrativas, quienes ejecutarán las actividades planteadas
con el fin de eliminar o disminuir aquellos riesgos que impidan el cumplimiento de las metas.
Asimismo, las actividades que no logren ejecutarse durante el 2019, se retomarán en el Plan
Estratégico Institucional 2020-2024.
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Contenido
1. Antecedentes .............................................................................................................................. 1
2. Instauración del Comité Superior de Gestión del Riesgo de la UNAN-Managua ............... 2
3. Primera reunión del Comité Superior de Gestión de Riesgo ................................................ 2
4. Taller de Implementación de la Gestión de Riesgo en la UNAN-Managua ......................... 2
4.1. Objetivos ............................................................................................................................ 3
5. Metodología para la implementación de la Gestión de Riesgo .............................................. 3
6. Resultados por Función Sustantiva ......................................................................................... 4
6.1. Función Gestión Universitaria ......................................................................................... 4
6.2. Función Docencia .............................................................................................................. 5
6.3. Función Investigación ....................................................................................................... 6
6.4. Función Proyección y Extensión Universitaria ............................................................... 7
6.5. Función Internacionalización ........................................................................................... 7
7. Conclusiones .............................................................................................................................. 8
8. Acciones futuras ........................................................................................................................ 9
9. Lecciones aprendidas .............................................................................................................. 10
10. Evidencia Gráfica ................................................................................................................ 11
11. Anexos .................................................................................................................................. 18
Anexo 1. Resultado comparativo de cumplimiento del componente: Evaluación del Riesgo
(SIIRCI) ....................................................................................................................................... 18
Anexo 2. Miembros/Comité Superior para la Gestión de Riesgo de la UNAN-Managua .... 19
Anexo 3. Asistencias .................................................................................................................... 20
Anexo 4. Resultados/implementación de la Gestión de Riesgo. Función Gestión
Universitaria. ............................................................................................................................... 24
Anexo 5. Resultados/implementación de la Gestión de Riesgo. Función Docencia. .............. 27
Anexo 6. Resultados/implementación de la Gestión de Riesgo. Función Extensión y
Proyección Universitaria. ........................................................................................................... 34
Anexo 6. Resultados/implementación de la Gestión de Riesgo. Función Investigación. ....... 41
Anexo 7. Resultados de la implementación de la Gestión de Riesgo. Función
Internacionalización. ................................................................................................................... 45
Anexo 8. Preguntas SIIRCI, componente Evaluación de Riesgos........................................... 50
1
1. Antecedentes
Las Normas Técnicas de Control Interno (NTCI) expedidas por la Contraloría General de la
República (CGR), constituyen el marco de referencia mínimo obligatorio en materia de
control interno para las instituciones de servicio público; siendo la CGR la responsable de
verificar, evaluar y certificar la implementación de las NTCI, a través de la información
registrada por las instituciones en el Sistema de Información de Implantación de
Recomendaciones de Control Interno Derivadas de Auditoría (SIIRCI).
De acuerdo a lo reportado en el SIIRCI, específicamente en el componente 2: Evaluación de
Riesgo, se evidencia que en el 2016 nuestra Universidad no había realizado a nivel
institucional acciones vinculadas con este componente. Sin embargo, las divisiones
administrativas elaboraron su mapa de gestión de riesgo, proceso que fue orientado por el
Vicerrectorado Administrativo y de Gestión. No obstante, no se les dio seguimiento a los
resultados obtenidos.
De igual manera en el 2016, la UNAN-Managua consideró la necesidad de regular los
procesos de trabajo y de cumplir con las recomendaciones de la Contraloría General de la
República (CGR), elabora el Manual de Control Interno en Base COSO-III, adaptado a
la Identificación y Evaluación de riesgos.
En el 2017, dando continuidad a las recomendaciones de la CGR sobre la importancia de la
evaluación de los riesgos en las instituciones del estado, se elabora la Guía Metodológica
para el Proceso de Gestión de Riesgo en la UNAN-Managua, aprobada por el Consejo
Universitario en Sesión Ordinaria N° 12-2017 del 23 de junio del 2017. Está acción permitió
que se logrará un nivel de cumplimiento del 16.67% en el componente 2 del SIIRCI:
Evaluación del Riesgo, que tenía un 0% de cumplimiento en el 2016.
En el 2018, por ser un año atípico por los acontecimientos acaecido en nuestro país sobre el
intento fallido de golpe de Estado, las actividades de implementación de la Guía
Metodológica se vieron totalmente afectadas, es por ello que en la evaluación del SIIRCI
nuevamente es de un 16.67% (Anexo 1. Resultado comparativo de cumplimiento del
componente: Evaluación del Riesgo (SIIRCI)).
Para el 2019 se estableció como tarea fundamental en nuestro Plan Operativo Anual
Institucional, la implementación de la gestión de riesgos. De igual manera, se elaboró la
Política de Gestión de Riesgo de la UNAN-Managua, aprobada por el Consejo
Universitario en Sesión Ordinaria No. 12-2019 del 21 de junio del 2019.
Durante el mes de junio del 2019, se conformó el Equipo Técnico Institucional para la
Gestión de Riesgos, cuyos miembros han sido seleccionados considerando su nivel de
experiencia y conocimiento de los procesos que se ejecutan en cada una de las funciones
sustantivas de la UNAN-Managua. Este equipo realizó la importante labor de seleccionar las
metas más relevantes de las diferentes funciones sustantivas, a fin de gestionar los riesgos
que pueden incidir de forma negativa en el cumplimiento de las mismas. Las metas
2
seleccionadas tenían un nivel de vulnerabilidad de medio a alto y se consideran que estarán
presentes en el Plan Estratégico Institucional 2020-2024 (PEI 2020-2024).
2. Instauración del Comité Superior de Gestión del Riesgo de la UNAN-Managua
Dando seguimiento a la establecido en la Guía Metodológica para el Proceso de Gestión de
Riesgo en la UNAN-Managua y asumiendo el compromiso y responsabilidad de gestionar
los riesgo a nivel institucional, el 18 de junio del 2019, reunidos en el Auditorio Fernando
Gordillo con más de 150 invitados de las diferentes instancias académicas y administrativas,
se instauró el Comité Superior para la Gestión de Riesgos de la UNAN-Managua, quienes
tienen el compromiso de dirigir, orientar y coordinar el proyecto de diseño e implementación
del proceso de gestión de riesgos, garantiza el seguimiento continuo del proceso de la
construcción e implementación de la gestión de riesgos y promueve la cultura de la
identificación y prevención de riesgos. Este comité está conformado por el Rectorado,
Direcciones académicas, gremios sindicales y UNEN. (Anexo 2. Miembros/Comité
Superior para la Gestión de Riesgo de la UNAN-Managua).
3. Primera reunión del Comité Superior de Gestión de Riesgo
Consecutivamente, el 24 de junio del 2019 se realiza la primera reunión del Comité Superior
de Gestión de Riesgo, donde se presentó la metodología de trabajo para iniciar la
implementación de la gestión de riesgo y se aprobaron las comisiones de apoyo que estarían
trabajando por función sustantiva, estos se realizaron del 01 al 09 de julio del 2019 y fueron
dirigidos por un presidente y un coordinador por función sustantiva.
4. Taller de Implementación de la Gestión de Riesgo en la UNAN-Managua
En el período comprendido del 01 al 09 de julio del 2019, en el Auditorio de HISPAMER
del Recinto Universitario Rubén Darío (RURD), se realizaron cinco talleres de
Implementación de la Gestión de Riesgo en la UNAN-Managua, en horario de 9:00 am a
4:30 pm.
A estos talleres fueron convocados 65 representantes de las instancias académicas,
administrativas, gremios sindicales y UNEN (Anexo 3. Asistencias).
A continuación, se detallan las fechas de realización y la cantidad de participantes por función
sustantiva.
Función Fecha Convocatoria Asistencia
Docencia 01 de julio del 2019 11 7
Investigación 02 de julio del 2019 11 7
Internacionalización 03 de julio del 2019 11 12
Extensión y Proyección Universitaria 04 de julio del 2019 16 16
Gestión Universitaria 09 de julio del 2019 16 16
Total 65 58
3
4.1. Objetivos
Con la ejecución de estos talleres se perseguían los siguientes objetivos:
Sensibilizar sobre la importancia del Proceso de Gestión de Riesgos en la UNAN-
Managua.
Identificar y describir los riesgos específicos a partir de los indicadores priorizados
por el Comité Superior de la Gestión de Riesgos.
Analizar y determinar la importancia, probabilidad e impacto de los riesgos
específicos identificados.
5. Metodología para la implementación de la Gestión de Riesgo
La Dirección de Gestión de la Calidad Institucional (DGCI) ha sido la instancia encargada
de organizar y facilitar, técnicas y metodológicamente, estos talleres, así como todos los
procesos vinculados con la implementación de la gestión de riesgo a nivel institucional.
Los talleres se desarrollaron con una metodología inclusiva, integradora y participativa,
donde se sensibilizó a los participantes sobre la importancia y compromiso institucional de
implementar la gestión de riesgo.
Se tomaron como documentos rectores la Guía Metodológica, la Política de gestión de riesgo
y las metas seleccionadas del PEI 2015-2019 y POAI 2019. Durante los talleres se le facilitó
a cada participante una guía de usuario para la implementación del proceso de la gestión de
riesgo y el listado de metas a evaluarse. Se utilizaron dos archivos electrónicos para el
proceso de gestión de riesgos; un archivo electrónico de Excel de la matriz de gestión de
riesgos con sus respectivas metas y un archivo de Word donde se describen los controles.
Los talleres iniciaron con una ponencia donde se explica las diferentes fases contenidas de la
Guía Metodológica para el Proceso de Gestión de Riesgos, que inicia desde la identificación
del riesgo hasta la elaboración de las actividades del plan de mitigación. Para garantizar la
apropiación del proceso se desarrolló un primer ejercicio donde se implementaron, paso a
paso, todas las fases orientadas en la guía, utilizando la matriz electrónica orientada por la
CGR. Posteriormente el presidente y el coordinador/coordinadora de la función conduce el
trabajo de identificación de los riesgos para el resto de las metas.
Es importante señalar que, en algunas funciones, los presidentes y coordinadores decidieron
subdividir el grupo en dos equipos, distribuyéndose las metas para su análisis y
posteriormente realizaron plenaria de cierre para la presentación de resultados del trabajo
ejecutado por cada equipo. En otros casos los equipos trabajaron de forma conjunta, teniendo
que realizar sesiones de trabajo extraordinarias para completar con las metas asignadas.
La experiencia y el nivel de conocimiento de los procesos que se ejecutan en cada una de las
funciones sustantivas, jugaron un rol fundamental para el desarrollo exitoso de la
identificación del riesgo y la formulación de actividades para su mitigación.
4
6. Resultados por Función Sustantiva
A continuación, se presentan los resultados, retomando aspectos esenciales contenidos en la
matriz desarrollada por función en los diferentes talleres. Se presenta el macro riesgo, los
riesgos asociados, los riesgos alto, moderado y bajo. ( Anexo 4. )
Macro riesgo: es el identificado como el riesgo relevante que incide en el cumplimiento de
la meta.
Riesgos asociados: son aquellos eventos negativos (o no deseados) que, en caso de ocurrir,
tengan un impacto adverso en el desarrollo de las funciones y afecten la consecución de sus
objetivos.
Riesgo alto: son aquellos que tienen mayor relevancia y son de carácter importante, sus
consecuencias amenazarán el cumplimiento de la meta, dichos riesgos pasan a un plan de
mitigación.
Riesgo moderado: son los considerado un nivel de importancia moderado, no amenazarán
el cumplimiento de las metas, pero si requerirán cambios significativos, a estos se requiere
realizar un plan de mitigación.
Riesgo bajo: son aquellos de carácter no significativo que pueden solucionarse con algunos
cambios o pueden manejarse mediante actividades de rutina.
6.1.Función Gestión Universitaria
Para la gestión de riesgo en la función gestión universitaria se seleccionaron seis metas,
identificando, seis macro riesgos y 17 riesgos asociados:11 altos (rojo), cuatro moderados
(naranja) y dos bajos (verde).
Los macro riesgos identificados en cada una de las metas son:
6
17
11
42
Macro riesgos Riesgos
asociados
Riesgo alto Riesgo
moderado
Riesgo bajo
Riesgos identificados
5
1. Desconocimiento de los procesos para la implementación de la metodología de gestión
de riesgo.
2. Registro incompleto de información.
3. No disponer de un modelo institucional de aseguramiento de la calidad.
4. Carencia de un plan estratégico de capacitación institucional.
5. Inexistencia del Plan Integral de Desarrollo Institucional.
6. Falta de seguimiento y control para garantizar el uso efectivo de los recursos.
6.2.Función Docencia
De las 13 metas seleccionadas se identificaron 13 macros riesgos y 39 riesgos asociados, de
los cuales: 13 tiene un riesgo alto (rojo), ocho riesgos moderados (Naranja) y 18 riesgos bajos
(verde).
Los macro riesgos identificados en cada una de las metas son:
1. Acceso deficiente a la información de los informantes/actores claves.
2. Información incompleta que cumplan con los requerimientos mínimos para la evaluación.
3. Los documentos normativos y metodológicos no se apliquen oportunamente.
4. Ausencia de criterios para definir, evaluar y sistematizar la innovación pedagógica.
5. Insuficiente infraestructura tecnológica dispuesta para uso docente.
6. Divulgación ineficiente de los programas de formación de grado.
7. Diagnóstico inexistente sobre la metodología pedagógica innovadora.
8. Problemas presupuestarios para la inserción del inglés en los planes de estudio.
13
39
13
8
18
Macro riesgos Riesgos
Asociados
Riesgo alto Riesgo
moderado
Riesgo bajo
Riesgos identificados
6
9. Estrategia institucional inexistente para atender la adaptación/resistencia al cambio de los
estudiantes de nuevo ingreso en grado y postgrado.
10. Insuficiente presupuesto asignado para la adquisición de nuevos títulos bibliográficos.
11. Insuficientes medios tecnológicos para apoyar el proceso de aprendizaje.
12. Desconocimiento y apropiación deficiente del Modelo Curricular en proceso.
13. Plan de sensibilización inexistente de la internacionalización del curriculum.
6.3.Función Investigación
De las ocho metas seleccionadas se identificaron ocho macros riesgos y 18 riesgos asociados:
11 Alto (rojo), seis moderados (naranja) y un bajo (verde).
Los macro riesgos identificados en cada una de las metas son:
1. Aprobación tardía de reglamentos relacionados
2. Insuficiente compromiso en la asunción de los roles sobre gestión de proyectos
3. La no formalización de los grupos de investigación multi, inter y transdisciplinario en las
unidades académicas.
4. La no apropiación de la ruta metodológica de la Jornada Universitaria de Desarrollo
Científico (JUDC) 2019.
5. Falta de cultura para escribir y publicar la investigación que se realiza.
6. Bajo posicionamiento de la universidad en la producción científica.
7. Deficiente capacidad instalada e inexistente soporte normativo como apoyo al sistema de
revistas académicas de la universidad.
8. Desaprovechar el potencial de los egresados y graduados para incentivar los procesos
académicos investigativos institucionales.
8
18
11
6
1
Macros riesgos Riesgos
asociados
Riesgo alto Riesgo
moderado
Riesgo bajo
Riesgos identificados
7
6.4.Función Proyección y Extensión Universitaria
De acuerdo al análisis y criterio de la gestión de riesgo, se analizaron nueve metas,
identificando nueve macros riesgos y 25 riesgos asociados: 21 altos (rojo), tres moderados
(naranja) y uno bajo (verde).
Los macro riesgos identificados en cada una de las metas son:
1. Ausencia de lineamientos normativos para la evaluación de los programas, proyectos y
experiencias.
2. Ausencia de directrices para organizar, proponer, desarrollar programas integrales inter
facultativos (ciencias, medicina, educación entre otros), multi inter y transdisciplinarios
3. Desconocimiento de la ruta metodológica para la firma de convenios.
4. Desconocimiento de la cartera de proyectos sociales y productivos por año a nivel
institucional.
5. Diversas acciones aisladas de parte de las Facultades, sin embargo, no se desarrolla desde
la perspectiva de programa, organizado, planificado y desarrollado y evaluado, que
permita la sistematización y evaluación del mismo.
6. Falta de una unidad de emprendimiento, para el acompañamiento en la incubación del
emprendimiento.
7. Escasa apropiación del programa universidad saludable.
8. Falta de apropiación de la importancia del componente ambiental en cada una de las
instancias de la universidad.
9. Limitaciones presupuestarias.
6.5.Función Internacionalización
9
25
21
3 1
Macros riesgos Riesgos asociados Riesgo alto Riesgo moderado Riesgo bajo
Riesgos identificados
8
De las ocho metas seleccionadas se identificaron ocho macros riesgos y 22 riesgos asociados:
cinco altos (rojo), 11 moderados (naranja) y cero bajos (verde).
Los macro riesgos identificados en cada una de las metas son:
1. Deficiencias en el nivel de apropiación de los documentos normativos.
2. Deficiencia en el registro de los convenios.
3. Carencia de coordinación en la formación del personal especializado en proyectos.
4. Dispersión en los procesos de gestión de proyectos internacionales.
5. Carencia de un plan institucional de promoción intercultural e idioma.
6. Insuficiente aprovechamiento de la adhesión a redes.
7. Deficiencia en la gestión de los procesos y postulaciones.
8. Ineficiente gestión.
7. Conclusiones
El proceso de Gestión del Riesgo se realizó como una primera fase de implementación en
nuestra universidad, siendo un pilotaje a partir de las metas seleccionadas del POAI 2019
con criterio de vulnerabilidad. Esto permite dar salida a las 13 preguntas que establece la
Contraloría a través del SIIRCI en el componente de Evaluación de Riesgos. (Anexo 5)
Se desarrollaron cinco talleres, uno por cada función sustantiva de acuerdo a
programación establecida del 01 al 09 de julio, se convocó a 65 representantes de las
unidades académicas, administrativas, gremios sindicales y UNEN, quienes formaron
parte de las comisiones de apoyo, contando con la participación de 58 funcionarios.
8
22
6
13
3
MACROS
RIESGOS
RIESGOS
ASOCIADOS
RIESGO ALTO RIESGO
MODERADO
RIESGO BAJO
Identificación de Riesgos
9
De las 177 metas del POAI 2019 se seleccionaron 44 metas en total. Para su selección
cada una de las funciones sustantivas las analizaron de acuerdo al criterio de
vulnerabilidad y el nivel de importancia. No se retomaron algunas metas por ser
consecutivas unas a otras o tienen la misma visión. A dichas metas se les identificó,
analizó y se evaluó el riesgo.
De las 44 metas seleccionadas, se identificaron 44 macros riesgos, 121 riesgos asociados,
de los cuales 62 son riesgos altos, 34 riesgos moderados y 25 riesgos bajos.
A los 121 riesgos asociados se proyectó 117 actividades, las que serán retomadas en los
Planes Operativos 2019 y en el proceso de elaboración del Plan Estratégico Institucional
2020-2024.
8. Acciones futuras
Se ejecutará proceso de identificación de riesgo en las Divisiones Administrativas y de
Gestión, tomando como base el proceso ejecutado en el 2016. Se tiene previsto que se
desarrolle en el periodo comprendido del 12 al 30 de agosto del 2019.
Se definirá el período para la evaluación del riesgo durante la operativización del nuevo
PEI 2020-2024 que facilite el seguimiento, avance del cumplimiento, la reformulación
inmediata de acciones y la toma de decisiones entre otros.
Se definirán de manera precisa y clara los procesos institucionales que facilite la Gestión
de Riesgo.
Las actividades determinadas por cada riesgo asociado en el plan de mitigación serán
retomadas durante el proceso de elaboración del Plan Estratégico 2020-2024.
El proceso de gestión de riesgos formará parte del Sistema Integrado de Gestión
Institucional (SIGI) como un módulo integrado.
La Gestión de Riesgo estará articulada a los planes operativos anuales de cada una de las
instancias académicas y administrativas.
10
9. Lecciones aprendidas
Consideramos que una meta cuyo alcance se proyecta en términos numéricos o porcentaje
debe tener documentada una referencia o línea base en una unidad de medida determinada
para facilitar su medición futura. Por ejemplo, el porcentaje de una población total,
porcentaje de un número de acciones, un número de un total de proyectos, entre otras.
Continuar documentando el significado de ciertos términos utilizados en las metas para
facilitar su medición, por ejemplo: semilla aplicada a los procesos de innovación,
programa integral, programa extracurricular, entre otros.
Documentar los controles internos o acciones realizadas para mitigar el riesgo inherente
identificado en cada una de las metas, al menos los controles realizados en los años 2018-
2019.
Es necesario identificar los procesos de cada una de las funciones sustantivas y áreas
específicas en cada una de las Facultades, Laboratorios y Centros de Investigación, esto
contribuye a facilitar la identificación y evaluación de los riesgos.
11
10. Evidencia Gráfica
Instauración Comité Superior de Gestión de Riesgo
Miembros del Comité Superior de Gestión de Riesgo, 18 de junio del 2019. Auditorio
Fernando Gordillo.
Invitados en el Acto de Instauración del Comité Superior.
12
Primera Reunión del Comité Superior de Gestión de Riesgo
Primera Reunión del Comité Superior de Gestión de Riesgos, 24 de junio del 2019, Salón de Rectores.
Miembros del Comité Superior de Gestión de Riesgo
13
Taller Función Docencia
Taller Función Docencia, 01 de julio del 2019. HISPAMER
Representantes Función Docencia
14
Taller Función Investigación
Participantes taller función Investigación, 02 de julio del 2019, Auditorio HISPAMER
15
Taller Función Internacionalización
Taller Función Internacionalización, 03 de julio del 2019, Auditorio HISMAPER
16
Taller Función Extensión y Proyección Universitaria
Mesas de trabajo taller Función Extensión y Proyección Universitaria, 04 de julio del 2019, Auditorio
HISPAMER
Plenaria de trabajo realizado por cada uno de los equipos.
17
Taller Función Gestión Universitaria
Taller Función Gestión Universitaria, 09 de julio del 2019. Auditorio HISPAMER
18
11. Anexos
Anexo 1. Resultado comparativo de cumplimiento del componente: Evaluación del
Riesgo (SIIRCI)
Fuente 1. Informe SIIRCI II Semestre 2018
0.00%
0.00%
16.67%
16.67%
16.67%
16.67%
0.00% 2.00% 4.00% 6.00% 8.00% 10.00% 12.00% 14.00% 16.00% 18.00%
I SEMESTRE
II SEMESTRE
I SEMESTRE
II SEMESTRE
I SEMESTRE
II SEMESTRE
% A
VA
NC
E 2
01
6%
AV
AN
CE
20
17
% A
VA
NC
E 2
01
8
Evaluación de Riesgo
19
Anexo 2. Miembros/Comité Superior para la Gestión de Riesgo de la UNAN-Managua
Nº Unidad Nombre completo Cargo
1. Rectora Ramona Rodríguez Pérez Rectora
2. Vicerrector General Jaime López Lowery Vicerrector General
3. Secretaría General Luis Alfredo Lobato Secretario General
4. Vicerrectorado de Docencia Hugo Gutiérrez Ocón Vicerrector
5. Vicerrectorado de Investigación,
Posgrado y Extensión
Universitaria
Maribel del Carmen Avendaño Vicerrectora
6. Vicerrectorado de Administración
y Gestión
Sonia Orozco Hernández Vicerrectora
7. Vicerrectorado de Asuntos
Estudiantiles
José David García Vicerrector
8. División de Recursos Humanos Saira Figueroa Directora
9. División de Seguridad y
Protección Institucional
Claudio Salas Dávila Director
10. SITRA UNAN-Managua Rafael Rodríguez Secretario General
SITRA
11. SIPDES-ATD Roberto Flores Secretario General
ATD
12. UNEN Mario José Armengol Presidente UNEN-
UNAN, Managua
13. Dirección de Gestión de la
Calidad Institucional
Isaías Javier Hernández Sánchez Director de DGCI
20
Anexo 3. Asistencias
Asistencia Función Docencia
21
Asistencia Función Investigación
22
Asistencia Función Extensión y Proyección Universitaria
23
Asistencia Función Internacionalización
24
Anexo 4. Resultados/implementación de la Gestión de Riesgo. Función Gestión Universitaria.
Se retoma de la matriz de gestión la metas, macro riesgo y descripción de los riesgos identificados, el análisis de las consecuencias o efectos, el
riesgo residual y las actividades de mitigación.
Función Gestión Universitaria
Indicador: Porcentaje de la implementación de la metodología de gestión de riesgo en la planificación institucional.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
80% de
implementación de la
metodología de
gestión de riesgo.
Desconocimiento de
los procesos para la
implementación de la
metodología de gestión
de riesgo.
Falta de articulación de la
metodología de la gestión
de riesgo con el POAI
Falta de coherencia de la
planificación y los riesgos
existente en la Institución.
ALTO
Articulación de la metodología
de gestión de riesgo con el
POAI
Falta de compromiso de
parte del personal
administrativo y
académico para el
cumplimiento de la
metodología de gestión de
riesgo.
Incumplimiento de los
procesos, distorsionar los
indicadores de la gestión de
riesgo MODERADO
Capacitación al personal.
Campaña de sensibilización
Divulgación, seguimiento y
control de la implementación
Poca apropiación de la
metodología de gestión de
riesgo
Incumplimiento de la Ley
ALTO
Talleres de sensibilización
Acompañamiento técnico,
Divulgación
Indicador: Porcentaje de instancias que alimentan el sistema de monitoreo, seguimiento y control.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
100% de las instancias
alimentando el sistema
de monitoreo,
seguimiento y control
de los planes
institucionales
anualmente.
Registro
incompleto de
información.
Incumplimiento en el
registro de información
según calendario
Incumplimiento de entrega de
informes ALTO
Capacitaciones para el registro de
información, Designación de
personal para el registro de
información
Falta de apropiación del
sistema
Carencia en la sistematización
de la información MODERA
DO
Capacitación, seguimiento y
acompañamiento técnico.
Inseguridad informática Pérdida de la base de datos BAJO
25
Indicador: Porcentaje de implementación de modelo institucional de aseguramiento de la calidad.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo Residual Actividades
Implementado
en un 100% el
modelo de
aseguramiento
de la calidad.
No disponer de
un modelo
institucional de
aseguramiento de
la calidad
Desarticulación de los
procesos de las funciones
sustantivas
Desarrollo de acciones
fragmentadas ALTO
Finalización y aprobación
del modelo institucional de
aseguramiento de calidad
Carencia de elementos para
sustentar una acreditación
institucional
No alcanzar la acreditación
institucional MODERADO
Implementación del modelo
institucional de
aseguramiento de calidad
Indicador: Porcentaje de personal capacitado técnica y profesionalmente anualmente.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
100% del
personal
capacitado
Carencia de un
plan estratégico
de capacitación
institucional
Baja asignación presupuestaria
para la capacitación.
Limitada capacidad del personal
administrativo y docente ante el
desarrollo de la Universidad.
ALTO
Definir política de
asignación del presupuesto
para capacitación del
personal.
Fortalecer a la capacitación
con recursos humanos de la
institución. 3. Elaboración
del Plan de capacitación.
Falta de coherencia de las
necesidades de capacitación
institucional con el interés
personal de trabajadores
administrativo y académico.
Baja productividad y
desempeño
BAJO
Falta de gestión de
colaboración académica ante
organismos nacionales e
internacionales.
Pérdida de oportunidades de
capacitaciones y limitado
manejo de idioma extranjero.
ALTO
Monitoreo y seguimiento
para identificar las
oportunidades existentes
para la capacitación del
personal.
Fortalecer las relaciones
existentes para el
cumplimiento de la meta.
26
Indicador: Porcentaje de ejecución del Plan Integral de Desarrollo Institucional.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
Cumplimiento
del 50% de
actividades de
corto plazo, del
Plan de
Desarrollo
Institucional
Inexistencia del
Plan Integral de
Desarrollo
Institucional.
Carencias de acciones y
líneas estratégicas para el
desarrollo académico a
mediano y largo plazo.
Desarticulación de la
planificación académica con la
administrativa
ALTO
Definición de un plan de
desarrollo académico a
corto, mediano y largo
plazo.
Definición de estrategia
para articular la gestión
académica y administrativa.
Deficiente organización
administrativa y académica.
Deficiente desarrollo
organizacional ALTO
Realizar un plan de
organización según las
áreas de la Universidad.
Falta de seguimiento por
los responsables para la
formulación del PIDI
No existiría un Plan de
Desarrollo Institucional efectivo ALTO
Elaboración del PIDI.
Implementar un plan de
seguimiento al PIDI.
Indicador: Porcentaje de ejecución de los recursos consumibles para el mantenimiento operativo de las diferentes instancias académicas y
administrativas.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
100% de
ejecución de los
recursos
consumible
programados
Falta de
seguimiento y
control para
garantizar el uso
efectivo de los
recursos.
Inadecuada distribución de
los recursos consumibles.
Desarrollo desigual de la
distribución de los recursos en las
unidades ejecutoras ALTO
Distribución equitativa de
los recursos consumibles.
Concientización del
personal en el uso
adecuado y eficiente de su
presupuesto.
Carencia de planificación
del uso de los recursos
consumibles programados.
Desorganización en la ejecución
de los recursos consumibles ALTO
Acompañamiento técnico
para asegurar la
planificación de las
unidades ejecutoras
Sub utilización de los
recursos consumibles.
Mala inversión del presupuesto MODERAD
O
Análisis de los productos
de mayor consumo
27
Anexo 5. Resultados/implementación de la Gestión de Riesgo. Función Docencia.
Indicador: Números de diagnósticos nacionales realizados en grado y postgrado.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
Dos diagnósticos
nacionales
ejecutados para
grado y posgrado
a final del 2017
Acceso deficiente a
la información de los
informantes/actores
claves
BD desactualizada Resultados no fiables ALTO
Establecer mecanismos de
comunicación
interinstitucional que nos
permitan acceder a datos
fiables
Mantener actualizada las
BD institucionales (pre
matrícula, grado y
postgrado)
Limitaciones de acceso al
informante Información incompleta BAJO
Presupuesto insuficiente Sin posibilidad de finalizar el
diagnóstico BAJO
Indicador: Porcentaje de programas de posgrado evaluados según el Reglamento de la UNAN-Managua.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
100% de los
programas de
postgrados
evaluados para
el 2019.
Información
incompleta que
cumplan con los
requerimientos
mínimos para la
evaluación
Bases de datos
incompletos
No se logra evaluación por falta
de información BAJO
Completar información
pertinente de los
programas
Cambio en las
comisiones de programas
de posgrados
No hay sistematicidad de proceso
en la información
MODERA
DO
Fortalecer las comisiones
de programas
Sostenibilidad de
programas de posgrados Cierre de programas ALTO
Mejora continua de los
programas.
Indicador: Porcentaje de ejecución de proyecto de seguimiento a graduados en postgrado
28
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
30% de
ejecución de
proyecto de
seguimiento a
graduados a
nivel de
posgrado.
Los documentos
normativos y
metodológicos no se
apliquen
oportunamente
Documento
metodológico está
retrasado en su
aplicación
Incumplimiento en el proceso de
aplicación ALTO
Convocar a responsables de
cada tarea y motivar para la
culminación efectiva de
Documentos
Configuración del
Sistema Informático para
recibir información de
Facultades no
disponibles
No tener lista la aplicación de
seguimiento a graduados BAJO
Acompañar al responsable
de los procesos informáticos
para motivar su entrega en
tiempo y forma
Disposición limitada de
los Profesionales
asignados para esas
tareas
Deficiente disposición BAJO
Motivar a los Profesionales
encargados de la
importancia dela tarea para
la Institución y el país.
Indicador: Número de innovaciones pedagógica por carreras a nivel de grado.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
Al menos una
innovación
pedagógica por
carrera al año.
Ausencia de criterios
para definir, evaluar y
sistematizar la
innovación
pedagógica
Innovaciones existentes,
pero no se sistematizan
Desconocimiento de buenas
prácticas pedagógicas
MODERA
DO
Realizar talleres para
apropiarse del proceso de
sistematización de la IP
Capacitación a docentes
son insuficientes
No existe apropiación de las
buenas prácticas BAJO
Metodología aprobada
parcialmente aplicada
No ejecutada la sistematización
de la IP ALTO
Divulgar y Aplicar
Metodología de la IP
29
Indicador: Porcentaje de docentes que aplican el uso y manejo eficiente de las TIC.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
El 90 % de los
docentes
capacitados por
año, aplican el
uso y manejo de
las TIC.
Insuficiente
infraestructura
tecnológica
dispuesta para
uso docente
Carencia del diagnóstico de
las necesidades de
capacitación en TIC
No existe plan real de
inversiones en tecnología
para uso docente
ALTO Elaboración del diagnóstico de
necesidades de capacitación TIC
Los docentes no acceden a
programas de formación
continua en TIC
Alto empirismo en el uso
TIC ALTO Plan de formación continua en TIC
Docentes no utilizan la
tecnología en el trabajo
académico
Afectado el desempeño
académico BAJO
Integrar el uso de las TIC en los
contenidos seleccionados en los
planes de clases.
Indicador: Cantidad de programas de grado ejecutados en línea.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
Al menos cinco
cursos de
formación
continua o
carrera en
línea ofertados
por las
Facultades y
POLISAL
Divulgación
ineficiente de los
programas de
formación de
grado
Captación baja/nula No se abren carreras por falta
de demanda MODERADO
Implementar plan de
divulgación/captación
Personal docente no
capacitado
Deficiente atención docente a
los estudiantes ALTO
Plan de capacitación de docentes
para la modalidad virtual
Ausencia plan de
divulgación y sostenibilidad
de programas en línea
Baja demanda y alta tasa de
deserción BAJO
30
Indicador: Porcentaje de docentes que aplican metodologías pedagógicas innovadoras.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo Residual Actividades
El 90 % de los
docentes
capacitados por
año, aplicando
metodologías
pedagógicas
innovadoras.
Diagnóstico
inexistente sobre
la MPI
Baja motivación del
personal
No aplican MPI en el
desarrollo de sus clases BAJO
Planificar proceso de
Motivación, para ejecutar
las capacitaciones con los
equipos involucrados y
acompañados de expertos
de la UNAN Managua
Insuficiente iniciativa por
parte de
Facultades/Direcciones/Co
ordinaciones
Estudiantes con baja
participación y motivación BAJO
Desarrollar iniciativas
tendientes a gestionar con
organismos nacionales e
internacionales un proceso
de Capacitación en las
MPI.
Inexistencia de Plan de
acompañamiento
pedagógico para capacitar a
colectivos docentes
Ejercicio docente
tradicionalista ALTO
Capacitar al personal en
MPI; Formar equipos de
acompañantes MPI por
facultades;
Indicador: Porcentaje de planes de estudio de grado con el programa de inglés incorporado.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo Residual Actividades
Al menos el 25%
de los planes de
estudios de grado
con el Inglés
incorporado en el
segundo año de
ejecución del plan
estratégico.
Problemas
presupuestarios
para la inserción
del inglés en los
planes de estudio
Formación del profesorado
Nivel adecuado en el personal
de planta, pero muy básico en
el personal a contratar
BAJO
Asegurar que los
profesores horarios posean
certificación actualizada
Problemas
didácticos/metodológicos
Falta Certificación en
docentes de planta y horarios MODERADO
Cursos de certificación al
personal docente
Incremento de pago por
docencia
Sin recursos para la cobertura
requerida MODERADO Asignar recursos
31
Indicador: Porcentaje nuevos títulos
Meta Riesgo Descripción del
Riesgo Efectos/consecuencias
Riesgo
Residual Actividades
20% de nuevos
títulos por año.
Insuficiente
Presupuesto
asignado para la
adquisición de
nuevos títulos
Insuficiente
bibliografía para el
desarrollo de
colecciones físicas y
electrónicas.
Material bibliográfico
insuficiente para
planificar las asignaturas
y autoaprendizaje
ALTO
Impulsar la creación institucional de
nuevos títulos; Asignar presupuesto de
acuerdo a las necesidades bibliográficas
institucionales.
Gestionar donaciones de libros
nacionales/internacionales de acuerdo a
los perfiles de las carreras existentes.
Proveedores no ofertan
bibliografía de acuerdo
al perfil de las carreras.
Bibliografía no
actualizada MODERADO
Ampliar invitación a proveedores
internacionales
Docentes no están
seleccionando la
bibliografía de acuerdo
al
asignatura/área/carrera.
Adquisición de
bibliografía que no
responde al perfil de la
carrera
BAJO Adquirir bibliografía detallada en los
programas de asignaturas
Indicador: Tasa de éxito en la permanencia estudiantil de grado y posgrado.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
80% de tasa de
éxito en la
permanencia
estudiantil de
grado y posgrado
por año.
Estrategia
institucional
inexistente para
atender la
adaptación/resist
encia al cambio
de los
estudiantes de
nuevo ingreso en
grado y
postgrado
Insuficiente dominio de
estrategias didácticas y
motivacionales por parte
de los docentes que
favorezcan el aprendizaje
estudiantil
Baja tasa de retención MODERADO
Capacitar docentes psico-
pedagógica-didáctica enfocada
a la atención de estudiantes de
primer ingreso
Carecen de las
competencias mínimas
académicas necesarias
para enfrentar con éxito la
universidad
Bajo rendimiento académico BAJO
Aplicación de estrategias
enfocadas en mejorar las
competencias mínimas de los
estudiantes de primer ingreso
Inadaptación al sistema
universitario por parte de
los participantes
Alto nivel de abandono ALTO Implementar planes de
mentoria
32
Indicador: Porcentaje de ejecución del plan de adquisición tecnológica y capacitación.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
80% de
ejecución
del plan de
adquisición
tecnológica
y
capacitació
n en los tres
primeros
años de
ejecución
del plan
estratégico.
Insuficientes medios
tecnológicos para
apoyar el proceso de
aprendizaje
Uso inadecuado de los
medios por insuficiente
capacitación
Deficiente
potencialización de las
TIC
BAJO Planificar permanentemente proceso de
capacitación
Plan maestro de
dotación de tecnología
para las aulas de clase
Administración
deficiente de los recursos
tecnológicos
ALTO Formar una comisión institucional para
diseñar Plan maestro de adquisición
Equipos
multidisciplinarios
(tecno-pedagógico) que
acompañe la adquisición
de equipos tecnológicos
para las aulas y
capacitación en el uso de
estos.
Uso deficiente de los
recursos adquiridos BAJO
Formar equipos multidisciplinarios para
apoyar técnicamente a la comisión
institucional responsable de diseñar el
plan.
Indicador: Porcentaje de diseños curriculares integran la innovación en posgrado.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
El 100% de
los nuevos
programas
de posgrado
incorporan
la
innovación
y el
emprendimi
ento en el
diseño
curricular.
Desconocimiento
y apropiación
deficiente del
Modelo
Curricular en
proceso
Deficiente dominio del
Modelo Curricular en lo
referente a los ejes
transversales y la
innovación
Debilidades académicas en
los productos esperados BAJO
Articular e integrar el trabajo con los
actores principales en el proceso de
inserción de la innovación
Insuficiente focalización
de contenidos y
actividades que propicien
la innovación.
Resultados no
satisfactorios desde el
punto de vista del
desarrollo de la
competencia.
MODERADO Ejercitar durante y después del Taller de
acompañamiento en el Diseño del
Currículo
Insuficiente apoyo
presupuestario a
innovadores
Los productos,
subproductos y procesos
no se cumplen
ALTO
Los tutores, acompañantes y otros
directivos de los Decanatos sensibilizarán
a los estudiantes innovadores a mayor
creatividad en el uso de recursos
disponibles y gestionar alianzas con
instituciones o empresas
33
Indicador: Porcentaje de la comunidad universitaria sensibilizada en tema de internacionalización del currículum.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
100% de la
comunidad
universitaria
sensibilizada en
temas de
internacionalizac
ión del
currículum.
Plan de
sensibilización
inexistente de
la IC
El Personal designado para
atender el componente de
internacionalización en las
facultades no tienen la
formación
No pueden desarrollar
procesos de sensibilización
en sus facultades
BAJO
programar capacitaciones
antes, durante y después
sobre la Internacionalización
de la Universidad con el
personal disponible por
Facultad y Centros
Inexistencia de un plan para la
internacionalización del
currículo
No se pueden incluir el
componente IC en el
currículo
BAJO
Iniciar el proceso de
Diagnóstico y diseño del
Currículo con el
acompañamiento de la DDG
Plan de trabajo articulado
entre las dos direcciones
(grado, RPI), no hay plan de
trabajo
No existe plan ni de
articulación ni de
sensibilización.
ALTO
Planificar encuentros de las
dos direcciones para elaborar
los planes de sensibilización,
capacitación, e
internacionalización del
curriculum
34
Anexo 6. Resultados/implementación de la Gestión de Riesgo. Función Extensión y Proyección Universitaria.
Indicador: Porcentaje de programas, proyectos y experiencias evaluados.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual
Actividades
20% de
programas,
proyectos y
experiencias
evaluados al
año.
Ausencia de
lineamientos
normativos para
la evaluación de
los programas,
proyectos y
experiencias.
Escasa Sistematización de
la información.
Información Incompleta y
desconocimiento del impacto
de los programas, proyectos
y experiencias. ALTO
Elaboración, aprobación e
Implementación de guía metodológica de
monitoreo, seguimiento y evaluación de
los programas, proyectos y experiencias.
Insuficiente capacitación
para la ejecución de los
procesos de seguimiento,
monitoreo y evaluación de
los programas, proyectos y
experiencias de extensión
universitaria.
Falta de credibilidad y
confianza por parte de
organismos nacionales e
internacionales.
Desconocimiento de los
procesos
ALTO
Elaborar y ejecutar un plan de
capacitación para la instancias
académicas y administrativas
Débil apropiación de los
procesos para el
seguimiento, monitoreo y
evaluación de programas,
proyectos y experiencias de
extensión universitaria.
Falta de la calidad de la
evaluación, Incumplimiento
de los procesos ALTO
Talleres de sensibilización para la
apropiación de los documentos
normativos de los procesos de evaluación
de los programas, proyectos y
experiencias.
35
Indicador: Cantidad de programas integrales.
Meta Riesgo Descripción del
Riesgo
Efectos/consecuencias Riesgo
Residual
Actividades
Al menos 1
por Facultad,
POLISAL, y
centros de
investigación.
Ausencia de directrices
para organizar, proponer,
desarrollar programas
integrales inter
facultativos (ciencias,
medicina, educación entre
otros), multi inter y
transdisciplinarios
Escasa capacitación a
cuadros intermedios
(directores de
departamento) para
organizar, proponer,
ejecutar, programas
integrales.
Inexistencia de programas
integrales vinculados con la
comunidad que estén en
ejecución por Facultades y
POLISAL y Centros de
Investigación
ALTO
Elaboración de plan de
capacitación. Talleres de
sensibilización sobre buenas
prácticas de programas
conlleve a propuestas de
formulación de un programa
integral .
Escasa sinergia inter
facultativo e inter
departamental
Falta de propuestas de
programas integrales en relación
con la comunidad por Facultades
y POLISAL ALTO
Talleres de sensibilización inter
departamentales e
interfacultativos sobre buenas
prácticas de programas
conlleve a propuestas de
formulación de un programa
integral .
Indicar. Cantidad de convenios firmados por cada una de las Facultades y POLISAL.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual
Actividades
Al menos 1
convenio
gestionado
por
Facultades y
POLISAL al
año.
Desconocimiento
de la ruta
metodológica para
la gestión y firma
de convenios
Poca formalización de
acuerdos verbales
establecidos para espacios de
prácticas y pasantías
Falta de acceso para realizar
prácticas y pasantías
ALTO Formalizar los acuerdos
verbales
Poca apropiación de la ruta
metodológica para la firma
de convenios
Pérdida de oportunidad para
realizar convenios
ALTO Talleres para la apropiación de
la ruta metodológica
Proceso lento en la gestión
de la firma de convenios
Limita la relación de la
Universidad con otras instancias
para realizar prácticas y pasantías
ALTO Fortalecer el personal de la
División Jurídica
36
Indicador: Cantidad de productos semillas generados
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual
Actividades
10 productos
semillas
generados
por año.
4. Falta de una
unidad de
emprendimiento,
para el
acompañamiento en
la incubación del
emprendimiento
Insuficiente presupuesto destinado
a financiar los proyectos de
innovación para que se conviertan
en emprendimiento
Limitados número de
emprendimientos
universitarios en el
mercado nacional.
ALTO
Asignación presupuestaria en
cada uno de las instancias
facultades y unidades
sustantivas para el desarrollo de
productos de emprendimiento.
Búsqueda de financiamiento
externo a través de proyectos y
/o alianzas, con empresas,
estado, sociedad.
Inexistencia de espacios
adecuados para la creación de
ideas (laboratorios, centros de
practica)
Desmotivación de los
estudiantes para generar
emprendimientos ALTO
Disponer de un local equipado
adecuadamente, para la
innovación, por facultad.
Limitado alianza, convenios de
empresa privada y estatales, para el
fortalecimiento de los nuevos
emprendimientos universitarios
Escasa visibilización, poca
proyección en materia de
emprendimientos y
limitado apoyo al sector de
MIPYME
ALTO
Gestionar nuevos convenios
entre facultades, instituciones
del estado, empresa privada,
inversionistas y organismos, así
como graduados de las distintas
facultades.
37
Indicador: Porcentaje de participación de la comunidad universitaria en las diferentes actividades.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual
Actividades
Participación de
al menos 70% de
la comunidad
universitaria en
las diferentes
actividades del
Programa de
Universidad
Saludable en el
periodo de
ejecución.
Escasa
apropiación del
programa
universidad
saludable
Limitada coordinación entre las
Facultades, POLISAL, Centros de
Investigación y Laboratorios y
direcciones al ejecutar las
actividades del programa
Poca efectividad de las
actividades a desarrollar en
el programa MODERADO
Promover reuniones con la
coordinación central y los
responsables de los
componentes del programa
Insuficiente participación de la
comunidad universitaria en las
actividades planificadas
Desmotivación del
personal a cargo de la
actividad ALTO
Talleres de sensibilización a la
comunidad universitaria para la
participación en las actividades
del programa Universidad
Saludable
Desconocimiento del Programa
Universidad Saludable
No se logran desarrollar
los componentes del
programa de forma
articulada ALTO
Campaña de divulgación y
empoderamiento del Programa
Universidad Saludable
38
Indicador: Cantidad de acciones ejecutadas orientadas a consolidar el componente ambiental del Programa Universidad Saludable
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
Al menos 4
acciones por
año.
Falta de
apropiación de la
importancia del
componente
ambiental en cada
una de las
instancias de la
universidad.
Falta de sensibilización de la
importancia del tema ambiental en
toda la comunidad universitaria.
Malas prácticas
ambientales, deterioro de
ecosistema, estudiantes sin
preocupación a los
problemas ambientales del
planeta
ALTO
Implementación de talleres,
concursos de innovación,
reciclajes, galardones
institucionales, aplicaciones
móviles app, elaboración de
trípticos, revisión de los planes de
estudios para la incorporación del
componente ambiental. Talleres de
inducción. Campañas educativas.
Pocas alianzas estratégicas externas
para el fortalecimiento del
componente ambiental en la
universidad y la sociedad.
Déficit de acciones
encaminadas al
fortalecimiento de
programas, políticas en
temas ambientales,
desconocimientos de
nuevas prácticas
ambientales.
ALTO
Gestionar alianzas con propuestas
de colaboración que beneficie
ambas partes en materia de
ambiente.
Falta de brigadas ecológicas
institucionalizadas.
Poca acciones de la
comunidad universitaria
encaminadas al medio
ambiente
MODERADO Promover la conformación de las
brigadas ecológicas.
39
Indicador Cantidad de proyectos actualizados y/o incorporados en la cartera de proyectos Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual
Actividades
5 proyectos actualizados
e incorporados en la
cartera de proyectos por
año a nivel institucional.
Desconocimiento de la
cartera de proyectos
sociales y productivos
por año a nivel
institucional
Ausencia de la comisión
multidisciplinaria de
proyecto en las facultades,
POLISAL, Centros de
Investigación y
Laboratorios
No hay actualización de
proyectos
ALTO
Conformar la comisión
multidisciplinaria por
facultades, POLISAL,
Centros de Investigación y
Laboratorios
Limitado seguimiento,
control, registro y
divulgación de los
proyectos sociales y
productivos
Desconocimiento de los
proyectos
ALTO
Definir las funciones de la
comisión multidisciplinaria
Carencia de capacitación
para la actualización de
los proyectos
Actualización inadecuada de
los proyectos
MODERADO
Diseñar y ejecutar un plan de
capacitación para la
actualización de los
proyectos
40
Indicador Cantidad de programas extracurriculares
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual
Actividades
Al menos 15
programas
extracurriculares
nuevos por año a
nivel
institucional.
Diversas acciones
aisladas de parte de las
Facultades, sin embargo,
no se desarrolla desde la
perspectiva de programa,
organizado, planificado y
desarrollado y evaluado,
que permita la
sistematización y
evaluación del mismo
Ausencia de directrices para
organizar, proponer,
desarrollar programas
integrales inter facultativos
(ciencias, medicina, educación
entre otros), multi inter y
transdisciplinarios
Débil formación integral de
los estudiantes, en la
preparación como futuro
profesional y ciudadano. ALTO
Crear propuestas de directrices,
lineamientos generales para
integrar la implementación de
programas extracurriculares,
que fortalezcan la formación
integral del profesional.
Ausencia de nuevos
programas extra curriculares,
para estudiantes de grado en
las distintas carreras.
Pobre formación integral de
los futuros ciudadanos. ALTO
Creación de nuevos programas
extracurriculares por
facultades.
Ausencia de un política de
voluntariado institucional, en
el que se promuevan
actividades extracurriculares
desde las Facultades.
Poca participación de
estudiantes en programas
extracurriculares, que
contribuyan en su formación
integral y ciudadana.
ALTO
Elaboración, aprobación y
ejecución de Voluntariado
Institucional, para promover la
formación integral del
ciudadano.
Indicador Número de proyectos de innovación financiados por el fondo
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
10 proyectos de
innovación con
financiamiento
Limitaciones
presupuestarias
Ausencia de convocatoria para
fondos concursables 2018 No se realizarán proyectos de
innovación ALTO
Crear un equipo para la gestión
de fondos para proyectos de
innovación
Desmotivación de los estudiantes
y docentes por falta de
financiamiento
Disminución en la
participación de estudiantes y
docentes en proyectos de
innovación
BAJO
41
Anexo 6. Resultados/implementación de la Gestión de Riesgo. Función Investigación.
Indicador. Número de Políticas de Investigación y Posgrado incorporan la categoría de investigador.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
1 documento
normativo de las
categorías de
docente
investigador.
Aprobación
tardía de
reglamentos
relacionados
Desarticulación de la
propuesta de normativa
con otros reglamentos
institucionales
No se mejora la cantidad y
calidad de la producción
científica ALTO
Coordinación del trabajo desde las distintas
comisiones. Promover talleres para articular los
distintos documentos. Aprobación de la
normativa.
Insuficiente soporte
presupuestario Incumplimiento de la
normativa aprobada
MODERA
DO
Estudio de factibilidad económica. Búsqueda de
financiamiento externo. Generación de fondos
propios.
Indicador. Número de proyectos de investigación gestionados con fondos externos.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
10 proyectos y/o
programas de
investigación
gestionados con
fondos externos
anualmente. Insuficiente
compromiso en
la asunción de
los roles sobre
gestión de
proyectos
Deficiencia en la
conformación de equipos
de trabajo para la gestión
de proyectos en las
distintas unidades
académicas
Trabajo centralizado para la
Comisión de Gestión de
Proyectos MODERA
DO
Elaboración del programa de formación inicial y
permanente del profesorado universitario
No integración de las
facultades e IPS en la
Comisión de Gestión de
Proyectos
Pérdida de oportunidades
de participación en las
convocatorias
ALTO
Nombramiento de los delegados de las facultades
a la Comisión de Gestión de Proyectos
Inexistencia del mapa de
conocimiento de la
universidad
Selección inadecuada del
personal para el
seguimiento y ejecución de
los proyectos de
investigación
ALTO
Reactivación de ruta de trabajo para la
implementación institucional del Sistema
Académico de Carpeta Docente (SACA)
42
Número de profesores participando en investigaciones con enfoques disciplinar, inter, multi y transdisciplinario.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
200 docentes han
realizado
investigaciones
con enfoques
disciplinar, inter,
multi y
transdisciplinario
en el quinquenio.
La no
formalización de
los grupos de
investigación
multi, inter y
transdisciplinario
en las unidades
académicas
La no automatización de los
formatos de recopilación de
datos
Inoportuna toma de
decisiones sobre la
asignación de proyectos de
investigación
MODERADO Incorporar los formatos al SIGI
Inexistencia de mecanismos
efectivos de financiamiento
para investigaciones multi,
inter y transdisciplinario
Investigaciones solo con
enfoque disciplinar ALTO
Conformación de equipos de trabajo multi,
inter y transdisciplinarios
Indicador Número de estudiantes participando en investigaciones con enfoques disciplinar, inter, multi y transdisciplinario.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
3,135 estudiantes
participando en
investigaciones
con enfoques
disciplinar, inter,
multi y
transdisciplinar.
La no
apropiación de la
ruta
metodológica de
la Jornada
Universitaria de
Desarrollo
Científico
(JUDC) 2019
Inoportuna aprobación de la
metodología 2019 de la
JUDC
Modificación y ajuste al
plan de trabajo MODERADO
Presentación y consulta con los decanos y
seccionales
Baja cantidad de asignatura
que culminen con trabajo de
curso y que este sea un
producto académico
acabado
Margen reducido para la
selección de los trabajos
investigativos para la
segunda fase
BAJO
Desarrollar plan alternativo para motivar a
docentes y estudiantes de asignaturas con
trabajos más avanzados a obtener productos
acabados.
43
Número de trabajos investigativos (póster, informe final de investigación, conferencia, entre otros) del personal académico publicados en revistas
indexadas y no indexadas. (No comprende docentes en programas de formación académica)
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
125 artículos
científicos
publicados Falta de cultura
para escribir y
publicar la
investigación que
se realiza
De la investigación que se
realiza muy poca se
convierte en artículo
científico
Insuficiente producción de
artículos para publicar MODERADO
Reglamentar que toda investigación debe
culminar en un artículo publicable
Debilidad en la
conformación de los
comités de revisión y
edición de los artículos a
publicar
Suspensión de la publicación
de artículos MODERADO
Reestructurar comités para la revisión y
edición de los artículos a publicación
Número de trabajos investigativos de estudiantes de grado y posgrado publicados en revistas indexadas y no indexadas.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
35 trabajos
investigativos
publicados en
revistas
indexadas y no
indexadas
Bajo
posicionamiento
de la universidad
en la producción
científica
Insuficiente seguimiento a
las publicaciones en los
programas de grado y
posgrado
Poca productividad en las
publicaciones ALTO
Sensibilizar a las instancias
correspondientes para elevar el
posicionamiento de la universidad en el
ámbito investigativo
Reporte insuficiente de la
información en el SIGI Insuficiente información para
el análisis ALTO
Divulgación y formación de cultura para
ingresar información oportuna al SIGI
44
Indicador. Número de revistas consolidadas anualmente.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
10 revistas
fortalecidas
anualmente
Deficiente
capacidad instalada e
inexistente soporte
normativo como
apoyo al sistema de
revistas académicas
de la universidad
Inadecuada conformación de
equipos editoriales en algunos
casos, desde el punto de vista de
roles y capacidades necesarias
Las revistas no logran
mantener una estabilidad en el
tiempo (periodicidad) ALTO
Normar la constitución de los
equipos editoriales desde la
división de funciones y la
especialización sobre las mismas
No consideración del trabajo
editorial como parte formal de la
carga académica Excesiva carga de trabajo para
el docente ALTO
Incluir propuestas normativas del
trabajo editorial como carga
académica
No estandarización de criterios
de estructura organizativa,
metodológicos, técnicos, éticos y
estéticos del trabajo editorial de
revistas, así como también de la
marca institucional que la
distinga
Débil imagen de la producción
académica ante la sociedad ALTO
Creación de la ruta metodológica
para la aprobación de nuevas
revistas y validación de las revistas
ya existentes
Indicador. Número de personas, egresadas y graduadas de los programas de doctorado, que incentivan los procesos académicos e investigativos
institucionales.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
Al menos el 80%
de los egresados
y graduados de
los programas de
doctorado
involucrados en
procesos
investigativos
institucionales
Desaprovechar el
potencial de los
egresados y
graduados para
incentivar los
procesos académicos
investigativos
institucionales
Baja producción de procesos
académicos e investigativos Los procesos se dan sin la
participación activa de los
egresados y graduados de los
programas de doctorado
ALTO
Estructurar un consejo científico
en la universidad conformado por
los docentes con nivel de
doctorado y los más destacados
(número y nivel de publicaciones,
número y nivel de tutorías)
Insuficiente compromiso
institucional para incentivar los
procesos académicos e
investigativos
Reduce la proyección de la
universidad en el campo
investigativo
ALTO
Consignar en la carta de
compromiso de becados de
doctorado la retribución
institucional con enfoque de
gestión de conocimientos
45
Anexo 7. Resultados de la implementación de la Gestión de Riesgo. Función Internacionalización.
Indicador. Porcentaje de convenios existentes monitoreados anualmente
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
100% de los
convenios
existentes
monitoreados
anualmente.
Deficiencias en el
nivel de
apropiación de los
documentos
normativos.
Insuficiente sistematización de
los procesos
Insuficiente aprovechamiento de las
oportunidades MODERADO
Elaboración y aprobación
de guía metodológica de
monitoreo, seguimiento y
evaluación de convenios
• Ausencia de procesos técnico
metodológico para el monitoreo
y seguimiento Deficiencia en la ejecución de los
procesos MODERADO
Indicador. Porcentaje de convenios incluidos en la base de datos
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
100% de los
convenios
existentes
registrados en la
base de datos
anualmente. Deficiencia en el
registro de los
convenios
Carencia de módulo de registro
de convenios en el SIGI Acceso limitado a la información
sobre las oportunidades de
aprovechamiento de los convenios
MODERADO Desarrollo del módulo de
registro de convenios
Insuficiente coordinación entre
las instancias involucradas para
el registro Desconocimiento de los convenios.
Poco aprovechamiento de las
oportunidades. Desactualización de
la información
MODERADO
Desarrollo de procesos de
sensibilización sobre el
aprovechamiento de
convenios a Facultades y
Centros de Investigación
46
Indicador. Cantidad de académicos capacitados en proyectos internacionales.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
20 académicos
formados en
proyectos
internacionales por
año. Carencia de
coordinación en la
formación del
personal
especializado en
proyectos
Poco interés en las ofertas y
convocatorias de aplicación
a proyectos internacionales
Desaprovechamiento de
las oportunidades de
participación en
proyectos
internacionales
ALTO
Establecer procesos de formación
sistemáticos sobre aplicación a
proyectos internacionales a docentes de
todas las Facultades y Centros.
Carencia de un plan de
prioridades para el
aprovechamiento de
proyectos
ALTO
Elaborar un plan integral de cooperación
de acuerdo a las prioridades identificadas
en el Plan Institucional.
Deficiencia en la formación
de competencias en la
gestión de proyectos
internacionales en los
docentes.
ALTO
Elaboración de base de datos de
docentes especialistas en temas de
proyectos internacionales. Conformar
equipos de formación con docentes
especialistas en formulación de
proyectos internacionales.
47
Indicador. Cantidad de proyectos y/o programas internacionales gestionados.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo Residual Actividades
17 programas y/o
proyectos
Dispersión en
los procesos de
gestión de
proyectos
internacionales
Presencia limitada institucional
en la presentación de proyectos
internacionales a nivel de
consorcios.
Insuficiente
posicionamiento
institucional a nivel
internacional
ALTO
Fortalecer la presencia de la
institución en la presentación de
proyectos mediante la coordinación
de consorcios.
Nivel de interés deficiente en la
participación de proyectos
internacionales
Desaprovechamiento de
las oportunidades de
participación en
proyectos internacionales
MODERADO
Promover la conformación de
equipos interdisciplinarios para la
presentación de proyectos.
Evaluación de actividades y
divulgación de resultados
Inexistencia de una instancia
de coordinación para la
presentación de proyectos
Desconocimiento de los
resultados, gestiones y
procesos relacionados a
los proyectos
internacionales
MODERADO
Definir la unidad responsable de la
gestión de proyectos internacionales.
Conformación del equipo de gestores
de proyectos.
Indicador. Cantidad de cursos de idiomas y culturas extranjeras.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo Residual Actividades
8 cursos anuales de
idiomas y culturas
extranjeras
Carencia de un
plan
institucional de
promoción
intercultural e
idiomas
Insuficiente aprovechamiento
de los cursos por parte de la
comunidad universitaria
Deficiencias en la
formación integral del
estudiante. Pérdida de la
inversión en la formación
de la comunidad
universitaria.
MODERADO
Promover coordinaciones internas
para el aprovechamiento de los
cursos. Divulgación de los resultados
e impactos de los cursos de idiomas y
culturas.
Disminución de la
interacción y/o cooperación
extranjera.
Disminución de
programas de formación
dependientes de la
cooperación extranjera
MODERADO
Elaborar planes para el
fortalecimiento de alianzas con las
embajadas y organismos de
cooperación internacionales
Deficiente articulación
interna en la participación de
las actividades relacionadas a
la promoción de los idiomas
y la cultura.
Disminución de las
actividades relacionadas a
los idiomas y la
interculturalidad
MODERADO
Desarrollo de planes de promoción
cultural. Promoción de actividades
institucionales organizadas por medio
del Centro de Idiomas y Culturas
48
Indicador. Cantidad nuevas redes suscritas.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
3 redes nuevas
suscritas
anualmente
Insuficiente
aprovechamiento de
la adhesión a redes
Asignación de presupuesto
limitado Menor presencia en redes
internacionales. ALTO
Contribuir a la creación de estrategias
que permitan la búsqueda de
cooperación externa. Impulsar la
adhesión a redes gratuitas.
Inexistencia de mecanismos
de evaluación de la
participación en redes
Dificultad en la toma de
decisiones referente a la
continuidad en redes o
aprovechamiento de ellas.
MODERADO
Crear mecanismos de evaluación
integral de la participación en las
distintas redes
Insuficiente socialización
de las experiencias vividas
en la participación en redes
Pérdida de oportunidades de
aprovechamiento por la
Institución para proyección
internacional
MODERADO
Divulgar los resultados de las
actividades y participaciones en
redes. Fomentar el intercambio de
experiencias entre los representantes
de las redes y áreas afines.
Indicador Cantidad de participaciones en eventos internacionales de sindicatos y movimiento estudiantil.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
5 participaciones
por año en eventos
internacionales de
nuestros gremios y
movimiento
estudiantil
Deficiencia en la
gestión de los
procesos y
postulaciones.
Deficiente divulgación y
comunicación de las
invitaciones y/o
convocatorias
internacionales.
Pocas postulaciones de
docentes, trabajadores
administrativos y estudiantes.
BAJO
Inadecuada selección de
los eventos internacionales.
Poco aprovechamiento de los
intercambios gremiales y
estudiantil.
ALTO
Definición de criterios para asegurar
y participación de los eventos
internacionales gremiales y
estudiantiles.
Baja asignación
presupuestaria para eventos
internacionales
Poca participación
internacional. BAJO
49
Indicador. Cantidad de pasantías y entrenamientos realizadas en el exterior.
Meta Riesgo Descripción del Riesgo Efectos/consecuencias Riesgo
Residual Actividades
5 pasantías y/o
cursos de
entrenamiento
anuales(Personal
Administrativo)
Ineficiente gestión.
Baja asignación
presupuestaria de pasantías
y entrenamiento en el
exterior.
Poca participación
internacional. BAJO
Deficiente divulgación y
comunicación de las
convocatorias de pasantías
y entrenamiento.
Pocas postulaciones de
trabajadores administrativos. MODERADO
Promover una comunicación y
divulgación efectiva para la
participación de pasantías.
Falta de equidad en los
procesos de selección. Desmotivación e
inconformidad del personal
administrativo.
MODERADO Conformar una comisión para la
selección de los postulantes
50
Anexo 8. Preguntas SIIRCI, componente Evaluación de Riesgos
2.-Evaluacion de Riesgos >> 2.02.-La entidad identifica riesgos para el logro de sus objetivos y los
analiza como base para determinar cómo definen ser administrados.
¿La Máxima Autoridad y la Administración identifica y analizan los riesgos considerando los
factores externos e internos
¿La Administración efectúa la identificación de riesgos de forma integral y completa en toda
Entidad?
¿La Administración realiza análisis posterior a la identificación de los riesgos Institucionales?
¿Cuenta la Entidad con una matriz de riesgos, donde se identifiquen los riesgos inherentes y
residuales?
¿La Administración cuenta con una metodología para definir cómo se va dar respuesta a los riesgos?
-Evaluación de Riesgos >> 2.03.-La entidad considera la posibilidad de irregularidades en la evaluación
de riesgos para el logro de objetivos
¿La Administración considera distintos tipos de irregularidades a que puede estar expuesta la
Entidad?
¿En la evaluación al riesgo por irregularidades la Administración considera los incentivos y
presiones que causan los actos ilegales?
¿En la evaluación al riesgo se consideran las oportunidades que se pueden presentar para cometer
irregularidades (ejemplos: adquisición, uso o disposición no autorizada de activos, alteración de
registros etc.), involucrados en actos indebidos?
-Evaluación de Riesgos >> 2.04-La entidad identifica y evalúa los cambios que podrán afectar
significativamente al sistema de control interno
¿La Entidad evalúa los riesgos por cambios en el contexto regulatorio, económico y físico en la que
opera?
¿La Entidad evalúa el impacto potencial en el Control Interno de la Entidad producido por nuevas
actividades o variación significativa de las existentes, fusiones, nuevas tecnologías etc.?
¿La Entidad evalúa los cambios en el liderazgo de la Administración, actitudes y filosofía sobre el
Sistema de Control Interno?
-Actividades de Control >> 3.01.-La entidad selecciona y desarrolla actividades de control, que
contribuyen en la mitigación de riesgos al logro de objetivos, a un nivel aceptable.
¿La Administración durante la evaluación de riesgos identifica e implementa acciones para mitigar
los riesgos asegurándose que sean apropiadas y oportunas?
¿Las actividades de control están determinadas por los procesos relevantes de la Entidad, conforme
a los riesgos detectados en la evaluación de los riesgos de la entidad?