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www.acamsconferences.org/panama/Anticipe su inscripción y ahorre US$100**Oferta expira el 20 de febrero
5ta Conferencia Anual de las Américas sobre
GESTIÓN DE RIESGO ALD
5ta Conferencia Anual de las Américas sobre
GESTIÓN DE RIESGO ALD
HOTEL HARD ROCK MEGAPOLIS — CENTRO DE CONVENCIONES
Anticipando Nuevos Desafíos y Oportunidades para una Gestión
de Riesgos Efectiva
acamsconferences.org/panama [email protected]
+1 786.871.3009
ASPECTOS DESTACADOS
Anticipando Nuevos Desafíos y Oportunidades para una Gestión de Riesgos Efectiva La integración del enfoque de la gestión del riesgo en el sector financiero es determinante para incrementar la concientización sobre los efectos y consecuencias de los delitos financieros. Por eso, la Conferencia Anual de las Américas sobre Gestión de Riesgos ALD de ACAMS ha sido el principal punto de encuentro de toda Latinoamérica, reuniendo a un selecto grupo de profesionales de la industria ALD para discutir sistemas de análisis, control y medición de riesgos ALD. En su quinto año, esta conferencia de un día y medio, le ofrecerá la oportunidad de capacitarse y vincularse con reconocidos expertos locales e internacionales los cuales compartirán sus experiencias sobre diversos temas incluyendo: los riesgos y oportunidades del blockchain, y el balance entre inclusion financiera y “de-risking”.
QUIEN ASISTE
Profesionales responsables de:
• Operaciones y Cumplimiento ALD
• Gestión de Riesgo ALD
• Debida Diligencia del Cliente
• Monitoreo de Transacciones
• Auditoria ALD
• Investigaciones
• Capacitación ALD
• Supervisión Reguladora
• Soporte y/o Consultoría ALD
De los siguientes sectores:
• Bancos
• Servicios Financieros
• Oficinas Gubernamentales
• Firmas de Inversionistas
• Consultores
• Aseguradoras
• Firmas de Abogados
• Servicios Tecnológicos
• Cooperativas de Ahorro/Crédito
SESIONES DESTACADAS
Actualizando sus Prácticas
de Identificación del
Beneficiario Final para
Mejorar su Gestión de
Riesgos
Blockchain y Nuevas
Monedas Virtuales:
Entendiendo los Desafíos,
Oportunidades y Riesgos
Enfrentando los Desafíos
Globales de la Inclusión
Financiera y el “De-Risking”
Lecciones Aprendidas
en Recientes Casos de
Corrupción y Soborno
Vea la lista completa de patrocinadores y expositores en acamsconferences.org/panama
PROGRAMA
Inscríbase a la conferencia y reciba un pase de cortesía* para asistir al Seminario de Preparación para el Examen CAMS
MIERCOLES, 18 DE ABRIL DEL 2018 | 9:00 – 16:30
MIÉRCOLES 18 DE ABRIL DEL 2018
8:00 – 9:00 Desayuno e Inscripción de los Participantes del Seminario de Preparación para el Examen CAMS (Se Requiere Inscripción por Separado)
9:00 – 16:30 Seminario de Preparación para el Examen CAMS
PROGRAMA
AM
BENEFICIOS DE PARTICIPACIÓN
1 Obtenga Soluciones Dinámicas para Cumplir Efectivamente con los Desafíos Normativos
Participe en Presentaciones de Reconocidos Expertos de la Industria, Reguladores y Agentes de la Ley
Blockchain y Nuevas Monedas Virtuales: Prepárese para enfrentar nuevos retos y benefíciese de las nuevas oportunidades
4 Actualícese Acerca de Sanciones Recientes para Evitar Penalidades
5 Analice Casos Reales de Estudio y Obtenga Herramientas Prácticas para Prevenir la Corrupción y el Soborno en su Institución
El seminario de preparación, liderado por instructores expertos que cuentan con la certifi-
cación CAMS, cubre información clave y brinda consejos de estudio en un formulario
simple y práctico que le ayudará a prepararse para tomar y aprobar el examen. Durante el
seminario, expertos en el campo ALD, le presentaran las áreas principales de contenido y
preguntas de muestra del examen.
* Requiere una inscripción independiente de la conferencia. Llame al +1 786.871.3009 o envíe
un correo electrónico a [email protected] para más información. Puede encontrar más
información sobre la certificación CAMS en http://www.espanol.acams.org
acamsconferences.org/panama [email protected]
+1 786.871.30094
PROGRAMA
PRIMER DÍA DE LA CONFERENCIA
JUEVES 19 DE ABRIL DEL 2018
8:00 – 18:00 Mesa de Inscripción Abierta8:00 – 19:00 Sala de Exposición Abierta8:00 – 9:00 Desayuno en la Sala de Exposición9:00 – 9:10 Discurso de Apertura9:10 – 9:30 Discurso del Orador Magistral9:30 – 10:45 Foro Regulatorio: Analizando y Previendo Nuevas Tendencias de Cumplimiento ALD
• Analice recientes esfuerzos regionales e internacionales en el entorno del cumplimiento ALD, incluyendo cambios en las normativas que impactan a la industria
• Evalúe casos recientes para identificar las deficiencias en los programas de control utilizados y evitar situaciones similares
• Considere junto a los expertos las mejores prácticas para combatir la delincuencia financiera, el lavado de dinero y otros crímenes asociados
10:45 – 11:15 Receso en la Sala de Exposición11:15 – 12:30TEMA POLEMICO
Blockchain y Nuevas Monedas Virtuales: Entendiendo los Desafíos, Oportunidades y Riesgos• Conozca en que consiste el blockchain y los riesgos ALD asociados al mismo y a otras
tecnologías emergentes • Implemente procedimientos para la actualización continua de su programa de riesgos
ALD de manera de incluir los riesgos de nuevos productos • Comprenda las expectativas de cumplimiento ALD que tiene el regulador para el
blockchain y nuevas monedas virtuales 12:30 – 13:45 Almuerzo 13:45 – 15:00 Previniendo que Fondos Ilícitos del Comercio Internacional Ingresen en su Institución
• Analice patrones delictivos observados en recientes operaciones de comercio internacional tales como el uso de cuentas embudos o del mercado de la moda
• Identifique las señales de alerta que podrían indicarle que están usando su institución para el manejo de fondos ilícitos de comercio internacional
• Colabore con las agencias reguladoras en el combate y persecución de este tipo de actividades criminales
15:00 – 15:05 Cambio De Panel15:05 – 16:20 Sanciones: Adaptando sus Modelos de Riesgo ALD para Cumplir con las Nuevas
Expectativas Regulatorias• Mitigue riesgos institucionales mediante el chequeo de las listas y asegurándose que los
sistemas de filtro utilizados cumplan con los requerimientos regulatorios• Analice nuevas tipologías de financiamiento de terrorismo y de la proliferación de
armas para identificar riesgos relacionados con sanciones emergentes• Examine los factores que dieron lugar a sanciones recientemente aplicadas de modo
de actualizar sus modelos de riesgo 16:20 – 16:50 Receso en la Sala de Exposición16:50 – 18:00 Enfrentando los Desafíos Globales de la Inclusión Financiera y el “De-Risking”
• Conozca las expectativas regulatorias referentes a los riesgos ALD de modo que sus modelos de prevención y control ALD se ajusten a las mismas
• Facilite la inclusión financiera mediante el uso de la banca móvil y otros productos especialmente utilizados para captar a la población desbancarizada
• Implemente nuevos protocolos de evaluación de riesgos para lograr un balance entre la inclusión financiera y un efectivo gerenciamiento de riesgos
18:00 – 19:00 Cóctel de Bienvenida en la Sala de Exposición
AM
PM
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PROGRAMA
SEGUNDO DÍA DE LA CONFERENCIA
VIERNES 20 DE ABRIL DEL 2018
8:00 – 12:05 Mesa de Inscripción Abierta8:00 – 10:50 Sala de Exposición Abierta8:00 – 9:00 Desayuno en la Sala de Exposición9:00 – 9:05 Apertura del Segundo Día9:05 – 9:35 Discurso del Orador Magistral9:35 – 10:45 Actualizando sus Prácticas de Identificación del Beneficiario Final para Mejorar su Gestión
de Riesgos• Utilice bases de datos externas y utilice recursos tales como los noticieros y el internet
para verificar la identidad de los beneficiarios finales de sus cuentas • Desarrolle perfiles de los riesgos de sus clientes y realice la DDR para asegurarse la
veracidad de la información• Realice monitoreos continuos de sus clientes de modo de mantener actualizados los
perfiles de riesgo y los beneficiarios finales de ser necesario10:45 – 11:15 Receso en la Sala de Exposición11:15 – 12:30CASO DE ESTUDIO
Lecciones Aprendidas en Recientes Casos de Corrupción y Soborno• Analice en profundidad recientes casos de corrupción y soborno regionales e
internacionales, y aplique efectivas practicas ALD para evitar situaciones similares en su organización
• Actualice sus políticas y procedimientos internos para respaldar sus controles anti-corrupción, incluyendo en sus procedimientos las alertas pasadas y el historial transaccional de clientes
• Incluya un registro de tipologías de corrupción y soborno en sus controles de modo de facilitar la identificación e investigación de alertas transaccionales
12:30 – 12:35 Discurso de Clausura
AM
PM
“Los Oficiales de Cumplimiento y el personal de
Prevención y Riesgo seguimos enfrentando nuevos
retos, la Conferencia ACAMS abarcó muchos de los
temas de actualidad, brindándonos herramientas y
metodologías para aplicar en nuestras oficinas.”
RALTOM VILLAROficial de cumplimientoBicsa
“Muy enriquecedor todos
los temas presentados y
con gran contribución para
nuestro trabajo.”
STELLA ORTIZOficial de CumplimientoOMC
acamsconferences.org/panama [email protected]
+1 786.871.3009
ORADORES DE LA CONFERENCIA
Patricia A. Rodriguez-AutoreGerente de Cumplimiento SeniorUnidad De Inteligencia Financiera
Pentagon FCUEEUU
Juan Pablo Rodríguez CárdenasPresidente
Rics ManagementColombia
Ariadna RojasJefa
Cumplimiento y Control de Riesgo Operativo
UBS AsesoresPanamá
Marisol SierraVicepresidente
Gobierno Corporativo y CumplimientoMetroBank Panamá
Panamá
Perla Stoeckert, CAMSDirectora
Cumplimiento NorteaméricaOFXEEUU
Gabriel CaballeroSocio
Holland and KnightEEUU
Humberto BridDirector
Unidad de Análisis FinancieroPanamá
Sergio TovarVicepresidente Senior
Auditoria InternaMizuho Bank México
México
Cesar Castellanos, CAMSDirector
Unidad de Información FinancieraComisión Nacional de
Bancos y SegurosHonduras
Paulina Islas-HuacujaDirectora Jurídica
Oficial de CumplimientoBITSO
México
Juan MasiniPrincipal
Masini Global GroupPuerto Rico
Erika MontañoOficial de Cumplimiento
ALD y FATCAZurich Compañía de Seguros
México
John TobonSubjefe a Cargo
División de InvestigacionesDepartamento de
Seguridad NacionalEEUU
Mireya Valverde OkónOficial de CumplimientoPangea Latin America
México
Juan Carlos Vélez Auditor Gerencia de
Cumplimiento, Vicepresidencia de Auditoria Interna
Bancolombia Colombia
Jorge FariasDirector
LATAM Blockchain AcademyPanamá
PATROCINADORES Y EXPOSITORES
A M L A N A LY T I C S
Reserve su espacio de exposición hoy y diseñe un paquete de patrocinio personalizado para incrementar su presupuesto de mercadeo.
• Alcance a una audiencia de nivel ejecutivo
• Pase tiempo de calidad con sus clientes
• Introduzca productos y servicios nuevos
Comuníquese con Andrea Winter:+1 917.214.6875 • [email protected]
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Expositor
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Precio Hasta el 20 de Febrero $100 Precio Regular
MIEMBRO NO-MIEMBRO MIEMBRO NO-MIEMBRO
$795 $895 $895 $995
Ave. Balboa detrás del Multicentro | Panama City, Panama
Hemos reservado un grupo de habitaciones en el Hard Rock
Hotel Panama Megalopolis a un precio especial para los
asistentes de esta conferencia.
El último día para reservar sus habitaciones a este precio es el
23 de marzo, o hasta que el cupo reservado de habitaciones
se haya agotado.
Reservaciones: +507-380-1111
Código: ACAMS
Para más información, visite
http://www.acamsconferences.org/panama/#sede
Hard Rock Hotel Panama Megapolis
Precios
Los participantes del sector público reciben precios
especiales en la tarifa regular en su inscripción. Para
obtener más información, por favor contáctenos a
Sector PúblicoACAMS ofrece descuentos a grupos de 3 o más personas.
Para más información contacte el Equipo ACAMS para
Latinoamérica al +1 786.871.3009 o [email protected].
Descuentos para Grupos
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3 MANERAS FACILES PARA INSCRIBIRSE
Este seminario es gratuito para los asistentes de la conferencia quienes han comprado el paquete de certificación o están en el proceso de certificarse.
Cupo limitado. Requiere una inscripción independiente de la conferencia. Llame al +1 786.871.3009 o envíe un correo electrónico a [email protected] para más información. Puede encontrar más información sobre la certificación CAMS en http://www.espanol.acams.org
SEMINARIO DE CAMS GRATUITO
5ta Conferencia Anual de las Américas sobre
GESTIÓN DE RIESGO ALD