MANUAL DE ORGANIZACIÓN ESPECÍFICO DEL ÓRGANO INTERNO

DE CONTROL EN LA POLICÍA FEDERAL PREVENTIVA

ÓRGANO ADMINISTRATIVO DESCONCENTRADO POLICÍA FEDERAL PREVENTIVA ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

EN LA POLICÍA FEDERAL PREVENTIVA

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HOJA DE IDENTIFICACIÓN DE FIRMAS Y RÚBRICAS

VALIDACIÓN DE MANUAL DE ORGANIZACIÓN ESPECIFÍCO DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN LA POLICÍA FEDERAL PREVENTIVA

NOMBRE Y PUESTO FIRMA RÚBRICA

Lic. Rafael Estrada Samano Titular del Órgano Interno de Control en la

Policía Federal Preventiva

C.P. Edgar Arturo García Pérez

Titular del Área de Auditoría Interna

Lic. Guadalupe Jorge Sánchez Flores Titular del Área de Responsabilidades y

Quejas

Maestro Gabriel Gali Sequera Ramírez Titular del Área de Auditoría de Control y

Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno

Lic. Héctor González Serrano

Subdirector de Enlace Administrativo

AUTORIZACIÓN POR LA POLICÍA FEDERAL PREVENTIVA Comisario General

Ing. Facundo Rosas Rosas Encargado Interino del Despacho del C. Comisionado de la Policía Federal

Preventiva

VALIDACIÓN POR LA COORDINACIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y SERVICIOS DE LA POLICÍA FEDERAL PREVENTIVA

Comisario General Lic. José Luis Meixueiro Castro

Coordinador de Administración y Servicios

Inspector Jefe Lic. Ismael Urcid Bueno

Director General Adjunto de Apoyo Técnico y Administrativo

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VALIDACIÓN POR LA COORDINACIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y SERVICIOS DE LA POLICÍA FEDERAL PREVENTIVA

NOMBRE Y PUESTO FIRMA RÚBRICA

Inspector Lic. Carmen Patricia Soto Macías

Directora de Organización y Mejora de Procesos

Subinspector

Lic. Gabriela Juárez Olivo Subdirectora de Validación de Manuales

Administrativos

REGISTRO POR LA DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, ORGANIZACIÓN Y PRESUPUESTO

Lic. María Cecilia Hernández Galván Directora General de Programación,

Organización y Presupuesto

Lic. Edmundo Hita Rosales

Director de Organización

C. Jorge Chávez López

Subdirector de Registro y Autorización de Manuales Administrativos

REGISTRO EN LA DGPOP FECHA DE ELABORACIÓN Y/O

ACTUALIZACIÓN

ENERO 2008

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ÍNDICE PAGINA

INTRODUCCIÓN………………………………………………..…5

I. ANTECEDENTES................................................................... 6

II. MARCO JURÍDICO-ADMINISTRATIVO ................................. 9

III. ATRIBUCIONES ................................................................... 22

IV. MISIÓN Y VISIÓN................................................................. 30

V. ESTRUCTURA ORGÁNICA ................................................. 31

VI. ORGANIGRAMA................................................................... 31

VII. OBJETIVO Y FUNCIONES................................................... 33

VIII. GLOSARIO DE TÉRMINOS ................................................. 61

IX. DIRECTORIO ....................................................................... 65

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INTRODUCCIÓN El contenido del Manual es de observancia general, como instrumento de información, revisión y consulta de cada área del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva a efecto de que los servidores públicos tengan un conocimiento claro y preciso de la organización, los objetivos y las funciones específicas, siguiendo un orden jerárquico que permita el mejor cumplimiento de sus respectivas responsabilidades. Asimismo, sirve como orientación al personal de nuevo ingreso facilitando su inducción e integración en las distintas áreas del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva, para la ejecución correcta de las labores encomendadas. Por ser un documento de consulta frecuente y con la finalidad de mantener actualizado este manual, se deben realizar revisiones periódicas por parte del personal responsable de las áreas a las que sirve, para que, en caso de presentarse modificaciones en su estructura orgánica, marco legal y distribución de funciones, y/o Reglamento Interior del Secretaría de la Función Pública que repercutan directamente con las atribuciones conferidas a este Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva, se deberán realizar los cambios necesarios a dicho documento. En cumplimiento a los artículos 19 de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, artículos 15 fracción VI y 31 fracción XXII del Reglamento Interior de la Secretaría de Seguridad Pública, artículos 12 fracción III, 13 fracción XIV y 18 fracción VIII del Reglamento de la Policía Federal Preventiva, y de conformidad con el articulo 57 fracción VII del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública, y de acuerdo a lo establecido en los Lineamientos para la formulación del informe de rendición de cuentas de la Administración Pública Federal 2000-2006, así como para la elaboración de Libros Blancos, publicados en el D.O.F. el 13 de octubre de 2006, se ha elaborado el presente Manual de Organización Especifico del Órgano Interno de Control (OIC) en la Policía Federal Preventiva que tiene como propósito fundamental, constituirse en un instrumento de apoyo jurídico-administrativo para todas las áreas y el personal que conforman este Órgano, coadyuvando al logro eficaz y eficiente de los objetivos, metas y programas estructurales en un marco de honestidad, transparencia e impulso al combate a la corrupción.

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I. ANTECEDENTES El 4 de enero de 1999 se crea la Policía Federal Preventiva, como Órgano Desconcentrado de la Secretaría de Gobernación, con autonomía técnica y operativa. Por disposición de la ley que la crea se integra con los recursos humanos, materiales y financieros de las policías administrativas en materia de migración, vías generales de comunicación y fiscal, bajo un solo mando, control y disciplina, cuya función primordial es salvaguardar la integridad y derechos de las personas, prevenir la comisión de delitos, así como preservar las libertades, el orden y la paz pública. En diciembre de 1999, se autorizó y registró la estructura ocupacional básica y no básica de la Policía Federal Preventiva, la cual quedó conformada por 56 plazas de servidores públicos superiores que integran su estructura orgánica básica y 1275 en la no básica, lo que da un total de 1231 plazas de mando. Cabe destacar, que la estructura ocupacional de la Policía Federal Preventiva, desde su creación mediante Decreto publicado el 4 de enero de 1999, como Órgano Desconcentrado de la Secretaría de Gobernación, no contaba con un Órgano Interno de Control propio, dado el carácter centralizado en el ejercicio de su presupuesto por la Secretaría de Gobernación SEGOB, quien si contaba con un Órgano Interno de Control para el desarrollo de sus funciones específicas en base al Artículo 19 de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, y en los términos de los Decretos publicados en el Diario Oficial de la Federación del 24 de diciembre de 1996 y del 29 de septiembre de 1997 en los que se establecen entre otros puntos que el Titular del Órgano Interno de Control, así como los Titulares de las Áreas de Auditoría y Responsabilidades dependerán jerárquicamente y funcionalmente de la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo, SECODAM (ahora Secretaría de la Función Pública), dando inicio a las gestiones, organización y trámites de los diversos asuntos que se encuentran en el ámbito de sus atribuciones previstas por el artículo 63, 66 fracción I, II, III. IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, y XII, así como el artículo 67 fracción I, numeral 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 y 8; fracción II inciso a) numeral 1, 2, 3, 4, 5, 6, y 7; inciso b) numeral 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 y 12; y la fracción III numeral 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública, asimismo dichos servidores públicos tendrán el carácter de autoridad en los términos a que se refiere el artículo 37, fracción XII de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. En tal virtud, como parte del proceso de modificación de la dependencia jerárquica y funcional de los Órganos de Control Interno de las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Federal, la Oficialía Mayor de la Secretaría de la Contraloría y Desarrollo Administrativo, remitió la propuesta de integración de la estructura ocupacional por primera vez del Órgano Interno de Control en la Policía

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Federal Preventiva, misma que fue avalada por el C. Secretario de esa Dependencia a través del oficio No. 400/OM/503/2000, como a continuación se indica: Primera etapa, incorporación de 18 plazas de mando: 1 Contraloría Interna (AGC2), 2 Áreas (SUC4), 4 Direcciones de Área (SUA1), 6 Subdirecciones (COA1), y 5 Jefaturas de Departamento (EEB2) Segunda Etapa, incorporación de 17 plazas de mando: 1 Dirección de Área (SUA1), 1 Secretario Particular, puesto homologo por norma (COA4), 3 Subdirectores (COB1) y 12 Jefaturas de Departamento (EEB2) En ese sentido, la propuesta que se presento establecía como vigencia de la primera etapa el 16 de junio del 2000, para la operación del Órgano Interno de Control. Con fundamento en los Artículos 31, fracciones XVII y XXIV y 37 Fracción XVIII de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, al Manual de Sueldos y Prestaciones para los Servidores Públicos de Mando de la Administración Pública Federal, así como en atención al oficio No. 412/DGPOP/1193/2000 de fecha 29 de septiembre del 2000, de la Dirección General de Programación, Organización y Presupuesto de la Secretaría de la Contraloría y Desarrollo Administrativo y, de conformidad con las atribuciones conferidas a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), a través de sus respectivos reglamentos interiores, se procedió al análisis de la propuesta de creación por primera vez del Órgano Interno de Control (OIC), en la Policía Federal Preventiva (PFP), Órgano Desconcentrado de la Secretaría de Gobernación (SEGOB) Con base en la documentación remitida, que contiene las justificaciones técnicas y funcionales, y de conformidad con el proceso para la autorización de la integración de los Órganos Internos de Control que se acordó entre las Secretarías de Contraloría y Desarrollo Administrativo, y de Hacienda y Crédito Público, se determino procedente únicamente la primera etapa de instrumentación, con lo cual se instaura por primera vez la estructura ocupacional multicitada en la Policía Federal Preventiva, misma que tiene vigencia a partir del 16 de junio del 2000, integrada con un total de 18 plazas de servidores públicos superiores y de mandos medios , distribuidos de la siguiente manera: 1 Contralor Interno (AGC1), 2 Titulares de Área (SUC1), 4 Directores de Área (SUA1), 6 Subdirectores de Área (COA1) y 5 Jefes de Departamento (EEB1).

Dicha estructura queda registrada y de acuerdo con el Artículo 37, fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal y la SECODAM vigilo su estricta aplicación. Es así, que en el año 2006 se contó con un total de 36 plazas de mando en el

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Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva distribuidas de la siguiente manera: 18 plazas de mando debidamente dictaminadas, ante la SHCP y SFP, y las 18 restantes plazas de mando en proceso de regularización ante las instancias competentes. Dicha regularización fue efectuada mediante dictamen administrativo Nº SSP/OM/00092/07 de fecha 15 de febrero de 2007 y con vigencia a partir del 1º de enero del mismo año. Por lo antes mencionado, adquiere especial relevancia la participación del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva como auxiliar de la Secretaría de la Función Pública en la Policía Federal Preventiva, ya que en coordinación con los Comisarios y Delegados de la Contraloría, constituyen un apoyo a la función directiva, contribuyendo a que los niveles de decisión orienten sus respectivas áreas de responsabilidad hacia la modernización, la eficiencia y la productividad.

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II. MARCO JURÍDICO-ADMINISTRATIVO

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. D.O.F. 5-II-1917, F.E.D.O.F. 6-II-1917, última reforma D.O.F. 13-XI-2007.

LEYES

Ley de Amparo Reglamentaria de los artículos 103, 107 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

D.O.F. 10-I-1936, última reforma D.O.F. 24-IV-2006

Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado, Reglamentaria del Apartado “B”, del Articulo 123 Constitucional.

D.O.F. 28-XII-1963, última reforma D.O.F. 3-V-2006

Ley de Premios, Estímulos y Recompensas Civiles. D.O.F. 31-XII-1975, D.O.F. 7-III-2003, última reforma D.O.F. 30-VI-2006

Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. D.O.F. 29-XII-1976, F.E.D.O.F. 2-II-1977, última reforma D.O.F. 01-X-2007

Ley del Impuesto al Valor Agregado. D.O.F. 29-XII-1978, última reforma D.O.F. 01-X-2007

Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. D.O.F. 31-XII-1982, F.E.D.O.F.10-III-1983, última reforma D.O.F. 13-VI- 2003

Ley del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los

Trabajadores del Estado. D.O.F. 27-XII-1983, última reforma D.O.F. 31-III-2007

Ley de la Comisión Nacional de los Derechos Humanos. D.O.F. 29-VI-1992, última reforma D.O.F. 30-VI-2006

Ley Federal sobre Metrología y Normalización. D.O.F. 1-VII-1992, última reforma D.O.F. 28-VII-2006

Ley General que Establece las Bases de Coordinación del Sistema Nacional de Seguridad Pública.

D.O.F. 2-XII-1995, última reforma D.O.F. 23-VIII-2004

Ley de la Policía Federal Preventiva. D.O.F. 4-I-1999, última reforma D.O.F. 25-X-2005

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Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.

D.O.F. 4-I-2000, última reforma D.O.F. 01-X-2007

Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas. D.O.F. 4-I-2000, última reforma D.O.F. 01-X-2007

Ley de Fiscalización Superior de la Federación. D.O.F. 29-XII-2000, última reforma F.E.D.O.F. 30-VIII-2007

Ley del Impuesto sobre la Renta. D.O.F. 1-I-2002, F.E.D.O.F. 24-I-2002, última reforma D.O.F. 01-XI-2007

Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.

D.O.F. 31-III-2002, última reforma D.O.F. 21-VIII-2006

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

D.O.F. 11-VI-2002, última reforma D.O.F. 6-VI-2006

Ley Federal para la Administración y Enajenación de Bienes del Sector Público. D.O.F. 19-XII-2002, última reforma D.O.F. 23-II-2005

Ley General de Bienes Nacionales.

D.O.F. 20-V-2004, última reforma 31-VIII-2007

Ley de Seguridad Nacional. D.O.F. 31-I-2005, última reforma D.O.F. 26-XII-2005

Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. D.O.F. 01-X-2007

REGLAMENTOS

Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.

D.O.F. 20-VIII-2001, última reforma 30-XI-2006.

Reglamento de la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas.

D.O.F. 20-VIII-2001, F.E.D.O.F. 19-IX-2001, última reforma 29-XI-2006

Reglamento de la Ley Federal para la Administración y Enajenación de

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Bienes del Sector Público. D.O.F. 17-VI-2003 última reforma 29-XI-2006

Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

D.O.F. 11-VI-2003, última reforma D.O.F. 7-IX-2006

Reglamento Interior de la Secretaría de Seguridad Pública. D.O.F. 12-III-2007

Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública. D.O.F. 27-V-2005, última reforma 21-VI-2005

Reglamento Interior del Instituto Federal de Acceso a la Información Pública D.O.F. 28-IX-2005 última reforma 02-V-2007

Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.

D.O.F. 28-VI-2006 última reforma 05-IX-2007

DECRETOS

Decreto por el que se aprueba el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012. D.O.F. 31-V-2007

Decreto por el que se aprueba el programa sectorial denominado Programa Nacional de Combate a la Corrupción y Fomento a la Transparencia y el Desarrollo Administrativo 2001-2006.

D.O.F. 22-IV-2002

Decreto por el que se aprueba el Plan Nacional de Seguridad Pública 2001-2006.

D.O.F. 14-I-2003

Decreto por el que se aprueba el Programa de Mejora Regulatoria 2001-2006.

D.O.F. 17-I-2003

Decreto para realizar la entrega – recepción del informe de los asuntos a cargo de los servidores públicos y de los recursos que tengan asignados al momento de separarse de su empleo, cargo o comisión.

D.O.F. 14-IX-2005

Decreto de Presupuesto de Egresos de la Federación para el Ejercicio

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Fiscal 2006. D.O.F. 22-XII-2005

Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones

del Código Fiscal de la Federación. D.O.F. 01-X-2007 Decreto por el que se aprueba el Programa Sectorial de Seguridad Pública

2007-2012. D.O.F. 28-I-2008

ACUERDOS

Acuerdo por el que se establece la semana laboral de cinco días de duración para los trabajadores de las Secretarias y Departamentos de Estado, Dependencias del Ejecutivo Federal y demás Organismos Públicos e Instituciones que se rijan por la Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado.

D.O.F. 28-XII-1972

Acuerdo que establece las bases administrativas generales respecto de las disposiciones legales que regulan la asignación y uso de los bienes y servicios que se pongan a disposición de los funcionarios y empleados de las Dependencias y entidades de la Administración Pública.

D.O.F. 15-XII-1982

Acuerdo por el que se establece el procedimiento para la recepción y disposición de los obsequios, donativos o beneficios en general que reciban los servidores públicos.

D.O.F. 25-I-1984, última reforma D.O.F. 26-VII-1994

Acuerdo que fija las normas de funcionamiento e integración del Registro de Servidores Públicos Sancionados en la Administración Pública Federal y se delegan facultades que en el mismo se consignan.

D.O.F. 24-II-1984

Acuerdo que establece la integración y funcionamiento de los comités de enajenación de bienes muebles e inmuebles de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal.

D.O.F. 5-VIII-1996

Acuerdo que establece la integración y funcionamiento de los Comités de Enajenación de Bienes Muebles e Inmuebles de las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Federal.

D.O.F. 5-VIII-1996

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Acuerdo por el que se establecen las disposiciones para la ejecución de los

programas que garanticen la administración eficiente de los inmuebles de propiedad federal y su mejoramiento y conservación constante, cuando en las mismas se alojen distintas oficinas gubernamentales.

D.O.F. 23-IX-1996

Acuerdo que establece la información relativa a los procedimientos de licitación pública que las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Federal, deberán remitir a la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo por transmisión electrónica o en medio magnético, así como la documentación que las mismas podrán requerir a los proveedores para que estos acrediten su personalidad en los procedimientos de licitación pública.

D.O.F. 11-IV-1997

Acuerdo por el que se establecen los lineamientos a que se sujetará la guarda, custodia y plazo de conservación del archivo contable gubernamental.

D.O.F. 25-VIII-1998

Acuerdo por el que se establecen las disposiciones para el uso de medios remotos de comunicación electrónica, en el envío de propuestas dentro de las licitaciones públicas que celebren las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, así como en la presentación de las inconformidades por la misma vía.

D.O.F. 9-VIII-2000

Acuerdo por el que se crea la Comisión para la Transparencia y el Combate a la Corrupción en la Administración Pública Federal como una Comisión Intersecretarial de carácter permanente.

D.O.F. 4-XII-2000, última reforma D.O.F. 14-XII-2005

Acuerdo que establece las normas que determinan como obligatoriedad la presentación de las declaraciones de situación patrimonial de los servidores públicos, a través de los medios de comunicación electrónica.

D.O.F. 19-IV-2002

Acuerdo por el que se establecen las reglas para la celebración de licitaciones públicas internacionales de conformidad con los Tratados de Libre Comercio.

D.O.F. 28-II-2003

Acuerdo para la difusión y transparencia del marco normativo interno de la Gestión Gubernamental.

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D.O.F. 27-X-2004

Acuerdo por el que se establecen las normas generales para el registro, afectación, disposición final y baja de bienes muebles de la Administración Pública Centralizada.

D.O.F. 30-XII-2004

Acuerdo por el que se adscriben orgánicamente las unidades administrativas de la Secretaría de la Función Pública y se establece la subordinación jerárquica de servidores públicos previstos en su Reglamento Interior.

D.O.F. 31-VIII-2005

Acuerdo por el que se establecen los lineamientos para el funcionamiento de los Comités de Control y Auditoria.

D.O.F. 12-IX-2005

Acuerdo para la Rendición de Cuentas de la Administración Pública Federal 2000-2006.

D.O.F. 14-IX-2005

Acuerdo que establece las disposiciones que deberán observar los servidores públicos al separarse de su empleo, cargo o comisión, para realizar la entrega – recepción del informe de los asuntos a su cargo y de los recursos que tengan asignados.

D.O.F. 13-X-2005

Acuerdo por el que se establecen los lineamientos que regulan la disposición contenida en el artículo 38 de la Ley de Obras Públicas y Servicios relacionados con las mismas, relativa a la propuesta que resulte económicamente más conveniente para el Estado.

D.O.F. 13-X-2005

Acuerdo por el que se crea la Comisión Intersecretarial para la Prevención y Combate a la Economía Ilegal.

D.O.F. 06-III-2006

Acuerdo por el que se reforman las normas segunda, cuarta, quinta primer párrafo, séptima y décima del diverso que establece las normas que determinan como obligatoriedad la presentación de las declaraciones de situación patrimonial de los servidores públicos, a través de medios de comunicación electrónica.

D.O.F. 28-IV-2006

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Acuerdo por el que se establecen las Normas Generales de Control Interno en el ámbito de la Administración Pública Federal.

D.O.F. 27-IX-2006

Acuerdo que tiene por objeto fijar los criterios para la correcta aplicación de la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos en lo relativo a la intervención o participación de cualquier servidor público en la selección, nombramiento, designación, contratación, promoción, suspensión, remoción, cese, rescisión de contrato o sanción de cualquier servidor público, cuando tenga interés personal, familiar o de negocios o que pueda derivar alguna ventaja o beneficio para él o para sus parientes consanguíneos o por afinidad o civiles a que se refiere esa Ley.

D.O.F. 22-XII-2006

Acuerdo por el que se dan a conocer los lineamientos generales para el establecimiento y funcionamiento del Comité de Mejora Regulatoria Interna de la Secretaría de Seguridad Pública.

D.O.F. 19-VII-2007

CIRCULARES Y/U OFICIOS

Oficio-Circular No. 308-A-0134, emitido por la Subsecretaría de Egresos, Unidad de Servicio Civil- SHCP, dirigido a los CC. Oficiales Mayores de las Dependencias de la Administración Pública Federal que abroga esta norma.

D.O.F. 21-II-2002

Oficio-Circular por el que se da a conocer el código de ética de los servidores públicos de la Administración Pública Federal.

D.O.F. 31-VII-2002

Circular por la que se comunica a las Dependencias, Procuraduría General de la República y Entidades de la Administración Pública Federal que la documentación relativa a infracciones a las Leyes de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y de Obras Públicas y Servicios relacionados con las mismas, deberá ser remitida los Titulares de Responsabilidades de los Órganos Internos de Control que les correspondan.

D.O.F. 16-XII-2003

Oficio-Circular SACN-300-148-2003 convención contra el cohecho de servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales e internacionales de la organización para la OCDE.

D.O.F. 03-IX-2003

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Aplicación de criterios normativos en procedimientos administrativos en

Materia de adquisiciones y obra pública. D.O.F. 09-II-2004

Oficio-Circular, No. 307-A-0302 y No. SSFP/USPRH/408/021/2005, sobre viáticos. D.O.F. 20-IX-2005

Lineamientos para la reducción de erogaciones en comunicación social para el ejercicio fiscal 2006.

Oficio Circular 307-A-0292 S.H.C.P.

DOCUMENTOS NORMATIVO-ADMINISTRATIVOS

Normas Generales de Auditoria Pública, Boletín B, emitida por la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo, sin fecha.

Manual General de Auditoría Gubernamental.

Año 1991, emitida por la Secretaría de la Contraloría y Desarrollo Administrativo.

Lineamientos para la adquisición y enajenación de inmuebles por parte

de las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Federal. D.O.F. 5-X-1993

Guía para la Evaluación del Desempeño del Personal Adscrito a los Órganos Internos de Control. Última actualización, 01-I-1998, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Norma que regula las jornadas y honorarios de labores en la Administración Pública Federal Centralizada.

D.O.F. 15-III-1999

Guía de Auditoría para Verificar el Cumplimiento del Proceso de Integración del Informe de Transición Administrativa 1994-2000. Última actualización, 7-IV-1999, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Sistema Integral de Información versión 3 para Windows. Módulo de

Usuario. Última actualización 01-V-1999, emitida por la Secretaria de la Función

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Pública.

Guía de Auditoría de Arrendamiento, Enajenación y Adquisición de Bienes Inmuebles. Última actualización, marzo de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía de Auditoría de Servicios.

Última actualización, marzo de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía de Auditoría a Servicios Personales.

Última actualización, marzo de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía de Auditoría a la Aplicación de Estímulos a la Productividad,

Eficiencia y Calidad a favor de los Servidores Públicos de las Dependencias y Entidades. Última actualización, marzo de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía de Auditoría para Verificar el Cumplimiento de los Supuestos de los

artículos 60 de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y 78 de la Ley de Obras Públicas y Servicios relacionados con las mismas. Informe e integración de expedientes. Última actualización, marzo de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía de Auditoría para la Contratación de Seguros sobre Bienes

Patrimoniales. Última actualización, marzo de 2000, emitida por la Secretaría de la Función Pública.

Guía de Auditoría a Almacenes e Inventarios de Bienes de Consumo.

Última actualización, marzo de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía de Auditoría de Sistemas Informáticos.

Última actualización, marzo de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía de Auditoría a Fondos y Valores.

Última actualización, marzo de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

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Guía de Auditoría a Presupuestos.

Última actualización, abril de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía de Auditoría al Desempeño de las Dependencias y Entidades de la

Administración Pública Federal. Última actualización, abril de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía de Auditoría de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector

Público. Última actualización, septiembre de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía de Auditoría para la Revisión del Sistema de Contabilidad.

Última actualización, septiembre de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía de Auditoría para las Operaciones de Afectación, Baja y Destino Final

de Bienes Muebles. Última actualización, marzo de 2000, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Normas para la Administración y Baja de Bienes Muebles de las

Dependencias de la Administración Pública Federal. D.O.F. 3-IX-2001

Norma para Autorizar y Registrar las Estructuras Orgánicas y Ocupacionales de las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Federal.

S.H.C.P. 9-VI-2002

Norma que regula la formación integral del personal de la Administración Pública Federal.

D.O.F. 26-III-2003

Guía para Evaluación de Riesgos. Última actualización 11-IV-2003, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Lineamientos Generales para la Clasificación y Desclasificación de la

Información de las Dependencias y Entidades de la APF. D.O.F. 18-VIII-2003

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Lineamientos que deberán observar las Dependencias y Entidades de la

APF para notificar al Instituto el listado de sus sistemas de datos personales D.O.F. 20-VIII-2003

Lineamientos que deberán observar las Dependencias y Entidades de la APF en la recepción, procesamiento, trámite, resolución y notificación de las solicitudes de acceso a datos personales.

D.O.F. 25-VIII-2003 Lineamientos que deberán observar las Dependencias y Entidades de la

APF para notificar al Instituto Federal de Acceso a la Información Pública los índices de expedientes reservados.

D.O.F. 09-XII-2003

Guía para Evaluación y Seguimiento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Última actualización 25-III-2004, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Lineamientos que deberán observar las Dependencias y Entidades de la

APF en la recepción, procesamiento, trámite, resolución y notificación de las solicitudes de corrección de datos personales.

D.O.F. 06-IV-2004

Guía para el Mejoramiento de Controles Internos en los Procesos. Última actualización 19-IV-2004, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía General para Revisiones de Control.

Última actualización 20-IV-2004, emitida por la Secretaría de la Función Pública.

Guía para la Elaboración de Informes e Integración de Expedientes de los

casos con presunta responsabilidad de servidores públicos. Última actualización, mayo de 2004, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía para Monitoreo de Operaciones.

Última actualización 20-IV-2004, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía para la Evaluación y Seguimiento de Programas Gubernamentales,

Última actualización 20-IV-2004, emitida por la Secretaria de la Función

20

Pública.

Guía para Evaluación de Tecnologías de Información y Específicas. Última actualización 20-IV-2004, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Modelo de Administración de Riesgos (MAR).

Última actualización 26-IV-2004, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía de Auditoría de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las

Mismas. Última actualización, junio de 2004, emitida por la Secretaría de la Función Pública.

Guía para la Solicitud de Información y Datos a Terceros en forma

personal. Última actualización, junio de 2004, emitida por la Secretaría de la Función Pública.

Guía para Adopción de Mejores Prácticas.

Última actualización 02-VI-2004, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Norma para el Sistema de Evaluación del Desempeño de los Servidores Públicos de Nivel Operativo.

D.O.F. 30-VIII-2004

Guía para la Revisión de Aseguramiento de Calidad (RAC) y Anexos. Última actualización 12-X-2004, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía para la Promoción del Ambiente Ético y Cultural de Control y Riesgos

Última actualización 30-XI-2004, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Norma para la Descripción, perfil y valuación de puestos.

D.O.F. 2-V-2005

Norma para la Capacitación de los Servidores Públicos, así como su anexoD.O.F. 2-V-2005

Lineamientos de Protección de Datos Personales.

D.O.F. 30-IX-2005, última reforma D.O.F. 17-VII-2006

21

Lineamientos para la formulación del Informe de Rendición de Cuentas de la Administración Pública Federal 2000-2006, así como para la elaboración e integración de Libros Blancos.

D.O.F. 13-X-2005

Guía para Verificación de Metas Presidenciales. Última actualización 10-II-2006, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía General de Auditoría Pública para los Órganos Internos de Control y

de Control Interno. Última actualización, junio de 2006, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Guía para la Elaboración de Informes e Integración de Expedientes de

casos de presuntas responsabilidades de servidores públicos Última actualización, septiembre de 2006, emitida por la Secretaria de la Función Pública.

Lineamientos Generales para la elaboración y presentación de los Informes y Reportes del Sistema de Información Periódica. D.O.F. 21-XI-2006

22

III. ATRIBUCIONES

REGLAMENTO DE LA POLICÍA FEDERAL PREVENTIVA D. O. F. 26 de abril de 2000, última reforma D. O. F. 13/X/2007 Sección Decimocuarta De la Contraloría Interna Artículo 24.- El Contralor Interno, Titular del Órgano Interno de Control, será designado en términos del artículo 37 fracción XII de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, quien, en el ejercicio de sus facultades se auxiliará por los Titulares de las Áreas de auditoría, quejas y responsabilidades, designados en los mismos términos, considerando el servicio civil de carrera de la Institución. Los servidores públicos a que se refiere el párrafo anterior, ejercerán, en el ámbito de sus respectivas competencias, las facultades previstas en la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, en la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos y demás ordenamientos legales y administrativos aplicables, conforme a lo previsto por el artículo 26 fracciones III y IV del Reglamento Interior de la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo. Para el debido cumplimiento de las atribuciones a cargo del Contralor Interno y de los Titulares de las Áreas de auditoria, quejas y responsabilidades, los servidores públicos del órgano administrativo desconcentrado estarán obligados a proporcionarles el auxilio que les sea requerido. REGLAMENTO INTERIOR DE LA SECRETARÍA DE LA FUNCIÓN PÚBLICA D. O. F. 27 de mayo de 2005, última reforma D.O.F. 21-VI-2005

CAPÍTULO IX

De los Delegados, Comisarios Públicos, Titulares de los Órganos Internos de Control, de sus respectivas Áreas de Responsabilidades, Auditoría y Quejas y de los Supervisores Regionales.

ARTÍCULO 63.- El Secretario designará para el mejor desarrollo del sistema de control y evaluación gubernamental a los delegados y subdelegados ante las dependencias y a los comisarios públicos ante los órganos de gobierno o de vigilancia de las entidades, en los términos del artículo 37, fracción XI, de la Ley Orgánica. Con el mismo propósito, designará a los titulares de los órganos internos de control en las dependencias, las entidades y la Procuraduría, así como a los de sus áreas de auditoria, quejas y responsabilidades, quienes tendrán el carácter de autoridad en los términos a que se refiere el artículo 37, fracción XII, de la Ley

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Orgánica.

ARTÍCULO 64.- Corresponderá a los delegados el ejercicio de las siguientes facultades:

I. Representar a la Secretaría ante las dependencias, constituyendo el conducto directo ante éstas, a fin de facilitar la evaluación de su desempeño general y, en su caso, como coordinadoras de sector;

II. Analizar la eficiencia con que las dependencias desarrollen los programas que les estén encomendados y la forma en que se ejerzan los desembolsos de gasto corriente y de inversión vinculados con ellos, así como en lo referente a sus recursos humanos, financieros, materiales y de cualquier otro tipo;

III. Analizar los riesgos y problemas de corrupción y falta de transparencia en las dependencias;

IV. Requerir a las dependencias la información necesaria para el cumplimiento de sus funciones, y

V. Desarrollar las demás tareas específicas que les asigne el Secretario o el Coordinador General de Órganos de Vigilancia y Control. Los delegados serán asistidos por los subdelegados y el personal de apoyo que el Coordinador General de Órganos de Vigilancia y Control determine, conforme a los requerimientos de la dependencia. Los subdelegados ejercerán funciones conforme a las instrucciones de los delegados y representarán a la Secretaría en ausencia de ellos.

ARTÍCULO 65.- Los comisarios públicos serán propietarios y suplentes y representarán a la Secretaría ante los órganos de gobierno o de control interno, así como ante los comités y subcomités especializados de las entidades, de acuerdo a lo dispuesto en el Capítulo VI de la Ley Federal de las Entidades Paraestatales y demás disposiciones aplicables, analizarán los riesgos y problemas de corrupción y falta de transparencia en las entidades en las que sean designados y desarrollarán las demás tareas específicas que les asigne el Secretario o el Coordinador General de Órganos de Vigilancia y Control.

ARTÍCULO 66.- Los titulares de los órganos internos de control tendrán, en el ámbito de la dependencia, de sus órganos desconcentrados o entidad de la Administración Pública Federal en la que sean designados o de la Procuraduría General de la República, las siguientes facultades:

I. Recibir quejas y denuncias por incumplimiento de las obligaciones de los servidores públicos y darles seguimiento; investigar y fincar las responsabilidades a que haya lugar e imponer las sanciones respectivas, en los términos del

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ordenamiento legal en materia de responsabilidades, con excepción de las que conozca la Dirección General de Responsabilidades y Situación Patrimonial; determinar la suspensión temporal del presunto responsable de su empleo, cargo o comisión, si así conviene a la conducción o continuación de las investigaciones, de acuerdo a lo establecido en el ordenamiento aludido y, en su caso, llevar a cabo las acciones que procedan conforme a la ley de la materia, a fin de garantizar el cobro de las sanciones económicas que se llegue a imponer a los servidores públicos con motivo de la infracción cometida;

II. Calificar los pliegos preventivos de responsabilidades que formulen las dependencias, las entidades y la Procuraduría, así como la Tesorería de la Federación, fincando, cuando proceda, los pliegos de responsabilidades a que haya lugar o, en su defecto, dispensar dichas responsabilidades, en los términos de la Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público Federal y su Reglamento, salvo los que sean competencia de la Dirección General mencionada en la fracción anterior;

III. Dictar las resoluciones en los recursos de revocación que interpongan los servidores públicos y de revisión que se hagan valer en contra de las resoluciones de las inconformidades previstas en la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y en la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas, así como en contra de aquellas resoluciones de los titulares de las áreas de responsabilidades que impongan sanciones a los licitantes, proveedores y contratistas;

IV. Realizar la defensa jurídica de las resoluciones que emitan ante las diversas instancias jurisdiccionales, representando al Secretario, así como expedir las copias certificadas de los documentos que obren en los archivos del órgano interno de control;

V. Implementar el sistema integral de control gubernamental y coadyuvar a su debido funcionamiento; proponer las normas y lineamientos con un enfoque preventivo y analizar y mejorar los controles que al efecto se requieran y vigilar el cumplimiento de las normas de control que expida la Secretaría, así como aquellas que regulan el funcionamiento de la dependencia o entidad correspondiente o de la Procuraduría;

VI. Programar, ordenar y realizar auditorías, investigaciones, inspecciones o visitas de cualquier tipo; informar periódicamente a la Secretaría sobre el resultado de las acciones de control que hayan realizado y proporcionar a ésta la ayuda necesaria para el adecuado ejercicio de sus atribuciones, así como apoyar, verificar y evaluar las acciones que coadyuven a promover la mejora administrativa de las dependencias, las entidades y la Procuraduría y alcanzar los logros propios del buen

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gobierno;

VII. Recibir, tramitar y dictaminar las solicitudes de indemnización de los particulares relacionadas con servidores públicos de la dependencia o entidad de que se trate o de la Procuraduría;

VIII. Coordinar la formulación de los proyectos de programas y presupuesto del órgano interno de control correspondiente y proponer las adecuaciones que requiera el correcto ejercicio del presupuesto;

IX. Denunciar ante las autoridades competentes, por sí o por conducto del servidor público del propio órgano interno de control que el titular de éste determine expresamente en cada caso, los hechos de que tengan conocimiento y que puedan ser constitutivos de delitos o, en su defecto, instar al área jurídica respectiva a formular las querellas a que haya lugar, cuando las conductas ilícitas requieran de este requisito de procedibilidad;

X. Requerir a las unidades administrativas de la dependencia o entidad que corresponda o la Procuraduría la información necesaria para cumplir con sus atribuciones y brindar la asesoría que les requieran en el ámbito de sus competencias;

XI. Llevar a cabo programas específicos tendientes a verificar el cumplimiento de las obligaciones a cargo de los servidores públicos de las dependencias, las entidades y la Procuraduría, conforme a los lineamientos emitidos por la Secretaría, y

XII. Las demás que las disposiciones legales y administrativas les confieran y las que les encomienden el Secretario y el Coordinador General de Órganos de Vigilancia y Control.

ARTÍCULO 67.- Los titulares de las áreas de responsabilidades, auditoría y quejas de los órganos internos de control tendrán, en el ámbito de la dependencia, de sus órganos desconcentrados o entidad en la que sean designados o de la Procuraduría General de la República, sin perjuicio de las que corresponden a los titulares de dichos órganos, las siguientes facultades:

I. Titulares de las Áreas de Responsabilidades:

1.Citar al presunto responsable e iniciar e instruir el procedimiento de investigación, a fin de determinar las responsabilidades a que haya lugar e imponer, en su caso, las sanciones aplicables en los términos del ordenamiento legal en materia de responsabilidades y determinar la suspensión temporal del presunto responsable de su empleo, cargo o comisión, si así conviene para la conducción o continuación de

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las investigaciones, de conformidad con lo previsto en el referido ordenamiento;

2. Llevar los registros de los asuntos de su competencia y expedir las copias certificadas de los documentos que obren en sus archivos;

3. Dictar las resoluciones en los recursos de revocación interpuestos por los servidores públicos respecto de la imposición de sanciones administrativas, así como realizar la defensa jurídica de las resoluciones que emitan ante las diversas instancias jurisdiccionales, representando al Secretario;

4. Recibir y resolver las inconformidades interpuestas por los actos que contravengan lo dispuesto por la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, y por la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas y realizar, cuando lo considere conveniente, investigaciones de oficio a partir de las inconformidades de que haya conocido, en los términos de dichos ordenamientos, con excepción de aquellas que deba conocer la Dirección General de Inconformidades por acuerdo del Secretario;

5. Tramitar y resolver los procedimientos administrativos correspondientes e imponer las sanciones a los licitantes, proveedores y contratistas en los términos de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y la de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas e informar a la Unidad de Normatividad de Adquisiciones, Obras Públicas, Servicios y Patrimonio Federal sobre el estado que guarde la tramitación de los expedientes de sanciones que sustancie, con excepción de los asuntos de que aquella conozca;

6. Instruir los recursos de revisión que se hagan valer en contra de las resoluciones de inconformidades, así como en contra de las resoluciones por las que se impongan sanciones a los licitantes, proveedores y contratistas en los términos de las leyes de la materia y someterlos a la resolución del Titular del Órgano Interno de Control;

7. Auxiliar al titular del órgano interno de control en la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en materia de responsabilidades, así como solicitar a las unidades administrativas la información que se requiera, y

8. Las demás que las disposiciones legales y administrativas le confieran, y las que le encomienden el Secretario y el titular del órgano interno de control correspondiente;

II. Titulares de las Áreas de Auditoría:

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a) De Auditoría Interna:

1. Realizar por sí o en coordinación con las unidades administrativas de la Secretaría o con aquellas instancias externas de fiscalización que se determine, las auditorías y revisiones que se requieran para verificar la eficacia, economía y eficiencia de las operaciones de las dependencias, las entidades y la Procuraduría, la confiabilidad de su información financiera y operacional y el debido cumplimiento de las leyes, reglamentos y políticas aplicables;

2. Vigilar la aplicación oportuna de las medidas correctivas y recomendaciones derivadas de las auditorías o revisiones practicadas, por sí o por las diferentes instancias externas de fiscalización;

3. Requerir a las unidades administrativas de las dependencias, las entidades y la Procuraduría la información, documentación y su colaboración para el cumplimiento de sus funciones y atribuciones;

4. Proponer al titular del órgano interno de control las intervenciones que en la materia se deban incorporar al Programa Anual de Trabajo;

5. Auxiliar al titular del órgano interno de control en la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia, así como solicitar a las unidades administrativas la información que se requiera;

6. Llevar los registros de los asuntos de su competencia y expedir las copias certificadas de los documentos que obren en sus archivos, y

7. Las demás que las disposiciones legales y administrativas le confieran y las que le encomienden el Secretario y el titular del órgano interno de control correspondiente;

b) De Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno:

1. Verificar el cumplimiento de las normas de control que emita la Secretaría, así como elaborar los proyectos de normas complementarias que se requieran en materia de control;

2. Evaluar la suficiencia y efectividad de la estructura de control interno establecido, informando periódicamente el estado que guarda;

3. Efectuar la evaluación de riesgos que puedan obstaculizar el cumplimiento de las metas y objetivos de las dependencias, las entidades y la Procuraduría;

4. Promover en el ámbito de las dependencias, las entidades y la Procuraduría el

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establecimiento de pronunciamientos de carácter ético, así como de programas orientados a la transparencia y el combate a la corrupción e impunidad;

5. Proponer al titular del órgano interno de control las intervenciones que en materia de evaluación y de control se deban integrar al Programa Anual de Trabajo;

6. Impulsar y dar seguimiento a la elaboración e implementación de un programa de desarrollo administrativo integral en las dependencias, las entidades y la Procuraduría, con base en las líneas estratégicas que emita la Secretaría; así como elaborar y presentar los reportes periódicos de resultados de las acciones de mejora que deriven del referido programa;

7. Promover y verificar en el ámbito de las dependencias, las entidades y la Procuraduría el establecimiento de acciones que coadyuven al mejoramiento y desarrollo administrativo de gestión, conforme a las líneas estratégicas en materias de simplificación, mejora regulatoria interna, profesionalización del servicio público y el incremento de la productividad que emita la Secretaría;

8. Dar seguimiento a las acciones que implementen las dependencias, las entidades y la Procuraduría para la mejora de sus procesos, a fin de apoyarlas en el cumplimiento de sus objetivos estratégicos con un enfoque preventivo y brindarles asesoría en materia de desarrollo administrativo;

9. Promover el fortalecimiento de una cultura de control al interior de las dependencias, las entidades y la Procuraduría, a fin de asegurar en mayor grado el cumplimiento de la normatividad, metas y objetivos;

10. Auxiliar al titular del órgano interno de control en la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia, así como solicitar a las unidades administrativas la información que se requiera;

11. Llevar los registros de los asuntos de su competencia y expedir las copias certificadas de los documentos que obren en sus archivos, y

12. Las demás que las disposiciones legales y administrativas le confieran, así como las que le encomiende el Secretario y el titular del órgano interno de control correspondiente. Cuando en un órgano interno de control no coexistan el Titular del Área de Auditoría Interna y el de Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno, el servidor público que se desempeñe como Titular del Área de Auditoría ejercerá la totalidad de las atribuciones establecidas en la presente fracción.

III. Titulares de las Áreas de Quejas:

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1. Coadyuvar en la recepción de quejas y denuncias que se formulen por incumplimiento de las obligaciones de los servidores públicos, llevando a cabo las investigaciones para efectos de su integración y turno al área de responsabilidades, cuando así proceda y realizar el seguimiento del procedimiento disciplinario correspondiente hasta su resolución, así como promover, captar, gestionar y dar seguimiento a las peticiones sobre los trámites y servicios que presente la ciudadanía y a los programas en materia de atención ciudadana que deriven del Plan Nacional de Desarrollo, de conformidad con las políticas y lineamientos que emita la Secretaría;

2. Coadyuvar en la promoción, implementación y seguimiento de mecanismos e instancias de participación ciudadana para el cumplimiento de estándares de servicio, así como en el establecimiento de indicadores para la mejora de trámites y prestación de servicios en las dependencias, entidades y la Procuraduría, conforme a la metodología que al efecto se emita;

3. Conocer previamente a la presentación de una inconformidad, las irregularidades que a juicio de los interesados se hayan cometido en los procedimientos de adjudicación de adquisiciones, arrendamientos y servicios, así como respecto de la obra pública que lleven a cabo las dependencias, las entidades o la Procuraduría, a efecto de que las mismas se corrijan cuando así proceda;

4. Auxiliar al titular del órgano interno de control en la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia, así como solicitar a las unidades administrativas la información que se requiera;

5. Llevar los registros de los asuntos de su competencia y expedir las copias certificadas de los documentos que obren en sus archivos, y

6. Las demás que les atribuya expresamente el Secretario y el titular del órgano interno de control correspondiente.

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IV. MISIÓN Y VISIÓN

MISIÓN:

Apoyar a la función directiva de la dependencia, a efecto de prevenir, verificar y evaluar el grado de honestidad, economía y transparencia con que se manejan los recursos públicos, impulsar el desarrollo administrativo, así como la eficiencia, eficacia y calidad con que se alcanzan las metas y objetivos institucionales. VISIÓN: Mejorar la función pública vigilando el cumplimiento de las normas y lineamientos para el ejercicio de las atribuciones que las leyes otorgan al Órgano Administrativo Desconcentrado Policía Federal Preventiva, así como coadyuvar con las Unidades Administrativas en el fortalecimiento del control interno, la modernización administrativa, y el fomento a la transparencia, a fin de satisfacer las necesidades y requerimientos de la población.

31

V. ESTRUCTURA ORGÁNICA 1. Órgano Interno de Control

1.0.0.0.1 Departamento de Control de Gestión 1.0.0.1 Subdirección de Enlace Administrativo

1.1 Área de Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno. 1.1.0.1 Subdirección de Desarrollo Administrativo

1.1.0.1.1 Departamento de Desarrollo Administrativo1 1.1.0.1.2 Departamento de Desarrollo Administrativo 2

1.2 Área de Auditoría Interna 1.2.1 Dirección de Auditoría

1.2.1.1 Subdirección de Auditoría “A” 1.2.1.1.1 Departamento de Auditoría 1 1.2.1.1.2 Departamento de Auditoría 2 1.2.1.1.3 Departamento de Auditoría 3

1.2.1.2 Subdirección de Auditoría “B” 1.2.1.2.1 Departamento de Auditoría 4 1.2.1.2.2 Departamento de Auditoría 5 1.2.1.2.3 Departamento de Auditoría 6

1.2.1.3 Subdirección de PISCO y Coordinación con ASF 1.2.1.3.1 Departamento de Auditoría 7 1.2.1.3.2 Departamento de Auditoría 8 1.2.1.3.3 Departamento de Auditoría 9

1.3 Área de Responsabilidades y de Quejas 1.3.1.- Dirección de Quejas

1.3.1.1 Subdirección de Quejas 1.3.1.1.1 Departamento de Quejas 1 1.3.1.1.2 Departamento de Quejas 2 1.3.1.1.3 Departamento de Quejas 3 1.3.1.1.4 Departamento de Quejas 4

1.3.2.- Dirección de Responsabilidades 3.2.1 Subdirección de Resoluciones

1.3.2.1.1 Departamento de Responsabilidades 1 1.3.2.1.2 Departamento de Responsabilidades 2 1.3.2.1.3 Departamento de Responsabilidades 3 1.3.2.1.4 Departamento de Responsabilidades 4 1.3.2.1.5 Departamento de Responsabilidades 5 1.3.2.1.6 Departamento de Quejas

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VII. OBJETIVOS Y FUNCIONES ÓRGANO INTERNO DE CONTROL OBJETIVO Apoyar la función directiva del Órgano Administrativo Desconcentrado Policía Federal Preventiva, a través de la fiscalización de la gestión administrativa la vigilancia sobre el cumplimiento de las obligaciones y el apego a la legalidad de los servidores públicos en el desempeño de sus funciones, así como el control y seguimiento de los compromisos establecidos en los programas de trabajo a fin de promover la mejora de la gestión de las mismas, la evaluación de sus niveles de eficiencia, eficacia y productividad. FUNCIONES

Vigilar que la recepción de quejas y denuncias formuladas por incumplimiento de las obligaciones de los servidores públicos sean atendidas en forma y tiempo.

Coordinar el cumplimiento de los lineamientos y criterios técnicos que emita la Secretaria de la Función Pública en materia de quejas y denuncias.

Vigilar que el inicio y substanciación de los procedimientos de investigación administrativo disciplinario se apeguen a la legalidad, para determinar las responsabilidades a que hubiere lugar, y se impongan en su caso, las sanciones de conformidad con lo previsto en la ley de la materia, con excepción de las que deba conocer la Dirección General de Responsabilidades y Situación Patrimonial de la Secretaria de la Función Pública.

Evaluar la calificación y constitución de los pliegos preventivos de responsabilidades que se formulen conforme a lo establecido en la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria, y su reglamento, la Ley del Servicio de Tesorería de la Federación, así como revisar el fincamiento, cuando proceda, de los pliegos de responsabilidades a que hubiere lugar, salvo los que sean competencia de la Dirección General de Responsabilidades y Situación Patrimonial de la Secretaría de la Función Pública.

Vigilar que la coordinación de las acciones preventivas a la presentación de inconformidades, que a juicio de los interesados se hayan cometido en los procedimientos de adjudicación de adquisiciones y servicios, así como de las obras públicas que lleven acabo, con la finalidad de que sean solventadas.

34

Evaluar la coordinación en la recepción y resolución de las inconformidades interpuestas por los actos que contravengan a lo dispuesto por la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, y por la Ley de Obras Públicas y Servicios relacionados con las mismas, y cuando se considere conveniente, con las investigaciones de oficio a partir de las inconformidades que hubiere conocido, en los términos de los artículos 68 y 86 de dichos ordenamientos, respectivamente, con excepción de aquellas que por acuerdo del Secretario de la Función Pública deba conocer la Dirección General de Inconformidades, asimismo, que los recursos de revisión que se hagan valer en contra de las resoluciones de inconformidades en los términos de las leyes mencionadas.

Vigilar que se dicten las resoluciones en los recursos de revocación que interpongan los servidores públicos, y de revisión que se hagan valer en contra de las resoluciones de las inconformidades que emita el titular del área de responsabilidades previstas en la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, y la Ley de Obras Públicas y Servicios relacionados con las mismas.

Coordinar la defensa jurídica de las resoluciones que emitan ante las diversas instancias jurisdiccionales, representando al titular de la Secretaría.

Vigilar que la expedición de las certificaciones de los documentos que obren en los archivos del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva sean conforme a los lineamientos establecidos.

Implementar el sistema de control gubernamental y coadyuvar a su debido funcionamiento; proponer las normas y lineamientos con un enfoque preventivo y analizar y mejorar los controles que al efecto se requieran y vigilar el cumplimiento de las normas de control que expida la Secretaría de la Función Pública, así como aquellas que regulan el funcionamiento de la Policía Federal Preventiva.

Vigilar la realización de auditorias preventivas de control y evaluación consideradas en el Programa Anual de Trabajo, y aquellas que por instrucciones superiores se requieran y se realicen por si o en coordinación con las unidades administrativas de la Secretaría de la Función Pública.

Autorizar toda la información que genere el sistema de información periódica del Órgano Interno de Control.

Vigilar que la elaboración del informe periódico sobre el resultado de las acciones de control administrativo y financiero se haya realizado en tiempo y forma para su entrega a la Secretaría de la Función Pública.

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Autorizar los informes de auditorias preventivas, de control y evaluación administrativa y financiera, de seguimiento de las observaciones generadas, así como los informes periódicos que requieran las Secretarías de la Función Pública, y de Hacienda y Crédito Público.

Autorizar la integración de los expedientes de aquellas en las que se determinen presuntas irregularidades cometidas por servidores públicos adscritos a la Policía Federal Preventiva, y su envío al área de responsabilidades del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva para los efectos procedentes.

Autorizar el establecimiento de controles que permitan elaborar en forma eficiente los informes establecidos periódicamente, correspondientes a la contraloría.

Vigilar que la tramitación y dictaminación de las solicitudes de inconformidad de los particulares relacionadas con servidores públicos adscritos a la Secretaría se efectué en tiempo y forma.

Vigilar la elaboración del Programa Anual de Trabajo en materia de control y auditoria, e investigaciones especiales que deban realizarse como complemento a dicho programa.

Autorizar la formulación de los anteproyectos de programas y presupuesto del Órgano Interno de Control, y someter las adecuaciones que requiera el correcto ejercicio del presupuesto.

Vigilar que las denuncias ante las autoridades competentes, por si mismos o por conducto del servidor público sean en forma y tiempo, con los hechos de que tengan conocimiento y puedan ser constituidos delitos, y remitir al área jurídica respectiva las querellas a que hubiere lugar.

Recibir, tramitar y dictaminar las solicitudes de indemnización de los particulares relacionadas con servidores públicos de la Policía Federal Preventiva.

Apoyar al titular de la Secretaria de la Función Pública en la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia, así como solicitar a las áreas del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva la información que se requiera para el cumplimiento de sus funciones.

Acordar con el Secretario de la Función Pública los asuntos relevantes y demás actos necesarios en el ámbito de su competencia.

Las demás que le atribuya expresamente el Titular de la Secretaría de la Función Pública y aquellas que le confieran las leyes, reglamentos y demás ordenamientos a los Órganos Interno de Control.

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DEPARTAMENTO DE CONTROL DE GESTIÓN

OBJETIVO Coordinar y apoyar el desarrollo de las actividades de la Oficina del Titular del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva, dando atención y seguimiento de los asuntos o instrucciones encomendados a sus áreas, con el objeto de asegurar que se gestionen oportunamente. FUNCIONES

Revisar, clasificar y controlar la correspondencia que debe atender el Titular del Órgano Interno de Control, así como proponer la contestación de los asuntos que le competen.

Controlar y organizar la agenda de actividades y compromisos institucionales del

Titular del Órgano Interno de Control.

Programar las audiencias, siguiendo los lineamientos y las instrucciones específicas del Titular del Órgano Interno de Control.

Contribuir en la atención, realización de los asuntos que le competen al Titular del

Órgano Interno de Control, así como dar seguimiento a los documentos turnados a las áreas adscritas a dicha unidad administrativa para su resolución.

Proponer y difundir mecanismos de seguimiento para el control de gestión e

instrucciones giradas por el Titular del Órgano Interno de Control.

Atender las demás que le encomiende el superior jerárquico.

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SUBDIRECCIÓN DE ENLACE ADMINISTRATIVO

OBJETIVO Administrar los recursos humanos, materiales, financieros y servicios generales asignados al Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva, de conformidad con las políticas y disposiciones emitidas por la dependencia, con el propósito de proporcionar a las áreas, las herramientas necesarias para el cumplimiento óptimo de las funciones encomendadas. FUNCIONES

Coordinar y elaborar el anteproyecto de presupuesto y proponerlo al Titular del Órgano Interno de Control.

Registrar y controlar el ejercicio del presupuesto del Órgano Interno de Control, así

como formular y presentar los reportes e informes de carácter presupuestal y contable que establezca la normatividad vigente.

Controlar y supervisar la administración de recursos financieros asignados al

Órgano Interno de Control, así como el proceso interno de programación- presupuestación.

Coordinar la comprobación de viáticos y pasajes para realizar las comisiones

oficiales dentro o fuera del país del personal adscrito al Órgano Interno de Control.

Supervisar los procesos de reclutamiento, selección, contratación y capacitación, así como remuneraciones, incidencias, servicios y prestaciones del personal adscrito al Órgano Interno de Control.

Coordinar y supervisar la elaboración de un control de asistencia, vacaciones y

licencias médicas para la adecuada aplicación de percepciones y descuentos en nómina, conforme a la normatividad y lineamientos establecidos en la materia.

Coordinar, supervisar y controlar los procesos de suministro de recursos

materiales y servicios generales a las áreas del Órgano Interno de Control, con la finalidad de dar cumplimiento a los programas de trabajo establecidos por el Órgano Interno de Control.

Coordinar el levantamiento físico de inventarios del mobiliario y equipo asignado al

Órgano Interno de Control, manteniendo permanentemente actualizados los resguardos correspondientes.

Atender las demás que le encomiende el superior jerárquico.

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ÁREA DE AUDITORÍA DE CONTROL Y EVALUACIÓN Y APOYO AL BUEN GOBIERNO

OBJETIVO Impulsar y apoyar la mejora de los procesos de las Unidades Administrativas del Órgano Administrativo Desconcentrado Policía Federal Preventiva mediante la evaluación de la suficiencia y efectividad de la estructura de control interno y la implementación del desarrollo administrativo, a fin de asegurar el cumplimiento de la normatividad, las metas y objetivos institucionales. FUNCIONES

Verificar el cumplimiento de las normas de control que emita la Secretaría de la Función Pública, así como elaborar los proyectos de normas complementarias que se requieran en materia de control.

Proponer al Titular del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva las revisiones que en materia de evaluación y de control se deban integrar al Programa Anual de Trabajo.

Evaluar la suficiencia y efectividad de la estructura de control interno establecido, en la dependencia informando periódicamente el estado que guarda.

Efectuar la evaluación de riesgos que puedan obstaculizar el cumplimiento de las metas y objetivos de la dependencia.

Promover en el ámbito de su competencia, el establecimiento de pronunciamientos de carácter ético, así como de programas orientados a la transparencia y el combate a la corrupción e impunidad.

Impulsar y dar seguimiento a la elaboración e implementación de un programa de desarrollo administrativo integral en las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva, con base en las líneas estratégicas que emita la Secretaría; así como elaborar y presentar los reportes periódicos de resultados de las acciones de mejora que deriven del referido programa.

Promover y verificar en el ámbito de las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva, el establecimiento de acciones que coadyuven al mejoramiento y desarrollo administrativo de gestión, conforme a las líneas estratégicas en materias de simplificación, mejora regulatoria interna, profesionalización del servicio público y el incremento de la productividad que emita la Secretaría.

Dar seguimiento a las acciones que implementen las dependencias, las unidades

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administrativas de la Policía Federal Preventiva para la mejora de sus procesos, a fin de apoyarlas en el cumplimiento de sus objetivos estratégicos con un enfoque preventivo y brindarles asesoría en materia de desarrollo administrativo.

Representar al Titular del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva en las reuniones y sesiones de los Comités de Información y Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios de la misma.

Promover el fortalecimiento de una cultura de control al interior de las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva, a fin de asegurar el cumplimiento de la normatividad, metas y objetivos institucionales.

Auxiliar al Titular del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva en la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia, así como solicitar a las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva la información que se requiera.

Expedir las copias certificadas de los documentos que obren en sus archivos, y

Las demás que las disposiciones legales y administrativas le confieran, así como las que le encomiende el Secretario y el titular del órgano interno de control correspondiente.

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SUBDIRECCIÓN DE DESARROLLO ADMINISTRATIVO OBJETIVO Supervisar las revisiones de control efectuadas a las unidades administrativas del Órgano Administrativo Desconcentrado Policía Federal Preventiva, a fin de que éstas apoyen y mejoren la eficiencia y eficacia de los procesos o actividades de la misma con un enfoque preventivo. FUNCIONES

Participar en la elaboración del Programa Anual de Trabajo (PAT) del área, proponiendo al titular de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno las que deban integrarse al mismo.

Supervisar y participar en la realización de las revisiones de control de acuerdo al

Programa Anual de Trabajo (PAT).

Evaluar los riesgos institucionales y determinar los que pudieran retrasar u obstaculizar el cumplimiento de las metas y objetivos estratégicos.

Comunicar y proponer al titular del área de Auditoría de Control y Evaluación y

Apoyo al Buen Gobierno, la práctica de auditorias internas de los asuntos relevantes que se deriven de las revisiones de control y evaluación de riesgos de las áreas o procesos de la Policía Federal Preventiva.

Coordinar la integración de la información que se reporta en el Sistema de

Información Periódica, para atender los requerimientos periódicos por parte de otras autoridades y verificar que cumplan con las características de confiabilidad, veracidad, calidad y oportunidad.

Recomendar e impulsar la mejora de los procesos institucionales a través de

asesorías, consultorías e investigación de mejores prácticas.

Apoyar al titular del área de Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno, para la elaboración de los planes y programas enfocados al cumplimiento de los objetivos de la Agenda Presidencial de Buen Gobierno.

Coordinar la integración de la Carpeta para las Sesiones del Comité de Control y

Auditoria de la Policía Federal Preventiva.

Atender las demás que le encomiende el superior jerárquico.

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DEPARTAMENTO DE DESARROLLO ADMINISTRATIVO 1 OBJETIVO Realizar y controlar las revisiones de control a las Unidades Administrativas del Órgano Administrativo Desconcentrado Policía Federal Preventiva, en los términos de las guías respectivas, y en su caso recomendar la adopción de acciones de mejora, a fin de lograr la consecución de los objetivos estratégicos o metas establecidos para este Órgano. FUNCIONES

Participar en la elaboración del Programa Anual de Trabajo del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva.

Participar en la evaluación de la estructura de control interno de las áreas o

procesos de la Policía Federal Preventiva a través de las revisiones de control programadas en el Programa Anual de Trabajo (PAT), a fin de proponer acciones de mejora.

Participar en la evaluación de riesgos institucionales que pudieran obstaculizar el

cumplimiento de metas y objetivos.

Comunicar al superior jerárquico, la práctica de auditorias internas de los asuntos relevantes que se deriven de las revisiones y evaluaciones de los sistemas de operación, registro y control de las unidades administrativas o procesos de la Policía Federal Preventiva.

Integrar la información que se reporta en el Sistema de Información Periódica, para

atender los requerimientos de otras autoridades.

Asesorar a las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva que implementen acciones de mejora en sus procesos, en materia de fortalecimiento de control interno.

Colaborar en la integración y análisis del contenido de la Carpeta para las

Sesiones del Comité de Control y Auditoria de la Policía Federal Preventiva.

Proponer el establecimiento de pronunciamientos de carácter ético y programas orientados a la transparencia y el combate a la corrupción.

Atender las demás que le encomiende su jefe superior jerárquico.

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DEPARTAMENTO DE DESARROLLO ADMINISTRATIVO 2 OBJETIVO Verificar el estricto cumplimiento de la normatividad, en los procedimientos de contratación de adquisiciones, obra pública y enajenaciones y entrega-recepción, y en caso necesario, solicitar opiniones calificadas, a fin de brindar la asesoría sobre los asuntos que se sometan a la consideración del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva. FUNCIONES

Participar en los Subcomités de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios de la Policía Federal Preventiva, así como proporcionar asesoría normativa en las diferentes etapas de contratación de adquisiciones de bienes y contratación de servicios, obra pública, así como en los eventos de enajenaciones de bienes muebles y comunicar a su jefe inmediato sobre las eventualidades que se presenten en los mismos.

Participar en los actos de Entrega - Recepción de los servidores públicos de la

Policía Federal Preventiva, como representante del Órgano Interno de Control, vigilando el cumplimiento de las disposiciones de la normatividad en la materia.

Proporcionar la asesoría necesaria a las áreas de la Policía Federal Preventiva

que así lo soliciten, en materia de normatividad de adquisiciones, obra pública y enajenación de bienes.

Verificar el cumplimiento a las obligaciones y a las solicitudes de acceso a la

información del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva, derivadas de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (LFTAIPG).

Proponer acciones que contribuyan a la mejora y desarrollo administrativo de las

unidades administrativas o procesos de la Policía Federal Preventiva, conforme a las líneas estratégicas de apoyo al buen gobierno.

Participar en la organización y operación del archivo de concentración del Órgano

Interno de Control, y proporcionar asesoría en la materia a las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva.

Atender las demás que le encomiende su jefe superior jerárquico.

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ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA OBJETIVO Apoyar la función directiva del Órgano Desconcentrado Policía Federal Preventiva, enfocando las auditorias internas al examen objetivo, sistemático y evaluatorio de las operaciones financieras y administrativas realizadas por las unidades administrativas que la conforman o, la evaluación de los sistemas y procedimientos implantados a la congruencia de la estructura orgánica ocupacional en operación y, de los objetivos, programas y metas asignados a la Institución; con el propósito de impulsar la economía, eficacia, eficiencia, efectividad, imparcialidad, honestidad de los servidores públicos y el apego a la normatividad que regula la administración de los recursos públicos ya suministrados, así como la calidad y calidez con que prestan sus servicios a la ciudadanía FUNCIONES

Realizar por sí o en coordinación con las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva o con instancias externas de fiscalización que se determinen, las auditorías que se requieran para verificar la eficacia, economía y eficiencia de las operaciones, la confiabilidad de su información financiera y operacional en cumplimiento de las leyes, reglamentos y políticas aplicables.

Vigilar la aplicación oportuna de las medidas correctivas y recomendaciones derivadas de las auditorías o revisiones practicadas a las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva, por sí o por las diferentes instancias externas de fiscalización.

Proponer al titular del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva las intervenciones que en la materia se deban incorporar al Programa Anual de Trabajo.

Auxiliar al titular del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva en la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia, así como solicitar a las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva la información que se requiera.

Expedir las copias certificadas de los documentos que obren en sus archivos.

Elaborar los informes de presuntas responsabilidades administrativas de Servidores Públicos de la Policía Federal Preventiva, y proponer al titular del Órgano Interno de Control el inicio de expedientes que de ello deriven.

Las demás que las disposiciones legales y administrativas le confieran y las que le encomienden el Comisionado y el titular del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva correspondiente.

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DIRECCIÓN DE AUDITORÍA OBJETIVO Dirigir la ejecución de las auditorías internas contenidas en el Programa Anual de Trabajo, la elaboración de informes de auditoria y la integración de informes en las que se determinen presuntas irregularidades administrativas incurridas por conductas nocivas desplegadas por servidores públicos del Órgano Administrativo Desconcentrado Policía Federal Preventiva. FUNCIONES

Proponer al titular de Auditoría Interna las revisiones que deben incluirse en el

Programa Anual de Trabajo (PAT).

Dirigir la realización de las auditorías conforme al Programa Anual de Trabajo en las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva y asegurar que se efectúen conforme al Programa Anual de Trabajo, y en cumplimiento con las normas generales de auditoria pública, así como con las normas, políticas y procedimientos que al efecto establezca la Secretaría de la Función Pública.

Dirigir el seguimiento de las recomendaciones preventivas y correctivas

propuestas para corregir las desviaciones determinadas en las auditorías realizadas.

Revisar los informes de resultados de las auditorias practicadas y someterlos a la aprobación del titular de Auditoría Interna.

Informar al titular del Área de Auditoría Interna las irregularidades determinadas

durante la práctica de auditorías, las acciones sugeridas para su corrección, especialmente aquellas que ameriten a su juicio responsabilidades de tipo administrativo, patrimonial, laboral y/o penal, con el objeto de que se integren los expedientes respectivos para su turno al Área de Responsabilidades.

Revisar los informes de presunta responsabilidad administrativa que resulten de

la práctica de auditorías en las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva, y someterlos a la aprobación del titular del Área de Auditoría Interna para su trámite ante las instancias competentes.

Sugerir al titular del Área de Auditoría Interna las propuestas para la creación,

modificación o adecuación de normas de su competencia, con base en el marco normativo aplicable.

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Proponer los cursos de capacitación y adiestramiento del personal de Auditoría, así como el procedimiento para la evaluación de los mismos y gestionar los reconocimientos de aptitud al puesto.

Controlar las observaciones y recomendaciones preventivas y correctivas derivadas de las auditorias practicadas a las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva y registradas en el Sistema de Información Periódica.

Dirigir la difusión entre el personal del área de auditoría, de la normatividad

interna y externa que debe considerarse en el transcurso de las revisiones para verificar su adecuado cumplimiento.

Atender las demás que le encomiende el superior jerárquico.

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SUBDIRECCIÓN DE AUDITORIA “A”, “B” y “ De PISCO y Coordinación con ASF OBJETIVO Supervisar la ejecución de las auditorías e inspecciones físicas relacionadas con las operaciones financieras y administrativas encomendadas a cada grupo de trabajo a su cargo, asegurándose de que se evalúen los sistemas de información y control del gasto, la estructura orgánica de operación, los objetivos, programas, planes y metas alcanzadas por la Unidad Administrativa revisada para determinar el grado de economía, eficiencia y eficacia, efectividad, imparcialidad, honestidad y apego a la normatividad con la que se administran los recursos asignados. FUNCIONES

Participar en el ámbito de su competencia, en la elaboración del Programa Anual

de Trabajo, conforme a los criterios establecidos por la Secretaría de la Función Pública.

Asignar las auditorias previstas en el Programa Anual de Trabajo a los auditores

responsables de las auditorías en las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva.

Asegurar el cumplimiento en tiempo y forma de las auditorias asignadas a su área

de adscripción, asegurándose de la adecuada integración y guarda de los papeles de trabajo generados, y del cumplimiento de las Normas Generales de Auditoría Pública.

Participar en la elaboración de los informes ejecutivos y detallados de auditoría

de conformidad con los lineamientos que sobre el particular emita la Secretaría de la Función Pública.

Participar en la integración del sistema de normatividad del Órgano Interno de

Control, apoyando su difusión, actualización y modernización.

Instruir la evaluación y seguimiento de las recomendaciones propuestas para corregir las desviaciones determinadas en las auditorías realizadas, generando el informe de resultados correspondiente.

Informar con oportunidad al Director de Auditoría los casos que por su relevancia ameriten su conocimiento, así como las deficiencias detectadas durante la realización de las auditorías a efecto de que se informe al Titular del Área de Auditoría Interna.

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Proponer los cursos de capacitación y realizar las evaluaciones del trabajo del personal de Auditoría a su cargo en cuanto a calidad, contenido y oportunidad.

Proponer en su caso, los ajustes o replanteamientos de objetivos en auditorias.

Llevar el control y registro de las observaciones y recomendaciones preventivas y correctivas derivadas de las auditorias practicadas a las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva por parte de la Subdirección.

Coordinar la elaboración de los informes de presunta responsabilidad que resulten de la práctica de auditorías y presentarlos al Director de Auditoría para su revisión.

Atender las demás que le encomiende el superior jerárquico.

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DEPARTAMENTO DE AUDITORÍA “1” “2” “3” “4” “5” “6” “7” “8” y “9”

OBJETIVO Ejecutar las auditorías e inspecciones físicas encomendadas en materia financiera y administrativa, evaluando los sistemas de información y control del gasto, la estructura orgánica de operación, los objetivos, programas, planes y metas alcanzadas por la unidad administrativa revisada para determinar el grado de economía, eficiencia y eficacia, efectividad, imparcialidad, honestidad y apego a la normatividad con la que se administraron los recursos asignados.

FUNCIONES

Realizar las auditorías asignadas, en las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva de la administración de los recursos financieros asignados a la Policía Federal Preventiva en relación con su manejo y aprovechamiento, e informar las irregularidades y deficiencias detectadas.

Elaborar los informes de las auditorias, de conformidad con los lineamientos que sobre el particular emita la Secretaría de la Función Pública.

Elaborar los papeles de trabajo de las auditorias realizadas, en el ámbito de su competencia, conforme a los requisitos estipulados en las Normas Generales de Auditoría Pública, en la guía general de auditoria y en las guías específicas que apliquen.

Integrar los informes de presunta responsabilidad administrativa actos u omisiones de los servidores públicos de la Policía Federal Preventiva derivados de las auditorías practicadas a las unidades administrativas de la Institución.

Atender las demás que le encomiende el superior jerárquico.

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ÁREA DE RESPONSABILIDADES Y DE QUEJAS OBJETIVO Dirigir el proceso para la investigación de las quejas y denuncias que se reciban en el Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva en contra de servidores públicos del Órgano Administrativo Desconcentrado Policía Federal Preventiva y en su caso, cuando proceda sancionarlos administrativamente, así como verificar que los actos efectuados en las licitaciones públicas del Órgano se ajusten a las leyes de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas, a fin de que los licitantes y contratantes no contravengan las leyes antes señaladas.

FUNCIONES

Dirigir los procedimientos de investigación en contra de servidores públicos, a fin de determinar e imponer las responsabilidades y sanciones, y en su caso, suspensión de su empleo, cargo o comisión en los términos de los ordenamientos aplicables.

Dictar las resoluciones en los recursos de revocación interpuestos por los servidores públicos respecto de la imposición de sanciones administrativas, así como realizar la defensa jurídica de las resoluciones que emitan ante las diversas instancias jurisdiccionales, representando al Secretario de la Función Pública.

Dirigir la atención y resolución a las inconformidades interpuestas por los actos que contravengan lo dispuesto por la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas y realizar, cuando proceda, investigaciones de oficio a partir de las inconformidades de que haya conocido, en los términos de dichos ordenamientos, con excepción de aquellas que deba conocer la Dirección General de Inconformidades por acuerdo del Secretario de la Función Pública.

Dirigir la atención y resolución de los procedimientos administrativos correspondientes e imponer las sanciones a los licitantes, proveedores y contratistas en los términos de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y la de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas, así como informar a la Unidad de Normatividad de Adquisiciones, Obras Públicas, Servicios y Patrimonio Federal de la Secretaría de la Función Pública sobre el estado que guarde el tramité de los expedientes de sanciones que sustancie, con excepción de los asuntos de que aquélla conozcan.

Dirigir la atención a los recursos de revisión que se hagan valer en contra de las resoluciones de inconformidades, así como en contra de las resoluciones por las que se impongan sanciones a los licitantes, proveedores y contratistas en los

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términos de las leyes de la materia y someterlos a la resolución del titular del Órgano Interno de Control.

Apoyar al titular del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva en la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en materia de responsabilidades, así como solicitar a las unidades administrativas la información que se requiera.

Dirigir el proceso de recepción y atención de quejas y denuncias que se formulen por incumplimiento de las obligaciones de los servidores públicos de la Policía Federal Preventiva, llevando a cabo las investigaciones para efectos de su integración y turno al área de responsabilidades, cuando así proceda, así como del seguimiento del procedimiento disciplinario correspondiente hasta su resolución.

Promover, captar, gestionar y dar seguimiento a las peticiones que presente la ciudadanía sobre los trámites y servicios que presta la Policía Federal Preventiva que presente la ciudadanía, a los programas en materia de atención ciudadana que deriven del Plan Nacional de Desarrollo, de conformidad con las políticas y lineamientos que emita la Secretaría de la Función Pública.

Contribuir en la promoción, implementación y seguimiento de mecanismos e instancias de participación ciudadana para el cumplimiento de estándares de servicio, así como en el establecimiento de indicadores para la mejora de trámites y prestación de servicios en las dependencias, entidades y la Procuraduría, conforme a la metodología que al efecto se emita.

Conocer previamente a la presentación de una inconformidad, las irregularidades que a juicio de los interesados se hayan cometido en los procedimientos de adjudicación de adquisiciones, arrendamientos y servicios, así como respecto de la obra pública que lleve a cabo la Policía Federal Preventiva, a efecto de que dichas irregularidades se corrijan cuando así proceda.

Apoyar al titular del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva en la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en materia de responsabilidades, así como solicitar a las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva la información que se requiera.

Expedir las copias certificadas de los documentos que obren en sus archivos.

Las demás que las disposiciones legales y administrativas le confieran y las que le encomienden el Secretario y el titular del Órgano Interno de Control correspondiente.

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DIRECCIÓN DE QUEJAS OBJETIVO Instrumentar la atención y seguimiento a las quejas y denuncias presentadas en contra de servidores públicos adscritos al Órgano Administrativo Desconcentrado Policía Federal Preventiva, así como supervisar que se lleven a cabo las investigaciones y acuerdos de las mismas, y de la sustanciación de los procedimientos efectuados por el área conforme a la normatividad y a los criterios establecidos por la Secretaría de la Función Pública (SFP). FUNCIONES

Coordinar los mecanismos y disposiciones que permitan la interposición de quejas,

denuncias, peticiones, consultas, sugerencias y reconocimientos derivados de actuaciones y/o servicios institucionales.

Informar a los interesados sobre el inicio, trámite y desahogo de las quejas,

denuncias, seguimientos de irregularidades, solicitudes, sugerencias y reconocimientos que presenten con motivo de actuaciones y/o servicios institucionales.

Dirigir la difusión de los procedimientos que implemente la Secretaría de la

Función Pública, a efecto de facilitar a cualquier interesado, la presentación de quejas, denuncias, consultas, peticiones, reconocimientos y sugerencias.

Coordinar la solicitud de la documentación, datos e informes a los fedatarios y

servidores públicos, respecto de los hechos objeto de las investigaciones generadas por quejas y denuncias efectuadas en contra de servidores públicos de la Policía Federal Preventiva.

Coordinar e instrumentar acciones que faciliten la atención directa a los usuarios

para la formulación de sus quejas, denuncias, seguimientos de irregularidades, solicitudes, sugerencias y reconocimientos con motivo de actuaciones y/o servicios institucionales.

Supervisar el registro y seguimiento, respecto a las quejas, denuncias, peticiones,

consultas, sugerencias y reconocimientos del ámbito de su competencia que se presenten con motivo de actuaciones y/o servicios institucionales.

Vigilar el cumplimiento de atención a las conciliaciones requeridas por la Dirección

General de Atención Ciudadana de la Secretaría de la Función Pública, respecto a

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las determinaciones alcanzadas en las quejas, denuncias, peticiones y consultas del Sistema Electrónico de Atención Ciudadana (SEAC), derivadas de actuaciones y/o servicios institucionales.

Dirigir el proceso de la integración de expedientes administrativos cuando, como

resultado de la investigación de la queja o denuncia, se considere pertinente iniciar procedimiento de determinación de responsabilidades a los servidores públicos involucrados.

Coordinar la atención de los diversos planteamientos, consultas y requerimientos

formulados por las áreas institucionales con injerencia de la gestión administrativa del Órgano Interno de Control.

Atender las demás que le encomiende el superior jerárquico.

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SUBDIRECCIÓN DE QUEJAS OBJETIVO Supervisar que la recepción de las quejas y denuncias presentadas en contra de servidores públicos de la dependencia, se atiendan en cumplimiento a lo ordenado por la Ley y normatividad de la materia, así como supervisar el funcionamiento del Sistema Electrónico de Atención Ciudadanía (SEAC). FUNCIONES

Recibir y dar seguimiento a las quejas y denuncias que se formulen en contra de los servidores públicos de la Institución.

Supervisar los acuerdos de archivo o de procedimiento derivado de la operación

del Sistema Electrónico de Atención Ciudadana de quejas y denuncias recibidas en contra de los servidores públicos de la Policía Federal Preventiva.

Requerir la documentación, datos e informes a los fedatarios y servidores públicos,

respecto de los hechos objeto de las investigaciones que practiquen.

Verificar la integración de los expedientes de las quejas, denuncias, solicitudes, seguimientos de irregularidad y sugerencias, así como el acuerdo de archivo o de procedimiento que recaiga en los mismos.

Coordinar y supervisar la remisión de asuntos competencia de otras autoridades

sobre hechos que impliquen presunta responsabilidad de servidores públicos adscritos al Policía Federal Preventiva.

Difundir, promover y supervisar la aplicación de las disposiciones dictadas por la

Secretaría de la Función Pública en materia de quejas, denuncias y peticiones ciudadanas.

Supervisar la operación del Sistema Electrónico de Atención Ciudadana de Quejas y Denuncias recibidas en contra de los servidores públicos de la Policía Federal Preventiva.

Atender las demás que le encomiende el superior jerárquico.

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DEPARTAMENTO DE QUEJAS “1” “2” “3” y “4” OBJETIVO Atender las quejas y denuncias de presuntas irregularidades cometidas por servidores públicos del Órgano Administrativo Desconcentrado Policía Federal Preventiva, para determinar su procedencia así como tramitar las consultas, peticiones, reconocimientos y sugerencias que se presenten en el Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva para su atención correspondiente. FUNCIONES

Registrar y operar en el Sistema Electrónico de Atención Ciudadana de quejas y

denuncias recibidas por cualquier vía.

Contribuir en la investigación de requerimientos, información y demás actos necesarios, derivado de quejas y denuncias efectuadas en contra de servidores públicos de la Policía Federal Preventiva.

Elaborar y proponer a su superior jerárquico los proyectos de resolución en la

etapa de investigación.

Proporcionar la orientación e información a los interesados que presenten sus consultas, peticiones, reconocimientos, sugerencias, quejas o denuncias, sobre su trámite o desahogo.

Remitir a las autoridades competentes asuntos sobre hechos que impliquen

presunta responsabilidad de servidores públicos adscritos a la Policía Federal Preventiva.

Operar el sistema de atención telefónica con el fin de que cualquier interesado

pueda comunicarse al Órgano Interno de Control, para efectuar quejas y denuncias en contra de servidores públicos de la Policía Federal Preventiva, de presuntas irregularidades cometidas.

Atender las demás que le encomiende el superior jerárquico.

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DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES OBJETIVO Dirigir e implementar conforme a la normatividad aplicable, los procedimientos administrativos de responsabilidades para determinar las sanciones administrativas que procedan en contra de los presuntos responsables, así como coordinar la recepción y substanciación de las inconformidades en materia de adquisiciones, arrendamientos, servicios y obra pública, así como de sanciones a proveedores, licitantes y contratistas, instrumentando los procedimientos respectivos y proyectando las resoluciones que procedan, asimismo, dirigir la defensa jurídica de las resoluciones emitidas por el área de responsabilidades. FUNCIONES

En materia de Responsabilidades.

Coordinar y verificar los procedimientos administrativos de responsabilidades, para determinar las sanciones administrativas que procedan conforme a derecho.

Dirigir el proceso para la integración de los expedientes, conforme a la ley de la

materia, a fin de determinar las responsabilidades administrativas en que pudieran incurrir los servidores públicos adscritos a la Policía Federal Preventiva.

Acordar con el Titular del Área de Responsabilidades los proyectos necesarios

para la instauración del procedimiento administrativo de responsabilidades, así como dirigir la elaboración de la documentación soporte.

Vigilar y supervisar que la notificación de los proveídos emitidos por el Área de

Responsabilidades se realice conforme a derecho.

Supervisar el cumplimiento de los trámites administrativos que determine la Secretaría de la Función Pública en materia de Responsabilidades.

Acordar con el Titular del Área de Responsabilidades los casos en que se

considere pertinente dar la intervención que corresponda al Ministerio Público de la Federación.

Verificar el registro de las sanciones impuestas en el padrón de servidores

públicos adscritos a la dependencia.

Dirigir el proceso de los recursos de revocación que se promuevan en contra de las resoluciones que se emitan en el procedimiento de responsabilidades.

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En materia de Inconformidades.

Organizar las inconformidades en el Libro de Gobierno y en el Sistema de Inconformidades del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva.

Dirigir el procedimiento para la integración de los expedientes relacionados con las inconformidades de acuerdo con la ley en la materia.

Dirigir las investigaciones de oficio que se considere conveniente con motivo de la

presentación de inconformidades, cuando se presuma la existencia de inobservancias a las disposiciones contenidas en las Leyes de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y de Obras Públicas y servicios relacionados con las Mismas.

Analizar, autorizar y acordar con el Titular la procedencia del acuerdo de inicio, a fin de correr traslado de la inconformidad al área convocante, solicitándole rinda informe circunstanciado y proporcione los generales de los terceros perjudicados en el proceso de adjudicación de que se trate.

Supervisar la formulación de los informes correspondientes al trámite y resolución

de las inconformidades promovidas en contra de la Policía Federal Preventiva, y acordar con el Titular del Área de Responsabilidades y Quejas sobre el cumplimiento de las mismas.

Informar al área de Responsabilidades y Quejas sobre la manifestación de hechos falsos por parte de los particulares en la presentación o desahogo de inconformidades.

Turnar el expediente al área de Responsabilidades y Quejas si de la

inconformidad se desprenden presuntas irregularidades en términos de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

Acordar con el titular del área de Responsabilidades y Quejas la práctica de auditorias, visitas de inspección o cualquier otra actuación por parte de la autoridad correspondiente a efecto de verificar el cumplimiento de las disposiciones legales a que se refiere las Leyes de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y de Obras Públicas, en los casos en que con motivo de la presentación de una inconformidad, se presuma la inobservancia de dicho ordenamiento.

Supervisar la instrumentación de los recursos de revisión que se promuevan en

contra de las resoluciones que se emitan en el procedimiento de inconformidades.

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Coordinar la incorporación de la información en materia de inconformidades al sistema electrónico de la Secretaría de la Función Pública.

En materia de Sanciones a Proveedores, Licitantes y Contratistas

Dirigir el proceso para la integración de los expedientes en materia de sanciones,

proveedores, licitantes y contratistas, conforme a la ley aplicable, a fin de determinar las sanciones que correspondan conforme a derecho.

Acordar con el Titular del Área de Responsabilidades los proyectos para la

instauración del procedimiento administrativo de sanciones a proveedores, licitantes y contratistas, así como dirigir y organizar la elaboración de los proyectos en la materia.

Dirigir las acciones necesarias para la aplicación de las sanciones respectivas, a

proveedores, licitantes y contratistas.

Instrumentar los Recursos de Revisión que se promuevan en contra de las resoluciones que se emitan en el procedimiento de sanciones a proveedores, licitantes y contratistas.

Supervisar y verificar la debida integración del sistema electrónico en materia de

sanciones a proveedores, licitantes y contratistas.

En materia de Defensa Jurídica.

Dirigir los actos para la defensa jurídica de las resoluciones dictadas en los procedimientos seguidos en el área de Responsabilidades, (responsabilidades administrativas de los servidores públicos, de inconformidad y en materia de sanciones a proveedores, licitantes y contratistas, y ante los Tribunales Federales).

Instrumentar y proveer lo necesario para la sustanciación de los recursos de

revocación y revisión en materia de responsabilidades de los servidores públicos, inconformidades, así como, sanciones a proveedores, licitantes y contratistas.

Dirigir la defensa jurídica ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y

Administrativa en los juicios de Nulidad y ante los Tribunales Colegiados en materia de Revisión y Amparo, así como intervenir en los Juicios de Amparo donde el Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva sea parte.

Atender las demás que le encomiende el superior jerárquico.

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SUBDIRECCIÓN DE RESOLUCIONES OBJETIVO Coordinar y dar seguimiento a la defensa jurídica, ante diversas instancias jurisdiccionales de las resoluciones que emita el Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva, en el ámbito de su competencia de conformidad con la normatividad aplicable y, atendiendo las indicaciones de su superior jerárquico. FUNCIONES

Designar a los abogados que actuarán en las controversias en que sea parte el Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva y determinar los asuntos contenciosos administrativos y de amparo que se ventilan en las diversas instancias jurisdiccionales.

Verificar los juicios administrativos de los servidores públicos en los que el Área

tenga incumbencia como demandado.

Elaborar los informes previo y justificado que se presenten ante las autoridades competentes, en materia de Amparo.

Elaborar los Proyectos de Revisión para su presentación y aprobación por la

Unidad de Asuntos Jurídicos, por conducto de la Dirección General Adjunta Jurídico Contenciosa de la Secretaría de la Función Pública.

Elaborar los proyectos de resolución en los recursos de revocación en materia de

responsabilidades de los servidores públicos, inconformidades y sanciones a proveedores, licitantes y contratistas

Asegurar la contestación de demandas de nulidad y seguimiento ante las diversas

salas del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa.

Coordinar la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la defensa jurídica, así como solicitar a las unidades administrativas de la Policía Federal Preventiva, la información que se requiera para el cumplimiento de sus funciones.

Atender las demás que encomiende el superior jerárquico.

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DEPARTAMENTOS DE RESPONSABILIDADES “1” “2” “3” “4” y “5” OBJETIVO Elaborar los proyectos de acuerdo de inicio, oficios–citatorios para audiencia de Ley, acuerdos, constancias, actas de audiencia de Ley, así como oficios de los procedimientos administrativos de responsabilidades, y preparar los dictámenes para la emisión de la resolución definitiva, con el fin de contribuir a las resoluciones de dichos procedimientos y la inconformidades y sanciones. FUNCIONES

Ejecutar conforme a derecho, los procedimientos administrativos de

responsabilidades que se radiquen en el Área.

Elaborar los proyectos de acuerdo de Inicio, oficios–citatorios para audiencia de Ley, acuerdos, constancias, actas de audiencia de Ley, así como oficios de los procedimientos administrativos de responsabilidades.

Verificar que la realización de las notificaciones a los interesados, de los

proveídos que se emitan en la Dirección de Responsabilidades se realicen conforme a derecho.

Llevar a cabo los trámites administrativos que determine la Secretaría de la

Función Pública en materia de responsabilidades.

Proponer a la Dirección de Responsabilidades la intervención del Ministerio Público de la Federación en los casos que así lo ameriten.

Elaborar las resoluciones y sanciones de los asuntos que le hayan sido turnados por la Dirección de Quejas y Denuncias de la Secretaría de la Función Pública.

Proponer los criterios de unificación que estén debidamente fundados y

motivados en lo relativo a las resoluciones de los procedimientos administrativos

Dar seguimiento a las resoluciones emitidas en los procedimientos administrativos de responsabilidades.

Operar el sistema electrónico en materia de responsabilidades y de

inconformidades y de sanciones a proveedores.

Atender las demás que encomiende el superior jerárquico.

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DEPARTAMENTO DE QUEJAS OBJETIVO Registrar y someter a consideración los procedimientos de inconformidad previstos en las disposiciones legales aplicables, en las materias de adquisiciones, arrendamientos, servicios y obra pública, así como de Sanciones a Proveedores, Licitantes y Contratistas, que se presenten ante el Órgano Interno Control en la Policía Federal Preventiva, con la finalidad de que las resoluciones que se emitan, se sujeten a las referidas disposiciones legales. FUNCIONES

Recibir y registrar las inconformidades relativas a las materias de adquisiciones, arrendamientos, servicios y obra pública.

Elaborar los proyectos de acuerdo de inicio, solicitud de informe circunstanciado y

de 24 horas, acuerdos, constancias, así como oficios de los procedimientos de Inconformidad y de Sanciones a Proveedores, Licitantes y Contratistas.

Elaborar los proyectos de resolución respecto a las inconformidades que se

prevén en las materias de adquisiciones, arrendamientos, servicios y obra pública.

Recibir y registrar las denuncias relativas a la materia de Sanciones a

Proveedores, Licitantes y Contratistas.

Asistir en representación del Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva a los procedimientos de Conciliación, ante la Unidad de Conciliaciones de la Unidad de Normatividad de la Secretaría de la Función Pública.

Supervisar y verificar la debida integración del sistema electrónico en materia de

inconformidades y sanciones a proveedores, licitantes y contratistas.

Formular los dictámenes, opiniones e informes que le sean solicitados.

Atender las demás que encomiende el superior jerárquico.

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VIII. GLOSARIO DE TÉRMINOS

Acta de Audiencia de Ley

Documento que se levanta en el acto procesal para llevar la audiencia de ley en donde se aportan las pruebas.

Acuerdo

Es la resolución o disposición tomada sobre algún asunto por un tribunal, órgano de la administración o persona facultada, a fin de que se ejecute uno o más actos administrativos.

Auditoría Revisión y examen de una función, cifra, proceso o reporte,

efectuados por personal independiente a la operación, para apoyar la función ejecutiva con el propósito de verificar si los estados financieros presentan razonablemente la situación financiera, si la utilización de los recursos se ha realizado en forma eficiente, si los objetivos y metas se lograron de manera eficaz y congruente y si en el desarrollo de las actividades se ha cumplido con las disposiciones legales vigentes.

Boletín “B”

Normas Generales de Auditoría Pública, que son emitidas por la SFP

Capacitación

Incorporación de nuevas habilidades profesionales e individuales a través de cursos formales.

Citatorio

Notificación o despacho mediante el cual se combina o emplaza a alguien a comparecer ante un Tribunal o autoridad administrativa un día y una hora fijados o en un determinado plazo.

Código

Conjunto ordenado de preceptos relativos a algunas de las ramas del Derecho, que es presentado por el Poder Legislativo para su general observancia.

Control Interno

Es el proceso a través del cual las actividades de una organización se adaptan a un plan de acción deseado acoplándose a la misión, objetivos y actividades de la

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organización.

Decreto

Es una resolución del Congreso Local o Federal que tiene por objeto crear situaciones jurídicas particulares que no existen en la legislación general y formal; o bien, es la resolución que el Ejecutivo Federal expide en ejercicio de la facultad que le confiere el Artículo 89, Fracción I, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

Desarrollo Administrativo

Implica que la organización diseñe planes estratégicos y actúe conforme a ellos, ya que son el soporte gerencial para la toma de decisiones.

Diligencia

Desarrollo o trámite de una actividad dentro de un procedimiento judicial o administrativo.

Estructura ocupacional

Agrupación de puestos de plazas, donde cada uno de ellos tiene actividades definidas, delimitadas y concretas, que permiten el cumplimiento de una función.

Evaluación de Riesgos

Es el proceso realizado por la Dependencia o Entidad que tiene como propósito identificar los riesgos probables, a fin de administrarlos y definir estrategias que permitan el cumplimiento de metas y objetivos.

Informe de auditoría

Documento que se realiza exponiendo los resultados finales de la auditoría efectuada y en el cual se presenta la declaración formal del auditor público sobre los hechos y situaciones favorables o cuestionables, observados con relación al objetivo de la auditoría practicada.

Informe de Resultados

Documento que se realiza al final de cada revisión de control en el cual se exponen los resultados finales de la evaluación realizada a la Unidad Administrativa

Instancia

Cada una de las diferentes etapas de un juicio o proceso, siempre que pasen de un tribunal a otro.

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Ley

Norma jurídica obligatoria y general dictada por legítimo poder para regular la conducta de los hombres o para establecer los órganos necesarios para el cumplimiento de sus fines.

Lineamiento Directriz que establece límites dentro de los cuáles han de realizarse ciertas actividades, así como las características generales que éstas deberán tener.

Mejora de procesos

Actividad que tiene como objetivo primordial impulsar en las Instituciones la mejora de su gestión y prevenir prácticas de corrupción e impunidad a través de la simplificación de los trámites con beneficios ciudadanos, la desregulación de normas y la adecuación de sus estructuras.

Misión

Es la meta general de la organización, basada en las premisas de la planeación que justifica la existencia de una organización y que identifica una organización de otra similar. Es la razón de ser de la organización.

Norma

Ordenamiento imperativo y específico de acciones que persigue un fin determinado, con la característica de ser rígido en su aplicación.

Notificación

Medio legal por el cual se da a conocer a las partes, el contenido de determinado asunto judicial.

Oficio-Circular

Es un documento interno y general de las Dependencias dirigido por los órganos superiores de las mismas, hacia los inferiores para dar a conocer instrucciones, recomendaciones o para especificar la interpretación de normas, acuerdos, decisiones o procedimientos con objeto de que sean conocidas y acatadas dichas disposiciones.

Papeles de Trabajo

Es toda la documentación que sirve como evidencia de las irregularidades encontradas por los auditores y analistas

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de control y con los cuáles se sustentan las opiniones y recomendaciones hechas.

Procedimiento administrativo de Responsabilidades

Proceso de Investigación que realiza el Órgano Interno de Control en la Policía Federal Preventiva a los servidores públicos del que se desprende si existió o no, responsabilidad por parte de ellos.

PISCO Programa Integral de Supervisión Continua Proceso

Conjunto de actividades interrelacionadas que transforman entradas (insumos) en resultados (producto o servicio) que agregan valor al cliente.

Programa Anual de Trabajo

Plan anual que establece los criterios generales para las funciones de planeación y ejecución de las auditorías y revisiones de control.

Queja

Es toda insatisfacción formulada en exposición de hechos, por parte de los usuarios, por actos u omisiones en la presentación de los servicios institucionales que originen reclamación o protesta por posibles violaciones a sus derechos.

Riesgos

Eventos o circunstancias externas e internas que pueden ocurrir y afectar el cumplimiento de metas y objetivos de una Institución.

Servidor Público

Persona física que desempeña un cargo, empleo o comisión de cualquier índole en la administración pública, ya sea federal, estatal o municipal.

Visión

Es la descripción que hace la organización del estado o posición que pretende alcanzar en un futuro; es la imagen visual que apunta en la dirección que la Dependencia o Entidad quiere ir.

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IX. DIRECTORIO

NOMBRE Y PUESTO DIRECCIÓN TELEFONO

Lic. Rafael Estrada Samano Titular del Órgano Interno de Control

en la Policía Federal Preventiva

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del.

Coyoacán, piso C.

5484-0300 Ext. 48302,

48517

Fax 48544.

C.P. Edgar Arturo García Pérez Titular del Área de Auditoría Interna

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del.

Coyoacán, piso D.

5484-0300 Ext. 48343,

48636

Fax 48308 Lic. Guadalupe Jorge Sánchez

Flores Titular del Área de Responsabilidades

y Quejas

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del.

Coyoacán, piso I.

5484-0300 Ext. 48705,

48673

Maestro Gabriel Gali Sequera Ramírez

Titular del Área de Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen

Gobierno

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del.

Coyoacán, piso C.

5484-0300 Ext. 48306,

48399

Lic. Héctor González Serrano Subdirector de Enlace Administrativo

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del.

Coyoacán, piso C.

5484-0370 Ext. 48708

CP. José Luís Espinosa Balbuena Director de Auditoría

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del.

Coyoacán, piso D.

5484-0300 Ext. 48344

Lic. Guillermo Álvarez Guzmán Director de Quejas

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del. Coyoacán, piso I.

5484-0300 Ext. 48518

Lic. Rafael Sandoval Cañas Director de Responsabilidades

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del. Coyoacán, piso I.

5484-0300 Ext. 48342

Lic. Ulises Vera García Subdirector de Desarrollo

Administrativo

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del.

Coyoacán, piso C.

5484-0300 Ext. 48566

C.P. Salvador Rodas Romero Subdirector de Auditoría “A”

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del. Coyoacán, piso D.

5484-0300 Ext. 48635

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NOMBRE Y PUESTO DIRECCIÓN TELEFONO

C.P. Myriam Montoya Hernández Subdirectora de Auditoría “B”

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del. Coyoacán, piso D.

5484-0300 Ext. 48572

C.P. Renee Benítez Ruiz Subdirectora de PISCO y

Coordinación con ASF

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del. Coyoacán, piso D. 5484-0300

Ext. 48572

Lic. Verónica Pérez Castillo Subdirectora de Quejas

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del.

Coyoacán, piso C.

5484-0300 Ext. 48319

Lic. Leticia López Ángeles Subdirectora de Resoluciones

América #300, Col. Los Reyes, C.P. 04330, Del.

Coyoacán, piso I.

5484-0300 Ext. 48518