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CÓDIGO CLIENTE

CÓDIGO DECEVAL

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riesgos que en él se encuentran. La intención es obtener una rentabilidad muy superior a la del mercado gestionando especialmente el riesgo de mercado.

Agresivo

El objetivo principal de la inversión en bolsa de este grupo es mantener el capital seguro asumiendo el menor riesgo crediticio posible.

Conservador Moderado

natimrep euq o osergni ed acidóirep nóicareneg al se otnemges etse ed otisóporp lEular.

Cliente Inversionista: Tendrán la categoría de “cliente inversionista” aquellos clientes que no tengan la calidad de “inversionista profesional”.

Inversionista Profesional: Deberá tener la calidad de “inversionista profesional” todo cliente que cuente con la experiencia y conocimientos necesarios para comprender, evaluar y gestionar adecuadamente los riesgos inhe-

condiciones:

1. Ser titular de un portafolio de inversión de valores igual o superior a cinco mil (5.000) SMMLV, o2. Haber realizado directa o indirectamente quince (15) o más operaciones de enajenación o de adquisición, durante un período de sesenta (60) días calendario, en un tiempo que no supere los dos años anteriores al momento en

regado de estas operaciones debe ser igual o superior al equivalente a treinta y cinco mil (35.000) SMMLV.

En adición a los clientes que cumplan las condiciones previstas en el artículo anterior, podrán ser categorizados como “inversionista profesional”:al del mercado como operador otorgada por un organismo autorregulador del mercado de valores;

3. Las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia

Inversionista Profesional Cliente Inversionista

FORMATO DE VINCULACIÓNPERSONA JURÍDICA

Favor diligenciar en letra imprenta, sin tachones o enmendaduras. Todos los campos son de carácterobligatorio, si no cuenta con algún dato, diligenciar “no informa” o “no aplica”.

Razón Social _____________________________________________________________________________

11-F-062 V01 Marzo/2015

RADAR DE INVERSIÓN

Favor marcar en cada ítem la respuesta que mejor se ajusta a usted:Experiencia .................................................................... Escala

Llevo invirtiendo en bolsa más de 3 años ......................Llevo invirtiendo en bolsa entre 1 y 3 años ...................Llevo invirtiendo en bolsa menos de 1 año ...................No he invertido en bolsa aún .........................................

3210

Horizonte de Inversión ................................................. Escala

Mi horizonte de inversión es mayor a 3 años ................Mi horizonte de inversión está entre 1 y 3 años ............Mi horizonte de inversión es menor a 1 año ..................Mi horizonte de inversión es diario ...............................

3210

Tiempo ........................................................................... Escala

para el manejo de mis inversiones ................................Tengo algún tiempo disponiblepara el manejo de mis inversiones ...............................Tengo poco tiempo disponiblepara el manejo de mis inversiones ............................... Realmente no tengo tiempopara el manejo de mis inversiones ...............................

3

2

1

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Riesgo ........................................................................... Escala

Busco rentabilidad y estoy dispuesto aasumir riesgos en ello .................................................... Busco un equilibrio entre seguridad y rentabilidad .......

.....La seguridad es tan importante que quiero tomarel menor riesgo posible ..................................................

321

0

Las variables tiempo y riesgo son necesarias para que el cliente pueda

RESULTADO PERFIL DE RIESGO

Información ............................................................. Escala

y económicos ................................................................

o económicos ................................................................Realmente no estoy informado de temas

.......

32

1

0

Conservador ........................................................Moderado ............................................................Agresivo ...............................................................

0 - 45 - 10

> 10

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Nivel de

información

RiesgoEx

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en in

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Tiempo disponibleManejo de inversión

Horizonte

de inversión

SUMA PUNTAJE TOTAL

ADCAP COLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA

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BIA 5. REGISTRO DE CUENTAS BANCARIAS Y REFERENCIAS

En estas cuentas se autoriza el abono, consignación o traslado de recursos a favor de la persona jurídica relacionados con inversiones en valores y fondos de inversión colectiva. Las cuentas deben estar registradas

REFERENCIAS PERSONALES O COMERCIALES

NOMBRE ENTIDAD O PERSONA TELÉFONOTIPO DE REFERENCIA

PERSONAL COMERCIAL

TITULAR DE LA CUENTA ENTIDAD CUENTA No.OFICINAAHORROS CORRIENTE

TIPO DE CUENTA

2. INFORMACIÓN DEL REPRESENTANTE LEGAL

Relacione datos del conyuge e hijos

C.C PASAP C.E

SI NO SI NO

PRIMER APELLIDO

NACIONALIDAD

DOCUMENTO DE IDENTIDAD

DIRECCIÓN RESIDENCIA

CORREO ELECTRÓNICO

PRIMER APELLIDO NOMBRES OCUPACIÓNSEGUNDO APELLIDO EDAD PARENTESCO

¿GOZA DE RECONOCIMIENTO PÚBLICO? ¿MANEJA RECURSOS PÚBLICOS?

CARGO U OCUPACIÓN

TELÉFONO RESIDENCIA CELULAR CIUDAD - DEPARTAMENTO - PAÍS

NÚMERO DE DOCUMENTO LUGAR DE EXPEDICIÓN FECHA DE EXPEDICIÓN

FECHA DE NACIMIENTO

ESTADO CIVIL PROFESIÓN

SEGUNDO APELLIDO NOMBRES

Residente No ResidenteSI ES EXTRANJERO

SI NO ¿Cuál? ______________________________Tiene otra nacionalidad distinta a la mencionada anteriormente

Casado Soltero Divorciado Unión Libre Viudo

DD MM AAAA

DD MM AAAA

3. INFORMACIÓN FINANCIERA DE LA PERSONA JURÍDICA (Anotar las cifras en pesos COP $)

INGRESOS MENSUALESOTROS INGRESOSTOTAL INGRESOSDESCRIPCIÓN DE LOS OTROS INGRESOSEGRESOS MENSUALES

ORIGEN DE RECURSOS: Actividad económica Rentas Excedentes Otro ¿Cuál? __________________________________________________________________________

$______________________________________________________________$______________________________________________________________$_____________________________________________________________________________________________________________________________$______________________________________________________________

TOTAL ACTIVOS

TOTAL PASIVOS

PATRIMONIO

$________________________________________________________

$________________________________________________________

$________________________________________________________

4. INFORMACIÓN TRIBUTARIA DE LA PERSONA JURÍDICA

Gran contribuyente

Régimen tributario especial

No contribuyente

Código CIIU: _____________________________

RENTA RETENCIÓN DE LA FUENTE RETENCIÓN CREECONTRIBUYENTE

Régimen común

No responsable

IVARESPONSABLE

Res. No.

Fecha

DD MM AAAA

Res. No.

Fecha

DD MM AAAA

Concepto: _______________________________________

Sujeto

No sujeto

Autorretenedor

Agente de retención

Res. No.

Fecha

DD MM AAAA

Concepto: _______________________________________

Sujeto

No sujeto

Autorretenedor

Agente de retención

Res. No.

Fecha

DD MM AAAA

SI NORAZÓN SOCIAL DE LA OFICINA PRINCIPAL Y/O CASA MATRIZ

DIRECCIÓN FAXTELÉFONO

DEPARTAMENTO SÍAPCIUDAD

RAZÓN SOCIAL

PAÍS FECHA DE EXPEDICIÓNDVNIT

Correo electrónico Otro ¿Cuál? ___________________________________CELULAR FAX

CORREO ELECTRÓNICO INDICAR DIRECCIÓN ENVIO DE CORRESPONDENCIA

TELÉFONO CIUDADDIRECCIÓN DEPARTAMENTO

TIPO DE ENTIDADPrivada Pública Mixta Nacional Extranjera

DD MM AAAA

1. INFORMACIÓN GENERAL DE LA PERSONA JURÍDICA

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8. IDENTIFICACIÓN DE LOS ACCIONISTAS

social, aporte o participación, de forma directa o indirecta de la sociedad.

7. ORDENANTES (Debe diligenciar el formato de vinculación Pers

Las personas que se designan como ordenantes se encuentran autorizadas para impartir instrucciones en nombre de la persona jurídica para la realización de operaciones y para la disposición de los recursos correspondientes a éstas. Los giros de recursos pueden hacerse a nombre de la persona jurídica, salvo instrucción escrita en contrario, previo el cumplimiento de los requisitos que indique la sociedad. En caso de disolución cesa la autorización aquí conferida. Por lo anterior en mi condición de representante legal de la sociedad _________________________________________________ con NIT __________________________

1. Que conozco los riesgos que éste proceder conlleva2. Que faculto al ordenante en forma irrevocable e ilimitada para la realización de cualquier operación así como para disponer de los recursos de la sociedad que represento administrados por AdCap Colombia S.A., salvo instrucción escrita en contrario, previo el cumplimiento de los requisitos que indique la sociedad y 3. Que acepto los resultados de todos y cada uno de los negocios que éste efectúe. Por lo anterior AdCap Colombia S.A. estará exenta de cualquier responsabilidad frente a las consecuencias que se desprendan de los actos de esta persona.

Autorizo a AdCap Colombia S.A para que obtenga de cualquier fuente la información y referencia que requiera, así como la consulta y reporte a centrales de riesgo.

Conforme con lo establecido en el art 51.12 del reglamento de AMV, una persona no podrá ser ordenante de más de adas.

Autorizo las declaraciones y estipulaciones registradas en los literales L y M del presente formulario.

ORDENANTE No. 1

HUELLA Firma del Ordenante

RELACIÓN CON EL TITULAR ___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

CUÁL? _____________________________________

NÚMERO:__________________________________

IDENTIFICACIÓNCC CE PASAP OTRONOMBRES Y APELLIDOS




ORDENANTE No. 2



CUÁL? _____________________________________

NÚMERO:__________________________________





ORDENANTE No. 3



CUÁL? _____________________________________

NÚMERO:__________________________________


* Se denomina territorio de Estados Unidos: Estados Unidos, Saomoa americana, Islas Marinas del Norte, Puerto Rico e Islas Vírgenes US

Es sujeto de obligaciones tributarias en EE.UU? * SI NO

Tipo de operaciones en moneda extranjera que normalmente realiza:Realiza operaciones en moneda extranjera ¿Con cuáles paises? _______________________________________________________________________________________________________SI NO

Otra ¿ Cuál? ____________________________________________________________________Importaciones Cambio de divisasExportaciones Inversiones Servicios Préstamos M/E

TIPO DE PRODUCTO O CUENTA IDENTIFICACIÓN DEL PRODUCTOO No. DE CUENTA ENTIDAD MONTO CIUDAD PAIS MONEDA

SI NO

6. OPERACIONES INTERNACIONALES

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En forma libre y voluntaria, procedo a efectuar las siguientes declaraciones en nombre de la persona jurídica:

www.amvcolombia.org.co y www.bvc.com.co.Declaro que he sido informado acerca de:• Que las conversaciones y mensajes que haga llegar o reciba de AdCap Colombia S.A. serán grabados y conservados para efecto de atender los principios de transparencia y seguridad de las

realizar divulgaciones ilícitas o fraudulentas de la misma.• La política de comisiones de AdCap Colombia S.A. y de las tarifas aplicables a las operaciones; así como también la disponibilidad de las mismas en www.ad-cap.com.co• La obligación de actualizar anualmente la información de este formato, o reportar inmediatamente las novedades a que haya lugar.• La obligación de suministrar información adicional para efecto del análisis de la solicitud de vinculación.• En caso que se presente incumplimiento a las obligaciones que se adquieren en virtud de la celebración del contrato de comisión, AdCap Colombia S.A. ejercerá el derecho de retención de los valores o dineros que conformen el portafolio.• Las políticas generales de intermediación y el manual del libro electrónico de órdenes de la sociedad, los cuales además se encuentran publicados en www.ad-cap.com.co• Los mecanismos para la presentación de reclamos y quejas ante la sociedad y/o ante terceros, los cuales se encuentran publicados en www.ad-cap.com.co. o tienen enlace hacia los terceros.• La información acerca de las transacciones se suministra a través de la papeleta o comprobante de liquidación la cual será enviada a la dirección física y/o electrónica que haya indicado en este formato o que posteriormente le indique a AdCap Colombia S.A.

lizadas bajo mi responsabilidad.

el tratamiento de “cliente inversionista”, de manera general o de manera particular respecto de un tipo de operaciones en el mercado de valores. El cambio de categoría deberá constar por escrito.Declaro que acepto que se consideren válidas por mi parte las formas de comunicarse por parte de AdCap Colombia S.A. según se detalla: i) Las comunicaciones enviadas a través de correo a la dirección física registrada en los formatos de AdCap Colombia S.A; entrega que se hará en forma personal al cliente o a la persona que atienda o reciba en la respectiva dirección; ii) Los mensajes dejados en buzones de voz en teléfonos incluidos en los formatos de AdCap Colombia S.A; iii) Los mensajes de datos enviados a la dirección de correo electrónico informada en los formatos de AdCap Colombia S.A; iv) Los mensajes de texto enviados al número de teléfono celular reportado en los formatos de AdCap Colombia S.A.

sotcefe arap .A.S aibmoloC paCdA rop sodazilitu naes on somsim sol euq eesed euq ne otneve le ne ,selanosrep sotad sim ed nóiserpus al otircse rop raticilos obed euq oczonoc euq oralceDcomerciales o de mercadeo, sin embargo los mismos pueden ser utilizados para efecto de mis operaciones e inversiones en el mercado de valores. La política de tratamiento de datos personales se encuentra publicada en la página web de AdCap Colombia S.A.Declaro, bajo la gravedad de juramento, que los bienes y recursos que entrego o llegue a entregar a AdCap Colombia no provienen de actividades delictivas, y se originan en actividades lícitas, así:

Desarrollo del objeto social o la actividad económicaOtros: _________________________________________________________________

Declaro que he sido informado que no es obligación de la sociedad admitirme como cliente de la misma.Declaro que la persona jurídica tiene capacidad para vincularse como cliente de la sociedad comisionista de bolsa y para ordenar el registro de transacciones y/o de operaciones sin limitación alguna. De haber o existir limitaciones, éstas se darán a conocer explícitamente a la sociedad comisionista junto con los documentos que correspondan cuando se pretenda realizar operaciones y/o transac-ciones por fuera de las atribuciones generales. Declaro que he sido informado acerca de que las obligaciones de AdCap Colombia S.A. son de medio y no de resultado.He recibido una explicación previa sobre la naturaleza de los fondos de inversión colectiva, la relación existente entre los riesgos y la rentabilidad de los mismos, y la forma en la que el producto se

e riesgo.

AdCap Colombia S.A. En caso de requerir los documentos impresos los podré solicitar a AdCap Colombia S.A. He sido informado de las implicaciones de las operaciones en las cuales AdCap Colombia S.A. llegue a actuar como contraparte.

Código Penal Colombiano (Ley 599 de 2000).

para revocar y/o rescindir unilateralmente el contrato.Declaro que los recursos que se deriven del presente contrato n stas o actividades terroristas.

ciación de grupos ilegales, delitos de lesa humanidad, narcotráHe sido informado que conforme que los datos personales solicitados en el presente formulario son recogidos atendiendo las disposiciones e instrucciones de la Superintendencia Financiera de Colombia y los estándares internacionales para prevenir y contrDeclaro que he sido informado conforme a lo dispuesto por el literal b del artículo 2º de la ley 1581 de 2012, las disposiciones que buscan la protección de datos personales y que se encuentran

terrorismo, por lo que en principio su uso no requeriría autorización del titular para el caso en mención, por imperio de la ley.Declaro que he sido informado que los datos personales adicionales solicitados para los análisis de riesgo de ingreso y/o vinculación de clientes se tratan en observancia de la ley 1266 de 2008, 1581 de 2012 y sus decretos reglamentarios, según sea el caso.

A.

B.

C.

D.

E.

F.G.

H.I.

J.

K.L.

M.N.

O.

P.

Q.

R.

A.

B.

C.

D.E.

F.G.

H.I.

J.

aes euq ne otneve le ne ,acidíruj anosrep al ed rovaf a ovitcefe ne sosrucer sol noc o/y oilofatrop le namrofnoc euq serolav sol ne esab noc saítnarag sal ratsuja o/y riutitsnoc arap .A.S aibmoloC paCdA a ozirotuAcomunicada la necesidad de constituir o adicionar garantías y no se pronuncie la sociedad dentro del plazo correspondiente concedido por AdCap Colombia S.A. o por las disposiciones legales y reglamentarias.

demás valores mobiliarios que estén en poder de la comisionista, para aplicar el producto de la venta o el saldo a favor a las obligaciones a cargo de la persona jurídica, en el evento en que deba suministrar recursos de dinero para el cumplimiento de una operación o transacción, y no los suministre oportunamente.Autorizo a AdCap Colombia S.A. para que reverse las transacciones y/o retenga, reintegre, debite o bloquee los recursos que se hayan acreditado en cuentas de manera errónea por parte de AdCap Colombia S.A. o de sus empleados. En caso de que no sea posible el reintegro de los dineros o valores, obligo a la persona jurídica para devolverlos dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a la solicitud realizada por AdCap Colombia S.A. sin necesidad de requerimientos adicionales. El incumplimiento de lo previsto anteriormente, dará lugar a que AdCap Colombia S.A. inicie los procesos judiciales.Autorizo la consulta y el reporte de mi información y de la persona jurídica en las centrales de riesgos.

conozco que debo solicitar por escrito la supresión de los datos.Autorizo el envío de información de AdCap Colombia S.A. y/o de las transacciones a través de correo electrónico, mensajes a celulares y demás dispositivos móviles.Autorizo los traslados de recursos a favor de la persona jurídica: (marcar solo una opción)

Cuentas bancarias registradas en los formatos establecidos por AdCap Colombia S.A.Fondo de Inversión Colectiva Abierto InvertirNinguna de las anteriores, dado que daré instrucciones en cada caso.

Autorizo a la sociedad comisionista para actuar como contraparte en las operaciones que legalmente ésta pueda celebrar.

que comprenden la actividad bursátil.Que AdCap Colombia S.A. Comisionista de Bolsa, me ha informado de manera expresa lo siguiente:

deudor contraparte contractual, mandante y/o mandatario. 2) La ejecución y cumplimiento de los contratos que celebre, 3) El control, prevención e investigación de fraude, 4) La liquidación y pagos de dividendos, 5)

encuestas de satisfacción de clientes, información comercial, mercadeo, publicidad, extractos, rendimientos de cuentas, 8) Envío de información de posibles sujetos de tributación en los Estados Unidos al Internal Revenue Service (IRS) y/o Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales de Colombia (DIAN), en los términos establecidos para el cabal cumplimiento de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras, por sus

-

y/o comerciales, 12) Grabar en cintas magnetofónicas o en cualquier otro medio de almacenamiento de información las conversaciones telefónicas de la conversación, acuerdo y ejecución de operaciones realizadas por mi o las personas que actúan en nombre de mi representada y los funcionarios o empleados de LA COMISIONISTA, de acuerdo con lo establecido en el Decreto 2555 de 2010 de la Superintendencia Financiera

ii. El tratamiento podrá ser realizado directamente por las citadas sociedades o por los encargados del tratamiento que ellas consideren necesarios.

Para efectos de las presentes autorizaciones a la comisionista, la sociedad es AdCap Colombia S.A. Dirección ___________________________________________________________________ teléfono _____________________________ y/o cualquier sociedad controladora directa o indirectamente de la sociedad comisionista.

En forma libre y voluntaria, procedo a otorgar las siguientes autorizaciones en nombre de la persona jurídica:

9. DECLARACIONES

10. AUTORIZACIONES

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de los contratos suscritos con la Comisionista tales como: Call Centers, Investigadores, Asesores, Consultores, Abogados externos, entre otros, c) Los corredores de bolsa que intervengan en el proceso de celebra-ción, ejecución y determincación del contrato de administración de valores, d) Las personas con las cuales LA COMISIONISTA adelante las gestiones para efecto de celebrar contratos de seguro, e) DECEVAL, AMV (Autorregulador del Mercado de Valores), BVC (Bolsa de Valores de Colombia), personas jurídicas que administran bases de datos para efectos de monitoreo de riesgos, análisis de mercado, estudios estadísticos, CAMARA DE RIESGO CENTRAL DE CONTRAPARTE DE COLOMBIA, entre otros.

-miento.

obligado a responderlas, por lo que autorizo expresamente para que se lleve a cabo el tratamiento de mis datos sensibles, en especial, los relativos a la salud y a los datos biométricos. En todo caso, para efectos del

6. DATOS PERSONALES DE NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES: Que son facultativas las respuestas a las preguntas sobre datos de niños, niñas y adolescentes. En consecuencia no he sido obligado a responderlas.7. DERECHOS DEL TITULAR DE LA INFORMACIÓN: Que como titular de la información, me asisten los derechos previstos en las leyes 1266 de 2009 y 1581 de 2012, así como en sus decretos reglamentarios. En

8. RESPONSABLES Y ENCARGADOS DEL TRATAMIENTO DE LA INFORMACIÓN: Que la responsable del tratamiento de la información es la COMISIONISTA, cuyos datos de contacto se incluyeron en el encabezado

d) CAMARA DE RIESGO CENTRAL DE CONTRAPARTE DE COLOMBIA: Cuya dirección es Carrera 11 # 71-73 Of. 1201, email: [email protected] Tel: (1) 5953434 en la ciudad de Bogotá D.C.9. AUTORIZACIÓN: De manera expresa, AUTORIZO el tratamiento de mis datos personales incluidos los sensibles y autorizo, de ser necesario, o la transferencia nacional e internacional de los mismos, por las

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SOLO PARA EMPRESAS O ENTIDADES RESIDENTES FISCALES ESTADOUNIDENSES1. Declaramos que estamos obligados a tributar en el Gobierno Estadounidense y conocemos la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras, por sus siglas en inglés FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) establecida por el Congreso de los Estados Unidos (Capitulo 4 del HIRE ACT).2. Autorizo a AdCap Colombia S.A. para que recolecte y entregue toda la información que requiera el Gobierno de los Estados Unidos en desarrollo de la regulación FATCA.3. Declaro libre de cualquier responsabilidad a AdCap Colombia S.A. por los informes que tenga que realizar al Gobierno de los Estados Unidos, quien lo hace en acatamiento de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA).

-signada es cierta, veraz y comprobable y acepto las manifestaciones, de-claraciones y autorizaciones consignadas en este documento, incluidas las respuestas consignadas en el radar de inversión, todo lo cual hago constar

FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL

___________

HUELLA

5. Declaración de renta del último periodo gravable.6. Copia actualizada del Registro Único Tributario – RUT.

de expedición. El apoderado debe diligenciar el Formato de Vinculación Persona Natural y allegar los soportes enunciados en el aparte correspondiente del mencionado formulario. • Carta de conocimiento y entendimiento para la vinculación de inversionistas a los fondos de inversión colectiva (cuando aplique).• Si los recursos del potencial cliente provienen de herencias, liquidaciones, venta de muebles o inmuebles, ganancias ocasionales u otros conceptos, se debe anexar el documento que acredite el origen de sus recursos.

11. DOCUMENTOS A ANEXAR

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____________________________________________________________

Nombre: ____________________________________________________C.C. ___________________________

PREVENCIÓN Y CONTROL Fecha: __________________

RAZÓN SOCIAL: NIT:

Funcionario que realiza la entrevista

Firma ____________________________________________________________________

Nombre __________________________________________________________________

C.C. No. __________________________________________________________________

Visto Bueno

Firma Jefe Directo y/o Gerente Regional ______________________________________________

Nombre __________________________________________________________________________

Cargo

Si no la visitó explique las razones del porqué no lo hizo

Día Mes Año HoraLugar y fecha donde realizó la entrevista:

Desde hace cúanto y en dónde lo conoció:

Información adicional que conozca de la sociedad que desea vincular:

Qué actividades diferentes a su trabajo y/o actividad económica realiza:

La sociedad vinculada es referida: SI NO

La información dada por el cliente en la entrevista es consistente con el formulario y sus anexos SI NO

OBSERVACIÓN

Fotocopia del RUTEstados FinancierosListado de accionistas y/o sociosConsulta en listas restrictivas y de controlInformación de Ordenantes

SELLO

ESPACIO PARA USO EXCLUSIVO DE ADCAP COLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA

12. CERTIFICACIÓN CONOCIMIENTO DEL CLIENTE

13. PREVENCIÓN

Nombre: _____________________________________________________ Cargo: ____________________________________ Ciudad: ____________________________________________

Fecha: _______________________________________________________ Hora ______________Extensión __________TeléfonoEmail

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El cliente:

AdCap Colombia S.A Comisionista de Bolsa

FirmaC.C.

Ciudad y Fecha

PARTESCLIENTE - PROPIETARIONombre: ___________________________________________________________________________________________________________ No. Documento: ___________________________________________Obrando en nombre y representación de: ______________________________________________________________________________ NIT: ______________________________________________________ SOCIEDAD ADMINISTRADORA - SOCIEDAD COMISIONISTA DE BOLSANombre: AdCap Colombia S.A. - Comisionista de Bolsa. NIT: 890.931.609-9

Primera.- Objeto.- El cliente podrá entregar a AdCap Colombia S.A. títulos o valores inscritos en la Bolsa de Valores de Colombia o en el Registro Nacional de Emisores y Valores, los cuales, por su parte, AdCap Colombia S.A. se compromete a recibir, custodiar y administrar en nombre y por cuenta del cliente. Previa información de las actividades que se pueden encomendar a AdCap Colombia S.A. el cliente autoriza a ésta para encargarse de:

a. Realizar el cobro de dividendos, rendimientos y reembolso de capital correspondientes a los valores, salvo instrucción en contrario.b. Reinvertir las sumas de dinero antes mencionadas, previa instrucción del cliente.c. Suscribir preferencialmente emisión de acciones, en caso de una nueva emisión de acciones con suscripción preferencial, previa instrucción y suministro de recursos por parte del cliente.

Segunda.- Obligaciones del cliente.- Serán obligaciones del cliente:

a. Entregar los títulos físicos a AdCap Colombia debidamente “endosados en administración”.b. Responder ante AdCap Colombia y ante terceros por la validez del valor y la cadena de endosos, así como de la capacidad para negociarlo.c. Facultar de forma irrestricta a AdCap Colombia para ordenar a los depósitos centralizados de valores el ingreso de los valores a depósito y las operaciones a su cuenta y nombre.d. Facultar a los depósitos centralizados de valores, Deceval y DCV para realizar las anotaciones en cuenta de las operaciones que se efectúen por parte de AdCap Colombia de los valores que se entreguen en forma física así como los que tengan circulación desmaterializada o que adquiera en el futuro y le sean trasladados a AdCap Colombia.

Las facultades que aquí se conceden en los literales c y d se o

Tercera.- Obligaciones de AdCap Colombia S.A..- Serán obligaciones de AdCap Colombia:a. Elaborar y entregar recibo o comprobante que contenga los datos exigidos por las disposiciones legales vigentes, cuando reciba valores físicos del cliente, o entregar el documento que para el efecto generan los depósitos centralizados de valores.b. Entregar los valores para custodia de un depósito centralizado de valores debidamente autorizado, conforme a las facultades mencionadas en la cláusula anterior.c. Efectuadas las deducciones a que haya lugar conforme a lo previsto en este contrato, con las sumas a favor del cliente, proceder en este orden a:i. Invertir las sumas percibidas en cualquier valor negociable, en el caso que el cliente lo haya autorizado para este efecto;ii. Tener las sumas a disposición del cliente en el fondo de inversión colectiva de la sociedad, cuando éstas sean las instrucciones del cliente.d. Trasladar las sumas percibidas en cualquier valor negociable al Fondo de Inversión Colectiva Invertir, si no hay instrucciones de inversión sobre dichas sumas; e. Informar oportunamente al cliente la cantidad de valores que tiene derecho a suscribir, precio y plazo(s) con que cuenta para suscribirlos y pagarlos. Si el cliente decide suscribir la totalidad o parte de estos nuevos valores, y por otra parte, así se lo comunica por escrito a AdCap Colombia S.A. y, adicionalmente, le entrega a éste las sumas de dinero necesarias para tal efecto, AdCap Colombia S.A. deberá celebrar los contratos de suscripción respectivos y pagar a las sociedades emisoras las sumas de dinero que correspondan a los nuevos valores suscritos, todo en nombre y por cuenta del cliente.f. Responder por el deterioro o pérdida de los valores recibidos, a menos que ocurriera caso fortuito, fuerza mayor o hechos de un tercero ajenos a AdCap Colombia S.A., y deberá dar aviso, sin demora alguna a las autoridades competentes y al cliente del deterioro o pérdida de los valores recibidos. Cuando la custodia se confía a entidades distintas de AdCap Colombia S.A., ésta no asumirá responsabilidad alguna, en relación con el deterioro o pérdida de tales valores.g. Abstenerse de delegar en otra sociedad la administración de los valores que reciba en virtud del presente contrato, salvo que mediare autorización expresa y escrita del cliente o se tratare de la administración a cargo de un depósito centralizado de valores.h. Responder, en relación con el cumplimiento de sus obligaciones, hasta de la culpa leve y únicamente por sus actos u omisiones, incluidos los de sus dependientes, todo ello en los términos de la Ley Colombiana vigente. Cuando los títulos en custodia no hayan sido adquiridos a través de AdCap Colombia S.A., ésta no asume responsabilidad alguna, ni garantiza la vigencia, validez, calidad y autenticidad de los valores.

Parágrafo Primero.- En el caso de que las sociedades emisoras de los valores recibidos no cumplan oportunamente sus obligaciones relativas al pago de las sumas que trata el literal (a) de la cláu-sula primera, AdCap Colombia S.A. deberá poner en conocimiento del cliente acerca de tal incumplimiento, dentro de los cinco (5) días hábiles siguiente a aquél en que las sumas correspondientes debieron ser percibidas. Corresponderá al cliente tomar las medidas y acciones que correspondan.Parágrafo Segundo.- En ningún caso, AdCap Colombia S.A. responderá por los rendimientos de las inversiones que realice y administre en nombre y por cuenta del cliente.

Cuarta.- Remuneración.- Como contraprestación por el cumplimiento de sus obligaciones, AdCap Colombia S.A. tendrá derecho a percibir las tarifas que establezca la sociedad comisionista para los servicios de administración de valores, que incluyen la custodia del portafolio, traslado del portafolio, cobro de rendimientos y capital y la suscripción preferencial. Las tarifas vigentes se darán a conocer por parte de AdCap Colombia a sus clientes a través de su página www.ad-cap.com.co.Parágrafo Primero.- El cliente autoriza a AdCap Colombia S.A. a deducir su remuneración de las sumas que perciba en los términos del literal a) de la cláusula primera del presente contrato o de los saldos a favor que haya en cartera del cliente, o de los recursos que haya a favor del cliente producto de venta de inversiones, o inversiones en fondos de inversión colectiva.Parágrafo Segundo.- Estas sumas serán descontadas dentro de los cinco (5) primeros días hábiles siguientes al corte de cada trimestre de marzo, junio, septiembre y diciembre de cada año.Parágrafo Tercero.- Las tarifas por los servicios de administración de valores y custodia de valores se causarán respecto de cada uno de los servicios que preste la sociedad en desarrollo de esta actividad, independiente de si en el respectivo periodo de cobro se genera o no movimiento del mencionado portafolio.Parágrafo Cuarto.- -positante directo al cual se le debe trasladar el portafolio. Lo anterior sin perjuicio de lo previsto en el inciso segundo de la cláusula quinta del presente contrato.

Quinta.- Duración.-momento y por cualquier causa, dando un previo aviso a la otra con cinco (5) días hábiles de anticipación. No obstante, en el caso que, en el momento de la terminación del presente contrato, el cliente le deba alguna suma de dinero, AdCap Colombia S.A. tendrá derecho a retener los valores que se encuentren en su poder hasta que el cliente le pague las sumas que él deba o hasta que pueda deducirlas de los rendimientos y/o redenciones de tales valores. El derecho aquí referido podrá ser ejercido hasta por un importe igual, en valores de mercado, a tres veces el monto adeudado por el cliente.

Sexta.- Efectos del contrato.- El presente contrato anula y reemplaza cualquier y todos los contratos celebrados entre las mismas partes de fecha anterior a la señalada a continuación, relacionada con los mismos temas y asuntos en este contrato tratados.

CONTRATO DE ADMINITRACIÓN DE VALORES

AdCap Colombia S.A

CARTA DE CONOCIMIENTO Y ENTENDIMIENTO PARA LA VINCULACIÓN DE INVERSIONISTAS A LOS FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA ADMINISTRADOS POR ADCAP COLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA

PERSONA JURÍDICA Señores AdCap Colombia S.A. Comisionista de Bolsa E.S.M.

Con el fin de vincularme a los fondos de inversión colectiva administrados por AdCap Colombia S.A. Comisionista de Bolsa, me permito manifestar a ustedes lo siguiente:

1. He recibido información y asesoría relacionada con los fondos de inversión colectiva administrados por AdCap Colombia S.A. Comisionista de Bolsa por parte del asesor, quien se presentó como empleado de la referida sociedad comisionista, según se señala al final del documento. 2. Fui informado por parte del asesor que es un profesional debidamente certificado por AMV Colombia, organismo de autorregulación y se encuentra inscrito en el Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores RNPMV. 3. He recibido una explicación previa sobre la naturaleza del vehículo de inversión ofrecido, la relación existente entre los riesgos y la rentabilidad del mismo, y la forma en la que el producto se ajusta o no a la tolerancia al riesgo de acuerdo con mi perfil de riesgo. 4. La decisión de inversión en los fondos de inversión colectiva de la sociedad la hago con base en la información suministrada y con la que está a mi d isposición, y en forma consciente y estudiada, teniendo en cuenta mis necesidades de inversión y el perfil de riesgo que me correspondió de acuerdo con la encuesta sobre hábitos, conocimientos y horizonte de inversión. 5. Con base en lo anterior, manifiesto mi decisión de inversión en los siguientes fondos de inversión colectiva administrados por AdCap Colombia S.A. Comisionista de Bolsa :

Fondo de Inversión Colectiva Perfil de Riesgo del FIC

FIC Invertir Ahorro Plus Bajo FIC Invertir Multiplazos 90 Moderado FIC Invertir Multiolazos 180 Moderado FIC Invertir Colcap Alto

FIC Invertir Infraestructura Alto

FIC Invertir Energía Alto FIC Invertir Petróleo Alto

FIC Invertir Financiero Alto FIC Invertir ETF S&P 500 Alto FiC Invertir en Alternativos Clase 1 Moderado

FIC Invertir en Alternativos Clase 2 Moderado FIC Invertir Ecopetrol Alto

FIC Invertir Bancolombia Alto

FIC Invertir Grupo Argos Alto FIC Invertir Cementos Argos Alto FIC Invertir Grupo Sura Alto FIC Invertir Nutresa Alto FIC Invertir Avianca Holdings Alto FIC Invertir Pacific Rubiales Alto

FIC Invertir Gestionado Alto

Se marca "X" en la tercera columna únicamente respecto de los fondos de inversión colectiva en los que el cliente desea invertir.

6. Respecto de la decisión de inversión en fondos de inversión colectiva no recomendados para mi perfil de riesgo manifiesto que he sido expresamente advertido de tal situación, en forma previa a la toma de decisión de inversión. 7. Manifiesto que conozco el contenido del prospecto, lo entiendo y lo acepto. Así mismo que he recibido el prospecto de los fondos de inversión colectiva en la dirección de correo eléctronico registrada en la sociedad comisionista.

8. He recibido información en el sentido de que los reglamentos, prospectos y fichas técnicas de los fondos de inversión colectiva administrados por AdCap Colombia S.A. están disponibles en www.ad-cap.com.co y en medios impresos en las oficinas de la sociedad comisionista En caso de requerir de los documentos impresos los podré solicitar a la sociedad comisionista. 9. He sido informado que los recursos para ingresar y/o adicionar a los fondos de inversión colectiva solo pueden ser entregados a la sociedad comisionista a través de las cuentas corrientes o de ahorros abiertas para tal efecto y según las instrucciones que ésta imparta. 1 O. Los recursos que invierta en los fondos de inversión colectiva se originarán en actividades lícitas.

En evidencia de que lo anteriormente expuesto es cierto, suscribo el presente documento, en la ciudad y fecha que se anota a continuación:

Nombre Representante Leoal

No. de documento de identificación:

e.e. o C.E. O

Fecha de suscripción del documento:

Nombre entidad:

Nit entidad:

Ciudad de entrega del documento:

Firma del Representante Legal:

Certificación y datos del asesor: En evidencia de que lo expuesto por el cliente es cierto, especialmente que se brindó la debida asesoría e información, y que realicé el debido proceso de conocimiento del cliente, suscribo el presente documento, en la ciudad y fecha que se anota a continuación:

Nombre:

No. de documento de identificación:

e.e. o C.E. O

Fecha de suscripción del documento:

Ciudad de entrega del documento:

Firma del asesor:

1 En caso de que el cliente no tenga registrada dirección electrónica se hará entrega física al momento de la firma de este documento.

formato de vinculaciÓn persona jurÍdica ...colombia s.a; iv) los mensajes de texto enviados al...

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