gestion del medio ambiente · 16 grupos de trabajo (wg) comite iso {introduccion gestion ambiental...
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GESTION DEL MEDIO AMBIENTE
? Acuerdos de Río (1992)
? Convenio de Basilea (1989)
? Protocolo de Montreal (1987).
? Conferencia Mundial de la Industria sobre
administración ambiental (WICEM) (1984)
? Concepto de “Burbuja”
? Programa ambiental de las Naciones
Unidas (U.N.E.P.)
? Conferencia de Estocolmo (1972)1972
1992
1987
SIGLO
XXI
INTRODUCCION.
CONFERENCIA DE RIO
AGENDA XXI
CAPITULO 30: FORTALECIMIENTO DEL PAPEL DEL COMERCIO Y LA INDUSTRIA.
30.14 Las asociaciones industriales y comerciales deberían alentar a cada una de las empresas a que apliquen programas para aumentar la conciencia y responsabilidad ecológica todos los niveles, con objeto de que todas las empresas mejoren su actuación en lo que afecte al medio ambiente, sobre la base de prácticas de gestión internacionalmente aceptadas.
INTRODUCCION
CONFERENCIA DE RIO (1992)
S.A.G.E. (STRATEGIC ADVISORY GROUP ON ENVIRONMENT)
COMITE ISO-TC 207
6 SUBCOMITES (SC)
16 GRUPOS DE TRABAJO (WG)
COMITE ISO
{
INTRODUCCION
GESTION AMBIENTAL
SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
EVALUACION DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL
AUDITORIAS EN LOS SISTEMAS DE GESTION
AMBIENTAL
EMPRESA
INTRODUCCION
GESTION AMBIENTAL
ANALISIS DEL CICLO DE LA VIDA
ETIQUETADO AMBIENTAL
ASPECTOS AMBIENTALES EN LAS NORMAS DE
PRODUCTOS
6
INTRODUCCION
COMITE ISO - TC - 207
SUBCOMITES (SC) Y GRUPOS DE TRABAJO (WG)
?SC1: SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL (REINO UNIDO)
? WG1: ESPECIFICACIONES
? WG2: DIRECTRICES
?SC2: SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL (REINO UNIDO)
? WG1: PRINCIPIOS GENERALES
? WG2: PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
? WG3: CALIFICACION DE LOS AUDITORES
? WG4. AUDITORIAS DE PLANTA
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INTRODUCCION
COMITE ISO - TC -207
SUBCOMITES (SC) Y GRUPOS DE TRABAJO (WG)
?SC3: ETIQUETADO AMBIENTAL (AUSTRALIA)
? WG1: PRINCIPIOS GENERALES-PROGRAMAS DE APLICACION.
? WG2: AUTODECLARACIONES
? WG3: PRINCIPIOS GENERALES PARA PROGRAMAS DE ETIQUETADOAMBIENTAL.
?SC4: EVALUACION DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL (USA)
? WG1: PARA SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
? WG2: PARA SISTEMAS OPERATIVOS
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INTRODUCCION
COMITE ISO - TC -207
SUBCOMITES (SC) Y GRUPOS DE TRABAJO (WG)
?SC5: ANALISIS DEL CICLO DE VIDA (FRANCIA)
? WG1: PRINCIPIOS Y PROCEDIEMIENTOS.
? WG2: CICLO DE VIDA: ANALISIS DEL INVENTARIO (GENERAL).
? WG3: CICLO DE VIDA: ANALISIS DEL INVENTARIO
(ESPECIFICO).
?SC6: TERMINOS Y DEFINICIONES (NORUEGA)
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INTRODUCCIONNORMAS DE REFERENCIA.
?Sistemas de Gestión Ambiental
? Normas ISO 14001 - 14004
? BS 7750
? Reglamento Europeo 1832/93 (EMAS)
? Normas Nacionales
?Auditorias Ambientales
? Normas ISO 14010, 14011, 14012,
• 14013, 14014, 14015.
? Reglamento Europeo 1832/93 (EMAS)
? Normas Nacionales
NORMAS
REGLAMENTOS
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INTRODUCCIONNORMAS DE REFERENCIA.
? Eco - etiquetas
? Normas ISO 14020, 14021, 14022,
14023 y 14024.
? Reglamento Europeo 880/92
? Normas Nacionales
? Evaluación del comportamiento ambiental.
? Norma ISO 14031
11
INTRODUCCIONNORMAS DE REFERENCIA.
?Evaluación del ciclo de vida
? Normas ISO 14040, 14041,
14042 y 14043.
?Términos y definiciones
? Norma ISO 14050
12
SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
ISO 14001
SGA
CERTIFICACION
BS 7750
SGA
EMASSGASAA
Declaración pública
Verificación Registro
13
GESTION AMBIENTAL MEXICO.
?PROGRAMA DE PROTECCION AMBIENTAL Y COMPETITIVIDAD INDUSTRIAL.
FIRMADO EL 25 DE JULIO DE 1995 POR:
? SEMARNAP, SECOFI, CONCAMIN
11 RUBROS DE ACCION
SEGUNDO RUBRO
AUTORREGULACION AMBIENTAL
14
GESTION AMBIENTAL MEXICO
? PROGRAMA DE MEDIO AMBIENTE 1995-2000 SECCION V: INSTRUMENTOS PARA LA POLITICA AMBIENTAL
CAP. 9: AUTORREGULACION
MECANISMOS PARA:
? SUPERAR OBLIGACIONES LEGALES
? CUBRIR LAGUNAS EN LOS SISTEMAS OBLIGATORIOS DE REGULACION.
SISTEMAS
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GESTION AMBIENTAL MEXICO
?REFORMA DE LA LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLOGICO Y LA PROTECCION AL AMBIENTE (13 de diciembre de 1996).
CAPITULO IV: INSTRUMENTOS DE LA POLITICA AMBIENTAL
SECCION VII: AUTORREGULACION Y AUDITORIAS AMBIENTALES.
Articulo 38: Los productores, empresas u organizaciones empresariales podrán desarrollar procesos voluntarios de autorregulación ambiental, a través de los cuales mejoren su desempeñoambiental, respetando la legislación y normatividad vigente en la materia y se comprometan a superar o cumplir mayores niveles, metas o beneficios en materia de protección ambiental.
16
ISO 14001
Es una norma certificable que describe los requisitos para implantar un sistema de Gestión Ambiental (S.G.A.) en una organización.
Un Sistema se entiende como la definición e integración de:organización objetivos
responsabilidades autoridad
procedimientos políticas
estrategias medición
recursos humanos ymateriales
para asegurar una adecuada gestión que minimice las afectaciones al entorno, a causa del desarrollo de las actividades productivas.
SISTEMA
recursos financieros
17
ISO 14001
? Por ser una Norma, No obligatoria, de alcance internacional se caracteriza por :
? promover la mejora continua
? basarse en sistemas
? voluntaria
? proactiva
? genérica
NORMA
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Estructura ISO 14001
1. Alcance
2. Referencias normativas3. Definiciones4. Requisitos de un S.G.A.
? Anexo A (Informativo)Guía para la utilización de las especificaciones
? Anexo B (Informativo)Vínculos entre ISO 14001 e ISO 9001
? Anexo C (Informativo)Bibliografía
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MODELO S.G.A.
POLITICA AMBIENTAL PLANEACION IMPLANTACION
Y OPERACION
VERIFICACION YACCIONES CORRECTIVAS
MEJORA CONTINUA
REVISIONGERENCIAL
20
4.2 POLITICA AMBIENTAL
Requisitos Mínimos
?Cumplir con la legislación y requisitos voluntarios? Prevención de la contaminación? Mejora continua? Avalado por la máxima autoridad? Estar disponible al público
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Requisitos Mínimos
? Estar acorde con el tamaño y características de la organización
?Comunicarla a todo el personal
?Congruencia con los impactos ambientales causados por las actividades, productos y / o servicios
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4.3 PLANEACION
? 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
? 4.3.2 REQUERIMIENTOS
LEGALES
? 4.3.3 OBJETIVOS Y METAS
? 4.3.4 PROGRAMA (S) DE GESTION
AMBIENTALES
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4.3.1 Aspectos ambientales
“ Elemento de las actividades, productos o servicios de una Organización que puedeinteractuar con el entorno”
COMUNICACIONES(identificación)
EVALUACION YREGISTRO DE
ASPECTOS
REGISTRO DEREQUISITOS
LEGISLATIVOS
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4.3.1 Aspectos ambientales
? La empresa debe establecer y mantener un(os) procedimiento(s) para:? Identificar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios.? Determinar cuales de éstos tienen o pueden tener impactos
ambientales “significativos”
? La empresa debe mantener actualizada esta información
25
4.3.1 Aspectos ambientales
ASPECTO AMBIENTAL
IMPACTO(S) AMBIENTALE(S)
SIGNIFICATIVO(S) NO SIGNIFICATIVO(S)
ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO
S.G.A
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SIGNIFICATIVO
NO ES FORZOSAMENTE
SINONIMO
DE:
IMPORTANCIA
GRAVEDAD
SEVERIDAD
ETC....
MAGNITUD
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ANEXO A4.3.1. ASPECTOS AMBIENTALES
? Los procedimientos deben tener en cuenta
? Emisiones a la atmósfera.
? Descargas de aguas residuales
? Manejo de residuos
? Utilización de recursos naturales
? Los procedimientos deben tener considerar:
? Aspectos directos e indirectos
? Condiciones normales y anormales de operación
? Incidentes, accidentes y posibles situaciones de emergencia
? Actividades pasadas, presentes y proyectadas
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4.3.2. Requerimientos legales
? La empresa debe establecer y mantener un
procedimiento para identificar y tener acceso a
todos los requisitos legislativos y códigos
aplicables al control de los aspectos ambientales
de sus actividades, productos y servicios.
? La empresa debe asegurar la disponibilidad
oportuna y la actualización de estos
requerimientos normativos.
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4.3.3. Objetivos y metas ambientales
?Objetivos.Los fines generales que la Empresa pretenda
alcanzar, basados en la política ambiental y
en la evaluación de los aspectos ambientales
y cuantificados siempre que sea posible.
?Metas ( directrices)Requisitos detallados de actuación, cuantificadossiempre que sea posible, aplicados a la Empresao partes de ésta, que tiene su origen en los objetivos ambientales, mismos que debe cumplir para alcanzar dichos objetivos.
30
4.3.3. Objetivos y metas ambientales
? La empresa debe documentar sus objetivos y metas ambientales,
en cada función o nivel relevante dentro de la misma.
?Los objetivos y metas deben tener en cuenta:
? Los requisitos legislativos y reglamentos.
? Los aspectos ambientales significativos.
? Las opciones tecnológicas.
? Los requerimientos financieros, operacionales y comerciales.
? Las opiniones de terceras personas.
?Los objetivos y metas deben ser consistentes con la política,
considerando la prevención de la contaminación.
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4.3.4. Programa (s) de gestión ambiental
? La empresa debe definir un programa (s) para lograr el cumplimiento de
los objetivos y metas, que incluya:
? Se debe contemplar programas para los proyectos nuevos o modificaciones
de actividades, productos o servicios, que incluyan.
en cada nivel o función relevante de la organización.
Responsabilidades
Cronograma de actividades
Medios
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4.4. IMPLANTACION Y OPERACION
4.4.1. ESTRUCTURA Y RESPONSABILLIDAD
4.4.2. CAPACITACION, CONCIENTIZACION Y COMPETENCIA
4.4.3. COMUNICACION
4.4.4. DOCUMENTACION DEL S.G.A.
4.4.5. CONTROL DE DOCUMENTOS.
4.4.6. CONTROL OPERACIONAL.
4.4.7. PREVENCION Y RESPUESTA A EMERGENCIAS.
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4.4.1. Estructura y responsabilidad
La Gerencia de la empresa debe definir, documentar y comunicar la función, responsabilidad y autoridad de las personas que gestionan, realizan y verifican el trabajo, que afecta al medio ambiente.
34
4.4.1. Estructura y responsabilidad
Autoridad
? Definición Responsabilidades
Función
?Documentar
?Comunicar
PERSONAL SUBCONTRATISTAS
REPRESENTANTE
DIRECCION
Puntos clave
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4.4.1. Estructura y responsabilidad
Recursos humanos
Medios adecuados
Habilidades especializadas
Recursos financieros
Tecnología
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4.4.1. Estructura y responsabilidad
La Gerencia debe designar a un representante (s) con autoridad y responsabilidad definida, para asegurar que se cumplan y mantengan al día los requisitos de la norma
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4.4.1. Estructura y responsabilidad
Las funciones del representante de la Gerencia son:
? Asegurar que el S.G.A. está definido, implantado y mantenido, de acuerdo a los requerimientos de la Norma.
? Comunicar a la Gerencia acerca del desempeño del S.G.A., que permita llevar a cabo revisiones y determinar las bases para la mejora continua.
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4.4.2 Capacitación, concientizacióny competencia
La empresa debe:
? Identificar las necesidades de capacitación del personal clave del S.G.A.
? Asegurar que dicho personal reciba una capacitación apropiada.
? Asegurar que dicho personal sea competente en el desempeño de sus actividades, con base en su nivel de educación, capacitación y/o experiencia.
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4.4.2 Capacitación, concientizacióny competencia
La empresa debe definir y documentar procedimientos paraconcientizar al personal acerca de:
? La importancia de cumplir con la política ambiental, los procedimientos y con los requerimientos del S.G.A.
? Los impactos ambientales significativos provocados por el desarrollo de sus actividades.
? Los beneficios ambientales producto de la mejora en el desempeño de sus actividades.
? Las funciones y responsabilidades para cumplir con la política, los requerimientos del S.G.A., (incluyendo planes de emergencia).
? Las consecuencias potenciales en caso de no apegarse a los procedimientos de trabajo.
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4.4.3 Comunicación
La empresa debe establecer y mantener procedimientos para:
? recibir
? documentar
? responder.
a las comunicaciones internas entre los diferentes
niveles, y externas con terceras partes.
La empresa debe registrar los acuerdos alcanzados en las comunicaciones externas, acerca de los aspectos ambientales significativos tratados.
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4.4.4 Documentación del Sistema de Gestión Ambiental
La empresa debe definir y mantener la información que permita:
? describir e inter-relacionar los elementos clave del Sistema de Gestión.
? guiar el manejo de los diferentes documentos
La información puede almacenarse en:
papel formato electrónico
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4.4.5 Control de documentos
La Empresa debe definir y mantener procedimientos para el control de los documentos del sistema, a fin de asegurar:
? Ubicación adecuada
? Revisión periódica y aprobada por el personal autorizado
? Disponibilidad de la documentación actualizada en las áreas de trabajo correspondientes.
? Retiro de los documentos obsoletos de las áreas de trabajo o cancelación de la información
? Identificación y retención de los documentos obsoletos, con fines legales o de consulta de antecedentes.
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4.4.5 Control de documentos
La Empresa debe definir responsabilidades y documentar procedimientos para la creación y modificación de los documentos.
En particular, la documentación debe cumplir con las siguientes características:
? legible
? fechada
? identificable
? ordenada
? retenida por periodos específicos
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4.4.6 Control operacional
La Empresa debe identificar funciones, actividades y procesos que afecten al medio ambiente, de acuerdo a lo establecido en su política, objetivos y metas.
La Empresa debe planear el desarrollo de estas actividades para asegurar que sean efectuadas bajo situaciones controladas considerando:
? condiciones normales de operación
? actividades de mantenimiento
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4.4.6 Control operacional
La Empresa debe controlar dichas actividades para que sean desarrolladas bajo condiciones controladas mediante:
? definición de procedimiento para las situaciones que puedan causar incumplimientos a la política ambiental, objetivos y metas.
? definición de criterios de operación en los procedimientos.
? definición de procedimientos relacionados con los aspectos ambientales significativos de bienes y servicios utilizados por la Organización.
Comunicar dichos procedimientos a sus
proveedores y contratistas
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4.4.6 Atención y respuesta a emergencias
La Empresa debe definir y documentar procedimientos para:
? identificar condiciones que puedan originar situaciones de emergencia
? dar respuesta oportuna a estas situaciones.
? Prevenir y mitigar los impactosambientales asociados a tales situaciones
? Revisar dichos procedimientos después de presentarse alguna situación de emergencia
? Probar sus procedimientos aún sin ocurrirsituaciones adversas
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4.5 VERIFICACION Y ACCIONESCORRECTIVAS
? 4.5.1 MONITOREO Y MEDICIONES
? 4.5.2 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
& PREVENTIVAS
? 4.5.3 REGISTROS
? 4.5.4 AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
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4.5.1 Monitoreo y mediciones
La empresa debe definir y documentar procedimientos para:
? Monitorear y medir las actividades y operaciones que tengan un impacto ambiental significativo.
? Evaluar el cumplimiento de las actividades con respecto a la normatividad ambiental vigente, considerando:
? Periodicidad
? Registro de los resultados para medir el desempeño
? Conformidad con los objetivos y metas
? Calibración de equipo e instrumentos
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4.5.2 No cumplimiento y accionescorrectivas & preventivas
La empresa debe definir y documentar procedimientos para determinar la responsabilidad y autoridad, a fin de:? Investigar las no conformidades
? Implantar acciones para mitigar los impactos ambientales resultantes.
? Iniciar y concluir las acciones correctivas y preventivas
? Asegurarse que las acciones correctivas y preventivas implantadas sean acordes a la magnitud del problemay proporcionadas al impacto provocado
? Cualquier cambio en los procedimientos por las acciones correctivas y preventivas, debe ser registrado e implantado
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4.5.3 Registros
La empresa debe mantener sus registros ambientales en el formato más adecuado, de acuerdo a sus propias características, con la finalidad de:
? Está documentado, implantado y mantenido
? Cumple con los requerimientos de la Norma ISO 14001
? Cumple con los requerimientos normativos ambientales
Demostrar que el Sistema
FORMATO AMBIENTAL
51
4.5.3 Registros
La Organización debe definir procedimientos para:
Registros ambientales
Identificar Mantener Disponer
Los registros deben incluir:
? Capacitación
? Resultados de auditorías
? Resultados de revisiones
52
4.5.3 Registros
Los registros deben cumplir con las siguientes características:
? Legibles
? Identificables
? Rastreables a la actividad, producto o servicio correspondiente
? Disponibles oportunamente
? Protegidos contra daño, deterioro o pérdida
? Retenidos por un período definido y documentado
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4.5.3 Auditoría del Sistema deGestión Ambiental
Examen sistemático e independiente, que permite determinar si las actividades de gestión ambiental de la empresa se han implementado eficazmente y si se realizan de acuerdo con la documentación del Sistema, así como con los requerimientos de la Norma ISO 14001
Objetivo:
54
4.5.3 Auditoría del Sistema deGestión Ambiental
La empresa debe definir y mantener un programa(s) y procedimiento(s) para realizar auditorias al Sistema de manera periódica, con la finalidad de:
? Determinar si el Sistema:
? Cumple con las acciones planeadas y con los requerimientos de la Norma.
? Ha sido adecuadamente implantado y mantenido
? Proporcionar los resultados de las auditorias a la Gerencia.
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4.5.3 Auditoría del Sistema deGestión Ambiental
El programa(s) de auditoría, que contiene la calendarización debe basarse en la importancia ambiental del área a auditar, así como en el resultado de auditorías anteriores
Los procedimientos de auditoría deben de incluir:
? Alcance
? Frecuencia
? Metodología
? Responsabilidades
? Requerimientos para el desarrollo de la auditoría yreporte de los resultados.
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4.6 Revisión gerencial
La Gerencia General de la Empresa debe revisar el Sistema, con una frecuencia determinada, con la finalidad de asegurarse que éste:
? Sigue siendo apropiado y efectivo
? Cumple con los compromisos de mejora continua
Esta revisión debe permitir cambios en la política, objetivos u otros
elementos del Sistema, con base en los resultados de las auditorías o
cambios en factores externos
MEJORA CONTINUA
57
MARCO JURIDICO
58
40´s México tenía una economía cerrada con
bienes sustitutos (principales industrias: siderurgia, ropa,
textiles, entre otras)
50´s Parques Industriales, aportación económica de
USA a México
60´s Crecimiento explosivo de industrias, principalmente del
área química, metálica, no metálica, autopartes
Ningún criterio ambiental, aunado a un gran Impacto
Ambiental
59
LEY FEDERAL PARA PREVENIR Y CONTROLAR
LA CONTAMINACION AMBIENTAL
1972
LEY FEDERAL PARA PROTECCION AL MEDIO
AMBIENTE1982
LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLOGICO Y
LA PROTECCION AL AMBIENTE (LGEEPA)
1988
LGEEPAREFORMA, ADICIONA Y
DEROGANARTICULOS13/XII/1996
LEY
60
LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLOGICO Y
LA PROTECCION AL AMBIENTE
1988
NORMAS OFICIALES MEXICANAS
NOM-001-ECOL-1996(6/1/97)
PREVENCION Y CONTROL DE LA CONTAMINACION DEL AGUA
Y DE LOS ECOSISTEMAS ACUATICOS
1996
61
LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLOGICO Y
LA PROTECCION AL AMBIENTE
1996
TITULO V PARTICIPACION SOCIAL E INFORMACION AMBIENTALS
TITULO IV PROTECCION AL AMBIENTE
TITULO III APROVECHAMIENTO SUSTENTABLE DE LOS ELEMENTOS
NATURALES
APROVECHAMIENTO SUSTENTABLEDE LOS ELEMENTOS NATURALES
TITULO II BIODIVERSIDAD
TITULO VI MEDIDAS DE CONTROL, SEGURIDAD Y SANCIONES
TITULO I DISPOSICIONES GENERALES
62
TODOS ELLOS TRABAJAN CON EL PRINCIPIO DE:DESARROLLO SUSTENTABLE
DENTRO DE LA POLITICA AMBIENTAL, EL QUE CONTAMINE, HAGA USO EXCESIVO DE RECURSOS NATURALES O ALTERE LOS ECOSISTEMAS,
DEBE ASUMIR LOS COSTOS INEHERENTES A SU CONDUCTA Y,
EL QUE CONSERVE LOS RECURSOS E INVIERTA EN LA CONSERVACIONECOLOGICA, RECONSTRUYENDO EL CAPITAL AMBIENTAL DE LA
NACION, DEBE RECIBIR, POR ELLO, UN ESTIMULO O UNA COMPENSACION
63
I DISPOSICIONES PRELIMINARES
II ADMINISTRACION DEL AGUA
III PROGRAMACION HIDRAULICA
IV DERECHOS DE USO O APROVECHAMIENTO
V ZONAS REGLAMENTADAS, VEDA O RESERVA
VI USO DEL AGUA
VII PREV. Y CONT. CONTAMINACION AGUA
VIII INVERSION EN INFRAESTRUC. HIDRAULICA
IX BIENES NACIONALES A CARGO DE LA C.N.A.
X INFRACCIONES, SANCIONES Y RECURSOS
TITULOS
LEY DE AGUAS NACIONALES1 DICIEMBRE 1992
64
REGLAMENTO PARA PREVENIR Y CONTROLAR LA
CONTAMINACION DEL MAR23 ENERO 1979
L.G.E.E.P.A. TITULO IV RUIDO, VIBRACIONES, ENERGIA
TERMICA Y LUMINICA, OLORES Y CONTAMINACION VISUAL
REGLAMENTO DE LA LEY DE AGUAS NACIONALES
12 ENERO 1994
TITULO I EVALUACION DEL I
MPACTO AMBIENTAL
TIULO IV MATERIALES
Y RESIDUOS PELIGROSOS
LEY GENERAL DELEQUILIBRIO ECOLOGICO
Y LA PROTECCION AL AMBIENTE13-XII-1996
TIUTLO IV PREVENCION Y CONTROL
DE LA CONTAMINACION DE LA ATMOSFERA
65
PROGRAMA DE USO DEL SUELO 1995-2000
OTRAS LEYES Y REGLAMENTOS
APLICABLES
LEY GENERAL DEPROTECCION CIVIL
REGLAMENTO DE PROTECCION CIVIL Y PROGRAMA DE PROTECCION CIVIL 1995-2000
REGLAMENTO SOBRE TRANSPORTE DEMATERIALES PELIGROSOS
LEY DE CAMINOS, PUENTES Y AUTOTRANSPORTE FEDERAL
66
REQUISITOS
ESPECIFICACIONES
CONDICIONES
PROCEDIMIENTOS
PARAMETROS
LIMITES PERMISIBLES
NORMAS OFICIALES
MEXICANAS
CONJUNTO DE REGLAS
CIENTIFICAS O TECNOLOGICAS
67
PRINCIPALES NORMAS
ECOLOGICAS UTILIZADAS
AIRE AGUARESIDUOS
PELIGROSOS
68
PARTICIPACION DE LOS NIVELES DE GOBIERNO
LEY GENERALDEL EQUILIBRIOECOLOGICO Y LA
PROTECCION AL AMBIENTE
FEDERAL
LEYES ESTATALESEN ECOLOGIA YPROTECCION AL
AMBIENTE
ESTATAL
BANCO MUNICIPALDE POLICIA Y
BUEN GOBIERNO
MUNICIPAL
COMPETENCIA
69
ESTRUCTURAS ADMINISTRATIVAS
FEDERAL ESTATAL MUNICIPAL
SECRETARIA DELMEDIO AMBIENTE
RECURSOS NATURALES
Y PESCA
ORGANISMO DEECOLOGIA
OFICINA DEECOLOGIA
70
SUBSECRETARIADE
PESCA
SUBSECRETARIADE
REC. NATURALES
SUBSECRETARIADE PLANEACION
SECREATIRA DELMEDIO AMBIENTE
RECURSOS NATURALESY PESCA
ORGANISMOS DESCENTRALIZADOS
INSTITUTO NACIONAL
DE ECOLOGIA
PROCURADURIA FEDERAL DE
PROTECCION AL AMBIENTE
COMISIONNACIONALDEL AGUA
71
INSTITUTO NACIONAL DE ECOLOGIALICENCIA DE
FUNCIONAMIENTOUNICA
MANIFIESTO DE RESIDUOSPELIGROSOS
DICTAMEN DE IMPACTOAMBIENTAL O
ESTUDIO PREVENTIVO
DICTAMEN DERIESGO
CARACTER EMINENTEMENTE NORMATIVO Y DE
ESTABLECIMIENTO DE POLITICAS
AMBIENTALES
72
PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTE
VISITAS DEINSPECCION
AUDITORIAS AMBIENTALES
CARACTER EMINENTEMENTE OPERATIVO Y DEVIGILANCIA DEL CUMPLIMIENTO DE LA
NORMATIVIDAD AMBIENTAL
73
COMISION NACIONAL DEL AGUA
AUTORIZACION DE VERTIDO DE
CONTAMINANTES EN EL MAR
REGISTRO DECONCESION DE
AGUASNACIONALES
CONDICIONESPARTICULARESDE DESCARGA
FIJAR POLITICAS, NORMAS Y VIGILAR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS EN
MATERIA HIDRAULICA PARA LOS
CUERPOS DE AGUA FEDERALES
REGISTRO DE DESCARGA DE
AGUAS RESIDUALES
74
PROCEDIMIENTOSADMINISTRATIVOS
ACCIONESPREVENTIVAS YCORRECTIVAS
LEGI
SLAC
ION
AMBI
ENTA
L
75
REGISTROS
PROCEDIMIENTOSADMINISTRATIVOS
DICTAMENES LICENCIAS
BITACORAS
PERMISOS
REPORTES
76
L.G.E.E.P.A. TITULO IV
RIESGO AMBIENTAL
L.G.E.E.P.A. TITULO I
DICTAMENES
REGISTROS
PROCEDIMIENTOSADMINISTRATIVOS
DICTAMENES LICENCIAS
BITACORAS
PERMISOS
REPORTES
L.G.E.E.P.A. TITULO IV
PROGRAMAS DEPREVENCION DE
ACCIDENTES
IMPACTO AMBIENTAL
77
REGISTROS
PROCEDIMIENTOSADMINISTRATIVOS
DICTAMENES LICENCIAS
BITACORAS
PERMISOS
REPORTES
FUNCIONAMIENTO UNICA
(INSTALACIONES QUE GENERAN CONTAMINACION AL AIRE)
DOF-11-IV-1997
LICENCIA
78
ART. 44 REG. LEY AGUAS NACIONALES
CONCESION AGUASNACIONALES
L.G.E.E.P.A. TITULO IV
REGISTROS
REGISTROS
PROCEDIMIENTOSADMINISTRATIVOS
DICTAMENES LICENCIAS
BITACORAS
PERMISOS
REPORTES
L.G.E.E.P.A. TITULO IV
GENERACION DE RESIDUOSPELIGROSOS
DESCARGAAGUAS RESIDUALES
79
REGISTROS
PROCEDIMIENTOSADMINISTRATIVOS
DICTAMENES LICENCIAS
BITACORAS
PERMISOS
REPORTES
ART. 27 REG. CONT. ATMOSFERICA ART. 135 REG.
AGUAS NACIONALES
PERMISO DE DESCARGASDE AGUAS RESIDUALES Y
ESTABLECIMIENTO DE CONDICIONESPARTICULARES DE DESCARGA
PERMISOS
PERMISO DE QUEMA A CIELO ABIERTO
80
ARTS. 17 Y 21 REG.CONT. ATMOSFERA
REPORTESREGISTROS
PROCEDIMIENTOSADMINISTRATIVOS
DICTAMENES LICENCIAS
BITACORAS
PERMISOS
REPORTES
ART.139-III REG. AGUAS NACIONALES
ANALISIS DE AGUASNACIONALES
DESCARGADAS
PERIODICOS
L.G.E.E.P.A. TITULO IV
MANEJO Y ALMACE-NAMIENTO DE RESIDUOS
PELIGROSOS
CEDULA DE OPERACION,INVENTARIOS DE EMISIONESY RESULTADO DE MEDICION
DE EMISIONES
81
DERRAME ACCIDENTAL DE RESIDUOS PELIGROSOS
ESPORADICOS
DESC. ACC. DE CONTAMINANTES EN AGUAS NACIONALES
ART. 149 REG. AGUAS NACIONALES
L.G.E.E.P.A. TITULO IV
ART. 17-VIII REG. CONT. AIRE
FALLA DE EQ. CONTROL EMISIONES ATMOSFERICAS
L.G.E.E.P.A. TITULO IV
RETRASO DE CONFIRMACION DE RECEPCION DE RESIDUOS PELIGROSOS EN SU DESTINO FINAL
REGISTROS
PROCEDIMIENTOSADMINISTRATIVOS
DICTAMENES LICENCIAS
BITACORAS
PERMISOS
REPORTES
82
PROGRAMA DE PREVENCION DE ACCIDENTES
BITACORAS
L.G.E.E.P.A. TITULO IV
OPERACION DE EQUIPOS CONTROL EMISIONES ATMOSFERICAS
ART. 17-IV REG. CONT. AIRE
OPERACION DE EQUIPO EMISOR CONT. ATMOSFERICOS
MANIFIESTO DE GENERACION Y MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS
L.G.E.E.P.A. TITULO IV
MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS
REGISTROS
PROCEDIMIENTOSADMINISTRATIVOS
DICTAMENES LICENCIAS
BITACORAS
PERMISOS
REPORTES
83
ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS
CONTAMINACION ATMOSFERICA
CONTAMINACION DE LAS AGUAS
CONTAMINACION DEL SUELO
CONTAMINACION POR RESIDUOS
CONTAMINACION DE IMPACTOS
CONTAMINACION DE RIESGOS
84
CONTAMINACION ATMOSFERICAACCIONES
PREVENTIVAS Y Y CORECTIVAS
INSTALACION DE PUERTOS Y PLATAFORMAS
DE MUESTREOART. 17-III
INSTALACION DE CHIMENEASDE ALTURA ADECUADA
ARTS. 23 Y 24
CONTROL DE EMISIONESFUGITIVASART. 17.I
UTILIZACION DECOMBUSTIBLES
ADECUADOSNOM 086 ECOL 1994
INSTALACION Y OPERACIÓN DE
EQUIPOS DE CONTROLDE EMISIONES
ART. 17-I
85
CONTAMINACION DELSERVICIO DE TRATAMIENTO
DE AGUAS RESIDUALES
INSTALACION YOPERACIONDEEQUIPOS DE TRATAMIENTO DE
AGUAS RESIDUALESART. 145
INSTALACIONES ADECUADASDE DRENAJE CON POSIBILIDAD
DE MEDICION DE GASTOY MUESTREO
CONTAMINACION ATMOSFERICAACCIONES
PREVENTIVAS Y Y CORECTIVAS
86
SISTEMAS DE CONTENCIONDE DERRAMES DE
COMBUSTIBLES Y OTROSPRODUCTOS PELIGROSOS
ART.136 L.G.E.E.P.A
EVIDENCIA DE DERRAMES OINFILTRACION DE
CONTAMINANTES EN EL SUELOART. 139 L.G.E.E.P.A
RESTAURACION DE SUELOS CONTAMINADOS
ART. 134 L.G.E.E.P.A.EXISTENCIA DE PAVIMENTO U
OTRO RECUBRIMIENTO DE SUELO EN AREAS DE TRABAJO Y
ALMACENAMIENTO DE MATERIALESART. 136 L.G.E.E.P.A.
CONTAMINACION DEL SUELOACCIONES PREVENTIVAS Y CORECTIVAS
87
INSTALACIONES ADECUADAS DEALMACENAMIENTO TEMPORALDE RESIDUOS PELIGROSOSARTS. 15 A 18
SEGREGACION DE LOSRESIDUOS DE ACUERDO CON
SU INCOPATIBILIDADART. 19 IDENTIFICACION Y EMPAQUE
ADECUADO DE RESIDUOS PELIGROSOS
ART. 14
CONTAMINACION POR RESIDUOSACCIONES PREVENTIVAS Y CORECTIVAS
88
CONDICIONANTES ADICIONALES ESTABLECIDOS POR LA
AUTORIDAD AMBIENTAL EN EL DICTAMEN DE LA M.I.A.
ART. 20
ACCIONES PREVENTIVAS Y CORECTIVAS
MITIGACION DE IMPACTOS
MEDIDAS DE MITIGACION PROPUESTAS EN LA MANIFESTACION
CORRESPONDIENTEART. 20
89
ACCIONES PREVENTIVAS Y CORECTIVAS
EXISTENCIA DE SISTEMAS DE
DESFOGUE DE PRESIONART.147
EXISTENCIAS DE SISTEMAS CONTRA
INCENDIOSART. 147
EXISTENCIA DE SISTEMAS DE
CONTENCION DEDERRAMES
ART. 147
EXISTENCIA DESISTEMAS DE
ALARMAART. 147
SEGREGACION DEAREAS DE RIESGO
ART. 147
PREVENCION DE RIESGOS0
90
VIGILANCIA DEL CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACION
INSPECCION
ACTO DE AUTORIDAD
AUDITORIA
ACTO VOLUNTARIO DEL
PARTICULAR
ACTO DE INSPECCION
MEDIDASTECNICASA CUMPLIR
DICTAMEN DEAUDITORIA
PLAN DE ACCION
91
INSPECCION
MARCO JURIDICO
OFICIO DE INSPECCION ESPECIFICA(ORDEN) IDENTIFICACION OFICIAL DEL INSPECTOR
REQUISITOS
DETERMINAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTODE LA NORMATIVIDAD AMBIENTAL
OBJETIVO
ARTS. 161 A 166 DE LA L.G.E.E.P.A
92
AUDITORIA AMBIENTAL TIPO PROFEPA
ARTS. 38 BIS DE LA L.G.E.E.P.A
MARCO JURIDICO
FIRMAR ACUERDO DE REALIZACION CON LA PROFEPA, SELECCIONAR EMPRESA
AUDITORA, DEFINICION PORPROFEPA DE LA EMPRESA SUPERVISORA
REQUISITOS
DETERMINAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTODE LA NORMATIVIDAD AMBIENTAL, POLITICAS
DE LA EMPRESA, PARAMETROS INTERNACIONALES Y BUENAS PRACTICAS DE INGENIERIA Y OPERACION
OBJETIVO
93
CORRESPONDENCIA DE LA NORMA
ISO 14001 CON LA NORMA ISO 9001
ISO
14001
ISO9001
94
OBJETIVO
Demostrar la combinabilidad de ambos sistemas en aquellas organizaciones que contando con alguno de éstos, deciden implementar ambos
ISO 9001ISO 14001
95
CONSIDERACIONES
CONCEPTO ISO 14001 ISO 9001
Partes interesadas
Empresa
Alcance de laNorma
ClientesComunidad aledañaPúblico en general
Autoridades
Organización
Incorporar criterios decalidad ambiental
(Prevención / control de lacontaminación) para
satisfacer las necesidades/intereses de las Partes
involucradas
Cliente
Proveedor
Asegurar la calidad deacuerdo a los
requerimientos de unproducto determinado
para satisfacer al cliente
96
Este análisis comparativo únicamente presenta lineamientos genéricos similares entre ambas Normas.
Sin embargo, existen muchas relaciones de menor relevancia que aquí no se muestran y que se pueden evaluar en el Anexo “B” de la Norma ISO 14001.
ADVERTENCIA
97
POLITICA
4.2Asegurar que la Gerencia defina compromisos ambientales basados en la mejora continua del Sistema, prevención de la contaminación y cumplimiento con la normatividad ambiental.
+ / -
ISO 14001
ISO 9001
4.1.1La Gerencia General deberá definir y documentar su compromiso con la calidad incluyendo objetivos de calidad.
98
PLANEACIONASPECTOS AMBIENTALES
4.3.1Documentar procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios, para determinar cuales de estos son significativos
ISO 14001
ISO 9001Existe requerimiento similar en el punto 4.9.by 4.9.b.1 QS9000
99
PLANEACIONREQUERIMIENTOS LEGALES
4.3.2La empresa deberá establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a los requerimientos legales aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios.
ISO 14001
ISO 90014.4.4
Los requerimientos de entrada de diseñodeberán considerarse por parte del proveedor.
100
PLANEACIONOBJETIVOS Y METAS
4.3.3La empresa debe definir y documentar objetivos y metas ambientales para cada función o nivel relevante.
+ / -
ISO 14001
ISO 90014.1.1Los objetivos de calidad forman parte de la política del proveedor.
101
PLANEACIONPROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL
4.2.3El proveedor debe definir y documentar de que manera se van a cumplir los requerimientos de calidad.
+ / -
ISO 9001
ISO 140014.3.4
La empresa debe definir y documentar Programas de Gestión Ambiental para cadaobjetivo.
102
PLANEACIONESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD
4.4.1Determinar la definición de funciones, responsabilidades y autoridades del personal involucrado en el Sistema.
Se requiere nombrar un(os) representante(s) de la Gerencia para el Sistema.
+
ISO 14001
ISO 9001
4.1.2.1Requiere la definición y soporte documental de lasresponsabilidades, autoridades e interrelaciones delpersonal cuya actuación puede afectar la calidad.
103
IMPLEMENTACION Y OPERACIONENTRENAMIENTO, CONCIENTIZACION Y COMPETENCIAS
4.18Existen requerimientos muy similares en materia de detección de necesidades de capacitación y definición de niveles de competencia del personal
+ / -
ISO 9001
ISO 14001
4.4.2Se requiere identificar necesidades de capacitación, documentar procedimientos de concientización y determinar el nivel de competencia del personal.
104
IMPLEMENTACION Y OPERACIONCOMUNICACION
4.4.3Establecer los niveles de comunicación interna entre los distintos niveles de la empresa, así como la externa con las partes interesadas
ISO 9001
ISO 14001
QS9000 4.1.2.4 Interfaces organizacionales
105
IMPLEMENTACION Y OPERACIONDOCUMENTACION
4.2.1El proveedor debe definir, documentar y mantener un Sistema de calidad, preparar un Manual que constituya una guía de la información.
+ / -
ISO 9001
ISO 140014.4.4
Documentar los elementos clave del Sistema, que contribuye una guía para su utilización, asícomo una descripción de la interrelación de la información.
106
IMPLEMENTACION Y OPERACIONCONTROL DE DOCUMENTOS
4.4.5La empresa debe establecer y mantener procedimientos para controlar todos los documentos requeridos en la norma, asegurando su localización, su revisión periódica, su actualización, manejo por personal autorizado, retiro de documentos obsoletos.
+
ISO 14001
ISO 90014.5Requerimientos muy similares
107
IMPLEMENTACION Y OPERACIONCONTROL OPERACIONAL
4.4.6Definir procedimientos para todas aquellas actividades que puedan impactar el ambiente, que estén contempladas dentro del alcance de la política ambiental y que afecten los objetivos y metas.
Análogamente diversas cláusulas de ISO 9001 hacen referencia al control de producción, ellas son: 4.2.2 procedimientos del Sistema de Calidad, 4.3 Revisión contractual, 4.4 Control del diseño, 4.6 Adquisiciones, 4.7 Productos suministrados por el comprador, 4.9 Control del proceso, 4.15 Manipulación, almacenamiento, envasado y despacho, 4.19 Servicios
+ / -
ISO 14001
ISO 9001
108
IMPLEMENTACION Y OPERACIONPREPARACION Y ATENCION A EMERGENCIAS
4.4.7Asegurar que existan procedimientos para la identificación, prevención y atención de emergencias potenciales, así como la mitigación de posibles impactos ambientales resultantes.
ISO 14001
ISO 9001QS 9000 4.9.b.2 Planes de contingencia
109
REVISION Y ACCIONES CORRECTIVASMONITOREO Y MEDICIONES
4.5Los objetivos y metas definidos por la organización, así como el cumplimiento de la normatividad ambiental y el desempeño ambiental de la organización, deben ser monitoreados y medidos con el fin de comprobar los logros alcanzados.
Diversas cláusulas de ISO 9001 cubren requerimientos similares, tales como: 4.10 Inspección y prueba, 4.11 Control de la inspección y equipo de prueba, 4.12 Inspección y prueba de estado, 4.20 Técnicas estadísticas.
+ / -
ISO 14001
ISO 9001
110
REVISION Y ACCIONES CORRECTIVASNO CONFORMIDADES Y ACCIONES
CORRECTIVAS & PREVENTIVAS
Análogamente dos cláusulas de ISO 9001 señalan el control del producto no conforme (4.13) y las acciones preventivas y correctivas (4.14).
+
ISO 9001
ISO 140014.5.2
Documentar procedimientos para investigar la no conformidad, iniciar acciones correctivasy preventivas, así como mitigar los impactos ambientales resultantes
111
REVISION Y ACCIONES CORRECTIVASREGISTRO
4.5.3Toda organización debe identificar, mantener y disponer de registros ambientales. Estos son definidos por la organización o dictaminados bajo requerimientos legales (Registro de Capacitación)
+
ISO 14001
ISO 9001Requerimientos similares entre el Proveedor, Subcontratistas y Cliente.
112
REVISION Y ACCIONES CORRECTIVASAUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
4.5.4La empresa debe auditar periódicamente su Sistema para asegurar el cumplimiento de las actividades planeadas, y a su vez comprobar que el Sistema cumple con los requerimientos de la Norma.
Verificar que las actividades de calidad y los resultados correspondientes cumplen con los arreglos planeados dentro del Sistema.
+
ISO 14001
ISO 9001
113
REVISION GERENCIAL
4.6Este ejercicio constituye uno de los fundamentos de la Mejora Continua, debido a que se revisa la política, objetivos y metas, el desempeño ambiental de la empresa así como los demás elementos del Sistema .
.
+
ISO 14001
ISO 90014.1.3Existen requerimientos muy similares
114
115
DEFINICION DE RESPONSABILIDADES
AUDITOR
LIDER
GRUPO
AUDITOR
EMPRESA
AUDITORA
CLIENTE EMPRESA AUDITADA
EMPRESA
116
AUDITOR LIDER
PERSONA CERTIFICADA Y CALIFICADA DEACUERDO A LOS REQUERIMIENTOS DE LA
NORMA ISO 14012 PARA LLEVAR A CABO LADIRECCION DE LA AUDITORIA
117
?CONSULTAR CON EL CLIENTE SI ES APROPIADO EL CRITERIO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA
? OBTENER LA INFORMACION BASICA NECESARIA PARA ALCANZAR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
? DETERMINAR CUANDO DEBEN APLICARSE LOS CRITERIOS ESTABLECIDOS EN LA NORMA ISO 14010
?INTEGRAR EL GRUPO AUDITOR CONSIDERANDO CONFLICTOS DE INTERES POTENCIAL Y ACORDANDO CON EL CLIENTE SU COMPOSICION
?DIRIGIR LAS ACTIVIDADES DEL GRUPO AUDITOR DE ACUERDO CON LAS GUIAS DE LAS NORMAS ISO 14010 Y 14011.
DEFINICION DE RESPONSABILIDADES
EMPRESA
AUDITORA
AUDITOR LIDER AUDITORES GRUPO AUDITOR
118
?PREPARAR EL PLAN DE AUDITORIA CONSULTANDO CON EL CLIENTE, EL AUDITADO Y EL GRUPO AUDITOR
?COMUNICAR A LAS PARTES INTERESADAS EL PLAN DE AUDITORIA DEFINITIVO
DEFINICION DE RESPONSABILIDADES
EMPRESA
AUDITORA
AUDITOR LIDER AUDITORES GRUPO AUDITOR
?COORDINAR LA PREPARACION DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO Y LOS PROCEDIMIENTOS DETALLADOS, Y COMUNICARLOS AL GRUPO AUDITOR
?BUSCAR RESOLVER CUALQUIER PROBLEMA QUE SE PRESENTE DURANTE LA AUDITORIA
?RECONOCER CUANDO NO SE PODRAN ALACANZAR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORIA E INFORMARLO AL CLIENTE
?REPRESENTA AL GRUPO AUDITOR EN LAS DISCUSIONES CON EL AUDITADO
119
AUDITORESEXTERNOS
PERSONA CERTIFICADA Y CALIFICADA DEACUERDO A LOS REQUERIMIENTOS DE LANORMA ISO 14012 PARA FORMAR PARTE DE
UNA AUDITORIA
120
DEFINICION DE RESPONSABILIDADES
EMPRESA
AUDITORA
AUDITOR LIDER
AUDITORESGRUPO AUDITOR
?SEGUIR LAS INSTRUCCIONES DEL AUDITOR LIDER Y APOYARLO
?PLANEAR Y LLEVAR A CABO EL TRABAJO ASIGNADO EN FORMA OBJETIVA, EFICIENTE Y EFECTIVA DENTRO DEL ALCANCE DE LA AUDITORIA.
?RECOLECTAR Y ANALIZAR EVIDENCIAS SUFICIENTES Y RELEVANTES PARA OBTENER RESULTADOS DE LA AUDITORIA Y PODER OBTENER CONCLUSIONES SOBRE EL S.G.A.
?PREPARAR LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO BAJO LA DIRECCION DEL AUDITOR LIDER
?DOCUMENTAR LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORIA EN FORMA INDIVIDUAL
?GUARDAR LA DOCUMENTACION PROPORCIONADA PARA LA AUDITORIA Y DEVOLVERLA CUANDO SE LE SOLICITE
?PARTICIPAR EN LA REDACCION DEL REPORTE DE AUDITORIA
121
GRUPO AUDITOR
CARACTERISTICAS DE CONFORMACION
DEFINICION DE RESPONSABILIDADES
EMPRESA
AUDITORA
AUDITOR LIDER
AUDITORESGRUPO AUDITOR
122
? PERSONAL CALIFICADO DE ACUERDO A LA NORMA ISO 14012
?ADECUADO PARA LA ORGANIZACION, PROCESOS, ACTIVIDADES O FUNCIONES A SER AUDITADAS
? ADECUADO EN NUMERO, IDIOMA Y EXPERIENCIA INDIVIDUALES
?SIN PROBLEMA DE CONFLICTO DE INTERESES CON LA EMPRESA AUDITADA
?CUMPLIR REQUISITOS DEL CLIENTE
?CUMPLIR REQUISITOS DEL ORGANISMO CERTIFICADOR Y ACREDITADOR
DEFINICION DE RESPONSABILIDADES
EMPRESA
AUDITORA
AUDITOR LIDER
AUDITORESGRUPO AUDITOR
123
?DETERMINAR LA NECESIDAD DE AUDITARSE
? CONTACTAR A LA EMPRESA AUDITADA PARA OBTENER SU COOPERACION TOTAL
?DEFINIR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
? SELECCIONAR A LA ORGANIZACION AUDITORA Y ACORDAR EL GRUPO DE AUDITORIA
? CONSULTAR CON EL AUDITOR LIDER PARA DETERMINAR EL ALCANCE DE LA AUDITORIA
?APROBAR EL PLAN DE AUDITORIA
? RECIBIR EL INFORME DE AUDITORIA Y DETERMINAR SU DISTRIBUCION
ORGANIZACION
DEFINICION DE RESPONSABILIDADES
CLIENTEINSTALACION
AUDITADA
124
INSTALACION AUDITADA
? INFORMAR A SUS EMPLEADOS ACERCA DE LOS OBJETIVOS Y ALCANCES DE LA AUDITORIA, SI FUESE NECESARIO
? PROPORCIONAR LAS FACILIDADES REQUERIDAS POR EL GRUPO AUDITOR PARA ASEGURAR LA EFICIENCIA Y EFECTIVIDAD DEL PROCESO DE AUDITORIA
? DESIGNAR AL PERSONAL RESPONSABLE Y COMPETENTE QUE ACOMPAÑARA AL GRUPO ADITOR ACOMPAÑANDO COMO GUIAS PARA ASEGURAR QUE EL GRUPO AUDITOR CUMPLA CON LOS REQUISITOS DE SEGURIDAD, SALUD Y OTROS APLICABLES.
? PROPORCIONAR ACCESO A LAS INSTALACIONES Y AL PERSONAL, ASI COMO LA INFORMACION Y REGISTROS RELEVANTES REQUERIDOS POR LOS AUDITORES
? COLABORAR CON EL GRUPO AUDITOR PARA ALACANZAR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
? RECIBIR UNA COPIA DEL REPORTE DE AUDITORIA, A MENOS QUE NO LO AUTORICE EL CLIENTE.
? RECIBIR EL INFORME DE AUDITORIA Y DETERMINAR SU DISTRIBUCION
ORGANIZACION
DEFINICION DE RESPONSABILIDADES
CLIENTEINSTALACION
AUDITADA
125
INSTALACION AUDITADA
DEFINICION DEL ALCANCE
REVISION PRELIMINAR DE LADOCUMENTACION
126
? DESCRIPCION DE LA EXTENSION Y LIMITES DE LA AUDITORIA EN TERMINO DE:•UBICACION FISICA•ACTIVIDADES•SERVICIO
? ACUERDO ENTRE EL CLIENTE -AUDITOR LIDER SE PUEDE CONSULTAR A LA INSTALACION AUDITADA
? LOS CAMBIOS POSTERIORES DEL ALCANCE DEBEN ACORDARSE ENTRE EL CLIENTE Y EL AUDITOR LIDER
DEFINICION DEL ALCANCE
REVISION PRELIMINAR DE LA DOCUMENTACION
ACTIVIDADES PRELIMINARES
127
REVISION PRELIMINAR DE LA DOCUMENTACION
POLITICA AMBIENTAL DE LA ORGANIZACION
PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL
REGISTROS Y MANUALES DEL S.G.A.
DEFINICION DEL ALCANCE
REVISION PRELIMINAR DE LA DOCUMENTACION
ACTIVIDADES PRELIMINARES
128
PREPARACION DE LA AUDITORIA
ELABORACION DELPLAN DE AUDITORIA
ASIGNACION DE TAREAS AL GRUPO AUDITOR
ELABORACION DE LOS DOCUAMENTOS DE TRABAJO
129
? PREPARACION DEL PLAN DE AUDITORIA (1)
? OBJETIVOS Y ALACANCE
? CRITERIOS DE AUDITORIA
? IDENTIFICACION DE LA INSTALACION AUDITADA
? IDENTIFICACION DE LOS PUESTOS O PERSONAS
? CON RESPONSABILIDAD DIRECTA SIGNIFICATIVA
? EN RELACION CON LA AUDITORIA DEL S.G.A.
? IDENTIFICACION DE LOS ELEMENTOS PRIORITARIOS DEL S.G.A. POR AUDITAR
? PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
? ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA
? ASIGNACION DE TAREAS AL GRUPO AUDITOR
PREPARACION DE LA AUDITORIA
? ELABORACION DE LOSDOCUEMTOS DE TRABAJO
130
? PREPARACION DEL PLAN DE AUDITORIA (2)
? IDIOMA DE TRABAJO Y REPORTE
? IDENTIFICACION DE LOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA
? TIEMPO Y DURACION ESTIMADA DE LAS ACTIVIDADES BASICAS
? IDENTIFICACION DE LOS MIEMBROS DEL GRUPO AUDITOR
? PROGRAMA DE REUNIONES CON LA GERENCIA
? REQUISITOS DE CONFIDENCIALIDAD
? CONTENIDO Y FORMATO DEL REPORTE: FECHA DE ENTREGA Y DISTRIBUCION DEL MISMO
? ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA
? ASIGNACION DE TAREAS AL GRUPO AUDITOR
PREPARACION DE LA AUDITORIA
? ELABORACION DE LOSDOCUEMTOS DE TRABAJO
131
RECOPILACION DE EVIDENCIAS DE
AUDITORIA
REALIZACION DE LA AUDITORIA
HALLAZGOS DE AUDITORIA
REUNION DECIERRE
REUNION INICIAL
132
REUNION INICIAL
1. PRESENTACION DE LOS MIEMBROS DEL GRUPO AUDITOR A LA GERENCIA DE LA ORGANIZACION AUDITADA.
2. REVISION DEL ALCANCE, OBJETIVOS Y PLAN DE AUDITORIA Y, ACEPTACION DEL CALENDARIOS DE ACTIVIDADES.
3. PROPORCIONAR AL AUDITADO UNA DESCRIPCION BREVE DE LOS PROCEDIMIENTOS Y METODOS DE AUDITORIA A UTILIZAR
4. ESTABLECER LA COMUNICACION OFICIAL ENTRE EL GRUPO AUDITOR Y EL PERSONAL AUDITADO.
5.- CONFIRMAR LOS RECURSOS Y FACILIDADES NECESARIAS PARA LA REALIZACION DE LA AUDITORIA
6. CONFIRMAR LA FECHA Y HORA DE LA REUNION DE CIERRE
7. PROMOVER LA PARTICIPACION DEL AUDITADO
8. REVISAR LOS PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y EMERGENCIA QUE DEBERAN DE OBSERVAR EL GRUPO AUDITOR
133
DEBEN RECOPILARSE SUFICIENTES EVIDENCIAS DE AUDITORIA SOBRE LA CONFORMIDAD DE LA S.G.A., CON LOS CRITERIOS DE AUDITORIA
LA RECOPILACION DE EVIDENCIAS DEBE REALIZARSE A TRAVES DE ENTREVISTAS, REVISION DE DOCUMENTOS, REVISION FISICA DE LA INSTALACION Y LAS OPERACIONES
RECOPILACION DE EVIDENCIAS DE
AUDITORIA
DEBEN REGISTRARSE LAS INDICACIONES SOBRE NO CONFORMIDADES CON LOS CRITERIOS DE AUDITORIA DEL S.G.A.
LA INFORMACION RECOPILADA EN ENTREVISTAS DEBE SER VERIFICADA CON INFORMACION DE SOPORTE DE OTRAS FUENTES, SI NO DEFINIRLA COMO NO VERIFICADA
REVISAR LOS PROGRAMAS DE MUESTREO Y PROCEDIMIENTOS DE SEGUIMIENTO DE CALIDAD DE MUESTREO Y ANALISIS
134
LAS EVIDENCIAS RECOPILADAS DEBEN DE SERVIR DE BASE PARA DETERMINAR SI EL S.G.A., NO ESTA CONFORME CON LOS CRITERIOS DE AUDITORIA ESTABLECIDOS
EL GRUPO AUDITOR DEBE DOCUMENTAR TODOS LAS NO CONFORMIDADES DETECTADAS EN FORMA CLARA, CONCISA Y SOPORTADAS POR LAS EVIDENCIAS DE AUDITORIA ENCONTRADAS
HALLAZGOS DE AUDITORIA
LOS HALLAZGOS DE AUDITORIA DEBEN DE REVISARSE CON EL RESPONSABLE DE LA GERENCIA DEL AUDITADO PARA OBTENER EL RECONOCIMIENTO DE LAS BASES FACTICAS DE LOS HALLAZGOS DE NO CONFORMIDAD
135
PREVIA A LA ELABORACION DEL REPORTE DE AUDITORIA
PARTICIPANTES
GERENCIA DEL AUDITADO
RESPONSABLES DE LAS FUNCIONES AUDITADAS
REUNION DE CIERRE
OBJETIVOPRESENTAR LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORIA PARA
QUE SEAN COMPRENDIDOS CLARAMENTE Y SE RECONOZCAN LAS BASES FACTUALES DE DICHOS
HALLAZGOS
136
REPORTE DE AUDITORIA
? IDENTIFICACION DE LA ORGANIZACION AUDITADA Y DEL CLIENTE
? OBJETIVOS, ALCANCE Y PLAN ACORDADOS
? CRITERIOS DE AUDITORIA ACORDADOS, INCLUYENDO LISTA DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA
? FECHA Y PERIODO EN EL QUE SE REALIZO LA AUDITORIA
? IDENTIFICACION DEL PERSONAL DEL AUDITADO QUE PARTICIPO EN LA AUDITORIA
? IDENTIFICACION DEL GRUPO AUDITOR
? ESTABLECIMIENTO DE LA CONFIDENCIALIDAD DEL REPORTE
? LISTA DE DISTRIBUCION DEL REPORTE
? SUMARIO DE LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA INCLUYENDO OBSTACULOS ENCONTRADOS EN SU REALIZACION
? CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
137
CONFORMIDAD DEL S.G.A. CON EL CRITERIO DE AUDITORIA S.G.A. ESTABLECIDO
DECLARACION DE QUE SI EL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ESTA INSTRUMENTADO Y MANTENIDO APROPIADAMENTE
DECLARACION DE SI EL PROCESO DE REVISION GERENCIAL ES CAPAZ DE ASEGURAR LA CONTINUA EFECTIVIDAD Y ADECUACION DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
138
REVISION PRELIMINAR PARAIMPLANTAR UN SISTEMADE GESTION AMBIENTAL
139
PORQUE ES ACONSEJABLE QUE UNA ORGANIZACION REALICE UNA REVISION PRELIMINAR DE SUS ACTIVIDADES Y PROCESOS ANTES DE DEFINIR, DESARROLLAR E IMPLANTAR UN SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (S.G.A.)
? POLITICA AMBIETAL? OBJETIVOS Y METAS
CUANTIFICABLES? MEJORA CONTINUA DE SU SISTEMA? REGISTRO DE LOS ASPECTOS /
IMPACTOS Y NORMATIVA AMBIENTALES
? CONTROL OPERACIONAL? MONITOREO Y MEDICIONES
REQUERIMIENTOS QUE EXIGE LA NORMA
IDENTIFICAR LOS PUNTOS FUERTES Y DEBILES, RIESGOS Y OPORTUNIDADES, SENTANDO LAS BASES PARA DISEÑAR EL SISTEMA
PROPORCIONAR UNA FOTOGRAFIA EN EL TIEMPO CERO DE LA CONDICION QUE GUARDA UNA ORGANIZACION CON RESPECTO A SU DESEMPEÑO AMBIENTAL
140
LA REVISION PRELIMINAR DEBE CUBRIR ESENCIALMENTE CUATRO AREAS
Requerimientos legales ambientales
Evaluación y registrode aspectos ambientalessignificativos
Valoración del aprovechamientode la investigación de anterioresincidentes y casos de no conformidad
Examen de las prácticas y procedimientos de gestiónambiental existentes
141
REVISION PRELIMINAR DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES
? EMISIONES A LA ATMOSFERA? DESCARGAS DE AGUAS RESIDUALES? MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS Y NO PELIGROSOS? CONTAMINACION DE SUELOS Y SUBSUELOS? UTILIZACION DE RECURSOS NATURALES, ENTRE OTROS
? ASPECTOS DIRECTOS E INDIRECTOS? CONDICIONES NORMALES Y ANORMALES DE OPERACION? SITUACIONES DE CONTINGENCIAS O ACCIDENTES? ACTIVIDADES PASADAS, PRESENTES Y PROGRAMADAS
TIPO DE ASPECTOS A REVISAR
CONDICIONES A CONSIDERAR
REVISION PRELIMINAR:
DICHA REVISION SE LLEVA A CABO SIGUIENDO LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS PARA UNA AUDITORIA:
? PERMISOS? LICENCIAS? AUTORIZACIONES? CONVENIOS? BITACORA DE OPERACION Y MANTENIMIENTO? REPORTES? PROGRAMA DE PROTECCION AMBIENTAL EXISTENTES
1 REVISION DOCUMENTAL
142
? DE ACUERDO A LA UBICACIÓN DE LAS INSTALACIONES, CARACTERISTICAS Y ALCANCES DEL MERCADO DE LA ORGANIZACIÓN, LA REVISION PRELIMINAR SE REALIZA CONSIDERANDO COMPETENCIA A NIVEL
NACIONAL:
? FEDERAL? ESTATAL? MUNICIPAL
CONVENIOS BILATERALES:
? ACUERDOS PARALELOS DEL T.L.C. (ACUERDO DE COOPERACION AMBIENTAL DE AMERICA DEL NORTE)? PLAN INTEGRAL AMBIENTAL FRONTERIZO (1995-2000), ACUERDO DE LA PAZ (1994)? COMISION DE COOPERACION ECOLOGICA ? FRONTERIZA, ENTRE OTROS
INTERNACIONAL:
? CONVENIO DE BASILEA? PROTOCOLO DE MONTREAL? RECOMENDACIONES DE LAS OCDE EN MATERIA AMBIENTAL? ACUERDOS DE RIO, ENTRE OTROS
143
2 INSPECCION VISUAL DE LAS INSTALACIONES, QUE COMPRENDE:
3 DESARROLLO DE ENTREVISTAS CON EL PERSONAL, A NIVEL GERENCIAL Y OPERATIVO:
? IDENTIFICACION DE PUNTOS DE POSIBLE CONTAMINACION
?REVISION DE LAS CONDICIONES DE OPERACION DE LAS INSTALACIONES
? IDENTIFICACION DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES Y POSIBLES IMPACTOS AMBIENTALES
?EMISIONES A LA ATMOSFERA
?DESCARGAS DE AGUAS RESIDUALES
?CONTAMINACION DEL SUELO
?POSIBLES RIESGOS AMBIENTALES, ENTRE OTROS
? LO CUAL PERMITE EVALUAR EL DE CONOCIMIENTOS Y CONCIENTIZACION DEL PERSONAL EN CUESTIONES AMBIENTALES Y POR CONSIGUIENTE POSIBILITA DEFINIR LAS NECESIDADES Y CARACTERISTICAS DE CAPACITACION A LOS DIFERENTES NIVELES JERARQUICOS
144
4 ANALISIS DE LA APTITUD DE LA ORGANIZACION PARA IMPLANTAR UN S.G.A. DE ACUERDO A UNA METODOLOGIA DESARROLLADA POR BUREAU VERITAS
? ESTE EJERCICIO PERMITE CONCRETAR EL PLAN DE ACCION PARA DEFINIR,DESARROLLAR E IMPLANTAR EL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL DE ACUERDO A LOS REQUERIMIENTOS DE LA NORMA ISO 14001
145
? EN EL INFORME RESULTANTE DEBE DESTACAR:
1.- ORIGEN Y MAGNITUD DE LOS PROBLEMAS AMBIENTALES2.- MEDIDAS Y/O ACCIONES NECESARIAS PARA CONTROLAR Y MINIMIZAR LOSASPECTOS AMBIENTALES ADVERSOS.3.- PRIORIDADES PARA SU CORRECCION4.- NIVEL DE CUMPLIMIENTO E INCUMPLIMIENTO A LA NORMATIVIDAD AMBIENTAL5.- EFICIENCIA DE LAS PRACTICAS DE PROTECCION AMBIENTAL EXISTENTES6.- ESTIMACION GLOBAL DE LOS COSTOS REQUERIDOS PARA CORREGIR LAS DIFERENCIASDETECTADAS7.- PLAN DE ACCION PARA IMPLEMENTAR EL S.G.A.8.- PROGRAMA DE CAPACITACION
ASPECTO AMBIENTAL:
ELEMENTO DE LA ACTIVIDAD, PRODUCTO O SERVICIO DE UNA ORGANIZACION QUE PUEDE INTERACTUAR CON EL AMBIENTE
IMPACTO AMBIENTAL:
CUALQUIER CAMBIO EN EL AMBIENTE, YA SEA ADVERSO O BENEFICO, TOTAL O PARCIAL, RESULTANTE DE LA ACTIVIDAD, PRODUCTO O SERVICIO DE UNA ORGANIZACION
146
? PRIMER PASO:
? SEGUNDO PASO:
? ENLISTAR LOS DIFERENTES DEPARTAMENTOS O AREAS DE LA ORGANIZACION? DEFINIR LAS FUNCIONES DE CADA DEPARTAMENTO O AREA? IDENTIFICAR LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS PARA REALIZAR CADA FUNCION
DESARROLLAR UN MODELO FUNCIONAL DE LA ORGANIZACION
? IDENTIFICAR LOS ASPECTOS DE CADA ACTIVIDAD
? CALIFICAR LOS IMPACTOS ASOCIADOS, DE ACUERDO A LOS SIGUIENTES CRITERIOS:
?SEVERIDAD? FRECUENCIA? NORMATIVIDAD APLICABLE? IMPLICACIONES ECONOMICAS
?EVALUAR EL NIVEL DE CONFIANZA ASOCIADO A CADA CALIFICACION
DEFINIR YCALIFICAR
LOS ASPECTOS
147
? TERCER PASO:
? GLOBAL PARA LA TOTALIDAD DE LA EMPRESA? POR COMPONENTE? POR ASPECTO? POR ENTIDAD? POR ACTIVIDAD
ANALIZAR LOS
RESULTADOS
ESTUDIO Y EVALUACION DE LOS ASPECTOS E
IMPACTOS AMBIENTALES(HERRAMIENTAS)
TOXICOLOGIA
ANALISIS DE RIESGO
ANALISIS DE BALANCE DE MATERIA
148
ANALISIS DEL BALANCE DE MATERIA
MATERIA PRIMA
MATERIAS AUXILIARES
ENERGIA
OTRAS
PRODUCTO
SUBPRODUCTO
RESIDUO
RECIRCULACION
PERDIDASENTRADAS = SALIDAS
? MATRIZ
ACTIVIDAD ASPECTO IMPACTO (S)
149
EVALUACION CUANTITATIVA DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES
PROBABILIDAD
CO
NSE
CU
EN
CIA
PROBABILIDAD = f (FRECUENCIA DE LA ACTIVIDAD, METODO DE CONTROLSUSTANCIAS IMPLICADAS)
CONSECUENCIAS = f (MEDIO, VECINDARIO, ESTETICA,...)
TRASCENDENCIA
150
MANEJO DE PROCESOS DE SEGURIDAD (METODOLOGIA)
MEDIDAS DEMITIGACIONMODIFICACION DELSISTEMA
EVALUACIONCONCLUIDA SI NO
ESTIMACION DE LA PROBABILIDADDE UN ACCIDENTE
NIVELACION DE RIESGO ACEPTABLE
RIESGO
MODELACION DE EFECTOS
ESTIMACION DE CONSECUENCIAS
SELECCION Y DESARROLLO DE ESCENARIOS
IDENTIFICACION DE RIESGOS
REVISION DE DOCUMENTOSEscriba aquí el cargo
ANALISIS DE LA PLANTAEscriba aquí el cargo
151
ANALISIS PRELIMINAR DE RIESGO
P.H.A ANALISIS PRELIMINAR DE RIESGO FECHA:
PROYECTO: REVISION:
CONCEPTO SUBSISTEMAEVENTO /ACCIDENTES
POSIBLESCONSECUENCIASY/O EXTENSION
ACCIONESCORRECTIVAS
COMENTARIOS
152
ANALISIS DE ARBOL DE FALLAS
METODO DEDUCTIVO BASADO EN LA EVALUACION DE UN EVENTO FINAL INDESEABLE, QUE PERMITE ANALIZAR LA COMBINACION DE FALLAS FUNDAMENTALES Y CONDICIONES ADVERSAS QUE PUEDEN HABER CAUSADO LA OCURRENCIA DEL EVENTO
153
EJEMPLO DE ANALISIS DE ARBOL DE FALLAS
VALVULA A
BOMBA P
DUCTO
VALVULA B
TANQUE
VALVULA C
154
ANALISIS DE ARBOL DE FALLAS (EJEMPLO)
VALVULA ACERRADA
BOMBA PNO ARRANCO
BOMBA PDESCOMPUESTA
O
VALVULA PCON FALLA
O
NO FLUYE EL AGUA ALAS VALVULAS B Y C
VALVULA BCERRADA
VALVULA CCERRADA
Y
VALVULAS B Y CCERRADAS
O
EVENTO PRINCIPALNO FLUYE EL AGUA AL TANQUE
155
?UTILIZACION DE CODIGOS Y/O PRACTICAS INDUSTRIALES
? ANIQ: PROGRAMA DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL? API: “STEP PROGRAM”? INICIATICA: “GEMI”? CODIGOS: ANSI, ASME, ...
? APLICACION DE METODOLOGIAS:? BATNECC: “BEST AVAILABLE TECHNIQUEST NOT
ENTAILING EXCESSIVE COST”? BEO: “BEST ENVIRONMENTAL OPTION”? BPEO: “ BEST PRACTICABLE ENVIRONMENTAL OPTION”
? TOXICOLOGIA
? HOJAS DE SEGURIDAD (MSDS)
? ESTUDIO DE TLV
? INFORMACION DE LA O.P.S.
? NORMAS DE LA S.S.A.
156
INDICADORES AMBIENTALES APLICADOS
A LOS SISTEMAS DE GESTION
AMBIENTAL
157
? LA NORMA ISO 14001 REQUIERE QUE LA ORGANIZACION DEFINA:
? OBJETIVOS Y METAS CUANTIFICABLE? MEJORA CONTINUA? MONITOREO Y CONTROL OPERACIONAL
? BAJO ESTAS CONSIDERACIONES:
COMO SE PUEDE MONITOREAR LA MEJORA CONTINUA DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (S.G.A.) CON BASE EN LOS OBJETIVOS PLANTEADOS
APLICANDO INDICADORES AMBIENTALES
158
QUE ES UN INDICADOR AMBIENTAL
ES UN PARAMETRO QUE SE UTILIZA COMO UNA HERRAMIENTA DE MEDIDA, QUE PERMITE EVALUAR LA EFICIENCIA DE LAS ACCIONES IMPLANTADAS DENTRO DEL SISTEMA, DE ACUERDO A UNA REFERENCIA
CUALES PUEDEN SER ESTOS MARCOS DE REFERENCIA
? NORMATIVA AMBIENTAL APLICABLE A LAS ACTIVIDADES DE LA ORGANIZACION
? CODIGO DE PRACTICAS
? OPINION PUBLICA
? OBJETIVOS Y METAS DEFINIDAS POR LA ORGANIZACION
DE ESTA MANERA SE PUEDE COMPROBAR SI SE TIENE UN PROCESO DE MEJORA CONTINUA DENTRO DEL SISTEMA
159
? ETAPA DEL PROCESO EN DONDE SE PUEDE APLICAR UN INDICADOR AMBIENTAL
? PARAMETROS QUE SE PUEDEN UTILIZAR COMO INDICADORES AMBIENTALES:
?A LA ENTRADA DEL PROCESO
ENTRADA DEL PROCESO
DURANTE EL PROCESO DE PRODUCCION
SALIDA DEL PROCESO
CONSUMO DE AGUA (M3/TON)
CONSUMO DE ENERGIAELECTRICA (kWh/TON)
SUSTITUCION DE SUSTANCIAS / MATERIALES
CONTAMINANTES POR SUSTANCIAS/ MATERIALES
MAS “LIMPIOS”
160
? DURANTE EL PROCESO DE PRODUCCION
TRATAMIENTOS DE AGUASRESIDUALES
(NOM-031-ECOL-93)
? pH? TEMPERATURA? GRASAS Y ACEITES? DBO? DQO? COLIFORMES, ENTRE OTROS
CONTROL DE EMISIONESATMOSFERICAS
? NOx (NOM-085-ECOL-93)? SO2 (NOM-085-ECOL-93)? CO (NOM-085-ECOL-93)? VOC’s (EPA TO2)? DQO? ENTRE OTROS...
? % DE GENERACION? % DE REUSO ? % RECICLAJE
GENERACION DE RESIDUOS
161
? A LA SALIDA DEL PROCESO
? NIVEL SONORORUIDO
? CONCENTRACION HIDROCARBUROS? CONCENTRACION MERCURIO? CONCENTRACION PLOMO, ENTRE OTROS
SUELO
DISMINUCION EN LAUTILIZACION DEMATERIALES TOXICOSEN EL EMPAQUE
RECUPERACION DEL EMBALAJE
EMBALAJE RECICLABLEDISMINUCION EN LA UTILIZACION DE MATERIALES DE DIFICIL DEGRADACION EN EL AMBIENTE
162
COMO SE UTILIZA UN INDICADOR AMBIENTAL
? DEFINIR QUE PROCESO, ACTIVIDAD U OBJETIVO SE REQUIERE MONITOREAR
? DETERMINAR EL PARAMETRO MAS ADECUADO,CONSIDERANDO QUE DEBE SER:
? REPRESENTATIVO
? NORMADO
? DE FACIL MANEJO E INTERPRETACION
?CUANTIFICABLE
? CONTAR CON EL EQUIPO ADECUADO PARA MEDIR EL PARAMETRO
? DETERMINAR PERIODICIDAD
163
TABLA
GRAFICA
COMO REPRESENTAR UN INDICADOR
AMBIENTAL
?PROMEDIO ?PORCENTAJE
NUMEROS
164
BENEFICIOS EN LA UTILIZACION DE INDICADORES AMBIENTALES
? EVALUAR LA MEJORA CONTINUA
? MEDIR LA EFICIENCIA DE LAS ACCIONESIMPLANTADAS PARA CUMPLIR CON LOSOBJETIVOS Y METAS DEFINIDAS
? MEDIO DE COMPARACION OBJETIVO CON RESPECTOA UN MARCO DE REFERENCIA (NORMAS APLICABLES)
? INFORMAR SOBRE EL DESEMPEÑO AMBIENTAL DE LA ORGANIZACION
? CONCIENTIZAR A LOS TRABAJADORES
165
EFICIENCIA EN EL CONSUMO DE ENERGIA ELECTRICA / TON
1er 2o 3er 4oTRIM TRIM TRIM TRIM
EROGACIONES EN EQUIPOCONTAMINANTE
1er 2o 3er 4oTRIM TRIM TRIM TRIM
EJEMPLOS
166
% DE GENERACION DE R.P.I / TON
1er 2o 3er 4oTRIM TRIM TRIM TRIM
INDICE DE DESEMPEÑOAMBIENTAL
1er 2o 3er 4oTRIM TRIM TRIM TRIM
1 2 34
EJEMPLOS
167
ISO
14001
168
? REINO UNIDO U.K.A.S? HOLANDA R.V.A? ESTADOS UNIDOS R.A.B? BELGICA BENOR? SUIZA S.C.E.S? ALEMANIA T.G.A.? ITALIA SINCERT? DINAMARCA DANAK? BRASIL INMETRO? CANADA S.C.C.
ORGANISMOS ACREDITADORESDE EMPRESAS CERTIFICADORAS
ISO
14001
169
RAZONES PARA LOGRAR LA CERTIFICACIONPOR TERCEROS
? EVALUAR EL SISTEMA DE MANERA INDEPENDIENTE
? RETROALIMENTAR AL SISTEMA MEDIANTE LAS NOCONFORMIDADES DETECTADAS QUE DAN LUGAR A REFORZARLA MEJORA CONTINUA
? ASEGURAR A LA GERENCIA Y A TERCEROS DE QUE:
? EL SISTEMA ESTA DISEÑADO E IMPLANTADO PARA CUMPLIRCON LA LEGISLACION Y NORMATIVIDAD AMBIENTAL
? EL SISTEMA CUMPLE CON LA NORMA
? LAS ACTIVIDADES CUMPLEN CON LA POLITICA AMBIENTAL
? DEMUESTRA A TERCEROS EL COMPROMISO DE UNA EMPRESA POR PRESERVARLA CALIDAD DEL AMBIENTE
? PROPORCIONA UNA IMAGEN DE MERCADO POTENCIAL
? PERMITE SATISFACER LOS REQUERIMIENTOS DE LOS CLIENTES
? PROPORCIONA UNA VENTAJA COMPETITIVA DE MERCADO
ISO
14001
170
PROCESO DE CERTIFICACION
PLANEACION DE LAAUDITORIA INICIAL
AUDITORIA INICIAL
¿SATISFACTORIA?
AUDITORIA PRINCIPAL
PLANEACION DE LAAUDITORIA PRINCIPAL
ACCIONESCORRECTIVAS
¿SATISFACTORIA?RECOMENDACION
DE REGISTRO REGISTRO
VISITA ESPECIALAUDITORIA DE SEGUIMIENTO
NOSI
SI
NO
171
? EXPEDIDO POR UN ORGANISMO CERTIFICADOR
? IDENTIFICA LOS ALCANCES DEL CERTIFICADO
? CONTIENE LA REFERENCIA DE ACREDITACION
? PERMITE QUE EL CLIENTE UTILICE EL LOGOTIPO DE LA CETIFICACION EN:
? PAPELERIA? PUBLICIDAD? PANFLETOS? PERO NO EN PRODUCTOS
? CERTIFICA EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMA ISO 14001 CON:
? LA GERENCIA? LOS CLIENTES? LOS FUTUROS CLIENTES
ISO
14001
172
VIGENCIA DE LA CERTIFICACION
? CERTIFICADO VALIDO POR TRES AÑOS
? AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO CADA SEIS MESES
? LOS CAMBIOS EN EL SISTEMA DEBEN SER REPORTADOS:
? CAMBIOS SIGNIFICATIVOS
? AUDITORIA DE SEGUIMIENTOS
? AUDITORIA DE CERTIFICACION COMPLETA AL TERMINO DETRES AÑOS PARA EXTENDER EL CERTIFICADO POR EL MISMOPERIODO
ISO
14001
173
SELECCION DE LA EMPRESA CERTIFICADORA
TOMANDO EN CUENTA QUE EL PROCESO DE CERTIFICACION IMPLICA UNA RELACION A LARGO PLAZO ENTRE EL CLIENTE Y LA EMPRESA AUDITORA, SE DEBE CONSIDERAR:
? EXPERIENCIA Y COMPETENCIA:
? CALIDAD DEL SERVICIO Y REFERENCIAS? HABILIDAD PARA CAMBIAR DIFERENTES SISTEMAS DE GESTION? EXPERIENCIA DE LOS AUDITORES
? RECONOCIMIENTO POR LOS CLIENTES ACTUALES Y POTENCIALES:
? ALCANCES? ACREDITACION NACIONAL E INTERNACIONAL DE LA EMPRESA
CERTIFICADORA
? DISPONIBILIDAD DE LOS AUDITORES
? COSTOS DE AUDITORIA? FACILIDAD DE COMUNICACION
ISO
14001
174
ERRORES MAS COMUNES
? FALTA DE COMPROMISO POR PARTE DE LA
GERENCIA
? POLITICA AMBIENTAL INADECUADA A LA
CARACTERISTICAS DE LA EMPRESA
? IDENTIFICACION Y EVALUACION INADECUADA DE
LOS ASPECTOS AMBIENTALES
? IDENTIFICACION Y REGISTRO DE LA NORMATIVIDAD
AMBIENTAL
? AUSENCIA DE ELEMENTOS DE GESTION Y
PROGRAMAS
? CAPACITACION INADECUADA
? DEFICIENCIA EN LA CANALIZACION DE LOS
RECURSOS
? OPORTUNIDADES DE MEJORA MAL IDENTIFICADAS
175
BENEFICIOS DE IMPLANTAR UN SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
176
? ESTRUCTURACION DE LA GESTION AMBIENTAL EN LA COMPAÑÍA
? REDUCCION DE COSTOS? LEGISLACION? VALOR INTRINSECO? COMPETITIVIDAD
VENTAJAS DE LA IMPLANTACION DE UNSISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
ESTRUCTURACION DE LA GESTION AMBIENTAL
? PLENO RECONOCIMIENTO Y APLICACION DE LOS REQUERIMIENTOS LEGALES? PROCEDIMIENTOS E INSTRUCCIONES DE TRABAJO DOCUMENTADAS? CONTROL SOBRE CONTRATISTAS Y PROVEEDORES? REGISTROS (EVIDENCIAS) DE CUMPLIMIENTO? PERSONAL CAPACITADO? RESPONSABLES DEL MEDIO AMBIENTE
177
REDUCCION DE COSTOS
? MENOR PROBABILIDAD DE INCUMPLIMIENTO
? MENOR RELACION CON LA AUTORIDAD
? MENOR PROBABILIDAD POR DEMANDA, DEBIDO A
UN DELITO / NEGLIGENCIA AMBIENTAL
? FACIL REVELACION DE INFORMACION ANTE LA
AUTORIDAD
?MENOR COSTO DE GESTION
?MENOR COSTO DE TRATAMIENTO / DESECHO
?REDUCCION DEL CONSUMO ENERGETICO
?AUMENTO DE LA PRODUCTIVIDAD}
? MENOR PROBABILIDAD DE SANCIONES
ECONOMICAS
LEGISLACION
178
VALOR INTRINSECO
? SATISFACCION DE LAS NECESIDADES Y
ESPECTATIVAS DEL CLIENTE
? INGRESOS DE MERCADOS MAS EXIGENTES
? MAYORES POSIBILIDADES DE EXPORTAR
? RECONOCIMIENTO INTERNACIONAL
? MEJORA LA IMAGEN DE LA EMPRESA
? AUMENTO DE LOS INGRESOS Y RENTABILIDAD
? AUMENTO DE LA CUOTA DE MERCADO
? FACILITA EL ACCESO DE CAPITAL
COMPETITIVIDAD