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II Seminario Internacional de Seguimiento y Evaluación

“Construyendo una cultura de Seguimiento y Evaluación de la Gestión Estratégica”

“El sistema de seguimiento de los indicadores del Plan de Desarrollo Nacional, laarticulación de objetivos y la vinculación con los territorios”

Jose Manuel Del Muro Guerrero CONEVAL – México

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II Seminario Internacional de Seguimiento y Evaluación

El sistema de seguimiento de losindicadores del Plan de Desarrollo Nacional

Noviembre de 2014Dirección General Adjunta de Coordinación

ÍNDICE

Antecedentes1

Vinculación de objetivos e indicadores del PND con los programas federales

Indicadores de programas federales

3

4

Aprobación de Indicadores de Programas Sociales5

Descripción de las Metas y objetivos del Plan Nacional de Desarrollo 2013 – 20182

Planeación Nacional México

La Planeación Nacional de México cuenta con 3 niveles de análisis

PND

Programas Sectoriales, Especiales, Regionales

e Institucionales

Programas Presupuestarios

Aspiraciones nacionales

Objetivos específicos que definan la acción gubernamental

Asignaciones de recursos de los programas federales para elcumplimiento de sus objetivos y metas

Fundamentación jurídica

El Gobierno mexicano cuenta con base de institucionalización de la Planeación a través de diferentes instrumentos normativos

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos

ü La planeación del desarrollo nacional debe ser democrática

ü Deben participar diversos sectores sociales

Ley de Planeación

ü Establecer las normas y principios básicos que guían la planeación nacional

ü Establece las bases de un Sistema Nacional de Planeación Democrática

Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria

ü Planeación con base en objetivos y parámetros cuantificables de política económica

ü Consideración de indicadores de desempeño

Plan Nacional de Desarrollo

El PND es el principal instrumento de planeación; precisa las prioridades nacionales que se busca alcanzar con las acciones de gobierno mediante objetivos, estrategias y líneas de acción

ü A partir del PND se desprenden programas de carácter más específico a través de los cuales se coordinan las acciones de gobierno

ü Las acciones de gobierno deben estar vinculadas a los objetivos nacionales

ü El 20 de mayo de 2013 se publicó en el DOF el “Decreto por el que se aprueba el Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018”

ü En él se establece que los objetivos, metas, estrategias y líneas de accióncontenidos en el PND 2013-2018 que rigen la actuación de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal (APF) de México.

ü En 2013, se emitieron los Lineamientos para dictaminar y dar seguimiento a los programas derivados del Plan Nacional de Desarrollo 2013 – 2018

ÍNDICE

Antecedentes1



3

4



Plan Nacional de Desarrollo 2013 – 2018 Objetivo General

Llevar a México a su máximo potencial

Democratizar la Produtividad

Gobierno Cercano y Moderno

Perspectiva de Género

Transversales Metas

México en Paz

México Incluyente

México Próspero

México con Educación de Calidad

México con Responsabilidad Global

31 objetivos

118 estrategias

819 líneas de acción

14 indicadores

Generales

Sugeridos por el CONEVAL

Plan Nacional de Desarrollo 2013 – 2018

Indicadores

Índice Global de ProductividadLaboral de la Economía, basadoen horas trabajadas

Índice de Integridad Global. Índice de Desarrollo de Gobierno

Índice de Desigualdad deGénero Índice del Estado de Derecho Tasa de Victimización

Carencias de la poblaciónen pobreza extrema

Población en pobreza extremacon carencia por acceso a laalimentación

Evaluación Nacional del LogroAcadémico en CentrosEscolares.

Eficiencia terminal

Índice de Competitividad Global

Crédito Interno al Sector Privado

Transversales

Género México en Paz

México Incluyente

México con Educación de Calidad México Próspero

Definidos y medidos por el CONEVAL

Plan Nacional de Desarrollo 2013 - 2018

Programas que se derivan del Plan Nacional de Desarrollo 2013 - 2018

ü Se vinculan con las Estrategias Transversales establecidas en el Plan Nacional de Desarrollo

ü Se vinculan a las Metas Nacionalesü Los elaboran las áreas de planeación de las

Secretarías (Ministerios) o comisiones intersecretariales

ü Para cada programa que retome objetivos sectoriales o que se deriven de ellos

ü Los elaboran las áreas de planeación , comisiones intersecretariales u organismos descentralizados o desconcentrados

Programas Transversales

Programas Sectoriales

Programas Institucionales, Regionales y Especiales

3

17

37

Plan Nacional de Desarrollo 2013 - 2018

Programa Sectorial de Desarrollo Agrario, Urbano y TerritorialPromover el ordenamiento y laplaneación territorial comoarticuladores del bienestar de laspersonas y el uso eficiente del suelo.

• Entidades federativas que llevan a cabo acciones de ordenamiento territorial• Declaratorias de Terrenos Nacionales que conforman el patrimonio nacional

emitidas• Modernización de los registros públicos de la propiedad y los catastros

Incentivar el crecimiento ordenadode los asentamientos humanos, loscentros de población y las zonasmetropolitanas

• Porcentaje de Municipios de alto y muy alto riesgo que realizan acciones deprevención de riesgos.

• Porcentaje de viviendas en perímetros de contención urbana• Crecimiento de la superficie de los polígonos de contención urbana

Consolidar ciudades compactas,productivas, competitivas,incluyentes y sustentables, quefaciliten la movilidad y eleven lacalidad de vida de sus habitantes

• Crecimiento de la superficie de los polígonos de contención urbana• Densidad de los nuevos desarrollos de vivienda con subsidio federal• Inversión federal en movilidad

Fomentar el acceso a la viviendamediante soluciones habitacionalesbien ubicadas, dignas y de acuerdo aestándares de calidad internacional

• Relación entre el crecimiento de los recursos destinados a financiamientos paramercado secundario de vivienda y el crecimiento de los recursos destinados afinanciamiento para adquisición de vivienda nueva.

Fomentar el desarrollo de losnúcleos agrarios mediante accionesen materia de cohesión territorial,productividad, suelo, vivienda rural ygobernabilidad.

• Acceso a servicios básicos en la vivienda de localidades rurales asentadas ennúcleos agrarios.

• Conflictos sociales agrarios solucionados.• Porcentaje de asuntos atendidos y relacionados con la defensa delos derechos de

los sujetos agrarios.

ÍNDICE

Antecedentes1



3

4



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Rendición de cuentas

• PND• Programas Sectoriales• Objetivos de las Dependencias• Programas Federales

• PND• Programas Sectoriales• Objetivos de las Dependencias• Programas Federales

Uso

de

la in

form

ació

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ones

Indi

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uaci

ones

Diagnóstico

Diseño

Presupuesto

Operación

Evaluación y Monitoreo (Indicadores)

Esquema de programas

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Vinculación de planeación con objetivos de los programas federales

Objetivos NacionalesEjes política pública

Objetivos y Estrategias

Objetivos de los Programasdel PND

EstrategiasLíneas de acción

Objetivos estratégicos y especiales de la

Dependencia

FinPropósitoComponentesActividad

Reglas de operación

Política de Desarrollo Social Nivel 1

Programas Sectoriales

Nivel 2

Objetivos de las dependencias

Nivel 3

Programas presupuestarios

Nivel 4

ü Se analizaron 126 objetivos y 215 indicadores de 23 programas que se derivandel Plan Nacional de Desarrollo 2013 – 2018

ü Las principales oportunidades de mejora se encuentran en los siguientesrubros:

ü Enfocar los objetivos con mayor énfasis a resultados de manera que sebusquen la solución de problemáticas sectoriales o regionales

ü Mejorar la claridad de los objetivos (evitando ambigüedades)

ü Encontrar mejores fuentes de información o describir de mejor maneralas planteadas para cada indicador

ü La mitad de los indicadores deben mejorar sus planteamientos ya queaunque miden variables importantes, éstas no necesariamente dancuenta del avance en la consecución del objetivo al que se encuentravinculado

16

Análisis de objetivos sectoriales

17

Análisis de objetivos sectoriales

1110

0

12

12

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Cla ridad Relevanc ia Monitoreab ilidad

No

Si

Programa Institucional Instituto Mexicano Del Seguro Social 2013-2018

ü La mayoría de los indicadores se consideran claros ü La mayoría de los indicadores están vinculados a los objetivos definidos por el programaü Se recomendó mejorar las fuentes de información de los 12 indicadores dado que estos

no pueden ser sujetos a una comprobación independiente

Indic ado r C laridad Relevanc ia Monito reabilidad

Crec imiento De La Poblac ión Adsc rita A Unidad De Medic ina Familiar

Variac ión Porc entual Anual De La Rec audac ión De Ing resos Obrero Patrona les En Términos Reales

Variac ión Porc entual Anual En Los Co tizantes Al Seguro Soc ia l

Sentenc ias Favorables A Los Intereses Instituc ionales.

Proporc ión De l Gasto En Servic ios Persona les Respec to Al Gasto Prog ramab le

Rec e tas Atend idas Al 100%

Índic e De Ausentismo No Programado

Tasa De Mortalidad Mate rna Po r 100, 000 Nac idos Vivos.

Tasa De Mortalidad Por Diabetes Mellitus En Pob lac ión Derec hohabiente De 20 Años Y Más.

Tasa De Mortalidad Por Riesgos De Trabajo

Inc remento De Los Lugares Para El Oto rgamiento De l Se rvic io De Guardería.

Indic ado r De Efic ienc ia En El Otorgamien to De Las Prestac iones Ec onómic as.

ÍNDICE

Antecedentes1



3

4



Estrategia de implementación

Normativa / Implementación

Avances / Diagnóstico

Mejoramiento de indicadores

Aprobación de indicadores

Sistema de Monitoreo de programas sociales

Acción coordinadaØ ProgramasØ Unidades de EvaluaciónØ CONEVALØ SHCPØ SFP

Año MIRIndicadores

Fin Propósito Componente Actividad Total indicadores

2008 133 207 340 694 798 2,0392009 157 191 316 737 843 2,0872010 219 245 352 723 830 2,1502011 228 256 323 680 834 2,0932012 218 246 334 689 876 2,1452013 222 274 350 779 986 2,3892014 210 275 342 785 923 2,535

ü El universo de programas y acciones de desarrollo social cuenta con poco más de 2,500 indicadores en sus MIR, de los cuales, 27% se refieren a resultados

ü El promedio de indicadores por MIR pasó de 15 a 12 de 2008 a 2014 (en 2013 era de 11)

ü Cada programa, en promedio tiene casi 2 indicadores de Propósito y 4 de Componentes, los cuales proporcionan información relevante y estratégica de su desempeño

ü México fue el primer país que publicó las MIR y sus indicadores; además, estos se han ido mejorando año con año

Evolución de número de Indicadores por nivel (2008-2014)

Universo de Indicadores

Nombre Fórmula de Cálculo Periodicidad

Sistema Nacional de Investigadores

Número estimado de Investigadores pertenecientes al Sistema Nacional de Investigadores en la fecha de corte.

Trimestral

Nombre Fórmula de Cálculo Periodicidad

Factor de impacto en análisis de los artículos publicados por científicos mexicanos

(Número de citas recibidas en el año encurso relacionadas con los artículospublicados en los 5 años precedentes /número de artículos publicados en los cincoaños precedentes al año de análisis)

Anual

ANTES (2008)

DESPUÉS (2014)

Sistema Nacional de Investigadores

ü Se ha generado que los indicadores sean más claros y que reflejan de mejor manera el seguimiento del objetivo planteado

Mejora en diseño de indicadores

2

Objetivo Indicador MEDIOS DE VERIIFICACIÓNFIN:Contribuir a mejorar las fuentesde ingreso de los artesanos quehabiten en Zonas de AtenciónPrioritaria, o que habiten fuera deéstas y se encuentren ensituación de pobreza patrimonial.

Porcentaje de artesanosbeneficiados que incrementaronsu ingreso derivado de la actividadartesanal.

Cierre Anual de la Dirección deOperación - Fondo Nacional parael Fomento a las Artesanías

Objetivo Indicador MEDIOS DE VERIIFICACIÓN

FIN:Contribuir a mejorar las fuentesde ingreso de los artesanos quehabiten en Zonas de AtenciónPrioritaria, o que habiten fuera deéstas y se encuentren ensituación de pobreza patrimonial.

Porcentaje de artesanosbeneficiados que incrementaronsu ingreso derivado de la actividadartesanal.

Cédula Socioeconómica oCuestionario Único deInformación Socioeconómica(CUIS) de las vertientes delFondo Nacional para el Fomentoa las Artesanías; Estudiomuestral para obtener elincremento de ingresos

ANTES (2009)

DESPUÉS (2014)

Programas del Fondo Nacional de Fomento a las Artesanías (FONART)

Mejora en diseño de indicadores

Los programas miden mejor ahora sus resultados

Sector / Ramo

SAGARPA

Temática Indicador

Ingreso productores

Tasa de variación del ingreso neto real de los productores

agroalimentarios y pesqueros

Producción Tasa de variación promedio de la producción Pesquera y Acuícola

Economía

Productividad

Índice global de productividad laboral de la economíaTasa de variación de la

productividad total de los factores en las MIPyMES

InversiónInversión comprometida por las

empresas de las industrias de alta tecnología

ÍNDICE

Antecedentes1



3

4



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DIAGNÓSTICO del diseño de

MIR e Indicadores por

Programa

Revisión de diseño de MIR e indicadores

Diseño de Fichas de Revisión

INFORME de Mesa Técnica

de Revisión de Indicadores de

Resultados

Revisión de Indicadores de Resultados por

MTRI

Selección de Experto

Temático y Estadístico

DICTAMEN sobre

Indicadores por programa

Se turna Dictamen a

Comité Directivo

Se turna Dictamen a Comisión Ejecutiva

Consideración de la SHCP y ASF

I. Valoración integral de indicadores de resultados,

servicios y gestión

II. Valoración especifica de los Indicadores de

Resultados

III. Dictamen de Aprobación de los indicadores

Estrategia de Aprobación de Indicadores

ü El CONEVAL desarrolló una metodología para la aprobación de indicadores de los programas de desarrollo social y se encuentra disponible en

Ir a Metodología

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Claro

Rele-vante

Monito-reable

Adecua-do

Un indicador es relevante cuando aporta información de al menos un factor relevante del objetivo al cual se encuentra asociado

Un indicador es claro cuando no existen dudas acerca de qué es lo que se busca medir

Un indicador es adecuado cuando aporta la información suficiente para emitir un juicio terminal y homogéneo respecto del desempeño del programa

Un indicador es monitoreable si la información de sus medios de verificación es precisa e inequívoca.

Un indicador es pertinente temáticamentecuando efectivamente aporta informaciónsobre un resultado alcanzado y aborda unatemática de interés sectorial vinculada con losobjetivos del programa

Pertinencia Temática

Factibilidad Técnica

Un indicador es factible técnicamente cuandola estructura del método de cálculo y losmedios de verificación usados para suconstrucción son tales que el indicadorefectivamente puede ser estimado con losrecursos (humanos, financieros, materiales,de información, etc.) con los que cuenta elprograma.

Valoración Integral Valoración Específica


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Universo de programas de desarrollo social Aprobación de indicadores

1 1

1

1

25

6

6 7 8

92 4

2

15

3

18

1

4 8 1

1

1

6 97

1

1

38 9

13

4

0%

20%

40%

60%

80%

100%

SE

SALU

D

ASS

SAGA

RPA

STPS

SHCP

CON

ACYT

SEDA

TU SEP

SEM

ARN

AT

SEDE

SOL

SECT

UR

ü En 2014, se tiene un universo de 150 programas de desarrollo social (91 conmodalidad S y el 59 de modalidad U)

ü A la fecha (en 2012 - 2014) se han aprobado los indicadores de 64 programasü Debido a modificaciones sustanciales en su estructura programática se ha

cancelado la aprobación a 6 programas.


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ü En 2014, los programas sociales cuentan con mediciones de resultados

ü Los indicadores se encuentran mejor especificados y miden aspectos específicos delobjetivo al que están asociados

ü La información de los indicadores se usa cada vez más en los procesos de planeación,evaluación y auditoría.

ü Los resultados de las políticas públicas se basan fundamentalmente en los indicadorescontenidos en la MIR

ü Algunos programas han desarrollado, además de la MIR, Sistemas de Indicadores que danseguimiento a los resultados de sus programas

ü Existe mayor conocimiento de las unidades de presupuestación, auditoría y control sobrelos alcances y limitaciones de la MIR

ü Existe mayor apropiación de la MIR e indicadores por parte de los programasü La construcción de la MIR e indicadores ya no es una tarea exclusiva de las unidades

responsables, existen más actores para dar seguimiento y usar los indicadores de losprogramas

Avances

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ü Continuar avanzando en la vinculación de la asignación del presupuesto con la rendiciónde cuentas, para que el primero tenga cada vez menos intervenciones políticas y másperspectiva de resultados

ü Consolidar el Sistema de Monitoreo de Programas Sociales

ü Perfeccionar los indicadores sectoriales y continuar con la vinculación entre la planeaciónnacional – objetivos sectoriales – programas sociales

ü Continuar la mejora de las fuentes de información de los indicadores

ü Mejorar los mecanismos de definición de las metas

ü Mejorar la coordinación para la generación / estimación de los indicadores de resultados;la generación de la información no debiera ser responsabilidad exclusiva de los programas,debería ser una acción de los ministerios en su conjunto

Retos

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¡¡¡Muchas gracias!!!

Cualquier comentario o duda

José Manuel Del Muro Guerrero

[email protected]

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