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Unidad Técnica de Fiscalización
Informe de Resultados
Sistema de Auditoría
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Índice
Inicio de Sesión ................................................................................................ 3
Selección de Configuración ............................................................................ 4
Menú y barra de acciones ............................................................................... 5
Informes Presentados ...................................................................................... 7
Informes Presentados / Selección de Vencimiento. ...................................... 7
Dejar sin Efecto ......................................................................................... 15
Reubicar Observaciones ........................................................................... 16
Informe de Resultados SIN EFECTO ........................................................ 20
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Inicio de Sesión
1. Ingresa tu Usuario.
2. Escribe tu contraseña.
3. Introduce el texto de la imagen.
4. Finalmente, oprime Ingresar.
Figura 1.0 Inicio
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Selección de Configuración
Para iniciar la consulta o revisión, es necesario seleccionar la Configuración del Proceso.
Selecciona:
El tipo de proceso: Campaña o Precampaña.
2. El Tipo de elección.
3. El Año del proceso electoral.
4. El botón Seleccionar.
Figura 2.0 Proceso
Posteriormente selecciona:
Figura 2.1 Tipo de Elección.
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Menú y barra de acciones
Para ingresar a la Bandeja de Contabilidades selecciona Inicio en el menú.
Figura 3.0 Menú
En la barra de acciones que se ubica en la parte superior derecha de la pantalla, podrás utilizar:
las Alertas, Cambiar de proceso y Cerrar sesión.
Al comenzar a trabajar con tu primera contabilidad se habilitará Consulta de tus
contabilidades recientes.
Las alertas son notificaciones que recibe el usuario informándole, a cerca del
seguimiento que se le da a las contabilidades que ha trabajado.
Tendras la opción de “Marcar todo como visto” para que muestre como vistas las
notificaciones
Figura 4.0 Alertas
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Para Cambiar de proceso o Cerrar sesión, selecciona el ícono
Figura 5.0 Cambiar de Proceso-Cerrar Sesión
La Consulta de contabilidades recientes se habilitará una vez que comiences a trabajar una
contabilidad
Figura 6.0 Consulta de contabilidades recientes
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Informes Presentados
Para ingresar a Informe de Resultados selecciona en el menú Errores y Omisiones en seguida en
el submenú Informe de Resultados.
Informes Presentados / Selección de Vencimiento.
Al ingresar al módulo de Informe de Resultados, deberás seleccionar la fecha de vencimiento del
informe que deseas consultar o trabajar. Sólo aparecerán las fechas de los informes que ya están
disponibles para ser consultados o trabajados, en caso de que no aparezca ninguna fecha se deberá
a que aún no tienes un informe qué consultar.
Figura 7.0 Selección de Vencimiento
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Actualizar: El calendario te mostrará las nuevas fechas de los Informes Agregados.
Buscar: Al seleccionar ‘’Buscar’’ localiza la fecha seleccionada, donde mostrará el grid de Entidad /
Cargo (s) correspondientes al IR, disponible en la Bandeja de Entrada.
También desplegara la sección de filtros avanzados así como el grid de los informes de resultados
de la fecha correspondiente.
Si se coloca el cursor en algún día del Calendario, se mostrarán las Entidades y Cargos del Informe.
Figura 8.0 Calendario / Entidades / Cargos
En los filtros avanzados podrás buscar tu informe fácilmente.
1. Circunscripción: Selecciona el número de sección requerida.
2. Entidad: Elige la entidad deseada.
3. Sujeto Obligado: Selecciona el Sujeto Obligado
4. Distrito: Elige el Distrito deseado.
5. Municipio: Selecciona el Municipio.
6. Ámbito: Selecciona el ámbito, Federal o Local.
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Figura 9.0 Filtros Avanzados
Selecciona el icono para ingresar a las observaciones del Informe de Resultados.
Figura 10.0 Informes
Si al ingresar a los informes, se presenta el ícono , significa que ya pasó de Temporalidad y
no podrás trabajar en el informe; sólo podrás consultarlo.
Figura 11.0 Temporalidad
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1. Detalles del Informe de resultados.
2. Si deseas regresar a la bandeja de Informes, oprime ‘’Regresar a selección de fecha
vencimiento”.
3. Funcionalidades del Informe.
-Trabajar: Al seleccionar esta opción, se desplegará la información completa de la observación y el
sistema permitirá realizar cambios al texto de la observación, de la solicitud o del fundamento legal
y, mostrará los botones de “Guardar” y “Cancelar’’.
-Dejar sin efecto: Al seleccionar esta opción, el sistema mandará al usuario el mensaje “¿Estas
seguro que quiere dejar sin efecto la observación?” Con las siguientes opciones:
*SI. – Al elegir ésta opción, la observación completa quedará sin efecto. Ya no se mostrará ni pasará
a ser parte del Informe de Resultados, se contraerá la información desplegable y sólo se visualizará
en el grid con sombreado en gris. Además, no contará con un número consecutivo de observación
*NO.- Regresará al usuario al grid, para continuar con el análisis de las observaciones.
Reactivar
Si presionaste “SI”, la opción de “Dejar sin efecto” cambiará en el menú de acciones de la
observación correspondiente a “Reactivar”. Esta opción se mostrará solamente cuando ya haya
alguna observación sin efecto y sólo aparecerá en el menú de acción de las observaciones con
dicha condición, al dar clic en “Reactivar”, el sistema mostrará un mensaje con el aviso “¿Está
seguro de reactivar la observación?” y con las siguientes opciones:
*SI. - El sistema habilitará la observación para modificarla, o dar el Vo.Bo.
*NO.- El sistema omitirá la acción, cerrará el cuadro del mensaje y regresará al usuario al grid de
las observaciones.
- Soporte de la Observación: El sistema mostrará un listado de las pólizas vinculadas a una
observación en la revisión de la contabilidad, las cedulas de prorrateo que fueron observadas en la
revisión de distribuciones, la documentación adjunta al informe (Agenda de eventos, Bancos,
Inventario de activo fijo, REL-PROM, REL-VIAPAS, Control de folios, Credencial para votar) en la
revisión documental o de los hallazgos observados en la revisión de campo, con la consulta de su
respectiva evidencia.
En donde NO se podrá agregar, eliminar o modificar las evidencias.
- Evidencia Adicional: En esta sección podrás agregar cualquier evidencia adicional que fortalezca
tu observación o que se el soporte necesario, se podrá realizar cualquier observación ya sea que
proviene de las revisiones o de las que son de generación de observaciones.
La evidencia Adicional te permitirá agregar una nueva evidencia, adicional a la que ya existe.
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-Anexo Propuesto: Es aquel que el sistema crea de acuerdo a la observación y revisiones que
generó. El sistema mostrará un recuadro con: Observación, Solicitud y Fundamento legal.
1. Descargar: Descarga el anexo propuesto.
2. Aceptar: Esté se habilitara en el momento que se hace la descarga del anexo
propuesto.
3. Dejar sin: Se habilitara al aceptar el anexo propuesto; donde se el sistema mostrará la
opción ‘’Reactivar’’
Figura 12.0 Anexo Propuesto
Si el informe ya pasó de Temporalidad, ya NO se podrá trabajar el informe; solo podrás consultar.
Nota:
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-Anexo Final: Si el anexo propuesto es modificado, debe ser cargado en la opción de “Anexo
Final” El anexo final se puede sustituir las veces que se desee.
-Restaurar Observación: Está restaura el informe como se originó al principio, por
observación o por informe completo
4. VoBo: Cuando la observación esté lista; selecciona la casilla Vo.Bo. y el sistema te enviará
un mensaje.
5 Anexo: Indica si el anexo es ‘’Aprobado’’ ‘’No aprobado’’ dependiendo del color que
señale –Verde: Aprobado –Gris: Pendiente
Clave única: Muestra la clave donde indica el tipo de revisión al que pertenece el informe, RDO,
RDI, RCO.
Descripción: Resalta el detalle de cada Informe, como ¿Qué es? ¿Para qué es el informe? y/o
actividades.
Estatus: Es el estado en el que se encuentra el informe.
Usuario: Se mostrará el nombre del usuario institucional que dio Vo.Bo a la observación.
Rol: Se mostrará el rol del usuario institucional que dio Vo.Bo a la observación.
Modificó: Se mostrará el nombre del usuario institucional que realizó la última modificación a la
observación
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4. Enviar a notificación: Esta opción permite enviar el Informe de Resultados al sistema de
Notificaciones Electrónicas, se genera el informe final y ya No podrá ser modificado. Para que
esta opción se active, todas las observaciones deben estar autorizadas, sin efecto y con un
anexo final.
-Roles que pueden realizar las siguientes acciones para la opción (IR):
Roles Acciones
-Auditor -Coordinador Auditoria -Director Auditoria -Director General UTF -Administrador SIF -Jefe de Departamento de Auditoria -Subdirector Auditoria
Figura 13.0 Roles
Roles Acciones
Consulta CG Consulta
Consulta DPN Consulta
Consulta DRN Consulta
Sí una jerarquía mayor dio el Vo.Bo los Roles inferiores ya no podrán darlo.
Nota:
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Dejar sin Efecto
Para dejar una observación sin efecto selecciona el icono para ver las opciones, selecciona
Dejar sin efecto.
Figura 14.0 Dejar sin efecto
El sistema te mostrará un mensaje preguntándote si deseas dejar sin efecto la observación.
Selecciona Aceptar.
En seguida se mostrará el informe de color un poco más opaco, esto significa que el informe ya se
encuentra sin efecto.
Figura 14.1 Dejar sin efecto / Color
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5. Vista Previa IR: Si deseas visualizar el informe, esté se descargará en tu equipo; esta
opción permitirá la visualización previa del informe de resultados, mostrando todas las
observaciones que no se encuentren en el estatus de sin efecto contara con la leyenda
‘’Documento sin Validez’’
6. Reporte de Modificaciones: Descarga el Excel con todas las modificaciones que sufrió el
documento.
7. Restaurar IR, se aplica cuando requieres que el informe regrese a su estatus original, el
sistema muestra el siguiente mensaje:
Reubicar Observaciones
Para poder reubicar las observaciones del Informe de Resultados será hasta después de
‘’Enviar a Notificación’’ el sistema te mostrará el siguiente mensaje:
Figura 15.0 Enviar a Notificación
Selecciona ‘‘Sí’’, se mostrará el informe que tiene observaciones.
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Para reubicar las Observaciones, necesitas que las observaciones se encuentren en el mismo
Subrubro.
Figura 16.0 Reubicar
1. Es un informe de RDO, está no podrá reubicarse; ya que solo es un informe.
2. En la Prueba 1 se encuentran dos informes dentro del mismo subrubro, donde se podrá
reubicar una de ellas.
Selecciona el informe y reubica; como se muestra en la imagen.
Figura 17.0 Reubicar Informe / Subrubro
Cómo se puede observar, al colocar el cursor en el informe podrás arrastrarlo para poder reubicar.
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Al seleccionar Modificar Estructura se mostrará un recuadro donde se reubican los cargos, tipos
de revisión y subrubros.
Figura 18.0 Modificar Estructura
Reubicar los cargos, tipos de revisión y subrubros.
Figura 18.1 Reubicar Observación
Oprime ‘‘Modificar Estructura’’ esté te mostrará la estructura del Informe de Resultados,
Respecto de los Cargos, Tipos de Revisión, Rubros y Subrubros.
Figura 18.2 Reubicar Rubros
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Al estar en la Estructura, se muestra el cargo, tipo de revisión, rubro y subrubro para reubicar las
observaciones podemos observar en ‘’Rubro’’ que hay siete rubros y se pueden reubicar de
distinta forma.
Se podrán reubicar los cargos, tipos de revisión rubros y subrubros con todo y sus observaciones
y no observación una a una.
Figura 18.3 Reubicar Rubros
Aquí se muestra cómo cambio de posición la observación ‘‘RUBRO 1’’
Al terminar de reubicarlas observaciones, cargos, tipo de revisión, rubros o subrubros según lo
deseado, oprime en finalizar ‘’envió a notificación’’ para que el Informe de Resultados sea enviado
a Notificaciones Electrónicas y así puedan comenzar a trabajar su plantilla.
* Para poder cargar un Anexo Final es necesario dejar SIN EFECTO el Anexo Propuesto.
* El símbolo color verde: Indica que la observación cuenta con anexo final.
* El símbolo color gris: Indica que la observación no cuenta con anexo final.
* Para dejar la observación SIN EFECTO, es necesario que esté no tenga Vo.Bo. De no ser así, no se podrá realizar.
Nota:
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Al enviar a notificaciones Electrónicas, el sistema mostrará un mensaje de que el informe se ha
enviado correctamente.
Figura 19.0 Descargar IR
Oprime Aceptar.
Informe de Resultados SIN EFECTO
En los Informes, si se visualiza este icono significa que el informe se encuentra sin efecto.
Este estatus se cambió desde el Sistema de Notificaciones Electrónicas, en la Bandeja de
Informe de Resultados se puede visualizar el motivo por el cual se dejó sin efecto el Informe.
Figura 20. Bandeja de Informe.
1. Para reactivar el informe oprime el icono Reactivar el informe de Resultados,
de inmediato el sistema te mostrará el informe para poder trabajarlo de nuevo y enviarse
a Notificaciones Electrónicas con las correcciones pertinentes.
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2. Si seleccionas el ícono esté abrirá un Grid donde describe el por qué se dejó
sin efecto.
3. Estatus del Informe de Resultados:
CREADO
El estatus CREADO indica que el informe ya se creó correctamente.
TRABAJANDO
El estatus TRABAJANDO indica que el informe se encuentra trabajando.
GENERANDO_DOC
El estatus GENERANDO_DOC indica que el informe se está generando poco a poco.
DOC_GENERADA
El estatus DOC_GENERADA indica que le informe ya se encuentra generado y enviado.
ERROR_DOC
El estatus ERROR_DOC indica que el documento tiene errores.
SIN_EFECTO
El estatus SIN_EFECTO indica que el informe le lo dejaron sin efecto. Hay que reactivar.
Figura 21. Estatus
Para reactivar el informe oprime el icono Reactivar el informe de Resultados, de inmediato
el sistema te mostrará el informe para poder trabajarlo de nuevo y enviarse a Notificaciones
Electrónicas con las correcciones pertinentes.
Figura 22. Informe
Al terminar, oprime Enviar a Notificación.