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INFORME GENERAL DE DESEMPEÑO

Evaluación Estratégica del Subsector Carretero para los programas

G003 Supervisión, Regulación, Inspección y Verificación de Construcción de Carreteras

G009 Supervisión, Inspección y Verificación de Conservación de Carreteras

K003 Proyectos de Infraestructura Económica de Carreteras

K031 Proyectos de Infraestructura Económica de Carreteras Alimentadoras y Caminos Rurales

K032 Conservación de Infraestructura Carretera

K035 Reconstrucción de Carreteras

K037 Conservación de Infraestructura de Caminos Rurales y Carreteras Alimentadoras

Periodo de evaluación 2009-2011

Informe General de Desempeño Página: 2

Índice

I. Resumen ejecutivo ............................................................................................................................. 3

II. Introducción ....................................................................................................................................... 9

III. Diseño ........................................................................................................................................... 11

a. Características delos Programas .................................................................................................. 11

b. Justificación de la creación y diseño del Programa ...................................................................... 12

c. Análisis de la contribución del Programa a los objetivos nacionales y sectoriales ...................... 13

d. Análisis de la población potencial y objetivo ............................................................................... 16

e. Análisis de la Matriz de Indicadores para Resultados .................................................................. 17

f. Propuesta de mejora a la matriz de indicadores de resultados ................................................... 20

IV. Planeación y Orientación a Resultados ........................................................................................ 22

a. Instrumentos de planeación ......................................................................................................... 22

b. Orientación hacia resultados y Esquemas o Procesos de Evaluación .......................................... 26

c. Generación de Información .......................................................................................................... 28

V. Cobertura y Focalización .................................................................................................................. 30

a. Análisis de cobertura .................................................................................................................... 30

b. Análisis de focalización ................................................................................................................. 31

VI. Operación ..................................................................................................................................... 32

a. Análisis de los procesos establecidos en la normatividad aplicable ............................................ 32

b. Mejora y simplificación regulatoria; ............................................................................................. 35

c. Organización y gestión ................................................................................................................. 35

d. Eficiencia y economía operativa del Programa ............................................................................ 36

e. Sistematización de la información ............................................................................................... 37

f. Cumplimiento y avance en los indicadores de gestión y productos ............................................ 38

g. Rendición de cuentas y transparencia ......................................................................................... 39

h. Percepción del usuario ................................................................................................................. 40

VII. Medición de resultados de los programas ................................................................................... 41

VIII. Identificación de aspectos susceptibles de mejora ...................................................................... 59

IX. Conclusiones - Valoración global del desempeño ........................................................................ 62

X. Fuentes de información.................................................................................................................... 66


I. Resumen ejecutivo

La presente evaluación considera la evaluación estratégica del subsector carretero, la cual incluye los

siguientes programas para el periodo 2009-2011:








La siguiente tabla refleja la participación presupuestaria que cada uno de los programas evaluados

tiene con respecto al presupuesto recibido por la Secretaría de Comunicaciones y Transportes. Cabe

mencionar que los montos mostrados son respecto a lo aprobado en el PEF y no necesariamente

reflejan las modificaciones o ajustes que pudieron haber recibido durante el ejercicio.

2009 2010 2011

Total Ramo 009 $72,484,915,633 $80,262,786,695 $86,420,559,265

G003 $ 706,760,372 $ 1,155,537,977 $ 1,091,897,478

% del Presupuesto total 0.98% 1.44% 1.26%

G009 $ 797,190,136 $ 464,414,230 $ 1,051,567,026


K003 $22,289,564,000 $23,085,900,000 $26,749,999,913


K031 $15,794,900,000 $15,263,167,312 $14,162,000,051


K032 $ 8,116,021,000 $ 8,596,829,000 $ 9,645,073,000


K035 $ 914,979,000 $ 1,563,971,000 $ 1,220,027,000


K037 $ 199,912,186 $ 503,000,000 $ 608,400,036



Presupuesto Ramo 009

Dentro de los siete programas, destacan el K003 y el K031, que en conjunto reciben aproximadamente

la mitad de los recursos totales de la Secretaría; lo que denota su importancia estratégica para el logro

de los impactos establecidos dentro del Programa Sectorial de Comunicaciones y Transportes 2007-

2012.

La valoración general de los programas en cada uno de los temas evaluados es la siguiente de acuerdo

a cada tema evaluado:

DISEÑO

Todos los Programas tienen un vínculo directo con el Plan Nacional de Desarrollo, el Programa

Sectorial de Telecomunicaciones y Transportes y el Programa Nacional de Infraestructura 2007-2012.

Los objetivos del Sub-programa Carretero son:

Aumentar la competitividad de la economía

Contribuir a eliminar desequilibrios regionales

Extender la comunicación y eliminar el aislamiento de las comunidades rurales

Generar empleos directos e indirectos bien remunerados

Impulsar el potencial de desarrollo nacional y regional


Los Ejes Rectores son:

Concentrar la mayor parte de la inversión en proyectos completos que transformen la

geografía económica regional

Dar prioridad a la conservación de los tramos más transitados de la red

Aumentar la inversión pública con recursos provenientes del sector privado.

Impulsar la descentralización del sector carretero, transfiriendo recursos y responsabilidades a

estados y municipios

Para los programas K003, K032 y K035 la población se define a nivel nacional y los programas K031 y

K037 definen como su población a aquella que es la más desprotegida del país que vive en zonas

marginadas.

El propósito de los programas en general es apoyar a los gobiernos estatales y a la red federal de

carreteras, considerando su ejecución desde la supervisión de los programas hasta la aplicación de los

recursos destinados.

Los programas se enfocan a objetivos específicos, de cobertura, calidad, seguridad y competitividad,

con cobertura nacional.

Cada uno de los siete programas tiene diferentes documentos normativos, con diversos pesos y

alcances, que van desde fichas técnicas o indicadores hasta una planeación formal de la MIR que

contiene el resumen narrativo de cada factor. Los programas K032, K035, G003 y G009 cuentan con

MIR, los demás han desarrollado una propuesta de MIR en este año 2012.

Se considera que los Programas cuenta con un diseño alineado a los objetivos sectoriales y federales,

así como adecuado para su operación.

PLANEACIÓN Y ORIENTACIÓN A RESULTADOS

Los planes estratégicos por cada uno de los programas carreteros se sustentan principalmente en el

Programa Sectorial de Comunicaciones y Transportes 2007-2012.

Los programas operan bajo un esquema de planeación integral del sector, que permita maximizar el

beneficio económico y social de los proyectos y optimizar las inversiones en la materia.

Se realiza anualmente un ejercicio de planeación basado en los objetivos del sector y las prioridades

nacionales.

Se genera un Anteproyecto de Presupuesto el cual es entregado a la DGPOP quien a su vez lo somete a

consideración de la Cámara de Diputados.


La Cámara revisa y modifica el presupuesto recibido y genera el Presupuesto de Egresos de la

Federación del año fiscal en curso.

La Dirección General de Carreteras procede una vez aprobado el PEF, a programar las obras aprobadas

y establecer las metas de sus indicadores de desempeño.

Los Programas continuamente verifican sus avances a través de los informes físicos y financieros

periódicos; mensuales, bimestrales y anuales.

Se cuenta con un instrumento de planeación institucionalizado denominado Matriz de Riesgos.

La información esta sistematizada en lo que se refiere a la gestión y control del presupuesto, a través

de los Sistemas de la DGPOP que son SIAFF, SICOP, SAOP, VIGIA, SIRSO, HDM4 y SIPUMEX.

La información es transparentada en calidad de rendición de cuentas tanto a la Secretaría de

Comunicaciones y Transportes como a las dependencias del Gobierno Federal que lo requieran.

Cuatro de siete programas (K031, K037, K032 y K035) realizan una Auditoria de Desempeño por parte

de la Auditoria Superior de la Federación.

Se considera que los Programas cuentan con un proceso de planeación adecuado y utilizan y difunden

los resultados de desempeño con información oportuna y confiable.

COBERTURA Y FOCALIZACIÓN

Los programas G003, K003, K032 y K035 operan la red libre de peaje a nivel federal, por tanto, la

población objetivo de los programas son todo el país.

La cobertura de los programas de caminos rurales y alimentadores se dirige a los habitantes de

comunidades ubicadas en municipios con muy alto o alto grado de marginación; considerados como

microrregiones .

Ningún programa identifica una población objetivo como tal, se hace referencia a los kilómetros

atendidos, los aforos o la estimación de población beneficiada.

Los programas identifican la magnitud de la necesidad de una zona o vialidad en particular en base al

cálculo del aforo vehicular y el nivel de servicio actual de la misma.

Los programas orientan su labor a proyectos a lo largo de todo el país, donde exista prioridad de

construcción y modernización, conservación y reconstrucción de la red carretera federal o de caminos

rurales o alimentadores.


OPERACIÓN

Los documentos normativos que guían la operación del programa son el Programa Sectorial de

Comunicaciones y Transportes 2007-2012 y el Manual de Organización de la Dirección General de

Carreteras.

El Manual de procedimientos se redefinió, las oficinas centrales atienden los aspectos normativos,

mientras que la operación es atendida directamente por los Centros SCT, órganos desconcentrados y

las entidades paraestatales que conforman el Sector.

Los programas cuentan con diagramas de flujo sobre su proceso general descrito en cada uno de los

Manuales de Organización de las Direcciones Generales que les corresponden.

Los procesos claves de los programas son: gestión, ejecución, control y seguimiento.

Los procedimientos están apegados al documento normativo, estandarizados y sistematizados.

Los programas G003, K032 y K035 se encuentran difundidos públicamente mediante página de

intranet de la DGCC Manuales en Línea.

En ningún caso se reporta problema alguno en la transferencia de recursos para la ejecución de las

actividades propias de cada programa.

Los programas G003, K032 y K035 se encuentran difundidos públicamente mediante página de

intranet de la DGCC Manuales en Línea.



Respecto a los gastos de operación todos los programas se encuentran homologados y estandarizados

conforme a los lineamientos que se señalan en la Cuenta Pública de la SHCP.

La totalidad de los programas evaluados se ejecutan con recursos públicos aprobados en el

Presupuesto de Egresos de la Federación del año correspondiente.

Los programas en general cuentas con la MIR o están en proceso de aceptación de la misma, los demás

han estado viendo sus resultados con indicadores de desempeño.


MEDICIÓN DE RESULTADOS

En términos de resultados, en general los programas han cumplido plenamente con las metas de sus

indicadores. En el caso de los programas K032 y K035, su meta está en términos del objetivo sectorial,

mismo que no ha sido plenamente alcanzado por insuficiencia presupuestal.

En términos presupuestales, en general todos los programas han recibido incrementos en cada

periodo fiscal. Salvo el programa K031 en el año 2011, por la reasignación de parte de su presupuesto

al k037.

Los programas K003, K032 y K035 realizan análisis ex ante y ex post de las obras, para garantizar un

adecuado uso de los recursos. En el caso del K031 y K037 únicamente se realizan análisis ex ante. Para

los otros programas no aplica un análisis de esta naturaleza.

Las metas establecidas en el Plan Nacional de Infraestructura no necesariamente pueden ser

alcanzadas plenamente, puesto que la planeación de los programas (en cuanto a obras y sus

presupuestos) sufre modificaciones o ajustes en el PEF aprobado, lo cual queda fuera del alcance de la

SCT.

Todos los programas tienen una aportación, en mayor o menor medida, al desarrollo económico y

social, ya que todos inciden en uno de los 12 pilares de la competitividad que el Foro Económico

Mundial establece: infraestructura.

Asimismo, el movimiento de personas y mercancías en nuestro país se realiza principalmente por las

vías carreteras, lo que denota la importancia de la red carretera nacional para la movilidad y

acceso a bienes y servicios y por lo tanto, el impacto estratégico del subprograma carretero.


II. Introducción

Los siete programas que fueron encomendados al INAP para su evaluación estratégica para el periodo

2009-2011 son:








El enfoque general de la evaluación comprende los siguientes elementos:

a) Orientación de los Programas hacia resultados

Se refiere a que la evaluación se orientará a valorar si en el diseño y la implementación de los

Programas se contemplan objetivos, indicadores y metas, así como una planeación y gestión basada en

resultados que permitan medir la calidad del gasto y el grado en que se alcanzan los resultados e

impactos previstos.

b) Carácter analítico de la evaluación

El contenido de la evaluación tendrá un carácter eminentemente analítico. Es decir, el análisis a

desarrollar buscará identificar los factores y causas últimas que explican los procesos y fenómenos

observados en relación con cada uno de los temas de evaluación.

c) Oportunidad de los resultados de la evaluación

La oportunidad de los resultados reviste una importancia fundamental, ya que la presentación en

tiempo de los productos de la evaluación hará posible su aprovechamiento pleno por parte de la SCT.

En relación con este aspecto, la evaluación aportará propuestas para mejorar el diseño y la gestión.

d) Carácter práctico de las recomendaciones

La evaluación generará elementos de información y análisis que permitan retroalimentar la toma de

decisiones de los funcionarios encargados de los Programas. Para tal efecto, las recomendaciones

contenidas en el informe de evaluación serán relevantes, concretas, precisas y factibles de


instrumentarse; asimismo, las recomendaciones indicarán con claridad el qué, el cómo, y el para qué

de los cambios propuestos.

Cada uno de los informes de evaluación deberá tener al menos los siguientes apartados:

1. Resumen Ejecutivo

2. Índice

3. Introducción

4. Diseño

5. Planeación y orientación de resultados

6. Cobertura y focalización del programa

7. Operación del programa

8. Medición de resultados

9. Identificación de aspectos susceptibles de mejoras

10. Valoración global del desempeño

11. Fuentes de información

La duración de la Evaluación Estratégica del Subsector Carretero será de cuatro meses, de agosto a

noviembre de 2012.

Durante este período, se deberán realizar reuniones evaluador- Dirección General de Servicios

Técnicos.


III. Diseño

a. Características de los Programas

Nombre oficial por cada uno de los programas a evaluar se estarán usando las siglas que corresponden

a cada programa:

Programa K032: Conservación de Infraestructura Carretera

Programa K035: Reconstrucción de Carreteras

Programa G009: Supervisión, Inspección y Verificación de Conservación de Carreteras

Programa K031: Proyectos de Infraestructura Económica de Carreteras Alimentadoras y

Caminos Rurales

Programa K037: Conservación de Infraestructura

Programa K003: Programas de Infraestructura Económica de Carreteras

Programa G003: Supervisión, Regulación, Inspección y Verificación de Construcción de

Carreteras

Todos los programas son operados por la Secretaría de Comunicaciones y Transportes, coordinados

por las Direcciones Respectivas: Dirección General de Carreteras y la Dirección General de

Conservación de Carreteras y a través de los Centros SCT. Los mismos derivaron del diagnóstico

publicado en el Programa Sectorial de Comunicaciones y Transportes 2007-2012, para impactar

positivamente la competitividad del país.

Los Programas tienen un vínculo directo con el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 (Presidencia de

la República, 2007) en su eje 2 “Economía Competitiva y Generadora de Empleos”, tema

“Telecomunicaciones y Transportes”, objetivo 14; así como los de cobertura de infraestructura de

redes con el Plan Nacional de Infraestructura 2007 – 2012(Secretaría de Comunicaciones y

Transportes, 2007), capítulo 3 Visión Sectorial 3.1 Infraestructura Carretera Estrategia, punto IV.

Mejorar el estado físico de la infraestructura carretera y reducir el índice de accidentes.

De igual manera, los programas enfocados a las redes federales (K003, K032 y K035) tienen una

vinculación directa con los cuatro objetivos sectoriales planteados por el Plan Sectorial de

Telecomunicaciones y Transportes 2007-2012 (Secretaría de Comunicaciones y Transportes, 2007), a

saber: Cobertura, Calidad y Seguridad y Competitividad: Los demás programas (G003, G009 y K031)

impactan de manera directa con los 3 primeros objetivos sectoriales mencionados.


A su vez, cada programa tiene objetivos estratégicos particulares de acuerdo con las metas de cada

uno de ellos. De forma general los objetivos del Sub-programa Carretero son:

Aumentar la competitividad de la economía.

Contribuir a eliminar desequilibrios regionales.

Extender la comunicación y eliminar el aislamiento de las comunidades rurales.

Generar empleos directos e indirectos bien remunerados.

Impulsar el potencial de desarrollo nacional y regional.

Los Ejes Rectores son:

Concentrar la mayor parte de la inversión en proyectos completos que transformen la

geografía económica regional.

Dar prioridad a la conservación de los tramos más transitados de la red.

Aumentar la inversión pública con recursos provenientes del sector privado.

Impulsarla descentralización del sector carretero, transfiriendo recursos y

responsabilidades a estados y municipios.

b. Justificación de la creación y diseño del Programa

1. El problema o necesidad prioritaria que busca resolver el programa está

identificado en un documento que cuenta con la siguiente información:

a) El problema o necesidad se formula como un hecho negativo o como una situación

que puede ser revertida.

b) Se define la población que tiene el problema o necesidad.

c) Se define el plazo para su revisión y su actualización.

Ninguno de los siete programas cuenta con un documento particular que describa directamente el

problema o necesidad que buscan atender.

Sin embargo, sus labores están alineadas a los problemas que se exponen en el Programa Sectorial de

Comunicaciones y Transportes 2007-2012 y en el Programa Nacional de Infraestructura 2007-2012.

Para los programas K003, K032 y K035 la población se define a nivel nacional y los programas K031 y

K037 definen como su población a aquella que es la más desprotegida del país que vive en zonas

marginadas.

Ambos documentos son elaborados y revisados de manera sexenal.


2. Existe un diagnóstico del problema que atiende el programa que describa de

manera específica:

a) Causas, efectos y características del problema.

b) Cuantificación, características y ubicación territorial de la población que presenta el

problema.

c) El plazo para su revisión y su actualización.

Ninguno de los siete programas cuenta con un diagnóstico particular referente al problema que

atiende y describa sus causas, efectos y características; así como que cuantifique y ubique la población

que presente el problema.

Sin embargo, las actividades de los programas están alineadas a los diagnósticos realizados en el

Programa Sectorial de Comunicaciones y Transportes 2007-2012 y el Programa Nacional de

Infraestructura.

c. Análisis de la contribución del Programa a los objetivos nacionales y sectoriales

3. El Propósito del programa está vinculado con los objetivos del programa

sectorial, especial o institucional considerando que:

a) Existen conceptos comunes entre el Propósito y los objetivos del programa sectorial,

especial o institucional por ejemplo: población objetivo.

b) El logro del Propósito aporta al cumplimiento de alguna(s) de la(s) meta(s) de alguno(s)

de los objetivos del programa sectorial, especial o institucional.

El propósito de los programas en general es apoyar a los gobiernos estatales y a la red federal de

carreteras, considerando su ejecución desde la supervisión de los programas hasta la aplicación de los

recursos destinados para la infraestructura tanto de construcción, re-construcción y conservación de

las redes federales, así como de las carreteras alimentadoras y caminos rurales. Los propósitos por

cada uno de los programas son:

G003: Realizar el conjunto de acciones de supervisión para revisar el proceso constructivo de la

construcción y modernización de la infraestructura carretera nacional.

K031: El propósito del programa es apoyar a los gobiernos estatales en la ampliación y modernización

de las redes rural y alimentadora.

K037: El propósito del programa es apoyar a los gobiernos estatales en la conservación y

reconstrucción de las redes rural y alimentadora.

K032: Propósito: Que los usuarios de la Red Federal de Carreteras libre de peaje cuenten con una red

en buenas y satisfactorias condiciones.


K035 Propósito: Que los usuarios de la red federal de carreteras libre de peaje cuenten con una red en

mejores condiciones.

G009: Ejercer los recursos proporcionados para la adquisición de los insumos y pago de servicios que

requiere el servidor público adscrito a la Dirección General de Conservación de Carreteras.

Los programas de la Dirección General de Carreteras y Dirección General de Desarrollo Carretero,

G003, K003,K031,K037, cumplen con los objetivos nacionales y sectoriales al tener un vínculo directo

con el Plan Sectorial de Comunicaciones y Transportes 2007-2012 en los siguientes objetivos:

Objetivo 1. Cobertura. Ampliar la cobertura geográfica y social de la infraestructura y los servicios que

ofrece el sector, con el fin de que los mexicanos puedan comunicarse, trasladarse y transportar

mercancías de manera ágil, oportuna y a precios competitivos, dentro del país y con el mundo.

Objetivo 2. Calidad: Promover altos niveles de confiabilidad, oportunidad, eficiencia y cuidado del

medio ambiente en el desarrollo de la infraestructura y los servicios de comunicaciones y transportes,

para contribuir a elevar la productividad del sector y el desarrollo económico y social del país.

Objetivo 3. Seguridad: Incrementar los niveles de seguridad asociados a la infraestructura y los

servicios del sector, mediante acciones para mejorar la calificación del factor humano, la

infraestructura, los sistemas y equipamientos, así como la supervisión y cultura de seguridad, a fin de

prevenir la ocurrencia de ilícitos, accidentes, pérdidas de vidas humanas y materiales dentro del

sistema de comunicaciones y transportes.

Los programas de la Dirección General de Conservación de Carreteras, G009, K032, K035, cumplen con

los objetivos nacionales y sectoriales al tener un vínculo directo con el Plan Sectorial de

Comunicaciones y Transportes 2007-2012y se vinculan con uno de sus objetivos:

Objetivo 2. Calidad: Promover altos niveles de confiabilidad, oportunidad, eficiencia y cuidado del

medio ambiente en el desarrollo de la infraestructura y los servicios de comunicaciones y transportes,

para contribuir a elevar la productividad del sector y el desarrollo económico y social del país.

La relación de los propósitos de los programas con el Plan Sectorial de Comunicaciones y Transportes

2007-2012 queda manifiesta en tanto que los Programas tienen como propósito apoyar a los

gobiernos estatales en la ampliación y modernización de las redes federales, rurales y alimentadoras

primer objetivo que está relacionado a la cobertura dentro del Plan Sectorial; asimismo, el hecho de

contar con una red en mejores condiciones está alineado con hacer más eficiente el transporte de

mercancías y a su vez con calidad y seguridad, para promover altos niveles de confiabilidad en relación

a la infraestructura para elevar la productividad.

Llama la atención en el Programa G009 Supervisión, Inspección y Verificación de Conservación de

Carreteras cuyo propósito es el uso de un presupuesto para uso interno. Generalmente todos los


programas tienen asociados presupuestos para gastos de los recursos que necesitan y sus indicadores

son un concepto en el rubro de Actividad en un renglón adicional. Este programa G009 es

complemento y soporte de la operación del Programa K032 y K035 y bajo este supuesto es que estos

programas se gestionan o administran de manera conjunta.

4. ¿Con cuáles objetivos, ejes y temas del Plan Nacional de Desarrollo vigente

están vinculado los objetivos sectoriales relacionados con los programas?

Para todos los programas, se observa un vínculo directo con el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012

(PND) en su Eje de Política Pública No. 2:“Economía competitiva y generadora de empleos”, Objetivo

14 “Garantizar el acceso y ampliar la cobertura de infraestructura y servicios de trasportes y

comunicaciones, tanto a nivel nacional como regional, a fin de que los mexicanos pueden comunicarse

y trasladarse de manera ágil y oportuna en todo el país y con el mundo, así como hacer más eficiente

el transporte de mercancías y las telecomunicaciones hacia el interior y el exterior del país, de manera

que estos sectores contribuyan a aprovechar las ventajas comparativas con las que cuenta México”.

Asimismo, de forma particular cada programa tiene vínculo directo con las siguientes estrategias

dentro del Objetivo 14 anteriormente mencionado, de acuerdo al tipo de actividades que desarrollan:

- Los Programas K003, K031, K037 Y G003, tienen un vínculo directo con la Estrategia 14.7

Ampliar la cobertura de los transportes en todas sus modalidades, modernizar la

infraestructura y proporcionar servicios confiables y de calidad para toda la población.

- Los Programas K003, K032, K035, G003 y G009, tienen un vínculo directo con la Estrategia

14.8 Abatir el costo económico del transporte, aumentar la seguridad y la comodidad de

los usuarios, así como fomentar la competitividad y la eficiencia en la prestación del

servicio de transporte para los programas.

5. ¿Cómo está vinculado el Propósito de los Programas con las Metas del

Milenio?

Se observa un vínculo indirecto de los Programas con las Metas del Milenio(Sistema de Información de

los Objetivos de Desarrollo del Milenio, 2011) en su Objetivo 1 “Erradicar la Pobreza Extrema y el

Hambre”.

Al ser Programas relacionados con la construcción, ampliación, modernización, conservación y

aseguramiento de la calidad y seguridad de la infraestructura de la red carretera federal, permiten

ampliar la cobertura y disminuir los costos de transportación de bienes y servicios para la población en

situación de pobreza. De igual manera, programas como el K031 y k037permiten la creación de

jornales, y brindan la oportunidad de generación de ingresos a personas que no tienen un empleo de

forma regular.


d. Análisis de la población potencial y objetivo

6. Las poblaciones, potencial y objetivo, están definidas en documentos

oficiales y/o en el diagnóstico del problema y cuentan con la siguiente

información y características:

a) Unidad de medida.

b) Están cuantificadas.

c) Metodología para su cuantificación y fuentes de información.

d) Se define un plazo para su revisión y actualización.

Los programas carreteros - K003, G003, G009, K032, K035, K031 y K037 –no especifican de manera

particular una población objetivo porque tienen cobertura a nivel nacional.

El Programa K003 lleva a cabo, previo al inicio de cada obra, el análisis costo-beneficio de la misma,

con lo cual se identifica el nivel de servicio previo y posterior al proyecto, siendo esto una

cuantificación del beneficio que la vialidad proveerá a los usuarios. Si bien, se puede asumir que los

usuarios más beneficiados serán los que estén radicados en las cercanías de la obra desarrollada,

nuevamente se reitera que ésta puede ser utilizada por cualquier persona, lo que potencialmente

beneficia a toda la población. Puesto que el Programa G003 opera de la mano con el K003, aplica esta

misma observación.

Los programas K032 y K035, de igual forma tienen cobertura nacional y realizan una cuantificación del

impacto en base al cálculo del TPDA (tráfico promedio diario anualizado) clasificado por tipo de

vehículo.

Para los programas K031 y K037, la población objetivo que se describe son los habitantes de

comunidades rurales ubicados en municipios con muy alto o alto grado de marginación; considerados

como microrregiones, de acuerdo a los índices establecidos por CONAPO, y/o en zonas indígenas, que

requieran atención de un camino rural o alimentador, que les permita satisfacer sus necesidades de

transporte.

La excepción es el ProgramaG009 cuya función es la provisión de recursos de personal y suministros

generales. Por esta razón, se considera que no aplica la identificación y cuantificación de las

poblaciones, potencial y objetivo. Cabe mencionar que el programa tiene claramente cuantificada la

cantidad de personal adscrito a las Direcciones y el inventario de sus recursos.


e. Análisis de la Matriz de Indicadores para Resultados

7. ¿En el documento normativo del programa es posible identificar el resumen

narrativo de la MIR (Fin, Propósito, Componentes y Actividades)?

Se observa que cada uno de los siete programas considerados en la presente evaluación, tiene

diferentes documentos normativos, con diversos pesos y alcances, que van desde fichas técnicas o

indicadores hasta una planeación formal de la MIR que contiene el resumen narrativo de cada factor.

Todos los programas evaluados cuentan, ya sea con una Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) o

Indicadores de Gestión, para monitorear su operación.

En el caso de los programas G009, K032 y K035, que se encuentran bajo la Dirección General de

Conservación de Carreteras, se cuenta con el resumen narrativo de la MIR de los años 2009, 2010 y

2011; salvo para el programa G009, el cual tiene para los años 2010 y 2011. De igual manera se

cuentan con las fichas técnicas completas para los indicadores para los años anteriormente

mencionados.

Los programas bajo la Dirección General de Carreteras: el programa K003 no cuenta con un resumen

narrativo de la MIR para ninguno de los años evaluados.

Los programas K031 y K037, cuentan con un indicador de gestión identificado como indicador de

“componente” para los años 2009, 2010 y 2011, en el Programa de Infraestructura Económica de

Carreteras Alimentadoras y Caminos Rurales. Ambos programas ya cuentan con una propuesta

completa de MIR para el próximo periodo de ejecución del programa que sí tiene un resumen

narrativo completo.

El programa G003 y K003, no cuentan con un resumen ejecutivo de la MIR pero sí cuentan con Fichas

Técnicas completas para los indicadores de Fin, Propósito y Componente, en los periodos 2009, 2010 y

2011.

En todos los casos se sugiere documentar para los años subsecuentes, el resumen narrativo de la MIR

y las fichas técnicas de los indicadores en un solo archivo para facilitar su consulta y mantener un

registro más ordenado y claro del diseño y evolución de la MIR a través de los distintos periodos. En

caso de mantenerse de forma separada, se sugiere incluir un campo con el nombre del programa

correspondiente en las Fichas Técnicas, para evitar confusiones en el origen de la información.


8. Las Fichas Técnicas de los indicadores del programa cuentan con la

siguiente información:

a) Nombre.

b) Definición.

c) Método de cálculo.

d) Unidad de Medida.

e) Frecuencia de Medición.

f) Línea base.

g) Metas.

h) Comportamiento del indicador (ascendente, descendente, regular ó nominal).

Las fichas técnicas de los programas existentes y que aplican la MIR cuentan con los campos

completos.

Como recomendación general el método de cálculo debe referirse a un método cuantitativo y no

referenciado a algún documento o reporte cualitativo.

9. Las metas de los indicadores de la MIR del programa tienen las siguientes

características:

a) Cuentan con unidad de medida.

b) Están orientadas a impulsar el desempeño, es decir, no son laxas.

c) Son factibles de alcanzar considerando los plazos y los recursos humanos y financieros

con los que cuenta el programa.

Los siguientes programas cuentan con indicadores de la MIR y éstos poseen unidades de medida:

K032, K035, G003 y G009.

Los programas K037, K031 y K003, no cuentan con MIR, cabe mencionar que tienen indicadores de

desempeño con medidas definidas. Estos programas pretenden implementar su MIR en el año 2012.

Estos indicadores impulsan al desempeño en general y señalamos a continuación particularidades de

algunos de los programas:

K032 y K035. Indicadores ligados a las metas de la MIR cuyo desempeño depende de la aprobación

presupuestal, no mide con la claridad adecuada la eficiencia del programa, mide si obtuvieron o no el

presupuesto suficiente para lograrlo.

G009 Es un programa orientado a manejar gastos, de los cuales solo tiene control en una parte a

saber papelería y vehículos.

Los indicadores como se encuentran establecidos son posibles de alcanzar, pero se deben replantear y

establecerlos en base a medidas que fomenten la mejora continua en el desempeño del programa.


10. ¿Con cuáles programas federales y en qué aspectos el programa evaluado

podría tener complementariedad y/o coincidencias?

Los programas evaluados se localizan en el mismo sector, por lo tanto comparten las metas del Plan

Nacional de Desarrollo, del Programa Sectorial de Comunicaciones y Transportes y del Programa

Nacional de Infraestructura, en sus aspectos generales; la complementariedad en la atención de

problemas específicos similares es la siguiente;

El programa K031 con el programa K037 que van dirigidos a la misma población objetivo; habitantes de

comunidades rurales ubicadas en municipios con altos grados de marginación, y/o zonas indígenas que

requieran atención de un camino rural o alimentador.

Los programas K032 y K035, ambos destinados a la atención de la red de carreteras federales libres de

peaje. En el caso del programa G009, éste tiene una relación estrecha con todos los programas

desarrollados por la Dirección General de Conservación de Carreteras; K032, K035, y G010 Supervisión

y verificación de la calidad en la construcción y conservación de carreteras.

Los programas evaluados tienen complementariedad y coincidencias en el sector como se muestra en

el siguiente cuadro;

Programa Descripción Aspectos

E003 Conservación y operación de caminos y puentes de cuota (CAPUFE)

Una red carretera en buenas condiciones, beneficios económicos al incidir en mejores condiciones de transporte.

G003 Supervisión, Regulación, Inspección y Verificación de construcción de carreteras

Programa evaluado

G009 Supervisión, inspección y verificación de conservación de carreteras

Ayuda a los programas de la Dirección General de Conservación de Carreteras

K034 Estudios y proyectos de construcción de carreteras

Con los programas que requieran de estudios y proyectos para la construcción de carreteras.

K032 Conservación de infraestructura carretera Programa evaluado

K035 Reconstrucción de carreteras Programa evaluado


Programa evaluado


f. Propuesta de mejora a la matriz de indicadores de resultados

De forma general se puede mejorar y mantener la MIR con indicadores cada vez más robustos más

sencillos y que correspondan al fin de cada uno de los programas, y con resultados y monitoreo con

sus evidencias y justificaciones.

Se presentan las recomendaciones conforme cada programa:


Recomendaciones

Indicar en qué reporte particular, estudio, análisis o información publicada por la Secretaría se obtiene

la información requerida para el cálculo de cada uno de estos indicadores.

Se definió como un objetivo del nivel Actividad: “Evaluación física y financiera de los trabajos

realizados”, sin embargo, no se estableció una meta y por lo tanto, no hay un resultado alcanzado de

dicho indicador. Se considera que es un indicador relevante para la medición del desempeño del

programa y por lo tanto, requiere de ser establecida su meta y medido su resultado.

Se observa inconsistencia en la nomenclatura utilizada para el establecimiento de metas en

indicadores cuya unidad de medida es el porcentaje: en el indicador de fin y propósito la meta

establecida es 2.73%, sin embargo para el indicador de actividad “Evaluación física y financiera de los

trabajos realizados”, se establece como meta 0.90, lo cual debería ser 90%.

Asegurar para los siguientes periodos, que las metas establecidas estén documentadas de manera

adecuada a su unidad de medida y homologadas entre sí.

Documentar al final del periodo la justificación de las metas de actividad rebasadas o inalcanzadas, que

permitan establecer acciones correctivas o establecer metas más adecuadas para periodos

posteriores.


Recomendaciones

De acuerdo al control y estrategia futura de estos programas seguramente la MIR deberá cambiar

acorde al fin y propósitos nuevos. por lo pronto se recomienda incluir los indicadores de MIR

relacionados a los servicios del personal.

K003: Proyectos de Infraestructura Económica de Carreteras

Recomendaciones

Recientemente la Dirección General de Carreteras sometió el diseño de su Matriz de Indicadores, la

cual se encuentra en proceso. El diseño se observa adecuado.


K032: Conservación de Infraestructura Carretera y

K035: Reconstrucción de Infraestructura Carreteras

Recomendaciones

El indicador principal de la MIR en ambos programas se basa en el porcentaje de la Red en buenas y

satisfactorias condiciones; este indicador no toma en cuenta dos variables fundamentales; el

presupuesto asignado y el tiempo de duración de las obras.

La variable presupuestal aparece en indicadores de actividad, sin embargo, no refleja la relación entre

el valor de los trabajos realizados y su duración.

Se sugiere proponer un indicador que refleje las variables de durabilidad (tiempo) y recursos

(presupuesto)

K031: Proyectos de Infraestructura Económica de Carreteras Alimentadoras y Caminos Rurales

K037: Conservación de Infraestructura de Caminos Rurales y Carreteras Alimentadoras

Recomendaciones

Identificar todos los medios de verificación para obtener la información de los indicadores, esto hace

falta en las actividades en relación al cumplimiento al número de tramos y el porcentaje de obras

licitadas para los dos programas K031 y K037.

Se establecieron metas generales de los indicadores entre el 60 y 70%, sin embargo, no todos los

indicadores son de tipo porcentual, como los de costo promedio por kilometro ejercido, por lo que en

éstos se sugiere hacerlo de forma específica sobre un rango tipo.

En el programa K031 el método de recopilación de la información se cambió de encuesta a explotación

de registros administrativos del SAT, específicamente de la “Cartera de Programas y Proyectos de

Infraestructura”, se recomienda siempre que sea obtenida en tiempo para su medición, que sea

específica sobre el programa a evaluar, que sea reproducible y confiable periodo tras periodo, es decir,

se obtenga con la misma metodología.

En el caso del programa K037 que es determinado a partir de encuestas, éstas deberán de tener un

control de calidad para el correcto diseño y ejecución del instrumento de levantamiento y análisis de la

información, en cuyo caso se recomienda contratar a consultores externos para su ejecución.


IV. Planeación y Orientación a Resultados

a. Instrumentos de planeación

11. La Unidad Responsable del programa cuenta con un plan estratégico con las

siguientes características:

a) Es resultado de ejercicios de planeación institucionalizados, es decir, sigue un

procedimiento establecido en un documento.

b) Contempla el mediano y/o largo plazo.

c) Establece los resultados que quieren alcanzar, es decir, el Fin y Propósito del

programa.

d) Cuenta con indicadores para medir los avances en el logro de sus resultados.

Como tal, no se tienen planes estratégicos por cada uno de los programas carreteros, ya que se

sustentan principalmente en el Plan Sectorial 2007-2012, el cual tiene por objeto contribuir al

desarrollo de un modelo integral de planeación, programación, presupuestación, seguimiento y

evaluación de los proyectos y obras estratégicas de infraestructura, que permita maximizar el

beneficio económico y social de los proyectos de infraestructura del Sector y optimizarlas inversiones

en la materia, operando bajo el siguiente esquema:

El alcance de todo el ciclo es sexenal y anual.


El proceso de planeación que se realiza para los programas de la SCT, se sustenta en lo siguiente:

Plan Nacional de desarrollo

Plan Nacional de Infraestructura

Programa Sectorial de Comunicaciones y Transportes

Otros documentos de diagnóstico, infraestructura y solicitudes.

Con base en los objetivos, estrategias y líneas de acción del Plan Nacional de desarrollo, del Plan

Nacional de Infraestructura y del Programa del Sector Comunicaciones y Transportes

Posteriormente se realizan propuestas, programas o planes más específicos y se utiliza la metodología

de Matriz de Riesgos.

Este ejercicio de planeación es anual e institucionalizado y se realiza contemplando los distintos plazos

de tiempo para determinar el tipo y prioridad de las distintas obras a proponer en el plan que

posteriormente será sometido a la Cámara de Diputados.

Las metas e indicadores de los Programas, dependen de las obras y las actividades aprobadas.

Las metas e indicadores de cada programa, son parte de la programación y presupuestación particular

de cada uno de los programas.

Se dispone del Presupuesto de Egresos de la Federación y de la Cuenta de la Hacienda Pública Federal,

donde se establecen los resultados que se quieren alcanzar, así como los indicadores para medir sus

avances en la MIR que tienen algunos de los Programas.

Para los Programas K031 y K037 y con apoyo en los Esquemas Directores Estatales de caminos rurales

y alimentadores, longitud y estado físico de la redes de caminos rurales y alimentadores, cartera de

proyectos ejecutivos disponibles y solicitudes de infraestructura carretera, se elabora una propuesta

global de obras, metas e inversiones. Una vez con la propuesta global se hace el anteproyecto y al final

se obtiene la aprobación en el APEF.

Para los programas G009, K032 y K035 La revisión de MIR se ha trabajado para los años 2011 y 2012 y

concretamente en el tema de evaluación de riesgos en 2012.

Se cuenta con un instrumento de planeación institucionalizado denominado Matriz de Riesgos, este

documento, deriva en un ejercicio de planeación estratégica en el que se observan los factores que

pudieran incidir para no alcanzar los resultados esperados. El instrumento se elabora anualmente,

pudiendo tener un ejercicio similar con un alcance de mayor plazo.


Fuentes:

(SCT D. , PND 2007-2012)

(SCT D. , PROGRAMA SECTORIAL 2007-2012)

(SCT D. , PNI 2007-2012)

12. El programa cuenta con planes de trabajo anuales para alcanzar sus

objetivos que:

a) Son resultado de ejercicios de planeación institucionalizados, es decir, siguen un

procedimiento establecido en un documento.

b) Son conocidos por los responsables de los principales procesos del programa.

c) Tienen establecidas sus metas.

d) Se revisan y actualizan.

De forma general cada una de las direcciones propone un ejercicio de planeación de forma anual como

anteproyecto o propuesta de programa donde se enlistan presupuestan y priorizan los gastos, obras,

actividades o tramos a conservar o reconstruir programados para el periodo correspondiente.

Estos planes son sometidos a revisión y cambios por parte de la Cámara de Diputados, con lo cual se

obtiene el listado final de proyectos aprobados publicado en el Presupuesto de Egresos de la

Federación del año fiscal correspondiente.

Una vez de que se dispone de un techo financiero, se realiza la adecuación de ese anteproyecto

tomando en consideración principalmente las políticas establecidas en la materia, los criterios de

asignación y la disponibilidad de elementos.

Cuando se dispone del anteproyecto de inversión de la dependencia, se somete a la consideración de

las autoridades superiores, en su caso se realizan los ajustes o adecuaciones correspondientes y se

integra al anteproyecto de Presupuesto de Egresos de la Federación del Sector que se presenta a la

Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión.

Dicha propuesta global, se consolida y posteriormente se adecúa y modifica conforme a la

disponibilidad del techo financiero, para ejecutar dichas acciones de infraestructura, conservación y

reconstrucción y ya con el Presupuesto de Egresos de la Federación autorizado se estructura un

programa de trabajo anual tomando como base las propuestas presentadas, la cual por supuesto se

encuentra alineada con los objetivos, estrategias y metas del Programa Sectorial de Comunicaciones y

Transportes.

Se observa en todo los casos que el presupuesto asignado por la Cámara es insuficiente para cumplir

con las metas propuestas y por lo tanto en comparación a los anteproyectos se dejan de lado obras,

proyectos o tramos para el siguiente año.


Como ejemplo se muestra el caso de la Dirección General de Conservación de Carreteras y la carta

dirigida al oficial mayor de la SCT explicando el efecto de la insuficiencia de recursos de acuerdo al

plan.

Fuentes:

(SCT D. , MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE CARRETERAS, 2009)

(SCT D. )(SCT D. , MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE CONSERVACIÓN

CARRETERAS, 2009)

(ARENAS, 2012)


b. Orientación hacia resultados y Esquemas o Procesos de Evaluación

13. El programa utiliza informes de evaluaciones externas:

a) De manera regular, es decir, uno de los elementos para la toma de decisiones sobre

cambios al programa son los resultados de evaluaciones externas.

b) De manera institucionalizada, es decir, sigue un procedimiento establecido en un

documento.

c) Para definir acciones y actividades que contribuyan a mejorar su gestión y/o sus

resultados.

d) De manera consensada, participan operadores, gerentes y personal de la unidad de

planeación y/o evaluación.

En lo general no han tenido evaluaciones externas de este tipo.

Esta evaluación es la primera que se realiza y abarca el periodo 2009 a 2011.

En los programas K031 -K032 - K035 y K037, si se realiza una Auditoria de Desempeño sobre el

programa carretero en general por parte de la Auditoria Superior de la Federación, el cual abarca

desde infraestructura y conservación de redes federales hasta caminos rurales y alimentadores.

El objetivo de la auditoría es fiscalizar las acciones de construcción y conservación de las carreteras de

la red federal libre de peaje, alimentadoras y caminos rurales, en términos de ampliar la cobertura y

mantener en adecuadas condiciones de operación la infraestructura carretera; la eficiencia en la

ejecución de esas acciones; la economía en la aplicación de los recursos presupuestarios asignados, y

la calidad de la infraestructura carretera.

De forma específica califica:

Establecimiento del sistema de evaluación de desempeño

o Matriz de Indicadores para Resultados

o Evaluación de los indicadores

Eficacia en las acciones de construcción y conservación para incrementar la cobertura, calidad y

seguridad del sistema Carretero Nacional

o Cobertura

o Conservación

o Calidad

o Seguridad

Eficiencia en la planeación y ejecución del Sistema Carretero Nacional

o Planeación

o Ejecución

o Economía


Así también para los programas K032 -K035 han tenido evaluaciones externas de tipo auditoria como

las efectuadas por la Secretaria de Hacienda y Crédito Púbico, la Secretaría de la Función Pública y la

CEPAL (Comisión Económica para América Latina) han realizado de forma no programada, pero

consideramos que de forma regular. Siguen procedimientos establecido de forma institucional y toda

su actividad queda documentada.

De estas evaluaciones la DGCC ha podido implementar mejoras en la gestión del programa de

referencia.

Para todos los programas se sugiere realizar este tipo de evaluaciones de desempeño o estratégicas

por lo menos cada año.

14. Del total de los Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM) clasificados como

específicos y/o institucionales de los últimos tres años, ¿qué porcentaje han

sido solventados acorde con lo establecido en los documentos de trabajo y/o

institucionales?

Se observa que los Programas han solventado las Observaciones o los ASM (Aspectos susceptibles de

Mejora) derivadas de auditorías al cien por ciento y que estas respuestas se apegan a la normatividad

aplicable.

Los programas cuentan con auditorias anuales o bien cuentan con una o dos auditorías efectuadas por

el Órgano Fiscal de la Federación en el periodo.

Sin embargo como se ha mencionado, ninguno de los Programas cuenta con informes de evaluaciones

externas previas, esta evaluación es la primera que se realiza y abarca el periodo 2009 a 2011.

15. ¿Qué recomendaciones de la(s) evaluación(es) externa(s) de los últimos tres

años no han sido atendidas y por qué?

En todos los casos donde han existido evaluaciones externas, las recomendaciones han sido atendidas

en un cien por ciento.

En el caso de los programas G003 y K003, no han sido a evaluaciones externas previas, por lo cual no

existen recomendaciones por atender.

Los programas K031, K032, K035 y K037, sí han recibido evaluaciones externas. El K032 y K035 por

parte de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Secretaría de la Función Pública y la CEPAL.

Los programas K031 y K037, las han recibido por parte de la Auditoría Superior de la Federación.


El programa G009, por su naturaleza, ha tenido únicamente auditorías del ejercicio de los recursos.

Ninguna en recientes fechas.

16. A partir del análisis de las evaluaciones externas realizadas al programa y de

su experiencia en la temática ¿qué temas del programa considera importante

evaluar mediante instancias externas?

Para los programas G003, K003, K031, K032, K035 y K037 se considera que las evaluaciones actuales

son completas.

Se considera que para el programa G009 solo se realicen auditorias del ejercicio de recursos como se

han hecho aunque de manera más periódica, puesto que su función es únicamente de gasto corriente.

c. Generación de Información

17. El Programa recolecta información acerca de la contribución del programa a

los objetivos del programa sectorial, especial o institucional.

En todos los casos la información que se recolecta acerca de los programas se refiere a los indicadores

de gestión de cada uno, ya sea la Matriz de Indicadores (G003, K032 y K035) o los Indicadores

desempeño definidos (G009, K003, K031 y K037).La definición de los indicadores se encuentra alineada

con la aportación que cada programa debe tener para los objetivos sectoriales.

En el caso de los programas K031 y K037, se realizan fichas por cada obra, dentro de las cuales se

resume la contribución de cada una a los objetivos del Programa.

18. El programa recolecta información para monitorear su desempeño con las

siguientes características:

a) Es oportuna.

b) Es confiable, es decir, está validada por quienes las integran.

c) Está sistematizada.

d) Es pertinente respecto de su gestión, es decir, permite medir los indicadores de

Actividades y Componentes.

e) Está actualizada y disponible para dar seguimiento de manera permanente.

Los distintos programas aquí evaluados se rigen por el artículo 14, Cuarta Norma General de Control

Interno, Información y Comunicación, tercer párrafo, del Acuerdo por el que se emiten las

Disposiciones en Materia de Control Interno y se expide el Manual Administrativo de Aplicación

General en Materia de Control Interno, señala que (…) Los sistemas de información estén diseñados e

instrumentados bajo criterios de utilidad, confiabilidad y oportunidad.”

Todos los programas monitorean su desempeño a través de informes físicos y financieros periódicos

(mensuales, bimestrales y anuales), los cuales están claramente señalados en el Manual de


Organización en el apartado de los procesos como , de forma específica en el 8.01 Proceso de Gestión,

ejecución, control y seguimiento de los programas de construcción y modernización de caminos

rurales y alimentadores y carreteras federales, que permiten derivar los indicadores de desempeño

cuantitativos en relación a los kilómetros construidos, modernizados, conservados y reconstruidos

tanto a nivel de la red federal, como de los caminos rurales y alimentadores y al mismo tiempo se

relacionan con el ejercicio de los recursos aprobados para cada uno de los programas.

La información es oportuna, confiable y es validada por quienes la integran, asimismo, está

sistematizada, ya que debe de alimentar un programa de cómputo con el cual se estructuran los

diferentes programas. Para el seguimiento financiero de los programas, principalmente se utilizan los

Sistemas de la DGPOP que son el SIAFF (Sistema Integral de Administración Fiscal Financiera) y el

SICOP(Sistema Integral de Contabilidad y Presupuesto ).

La información de cada uno de los programas es transparentada en todo momento y presentada en

calidad de rendición de cuentas a las distintas dependencias del Gobierno Federal e instancias de la

propia Secretaría de Comunicaciones y Transportes: Dirección General de Programación Organización

y Presupuesto, Subsecretaría de Infraestructura, Secretaría de Hacienda y Crédito Público, Órgano

Interno de Control y Secretaría de la Función Pública.


V. Cobertura y Focalización

a. Análisis de cobertura

19. ¿Cuenta el programa con una estrategia de cobertura documentada para

atender a su población objetivo?

a) ¿El programa define a su población objetivo?

b) ¿Qué metas de cobertura anual se especifican para el programa?

c) ¿El programa abarca un horizonte de mediano y largo plazo?

d) ¿Su cobertura es congruente con el diseño del programa?

Para los programas G003, K003, K032 y K035 se considera que la población objetivo de los programas

son todo el país, puesto que realizan supervisión, construcción y modernización, conservación y

reconstrucción de la red carretera libre de peaje a nivel federal, por lo cual no es posible que cuente

con una población objetivo particular.

Sin embargo, la Dirección General de Desarrollo Carretero realiza una programación y presupuestación

anual de obras en base a las prioridades estratégicas del país. Dicha programación se somete a

evaluación y posible modificación por la Cámara de Diputados, quien determina el programa y

presupuestos finales para el periodo fiscal correspondiente.

Cada obra programada cuenta con un estudio de análisis costo-beneficio, donde se exponen la

situación actual y futura de la vialidad, con y sin la obra planteada. Asimismo, se plantean las

alternativas de construcción y modernización, conservación y reconstrucción de la red carretera libre

de peaje a nivel federal para determinar la más adecuada en términos de presupuesto y de solución a

mediano y largo plazo.

La cobertura es congruente con los programas K003, K032 y K035, ya que toda la población recibe los

beneficios de una red en buenas y aceptables condiciones. Se refleja en menores gastos de transporte

y por ende impacta a uno de los componentes en los costos de distribución de productos y de la

prestación de servicios.

Para los programas K031 y K037 tampoco se define una población objetivo, refiriéndose los objetivos

por kilómetros alcanzados; en cuanto a los trabajos realizados de construcción y modernización de

carreteras alimentadoras y caminos rurales al 2010 por 9,627.0 km, superaron en 131.7% la meta

prevista de 4,000 km, atendiendo con ello lo establecido en el PNI 2007-2012.

Asimismo, se verificó que en el periodo 2006-2010 se cubrieron las necesidades de reconstrucción de

caminos rurales en una longitud de 6,405.9 km en promedio anual, el 19.5% de lo que se requería para

esos años, lo que significó que no se realizaron trabajos en una superficie de 26,391.5 km, el 80.5%, en

promedio anual, de lo que se estableció como necesidades de reconstrucción para esos años.


b. Análisis de focalización

20. ¿El programa cuenta con mecanismos para identificar a su población

objetivo?

Ningún programa identifica una población objetivo como tal, se hace referencia a los kilómetros

atendidos, los aforos o la estimación de población beneficiada.

Los programas identifican la magnitud de la necesidad de una zona o vialidad en particular en base al

cálculo del aforo vehicular y el nivel de servicio actual de la misma.

21. ¿Cuál ha sido la cobertura del programa en función de la definición de

población?

Los programas evaluados, abarcan la Red Federal de Carreteras y las Carreteras Rurales

(alimentadoras), esta red considera todo el territorio nacional y por ende cubre su totalidad. De este

modo entendemos que los programas tienen una cobertura en general del 100 por ciento.

En lo particular, los programas K035, K037, G003 y K003 cubren la premisa anterior completamente.

En el caso de los programas K031 y K037, éstos van dirigidos también a la totalidad del territorio

nacional, específicamente a la población rural. Lo que delimita la cobertura. Sin embargo del total de

necesidades detectadas anualmente en más de 55 mil kilómetros, el programa ha logrado cubrir un

promedio en los años evaluados del 19.5 por ciento.

El programa G009 cubre aspectos de gasto corriente, por lo que de forma indirecta tiene incidencia en

el total de la población porque el personal realiza actividades de los programas K032 y K035.

En el caso de la cobertura del programa en función de la población definida, habría que formular un

indicador que pudiera traducir los TPDA (tráfico promedio diario anualizado) en un impacto directo e

indirecto a la población, de esta manera la cobertura es susceptible medirla con claridad. Es decir, en

lugar de observar porcentajes de cumplimiento relacionados a las metas o a las necesidades, seríamos

capaces de observar un porcentaje de población no atendida.


VI. Operación

a. Análisis de los procesos establecidos en la normatividad aplicable

22. Describa mediante Diagramas de Flujo el proceso general del programa para

cumplir con los bienes y los servicios (Componentes), así como los procesos

clave en la operación del programa.

Los programas cuentan con diagramas de flujo sobre su proceso general descrito en cada uno de los

Manuales de Organización de las Direcciones Generales que les corresponden:

Los procesos clave de cada programa son:

Para los programas G003, K003,K031 y K037:"Proceso gestión, ejecución, control y seguimiento de los

programas de construcción y modernización de caminos rurales y alimentadores Y carreteras

federales"

Para los programas K032 y K035 se cuenta con los siguientes flujos:

Proceso Elaboración de Listado de Puentes ,

Proceso Listado Preliminar de Obras

Proceso Elaboración del Programa Nacional de Conservación de Carreteras

Proceso Supervisión del Programa Nacional de Conservación de Carreteras

Proceso Difusión de Información del Programa Nacional de Conservación de Carreteras

El proceso clave es el "Proceso Elaboración del Programa Nacional de Conservación de Carreteras"

G009: No se cuenta con el diagrama de flujo aunque se tienen lineamientos y procedimientos

documentados que lo regulan.

Se sugiere revisarlos para adecuarlos al 2012 pues es probable que requieran cambios desde el 2009

que es el año cuando se elaboraron.


23. Los procedimientos de ejecución de obras y/o acciones tienen las siguientes

características:

a) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las instancias ejecutoras.

b) Están sistematizados.

c) Están difundidos públicamente.

d) Están apegados al documento normativo del programa.

Los procedimientos relacionados con la ejecución de obras y/o acciones de cada uno de los Programas

evaluados, están estandarizados, son difundidos, son utilizados y están apegados a la normatividad

aplicable.

Desde el año 2009 se cuenta con esta documentación que se ha ido completando y desarrollando con

actualizaciones importantes en 2011 y en 2012.

No se considera necesario que se difunda de manera pública los documentos por la naturaleza de

estos programas que no brindan apoyos a los ciudadanos o público general de manera directa.

En 2012 para los programas de la DGC: K031 K037 y K003 se observa que no se difunden internamente

mediante un canal oficial como podría ser la normateca o intranet interna difundida y aprobada por la

DGPOP.

Para los programas de la DGCC: K032 K035 se encuentran difundidos públicamente mediante página

de intranet de la DGCC Manuales en Línea. El G003 se difunde a través de los resultados de su Matriz

de Indicadores en la página de Transparencia Presupuestaria.

Fuentes:

(SCT D. , MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE CARRETERAS, 2009)

(SCT D. , MANUAL DE PROCEDIMIENTOS MP-210, 2011)

(Manuales en Linea DGCC)


24. El programa cuenta con mecanismos documentados para dar seguimiento a

la ejecución de obras y acciones y tienen las siguientes características:

a) Permiten identificar si las obras y/o acciones se realizan acorde a lo establecido en los

documentos normativos del programa.

b) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las instancias ejecutoras.

c) Están sistematizados.

d) Son conocidos por operadores del programa.

Todos los Programas cuentan con mecanismos documentados para el seguimiento. Se subraya que los

procesos están estandarizados también para el proceso de seguimiento, son conocidos por los

servidores públicos que participan en los programas y se encuentra documentado en el Manual de

Organización de la Dirección a la que pertenece.

Se destaca el Programa G003 como mecanismo de seguimiento de ejecución de obras para la

operación del Programa K003.

Estos dos Programas cuentan con el “Proceso gestión, ejecución, control y seguimiento de los

programas de construcción y modernización de caminos rurales y alimentadores y carreteras

federales” mostrado en el reactivo 22.

Así también para el resto de los programas, estos cuentan con mecanismos documentados para el

seguimiento, una de las características es que sus acciones son realizadas por terceros los cuales son

supervisados de varias formas; a través de las empresas supervisoras, que miden el avance de obra y

su calidad, a través de los Centros SCT, quienes son los contratantes y responsables de que la obra se

ejecute y de las direcciones que monitorean que los planes se cumplan.


b. Mejora y simplificación regulatoria;

25. ¿Cuáles cambios sustantivos en el documento normativo se han hecho en

los últimos tres años que han permitido agilizar el proceso de apoyo a los

solicitantes?

Los documentos normativos que guían la operación de los programas son el Programa Sectorial de


Carreteras y ninguno de ellos sufrió alguna modificación en el periodo de tiempo evaluado.

Los procedimientos se han adecuado a las nuevas tecnologías que permiten desde una planeación que

optimiza los recursos destinados a los programas, como la comunicación con los centros SCT y las

diversas instancias de Gobierno, a saber, el Manual de Procedimientos presentó cambios en 137

procedimientos, redefiniendo el funcionamiento de esta Secretaría, adoptando una nueva forma de

organización, en la cual las oficinas centrales atienden preponderantemente los aspectos normativos,

el ejercicio de la autoridad, la planeación y el control, mientras que la operación, la prestación de los

servicios y la construcción de las obras son atendidas directamente por los Centros SCT, órganos

desconcentrados y las entidades paraestatales que conforman el Sector, así como por los particulares,

mediante concesión.

c. Organización y gestión

26. ¿Cuáles son los problemas que enfrentan las unidades administrativas que

operan los programas para la transferencia de recursos a las instancias

ejecutoras y/o a los beneficiarios y, en su caso, qué estrategias han

implementado?

En ningún caso se reporta algún problema en la transferencia de recursos para la ejecución de las



d. Eficiencia y economía operativa del Programa

27. El programa identifica y cuantifica los gastos en los que incurre para generar

los bienes y los servicios (Componentes) que ofrece y los desglosa en los

siguientes conceptos:

a) Gastos en operación: Directos e Indirectos.

Los gastos que tienen que ver con el personal no se encuentran cargados a los programas evaluados a

excepción del programa G009.

Cabe destacar que todos los programas se encuentran homologados y estandarizados en cuanto a su

registro conforme a los lineamientos que se señalan en la Cuenta Pública de la SHCP.

Los gastos directos de personal e indirectos de mantenimiento y operación son difíciles de considerar

como por Programa evaluado ya que una gran parte se registra en los Centros SCT que utilizan los

mismos recursos y personal para muchos otros programas de la SCT.

b) Gastos en mantenimiento: Requeridos para mantener el estándar de calidad de los activos

necesarios para entregar los bienes o servicios a la población objetivo (unidades móviles, edificios,

etc.). Considere recursos de los capítulos 2000 y/o 3000.

Los gastos que tienen que ver con los Gastos generales capítulos 2000 y 3000 no se encuentran

cargados a los programas evaluados a excepción del programa G009.

c) Gastos en capital: Son los que se deben afrontar para adquirir bienes cuya duración en el

programa es superior a un año. Considere recursos de los capítulos 5000 y/o 6000 (Ej. terrenos,

construcción, equipamiento, inversiones complementarias).

Los programas K003, K031, K032, K032 y K035 además de parte del G003 tienen un fuerte

componente en el capítulo 6000 pues todos son programas de inversión en infraestructura.

De acuerdo al PEF, el Programa tiene asignado un monto de presupuesto para cada obra o proyecto de

los programas de inversión K003, K031, K032, K035, K037. Este recurso está etiquetado como Gasto de

Inversión, pudiendo ser utilizado hasta un 2 por ciento del mismo, como Gasto de Operación.

El Presupuesto de la SCT es asignado a nivel de concepto de gasto, el cual puede identificarse por

capítulo de gasto y tipo de inversión a los que se destinan los recursos.


d) Gasto unitario: Gastos Totales/población atendida (Gastos totales = Gastos en operación + gastos

en mantenimiento). Para programas en sus primeros dos años de operación se deben de

considerar adicionalmente en el numerador los Gastos en capital.

El gasto unitario al aplicarlo a los programas se puede ver como costo de proyectos o de actividades

pero no se lleva un indicador o control en este senito de gasto unitario por población o por kilómetro.

Dada las distorsiones en las decisiones que se pueden tomar en dar seguimiento a los gastos unitarios

no consideramos como recomendación realizarla.

28. ¿Cuáles son las fuentes de financiamiento para la operación del programa y

qué proporción del presupuesto total del programa representa cada una de

las fuentes?



e. Sistematización de la información

29. Las aplicaciones informáticas o sistemas institucionales con que cuenta el

programa tienen las siguientes características:

a) Cuentan con fuentes de información confiables y permiten verificar o validar la

información capturada.

b) Tienen establecida la periodicidad y las fechas límites para la actualización de los

valores de las variables.

c) Proporcionan información al personal involucrado en el proceso correspondiente.

d) Están integradas, es decir, no existe discrepancia entre la información de las

aplicaciones o sistemas.

Los programas cuentan con fuentes de información confiables siendo así que no hay discrepancias

entre las aplicaciones o sistemas.

La utilización de sistemas informáticos es distinta según cada Programa:

G003 – utiliza el SIAFF, sistema perteneciente a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, como

fuente de información para el cálculo de sus indicadores de desempeño.

G009- utiliza el SIAFF y SICOP, sistemas de la SHCP y de la DGPOP respectivamente, para la

administración de los recursos.


K003 – utiliza el SIAFF, sistema perteneciente a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para el

seguimiento presupuestal. Asimismo, utiliza el SAOP para el seguimiento administrativo de las

licitaciones mediante las cuales se desarrollan las obras.

K031 y K037 – utilizan el Sistema VIGIA y SIRSO, para llevar a cabo el registro, control, seguimiento y

evaluación de los programas de caminos rurales y alimentadores.

K032 – utiliza el sistema HDM4 y SIPUMEX, para la maximización en la conservación de carreteras y

puentes, respectivamente.

Estos sistemas son utilizados y conocidos por las Unidades Responsables del Programa

correspondiente y, si bien son sistemas dinámicos en donde la información se actualiza

constantemente, no necesariamente está bajo la responsabilidad de estas Unidades esta revisión.

f. Cumplimiento y avance en los indicadores de gestión y productos

30. ¿Cuál es el avance de los indicadores de servicios y de gestión (Actividades

y Componentes) y de resultados (Fin y Propósito) de las Matrices de

Indicadores para Resultados de los programas respecto de sus metas?

En general, los Programas han implantado su Matriz de Indicadores para Resultados en distintos

periodos, y en algunos casos ésta ha sufrido mejoras y cambios en los indicadores, por lo que el

comentario se acotará a los resultados 2011.

En el caso de los Programas G003 y G009, se tuvo cumplimiento pleno en las metas establecidas para

los indicadores de todos los niveles (Fin, Propósito, Componente y Actividades). Únicamente, se resalta

que en el caso del Programa G003, no hubo una meta programada y, por lo tanto, tampoco una meta

lograda, para uno de los indicadores del nivel objetivo Actividad relacionado con la eficiencia del

avance del gasto.

El Programa K032, cumplió en un 98.7 por ciento su indicador de Fin y en un 100 por ciento el resto de

sus indicadores (Propósito, Componente y Actividades).

Los Programas K031 y K037 no cuentan con una Matriz de Indicadores, ésta aun está en periodo de

evaluación para su próxima implementación, por lo que no hay información disponible para contestar

este reactivo.

El Programa K003 también cuenta con un diseño de Matriz de Indicadores en fase de evaluación para

su próxima implementación, sin embargo cuenta con ocho indicadores de gestión en términos de los

kilómetros construidos y los recursos ejercidos, cuyas metas han sido plenamente cumplidas durante

2011 y los años previos.


g. Rendición de cuentas y transparencia

31. El programa cuenta con mecanismos de transparencia y rendición de

cuentas con las siguientes características:

a) Los documentos normativos están disponibles en la página electrónica de manera

accesible, a menos de tres clics.

b) Los resultados principales del programa son difundidos en la página electrónica de

manera accesible, a menos de tres clics.

c) Cuenta con un teléfono o correo electrónico para informar y orientar tanto al

beneficiario como al ciudadano en general, disponible en la página electrónica,

accesible a menos de tres clics.

d) La dependencia o entidad que opera el Programa no cuenta con modificación de

respuesta a partir de recursos de revisión presentados ante el Instituto Federal de

Acceso a la Información Pública (IFAI).

Los Programas rigen su operación en base al Programa Sectorial de Comunicaciones y Transporte,

mismo que está disponible en el sitio de la Secretaría de Comunicaciones y Transportes en seis clics

(Secretaría de Comunicaciones y Transportes, 2007).

Se puede llegar a la normatividad a tres clics mediante la ruta:

http://www.sct.gob.mx/informacion-general/normatividad/

Es posible encontrar información valiosa de la DGCC a partir del sitio específico de la DGCC

http://dgcc.sct.gob.mx/, para llegar a este micrositio a partir de la página general de la SCT se

requieren de dos clics.

Los indicadores para los programas presupuestarios G009, G003, K032 y K035 están disponibles en la

página general de la SCT a tres clics. Se posiciona en la pestaña de "Trasparencia" y Luego un clic en

"Indicadores de Programas Presupuestarios" y finalmente un tercer clic en el programa presenta se

encuentra la información.

Para los programas el K031 y K037 no se encuentran tan rápidamente en la página de la SCT, ya que el

avance que se encuentra corresponde a la red federal de carreteras en su totalidad y no de forma

desglosada.

En el micrositio de la DGCC en la portada de inicio se ha puesto como contacto: [email protected]

sin especificar la persona el puesto o el teléfono. En tres clic se puede llegar a la ubicación mediante la

ruta URL: Conócenos> Ubicación se llega a http://dgcc.sct.gob.mx/index.php?id=702

Así también en la página general se puede acceder a un contacto a dos clics a la Secretaría de

Comunicaciones y Transportes mediante la siguiente ruta:

http://www.sct.gob.mx/informacion-general/contacto/

http://www.sct.gob.mx/informacion-general/normatividad/

http://dgcc.sct.gob.mx/

mailto:[email protected]

http://dgcc.sct.gob.mx/index.php?id=702

http://www.sct.gob.mx/informacion-general/contacto/


El documento rector para todos los programas en cuanto a rendición de cuentas que realiza la

Dirección General de Carreteras, es su informe a la Cuenta de Hacienda Pública Federal, mismo que

queda publicado por SCHP.

Ninguno de los programa presenta evidencia representativa con modificación de respuesta a partir de

recursos de revisión presentados ante el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (IFAI).

Las peticiones sobre trasparencia y solicitudes de respuesta así como su modificación llegan a la

Dirección General de Recursos Humanos y se atienen para todos los temas. Por lo que no es posible

hacer una correlación de trasparencia para este programa.

h. Percepción del usuario

32. El programa cuenta con instrumentos para medir el grado de satisfacción de

los usuarios con las siguientes características:

a) Su aplicación se realiza de manera que no se induzcan las respuestas.

b) Corresponden a las características de sus beneficiarios.

c) Los resultados que arrojan son representativos.

Los programas K003, K031, K037, G003 y G009 no disponen de instrumentos para medir el grado de

satisfacción de los usuarios. Los programas G003 y G009 por ser destinados a la supervisión, se

considera que la medición no aplica, al igual que en el caso del programa K003 cuya labor es técnica y

no perceptible por los usuarios.

Los programas que sí han realizado encuestas de satisfacción son los K032 y K035, y los resultados se

muestran a continuación:

Los programas han realizado dos ejercicios de medición de satisfacción a los usuarios a través de la

realización de más de 14 mil encuestas en varios estados de la República Mexicana, el instrumento

utilizado no inducía respuestas favorables.

Categoría de la Carretera Índice de Satisfacción del Usuario

2011 2010

Corredor 3.492 3.419

Básica 3.506 3.337

Secundaria 3.316 3.316

La escala de satisfacción total se fijó en 5 puntos.

Cabe resaltar que la red no se encuentra en buenas y satisfactorias condiciones al 100% por lo que la

medición de la satisfacción no puede ser tomada en toda la red. Sin embargo arroja resultados

positivos e incluso se observa una mejoría del año 2010 al año 2011 con lo cual se corrobora que las

acciones de los programas de conservación y de reconstrucción han tenido un impacto en la

percepción de los usuarios.


VII. Medición de resultados de los programas

33. Los valores del avance realizado en el período 2009-2011 de los programas

objeto de esta evaluación. Se deberá realizar un análisis del avance que han

tenido, considerando los valores de años anteriores

G003 No aplica para años anteriores, El Programa implementó el uso de la MIR en el 2009, por lo que

no hay información de años anteriores para establecer esta solicitud.

G009

Millones de pesos.

Aprobado Ejercido

2008 227.63 217.042 2009 797.19 603.13

2010 464.41 966.22

2011 1,051.57 1,318.04

2012 2,173.10

K003

2008 Indicador Inversión

anual meta (miles de pesos)

Resultado

1. Incrementar la red carretera primaria y corredores carreteros

13,991,481.1 100 %

Construcción de carreteras federales 2,649,538.3 18.9% Ampliación de carreteras federales 11,341,942.8 8.1% 2. Gastos de operación PEF 21,141.6 100% 3. Liberar el derecho de vía para incrementar la

red carretera primaria 529,343.3 100%

4. Realizar estudios y proyectos en tiempo y forma

295,695.6 100%


2008 Indicador Meta Anual

(km) Resultado

1. Incrementar la red carretera primaria y corredores carreteros

1033.3 100%

Construcción de carreteras federales 99.2 9.6% Ampliación de carreteras federales 934.1 90.4% 2. Gastos de operación PEF n/a n/a 3. Liberar el derecho de vía para incrementar la

red carretera primaria 394.5 100%

4. Realizar estudios y proyectos en tiempo y forma

1036 proyectos

100%

K032 y K035

Conservación Rutinaria Conservación periódica km

Mantenimiento integral km

% de la red en buenas y

satisf. condiciones

Año Tramos km

Puentes

2008 43,713 7,231 7,059 410

2009 43,792 7,231 4,499 410 78%

2010 44,035 7,315 4,756 387 80%

2011 44,353 7,741 4,177 387 79%

K31 y K037

2009

Inversión ejercida Kilómetros

Construcción y Modernización (K031) 11,797,978,792.00 3,306.80

Conservación y Reconstrucción (K037) 305,792,977.00 1,311.70

TOTAL 12,103,771,769.00 4,618.50

2010

Inversión Kilómetros


Conservación y Reconstrucción (K037) 1,178,523,885.45 3,017.50

TOTAL 13,492,434,592.45 6,136.80

2011

Inversión Kilómetros


Conservación y Reconstrucción (K037) 2,301,517,155.61 3,825.40

TOTAL 10,963,865,858.33 5,569.54


34. Los impactos y efectos de los programas en el desarrollo económico y

social.

De acuerdo al Foro Económico Mundial, en su reporte de competitividad global 2012 – 2013, existen

doce pilares de la competitividad, el segundo de ellos se refiere a la Infraestructura. Una extensa y

eficiente infraestructura es un factor crítico para garantizar el funcionamiento efectivo de la

economía, así como un factor determinante para la ubicación de la actividad económica y los tipos de

actividades o sectores que puede desarrollarse. Una infraestructura bien desarrollada, reduce el efecto

de la distancia entre regiones, la integración del mercado nacional y de la conexión a bajo costo a los

mercados de otros países y regiones. Además, la calidad y extensión de las redes de infraestructuras

tienen un impacto significativo en el crecimiento económico y la reducción de la desigualdad de

ingresos y la pobreza.

Un transporte bien desarrollado, una red de comunicaciones y la infraestructura son un requisito

previo para el acceso de las comunidades menos desarrolladas a las principales actividades

económicas y los servicios.

Modos eficaces de transporte, incluyendo la calidad carreteras, ferrocarriles, puertos y transporte

aéreo permite a los empresarios colocar sus productos y servicios en el mercado de una manera

segura y oportuna así como también facilita el movimiento de los trabajadores a los puestos de

trabajo más adecuados.

México se ubica en el lugar número 53 de competitividad, subiendo cinco lugares en relación al año

anterior y consolidándose una tendencia positiva, con pequeñas mejoras en siete de los 12 pilares. En

general, el país cuenta con varias fortalezas de competitividad, incluyendo su gran mercado interno y

profundo, un sólido marco macroeconómico y una buena infraestructuras de transporte. (Wolrd

Economic Forum, 2012)

En cuanto a la competitividad en el pilar de la competitividad y en específico el factor de calidad de la

infraestructura carretera presentamos en la siguiente figura, los 10 primeros lugares, los países que

forman el bloque BRIC (Brasil, Rusia, India y China) y México

Lugar País índice

1 Francia 6.5

2 Emiratos Árabes 6.5

3 Singapur 6.5

4 Portugal 6.4

5 Omán 6.4

6 Suiza 6.4

7 Austria 6.3

8 Hong Kong 6.3

9 Finlandia 6.1

10 Alemania 6.1


Lugar País índice

50 México 4.5

54 China 4.4

86 India 3.5

123 Brasil 2.7

136 Federación Rusa 2.3

En donde: 1 = extremadamente subdesarrolladas; 7= extensa y eficiente de acuerdo a estándares internacionales

Los programas evaluados tienen un efecto en el desarrollo económico y social del país, los parámetros

e indicadores disponibles no presentan una correlación medible del beneficio que una infraestructura

carretera presenta en la economía.

Consideramos que los siguiente parámetros ilustran la importancia de la red carretera federal libre de

peaje, conservada y reconstruida por los programas K032 y K035, ampliada en la construcción de

nuevos tramos por el K003 y en la construcción y conservación de caminos rurales (alimentadores) por

el K031 y K037, al tiempo que programas de supervisión y apoyo de los mismos como el G003 y el

G009, hacen posible la realización de las acciones.

Producto Interno Bruto variaciones anuales porcentuales. (INEGI)

Periodo PIB a precios de mercado

Construcción Industrias manu-

factureras

Comercio Transportes, correos y

almacena-miento

2009

I -7.2 -6.0 -13.3 -17.4 -8.8

II -9.4 -8.5 -15.6 -20.4 -11.2

III -5.3 -7.1 -9.0 -15.4 -4.9

IV -1.9 -7.7 -1.3 -3.3 1.2

2010

I 4.7 -4.1 9.6 13.4 7.7

II 7.8 -1.5 14.0 18.8 12.6

III 5.3 0.9 10.0 11.5 6.3

IV 4.4 4.5 6.3 9.3 4.0

2011

I 4.4 5.8 7.4 9.4 3.6

II 3.1 3.5 4.6 7.4 2.8

III 4.3 5.4 4.9 8.2 3.8

IV 3.9 4.6 4.0 5.8 3.4

2012

I 4.5 5.1 5.4 6.7 5.2

II 4.1 4.9 4.5 5.6 3.7


El PIB se ve afectado por diversos factores, en particular la baja en el año 2009 se debió

fundamentalmente a una crisis externa, iniciada a fines de 2008 en los Estados Unidos de América; la

infraestructura desarrollada en los programas analizados fortalece y favorece la actividad económica, y

se ve reflejada en el comercio, la industria manufacturera, el comercio y los transportes.

En la siguiente gráfica se ilustran los cambios del PIB en cada sector.

35. Integración y análisis de los inventarios de proyectos del Sub-sector

Carretero para cada uno de los programas considerados.

G009

Este programa no trabaja por proyectos sino por partidas presupuestales que apoyan a toda la DGCC y

sus Servidores Públicos.

G003 y K003

El inventario de proyectos supervisados por el programa G003 está directamente vinculado con el del

programa K003, puesto que las obras atendidas corresponden al 100 por ciento de las aprobadas y

ejecutadas por el K003.

-21.0

-16.0

-11.0

-6.0

-1.0

4.0

9.0

14.0

19.0

2009 I 2009 II 2009 III

2009 IV

2010 I 2010 II 2010 III

2010 IV

2011 I 2011 II 2011 III

2011 IV

2012 I 2012 II

PIB Construcción Manufactura Comercio Transportes


Programa K003 2009 2010 2011

Obras construidas o modernizadas (comenzadas, concluidas o terminadas)

230 261 278

Fuente: Reportes de cierre 2009 a 2011 del “Programa de Construcción y Modernización” elaborados por la

Dirección General de Carreteras(Dirección General de Carreteras).

El tipo de obras que se construyen o modernizan, y por lo tanto se supervisan, son carreteras,

libramientos y entronques. Todos de la red federal libre de peaje.

K032 y K035

Los proyectos realizados en el programa K032, se pueden clasificar por los conceptos atendidos y sus

indicadores principales cuando aplica como el número de kilómetros, número de puentes o número de

puntos atendidos.

(cifras en millones de pesos) 2009 2010 2011

Conservación periódica 4,986.9 5,546.6 5,246.4

Km 4,498.6 4,755.5 4,177.4

Conservación rutinaria 1,838.2 2,166.5 1,932.8

Km 43,792.5 43,822.9 44,352.5

Conservación rutinaria de puentes 119.6 116.3 122.9

Número de puentes 7,031 7,315 7,741

Mantenimiento integral 203.7 210.0 197.2

Km 410.4 387.0 387.0

Atención a puntos de conflicto 221.4 252.1 166.2

Número puntos 41.0 48.0 40.0

Señalamiento 558.6 497.8 423.7

Estudios, proyectos, supervisión y adquisiciones 439.9 566.3 525.9

FONDEN 0 350.1 590.2

Otros proyectos 361.2 20.0 301.3

Asignación presupuestal 8,508.1 9,473.6 9,340.4

Km de red atendidos 43,792.5 43,822.9 44,352.5


La distribución presupuestal en los proyectos atendidos por el programa, se presenta en la siguiente

tabla:

2009 2010 2011 Promedio

Conservación periódica 58.6% 58.5% 56.2% 57.8%

Conservación rutinaria 21.6% 22.9% 20.7% 21.7%

Conservación rutinaria de puentes 1.4% 1.2% 1.3% 1.3%

Mantenimiento integral 2.4% 2.2% 2.1% 2.2%

Señalamiento 6.6% 5.3% 4.5% 5.5%

Estudios, proyectos, supervisión y adquisiciones

5.2% 6.0% 5.6% 5.6%

FONDEN 0.0% 3.7% 6.3% 3.3%

Otros proyectos 4.2% 0.2% 3.2% 2.6%

K31 y K37

En la información recabada se encontraron un total de 1030 obras para el ejercicio del 2009 y 1889

para el ejercicio 2010, cada una de las obras presenta la inversión y la meta en kilómetros, así como lo

pendiente de ejecutar. Cabe señalar que el total de obras corresponde a las obras presupuestadas,

más no a las ejercidas en el periodo.

(SCT D. , BASE UNIVERSO APEF, 2010)

36. Clasificación de cada uno de los inventarios de acuerdo a su grado de

maduración (estructuración de inversiones).

No aplica al no existir una clasificación que permita interpretar el grado de maduración ya que toda la

inversión proviene de la inversión federal.

37. Análisis de los proyectos implantados, de acuerdo a consideraciones ex ante

y ex post y resultados obtenidos en cada uno de los programas

considerados. Efectividad de cada programa a nivel de Fin o Propósito.

Para los programas G003 y G009 no aplica esta medición, por la naturaleza de las labores de los

programas, ya que estos programas desarrollan obras, sin embargo estos programas son efectivos a

nivel de su Fin y Propósito establecidos.


Los programas K003, K031 y K037 no tuvieron el requerimiento por parte de la Secretaría de Hacienda

y Crédito Público de implementar la Matriz de Indicadores para el Desempeño en ninguno de los años

evaluados, por lo que no se puede hacer un análisis de efectividad del Programa en términos de su Fin

o Propósito.

Sin embargo, sí es de relevancia mencionar que los programas realizan análisis costo-beneficio (ex

ante) de todos los proyectos que desarrolla y el programa K003 elabora al final el análisis ex post de

una muestra de proyectos seleccionados.

Los programas K032 y K035 están continuamente intercambiando el análisis ex ante con el análisis ex

post dada la naturaleza de su actividad.

Tanto los análisis ex ante como ex post, siguen un orden, cumplimiento de objetivos y rigor

metodológico, lo cual denota la calidad de los mismos.

38. Inversión planeada versus inversión realizada, de acuerdo a los escenarios

considerados en el Programa Nacional de Infraestructura.

G009

Al ser complemento de los programas K032 y K035 existe una diferencia de inversiones en cuanto a

que los recursos presupuestales son insuficientes asignados al Programa de Conservación de la red

federal de carreteras libres de peaje, afectando el cumplimiento de la meta sexenal.

La justificación de la brecha para su cumplimiento está justificada mediante oficio 3.2.202.-045/12 del

15 de febrero de 2012 Dirigido al Titular de la Oficialía Mayor solicitando una ampliación presupuestal

por 5,245.2 MDP para el presente ejercicio.

K003

Si bien dentro del Programa Nacional de Infraestructura (Secretaría de Comunicaciones y Transportes,

2007) no se hace una mención específica al tipo de obras del Programa K003, si se establece que la

meta de inversión pública (en miles de millones de pesos) para 2012 en los rubros “corredores”, “fuera

de corredores” y “obras complementarias” es el siguiente:

Escenario inercial

Corredores 18

Fuera de corredores 56

Obras complementarias

15

TOTAL 89


De acuerdo a los reportes de avance de los indicadores de desempeño del Programa (Dirección

General de Carreteras, 2010), los montos de inversión aprobados y ejecutados por el mismo, de 2008 a

2011, son los siguientes:

2008 2009 2010 2011 Acumulado

monto ejercido en construir y ampliar la red carretera libre de peaje

$13,991,481,100 $16,201,398,300 $20,135,457,200 $23,620,586,400 $59,957,441,900

Si se considera que el Programa tiene incidencia en los tres rubros mencionados por el Programa

Nacional de Infraestructura, el porcentaje de impacto que ha tenido en la inversión meta es del 67.3

por ciento.

K031

En los análisis de cumplimiento de los indicadores, la dependencia evaluada presentó para el año 2011

la información de la cuenta pública.

Se recomienda seguir presentando la información no solo de los kilómetros sino también del

presupuesto para los siguientes años como muestra el reporte anterior, ya que no se realizo así para

los años 2009 y 2010.

Tenemos por otro lado, que SHCP publica en el PEF el presupuesto analítico de cada uno de los años

para el periodo en evaluación del 2009 al 2011, con ésta información y con la información dada por la

dependencia evaluada del presupuesto final ejercido, podemos ver la siguiente comparación a nivel de

presupuesto original y ejercido:

Porcentaje Ejercido

Clave Denominación Original Ejercido Ejercido/Original

K031 Proyectos de

Infraestructura

económica

de carreteras

alimentadoras y caminos

rurales

15,794,900,000.00$ 11,797,978,792.00$ 75%

Presupuesto (Pesos)Programa presupuestario 2009

Programa Presupuestario 2011 Presupuesto (Pesos) Porcentaje de Ejercicio

Clave Denominación Original Modificado Ejercido Ejer./Orig. Ejer./Modif.

K031 Proyectos de Infraestructura económica de Carreteras alimentadoras y Caminos Rurales

14 162 000 051 8 662 358 130 8 662 348 703 61.2 100.0


Como podemos encontrar, la información coincide conforme la información presentada por la

dependencia evaluada, de acuerdo a sus registros entregados a la cuenta pública del año 2011.

(DGC, 320 ANÁLISIS CUMPLIMIENTO DE INDICADORES 2011)

(SHCP, PEF 2009-2011)

K037

En los análisis de cumplimiento de los indicadores, la dependencia evaluada presentó para el año 2011

la información de la cuenta pública

Se recomienda seguir presentando la información no solo de los kilómetros sino también del

presupuesto para los siguientes años como muestra el reporte anterior, ya que no se realizo así para

los años 2009 y 2010.

Tenemos por otro lado, que SHCP publica en el PEF el presupuesto analítico de cada uno de los años

para el periodo en evaluación del 2009 al 2011, con ésta información y con la información dada por la

dependencia evaluada del presupuesto final ejercido, podemos ver la siguiente comparación a nivel de

presupuesto original y ejercido:

Porcentaje Ejercido


K031 Proyectos de

Infraestructura

económica

de carreteras


rurales

15,263,167,312.00$ 12,313,910,707.00$ 81%

Programa presupuestario 2010 Presupuesto (Pesos)

Porcentaje Ejercido


K031 Proyectos de

Infraestructura

económica

de carreteras


rurales

14,162,000,051.00$ 8,662,348,702.72$ 61%


Programa Presupuestario Presupuesto (Pesos) Porcentaje de Ejercicio

Clave Denominación Original Modificado Ejercido Ejer/Orig. Ejer./Modif.

K037 Conservación de Infraestructura de Caminos rurales y carreteras

600 400 036 2301 517 157 2 301 517 156 378.3 100.0


Como podemos ver la información presentada a la cuenta pública es correcta y podemos apreciar la

gran proporción que se está destinando cada vez más a este programa el K037, mientras que el K031

su presupuesto se vio afectado a la baja.

(SCT D. , Prop MML CRyA CR, 2012)

(SHCP, PEF 2009-2011)

K032

Los escenarios considerados en el PNI no han sido alcanzables por los programas K032 y K035, ya que

el presupuesto ha sido insuficiente, en su indicador clave, el porcentaje de conservación de la red

carretera libre de peaje, no llegarán a la meta justamente por este motivo. De acuerdo a información

proporcionada por la DGCC desde el año 2008 el presupuesto ha sido insuficiente.

Las inversiones aprobadas contra las ejercidas se presentan a continuación:

2009 2010 2011

Presupuesto Planteado 8,116.2 8,596.83 9,645.07

Ejercido 8,508.1 9,341.9 9,311.73

Porcentaje Ejercido


K037 Conservación de

infraestructura de

caminos rurales y

carreteras alimentadoras

199,912,186.00$ 305,792,977.00$ 153%


Porcentaje Ejercido



infraestructura de

caminos rurales y


503,000,000.00$ 1,178,523,885.45$ 234%


Porcentaje Ejercido



infraestructura de

caminos rurales y


608,400,036.00$ 2,301,517,155.61$ 378%



Fin % red en buenas y aceptables condiciones

Planeado 82% 81% 80%

Alcanzado 80% 79%

Propósito Sobrecosto de operación vehicular

Planeado 4.98 5.26 5.26

Alcanzado 5.27

Componente Cumplimiento mantenimiento integral

Planeado 100 100 100

Alcanzado 100 100 100

Actividad Entrega de listados

Planeado 10 10 1

Alcanzado 10 10 1

K035

2009 2010 2011

Presupuesto planteado 914.98 1,563.97 1,220.03

ejercido 1,135.82 1,476.13 1,331.79

Fin % red en buenas y aceptables condiciones

Planeado 82% 81% 80%

Alcanzado

80% 79%

Propósito Sobrecosto de operación vehicular

Planeado 4.98 5.26 5.26

Alcanzado

5.27

Actividad Entrega de listados

Planeado NA NA 1

Alcanzado NA NA 1

Como se puede apreciar, las variables en control del programa se cumplen al 100 por ciento y las que

se encuentran ligadas al presupuesto están abajo.

39. Apreciación del impacto estratégico del Sub-programa Carretero.

El movimiento de personas y mercancías en nuestro país se realiza principalmente por las vías

carreteras, en promedio los últimos 10 años, el 79.5% del transporte de carga se realiza por carretera.

En el caso del movimiento doméstico de personas en el año 2010, se estimó que el 98% de los

pasajeros en autotransportes públicos se trasladaban en autobuses.

Las cifras nos reflejan la importancia de la red carretera, una red que sea capaz de llegar a todos los

rincones del país, comunicando a todas las poblaciones y mantenida en buenas condiciones de

acuerdo a estándares internacionales.


El crecimiento de nuestro país depende del crecimiento económico; al contar con una red carretera

amplia y en buenas condiciones, que permita el acceso a comunidades rurales, tendremos medios para

abatir la pobreza en nuestro país.

Además de abatir los costos de mantenimiento del autotransporte, lo que representa un factor que

coadyuva al control de los precios al consumidor, permite la agilización de la economía al poder

contribuir a que las empresas crezcan y abarquen; primero mercados regionales, luego estatales,

nacionales y finalmente puedan exportar a mercados internacionales, todo esto a través de la red

carretera. En la última fase por tierra hasta países aledaños o para llevarlas a puertos y aeropuertos.

Para resaltar la importancia del tamaño de las empresas en el país, señalamos que las empresas de 51

personas y más aportan el 76% al PIB, aunque éstas representen el 1% del total de las entidades

económicas, las empresas que tienen entre 1 y 50 personas, que representan el 99% del universo

producen solamente el 24% del PIB, como lo podemos ver en la siguiente gráfica.

El desarrollo económico es la llave para lograr un crecimiento en el desarrollo social y humano, la SCT

entiende con mucha claridad su contribución en este sentido a través de la red de carreteras. (IMT,

2011).


40. Fortalezas, retos y recomendaciones encontradas en la información

disponible.

Fortalezas generales:

Todos los programas evaluados cumplen con el Programa sectorial 2007-2012, el PNI y el PND en sus objetivos y estrategias.

Los programas cuentan con procedimientos, mecanismos de planeación, planes de trabajo, indicadores de desempeño, así como con instrumentos de rendición de cuentas establecidos y conocidos por las UR, lo cual permite una operación ordenada, organizada, estandarizada y controlada.

Los sistemas de información están diseñados e instrumentados bajo criterios estandarizados y automatizados. De tal forma que la información se encuentra accesible y de forma transparente.

Los programas evaluados tienen un manejo responsable en el uso de los recursos para ejercer el presupuesto asignado y modificado ya sea por las UR o los Centros SCT.

Los análisis ex-ante (análisis de costo beneficio) son exhaustivos, tales que permiten justificar plenamente las obras que se proponen para su ejecución. (Aplica a los programas de obra)

Fortalezas específicas:

K003 y K037 Los programas han logrado recibir recursos incrementales en cada periodo, lo que permitió ampliar su cobertura. K032 y K035 Los programas de conservación de carreteras se rigen bajo lineamientos y políticas que optimizan los presupuestos; se utilizan sistemas automatizados, considerando las variables técnicas y económicas estableciendo una estrategia que no permite desviaciones. Existe una visión a largo plazo en el personal que gestiona la conservación de las carreteras. Al tiempo que es personal altamente especializado en la materia. K003, K032 y K035 Estos programas realizan evaluaciones detalladas de las obras o actividades después de ser concluidas (análisis ex-post).


Debilidades generales Recomendación

El Presupuesto de Egresos de la Federación aprobado normalmente reduce el presupuesto de las obras y actividades planeadas en los programas lo cual afecta el cumplimiento de las metas sexenales.

Solicitar a la Secretaria de Hacienda y Crédito Público evite realizar recortes presupuestales, debido a que se trunca la ejecución de proyectos contratados y no se alcanzan las metas. Solicitar a la H. Congreso de la Unión, incluir en el Decreto de Presupuesto de Egresos de la Federación correspondiente, los Proyectos que cuenten con elementos para su inicio.

El capital intelectual que colabora en los programas evaluados tienen un nivel bajo de retención.

Realizar un programa de retención de talento de capital humano desde un diagnóstico, causas y programa de actividades para lograrlo, coordinados con la Dirección General de Recursos Humanos.

Debilidades específicas Recomendaciones específicas.

K031 y K037 Falta medición de estudio de impacto social.

Medir su impacto sobre el desarrollo social y económico que genera en la comunidad.

K003, K031, K037 Los programas son reactivos en las decisiones de asignación de recursos.

Realizar programas de actividades proactivos y realizar sesiones de comunicación con las dependencias que interactúan en los procesos.

K032 y K035 Sobrecostos de operación elevados por desgaste innecesario de los vehículos por carreteras abajo de las metas de conservación.

Asignación suficiente de presupuesto para cumplir las metas tanto anuales, sexenales y de largo plazo.

G009 La DGCC controla una pequeña parte del presupuesto en un 1%.

Analizar la posibilidad de que el programa pase a la Dirección General de Recursos Humanos como Unidad Responsable ya que esta controla el otro 99% del presupuesto.


Oportunidades generales Recomendación

Se observa la oportunidad de robustecer su Matriz de Indicadores para resultados.

Concentrar en un solo documento el resumen ejecutivo y las fichas técnicas, para una mejor consulta y claridad de la MIR. Cuantificar los resultados de todos los indicadores en cada periodo. Y tratar de simplificar las mediciones. Reportar situaciones que generaron sobre cumplimiento o no pleno cumplimiento de alguna meta, para una mejor referencia en el establecimiento de metas en próximos periodos.

Sinergia entre otras dependencias y niveles de gobierno.

Fortalecer la comunicación con otras dependencias en todos los niveles de gobierno para crear sinergias que permitan desarrollar o mejorar regiones geográficas, sectores económicos o sectores sociales de acuerdo al Plan Sectorial o PND.

Oportunidades específicas Recomendaciones específicas

K031 y K037 Los programas están en congruencia con los esquemas y planes de desarrollo estatal.

Medir su impacto sobre el desarrollo social y económico que genera en la comunidad, apoyados presupuestalmente por los estados.

K031 y K037 Aprobación de la MIR para los programas.

Seguimiento de indicadores a partir del 2012.

K031 y K037 Cada uno de los programas tiene su presupuesto definido.

Conviene separar los programas desde sus objetivos y enfoque, tanto en el Plan Sectorial como en el PND; y no solamente desde el punto de vista presupuestario, para que en un futuro sobrevivan como programas independientes.

K003, K031, K037 Contar con una aplicación automatizada que permita priorizar las obras y que se aleje de la discrecionalidad. Y al mismo tiempo fortalecer la comunicación de lineamientos claros con todos los participantes.

Generar los mecanismos para acordar los planes federales y estatales. Y generar el desarrollo del proyecto a través de este tipo de análisis multivariable.


K032 y K035 Mejorar en nuevas tecnologías y procedimientos.

Mantenerse a la vanguardia en los desarrollos tecnológicos en la materia, buscando eficiencia y eficacia tanto económica como funcional. Así como también desarrollar procedimientos que impacten de forma benéfica en la red como los contratos multianuales de conservación.

Amenazas generales Recomendación

Que el Congreso reste importancia a los programas evaluados del subsector carretero asignándoles un presupuesto menor.

Justificar el impacto en el desarrollo económico y social de los programas.

Deterioro en la eficacia de la movilidad, construcción y conservación de la red de carreteras por temas de seguridad, narcotráfico, bloqueos de carreteras o percepción de inseguridad o amenaza por parte de los usuarios de la red.

Comunicación con la Secretaria de la Seguridad Pública y entidades similares en los tres niveles de gobierno.

Amenazas específicas Recomendaciones específicas

K031 y K037 Que se acentúe la tendencia negativa en función de su presupuesto con los años, como ocurrió de 2010 a 2011

Los estudios de impacto al desarrollo social y económico, deberán de servir como un justificante de la importancia de mantener su inversión

K032 y K035 Que el Congreso considere de poca importancia la conservación de las carreteras respecto a su mantención y reconstrucción

Insistir en el impacto del desarrollo económico y social. Lo cual ya se realiza.

G009 Resistencia al cambio por parte de los Servidores Públicos en el caso de que este programa se integraran a otra UR (Unidades responsables) o programas relacionados.

Evaluar los riesgos y comunicar al personal los cambios.


41. El evaluador puede hacer referencia a las fortalezas señaladas en

evaluaciones externas, bajo el supuesto de que está de acuerdo con ellas y

que aún se mantienen vigentes; si se transcribe una fortaleza hay que citar la

fuente de información en este apartado para su pronta referencia.

Esta es la primera evaluación estratégica de los Programas del Subsector Carretero, por lo que esta

pregunta no aplica para la primera evaluación estratégica del subsector carretero.


VIII. Identificación de aspectos susceptibles de mejora

De forma general se sugiere para todos los programas del sector:

1. Mejorar y mantener la MIR con indicadores cada vez más robustos más sencillos y que

correspondan al fin de cada uno de los programas, y con resultados y monitoreo con sus

evidencias y justificaciones.

2. Medición de la satisfacción de los usuarios de acuerdo a cada uno de los programas después

de haber alcanzado un cierto nivel de eficiencia y calidad.

3. Se sugiere en los programas relacionados a obras, la generación de acuerdos previos con la

Cámara de Diputados, donde se expongan de manera más contundente los impactos

económicos y sociales de las obras presentadas y el alcance modificado cuando se recortan los

presupuestos. Así lograr negociar el presupuesto suficiente para cubrir las metas.

4. Realizar un programa de retención de talento de capital humano desde un diagnóstico, causas

y programa de actividades para evitar un nivel bajo de retención, coordinado con la Dirección

General de Recursos Humanos.

Aspectos susceptibles de mejora particulares del programa G003

Se sugieren los siguientes puntos de mejora en relación a la MIR e indicadores de desempeño:

1. Mantener un registro documental del Marco Lógico de la MIR y las fichas técnicas de los

indicadores de forma anual, dado que puede haber modificaciones al diseño de los mismos. El

contar con un documento formal, permitirá a la Dirección General de Carreteras

institucionalizar y hacer clara la información, para ser consultada en el futuro.

2. Dentro del registro documental anual de la MIR sugerido en el punto anterior, incluir una

columna de “justificación”, donde se indique las razones por las cuales una meta haya sido

rebasada o no haya sido cumplida plenamente, ya sea para tomar acciones correctivas en un

futuro o tener un parámetro para el establecimiento de metas más adecuadas para el próximo

periodo.

3. Establecer metas para todos los indicadores de desempeño establecidos para el periodo

correspondiente.

4. Precisar de forma puntual los medios de verificación a utilizar como fuentes de información

para la determinación de los indicadores de desempeño.


Aspectos susceptibles de mejora del programa G009

1. Se recomienda incluir en el control del programa los otros objetivos que tendrían que ser

controlados por la Unidad Responsable del área de Recursos Humanos con su estructura de

metas y revisión anual.

2. En su caso el Programa tendría que cambiar de manos a Recursos Humanos pues es la unidad

responsable que maneja más presupuesto.

Aspectos susceptibles de mejora del programa K003

1. Se considera como principal aspecto de mejora la generación de acuerdos previos con la

Cámara de Diputados, donde se expongan de manera más contundente los impactos

económicos y sociales de las obras presentadas en el Anteproyecto, para minimizar el número

o magnitud de los ajustes que se realicen posteriormente y la inclusión de obras que no

cuentan con un análisis costo-beneficio previo que las sustente.

Aspectos susceptibles de mejora del programa K031 y K037

1. Separar completamente los programas K031 y K037 desde el Plan Sectorial y el PND, para que

sobrevivan como programas independientes y no se reduzca el presupuesto de uno para

asignarlo al otro.

2. Respecto a la MIR propuesta para el 2012 se tienen las siguientes recomendaciones:

Identificar todos los medios de verificación para obtener la información de los indicadores,

esto hace falta en el cumplimiento presupuestal del componente para los 2 programas K031 y

K037, asimismo, en las actividades en relación al cumplimiento al número de tramos y el

porcentaje de obras licitadas.

No se tienen información de las metas establecidas para los indicadores, sería conveniente

establecer rangos ya que por la naturaleza de los programas existen ciertas contingencias que

no permiten llevar a cabo todas las obras programadas.

Dado que la MIR no es solamente un instrumento de diseño, organización y ejecución, sino

también permite dar seguimiento y evaluación, es muy importante considerar claramente la

forma de medición para Propósito, determinado a partir de encuestas de usuarios, ya que

éstas deberán de tener un control de calidad para el correcto diseño y ejecución del

instrumento de levantamiento y análisis de la información, en cuyo caso se recomienda

contratar a consultores externos para su ejecución.

3. Contar con estudios de impacto social correlacionando el programa con el beneficio

económico, se generaría un mayor poder de negociación en términos de la población

beneficiada y la contribución al PND al estar alineado con éste último.


4. Realizar un programa de retención de talento de capital humano desde un diagnóstico, causas

y programa de actividades para evitar un nivel bajo de retención, coordinado con la Dirección

General de Recursos Humanos.

5. Desarrollar una aplicación automatizada que permita priorizar las obras, alejándose de la

discrecionalidad, generando análisis multivariable para acordar los planes federales y

estatales.

Aspectos susceptibles de mejora del programa K032 y K035

1. Para lograr el objetivo de contar con una red de carreteras en buenas condiciones en un

100%, se requiere la estructuración de un plan de largo plazo, 15 a 20 años y con la garantía de

un presupuesto.

2. Propuesta a la Cámara de Diputados para crear un fondo establecido de impuestos el Fondo

Vial que puede tener varios componentes provenientes del IVA, Gasolinas, transporte, ISAN,

IEPS, y el ISTUV.

3. Establecer indicadores en la MIR como la satisfacción de los usuarios, la durabilidad promedio

de la red y aspectos de protección ambiental. Estos indicadores derivan de proyectos de

investigación para poder establecer fórmulas

4. Al largo plazo cuando se llegue a un nivel más alto de mejores condiciones de los caminos, el

programa K035, podrá ser una parte del programa K032 ya que al estar la red en dicho punto,

la reconstrucción será requerida únicamente en ciertos casos.

5. Encontrar Nuevos esquemas de contratación para optimizar los recursos a fin de mantener los

niveles de servicio y de garantizar la seguridad de los usuarios. Extender los CPCC (Contratos

Plurianuales de Conservación de Carreteras) más flexibles y otras aplicaciones.


IX. Conclusiones - Valoración global del desempeño

La presente evaluación estratégica del Subsector carretero comprendió los años 2009, 2010 y 2011, se

llevó a cabo en 7 programas: G003, G009, K003, K031, K032, K035 y K037. Se llevó a cabo con la

metodología acordada, efectuándose reuniones de trabajo conjuntas con las áreas responsables de los

programas; Dirección General de Carreteras (DGC), Dirección General de Conservación de Carreteras

(DGCC), la Dirección General Adjunta de Caminos Rurales y Alimentadores (DGACRA) y reuniones de

seguimiento con la Dirección Técnica y representantes de la Subsecretaría de Infraestructura. La

evaluación fue realizada de agosto a noviembre del 2012.

Cada uno de los programas fue evaluado de forma específica y en este informe general se concentra

la información y se presenta la evaluación del Subsector en su conjunto; acorde con la metodología

establecida se desarrollaron los siguientes temas: diseño, planeación y orientación a resultados,

cobertura y focalización de los programas, operación de los programas, medición de resultados,

identificación de aspectos susceptibles de mejora y valoración global del desempeño.

Del total del presupuesto del Ramo 009 Sector Comunicaciones y Transportes, de los 7 programas

evaluados, dos de éstos participan con más del 50% , se trata del K003 y el K031, en términos

generales el presupuesto se ha incrementado para subsector carretero de 2009 a 2010 en un 11% y de

2010 a 2011 en el orden del 7.5%.

Todos los programas evaluados se encuentran alineados al Plan Nacional de Desarrollo, al Programa

Sectorial de Comunicaciones y Transportes y, al Programa Nacional de infraestructura 2007-2012,

cada uno de ellos cuenta con un diseño conforme a los objetivos sectoriales y federales.

El propósito de los programas en general es ampliar y mantener la red federal de carreteras y sus

alimentadoras, considerando la planeación, ejecución, supervisión de los programas así como la

aplicación de los recursos destinados.

Los programas se enfocan a objetivos de cobertura, calidad, seguridad y competitividad, conforme

corresponda de forma específica a cada uno de ellos.

Cada uno de los siete programas tiene diversos documentos normativos, con diferentes pesos y

alcances, que van desde fichas técnicas o indicadores, hasta una planeación formal de la MIR que

contiene el resumen narrativo de cada factor. En el período evaluado los programas K032, K035, G003

y G009 contaron con una MIR, los demás presentaron este año su propuesta de MIR.

Los planes estratégicos por cada uno de los programas carreteros se sustentan en el Programa

Sectorial de Comunicaciones y Transportes 2007-2012. Al operar bajo un esquema de planeación

integral, se maximizan los beneficios económicos y sociales; así como también se optimizan las

inversiones en la materia. Contemplando las 6 etapas integrales de planeación, las 7 etapas de

desarrollo y los cuatro objetivos estratégicos del sector.


Se realiza anualmente un ejercicio de planeación basado en los objetivos del sector y las prioridades

nacionales.

El diseño y la implementación de los programas contemplan objetivos, indicadores y metas, y una

planeación y gestión basadas en resultados que permiten medir el gasto y el grado en que se alcanzan

los resultados.

Los programas K003, K032 y K035 tienen un impacto en todo el territorio nacional al abarcar toda la

red de carreteras federales libres de peaje, y los programas K037 y K031 llegan de forma efectiva a la

población vulnerable del país en las áreas rurales.

El programa G003 es un programa de supervisión con una relación directa con otros tres programas en

la DGC y el G009 es un programa de gestión interna con relacionado con los programas de la DGCC.

Los Programas verifican sus avances a través de informes físicos y financieros periódicos; mensuales,

bimestrales, trimestrales y anuales.

Se cuenta con un instrumento de planeación institucionalizado denominado Matriz de Riesgos.

La información esta sistematizada en lo que se refiere a la gestión y control del presupuesto, a través

de los Sistemas de la DGPOP; y cada programa cuenta con sistemas que les ayudan a gestionar su

operación como los son: SIAFF, SICOP, SAOP, VIGIA, SIRSO, HDM4 y SIPUMEX.

La información es transparentada en calidad de rendición de cuentas a la Secretaría de

Comunicaciones y Transportes a las dependencias del Gobierno Federal que lo requieran y al publico

general a través de las peticiones del IFAI.

Los programas son auditados o evaluados por alguna instancia externa. Se considera que los

Programas cuentan con un proceso de planeación adecuado y utilizan y difunden los resultados de

desempeño con información oportuna y confiable.

Los programas orientan su labor a proyectos a lo largo de todo el país, en los que se construye y

moderniza, conserva y reconstruye la red carretera federal libre de peaje y los caminos rurales o

alimentadores.

Los documentos normativos que guían la operación del programa son el Programa Sectorial de


Carreteras.

Los procedimientos establecen que las oficinas centrales atienden los aspectos normativos, mientras

que la operación es atendida directamente por los Centros SCT. Los procedimientos están apegados al

documento normativo, estandarizados y sistematizados.


Los programas cuentan con diagramas de flujo sobre sus procesos generales descrito en cada uno de

los Manuales de Organización de las Direcciones Generales que les corresponden. Los procesos claves

de los programas son: gestión, ejecución, control y seguimiento.



Respecto a los gastos de operación todos los programas se encuentran homologados y estandarizados

conforme a los lineamientos que se señalan en la Cuenta Pública de la SHCP.



Las metas establecidas en el Plan Nacional de Infraestructura se alcanzan parcialmente, debido a que

los programas (en cuanto a obras y sus presupuestos) sufren modificaciones o ajustes en el PEF

aprobado, fuera del alcance de la SCT.

En términos presupuestales, todos los programas han recibido incrementos en los periodos evaluados.

Excepto por el programa K031 en el año 2011, debido a la reasignación de parte de su presupuesto al

programa K037.

Los programas K003, K032 y K035 realizan análisis ex ante y ex post de las obras, lo que garantiza una

adecuada ejecución del programa. En el caso del K031 y K037 se realizan análisis ex ante. Para los

programas G003 y G009 no aplica un análisis de esta naturaleza.

Todos los programas tienen una aportación al desarrollo económico y social, ya que todos inciden en

uno de los 12 pilares de la competitividad que el Foro Económico Mundial establece: infraestructura.

El movimiento de personas y mercancías en nuestro país se realiza principalmente por las vías

carreteras, lo que denota la importancia de la red carretera nacional para la movilidad y acceso a

bienes y servicios, y por lo tanto, el impacto estratégico del subprograma carretero.


Cifras del desempeño de los Programas en el período de evaluación 2009-2011:

K031 y K037

• 450 obras en promedio, 2.5 millones de beneficiarios, 3,500 localidades beneficiadas.

K032 y K035

• Más de 40,000 kilómetros de carreteras conservadas (cada año), en un porcentaje del 81% en

buenas condiciones. Incluye el mantenimiento rutinario, señalización de toda la red. La

conservación y mantenimiento de los puentes y la atención a puntos de conflicto.

K003

• 3,200.6 kilómetros de carreteras construidas y ampliadas en la red y 769 obras construidas o

modernizadas.

Valoración global del desempeño 2009-2011

La conclusión de la evaluación estratégica del subsector carretero es que todos los programas

evaluados cumplen con los objetivos para los que fueron diseñados así también en los requerimientos

de transparencia y cumplimiento en el manejo de los recursos y han incorporado a su gestión los

aspectos que instancias externas les han recomendado para su mejor desempeño superando cada vez

más su planeación, organización, procesos, control, seguimiento y resultados.

Por lo que todos los programas evaluados tienen un buen desempeño en su funcionamiento.


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