EVALUACIONES INTERNACIONALES ALD: COLOMBIA

CARLOS AUGUSTO OVIEDO ARBELAEZEs Procurador Delegado para la Fuerza PúblicaPionero en Latam, en AML/FT

ACFCS, Panamá, octubre de 2018

Carlos Augusto Oviedo A.

• Abogado y catedrático U. Javeriana y en Latam / Derecho Penal, Constitucional, Económico y Financiero.

• Máster in LLM derecho penal Internacional, U. Turín (Italia) / Master Análisis Problemas Políticos, Sociales, Económicos e Internacionales (U. Externado) / Especialista Derecho Constitucional y Penal Económico (España).

• Director General contra Drogas y Estupefacientes, / Asesor Director Gral DIAN. / Auditor Delegado ITRC - Min Hacienda.

• Oficial de Cumplimiento - Bancolombia y AV Villas. / Presidente Comité Oficiales de Cumplimiento y Asesor Asobancaria. / Miembro Juntas Directivas.

• Asesor Organismos Internacionales y gobiernos en políticas públicas en contra delincuencia económica, drogas.

• Co fundador y secretario pro témpore GAFISUD (hoy GAFILAT)

• Formador Juntas Directivas, Oficiales de Cumplimiento y autoridades en PLD/FT, Gobierno Corporativo, fraude, corrupción

Ex Procurador Nacional para la Fuerza Pública - PGN

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Pero quedamos en “seguimiento intensificado”… Entonces….

Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica – GAFILAT (antes GAFISUD) agrupa 17 países de América (Dic 8/2000, Cartagena, Colombia): Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, Paraguay, Perú y Uruguay. México (2006), Costa Rica, Panamá (2010), Cuba (2012), Guatemala, Honduras, Nicaragua (2013) y Republica Dominicana (2016). Compromiso: mejora continua políticas nacionales y cooperación regional

UTILIDAD DE ESTAS EVALUACIONES

GAFILAT - Informe de Evaluación Mutua para Colombia, 2018

• Extinción de dominio y enfoque basado en riesgo: puntosaltos

• extinción de dominio consiste en quitarle propiedad adelincuentes

• Supervisores aplican enfoque basado en riesgo (EBR).

• APNFD han aprendido de la Banca en mejores prácticasAML/FT… Pero….

GAFILAT - Informe de Evaluación Mutua para Colombia, 2018

• Colombia en “seguimiento intensificado”, con puntos pormejorar en sistema nacional AML/FT

• Semestralmente Col tendrá que demostrar avances en keyrecommendations relacionadas con cumplimiento técnico yefectividad:

• ROS carecen de información necesaria para ser efectivos.Recién SuperFinanciera Col, recuerda a entidades obligadasque “(…) la descripción de operación reportada es el insumomás relevantes del ROS” y debe transmitirse claramentemensaje de operación reportada

GAFILAT - Informe de Evaluación Mutua para Colombia, 2018

• Recomiendan mayores esfuerzos por identificar abeneficiarios finales.

• Sector financiero mejor evaluado; 20 años previniendoriesgos de LA/FT con enfoque basado en riesgo ysupervisión robusta y permanente.

• No obstante, cooperativas de ahorro y crédito (vigiladaspor Super Economía Solidaria) y compra y venta de divisas(supervisados por Dian) afectó calificación del sistemafinanciero.

GAFILAT - Informe de Evaluación Mutua para Colombia, 2018

• Fortalecer regulación AML/FT para APNFD:• Casinos

• Agentes inmobiliarios

• Comerciantes de metales y piedras preciosas

• Abogados

• Notarios

• Contadores.

• Proveedores de servicios societarios y fideicomisos

COLOMBIA SE DESTACA EN ÍNDICE DE BASILEA ANTI-LAVADO 2017

BASILEA: RANKING DE PAÍSES DEMAS A MENOS RIESGOSOS EN AML/FT

COLOMBIA SE DESTACA EN ÍNDICE DE BASILEA ANTI-LAVADO 2017

PanamáColombia

MEJOR PEOR

2017

EVALUACIÓN NACIONAL CON ENFOQUE EN RIESGOS

Y 17

UN ROS POR HORA

1600 CONDENAS POR LAVADO DE ACTIVOS

A manera de conclusióninforme GAFILAT para Colombia

Colombia sigue siendo pionero en materia AML/FT, pero…en cumplimiento técnico y efectividad, se tiene:

• Supervisores aplican enfoque basado en riesgo (EBR).

• APNFD han aprendido de Banca en mejores prácticasAML/FT, pero fortalecer regulación.

• ROS enriquecido en descripción de operaciones

• Beneficiario final debe ser actualizada y precisa paraautoridades.

• Informalidad y evasión dificulta conocer beneficiario final.

EVALUACIONES INTERNACIONALES ALD: COLOMBIA

CARLOS AUGUSTO OVIEDO ARBELAEZ

Ex Procurador Nacional para la Fuerza Pública

Colombia

ACFCS, Panamá, octubre de 2018

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