La presente Guía es lo que se denominamos una Pre-Auditoría Ambiental . Aclaramos que es solamente una Guía y que no pretende ser exhaustiva, pues la información debe adecuarse a cada instalación y es responsabilidad directa del Auditor.

Indice de la Guía AA.

Etapa Descripción

1 Información General.2 Documentación.3 Actividades de la Planta.4 Control de la Contaminación del Aire.5 Control de la Contaminación del Agua.6 Control de la Contaminación del Suelo.7 Otras formas de Contaminación. 8 Instalaciones.9 Documentos de Diseño

10 Atención de Emergencias.

La Información deberá ser proporcionada por los responsables de la instalación a Auditar.

Item Información

1.1. Nombre de quien proporciona la información / puesto que ocupa.

1.2. Propietario o Representante Legal. 1.3. Nombre o Razón Social. 1.4. Domicilio. 1.5. Teléfono. 1.6. R.U.C.1.7. Giro Industrial ó Actividad.1.8. Número de Empleados y obreros.1.9. Turnos de trabajo y horario de cada uno. 1.10. Fecha de Inicio de operaciones.1.11. Area que ocupan las instalaciones internas y externas.1.12. Numero de edificios o pisos.1.13. Edificios en Construcción.1.14. Avance de la Construcción (%).1.15. Las instalaciones colindan con alguna área o zona

habitacional?.1.16. Distancia y dirección de la Zona habitacional mas cercana.1.17. Indicar si los procesos o plantas colindantes son compatibles

con las actividades de la Empresa.

Se tiene información de geología, hidrología, flora, fauna y topografía?

Se proporciona algún tipo de servicios a la población? Se cuenta con permiso de uso del suelo? Se cuenta con Planes o Programas para controlar las emisiones

al ambiente..

Cumplimiento de Obligaciones Legales. La Empresa tiene : Item Documentación Si No

2.1. Lic. Funcionamiento. N° Licencia. Fecha Expedic. o Tramite ----- ----

2.2. Inventario de Emisiones. ----- ----2.3. Fecha de Licencia de Abastecimiento de agua ----- ----2.4. Permiso y/o Registro de Descarga de Aguas Residuales

----- ----2.5. Declaración de Generador de Residuos Peligrosos

----- ----2.6. Declaración de Entrega, Transporte y Recepción de Residuos

Peligrosos. ----- ----2.7. Estudios de Impacto Ambiental (¿Quién lo hizo? y ¿Cuándo?

----- ---- 2.8. Estudios de Análisis de Riesgo (¿Quién lo hizo? y ¿Cuándo?

----- ----2.9. Acta de Constitución de la Empresa.

----- ----2.10. Registro Único del Contribuyente

----- ----2.11. Licencia de Uso del Suelo. ----- ----2.12. Registro de Monitoreo de Emisiones.

----- ----2.13. Actas de Inspección de la Empresa Auditora ----- ----2.14. Permisos de Disposición de Residuos Tóxicos y Peligrosas.

----- ----2.15. Declaración de Niveles de Ruido.

----- -----2.16. Declaración de Generador de BCP´s.

----- -----2.17. Análisis de Residuos Peligrosos y No Peligrosos.

----- ----- 2.18. Compuestos CFC en Refrigeración.

---- -----2.19. Importación / Uso de asbestos. ---- -----2.20. Programa de Capacitación y Adiestramiento. ---- ----2.21. Registro Monitoreo de Explosividad e Inflamabilidad de Areas

---- ----2.22. Registro de Mantenimiento de Drenajes

------ -----2.23. Procedimientos, Programas o Planes de Emergencia.

------ -----

2.24. Programa de Higiene y Seguridad Industrial. ------ -----2.25. Programa de Prevención de Accidentes

------ -----2.26. Programa de Mantenimiento.

------ -----2.27. Plan de Contingencia para Emergencia y Desastres.

------ -----2.28. Procedimiento de Notificación de Problemas al Entorno.

------ -----2.29. Programa de Calidad del Aire interior. ------ -----2.30. Permiso para Combustión a cielo abierto.

----- ----2.31. Autorización para Incineración. ------ -----2.32. Otros (especificar)

Item Actividades de la Planta

3.1. Número de Procesos. 3.1.1. Relación de Equipo de Proceso. 3.2. Materias Primas (Nombre Comercial y Químico). 3.2.1. Consumo Mensual (T.M).3.2.2. Tipo de Almacenamiento.3.2.3. Estado Físico.3.2.4. Características.3.3. Productos Principales. (Nombre Comercial y Químico).3.3.1. Producción Mensual (T.M.).3.3.2. Tipo de Almacenamiento.3.3.3. Estado Físico3.3.4. Características.3.4. Subproductos (Nombre Comercial y Químico). 3.4.1. Producción Mensual (T.M.).3.4.2. Tipo de Almacenamiento.3.4.3. Estado Físico.3.4.4. Características.3.4.5. Disposición. 3.5. Indicar si los procesos son continuos o intermitentes. Tiempo

de recuperación de cada uno de ellos.

3.6. Indicar si en el ó en los Procesos se tiene permisos especiales para la utilización de Materias Primas o Residuos Peligrosos en el Proceso.

¿Se cuenta con Procedimientos escritos de Paro y Arranque de Planta?

¿Existe Inventario de Emisiones al ambiente? ¿Existe Registro de Emisiones al Ambiente? ¿Existe Registro de Operación de los Equipos? ¿Se cuenta con una Estructura de la Organización Funcional

de la Planta, que incluya los Conceptos y Actividades Auditadas?

Item Contaminación del Aire

4.1. Identificar todas las fuentes generadoras de contaminantes a la atmósfera, indicando para cada una:

4.1.1 Horas de Operación diaria de la fuente generadora de contaminantes.

....................................................................................................... 4.1.2. Tipo de contaminante y cantidad emitida estimada o medida

(Kg/h o mg/m3). Poner atención a las fuentes generadoras de Asbestos, Benceno, Berilio, Mercurio o Cloruro de Vinilo. ............................................................................................................

4.1.3. Si la emisión es conducida por Ducto ó Chimenea, indicar:

a) Altura y diámetro de la chimenea ...............................................

b) Si cuenta con Plataformas y Puertos de muestreos....................

c) Si se han realizado muestreos isocinéticos o de otro tipo .........

d) Indicar con que frecuencia se realizan los muestreos................

4.1.4. Para los Equipos de Combustión Indicar:

a) Tipo(s) de quemador(es) ............................................................

b) Combustible utilizado .................................................................

c) Consumo mensual .......................................................................

d) Precalentamiento ........................................................................

4.2. Indicar para Cada Fuente Contaminante lo siguiente: 4.2.1. Tipo o Dispositivo de Control de Contaminación, indicando :

a) Fecha de instalación. ...................................................................b) Especificaciones técnicas

...........................................................c) Eficiencia de Control Estimada o

medida. .................................d) Resumen de la Bitacora de

Mantenimeinto ...............................

Item Agua de Abastecimiento

5.1. Identificar todas las fuentes de Abastecimiento de Agua, incluyendo las pluviales e indicando para cada una:

5.1.1. Procedencia...................................................................................

5.1.2. Volumen de suministro diario en m3.............................................

5.1.3. Si se tiene medidor registrado ante la Empresa Prestadora de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado....................................

5.1.4. Si se almacena el agua de Suministro, proporcionar la capacidad de los depósitos en m3. ......................................................................

5.1.5. Si se da servicio a usuarios, indicar a quienes se abastece y el volumen diario en m3.....................................................................

5.1.6. Si se trata el agua. Describir el Tratamiento y su capacidad en m3.

5.1.7. Si la Fuente de Abastecimiento presenta Signos de Contaminación. Indicar en que consisten. ..............................................................

5.1.8. Distribución de Agua de Abastecimiento en la Instalación : Gasto (m3/día)

a) En Proceso Industrial. ....................

b) En Calderas ....................c) En enfriamiento ( Ciclos de Circulación del Agua) ....................d) En servicio a empleados y obreros.

..................... e) En riego de áreas verdes.

..................... f) Otros (especificar) .....................

Item Aguas Residuales

5.2. Identificar todas las Descargas de Aguas Residuales que se generen en la Instalación, indicando para cada una:

5.2.1. Operaciones y Procesos que las generan........................................

5.2.2. Si son continuas o intermitentes, señalando las horas de Operación diarias de la fuente generadora.......................................................

5.2.3. Gasto en m3/día .............................................................................

5.2.4. Naturaleza del o los contaminantes, indicando si son corrosivos, reactivos, explosivos, tóxicos, inflamables, biológicos ó infecciosos o si las descargas presentan temperaturas mayores de 40°C.

5.2.5. Cuerpo Receptor donde inciden las descargas (Croquis).................

5.2.6. Fecha de Inicio de Operaciones del Punto de Descarga ..................

5.2.7. Indicar si las instalaciones cuentan con Drenajes separados para Aguas Residuales Industriales, Sanitarias y Pluviales o es Mixto...

5.2.8. Fecha del último mantenimiento del drenaje, describa en que consistió .........................................................................................

Item Tratamiento de Aguas Residuales

5.3. Las Aguas Residuales son sometidas a Tratamiento?

Si .............. No ..................

5.3.1. En que consiste el Sistema de Tratamiento? Y ¿Cuál es su Capacidad en m3/día .................................................................... ......

5.3.2. Cantidad de lodos generados en Kg/día.........................................

5.3.3. Disposición Final de los Lodos ........................................................

5.3.4. En caso de disponer de Area para Almacenamiento de lodos, describir en que consiste, indicando Capacidad y Tiempo de Almacenamiento. ...........................................................................

5.3.5. Si la Planta de Tratamiento ha tenido Problemas de Operación, mencionar en que consisten. .........................................................

5.3.6. Técnicas utilizadas en el Análisis de las Aguas Residuales............

5.3.7. Indicar si en el Laboratorio de la Empresa se realizan los Análisis de las Aguas Residuales.

5.3.8. Proporcionar los Resultados de los Análisis de Aguas Residuales de los 02 últimos años.

5.3.9. Indicar si existen indicios de contaminación de las aguas subterráneas en áreas de la instalación, en caso positivo, indique posibles contaminantes.

Item Control de la Contaminación del SueloResiduos Tóxicos y Peligrosos

6.1. Identificar las Fuentes Generadoras de Residuos (Peligrosos y No Peligrosos). Indicando para cada una:

6.1.1. Operaciones y procesos que los generan, señalando horas de Operación diaria. ..........................................................................

6.1.2. Cantidad diaria y mensual en Kilogramos de Residuos (Peligrosos y No Peligrosos) .............................................................................

6.1.3. Naturaleza del ó los Residuos generados, indicando la Composición química de cada uno de ellos; en caso de que se mezclen, proporcionar la Composición Química de la Mezcla. .....................

6.1.4. Características de Peligrosidad de los Residuos de acuerdo a la Clasificación Nacional o de la Environmental Protection Agency (corrosivo, reactivo, explosivo, tóxico, inflamable o biológico infeccioso)......................................................................................

6.1.5. Fecha de inicio de Operaciones del Punto de Generación..............

6.2. Métodos de Disposición de Residuos (Peligrosos y No Peligrosos) indicando para cada uno de ellos :

6.2.1. Descripción de Método de Disposición(dentro o fuera de la Empresa)

6.2.2. Manejo que se da al Residuo de la Empresa, señalando la frecuencia con que se lleva a cabo su recolección. .........................................

6.2.3. Si los Residuos son almacenados, señalar :a) ¿Por cuánto tiempo?b) ¿ Cómo están almacenados? ¿Procedimientos de

Maniobras?.c) Area de Almacenamiento de Residuos, Material de

Construcción, Dispositivos de Seguridad y Procedimientos de limpieza de área.

d) Area de almacén de residuos, se usa de Almacén de Materias Primas, Productos y Subproductos. ¿Son compatibles?..........

e) Describir el Procedimiento establecido en caso de atención de emergencias para fugas y derrames de Residuos.

f) Si los Residuos son almacenados en contenedores, señalar :

1.- Capacidad........................................................................

2.- Nombre de la Sustancia almacenada.3.- Tipo de Contenedor, indicando material de

fabricación.4.- Verificar si la etiqueta del contenedor se especifica;

si se trata de un Residuo Peligroso. Fecha de disposición de la Sustancia. Precauciones que se tienen que tomar.

5.- Frecuencia de Inspección de los Contenedores.

Item Control de la Contaminación del Suelo Tratamiento de Residuos Tóxicos y Peligrosos

6.3. Si los Residuos son sometidos a Tratamiento Indicar :

6.3.1. En que consiste el Sistema de Tratamiento y su Capacidad.

6.3.2. Características del Residuo según Legislación Nacional, y E.P.A.

6.3.3. Si el Sistema de Tratamiento ha tenido Problemas de Operación Mencionar en que consisten. .......................................................

6.4. Se cuenta con Rutas diseñadas para el Transporte de los Residuos Tóxicos y Peligrosos hacia el Area de Disposición Final. Anexar Croquis de Rutas y Direcciones del Area de Disposición, Dimensiones y Características de los vehículos utilizados.

6.5. Existen Políticas o Criterios para minimizar la Generación de Residuos Tóxicos y Peligrosos. Si ......... No..........

Sí la Respuesta es afirmativa, indicar en que consisten.

6.6. ¿En su industria se fabrican, procesan o emplean compuestos Clorofluorocarbonados para su empleo en la fabricación de

Aérosoles o aparatos o Equipos de Refrigeración? Si....... No.......

6.7. Ha procesado, importado o utilizado asbesto o Materiales con asbesto? Si............... No ..............

Item Control de la Ruidos y Vibraciones

7.1. Para las Emisiones de Ruido. Indicar :

7.1.1. Copia de la última Evaluación de Ruido de fondo y de la Fuente realizada.

7.1.2. Frecuencia de las Evaluaciones.

7.2. Dispositivos de Control de Ruido utilizados, indicando

a) En que consiste.b) Fecha de instalación.c) Especificaciones técnicas.d) Eficiencia de Control estimada o medida.e) Resumen del Registro de Mantenimiento.

7.3. Para las Vibraciones. Indicar :

7.3.1. Copia de la última Evaluación de Vibraciones realizada.

7.3.2. Frecuencia de las Evaluaciones.

7.4. Dispositivos de Control de Vibraciones, indicando

a) En que consiste.b) Fecha de instalación.c) Especificaciones técnicas.d) Eficiencia de Control estimada o medida.e) Resumen del Registro de Mantenimiento

La siguiente información deberá ser proporcionada por el Responsable de las instalaciones :

¿Hay en la empresa Capacitadores o Transformadores eléctricos. ¿Se les ha hecho análisis para determinar BPC´s? ¿Cuándo se les hizo el último mantenimiento? ¿Se ha evaluado si el dieléctrico del transformador contiene BPC

´s?

En caso de presencia de equipos con BPC´s :

¿Dónde esta localizado? ¿Cuál es la Capacidad del equipo? ¿Tipo de Equipo? ¿Se hizo un informe del análisis de BPC´s? ¿Se ha establecido contacto con las autoridades informando la

presencia de BPC´s ? ¿ Con cual autoridad?

Si se desconoce la existencia de BPC´s en las instalaciones, anotar los datos de las placas de los transformadores eléctricos.

¿ Cual es su Capacidad (KVA)? ¿Cuál es su Voltaje primario/secundario?. ¿Cuál es la Marca del Equipo? ¿Cuál es el Tipo de enfriamiento? ¿Cuál es el Número de serie?. ¿Cuál es el Año de fabricación?. ¿Cual es el % de impedancia?. ¿Cuál es la Temperatura?. ¿Cuál es el estado principal del Transformador? ¿Se tiene un área apropiada para almacenar BPC´s?

¿Cuántos tanques tiene?. ¿Cuál es su localización en las instalaciones de la Planta? ¿Cuáles son sus dimensiones? ¿Cuál es la capacidad del

tanque? ¿Cuál es el tiempo de operación? ¿Cuáles son los materiales de construcción del tanque? ¿Tiene muro de contención? ¿Cuál es su contenido? ¿Se les ha realizado pruebas de hermeticidad o alguna

prueba no destructiva? ¿De que tipo? Si hubieran sido removidos. ¿Cuándo fue realizado tal

movimiento? ¿Se cuenta con los reportes de inspección de los tanques? ¿Cuál es la fecha de instalación del tanque?

¿Qué dispositivos de seguridad (instrumentación) están instalados en el tanque?

¿Cuántos tanques tiene?. ¿Cuál es su localización en las instalaciones de la Planta? ¿Cuáles son sus dimensiones? ¿Cuál es la capacidad del

tanque? ¿Cuál es el tiempo de operación? ¿Cuáles son los materiales de construcción del tanque? ¿Cuál es su contenido? ¿Cuál es su Presión de Operación? ¿Se les ha realizado pruebas hidrostáticas o alguna otra

prueba no destructiva? ¿De que tipo? ¿Se cuenta con los Reportes de Inspección de los tanques? ¿Cuál es la fecha de instalación del tanque? ¿Qué dispositivos de seguridad (instrumentación) están

instalados en el tanque?

¿Cuenta con áreas dedicadas a reparaciones mecánicas? ¿Cuenta con áreas dedicadas a estaciones de combustibles

y aceites para vehículos?. ¿Existe Almacenamiento de materiales, chatarra o Residuos

Sólidos, a granel o al aire libre en patios de la empresa? ¿Cuál es la condición de los pisos en los patios y áreas

libres? ¿Se cuenta con áreas verdes?

Se verificará la existencia de los siguientes documentos :

Item Documentación Si No

9.1. Planos de Localización de la Planta ----- ----

9.2. Planos de distribución de maquinaria y Equipo. ----- ----9.3. Planos arquitectónicos. ----- ----9.4. Planos de Diseño (eléctrico, mecánico, civil, control, etc.)

----- ----9.5. Plano de Nivelación del Terreno. ----- ----9.6. Plano de Cimentación del Equipo. ----- ----9.7. Plano de Drenaje.9.8. Diagrama de Flujo con la Descripción de los Procesos.

----- ---- 9.9. Diagramas de tubería e instrumentación (DTI). ----- ----9.10. Diagramas de instalación eléctrica.

----- ----9.11. Diagramas de Sistema General de Tierras.

----- ----9.12. Diagramas de Sistemas Contraincendios y Sistemas de

alarmas. ----- ----

9.13. Diagramas de Rutas de Evacuación de la Planta en casos de Emergencia. ----- ----

Se cuenta con un documento que contenga la Filosofía de Protección y Prevención Ambiental de la Empresa.

10.1. ¿Existe un Plan escrito de Políticas de Seguridad, Salud y Medioambiente?

¿Se tiene un Programa que cumpla con la Legislación de Seguridad e Higiene en el Trabajo?

¿ Se cuenta con un Sistema de Gestión Ambiental.?

B.S. 7750. Eco Management Audit System. I.S.O. 14000.

¿Se cuenta con un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional?

I.S.O. 18000

B.S. 8800.

10.2. ¿Se informa o capacita a los trabajadores de reciente ingreso sobre Seguridad, Salud y Medioambiente.

10.3. ¿Existe un Plan escrito para Emergencias y Desastres?

10.4. ¿Se han establecido contactos con médicos, hospitales, policía bomberos y autoridades locales?

¿Se cuenta con el Cuadro básico de medicamentos para Primeros auxilios?

10.5. ¿Existe un Procedimiento para notificar al área circundante de un Problema con las Instalaciones?.

¿Ha sido probado?.¿Participa su empresa en Programas del Sistema Nacional de Defensa Civil ó Programas de Ayuda Mutua con las demás Empresas de la Zona?. ¿Cuenta con Servicios Médicos dentro de las instalaciones?

10.6. ¿Cuenta con personal capacitado para responder a un accidente?.

10.7. ¿Están todas las áreas de trabajo y almacenaje libres de acumulaciones de combustibles y materiales inflamables?.

¿Se cuenta con un Programa de Protección Contra incendio?.

10.8. ¿Están identificadas todas las operaciones de almacenamiento carga y descarga de materiales peligrosos?.

10.9. ¿Se han efectuado Auditorías Ambientales y Análisis de Riesgos en las instalaciones?.

¿Qué operaciones e instalaciones se incluyeron en los estudios anteriores?.

¿Se llevaron a cabo todas las recomendaciones que las Auditorías y Análisis reportó como necesarias?.

¿Se han recibido demandas y quejas por parte de la población?.

¿Se han tenido accidentes en los últimos tres años?