etapa preparatoria y estrategia de investigaciÓn … · jorge rosas yataco diligencias...
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JORGE ROSAS YATACO
Preliminar
La JUSTICIA PENAL NEGOCIADAapunta a:
-Derecho Penal Reparador-Derecho Penal Sancionador.
-Justicia Restaurativa- Justicia Retributiva.
• Derecho Procesal Penal Transaccional.
• Negocio jurídico-procesal.
• Principio del Consenso.
JORGE ROSAS YATACO
Justicia Negociada
• En desacuerdo: FERRAJOLI-SCHUNEMANN-MARINA GASCON.
• Prácticas basadas en el eficientismo para terminar la investigación.
• Dan lugar a procesos sin juicio, sin debate oral, no hay contradictorio.
• Se basa en el reconocimiento del imputado.
• Se pone en peligro presunción de inocencia y duda.
• No se garantiza trato igualitario de autores penales de similar culpabilidad.
JORGE ROSAS YATACO
Ventajas
• Celeridad y economía procesal.
• Aceptación de culpabilidad es voluntaria.
• Deben existir ciertos presupuestos para su aplicación.
• Se premia al que acepta los cargos.
• Evita el desgaste de la maquinaria judicial.
• La víctima es resarcida el daño ocasionado.
JORGE ROSAS YATACO
CPP 2004
PROCESO
PENAL COMÚN
INVESTIGACION
PREPARATORIA
ETAPA
INTERMEDIAJUZGAMIENTO
JORGE ROSAS YATACO
Investigación Preparatoria(Fases)
• La Investigación Preparatoria está
conformada por dos fases:
a) Diligencias Preliminares (Investigación
Preliminar), 20 días o más;
b) Investigación Preparatoria formalizada (o
propiamente dicha), 120 días prorrogables a 60
más.
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La Investigación Preparatoria
• Secuencia:
a) Noticia criminal
b) Diligencias preliminares
c) Archivo, Principio de Oportunidad, acuerdo
reparatorio, acusación directa, proceso inmediato.
d) Formalización y continuación de la investigación
preparatoria.
e) Terminación Anticipada y proceso inmediato.
f) Conclusión Anticipada de Juzgamiento.
g) Sentencia.
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Concepto
“La investigación preparatoria es
la fase en la que el Fiscal asume un
rol o papel importante en la
conducción o dirección de la
investigación formal del proceso,
estableciendo una estrategia de
investigación”.
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Características de la Investigación
Preparatoria
• Objetividad (imparcial).Art. IV.2.
• Dinamicidad (No un Fiscal de escritorio).
• Reservada (-Secreta). Art. 324°.
• Garantista (Control Jurisdiccional).
• Flexibilidad (No ritualismo y formalismo).
• Racionalización (Celeridad y economía).
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Diligencias Preliminares
• Formas de iniciar la investigación (art.329°). Conocimiento de la sospecha de un hecho con relevancia penal.
• Objeto (art. 330°.1): Diligencias para determinar si debe formalizar la investigación preparatoria.
• Finalidad (art. 330°. 2): Realizar actos urgentes o inaplazables para determinar si han tenido lugar los hechos, su delictuosidad, individualizar a la persona, y asegurar elementos materiales de su comisión .
• Actuación policial (art. 331°).
• Informe Policial: no califica (art. 332°).
• Binomio: Policía-Fiscal : coordinación (art.333°).
• Plazo: 20 días u otro plazo (art. 334°.2).
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Investigación Preparatoria
EL FISCAL
ARCHIVO DE LA
DENUNCIA
ORDENA LA INTERVENCIÓN
DE LA PNP
RESERVA PROVISIONAL
DE LA INVESTIGACIÓN
FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN
DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
ACUSACIÓN DIRECTA
JORGE ROSAS YATACO
Objeto y finalidad de la Investigación
Preparatoria Formalizada
• Objeto (art. 321°.1):
a) Persigue reunir los elementos de convicción, de cargo y de
descargo, que permitan decidir al Fiscal si formula o no
acusación y,
b) En su caso al imputado preparar su defensa.
• Finalidad (art. 321°.1):
a) Determinar si la conducta es delictuosa;
b) Las circunstancias y/o móviles de su perpetración;
c) La identidad de autor o partícipe y de la víctima; y
d) La existencia del daño causado.
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Actos Procesales
• Elementos de prueba, medios de prueba, y
PRUEBA (Confesión, Pericia, Testimonio, Careo
y Prueba Documental).
• Convenciones probatorias.
• Las Pruebas (Anticipada, preconstituida,
indiciaria e ilegal).
• Búsqueda de pruebas y restricción de derechos
(Control de identidad policial, Videovigilancia,
Pesquisas, intervención corporal).
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Actos procesales
• Otros medios de prueba (Reconocimiento,
Inspección Judicial, Reconstrucción).
• Pruebas especiales (levantamiento de cadáver,
necropsia, exámen de vísceras y materias
sospechosas, examen de lesiones y de agresión
sexual, preexistencia, valorización, etc.).
• Medidas de protección víctima-testigo (247º).
• Medidas coercitivas (personales y reales).
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Plan Metodológico
• Es una herramienta para la planeación,
desarrollo control y ejecución de las
actividades operativas y técnico-científicas de
la investigación, construida de manera
conjunta por el fiscal y los investigadores con
objetivos determinados frente a una conducta
punible. (El sistema penal acusatorio en el
contexto colombiano, Universidad Libre, Colombia
2009).
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Ausencia de Plan
• El funcionario deja que las cosas se
resuelvan por sí solas, sólo le interesa
recaudar “elementos materia de prueba”
conforme lineamientos que ha elaborado
un subalterno o él mismo de manera
mecánica, pues por la cantidad de
procesos no puede ocuparse de todos, y la
mayoría de las veces delega funciones.
JORGE ROSAS YATACO
Plan Absoluto
• Crea un método determinado de trabajo
que él ha diseñado, que él mismo maneja
y controla, pero no deja espacio para el
cambio. Generalmente se le escucha
decir: “este método es el que me ha dado
resultado y no lo voy a cambiar”, este es
hermético a cualquier otra opción que
pudiera dársele para investigar.
JORGE ROSAS YATACO
Plan generador de justicia material
• Toma de la anterior la planeación, pero
se traza metas aceptables y racionales,
buscando objetivos concretos. No deja al
azar el avance, ni las resultas del proceso;
desde que lee la denuncia se forma una
idea de lo que probablemente pasará con
su caso.
JORGE ROSAS YATACO
Plan de Investigación
• ¿Qué quiero demostrar?
• ¿Cómo debo lograrlo?
• ¿Con qué recursos cuanto?
• ¿Estoy cumpliendo con los logros propuestos?
• ¿Están mal fijadas las prioridades?
• ¿Utilicé mal los recursos?
• ¿Qué beneficios estoy consiguiendo?
• Armando Novoa, profesor colombiano.
JORGE ROSAS YATACO
Estrategia de Investigación
• Equipo de investigación (Fiscal, policía y peritos)
• Estructura de la historia (hechos).
• Análisis del caso.
• Hipótesis delictiva.
• Actividades y seguimiento.
• Resultado.
• Medios de prueba.
• Conclusiones y Sugerencias.
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HIPÓTESIS DE TRABAJO
• ¿Quién lo realizó?
• ¿Qué hizo?
• ¿Dónde ocurrió?
• ¿Cuándo ocurrió?
• ¿Cómo ocurrió?
• ¿Porqué lo hizo?
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Objetivos
• Identificar e individualizar al responsable (s).
• Establecer los móviles del delito.
• Determinar los nexos entre autor y delito.
• Clarificar las circunstancias que rodearon los
hechos.
• Obtener información relacionada con los
hechos.
• Establecer el lugar de los hechos.
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Escena del Hecho
• La escena es el lugar o espacio físico donde sucedieron los hechos investigados. Es el foco aparentemente protagónico en el cual el autor o partícipe consciente o inconscientemente deja elementos materiales o evidencias, huellas y rastros que puedan significativos para establecer el hecho punible y la identificación de los responsables.
JORGE ROSAS YATACO
Cadena de Custodia
• La cadena de custodia es un procedimiento controlado que garantiza la correcta recolección, descripción, cuantificación, individualización, embalaje y traslado de custodia de una evidencia. Esta demuestra y afirma que la evidencia no ha sido objeto de alteración, confusión, contaminación, sustitución o substracción antes y después de ser analizada.