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INFORME DE EVALUACIÓN PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL PEI

VIGENCIA 2017

Santiago de Cali, Mayo de 2018

PERIODO DE MEDICIÓN Del 2 de enero al 31 de diciembre de 2017

de 16

Informe de Evaluación PEI Vigencia 2017

Comité de Planeación Estratégica

Giovanny Ramírez Cabrera

Gerente

Gustavo Adolfo Roa Vera

Secretario General

Shirley Galeano Castro

Subgerente Administrativa

Leonardo Ángel López Subgerente Financiero

Juan Carlos Racines Guzmán

Subgerente Comercial

Jhon Jairo Correa Rodríguez

Subgerente de Gestión Integral de Proyectos

Claudia Jimena Alfonso Chávez

Asesora de Gestión de Riesgos (E)

Sandra Patricia Ospina Valencia Jefe Oficina Asesora Jurídica

Carlos Horacio Libreros Salamanca Jefe Oficina Control Interno (Invitado Permanente)

Elaborado por:

Claudia Cecilia Herrera Gálvez

Profesional Especializada

Jovanna Camargo González Profesional por Prestación de Servicios

Mayo 2018

de 16


Contenido

Presentación .............................................................................................. 4

1. Estructura del Plan Estratégico Institucional ............................................... 5

2. Metas Vinculadas al Plan de Desarrollo Departamental ................................. 6

3. Metodología Evaluación 2017 PEI .............................................................. 7

4. Evaluación de la Eficacia del PEI ............................................................... 8

5. Avance Metas de Efectividad del PEI ........................................................ 14

6. Acumulado Ejecución del PEI 2016 - 2017 ................................................ 15

7. Conclusiones ........................................................................................ 16

de 16


Presentación

El presente informe contiene el avance logrado en las metas del Plan Estratégico Institucional PEI 2016 – 2019 denominado “Valle del Cauca: Un Mar de

Oportunidades”.

Para el primer cuatrimestre de la vigencia 2017, el Consejo Directivo modificó algunas metas de efectividad y la programación asociada a los pilares: Crecimiento e Innovación y Fortalecimiento Institucional, así mismo redistribuyó la

programación de algunas de las metas producto asociadas a los programas: Estructuradora de Proyectos, Estrategias Capitalización e InfiValle

Eficiente.

Dicha actualización realizada en abril del 2017, surgió de analizar los cambios del entorno y la capacidad tecnológica, competitiva, humana, directiva y financiera del Instituto para asegurar el logro de los resultados planificados.

Cabe indicar que, durante los meses de mayo y julio del 2017, se presentó relevó en

la gerencia, aspecto que incidió en la oportuna toma de decisiones y gestión asociada con las adquisiciones para la plataforma tecnológica vinculadas al Programa InfiTic, no obstante, se logró preservar la dinámica institucional y la integridad del Sistema

de Gestión.

Es importante señalar, que la evaluación del PEI se realiza a partir del cumplimiento de las metas fijadas en el Plan Indicativo, instrumento de planificación mediante el cual quedan explícitos los resultados que son necesarios mantener y alcanzar para el

sostenimiento del Instituto, los cuales dan respuesta a las necesidades y expectativas de clientes y partes interesadas.

Siendo el área de Planeación la competente para adelantar el proceso de seguimiento y evaluación del Plan Estratégico, sin perjuicio del que pueda ser adelantado por la

Oficina de Control Interno y los Órganos de Control externo, la presente evaluación de avance se soporta en el reporte efectuado por cada líder de proceso y es

consistente con la propuesta de gradualidad contenida en el Plan Indicativo. En virtud de lo anterior, el presente avance del Plan Estratégico Institucional PEI,

corresponde al período comprendido entre el 2º de enero y el 31 de diciembre de 2017,

así mismo se presentan datos acumulados.

Equipo de Planeación y Gestión Institucional

Ext. 221 y 271

de 16


1. Estructura del Plan Estratégico Institucional

“Valle del Cauca, Un Mar de Oportunidades” 2016 - 2019

PILARES ESTRATÉGICOS

1. Crecimiento e

Innovación

2. Fortalecimiento

Institucional

3. InfiValle Inteligente

y Participativo

Banco de

Desarrollo Modernización

Infraestructura

Siglo XXI

PROGRAMAS SUBPROGRAMAS PROGRAMAS SUB

PROGRAMAS PROGRAMAS

SUB PROGRAMAS

Estructuradora de Proyectos

Región Pacifico Infitic

TIC Servicios

Región Inteligente

TIC rentas TIC Gestión

Gobierno Abierto

Sistema Vos InfiValle Eficiente

Capacidad Técnica TIC Desarrollo

Institucional Capacidad

Administrativa

Estrategias Capitalización

Emisión de Bonos Capacidad Misional

Valle Verde

Barrios Verdes

Relaciones Banca Nacional y Multilateral

Portafolio Infiplus

Nuevos Productos y

Servicos

Parques Temáticos

Empresas de Desarrollo

Promoción Integral del Portafolio de

Servicios

Diversidad y Equilibrio

PESO DEL PILAR DENTRO DEL PLAN

Pilar 1 30 puntos Pilar 2 50 puntos Pilar 3 20 puntos

A continuación, se presenta el resumen del total de programas – metas resultados y subprogramas – metas productos, contenidos en el Plan Estratégico

Institucional:

PILARES LINEA DE ACCIÓN

PROGRAMAS METAS

RESULTADOS SUB

PROGRAMAS METAS

PRODUCTO

Crecimiento e Innovación

Banco de Desarrollo 2 4 5 8

Fortalecimiento Institucional

Modernización 3 3 8 21

InfiValle Inteligente y Participativo

Infraestructura Siglo XXI

2 2 5 5

TOTAL 7 9 18 34

Fuente: Acuerdo No. 043 de Octubre 28 de 2016

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VIGENCIA 2016 VIGENCIA 2017 ACUMULADO

ESPERADO 14,60 34,45 49,05

LOGRADO 11,70 32,50 44,20

2. Metas Vinculadas al Plan de Desarrollo Departamental

“El Valle está en Vos”

Pilar Metas al 2019 Prog.

2019

Cump.

2017

Avance

Acumulado

Inteligente y Participativo Programa

Valle Verde

Gestionar 1 proyecto de energía alternativa para la conversión de 3 barrios verdes (1 en Cali, 1 en Buenaventura y 1 en Roldanillo)

durante el periodo de gobierno 2016 - 2019.

3 1

33%

Fortalecimiento

Institucional

Programa

Portafolio

Infiplus

Realizar 6 ruedas de negocio y cooperación

internacional durante el periodo de gobierno

2016 - 2017.

6 3 50%

Fortalecimiento

Institucional

Programa

Infitic

Fortalecer el 100% de las plataformas

tecnológicas integradas, durante el período

de gobierno 2016 - 2019.

9 6 66%

Fortalecer el 100% de las aplicaciones

administrativas y financieras durante el

período de gobierno 2016 - 2019.

14 3 21%

Fortalecimiento

Institucional

Programa

InfiValle Eficiente

Alcanzar $118.727.750.000 en promedio

anual de captación, durante el período de

gobierno 2016 - 2019.

$118 $121 100%

Desembolsar $791.558.000.000 en créditos

para el desarrollo de los municipios y

departamento, durante el periodo de

gobierno 2016 - 2019.

$791 $229 29%

Avance Acumulado 2016 - 2017

80%

94%

90%

de 16


3. Metodología Evaluación 2017 PEI

La evaluación del PEI en términos de eficacia, mide el grado de cumplimiento de las metas establecidas en el Plan Indicativo.

La evaluación del PEI en términos de efectividad, se medirá con los resultados que

se obtengan al cierre del periodo de gobierno; no obstante, anualmente se muestra la tendencia de las metas de efectividad.

Para la evaluación del avance de las metas del PEI se establecieron los

siguientes criterios:

1. Se excluyeron las metas que no tenían prevista su ejecución en la

vigencia 2017 de acuerdo con el Plan Indicativo.

2. Para los indicadores en los que no se suministró oportunamente información por parte de los procesos, el cumplimiento es cero (0).

3. Para los indicadores en los que los datos suministrados resultaron inconsistentes, el cumplimiento es cero (0).

4. Para los indicadores en los que el nivel de cumplimiento superó el

100%, se ajustó a 100%.

Tabla de Valoración para el PEI

Nivel de cumplimiento Rangos de

cumplimiento (%)

Tendencia Negativa ( - ) Positiva ( + )

Crítico (C) 0 – 39 No Aplica No Aplica

Bajo (B) 40 – 59 Igual o menor a 55 Igual o mayor a 56

Medio (M) 60 – 79 Igual o menor a 65 Igual o mayor a 66

Satisfactorio (S) 80 – 89 Igual o menor a 75 Igual o mayor a 76

Sobresaliente (SS) 90 – 100 No Aplica No Aplica

La evaluación del PEI tiene como objetivo establecer su correcta formulación con relación a las estrategias, es decir, si hay correspondencia entre las metas y los

resultados; si los indicadores para su medición realmente proporcionan información relevante, veraz y oportuna.

de 16


Meta partic. Ejec. Cumpl. Punt.

40

Proyectos de inversión

pública estructurados en

fase 1

12 3,15 13 100,0% 3,15

10

Proyectos financiados

con SGR y otras fuentes

3 1,58 3 100,0% 1,58

Sistema VOS

(Veraz,

Oportuno y

Sufiente)

61

Proyectos Región Pacifico

colombiana identificados

y clasificados

22 1,89 20 90,9% 1,72

Emisión de

Bonos

$80.000 millones

de recursos obtenidos80.000$ 0,90 0 0,0% 0,00

Relaciones

Banca Nacional

y Multilateral

$50.000 millones en

cupos de crédito obtenidos12.500$ 0,90 4.000$ 32,0% 0,29

1

Participación en empresa

del sector financiero

realizada

1 1,35 0 0,0% 0,00

9,77 6,73

69%

Estrategias

Capitalización

15

15Empresas en

Desarrollo

Esperado Ejecutado

Cumplimiento Pilar 1

Estructuradora de

Proyectos70

Región Pacifico

2017

Programa Peso Sub Programa Meta Producto

4. Evaluación de la Eficacia del PEI

A partir de esta sesión se presenta el resultado del avance del Plan Estratégico

Institucional 2016 – 2019 “Valle del Cauca: Un Mar de Oportunidades” en su segundo año de ejecución.

El nivel de cumplimiento del PEI está directamente relacionado con el logro de las metas producto fijadas en el Plan Indicativo para el año 2017:

Pilar I – Crecimiento e Innovación

La franja azul identifica las metas que estuvieron por debajo del límite 1 de aceptación del resultado esperado y la franja naranja identifica las metas en las que no se reportó ningún avance, por lo tanto, su cumplimiento fue cero (0).

1 80% de ejecución.

de 16



1 Portal Web informativo

y transaccional

actualizado

1 4,00 0,3 30,0% 1,20

14 Aplicaciones

mejoradas PDD6 1,29 2 33,3% 0,43

8 Aplicaciones nuevas

implementadas PDD5 1,25 5 100,0% 1,25

5 Reportes

Automatizados 3 0,60 3 100,0% 0,60

4 Informe de Rendición

de Cuentas publicados1 0,25 1 100,0% 0,25

4 Plan Anticorrupción y

de Atención al Ciudadano

ejecutados

satisfactoriamente

1 0,25 1 100,0% 0,25

1 Estructura

Organizacional

Actualizada

1 0,00 0 0,0% 0,00

9 Funcionarios

capacitados en

competencias

especializadas

3 0,58 1 33,3% 0,19

1 Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el

Trabajo desarrollado

1 1,50 1 100,0% 1,50

Capacidad

Administrativa

52 Planes de Acción de

procesos ejecutados en

un nivel sobresaliente

13 1,25 10 76,9% 0,96

$118.728 millones

captados en promedio

anual PDD

125.220$ 0,66 138.154$ 100,0% 0,66

$791.558 millones

desembolsados PDD216.604$ 1,03 135.696$ 62,6% 0,64

$62.636 millones de

cartera nueva colocada19.686$ 1,18 37.366$ 100,0% 1,18

Cartera Productiva

sostenida en 98% 98% 0,31 99,5% 100,0% 0,31

4.5

Nivel de riesgo residual

controlado

6.5 0,13 3,80 100,0% 0,13

Nuevos

Productos y

Servicios

3 productos y servicios

creados e implementados 1 0,83 0,00 0,0% 0,00

Promoción

Integral de

Portafolio

2 Proyectos financiados a

través de Ruedas o Giras

de negocios

1 1,25 0,00 0,0% 0,00

16,35 9,55


2017

InfiTIC 40

TIC Servicios

TIC Gestión

Gobierno Abierto

InfiValle Eficiente 50

Capacidad

Tecnica

Capacidad

Misional

58%

Portafilio InfiPlus 10

Esperado Ejecutado


Pilar II – Fortalecimiento Institucional

La franja azul identifica las metas que estuvieron por debajo del límite 2 de aceptación del resultado esperado y la franja naranja identifica las metas en las que no se reportó ningún avance, por lo tanto, su cumplimiento fue cero (0).


de 16


9,77

16,35

9,53

35,66

6,739,5 9,53

25,77

Crecimiento eInnovación

FortalecimientoInstitucional

Inteligente yParticipativo

Total 2017

ESPERADO 2017 EJECUTADO 2017


TIC Rentas2

Proyectos estructurados 1 1,50 1,00 100,0% 1,50

TIC Desarrollo

Institucional

2


Barrios Verdes3

Proyectos ejecutados 1 2,33 1,00 100,0% 2,33

Parques

Temáticos

1

Proyecto estructurado1 2,80 3,00 100,0% 2,80

Diversidad y

Equilibrio

1


9,53 9,53

100%

Valle Verde 70

Esperado Ejecutado


Región Inteligente 30

2017


Pilar III – InfiValle Inteligente y Participativo

Consolidado Metas Producto - Esperado vs Ejecutado 2017

Nivel de Cumplimiento PEI

72%

de 16


26,12%

36,86%

36,98%

Pilar 1 Pilar 2 Pilar 3

Crecimiento e Innovación

De acuerdo con la tabla de valoración del PEI, la eficacia total del Plan Estratégico

Institucional “Valle del Cauca: Un Mar de Oportunidades” para el año 2017, se ubicó en un nivel Medio (72%).

Participación de cada pilar en la ejecución de eficacia del PEI

Vigencia 2017

Dicho resultado implica observar lo siguiente:

Pilar 1.

Al cierre de la vigencia 2017, el Pilar Crecimiento e Innovación cumplió con 3

de las 6 metas planificadas.

Las metas en las que no se avanzó están vinculadas al Programa Estrategias Capitalización, cuyo propósito está dirigido a gestionar la consecución de nuevas

fuentes de recursos y de capital para la inversión o financiación de proyectos estratégicos para el desarrollo del Departamento.

Al particular, en el año 2017 el Instituto contó con la capacidad y liquidez para atender con suficiencia su operación de intermediación financiera y no se

ejecutaron proyectos que demandaran recursos de fondeo diferentes a los tradicionales.

Fortalecimiento Institucional

Inteligente y Participativo

6 metas

5 metas

17 metas

de 16


Respecto a la generación de nuevos ingresos a partir de las inversiones

patrimoniales efectuadas en las empresas EVVA y GYS asociadas con negocios TIC y energías renovables respectivamente, no se logró consolidar el objetivo, por lo que fue necesario en diciembre del 2017 considerar la liquidación de éstas, debido

a la falta de materialización de su plan de operación y negocios.

Durante la vigencia 2017, InfiValle se vinculó con una participación accionaria del 5% en la Sociedad Muelle del Pacífico, que corresponde al sector turismo, el cual es de interés e impacto para el desarrollo del Departamento; sin embargo, la meta

tiene un cumplimiento cero (0) en razón a que la planificación se limitó a participación en el sector financiero.

Pilar 2.

Al cierre de la vigencia 2017, el Pilar Fortalecimiento Institucional cumplió con 9 de las 17 metas planificadas.

El Programa InfiTIC concebido para robustecer las plataformas TIC del Instituto,

se afectó en 2 de las 6 metas fijadas, debido a la prolongación de los tiempos para la definición de las adquisiciones tecnológicas, logrando avanzar solo en un 15% con la implementación del portal web y el mantenimiento de las aplicaciones

existentes en la entidad.

El Programa InfiValle Eficiente dirigido a mejorar la capacidad organizacional del Instituto, se afectó en 4 de las 9 metas fijadas.

Las metas que no se cumplieron están asociadas con:

1. Rediseño organizacional, el cual no se logró concluir a pesar que el Instituto contó con asesoría especializada para tal fin.

2. Competencias especializadas, propósito que está sujeto al interés y la participación de los funcionarios de carrera en estudios de postgrado asociados

con sus funciones, para lo cual el Instituto aporta un auxilio del 60%. Las metas que presentaron avance, pero que estuvieron por debajo del límite de

aceptación (80%), están asociadas con el desempeño de los procesos y el desembolso de créditos. En este último, se estima que la meta de desembolsos

tuvo un inadecuado análisis de contexto y proyección, dado a los datos históricos, crecimiento del mercado y las limitaciones que tiene el Instituto en materia de otorgamiento de créditos.

de 16


Pilar 3.

Al cierre de la vigencia 2017, el Pilar Inteligente y Participativo cumplió con las 5 metas planificadas alcanzando el 100% de ejecución.

A través del Programa Región Inteligente que consiste en estructurar proyectos

de gobierno electrónico dirigido a la modernización tecnológica de las entidades

públicas y el acceso a las comunidades de la Región Pacífico, se estructuraron los

siguientes proyectos:

1. Saneamiento cuentas por cobrar municipios del Valle del Cauca.

2. Innovación de un sistema de tratamiento de residuos electrónicos en el Valle

del Cauca.

Así mismo, mediante el Programa Valle Verde que consiste en estructurar

proyectos de aprovechamiento de la biodiversidad de la Región que posibiliten el

desarrollo sostenible del Departamento, se estructuraron los siguientes proyectos:

1. Barrio verde Municipio de Roldanillo, Valle.

2. Remodelación plazoleta Nizar Bonilla Municipio de Miranda, Cauca.

3. Solar Decathlon América Latina y el Caribe 2019.

Aun cuando el resultado de este pilar es sobresaliente, se requiere revisar el beneficio e impacto económico que ambos programas le generan al Instituto a mediano y largo plazo, teniendo en cuenta el precepto establecido en los Estatutos

con respecto a la rentabilidad que se debe obtener en todos los productos y servicios ofrecidos por InfiValle.

de 16


Puntaj.

Proyec.Ejecución Cumplim.

Puntaj.

Obten.

InfiValle se posicionará en el 15% de los

municipios de la Región Pacífico colombiana como

líder en la gestión integral de proyectos

50% 15,0 5,00 9 100% 5,00

InfiValle incrementará su patrimonio cada año

igual a la inflación.25% 7,5 4,09% 1,88 2,68% 65,4% 1,23

Las nuevas inversiones patrimoniales del Instituto

rentarán al 2019, 3.0 puntos porcentuales por

encima de la Rentabilidad del Patrimonio (ROE)

Institucional antes de reservas.

25% 7,5 2,7 2,50 0 0% -

InfiValle incrementará la participación en el

mercado del ahorro públicó en el Valle del Cauca,

en 8 puntos porcentuales.

20% 10,0 2,50 7,24% 73% 1,82

InfiValle incrementará la participación en la deuda

pública en el Valle del Cauca, en 8 puntos

porcentuales.

20% 10,0 2,50 13,10% 100% 2,50

InfiValle conservará la vigilancia especial de la

Superfinanciera y la Certificación de Calidad.20% 10,0 2,50 2 100% 2,50

InfiValle obtendrá y mantendrá calificación de

riesgo AA+.20% 10,0 1 2,50 1 100% 2,50

InfiValle aumentará en un 50% sus clientes

activos de colocación.20% 10,0 3,33 0 0% -

Infivalle

Inteligente y

Participativo

InfiValle estructurará 11 proyectos de TIC y

Tecnologías Limpias (TL) en la Región Pacífico

colombiana.

100% 20,0 9,09 5 100% 9,09

31,79 24,64

78%

7

5

Total Avance Esperado Logrado

Fortalecimient

o Institucional

9,93%

10,78%

2

Meta

Crecimiento e

Innovación

9

Pilar

EstrategicoMeta de Efectividad del Cuatrienio

Ponder.

Meta

2017

5. Avance Metas de Efectividad del PEI

Para la vigencia del 2017 se documentó el avance de las metas de efectividad del PEI, así:

La franja azul identifica las metas que estuvieron por debajo del límite 3 de aceptación del resultado esperado y la franja naranja identifica las metas en las que

no se reportó ningún avance, por lo tanto, su cumplimiento fue cero (0).

Consolidado Metas de Efectividad Esperado vs Ejecutado 2017


de 16


9,37

13,33

9,09

31,79

6,239,32 9,09

24,64

Crecimiento eInnovación

FortalecimientoInstitucional

Infivalle Inteligentey participativo

PEI 2017

ESPERADO 2017 EJECUTADO 2017

Nivel de Cumplimiento PEI

Utilizando la misma tabla de valoración del PEI para los niveles de cumplimiento, el

avance en las metas de efectividad para la vigencia 2017 del Plan Estratégico Institucional “Valle del Cauca: Un Mar de Oportunidades” se ubicó en un nivel

Medio (78%).

6. Ejecución Acumulada del PEI 2016 - 2017

78%

de 16


7. Conclusiones

Desarrollar una cultura institucional fundamentada en la información, el control y la evaluación para la toma de decisiones y la mejora continua de los procesos, es uno

de los principales propósitos que cumple el ejercicio de seguimiento anual que se realiza a las metas del Plan Estratégico Institucional.

Esta práctica adoptada con la aprobación del PEI en el año 2016, ha sido un aporte importante para afianzar el Sistema de Gestión, logrando progresivamente cumplir

con cada etapa del ciclo PHVA.

Saber dónde se encuentra y para dónde va el Instituto, es tan relevante como saber qué insumos, procesos y actividades se requieren para poder ejecutar lo planeado y

proporcionar productos y servicios que cumplan los requisitos legales y reglamentarios aplicables, así como las necesidades y expectativas de clientes y partes interesadas.

En ese orden, los resultados obtenidos en la vigencia 2017 y su examen comparativo

frente a vigencias anteriores desde el año 2012, ha sido determinante en el análisis de contexto realizado por los órganos de dirección y administración de InfiValle, donde la posición estratégica que cumple el Instituto en la intermediación financiera

y la gestión de proyectos, es el foco de atención de nuevas estrategias de crecimiento que guiará la Gerencia en función de los recursos, competencias y conocimientos de

la entidad. En ese camino, la Alta Dirección ha sido insistente en fortalecer los Sistemas de

Administración de Riesgos del Instituto y abordar las oportunidades que existen para incrementar los ingresos de la entidad a través de negocios que sean rentables, para

garantizar la supervivencia y competitividad del Instituto en el mediano y largo plazo.

De esta forma, cumplir con la misión de InfiValle es asegurar el éxito sostenible tras obtener una calificación de riesgo AA+, como principal respaldo de confianza para asumir retos de mayor envergadura en apoyo al desarrollo del Departamento, la

región pacífica y la nación.

Elaboró: Jovanna Camargo González – Profesional por Prestación de Servicios, Mayo 2018.

Revisó: Claudia Cecilia Herrera Gálvez – Profesional Especializada

informe de evaluaciÓn plan estratÉgico institucional … · 4. evaluación de la eficacia del pei...

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