guía general de ppis - perú

7/26/2019 Gua General de PPIs - Per

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Gua General deIdentificacin, Formulacin y

Evaluacin Social deProyectos de Inversin Pblica a

nivel de Perfil

Ministerio de Economa y FinanzasDireccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Lima, Julio de 2003


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PRESENTACIONEl Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) es un instrumento de Estado para la mejor

utilizacin de los recursos pblicos destinados a la inversin. Para tal efecto, el SNIP aplicaun conjunto de principios, normas tcnicas, mtodos y procedimientos para la formulacin,evaluacin y ejecucin de Proyectos de Inversin Pblica.

Un Proyecto de Inversin Pblica se inicia con la elaboracin de un perfil. El propsito delpresente documento es entender cmo se formula el perfil de un proyecto de inversinpblica que cumpla con los contenidos mnimos exigidos por la normatividad vigente delSNIP.

Esta Gua General es parte de un conjunto de Guas especializadas que se encuentran enpreparacin y que sern puestas a disposicin prximamente. En ella se ha procuradoalcanzar un balance entre los conceptos tericos y los ejemplos prcticos a fin de facilitar su

lectura y compresin, buscando asegurar su fcil aplicacin.

Finalmente, la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico delMinisterio de Economa y Finanzas, ente rector del SNIP, espera que en el uso cotidiano deesta herramienta se genere un debate necesario que conduzca a la presentacin deaportes, sugerencia y ajustes a la presente gua, contribuyendo a su mejora permanente.

CARLOS GIESECKEDirector General de Programacin Multianual del Sector Pblico


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INDICE

INDICE ..................................................................................................................................... 2

INTRODUCCIN ..................................................................................................................... 3

MDULO 1: Aspectos generales ..........................................................................................5TAREA 1.1: Nombre del proyecto ........................................................................................ 5TAREA 1.2: Unidad formuladora y ejecutora del proyecto...................................................5TAREA 1.3: Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios .................. 6TAREA 1.4: Marco de referencia..........................................................................................6

MDULO 2: Identificacin.....................................................................................................7TAREA 2.1: Diagnstico de la situacin actual .................................................................... 7TAREA 2.2: Definicin del problema y sus causas ............................................................10TAREA 2.3: Objetivo del proyecto......................................................................................18TAREA 2.4: Alternativas de solucin..................................................................................22

MDULO 3: Formulacin.....................................................................................................27TAREA 3.1: El ciclo del proyecto y su horizonte de evaluacin ......................................... 27TAREA 3.2: Anlisis de la demanda...................................................................................32TAREA 3.3: Anlisis de la oferta ........................................................................................43TAREA 3.4: Balance oferta - demanda .............................................................................. 45TAREA 3.5: La secuencia de etapas y actividades de cada proyecto alternativo y su

duracin .......................................................................................................... 46TAREA 3.6: Los costos a precios de mercado...................................................................48

TAREA 3.7: Flujo de costos a precios de mercado............................................................54MDULO 4: Evaluacin ....................................................................................................... 59

TAREA 4.1: Evaluacin econmica a precios de mercado ................................................ 59TAREA 4.2: Estimacin de los costos sociales .................................................................. 64TAREA 4.3.a: Evaluacin social aplicacin de la metodologa costo efectividad............ 70TAREA 4.3.b: Evaluacin social aplicacin de la metodologa costo beneficio .............. 74TAREA 4.4: Anlisis de sensibilidad...................................................................................78TAREA 4.5: Seleccionar el mejor proyecto alternativo.......................................................80TAREA 4.6: El anlisis de sostenibilidad del proyecto seleccionado ................................. 81TAREA 4.7: El anlisis de impacto ambiental del proyecto seleccionado.......................... 82TAREA 4.8: El marco lgico del proyecto seleccionado.....................................................84

MDULO 5: Conclusiones...................................................................................................88

MDULO 6: Anexos ............................................................................................................. 89

BIBLIOGRAFA .....................................................................................................................90

APNDICES ..........................................................................................................................94APNDICE 1: Clculo del Valor Actual Neto utilizando Microsoft Excel ............................ 95

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INTRODUCCIN

Un proyecto es una alternativa de inversin cuyo propsito es generar una rentabilidadeconmica. En el caso de los proyectos de inversin pblica, y tomando la definicin delSistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), es toda intervencin limitada en el tiempoque utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar,modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios1. Por lo tanto, suobjetivo es ms bien dar solucin a algn problema identificado en un rea especfica o enuna poblacin determinada, por lo que debera generar una rentabilidad social con suejecucin. En este sentido, resulta evidente la importancia de evaluar todo proyecto deinversin pblica, a fin de determinar si realmente alcanza una rentabilidad social mnimadeseable, dados los recursos econmicos con los que cuenta el Estado.

La evaluacin de un proyecto es un proceso complejo, en el que se requieren

aproximaciones sucesivas a fin de garantizar una buena eleccin de alternativas y lacorrecta operacin del proyecto. Por lo mismo, dicho proceso implica tres niveles de anlisis:el perfil, el estudio de prefactibilidad, y el de factibilidad.

El perfil se elabora principalmente con fuentes secundarias y preliminares. Tiene comopropsito central la identificacin del problema que se quiere resolver y de sus causas, delos objetivos del proyecto, y de las alternativas para la solucin del problema; asimismo,debe incluir una evaluacin preliminar de dichas alternativas.

Para evaluar las alternativas de solucin deben compararse los beneficios y costos de lasituacin con proyecto respecto a la situacin sin proyecto. La situacin sin proyecto serefiere a la situacin actual optimizada, que implica eliminar posibles deficiencias en laoperacin de dicha situacin a travs de intervenciones menores o acciones administrativas.

El estudio de prefactibilidad tiene como objetivo acotar las alternativas identificadas en elnivel del perfil, sobre la base de un mayor detalle de la informacin que se utiliza parallevarlo a cabo. Incluye la seleccin de tecnologas, localizacin, tamao y el momentoptimo de inversin, que permitan una mejor definicin del proyecto y de sus componentes.

El estudio de factibilidad tiene como objetivo establecer en forma definitiva los aspectostcnicos fundamentales del proyecto que se evala: la localizacin, el tamao, la tecnologa,el calendario de ejecucin, puesta en marcha y lanzamiento, organizacin, gestin y anlisisfinanciero.

Generalmente, todo proyecto de inversin pblica debe ser evaluado utilizando los tres tipos

de estudios antes mencionados, en la secuencia en que han sido propuestos. Sin embargo,es posible que en el caso de un proyecto de pequea escala baste realizar un estudio anivel de perfil.

La Gua que se presenta a continuacin ofrece la metodologa para el desarrollo de unestudio solamente a nivel de perfil, en concordancia con las Normas del Sistema Nacionalde Inversin Pblica (SNIP)2. Incluye un conjunto de conceptos tericos y metodolgicos

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1Ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del SectorPblico. Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica, pgina 27. Lima: enero 2003.2Ver Anexo SNIP-05. Contenido Mnimo del Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica. En: Ministeriode Economa y Finanzas, op.cit.


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relacionados con el proceso de identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos deinversin pblica, los cuales se complementan con el desarrollo de casos prcticos cuyopropsito es poder ilustrar los mencionados conceptos.

El trabajo se ha dividido en cuatro mdulos. El primero recoge algunos aspectos generalesvinculados con el proyecto que se propone realizar, los mismos que permitirn caracterizarloen forma preliminar; entre ellos cabe mencionar el nombre del proyecto, su unidadformuladora y ejecutora, la participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios,y el marco de referencia. El segundo se concentra en el diagnstico de la situacin actual,as como la identificacin del problema que se quiere solucionar, sus causas y susprincipales efectos, y las formas posibles de solucionarlo. El tercer mdulo es el deformulacin de las alternativas a evaluar, en donde se determina cuantitativamente lademanda y la oferta de los servicios que brindara el proyecto, se establecen las principalesactividades de cada alternativa y sus respectivos presupuestos. El cuarto y ltimo mdulo esaqul en donde se evalan las diferentes alternativas planteadas a fin de determinar cual deellas es la mejor; asimismo, se ofrece un anlisis de sensibilidad a fin de determinar el rangode variacin aceptable de la rentabilidad social del proyecto; luego de seleccionar la

alternativa elegida, de otro lado, se propone realizar un anlisis de la sostenibilidad delproyecto y de su impacto ambiental; finalmente, se presenta el marco lgico global de laalternativa seleccionada. Se concluye la gua indicando los contenidos que deberanincluirse en las conclusiones y los anexos.

Cabe mencionar que la Gua est diseada para la evaluacin de cualquier proyecto deinversin pblica y que, como tal, constituye una referencia metodolgica amplia paraemprender esta labor. No obstante, dependiendo del sector al que el proyecto pertenezca,podran surgir particularidades en el proceso de formulacin y evaluacin, que harnnecesario considerar algunos procedimientos metodolgicos complementarios y especficosque den respuesta a las mismas. Ello se presentara y analizara en Guas metodolgicassectoriales.

Finalmente, es importante realizar algunas precisiones metodolgicas. En primer lugar, todala informacin cuantitativa ha sido considerada en soles constantes,es decir, en soles delao base en el cual se realiza la evaluacin del proyecto. Aunque trabajar con este tipo demoneda tiene sus ventajas y sus desventajas, es la prctica comn en evaluacin deproyectos, bajo el supuesto que, de esta forma, se minimizan las posibles distorsiones enlas cifras que se manejan. En segundo lugar, cabe mencionar que una evaluacin exante(previa a que se lleve a cabo el proyecto) involucra necesariamente una serie de supuestosvinculados con el comportamiento esperado de las principales variables en juego (comocostos, nmero de beneficiarios, entre otros). Al respecto, aunque sera posible realizardiversos anlisis de riesgo del proyecto relacionados con variaciones en dichos supuestos,ellos podran llegar a ser muy complejos. Por ello, y considerando que en esta Gua se

trabaja a nivel de perfil, slo se requerir desarrollar un anlisis de sensibilidad para, dealguna manera, capturar las variaciones que puedan ocurrir en la decisin final sobre elproyecto ante cambios no esperados en los supuestos sobre los que se basa la evaluacin.

Esta Gua metodolgica ha sido elaborada por Arlette Beltrn Barco y Hanny Cueva Beteta,ambas profesoras de la Facultad de Economa de la Universidad del Pacfico einvestigadoras del Centro de Investigacin de la mencionada Universidad, contando con lacolaboracin de Jos Gallegos. La Gua fue realizada a solicitud de la Direccin General deProgramacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas.

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MDULO 1: Aspectos generales

Este primer mdulo debe recoger algunos aspectos generales vinculados con el proyectoque se propone realizar, los mismos que permitirn caracterizarlo en forma preliminar. Poresta razn, al finalizar la identificacin, formulacin y evaluacin de las alternativas quepodran hacerlo viable, este mdulo deber corregirse, precisarse y/o adecuarse,considerando la mayor informacin disponible.

TAREA 1.1: Nombre del proyecto

La denominacin que se le d al proyecto debe incluir, por lo menos, la siguiente

informacin: la naturaleza de la intervencin, vinculada con las acciones principales que el proyectoejecutar (por ejemplo, mejoramiento, recuperacin, ampliacin) a fin de dar solucin alproblema que se ha identificado como relevante.

la identificacin de los establecimientos, servicios y/o unidades funcionales que sernintervenidos por el proyecto.

la localizacin geogrfica relevante, de acuerdo con el rea de influencia del proyecto,precisando las regiones, provincias, distritos y centros poblados a ser beneficiados.

TAREA 1.2: Unidad formuladora y ejecutora del

proyecto

Deben considerarse los siguientes aspectos:

Unidad formuladora: sealar el nombre de la unidad responsable por la elaboracin delperfil (indicando, si fuera necesario, su ubicacin dentro de la institucin pblica a la quepertenece).

Funcionario responsable: sealar el nombre de la persona responsable de laelaboracin del perfil y su cargo dentro de la unidad formuladora.

Propuesta de unidad ejecutora: sealar el nombre de la unidad propuesta para laejecucin del proyecto (indicando, si fuera necesario, su ubicacin dentro de lainstitucin pblica a la que pertenece). Hay que explicar, adems, brevemente, por quse propone esa unidad como ejecutora; entre los elementos que deben ser consideradosse encuentran:

- las competencias y funciones de la misma en el marco de la institucin de la queforma parte (sealando su campo de accin y su vnculo con el proyecto), y

- su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto (experiencia en laejecucin de proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y humanos,calificacin del equipo tcnico, entre los ms importantes).

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Vale la pena sealar que no slo es necesario que el proyecto que se evala se encuentredirectamente vinculado con los lineamientos de la institucin ejecutora propuesta, sino quela alternativa seleccionada para llevarlo a cabo est dentro del campo de accin de estaltima.

TAREA 1.3: Participacin de las entidadesinvolucradas y de los beneficiarios

Se debe indicar quines son las personas y/o instituciones involucradas en el proyecto,especificando en cada caso: sus intereses, sobre todo si se encuentran en conflicto con los de otros grupos. las estrategias para resolver los conflictos de intereses, si los hubieran. los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se debern alcanzar).

TAREA 1.4: Marco de referencia

Debe incluir los siguientes puntos: Un breve resumen de los antecedentes del proyecto. Una breve descripcin del proyecto y de la manera como ste se enmarca en los

lineamientos de la poltica sectorial funcional, y en el contexto regional y local.

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MDULO 2: Identificacin

El propsito de este segundo mdulo es definir claramente el problema central que seintenta resolver con el proyecto, determinar los objetivos centrales y especficos del mismo yplantear las posibles alternativas para alcanzar dichos objetivos.

TAREA 2.1: Diagnstico de la situacin actual

El diagnstico de la situacin actual debe incluir los siguientes puntos: Antecedentes de la situacin o problema que motiva el proyecto. Zona y poblacin afectadas.

Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar. Intentos anteriores de solucin. Intereses de los grupos involucrados.

Entre las diferentes fuentes de informacin disponibles para elaborar esta tarea, serimprescindible considerar la informacin estadstica disponible que sea pertinente (general,local y sectorial) y la literatura especializada existente sobre el tema.

Paso 2.1.1: Antecedentes de la situacin que motiva el proyecto

En esta seccin se debe explicar brevemente:

a) Los motivos que generaron la propuesta de este proyectoEntre los principales suelen estar: la observacin de la realidad, particularmente delos problemas que la poblacin de la zona enfrenta, la solicitud explcita de dichapoblacin respecto de la solucin de un problema particular, la identificacin porparte de las autoridades de que no se han alcanzado las metas sectorialesplanteadas para la zona, entre otros aspectos.

b) Las caractersticas de la situacin negativa que se intenta modificarEn la mayora de los casos, las caractersticas de la situacin negativa que se intentamodificar se desprenden naturalmente de los motivos que generaron la propuesta.Sin embargo, es necesario indagar con ms profundidad sobre las mismas.

c) Las razones por las que es de inters para la comunidad resolver dicha situacin.Se deber explicar por qu es necesario modificar la situacin negativa antesdescrita y qu consecuencias se espera alcanzar con ello. Si fuera posible, se debenincluir referencias a la literatura especializada sobre el tema que permitan sustentarcmo, al resolver esta situacin negativa, la localidad en cuestin se beneficiar.

d) La explicacin de por qu es competencia del Estado resolver dicha situacin.Las razones estarn generalmente asociadas a las caractersticas del bien o servicio que elproyecto pretende brindar (y las de los mercados en los que stos se transan),especficamente, a su condicin de bien o servicio pblico. Vale la pena mencionar que seentiende como tales a aquellos que pueden ser consumidos simultneamente por varias

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personas a la vez, sin que sea posible excluir a nadie3 (por ejemplo, en el caso de lailuminacin elctrica de una va). Es en estas condiciones en que se hace ms difcil que unproveedor privado se interese en participar en la produccin del bien o servicio en cuestin,en cuyo caso la participacin del Estado surge como la solucin natural para asegurar elbienestar de la sociedad y satisfacer sus necesidades por estos bienes. Asimismo, y ensituaciones en las que los bienes y servicios a producir presentan estas caractersticas sloen cierta medida, o que de alguna forma se pueda excluir a alguien de su consumo (comopor ejemplo, fijando un peaje por el uso de esa va), el sector privado puede verse muchoms interesado en participar en la provisin del bien o servicio; en este caso, sin embargo,el Estado tendr que cumplir un rol regulador, para garantizar que el grado de exclusin quela participacin privada pueda generar est de acuerdo con sus objetivos de poltica en elsector en cuestin (en nuestro ejemplo, el de transportes).

Paso 2.1.2: Zona y poblacin afectadas

En este paso es necesario precisar:

a) Las caractersticas de la zona afectada y la estimacin de su poblacin

Se deber elaborar una divisin geogrfica del rea (o reas) afectada(s) por lasituacin negativa que se quiere resolver, y estimar su poblacin total (o la de cadauna de dichas reas). Usualmente, esta divisin se hace de dos maneras:

Utilizando la divisin geopoltica, es decir, en regiones, provincias, distritos ycentros poblados. Esta divisin puede ser muy til porque suele ser empleada porlas agencias especializadas4para recoger y procesar la informacin social.

Utilizando la divisin empleada por la institucin vinculada con la formulacin y/oejecucin del proyecto, elaborada en funcin a diferentes variables, como la

ubicacin de sus unidades operativas o la ubicacin de sus poblaciones enriesgo, entre las ms importantes.

b) Las caractersticas de los grupos sociales afectados

Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situacin negativaque se quiere resolver (segn sexo, edad, ocupacin, nivel de pobreza, nivelsocioeconmico, entre otros), as como las distintas formas e intensidades en que cada unode ellos se ve afectado por la misma.

Cabe destacar que la mayor parte de la informacin cuantitativa disponible, por logeneral, es muy limitada en el anlisis desagregado por sexo, y ms an en lo que

se refiere a otros grupos sociales y tnicos, razn por la cual puede ser necesariosolicitar, a quien corresponda (unidades estadsticas de la institucin respectiva, o alas agencias especializadas antes mencionadas), formas de procesamiento de lainformacin que respondan a esta necesidad.

Algunas preguntas tiles para determinar los grupos sociales pertinentes son:

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3 Ver, por ejemplo, Parkin Michael (1995), "Microeconoma". Addison-Wesley Iberoamericana,Delaware, USA.4Como el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI) y otras empresas privadas dedicadasa la recoleccin y procesamiento de datos.


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La poblacin del rea geogrfica relevante es afectada con diferente intensidadpor la situacin negativa que se quiere resolver? Por qu ocurre esto? Qucaractersticas socio demogrficas de la poblacin la hace ms vulnerable?

Es posible mejorar la situacin actual utilizando la misma estrategia para toda lapoblacin del rea geogrfica afectada? Es posible que los resultados sean anmayores si consideramos las caractersticas socio demogrficas de dichapoblacin? Por qu esto es as?

Paso 2.1.3: Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar

En este paso se debe incluir la siguiente informacin vinculada con la gravedad delproblema:

Temporalidad. Se debe precisar por cunto tiempo ha existido la situacin negativa,cmo ha evolucionado histricamente (ha mejorado o empeorado?) y cmo se esperaque evolucione si no se llevara a cabo el proyecto.

Relevancia. Se debe precisar si la situacin negativa refleja una circunstancia temporal(una catstrofe natural, una epidemia, un hecho fortuito no previsto, una situacin crticacoyuntural) o si es ms bien de ndole permanente o estructural, considerando en amboscasos su relevancia estratgica, por ejemplo, para el logro de los objetivos de gobierno.

Grado de avance. Se debe expresar como un porcentaje referido a la poblacin quepotencialmente podra estar afectada por la situacin negativa (por rea geogrfica ygrupos sociales, si es posible); debe estar sustentado por informacin cuantitativa ycualitativa.

Paso 2.1.4: Intentos anteriores de solucin

En caso que hubiera habido algn intento anterior de solucin, es necesario indicar de qutipo fue, el grado de xito o fracaso alcanzado as como las causas a las que se atribuyenlos mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario indicar el porqu.

Paso 2.1.5: Intereses de los grupos involucrados

Es importante contar con el apoyo de diversos sectores de la sociedad para que el proyectosea mejor considerado y para poder ejecutarlo ms fcilmente. As pues, con el fin deindagar si existe el apoyo social y poltico necesario para llevarlo a cabo, resulta til elaborarla siguiente matriz de involucrados.

Grupo de involucrados Problemas percibidos Intereses

Grupo X

Problema X.1 percibido porel Grupo X

Problema X.2 percibido porel Grupo X

Inters X.1 del Grupo X (vinculadocon el problema X.1)

Inters X.2 del Grupo X (vinculadocon el problema X.2)

Grupo Y ... ... Grupo Z ... ...

Para elaborar esta matriz se deber considerar lo siguiente:

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En la columna de grupos de involucrados hay que consignar a los siguientes actores(personas o instituciones): (i) los que sern afectados por los resultados del proyecto


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(negativa o positivamente), por ejemplo, los beneficiarios; y, (ii) los que pueden afectarlos resultados del proyecto, por ejemplo, instituciones formuladoras y ejecutoras.

Los problemas percibidos son las situaciones negativas observadas por el grupo deinvolucrados respectivo; se debern incluir slo aquellos que se encuentran relacionadoscon el proyecto.

Los intereses de cada grupo de involucrados se encuentran vinculados con susproblemas percibidos, y expresan aquellos resultados que consideran importanteobtener del proyecto. Note que pueden existir conflictos entre los intereses de losdistintos grupos, situacin que deber tenerse en cuenta a la hora de plantear lasalternativas de solucin del problema, a fin de disminuir al mximo posible las tensionesque se pudieran observar entre dichos grupos.

TAREA 2.2: Definicin del problema y sus causas

En esta tarea se debe definir correctamente la situacin negativa que se intenta solucionar

(o problema central). Determinar sta, as como sus causas, es muy importante, porque elloser el punto de partida para identificar las alternativas de solucin.

Paso 2.2.1: Definir el problema central

El problema central es una situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin, y quepuede ser deducida a partir de los antecedentes del proyecto, desarrollados en el paso2.1.1.

Es recomendable que el problema sea lo suficientemente concreto para facilitar la bsquedade soluciones, pero que a la vez sea amplio para que permita plantear una gama desoluciones alternativas. Una medida que puede ser utilizada para determinar si el problemacumple con esta condicin consiste en observar su posicin en el rbol de causas (que serelaborado posteriormente): un problema lo suficientemente amplio y concreto debe teneruna fila de causas indirectas que puedan ser atacadas directamente, a travs de accionesconcretas. Por ello, resulta til revisar cmo se ha definido el problema central una vez queel rbol de causas y efectos haya sido elaborado.

Cabe mencionar que el problema no debe ser expresado como la negacin de una solucin,sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para resolverlo.Si se diera el caso de que hay una solucin predominante, o que parece ser nica, unprocedimiento que facilitara la correcta identificacin del problema central es preguntarsepor qu es necesaria esta solucin?

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A manera de ejemplo, presentamos a continuacin algunos casos en que los problemas identificadosfueron incorrecta y correctamente formulados.

Incorrectamente formulado Correctamente formulado

No existe un generador local de energa elctricaLimitada provisin de energa elctrica durante el

da

Necesidad de un programa de empleo femeninoBaja participacin de la mujer en la generacin deingresos de los hogares en situacin de pobreza

Ausencia de programas de educacin inicialBajo rendimiento de nios y nias en los primeros

aos de educacin primaria

As pues, por ejemplo, plantear el problema como la inexistencia de un generador local de energaelctrica nos llevara a una solucin nica: construir un generador local de energa elctrica. Ahorabien, para formular correctamente el problema central nos podemos preguntar: por qu es necesarioun generador local de energa elctrica?. En este caso, la respuesta a esta interrogante estara

vinculada con la limitada provisin de energa elctrica durante el da.

Paso 2.2.2: Identificar las causas del problema principal

La identificacin y el anlisis de las causas y consecuencias del problema central permitenampliar su comprensin e ir ms all de sus manifestaciones visibles, facilitando laidentificacin de posibles soluciones. Con este propsito se elabora el rbol de causas efectos, que es un mapeo en el que se ubica el problema principal en la parte central delrbol, como el tronco, las causas de dicho problema como sus races, y los efectos que sedesprenden, como sus ramas.

Para elaborar este rbol es necesario, en primer lugar, realizar una lluvia de ideas quepermita identificar las posibles causas del problema. Esto consiste en hacer una lista deellas sin que sea necesario, por el momento, buscar algn orden entre las ideas que surjan.

Si tomamos como ejemplo el primer problema identificado (correctamente) en el paso anterior: lalimitada provisin de energa elctrica durante el da, es posible presentar la siguiente lluvia de ideasvinculada con las posibles causas del mismo:

1. Insuficiente generacin local de energa.2. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano.3. Bajo rendimiento de los generadores existentes.4. Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica.5. Uso de combustibles costosos.6. Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento.7. Mala gestin del servicio de generacin local de energa.8. Las plantas hidroelctricas cercanas fueron mal diseadas.9. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona.10. Poca disposicin de pago de la poblacin.

Paso 2.2.3: Seleccionar y justificar las causas relevantes

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Es posible que a partir de la lluvia de ideas del paso anterior se haya obtenido una lista decausas demasiado extensa que sea necesario limpiar. Tanto para eliminar causas de la lista


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como para mantenerlas, es importante ofrecer argumentos, que deberan ser apoyados por:(i) la literatura y fuentes estadsticas revisadas, (ii) el diagnstico del problema realizado enla tarea 2.1, y/o (iii) la experiencia de los proyectistas.

Se puede decidir eliminar una causa de la lista por diversos motivos; entre los principalespodemos mencionar los siguientes:

No afecta al grupo social que se pretende beneficiar con la solucin del problema sino aotros grupos sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor impacto.

No se puede modificar a travs del proyecto planteado. Este es el caso de las causascuya solucin est fuera de las posibilidades de accin de la institucin ejecutora(porque es demasiado costosa o porque se encuentra fuera de sus lineamientos)5. Noobstante, y aunque estas causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en el rbol decausas, es importante considerarlas como un parmetro a tener en cuenta cuando sepropongan las alternativas.

Se encuentra repetida o incluida dentro de otra, de tal modo que sera incorrectoconsiderar ambas.

Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que una causa delmismo.

No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera muy indirecta (eneste caso, es particularmente importante sustentar la afirmacin a travs de informacinestadstica o estudios realizados al respecto).

En el ejemplo planteado, se han eliminado tres causas: " bajo rendimiento de los generadoresexistentes" (idea 3) dado que se encuentra incluida en Infraestructura obsoleta para generar energa

elctrica (idea 4); las plantas hidroelctricas cercanas fueron mal diseadas " (idea 8), dado quecorresponde a una situacin que no se puede modificar a travs del proyecto planteado; y, pocadisposicin de pago de la poblacin (idea 10) dado que corresponde tambin a una situacindifcilmente modificable por el proyecto planteado.

Paso 2.2.4: Agrupar y jerarquizar las causas

Seguidamente, sobre la base de la lista ya trabajada, es necesario agrupar las causas deacuerdo a su relacin con el problema central. Esto implica dividirlas por niveles: algunasafectarn directamente al problema causas directas- y otras lo afectarn a travs de lasanteriores causas indirectas. Un procedimiento que puede ayudar en el reconocimiento de

la causalidad entre las causas consiste en preguntar, para cada una de ellas, por quocurre esto?. Si la respuesta se encuentra en el listado ya elaborado, se habrn encontradodiferentes niveles de causalidad.

Finalmente, se deber elaborar una descripcin de las causas indirectas de ltimo nivel,pues son las que se atacarn directamente con el proyecto, incluyendo los argumentosutilizados en el paso anterior para considerarlas como causas del problema central, yanalizando cuidadosamente la informacin cualitativa y cuantitativa que las sustentan comotales.

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5En esta ltima situacin, la causa identificada debera ser trasladada a la entidad competente.


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Volviendo al ejemplo, se han identificado dos causas directas:1. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona (idea 9).2. Insuficiente generacin local de energa (idea 1).

Estas pueden ser relacionadas con el resto de causas identificadas, las que constituiran las causas

indirectas. As tenemos:1. DESAPROVECHAMIENTO DE LOS SISTEMAS DE ELECTRICIDAD CERCANOS A LAZONA, asociado con: Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms

cercano (idea 2).2. INSUFICIENTE GENERACIN LOCAL DE ENERGA, asociado con:

Uso de combustibles costosos (idea 5), que se asocia a su vez, con: Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica (idea 4).

Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento (idea 6), que a suvez se asocia con: Mala gestin del servicio de generacin local de energa (idea 7).

Paso 2.2.5: Construccin del rbol de causas

En este paso se construye el rbol de causas, ordenando estas ltimas de acuerdo con suvinculacin al problema principal. Para ello: Primero, se coloca el problema principal en la parte central del rbol. En segundo lugar, se colocan las causas directas o de primer nivel (cada una en un

recuadro) por debajo del problema, unidas a este ltimo por lneas que indican lacausalidad.

Seguidamente, si existieran causas de segundo nivel, se colocan por debajo de las deprimer nivel (cada una en un recuadro), relacionndolas tambin con lneas que indican

la causalidad entre ellas. Vale la pena destacar que una causa de primer nivel puederelacionarse con ms de una causa de segundo nivel; asimismo, una causa de segundonivel puede vincularse con ms de una causa de primer nivel.

De esta manera, el rbol de causas del ejemplo planteado sera el siguiente:

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Problema Central:Limitada provisin de energa elctrica

durante el da

Causa directa:Desaprovechamiento de los

sistemas de electricidadcercanos a la zona

Causa indirecta:Ausencia de infraestructura para

conectarse al sistema de

generacin de electricidad mscercano

Causa directa:Insuficiente generacin local de

energa

Causa indirecta:Uso de combustibles

costosos

Causa indirecta:Ingresos tarifarios no cubren los

costos de operacin y

mantenimiento

Causa Indirecta:Mala gestin del

servicio de generacinlocal de energa

Causa Indirecta:Infraestructura obsoletapara generar energa

elctrica

Paso 2.2.6: Identificar los efectos del problema principal

Para identificar los efectos del problema principal podemos preguntarnos: si ste no sesolucionara, qu consecuencias tendra?. La respuesta a esta pregunta debe verse reflejadaen una lluvia de ideas similar a aquella realizada para definir las causas del problema.

Al llevar a cabo este paso, es importante considerar dos tipos de efectos: los actuales, aquellos que existen actualmente y pueden ser observados, y los potenciales, aquellos que an no se producen, pero que es muy posible que

aparezcan.

As, en el ejemplo que se viene desarrollando se pueden identificar los siguientes efectos:

1. Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin.2. Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones.3. Incremento de costos de actividades productivas y comerciales.4. Baja productividad de actividades productivas y comerciales.5. Almacenamiento inadecuado de alimentos.6. Bajo desarrollo productivo de las localidades.7. Baja calidad de vida.8. Aumento de la delincuencia nocturna.9. Retraso socio econmico de las localidades.

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Paso 2.2.7: Seleccionar y justificar los efectos relevantes

Al igual que con las causas del problema, es necesario que los efectos a tenerse en cuentaestn sustentados mediante (i) la literatura y fuentes estadsticas revisadas, (ii) eldiagnstico del problema realizado en la tarea 2.1, y/o (iii) la experiencia de los proyectistas.

Cabe tener en cuenta que las principales razones para eliminar un efecto son similares a lasconsideradas en el caso de la seleccin de las causas, tal y como se detalla a continuacin: Se encuentra incluido dentro de otro efecto, de tal modo que sera repetitivo incluir

ambos. Se concluye que, en realidad, es una causa del problema antes que un efecto del

mismo. No es una efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera muy indirecta (en

este caso, es particularmente importante sustentar la afirmacin a travs de informacinestadstica o estudios realizados al respecto).

No puede ser diferenciado del problema principal, pues no es realmente un efecto delmismo, sino parte de l.

En el caso del ejemplo planteado, se han decidido mantener todos los efectos propuestos en la lluviade ideas.

Paso 2.2.8: Agrupar y jerarquizar los efectos

Tal como se realiz con las causas, es necesario agrupar los efectos seleccionados deacuerdo con su relacin con el problema principal. De esta manera, se reconocen efectosdirectos de primer nivel (consecuencias inmediatas del problema principal) y efectosindirectos de niveles mayores (consecuencias de otros efectos del problema). Asimismo,debe existir un efecto final, relacionado con el nivel de satisfaccin de las necesidadeshumanas y/o el desarrollo de sus capacidades, es decir, con un incremento del bienestar de

la sociedad.

En el ejemplo, se han considerado como efectos directos los siguientes: Baja productividad de actividades productivas y comerciales (idea 4), Incremento de costos de actividades productivas y comerciales (idea 3), Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones (idea 2), Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin (idea 1), Almacenamiento inadecuado de alimentos (idea 5), y, Aumento de la delincuencia nocturna (idea 8).

En cuanto a los efectos indirectos se ha determinado que: La baja productividad de actividades productivas y comerciales (idea 4), el incremento de

costos de actividades productivas y comerciales (idea 3) y las restricciones en la disponibilidadde telecomunicaciones (idea 2) generan un bajo desarrollo productivo de las localidades (idea6), el cual, a su vez, genera el retraso socio econmico de las mismas (idea 9).

Las restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones (idea 2), las restricciones en lacalidad de servicios de salud y educacin (idea 1), el almacenamiento inadecuado de alimentos(idea 5) y el aumento de la delincuencia nocturna (idea 8) generan una baja calidad de vida(idea 7), la que tambin ocasiona el retraso socio econmico de las localidades (idea 9).

El efecto final que se desprende de todo lo anterior es el retraso socio econmico de laslocalidades (idea 9).

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Paso 2.2.9: Construccin del rbol de efectos

El rbol de efectos se elabora siguiendo las mismas pautas utilizadas en el caso del rbol decausas, es decir, se coloca un efecto por casillero, se organizan por niveles y se muestra larelacin entre ellos conectando los casilleros mediante lneas. As, los efectos directosdeben estar en una fila sobre el problema principal, y las siguientes filas deben estarcompuestas por los efectos indirectos. Finalmente, es importante cerrar el rbolconsignando el efecto final.

Al igual que en el rbol de causas, es posible que un efecto directo contribuya a generarms de un efecto indirecto o, que un efecto indirecto sea provocado por ms de un efecto delos niveles ms cercanos al tronco.

Sobre la base de la organizacin de los efectos identificados, planteada en el paso anterior, se elaborael rbol de efectos para el ejemplo que venimos analizando:

Efectoindirecto:

Baja calidad de vida

Efectodirecto:

Bajaproductividad de

actividadesproductivas y

comerciales

Efectodirecto:

Incremento decostos de

actividadesproductivas y

comerciales

Efectodirecto:

Restricciones enla calidad deservicios de

salud yeducacin

Efecto final:Retraso socio econmico de

las localidades

Efectodirecto:

Aumento de ladelincuencia

nocturna

Efectodirecto:

Almacenamientoinadecuado de

alimentos

Problema Central:Limitada provisin de energa

elctrica durante el da

Efectodirecto:

Restricciones enla disponibilidadde telecomuni-

caciones

Efecto indirecto:Bajo desarrollo productivo de las

localidades

Paso 2.2.8: Presentar el rbol de causas-efectos

El rbol de causas y efectos es la unin de los dos rboles construidos en las tareas previas.Para conectar estos ltimos se coloca el problema central como ncleo del primero.

A continuacin se presenta el rbol de causas-efectos del ejemplo que se viene trabajando en estemdulo

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Causa directa:Insuficiente generacin local de

energa

Causa indirecta:Uso de combustibles

costosos

Causa indirecta:Ingresos tarifarios no cubren los

costos de operacin ymantenimiento

Causa Indirecta:Mala gestin del

servicio de generacinlocal de energa

Causa Indirecta:Infraestructura obsoletapara generar energa

elctrica

Efecto final:Retraso socio econmico de

las localidades

Efecto indirecto:Bajo desarrollo productivo de las

localidades

Efecto indirecto:Baja calidad de vida

Efectodirecto:

Bajaproductividad de

actividadesproductivas ycomerciales

Efectodirecto:

Incremento decostos de


Efectodirecto:

Restricciones enla calidad deservicios de

salud yeducacin

Efectodirecto:

Aumento de ladelincuencia

nocturna

Efectodirecto:

Almacenamientoinadecuado de

alimentos

Efectodirecto:

Restricciones enla disponibilidadde telecomuni-

caciones

Problema Central:Limitada provisin de energa elctrica

durante el da

Causa directa:Desaprovechamiento de los

sistemas de electricidadcercanos a la zona

Causa indirecta:Ausencia de infraestructura para

conectarse al sistema degeneracin de electricidad ms

cercano

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TAREA 2.3: Objetivo del proyecto

Sobre la base del rbol de causas efectos, se construye el rbol de objetivos o rbol demedios-fines, que mostrar la situacin positiva que se produce cuando se soluciona el

problema central.

Paso 2.3.1: Definir el objetivo central

El objetivo central o propsito del proyecto est asociado con la solucin del problemacentral. Dado que, como se dijo en la tarea previa, el problema central debe ser slo uno, elobjetivo central del proyecto ser tambin nico.

As, siguiendo con el ejemplo, si el problema principal planteado era la provisin limitada de energadurante el da, el objetivo principal del proyecto sera incrementar la provisin de energa a lo largo delda. Es decir, el objetivo central debe buscar solucionar el problema planteado.

Problema Central:Limitada provisin de energa elctrica durante

el da

Objetivo Central:Incremento de la provisin de energa


Paso 2.3.2: Determinacin de los medios o herramientas para alcanzar el objetivocentral, y elaboracin del rbol de medios.

Los medios para solucionar el problema se obtienen reemplazando cada una de las causas

que lo ocasionan por un hecho opuesto, que contribuya a solucionarlo. De esta manera, seconstruye el rbol de medios donde, de manera similar al rbol de causas, existirndiferentes niveles: los medios que se relacionan directamente con el problema (medioselaborados a partir de las causas directas) o, indirectamente, a travs de otros medios(elaborados a partir de las causas indirectas).

Cabe mencionar que la ltima fila de este rbol es particularmente importante, pues estrelacionada con las causas que pueden ser atacadas directamente para solucionar elproblema. Es por ello que estos medios de la ltima fila reciben el nombre de mediosfundamentales.

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Retomando el ejemplo, si antes se tena como una causa del problema identificado insuficientegeneracin local de energa, uno de los medios para solucionar dicho problema ser suficientegeneracin local de energa. Siguiendo el mismo procedimiento con el resto de causas se tiene:

Objetivo Central:Incremento de la provisin de energa elctrica

durante el da

Medio fundamental:Disponibilidad de infraestructura para

conectarse al sistema de generacin deelectricidad ms cercano

Medio de segundo nivel:Los Ingresos tarifarios cubren los costos

de operacin y mantenimiento

Medio fundamental:Mejora de la gestin del

servicio de generacin localde energa

Medio fundamental:Disponibilidad de

infraestructura moderna paragenerar energa elctrica

Medio de primer nivel:Aprovechamiento de lossistemas de electricidad

cercanos a la zona

Medio de primer nivel:Suficiente generacin local de

energa

Medio de segundo nivel:Uso de combustibles poco

costosos

Paso 2.3.3: Determinacin de las consecuencias positivas que se generarn cuandose alcance el objetivo central, y elaboracin del rbol de fines

Los fines del objetivo central son las consecuencias positivas que se observarn cuando seresuelva el problema identificado, es decir, cuando se alcance el primero. Por esta razn, seencuentran vinculados con los efectos o consecuencias negativas del mencionado problemaAs pues, de manera similar al caso anterior, los fines pueden ser expresados como el ladopositivo de los efectos. El procedimiento de elaboracin es semejante al utilizado en el casodel rbol de medios.

Siguiendo con el ejemplo planteado, se elabora el rbol de fines a partir del rbol de efectos

presentado en el paso 2.2.7. El resultado se observa a continuacin.

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Fin indirecto:Aumento de lacalidad de vida

Fin directo:Aumento de la

productividad de


Findirecto:

Disminucin

de los costosde actividadesproductivas ycomerciales

Findirecto:

Incremento en

la calidad deservicios desalud y

educacin

Fin ltimo:Desarrollo socioeconmico de

las localidades

Findirecto:

Disminucin

de ladelincuencia

nocturna

Fin directo:Mejoramiento delos mtodos de

almacenamientode alimentos



Fin directo:Disminucin de lasrestricciones en la

disponibilidad detelecomunicaciones

Fin indirecto:Incremento del desarrollo productivo

de las localidades

Paso 2.3.4: Presentar el rbol de objetivos rbol de medios-fines

En este paso, se debern juntar los rboles de medios y fines, ubicando el objetivo centralen el ncleo del rbol, de manera similar a lo realizado en el caso del rbol de causas efectos.

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En el ejemplo:

Fin indirecto:Aumento de lacalidad de vida

Fin directo:Aumento de la

productividad deactividades

productivas ycomerciales

Findirecto:

Disminucinde los costosde actividadesproductivas ycomerciales

Findirecto:

Incremento enla calidad deservicios de

salud yeducacin

Fin ltimo:Desarrollo socioeconmico de

las localidades

Findirecto:

Disminucinde la

delincuencianocturna

Fin directo:Mejoramiento delos mtodos dealmacenamiento

de alimentos



Fin directo:Disminucin de lasrestricciones en ladisponibilidad de

telecomunicaciones

Fin indirecto:Incremento del desarrollo productivo

de las localidades

Medio fundamental:Disponibilidad de infraestructura para

conectarse al sistema de generacin deelectricidad ms cercano

Medio de segundo nivel:Los Ingresos tarifarios cubren los costos

de operacin y mantenimiento

Medio fundamental:Mejora de la gestin del


Medio fundamental:Disponibilidad de


Medio de primer nivel:Aprovechamiento de lossistemas de electricidad

cercanos a la zona

Medio de primer nivel:Suficiente generacin local de

energa

Medio de segundo nivel:Uso de combustibles poco

costosos

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TAREA 2.4: Alternativas de solucin

En esta tarea, y sobre la base de los medios fundamentales del rbol de objetivos, seplantean las acciones y proyectos alternativos que permitirn alcanzar el objetivo central.

Paso 2.4.1: Clasificar los medios fundamentales como imprescindibles o no

A partir de este momento, ser necesario establecer cul ser el procedimiento paraalcanzar la situacin ptima esbozada en el rbol de objetivos. Con este propsito, esnecesario tomar como punto de partida los medios fundamentales, que representan la basedel rbol de objetivos.

As pues, en este paso, se deben revisar cada uno de los medios fundamentales ya

planteados y clasificarlos como imprescindibles o no. Un medio fundamental es consideradocomo imprescindible cuando constituye el eje de la solucin del problema identificado y esnecesario que se lleve a cabo al menos una accin destinada a alcanzarlo. En un proyectopueden existir uno o ms medios fundamentales imprescindibles.

El resto de medios fundamentales pueden ser considerados, entonces, como noimprescindibles. stos, si bien contribuirn con el logro del objetivo central, no son tannecesarios para alcanzarlo. Por ello, la decisin de realizar acciones orientadas a lograr losobjetivos de estos medios fundamentales ser tomada posteriormente, considerando tantolas relaciones existentes entre medios fundamentales como las restricciones que sepresentan para alcanzarlos (presupuestales, tcnicas, etc.).

As, en el ejemplo que se viene desarrollando se han identificado como imprescindibles los tres mediosfundamentales:

IMPRESCINDIBLE

Medio fundamental 1:Disponibilidad de

infraestructura paraconectarse al sistema de

generacin de electricidadms cercano

IMPRESCINDIBLE



IMPRESCINDIBLE

Medio fundamental 3:Mejora de la gestin del

servicio de generacin local deenerga

Paso 2.4.2: Relacionar los medios fundamentales

Despus de clasificar los medios fundamentales en imprescindibles o no imprescindibles, sedebern determinar las relaciones que existen entre ellos. Los medios fundamentales sepueden relacionar de tres maneras6:

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6 Estas relaciones pueden existir entre dos medios fundamentales imprescindibles, dos mediosfundamentales no imprescindibles o un medio fundamental imprescindible con uno que no lo sea.


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Medios fundamentales mutuamente excluyentes, es decir, que no pueden ser llevados acabo al mismo tiempo, por lo que se tendr que elegir slo uno de ellos. Ser necesarioconsiderar que:

La eleccin entre dos medios fundamentales imprescindibles mutuamenteexcluyentes se realizar en este mdulo slo si se cuenta con informacin quepermita hacerlo (por ejemplo, cuando se descarta uno de ellos por no estardirectamente relacionado con los lineamientos de la institucin). Sin embargo,normalmente la eleccin depender de los resultados obtenidos en la evaluacin delas acciones vinculadas con estos medios (mdulos 3 y 4).

Si un medio fundamental imprescindible es mutuamente excluyente con otro noimprescindible, se deber optar por descartar el no imprescindible.

Medios fundamentales complementarios, es decir, que resulta ms conveniente llevarlosa cabo conjuntamente, ya sea porque se logran mejores resultados o porque se ahorrancostos. Por esta razn, los medios fundamentales complementarios debern ser

agrupados en un nico medio fundamental, que tendr diversos objetivos (cada unovinculado con los respectivos medios fundamentales que fueron agrupados).

Medios fundamentales independientes, aquellos que no tienen relaciones decomplementariedad ni de exclusin mutua. Es importante recordar que los mediosfundamentales independientes que no sean imprescindibles no necesariamenteformarn parte del proyecto.

De acuerdo con el ejemplo planteado, los medios fundamentales vinculados con cambios en lainfraestructura se han considerado como imprescindibles, pero mutuamente excluyentes (slo sellevar a cabo uno). Por otro lado, la mejora de la gestin es tambin asumido como un medioimprescindible, pero complementario a cualquiera de los dos anteriores que se decida realizar.

Relacin de com lementariedadMUTUAMENTE EXCLUYENTES

IMPRESCINDIBLE


infraestructura paraconectarse al sistema de

generacin de electricidadms cercano

IMPRESCINDIBLE



IMPRESCINDIBLE

Medio fundamental 3:Mejora de la gestin del


Paso 2.4.3: Planteamiento de acciones

Despus de sealar cules medios fundamentales son imprescindibles y cules no, y derelacionar los medios fundamentales entre s, se procede a plantear acciones para alcanzarcada uno de ellos.

Un elemento que es necesario considerar cuando se propongan dichas acciones es laviabilidad de las mismas. Una accin puede ser considerada viable si cumple con lassiguientes caractersticas: Se tiene la capacidad fsica y tcnica de llevarla a cabo, muestra relacin con el objetivo central, y

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est de acuerdo con los lmites de la institucin ejecutora.

En la prctica, es difcil determinar si las acciones planteadas son viables, ya que es muyprobable que alguna de las caractersticas anteriores se encuentre presente, pero endiferente grado: algunas acciones estarn ms o menos relacionadas con el objetivo central,otras ms o menos de acuerdo con los lmites de la institucin a cargo, y otras requerirnuna mayor o menor capacidad fsica y tcnica. Por esta razn, es necesario revisar loslmites de accin de la institucin respectiva y recurrir a la experiencia del proyectista.

Asimismo, al plantear estas acciones, es importante considerar aquellas situaciones nomodificables que no se incluyeron en el rbol de causas, puesto que pueden ser tiles paradeterminar la viabilidad o no de una accin y, por tanto, facilitar la decisin respecto a culesdeben ser descartadas y cules no.

Regresando al ejemplo, se plantean las acciones que se observan a continuacin:

MUTUAMENTE EXCLUYENTES

IMPRESCINDIBLE

Medio fundamental 1:

Disponibilidad deinfraestructura para

conectarse al sistema degeneracin de

electricidad ms cercano

IMPRESCINDIBLE


Disponibilidad deinfraestructura modernapara generar energa

elctrica

Accin 2a:

Construccin de una

microcentralhidroelctrica

Accin 2b:

Construccin deuna planta de

generacin diesel(Termoelctrica)

Accin 1:

Interconexin al

sistema elctrico atravs de una lneade trasmisin

IMPRESCINDIBLE


Mejora de la gestin delservicio de generacin

local de energa

Accin 3:

Capacitacin del

personal yreorganizacin delos sistemas de

gestin

Paso 2.4.4: Relacionar las acciones

As como en el caso de los medios fundamentales, las acciones pueden ser:

Mutuamente excluyentes, cuando slo se puede elegir hacer una de ellas. Es importanteresaltar que las acciones propuestas para medios fundamentales mutuamenteexcluyentes sern tambin, necesariamente, mutuamente excluyentes. Sin embargo, lasacciones pueden ser mutuamente excluyentes aunque correspondan a mediosfundamentales que no tengan esta relacin entre s, o cuando se deriven de un nicomedio fundamental.

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Complementarias, cuando llevndolas a cabo en forma conjunta se logran mejores

resultados o se enfrentan costos menores.

Independientes, cuando las acciones no se encuentran relacionadas con otras, por loque su realizacin no afectar ni depender de la realizacin de estas ltimas.

Adicionalmente, ser necesario considerar lo siguiente:

Si dos acciones son mutuamente excluyentes y corresponden a un mismo mediofundamental (o a dos medios fundamentales imprescindibles), ser necesario elegir slouna de ellas. En este caso, es probable que cada una de estas acciones forme parte delos diferentes proyectos alternativos que sern posteriormente formulados y evaluados.

Si dos acciones son mutuamente excluyentes y corresponden a un medio fundamentalimprescindible y a otro no imprescindible, se deber eliminar la correspondiente a esteltimo.

Si dos acciones son complementarias y se encuentran vinculadas a mediosfundamentales imprescindibles, se debern considerar como una accin nica.

De acuerdo con el ejemplo planteado, se pueden identificar las relaciones entre las accionespropuestas para cada medio fundamental. Considerando que los medios fundamentales 1 y 2 sonmutuamente excluyentes, las acciones propuestas para ellos tambin lo sern. Adicionalmente,tambin se considerarn mutuamente excluyentes las acciones propuestas para alcanzar el mediofundamental 2.

En consecuencia, las siguientes tres acciones son mutuamente excluyentes:

Accin 1: Interconexin al sistema elctrico a travs de una lnea de transmisin. Accin 2a: Construccin de una microcentral hidroelctrica Accin 3a: Construccin de una planta de generacin diesel (termoelctrica).

A su vez, dada la complementariedad del medio fundamental 3 con los anteriores, la accin 3,capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin, ser complementaria acualquiera de las tres acciones anteriores que se decida realizar.

Paso 2.4.5: Definir y describir los proyectos alternativos a considerar

En este paso se debern definir los proyectos alternativos que se formularn y evaluarn

ms adelante. Para ello, se agruparn las acciones antes propuestas y relacionadasconsiderando:

Que cada proyecto alternativo debe contener por lo menos una accin vinculada concada uno de los medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamenteexcluyentes.

Que debern proponerse, por lo menos, tantos proyectos alternativos como mediosfundamentales imprescindibles mutuamente excluyentes hayan.

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Que si existen acciones mutuamente excluyentes vinculadas con un mismo mediofundamental imprescindible, cada una debe incluirse en proyectos alternativosdiferentes.

De esta manera, se definen los proyectos alternativos que sern posteriormente formuladosy evaluados. Es importante mencionar que ellos deben contener, por lo menos, una accincualitativamente diferente. Finalmente, debe describirse brevemente cada uno de estosproyectos alternativos, considerando la informacin recogida en los pasos previos de estatarea.

En cuanto al ejemplo que se viene desarrollando en esta seccin, se han identificado los siguientesproyectos posibles sobre la base de la informacin provista a lo largo de los pasos anteriores:

PROYECTO ALTERNATIVO 1 Interconexin al sistema elctrico a travs de la construccin de una lnea de transmisin. Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin.

PROYECTO ALTERNATIVO 2 Construccin de una microcentral hidroelctrica. Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin.

PROYECTO ALTERNATIVO 3 Construccin de una planta de generacin diesel (termoelctrica). Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin.

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MDULO 3: Formulacin

En este mdulo se recoge, se organiza y se procesa toda la informacin relacionada concada uno de los proyectos alternativos identificados en el mdulo anterior; esta informacinser el punto de partida para evaluar dichos proyectos en el mdulo siguiente y seleccionarentre ellos la mejor alternativa.

Los dos resultados principales que se debern obtener a partir del desarrollo de este mduloson: la definicin de las metas de los proyectos alternativos, en trminos de los bienes y/oservicios que ofrecer cada uno a determinadas poblaciones objetivo; y la identificacin ycuantificacin de sus costos totales, a precios de mercado, y su organizacin en flujos.

TAREA 3.1: El ciclo del proyecto y su horizonte deevaluacin

El ciclo de los proyectos de inversin pblica incluye, bsicamente, tres fases7: lapreinversin, la inversin y la post-inversin.

Pre Inversin Inversin Post Inversin

Factibilidad Estudios yexpediente tcnico

EvaluacinEx post

Pre Factibilidad

Idea PerfilEjecucin

Operacin ymantenimiento

Depende de laenvergaduradel proyecto

A su vez, las fases de cada uno de los proyectos alternativos se podrn subdividir enetapas, las que dependern de las caractersticas particulares de los mismos. Ladeterminacin de las fases y etapas de cada proyecto alternativo y su duracin esimportante por dos razones: en primer lugar, porque permitir definir las metas parciales (deavance) de los proyectos alternativos; en segundo lugar, para determinar el horizonte deejecucin de cada uno, sobre la base del cual se proyectarn la oferta, la demanda y lasnecesidades de inversin respectivas.

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7Ver Directiva No. 004-2002-EF/68.01. Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.Aprobada por Resolucin Directorial No. 012-2002-EF/68.01. Publicada en el Diario Oficial ElPeruano: Lima, 22 de noviembre 2002.


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En esta seccin se deber determinar, para cada proyecto alternativo: La duracin de las fases y etapas, si fuera el caso, as como la unidad de tiempo con la

que se trabajar cada una de ellas. El horizonte de ejecucin y la explicacin de cmo ste fue determinado.

Paso 3.1.1: La fase de preinversin y su duracin

Como se mencion anteriormente, el ciclo de los proyectos de inversin pblica se inicia conla fase de preinversin, que incluye la elaboracin de los estudios de perfil (que es materiade la presente Gua), prefactibilidad y factibilidad.

En este paso, la unidad formuladora deber determinar si considera necesaria laelaboracin de los estudios de prefactibilidad y de factibilidad (posteriores al perfil) tomandoen cuenta, para ello, la envergadura de los proyectos alternativos que sern evaluados. Sise hubiera determinado la necesidad de realizar alguno de estos estudios, se deberestimar la duracin de cada uno de ellos (posteriormente, ser necesario estimar tambinsus costos aproximados de elaboracin), as como la unidad de tiempo en la que se

trabajar esta fase (usualmente, meses, bimestres o trimestres).Paso 3.1.2: La fase de inversin, sus etapas y su duracin

La fase de inversin incorpora las actividades necesarias para generar la capacidad fsicade ofrecer los servicios del proyecto; finaliza con la puesta en marcha u operacin delproyecto. Las actividades que suelen considerarse en esta fase incluyen:

el desarrollo de estudios definitivos o expedientes tcnicos y de ejecucin delproyecto.

la ejecucin del proyecto, que incluye la adquisicin de activos fijos (como terrenos,

edificios, mobiliarios y equipos) e intangibles (licencias, permisos, marcasregistradas), as como la realizacin de otros gastos preoperativos, como lasadecuaciones de locales y los pagos por adelantado (por ejemplo, vinculados conalquileres y seguros).

Ahora bien, dependiendo de las caractersticas particulares de cada proyecto alternativo yde su magnitud, la fase de inversin puede subdividirse en una o varias etapas. Estaspueden ser determinadas de dos maneras:

Considerando la necesidad de realizar actividades de manera secuencial.- Porejemplo, en un proyecto grande, puede ser ms conveniente definir una primeraetapa de construccin, y luego una segunda de equipamiento y capacitacin delpersonal.

Considerando la incorporacin gradual al proyecto de la poblacin objetivo. Este esel caso de proyectos que se inician con una prueba piloto o atendiendo a un reducidoporcentaje de la poblacin objetivo, para luego ir ampliando sus actividadesprogresivamente, hasta llegar al 100% de la misma. En esta situacin, es usual quela inversin sea tambin progresiva y no necesariamente continua en el tiempo, porlo que esta fase constar de diversas etapas que estarn asociadas con laincorporacin gradual de la poblacin objetivo; es as que la fase de inversinterminar cuando finalice la ltima etapa de la misma (cuando se haya incorporado al100% de la poblacin objetivo). Finalmente, es importante destacar que, en este

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caso, esta fase puede superponerse con la siguiente, la de post inversin, puesinmediatamente despus de cada etapa de inversin, donde se atienda a undeterminado porcentaje de la poblacin objetivo, seguir una etapa de post inversinasociada a la primera.

Finalmente, es importante determinar la duracin de esta fase, que suele depender deltamao de la inversin as como de la manera cmo sta se realice. As pues, por ejemplo,si las etapas consideradas dependen de la incorporacin gradual de la poblacin objetivo, laduracin de esta fase podra resultar ms larga que si las etapas fueran secuenciales.Asimismo, es de esperarse una mayor duracin cuanto ms grande sea el tamao de lainversin. En lo que se refiere a la unidad de tiempo en la que se trabajar esta fase, stasuele ser similar a la de la etapa de preinversin: meses, bimestres o trimestres.

Paso 3.1.3: La fase de post inversin y sus etapas

Esta fase incluye las actividades vinculadas con la operacin y mantenimiento del proyecto,as como su evaluacin ex post. Consiste, bsicamente, en la entrega de los servicios del

proyecto, por lo que sus desembolsos se encuentran vinculados con los recursos necesariospara ello: personal, insumos, alquileres, servicios (luz, agua, telfono), entre los principales.

En la mayora de proyectos esta fase se divide, por lo menos, en dos etapas: la primera, deconsolidacin del proyecto y, la segunda, de operacin del proyecto ya consolidado.

Es pertinente hablar de una etapa de consolidacin cuando, por razones de presupuesto, deorganizacin, u otras vinculadas con las etapas de la inversin y/o las caractersticas de lapoblacin beneficiaria, no se pretende llegar al 100% de la capacidad del proyecto en suprimer ao de operacin, sino que se espera alcanzar ste de forma paulatina, ampliando sualcance progresivamente. Cuando el 100% de la poblacin objetivo haya sido atendida seestara entonces en la etapa de operacin del proyecto ya consolidado. Cabe mencionar que

la divisin en estas dos etapas sera pertinente cualquiera sea el motivo por el cual seespere alcanzar la consolidacin de manera progresiva.

Cabe mencionar que, dado el menor detalle de la informacin que se dispone para estafase, especialmente para los perodos ms alejados del momento actual, sta sueletrabajarse en unidades de tiempo anuales.

Paso 3.1.4: El horizonte de evaluacin de cada proyecto alternativo

El horizonte de evaluacin de cada proyecto alternativo est determinado por la suma de lasduraciones de la fase de inversin y post inversin. La definicin del horizonte de evaluacines necesaria por dos motivos. En primer lugar, porque es indispensable establecer el

perodo a lo largo del cual debern realizarse las proyecciones de la oferta y la demanda. Ensegundo lugar porque, determinado este horizonte, se podrn considerar los valoresresiduales de los activos con una vida til mayor, as como el costo de reponer aquellosactivos con una vida til menor que el horizonte de evaluacin definido8.

Por su parte, la vida til de un proyecto es el nmero de aos durante el cual ste es capazde generar beneficios por encima de sus costos esperados, por lo que podra fcilmente

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8 Al respecto, cabe mencionar que, de acuerdo con los parmetros de evaluacin definidos por elSNIP, el valor de recuperacin de una inversin ser cero en todos los casos en que sta no tenga unuso alternativo, an cuando no se haya terminado de depreciar al final del horizonte de evaluacin.Este tema ser tratado con ms detalle posteriormente.


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asociarse con el perodo de post inversin antes definido. Slo en el caso en que lacapacidad del proyecto para generar beneficios se encuentre vinculada con aquella de susactivos fsicos, se considerar como vida til del proyecto a la que corresponda a los activosfsicos de mayor costo de inversin. Sin embargo, el proyecto podra no requerir activosfsicos importantes (como sera el caso de aquellos proyectos orientados a la sensibilizaciny capacitacin de personal, a mejoras en la gestin y organizacin de procesos, entre otros),en cuyo caso se tendra que determinar la vida til como el perodo durante el cual seespera que el proyecto mantenga los beneficios netos alcanzados. Sin embargo, aunqueesta definicin terica es fcil de entender, usualmente, en la prctica, es difcil establecer lavida til de esta manera con cierto nivel de precisin.

No obstante, esta dificultad terica no se traduce en una restriccin operativa ya queusualmente la vida til y la fase de post-inversin pueden ser diferentes. Una de lasprincipales razones para ello son los recursos econmicos de los que el proyecto podradisponer. As, si slo se pueden asegurar dichos recursos para un perodo inferior a la vidatil del proyecto, ser necesario trabajar con una fase de post-inversin menor a ella.

Por lo mismo, en la prctica se deber evaluar el proyecto utilizando el horizonte deevaluacin antes definido. Cabe mencionar que, de acuerdo con los parmetros deevaluacin establecidos por el SNIP9, ste no debe ser mayor a 10 aos, a menos queexista una razn justificada para ello. Si se decidiera optar por un horizonte de evaluacinmayor, se debern presentar los argumentos tcnicos que justifiquen esta decisin, ascomo los acuerdos o medidas que demuestren que ser posible contar con los recursoseconmicos necesarios para la operacin y mantenimiento del proyecto durante ese mayorperodo de tiempo10.

Paso 3.1.5: Organizar las fases y etapas de cada proyecto alternativo

Despus de determinar las etapas de cada una de las fases, y su duracin, as como el

horizonte de evaluacin de los proyectos alternativos, es necesario organizar el desarrollode las dos primeras. Para ello, ser necesario, en primer lugar, determinar la unidad detiempo con la que se trabajar cada fase. En el caso de la fase de inversin esrecomendable utilizar datos mensuales, bimensuales o trimestrales, ya que suele serrelativamente corta y, generalmente, se cuenta con informacin de mayor precisin; por elcontrario, para trabajar la fase de post inversin, donde las proyecciones suelen ser msgruesas, ser ms sencillo utilizar unidades de tiempo mayores, como semestres o aos.

Seguidamente, se deber elaborar un esquema que relacione las etapas y fases entre s. Acontinuacin mostramos, a manera de ejemplo, dos esquemas; en el primero, la inversin serealiza en etapas secuenciales y la post-inversin considera una primera etapa deconsolidacin; en el segundo, las etapas de la inversin y la post-inversin consideran la

incorporacin gradual de la poblacin objetivo y las fases se superponen.

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9 Ver Anexo SNIP-09 en: Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de ProgramacinMultianual del Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica, Lima: enero 2003.10En este caso sera indispensable, tambin, realizar un anlisis de sensibilidad de la rentabilidad delproyecto ante cambios en el horizonte de evaluacin, a fin de establecer en qu medida afecta a laprimera trabajar con un horizonte de 10 aos versus la posibilidad de utilizar el horizonte planteadopor el formulador. El tema de anlisis de sensibilidad se ver en el siguiente mdulo.


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ESQUEMA 1

Bimestres 1 - 2 Bimestres 3 - 5 Bimestre 6 Ao 2 Aos 3 al 11

PREINVERSINEstudios de

prefactibilidady factibilidad

INVERSINEtapa I

Estudios yConstruccin

INVERSINEtapa II

Equipamiento ycapacitacin

POST INVERSINEtapa I

Consolidacin dela operacin

POST INVERSINEtapa II

Operacinconsolidada

ESQUEMA 2Ao 1 Ao 2 Aos 3 - 11

Meses1 - 3

Meses4 - 6

Meses7 - 12

Meses1 - 3

Meses4 - 12

Meses1 - 3

Meses4 - 12

INVERSIN

Etapa I20% POB.

POST INVERSIN

Etapa IOperacin 20% POB.

INVERSINEtapa II

30% POB.

POST INVERSINEtapa II

Operacin 50% POB.

PREINVERSINEstudios de

prefactibilidady factibilidad

INVERSINEtapa III

50% POB.

POST INVERSINEtapa III

Operacin 100%POB.

Para trabajar este tercer mdulo en forma ms aplicada, se presentar la formulacin de dos proyectosalternativos de infraestructura de riego, cuyo objetivo central es incrementar la productividad de la tierrade la comunidad campesina COMUNA, al hacer posible que acceda a una fuente regular de agua parariego. En la actualidad no existe infraestructura de riego operativa en la zona, aunque s hay un viejocanal que no es utilizado, por encontrarse muy deteriorado.

El primer proyecto alternativo consiste, entonces, en la construccin de un nuevo canal, mientras que elsegundo se refiere al mejoramiento del muro de contencin y reparacin del canal existente. En amboscasos hemos supuesto que el horizonte de evaluacin es de 10 aos, siguiendo lo establecido en los

parmetros del SNIP y con fines de hacer ms sencilla la presentacin del ejemplo. Para las dosalternativas se trabajarn tres fases: la de pre inversin, con una duracin de tres meses (que no seincluyen en el horizonte de evaluacin), la de inversin, con una duracin de un ao; y la de post-inversin, con una duracin de nueve aos. En el caso de las fases de pre inversin y de inversin, lasactividades sern programadas en perodos mensuales (an cuando las cifras del flujo de costos sern

presentadas en trminos anuales), mientras que para la post-inversin se consignarn anualmente.Cabe mencionar, adems, que la fase de inversin tendr dos etapas; la primera se desarrollardurante todo el ao que dura esta fase e incluir el desarrollo de los estudios, las construcciones, lasreparaciones y otras actividades similares; la segunda se desarrollar en los ltimos seis meses de lafase de inversin, e incluir todas las actividades de organizacin y capacitacin de la junta deusuarios.

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A continuacin se muestra el esquema de fases y etapas para ambos proyectos alternativos.ESQUEMA DE FASES Y ETAPAS - PROYECTOS ALTERNATIVOS 1 Y 2

Ao 0 Ao 1 Aos 2 - 10Meses 9 - 12 Meses 1 - 6 Meses 7 - 12

INVERSINEtapa I

Estudios, Construcciones y reparacionesPREINVERSIN

Expedientetcnico INVERSIN

Etapa IIOrganizacin y capacitacin

de la junta de usuarios

POST INVERSINOperacin y

mantenimiento

Paso 3.1.5: El tamao y la localizacin ptimos de la inversin, y los momentosptimos de inicio y finalizacin de cada proyecto alternativo

Un proyecto alternativo puede ser rentable dadas ciertas caractersticas definidas; noobstante, dicha rentabilidad puede ser mayor si es que se toman algunas decisionesrespecto a la forma y los tiempos de llevarlo a cabo que pudieran mejorar sustancialmente lamisma. Especficamente, hay cuatro variables de decisin que podran ser claves almomento de disear y formular la alternativa de inversin: la escala de la inversin, es decir,el volumen de servicios a ofrecer y/o la magnitud de poblacin beneficiaria que esperaatenderse; la localizacin del proyecto, es decir, cul es la ubicacin ms adecuada ybeneficiosa para el desarrollo del proyecto; el momento de inicio y fin de la alternativa deinversin que garantiza una mayor rentabilidad.

En todos estos casos, hay que preguntarse cmo mejora la rentabilidad del proyecto ante

cambios en las variables establecidas: ante un aumento de la escala de inversin, ante unamodificacin de la ubicacin del proyecto, o ante movimientos de las fechas de inicio y findel mismo.

Estas preguntas pueden ser hechas a este nivel de perfil de forma tal de definir alternativasposibles para llevar a cabo un mismo proyecto, que sean evaluadas en el siguiente mdulo(por ejemplo, la ubicacin A y la B para un mismo proyecto pueden convertirse en dosalternativas a evaluar). No obstante, de observarse que cambios en alguna de las variablesmencionadas generan modificaciones importantes en la rentabilidad del proyecto, serindispensable realizar anlisis ms especficos y profundos al respecto, como parte de losestudios de prefactibilidad y factibilidad que deban hacerse en casos como ste.

TAREA 3.2: Anlisis de la demanda

En esta seccin se deben estimar y proyectar los servicios que sern demandados en elmbito geogrfico de accin del proyecto. Al respecto, es importante destacar que laestimacin de la demanda tiene particularidades especficas de acuerdo al sector dereferencia, por lo que ser recomendable, al elaborar el perfil, referirse a las guassectoriales respectivas.

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A continuacin, sin embargo, se presenta un esquema aplicable en trminos generales, quedebe incluir: La determinacin de los servicios que el proyecto ofrecer y la unidad en que stos

sern medidos. Un breve diagnstico de la situacin actual de la demanda de los servicios que el

proyecto ofrecer, incluyendo una descripcin de sus principales determinantes. La proyeccin de la poblacin de referencia. La proyeccin de la poblacin demandante sin proyecto. La proyeccin de los servicios demandados sin proyecto. La proyeccin de los servicios demandados con proyecto, que en algunos casos

supondr la proyeccin de la poblacin demandante con proyecto.

Vale la pena mencionar que todas las estimaciones deben ser realizadas tomando comobase el momento de inversin del proyecto, para ser luego proyectadas a lo largo de todo elhorizonte de evaluacin del mismo11. Por otro lado, resulta til destacar que en esta tarea, yen las siguientes, ser necesario disponer de informacin estadstica pertinente. Deberecordarse, sin embargo, que para la elaboracin del perfil no ser necesario recoger

informacin primaria, sino que ser suficiente utilizar informacin secundaria y cualquier otroestudio disponible sobre el tema.

Paso 3.2.1: Los servicios que cada proyecto alternativo ofrecer

Los proyectos alternativos determinados en el mdulo de identificacin suelen involucrar laentrega de ms de un servicio, especialmente si incorporan ms de una accin. Por ello, esnecesario identificar, en cada caso, los diferentes tipos de servicios que sern ofrecidos, ascomo las unidades en que stos sern medidos.

En el ejemplo que se desarrolla en esta seccin, se ofrecer un nico servicio: la entrega de agua parariego. La unidad de medida que se utilizar es el volumen de agua que ser entregado, estimado en

litros por segundo (Lts/seg).

Paso 3.2.2: Diagnstico de la situacin actual de la demanda y sus principalesdeterminantes

En esta seccin se debe incluir un breve diagnstico de la situacin de la demanda actual,as como sus principales determinantes.

Entre los aspectos que se deben considerar se encuentran:

La identificacin de los principales proveedores de los servicios que el proyecto ofrecer.

Ntese que stos pueden ser parte de la misma institucin ejecutora (si el proyecto seencuentra vinculado a la ampliacin y/o mejora de la entrega actual de servicios de dichainstitucin), o pueden ser otros proveedores, pblicos o privados (ONGs, Iglesia,Organizaciones de base, entre los ms importantes), a travs de los cuales la institucinejecutora entrega el servicio.

La identificacin de las caractersticas de la poblacin, y otros aspectos externos a ella,que hacen que requiera los servicios que sern ofrecidos por cada proyecto alternativo,as como las razones por las cuales dicha poblacin no demanda en la actualidad los

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11 Es recomendable sustentar todos los procedimientos y supuestos utilizados para realizar lasmencionadas estimaciones y proyecciones.


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servicios ofrecidos, a pesar de necesitarlos (falta de reconocimiento de la importancia derecibir dicho servicio, problemas de acceso geogrfico y/o econmico, entre otros).

La cobertura de la demanda actual por parte de cada uno de los diferentes proveedores,y las caractersticas de la poblacin atendida, considerando los grupos sociales definidosen el mdulo de identificacin (nivel socio econmico, gnero, edad, lugar deprocedencia, nivel de educacin, entre otras, dependiendo del tipo de proyecto). Estacobertura deber ser estimada tomando en cuenta las diferentes unidades de medidaantes establecidas para los servicios que el proyecto ofrecer.

La tendencia histrica de los patrones de atencin, totales y promedio per cpita,considerando: las inversiones que los distintos proveedores han realizado durante losltimos aos, y la evolucin del consumo de los diferentes tipos de servicios que elproyecto ofrecer. Para esto ltimo, es importante considerar las unidades de medida delos servicios, antes establecidas, y los patrones histricos de consumo de cada uno delos grupos sociales definidos. Asimismo, si existieran diferencias marcadas entre lastendencias descritas, se deber explicar a qu se deben las mismas.

Las caractersticas en las que los servicios son entregados, considerando la calidad delos mismos y la satisfaccin de los beneficiarios, la facilidad o dificultad para acceder alos servicios por parte de la poblacin que los requiere, la eficiencia de los aspectosorganizacionales y de gestin de los principales proveedores considerados (y de lainstitucin ejecutora, si fuera el caso de que ya se encuentra funcionando), entre otrascosas.

Los aspectos regulatorios vinculados con la entrega de los servicios que sern ofrecidospor el proyecto, que pueden incluir beneficios o costos tributarios (reducciones oincrementos de las tasas de impuestos, subsidios y exoneraciones, etc.), tarifasestablecidas, entre otros.

Un estudio integral de la demanda basado, por ejemplo, en tcnicas economtricas, escapalos alcances del perfil, pero ello no quita que sea necesario considerar los resultadosobtenidos por estudios anteriores o realizar anlisis estadsticos con informacin secundariaexistente.

A continuacin se muestra un breve resumen de los aspectos ms importantes vinculados con lasituacin actual de la demanda y sus determinantes, para el caso del ejemplo que se desarrolla en estaseccin:

No existe infraestructura de riego operativa actualmente en el rea que ser beneficiada. Sin

embargo, existe un canal y un muro de contencin bastante deteriorados, que podran serreparados.

El 50% de las familias del rea que ser beneficiada se dedican a la agricultura, y, cada una deellas utiliza, en promedio, 0.47 Has a esta actividad. En trminos generales, los pobladores

perciben que la agricultura es la actividad econmica ms importante de COMUNA. Por esta razn,se estima que si se construyera el nuevo canal, el porcentaje de familias que se dedicaran a laagricultura se incrementara hasta un 75%; de lo contrario, el porcentaje actual se mantendra.

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Actualmente se desarrolla una agricultura de secano (que aprovecha las lluvias), siendo losprincipales cultivos: la cebada, el trigo, la papa y las habas. No obstante, cabe mencionar que elriego permitira el cultivo de otros productos de mayor rentabilidad que los antes mencionados.

Existe un ro cercano, cuyo caudal determinara el mximo de agua que se podra conducir para

riego. Por ello, se han efectuado cuatro aforos (es decir, mediciones del caudal del ro) en lassiguientes fechas del ao 0 y con los siguientes resultados: 15 de enero, 0.75 m3/seg; 15 de abril,0.70 m3/seg; 15 de julio, 0.63 m3/seg; y 15 de octubre, 0.69 m3/seg.

Paso 3.2.3: La poblacin de referencia

Es la poblacin total del rea o reas geogrficas donde se llevar a cabo el proyecto. Suestimacin tiene que estar actualizada a fin de reflejar la realidad del momento en que selleva a cabo la formulacin; esto es particularmente importante porque la proyeccin de estapoblacin se realiza sobre la base de dicha estimacin.

En trminos generales, se pueden utilizar tres mtodos alternativos para realizar estaestimacin:

i. A partir de informacin estadstica actual disponible, cuando dicha informacinexiste. Entre las posibles fuentes de informacin se encuentran: los censos depoblacin si fueron realizados en el ao en cuestin o prximos a l; estudiosespecficos encargados a entidades confiables, entre otros.

ii. A partir de una tasa de crecimiento12,cuando existe informacin estadstica que noes actual. Este es el mtodo ms utilizado, porque los censos y estudios especficosno suelen ser llevados a cabo frecuentemente. En este caso, es necesario definirprimero una tasa de crecimiento anual de la poblacin de referencia; generalmente,se utiliza la ltima tasa intercensal13. Luego, se aplica dicha tasa de crecimiento para

actualizar la informacin estadstica disponible (aquella correspondiente al ao m),es decir:

""

)""()""(

1mj

maojao lintercensa

tasaReferenciaPoblacin

ReferenciaPoblacin

+

=

iii. A partir de informacin indirecta existente y supuestos simplificadores, cuando lainformacin existente no se encuentra disponible en el detalle necesario. Sinembargo, usualmente existe informacin indirecta que permitir estimar la poblacin

12 Existen otros mtodos para proyectar la poblacin que no han sido incluidos en esta seccinporque, en su mayora, requieren la estimacin de una funcin de crecimiento de la poblacin nogeomtrica (es decir, que no tiene una tasa de crecimiento estable), la que supone un trabajoestadstico especializado que escapa al alcance del perfil. Es por ello que se ha preferido trabajar conel modelo de crecimiento geomtrico. Tambin podran utilizarse las proyecciones de la poblacinque se encuentren disponibles, siempre que provengan de fuentes confiables.13La tasa intercensal anual es una tasa de crecimiento histrica cuya estimacin requiere, ademsdel dato estadsti

guía general de ppis - perú

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