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INFORME EJECUTIVO FOR-GPOC-25 Versión: 01 Vigente desde: Noviembre 08 de 2016 La versión vigente y controlada de este documento, solo podrá ser consultada a través del link SIG www.alcaldianeiva.gov.co. La copia o impresión diferente a la publicada, será considerada como documento no controlado y su uso indebido no es responsabilidad de la Alcaldía de Neiva INFORME EJECUTIVO: Actualización Riesgos de Corrupción LUGAR: ALCALDIA DE NEIVA OFICINA DE CALIDAD FECHA: 31 JULIO DE 2018 NOMBRE: JULY QUIJANO RAAD CARGO: CONTRATISTA DEPENDENCIA: SECRETARIA DE PLANEACIÓN Y ORDENAMIENTO OFICINA DE CALIDAD ASUNTO: Actualización del mapa de riesgo de Corrupción. OBJETIVO: Realizar mesas de trabajo con todas las dependencias con el fin de realizar revisión, actualización, creación y/o eliminación de los Riesgos de Corrupción. DESARROLLO: Como lo exige la metodología de la Función Pública, se debe realizar actualización a Mapas de Riesgos de Corrupción, como mínimo una vez al año; teniendo en cuenta este requisito, la oficina de Calidad procedió a realizar cronograma de trabajo, para realizar dicha actualización a los Riesgos presentados, en cada uno de los procesos y sub procesos. La programación inicial establecida para la realización de las mesas de trabajo fue entre el 15 de mayo y el 5 de Junio y se convocó a las diferentes dependencias, mediante Circular No. xx del xx de Mayo de 2018. Por las diferentes ocupaciones del personal de cada una de las dependencias se convocó nuevamente a las mesas de trabajo mediante circular Nº. 008 del xxx de julio de 2018 aquellas dependencias que no pudieron asistir en la fecha establecida en la primera jornada, con el fin de actualizar el 100% del mapa de riesgos de corrupción. Durante el desarrollo de esta Actividad, se presentaron inconvenientes en la actualización, debido a que varias de las dependencias no se presentaron para la ejecución de la actividad programada, como fue el caso: Gestión de Prospectiva. Gestión de Movilidad. Gestión de Paz y Derechos Humanos. Gestión de Autoridad Sanitaria. Gestión de Gobierno. Gestión de Justicia. Hasta el día 12 de julio, se realizó el cierre de las mesas de trabajo para la actualización de los mapas de Riesgos de Corrupción. En total se realizaron 35 mesas de trabajo con las siguientes

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INFORME EJECUTIVO

FOR-GPOC-25

Versión: 01

Vigente desde: Noviembre 08 de 2016

La versión vigente y controlada de este documento, solo podrá ser consultada a través del link SIG www.alcaldianeiva.gov.co. La copia o impresión

diferente a la publicada, será considerada como documento no controlado y su uso indebido no es responsabilidad de la Alcaldía de Neiva

INFORME EJECUTIVO: Actualización Riesgos de Corrupción

LUGAR: ALCALDIA DE NEIVA – OFICINA DE CALIDAD

FECHA: 31 JULIO DE 2018

NOMBRE: JULY QUIJANO RAAD CARGO: CONTRATISTA

DEPENDENCIA: SECRETARIA DE PLANEACIÓN Y ORDENAMIENTO – OFICINA DE CALIDAD

ASUNTO: Actualización del mapa de riesgo de Corrupción.

OBJETIVO: Realizar mesas de trabajo con todas las dependencias con el fin de realizar revisión, actualización, creación y/o eliminación de los Riesgos de Corrupción.

DESARROLLO: Como lo exige la metodología de la Función Pública, se debe realizar actualización a Mapas de Riesgos de Corrupción, como mínimo una vez al año; teniendo en cuenta este requisito, la oficina de Calidad procedió a realizar cronograma de trabajo, para realizar dicha actualización a los Riesgos presentados, en cada uno de los procesos y sub procesos. La programación inicial establecida para la realización de las mesas de trabajo fue entre el 15 de mayo y el 5 de Junio y se convocó a las diferentes dependencias, mediante Circular No. xx del xx de Mayo de 2018. Por las diferentes ocupaciones del personal de cada una de las dependencias se convocó nuevamente a las mesas de trabajo mediante circular Nº. 008 del xxx de julio de 2018 aquellas dependencias que no pudieron asistir en la fecha establecida en la primera jornada, con el fin de actualizar el 100% del mapa de riesgos de corrupción. Durante el desarrollo de esta Actividad, se presentaron inconvenientes en la actualización, debido a que varias de las dependencias no se presentaron para la ejecución de la actividad programada, como fue el caso:

Gestión de Prospectiva. Gestión de Movilidad. Gestión de Paz y Derechos Humanos. Gestión de Autoridad Sanitaria. Gestión de Gobierno. Gestión de Justicia.

Hasta el día 12 de julio, se realizó el cierre de las mesas de trabajo para la actualización de los mapas de Riesgos de Corrupción. En total se realizaron 35 mesas de trabajo con las siguientes

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La versión vigente y controlada de este documento, solo podrá ser consultada a través del link SIG www.alcaldianeiva.gov.co. La copia o impresión

diferente a la publicada, será considerada como documento no controlado y su uso indebido no es responsabilidad de la Alcaldía de Neiva

Dependencias:

Gestión Administrativa de Despacho. Gestión de Comunicaciones. Gestión de Calidad Gestión de Planeación Administrativa. Gestión de POT. Gestión de Ambiente y DRS. Gestión de cultura. Gestión de Deporte y Recreación. Gestión de Equidad e Inclusión. Gestión de Infraestructura Gestión de Alumbrado Público. Gestión de Vivienda y Hábitat. Gestión del Riesgo. Gestión de TICS. Gestión de Competitividad. Gestión de Educación. Gestión de Salud – Aseguramiento. Gestión de Salud – Contratación en salud. Gestión de Salud – Prestación de servicios. Gestión de Salud – Administrativo. Gestión de Salud – Salud pública. Gestión de Salud – Gestión diferencial de poblaciones vulnerables. Gestión de Contratación. Gestión Jurídica. Gestión de Hacienda – Contabilidad. Gestión de Hacienda – Presupuesto. Gestión de Hacienda – Rentas. Gestión de Hacienda – Tesorería. Gestión de Hacienda – Administrativo. Gestión Adtiva. Gral. – Atención al ciudadano. Gestión Adtiva. Gral. – Control interno disciplinario. Gestión Adtiva. Gral. – Servicios administrativos. Gestión Adtiva. Gral. – Talento Humano. Gestión Adtiva. Gral. – Documental. Gestión de Control Interno.

A continuación veremos detalladamente los ajustes realizados en cada proceso.

PROCESOS ESTRATEGICOS: GESTIÓN DE DESPACHO: Se realiza creación de un riesgo de corrupción.

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GESTIÓN DE DESPACHO

1. Firma de documentos sin el debido proceso.

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1. Riesgo: Firma de documentos sin el debido proceso. Causas: 1. Falta de procedimiento que aclare la actividad de formalización de documentos (Firma del señor alcalde). Consecuencias: Trafico de influencias Acciones de control: 1. Documentar el procedimiento, estableciendo responsables de las actividades establecidas en el mismo. Acciones de monitoreo: 1. Realizar mesas de trabajo con la oficina de calidad con el objetivo de crear y documentar el procedimiento. 2. Aprobar y publicar el procedimiento. GESTIÓN DE COMUNICACIONES: Tienen identificado un riesgo de corrupción que fue actualizado.

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GESTIÓN DE COMUNICACIONES

1. Manipulación de la Información Oficial

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1. Riesgo: Manipulación de la Información Oficial. Acciones asociadas al control: 1. Realizar un oficio de manera semestral dirigido a las diferentes dependencias donde se comunique que deben evitar generar información a medios de comunicación y que debe ser revisada por la Oficina de Comunicaciones de manera anticipada. Se modifica por: 1. Definición de Políticas claras del procedimiento. 2. Realizar un oficio de manera semestral dirigido a las diferentes dependencias donde se comunique que deben evitar generar información a medios de comunicación y que debe ser revisada por la oficina de Comunicaciones de manera anticipada. 3. Seguimiento al cumplimiento de las políticas, documentos y comunicaciones oficiales. Registro: 1. Oficios, se modifica por: 1. Políticas de comunicaciones establecidas. 2. Matriz de seguimiento al Plan de Comunicación Anual. 3. Oficios y entrevistas generados a cargo del funcionario. 5. Boletines de publicaciones oficiales realizados desde comunicación. Acciones de tratamiento: 1. Realizar un oficio de manera semestral dirigido a las diferentes dependencias donde se comunique que deben evitar generar información a medios de comunicación y que debe ser revisada por la Oficina de Comunicaciones de manera anticipada. Se modifica por: 1. Definición de Políticas claras del procedimiento. 2. Realizar un oficio de manera semestral, dirigido a las diferentes dependencias donde se comunique que deben evitar generar información a medios de comunicación y que debe ser revisada por la

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oficina de comunicaciones de manera anticipada. 3. Seguimiento al cumplimiento de las políticas, documentos y comunicaciones oficiales. Indicador: N° noticias publicadas, se modifica por: N° de Políticas establecidas e implementadas, en temas relacionados con las comunicaciones oficiales para la vigencia / N° Seguimientos realizados al cumplimiento de las políticas de Comunicaciones. GESTIÓN DE PLANEACIÓN Y ORDENAMIENTO: Tienen identificado un riesgo de corrupción el cual fue actualizado.

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GESTIÓN DE CALIDAD

No tiene identificado riesgos de corrupción.

GESTIÓN DE PROSPECTIVA

No tiene identificado riesgos de corrupción.

GESTIÓN PLANEACIÓN ADMINISTRATIVA

No tiene identificado riesgos de corrupción.

GESTIÓN DE POT 1. Decisiones ajustadas a intereses particulares X

1. Riesgo: Decisiones ajustadas a intereses particulares. Acciones asociadas al control: Se incluye: 3. Realización de comité de ordenamiento territorial semanalmente donde se debaten temas relacionados a la parte normativo. Registro: Se incluye: 3. Actas de comité técnico de ordenamiento territorial. Indicador: N°. De Documentos actualizados adscritos al POT / N° de Socializaciones del POT ejecutadas en la vigencia. Se modifica por: N° de Socializaciones del POT ejecutadas en la vigencia y Actas de comité.

PROCESOS MISIONALES: GESTIÓN DE AMBIENTE Y DESARROLLO RURAL SOSTENIBLE: No tiene identificados riesgos de corrupción. GESTIÓN DE CULTURA: No tiene identificados riesgos de corrupción. GESTIÓN DE DEPORTE Y RECREACIÓN: Tienen identificado un riesgo de corrupción que fue revisado y no presenta modificaciones.

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GESTIÓN DE DEPORTE Y RECREACIÓN

1. Pliegos de condiciones hechos sin el cumplimiento de requisitos técnicos y legales

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GESTIÓN DE EQUIDAD E INCLUSIÓN: Tienen identificado un riesgo de corrupción que fue revisado y no presenta modificaciones.

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GESTIÓN DE EQUIDAD E INCLUSIÓN

1. Asignar ayudas a familias o personas que no se encuentren en condiciones de vulnerabilidad

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GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA: Tienen identificados tres riesgos de corrupción de los cuales dos pertenecen al proceso de infraestructura y fueron actualizados y uno pertenece al programa de Alumbrado Público y fue actualizado.

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GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA

1. Asignación a conveniencia de terceros de contratos X

2. Construcción de vías beneficiando a personas con intereses particulares

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PROGRAMA DE ALUMBRADO PÚBLICO

3. Incumplimiento en la ejecución de las obras relacionadas con el SALP.

X

1. Riesgo: Asignación a conveniencia de terceros de contratos. Riesgo inherente, impacto: Catastrófico, se modifica por: Mayor. Riesgo inherente, zona de riesgo: Extrema, se modifica por: Alta. Riesgo residual, impacto: Catastrófico, se modifica por: Mayor. Riesgo residual, zona de riesgo: Extrema, se modifica por: alta. Indicador: Nº de obras asignadas / Nº de obras contratadas. Se modifica por: Nº de pliegos contratados / Nº de pliegos publicados. 2. Riesgo: Construcción de vías beneficiando a personas con intereses particulares. Registro: Formato de solicitudes de la comunidad para Pavimentación de vías FOR-VI-09. Se modifica por: Formato de solicitudes de la comunidad para Pavimentación de vías FOR-GI-09 3. Riesgo: incumplimientos en la ejecución de las obras relacionadas con el SALP. Análisis de riesgos, impacto: Catastrófico, se modifica por: Mayor. Análisis de riesgos, zona de riesgo: Extrema, se modifica por: Alto.

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diferente a la publicada, será considerada como documento no controlado y su uso indebido no es responsabilidad de la Alcaldía de Neiva

Indicador: Se crea: Nº de obras ejecutadas / Nº de obras programadas. GESTIÓN DE MOVILIDAD: Tienen identificado un riesgo de corrupción el cual no fue revisado ni actualizado por la inasistencia del personal de esta dependencia a las mesas de trabajo establecidas.

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GESTION DE MOVILIDAD

1. Tráfico de influencias, (amiguismo, persona influyente) // Soborno (Cohecho) // Cobro por realización del trámite (Concusión) // Decisiones ajustadas a intereses particulares

GESTIÓN DE PAZ Y DERECHOS HUMANOS: Tienen identificados dos riesgos de corrupción, los cuales no fueron revisados ni actualizados por inasistencia a las mesas de trabajo.

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GESTIÓN DE PAZ Y DERECHOS HUMANOS

1. Desvío, mal manejo, descuido y vencimiento de ayudas humanitarias destinadas a población víctima del conflicto armado

2. Selección errada de los beneficiarios en convenios o proyectos dirigidos a la creación o fortalecimiento de unidades productivas en el marco de la construcción de paz y el fortalecimiento de oportunidades para la generación de ingresos que contribuyan a la inclusión socioeconómica para generar una cultura de paz y reconciliación

GESTIÓN DE VIVIENDA Y HABITAT: Tienen identificado un riesgo de corrupción que fue actualizado.

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diferente a la publicada, será considerada como documento no controlado y su uso indebido no es responsabilidad de la Alcaldía de Neiva

GESTIÓN DE VIVIENDA Y HABITAT

1. Amiguismo y clientelismo X

1. Riesgo: Amiguismo y clientelismo. Causa: Se elimina: 3. Demora en la implementación de un software especializado para la asignación de subsidio de vivienda. Consecuencias: Se incluye: 2. Demandas, 3. Sanciones. Acciones asociadas al control: Está proyectado adquirir un software para manejar todo el proceso de postulación, calificación y asignación de subsidio. Se modifica por: 1. Verificación en las distintas bases de datos con el fin con el fin de eliminar la duplicidad de subsidios. 2. Verificación técnica, jurídica y social por parte de varios funcionarios con el fin de evaluar el cumplimiento de los requisitos mínimos para asignación del subsidio. Registro: Oficio de solicitud de compra. Cotizaciones realizadas de software. Se modifica por: 1. Bases de datos. 2. Informe de evaluación FOR-GVH-11. Acciones: En proceso, se modifica por: 1. Verificación en las distintas bases de datos con el fin con el fin de eliminar la duplicidad de subsidios. 2. Verificación técnica, jurídica y social por parte de varios funcionarios con el fin de evaluar el cumplimiento de los requisitos mínimos para asignación del subsidio. Indicador: Estudios Previos realizados para la adquisición del nuevo software. Se modifica por: No ocurrencia de las PQRSD en cada proyecto. GESTIÓN DEL RIESGO: Tienen identificados dos riesgos de corrupción el cual uno fue actualizado y el otro fue revisado sin presentar modificaciones.

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GESTIÓN DEL RIESGO

1. Desvío de la entrega de ayudas humanitarias a personas que no tengan la condiciones de Damnificados y Vulnerables por catástrofes naturales y antropogénicas

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2. Trafico de influencias y sobornos en la expedición de certificados de conceptos técnicos en prevención de incendios y seguridad humana

X

1. Riesgo: Desvío de la entrega de ayudas humanitarias a personas que no tengan la condiciones de Damnificados y Vulnerables por catástrofes naturales y antropogénicas. Probabilidad del riesgo inherente: Improbable, se modifica por: probable. Probabilidad del riesgo residual: Rara vez, se modifica por: posible. Impacto: Moderado, se modifica por: Alto. 2. Riesgo: Trafico de influencias y sobornos en la expedición de certificados de conceptos técnicos en prevención de incendios y seguridad humana. No presenta modificaciones.

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diferente a la publicada, será considerada como documento no controlado y su uso indebido no es responsabilidad de la Alcaldía de Neiva

GESTIÓN DE TIC Y COMPETITIVIDAD: El proceso tiene identificado un riesgo de gestión el cual pertenece al sub proceso de TIC y fue actualizado

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GESTIÓN DE TIC 1. Inadecuada asesoría en el concepto técnico para la adquisición de Software y Hardware

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GESTIÓN DE COMPETITIVIDAD

No tiene identificado riesgos de corrupción.

1. Riesgo: Inadecuada asesoría en el concepto técnico para la adquisición de Software y Hardware. Acciones asociadas al control: Reactivar el comité de telecomunicaciones para la planificación de compras de equipos y sensibilización a los secretarios de despacho, reuniendo el comité trimestralmente. Se modifica por: Implementar el procedimiento de Adquisición de recursos tecnológicos (Hardware y software). Registro: Actas del Comité. Se modifica por: Recomendaciones emitidas. Indicador: N° de conceptos técnicos emitido por la secretaria de TIC. Se modifica por: N° de recomendaciones técnicas realizadas / Nº de recomendaciones técnicas solicitadas. GESTIÓN DE EDUCACIÓN: Tienen identificados dos riesgos de corrupción los cuales fueron revisados pero no modificados ya que a la mesa de trabajo no asistió todo el personal responsable de estas actividades.

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GESTIÓN DE EDUCACIÓN

1. Inclusión de gastos no autorizados // Inexistencia de registros auxiliares que permitan identificar y controlar los rubros de inversión // Estudios previos o de factibilidad superficiales

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2. Tráfico de influencias, (amiguismo, persona influyente)

X

GESTIÓN DE SALUD: Tienen identificados dos riesgos de corrupción, uno perteneciente al sub proceso de aseguramiento y el otro al sub proceso de contratación, los cuales fueron revisados y no presentan modificaciones.

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diferente a la publicada, será considerada como documento no controlado y su uso indebido no es responsabilidad de la Alcaldía de Neiva

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GESTIÓN DE ASEGURAMIENTO

1. Falta de software para seguimiento y control // Deficiencias en el manejo documental y de archivo // Concentración de información de determinadas actividades o procesos en una persona

X

GESTION DE AUTORIDAD SANITARIA

No tiene identificado riesgos de corrupción.

GESTIÓN DE CONTRATACIÓN

2. Concentrar las labores de supervisión de múltiples contratos en poco personal

X

GESTIÓN DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS

No tiene identificado riesgos de corrupción.

GESTIÓN DE SALUD ADMINISTRATIVO

No tiene identificado riesgos de corrupción.

GESTIÓN DE SALUD PUBLICA

No tiene identificado riesgos de corrupción.

GESTIÓN DIFERENCIAL DE POBLACIONES VULNERABLES

No tiene identificado riesgos de corrupción.

GESTIÓN DE GOBIERNO: Tienen identificados seis riesgos de corrupción que no fueron revisados ni actualizados por inasistencia a las mesas de trabajo.

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GESTIÓN DE GOBIERNO

1. Tráfico de influencias, (amiguismo, persona influyente) // Soborno (Cohecho). // Cobro por realización del trámite (Concusión). // Decisiones ajustadas a intereses particulares.

2. Inclusión de gastos no autorizados // Pliegos de condiciones hechos a la medida de una firma en particular

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3. Ausencia o debilidad de procesos y procedimientos para la gestión administrativa y misional

4. Tráfico de influencias, (amiguismo, persona influyente) // Soborno (Cohecho). // Cobro por realización del trámite, (Concusión). // Decisiones ajustadas a intereses particulares.

5. Amiguismo y clientelismo.

6. Mora en el trámite de las peticiones, quejas y reclamos de los consumidores del municipio de Neiva

PROCESOS DE APOYO:

GESTIÓN DE CONTRATACIÓN: Tienen identificados dos riesgos de corrupción los cuales fueron actualizados.

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GESTIÓN DE CONTRATACIÓN

1. Elaboración de Estudios previos sin cumplir con los fines objetivos de la Entidad y la normatividad vigente en temas de contratación estatal.

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2. Pliegos de condiciones hechos a la medida de una firma en particular.

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1. Riesgo: Elaboración de Estudios previos sin cumplir con los fines objetivos de la Entidad y la normatividad vigente en temas de contratación estatal. Acciones: Se elimina: Socializar el manual de contratación y manual de supervisión e interventoría, con todas las dependencias de la Alcaldía de Neiva. Porque ya se realizó esta actividad. Registro: Se elimina: Actas de socialización. Acciones: Se elimina: Seguimiento semestral a las publicaciones en el SECOP Indicador: N° de ajustes realizados a la documentación de contratación durante la vigencia. / N° Estudios Previos publicados en SECOP durante la vigencia. Se modifica por: N° Estudios Previos publicados en SECOP durante la vigencia / Nº estudios previos revisados. 2. Riesgo: Pliegos de condiciones hechos a la medida de una firma en particular. Acciones: 1. Requerir al contratista a fin de subsanar. Se modifica por: Implementar el manual de lineamientos, requisitos habilitantes MAN-GCO-05, Manual pliego y proyecto de pliego de condiciones MAN-GCO-06 Registro: Oficio de requerimiento a subsanar proceso precontractual. Se modifica por: Oficio y/o correo electrónico de requerimiento a subsanar proceso precontractual. Acciones: Establecer un manual de pliegos para evitar que se presenten inconsistencias en la documentación e información de los contratistas. Se modifica por: Implementar el manual de

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Vigente desde: Noviembre 08 de 2016

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diferente a la publicada, será considerada como documento no controlado y su uso indebido no es responsabilidad de la Alcaldía de Neiva

pliegos para evitar que se presenten inconsistencias en la documentación e información de los contratistas. Indicador: N° de controles establecidos en el proceso precontractual. Se modifica por: N° Contratos firmados y publicados/ Nº de pliegos publicados. GESTIÓN JURIDICA: Tienen identificados un riesgo de corrupción el cual es revisado pero no presenta modificaciones.

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GESTIÓN JURIDICA

1. Sentencias o fallos en contra de los intereses de la administración municipal a no aportar pruebas que permitan una defensa técnica adecuada; afectando el patrimonio público.

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GESTIÓN DE HACIENDA: Tienen identificado un riesgo de corrupción el cual fue actualizado (Manejo inadecuado de la información, para el beneficio propio y con fines lucrativos).

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GESTIÓN DE CONTABILIDAD

No tiene identificados riesgos de corrupción.

GESTIÓN DE PRESUPUESTO

No tiene identificados riesgos de corrupción.

GESTION DE RENTAS

No tiene identificados riesgos de corrupción.

GESTION DE TESORERIA

No tiene identificados riesgos de corrupción.

GESTIÓN DE HACIENDA

1. Manejo inadecuado de la información, para el beneficio propio y con fines lucrativos.

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1. Riesgo: Manejo inadecuado de la información, para el beneficio propio y con fines lucrativos. Acciones asociadas al control: 1. Gestionar ante TIC la asignación de las claves y su cambio periódico para asegurar la información. Se modifica por: 1. Verificación periódica de los cambios a las claves asignadas para asegurar la información. Registro: 1. Solicitud formal a las TIC para el manejo de las claves de acceso. Se modifica por: 1. Reporte de cambio de las claves de acceso.

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diferente a la publicada, será considerada como documento no controlado y su uso indebido no es responsabilidad de la Alcaldía de Neiva

GESTIÓN ADMINISTRATIVA GENERAL: El proceso tiene identificado tres riesgos de corrupción de los cuales uno pertenece al sub proceso de atención al ciudadano y fue revisado sin presentar modificaciones, uno pertenece al sub proceso de talento humano y fue actualizado; y uno pertenece al sub proceso de gestión documental y fue revisado sin presentar modificaciones.

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GESTIÓN DE ATENCIÓN AL CIUDADANO

1. Omisión del trámite a las PQRSD, presentadas por los ciudadanos ante la Alcaldía de Neiva.

X

GESTIÓN DE CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO

No tiene identificados riesgos de corrupción.

GESTIÓN DE SERVICIOS ADMINISTRATIVOS

No tiene identificados riesgos de corrupción.

GESTIÓN DE TALENTO HUMANO

2. Realizar vinculaciones de personal, sin aplicar el procedimiento interno establecido.

X

GESTIÓN DOCUMENTAL

3. Documentación susceptible de manipulación o adulteración // Deficiencias en el manejo documental y de archivo.

X

1. Riesgo: Realizar vinculaciones de personal, sin aplicar el procedimiento interno establecido. Acciones: Publicar las convocatorias de las vacancias internas Evaluar la convocatoria de acuerdo a lo establecido en la Ley 909 y Decretos Reglamentados. Se modifica por: En caso de Encargo: Evaluar el cumplimiento de requisitos de los servidores públicos inscritos en el registro público de carrera administrativa de acuerdo a lo establecido en la Ley 909 y Decretos Reglamentados y el manual de funciones y requisitos para los cargos. En caso de vinculación en provisionalidad: Seguir los lineamientos de la ley 909 de 2004 y Decretos Reglamentados y el manual de funciones y requisitos para los cargos. Registro: Circular de Convocatoria Evaluación de Convocatoria. Se modifica por: Actas de evaluación. Acciones: Realizar el seguimiento a las publicaciones de las convocatorias internas de acuerdo a la normatividad aplicable vigente. Se modifica por: Realizar el seguimiento a las evaluaciones como resultado de las revisiones de las historias laborales del personal que se vincula de acuerdo a la normatividad aplicable vigente. Indicador: N° de convocatorias de vacancias internas publicadas / N° de vacancias internas disponibles en la vigencia. Se modifica por: N° de personas vinculadas / N° de empleos disponibles en la vigencia.

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PROCESOS DE EVALUACION Y CONTROL:

GESTIÓN DE CONTROL INTERNO: Tienen identificado un riesgo de corrupción el cual fue actualizado.

PROCESOS Y SUBPROCESOS

RIESGO

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GESTIÓN DE CONTROL INTERNO

1. Falta de objetividad e independencia por parte del auditor al momento de efectuar auditorias, evaluaciones y seguimientos a los procesos institucionales.

X

1. Riesgo: Falta de objetividad e independencia por parte del auditor al momento de efectuar auditorias, evaluaciones y seguimientos a los procesos institucionales. Acciones asociadas al control: 1. Diseño de la encuesta de medición del grado de percepción de la conducta del equipo auditor. 2. Diseño y presentación del código de ética del auditor y del estatuto del auditor ante el comité institucional de coordinación de control interno. Se modifica por: 1. Aplicación de la encuesta de medición del grado de percepción de la conducta del equipo auditor. 2. Aplicación del código de ética del auditor y del estatuto del auditor ante el comité institucional de coordinación de control interno. Registro: Modelo de encuesta, se modifica por: Encuesta. Acciones de tratamiento: 1. Implementar una encuesta a las dependencias auditadas durante la vigencia, para medir el grado de percepción frente a la conducta del equipo auditor. Se modifica por: 1. Aplicar las encuesta a las dependencias auditadas durante la vigencia, para medir el grado de percepción frente a la conducta del equipo auditor. Indicador: N° de temas de control interno incluidos en las Inducciones. N° de seguimientos realizados a los planes dentro de la vigencia / N° Total de Planes de mejoramiento suscritos. Se modifica por: N° total de encuestas aplicadas / N° Total de auditorías realizadas.

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2018 ALCALDIA DE NEIVA

IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACION DEL RIESGO DE CORRUPCION

N° PROCESO RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO

VALORACION DEL RIESGO

RIESGO INHERENTE

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RIESGO RESIDUAL

ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL

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Periodo de Ejecución

INFORME EJECUTIVO

FOR-GPOC-25

Versión: 01

Vigente desde: Noviembre 08 de 2016

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diferente a la publicada, será considerada como documento no controlado y su uso indebido no es responsabilidad de la Alcaldía de Neiva

1 GESTION DE DESPACHO

Firma de documentos sin el debido proceso.

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2 GESTION DE COMUNICACIONES

Manipulación de la Información Oficial P

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3 GESTION PLANEACIÓN ESTRATEGICA

Decisiones ajustadas a intereses particulares P

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4 GESTIÓN EN DEPORTE Y RECREACIÓN

Pliegos de condiciones hechos sin el cumplimiento de los requisitos técnicos y legales.

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5 GESTION DE EQUIDAD E INCLUSION

Asignar ayudas a familias o personas que no se encuentren en condición de vulnerabilidad.

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6 GESTION DE INFRAESTRUCTURA

Asignación a conveniencia de terceros de contratos. P

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7 GESTION DE INFRAESTRUCTURA

Construcción de vías beneficiando a personas con intereses particulares.

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GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA / ALUMBRADO PÚBLICO

incumplimientos en la ejecución de las obas relacionadas con el SALP

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INFORME EJECUTIVO

FOR-GPOC-25

Versión: 01

Vigente desde: Noviembre 08 de 2016

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9 GESTION DE MOVILIDAD

Tráfico de influencias, (amiguismo, persona influyente) // Soborno (Cohecho). // Cobro por realización del trámite (Concusión). // Decisiones ajustadas a intereses particulares.

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10 GESTIÓN DE PAZ Y DERECHOS HUMANOS

Desvío, mal manejo, descuido y vencimiento de ayudas humanitarias destinadas a población víctima del conflicto armado.

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11 GESTIÓN DE PAZ Y DERECHOS HUMANOS

Selección errada de los beneficiarios en convenios o proyectos dirigidos a la creación o fortalecimiento de unidades productivas en el marco de la construcción de paz y el fortalecimiento de oportunidades para la generación de ingresos que contribuyan a la inclusión socioeconómica para generar una cultura de paz y reconciliación.

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12 GESTIÓN DE VIVIENDA Y HABITAT

Amiguismo y clientelismo. P

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INFORME EJECUTIVO

FOR-GPOC-25

Versión: 01

Vigente desde: Noviembre 08 de 2016

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13 GESTION DEL RIESGO

Desvío de la entrega de ayudas humanitarias a personas que no tengan la condiciones de Damnificados y Vulnerables por catástrofes naturales y antropogénicas.

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14 GESTION DEL RIESGO

Trafico de influencias y sobornos en la expedición de certificados de conceptos técnicos en prevención de incendios y seguridad humana.

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15 GESTION DE TIC Y COMPETITIVIDAD

Inadecuada asesoría en el concepto técnico para la Adquisición de Software y Hardware.

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16 GESTIÓN EN EDUCACION

Tráfico de influencias, (amiguismo, persona influyente). P

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17 GESTIÓN EN EDUCACION

Inclusión de gastos no autorizados // Inexistencia de registros auxiliares que permitan identificar y controlar los rubros de inversión // Estudios previos o de factibilidad superficiales.

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18 GESTION DE SALUD

Concentrar las labores de supervisión de múltiples contratos en poco personal. (Contratación)

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INFORME EJECUTIVO

FOR-GPOC-25

Versión: 01

Vigente desde: Noviembre 08 de 2016

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19 GESTION DE SALUD

Falta de software para seguimiento y control // Deficiencias en el manejo documental y de archivo // Concentración de información de determinadas actividades o procesos en una persona.

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20 GESTION DE GOBIERNO

Tráfico de influencias, (amiguismo, persona influyente) // Soborno (Cohecho). // Cobro por realización del trámite (Concusión). // Decisiones ajustadas a intereses particulares.

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21 GESTION DE GOBIERNO

Inclusión de gastos no autorizados // Pliegos de condiciones hechos a la medida de una firma en particular.

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22 GESTION DE GOBIERNO

Ausencia o debilidad de procesos y procedimientos para la gestión administrativa y misional

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23 GESTION DE GOBIERNO

Tráfico de influencias, (amiguismo, persona influyente) // Soborno (Cohecho). // Cobro por realización del trámite, (Concusión). // Decisiones ajustadas a intereses particulares.

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24 GESTION DE GOBIERNO

Amiguismo y clientelismo.

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INFORME EJECUTIVO

FOR-GPOC-25

Versión: 01

Vigente desde: Noviembre 08 de 2016

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25 GESTION DE GOBIERNO

Mora en el trámite de las peticiones, quejas y reclamos de los consumidores del municipio de Neiva.

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26 GESTION CONTRATACIÓN

Elaboración de Estudios previos sin cumplir con los fines objetivos de la Entidad y la normatividad vigente en temas de contratación estatal.

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27 GESTION JURIDICA

Sentencias o fallos en contra de los intereses de la administración municipal a no aportar pruebas que permitan una defensa técnica adecuada; afectando el patrimonio público.

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28 GESTIÓN HACIENDA

Manejo inadecuado de la información, para el beneficio propio y con fines lucrativos.

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29 GESTION ATENCIÓN AL CIUDADANO

Omisión del trámite a las PQRSD, presentadas por los ciudadanos ante la Alcaldía de Neiva.

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30 GESTION DE TALENTO HUMANO

Realizar vinculaciones de personal, sin aplicar el procedimiento interno establecido.

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31 GESTION DOCUMENTAL

Documentación susceptible de manipulación o adulteración // Deficiencias en el manejo documental y de archivo.

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RVISADOS ACTUALIZADOS CREADOS ELIMINADOS

5 3

INFORME EJECUTIVO

FOR-GPOC-25

Versión: 01

Vigente desde:

Noviembre 08 de 2016

32 CONTROL INTERNO

Falta de objetividad e independencia por parte del auditor al momento de efectuar auditorias, evaluaciones y seguimientos a los procesos institucionales.

(i)

¿7) o

eL cc)

CONCLUSIONES:

Se realizó actualización del mapas de riesgo de corrupción con todas la mayoría de las

dependencias que asistieron a las mesas de trabajo quedando de la siguiente manera:

14 13

Anexo: Consolidado mapas de riesgs de Corrupción.

(3) (13 N a.)

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ELABORO:

FIRMA:

NomEIR : JULY QUIJANO RAAD

CAR O,' Contratista

FIRMA:

NOMBRE: JOSE RICARDO BARRERA

CARGO: Contratista

REVISÓ: 7 APROBÓ:

FIRMA: FIRMA:

NOMBRE: • AR EDUAR MAZORRA. NOMB MIG A EL IGNACIO SERRATO

CARGO: A, xiliar Adminitrativo Of. Calidad CA, GO: Líder de POT y Calidad

La versión vigente y controlada de este documento, solo podrá ser consultada a través del link SIG www.alcaldianeiva.gov.co. L.a copia o impresión diferente a la publicada, será considerada como documento no controlado y su uso indebido no es responsabilidad de la Alcaldía di

Neiva