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ÍNDICE

I. Base Legal.

II. Políticas.

Objetivo.

Políticas Generales.

Institucionales.

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

De la Operación de Tesorería.

Condiciones.

Responsabilidades.

Políticas Particulares.

1.- Determinación de la posición del día de la Tesorería Moneda Nacional.

Responsabilidades.

2.- Análisis de la información economica y financiera.

Límites.

3.- Estrategia de inversión.

Condiciones.

4.- Operaciones de compra-venta de valores.

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

5.- Operaciones de Call Money.

Condiciones.

Responsabilidades.

6.- Subastas.

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

7.- Operación de Venta en reporto RSP con BANXICO.

Facultades.

Límites.

Responsabilidades.

8.- Emisión de Pagaré Bursátil o Certificado de Depósito (CEDE) Banjercito.

MANUAL DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DETESORERÍA

M-PA-TES-02/18

Entrada envigor:

Mar 28, 2018

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Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

9.- Liquidación de Vencimientos de Operaciones en Reporto y en Directo.

Condiciones.

Responsabilidades.

10.- Garantías.

Condiciones.

Responsabilidades.

11.- Contratos para la operación de Tesorería.

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

12- Conciliación de Cuenta Única Banxico.

Condiciones.

Responsabilidades.

13.- Reportes internos.

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

14.- Atención de Solicitudes y Requerimientos de Información con el Banco deMéxico a través del Módulo de Atención Electrónica (MAE).

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

15.- Determinación de la posición diaria de Tesorería Internacional.

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

16.- Operativo para determinar tipos de cambio.

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.


M-PA-TES-02/18

Entrada envigor:

Mar 28, 2018

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17.- Colocar recursos excedentes de tesorería en Mercado de DineroInternacional.

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

18.- Dotación de dólares por la Tesorería para las sucursales foráneas y módulosIITV.

Condiciones.

Responsabilidades.

19.- Compra y venta de divisas en el Mercado Cambiario (Bancos, Casas deBolsa, Casas de Cambio).

Facultades.

Responsabilidades.

20.- Registro de retiro de Billete y Moneda Metálica en Moneda Nacional, a travésdel sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

21.- Autorización de depósitos y retiros efectuados a través del sistema deBancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

22.- Consultar estatus de dépositos y retiros efectuados a través del Sistema deBancos Usuarios Corresponsale (SIBUC)

Condiciones.

23- Recepción de Recursos de Banco de México

Responsabilidades.

24.- Verificación de las dotaciones de efectivo recibidas en Moneda Nacional porel personal de Caja General.

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

25.- Depósito de billete en Moneda Nacional a través del sistema de BancosUsuarios y Corresponsales (SIBUC).

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.


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Mar 28, 2018

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26.- Depósito de Moneda Metálica en Moneda Nacional Metálica a través delsistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

27.- Modificación o cancelación de los depósitos y retiros tramitados a través delSistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

Facultades.

Condiciones.

28.- Solicitud de dotaciones de Billete y/o Moneda Metálica Nacional desucursales Metropolitanas a Caja General.

Responsabilidades.

29.- Solicitud de dotaciones de Moneda Extranjera de sucursales Metropolitanas aCaja General.

Responsabilidades.

30- Solicitud de dotaciones de Metales Amonedados de sucursalesMetropolitanas a Caja General.

Responsabilidades.

31.- Preparación de las dotaciones de efectivo solicitadas por las sucursalesMetropolitanas.

Condiciones.

Responsabilidades.

32.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Nacional, en las sucursalesMetropolitanas.

Facultades.

Límites.

Responsabilidades.

33.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Extranjera, en las sucursalesMetropolitanas.

Condiciones.

Responsabilidades.

34.- Recepción de dotaciones de Metales Amonedados en las sucursalesMetropolitanas.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

35.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Nacional en las sucursalesForáneas.

Facultades.

Condiciones.


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Mar 28, 2018

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Responsabilidades.

36.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Extranjera, en las sucursalesForáneas y Gerencia de Caja General.

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

37.- Concentración de Billetes aptos para circular.

Límites

Condiciones.

Responsabilidades.

38.- Concentración de Moneda Extranjera.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

39.- Concentración de Metales Amonedados.

Límites.

Responsabilidades.

40.- Concentración de Billetes y Monedas deteriorados.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

41.- Depósito de Billete deteriorado al Banco de México.

Condiciones.

Responsabilidades.

42.- Arqueo físico de efectivo en Moneda Nacional, Divisas y MetalesAmonedados depositados en la Bóveda General.

Límites.

Responsabilidades.

43.- Atención de reclamaciones por billetes presuntamente falsos entregados enventanillas o cajeros automáticos de Banjercito.

Límites.

Condiciones.

44.- Retención de piezas presuntamente falsas en ventanilla.

Responsabilidades.

45.- Tratamiento en caso de robo o extravío de piezas presuntamente falsas.

Responsabilidades.


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46.- Retención de piezas presuntamente falsas en Módulos IITV.

Responsabilidades.

47.- Compra de efectivo vía SICEBAN.

Límites.

48.- Venta de efectivo vía SICEBAN.

Límites.

Condiciones.

49.- Contingencia para solicitar Billete y Moneda Metálica ante el Banco deMéxico.

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

50.- Recuperación de diferencias detectadas en las dotaciones de efectivorecibidas.

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

51.- Procedimiento para la Dotación- Recepción de Efectivo en Moneda Nacionalentre Sucursal Concentradora y Dependiente.

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

52.- Carga del vector de precios.

Responsabilidades.

53.- Carga de vector Banjercito.

Responsabilidades.

54.- Carga de indicadores de tasas y tipos de cambio.

Responsabilidades.

55.- Reporte a BANXICO.

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

56.- Liquidación de operación de captación y/o colocación de Call Money.

Condiciones.


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57.- Operaciones del día en Reporto y en Directo.

Condiciones.

Responsabilidades.

58.- Liquidación de vencimientos de operaciones en Reporto y en Directo.

Condiciones.

Responsabilidades.

59.- Validación de la información contable.

Condiciones.

Responsabilidades.

60.- Operación de Reportos Colaterizados (llamadas de margen).

Condiciones.

61.- Conciliaciones operativas.

Condiciones.

Responsabilidades.

62.- Cierre operativo de Indeval módulo Dalí.

Condiciones.

Responsabilidades.

63.- Carga del vector de precios vespertino.

Responsabilidades.

64.- Confirmación de operaciones de captación y/o colocación de Call Money.

Responsabilidades.

65.- Cierre operativo contable del sistema de Tesorería.

Condiciones.

66.- Convalidación de la Tenencia Propia y en Custodia (Terceros).

Facultades.

Límites.

67.- Clasificación contable.

Facultades.

Límites.

Responsabilidades.

68.- Asignación de precios.

Facultades.

Límites.

Responsabilidades.

69.- Generación e impresión de Estados de Cuenta de las Inversiones en Reporto.

Responsabilidades.


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PP1.- Mantenimiento de parámetros generales del SAVAR.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

PP2.- Registro del vencimiento anticipado voluntario de operaciones de Reporto.

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

PP3.- Confirmación de vencimiento anticipado forzoso en las operaciones deReporto.

Facultades.

Condiciones.

PP4.- Selección de garantías en SAVAR.

Límites.

Condiciones.

PP5.- Mantenimiento del suplemento al Contrato Marco para operaciones deCompra-Venta de Valores y Reporto.

Condiciones.

PP6.- Aperturar Cuentas de Cheques con Otras Instituciones de Crédito.

Facultades.

Responsabilidades.

PP7.- Mantenimiento de firmas de las Cuentas de Cheques aperturadas con otrasInstituciones de Crédito y su cancelación.

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

PP8.- Determinación operativa para actualizar las Tasas de Inversión Estratégica.

PP9.- Determinación operativa para actualizar las Tasas de PRLV.

PP10.- Determinación operativa para actualizar las Tasas del Programa CETE.

PP11.- Determinación operativa para actualizar las Tasas del Programa deAtracción (Tasa de Referencia + Sobretasa).

PP12.- Autorización de tasas especiales para inversiones.

PP13. Determinación de la tasa para el pago de intereses de la cuenta decheques.

PP14.- Determinación de la tasas para el pago de intereses de la cuenta ( CuentaEfectiva).


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Mar 28, 2018

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PP15.- Determinación de la tasa para el pago de intereses de la cuenta (Cuentasde Cheques Dólares).

PP16.- Determinación de la tasa para el pago de intereses de la cuenta(Invernómina).

PP17.- Determinación de tasas para el Pago de Intereses de la cuenta (ProductoBásico General, Cuenta Básica para Público en General P.F. M.N.).

PP18.- Cartas de Crédito.

PP19.- Giros Bancario Internacional.

PP20.- Orden de pago Internacional.

PP21.- Remesas sobre el Extranjero.

PP22.- Sistema de Pagos Interbancarios en Dólares (SPID).

PP23.- Pago de dotaciones de efectivo solicitadas por los Pagadores de las U.E.P.en la Gerencia de Caja General.

Responsabilidades.

PP24.- Solicitud de dotaciones urgentes de Billete y Moneda Metálica en MonedaNacional, Divisas y Metales Amonedados para sucursales Metropolitanas.

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

III. Definición del Proceso de Apoyo.

Descripción.

Mercado Objetivo.

Características.

Económicas.

Tecnológicas.

Operativas.

Reglas de Negocio.

Restricciones.

Fechas, Tiempos y Horarios.

Formatos Institucionales.

Glosario.

IV. Procedimientos.

A. ADMINISTRACIÓN DE LA TESORERÍA NACIONAL.

Posición de la Tesorería.



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Flujo de efectivo.

Análisis y Estrategia.



Operaciones de la Tesorería Nacional


Directo.

Reporto (venta).

Reporto (compra).


Recibido.

Otorgado.

6.- Subastas.

Participación en las subastas de valores Gubernamentales.

Participación en las subastas de valores de la Banca de Desarrollo.

Participación en las subastas de liquidez o depósito Banxico.



Vencimientos.


Garantías.

10.- Garantías.

Llamadas de margen - SAVAR.

Subasta de liquidación y depósitos con Banxico.

Contratos.


Contrato marco para la operaciónes de compra-venta de Valores y Reporto.

Mantenimiento de contratos marco para operaciones de préstamos interbancarios "Call Money"en Moneda Nacional.

Caución bursátil.

Conciliación de Cuenta Única de Banxico.


Reportes e Informes.


Elaboración de la información que se presenta en el Comité de Tesorería.

Actualización de la información del Buró de Indicadores Económicos.

Reporte de Saldos de Bancos al cierre del día (DT-GAM-0012).


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Reporte para informar a la Dirección de Tesorería los ingresos y egresos que se generen encada una de las áreas del Banco, por su operación propia.

Elaboración del reporte de saldos en cuentas de Bancos Corresponsales.

14.- Atención de Solicitudes y Requerimientos de Información con el Bancode México a través del Módulo de Atención Electrónica (MAE).

Solicitudes.

Notificaciones.

B. ADMINISTRACIÓN DE LA TESORERÍA INTERNACIONAL.

Posición de la Tesorería Internacional.


Flujo de efectivo en Moneda Extranjera.


Operaciones de la Tesorería Internacional.

17.- Colocar recursos excedentes de tesorería en Mercado de Dinero Internacional.

18.- Dotación de dólares por la Tesorería para las sucursales foráneas y módulosIITV.

19.- Compra y venta de divisas en el Mercado Cambiario (Bancos, Casas de Bolsa,Casas de Cambio).

C. CAJA GENERAL.

Banco de México.

20.- Registro de retiro de Billete y Moneda Metálica en Moneda Nacional, a través delsistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

21.- Autorización de depósitos y retiros efectuados a través del sistema de BancosUsuarios y Corresponsales (SIBUC).

22.- Consultar estatus de dépositos y retiros efectuados a través del Sistema deBancos Usuarios Corresponsale (SIBUC)

23.- Recepción de Recursos de Banco de México

24.- Verificación de las dotaciones de efectivo recibidas en Moneda Nacional por elpersonal de Caja General.

25.- Depósito de billete en Moneda Nacional a través del sistema de Bancos Usuariosy Corresponsales (SIBUC).

26.- Depósito de Moneda Metálica en Moneda Nacional Metálica a través del sistemade Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

27- Modificación o cancelación de los depósitos y retiros tramitados a través delSistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

Sucursales Metropolitanas.

28.- Solicitud de dotaciones de Billete y/o Moneda Metálica Nacional de sucursalesMetropolitanas a Caja General.

29.- Solicitud de dotaciones de Moneda Extranjera de sucursales Metropolitanas aCaja General.


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30.- Solicitud de dotaciones de Metales Amonedados de sucursales Metropolitanas aCaja General.

31- Preparación de las dotaciones de efectivo solicitadas por las sucursalesMetropolitanas.

32.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Nacional, en las sucursalesMetropolitanas.

33.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Extranjera, en las sucursalesMetropolitanas.

34.- Recepción de dotaciones de Metales Amonedados en las sucursalesMetropolitanas.

Sucursales Foraneas.

35.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Nacional en las sucursalesForáneas.

36.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Extranjera, en las sucursalesForáneas y Gerencia de Caja General.

Concentración y Recuperación de Recursos.






42.- Arqueo físico de efectivo en Moneda Nacional, Divisas y Metales Amonedadosdepositados en la Bóveda General.

43.- Atención de reclamaciones por billetes presuntamente falsos entregados enventanillas o cajeros automáticos de Banjercito.






49.- Contingencia para solicitar Billete y Moneda Metálica ante el Banco de México.

50.- Recuperación de diferencias detectadas en las dotaciones de efectivo recibidas.

51.- Procedimiento para la Dotación- Recepción de Efectivo en Moneda Nacionalentre Sucursal Concentradora y Dependiente.

D. BACK OFFICE.

Carga de Vectores e Indicadores Matutina.




Reportes a Entidades Financieras.


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Operaciones de compra y venta de Títulos (CVT).

Operaciones de compra y venta de Títulos en Reporto.

Operaciones de transferencia de custodia por la venta de Títulos Gubernamentales a Clientes(TR).

Operaciones de constitución, recepción y liberación de Garantías (llamadas de margen).

Reporte Subastas-Banxico.

Liquidaciones de Call Money.


Operaciones del Día.


Compras en Reporto y en Directo con intermediarios financieros.

Compras en Reporto y en Directo con Clientes.

Ventas en Reporto y en Directo con intermediarios financieros.

Ventas en Reporto y en Directo con Clientes.

Cortes Cupón.


Compras en Reporto y en Directo con Intermediarios Financieros.


Ventas en Reporto y en Directo con Intermediarios Financieros.


Cortes Cupón.

Conciliación de la Información Contable.


Conciliación de la posición propia (Títulos de Deuda).

Conciliación de la posición propia (Mercado de Capitales).

Conciliación de la posición de terceros por venta de valores a Clientes (Títulos de Deuda).

Conciliación del flujo de efectivo del sistema de INDEVAL.

Conciliación de la valuación de la posición propia de Tesorería Nacional.

Procedimiento para exportar la contabilidad del sistema SITEB al SIBA.

Operación de Reportos Colaterizados.


Conciliaciones Operativas.


Conciliación de la plus - minusvalía de la posición en Directo de la Tesorería.

Concilidepréstay depó (CallMoneyotorgay recib; Subade Crédotorgady recibid y DepósitdeRegulac Monet).


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Conciliacont-operadeinteresesporPréstayDepósi(CallMoneyotorgayrecibis;SubastasdeCrédiotodosyrecibiyDepótosdeReglaMonet).

Conciliación de intereses devengados de la posición propia en Directo.

Conciliación de premios cobrados por operaciones de compra en Reporto.

Conciliación de premios pagados por operaciones de ventas en Reporto.

Conciliación contable - operativa de la posición propia, vendida, administrada y en Garantía.

Cierre Operativo Indeval.


Carga de Vectores Vespertina.


Confirmaciones de Call Money.


Cierre Operativo Contable.


Proceso de cierre Internacional.

Proceso de cierre Nacional.

Validación de Informes.




Emisión de Estados de Cuenta para los Clientes.


V. PROCEDIMIENTOS PARTICULARES.

Mantenimientos.


Vencimientos.


PP3.- Confirmación de vencimiento anticipado forzoso en las operaciones deReporto.

Garantías.


Contratos.

PP5.- Mantenimiento del suplemento al Contrato Marco para operaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto.


PP7.- Mantenimiento de firmas de las Cuentas de Cheques aperturadas con otrasInstituciones de Crédito y su cancelación.


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Apertura.

Cancelación.

Determinación de tasas y sobretasas.

PP8.- Determinación operativa para actualizar las Tasas de Inversión Estratégica.

PP9.- Determinación operativa para actualizar las Tasas de PRLV.

PP10.- Determinación operativa para actualizar las Tasas del Programa CETE.

PP11.- Determinación operativa para actualizar las Tasas del Programa de Atracción(Tasa de Referencia + Sobretasa).

PP12.- Autorización de tasas especiales para inversiones.

PP13. Determinación de la tasa para el pago de intereses de la cuenta de cheques.

PP14.- Determinación de la tasas para el pago de intereses de la cuenta ( CuentaEfectiva).

PP15.- Determinación de la tasa para el pago de intereses de la cuenta (Cuentas deCheques Dólares).

PP16.- Determinación de la tasa para el pago de intereses de la cuenta (Invernómina).

PP17.- Determinación de tasas para el Pago de Intereses de la cuenta (ProductoBásico General, Cuenta Básica para Público en General P.F. M.N.).

Referencias a Servicios.

PP18.- Cartas de Crédito.

PP19.- Giros Bancario Internacional.

PP20.- Orden de pago Internacional.

PP21.- Remesas sobre el Extranjero.

PP22.- Sistema de Pagos Interbancarios en Dólares (SPID).

Caja General.

PP23.- Pago de dotaciones de efectivo solicitadas por los Pagadores de las U.E.P. enla Gerencia de Caja General.

PP24.- Solicitud de dotaciones urgentes de Billete y Moneda Metálica en MonedaNacional, Divisas y Metales Amonedados para sucursales Metropolitanas.

VI. Guías Contables.

VII. NORMATIVIDAD RELACIONADA.


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I. Base Legal. Ley de Instituciones de Crédito (LIC).

Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos (LFRASP).

Ley para la Transparencia y Ordenamiento para los Servicios Financieros (LTOSF).

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública (LFTAIP).

Ley Orgánica del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. (LOBNEFAA).

Ley del Banco de México (LBM).

Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos (LMEUM).

Ley Federal de Derechos (LFD).

Ley del Servicio de Tesorería de la Federación (LSTF).

Ley de Fondos de Inversión (LFI).

Ley del Impuesto al Valor Agregado (LIVA).

Ley del Mercado de Valores (LMV).

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (LCNBV).

Ley del Impuesto Sobre la Renta (LISR).

Ley Federal Contra la Delincuencia Organizada (LFCDO).

Disposiciones de Carácter General relativa al Arts. 115 de la LIC.

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (CUB).

Circular 3/2012 "Disposiciones aplicables a las operaciones de las Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural".

Circular 5/2012 "Subastas para la colocación de valores gubernamentales y de valores del IPAB".

Circular 6/2012 Reglas para las Subastas de Bonos de Regulación Monetaria y de Valores Gubernamentales Realizadas por elBanco de México.

Circular de Operaciones de Caja (BANXICO).

Código Fiscal de la Federación (CFF).

Código Penal para el Distrito Federal (CPDF).

Código Civil para el Distrito Federal (CCDF).

Comunicado 228 de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público "Código de Conducta del Mercado de Dinero y Renta Fija".

"El presente manual atiende las recomendaciones por parte del Consejo Nacional para Prevenir la Discriminación (CONAPRED),el Instituto Nacional de las Mujeres (INMUJERES) y la Secretaría del Trabajo y Previsión Social (STPS) en las medidasnecesarias para erradicar los usos excluyentes del lenguaje promoviendo valores de respeto y no descriminación entre las y losServidor(es) Público(s)".


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II. Políticas.

Objetivo.Que la Institución cuente con los recursos monetarios conforme a lo establecido en el artículo 30 de la Ley de Instituciones deCrédito (LIC), para cumplir con los objetivos institucionales plasmados en el artículo 6 fracción II, articulo 7 Fracciones III y VII yartículo 8 de la Ley Orgánica del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. (LOBNEFAA), atendiendo lanormatividad aplicable en materia financiera.

LIC - Tit 2° - Cap II - Art 30.

LOBNEFAA - Tit 2° - Cap I - Art 6 - Frac II.

LOBNEFAA - Tit 2° - Cap I - Art 7 - Frac III.

LOBNEFAA - Tit 2° - Cap I - Art 7 - Frac IV.

LOBNEFAA - Tit 2° - Cap I - Art 8.

Políticas Generales.

Institucionales.

Facultades.

Se entenderá que ante la ausencia ó inexistencia del personal ó puesto de trabajo nombrado en la normatividad interna, elresponsable de dar cumplimiento normativo, será aquel que el Director(a) General, tenga a bien designar.

Adicionalmente, se deberá dar cumplimiento a la siguiente norma externa:

H. Consejo Directivo.


LOBNEFAA - Tit 4° - Art 38.

Comité de Auditoría.


Dirección General.


LOBNEFAA - Tit 4° - Art 46.

Condiciones.

Todo el personal manejará su conducta y actuación en el desempeño de sus labores conforme a lo establecido en el Código de Éticadel Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. y el Código de Conducta del Banco Nacional del Ejército, FuerzaAérea y Armada, S.N.C. a través del cual la Institución garantiza una gestión apegada a la transparencia, legalidad, objetividad,imparcialidad y eficiencia; ya que en caso contrario por dolo, negligencia o incompetencia, del Funcionario(a) o Empleado(a) serásujeto a las comparecencias y a las sanciones que correspondan.

Todos los Empleado(a) involucrados en los procesos normados elaborarán la Cédula de Eventualidades Operativas, siempre que enla ejecución de sus funciones ó actividades se presente alguna situación riesgosa para el Banco Nacional del Ejército, FuerzaAérea y Armada, S.N.C., ó un evento extraordinario que implique el reproceso y la desviación de tiempos y recursos no establecidosen la normatividad institucional; y una vez requisitada la Cédula de Eventualidades Operativas deberá ser capturada en el Sistemapara la Información del Riesgo Operacional (SPIRO) para su validación por la Dirección de Contabilidad y la Gerencia de ControlInterno perteneciente a la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera.

Con el objeto de fortalecer los objetivos y lineamientos del Sistema de Control Interno Institucional (SCI) y en apego al artículo 169 delas Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (CUB), se incluye la Cédula de Cumplimiento de losObjetivos de Control Interno para Tesorería.

Las funciones del personal involucrado en los procesos normados se encuentran especificadas en el Manual de Descripción dePuestos.

Adicionalmente, se deberá dar cumplimiento a la siguiente norma externa:


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w:/Parametros/21934.pdf














LIC - Tit 3° - Cap I - Art 48 Bis 1.

LIC - Tit 3° - Cap I - Art 52 - Par 1°.

LIC - Tit 4° - Cap I - Art 95.

LOBNEFAA - Tit 2° - Cap I - Art 7 - Frac I.

Todos los Empleado(a) involucrados en la Operación de los procesos de Tesorería, siempre que en la ejecución de sus funciones oactividades se presente alguna situación riesgosa para la Institución o un evento extraordinario que implique el reproceso y ladesviación de tiempos y recursos no establecidos en la normatividad institucional; deberán registrar tales situaciones en el Sistemapara la Información del Riesgo Operacional (SPIRO).

Para realizar la Operación de la Gerencia de Caja General se deberá verificar por sistema que estén disponibles y en caso negativo,se solicitará a la Dirección de Informática el restablecimiento del mismo para poder realizar la operación.

Al identificarse en la Gerencia de Caja General un error en los montos recibidos en las dotaciones de efectivo en Moneda Nacional,Dólares Americanos y/o Euros y metales amonedados se deberá reportar inmediatamente a la/el Gerente de Caja Generalmostrando evidencia ante la cámara de seguridad y llenar el "Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia" y el"Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo" a fin de que sean aclaradas las discrepancias.

En Zona Metropolitana.- Ingresar las Solicitudes al Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. deRenovación de tarjetas vencidas a una hora máxima de las 14:00 hrs.

En Zona Foránea.- Las solicitudes que previamente fueron confirmadas con Banco de México (BANXICO), ingresarlas al Opción 3.-Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas a una hora máxima de las 15:00hrs.

Caja General.-En base a requerimientos de Zona Metropolitana y a datos estadísticos ingresar al Opción 3.- Cuentas a la Vista \Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas, la solicitud que previamente fue confirmada con elBanco de México (BANXICO), antes de las 15:00 hrs.

Responsabilidades.

Toda modificación a la Normatividad Institucional descrita en el presente Manual deberá ser sancionada en su oportunidad por elComité de Política y Normatividad con previo acuerdo de la Dirección responsable y en su caso con el acuerdo del Comitécompetente; notificando además la modificación a la/el Gerente de Normatividad y Reingeniería, adscrito a la Dirección dePlaneación Estratégica y Financiera para la actualización del acervo normativo correspondiente, su formalización y difusión dentrode la Institución.

Dirección General.

El Director(a) General, será responsable de dar cumplimiento a la siguiente norma:

LIC - Tit 3° - Cap I - Art 48 Bis 4 - Par 2°.

LIC - Tit 4° - Cap I - Art 91.

LIC - Tit 5° - Cap II - Art 108 - Frac I - Inc f.

LIC - Tit 5° - Cap IV - Art 115.

LIC - Tit 7° - Cap I - Art 142 - Par 1°.

LFRASP - Tit 2° - Cap I - Art 7.

LFRASP - Tit 2° - Cap I - Art 8.

Así como al Código de Ética y de Conducta del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., el cual establece que elpersonal involucrado en los procesos deberá desempeñar sus responsabilidades y atribuciones con estricto apego a la NormatividadInstitucional contenida en el presente Manual de Políticas y Procedimientos con lo cual el Banco Nacional del Ejército, FuerzaAérea y Armada, S.N.C., garantizará una gestión apegada a la transparencia, legalidad, objetividad, imparcialidad y eficiencia; ya queen caso contrario por dolo, negligencia ó incompetencia, el Empleado(a) será sujeto a las comparecencias y a las sanciones quecorrespondan.

La Recepción de Efectivo en Unidades de Negocio del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., conforme asus directrices internas, deberá ser observada cabalmente por todos los Empleado(a) involucrados en las operaciones que BancoNacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., celebre con sus Cliente(s) y Usuarios(as).

De la Operación de Tesorería.


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Condiciones.

Las áreas que se encuentran involucradas dentro de las actividades de Mercado de Dinero y de Renta Fija deben actuar de maneraética y profesional para promover un trato imparcial y no discriminatorio en el Mercado y su integridad, dando cumplimiento a losnumerales I.1, I.2, I.3, I.4, I.5, I.6, I.7, I.8, 1.9, IV.1, IV.2, IV.3, IV.4, V.1, V.5, V.6, VI.3, VI.4, VI.5 y VI.8 del Comunicado 228 de laSecretaría de Hacienda y Crédito Público "Código de Conducta del Mercado de Dinero y Renta Fija".

Responsabilidades.

Dirección de Tesorería.

Será responsabilidad del Director(a) de Tesorería:

Asegurarse de que no sean excedidos los límites de riesgos autorizados por el H. Consejo Directivo.

Supervisar el proceso integral de las operaciones de Tesorería.

Supervisar y coordinar el correcto uso de los accesos y operación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Asegurar la aplicación de las disposiciones normativas que para el efecto determinen las autoridades competentes.

Revisar, analizar y autorizar los reportes generados por los sistemas de Tesorería durante la operación diaria y mensual delas operaciones de Reporto y en Directo que se lleven acabo.

Asegurar una eficiente custodia y control de la documentación e información recibida y generada en la operación diaria deTesorería, evitando un posible mal manejo de ésta.

Asegurar los recursos líquidos a través de los instrumentos financieros de inversión conforme a los requerimientos de laoperación sustantiva de la Institución, en apego a las características establecidas por las autoridades financieras yeconómicas.

Asegurar que la colocación de recursos financieros se realicen dentro de los límites de riesgo autorizados por el H. ConsejoDirectivo.

Asegurar que la toma de decisiones de la Alta Dirección se realice en consenso con los integrantes del cuerpo directivo,considerando las repercusiones y responsabilidades que en el ámbito de su competencia involucren a la unidad administrativaa su cargo.

Asegurar la correcta realización de las operaciones de compraventa de divisas y metales amonedados de la Institución.

Asegurar que la Institución cuente con los niveles de efectivo en moneda nacional, divisas y metales amonedados,necesarios para la operación de caja de la Institución.

Asistir a las sesiones ordinarias y extraordinarias que sean convocadas en los comités institucionales en los que participa einvolucran a la unidad Administrativa a su cargo y fungir como secretario del Comité de Tesorería.

Será responsabilidad del Subdirector(a) de Tesorería:

La operación diaria de las operaciones de Reporto y en Directo, administrar la posición diaria de los Título(s) al inicio deoperaciones, así como el mantenimiento durante el día.

La operación diaria de las operaciones de Reporto y en Directo, que las negociaciones realizadas por el personal a su cargohayan sido operadas con pleno conocimiento del comportamiento del mercado durante el día.

Que en las operaciones diarias de Reporto y en Directo concretadas, exista una Orden de Compra o Venta.

Que las tasas usadas para la negociación de la Tesorería en las operaciones de Reporto y en Directo se encuentren dentrode los parámetros de mercado.

Supervisar que la colocación o captación de recursos financieros atienda las necesidades de liquidez de la Institución.

Supervisar la integración de la información económica y financiera que se presenta al Comité de Tesorería para la toma dedecisiones.

Asegurar que el marco contractual de la operación de la Tesorería se encuentre bajo los lineamientos normativos aplicables.

Supervisar que los recursos en divisas a invertir en los Banco(s) Corresponsal(es) se realicen en apego al presente Manual.

Supervisar que se realicen de forma correcta la operación de compra-venta de divisas y metales amonedados de laInstitución.

Establecer las reglas de operación con los Bancos Nacionales para atender los requerimientos de las unidades de negocio.


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Coordinar el establecimiento de Línea(s) de Crédito con Bancos Nacionales y divisas con Bancos Extranjeros conforme a losrequerimientos de operación.

Coordinar el establecimiento de Línea(s) de Crédito con Bancos Extranjeros conforme a los requerimientos de operación.

Será responsabilidad del Gerente de Análisis de Mercado:

Generar los informes para la Dirección de Tesorería relativos a las operaciones de Reporto y en Directo.

Asegurar la salvaguarda y custodia de los contratos, así como de los poderes notariales que respaldan dichos contratos.

Informar oportunamente el estatus que guardan los Sistemas de Administración de Valores.

Validar que la información económica y financiera que se presenta al Comité de Tesorería se apegue a la situación financierade la Institución.

Supervisar la elaboración de las proyecciones del impacto financiero en las estrategias de inversión y captación de recursospor parte de la Dirección de Tesorería.

Asegurar el seguimiento de los acuerdos tomados en el Comité de Tesorería.

Supervisar la aplicación de las Tasa(s) de Interés autorizadas a los productos de captación en el sistema institucional.

Consolidar la información para establecer los contratos de operación entre las entidades financieras y la Institución.

Supervisar la contratación de servicios financieros y bancarios que requiere la operación sustantiva de la Institución conotras Instituciones de Crédito.

Verificar la operación en el Sistema de Indeval, Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de ReportoColaterizado (SAVAR de INDEVAL) y Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Supervisar la emisión de los valores por cuenta propia del Banco, así como el pago de derechos a la Comisión NacionalBancaria y de Valores (CNBV).

Supervisar y coordinar la administración de los sistemas necesarios para las operaciones de Reporto y en Directo.

Dirección de Operaciones Bancarias.

Será responsabilidad del Gerente de Operaciones de Tesorería:

Supervisar las operaciones de Reporto y en Directo realizadas a través de S.D. Indeval, S.A. de C.V., con los intermediariosfinancieros y Cliente(s).

Supervisar la generación y envío oportuno de los reportes informativos relativos a las operaciones de Tesorería para lasdiferentes áreas de la Institución y Entidades externas.

Supervisar la generación y entrega de reportes producto de las operaciones de Reporto y en Directo, a las áreas internas delBanco y demás autoridades.

Supervisar la salvaguarda y custodia de toda la documentación soporte generada por las operaciones de Reporto y enDirecto.

Supervisar el registro de las operaciones que realice la Caja General del Banco.

Supervisar que las Transferencias de Fondos en Moneda Extranjera realizadas en los diferentes medios de pago, se realicende manera correcta y oportuna.

Supervisar la correcta confirmación y liquidación de las operaciones de compra-venta de divisas que se efectúen con otrosintermediarios financieros.

Verificar los requerimientos de Garantía y llamada(s) de margen por las operaciones de Reporto con plazo mayor a tres díashábiles bancarios a partir de la fecha de concertación, con intermediarios financieros.

Verificar el registro correcto de las operaciones de Reporto y en Directo, así como su seguimiento durante su vigencia.

Verificar que las operaciones realizadas por la Dirección de Tesorería se efectúen con estricto apego a las disposicionesvigentes emitidas por los organismos regulatorios.

Elaborar los requerimientos detallados sobre nuevas reglas operativas para su implementación en los diversos sistemasoperativos.

Supervisar las Transferencias Electrónicas de Fondos en Moneda Nacional realizadas en los diferentes medios de pago, serealicen de manera correcta y oportuna.


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Revisar la correcta liquidación a través del Sistema de Atención a Cuentahabientes de Banco de México (SIAC) de larecaudación de impuestos, cuotas de inspección y vigilancia a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), pagosa FOVI , pagos a la Tesorería de la Federación (TESOFE) por los depósitos en Garantía de IITV.

Revisar que los vencimientos de inversiones en Call Money, compra venta de divisas con intermediarios financieros y ladotaciones de efectivo a Sucursal(es) del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., por compras deefectivo, se realice correcta y oportunamente a través del Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios (SPEI).

Revisar que las Órden(es) de pago enviadas y recibidas por la/el Cliente(s) se liquiden de manera correcta y en caso dedevoluciones por las diversas Instituciones reportar de inmediato.

Validar que a través del Sistema de Indeval se realice de manera correcta y oportuna la confirmación y liquidación de todaslas operaciones de Compra - Venta de Títulos que realiza la Institución con los diferentes Intermediarios.

Verificar que las operaciones realizadas por la Dirección de Tesorería, queden documentadas y registradas en el sistemascontable y operativo.

Revisar la Conciliación Operativa - Contable de los Título(s) Valor, analizando los conceptos de valor en libros, valuación,utilidad, pérdida y Valor de Mercado.

Revisar la Conciliación Operativa - Contable de las liquidaciones efectuadas por las operaciones de Compra - Venta deTítulos.

Revisar la Conciliación Operativa - Contable de los registros proporcionados por S.D. Indeval, S.A. de C.V.

Elaborar información estadística y financiera de la Tesorería Nacional e Internacional, a las áreas internas y autoridadesfinancieras.

Dirección de Informática.

Será responsabilidad del Director(a) de Informática:

Asegurar el óptimo funcionamiento de los sistemas informáticos empleados para la operación y administración de losproductos de captación y Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Procurar que la comunicación autorizada de datos confidenciales se haga en estricto apego a las políticas de la Institución y ala normatividad aplicable, , a través de canales permitidos y solo con aquellas personas autorizadas. Las políticas de laInstitución deberán establecer los mecanismos para manejar, , resguardar y eliminar la información que permitan elcumplimiento de la normatividad aplicable.

Contar con procesos de control robustos para el diseño, prueba e implementación de nuevas tecnologías de compraventa ointercambio de valores, algoritmos o nuevas características en los sistemas operativos para evitar eventos imprevistoscapaces de alterar el funcionamiento, la generación de liquidez y la sana competencia del Mercado.

Buscar el uso de sistemas automatizados que fomenten la transmisión de información directa entre las áreas de ventas y deoperaciones, lo que contribuye tanto al procesamiento en el menor tiempo posible de las confirmaciones tras la ejecución deuna operación, como a la reducción de riesgos operativos. Dicha transmisión de información relacionada con la concertaciónde las operaciones debería realizarse a través de interfaces seguras

Será responsabilidad del Gerente de Control Interno.

Realizar una revisión trimestral a las fichas de control por los movimientos de efectivo de Bóveda, independientemente de losarqueos que realiza el Órgano Interno de Control. Ello con el fin de verificar que dichos movimientos sólo correspondan alas dotaciones para sucursales.

Políticas Particulares.


Responsabilidades.

Es responsabilidad del Subdirector(a) de Tesorería:

Supervisar que el Flujo de Efectivo se realice incorporando todas las partidas que representan entradas y salidas de recursosy que se conozcan al momento de su elaboración, y que las operaciones efectuadas por el personal a su cargo hayan sidorealizadas en condiciones de mercado.

Es responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional:

Informar diariamente al Director(a) de Tesorería y Subdirector(a) de Tesorería el saldo estimado de los recursos al inicio dela operación (positivo o negativo), para confirmar la estrategia de inversión o captación de los mismos previamente pactada,según corresponda.


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Monitorear el comportamiento del Flujo de Efectivo e imprimir al cierre del día el reporte que muestre el saldo final, el cualdebe coincidir con el de la Cuenta Única de Banco de México.

Es responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería:

Deberá cerrar el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).


Límites.

De forma diaria se lleva a cabo una reunión de trabajo en la Dirección de Tesorería a partir de las 8:30 A.M., en la que se analizanlos niveles de Tasa(s) de Interés en el Mercado de Dinero, los tipos de cambio de divisas y metales en el Mercado Cambiario, lasvariables macroeconómicas, la posición de recursos de la Tesorería, así como la posición cambiaria, para definir la estrategia deinversión en Valores Gubernamentales y Valores Bancarios de acuerdo a la posición financiera del Banco Nacional del Ejército,Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., tomando en cuenta los diferentes límites establecidos por el Comité de Administración Integral deRiesgos, así como de las diferentes posiciones a vigilar, con la finalidad de obtener los mejores rendimientos y dar cumplimiento a loestablecido por el plan estratégico vigente del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C.

Aunado a lo anterior, se deberá cumplir con el apartado IV.7 del Comunicado 228 de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público"Código de Conducta del Mercado de Dinero y Renta Fija".


Condiciones.

La liquidez se canaliza hacia inversiones en valores autorizados por el Comité de Administración Integral de Riesgos descritos enla sección de características económicas del presente Manual.

Las inversiones estarán dentro de los límites establecidos por el Comité de Administración Integral de Riesgos.

En caso de algún problema de liquidez, se procedería al Anexo 17.- Plan de Financiamiento de Contingencia de acuerdo al Manualde Políticas y Procedimientos para la Administración Integral de Riesgos.

En caso de presentarse algún problema de liquidez, se procederá a captar recursos de acuerdo a las diferentes opciones que existanen el Mercado de Dinero, mismas que pudieran ser:

1.- Venta de valores en Reporto.

2.- Venta de valores en Directo.

3.- Emisión de pagaré propio.

4.- Participación de Subasta(s) de Crédito con Banco de México (BANXICO).

5.- Captar recursos de Call Money.

Con la finalidad de aprovechar los diferenciales en las Tasa(s) de Interés que se presenten en el mercado, se realizan operaciones enReporto actuando como reportado, así mismo se participa en las Subasta(s) de liquidez del Banco de México (BANXICO) y secaptan recursos a través de operaciones de Call Money. Todos estos recursos son invertidos obteniendo un margen financieropositivo para el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C.


Facultades.


Será facultad del Director(a) de Tesorería:

Realizar inversiones para negociar Línea(s) de Crédito y Contrato(s) Marco de operaciones de Compra - Venta de Valores y enReporto y su suplemento como único funcionario facultado, así como contratos de caución Bursátil con los Intermediarios Financieros.

Condiciones.

Se deberán indicar, en cada una de las cuentas seleccionadas, a qué cuenta de Garantía(s) se enviarán los valores recibidos por elmonto de las llamada(s) de margen.


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Dentro del sistema de Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) secontarán con dos tipos de cuenta:

a) Cuentas de efectivo disponible para ser entregado en garantía .

b) Cuentas de efectivo recibido en garantía .

El registro de cuentas para administración se realizará únicamente por las entidades financieras que hayan celebrado con el BancoNacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., el contrato de caución bursátil o prenda bursátil al iniciar una relacióncontractual de operaciones en Reporto o efectuar modificaciones a las condiciones del Contrato(s) Marco.

El registro de cuentas para administración se realizará en el sistema Servicio de Administración y Valuación de Operaciones deReporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL).

Para la elección del Número de Cuenta en que se recibirán las Garantía(s) en valores se podrán seleccionar:

a) La cuenta 0070 "con traslado", en caso de que reciban las Garantía(s) en valores con la posibilidad de disponer de ellas.

b) La cuenta 0081 "sin traslado", en caso de que reciban las Garantía(s) en valores sin la posibilidad de disponer de ellas.

Los Participante(s) serán los únicos responsables de que la selección de la cuenta de Garantía(s) que realicen sea coincidente con elContrato(s) Marco que al efecto hayan firmado con el Participante(s) que actúe como su Contraparte.

El S.D. Indeval, S.A. de C.V., en ningún momento estará obligado a verificar o supervisar que la elección de la cuenta de Garantía(s)de un Participante(s) coincida con lo que al efecto se haya establecido en los Contrato(s) Marco que haya firmado con otrosParticipante(s).

Si se solicita la información sin haber escrito una cuenta en específico, el sistema de Servicio de Administración y Valuación deOperaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) mostrará todas las cuentas que se tienen.

Todas las operaciones de Reporto y en Directo deberán quedar documentadas y registradas al final de cada día.

Las operaciones de Venta(s) en Reporto y/o Venta(s) en Directo serán concertadas únicamente por los operadores autorizadosdetallando: Tipo de Valor, monto, tasa, fecha valor, plazo y custodia.

Solamente serán realizadas operaciones de Venta(s) en Reporto de los valores que se mantienen en posición, y que estén permitidosreportarlos por parte del Banco de México (BANXICO).

Solamente serán realizadas operaciones de Venta(s) en Reporto o Venta(s) en Directo con intermediarios Financieros, Banco deMéxico (BANXICO) o la/el Cliente(s) con los que se cuente contrato. En caso de la/el Cliente(s) será contrato de intermediación,dicho contrato será responsabilidad de la Dirección de Operaciones Bancarias su custodia. En caso de que la operación se realicecon intermediario, este deberá contar con el Contrato(s) Marco para las operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto, seráresponsabilidad de la Dirección de Tesorería su apertura y custodia.

Únicamente se realizarán operaciones de Reporto actuando el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., comoReportada, con recursos provenientes de la Administración Pública Federal, Estatal y Municipal.

En su carácter de reportada, Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., registrará la salida de los valoresclasificados como Título(s) para Negociar, Título(s) disponible(s) para la Venta o Título(s) Conservados a Vencimiento, paraclasificarlos como Título(s) Restringido(s). Así mismo se reconocerá el acreedor por Reporto dentro del grupo contable 2400.

En el caso de operaciones de Venta(s) en Directo, se registrará la salida de los valores objeto de la operación de acuerdo a laclasificación de los Título(s) negociado, la cual sólo puede ser Título(s) para Negociar o Título(s) disponible(s) para la Venta.

Los Valores Gubernamentales, Valores Bancarios y otros susceptibles de negociación deberán ser operados a través del Módulo Dalíde Indeval, sin excepción alguna.

Las operaciones de Compra - Venta en Directo o Compra - Venta en Reporto podrán realizarse con los integrantes del SistemaFinanciero Mexicano con los cuales se tengan establecidas líneas de crédito autorizadas por el Comité de Administración Integralde Riesgos.

Las operaciones deberán estar formalizadas mediante alguno de los siguientes contratos:

a) Contrato(s) Marco para operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto.

b) Cualquier otro contrato de acuerdo al tipo de operación que sea necesario formalizar, previa autorización de la DirecciónJurídica Fiduciaria.


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Todos los Valores Gubernamentales, Bancarios y otros susceptibles a ser depositados en la cuenta de la S.D. Indeval, S.A. de C.V.,que mantiene el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., con dicha Sociedad de Depósito, deberán estardepositados en todo momento. Lo anterior es una disposición del Banco de México (BANXICO), la cual se cumple al momento enque se realiza la captura de las operaciones en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), y la Dirección de OperacionesBancarias es la encargada de validar que los Título(s) queden depositados en la cuenta que el Banco tiene aperturada con la S.D.Indeval, S.A. de C.V., debido a que esta sociedad de depósito liquida las operaciones una vez que la Contraparte tiene los Título(s)disponibles, la Dirección de Tesorería valida que se está cumpliendo con esta disposición en el momento en que salen los recursosde la cuenta de control que se tiene con el S.D. Indeval, S.A. de C.V., lo cual se puede verificar en el Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB) antes citado.

Los operadores podrán realizar operaciones en instrumentos autorizados, siempre y cuando sean respetadas las facultadesrespectivas.

Contingencias.- Sí el nivel de tasa Activa o Pasiva no puede ser obtenido, la cotización del día se hace utilizando el Sistema SENTRAo bien; se obtiene vía telefónica con las Casa(s) de Bolsa y/o Banco(s), si el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) tiene algunafalla, o la línea telefónica está saturada, la operación no puede llevarse a cabo. Para resolver ésta contingencia es necesario que elSubdirector(a) de Tesorería y el Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional informen a la Dirección de Informática decualquier anomalía detectada para que la línea telefónica sea restablecida.

En caso de contingencia, remitirse al Plan de Contingencia descrito en el sistema de gestión de calidad de la Dirección de Tesorería.

En toda operación de compra de valores en directo y/o reporto fecha valor realizada con los intermediarios financieros autorizados, lacaptura de la asignación de los Títulos en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) dada a conocer por la contraparte, se deberáefectuar una vez que los títulos se encuentren registrados en el S.D. Indeval, S.A. de C.V., o en los corros electrónicos destinadospara dicho fin.En el evento de que los citados títulos no aparezcan en ninguno de los sistemas anteriormente descritos a más tardar las 15:00 hrs.del día en que se efectuó la operación, o que en su caso no coincidan con lo reportado por la Tesorería en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB) se deberá informar a la Dirección de Tesorería, la cual determinará si se mantiene la operación y se confirma enel Indeval, -no obstante que la contraparte no haya asignado los títulos-, o en su caso, se cancela.

Asimismo, las áreas involucradas deberán de atender los numerales IV.3, IV.9, V.3, V.4, V.10, V.11, V.12, V.14, V.15, V.16, VI.6 yVI.7 del Comunicado 228 de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público "Código de Conducta del Mercado de Dinero y Renta Fija".

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Director(a) de Tesorería:

Establecer la política para la definición de los Título(s) susceptibles a reportar, de acuerdo a la composición de la cartera devalores valuada.

Definir la estrategia en cuanto a la distribución de recursos excedentes, buscando maximizar los rendimientos de los mismos.

Asegurarse de que las operaciones de Compra - Venta de Valores, Compra - Venta en Reporto se lleven a cabo en ValoresGubernamentales y/o Título(s) Bancario(s) autorizados que se detallan en la Circular 3/2012 "Disposiciones aplicables a lasoperaciones de las Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural", Circular 5/2012 "Subastas para la colocación de valoresgubernamentales y de valores del IPAB", Circular 6/2012 Reglas para las Subastas de Bonos de Regulación Monetaria y deValores Gubernamentales Realizadas por el Banco de México y en las Reglas a las que deberán sujetarse las Instituciones deCrédito, Casa(s) de Bolsa, Sociedades de Inversión, Sociedades de Inversión especializadas en fondos para el retiro y laFinanciera Rural en sus operaciones de Reporto del Banco de México (BANXICO) y de acuerdo a las políticas de laInstitución.

Establecer una metodología de reconciliación de operaciones, para identificar de forma opotuna las discrepancias entre lasconfirmaciones de operaciones y las operaciones realmente pactadas.

Tener comunicación con sus homólogas de las contrapartes para confirmar las operaciones y, en su caso, los montos finalesde liquidación. En estas confirmaciones, los tiempos de proceso estimado de las operaciones deberán tomar en cuenta lostrámites de confirmación y liquidación, así como establecer un margen de tiempo en caso de retraso.


Supervisar que diariamente sea determinado el monto de los recursos excedentes a colocar o captar por la Tesorería.

Supervisar que sea capturada en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) el portafolio del cual se asignaran los Título(s)de la operación, donde los portafolios podrán ser: Título(s) para Negociar, Título(s) Conservados a Vencimiento o Título(s)disponible(s) para la Venta.

Supervisar que las Venta(s) en Reporto y/o Venta(s) en Directo hayan sido operadas con pleno conocimiento delcomportamiento del mercado durante el día.

Supervisar que cada operación concertada esté registrada en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).


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Supervisar diariamente que todas las operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto pactadas por el Jefe(a) deDepartamento de Tesorería Nacional sean realizadas de acuerdo a la estrategia de Tesorería, previamente definida por elDirector(a) de Tesorería.

Es responsabilidad del Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional:

Sondear diariamente el mercado y analizará las posturas en el corro electrónico para realizar la inversión o captación de losrecursos, buscando las tasas activas, pasivas o de Reporto(s) disponibles en el mercado.

Al pactar las operaciones de Venta(s) en Reporto y/o Venta(s) en Directo con el Promotor o con la Contraparte, deberábuscar las mejores condiciones para la Institución, verificado la posición de valores en el Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB).

Es responsabilidad del Gerente de Análisis de Mercado:

Realizar el registro de las cuentas para administración en el sistema de Servicio de Administración y Valuación deOperaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) para la operación en Reporto de acuerdo a lo firmado con laContraparte en el Contrato(s) Marco.

Informar a la Subdirección de Tesorería, las contrapartes con las cuales puede operar de acuerdo al Contrato(s) Marco paraoperaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto.

Informar a la Subdirección de Tesorería la apertura de Contrato(s) Marco para operaciones de Compra - Venta de Valores yen Reporto, cuando éste haya sido formalizado.

Determinar los Título(s) a otorgar por las llamada(s) de margen realizadas dentro del Servicio de Administración y Valuaciónde Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL).

Es responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional y/o Analista del Departamento de Tesorería Nacional:

Determinar diariamente el saldo disponible de los recursos que serán canalizados para la inversión o a la captación deTesorería y dar seguimiento a la posición real de Tesorería.


Es responsabilidad del Director(a) de Operaciones Bancarias:

Establecer una metodología de reconciliación de operaciones, para identificar de forma opotuna las discrepancias entre lasconfirmaciones de operaciones y las operaciones realmente pactadas.

Tener comunicación con sus homólogas de las contrapartes para confirmar las operaciones y, en su caso, los montos finalesde liquidación. En estas confirmaciones, los tiempos de proceso estimado de las operaciones deberán tomar en cuenta lostrámites de confirmación y liquidación, así como establecer un margen de tiempo en caso de retraso.

Es responsabilidad del Gerente de Operaciones de Tesorería:

Realizar la captura de las operaciones de Venta(s) en Reporto o Venta(s) en Directo en el Módulo Dalí de Indeval.

Asegurar que los Título(s) objeto de Reporto(s) en operaciones en las que el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea yArmada, S.N.C., actúe como custodio, sean traspasados a la cuenta de terceros que se mantiene en el Sistema de Indeval,así como el control de la documentación e información de la Venta(s) en Reporto y/o en Venta(s) en Directo.

Asegurarse que los precios pactados en las operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto, estén acordes a lassanas practicas del mercado.

Asegurarse que las operaciones capturadas en el Módulo Dalí de Indeval se realicen en los tiempos establecidos por S.D.Indeval, S.A. de C.V.


Condiciones.

Las condiciones a las que deberán apegarse las operaciones de Call Money:

Tipo de Moneda: Operaciones en Moneda Nacional.

Intereses: Se pagarán al vencimiento junto con el capital antes de las 10:00 hrs., en el caso de Moneda Nacional.

Plazo: No mayor a 3 días hábiles.

En caso de contingencia, remitirse al Plan de Contingencia.


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La concertación de operaciones debe realizarse vía telefónica o vía Bróker electrónico, así mismo deberán ser grabadas las llamadasy custodiadas al plazo de acuerdo a las políticas establecidas por la Dirección de Informática.

Responsabilidades.



Definir la estrategia a seguir, para llevar a cabo operaciones de Call Money.

6.- Subastas.

Facultades.


Será facultad del Subdirector(a) de Tesorería:

Autorizar en ausencia del Director(a) de Tesorería el monto, precio y/o Tasa(s) de Interés con que la Institución participaráen las Subasta(s), de acuerdo a las condiciones que prevalezcan en el mercado, los resultados de la Subasta(s) anterior y laposición de Tesorería.

Límites.

La/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales:

Deberá entregar el Reporte DT-GAM-001 a la Subdirección de Tesoreríay al Departamento de Tesorería Nacional el díahábil anterior.

Condiciones.

Para el envío de posturas se deben considerar lo siguiente: Monto y Tasa(s) de Rendimiento, en el entendido de que el plazo de laSubasta(s) está definido por el emisor.

Las claves de acceso utilizadas para acceder a los sistemas de Banco de México (BANXICO) para participar en las Subasta(s) seránde absoluta confidencialidad, estableciéndose un control de utilización diaria, mismas que deberán ser sustituidas ante cambios deestructura.

Las posturas recibirán asignación conforme al orden descendente de las tasas correspondientes. En caso de posturas empatadas seatenderán de acuerdo al orden en que fueron recibidas o serán asignadas en forma proporcional al monto de la postura.

En el evento de que se considere conveniente participar en las Subasta(s) de Valores Gubernamentales del Banco de México(BANXICO), el Director(a) de Tesorería, y a falta de éste el Subdirector(a) de Tesorería, se deberá contar con la impresión de lasconvocatorias de las Subasta(s) a través de la pagina de Internet.

En el evento de que se considere conveniente participar en las Subasta(s) de Liquidez del Banco de México (BANXICO), elDirector(a) de Tesorería, y a falta de éste el Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional oAnalista del Departamento de Tesorería Nacional, revisará las convocatorias a través de la página de la red financiera del Bancode México (BANXICO) a que se tiene acceso, para conocer el monto, plazo y demás características de las mismas.

Responsabilidades.



Definir la estrategia en cuanto a la distribución de recursos existentes, buscando maximizar los rendimientos de los mismos.

Asegurarse de que la inversión de los recursos se lleve a cabo en Valores Gubernamentales y/o Título(s) Bancario(s)autorizados para realizar operaciones en directo y en Reporto que se detallan en la Circular 3/2012 "Disposiciones aplicablesa las operaciones de las Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural", Circular 5/2012 "Subastas para la colocación devalores gubernamentales y de valores del IPAB", Circular 6/2012 Reglas para las Subastas de Bonos de RegulaciónMonetaria y de Valores Gubernamentales Realizadas por el Banco de México y en las reglas sobre operaciones de Reporto.

A falta de éste el Subdirector(a) de Tesorería:

Asegurar que al participar en las Subasta(s) de Valores Gubernamentales del Banco de México (BANXICO):


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a.- El monto especificado en la postura no exceda el monto anunciado en la convocatoria.

b.- La(s) Tasa(s) de Interés y/o precios estén, en su caso, dentro de los niveles que prevalecen en el Mercadode Dinero.

Asegurar que al participar en las Subasta(s) de Liquidez del Banco de México (BANXICO):


b.- La(s) Tasa(s) de Interés esté, en su caso, dentro de los niveles que prevalecen en el Mercado de Dinero.

Asegurarse de garantizar las Subasta(s) de Crédito que asigna el Banco de México (BANXICO), a través delDRM (Depósito de Regulación Monetaria), que se tiene establecido y/o de Valores Gubernamentales quemantiene en posición propia. El establecimiento de Garantía(s) por los recursos recibidos se llevará a cabo através del Sistema de Administración de Garantías y Reportos a Plazo (SAGAPL).

Asegurar que el monto y tasa con la que se participará en la Subasta(s) de Mercado Electrónico Interactivo(MEI) o correo electrónico que actualmente se utiliza en las Subasta(s) de Sociedad Hipotecaria Federal(SHF) cumpla con los siguientes requisitos:


b.- La(s) Tasa(s) de Interés y/o precios estén, en su caso, dentro del tope establecido por la SociedadHipotecaria Federal (SHF).

Autorizar el monto y Tasa(s) de Interés con que la Institución participará en las diferentes Subasta(s) que sepresenten, conforme a la información económica y financiera disponible, así como la posición de Tesorería.

Monitorear constantemente durante la operación, los precios y tasas de mercado a fin de conocer lasfluctuaciones intradía y así poder actuar de manera ágil y oportuna.

Autorizar el monto, precio y/o Tasa(s) de Interés con que la Institución participara en las diferentesSubasta(s) que intervenga.


Supervisar y, en su caso, autorizar que las operaciones realizadas por el personal a su cargo, hayan sido operadas con plenoconocimiento de las instrucciones establecidas por la Dirección de Tesorería, así como que se cubra la Garantía(s)correspondiente.

Es responsabilidad del Gerente de Análisis de Mercado y/o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales:

De la asignación de los valores que garanticen los recursos obtenidos en las Subasta(s), en el caso que corresponda.

Verificar la posición de los valores que vaya a constituirse como Garantía(s) en la Sistema de Indeval.

Revisar y autorizar la información actualizada por la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales.

Es responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional:

Supervisar que la captura de las posturas en el Sistema Suban de Banco de México sea correcto, de acuerdo a los montos ytasas autorizados por el Director(a) de Tesorería.

Suplir en las actividades que desempeña el Subdirector(a) de Tesorería, en caso de ausencia de éste por vacaciones,incapacidad u otra causa.

Analizar los resultados de la Subasta(s) anterior y los datos de la situación de mercado, antes de la presentación de laspropuestas al Director(a) de Tesorería.

Consultar los resultados de las Subasta(s) a través del sistema de información financiera, para archivar resultados y posturaspresentadas.

Asegurarse que toda postura enviada a la Sociedad Hipotecaria Federal (SHF), especifique lo siguiente:

a.- El monto.

b.- La(s) Tasa(s) de Interés de rendimiento anual expresada en puntos porcentuales y cerrada a centésimas.

Nota: Toda postura tendrá carácter obligatorio y será irrevocable. Sólo se podrán presentar posturas porcuenta propia.

Realizar la captura de las posturas en el Sistema de Mercado Electrónico Interactivo (MEI) o vía Correo electrónico "Externo",de acuerdo a los montos y tasas autorizados por el Director(a) de Tesorería.

Es responsabilidad del Analista del Departamento de Tesorería Nacional:


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Conservar evidencia de la participación del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., en las Subasta(s)de Valores Gubernamentales, archivando los resultados de las Subasta(s) y las posturas presentadas.

Consultar los resultados de las Subasta(s) a través del Sistema Suban de Banco de México y archivarlos para su análisis.

Documentar y registrar todas las operaciones realizadas conservando los resultados de las Subasta(s).

Para el envío de la postura a Banco de México (BANXICO), deberá capturar en el Sistema Suban de Banco de México elmonto y tasa conforme a las siguientes condiciones:

a.- El monto que desea adquirir en múltiplos de miles y/o millones de pesos, según corresponda.

b.- La(s) Tasa(s) de Interés anual expresada en puntos porcentuales y cerrada a centésimas.

Nota: Toda postura tendrá carácter obligatorio y será irrevocable además sólo se podrán presentar posturaspor cuenta propia.

Las/los Funcionarios y Empleados(as) involucrados en las Subasta(s) de Valores Gubernamentales deberán firmar en señal deelaborado, supervisado y/o autorizado los comprobantes de la operación realizada y los demás documentos que así lo requieran.


Facultades.



Autorizar se lleve a cabo la operación de Venta en reporto RSP con BANXICO.

Será facultad del Subdirector(a) de Tesorería y/o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional:

Autorizar en ausencia del Director(a) de Tesorería se lleve a cabo la operación de Venta en reporto RSP con BANXICO.

Límites.

La/el Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional:

Deberá iniciar la operación y liquidación del RSP de acuerdo a la Tabla de Horarios de Operación del Mercado.

Deberá realizar el Cierre operación de acuerdo a la Tabla de Horarios de Operación del Mercado.

Responsabilidades.

Será responsabilidad del Director(a) de Tesorería:

Autorizar se lleve a cabo una operación RSP.

Será responsabilidad del Subdirector(a) de Tesorería:

Asegurar que se efectue la operación del RSP en tiempo y forma.

Será responsabilidad del Gerente de Análisis de Mercado:

Determinar las series y los títulos que se asignarán para la venta en reporto RSP así como confirmar el regreso de dichostítulos en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Entregar la información de los Títulos disponibles para operaciones con BANXICO T-1.

Será responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional:

Asegurar que se efectue la operación del RSP en tiempo y forma.

Será responsabilidad del Analista del Departamento de Tesorería Nacional:

Ingresar la operación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), así como realizar la captura de la operación en elSistema de RSP de BANXICO y recuperación de los valores al momento de vencer la operación.



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Facultades.



Autorizar el Macrotítulo emitido, así como el depósito de los valores a S.D. Indeval, S.A. de C.V.

Condiciones.


El Director(a) de Tesorería:

Decidirá el monto a emitir, así como el plazo y la tasa de colocación del instrumento en mención, de acuerdo a lasnecesidades de la Institución.

Identificar y resolver discrepancias en la confirmación y liquidación de operaciones tan pronto como sea posible para contribuiral buen funcionamiento del Mercado.

El Subdirector(a) de Tesorería:

Procederá a la colocación en el Mercado de Dinero el Pagaré Bursátil o Certificado de Depósito (CEDE) únicamente cuandohaya recibido las instrucciones del Director(a) de Tesorería.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Gerente de Análisis de Mercado y/o Subdirector(a) de Tesorería:

Validar la cuota de derechos de la emisión del Pagaré Bursátil o Certificado de Depósito (CEDE) a liquidar, de acuerdo a laLey Federal de Derechos (LFD).

Solicitar a la Dirección de Administración el pago de derechos de la emisión del Pagaré Bursátil o Certificado de Depósito(CEDE) a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), proporcionándole los siguientes datos: Nombre de laInstitución, Número de Convenio, Referencia, Concepto.

Enviar la factura original a la Dirección de Administración dentro de los tres días hábiles siguientes al pago.



Verificar que toda emisión y colocación de Pagaré Bursátil o Certificado de Depósito (CEDE) sea registrada en el Sistema deIndeval.

Autorizar en el Indeval el Macro título emitido.

Verificar que la liquidación del Pagaré Bursátil o Certificado de Depósito (CEDE) se realice un día hábil antes de la fecha devencimiento dentro del módulo de ejercicios de derechos, de acuerdo a las políticas de la S.D. Indeval, S.A. de C.V.

Verificar la realización del pago, conforme al oficio de solicitud del Pago de Derechos de la Emisión de Pagaré Bursátil oCertificado de Depósito (CEDE) de la Dirección de Contabilidad.

Informar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) y a la sección de Registro Nacional de Valores (RNV) de laEmisión que se realice.


Condiciones.

La liquidación de las operaciones deberá realizarse mediante la entrega de valores y Garantía(s), en su caso, y el pago del precio y elpremio precisamente en la fecha de vencimiento.

Todas las operaciones de Venta(s) en Reporto deberán quedar documentadas y registradas al final de cada día.

Responsabilidades.


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Asegurar una eficiente custodia y control de la documentación e información recibida y generada en la operación deReporto.

Establecer procesos de confirmación eficientes para promover liquidaciones seguras, fluídas y oportunas de las operacionescon sus contrapartes.

Realizar, en caso de ser necesaria, una modificación o cancelación de alguna operación de forma oportuna y cuidadosa.

Identificar y resolver discrepancias en la confirmación y liquidación de operaciones tan pronto como sea posible para contribuiral buen funcionamiento del Mercado.


Verificar que las operaciones respaldadas por Título(s) hayan sido concretadas en el Sistema de Indeval.

Dirección de Tesorería


Realizar, en caso de ser necesaria, una modificación o cancelación de alguna operación de forma oportuna y cuidadosa.

10.- Garantías.

Condiciones.

Cuando Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., resulte Deudor de Garantía(s) deberá otorgar alAcreedor(es) de los mismos activos elegibles por el monto de la llamada(s) de margen.

En caso de ser Acreedor(es) deberá recibir del Deudor de las Garantía(s) activos elegibles por el monto de la llamada(s) de margen.

En ambos casos, siempre y cuando se rebase el Monto Mínimo de Transferencia.

En los casos en que la Contraparte no acepte los Título(s) que han sido designados, la Dirección de Tesorería definirá otrosTítulo(s) para la constitución de dichas Garantía(s).

En caso de que la/el Gerente de Operaciones de Tesorería tenga dudas o no esté de acuerdo con un monto de llamada(s) demargen generado por S.D. Indeval, S.A. de C.V., podrá solicitar por escrito a ésta que le proporcione toda la información disponible,con la cual haya realizado los cálculos necesarios para generar el monto de la llamada(s) de margen indicando la diferencia por elmonto que dio origen a la discrepancia.

Una vez que Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., logre un acuerdo con su Contraparte, notificarán porescrito a S.D. Indeval, S.A. de C.V., a efecto de que realice las correcciones que correspondan.

La obligación de entregar en Garantía(s) el monto de la llamada(s) de margen o restituir una cantidad de devolución existirá siempre ycuando no conste una causa de terminación anticipada generada por la parte que deba recibir en Garantía(s) el monto de lallamada(s) de margen o una cantidad de devolución.

Responsabilidades.


Deberá determinar los Título(s) que serán utilizados por la Dirección de Operaciones Bancarias para la constitución de Garantía(s).

Es responsabilidad del Gerente de Operaciones de Tesorería.

Consultar las llamada(s) de margen a partir de las 8:30 hrs., de cada día hábil bancario, para obtener la siguiente información:resultado de los procesos de valuación con la información del día hábil anterior; los montos de las llamada(s) de margen; laExposición Neta, la Cantidad de Devolución o Recepción.

Cubrir o recibir los montos de las llamada(s) de margen, entre las 9:00 y las 14:30 hrs., del día hábil bancario siguiente a lavaluación que le dio origen.

Es responsabilidad de la S.D. Indeval, S.A. de C.V.

Proporcionar de manera inmediata la información solicitada, así como dar aviso al Participante(s) que actúe con carácter deContraparte que se generó una discrepancia, así como el monto correspondiente por ésta.


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Facultades.


El Director(a) de Tesorería.

Será el funcionario facultado para decidir la apertura de un Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valoresy Reporto.

Será el funcionario facultado para negociar los términos del suplemento al Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto.

Será el funcionario facultado por el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., para recibir de laAsociación de Bancos de México A.C. (ABM) la notificación de la adhesión de Institución(es) Financiera(s) al Contrato(s)Marco para la celebración de operaciones de Préstamo(s) Interbancario(s) "Call Money" tanto en Moneda Nacional y DólaresAmericanos.

Condiciones.

La Asociación de Bancos de México A.C. (ABM) remite a ésta Institución mediante oficio, las cédulas actualizadas con losnombres y firmas de las personas autorizadas por parte de las Entidades Financieras para celebrar operaciones en Moneda Nacionaly/o Dólares al amparo del Contrato(s) Marco para la celebración de operaciones de Préstamo(s) Interbancario(s) "Call Money".

Para la apertura del Contrato(s) Marco para operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto con las Entidades Financieras,la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales deberá recabar de forma electrónica de la Contraparte, la siguientedocumentación e integrarla en un expediente digital:

Nota: En caso de que la Contraparte no envíe la información en forma digital, se digitalizarán los documentos recibidos a fin deintegrar el expediente en forma digital.

Comprobante de domicilio con antigüedad no mayor a 90 días naturales.

Cédula Registro Federal de Contribuyentes.

Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma de los representantes legales que firman el contrato.

Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma de las personas que celebran operaciones.

Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma de las personas que confirman operaciones.

Acta constitutiva de la empresa .

Poderes especiales de las personas que celebran y confirman operaciones.

Poder especial del o de los representantes legales.

Asimismo la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales deberá recabar de la Contraparte , la siguientedocumentación e integrarla en un expediente para su resguardo en la Dirección de Tesorería.

Contrato(s) Marco para operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto.

Suplemento al Contrato(s) Marco debidamente requisitado con el personal que la Contraparte autoriza para celebrar yconfirmar operaciones, así como el Nombre de quien suscribe el suplemento.

Antes de formalizar cualquier Contrato(s) Marco para operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto y/o Contrato deCaución Bursátil, la Dirección de Tesorería deberá solicitar a la Dirección Jurídica Fiduciaria su opinión jurídica de la siguientedocumentación presentada por la Contraparte:

Acta constitutiva de la Contraparte.

Poderes especiales de las personas que celebran y confirman operaciones.

Poder especial del o de las personas que firman el Contrato(s) Marco para operaciones de Compra - Venta de Valores y enReporto y su Suplemento.

En mención a la cláusula segunda punto 2.1 párrafo 2 en el que dice:

En caso de que las Operaciones se celebren entre Entidades Financieras y aquellas sean respecto de Valores que se liquidena través de Depositarios de Valores, los registros de la Operación emitidos por dichos Depositarios de Valores harán lasveces de constancia documental de la Confirmación, por lo que no se requerirá Confirmación adicional


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En base a lo anterior la figura del confirmador carece de valor aun y cuando exista en el suplemento esta figura, dado que noes necesario el envío del documento descrito en el numeral 2.2 de la segunda cláusula del Contrato Marco para Operacionesde Compra-Venta de Valores y Reporto.

Responsabilidades.



Determinar la apertura del Contrato(s) Marco para operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto de acuerdo a lasnecesidades de inversión. También determinará al ejecutor en los Contrato de Caución Mercantil.


Solicitar a la/el Gerente de Análisis de Mercado, la apertura del Contrato(s) Marco para operaciones de Compra - Venta deValores y en Reporto con las Instituciones de Crédito o Casa(s) de Bolsa que requiera previa negociación de los términos delsuplemento.

Es responsabilidad del Analista del Departamento de Inversiones Institucionales.

De enviar a la Contraparte un tanto original del Contrato(s) Marco para operaciones de Compra - Venta de Valores y enReporto y su suplemento debidamente firmados por ambas partes y conservar el otro original en la Dirección de Tesoreríaen el Expediente(s) de previamente abierto.


Condiciones.

Toda Conciliación de Cuenta Bancaria deberá ser elaborada tomando como base el Archivo electrónico y papel de operaciones delSIAC BANXICO a la fecha del día a conciliar.

Las Áreas, Sucursal(es) o Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos deberá aclarar y hacer el registro correspondiente para laeliminación de las partidas pendientes reportadas por el personal de la Gerencia de Operaciones de Tesorería.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Gerente de Cliente Único y Conciliaciones Fronterizas:

Supervisar y autorizar toda Conciliación de Cuenta Bancaria.

Revisar diariamente la Conciliación de Cuenta Bancaria elaboradas por el personal a su cargo a través del Sistema deConciliación Bancario (SICABAN).

Revisar y autorizar mensualmente la Conciliación de Cuenta Bancaria elaboradas por el personal a su cargo, plasmando suFirma como evidencia de dicha revisión.

Informar mensualmente a la Dirección de Operaciones Bancarias las partidas pendientes por aclarar, soportando éstas conel trabajo de investigación realizado.

Supervisar el seguimiento de las partidas pendientes hasta su aclaración.

Asegurar sea reportada a la Dirección de Contabilidad con copia a la Dirección General toda partida detectada como nocontabilizada o irregular.

Es responsabilidad del Analista del Departamento de Cliente Único:

Deberá elaborar diariamente las conciliaciones Bancarias de la Cuenta Única de Banco de México en Moneda Nacional.

Deberá revisar toda cuenta bancaria inactiva, asegurando por medio de los Estado(s) de Cuenta bancarios que no existantransacciones no contabilizadas y en su caso informar a los titulares de las áreas responsables para que lleven a cabo suregistro(s) contable(s) correspondiente.

Deberá elaborar las conciliaciones de cuentas bancarias con los correspondientes del Sistema SIAC - BANXICO,asegurándose que éstos no presenten alteraciones que pongan en duda su autenticidad.

Deberá conservar la documentación soporte de las conciliaciones realizadas en el archivo del área por lo menos 6 meses yposterior a éste periodo turnarlos por escrito al Archivo General.


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Deberá investigar y dar seguimiento oportuno a las partidas en conciliación atrasadas y anormales.

Deberá contar con un Expediente(s) de todas las notificaciones y/o aclaraciones realizadas a los bancos correspondientes.

Deberá en los casos que no atiendan las partidas, a los treinta días se contabilizarán en una cuenta de naturaleza deudora oacreedora, según corresponda, para la eliminación de la partida de la cuenta de Banco de México (BANXICO), entregandouna copia de la Póliza(s) Contable(s) a la Dirección de Contabilidad y a la Dirección General.


Facultades.

En ausencia del Director(a) de Tesorería, lo podrá cubrir en sus funciones el Subdirector(a) de Tesorería.

En ausencia del Subdirector(a) de Tesorería, lo podrá cubrir en sus funciones el Director(a) de Tesorería o el Jefe(a) deDepartamento de Control Cambiario.

En ausencia del Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario, lo podrá cubrir en sus funciones el Director(a) de Tesorería, elSubdirector(a) de Tesorería o la/el Analista del Departamento de Control Cambiario.

En ausencia del Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales, podrá cubrir la/el Analista del Departamento deInversiones Institucionales.

En ausencia de la/el Analista del Departamento de Control Cambiario, lo podrá cubrir en sus funciones el Subdirector(a) deTesorería o el Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario.

En ausencia de la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales, podrá cubrir el Jefe(a) de Departamento deInversiones Institucionales.

Límites.

La/el Analista de Posición Financiera (Analista del Departamento de Inversiones Institucionales) deberá entregar el reporte de lossaldos de bancos al cierre del día al Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales, al Jefe(a) de Departamento deTesorería Nacional, al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario, a la/el Gerente de Análisis de Mercado, alSubdirector(a) de Tesorería y al Director(a) de Tesorería a más tardar las 10:30 hrs.

La revisión y análisis de los saldos de las Cuenta(s) de Cheques en Moneda Nacional y Dólares Americanos que tiene la Institucióncon otros bancos, se deberá realizar a las 10:30 hrs., y las 14:30 hrs.

Los pagos a través del Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios (SPEI), Banca(s) Electrónica(s) o Sucursal(es) que hayan sidoingresados en al Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET) hasta las 13:00 horas, deberán tramitarse como máximo a las16:00 horas.

El horario de captura en el Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET) para informar las entradas y/o salidas de recursosdel día que corresponda será hasta las 13:00 horas.

Condiciones.

El Reporte de Resumen de Balanza Contable (DT-GAM-R-010) se generará una vez notificado el cierre contable por parte de laDirección de Contabilidad vía Correo Interno "Outlook" y se deberá generar la balanza provisional en el Sistema Integral BancarioAutomatizado (SIBA).

Estos reportes sólo serán elaborados en caso de resultar asignado en la Subasta(s) de Banco de México.

La información proporcionada por la Dirección de Operaciones Bancarias será mediante formato electrónico.

En caso de realizar un pago posterior, a las 13:00 hrs., a través del Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET) se deberánotificar previamente a la Dirección de Tesorería.

La captura de la información en el Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET) se llevará a cabo en la dirección electrónicaque la Dirección de Informática de a conocer.

El acceso al Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET) será el usuario con la contraseña asignada al personal involucrado,así como el cuadro de texto con la captura de la información de seguridad solicitada.

Las operaciones capturadas previamente en el Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET) podrán ser modificadaslibremente por la/el Usuario(a) de la Dirección de Tesorería, salvo las que correspondan al día de la operación, las cuales sólopodrán modificarse con la autorización de la Dirección de Tesorería.

Las/los Usuarios(as) de la Dirección de Tesorería podrán consultar el manual de operación dentro del Módulo de Ingresos yEgresos de la Tesorería (MIET). (Ver Guía Operativa del Módulo).


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Cualquier operación que haya sido capturada en el Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET) y que finalmente no se vayaa efectuar, deberá ser cancelada del sistema con un día hábil de anticipación.

No se podrán eliminar operaciones posteriores a la fecha de liquidación.

En caso de que por alguna razón no se pueda efectuar la captura en el Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET), lasáreas deberán comunicarse a la Dirección de Tesorería para informar sobre el ingreso o egreso correspondiente dentro de loshorarios establecidos.

Las áreas involucradas podrán solicitar a la Dirección de Tesorería que se incorpore o se eliminen los conceptos que tienenregistrados a su cargo por concepto de entradas y/o salidas de recursos.

Las áreas involucradas deberán informar mediante oficio a la Dirección de Tesorería, los usuarios(as) responsables para lautilización del Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET), para que sean dados de alta.

Responsabilidades.


Asignará el Usuario(a) y la contraseña correspondientes.


Presentar semanalmente al Comité de Tesorería los reportes definitivos y comentarios al respecto de la operación de laTesorería.

Establecer los saldos que deberán mantenerse en las Cuenta(s) de Cheques de acuerdo a las líneas de negociosestablecidas con los Bancos.

Es responsabilidad del Subdirector(a) de Tesorería y la/el Gerente de Análisis de Mercado:

Revisar y analizar, los reportes definitivos para contar con elementos y notas explicativas de las principales variaciones que sesuscitaron en el período de análisis.

Validar la información contenida en los reportes que se presentarán al Comité de Tesorería semanalmente.

Autorizar el Reporte de Saldos Iniciales de Bancos Corresponsales una vez que el reporte este firmado, se escaneara yguardara de forma electrónica.

En caso de que la Institución contribuya a la construcción de algún índice o fuente informativa, debe asegurarse deproporcionar información precisa y verdadera para mantener la transparencia y eficiencia del Mercado de conformidad conlos estándares y lineamientos establecidos en el marco de control interno. Asimismo, deberá evitarse alterar o dar uso distintoal autorizado a la información privilegiada.


Autorizar el Reporte de “Saldos de Bancos al cierre del día” (DT-GAM-0012) en moneda nacional y extranjera, que laInstitución tiene con otros bancos.

Autorizar el Reporte de Resumen de Balanza Contable (DT-GAM-R-010).

Es responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales:

Revisar el Reporte de Resumen de Balanza Contable (DT-GAM-R-010).

Revisar y validar el Reporte de “Saldos de Bancos al cierre del día” (DT-GAM-0012), generado por la/el Analista delDepartamento de Inversiones Institucionales.

Es responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario:

Deberá revisar el Reporte de Saldos Iniciales de Bancos Corresponsales.

Deberá liquidar las diferencias en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Es responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado:

Recabar la información de las diversas fuentes para actualizar el Buró de Indicadores Económicos , con la frecuencia descritaen la Tabla de Indicadores de Frecuencia.

Generar la información fuente para la actualización del Buró de Indicadores Económicos en la Normateca InternaInstitucional en Hoja de cálculo (Excel).

Es responsabilidad del Analista del Departamento de Control Cambiario:


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Deberá elaborar el Reporte de Saldos Iniciales de Bancos Corresponsales.

Deberá capturar las diferencias en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Deberá entregar el Reporte de Saldos Iniciales de Bancos Corresponsales al Director(a) de Tesorería, Subdirector(a) deTesorería y al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario a más tardar a las 10:30 hrs.

Es responsabilidad del Analista del Departamento de Análisis de Mercado:

Generar diariamente el Reporte de Resumen de Balanza Contable (DT-GAM-R-010).

Es responsabilidad del Analista del Departamento de Inversiones Institucionales:

Elaborar en forma diaria el reporte (DT-GAM-0012) “Saldos de Bancos al cierre del día”, teniendo el cuidado de cuadrar lossaldos del reporte con los estados de cuenta proporcionados por la Dirección de Operaciones Bancarias, remitirlo al Jefe(a)de Departamento de Inversiones Institucionales y Gerente de Análisis de Mercado para su firma, y una vez firmadoescanearlo y guardarlo en forma electrónica.

Dirección de Planeación Estratégica y Financiera.

Es responsabilidad del Analista del Departamento de Normatividad y Organización:

Notificar al Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado cuando haya concluido la actualización de la información en elBuró de Indicadores Económicos de la Normateca Interna Institucional.

Actualizar la información del Buró de Indicadores Económicos en la Normateca Interna Institucional del Corporativo y desolicitar a la Dirección de Informática la actualización en Sucursal(es).

Dirección de Informática.

Es responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Administración de Redes:

Realizar de la actualización correspondiente en la Normateca Interna Institucional.


Es responsabilidad de la Gerencia de Operaciones de Tesorería.

Cargar diariamente los indicadores en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

El Área o Dirección, que por las funciones que desarrolla, realice movimientos que generen entrada y/o salida de recursos de efectivo,estos se deberán ingresar al Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET).

14.- Atención de Solicitudes y Requerimientos de Información con el Banco de México a

través del Módulo de Atención Electrónica (MAE).

Facultades.

Sera facultad del Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional:

Ingresar al Módulo de Atención Electrónica (MAE) y aceptar la recepción de documentos (Requerimiento) por parte del Banco deMéxico (BANXICO).

Será facultad del Director(a) de Tesorería y en su ausencia el Subdirector(a) de Tesorería enviar una solicitud realizada por algunaDirección del Banco o enviar la respuesta a un requerimiento por parte del Banco de México (BANXICO).

Límites.

Toda la documentación que sea enviada por el Módulo de Atención Electrónica (MAE) de las 9:00:00 a las 16:00:00 horas, se tendrápor recibida por el Banco de México (BANXICO) para los efectos legales a que haya lugar, el mismo día hábil. La documentaciónenviada por el Módulo de Atención Electrónica (MAE) entre las 16:00:01 horas y las 8:59:59 del día hábil inmediato siguiente, setendrá por recibida a las 9:00:00 horas de dicho día hábil.

Condiciones.

El Módulo de Atención Electrónica (MAE) es un sistema diseñado y desarrollado por el Banco de México (BANXICO), cuyopropósito es permitir el envío y recepción de información electrónica entre el Banco de México (BANXICO) y el Banco Nacional delEjército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., a través de Internet.


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Una Vez que se ingresa al Módulo de Atención Electrónica (MAE) se tiene acceso a dos funcionalidades:a) Solicitar un servicio al Banco de México (BANXICO) (solicitud).b) Responder a un requerimiento del Banco de México (BANXICO) (Notificaciones).

El primer caso, el Banco inicia la comunicación requisitando una solicitud electrónica con datos y/o documentos electrónicos firmados(en algunos casos), que varían según el servicio. Los datos o documentos pueden ser obligatorios u opcionales. En el caso de losdocumentos electrónicos, estos se deberán firmar electrónicamente.

En el segundo caso, el Banco de México (BANXICO) envía una notificación electrónica compuesta por datos y/o documentosdepositados en un buzón electrónico en el Módulo de Atención Electrónica (MAE) del Banco, el cual también se avisa por correoelectrónico al personal que fue dado de alta. Independientemente del aviso por correo electrónico, el personal con acceso al Módulode Atención Electrónica (MAE) tiene la obligación de verificar el buzón electrónico como parte de sus actividades diarias. El Bancotendrá dicha notificación y responderá por medio del Módulo de Atención Electrónica (MAE) capturando la información solicitada y/oadjuntando los documentos electrónicos requeridos.

Para cualquier tipo de envío de información por medio del Módulo de Atención Electrónica (MAE) se genera un acuse de reciboelectrónico, siempre que la información sea guardada en uno de los buzones. El acuse de recibo electrónico contiene un código deconfirmación único, generado a partir de los datos y documentos asociados a la solicitud.

Todas las solicitudes y requerimientos realizados por el Banco de México (BANXICO) deben ser enviadas en formatos compatiblescon MS Office.

Responsabilidades.

Dirección de Tesorería:

Será responsabilidad del Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de TesoreríaNacional:

Consultar diariamente el Módulo de Atención Electrónica (MAE), a fin de atender oportunamente los requerimientos ynotificaciones que formule el Banco de México (BANXICO).

Enviar en tiempo y forma los requerimientos de información de las diferentes Direcciones, de acuerdo a los plazosestablecidos por el Banco de México (BANXICO).

Notificar a las diferentes Direcciones que el requerimiento o solicitud formulada o la respuesta del requerimiento han sidoenviadas al Banco de México (BANXICO).

El Director(a) de Tesorería y en su ausencia el Subdirector(a) de Tesorería son los responsables del envió y recepción dela información entre el Banco de México (BANXICO) y el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., através del Módulo de Atención Electrónica (MAE).

El Director(a) de Tesorería y en su ausencia el Subdirector(a) de Tesorería será el responsable de enviar a la Direccióncorrespondiente a través de oficio el asunto de su competencia solicitado por el Banco de México (BANXICO) para suatención.

Será responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional:

Acceder al Módulo de Atención Electrónica (MAE) con la finalidad de:a) Ingresar solicitudes, información o contestación de notificaciones.b) Consultar los requerimientos de información adicional; las notificaciones, respuestas, resoluciones y, en su caso, demásactos emitidos por el Banco de México (BANXICO).

Será responsabilidad del Titular de la Dirección.

Atender los requerimientos solicitados por el Banco de México (BANXICO) a través del Módulo de Atención Electrónica(MAE).

Enviar en tiempo y forma a la Dirección de Tesorería por oficio la respuesta del requerimiento efectuado por el Banco deMéxico (BANXICO) o la solicitud formulada por parte de la Dirección para el Instituto Central. Tratándose de información sedeberá recibir en archivo electrónico, el cual deberá ser enviado por correo electrónico o algún otro medio electrónico.


Facultades.

En ausencia del Director(a) de Tesorería, podrá cubrir en funciones el Subdirector(a) de Tesorería.

En ausencia del Subdirector(a) de Tesorería, podrá cubrir en funciones el Director(a) de Tesorería o el Jefe(a) de Departamentode Control Cambiario.


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En ausencia del Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario, lo podrá cubrir en funciones el Director(a) de Tesorería, elSubdirector(a) de Tesorería o la/el Analista del Departamento de Control Cambiario.

En ausencia de la/el Analista del Departamento de Control Cambiario, lo podrá cubrir en funciones el Jefe(a) de Departamento deControl Cambiario, el Subdirector(a) de Tesorería, ó el Director(a) de Tesorería.

Límites.

El Flujo de Efectivo en Moneda Extranjera deberá realizarse entre las 11:00 am. y hasta las 12:00 pm.

Condiciones.

Después de que el reporte de Flujo de Efectivo en Moneda Extranjera este firmado, deberá escanearse y guardarse en formaelectrónica.

En caso de que se realice un traspaso entre cuentas o un incremento en las inversiones por un monto superior a 100,000 dólares o suequivalente, se tendrá que enviar la instrucción física con las firmas autorizadas a la Dirección de Operaciones Bancarias.

Responsabilidades.



Autorizar el Flujo de Efectivo en Moneda Extranjera.

Supervisar durante la operación diaria que sea determinada la posición diaria de la Tesorería Internacional, al inicio deoperaciones y actualizada durante el día.

Supervisar que las inversiones realizadas por el personal a su cargo, hayan sido operadas dentro de condiciones de mercadodurante el día.


Conciliar el flujo de efectivo en moneda extranjera del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) contra el Reporte de Saldosen Cuentas de Bancos Corresponsales.

Supervisar el reporte de Flujo de Efectivo en Moneda Extranjera.

Resguardar el Flujo en Moneda Extranjera.


Actualizar diariamente los Saldos de la Tesorería Internacional en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Elaborar el reporte de Flujo de Efectivo en Moneda Extrajera.



Realizar la ejecución de las instrucciones de transferencia de fondos entre cuentas propias del banco y por operaciones decompraventa de divisas y metales amonedados.

Cerrar el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).


Facultades.

La/el Analista del Departamento de Control Cambiario:

Será el único responsable de elaborar el formato de Tipos de Cambio Especiales (SE-R-203).

En caso de surgir alguna contingencia se deberá remitir al Plan de Contingencia del Proceso de Tipos de Cambio.

Límites.


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El tipo de cambio a utilizar durante la operación diaria será dado a conocer por la Dirección de Tesorería mediante el SistemaIntegral Bancario Automatizado (SIBA), a más tardar a las 8:30 hrs., tiempo del centro.

En caso de que una operación de compra-venta no se efectúe, el Cajero(a) Principal o Supervisor(a) de Servicios o Encargado(a)de Sucursal o Gerente de Sucursal tendrán que solicitar autorización a la Dirección de Tesorería para la cancelación de la mismaen un lapso no mayor a 5 minutos, y en dado caso de que existiera un impacto cambiario negativo para el Banco, la Sucursal(es)será responsable de realizar el cobro del importe del mismo el cual será calculado por el Departamento de Control Cambiario.

El módulo de compra venta de divisas estará abierto hasta las 14:30 hrs., (Horario central México).

En el caso de que el Mercado Cambiario presente volatilidad y se aleje del promedio establecido previamente, se cambiará elpromedio, con el fin de cotizar a la clientela más cercana a mercado, en un lapso de 15 minutos después de la autorización.

Condiciones.

Toda operación de compra-venta de divisas distintas al Dólar Americano y Euro(s) deberá ser autorizada por la Dirección deTesorería para otorgar tipo de cambio y en su caso la clave de autorización.

Se deberá supervisar, determinar y autorizar el tipo de cambio especial de todas las operaciones de compra–venta de divisas que selleven a cabo en la Red de Sucursal(es) de Banjercito de acuerdo a las políticas establecidas por la Dirección General.

El Director(a) de Tesorería según las condiciones de mercado, establecerá el diferencial que las Sucursal(es) podrán otorgar comomáximo de las cotizaciones de ventanilla.

El formato de Tipos de Cambio Especiales (SE-R-203), el Reporte de Tipos de Cambio y Promedios del día (SE-R-204) y el ReporteTipos de Cambio de Ventanilla (SE-R-205) una vez que estén firmados, se escanearán y se guardarán en forma electrónica.

Cabe mencionar que los tipos de cambio preferenciales podrán ser otorgados conforme la normatividad de la Institución, si la/elGerente de Sucursal y/o Supervisor(a) de Servicios de la Sucursal(es) lo solicite al Departamento de Control Cambiario pormotivos de su operación.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Subdirector(a) de Tesorería / Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario:

Supervisar diariamente que los tipos de cambio estén capturados correctamente en el Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB) y posteriormente en el Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA).


Evaluar y determinar diariamente, en forma conjunta con el Subdirector(a) de Tesorería, el tipo de cambio del día, en funcióna las políticas y diferenciales (spreads) autorizados por el Director(a) de Tesorería.

Determinar diariamente las cotizaciones a cargar en las ventanillas de las Sucursal(es), para lo cual deberá contar con lospromedios de las divisas operadas autorizados por el Subdirector(a) de Tesorería.

Turnar a la/el Analista del Departamento de Control Cambiario los tipos de cambio para ser cargados por este último en elSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) y Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA).

Es responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario / Analista del Departamento de Control Cambiario:

Proporcionar a las Sucursal(es) el tipo de cambio, así como lo clave de autorización para tipos de cambio preferenciales,asegurándose de que dicha clave lleve incorporada el prefijo que permite identificar el tipo de operación que se estárealizando (si el banco está comprando divisa comenzará con una "C", y si el banco está vendiendo la divisa iniciará con "V"),ejemplo:

Compra (C99999).

Venta (V01234).


Capturar todos los tipos de cambio especiales que otorgó en el día en el formato de Tipos de Cambio Especiales (SE-R-203).



Supervisar la captura del tipo de cambio fix en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), el cual tiene efectos devalorización contable; así como en el Sistema de Importación e Internación Temporal de Vehículos (SIITV) e Internet.


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Facultades.

El Director(a) de Tesorería y/o Subdirector(a) de Tesorería y/o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario serán los únicosfuncionarios facultados para pactar y cerrar las operaciones de colocación.

Condiciones.

Toda operación de colocación, pactada por el Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario, deberá ser verificada y autorizadapor el Subdirector(a) de Tesorería y reportada al Director(a) de Tesorería.

Responsabilidades.



Definir la estrategia en cuanto a la distribución de recursos existentes, buscando maximizar los rendimientos de los mismos.

Emitir su opinión respecto a las alternativas de inversión presentadas por el Subdirector(a) de Tesorería / Jefe(a) deDepartamento de Control Cambiario.

De asegurarse de que la inversión de los recursos se lleve a cabo en Valores Gubernamentales y/o Título(s) Bancario(s)autorizados para realizar operaciones en Reporto y en Directo que se detallan en la Circular 3/2012 "Disposiciones aplicablesa las operaciones de las Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural", Circular 5/2012 "Subastas para la colocación devalores gubernamentales y de valores del IPAB", Circular 6/2012 Reglas para las Subastas de Bonos de RegulaciónMonetaria y de Valores Gubernamentales Realizadas por el Banco de México y las Reglas a las que deberán sujetarse lasInstituciones de Crédito; Casa(s) de Bolsa; Sociedades de Inversión, Sociedades de Inversión Especializadas de Fondospara el Retiro y la Financiera Rural, en sus Operaciones de Reporto de Banco de México (BANXICO), así como lacolocación y captación de recursos a través de Operaciones de Call Money con los diferentes intermediarios financieros (vercondiciones de operación).


Informar al Director(a) de Tesorería la estrategia de inversión para su Visto Bueno.


Identificar la posición diaria de Tesorería Internacional para determinar la colocación de recursos excedentes.

18.- Dotación de dólares por la Tesorería para las sucursales foráneas y módulos IITV.

Condiciones.

Las operaciones de compra-venta de divisas de acuerdo a las necesidades de las Sucursal(es) Foráneas y Oficina(s) de ServiciosBancarios Fronterizos serán pactadas por la Dirección de Tesorería previamente con las Casa(s) de Cambio, Casa(s) de Bolsa eInstituciones de Crédito que autorice el Director(a) de Tesorería, de acuerdo a la solicitud realizada por la Dirección de BancaComercial y/o Dirección de Servicios Bancarios Fronterizos.

En caso de que la requisición de los Dólares Americanos sea para la venta de los mismos a una/un Cliente(s), la/el Gerente deSucursal o Supervisor(a) de Servicios, será el responsable de validar que la/el Cliente(s) tenga en su cuenta la cantidad suficienteen Moneda Nacional para la adquisición de los Dólares Americanos .

Responsabilidades.

Dirección de Banca Comercial o Dirección de Servicios Bancarios Fronterizos.

La/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios o Cajero(a) Principal o Gerente de Oficinade Servicios Bancarios Fronterizos o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos:

Solicitar al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario el importe de los Dólares Americanos requeridos con 48 hrs., deanticipación.

Buscar y cotizar los Dólares Americanos a comprar en el caso de que sea necesario adquirirlos directamente por laSucursal(es) o Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos.



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Es responsabilidad del Subdirector(a) de Tesorería y/o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario:

De conseguir los Dólares Americanos solicitados por la Sucursal(es) y Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos,conforme a la evaluación de las opciones realizadas por el Director(a) de Tesorería y/o Subdirector(a) de Tesorería.


Supervisar durante la operación diaria:

a.- Que toda requisición de Dólares Americanos realizada por las Sucursal(es) y Oficina(s) de ServiciosBancarios Fronterizos sea por correo electrónico y con 48 hrs., hábiles de anticipación.

b.- Que en caso de que se compren los Dólares Americanos en efectivo, la compra sea realizadaúnicamente:

Con las instituciones de crédito que tengan Línea(s) de Crédito autorizada.

Con instituciones de crédito, Casa(s) de Bolsa y Casa(s) de Cambio, sin Línea(s)de Crédito autorizada. En las que se deberá recibir de la Contraparte los recursosnegociados, para posteriormente liberar la transferencia de divisas o MonedaNacional según sea el caso.

19.- Compra y venta de divisas en el Mercado Cambiario (Bancos, Casas de Bolsa, Casas de

Cambio).

Facultades.



Será el funcionario facultado para decidir la realización de la compra o venta de divisas, de acuerdo a la posición larga o cortade Tesorería Internacional.

Será facultad del Subdirector(a) de Tesorería:

Será el funcionario facultado para autorizar la compra o venta de divisas en el Mercado Intercambiario, previa evaluación deltipo de cambio de la operación.

Responsabilidades.

Es responsabilidad del Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario:

Establecer diariamente la postura de la Institución en el Mercado Intercambiario.

Es responsabilidad del Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario.

Determinar la posición cambiaria en divisas y metales de forma diaria.

Proponer el monto de divisas a comprar o vender de acuerdo a la postura de la Institución en el Mercado Intercambiario.

Realizar la operación de compra-venta de divisas y metales amonedados de acuerdo a los lineamientos que se le hayaninstruido.

20.- Registro de retiro de Billete y Moneda Metálica en Moneda Nacional, a través del sistema

de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

Facultades.

Es facultad del Gerente de Zona de la Dirección de Banca Comercial, Supervisor(a) de Servicios, Cajero(a) Principal, Gerentede Caja General y el Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General:

De registrar operaciones de retiro o depósito de efectivo en Moneda Nacional en el Sistema de Bancos Usuarios yCorresponsales (SIBUC).

Condiciones.


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Para realizar el retiro de efectivo con el Banco de México (BANXICO) o con los Banco(s) Corresponsal(es) será únicamente pormedio del Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

Una vez que la Dirección de Banca Comercial solicite la baja de algún Usuario(a), deberá requerir al Empleado(a) en su caso ladevolución del Token asignado, para que sea remitido a la Dirección de Tesorería, informando los datos de Empleado(a) y númerode Token.

En el evento de que el Empleado(a) no regrese el Token o lo haya extraviado, el costo de reposición será de USD $20.00, mismo quedeberá ser cubierto por el Empleado(a).

En el caso de la moneda(s) metálica(s), solo las Sucursal(es) que son plazas a la par realizarán el retiro en base al procedimientoactual (envío de carta solicitud al Banco(s) Corresponsal(es)).

Las Sucursal(es) que son plazas de Banco de México (BANXICO) (Hermosillo, Mexicali, Monterrey, Guadalajara, Veracruz, Mériday D.F.), deberán capturar en el Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC) las solicitudes de retiro de moneda(s)metálica(s) el día en que recibirán la misma.

La solicitud de retiro de Billete(s) y moneda(s) metálica(s) en Moneda Nacional, se requiere de dos autorizaciones las cuales son dela/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y del Supervisor(a) de Servicios.

Responsabilidades.

Dirección de Banca Comercial / Dirección de Tesorería

Es responsabilidad del personal autorizado para suscribir y controlar la operación del Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales(SIBUC):

Asegurarse de realizar oportunamente ante el Banco de México (BANXICO) y ante los Banco(s) Corresponsal(es) losretiros preavisados de Billete(s) a fin de evitar el rechazo de las solicitudes en el Sistema de Bancos Usuarios yCorresponsales (SIBUC).

El Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea y el Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General:

Informar al Supervisor(a) de Servicios y a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o a la/elGerente de Caja General y Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Analista del Departamentode Tesorería Nacional, Subdirector(a) de Tesorería y Director(a) de Tesorería; que la solicitud ha sidoinsertada para que den su autorización.

Asegurarse que las claves del Billete(s) a retirar sean las acordadas por el Banco de México (BANXICO) ocon el Banco(s) Corresponsal(es).

Las que son plazas de Banco de México (BANXICO) deberán capturar la solicitud de retiro de moneda(s)metálica(s) antes de las 12:30 hrs., (hora local) y el Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral deberá ingresarla antes de las 14:30 hrs.

Ingresar la solicitud de retiro preavisado de Billete(s) al Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales(SIBUC) antes de las 13:00 hrs., (hora local) y el Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja Generalingresar la solicitud de retiro preavisado de Billete(s) al Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales(SIBUC) antes de las 15:00 hrs., (hora Centro).

21.- Autorización de depósitos y retiros efectuados a través del sistema de Bancos Usuarios y

Corresponsales (SIBUC).

Facultades.

Podrá autorizar las operaciones de depósito o retiro de efectivo de acuerdo a los horarios establecidos.

El personal Responsable de Traslado de Valores (Anexo 8 de la Circular de Operaciones de Caja del Banco de México(BANXICO) registrado en el Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC)), deberá recibir las hojas impresas del Sistemade Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC), estampando su Firma autógrafa sobre estás en el primer recuadro, entregará un tantoen la oficina Banco de México (BANXICO) o con el Banco(s) Corresponsal(es) según sea el caso.

Firmará en el segundo recuadro de conformidad al recibir el efectivo, asegurándose de mantener los elementos físicos de empaque yseguridad, quedando bajo su responsabilidad el manejo, traslado y custodia de los recursos recibidos a su nuevo destino.

Supervisor(a) de Servicios ingresar a la pagina electrónica https://www.banxico.org.mx/AplBanxico con su usuario, Token,certificado digital y contraseña para dar una de las dos autorizaciones para el retiro de efectivo y en su caso autorizará el depósito, deacuerdo con los horarios establecidos.


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Gerente de Sucursal ingresar a la pagina electrónica https://www.banxico.org.mx/AplBanxico con su usuario, Token, certificadodigital y contraseña para dar una de las dos autorizaciones para el retiro de efectivo y en su caso autorizará el depósito, de acuerdocon los horarios establecidos.

Director(a) de Tesorería, Subdirector(a) de Tesorería, Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional, Analista delDepartamento de Tesorería Nacional y Gerente de Zona de la Dirección de Banca Comercial será el facultado para autorizar eldepósito o retiro de efectivo en Sucursal(es) en caso de contingencia y para la Gerencia de Caja General (Director(a) de Tesorería,Subdirector(a) de Tesorería, Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional, Analista del Departamento de TesoreríaNacional).

Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea sellará y firmará, en su ausencia la/el Gerente de Sucursal o Supervisor(a) de Serviciosel Comprobante de Servicio de Traslado de Valores de la empresa que lo realizó.

Límites.

En el evento de que el Empleado(a) no regrese el Token o lo haya extraviado; el costo de reposición será de USD $20.00, mismo quedeberá ser cubierto por el Empleado(a).

Para los retiros urgentes de Billete(s) deberán ser autorizados antes de las 13:00 hora local.

Condiciones.


En el evento de que el Usuario(a) no regrese el Token o lo haya extraviado, el costo de reposición será de USD $20.00, mismo quedeberá ser cubierto por el Usuario(a).

Para retiros preavisados de Billete(s) de la plaza Banco de México (BANXICO) del D.F., deberán estar autorizados antes de las15:00 hrs., (hora Centro); en el resto de las plazas Banco de México (BANXICO) (Hermosillo, Mexicali, Monterrey, Guadalajara,Veracruz, y Mérida) antes de las 13:30 hrs., (hora local) y las plazas a la par antes de las 13:00 hrs., (hora local).

Las Sucursal(es) que son plazas de Banco de México (BANXICO), autorizaran las solicitudes de retiro de Moneda(s) el día en querecibirán la misma antes de las 12:30 hrs., (hora Centro).

Responsabilidades.

Dirección de Banca Comercial / Dirección de Tesorería.

Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal(es) y del Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General:

Verificar que el depósito o retiro se encuentre en el status de aceptado por parte de Banco de México (BANXICO).

Imprimir en dos tantos la hoja de Depósito o Retiro de Billete(s) o Moneda(s), para entregárselas a la/el Responsable deTraslado de Valores.

22.- Consultar estatus de dépositos y retiros efectuados a través del Sistema de Bancos

Usuarios Corresponsale (SIBUC)

Condiciones.

El personal involucrado para realizar operaciones en el Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC), deberá contar con loselementos necesarios para la operación del sistema, como es el Token, Clave, Contraseña y en su caso Certificado Digital.

23- Recepción de Recursos de Banco de México

Responsabilidades.

Dirección de Banca Comercial / Dirección de Tesorería

Es responsabilidad del personal autorizado para suscribir y controlar la operación del Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales(SIBUC):

Consultar el registro y verificar que la solicitud esté en status de insertada.


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24.- Verificación de las dotaciones de efectivo recibidas en Moneda Nacional por el personal

de Caja General.

Facultades.

Analista de la Gerencia de Caja General es el único que podrá efectuar la recepción de las dotaciones de efectivo solicitadas yúnicamente en caso de ausencia de éste, la recepción de los valores será realizada por un Técnico Especializado(a) de la Gerenciade Caja General (Cajero Auxiliar), quien deberá firmar de recibido como evidencia en la Boleta(s) de dotaciónque genera el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas y bajo la supervisión de la/elGerente de Caja General.

Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México o la/el Responsable de Traslado de Valores, podrán recibir de conformidad losvalores y dotaciones de efectivo y deberán asegurarse de mantener los elementos físicos de empaquetado y seguridad, quedandobajo su absoluta responsabilidad el manejo, traslado y custodia de los recursos recibidos a su nuevo destino.

Condiciones.

El Área especifica de recuento no deberán tener cestos para basura, en todo caso Bolsa(s) de Plástico Transparente.

Cuando se abra un paquete o mazo(s), el personal no se deberá alejar del lugar, hasta haber terminado de contar el dinero delmazo(s) o paquete correspondiente.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Gerente de Caja General:

Comunicarse de inmediato con el Gerente del Banco en la Plaza y Cajero(a) del Banco en la Plaza que corresponda parareportar el hecho en caso de diferencia o anomalía en las dotaciones de efectivo.

Realizar al final del día el Arqueo de Caja en Moneda Nacional.

Entregar una impresión de los Reportes de Arqueos Diarios y del Reporte de Movimiento de Entradas y Salidas de Efectivoen Moneda Nacional a la Dirección de Tesorería.

En caso de detectar diferencias en las dotaciones de efectivo, deberá revisar la o las fajilla(s) donde se haya detectado laanomalía y también deberá contar el resto de las fajilla(s).

En caso de detectar diferencias en las dotaciones de efectivo, deberá revisar las máquinas para verificar que no se hayanatorado el ó los Billete(s) y revisar el mostrador o mesa de trabajo.

Es responsabilidad del Analista de la Gerencia de Caja General:

Verificar y contar el Billete(s) y la Moneda(s) que reciba como dotaciones de efectivo, así como llenar los vale(s) de dotaciónentregados para tal efecto.

En caso de detectar diferencias en las dotaciones de efectivo, deberá revisar la o las fajilla(s) donde se haya detectado laanomalía y también deberá contar el resto de las fajilla(s).

En caso de detectar diferencias en las dotaciones de efectivo, deberá revisar las máquinas para verificar que no se hayanatorado los Billete(s) y revisar el mostrador o mesa de trabajo.

Es responsabilidad del Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General:

Levantar Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo, detallando las características del Billete(s).

Tramitar el Dictamen de Billete dudoso ante Banco de México y llevar el seguimiento hasta recibir respuesta.

Antes de abrir cualquier envase, deberá acercarlo a la Cámara de Video y dejarlo entre 5 y 10 segundos para que se grabe elNombre del Banco que realiza la dotación.

Dejar sobre la mesa de trabajo todos los elementos físicos de empaquetado y seguridad que se desprendan al abrir unenvase para que el sistema de grabación capte todo el proceso y tiempos hasta terminar cada mazo(s).

A vista de Cámara de Video, antes de abrir la Bolsa(s) de Seguridad del mazo(s), deberá contar que sean 10 fajilla(s) de lamisma denominación.


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En caso de detectar diferencias en las dotaciones de efectivo recibido, deberá notificarlo de inmediato haciendo sonar elTimbre, levantar las manos hacia la Cámara de Video, no alejarse del lugar y esperar a que llegue la/el Analista de laGerencia de Caja General o la/el Gerente de Caja General para validar la diferencia, quien también al entrar y salir, antes ydespués de contar el dinero deberá levantar las manos hacia la Cámara de Video.

En caso de detectar una diferencia y/o billete(s) dudoso(s) en su autenticidad en las dotaciones de efectivo deberá llenar deinmediato la Carta de Reclamación dirigida al Banco Origen ; anexando a la misma:

La Cintilla(s).

El sello de seguridad con número alfanumérico.

La etiqueta de identificación de la bolsa.

El Plomo.

La Bolsa(s) de Seguridad del mazo(s).

La Bolsa(s) de Dotación.

El número de folio SAM en el caso de billete(s) dudoso(s).

En el caso de sobrante se paga vía Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios (SPEI) o Cheque de caja.

En caso de no tener diferencias en la recepción de las dotaciones de efectivo deberá enfajillar nuevamente los Billete(s) conlas Cintilla(s) de acuerdo a cada denominación.

Para todo tipo de diferencia deberá llenar el formato Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia yenfocarlo a la Cámara de Video para su grabación y dejarlo aproximadamente 10 segundos.

Verificar y contar el Billete(s) y la Moneda(s) que reciba como dotaciones de efectivo, así como llenar los vale(s) de dotaciónentregados para tal efecto.

Dar seguimiento hasta la recuperación total del importe por la diferencia.

Dirección de Administración.

Es responsabilidad del Responsable de Traslado de Valores:

Verificar los elementos físicos de empaquetado y seguridad al recibir las bolsas con recursos como son:

Que la Bolsa(s) de Seguridad no esté violada.

Que el sello de seguridad con número alfanumérico de cada Bolsa(s) de Seguridad coincida con el detalladoen la Boleta(s) de dotación de Billete(s) y etiqueta de identificación de la bolsa.

Que al reverso de la etiqueta de identificación de la bolsa aparezca la Tira Auditora de Conteo de Billetessellada y con el detalle del efectivo por denominación.

Que el marbete este cortado al tope del Plomo o sello.

Que el número de Bolsa(s) de Seguridad por denominación de Moneda(s) coincida con el detalle en laBoleta(s) de dotación.

Que la etiqueta de identificación de la bolsa corresponda a la denominación de la Moneda(s).

Queda bajo su absoluta responsabilidad el manejo, traslado y custodia de los recursos recibidos a su nuevo destino.

25.- Depósito de billete en Moneda Nacional a través del sistema de Bancos Usuarios y


Condiciones.




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En su caso, cuando así lo considere en base al importe establecido como saldo de aseguramiento por estadía, la/el Gerente de CajaGeneral y/o el Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea podrán realizar la concentración de Billete(s) en el Banco de México(BANXICO) y/o en Bancos corresponsales, según corresponda por medio del Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales(SIBUC).

Límites.

El horario para registrar en el Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC) las solicitudes de depósitos será hasta las13:00 hrs., (hora Centro).

Únicamente las Sucursal(es) que son plazas de Banco de México (BANXICO) (Hermosillo, Mexicali, Monterrey, Guadalajara,Veracruz, Mérida y D.F.) realizarán operaciones de depósito de Billete(s) en el Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales(SIBUC) y lo harán mediante un plan de recepción.

Las operaciones de depósito de Billete(s) con el Banco de México (BANXICO) será por medio del Sistema de Bancos Usuarios yCorresponsales (SIBUC).

Responsabilidades.

Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea y del Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General:

Registrar el importe por denominación en el Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

26.- Depósito de Moneda Metálica en Moneda Nacional Metálica a través del sistema de

Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

Límites.

Únicamente las Sucursal(es) que son plazas de Banco de México (BANXICO) (Hermosillo, Mexicali, Monterrey, Guadalajara,Veracruz, Mérida y D.F.) realizarán operaciones de depósito de Moneda(s) en el Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales(SIBUC) y lo harán mediante un plan de recepción.

Las operaciones de depósito de moneda(s) metálica(s) con el Banco de México (BANXICO) será por medio del Sistema de BancosUsuarios y Corresponsales (SIBUC).

Las solicitudes de depósito de moneda(s) metálica(s) serán autorizadas en la fecha que el Banco de México (BANXICO) lesestablezca en el plan de recepción.

Condiciones.




El personal del Banco de México (BANXICO) elaborar un plan de recepción mediante el cual dará instrucción a las Sucursal(es)(plazas Banco de México (BANXICO)) para que realice uno o más depósitos para completar la solicitud inicial, de modo quepartiendo de dicho plan, la Sucursal(es) solicitante generará nuevas solicitudes de depósito, las cuales ya podrán ser autorizadas porel personal del Anexo 7 2/2 (Registro de Firmas para Personas Facultadas) y aceptadas por parte de Banco de México (BANXICO).

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea que sean plazas Banco de México (BANXICO) y del TécnicoEspecializado(a) de la Gerencia de Caja General:

Ingresar la solicitud de depósito de Moneda(s) y asegurarse de que quede autorizada antes de las 13:00 hrs.

Registrar el importe de la concentración por denominación por medio del Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales(SIBUC).

Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea y del Gerente de Caja General:


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Considerar y en base al importe establecido como saldo de aseguramiento por estadía, podrá realizar la concentración demoneda(s) metálica(s) a Banco de México (BANXICO) y/o Banco(s) Corresponsal(es), según corresponda.

El Cajero(a) Principal y/o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General deberá registrar el importe de la concentraciónpor denominación por medio del Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

27.- Modificación o cancelación de los depósitos y retiros tramitados a través del Sistema de


Facultades.

Los facultados para realizar modificación o cancelación de depósitos o/y retiros de efectivo por medio del Sistema de Bancos Usuariosy Corresponsales (SIBUC) son el Cajero(a) Principal de Sucursal(es), Supervisor(a) de Servicios, Gerente de Zona de laDirección de Banca Comercial, Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General, Analista de la Gerencia de CajaGeneral, Gerente de Caja General y el Director(a) de Tesorería.

La/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal podrá realizar cancelaciones de depósitos y retiros de efectivo en MonedaNacional siempre y cuando el personal del Banco de México (BANXICO) no ha cambiado el status a "Aceptada".

Condiciones.

Una vez que la Dirección de Banca Comercial solicite la baja de algún usuario, deberá requerir al Empleado(a) en su caso ladevolución del Token asignado, para que sea remitido a la Dirección de Tesorería, informando los datos de Empleado(a) y númerode Token.


El personal involucrado en esta operación podrá realizar la modificación o cancelación de depósitos y retiros cuando la solicitud seencuentre en estatus insertada, autorizada 1 ó 2, una vez que Banco de México (BANXICO) la considere en status "Aceptada" ya nose podrá modificar o cancelar.

28.- Solicitud de dotaciones de Billete y/o Moneda Metálica Nacional de sucursales

Metropolitanas a Caja General.

Responsabilidades.

Dirección de Banca Comercial.

Es responsabilidad del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal:

Solicitar a la Gerencia de Caja General sus requerimientos de Billete(s) y/o moneda(s) metálica(s) con un día hábil deanticipación.

Revisar la autenticidad de cada Billete(s) y/o moneda(s) metálica(s) de las dotaciones de efectivo en Moneda Nacionalprocedente de la Bóveda de la Gerencia de Caja General.

Revisar que no haya billete(s) dudoso(s) en su autenticidad y diferencias en las dotaciones de efectivo de Moneda Nacional,informando vía telefónica a la Gerencia de Caja General cualquier diferencia.

Levantar de inmediato Acta de Reclamación si se da la situación señalada en el inciso anterior, anexando a la misma, bolsa,plomos, etiqueta de identificación, cintillas y en su caso el billete dudoso, así como copia de la Boleta(s) de dotación y darseguimiento hasta la conclusión final.

Para las Sucursal(es) Metropolitanas, excepto Toluca y Cuernavaca, se tiene una opción en el sistema de SOFT-M, en lacual el Cajero(a) Principal, podrá registrar una "Solicitud Aproximada de Efectivo" a la Gerencia de Caja General.

Dicha solicitud se elaborará dentro de las 48 horas hábiles, con la finalidad de anticiparse a las necesidades de efectivo de lasSucursal(es); este proceso no genera contabilidad alguna.



Asegurar que el efectivo enfajillado no contenga papel, clips, grapas ni ningún otro material ajeno al efectivo y fajilla.

Asegurar que todos los billetes estén colocados con la cara arriba y en la misma dirección, perfectamente alineados en elmismo sentido y que las fajillas estén formadas por una misma denominación.


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Asegurar que los billetes lleven una cintilla de acuerdo al tipo de moneda que se trate y que se indique la denominación,importe, fecha.

Asegurar el levantamiento inmediato del Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo cuando éstas existan en lasdotaciones recibidas de la Gerencia de Caja General y comunicarlo de inmediato vía telefónica a la Gerencia de CajaGeneral según corresponda, anexando para el efecto los elementos físicos de empaque (bolsa del encapsulado, cintilla,plomo, etiqueta de identificación, Boleta(s) de dotación y el Video de Grabación), y dar seguimiento hasta lograr larecuperación o reembolso de los recursos.

29.- Solicitud de dotaciones de Moneda Extranjera de sucursales Metropolitanas a Caja

General.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal por conducto del Cajero(a) Principal:

Solicitar a la/el Cliente(s) o Usuario(a) realice el pago previo a la entrega de las Divisa(s) Extranjera(s) requerida(s), noobstante que la Sucursal(es) no tenga en existencia las divisas requeridas.

Solicitar a la Gerencia de Caja General sus requerimientos de Billete(s) en Dólares Americanos y/o Euro(s) con un día hábilde anticipación.

El Cajero(a) Mixto(a) no deberán recibir Dólares Americanos y/o Euro(s) que estén incompletos, rayados o con leyendasreligiosas o políticas.

Revisar la autenticidad de cada Billete(s) de la dotación en Dólares Americanos y/o Euro(s) procedente de la Bóveda de laGerencia de Caja General.

Revisar que no haya billete(s) dudoso(s) en su autenticidad y diferencias en las dotaciones de efectivo de Dólares Americanosy/o Euro(s), informando de inmediato vía telefónica a la Gerencia de Caja General cualquier diferencia.

Levantar de inmediato formato de Acta de Hechos de Billetes Presuntamente Falsos si se da la situación señalada en el incisoanterior, anexando a la misma, bolsa, Plomo, etiqueta de identificación de la bolsa, Cintilla(s) y en su caso el billete(s)dudoso(s), así como copia de la Boleta(s) de dotación y dar seguimiento hasta la conclusión final.



Realizar el trámite de compra-venta, retiro o depósito del Billete(s) en Dólares Americanos y/o Euro(s) al BancoCorresponsal Proveedor de divisas, realizar la carta de confirmación con la Firma del Director(a) de Tesorería y enviarlafísicamente a la Gerencia de Caja General para que a su vez soliciten el transporte para el traslado correspondiente, o en sucaso confirmará las instrucciones por Correo Interno "Outlook".


Asegurar que el efectivo enfajillado no contenga papel, clips, grapas ni ningún otro material ajeno al efectivo y fajilla(s).

Asegurar que todos los Billete(s) estén colocados con la cara arriba y en la misma dirección, perfectamente alineados en elmismo sentido y que las fajilla(s) estén formadas por una misma denominación.

Asegurar que los Billete(s) lleven una Cintilla(s) de acuerdo al tipo de Moneda(s) que se trate y que se indique ladenominación, importe, fecha.

Asegurar el levantamiento inmediato del Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo cuando éstas existan en lasdotaciones de efectivo recibidas de la Gerencia de Caja General y comunicarlo de inmediato vía telefónica a la Gerencia deCaja General según corresponda, anexando para el efecto los elementos físicos de empaque (bolsa del encapsulado,Cintilla(s), Plomo, etiqueta de identificación de la bolsa, Boleta(s) de dotación y el Video de Grabación), y dar seguimientohasta lograr la recuperación o reembolso de los recursos.

Antes de cualquier traslado de valores (Billete(s) o moneda(s) metálica(s) en Moneda Nacional, Divisa(s) Extranjera(s) oMetales Amonedados) deberá verificar y autorizar que el monto a trasladar se encuentre dentro de los límites establecidos enla Póliza(s) de Seguros correspondiente para tal efecto. Nota: En caso extraordinario que se encuentre fuera de los límitespermitidos, deberá de enviar al Departamento de Seguros por Correo Interno "Outlook" la solicitud correspondiente con elmonto, la ruta y la fecha del traslado, y esperar la confirmación por parte de la/el Responsable Interno de Seguros oTécnico Especializado(a) del Departamento de Seguros o Encargado(a) de Operación del Departamento de Segurospara proceder con el traslado de los valores.


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30- Solicitud de dotaciones de Metales Amonedados de sucursales Metropolitanas a Caja

General.

Responsabilidades.


La/el Gerente de Caja General:

Recibir y verificar el buen estado de los Metales Amonedados que fueron adquiridos con otras entidades financieras, o en sucaso por las Sucursal(es) Metropolitanas.

Antes de cualquier traslado de valores (Billete(s) o moneda(s) metálica(s) en Moneda Nacional, Divisa(s) Extranjera(s) oMetales Amonedados) deberá verificar y autorizar que el monto a trasladar se encuentre dentro de los límites establecidos enla Póliza(s) de Seguros correspondiente para tal efecto. Nota: En caso extraordinario que se encuentre fuera de los límitespermitidos, deberá de enviar al Departamento de Seguros por Correo Interno "Outlook" la solicitud correspondiente con elmonto, la ruta y la fecha del traslado, y esperar la confirmación por parte de la/el Responsable Interno de Seguros oTécnico Especializado(a) del Departamento de Seguros o Encargado(a) de Operación del Departamento de Segurospara proceder con el traslado de los valores.

El Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario:

Con previo visto bueno del Subdirector(a) de Tesorería y la autorización del Director(a) de Tesorería podrá realizar eltrámite de compra de Metales Amonedados con otra entidad financiera.

Cotizar con las entidades financieras la adquisición de Metales Amonedados.

Evaluar los montos a solicitar.

Solicitar la autorización de la Dirección de Tesorería para la adquisición de Metales Amonedados.



Verificar en la Sucursal(es) la existencia de Metales Amonedados.

Verificar que la/el Cliente(s) o Usuario(a) realicen el pago previo a la entrega de los Metales Amonedados solicitados.

Solicitar las dotaciones de Metales Amonedados con 48 hrs., hábiles bancarias de anticipación, y antes de las 14:00 hrs.

31.- Preparación de las dotaciones de efectivo solicitadas por las sucursales Metropolitanas.

Condiciones.

La/el Responsable de Traslado de Valores deberá presentarse a las 7:15 de la mañana en la Bóveda de la Gerencia de CajaGeneral a recoger las dotaciones.

La entrega y recepción de valores en la Bóveda de la Gerencia de Caja General será por cada Responsable de Traslado deValores, de acuerdo a la ruta asignada y autorizada por la Subdirección de Seguridad y Protección Civil.

Responsabilidades.



Tramitar el Dictamen de Billete dudoso ante Banco de México de los billete(s) dudoso(s) o presuntamente falsos y llevar elseguimiento hasta recibir respuesta.

Manejar la combinación mecánica de la puerta blindada de la Bóveda de la Gerencia de Caja General.

Atender en tiempo y forma las solicitudes de administración efectivo que realicen las Sucursal(es) a nivel nacional.

Antes de cualquier traslado de valores (Billete(s) o moneda(s) metálica(s) en Moneda Nacional, Divisa(s) Extranjera(s) oMetales Amonedados) deberá verificar y autorizar que el monto a trasladar se encuentre dentro de los límites establecidos dela Póliza(s) de Seguros correspondiente para tal efecto. (Nota: En caso que se encuentre fuera de los límites permitidos,deberá de enviar al Departamento de Seguros por Correo Interno "Outlook" la solicitud correspondiente con el monto, la rutay la fecha del traslado, y esperar la confirmación por parte de la/el Responsable Interno de Seguros para proceder con eltraslado de los valores).


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Es responsabilidad del Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General:

Levantar el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo, detallando las características del (de los) Billete(s).

verificar y contar el Billete(s) y la Moneda(s) que reciba como dotaciones de efectivo, así como llenar los vales de dotaciónentregados para tal efecto.

32.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Nacional, en las sucursales

Metropolitanas.

Facultades.

El Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana será el único facultado para solicitar, recibir y revisar el efectivo ante Gerencia deCaja General.

Límites.

La/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal no deberán autorizar dotaciones o devoluciones de ningún tipo de Moneda,entre Sucursal(es).

Queda estrictamente prohibido que el Cajero(a) Principal, manejen dinero propio o ajeno al Banco Nacional del Ejército, FuerzaAérea y Armada, S.N.C., dentro del área donde se manejan los recursos de efectivo.

El Cajero(a) Principal deberá de abstenerse de realizar operaciones de cambio de Moneda(s) y Billete(s) directamente a funcionariosy Empleado(a) de la Institución, excepto en caso de autorización expresa del Director(a) de Tesorería, Gerente de Caja General yGerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal.

En ningún caso el personal de limpieza podrá realizar sus labores en el área de Bóveda de Sucursal, cuando éstas se encuentrenoperando el efectivo.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal Metropolitanas.

Autorizar las dotaciones de efectivo urgentes.

Elaborar y remitir a la Dirección de Banca Comercial ficha tecnica justificando el quebranto por billete dudoso sin valor o conleyendas politicas, religiosas o comerciales.

Supervisar el registro contable del billete dudoso sin valor o con leyendas politicas, religiosas o comerciales.

En caso de diferencias, dar seguimiento hasta su recuperación.

Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana:

Pedir la autorización del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y detallar la justificación correspondiente parasolicitar las dotaciones de efectivo urgentes.

Recibir de conformidad, las dotaciones de efectivo, estampando su Firma, así como la del Supervisor(a) de Servicios y delGerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal, en la Boleta(s) de dotación.

Al revisar las dotaciones de la Gerencia de Caja General, en caso de detectar billetes deteriorados, deberán hacer loprocedente conforme al procedimiento para concentrar billetes y monedas deterioradas a la Gerencia de Caja General eingresar el dato de la operación al Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovaciónde tarjetas vencidas.

Revisar las dotaciones de efectivo procedente de la Bóveda de la Gerencia de Caja General y en caso de detectar diferenciasde Billete(s) o Moneda(s) o dudosos, informar de inmediato vía telefónica a la/el Gerente de Caja General.

Avisar al Supervisor(a) de Servicios y Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal.

Llenar el Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia y levantarlo a la Cámara deVideo.

Indicar a la Cámara de Video con señas la diferencia mostrando el Billete(s) para detectar la denominación.

Levantar uno a uno los elementos de seguridad a la Cámara de Video para la grabación a detalle, como son:


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La Cintilla(s).



El Plomo.



El etiqueta de recuento y empaque.

La Boleta(s) de dotación.

La Tira Auditora de Conteo de Billetes.

El Billete(s) o Moneda(s) dudosa y en caso del sobrante.

El Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo.

Enviar los elemento de seguridad a la Gerencia de Caja General.

Solicitar a la Gerencia de Caja General a través del Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8Cons. de Renovación de tarjetas vencidas las dotaciones de efectivo en importe y denominación una vez que se haya sidoautorizado por el Director(a) de Tesorería y el Director(a) de Banca Comercial, así como por el Director(a) GeneralAdjunto(a) de Administración.

Verificar y contar el efectivo en el Área especifica de recuento bajo la supervisión de su Gerente de Sucursal oEncargado(a) de Sucursal y/o Supervisor(a) de Servicios.

El uso correcto de la combinación asignada.

Mantener cerrada con llave la Bóveda de Sucursal de día durante y después de la operación.

Negar la custodia de valores y objetos propiedad de terceros en la "Bóveda de Sucursal" a su cargo.

Mantener la "Bóveda de Sucursal" limpia y ordenada.

Distribuir el efectivo y los valores en custodia en las gavetas asignadas para tal fin.

Cerrar la puerta del " Área especifica de recuento " cuando realice el recuento de efectivo y valores.

En ningún caso, resguardar el efectivo en forma permanente en el Área especifica de recuento.

Realizar las dotaciones de efectivo diarias a los Cajeros Mixtos en la Bóveda de Sucursal o Área especifica de recuento.

Recibir y entregar los valores conforme a las medidas de seguridad.

Supervisar que los cajeros no realicen traspaso de efectivo entre sí.

Realizar y firmar diariamente el Arqueo de Caja en Moneda Nacional, Moneda Extranjera, Metales Amonedados, solicitando laFirma de su Contador(a) de Sucursal / Supervisor(a) de Servicios y el visto bueno del Gerente de Sucursal oEncargado(a) de Sucursal.

Reportar oportunamente a la Subdirección de Seguridad y Protección Civil toda posible falla en los aditamentos deseguridad instalados en la Sucursal(es).



Supervisar que los soportes de las entradas y salidas de los recursos se entreguen en tiempo y forma a la Dirección deOperaciones Bancarias, para su registro(s) contable(s).

Antes de cualquier traslado de valores (Billete(s) o moneda(s) metálica(s) en Moneda Nacional, Divisa(s) Extranjera(s) oMetales Amonedados) deberá verificar y autorizar que el monto a trasladar se encuentre dentro de los límites establecidos porla Póliza(s) de Seguros correspondiente para tal efecto; en caso extraordinario que se encuentre fuera de los límitespermitidos, deberá de enviar al Departamento de Seguros por Correo Interno "Outlook" la solicitud correspondiente con elmonto, la ruta y la fecha del traslado, y esperar la confirmación por parte de la/el Responsable Interno de Seguros oTécnico Especializado(a) del Departamento de Seguros o Encargado(a) de Operación del Departamento de Segurospara proceder con el traslado de los valores.



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Verificar los elementos de seguridad al recibir las bolsas con recursos como son:

Que la "Bolsa(s) de Seguridad" no esté violada.

Que el sello de seguridad con número alfanumérico de cada "Bolsa(s) de Seguridad" coincida con el detalladoen la "Boleta(s) de dotación" de Billete(s) y etiqueta de identificación de la bolsa.

Que al reverso de la "etiqueta de identificación de la bolsa" aparezca la "Tira Auditora de Conteo de Billetes"sellada y con el detalle del efectivo por denominación.


Que el número de Bolsa(s) de Seguridad por denominación de Moneda(s) coincida con el detalle en la"Boleta(s) de dotación".

Que la "etiqueta de identificación de la bolsa" corresponda a la denominación de la Moneda(s).

33.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Extranjera, en las sucursales

Metropolitanas.

Condiciones.

Al sacar de la Bolsa(s) de Seguridad las dotaciones de efectivo por denominación, el Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitanadeberá verificar lo detallado en la Boleta(s) de dotación y en la etiqueta de identificación de la bolsa.

En caso de detectarse algún tipo de diferencia sin moverse de su lugar y sin que la Cámara de Video lo pierda de vista el Cajero(a)Principal de Sucursal Metropolitana deberá:

Avisar al Supervisor(a) de Servicios y a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal.

Llenar el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo y levantarla a la Cámara de Video para su grabación.

Levantar uno a uno los elementos de seguridad a la Cámara de Video para la grabación del detalle, como son:

La Cintilla(s).



El Plomo.





El billete(s) dudoso(s) en su caso.

Antes de iniciar la revisión, la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y el Supervisor(a) de Servicios deberánlevantar las manos hacia la Cámara de Video y contar nuevamente la fajilla(s) o en su caso el mazo(s) a vista de Cámara de Video, sedeberá validar la anomalía en el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo y levantar nuevamente el reporte hacia la Cámara deVideo para la grabación a detalle, antes de salir del lugar levantará nuevamente las manos hacia la Cámara de Video.

Reporta de inmediato el hecho a la/el Gerente de Caja General.

En las Sucursal(es) que no cuenten con Cámara de Video con grabación, deberán realizar el proceso de revisión en presencia dela/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y del Supervisor(a) de Servicios.

El personal que supervisan y cuentan el dinero deberán asegurarse de no tapar el lente de la Cámara de Video al realizar susactividades.

La/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal Metropolitanas no deberán realizar dotaciones de efectivo o devolucionesde ningún tipo de divisa, entre Sucursal(es).


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La/el Gerente de Sucursal Metropolitana o Encargado(a) de Sucursal Metropolitana: No deberán realizar dotaciones de efectivo odevoluciones de ningún tipo de Moneda(s), entre Sucursal(es).

Responsabilidades.



Solicitar a la/el Gerente de Caja General, que realice un arqueo en la gerencia a su cargo para verificar si existe algunadiferencia.


Informar al Director(a) de Tesorería la diferencia presentada en la dotaciones de efectivo recibida en la Sucursal(es).


Es responsabilidad del Gerente de Sucursal Metropolitana o Encargado(a) de Sucursal Metropolitana:

Verificar y determinar si existen diferencias en las Bolsa(s) de Dotación de los recursos.

Reportar a la/el Gerente de Caja General las diferencias en las dotaciones de efectivo recibidas.

Levantar el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo en original y cinco copias y firmada por dos testigos.

Anexar al Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo los siguientes comprobantes:

La Cintilla(s).



El Plomo.




Copia de la Boleta(s) de dotación.



Recibir las Bolsa(s) de Dotación de recursos.

Antes de iniciar el proceso de revisión de la dotaciones de efectivo, deberá levantar las manos hacia la Cámara de Video yabrir la Bolsa(s) de Dotación frente a esta, dejando la bolsa a vista de cámara.

Verificar los elementos de seguridad y empaquetado.

Iniciar el proceso de revisión de efectivo, deberá levantar las manos hacia la Cámara de Video y abrir la Bolsa(s) de Dotaciónfrente a la cámara de grabación dejando en la mesa el sello de seguridad con número alfanumérico y la etiqueta deidentificación de la bolsa.

Detectar Billete(s) parchados, deteriorados, fracciones de Billete(s) y deberá regresarlos a la Bóveda de la Gerencia de CajaGeneral como Billete(s) deteriorado.

Informar a su Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal si se presentan diferencias en las Bolsa(s) de Dotación derecursos.

Indicar a la Cámara de Video con señas el faltante o anomalía, mostrando el Billete(s) para detectar la denominación.

Identificar plenamente a la/el Responsable de Traslado de Valores conforme al Catálogo(s) de Firmas.


Verificar los elementos de seguridad al recibir las bolsas con recursos, como son:



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Que el sello de seguridad con número alfanumérico de cada Bolsa(s) de Seguridad coincida con el detalladoen la Boleta(s) de dotación de divisas y etiqueta de identificación de la bolsa.


Que el marbete este cortado al tope del Plomo o sello de seguridad con número alfanumérico.

Que el número de Bolsa(s) de Seguridad por denominación de Moneda(s) coincida con el detalle de laBoleta(s) de dotación.


34.- Recepción de dotaciones de Metales Amonedados en las sucursales Metropolitanas.

Límites.

Gerente de Sucursal Metropolitana o Encargado(a) de Sucursal Metropolitana:

No deberán realizar dotaciones de efectivo o devoluciones de ningún tipo de Moneda(s), entre Sucursal(es).

Condiciones.

Al sacar de la bolsa las Moneda(s), el "Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana" deberá verificar el detalle de la solicitud en laBoleta(s) de dotación.

En caso de detectarse algún tipo de diferencia, el "Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana" sin moverse de su lugar y sin quela Cámara de Video lo pierda de vista el deberá:

Avisar al Supervisor(a) de Servicios y a la/elGerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal.

Llenar el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo y levantarla hacia la Cámara de Video.

Indicar a la Cámara de Video con señas el faltante.

Levantar uno a uno los elementos de seguridad a la Cámara de Video para la grabación a detalle de:

La Cintilla(s).



El Plomo.




Antes de iniciar la revisión, la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y el Supervisor(a) de Servicios deberánlevantar las manos hacia la Cámara de Video y contar nuevamente las Moneda(s) a vista de Cámara de Video, se deberá validar laanomalía en el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo y levantar nuevamente el reporte hacia la Cámara de Video para lagrabación a detalle, antes de salir del lugar levantará nuevamente las manos hacia la Cámara de Video.

El personal que supervisan y cuentan el dinero deberán asegurarse de no tapar el lente de la Cámara de Video al realizar susactividades.

Las Sucursal(es) que no cuenten con Cámara de Video con grabación, deberán realizar el proceso de revisión en presencia de la/elGerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y del Supervisor(a) de Servicios.

La/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal Metropolitanas no deberán realizar dotaciones de efectivo o devolucionesde ningún tipo de divisa, entre Sucursal(es).

Responsabilidades.




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solicitar a la/el Gerente de Caja General, que realice un arqueo en la gerencia a su cargo para verificar si existe algunadiferencia.


Informar al Director(a) de Tesorería la diferencia presentada en la dotaciones de efectivo recibida en la Sucursal(es).


Es responsabilidad del Gerente de Sucursal Metropolitana o Encargado(a) de Sucursal Metropolitana:

Verificar y determinar si existen diferencias en las Bolsa(s) de Dotación de los recursos.

Reportar a la/el Gerente de Caja Generallas diferencias en las dotaciones de efectivo recibidas.

Levantar el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo en original y cinco copias, y firmada por dos testigos.

Anexar al Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo los siguientes comprobantes:

La Cintilla(s).










Antes de iniciar el proceso de revisión de efectivo, deberá levantar las manos hacia la Cámara de Video y abrir la Bolsa(s) deDotación frente a la cámara de grabación dejando en la mesa el sello de seguridad con número alfanumérico y la etiqueta deidentificación de la bolsa.

Informar a su Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y al Supervisor(a) de Servicios si se presentandiferencias en las Bolsa(s) de Dotación de recursos.

Identificar plenamente a la/el Responsable de Traslado de Valores conforme al Catálogo(s) de Firmas.




Que el sello de seguridad con número alfanumérico de cada Bolsa(s) de Seguridad coincida con el detalladoen la Boleta(s) de dotación de divisas y etiqueta de identificación de la bolsa.



Que el número de Bolsa(s) de Seguridad por denominación de Moneda(s) coincida con el detalle de laBoleta(s) de dotación.


35.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Nacional en las sucursales Foráneas.

Facultades.


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El Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea es el único que podrá efectuar la recepción de las dotaciones de efectivo solicitadas yúnicamente en caso de ausencia de éste, la recepción de los valores podrá ser realizada por la/el Gerente de Sucursal oEncargado(a) de Sucursal, quien deberá llenar como evidencia de conformidad de dicha recepción los datos solicitados en elformato correspondiente.

Condiciones.

Al sacar los mazo(s) de la Bolsa(s) de Dotación, deberá verificar el detalle en las Boleta(s) de dotación y con la Tira Auditora deConteo de Billetesy Moneda(s) para comprobar lo solicitado.

A vista de Cámara de Video antes de abrir la Bolsa(s) de Seguridad del mazo(s), se deberá contar que sean 10 fajilla(s) de la mismadenominación.

Cuando se habrá un paquete o mazo(s) el Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea no se deberá alejar del lugar, hasta haberterminado de contar el dinero.

En caso de diferencias en la dotaciones de efectivo se deberá levantar de inmediato, el Acta Administrativa por Diferencias deEfectivo; anexando a la misma:

La Cintilla(s).



El Plomo.






Copia del Comprobante de Servicio de Traslado de Valores.

La/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal deberá de dar seguimiento hasta la recuperación total del importepor la diferencia.

Las Sucursal(es) que no cuenten con Cámara de Video con grabación, se deberán realizar el proceso de revisión en presencia dela/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y del Supervisor(a) de Servicios.

Antes de iniciar la supervisión de la anomalía la/el Gerente de Sucursal Foránea o Encargado(a) de Sucursal Foránea, deberálevantar las manos hacia la Cámara de Video, deberá revisar y contar nuevamente la fajilla(s) o el mazo(s) a vista de cámara,validando la anomalía en el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo y deberá levantar nuevamente el reporte hacia la Cámarade Video para la grabación a detalle y antes de salir del lugar deberá levantar nuevamente las manos hacia la cámara.

Para todo tipo de diferencia se deberá llenar el formato de Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia yenfocarlo a la Cámara de Video para su grabación dejándolo aproximadamente 10 segundos.

El formato del Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia deberá llevar el mismo Número de Folio que le hayacorrespondido al Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo.

Las bolsas con los recursos en Moneda Nacional de Banco de México (BANXICO) o de Banco(s) Corresponsal(es) deberáncontener los siguientes elementos de empaquetado:


Que el sello de seguridad con número alfanumérico de cada Bolsa(s) de Seguridad coincida con el detallado en la Boleta(s)de dotación de divisas y etiqueta de identificación de la bolsa.

Que al reverso de la etiqueta de identificación de la bolsa aparezca la Tira Auditora de Conteo de Billetessellada y con eldetalle del efectivo por denominación.


Que el número de Bolsa(s) de Seguridad por denominación de Moneda(s) coincida con el detalle de la Boleta(s) de dotación.



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Para la recepción de valores procedentes de Banco de México (BANXICO) o Banco(s) Corresponsal(es), se atenderá al personalde la Empresa contratada y registrada ante Banco de México (BANXICO) para recibir los valores de Banjercito.

En el área de revisión no deberán tener cestos para basura, en todo caso Bolsa(s) de Plástico Transparente.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Gerente de Sucursal Foránea o Encargado(a) de Sucursal Foránea:

En caso de que se detecten diferencias en las dotaciones de efectivo recibidas de Banco de México (BANXICO) o Banco(s)Corresponsal(es) deberá dar seguimiento hasta lograr la recuperación o reembolso de los recursos.

Es responsabilidad del Supervisor(a) de Servicios.

Deberá revisar las fajilla(s) donde se haya detectado la anomalía y también deberá contar el resto de las fajilla(s).

Deberá revisar las máquinas para verificar que no se hayan atorado los Billete(s) y revisar el mostrador o mesa de trabajo.

Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea:


Al momento de recibir las dotaciones de efectivo deberá proceder a la revisión y verificación del efectivo.



Deberá verificar y contar el efectivo en el " Área especifica de recuento " bajo la supervisión de su Gerente de Sucursal oEncargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios.

En caso de detectar diferencia en las dotaciones de efectivo, deberá de avisar a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a)de Sucursal y al Supervisor(a) de Servicios.

Indicar a la Cámara de Video con señas el faltante o anomalía, mostrando el Billete(s)y/o Moneda(s) para detectar ladenominación.

Elaborar el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo y levarla hacia la Cámara de Video durante 10 minutos para sugrabación.

Levantar uno a uno los elementos de seguridad a la Cámara de Video para la grabación a detalle de:

La Cintilla(s).



El Plomo.






El Comprobante de Servicio de Traslado de Valores.

En caso de detectar Billete(s) parchados, deteriorados, fracciones de Billete(s), previa comprobación y anexando lasevidencias al Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia, deberá integrarlos al saldo de Billete(s)deteriorado y depositarlos cuando se tenga el saldo mínimo establecido por el Banco de México (BANXICO), para su envíoal Banco(s) Corresponsal(es).

Registrar en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidasla solicitud de dotación y/o concentración realizada a Banco de México (BANXICO) y/o Banco(s) Corresponsal(es) antesde las 15:00 hrs.


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Registrar en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidasel sobrante o faltante que pudieran detectar.

Es responsabilidad del Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México o Responsable de Traslado de Valores:

Recibir de conformidad los valores y dotaciones de efectivo y deberán asegurarse de mantener los elementos físicos deempaquetado y seguridad, quedando bajo su absoluta responsabilidad el manejo, traslado y custodia de los recursosrecibidos a su nuevo destino.

36.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Extranjera, en las sucursales Foráneas y

Gerencia de Caja General.

Facultades.

El Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana y el Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General, es el único quepodrá efectuar la recepción de las dotaciones de efectivo solicitadas y únicamente en caso de ausencia de éste, la recepción de losvalores podrá ser realizada por el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o en su caso la/el Gerente de Caja General,quien deberá llenar como evidencia de conformidad de dicha recepción los datos solicitados en el formato correspondiente.

Límites.

Al área de Caja Principal entrará solamente un Cajero(a) Mixto(a) a la vez, para recibir su dotación y entregar su devolución,debiendo mantener la puerta cerrada, así como para depositar sus "loncheras", en el área designada.

No deberán realizar dotaciones de efectivo o devoluciones de ningún tipo de Moneda(s), entre Sucursal(es).

Condiciones.

Antes de iniciar el proceso de revisión, el Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana o Técnico Especializado(a) de laGerencia de Caja General deberá levantar las manos hacia la Cámara de Video.

Antes de abrir cualquier envase con las dotaciones de efectivo, se deberá acercarlo a la cámara y dejarlo entre 5 y 10 segundos paraque se grabe el nombre del Banco.

Al sacar de la Bolsa(s) de Seguridad las dotaciones de efectivo por denominación, se deberá verificar lo detallado en la Boleta(s) dedotación y en la etiqueta de identificación de la bolsa.



Que el sello de seguridad con número alfanumérico de cada Bolsa(s) de Seguridad coincida con el detallado en la Boleta(s)de dotación de divisas y etiqueta de identificación de la bolsa.

Que al reverso de la etiqueta de identificación de la bolsa aparezca la Tira Auditora de Conteo de Billetes sellada y firmadapor el Cajero(a) Principalasí como el detalle del efectivo por denominación.


Que el número de Bolsa(s) de Seguridad por denominación de Moneda(s) coincida con el detalle de la Boleta(s) de dotación.


A vista de Cámara de Video antes de abrir la Bolsa(s) de Seguridad del mazo(s), se deberá contar que sean 10 fajilla(s) de la mismadenominación.

Antes de iniciar la revisión, la/el Gerente de Caja General, Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y el Supervisor(a) deServicios deberán levantar las manos hacia la Cámara de Video y contar nuevamente la fajilla(s) o en su caso el mazo(s) a vista deCámara de Video, se deberá validar la anomalía en el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo y levantar nuevamente elreporte hacia la Cámara de Video para la grabación a detalle, antes de salir del lugar levantará nuevamente las manos hacia laCámara de Video.

Cuando se abra un paquete o mazo(s) no se deberá alejar del lugar, hasta haber terminado de contar el dinero del mazo(s) o paquetecorrespondiente.

Cuando se detecte diferencias en la dotaciones de efectivo recibido se deberá levantar las manos hacia la Cámara de Video, noalejarse del lugar y esperar a que llegue el Gerente de Sucursal foránea o Encargado(a) de Sucursal foránea o la/el Analista de laGerencia de Caja General o en su caso la/el Gerente de Caja General para validar la diferencia, quien también al entrar y salir,antes y después de contar el dinero deberá levantar las manos hacia la Cámara de Video.


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El Gerente de Sucursal foránea o Encargado(a) de Sucursal foránea o la/el Gerente de Caja General en su caso, deberá darseguimiento hasta lograr la recuperación o reembolso de los recursos.

Para todo tipo de diferencia se deberá llenar el formato de Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia yenfocarlo a la Cámara de Video aproximadamente 10 segundos para su grabación.

En el área de revisión no deberán tener cestos para basura, en todo caso Bolsa(s) de Plástico Transparente.

Para la recepción de las divisas procedentes de Banco(s) Corresponsal(es), será realizado por el Delegado(a) de Banjercito anteBanco de México.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Supervisor(a) de Servicios o Gerente de Sucursal foránea o Encargado(a) de Sucursal foránea o la/elGerente de Caja General en su caso:

Deberá comunicarse de inmediato con el Banco(s) Corresponsal(es) para reportar el hecho en caso de diferencia oanomalía en la recepción de recursos.

Deberá revisar las fajilla(s) donde se haya detectado la anomalía y también deberá contar el resto de las fajilla(s).

Deberá revisar las máquinas para verificar que no se hayan atorado los Billete(s) y revisar el mostrador o mesa de trabajo,etc.

En caso de que se detecten diferencias en las dotaciones de efectivo recibidas por Banco(s) Corresponsal(es), deberá darseguimiento hasta lograr la recuperación o reembolso de los recursos.

Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral:

Al momento de recibir la dotaciones de efectivo proceder a la revisión y verificación del efectivo.

Deberá abrir las Bolsa(s) de Dotación frente a la Cámara de Video para su grabación dejando el Plomo, la etiqueta deidentificación de la bolsa y Tira Auditora de Conteo de Billetes a vista de Cámara de Video.

Deberá sacar de la Bolsa(s) de Dotación los mazo(s) por denominación y deberá verificar de acuerdo a lo solicitado ydetallado en la Boleta(s) de dotación.

No tapar el lente de la Cámara de Video al realizar sus actividades.

En caso de detectar algún tipo de diferencia sin moverse de su lugar y sin que la Cámara de Video pierda de vista cualquiermovimiento deberá:

Avisar al Supervisor(a) de Servicios, al Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente deCaja General, según corresponda.

Llenar el Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia y mostrar a la Cámara de Videopor 10 segundo para su grabación.

Indicar a la Cámara de Video con señas el faltante o anomalía, mostrando el Billete(s) para detectar ladenominación.

Levantar uno a uno los elementos de seguridad a la Cámara de Video para la grabación a detalle:

La Cintilla(s).








El Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo.


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Deberá verificar y contar el efectivo ante laCámara de Videoen el Área especifica de recuento bajo la supervisión de suGerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios solo en caso de que no se tenga Cámarade Video.


Límites

El horario para realizar las solicitudes de depósitos (devoluciones) será hasta las 13:30 hrs., (Hora Centro), para Sucursal(es)Metropolitanas y hasta las 15:00 hrs., (Hora Centro) para Sucursal(es) Foráneas.

Condiciones.

Cuando así lo considere en base al importe establecido como saldo de aseguramiento por estadía el Cajero(a) Principal de SucursalMetropolitana y Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea podrá realizar la concentración a la Bóveda de la Gerencia de CajaGeneral o Banco de México (BANXICO) y/o Banco(s) Corresponsal(es), según corresponda.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Gerente de Sucursal Metropolitana y Foránea o del Encargado(a) de Sucursal Metropolitana y Foránea:

Validar que los datos de la concentración sean correctos.

Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana y del Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea:

Informar a las/los Cliente(s) que realicen depósitos masivos de efectivo en ventanilla de Sucursal(es), que se abstengan deentregar en sus depósitos Billete(s) engrapados, envueltos con cinta adhesiva, o cualquier otro medio que dañe los mismos.

Realizar la separación y conteo del efectivo para la concentración en el Área especifica de recuento en la caja principal y avista de Cámara de Video.

Registrar el importe de la concentración en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. deRenovación de tarjetas vencidas del Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA).

Realizar concentraciones a Bóveda de la Gerencia de Caja General o Banco de México (BANXICO) o Banco(s)Corresponsal(es) según corresponda, para asegurar que no se rebase el importe establecido de aseguramiento por estadía.

Identificar plenamente a la/el Responsable de Traslado de Valores de acuerdo al Catálogo(s) de Firmas tanto Interno comoExterno.


Límites.

El horario para realizar las solicitudes de depósitos (devoluciones) será hasta las 13:30 hrs., (Hora Centro), para Sucursal(es)Metropolitanas y hasta las 15:00 hrs., (Hora Centro) para Sucursal(es) foráneas.

Condiciones.

Cuando así lo considere en base al importe establecido como saldo en promedio diario mensual y aseguramiento por estadía elCajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana y el Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea podrán realizar las concentraciones ala Bóveda de la Gerencia de Caja General o Banco de México (BANXICO) o Banco(s) Corresponsal(es), según corresponda.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea:

Realizar la separación y conteo del efectivo para la concentración en el Área especifica de recuento en la caja principal y avista de Cámara de Video.



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Realizar concentraciones a la Bóveda de la Gerencia de Caja General para asegurar que no se rebase importe establecidocomo Saldo promedio diario mensual.

Es responsabilidad del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal Metropolitana o Foránea:



Límites.

El horario para realizar las solicitudes de depósitos (devoluciones) será hasta las 13:30 hrs., (Hora Centro), para Sucursal(es)Metropolitanas y hasta las 15:00 hrs., (Hora Centro) para Sucursal(es) foráneas.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana y del Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea.

Realizar concentraciones a la Bóveda de la Gerencia de Caja General para asegurar que no se rebase importe establecidocomo Saldo promedio diario mensual.




Límites.

El horario para realizar las solicitudes de depósitos (devoluciones) será hasta las 13:30 hrs., (Hora Centro) para Sucursal(es)Metropolitanas y hasta las 15:00 hrs., (Hora Centro) para Sucursal(es) Foráneas.

Condiciones.

Cuando se detecten Billete(s) deteriorados por parte de los Usuario(a) de ventanilla o en las dotaciones de efectivo procedentes deBanco de México (BANXICO) o Bóveda de la Gerencia de Caja General, el Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana y/o elCajero(a) Principal de Sucursal Foránea deberá realizar la concentración correspondiente a la Bóveda de la Gerencia de CajaGeneral o Banco de México (BANXICO) o a los Banco(s) Corresponsal(es), según corresponda.

Se considerara una fracción de Billete(s) con valor, cuando tenga más de la mitad de la superficie de un Billete(s) completo de lamisma denominación y tipo de Billete(s), emitido por el Banco de México (BANXICO), de acuerdo a la Circular de Operaciones deCaja (BANXICO).

Responsabilidades.




Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana y del Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea:

Realizar concentraciones a la Bóveda de la Gerencia de Caja General o Banco de México (BANXICO) o Banco(s)Corresponsal(es) según corresponda, aquellas Moneda(s) y/o Billete(s) considerados no aptos para circular (fracciones convalor, deteriorado o parchados), de acuerdo a la Circular de Operaciones de Caja (BANXICO).

Realizar las concentraciones a la Bóveda de la Gerencia de Caja General solamente los días martes de cada semana. En elevento de que el día martes sea inhábil, el envío deberá realizarse el día hábil inmediato siguiente a través de la/elResponsable de Traslado de Valores, cuando se realice la entrega de la dotaciones de efectivo para la operación diaria.

Realizar la separación y conteo del efectivo para la concentración en el Área especifica de recuento en la caja principal y avista de la Cámara de Video.


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Condiciones.

Informar a la/el Gerente de Caja General la anomalía en los Billete(s) deteriorados.

Agrupar los Billete(s) de la misma manera que los aptos para circular, con la diferencia de que el embalaje será como mínimo de unmazo(s) (10 fajilla(s)) y lo guardará en una Bolsa(s) de Plástico Transparente con su respectiva etiqueta de identificación de la bolsa ysu Plomo para el depósito al Banco de México (BANXICO).

Responsabilidades.



Realizar sus devoluciones de Billete(s) deteriorado los días martes de cada semana (en caso de que sea inhábil, lo enviará alsiguiente día hábil).



Elaborar el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo en original y 4 copias detallando las características de losBillete(s) para su distribución de la siguiente manera:

Original para la Sucursal(es).

Copia para la Dirección de Operaciones Bancarias.

Copia para la Sucursal(es).

Copia para la Dirección de Banca Comercial.

Copia para la Gerencia de Caja General.

Realizar las gestiones ante Banco de México (BANXICO), solicitando el dictamen de las piezas dudosas.

Solicitar que se registre en la Cuenta(s) contable(s) el importe de los Billete(s) detectados como dañados.


Recibir de las Sucursal(es) Metropolitanas las bolsas con los Billete(s) deteriorados.

Separar por cada Sucursal(es), aquellos Billete(s) dañados por denominación y revisar los siguientes puntos:

Autenticidad de cada Billete(s).

Que cada Billete(s) este completo.

Que no haya fracciones de Billete(s) sin valor de acuerdo a lo establecido por el Banco de México(BANXICO).

Que las partes del Billete(s) parchado correspondan a la misma pieza.

Que no haya Billete(s) con leyendas religiosas ni políticas.

Que los Billete(s) parchados estén pegados con cinta transparente.

Informar a la/el Gerente de Caja General las anomalías encontradas.

Levantar el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo en el caso de detectar Billete(s) deteriorados que carezcan devalor.

Concentrar el Billete(s) de todas las Sucursal(es) y prepararlos en Bolsa(s) de Plástico Transparente.

Concentrar a Banco de México (BANXICO) o al Banco(s) Corresponsal(es) de su plaza, el Billete(s) deteriorado o en sucaso, acudir al Banco designado por Banco de México (BANXICO) como Sucursal Centro de Canje.


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Detectar en las devoluciones tanto de Billete(s) deteriorado como apto alguna diferencia, billete(s) dudoso(s), fracciones deBillete(s) sin valor y con leyendas políticas o religiosas deberá:

Mostrar inmediatamente el Billete(s) a la Cámara de Video para que quede registrada en la grabación delcircuito cerrado y reportarlo vía telefónica al Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal.

Informar a la/el Gerente de Caja General para que verifique la detección del Billete(s).

42.- Arqueo físico de efectivo en Moneda Nacional, Divisas y Metales Amonedados

depositados en la Bóveda General.

Límites.

El pre-cierre deberá efectuarse después de las 2:30 hrs.

Responsabilidades.



Asegurar que el personal a su cargo registre diariamente en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetasvencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas del Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) las recepciones ydevoluciones de efectivo en Moneda Nacional.


Es responsabilidad del Gerente de Caja General / Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General.

Diariamente, revisar en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación detarjetas vencidas del Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) si todas las Sucursal(es) registraron las recepciones ydevoluciones de efectivo.

43.- Atención de reclamaciones por billetes presuntamente falsos entregados en ventanillas o

cajeros automáticos de Banjercito.

Límites.

Se realizará el análisis e investigación de la reclamación presentada, siempre y cuando las piezas provengan de un máximo de dosdiferentes operaciones (transacciones), de un mismo Tenedor en el lapso de un año.

Se deberá dar respuesta al Tenedor en un lapso no mayor a cinco días hábiles bancarios.

Condiciones.

Se deberá recibir toda reclamación en cualquiera de las Sucursal(es) del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada,S.N.C., aún cuando la operación descrita por el Tenedor no corresponda a la Sucursal(es) y/o Cajero(s) Automático(s) en la que sepresenta la reclamación, o inclusive la operación reclamada se haya realizado en otra Institución de Crédito.

Las reclamaciones presentadas en la red de Sucursal(es) de Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C.,deberán capturarse en el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM).


Responsabilidades.

El Cajero(a) Principal de Sucursal(es) deberá estampar en la pieza el sello de Presuntamente Falso exclusivamente en la partecentral del reverso de la misma como confirmación de que se trata de una pieza presuntamente falsa.

El Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios deberá capturar los datos de la piezapresuntamente falsa en el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM).



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Responsabilidades.

Será responsabilidad del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios:

Registrar en el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM) las piezas como “extraviadas”, tan pronto como tenga conocimiento delsuceso y reembolsar el importe de las mismas al Tenedor que presentó la reclamación en ventanilla o al que se le retuvo en ventanillala pieza.

Enviar dentro de los 10 días hábiles bancarios posteriores al registro de piezas presuntamente falsas como “extraviadas” a laSubgerencia de Control de Calidad y Evaluación del Banco de México (BANXICO), a través de correo electrónico dirigido [email protected], con copia para el Director(a) de Tesorería y el Gerente de Caja General, con la siguientedocumentación:

a) El Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) donde aparezca el nuevo estado (extraviada)que documente dicho registro.

b) Un acta de hechos que explique las circunstancias por las cuales no se remitieron las piezas o, en caso de robo, un acta dedenuncia levantada ante las autoridades competentes.

c) Comprobante del reembolso del importe respectivo al último Tenedor, o bien, el motivo por el cual no se pudo realizartodavía el pago. Tan pronto como dicho pago se pueda realizar, la documentación correspondiente que lo ampare deberá serremitida a la mencionada Subgerencia de Control de Calidad y Evaluación, por el medio ya señalado.

Deberá registrarlas nuevamente en el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM), con un nuevo número de recibo, asentando queBanjercito es el último tenedor de las piezas, en el supuesto de que las piezas extraviadas sean encontradas posteriormente.

Entrega al Cajero(a) Principal de la Sucursal(es), la(s) pieza(s) presuntamente falsa(s) encontradas junto con dos tantos del Recibode monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) y solicitar los envíe ese mismo día a la Gerencia de Caja General,para tramitar el dictamen correspondiente al Banco de México (BANXICO).

Será responsabilidad del Cajero(a) Principal:

Archivar el últimoRecibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) en el expediente.


Responsabilidades.

Dirección de Banca Comercial / Dirección de Servicios Bancarios Fronterizos.

Es responsabilidad del Cajero / Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos / Cajero(a) Principal / Supervisor(a)de Servicios:

Estampar en la pieza el sello de Presuntamente Falso exclusivamente en la parte central del reverso de la misma comoconfirmación de que se trata de una pieza presuntamente falsa.



Capturar los datos de la pieza presuntamente falsa en el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM).


Límites.

Las Sucursal(es) foráneas podrán solicitar la compra de efectivo a la Gerencia de Caja General, a través de la captura en el Opción3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas del Sistema Integral BancarioAutomatizado (SIBA) y la confirmación telefónica dentro del horario de las 8:00 hrs., a las 13:00 hrs., tiempo del centro.

La compra de efectivo se podrá realizar de acuerdo a lo siguiente:

Billete(s).- Podrá comprar como unidad mínima fajilla(s) completas en las denominaciones de $1,000.00, $500.00, $200.00,$100.00, $50.00 y $20.00.

Moneda(s).- Podrá solicitar bolsas completas de acuerdo al Cuadro de Unidades por Denominación e Importe Máximo deCompra/Venta de Monedas.

El ingreso de una postura de compra de efectivo estará vigente hasta las 13:00 hrs., (hora Centro) del mismo día de la solicitud; encaso de no conseguir el efectivo dentro del horario establecido, se dará aviso vía telefónica y por Correo Interno "Outlook" al Gerentede Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y al Supervisor(a) de Servicios de la sucursal Foránea.


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Límites.

Las Sucursal(es) foráneas podrán solicitar la venta de efectivo a la Gerencia de Caja General, a través de la captura en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas y la confirmación vía telefónicadentro del horario de las 8:00 hrs., a las 13:00 hrs., (hora Centro).

La venta de efectivo se podrá realizar de acuerdo a lo siguiente:

Billete(s).- Podrá vender como unidad mínima fajilla(s) completas en las denominaciones de $1,000.00, $500.00, $200.00,$100.00, $50.00 y $20.00.

Moneda(s).- Podrá vender bolsas completas de acuerdo al Cuadro de Unidades por Denominación e Importe Máximo deCompra/Venta de Monedas.

El ingreso de una postura de venta de efectivo estará vigente hasta las 13:00 hrs., (hora Centro), en caso de que no se venda elefectivo dentro del horario establecido, se dará aviso vía telefónica y por Correo Interno "Outlook" al Gerente de Sucursal oEncargado(a) de Sucursal y al Supervisor(a) de Servicios de la sucursal Foránea.

Condiciones.

El efectivo deberá estar preparado para su entrega al momento de capturar la solicitud de venta en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas del Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA).


Facultades.

El Director(a) de Tesorería es el único funcionario facultado mediante poderes otorgados por la Institución ante Banco de México(BANXICO) y conforme al Anexo 7 1/2, para designar a los Servidores Públicos autorizados para suscribir los formatos relacionadoscon los depósitos y retiros de efectivo.

La/elGerente de Caja General y demás funcionarios que designe el Director(a) de Tesorería, son las/los funcionarios facultadospara autorizar operaciones de retiro o depósito de efectivo en Moneda Nacional.

La/elGerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal, Supervisor(a) de Servicios y del Cajero(a) Principal son las/losfuncionarios facultados por la Dirección de Banca Comercial para autorizar operaciones de retiro o depósito de efectivo en MonedaNacional.

Límites.

La/elGerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal no deberán realizar dotaciones o devoluciones de ningún tipo de MonedaNacional y/o divisas entre Sucursal(es).

Las Sucursal(es) foráneas y la Gerencia de Caja General solicitarán sus dotaciones de efectivo al Banco de México (BANXICO)y/o Banco(s) Corresponsal(es)mediante vía telefónica en el siguiente horario:

En las plazas de Banco de México (BANXICO) del Distrito Federal, Guadalajara, Monterrey, Veracruz, Hermosillo, Mexicali yMérida a más tardar a las 14:30 hrs., (hora Centro).

En las plazas a la par, en el que el Banco(s) Corresponsal(es) les señale (entre las 07:00 hrs., y 13:00 hrs., (hora local)).

En el caso de solicitudes de retiro urgente de Billete(s) el Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea y/o Técnico Especializado(a) dela Gerencia de Caja General deberá solicitar vía telefónica al Banco de México (BANXICO) y/o Banco(s) Corresponsal(es) a mástardar a las 12:30 hrs., (hora Centro).

Las Sucursal(es) foráneas y la Gerencia de Caja General podrán realizar su solicitud de depósito ante el Banco de México(BANXICO) y/o Banco(s) Corresponsal(es) en el siguiente horario:

En las plazas Banco de México (BANXICO) del Distrito Federal, Guadalajara, Monterrey, Veracruz, Hermosillo y Mérida amás tardar a las 13:00 hrs., (hora Centro).

En la Plaza Banco de México (BANXICO) de Mexicali, a más tardar a las 12:30 hrs., (hora local), este horario le aplicarátambién para la plaza de Hermosillo, exclusivamente durante el horario de verano.

En las plazas a la par, en el horario que el Banco(s) Corresponsal(es) les señale (entre las 07:00 hrs., y 12:30 hrs., (horalocal)).


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Condiciones.

Solo aplicará cuando el Banco de México (BANXICO), declare en contingencia al Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales(SIBUC).

El personal registrado ante el Banco de México (BANXICO) mediante el Anexo 8, deberá recibir de conformidad los valores ydotaciones de efectivo y asegurarse de mantener los elementos físicos de empaquetado y seguridad, quedando bajo su absolutaresponsabilidad el manejo, traslado y custodia de los recursos recibidos a su nuevo destino.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea y del Gerente de Caja General:

Ingresar al Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas delSistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) y en el sistema de SOFT-M respectivamente, el mismo día que se lleve acabo la solicitud de dotaciones de efectivo en Billete(s) y moneda(s) metálica(s) a más tardar a las 15:00 hrs., (hora Centro).

Supervisar y vigilar que se mantenga el límite establecido en la póliza de valores por concepto de estadías y traslados.

Es responsabilidad del Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea y del Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General:

Asegurarse que las claves del Billete(s) a retirar sean las acordadas con el Banco de México (BANXICO) o el Banco(s)Corresponsal(es).

Llenar en forma manual el Anexo 9, Anexo 12, Anexo 16 y Anexo 19 dependiendo de las necesidades de la Sucursal(es)Foránea o Bóveda de la Gerencia de Caja General .

Recabar las firmas en el anexo de depósito y/o de retiro.

Enviar el anexo de retiro de Billete(s) y/o moneda(s) metálica(s) vía Fax al Banco de México (BANXICO) y/o Banco(s)Corresponsal(es) según corresponda.

Confirmar vía telefónica con Banco de México (BANXICO) y/o Banco(s) Corresponsal(es) la solicitud enviada.



Consolidar la información de la operación y el comportamiento de Caja a nivel Nacional y emitir los reportes que a esterespecto requiera el Banco de México (BANXICO), la Dirección General, la Dirección de Tesorería y el Órgano Internode Control.

Supervisar y vigilar que las cifras de los reportes de Arqueo de Caja en Moneda Nacional coincidan con los saldos de lasCuenta(s) contable(s).


Apoyar administrativamente a las Sucursal(es) a nivel Nacional en todo lo referente a la operación de Caja con Banco deMéxico (BANXICO), Banco(s) Corresponsal(es) y Bóveda de la Gerencia de Caja General.


Facultades.

El Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea y Analista de la Gerencia de Caja General son los únicos que podrán efectuar larecepción física de las dotaciones de efectivo solicitadas y únicamente en caso de ausencia de éste, la recepción de los valores podráser realizada por la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o en caso la/el Gerente de Caja General, quien deberállenar como evidencia de conformidad de dicha recepción los datos solicitados en el formato correspondiente.

Condiciones.

En caso de diferencias y/o detección de billete(s) dudoso(s) en las dotaciones de efectivo, la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a)de Sucursal y el Gerente de Caja General deberá levantar de inmediato el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo y/oBillete(s) de otras denominaciones (formato Circular de Operaciones de Caja anexo 11 1/3) debidamente llenado y con las firmasnecesarias, Cintilla(s) donde se detectó la diferencia, etiqueta autoadherible, la Bolsa(s) de Seguridad de cinco mazo(s) y la Carta deReclamación dirigida al Banco Origen .


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Responsabilidades.

Es responsabilidad del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y del Gerente de Caja General:

Realizar el seguimiento de las diferencias hasta la recuperación o reembolso total del importe por la diferencia.

51.- Procedimiento para la Dotación- Recepción de Efectivo en Moneda Nacional entre

Sucursal Concentradora y Dependiente.

Facultades.

El Cajero(a) Principal de Sucursal Concentradora o Cajero(a) Principal de Sucursal Dependiente es el único que podránefectuar la recepción física de las dotaciones de efectivo solicitadas y únicamente en caso de ausencia de éste, la recepción de losvalores podrá ser realizada por la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios quien deberállenar como evidencia de conformidad de dicha recepción los datos solicitados en el formato correspondiente.

Límites.

Las Sucursal(es) foráneas solicitarán sus dotaciones de efectivo al Banco de México (BANXICO) y/o Banco(s) Corresponsal(es)mediante vía telefónica en el siguiente horario:

En Guadalajara, Veracruz, Puebla, y Mérida a más tardar a las 14:30 hrs., (hora Centro).

En las plazas a la par, en el que el Banco(s) Corresponsal(es) les señale (entre las 07:00 hrs., y 13:00 hrs., (hora local)).

En el caso de solicitudes de retiro urgente de Billete(s) el Cajero(a) Principal de Sucursal Concentradora o Cajero(a) Principal deSucursal Dependiente) deberá solicitar vía telefónica al Banco de México (BANXICO) y/o Banco(s) Corresponsal(es) a más tardara las 12:30 hrs., (hora Centro).

Condiciones.

En caso de diferencias y/o detección de billete(s) dudoso(s) en las dotaciones de efectivo, el Gerente de Sucursal o Encargado(a)de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios deberá levantar de inmediato el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo y/oBillete(s) de otras denominaciones (formato Circular de Operaciones de Caja anexo 11 1/3) debidamente llenado y con las firmasnecesarias, Cintilla(s) donde se detectó la diferencia, etiqueta autoadherible, la Bolsa(s) de Seguridad de cinco mazo(s) y la Carta deReclamación dirigida al Banco Origen .

Responsabilidades.

Es responsabilidad del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios.

Realizar la solicitud de dotación de efectivo antes de las 2 de la tarde por medio de SOFT-M.

Realizar el seguimiento de las diferencias hasta la recuperación o reembolso total del importe por la diferencia.


Responsabilidades.

Dirección de Operaciones Bancarias

Es responsabilidad del Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería.

Carga del vector de precios para realizar el cierre contable operativo diario de la Tesorería en Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB).


Responsabilidades.




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Carga de los registros del proceso de garantías(reportos colaterizados y llamadas de margen).


Responsabilidades.



Cargar diariamente los indicadores en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).


Facultades.

El Encargado(a) del E-CIF de la Dirección de Contabilidad esta facultado para:

Recibir la información del archivo CVT de la Dirección de Operaciones Bancarias.

Enviar el archivo CVT a Banxico y generar impresión de folio de aceptación de dicho envío.

Recibir la información del archivo REPORTOS de la Dirección de Operaciones Bancarias.

Enviar el archivo reportos a Banxico y generar impresión de folio de aceptación de dicho envío.

Recibir la información del archivo transferencia de custodia (TR) de la Dirección de Operaciones Bancarias.

Enviar el archivo transferencia de custodia (TR) a Banxico y generar impresión de folio de aceptación de dicho envío.

Recibir la información del archivo de Constitución, Recepción y Liberación de Garantías (Llamadas de Margen) de títulosgubernamentales de la Dirección de Operaciones Bancarias.

Enviar el archivo y generar impresión de folio de aceptación de dicho envío.

Límites.

El horario para transmitir a Banxico el archivo con las operaciones en directo realizadas será el mismo día de operación o el día hábilsiguiente antes de las 9:00 hrs.

Diariamente, la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería deberá generar elarchivo que contiene la información de la compra y venta de títulos en Directo.

La Dirección de Operaciones Bancarias deberá establecer los mecanismos necesarios para asegurar que se dé cumplimiento entiempo y forma para integrar y elaborar los reportes a las Autoridades Financieras.

El horario para transmitir a Banxico el archivo con las operaciones en reporto realizadas será el mismo día de operación o el día hábilsiguiente antes de las 9:00 hrs.

Diariamente, la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería deberá generar elarchivo que contiene la información de la compra y venta de títulos en Reporto.

El horario para transmitir a Banxico el archivo con las operaciones de transferencia de custodia será el mismo día de operación o eldía hábil siguiente antes de las 9:00 hrs.

Diariamente, la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería, deberá generar elarchivo que contiene la información de transferencia de custodia por la venta de títulos gubernamentales a clientes.

El horario para transmitir a Banxico el archivo con las operaciones de Constitución, Recepción y Liberación de Garantías (Llamadasde Margen) de títulos gubernamentales realizadas será el mismo día de operación o el día hábil siguiente antes de las 9:00 hrs.

Diariamente, la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería, deberá generar elarchivo que contiene la información de Constitución, Recepción y Liberación de Garantías (Llamadas de Margen) de títulosgubernamentales.


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Condiciones.

La información de las operaciones de compra y venta de títulos bancarios, gubernamentales y privados, será enviada a Banxico através del E-CIF.

La Dirección de Operaciones Bancarias deberá establecer los mecanismos necesarios para asegurar que se dé cumplimiento entiempo y forma para integrar y elaborar los reportes a las Autoridades Financieras.

La información obtenida, deberá ser enviada al Encargado(a) de E-CIF perteneciente a la Dirección de Contabilidad para sutransmisión a BANXICO.

La información de las operaciones de transferencia de custodia por la venta de títulos gubernamentales a clientes, los cualessolicitaron que el custodio de los valores sea otra institución financiera.

La información de las operaciones de Constitución, Recepción y Liberación de Garantías (Llamadas de Margen) de títulosgubernamentales, serán enviadas a Banxico a través del E-CIF.

Responsabilidades.

Será responsabilidad de la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) delDepartamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería.

Generar el archivo plano de las operaciones compra-venta de títulos.

Asegurar la oportuna emisión y entrega de los reportes solicitados por las diferentes autoridades.

Supervisar que sean realizadas las correcciones pertinentes detectadas internamente o solicitadas por las autoridadescompetentes y archivar las notificaciones en caso de futuras aclaraciones.


Condiciones.

Si se realiza el cobro o pago después de las 10:00 a.m., se genera una multa con base al tiempo de retraso, mismos que se cobrarano pagaran de acuerdo a la instrucción de la Dirección de Tesorería.


Condiciones.

Todas las operaciones del día deberán incluir, sin excepción alguna, el capital más el interés o, en su caso, el premio.

Al cierre del día el saldo de efectivo de la operación diaria en el Sistema de Indeval se deberá retirar hacia la Cuenta Única de Bancode México.

Los reportes del Indeval que deberán ser emitidos son:

Estado de cuenta de saldo de efectivo.

Estado de cuenta de entrada y salida de títulos.

Posición de valores de mercado de dinero y mercado de capitales.

Estatus de operaciones.

Estado de cuenta de decretos.

Los reportes generados del Módulo Dalí de Indeval deberán ser generados diariamente en PDF y Excel.

Los archivos que son utilizados para la conciliación de INDEVAL (Módulo Dalí de Indeval) deben ser respaldados por lo menos en doscomputadoras.

Responsabilidades.


Verificar las operaciones de compras y/o ventas que se realicen en el día y validando los siguientes datos:


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Mar 28, 2018

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Tipo de valor.

Emisora.

Serie.

Número de títulos.

Precio.

Tasa.

Plazo.

Contraparte.

Será responsabilidad del Gerente de Operaciones de Tesorería.

Supervisar que todas las operaciones realizadas se hayan liquidado en el día.

Supervisar que se emitan todos los reportes correspondientes de las operaciones realizadas.


Condiciones.

Todos los vencimientos del día deberán incluir, sin excepción alguna, el capital más el interés o, en su caso, el premio.

Al cierre del día el saldo de efectivo de la operación diaria en el Sistema de Indeval se deberá retirar hacia la Cuenta Única de Bancode México.







Los reportes generados del Módulo Dalí de Indevaldeberán ser generados diariamente en PDF y Excel.

Responsabilidades.


Verificar los vencimientos, compras y/o ventas que se realicen en el día y validando los siguientes datos:

Tipo de valor.

Emisora.

Serie.

Número de títulos.

Precio.

Tasa.

Plazo.

Contraparte.

Verificar el saldo del estado de cuenta de efectivo el cual se va a traspasar a la Cuenta Única de Banco de México y/oSistema de Pagos Electrónicos Interbancarios (SPEI).



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Entrada envigor:

Mar 28, 2018

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Condiciones.

El personal encargado de la generación e impresión de los Estados de Cuenta de Indeval a conciliar deberá supervisar que éstoslleguen en tiempo y forma para ejecutar el proceso de elaboración de conciliaciones.

Toda conciliación de operaciones a cargo de la Gerencia de Operaciones de Tesorería, deberá ser realizada con objetividad,imparcialidad, confidencialidad y transparencia.

Toda conciliación deberá ser elaborada tomando como base el estado de cuenta de Indeval del sistema correspondiente o en su caso,el reporte final de operaciones y supervisada por el Gerente de Operaciones de Tesorería y autorizada por el Subdirector(a) deOperaciones Pasivas.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Subdirector(a) de Operaciones Pasivas.

Autorizar las conciliaciones elaboradas diariamente.


Supervisar que sea realizada la conciliación operativa de los sistemas a su cargo contra los registros contables de lasoperaciones que son registradas en éstos.


validar la información de los reportes contra los registro de la póliza contable.

Realizar diariamente la conciliación operativa tomando como base:

Los estados de cuenta de Indeval o reportes según sea el caso, relacionados con el tipo de operación aconciliar.

Documentos físicos que soportan las operaciones realizadas.

Saldo reportado por el sistema y el saldo contable.

Aclarar toda diferencia resultante de la conciliación realizada el mismo día en que fue detectada, y en su caso dar seguimientoa las gestiones necesarias para conciliar las diferencias que no hayan sido aclaradas el mismo día, presentando un reportede su avance a la Subdirección de Operaciones Pasivas.

Asegurarse de conservar la documentación soporte de las conciliaciones realizadas por lo menos 1 mes en el archivo delárea y posterior a éste periodo turnarlos por escrito al Archivo general.


Condiciones.

Para ser un reporto colateral, deberá cumplir con lo siguiente: tener un plazo mayor a tres días hábiles bancarios y menor a 365 días,a partir de la fecha de concertación con los intermediarios financieros.

El procedimiento es diario hasta el vencimiento del reporto.

La información del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) debe ser igual a la información generada por el módulo Servicio deAdministración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL).


Condiciones.


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Entrada envigor:

Mar 28, 2018

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En los casos en que el Reporte de Pólizas aparezca con un cargo a la cuenta 1205-0000-0000-0000 y un abono a la cuenta 5139-0000-0000-00, el monto para esa operación reflejado en el Reporte de Valuación Diaria será positivo indicando con esto que se tratade una Plusvalía.

Cuando el registro contable es a la inversa, esto es, cargo a la cuenta 5139-0000-0000-00 y un abono a la cuenta 1205-0000-0000-0000 el monto para esa operación reflejado en el Reporte de Valuación Diaria será negativo indicando una minusvalía.

Toda conciliación de operaciones a cargo de la Gerencia de Operaciones de Tesorería, deberá ser realizada con objetividad,imparcialidad, confidencialidad y transparencia.

El personal encargado de la generación e impresión de los Estados de Cuenta de Indeval a conciliar deberá supervisar que éstoslleguen en tiempo y forma para ejecutar el proceso de elaboración de conciliaciones.

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Subdirector(a) de Operaciones Pasivas.

Autorizar las conciliaciones elaboradas diariamente.


Supervisar que sea realizada la conciliación operativa de los sistemas a su cargo contra los registros contables de lasoperaciones que son registradas en éstos.


validar la información de los reportes contra los registro de la póliza contable.

Realizar diariamente la conciliación operativa tomando como base:

Los estados de cuenta de Indeval o reportes según sea el caso, relacionados con el tipo de operación aconciliar.

Documentos físicos que soportan las operaciones realizadas.

Saldo reportado por el sistema y el saldo contable.

Aclarar toda diferencia resultante de la conciliación realizada el mismo día en que fue detectada, y en su caso dar seguimientoa las gestiones necesarias para conciliar las diferencias que no hayan sido aclaradas el mismo día, presentando un reportede su avance a la Subdirección de Operaciones Pasivas.

Asegurarse de conservar la documentación soporte de las conciliaciones realizadas por lo menos 1 mes en el archivo delárea y posterior a éste periodo turnarlos por escrito al Archivo general.


Condiciones.

Al cierre del día el saldo de efectivo de la operación diaria en el Sistema de Indeval se deberá retirar hacia la Cuenta Única de Bancode México y/o Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios (SPEI).







Los reportes generados del Módulo Dalí de Indeval deberán ser generados diariamente en PDF y Excel.

Responsabilidades.



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Entrada envigor:

Mar 28, 2018

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Supervisar que el saldo de efectivo de la operación del día sea enviado a la Cuenta Única de Banco de México.


Responsabilidades.



Actualizar y carga del vector de precios por la tarde para realizar el cierre contable operativo diario de la Tesorería enSistemade Tesorería Banjercito (SITEB).


Responsabilidades.



Confirmar la operación con la Contraparte mediante vía telefónica con los siguientes datos: Monto, tasa, plazo y el sentido(captado o colocado).

Generar e imprimir la carta de confirmación para anexarla al legajo de la operación diaria.


Condiciones.

A partir del las 6:30 p.m., se realiza el proceso de Cierre Operativo Contable de la Tesorería Nacional e Internacional.


Facultades.


Recibir la información relativa a la Convalidación Semanal y Mensual de la Tenencia Propia (M.N.) y en Custodia (Terceros).

Enviar los archivos de la Convalidación Semanal y Mensual de la Tenencia Propia (M.N.) y en Custodia (Terceros) a Banxicoy generar impresión de folio de aceptación de dicho envío.

Límites.

Los archivos de las convalidaciones se generarán:

Convalidación semanal los días lunes, para revisar la operación de el cierre de semana anterior y se reporta a Banco deMéxico a más tardar el día miércoles a las 9:00 a.m.

Convalidación mensual se genera el día habíl del siguiente mes, para revisar la posición de la tesorería nacional al cierre delmes y se reporta a Banxico a más tardar el tercer día hábil antes de las 9:00 a.m. del mes siguiente.


Facultades.



M-PA-TES-02/18

Entrada envigor:

Mar 28, 2018

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Recibir la información del archivo clasificación contable de la Dirección de Operaciones Bancarias.

Enviar a Banxico; a través de E-CIF, la información de la clasificación contable y generar impresión de folio de aceptación dedicho envío.

Límites.

La información relativa a la clasificación contable deberá ser enviada mensualmente a Banxico.

Responsabilidades.


Generar y enviar al Encargado(a) del E-CIF de la Dirección de Contabilidad el archivo de la clasificación contable.

Corregir, en su caso, los errores contenidos en el archivo Clasificación contable.



Facultades.

El Encargado(a) del E-CIF de la Dirección de Contabilidad será responsable:

Recibir la información del archivo de asignación de precios la Dirección de Operaciones Bancarias.

Límites.

La información relativa a la asignación de precios deberá ser enviada mensualmente a Banxico.

El archivo se deberá enviar dentro del los Cinco días hábiles siguientes al cierre de mes más tardar a las 9:00 a.m. del último día.

Responsabilidades.


Generar y enviar al Encargado(a) del E-CIF de la Dirección de Contabilidad el archivo de la asignación de precios.

Corregir, en su caso, los errores contenidos en el archivo asignación de precios.


Será responsabilidad del Encargado(a) del E-CIF de laDirección de Contabilidad:

Enviar a Banxico ; a través de E-CIF, la información de la asignación de precios y generar impresión de folio de aceptación dedicho envío.


Responsabilidades.


Validar en forma selectiva los movimientos de depósito, retiro, intereses e inversión contra los reporte generado en el Sistemade Tesorería Banjercito (SITEB) y contra el estado de cuenta de cheques del cliente.

Generar el estado de cuenta del cliente en formato PDF.



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Entrada envigor:

Mar 28, 2018

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Límites.

Se podrá modificar el Nivel de Mantenimiento y el Monto Mínimo de Transferencia diariamente durante el horario de operacióncomprendido de las 9:30 a las 14:00 horas, teniendo efecto a partir del proceso de valuación de ese día por la tarde, siempre y cuandolos Participante(s) de común acuerdo así lo establezcan en las modificaciones al suplemento del Contrato(s) Marco.

Condiciones.

El registro del Proveedor de Precios y los Parámetros Generales se realizará únicamente al iniciar una relación contractual deoperaciones de Reporto o al efectuar modificaciones a las condiciones del Contrato(s) Marco.

El Nivel de Mantenimiento y el Monto Mínimo de Transferencia deberán ser establecidos en Moneda Nacional.

Responsabilidades.



Realizar el registro en el sistema de Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVARde INDEVAL) del Proveedor de Precios y los Parámetros Generales para la operación de reporto, , apegándose a lascondiciones establecidas en el Contrato(s) Marco.

Establecer para cada uno de los Participante(s) con los que actúen con carácter de Contraparte, el Nivel de Mantenimiento yel Monto Mínimo de Transferencia en el sistema de Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de ReportoColaterizado (SAVAR de INDEVAL).


Facultades.

Todo vencimiento anticipado deberá ser autorizado por la Dirección de Tesorería.

Límites.

La solicitud de vencimiento anticipado voluntario se realizará en el horario de Operación (9:30 hrs., a las 14:30 hrs.,), mediante elsistema de Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL).

Condiciones.

Cualquier Reporto podrá darse por vencido en forma anticipada mediante acuerdo por escrito con la Contraparte, debiendo convenirpara dichos efectos, los términos y condiciones de tal terminación anticipada.

A efecto de poder programar los vencimientos anticipados voluntarios, se deberá ingresar al sistema de Servicio de Administración yValuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) y proporcionar los datos relativos al número deidentificador, Número de Folio, cuentas propias y del Participante(s) que actúe como su Contraparte en la operación de Reporto avencer.

En la fecha de terminación anticipada, los Reporto(s) se tendrán por vencidos y el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea yArmada, S.N.C., tendrá la obligación de entregar el derecho de recibir de su Contraparte, según corresponda, el Precio de Recompray el Valor de Mercado de los valores de la misma especie.

En los casos en que el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., que actúe como agente de cálculo, se deberácalcular para todas las operaciones de reporto terminadas, a la fecha de terminación anticipada, el Precio de Recompra y Valor deMercado de los valores.

Para poder dar vencimiento anticipado voluntario a una operación de Reporto se deberá confirmar la solicitud hecha por laContraparte.

Responsabilidades.



Elegir, por cada una de las cuentas registradas, los activos elegibles que recibirán de los demás Participante(s), esto es portipo de valor, plazo vigente y, en el caso que corresponda, calificación, incluyendo el que se asigne al efectivo.


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Entrada envigor:

Mar 28, 2018

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Solicitar y/o confirmar mediante el sistema de Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado(SAVAR de INDEVAL) el vencimiento anticipado de una operación de Reporto, apegándose a las condiciones de vencimientoanticipado convenidas con la Contraparte.

PP3.- Confirmación de vencimiento anticipado forzoso en las operaciones de Reporto.

Facultades.

El Director(a) de Tesorería estará facultado para solicitar mediante el sistema de Servicio de Administración y Valuación deOperaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) el vencimiento anticipado de una operación de Reporto que mantengacon otro Participante(s) que incurra en incumplimiento del monto de la llamada(s) de margen, incluyendo la cantidad de devolución.

Condiciones.

Cuando la Contraparte de la operación incurra en alguna de las causas de rescisión, el Director(a) de Tesorería podrá anticipar laterminación de las operaciones de Reporto y en su caso dar por terminado el contrato, sin necesidad de declaración judicial, mediantenotificación escrita a la parte incumplida fijando una fecha de terminación anticipada.

Las causa de rescisión serán:

Incumplimiento de las obligaciones de pago y/o entrega.

Incumplimiento del contrato.

Incumplimiento respecto a la Garantía(s).

Falsedad de las declaraciones.

Incumplimiento de contratos financieros determinados.

Incumplimiento cruzado.

Situaciones de insolvencia o intervención.

Disminución de la solvencia económica o calidad crediticia por fusión, escisión o cesión de activos y/o pasivos.

Disminución en la Calificación Crediticia.

Extinción de la personalidad jurídica o cambio de la naturaleza jurídica.

Disolución de la sociedad.

Cuando el Director(a) de Tesorería considere que, en términos de la legislación vigente y el Contrato(s) Marco, la Contraparte haincurrido en las causas de rescisión y/o causas de terminación objetiva, podrá realizar a través del sistema de Servicio deAdministración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) los movimientos necesarios para venceranticipadamente todas las operaciones vigentes a la fecha del incumplimiento, con dicho Participante(s) incumplido.

La única formalidad con la que se deberá cumplir para dar por vencidas anticipadamente las operaciones que tenga con otrosParticipante(s), por causa de rescisión y/o por causa de terminación objetiva en términos del Contrato(s) Marco, será utilizar las clavesde identificación y acceso.

En los casos en que el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., que actúe como agente de cálculo, se deberácalcular para todas las operaciones de Reporto terminadas, a la fecha de terminación anticipada, el Precio de Recompra y Valor deMercado de los valores.

Cualquier monto vencido y no pagado con respecto a cualquier operación devengará intereses moratorios a la(s) Tasa(s) de Interésmoratoria aplicable a dicha operación, según la misma se pacte en el suplemento o confirmación.


Límites.

Los Participante(s) podrán modificar los activos elegibles diariamente durante el horario de operación, (9:30 a las 14:00 hrs), alaceptar en una cuenta específica alguno de los campos de la tabla, cualquier Participante(s) les podrá depositar de esas Garantía(s),siempre y cuando ambas partes estén de común acuerdo y se haya establecido la modificación al suplemento del Contrato(s) Marco.


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Entrada envigor:

Mar 28, 2018

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Condiciones.

Únicamente se podrán seleccionar las Garantía(s) que hayan sido estipuladas previamente en el Contrato(s) Marco.

El registro de la selección de Garantía(s) se realizará únicamente al iniciar una relación contractual de operaciones de Reporto o alefectuar modificaciones a las condiciones del Contrato(s) Marco.

Los Participante(s) podrán seleccionar y eliminar libremente los activos elegibles sin que esto afecte la valuación de las Garantía(s)recibidas previamente a la realización de los cambios.

PP5.- Mantenimiento del suplemento al Contrato Marco para operaciones de Compra-Venta de

Valores y Reporto.

Condiciones.

Condiciones, tratándose de actualizaciones de las Contrapartes.

Las Entidades Financieras que soliciten actualización de firmas en el Suplemento al Contrato(s) Marco para operaciones de Compra -Venta de Valores y en Reporto, notificaran mediante oficio y/o correo electrónico los cambios a la Dirección de Tesorería del BancoNacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C.

La Entidad Financiera enviará a la Dirección de Tesorería la siguiente documentación en forma digital del personal autorizado paracelebrar operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto al amparo del Contrato(s) Marco:

Oficio y/o correo electrónico en donde solicite el alta del personal para celebrar y/o confirmar operaciones de Compra - Ventade Valores y en Reporto.

Copia de la Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma del personal antes citado en forma digital o impresa.

Copia digitalizada o impresa de los poderes notariales de las personas autorizadas para celebrar y/o confirmar operaciones alamparo del Contrato(s) Marco.

Suplemento al Contrato(s) Marco, con los nombres y firmas del personal facultado para celebrar y/o confirmar operaciones deCompra - Venta de Valores y en Reporto.

En el caso de baja del personal autorizado para celebrar y/o confirmar operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto, laEntidad Financiera enviará a la Dirección de Tesorería lo siguiente:

Oficio y/o correo electrónico en el que se solicite la baja del personal autorizado para celebrar y/o confirmar operaciones deCompra - Venta de Valores y en Reporto al amparo del Contrato(s) Marco.

Condiciones, tratándose de actualizaciones por parte de Banjercito.

La documentación que enviará la Dirección de Tesorería a la Contraparte para el alta del nuevo personal autorizado para celebrary/o confirmar Operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto al amparo del Contrato(s) Marco, será la siguiente:

Oficio y/o correo electrónico en el que se solicita el alta del personal autorizado por elBanco Nacional del Ejército, FuerzaAérea y Armada, S.N.C. para celebrar y/o confirmar Operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto.

Suplemento del Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto, en el que se asiente lafirma autógrafa del personal facultado para celebrar y/o confirmar operaciones de reporto.

Copia digitalizada o impresa de la Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma del personal antes citado.

Copia digitalizada o impresa de los poderes notariales en donde se manifiesten la facultades que otorga el Banco Nacionaldel Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., al personal para celebrar y/o confirmar operaciones de Compra - Venta deValores y en Reporto y su suplemento.

En caso de bajas de personal autorizado por parte de el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., paracelebrar y/o confirmar operaciones al amparo del Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto,será necesario enviar oficio y/o correo electrónico a la Contraparte.

La Dirección Jurídica Fiduciaria deberá emitir su opinión jurídica de los poderes notariales de las personas facultadas por laContraparte para celebrar y confirmar operaciones, al amparo del Contrato(s) Marco para operaciones de Compra - Venta de Valoresy en Reporto, y su suplemento.


Facultades.


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El Director(a) de Tesorería del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., será el único funcionario(a) facultadopara autorizar la apertura de una Cuenta(s) de Cheques a Nombre de la Institución, en otra Institución de Crédito.

El Director de Área será el único funcionario autorizado para solicitar mediante oficio a la Dirección de Tesorería, la designación delpersonal facultado para librar la Cuenta(s) de Cheques.

El Director(a) de Tesorería será el único funcionario autorizado que tendrá la facultad de poder delegar la facultad de otorgar ysuscribir títulos de crédito al personal de la Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos que designe la propia Dirección deServicios Bancarios Fronterizos, única y exclusivamente para el pago de la nómina del personal que no cuenta con Invernómina enforma mancomunada, así como al personal de la Dirección de Tesorería para liberar cheques exclusivamente para el retiro de lossaldos en Cuenta(s) de Cheques de otras Instituciones de Crédito en M.N. y Dólares, así como para el pago de operaciones porcompra de Metales Amonedados.

El Director(a) de Tesorería del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., será el único funcionario facultadopara autorizar el alta o baja del personal facultado para firmar en la Cuenta(s) de Cheques.

Responsabilidades.



Determinar la conveniencia de aperturar una Cuenta(s) de Cheques con otra Institución de Crédito.


Revisar que el Expediente(s) se integre correctamente.


Abrir y mantener actualizado un Expediente(s) para cada Cuenta(s) de Cheques aperturada en otra Institución de Crédito,integrando toda la documentación requerida por dicha Institución.

Solicitar a la Institución de Crédito la siguiente documentación la cual podrá ser recibida por valija o en forma electrónica:

Copia del Acta Constitutiva de la Institución(es) Financiera(s).

Copia del poder del suscriptor del contrato por parte de la Institución de Crédito.

Copia de la Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma del personal que suscribe el Contrato(s)Marco.

Contrato y anexos (en caso de que existieran) en 2 tantos.

Es responsabilidad de la Dirección Jurídica Fiduciaria:

Analizar y emitir su opinión jurídica del contrato para apertura de la Cuenta(s) de Cheques, cuando sea solicitado medianteoficio por la Dirección de Tesorería.

Es responsabilidad de la Dirección de Contabilidad:

Asignar en el Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) la cuenta contable en la cual se registrarán los movimientos dela Cuenta(s) de Cheques.

PP7.- Mantenimiento de firmas de las Cuentas de Cheques aperturadas con otras

Instituciones de Crédito y su cancelación.

Facultades.

El Director(a) de Tesorería tiene la facultad de cancelar una Cuenta(s) de Cheques, de acuerdo a las necesidades o conveniencia dela Institución.

El Director de Área será el único funcionario autorizado para solicitar mediante oficio a la Dirección de Tesorería, el alta o baja delpersonal facultado para librar la Cuenta(s) de Cheques.

El Director(a) de Tesorería será el único funcionario autorizado que tendrá la facultad de poder delegar la facultad de otorgar ysuscribir títulos de crédito al personal de la Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos que designe la propia Dirección deServicios Bancarios Fronterizos, única y exclusivamente para el pago de la nómina del personal que no cuenta con Invernómina, enforma mancomunada, así como al personal de la Dirección de Tesorería para liberar cheques exclusivamente para el retiro de lossaldos en Cuenta(s) de Cheques de otras Instituciones de Crédito en M.N. y Dólares, así como para el pago de operaciones porcompra de Metales Amonedados.


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El Director(a) de Tesorería del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., será el único funcionario facultadopara autorizar el alta o baja del personal facultado para librar la Cuenta(s) de Cheques.

Condiciones.

El oficio de solicitud del alta de personal autorizado para firmar en la Cuenta(s) de Cheques, debe tener anexo copia de laIdentificación Oficial vigente con Fotografía y Firma del personal.

La notificación del alta de personal autorizado para firmar en la Cuenta(s) de Cheques por parte de la Institución de Crédito, puedeser vía telefónica y/o por correo electrónico.

Responsabilidades.



Revisar que el Expediente(s) se integre correctamente.


Pedir a la Institución(es) Financiera(s) la documentación que se requiere para la actualización de firmas.

Integrar en el Expediente(s) respectivo, la actualización de firmas para la Cuenta(s) de Cheques.

PP8.- Determinación operativa para actualizar las Tasas de Inversión Estratégica.Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos de Inversiones en Moneda Nacional en el apartadoDeterminación de tasas y sobretasas ( Bloqueo de Inversiones por Solicitud interna ).

PP9.- Determinación operativa para actualizar las Tasas de PRLV.Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos de Inversiones en Moneda Nacional en el apartadoDeterminación de tasas y sobretasas ( Desbloqueo de Inversiones por Solicitud interna ).

PP10.- Determinación operativa para actualizar las Tasas del Programa CETE.Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos de Inversiones en Moneda Nacional en el apartadoDeterminación de tasas y sobretasas ( Desbloqueo de Inversiones por Solicitud de la autoridad ).

PP11.- Determinación operativa para actualizar las Tasas del Programa de Atracción (Tasa de

Referencia + Sobretasa).Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos de Inversiones en Moneda Nacional en el apartadoDeterminación de tasas y sobretasas ( Determinación Operativa para Actualizar las Tasas de Inversión Estratégica ).

PP12.- Autorización de tasas especiales para inversiones.Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos de Inversiones en Moneda Nacional en el apartado PP.Determinación de tasas y sobretasas ( Consulta de saldos de inversión en sucursal ).

PP13. Determinación de la tasa para el pago de intereses de la cuenta de cheques.Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos de Cuentas de Cheques M.N. en el apartado Tasa deinterés ( Bloqueo ).

PP14.- Determinación de la tasas para el pago de intereses de la cuenta ( Cuenta Efectiva).Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos para Cuenta Efectiva en el apartado Tasas de intereses (Determinación de la tasas para el pago de intereses de la cuenta ( Cuenta Efectiva) ).

PP15.- Determinación de la tasa para el pago de intereses de la cuenta (Cuentas de Cheques

Dólares).


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Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos de Cuentas de Cheques Dólares en el apartado Tasa deinterés ( Determinación de la tasa para el pago de intereses de la cuenta (Cuentas de Cheques Dólares) ).

PP16.- Determinación de la tasa para el pago de intereses de la cuenta (Invernómina).Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos de Banje-Nómina Banjercito y Producto Básico deNómina en el apartado Tasa de interés ( Determinación de la tasa para el pago de intereses de la cuenta (Invernómina) ).

PP17.- Determinación de tasas para el Pago de Intereses de la cuenta (Producto Básico

General, Cuenta Básica para Público en General P.F. M.N.).Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos para el Producto Básico General, Cuenta Básica paraPúblico en General P.F. M.N. en el apartado Tasa de interés ( Determinación de Tasas para el Pago de Intereses de la cuenta(Producto Básico General, Cuenta Básica para Público en General P.F. M.N.) ).

PP18.- Cartas de Crédito.Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos para Cartas de Crédito.

PP19.- Giros Bancario Internacional.Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos de Giros Bancario Internacional.

PP20.- Orden de pago Internacional.Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos de Orden de Pago Internacional.

PP21.- Remesas sobre el Extranjero.Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos de Remesas Sobre el Extranjero.

PP22.- Sistema de Pagos Interbancarios en Dólares (SPID).Este procedimiento se encuentra en el Manual de Políticas y Procedimientos para el Sistema de Pagos Interbancarios en Dólares(SPID).

PP23.- Pago de dotaciones de efectivo solicitadas por los Pagadores de las U.E.P. en la


Responsabilidades.



Designar al responsable de pagar los Cheque(s) a los Pagador(es).


Identificar plenamente al personal de la Unidad(es) Ejecutora(s) de Pago, realizar al final del día corte de caja y archivar losCheque(s) en el Expediente(s) correspondiente para su archivo.

PP24.- Solicitud de dotaciones urgentes de Billete y Moneda Metálica en Moneda Nacional,

Divisas y Metales Amonedados para sucursales Metropolitanas.

Facultades.

El Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana será el único facultado para solicitar el efectivo ante Gerencia de Caja General.

Límites.


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El Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal no deberán autorizar dotaciones o devoluciones de ningún tipo de Moneda(s),entre Sucursal(es).

Queda estrictamente prohibido que el Cajero(a) Principal, manejen dinero propio o ajeno al Banco dentro del área donde se manejanlos recursos de efectivo.

El Cajero(a) Principal deberá de abstenerse de realizar operaciones de cambio de Moneda(s) y Billete(s) directamente a funcionariosy Empleado(a) de la Institución, excepto en caso de autorización expresa del Director(a) de Tesorería, Gerente de Caja General yGerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal.

En ningún caso el personal de limpieza podrá realizar sus labores en el área de Bóveda de Sucursal, cuando éstas se encuentrenoperando el efectivo.

Condiciones.

Describir la secuencia de actividades al que deberá apegarse el personal de Sucursal(es) Metropolitanas y la Gerencia de CajaGeneral, involucrado en la solicitud urgente de efectivo en moneda nacional, moneda extranjera y metales amonedados para cubririmprevistos en el flujo de efectivo en la Sucursal(es).

Responsabilidades.


Es responsabilidad del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal Metropolitanas.

Autorizar las dotaciones de efectivo urgentes.

Elaborar y remitir a la Dirección de Banca Comercial ficha tecnica justificando el quebranto por billete dudoso sin valor o conleyendas politicas, religiosas o comerciales.

Supervisar el registro contable del billete dudoso sin valor o con leyendas politicas, religiosas o comerciales.

En caso de diferencias, dar seguimiento hasta su recuperación.


Pedir la autorización del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y detallar la justificación correspondiente parasolicitar las dotaciones de efectivo urgentes.

Recibir de conformidad, las dotaciones de efectivo, estampando su Firma, así como la del Supervisor(a) de Servicios y delGerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal, en la Boleta(s) de dotación.

Al revisar las dotaciones de la Gerencia de Caja General, en caso de detectar Billete(s) deteriorado(s), deberán hacer loprocedente conforme al procedimiento 20.- Adquisición y mantenimiento de pólizas de seguros de vida sobre la cartera decrédito de consumo vigente. Ingresar los dato de la operación al Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetasvencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas.

Revisar las dotaciones de efectivo procedente de la Bóveda de la Gerencia de Caja General y en caso de detectardiferencias de Billete(s) o Moneda(s) o dudosos, informar de inmediato vía telefónica al Gerente de Caja General.

Avisar al Supervisor(a) de Servicios y Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal.

Llenar el Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia y levantarlo a la Cámara deVideo.

Indicar a la Cámara de Video con señas la diferencia mostrando el Billete(s) para detectar la denominación.

Levantar uno a uno los elementos de seguridad a la Cámara de Video para la grabación a detalle, como son:

La Cintilla(s).



El Plomo.





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El Billete(s) o Moneda(s) dudosa y en caso del sobrante.

Levantar el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo.

Enviar los elemento de seguridad a la Gerencia de Caja General.

Solicitar a la Gerencia de Caja General a través del Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8Cons. de Renovación de tarjetas vencidas las dotaciones de efectivo en importe y denominación una vez que se haya sidoautorizado por el Director(a) de Tesorería y el Director(a) de Banca Comercial, así como por el Director(a) GeneralAdjunto(a) de Administración.

Verificar y contar el efectivo en el Área especifica de recuento bajo la supervisión de su Gerente de Sucursal oEncargado(a) de Sucursal y/o Supervisor(a) de Servicios.

El uso correcto de la combinación asignada.

Mantener cerrada con llave la reja de día durante y después de la operación.

Negar la custodia de valores y objetos propiedad de terceros en la Bóveda de Sucursal a su cargo.

Mantener la Bóveda de Sucursal limpia y ordenada.

Distribuir el efectivo y los valores en custodia en las gavetas asignadas para tal fin.

Cerrar la puerta del Área especifica de recuento cuando realice el recuento de efectivo y valores.

En ningún caso, resguardar el efectivo en forma permanente en el Área especifica de recuento.

Al término de la operación asegurarse de cerrar la puerta con los dispositivos de seguridad respectivos.

Realizar las dotaciones de efectivo diarias a los Cajeros Mixtos en la Bóveda de Sucursal o Área especifica de recuento.

Recibir y entregar los valores conforme a las medidas de seguridad.

Supervisar que los cajeros no realicen traspaso de efectivo entre sí.

Realizar y firmar diariamente el Arqueo de Caja en Moneda Nacional, Moneda Extranjera, Metales Amonedados, solicitando laFirma de su Contador(a) de Sucursal / Supervisor(a) de Servicios y el visto bueno del Gerente de Sucursal oEncargado(a) de Sucursal.

Reportar oportunamente a la Subdirección de Seguridad y Protección Civil toda posible falla en los aditamentos deseguridad instalados en la Sucursal(es).




Antes de cualquier traslado de valores (Billete(s) o moneda(s) metálica(s) en Moneda Nacional, Divisa(s) Extranjera(s) oMetales Amonedados) deberá verificar y autorizar que el monto a trasladar se encuentre dentro de los límites establecidos porla Póliza(s) de Seguros correspondiente para tal efecto; en caso extraordinario que se encuentre fuera de los límitespermitidos, deberá de enviar al Departamento de Seguros por Correo Interno "Outlook" la solicitud correspondiente con elmonto, la ruta y la fecha del traslado, y esperar la confirmación por parte del Responsable Interno de Seguros o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Seguros o Encargado(a) de Operación del Departamento de Seguros paraproceder con el traslado de los valores.



Verificar los elementos de seguridad al recibir las bolsas con recursos como son:


Que el sello de seguridad con número alfanumérico de cada Bolsa(s) de Seguridad coincida con el detalladoen la Boleta(s) de dotación de Billete(s) y etiqueta de identificación de la bolsa.




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Que el número de Bolsa(s) de Seguridad por denominación de Moneda(s) coincida con el detalle en laBoleta(s) de dotación.



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III. Definición del Proceso de Apoyo.

Descripción.En los diferentes tramos de gestión y control que integran los procedimientos de la operación de Tesorería, se establecen las basesnecesarias para que las operaciones de Tesorería Nacional e Internacional de la Institución, sean realizadas con estricto apego a lasdisposiciones vigentes emitidas por los organismos regulatorios en la materia, cumpliendo con su misión de maximizar los recursosexcedentes de la Institución y vigilando los diferentes parámetros en base a los límites de operación establecidos y controles deriesgo de operación, considerando su congruencia con el objetivo de la Institución.

Las operaciones de la Gerencia de Caja General dentro de la Institución están encaminadas a garantizar la eficiencia en ladeterminación de necesidades de recursos monetarios en la Red de Sucursal(es), su oportuna dotación y recepción deconcentraciones, el traslado, guarda, custodia de valores y la generación de los reportes informativos, así como mantenimiento de loslímites de efectivo establecidos y los controles que eviten riesgos de posibles pérdidas patrimoniales.

Mercado Objetivo.Funcionarios y colaboradores de la Dirección de Tesorería y Dirección de Operaciones Bancarias involucrados tanto en el Frontcomo en el Back del procesamiento de la Operación de Tesorería.

Características.

Económicas.Los instrumentos financieros autorizados para realizar operaciones en Reporto y en Directo son:

Inversión en Valores Gubernamentales (Operaciones en Directo).

Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES).

Bonos de Protección al Ahorro (IPAB).

Bonos de Desarrollo "D" (Bondes "D").

Inversión en Valores Gubernamentales (Operaciones en Reporto).

Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES).

Bonos de Desarrollo a Tasa Fija en Moneda Nacional (BONDES).

Bonos de Desarrollo en Unidades de Inversión (UDIBONOS).

Bonos de Protección al Ahorro (IPAB).

Bonos de Desarrollo "D" (Bondes "D").

Inversión en Valores Bancarios (Operaciones en Directo y Reporto).

Aceptaciones Bancarias (AB´s).

Pagaré con Rendimiento Liquidable al Vencimiento (PRLV).

Certificados de Depósitos (CEDES).

Certificados Bursátiles (CEBUR).

Otras Operaciones:

Certificados de Participación Ordinarios Amortizables.

Depósitos Obligatorios Establecidos por el Banco de México.

Call Money

Operaciones de Reporto y en Directo.

Tipo de Moneda(s).

El Nivel de Mantenimiento y el Monto Mínimo de Transferencia deberán establecerse en la Moneda(s) y Título(s) autorizadospara tal efecto.


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Precio y Premio.

El precio y premio de los Reporto(s) deberán denominarse en la misma Moneda(s) que los valores objeto de la operación deque se trate, con excepción de operaciones celebradas con valores en UDIS , en cuyo caso el precio y el premio deberándenominarse en Moneda Nacional.

Tasa(s) del Premio.

Tratándose de los vencimientos anticipados voluntarios se podrá modificar la(s) Tasa(s) del Premio, de común acuerdo con laContraparte.

Plazos.

La Institución podrá pactar libremente con su Contraparte el plazo de las operaciones de Reporto, salvo lo establecido enlas siguientes restricciones:

El plazo de los Reporto(s), incluyendo sus prórrogas, deberá vencer a más tardar el día hábil anterior a lafecha de vencimiento de los valores objeto de la operación de que se trate.

Tratándose de Reporto(s) celebrados con Título(s) para operaciones de Arbitraje Internacional, el plazo dedicho Reporto no podrá ser superior a 4 días.

Intereses de los Valores.

Los intereses que, en su caso devenguen los valores, deberán pagarse a las personas que tengan derechos contractualescomo titulares de los mismos en los registros del Depositario de Valores, al cierre de operaciones del día hábil bancarioinmediato anterior al del vencimiento de cada periodo de interés.

Salvo pacto en contrario, el Reportador(a) deberá entregar al Reportado(a) los intereses pagados por el emisorcorrespondientes a los valores objeto de Reporto(s), el mismo día en que los reciba.

La Gerencia de Caja General realiza operaciones con recursos de efectivo en Moneda Nacional y Moneda Extranjera y MetalesAmonedados. Ver: Cuadro de Divisas.

Tecnológicas.Las operaciones son concertadas vía telefónica o Bróker electrónico autorizado.

Todas las operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto realizadas por la Dirección de Tesorería, deberán quedardocumentadas y registradas en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Las transacciones para las operaciones de Reporto y en Directo serán registradas mediante los sistemas vigentes, segúncorresponda:

Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

S.D. Indeval, S.A. de C.V.

Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL).

Sistema de Administración de Garantías y Reportos a Plazo (SAGAPL).

Sistema de Reportos con Banco de México (RSP).

Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

Sistema Suban de Banco de México.

Para poder realizar las operaciones de Reporto y en Directo, es necesario que la Dirección de Operaciones Bancarias cuente conlos sistemas:

Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

S.D. Indeval, S.A. de C.V.

Sistema de Atención a Cuentahabientes de Banco de México (SIAC).

Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL).

Para llevar a cabo la administración, dotación, concentración y la generación de reportes informativos se deberá utilizar elOpción 3.-Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidasen los sistemas institucionalesvigentes para Corporativo y Sucursal(es):

SOFT-M.


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Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA).


Aunado a lo anterior se debe dar cumplimiento a los numerales III.2, III.3, IV. 6 y IV.11, del Comunicado 228 de la Secretaría deHacienda y Crédito Público "Código de Conducta del Mercado de Dinero y Renta Fija".

Operativas.Todas las operaciones son concertadas por los operadores autorizados, así mismo son grabadas y custodiadas durante un año por laSubdirección de Seguridad y Protección Civil a fin de atender posibles aclaraciones.

Todas las operaciones realizadas por la Dirección de Tesorería deberán quedar documentadas y registradas al final de la operacióndiaria por la Dirección de Operaciones Bancarias, con el objeto de revisiones y/o aclaraciones futuras.

La Dirección de Tesorería supervisará que en todas las operaciones realizadas por las áreas operativas y de control a su cargoexista una clara independencia, con el objeto de eliminar el riesgo de que confluyan Interés(es) que afecten el control interno existenteen la Tesorería.

Sumado a lo anterior, se deberán atender los numerales II.3, II.6, III.1, III.4, III.5, III.6, III.9, IV.1 y IV.2 del Comunicado 228 de laSecretaría de Hacienda y Crédito Público "Código de Conducta del Mercado de Dinero y Renta Fija".

Llamadas de Margen.

Todas las operaciones con plazo mayor a 3 días hábiles bancarios, contados a partir de la fecha de concertación, se deberánconstituir las Garantía(s) correspondientes, quedarán sujetas a las llamada(s) de margen por concepto de disminución en elvalor de las mismas.

El traspaso de los Título(s) por concepto de llamada(s) de margen deberá ser realizado antes de las 14:30 hrs.

Liquidación de las Operaciones.

Al vencimiento de las operaciones de Reporto, la transferencia de los valores y de los fondos respectivos deberá efectuarse elpropio día del vencimiento.

Las operaciones de Reporto podrán liquidarse anticipadamente en los términos establecidos en el Contrato(s) Marco, alamparo del cual se instrumenten las operaciones correspondientes.

Garantía(s).

La Institución realizará el cálculo de las Garantía(s) entregadas y recibidas, a efecto de verificar que correspondan al montode la llamada(s) de margen utilizado por el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Terminación Anticipada.

La Institución podrá en cualquier momento:

I.- De mutuo acuerdo establecer una terminación anticipada voluntaria.

II.Por causa de rescisión y causa de terminación objetiva, dar por terminadas una, varias o todas las operaciones, las cualesse liquidarán el día hábil siguiente.

Condiciones de Operación.

Las operaciones en Reporto y en Directo podrán realizarse con los integrantes del Sistema Financiero Mexicano con loscuales se tenga establecida alguna Línea(s) de Crédito autorizada por el Comité de Administración Integral de Riesgos.

Las operaciones deberán estar formalizadas mediante alguno de los siguientes contratos:

Contrato(s) Marco para la celebración de operaciones de préstamo interbancario "Call Money" en MonedaNacional y Dólares Americanos.

Contrato(s) Marco para operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto.

En caso de operaciones de Reporto con el Banco de México (BANXICO), se normarán de acuerdo a laCircular 3/2012 "Disposiciones aplicables a las operaciones de las Instituciones de Crédito y de la FinancieraRural", Circular 5/2012 "Subastas para la colocación de valores gubernamentales y de valores del IPAB",Circular 6/2012 Reglas para las Subastas de Bonos de Regulación Monetaria y de Valores GubernamentalesRealizadas por el Banco de México y en las reglas sobre operaciones de Reporto.

Cualquier otro contrato que de acuerdo al tipo de operación sea necesario formalizar, deberá ser revisadopreviamente por la Dirección Jurídica Fiduciaria.


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Se deberán revisar los siguientes documentos:

DT-GAM-R-016.

DT-GAM-R-042.

Todos los Valores Gubernamentales, Bancarios y otros susceptibles a ser depositados en la cuenta de S.D. Indeval, S.A. deC.V., que mantiene la Institución, deberán estar depositados en todo momento.

Los Usuario(a) podrán realizar operaciones en instrumentos autorizados, siempre y cuando sean respetadas las facultadesrespectivas.

Las facultades de operación son las siguientes: ver Cuadro de Facultades.

Operaciones de Reporto y en Directo.

Celebración de Operaciones.

Todas las operaciones de Compra - Venta de Valores y en Reporto realizadas por la Dirección de Tesorería, deberán quedardocumentadas y registradas al final de la operación diaria en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Criterios de Operación.

La Dirección de Tesorería definirá la estrategia para la operación de Compra - Venta de Valores en Directo y en Reporto.

Concertación.

Las operaciones deben ser concertadas por los operadores vía telefónica o vía Bróker electrónico, asimismo deberán sergrabadas y custodiadas al plazo de acuerdo a las políticas establecidas por la Subdirección de Seguridad y ProtecciónCivil

Toda negociación concertada por los operadores deberá:

Ser realizada con total apego a las condiciones del mercado, dentro del horario establecido por el Banco deMéxico (BANXICO).

Detallar la captura en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) las operaciones de Reporto y en directo:Tipo de operación pactada, Tipo de valor negociado, Monto, Plazo, Tasa, Fecha Valor, Instrucción deLiquidación y Custodia.

Las operaciones a concertar con Cliente(s) no intermediarios financieros únicamente serán las de Venta(s)en Reporto; esto es, actuando la Institución siempre como reportada.

Cierre de Operaciones.

La Dirección de Tesorería deberá implementar los mecanismos necesarios que permitan asegurar que al final de laoperación diaria se realice el cierre de la operación de Reporto y en Directo, para verificar que el número de operacionesrealizadas y el monto total sea igual a los confirmados por las Contrapartes, mediante los diferentes medios electrónicos.

Seguimiento de Riesgo para Operaciones de Reporto.

La Dirección de Tesorería podrá realizar operaciones de Reporto ajustándose a los límites de riesgos de crédito y de laContraparte establecidos por el Comité de Administración Integral de Riesgos.

La Dirección de Tesorería deberá monitorear los límites de riesgo al igual que la Dirección de Administración de Riesgos,a fin de informar al Grupo de Coyuntura en caso de que los límites de riesgos autorizados hayan sido rebasados.

La Dirección de Tesorería deberá monitorear constantemente durante la operación los precios de mercado, a fin de conocerlas fluctuaciones Intradía y así poder actuar de manera ágil.

El Subdirector(a) de Tesorería deberá emitir durante el día y al cierre, los reportes de las operaciones de Reporto y enDirecto realizadas durante el día, para verificar la captura en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Los miembros del Comité de Tesorería deberán estar informados de las operaciones de Reporto y en Directo negociadasdiariamente.

Papeles Autorizados.

Solamente serán realizadas operaciones de Reporto de acuerdo a las disposiciones legales vigentes, en ValoresGubernamentales, de Banca de Desarrollo y de Banca Múltiple (LIC - Tit 3° - Cap I - Art 53 y de la Circular 3/2012"Disposiciones aplicables a las operaciones de las Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural", Circular 5/2012"Subastas para la colocación de valores gubernamentales y de valores del IPAB" y Circular 6/2012 Reglas para las Subastasde Bonos de Regulación Monetaria y de Valores Gubernamentales Realizadas por el Banco de México.

De las Instituciones Autorizadas.


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Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., únicamente realizará operaciones de Reporto actuandocomo Reportado(a) con recursos provenientes de la Administración Pública Federal, Estatal y Municipal y comoReportado(a) y Reportador(a) con los intermediarios financieros.

De las Operaciones.

La Dirección de Tesorería deberá aplicar los límites máximos de operación autorizados por el H. Consejo Directivo.

Tasa(s) de Mercado.

Toda operación pactada deberá llevarse a cabo con Tasa(s) de Mercado, procurando en todo momento un margen financieropara la Institución.

Conciliaciones con INDEVAL.

De valores.

La Dirección de Operaciones Bancarias deberá implementar los mecanismos necesarios que aseguren, se lleven acabo lasconciliaciones de valores provenientes de las operaciones de Reporto y en Directo, contra el Estado de Cuenta de Mercadode Dinero (Indeval) al cierre de la operación.

Custodia de la documentación soporte.

La Dirección de Operaciones Bancarias deberá asegurar la salvaguarda y custodia la documentación soporte generadapor las operaciones de Reporto realizadas y la Dirección de Tesorería deberá asegurar la salvaguarda y custodia de loscontratos celebrados con las Contrapartes.

Emisión de Reportes a Autoridades Externas.

La Dirección de Contabilidad, a través del Departamento de Normatividad y Organización deberá asegurar la oportunaemisión y la entrega de reportes, dentro del plazo establecido a las diferentes autoridades financieras (Banco de México(BANXICO), Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) y Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP)).

Colateralizados.

La Dirección de Tesorería definirá la Contraparte con las que se celebrarán operaciones de Reporto(s) Colateralizado(s).

En todos los casos se deberán celebrar los Contrato(s) Marco y suplementos correspondientes por escrito, previos a laconcertación de cualquier operación de Reporto(s) Colateralizado(s).

En caso que el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., resulte Deudor de Garantía(s), deberáconstituir Garantía(s) sobre activos elegibles a favor del Acreedor(es) por el equivalente al monto de la llamada(s) de margen.

La Dirección de Operaciones Bancarias será responsable del traspaso de los Título(s) por concepto de llamada(s) demargen.

Las operaciones deberán realizarse en estricto apego a lo expresado en el Contrato(s) Marco y al suplemento del mismo.

La Dirección de Operaciones Bancarias será responsable de notificar a la Contraparte el monto de la llamada(s) demargen, en el caso de que el banco sea Deudor de la Garantía(s).

La Dirección de Operaciones Bancarias será responsable de validar en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) losregistro(s) contable(s) que resulten de las llamada(s) de margen como Deudor o Acreedor(es) de Garantía(s).

Todas las operaciones de Reporto con plazo mayor a 3 días hábiles bancarios, contados a partir de la fecha de concertación,quedarán sujetas al esquema de Reporto(s) Colateralizado(s).

Las operaciones deberán confirmarse el mismo día de su concertación mediante los modelos de confirmación de Reporto y deCompra-Venta.

Toda confirmación de operaciones de Reporto recibida deberá ser aceptada u objetada a la Contraparte el mismo día hábilbancario en que se recibió.

Todo vencimiento anticipado voluntario deberá ser confirmado mediante el Servicio de Administración y Valuación deOperaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL), el mismo día en que se haya realizado la solicitud.

Las operaciones de Reporto podrán prorrogarse mediante acuerdo con la Contraparte por medio del intercambio deconfirmaciones, siempre y cuando el plazo de dicha prórroga sea a más tardar el día hábil anterior a la fecha de vencimientode los valores objeto de la operación de que se trate.

El plazo de los Reporto(s), incluyendo sus prórrogas, deberá vencer a más tardar el día hábil bancario anterior a la fecha devencimiento de los valores de que se trate.


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En el caso de operaciones en Reporto celebradas con Entidades Financieras que se liquiden a través del Sistema de Indeval,los registros de operación emitidos por el Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado(SAVAR de INDEVAL) harán las veces de constancia documental, por lo que no se requerirá confirmación adicional.

Condiciones para Apertura y Contratación (Operaciones de Reporto).

Contrato(s) Marco.

En todos los casos se deberán celebrarse con el Contrato(s) Marco y suplementos respectivos, por escrito,previo a la concertación de cualquier operación de Reporto.

El Contrato(s) Marco deberá contener los lineamientos y directrices para llevar a cabo dichas operaciones yestar apegados a las disposiciones legales aplicables.

El proceso operativo se realiza conforme a medidas de seguridad establecidas por el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea yArmada, S.N.C., y por la Circular de Operaciones de Caja emitida por el Banco de México de fecha 1 de Octubre de 2009.

Guía(s) de Consulta Operativa:

Captura de movimientos en el MIET (Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería).

Guía de consulta operativa para la Continuidad de Negocio:

Tesorería (liquidez, compra venta de valores en directo y reporto y Call Money) en moneda nacional.

Reglas de Negocio.Causas para la Cancelación.

Vencimiento anticipado por causa de rescisión y/o terminación objetiva.

Cuando la Contraparte de la operación incurra en alguna de las causas de rescisión, la Institución podrá anticipar laterminación de las operaciones de Reporto y en su caso dar por terminado el Contrato(s) Marco, sin necesidad de declaraciónjudicial, mediante notificación escrita a la parte incumplida fijando una fecha de terminación anticipada, pudiendo ser:

Incumplimiento de las obligaciones de pago y/o entrega.

Incumplimiento del Contrato(s) Marco.

Incumplimiento respecto de la Garantía(s).

Falsedad de las declaraciones.

Incumplimiento de Contratos Financieros determinados.

Incumplimiento Cruzado.

Situaciones de Insolvencia o Intervención.

Disminución de la Solvencia Económica o Calidad Crediticia por Fusión, Escisión o Cesión de Activos y/oPasivos.

Disminución en la Calificación Crediticia.

Extinción de la Personalidad Jurídica o Cambio de la Naturaleza Jurídica.

Disolución de la Sociedad.

Vencimiento Anticipado Voluntario.

Cualquier operación de Reporto podrá darse por vencida en forma anticipada mediante acuerdo por escrito de la Institución ysu Contraparte, debiendo convenir para dichos efectos los términos y condiciones de tal terminación anticipada (laContraparte deberá, en la misma fecha de solicitud, confirmar el vencimiento).

Restricciones. Gerencia de Caja General.

La Gerencia de Caja General en ningún caso deberá proporcionar efectivo a ninguna área del Corporativo. En caso derequerimiento de efectivo por necesidades propias de las áreas esta deberá realizarse por ventanilla en la Sucursal(es) Matriz concheque de caja, con las facultades y autorizaciones correspondientes.


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Fechas, Tiempos y Horarios.Las llamada(s) de margen deberán ser liquidadas antes de las 14:30 hrs., del día hábil siguiente a la valuación.

Todas las partidas en conciliación resultantes de operaciones de Reporto y en Directo deberán ser analizadas y aclaradas en sutotalidad por la propia Dirección de Operaciones Bancarias, a más tardar 24 hrs y una vez que tenga la respuesta del tercero tiene24 hrs., para realizar la aclaración correspondiente.

De forma diaria se lleva a cabo una reunión de trabajo en la Dirección de Tesorería a las 8:30 A.M., en la que se analizan los nivelesde Tasa(s) de Interés en el Mercado de Dinero, los tipos de cambio de divisas y metales en el Mercado Cambiario, las variablesmacroeconómicas, la posición de recursos de la Tesorería, así como la posición cambiara, para definir la estrategia de inversión enValores Gubernamentales y Valores Bancarios de acuerdo a la posición financiera de la Institución, tomando en cuenta los diferenteslímites establecidos por el Comité de Administración Integral de Riesgos.

Las condiciones a las que deberán apegarse las operaciones de Call Money son:

Tipo de Moneda(s): Operaciones en Moneda Nacional y Moneda Extranjera.

Intereses: Se pagarán al vencimiento junto con el capital de acuerdo al Contrato(s) Marco de Call Money en M.N.

La/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales.

Deberá entregar el Reporte FTO-CAP-01 a la Dirección de Tesorería, a más tardar las 11:30 horas.

El Gerente de Análisis de Mercado.

Deberá validar la cuota de derechos de la emisión de Pagaré Bursátil a liquidar, a más tardar el 15° día natural del mes.

El Gerente de Operaciones de Tesorería.

Deberá consultar las llamada(s) de margen a partir de las 8:30 hrs., de cada día hábil bancario, para obtener la siguienteinformación, resultado de los procesos de valuación con la información del día hábil anterior: Los montos de las llamada(s) demargen, la exposición neta, la cantidad de devolución o recepción.

Deberá cubrir o recibir los montos de las llamada(s) de margen, entre las 9:00 hrs., y las 14:30 hrs., del día hábil bancariosiguiente a la valuación que le dio origen.

Deberá Informar mensualmente a la Dirección de Operaciones Bancarias las partidas pendientes por aclarar, soportandoéstas con el trabajo de investigación realizado.

La/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería.

Deberá elaborar diariamente las conciliaciones Bancarias de la Cuenta Única de Banco de México en Moneda Nacional.

Deberá conservar la documentación soporte de las conciliaciones realizadas en el archivo del área por lo menos 6 meses yposterior a éste periodo turnarlos por escrito al Archivo General.

El Reporte de Saldos de Bancos al Cierre del Día se deberá entregar a la/el Analista del Departamento de InversionesInstitucionales, Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales, Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional y alJefe(a) de Departamento de Control Cambiario.

La revisión y análisis de los saldos de las Cuenta(s) de Cheques en Moneda Nacional y en Moneda Extranjera que tiene la Institucióncon otros bancos, se deberá realizar en 2 ocasiones, a las 10:30 hrs., y las 14:30 hrs.

Los pagos a través del Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios (SPEI) vía Banca(s) Electrónica(s) o Sucursal(es) que hayansido ingresados en el Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET) hasta las 13:00 horas, deberán tramitarse como máximo alas 16:00 horas.

El horario de captura en el Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET) para informar las entradas y/o salidas de recursosdel día que corresponda será hasta las 13:00 horas.

El Reporte de Resumen de Balanza Contable (DT-GAM-R-010) se generará una vez finalizado el cierre contable por parte de laDirección de Contabilidad y en caso de no recibirse de dicha área la notificación vía Correo Interno "Outlook" antes de las 16:00horas, se generará mediante el Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) la balanza provisional.

La/el Analista del Departamento de Análisis de Mercado deberá generar diariamente el Reporte de Resumen de Balanza Contable(DT-GAM-R-010).

El plazo de los Reporto(s), incluyendo sus prórrogas, deberá vencer a más tardar el día hábil anterior a la fecha de vencimiento de losvalores objeto de la operación de que se trate.

Tratándose de Reporto(s) celebrados con Título(s) para operaciones de Arbitraje Internacional, el plazo de dicho Reporto no podráser superior a 4 días.


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Todas las operaciones con plazo mayor a 3 días hábiles bancarios (contados a partir de la fecha de concertación), se deberánconstituir las Garantía(s) correspondientes y quedarán sujetas a las llamada(s) de margen por concepto de disminución en el valor delas mismas.

El traspaso de los Título(s) por concepto de llamada(s) de margen deberá ser realizado antes de las 14:30 hrs.

Todas las operaciones de Reporto con plazo mayor a 3 días hábiles bancarios (contados a partir de la fecha de concertación),quedarán sujetas al esquema de Reporto(s) Colateralizado(s).

Las operaciones de Reporto podrán prorrogarse mediante acuerdo con la Contraparte por medio del intercambio de confirmaciones,siempre y cuando el plazo de dicha prórroga sea a más tardar el día hábil anterior a la fecha de vencimiento de los valores objeto dela operación de que se trate.

El plazo de los Reporto(s), incluyendo sus prórrogas, deberá vencer a más tardar el día hábil bancario anterior a la fecha devencimiento de los valores de que se trate.

En Zona Metropolitana.-Ingresar las Solicitudes al Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. deRenovación de tarjetas vencidas a una hora máxima de las 14:00 hrs.

En Zona Foránea.-Las solicitudes que previamente fueron confirmadas con Banco de México (BANXICO), ingresarlas al Opción 3.-Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas a una hora máxima de las 15:00hrs.

Caja General.-En base a requerimientos de Zona Metropolitana y a datos estadísticos ingresar al Opción 3.- Cuentas a la Vista \Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas, la solicitud que previamente fue confirmada con elBanco de México (BANXICO), antes de las 15:00 hrs.

Formatos Institucionales. En este apartado se consideran como formatos Institucionales:

Los que han sido registrados internamente por la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera conforme la CircularCPN/CG/DPEF/500 "Emisión y Control de Formatos Institucionales".

• Reporte FTO-CAP-01.

• Tipos de Cambio Especiales (SE-R-203).

• Reporte de Resumen de Balanza Contable (DT-GAM-R-010).

Glosario. Glosario de Tesoreria.

Glosario de Caja General.


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IV. Procedimientos.

A. ADMINISTRACIÓN DE LA TESORERÍA NACIONAL.

Posición de la Tesorería.


Flujo de efectivo.

1 Analista del Departamento de Tesorería Nacional recaba diariamente la información disponible a que hace referencia laDocumentación diaria de la Operación de Flujo de Efectivo en el que se detalla la documentación obtenida, así como el área osistema origen, tomando en cuenta la Tabla de Horarios de Operación del Mercado. Continúa en 2

2 Analista del Departamento de Tesorería Nacional genera el reporte “Flujo de Efectivo”. Continúa en 3

3 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional con la Documentación diaria de la Operación de Flujo de Efectivo generael reporte Esquema de liquidez de la Tesorería. Continúa en 4

4 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional y Analista del Departamento de Tesorería Nacional validan que el Flujode Efectivo y el Esquema de Liquidez de la Tesorería no presenten variaciones significativas. Continúa en 5

5 Analista del Departamento de Tesorería Nacional ingresa al Módulo de Control de Flujo de Efectivo del Sistema deTesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Flujo de Efectivo \ Capturas \ Entradas, toda la información recibida en la actividad 1 ,para determinar el flujo de efectivo de la Institución. Continúa en 6

6 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional entrega al Subdirector(a) de Tesorería el reporte de esquema de liquidezde la tesorería para su conocimiento y validación. Continúa en 7

7 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional y/o Subdirector(a) de Tesorería, efectúa el sondeo del mercado dedinero a través de los corros electrónicos y/o teléfono. Asimismo imprime el reporte de Esquema de liquidez de la Tesorería yse lo entrega al Director(a) de Tesorería para definir la estrategia de inversión. Continúa en 8

8 Analista del Departamento de Tesorería Nacional monitorea el saldo de los recursos durante la operación del día,actualizando la información por medio del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). FIN

Análisis y Estrategia.


9 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional obtiene reportes de la apertura de la liquidez del banco, hechos einformación de mercado de dinero, proyecciones, así como propuestas de inversión y/o de captación. Continúa en 10

10 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario obtiene información de la liquidez del banco, la posición cambiaria, hechose información del mercado cambiario. Continúa en 11

11 Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado obtiene información económica-financiera de los proveedores deinformación: Reuters, infosel y cualquier otra fuente que considere. Continúa en 12

12 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) deDepartamento de Control Cambiario o Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado realizan reunión de trabajo en laDirección de Tesorería a las 8:30 A.M., en la que se analizan los niveles de tasas de interés en el mercado de dinero, lostipos de cambio de divisas y metales en el mercado cambiario, las variables macroeconómicas, la posición de recursos de laTesorería, y la posición cambiaria. Continúa en 13

13 Director(a) de Tesorería define la estrategia de inversión en valores gubernamentales y bancarios de acuerdo a la posiciónfinanciera del Banco. Continúa en 14

14 Subdirector(a) de Tesorería coordina la instrumentación de la estrategia para llevar a cabo la nivelación de la posiciónfinanciera (captar e inversión de recursos) y la posición cambiaria (compra-venta de divisas y metales amonedados). Continúaen 15

15 Subdirector(a) de Tesorería verifica la tenencia de valores, liquidez y los diferentes límites establecidos por el Comité deAdministración Integral de Riesgos Continúa en D1

D1 Límites dentro de rango.SI NO


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Continúa en la actividad 16 Continúa en la actividad 15.1

15.1 Subdirector(a) de Tesorería ingresa al Anexo 17.- Plan de Financiamiento de Contingencia del Manual dePolíticas y Procedimientos para la Administración Integral de Riesgos para llevar acabo la Contingencia porhaber superado los límites establecidos en el Comité de Administración Integral de Riesgos. FIN

16 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional Supervisa y/o realiza las operaciones dereporto, participación de subastas de liquidez del Banco de México (BANXICO) y captación de recursos para obtener losmejores rendimientos. FIN


17 Director(a) de Tesorería analiza la información proporcionada y define la inversión en valores emitidos por el GobiernoFederal y por la banca múltiple y desarrollo. Continúa en 18

18 Director(a) de Tesorería instruye las estrategias a seguir al Subdirector(a) de Tesorería para su coordinación y al Jefe(a)de Departamento de Tesorería Nacional y de Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario para su ejecución. FIN

Operaciones de la Tesorería Nacional


Directo.

19 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional recibe y/o consulta vía telefónica y/oBroker o corro electrónico al inicio de operaciones, información de los rendimientos que se operan en el mercado de deuda,es decir, los niveles de tasas de interés para la compra y venta de valores de corto, mediano y largo plazo. Continúa en 20

20 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional realiza un vaciado de la informaciónrecopilada en las “Hojas de corros SE-R-401” y “Cotizaciones de Tesorería SE-R-402”, de las posturas de compra-venta devalores en el mercado de dinero con intermediarios financieros, plazos, montos y últimos hechos, y lo turna al Subdirector(a)de Tesorería. Continúa en 21

21 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional pacta vía telefónica y/o Bróker electrónicola operación de compra y/o venta de valores en directo, con base en la estrategia definida por la Dirección de Tesorería.Continúa en 22

22 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a) de Tesorería registra en la libreta de trabajo (SE-R-407)la operación pactada. Continúa en D2

D2 La operación es venta(SI) compra(NO)SI NO

Continúa en la actividad 23 Continúa en la actividad 24

23 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional (SI) envía correo electrónico con laoperación pactada a la Gerencia de Análisis de Mercado, para la asignación de títulos. Continúa en 24

24 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional (No) captura laoperación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 25

25 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a) de Tesorería verifica que la operación captura la en elSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) sea correcta. Continúa en D3

D3 La operación es correcta.SI NO


26 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional libera la operación capturada por la/el Analista del Departamento deTesorería Nacional. Continúa en D4

D4 La operación es venta(SI) compra(NO)SI NO


27 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería (SI) verifica la operación y asigna los Título(s)con base a la instrucción enviada por la Gerencia de Análisis de Mercado en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).Continúa en 28


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28 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería (NO) imprime la papeleta de operación.Continúa en 31

29 Gerente de Operaciones de Tesorería verifica si la operación fue por Bróker electrónico. Continúa en D5

D5 La operación fue por Bróker electrónico.SI NO


30 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería captura la asignación en el Brókerelectrónicocon el que se pacto la operación. Continúa en 31

31 Gerente de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesoreríaregistra la operación en Dalí a la cuenta de la Contraparte que se pactó la operación. Continúa en 32

32 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica en Módulo Dalí de Indeval la salida delos Título(s) y la entrada del efectivo en el caso de venta, y la entrada de títulos y salida de efectivo en el caso de compra,según corresponda. Continúa en D6

D6 Se liquidó la operación.SI NO

FIN Continúa en la actividad 33

33 Gerente de Operaciones de Tesorería informa al Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesoreríadelincumplimiento. Continúa en 34

34 Gerente de Operaciones de Tesorería valida quien es el causante del incumplimiento. Continúa en D7

D7 El incumplimiento es nuestro.SI NO


35 Gerente de Operaciones de Tesorería contacta con la contraparte para solicitarle que el abra el sistema DALI para que seliquide la operación. Continúa en D8

36 Gerente de Operaciones de Tesorería abre el sistema DALI y contacta con la contraparte para informarle la apertura delsistema DALI para que se liquide la operación. Continúa en D8



37 Gerente de Operaciones de Tesorería informa al Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería la liquidación dela operación. Continúa en 38

38 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional cancela la operación en el Sistema deTesorería Banjercito (SITEB). FIN

Reporto (venta).

39 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional recibe y/o consulta vía telefónica y/oBroker o corro electrónico al inicio de operaciones, información de los rendimientos que se operan en el mercado de deuda,es decir, los niveles de tasas de interés para la compra y venta de valores de corto, mediano y largo plazo. Continúa en 40

40 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional realiza un vaciado de la informaciónrecopilada en las “Hojas de corros SE-R-401” y “Cotizaciones de Tesorería SE-R-402”, de las posturas de compra-venta devalores en el mercado de dinero con intermediarios financieros, plazos, montos y últimos hechos, y lo turna al Subdirector(a)de Tesorería. Continúa en 41

41 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional pacta vía telefónica y/o Broker electrónicola operación de venta de valores en reporto, con base en la estrategia definida por la Dirección de Tesorería. Continúa en 42

42 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional registra en la libreta de trabajo (SE-R-407)la operación pactada. Continúa en 43

43 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Analista del Departamento deTesorería Nacional envía correo electrónico con la operación pactada al Gerente de Análisis de Mercado para laasignación de títulos. Continúa en 44


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44 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional captura laoperación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 45

45 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a) de Tesorería verifica que la operación capturada en elSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) sea correcta. Continúa en D9

D9 La operación es correcta.SI NO


46 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional libera la operación capturada por la/el Analista del Departamento deTesorería Nacional. Continúa en 47

47 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica la operación y asigna los Título(s) conbase a la instrucción enviada por la Gerencia de Análisis de Mercado en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).Continúa en 48

48 Gerente de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesoreríaimprime la papeleta de operación. Continúa en 49

49 Gerente de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesoreríaverifica si la operación fue por Bróker electrónico. Continúa en D10

D10 La operación fue por Bróker electrónico.SI NO

Continúa en la actividad 49.1 Continúa en la actividad 50

49.1 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería captura la asignación en elBroker con el que se pactó la operación Continúa en 50

50 Gerente de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesoreríaregistra la operación en el Dalí en la cuenta de la Contraparte que se pacto la operación. Continúa en 51

51 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica en Módulo Dalí de Indeval la salida delos Título(s) y la entrada del efectivo. Continúa en D11




53 Gerente de Operaciones de Tesorería verifica quien tiene el incumplimiento. Continúa en D12

D12 El incumplimiento es nuestro.SI NO



55 Gerente de Operaciones de Tesorería contacta con la Contraparte para solicitarle que el abra el sistema DALI para que seliquide la operación. Continúa en D13





Reporto (compra).


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58 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional consulta vía telefónica y/o Brokerelectrónico al inicio de operaciones, información de los rendimientos que se operan en el mercado de deuda, la compra yventa de valores de corto, y en su caso de mediano y largo plazo y lo informa al Director(a) de Tesorería. Continúa en 59

59 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional pacta vía telefónica y/o Broker electrónicola operación de compra de valores en reporto, con base en la estrategia definida por la Dirección de Tesorería. Debido a laenorme dinámica en el cierre de las operaciones del mercado de deuda, y con la finalidad de no afectar al banco en losrendimientos obtenidos, sólo se cotizará con las entidades financieras que de acuerdo al cierre de operaciones anteriores, seconozca que ofrecen mejores condiciones para el banco. Continúa en 60

60 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional registra en la libreta de trabajo (SE-R-407)la operación pactada. Continúa en 61

61 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional realiza un vaciado de la información recopilada de las "Hojas de corros"SE-R-401 y Cotizaciones de Tesorería (SE-R-402), de las posturas de compra venta de valores del mercado e intermediariosfinancieros, plazos, monto y últimos hechos y lo turna al Subdirector(a) de Tesorería. Continúa en 62

62 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a)de Tesorería recopila información de los reportes “Posturas de Tasas de interés del Mercado de dinero SE-R-403”, “Tasas deinterés de Futuros de TIIE, dólar e instrumentos revisables SE-R-404” durante el día para informar a la Director(a) deTesorería. Continúa en 63

63 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional captura laoperación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 64

64 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a) de Tesorería verifica que la operación capturada en elSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) sea correcta. Continúa en D14

D14 La opeación es correcta.SI NO


65 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional libera la operación capturada por la/el Analista del Departamento deTesorería Nacional. Continúa en 66

66 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime la papeleta de operación. Continúa en67

67 Gerente de Operaciones de Tesorería verifica sí la operación fue por Broker. Continúa en D15

D15 La operación fue por Broker.SI NO


68 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería captura la operación asignada por laContraparte en el Broker con el que se pactó la operación. Continúa en 69

69 Gerente de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesoreríaregistra la operación en el Dalí en la cuenta de la contraparte que se pacto la operación. Continúa en 70

70 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica en el Módulo Dalí de Indeval la entradade los título(s) y la salida del efectivo. Continúa en D16

D16 Se liquido la operación.SI NO


71 Gerente de Operaciones de Tesorería informa al Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería delincumplimiento. Continúa en 72

72 Gerente de Operaciones de Tesorería verifica quien tiene el incumplimiento. Continúa en D17

D17 El incumplimiento es nuestroSI NO



74 Gerente de Operaciones de Tesorería contacta con la Contraparte para solicitarle que el abra el sistema DALI para que seliquide la operación. Continúa en D18


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D18 La operación se liquido.SI NO


75 Gerente de Operaciones de Tesorería informa al Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería delincumplimiento. Continúa en 76



Recibido.

77 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a) de Tesorería concerta las operaciones de Call Moneypara recibir recursos con Institución(es) Financiera(s) previamente autorizadas y de acuerdo a la línea de créditoestablecida. Continúa en 78

78 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a)de Tesorería captura las operaciones en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en moneda nacional en la ruta:Tesorería Nac. \ Capturas \ Call Money, y en moneda extranjera en: Tesorería Int. / Tesorería / Inversiones / Captura /Inversiones. Continúa en 79

79 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional autoriza las operaciones en el Sistema deTesorería Banjercito (SITEB) en moneda nacional en la ruta: Tesorería Nac. \ Consultas \ Op. Pactadas \ Call MoneyRecibidos, y en moneda extranjera en la ruta: Tesorería Int. \ Tesorería \ Consultas \ Operaciones. Continúa en 80

80 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional después de haber confirmado lasoperaciones de Call Money en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), las libera en el CFE del mismo Sistema deTesorería Banjercito (SITEB) de manera automática, para tener un control y registro del flujo en tiempo real. Continúa en 81

81 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica queno existan diferencias en las operaciones pactadas entre lo ingresado en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) y laContraparte. Continúa en D19

D19 Existen discrepancias.SI NO


82 Gerente de Operaciones de Tesorería o Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería se comunica víatelefónica con la/elAnalista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional oSubdirector(a) de Tesorería para notificarle que la operación no concuerda con lo capturado en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB). Continúa en 83

83 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a)de Tesorería verifica si existen errores en la captura realizada. Continúa en D20

D20 Existen errores.SI NO


83.1 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional oSubdirector(a) de Tesorería se comunica con la Contraparte y verifica los términos pactados. Continúa en 84

84 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a)de Tesorería elimina la operación por medio de la siguiente ruta: Tesorería Nac. \ Capturas \ Eliminar Op. Conf. y llevar acabola captura nuevamente. Continúa en D21

D21 NO Existen errores en la operación pactada.SI NO


84.1 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional oSubdirector(a) de Tesorería solicitará la grabación a la Gerencia de Telecomunicaciones perteneciente ala Dirección de Informática, para validar las condiciones de la operación pactada, y en su caso llevar acabolas acciones necesarias y las correcciones a la Carta de confirmación. Continúa en 85

85 Gerente de Operaciones de Tesorería o Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería confirma lasoperaciones pactadas con la Contraparte mediante vía telefónica o corro electrónico. Continúa en 86


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86 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a)de Tesorería liquida en el CFE del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) las operaciones de Call Money. Continúa en 87

87 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesoreríaliquida los Vencimientos de las operaciones de Call Money recibido pactados por la Dirección de Tesorería, en base a lostérminos y condiciones del Contrato(s) Marco de Call Money. Continúa en 88

88 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesoreríaliquida las operaciones de Call Money recibido pactadas por la Dirección de Tesorería antes de las 10:00 hrs., de acuerdo alos términos del Contrato(s) Marco de Call Money. En caso de que el pago se haga posterior a esta hora, informa deinmediato a la Dirección de Tesorería. FIN

Otorgado.

89 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a) de Tesorería concerta las operaciones de Call Moneypara otorgar recursos con Institución(es) Financiera(s) previamente autorizadas y de acuerdo a la línea de créditoestablecida. Continúa en 90

90 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a)de Tesorería captura las operaciones en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en moneda nacional en la ruta:Tesorería Nac. \ Capturas \ Call Money, y en moneda extranjera en: Tesorería Int. / Tesorería / Inversiones / Captura /Inversiones. Continúa en 91

91 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional autoriza las operaciones en el Sistema deTesorería Banjercito (SITEB) en moneda nacional en la ruta: Tesorería Nac. \ Consultas \ Op. Pactadas \ Call MoneyOtorgados, y en moneda extranjera en la ruta: Tesorería Int. \ Tesorería \ Consultas \ Operaciones. Continúa en 92

92 Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista del Departamento de Operaciones de Tesoreríaingresa al Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en moneda nacional en la ruta: Tesorería Nac. \ Consultas \ Op. Pactadas\ Call Money Otorgados para consultar la(s) operación(es). Continúa en 93

93 Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería secomunica vía telefónica con la Contraparte para confirmar la(s) operación(es) pactadas. Continúa en 94

94 Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista del Departamento de Operaciones de Tesoreríavalida la(s) operación(es) en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en moneda nacional en la ruta: Tesorería Nac. /Consultas / Op. Confirmadas / Call Money Otorgados. Continúa en 95

95 Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista del Departamento de Operaciones de Tesoreríatramita el envío de recursos a través del Sistemas de pagos Pactado con la Contraparte (Sistema de Pagos ElectrónicosInterbancarios (SPEI), Sistema de Atención a Cuentahabientes de Banco de México (SIAC) u otra forma de pago) para lasoperaciones de Call Money otorgado que haya pactado. Continúa en 96

96 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional después de haber confirmado lasoperaciones de Call Money en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), las liquida en el CFE del mismo Sistema deTesorería Banjercito (SITEB) de manera automática, para tener un control y registro del flujo en tiempo real. Continúa en 97

97 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica queno existan diferencias en las operaciones pactadas entre lo ingresado en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) y laContinúa en D22

D22 Existen discrepancias.SI NO


98 Gerente de Operaciones de Tesorería o Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería se comunica víatelefónica con la/el Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional oSubdirector(a) de Tesorería para notificarle que la operación no concuerda con lo capturado en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB). Continúa en 99

99 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a)de Tesorería verifica si existen errores en la captura realizada. Continúa en D23

D23 Existen errores.SI NO


99.1 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional oSubdirector(a) de Tesorería se comunica con la Contraparte y verifica los términos pactados. Continúa en 100


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100 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a)de Tesorería elimina la operación por medio de la siguiente ruta: Tesorería Nac. \ Capturas \ Eliminar Op. Conf. y llevar acabola captura nuevamente. Continúa en D24

D24 NO Existen errores en la operación pactada.SI NO


100.1 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional oSubdirector(a) de Tesorería solicitará la grabación a la Gerencia de Telecomunicaciones perteneciente ala Dirección de Informática, para validar las condiciones de la operación pactada, y en su caso llevar acabolas acciones necesarias y las correcciones a la Carta de confirmación. Continúa en 101

101 Gerente de Operaciones de Tesorería o Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería confirma lasoperaciones pactadas con la Contraparte mediante vía telefónica o corro electrónico. Continúa en 102

102 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a)de Tesorería liquida en el CFE del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) las operaciones de Call Money. Continúa en 103

103 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a)de Tesorería solicita en su caso en operaciones en Moneda Nacional, el pago de intereses moratorios por el pago del CallMoney fuera de horario estipulado en el Contrato(s) Marco de Call Money. FIN

6.- Subastas.

Participación en las subastas de valores Gubernamentales.

104 Director(a) de Tesorería determina, de acuerdo a la Posición de Tesorería en M.N., la tasa de interés y/o precio, monto yplazo a la que participará en la subasta. Ver: Formato Subasta Valores Gubernamentales. Continúa en 105

105 Director(a) de Tesorería autoriza y firma reporte con la fecha, instrumento, monto, sobretasa y/o precio de la subasta a laque participará. Continúa en 106

106 Analista del Departamento de Tesorería Nacional ingresa al Sistema Suban, Primaria Gubernamental ó IPAB del Bancode México (BANXICO) dependiendo de la subasta en la que se participará. Continúa en 107

107 Analista del Departamento de Tesorería Nacional realiza la configuración de límites mínimos y máximos para cada uno delos título(s) en subasta. Continúa en 108

108 Analista del Departamento de Tesorería Nacional activa mediante el mouse la Tabla de postura (Banco de México) dondeaparece la subasta e ingresa el monto y tasa de interés o precio propuesto. Continúa en 109

109 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a) de Tesorería verifica que el monto, precio y/o tasa deinterés capturados sean correctos de acuerdo a la propuesta autorizada por el Director(a) de Tesorería. Continúa en D25

D25 Datos Correctos.SI NO


109.1 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a) de Tesorería solicita a la/el Analistadel Departamento de Tesorería Nacional que no envíe la postura y realice la corrección. Continúa en 105

110 Analista del Departamento de Tesorería Nacional oprime la opción sí para responder el mensaje del Sistema Suban,Primaria Gubernamental ó IPAB según sea la subasta en la que está participando (¿Desea mandar postura?) y envía lapropuesta a Banco de México (BANXICO). Continúa en 111

111 Analista del Departamento de Tesorería Nacional verifica a través de la página Web de Banco de México (BANXICO) alfinal de la subasta, los resultados de las propuestas hechas y los valores asignados. Continúa en 112

112 Analista del Departamento de Tesorería Nacional imprime los resultados de la subasta y los archiva para su control.Continúa en 113

113 Analista del Departamento de Tesorería Nacional informa los resultados de la subasta al Jefe(a) de Departamento deTesorería Nacional o Subdirector(a) de Tesorería para su conocimiento y lo turna al Director(a) de Tesorería. FIN

Participación en las subastas de valores de la Banca de Desarrollo.

114 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería determina el monto y tasa a la que será incorporada la Postura enla Subasta de Valores de la Banca de Desarrollo. Ver: Formato de Postura en la Subasta de Valores de la Banca deDesarrollo. Continúa en 115


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115 Director(a) de Tesorería autoriza y firma reporte con el monto y tasa de la postura que será enviada en la Subasta deValores de la Banca de Desarrollo. Continúa en 116

116 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional introduce en el Mercado Electrónico Interactivo (MEI) o vía correoelectrónico u otro medio la postura designada por el Director(a) de Tesorería. Continúa en 117

117 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Analista del Departamento deTesorería Nacional recibe información acerca de los resultados de la Subasta y procede de acuerdo a la postura y lo turna alDirector(a) de Tesorería. FIN

Participación en las subastas de liquidez o depósito Banxico.

118 Director(a) de Tesorería determina la tasa máxima, monto y plazo a la que participará en la subasta de acuerdo a laPosición de Tesorería en M.N., y estrategia de liquidez, captación y colocación de recursos de la Institución. Continúa en 119

119 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería determina si la subasta quedará documentada como Venta deReporto o Subasta de Crédito. Continúa en 120

120 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionalesrealiza la conciliación de títulos en el DALI en T-1, a fin de verificar que títulos se encuentran disponibles para la operación,considerando que series no fueron asignadas en el día, indicándolos en el reporte DT-GAM-00001. Continúa en 121

121 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional recibe el reporte DT-GAM-0001 en T-1, en el cual se le informa el montodisponible para garantizar la subasta (OMA). Continúa en 122

122 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Analista del Departamento de Tesorería Nacional ingresa al SUBANpara capturar la subasta de liquidez. Continúa en 123

123 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional verifica que el monto, plazo y tasacapturados sean correctos en el SUBAN de acuerdo a la propuesta autorizada por el Director(a) de Tesorería. Continúa en 124

124 Gerente de Operaciones de Tesorería realiza diariamente antes de las 8:30 hrs. en el sistema DALI de la S.D. Indeval, S.A.de C.V. el traspaso de Título(s) de cuentas de terceros hacia la cuenta propia, de los vencimientos de Reporto con losdiferentes fideicomisos y clientes(s). Continúa en 125

125 Analista del Departamento de Tesorería Nacional verifica los resultados de la subasta en la Red de Banxico. Continúa en D26

D26 Hay asignación.SI NO

Continúa en la actividad 126 FIN

126 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Analista del Departamento de Tesorería Nacional ingresa al Sistemade Administración de Garantías y Reportos a Plazo (SAGAPL), el número de título(s) de cada serie a garantizar en la subasta,en base al reporte DT-GAM-00001. Continúa en 127

127 Analista del Departamento de Tesorería Nacional verifica en el Sistema de Administración de Garantías y Reportos aPlazo (SAGAPL), que los Reportos hayan sido constituidos. Continúa en 128

128 Analista del Departamento de Tesorería Nacional verifica en el Sistema de Atención a Cuentahabientes de Banco deMéxico (SIAC) el abono de la asignación de la subasta. Continúa en 129

129 Analista del Departamento de Tesorería Nacional entrega el reporte “Reportos Constituidos” a la Gerencia de Análisis deMercado junto con el vector de precios mediante dispositivo magnético. Continúa en 130

130 Analista del Departamento de Tesorería Nacional captura la operación de subasta en el Sistema SITEB. Continúa en 131

131 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales validan que las seriesasignadas en la subasta logren obtener el margen establecido en la política determinada por la Dirección de Tesorería.Continúa en D27

D27 Existe margenSI NO


132 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales validan en el DALI losregresos de reportos de papeles que cumplan con la condición de que el rendimiento del papel sea acorde con la políticadeterminada por la Dirección de Tesorería. Continúa en 133

133 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionalesgenera el reporte DT-GAM-0002 con la asignación a sustituir. Continúa en 134


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134 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Analista del Departamento de Tesorería Nacional recibe el reporte DT-GAM-0002, ingresa al SAGAPL a realizar la sustitución de Garantías, se vuelve a generar el reporte “Reportos Constituidos”y se entrega a la Gerencia de Análisis de Mercado. Continúa en 135

135 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionalesrealizan la asignación de la subasta de valores y se envía por correo a la Dirección de Operaciones Bancariass para sucaptura en el sistema SITEB. FIN


136 Analista del Departamento de Análisis de Mercado entrega en T-1 el reporte de Posición de Valores disponibles paraoperaciones con Banco de México (BANXICO) al Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional, por lo cual consulta laruta: Tesorería/SGlF/reporte de activos disponibles/POSDIAAÑO/Asignación Nota: Esta actividad se realiza de manera diariaprevio a la operación RSP. Continúa en 137

137 Analista del Departamento de Tesorería Nacional ingresa al Sistema de RSP en un horario de 7:15 a 8:00 a.m. y junto conel Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional y/o Subdirector(a) de Tesorería captura la serie, los títulos y/o elmonto que se concertará la operación. Continúa en 138

138 Analista del Departamento de Tesorería Nacional verifica en el Sistema RSP que la operación se encuentre cerrada en laopción consultas del Sistema RSP. Continúa en 139

139 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional solicita vía telefónica a la Gerente de Operaciones de Tesorería realizartraspaso de recursos de DALI hacia los sistemas de Banxico (SIAC y/o SPEI). Continúa en 140

140 Gerente de Análisis de Mercado y/o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales verificará la salida detítulos y entrada de recursos en el DALI, y notifica al Analista de Tesorería Nacional. Continúa en 141

141 Analista del Departamento de Tesorería Nacional ingresa la captura de la operación en el Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB) en la ruta: Tesorería Nac./Capturas/RSP. Continúa en 142

142 Analista del Departamento de Tesorería Nacional captura el monto a operar. Continúa en 143

143 Analista del Departamento de Tesorería Nacional espera el mensaje que envía el SITEB donde aparece la leyenda"registro actualizado". Continúa en 144

144 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional libera la orden de RSP, en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) laruta Tesorería/consultas/operaciones pactadas/ventas. Da doble clic en la operación a liberar. Continúa en 145

145 Analista del Departamento de Tesorería Nacional descarga el vector de precios del Módulo RSP en la opción"Concertación"/vector de precios y entrega el dispositivo magnético con el vector de precios de BANXICO al Gerente deAnálisis de Mercado, así como el reporte emitido por el Banco de México (BANXICO) con la información de las seriesdepositadas y Concertaciones. Continúa en 146

146 Gerente de Análisis de Mercado entrega el dispositivo magnético al Analista del Departamento de Análisis de Mercadoa fin de que se realice la carga del Vector de precios de Banxico en el SITEB. Continúa en 147

147 Analista del Departamento de Análisis de Mercado accesa al Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta:Tesorería/cargas/vectorBANXICO, para cargar el vector de precios en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) desde eldispositivo magnético. Continúa en 148

148 Analista del Departamento de Análisis de Mercado ingresa al Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta:Tesorería/consultas/op. Asignar Rsp/ Ventas Reporto RSP y elige la operación del RSP a asignar. Continúa en 149

149 Analista del Departamento de Análisis de Mercado captura las series seleccionadas y conciliadas para la asignación delRSP. Continúa en 150

150 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional dará la instrucción al Analista del Departamento de Tesorería Nacionalpara realizar la recuperación de los Títulos, para lo cual ingresa al RSP y elige la opción "Recuperación". Teclea las seriesasignadas y da aviso al Analista del Departamento de Análisis de Mercado cuando estén capturadas todas las series quese asignaron. Continúa en 151

151 Analista del Departamento de Tesorería Nacional ingresa al Sistema RSP-Banxico en la opción recuperación de títulos ydará aceptar. Continúa en 152

152 Gerente de Análisis de Mercado y/o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales revisa que los títulosasignados regresen a la cuenta del DALI y verifica la salida de los recursos en la opción de "Estado de Cuenta de Efectivo".Continúa en 153

153 Analista del Departamento de Análisis de Mercado ingresará al Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta:SITEB/ Consultas/ Op. Vencim Rsp y dará doble clic en la operación para solicitar la confirmación del vencimiento de laoperación. FIN


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154 Subdirector(a) de Tesorería instruye al Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional sobre el monto, tasa y plazo delMacrotítulo a emitir, para su colocación en el mercado de dinero. Continúa en 155

155 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional sondea en el mercado mediante los medios autorizados (Brókerelectrónico, vía telefónica) en busca de un Postor. Continúa en 156

156 Gerente de Análisis de Mercado y/o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales captura en el Sistema deTesorería Banjercito (SITEB) el alta de la emisión del Pagaré Bursátil o Certificado de Depósito (CEDE) ingresando Monto,Tasa y Plazo. El Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) calcula el número de títulos a emitir, así como la serie del pagarépara el caso del CEDE elaborar prospecto de Colocación. Continúa en 157

157 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional y/o Subdirector(a) de Tesorería libera la emisión dentro del Sistema deTesorería Banjercito (SITEB) y determina las tasas de referencia y sobretasas que el papel pagará y envia copia del PagaréBursátil o Certificado de Depósito (CEDE). Continúa en 158

158 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional una vez pactada la operación, la registra en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB), ingresando los siguientes datos: Monto de la inversión, Plazo en días, Tasa de rendimiento, Contraparte.Continúa en 159

159 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería valida la seriey número de títulos a emitir y precio por título. Continúa en 160

160 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería captura lainformación del Macrotítulo en el Módulo de Emisión del S.D. Indeval, S.A. de C.V. e imprime el Macrotítulo en papelseguridad y para el caso del CEDE captura los datos de acuerdo al cuadro de características adicionales e imprime en papelmembretado en ambos casos los remite al Director(a) de Tesorería para su autorización. Continúa en 161

161 Director(a) de Tesorería firma el Macrotítulo y/o prospecto de CEDE para su autorización y lo turna a la Gerencia deOperaciones de Tesorería. Continúa en 162

162 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería envía elMacrotítulo y/o prospecto de CEDE vía Fax al área de emisoras de la S.D. Indeval, S.A. de C.V., a fin de que ésta modifiqueel status del Pagaré Bursátil o Certificado de Depósito (CEDE) de pendiente a en firme. Continúa en 163

163 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería una vez quecambio el status en el módulo de Emisiones del S.D. Indeval, S.A. de C.V., se procede a capturar la venta al intermediario enel sistema Dalí del Indeval en la opción Mercado de Dinero / Operación / Captura de Operación. En esta pantalla se ingresacomo venta los siguientes datos: Tipo de Valor, serie, títulos, precio por título, tasa de rendimiento, plazo y cuenta de lacontraparte incluyendo el cajón. Continúa en 164

164 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería informa elmismo día de la emisión del papel al proveedor de precios para que sea incluido en el vector de precios. Continúa en 165

165 Gerente de Operaciones de Tesorería envía el Macrotítulo y/o prospecto de CEDE al S.D. Indeval, S.A. de C.V., el cualdebe llegar antes de las 5:30 pm a fin de dar cumplimiento a las disposiciones establecidas por ese Instituto. Continúa en 166

166 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza eltraspaso de los títulos vendidos del cajón 5000 al cajón 6801, para que se realice la venta al intermediario. Continúa en 167

167 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería confirma víatelefónica con la Contraparte la operación realizada. Continúa en 168

168 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica en elS.D. Indeval, S.A. de C.V., que la operación se haya realizado satisfactoriamente Nota: En el caso de los CEDE´s que seemitan deberá informar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Continúa en D28

D28 Operación Correcta.SI NO



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169 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales verifica, dentro de losprimeros 15 días naturales del mes, cuantos documentos se emitieron, el monto, plazo y determina la cuota a pagar deacuerdo a la Base del cálculo del Factor que aparece en el Diario Oficial de la Federación (DOF) por el monto de la emisión,en proporción al plazo, sin exceder el tope fijado por la Ley Federal de Derechos (LFD) y al que aparece en el Diario Oficial dela Federación (DOF). Continúa en 170

170 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería liquida elPagaré Bursátil o Certificado de Depósito (CEDE) un día antes de la fecha de su vencimiento, a través del módulo deEjercicios de Derechos del Sistema de Indeval en la opción Derechos Patrimoniales / Registrar derecho, mediante el cual seingresa el monto a liquidar por el vencimiento del pagaré o CEDE, lo que permitirá que al día siguiente se liquide el PagaréBursátil o Certificado de Depósito (CEDE) en el Sistema Dalí del INDEVAL. Continúa en 171

171 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería valida en elSistema Dalí en la fecha de vencimiento, que el pago de la emisión se haya efectuado correctamente. Continúa en 172

172 Gerente de Análisis de Mercado valida la cuota calculada vía telefónica y/o correo electrónico con la Comisión NacionalBancaria y de Valores (CNBV). Continúa en 173

173 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza ladescarga de la línea de captura para el pago del Pagaré Bursátil o Certificado de Depósito (CEDE) del Sistema para laconsulta de pagos y adeudos de derechos por internet (SCPADI). Continúa en 174

174 Gerente de Operaciones de Tesorería genera oficio de solicitud el cual contine la línea de captura para el pago del PagaréBursátil o Certificado de Depósito (CEDE) dirigido a la Dirección de Contabilidad. Continúa en 175

175 Dirección de Contabilidadrealiza el pago del Pagaré Bursátil o Certificado de Depósito (CEDE) de acuerdo a el oficioturnado por la Gerencia de Operaciones de Tesorería adscrita a la Dirección de Operaciones Bancarias. Continúa en 176

176 Nota: Para el caso de alta y administración de Certificados de Depósito Bancario, se deberá consultar el Check List para altay administración de CEDE´s, a fin de consultar las actividades correspondientes. FIN

Vencimientos.


177 Gerente de Operaciones de Tesorería ingresa al Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) y emite el Reporte deVencimientos de Ventas de Papel para liquidarle a la/el Cliente(s). Continúa en 178

178 Gerente de Operaciones de Tesorería ingresa al Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) para emitir el Reporte deVencimientos de Ventas de Papel en forma diaria en la ruta:Tesorería Nac. \ Reportes \ Vencimientos. Continúa en D29

D29 La/el Cliente(s) tiene cuenta en S.D. Indeval, S.A. de C.V.SI NO


178.1 Gerente de Operaciones de Tesorería coteja que el pago realizado a la/el Cliente(s) por concepto decapital más premio contra el que indica el Reporte de Vencimientos de Ventas de Papel y el que se muestraen el Estado de Cuenta de Saldo Neto de Efectivo. Continúa en 178.2

178.2 Gerente de Operaciones de Tesorería verifica el número de títulos que regresan a la posición de el BancoNacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., emitido en el Reporte de Vencimientos de Ventasde Papel sea el mismo que el generado en el Estado de Cuenta de Mercado de Dinero (Indeval). FIN

179 Gerente de Operaciones de Tesorería turna al Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones deTesorería el Reporte de Vencimientos de Ventas de Papel. Continúa en 180

180 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería recibe el Reporte de Vencimientos de Ventasde Papel con Intermediarios. Continúa en 181

181 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa al S.D. Indeval, S.A. de C.V. yconsulta el Estado de Cuenta de Saldo Neto de Efectivo, así como el estatus de operaciones para verificar la información delReporte de Vencimientos de Ventas de Papel. Continúa en 182

182 Gerente de Operaciones de Tesorería verifica que el traspaso realizado corresponda con la operación solicitada, paraasegurar la correcta operación. FIN

Garantías.


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10.- Garantías.

Llamadas de margen - SAVAR.

183 Gerente de Operaciones de Tesorería después de la operación del día, o a más tardar el día hábil siguiente por la mañana,verifica y compara los saldos de las posiciones de los Reporto(s) vigentes mayores a 3 días hábiles bancarios contados apartir de la fecha de concertación, en el Sistema de MVR (Modelo de Valuación de Reportos) contra los saldos generados enel Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) para determinar las llamada(s) de margen e instruye al Técnico Especializado(a)del Departamento de Operaciones de Tesorería para realizar la constitución o recepción de garantías. Continúa en 184

184 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa al Servicio de Administración yValuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) anotando su clave de identificación y acceso.Continúa en 185

185 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a la Pantalla de Consulta de llamadasde margen . Continúa en 186

186 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa el Número de Cuenta y el número departicipante y cuenta de la Contraparte de la que verificará el status de los netos de sus operaciones para revisar si existealguna requisición o liberación de garantías. Continúa en 187

187 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería concilia que los importes del cálculo realizadoen el Sistema de MVR (Modelo de Valuación de Reportos) sean iguales a los datos del saldo del campo de "Requerimiento deGarantías o Liberación". Continúa en D30

D30 Importe Correcto.SI NO


187.1 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería recibe y solicita aclaración delmonto de la llamada(s) de margen a S.D. Indeval, S.A. de C.V. Continúa en 188

188 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería compara el saldo del campo de"Requerimiento de Garantías o Liberación" con el monto mínimo de transferencia para determinar si se realizará movimientoen el Sistema Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL).Continúa en D31

D31 Saldo Igual o Mayor al Monto Mínimo de Transferencia.SI NO


189 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería no se realiza movimiento en el Servicio deAdministración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL). FIN

190 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica el saldo del campo de "Requerimientode Garantías o Liberación" para determinar si existe alguna requisición o liberación de garantías y proceder a registrarla.Continúa en D32

D32 Saldo Negativo Si existen garantías por liberar.SI NO


190.1 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería se comunica con laContraparte para solicitar le sean constituidas las garantías y verifica que el depósito a su cuenta searecibido. FIN

191 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería da doble clic en cualquiera de los campos dela columna de requerimientos de garantías o Liberación para acceder a la pantalla de Constitución de garantías. Continúa en192

192 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería solicita al Gerente de Análisis de Mercado y/o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales la serie para solventar la llamada(s) de margen. Continúa en 193

193 Gerente de Análisis de Mercado y /o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales indica vía correoelectrónico la serie y el número de títulos para solventar la llamada(s) de margen. Continúa en 194

194 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería elige la opción Selección de Papel paraproceder a registrar el tipo de valor correspondiente a la emisión que pretende otorgar en garantía para que sea consideradopor el sistema de Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL).Continúa en 195


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195 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería despliega en la pantalla la lista de emisionesdisponibles selecciona la determinada como garantía para que sea considerada por el Sistema de Servicio de Administracióny Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL). Continúa en 196

196 Gerente de Operaciones de Tesorería verifica que el valor del papel seleccionado sea igual al faltante de las garantías.Continúa en D33

D33 Importe Correcto.SI NO


196.1 Gerente de Operaciones de Tesorería verifica el papel seleccionado y corrige. Continúa en 197

197 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona el botón depósito para registrar enel Sistema de Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) laliberación de garantías. Continúa en 198

198 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería después de obtener el mensaje de que eldepósito se realizó correctamente guarda la información capturada. FIN

Subasta de liquidación y depósitos con Banxico.

199 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional realiza larecuperación de los Título(s) en el Sistema de Reportos con Banco de México (RSP) del Banco de México (BANXICO)antes de las 09:00 hrs. (Vencimientos de Subastas Asignadas). Continúa en 200

200 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional verifica que lasubasta sea garantizada con valores en caso de ser Subasta de Liquidez. Continúa en D34

D34 Hay asignación.SI NO


201 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a)de Tesorería provee después de la Subasta Asignada, el Reporte de Banco de México a la Gerencia de Análisis deMercado. Continúa en 202

202 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales proporcionar el Reporte FTO-CAP-01 una vez conocido el o (los) monto(s) de la(s) subasta(s) asignada(s), para que se capture la asignacióncorrespondiente a más tardar en la segunda ronda (11:00 hrs.) del horario establecido por Banco de México (BANXICO).Continúa en 203

203 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional ingresa en elSistema de Administración de Garantías y Reportos a Plazo (SAGAPL) del Banco de México (BANXICO) el No. de Título(s)de cada serie a garantizar, conforme al Reporte FTO-CAP-01 emitido por la Gerencia de Análisis de Mercado. Continúa en 204

204 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirector(a) de Tesorería supervisa el ingreso de los Título(s) en elSistema de Administración de Garantías y Reportos a Plazo (SAGAPL) para garantizar la Subasta Asignada. Continúa en 205

205 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional entrega el Reporte"Reportos Constituidos" a la Gerencia de Análisis de Mercado, una vez asignada la Subasta por el Banco de México(BANXICO). Continúa en 206

206 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales captura la información delReporte "Reportos Constituidos" en el Sistema SGIF, y envía Correo Interno "Outlook" a la Dirección de OperacionesBancarias con la información necesaria para la captura en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), por las operacionesrealizadas. Dicha información consiste en Tipo de valor, emisora, serie, Título(s) , precios y monto. Continúa en D35

D35 Verifica si es necesario realizar sustitución de garantías.SI NO


206.1 Gerente de Análisis de Mercado designa los nuevos Título(s) a garantizar de acuerdo a las políticasestablecidas para tal efecto. Continúa en 207

207 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional ingresa en elSistema de Administración de Garantías y Reportos a Plazo (SAGAPL) del Banco de México (BANXICO), a fin de indicar enel Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) cuál será la garantía a establecer en la subasta mediante DRM (Depósito deRegulación Monetaria). FIN


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Contratos.


Contrato marco para la operaciónes de compra-venta de Valores y Reporto.

208 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales contacta vía telefónica o por correo electrónico a la EntidadFinanciera con la que se va a aperturar el Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto y susuplemento, para solicitarle que envíe electrónicamente a la Dirección de Tesorería la siguiente documentación: Poder delRepresentante Legal que firma el Contrato Marco y el Suplemento, poderes del personal que celebra y confirmaoperaciones, acta constitutiva, comprobante de domicilio, cédula fiscal, identificación del representante legal e identificacióndel personal que celebra y confirma operaciones. Continúa en 209

209 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales revisa que esté completa la documentación antes citada paracrear un expediente digital en la NAS de la Dirección de Tesorería para posteriormente integrarlo de acuerdo a la taxonomíavigente al Sistema Webtop Logín a cargo de la Gerencia de Archivos y Correspondencia. Continúa en 210

210 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales notifica al Director(a) de Tesorería las características ycondiciones con que opera la Entidad Financiera. Continúa en D36

D36 El Director(a) de Tesorería está de acuerdo con los puntos expuestos.SI NO


210.1 Subdirector(a) de Tesorería negocia las condiciones con la Contraparte para llegar a un acuerdo y notificalos cambios del suplemento a la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales. Continúa en211

211 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales elabora y envía un oficio solicitando el análisis y la opiniónjurídica a la a la Dirección Jurídica Fiduciariade la documentación recibida por laContraparte. La documentación seráenviada por medios digitales o impresos a la Dirección Jurídica Fiduciaria. Continúa en 212

212 Director(a) Jurídico Fiduciario recibe la documentación y procede a su análisis. Continúa en 213

213 Director(a) Jurídico Fiduciario emite mediante oficio a la Dirección de Tesorería su opinión jurídica como resultado delanálisis de la documentación. Continúa en D37

D37 La opinión Jurídica SI es positiva.SI NO


214 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales se pone en contacto con la Contraparte para solicitarle ladocumentación faltante o los cambios solicitados por la Dirección Jurídica Fiduciaria. Continúa en 215

215 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales solicita a la Entidad Financiera que imprima y firme elContrato(s) Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto y su Suplemento con las firmas de las personasautorizadas para celebrar y confirmar operaciones y lo envíe a la Dirección de Tesorería para su formalización. Continúa en 216

216 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe el Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto y su Suplemento firmado por la Contraparte y valida las firmas contra las identificacionesrecibidas con anterioridad. Continúa en D38

D38 Las firmas concuerdan.SI NO


217 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales entrega el Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto y su Suplemento al Director(a) de Tesorería para que lo firme. Continúa en 218

218 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales envía un original del Contrato(s) Marco para Operaciones deCompra-Venta de Valores y Reporto y su Suplemento a la Contraparte. Continúa en 219

219 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales elabora el reporte DT-GAM-0052 y entrega una copia para:Director(a) de Tesorería, Subdirector(a) de Tesorería y al Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional. Nota: Encaso de que Banjercito no reciba la documentación necesaria de las personas autorizadas por la Contraparte para celebrary/o confirmar operaciones al amparo del Contrato(s) Marco, no podrán ser consideradas como personas autorizadas, y por lotanto no serán incluidas en el reporte DT-GAM-0052. Continúa en 220


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220 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales digitaliza el Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto y su Suplemento debidamente firmado y lo integra en el expediente digital, el cual se deposita enla ruta:\\banjercito\tesoreria\Archivo Gral\, y se le notifica a la Gerencia de archivo a fin de incluirlo dentro del Sistema WebtopLogín. Continúa en 221

221 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales integrará las firmas del personal autorizado para confirmaroperaciones en el reporte DT-GAM-0078, el cual será depositado en la ruta: \\banjercito\operaciones\Backoffice TesoreriaNacional e Internacional\Estados de Cuenta saldos tesoreria\, y se le notificará vía correo electrónico al Director(a) deOperaciones Bancarias la actualización del reporte. FIN

Mantenimiento de contratos marco para operaciones de préstamos interbancarios "Call Money" en Moneda Nacional.

222 Director(a) de Tesorería recibe mediante oficio por parte de la Asociación de Bancos de México A.C. (ABM) las cédulasactualizadas de las personas autorizadas para celebrar operaciones en Moneda Nacional y Dólares de los EUA según elContrato(s) Marco para la celebración de operaciones de préstamos interbancarios “Call Money”, con el registro, los nombresy firmas por parte de las Institución(es) Financiera(s) adheridas la Contrato(s) Marco de Call Money. Continúa en 223

223 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería remite ficha de firmas a la/el Analista del Departamento deInversiones Institucionales. Continúa en 223.1

223.1 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales integra al expediente correspondiente con laficha de firmas para tener actualizado el Contrato(s) Marco para la celebración de operaciones de préstamosinterbancarios “Call Money”, con el registro, los nombres y firmas por parte de las Institución(es)Financiera(s) adheridas la Contrato(s) Marco de Call Money. Continúa en 223.2

223.2 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales se elabora el alta o actualización en la matrizde Expediente Call Money, se imprime reporte DT-GAM-R023 y se entrega al Jefe(a) de Departamento deInversiones Institucionales para su revisión así como el oficio de actualización para posteriormente enviarloa la Dirección de Operaciones Bancarias. Continúa en 223.3

223.3 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales valida el reporte DT-GAM-R024 y oficio y lo turnaal Gerente de Análisis de Mercado. Continúa en 223.4

223.4 Gerente de Análisis de Mercado autoriza el reporte DT-GAM-R024 y oficio y lo remite al Director(a) deTesorería para recabar su firma. Continúa en 223.5

223.5 Director(a) de Tesorería firma de conformidad el oficio de actualización de firmas del contrato de CallMoney en M.N y M.E. y lo remite a la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales para suenvío. Continúa en 223.6

223.6 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales envía oficio con cédulas y copia del reporte DT-GAM-R024 a la Dirección de Operaciones Bancarias para su conocimiento. Continúa en 224

224 Director(a) de Tesorería instruye a la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales para elaborar Ficha defirmas con el personal autorizado por parte de la Institución para celebrar operaciones al amparo del Contrato(s) Marco deCall Money en Moneda Nacional y Moneda Extranjera. Continúa en 225

225 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales remitir a la Asociación de Bancos de México A.C. (ABM)mediante oficio las cédulas de registro actualizadas de las personas autorizadas para celebrar operaciones en MonedaNacional y Dólares de los USA. Continúa en 226

226 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales integra al expediente correspondiente con la ficha de firmaspara tener actualizado el Contrato(s) Marco para la celebración de operaciones de préstamos interbancarios “Call Money”, conel registro, los nombres y firmas por parte de las Institución(es) Financiera(s) adheridas la Contrato(s) Marcode Call Money.Continúa en 227

227 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales envía la actualización a digitalizar a la Gerencia de Archivos yCorrespondencia de acuerdo a la taxonomía vigente en la Sistema Webtop Logín Institucional. FIN

Caución bursátil.

228 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales verifica si se celebrará contrato de caución bursátil con laInstitución(es) Financiera(s), Nombre de la Institución de Crédito. Continúa en 229

229 Celebra contrato de caución bursátil. FIN

230 Director(a) de Tesorería determina al ejecutor de común acuerdo con la Institución(es) Financiera(s). Continúa en 231

231 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales requiere a la Institución(es) Financiera(s) que imprima y firmeel contrato de caución bursátil. Continúa en 232


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232 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe el Contrato firmado por la Institución(es) Financiera(s)y lo entrega al Director(a) de Tesorería para la autorización y firma del Director(a) General Continúa en 233

233 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales envía al ejecutor para recabar su Firma, una vez firmado porambas partes. Continúa en 234

234 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe el contrato de caución bursátil firmado por el ejecutor y loanexa al expediente correspondiente y devuelve un tanto a la contraparte y otro al ejecutor. FIN

Conciliación de Cuenta Única de Banxico.


235 Subdirector(a) de Operaciones Pasivas turna al inicio del día, al Encargado(a) de Operación del Departamento deCliente Único, el Estado de Cuenta de Banco de México emitido por el Sistema SIAC - BANXICO. Continúa en 236

236 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único recibe y verifica que el Estado de Cuenta de Banco deMéxico sea del día anterior Bancario y que no muestre tachaduras ni enmendaduras. Continúa en 237

237 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único asegura que la Gerencia de Mesa de Control Contablerealice su cierre contable diario. Continúa en 238

238 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único emite el auxiliar de la Cuenta Contable1103150100210001.- CTA. 264 802 280-0 cuenta de Banco de México (BANXICO). Continúa en 239

239 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único ingresa al Sistema de Sistema de Conciliación Bancario(SICABAN) con su Usuario(a) y contraseña asignados para realizar la carga de información tanto de Sistema IntegralBancario Automatizado (SIBA) como de los datos externos. Continúa en 240

240 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único ejecuta dentro del Sistema de Conciliación Bancario(SICABAN), la conciliación de las partidas pendientes. Continúa en 241

241 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único realiza la comparación de saldos con el Estado deCuenta del SIAC-BANXICO y los auxiliares contables según corresponda. Continúa en 242

242 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único determina la existencia de partidas pendientes deconciliar. Continúa en D39

D39 Hay partidas por conciliar.SI NO


242.1 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único investiga a qué Área o Sucursal(es)corresponde(n) la(s) partida(s) pendiente(s). Continúa en 243

243 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único elabora un correo electrónico dirigido a la(s) Área(s) oSucursal(es) correspondientes, especificando la(s) partida(s) pendiente(s) con el objeto de que en su caso realicen laaclaración y aplicación contable respectiva. Continúa en 244

244 Gerente de Cliente Único y Conciliaciones Fronterizas valida la conciliación presentada y verifica que todas las partidaspendientes hayan sido incluidas y detalladas en el correo electrónico. Continúa en 245

245 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único recibe del Área o Sucursal(es) el correo electrónico yen su caso la documentación soporte de la partida aclarada y lo archiva junto con el acuse(s) de recibo del oficio deaclaración de partidas previamente enviado. Continúa en 246

246 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único verifica se encuentren aplicada(s) la(s) partida(s)pendiente(s) por el Área o Sucursal(es) correspondiente en el tiempo estipulado. Continúa en D40

D40 Fueron aclaradas las partidas pendientes por el Área o Sucursal(es).SI NO


246.1 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único envía nuevos recordatorios. (Parapartidas en conciliación de la cuenta de Banco de México (BANXICO)). Continúa en 247

247 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único verifica que exista alguna repuesta de los recordatoriosemitidos por partidas pendientes que no fueron aclaradas por las áreas o Sucursal(es). Continúa en D41

D41 Existe respuesta.SI NO


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247.1 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único envía un último recordatorio con copiapara la Dirección en que está asignado el recordatorio. Continúa en 248

248 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único elabora un Reporte del cierre diario en el Formatoespecial de Conciliación especificando: fecha, banco, auxiliar contable, Sucursal(es) y diferencias en caso de existir. Continúaen 249

249 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único guarda diariamente en forma electrònica la siguientedocumentación: Estado de Cuenta del SIAC-BANXICO, Reporte de Conciliación (formato especial de Conciliación por Bancode México) , en el sistema como archivo histórico y Auxiliar Contable en el Sistema SIAC - BANXICO como archivo histórico.Continúa en 250

250 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único verifica los saldos y movimientos del Estado de Cuentade Banco de México y realiza el Cierre Mensual del Sistema SIAC - BANXICO. Continúa en 251

251 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único turna el reporte mensual de conciliaciones al Gerentede Cliente Único y Conciliaciones Fronterizas. Continúa en 252

252 Gerente de Cliente Único y Conciliaciones Fronterizas revisa la integración del reporte mensual de conciliaciones, y ensu caso recaba la autorización del Subdirector(a) de Operaciones Activas. Continúa en 253

253 Gerente de Cliente Único y Conciliaciones Fronterizas turna al Encargado(a) de Operación del Departamento deCliente Único para su presentación a la Dirección de Operaciones Bancarias para su conocimiento y autorización. Continúaen 254

254 Subdirector(a) de Operaciones Pasivas recibe para su revisión y análisis el reporte mensual de conciliaciones, comentalos aspectos sobresalientes con el Gerente de Cliente Único y Conciliaciones Fronterizas y Firma como evidencia deautorización y turna a la Dirección de Operaciones Bancarias. Continúa en 255

255 Director(a) de Operaciones Bancarias recibe para su revisión y análisis dicho reporte mensual de conciliaciones, comentalos aspectos sobresalientes con el Subdirector(a) de Operaciones Activas y/o con el Encargado(a) de Operación delDepartamento de Cliente Único. Continúa en 256

256 Director(a) de Operaciones Bancarias estampa su Firma como evidencia de autorización y devuelve al Gerente de ClienteÚnico y Conciliaciones Fronterizas para su seguimiento. Continúa en 257

257 Encargado(a) de Operación del Departamento de Cliente Único entrega el reporte mensual de conciliaciones al árearesponsable de concentrar las conciliaciones, para quemar la información en los Disco CD los cuales son entregados a lassiguientes áreas: Dirección de Contabilidad, Dirección de Operaciones Bancarias, Subdirector(a) de OperacionesActivas. FIN

Reportes e Informes.


Elaboración de la información que se presenta en el Comité de Tesorería.

258 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales diariamente calcula la posición de la Tesorería en M.N. (Grupo12 Cartera de Valores) y la tasa promedio ponderada acumulada del periodo (mes). Continúa en 259

259 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales valida la posición de la Tesorería en M.N. y la tasa promedioponderada acumulada del periodo obtenida por la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales. Continúa en260

260 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales recibe de la Dirección de Contabilidad mensaje del cierrecontable víaCorreo Interno "Outlook". Continúa en D42

D42 Mensaje recibidoSI NO


260.1 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales se espera hasta las 16:00 horas y continúa con lasiguiente actividad y en caso de no haber sistema, no se entrega el reporte. FIN


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261 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales genera el Reporte de Resumen de Balanza Contable (DT-GAM-R-010), conforme a los siguientes pasos: a) Generación de Balanza Contable en el Sistema Integral Bancario Automatizado(SIBA) Ingresando al menú 013 en la ruta: Menú 4,90,999,83.- Catálogo Saldos Moneda Ext, en la fecha a solicitar será la deldía hábil anterior y enseguida pulsa Intro, posteriormente se utilizara el Icono del escritorio llamado “Balanza _mn_83”b)Siguiendo los pasos del punto anterior, se deberá ingresar en la opción 84 Catálogo Saldos M.N. para posterior mente darclic en el icono del escritorio llamado “Balanza_mn_842 c) Se abrirá el archivo llamado “BALANZA1” ubicado en la siguienteruta: \Banjercito\Tesorería\REPORTES\BALANZA1.xlsm para cambiar la fecha y actualizar la base de Access dando clic enel botón “ACT. BALANZA. d) Se ingresará la fecha a desarrollar para correr la Balanza en M.N. así como la balanza en M.E.e) posteriormente se actualizaran las siguientes hojas: “ACTIVOS SALDOS1”, “PASIVOS SALDOS1” y “CAPITAL”. f)Actualizar la hoja “REPORTE DIARIO” dando clic en el botón “Act. Totales” para cada día g) Actualizar la hoja“COMPRAVENTA” dando clic en el botón “Actualiza” utilizando la fecha correspondiente h) Imprimir 4 tantos de las hojas“REPORTE DIARIO” Y “COMPRAVENTA”. Continúa en 262

262 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales entrega un tanto de las dos hojas creadas con anterioridad a laSubdirección de Tesorería, al Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional, al Jefe(a) de Departamento de ControlCambiarioy al Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales. Continúa en 263

263 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales genera la balanza semana a semana en el archivo llamadoEVOLUCION ACTIVOS ubicado en la siguiente ruta: \banjercito\Tesorería\REPORTES\EVOLUCION ACTIVOS.xlsm,siguiendo los siguientes pasos: a) Modificar las fechas conforme a la semana en la hoja “RESUMEN”. b) Dar clic en el botónde ACTUALIZAR en la siguientes hojas, tomando en cuenta el criterio de la fecha PASIVOS SALDOS, PASIVOS ME,ACTIVOS SALDOS, ACTIVOS Me y CAPITAL c) ACTUALIZAR los vínculos del archivo MARGENNVO1.xlsx y saldos.xlsx d)En la hoja CUADRE dar clic en ACTUALIZAR para corroborar que la captación en M.N y M.E. se encuentren sin diferencias.Continúa en 264

264 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales genera los siguientes reportes : “EVOLUCION DE LACAPTACION TOTAL ( agrupado por producto)”, “EVOLUCION DE LA CAPTACION TOTAL (agrupado por grupo)”,“EVOLUCION DE ACTIVOS EN MONEDA NACIONAL Y EXTRANJERA” y “PASIVOS EN MONEDA EXTRANJERA”. Continúaen 265

265 Gerente de Operaciones de Tesorería diariamente valida y envía a la Gerencia de Análisis de Mercado el Inversionesvigentes de la posición de PRLV e Inversión Estratégica.xls a través de correo electrónico. Continúa en 266

266 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales genera en el Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) elRepaut.txt y PRLV.txt y los guarda en la ruta: \\Banjercito\Tesorería\Ernesto\PRLV\ARCEXCEL con la fecha del día anterior.Continúa en 267

267 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales actualiza la captación de PRLV e Inversión Estratégica en elarchivo de captación en Hoja de cálculo (Excel) y genera: Reporte de integración de PRLV e Inversión Estratégica porproducto, plazo, monto por programa de captación y tasa ponderada , Reporte de costo por sucursal , Reporte de variaciónde saldos respecto al mes anterior, Reporte consolidado-pagaré, Reporte Comportamiento PRLV Ventanilla y ReporteComportamiento Inversión Estratégica . Continúa en 268

268 Jefe(a) de Departamento de Sistemas de Apoyo genera el Prodvista.xls del día anterior y lo deposita en la carpeta deTesorería en la ruta: \\Banjercito\Tesorería\archivos diarios\inversión_Estratégica\Proc_Diario Continúa en 269

269 Gerente de Operaciones de Tesorería genera el Posinv.xls del día anterior con las inversiones pasivas en monedaextranjera y los envía por correo electrónico y se depositan en la carpeta de Tesorería en la ruta:\ \Banjerci to\ INVERSIONES\moneda extranjera. Cont inúa en 270

270 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales actualiza el tipos de cambio.xls con los que se llevó a cabo larevalorización contable. Continúa en 271

271 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales actualiza el archivo de captación.xls en Hoja de cálculo (Excel)procesando la información de el Prodvista.xls, Posinv.xls, tipos de cambio.xls, Saldo de Cuenta de Recaudación deImpuestos.xls y los Saldos Contables de Fondo de Ahorro y Trabajo.xls. Continúa en 272

272 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales genera en el archivo de captación.xls en Hoja de cálculo (Excel)Consolidado de captación a la vista en moneda nacional y moneda extranjera, Comportamiento del costo total en monedanacional y moneda extranjera, Comportamiento y variación de la captación en moneda nacional y moneda extranjera. Continúaen 273

273 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales elabora y verifica los siguientes reportes y los turna al Gerente deAnálisis de Mercado el reporte de inversiones de la tesorería (posición diaria) . b. margen financiero de la Tesorería enmoneda nacional a una fecha determinada. c. margen financiero contable en Moneda Nacional, Histórico Utilidad Acumulada.Continúa en 274

274 Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado elabora el Reporte de análisis de mercado e indicadores financieros yeconómicos consultando las siguientes fuentes: pantalla Reuters , Sistema de información Infosel, página Banxico,noticieros, etc., a fin de integrar las noticias y datos relevantes de la semana y turna al Subdirector(a) de Tesorería para surevisión. Continúa en 275

275 Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado elabora el Reporte Análisis de Subasta de Valores GubernamentalesBanco de México y lo turna al Subdirector(a) de Tesorería para su revisión. Continúa en 276


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276 Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado elabora el Reporte de Inflación Mensual y Quincenal y turna alSubdirector(a) de Tesorería para su revisión. Continúa en 277

277 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional elabora el Reporte de inversiones realizadas por la Tesorería con base alo operado durante la semana a vista y a plazo y lo turna al Subdirector(a) de Tesorería para su revisión detallando: Monto,Plazo y Fecha Tasa Ponderada. Continúa en 278

278 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional elabora el Reporte de Esquema de Liquidez de la Tesorería y lo turna alSubdirector(a) de Tesorería para su revisión. Continúa en 279

279 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales recibe de la Dirección de Planeación Estratégica y Financierael reporte del cómputo de Inversión de Capital para que sea anexado al documento de presentación al Comité deTesorería. Continúa en 280

280 Gerente de Análisis de Mercado elabora el margen financiero en moneda extranjera(dólares) con la utilidad cambiaria.Continúa en 281

281 Subdirector(a) de Tesorería elabora Reporte de subasta de dólares vía Banco de México (BANXICO) y de subasta deTítulo(s) emitidos por el Gobierno Federal . Continúa en 282

282 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales elabora el siguiente reporte y los turna al Jefe(a) deDepartamento de Inversiones Institucionales el Reporte de resultados de la subasta de dinero Banco de México. Continúaen 283

283 Gerente de Análisis de Mercado elabora los siguientes reportes y los turna al Subdirector(a) de Tesorería: a. Reporte devaluación de títulos posición propia y reporto, Reporte Fondos de Ahorro y Trabajo , Reporte Captación PRLV Tasa Premio .Continúa en 284

284 Gerente de Análisis de Mercado elabora los siguientes reportes y los turna alSubdirector(a) de Tesorería a. Reporte decómputo de la reserva de pensiones BANJERCITO detallando las inversiones, el saldo y tasa promedio ponderada delperiodo. Propuesta de tasas de captación para los productos de vista (tasas pasivas brutas) , Propuesta de tasas de PRLV(comparativo de tasas pagaré de ventanilla), Relación de Créditos Vigentes que ya no se ofrecen a la clientela. Continúa en 285

285 Gerente de Análisis de Mercado elabora el Reporte Tasas de Interés para Crédito . Continúa en 286

286 Gerente de Análisis de Mercado elabora e integra información relevante que la Dirección de Tesorería considere informaral Comité de Tesorería, Disposiciones Legales y/o Notas Económicas. Continúa en 287

287 Gerente de Análisis de Mercado reciben los reportes definitivos, para su revisión y análisis, para contar con elementos ynotas explicativas de las principales variaciones que se suscitaron en el período de análisis y los turnan al Jefe(a) deDepartamento de Inversiones Institucionales. Continúa en 288

288 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales integra el libro del Comité para el Comité de Tesorería y lovalida con el Gerente de Análisis de Mercado. Continúa en 289

289 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales presenta al Director(a) de Tesorería el libro del Comité para elComité de Tesorería, ya que ha sido validado por el Gerente de Análisis de Mercado y el Subdirector(a) de Tesorería.Continúa en 290

290 Director(a) de Tesorería elabora sección de acuerdos pendientes a la fecha del Comité de Tesorería. Continúa en 291

291 Director(a) de Tesorería presenta al Comité de Tesorería los reportes definitivos y comentarios al respecto y una vezconcluida la reunión entrega el libro del Comité para su archivo al Encargado(a) de Operación de la Dirección deTesorería (Asistente). FIN

Actualización de la información del Buró de Indicadores Económicos.

292 Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado ejecuta en el Sistema de Información Bloomberg, la macro de archivos"Buró de indicadores" para recabar la información semanal de esta fuente. Continúa en 293

293 Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado envía la información generada por la macro de archivos "Buró deindicadores" a su correo externo. Continúa en 294

294 Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado abre el archivo "Buró de indicadores" de su correo externo y guardacomo valores la información recabada en el archivo "IND. ECON Y FINANC.xls pestaña Base" para que se actualice lainformación y gráficas. Continúa en 295

295 Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado copia manualmente de la página de Internet del Instituto Nacional deEstadística Geografía e Informática (INEGI) la información relativa a: Establecimientos comerciales, Opinión del sectormanufacturero, Indicadores del sector servicios, y Sistema de indicadores cíclicos. Continúa en 296

296 Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado copia manualmente de la página de Internet del Banco de México(BANXICO) la información relativa a: Agregados monetarios, Balanza de Pagos, Base monetaria, Certificados de la Tesorería,Costos de captación, Crédito interno y Base monetaria, y Tasas de interés en los mercados internacionales. Continúa en 297


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297 Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado guarda el archivo IND. ECON Y FINANC.xls y lo envía de manerasemanal vía correo electrónico a la/el Analista del Departamento de Normatividad y Organización con copia al Director(a)de Tesorería, al Subdirector(a) de Tesorería y al Jefe(a) de Departamento de Normatividad y Organización para querealice la actualización del Buró de Indicadores Económicos de la Normateca Interna Institucional. Continúa en 298

298 Analista del Departamento de Normatividad y Organización abre el IND. ECON Y FINANC.xls en formato Hoja de cálculo(Excel) recibido del Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado y digitaliza el formato PDF las hojas que esténmarcadas en rojo, para sustituirlas en la Normateca Interna Institucional. Continúa en 299

299 Analista del Departamento de Normatividad y Organización copia los archivos en formato PDF de los indicadoreseconómicos y los coloca en el servidor de la Normateca Interna Institucional sustituyendo los archivos existentes. Continúa en300

300 Analista del Departamento de Normatividad y Organización solicita al Jefe(a) de Departamento de Administración deRedes, mediante correo electrónico, la sustitución de la carpeta que contiene el Buró de Indicadores Económicos en losservidores de las Sucursal(es) para que se actualice la información en las unidades de negocio. Continúa en 301

301 Analista del Departamento de Normatividad y Organización notifica vía correo electrónico al Jefe(a) de Departamentode Análisis de Mercado que la información ya fue actualizada en la Normateca Interna Institucional de corporativo, marcandocopia al Director(a) de Tesorería, al Subdirector(a) de Tesorería y al Jefe(a) de Departamento de Normatividad yOrganización para su conocimiento. Continúa en 302

302 Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado ingresa a la Normateca Interna Institucional y valida que la informacióndel Buró de Indicadores Económicos haya sido actualizada correctamente. Continúa en D43

D43 Información correcta.SI NO


303 Jefe(a) de Departamento de Análisis de Mercado solicita a la/el Analista del Departamento de Normatividad yOrganización la corrección del (los) indicador(es) erróneo(s). Continúa en 298

Reporte de Saldos de Bancos al cierre del día (DT-GAM-0012).

304 Subdirector(a) de Operaciones Pasivas consulta la Banca Electrónica de las Cuentas de Cheques que tiene la Institucióncon otros Bancos. Continúa en 305

305 Subdirector(a) de Operaciones Pasivas concentra los Estado(s) de Cuenta de las Cuentas de Cheques que la Institucióntiene con otros Bancos, en saldos globales y en detalle de los movimientos del día hábil anterior en la carpeta compartida,para consulta del personal de la Dirección de Tesorería, de las 8:00 hrs. a 9:15 hrs. y de las 14:30 hrs. a las 14:45 hrs.Envía por correo electrónico el saldo junto con los abonos realizados hasta el momento a través de la Ruta:\\Banjercito\operaciones\BackOffice Tesorería Nacional e Internacional\Estados de Cuenta. Continúa en 306

306 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales consulta los estados de cuenta globales de las cuentas decheques. Continúa en 307

307 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales imprime los estados de cuenta de las cuentas de cheques adetalles de los movimientos realizados el día anterior. Continúa en 308

308 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales revisa los saldos globales y el detalle de los movimientos en losestados de cuenta de las cuentas de cheques. Continúa en D44

D44 Encuentra cargos o comisiones correctos.SI NO


309 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales solicita información a cerca de cargos y comisiones al personalde la Institución de Créditoque se tiene la cuenta de cheques. Continúa en 310

310 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales ejecuta archivo de Excel y procesa macros en archivo de cadabanco. Continúa en 311

311 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales imprime los estados de cuenta con el detalle de losmovimientos al cierre del día. Continúa en 312

312 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales valida que el saldo inicial del día de captura sea el mismo queel saldo final del día anterior, esto para cada una de las cuentas de cheques. Continúa en D45

D45 Es correcta la información.SI NO



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313 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales genera el Reporte de Saldos de Bancos al Cierre del Díaanterior y lo firma de elaborado. Continúa en 314

314 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales entrega para revisión y firma al Jefe(a) de Departamento deInversiones Institucionales, el Reporte de Saldos de Bancos al Cierre del Día y adjunta las impresiones de los saldosglobales y el detalle de los movimientos en las cuentas de cheques que el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea yArmada, S.N.C., tiene con otros bancos. Continúa en 315

315 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales recibe el Reporte de Saldos de Bancos al Cierre del Día y lasimpresiones de los saldos globales y el detalle de los movimientos en las cuentas de cheques que el Banco Nacional delEjército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., tiene con otros bancos. Continúa en 316

316 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales evalúa el Reporte de Saldos de Bancos al Cierre del Día y lasimpresiones de los saldos globales y el detalle de los movimientos en las cuentas de cheques que el Banco Nacional delEjército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., tiene con otros bancos. Continúa en D46



317 Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales plasma su Firma en el Reporte de Saldos de Bancos al Cierre delDía y lo entrega a la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales, anexando las impresiones de lossaldos globales y el detalle de los movimientos en las cuentas de cheques que el Banco Nacional del Ejército, FuerzaAérea y Armada, S.N.C., tiene con otros bancos. Continúa en 318

318 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe el Reporte de Saldos de Bancos al Cierre del Díafirmado con las impresiones de los saldos globales y el detalle de los movimientos en las cuentas de cheques que el BancoNacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., tiene con otros bancos. Continúa en 319

319 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales entrega el Reporte de Saldos de Bancos al Cierre del Día alGerente de Análisis de Mercado para revisión y Firma. Continúa en 320

320 Gerente de Análisis de Mercado recibe el Reporte de Saldos de Bancos al Cierre del Día, las impresiones de los saldosglobales y el detalle de los movimientos en las cuentas de cheques que el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea yArmada, S.N.C., tiene con otros bancos. Continúa en 321

321 Gerente de Análisis de Mercado evalúa el Reporte de Saldos de Bancos al Cierre del Día, las impresiones de los saldosglobales y el detalle de los movimientos en las cuentas de cheques que el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea yArmada, S.N.C., tiene con otros bancos. Continúa en D47



322 Gerente de Análisis de Mercado plasma su Firma en el Reporte de Saldos de Bancos al Cierre del Día y lo entrega a la/elAnalista del Departamento de Inversiones Institucionales, anexando las impresiones de los saldos globales y el detallede los movimientos en las cuentas de cheques que el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., tienecon otros bancos. Continúa en 323

323 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe el Reporte de Saldos de Bancos al Cierre del Día yafirmado, entrega un ejemplar al Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional, Jefe(a) de Departamento de ControlCambiario, Subdirector(a) de Tesorería y el Director(a) de Tesorería. Continúa en 324

324 Analista del Departamento de Tesorería Nacional da inicio para la administración de los fondos en las cuentas de chequesque se mantienen con otras Instituciones Bancarias con la consulta los saldos de cada una de las cuentas de cheques en losarchivos depositados por la Dirección de Operaciones Bancarias al Cierre del Día hábil anterior antes de las 10:30 hrs.Continúa en 325

325 Analista del Departamento de Tesorería Nacional realiza el análisis de la información consultada. Continúa en 326

326 Analista del Departamento de Tesorería Nacional revisa que las cuentas de cheques mantengan el saldo mínimo. Continúaen D48

D48 El saldo es diferente al mínimo.SI NO


327 Analista del Departamento de Tesorería Nacional captura en archivo de Excel, los saldos obtenidos al cierre del díaanterior hábil. FIN


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328 Analista del Departamento de Tesorería Nacional en caso de no mantener o exceder el saldo mínimo en alguna de lascuentas, se realiza la transferencia correspondiente en base a la política dictada por la Dirección de Tesorería, la cual serádeterminada de acuerdo a los negocios que se mantiene con los diferentes bancos. En base a esta situación, se solicita a laSubdirección de Operaciones Pasivas, realizar las citadas transferencias. Continúa en 329

329 Subdirector(a) de Operaciones Pasivas confirma los traspasos efectuados a los diferentes bancos a través de correoelectrónico. Continúa en 330

330 Analista del Departamento de Tesorería Nacional en caso de alguna diferencia dentro del saldo real contra el estimadosolicita a la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales, el análisis de los movimientos. Continúa en 331

331 Analista del Departamento de Tesorería Nacional recibe el análisis de la/el Analista del Departamento de InversionesInstitucionales, sobre los movimientos no considerados de las cuentas de cheques. Continúa en D49

D49 Es correcta la informaciónSI NO


332 Analista del Departamento de Tesorería Nacional consulta los saldos de cada una de las cuentas de cheques en losarchivos depositados por la Dirección de Operaciones Bancarias de las 14:45 hrs. a las 15:10 hrs. Continúa en 333

333 Analista del Departamento de Tesorería Nacional realiza el análisis de los saldos de cada una de de las cuentas decheques, para mantener el saldo en base a la política dictada por la Dirección de Tesorería, la cual será determinada deacuerdo a los negocios que se mantienen con los diferentes bancos. Continúa en 334

334 Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional supervisa los cálculos y políticas para establecer el saldo estimado y da elVisto Bueno para que se envíen la(s) solicitud(es) de transferencias de fondos. Continúa en D50

D50 Se mantiene el saldo mínimo.SI NO


335 Analista del Departamento de Tesorería Nacional realiza la Solicitud para realizar envío de excedente y Solicitud pararealizar fondeo en caso de no mantener o exceder el saldo mínimo en alguna de las cuentas, se solicita la transferenciacorrespondiente a la Subdirector(a) de Operaciones Pasivas Continúa en 336

336 Subdirector(a) de Operaciones Pasivas confirma los traspasos efectuados(Solicitud para realizar fondeo y a los diferentesbancos a través de correo electrónico. Continúa en 337

337 Analista del Departamento de Tesorería Nacional en caso de alguna diferencia dentro del saldo real contra el estimado sesolicita a la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales y al Subdirección de Operaciones Pasivas, eldetalle de los movimientos y comisiones cobradas. Continúa en 338

338 Analista del Departamento de Tesorería Nacional informa al Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional y alSubdirector(a) de Tesorería que ha concluido el proceso. FIN

Reporte para informar a la Dirección de Tesorería los ingresos y egresos que se generen en cada una de las áreas del

Banco, por su operación propia.

339 Usuarios(as) de las Direcciones Involucradas realiza el acceso al MIET por medio de la dirección electrónica definida por laDirección de Informática a través del usuario y contraseña asignada para la captura de los ingresos y egresos que afecten elFlujo de Efectivo del Banco ( Guía operativa del MIET ). Continúa en 340

340 Usuarios(as) de las Direcciones Involucradas realiza la captura de los ingresos y egresos que afecten el flujo de efectivo delBanco ( Guía operativa del MIET ). Continúa en 341

341 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirección deTesorería realiza el acceso al MIET por medio de la dirección electrónica definida por la Dirección de Informática a travésdel usuario y contraseña asignada, con la finalidad de obtener información de los ingresos y egresos registrados por lasDirecciones involucradas. ( Guía operativa del MIET ). Continúa en 342

342 Analista del Departamento de Tesorería Nacional o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional o Subdirección deTesorería analiza los datos ingresados al Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería (MIET) para su incorporación al Flujode Efectivo global del Banco. FIN

Elaboración del reporte de saldos en cuentas de Bancos Corresponsales.


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343 Analista del Departamento de Control Cambiario obtiene los saldos de las cuentas de cada uno de los Banco(s)Corresponsal(es) tomando los datos de Internet, a través de la página de los bancos, o de los saldos y movimientos quegenera la Dirección de Operaciones Bancarias de las cuentas que se mantienen con otras Instituciones Financieras y delSistema SWIFT. Continúa en 344

344 Analista del Departamento de Control Cambiario realiza la captura de la Autoinversión. Continúa en D51

D51 Existe Autoinversión.SI NO


345 Analista del Departamento de Control Cambiario ingresa la Autoinversión en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB),capturando: Tipo de operación: Otorgados, Negocio: INV, Producto: Over night, Fecha valor: Mismo día, Fecha de Inicio,Fecha de vencimiento, Concertación: Teléfono, Operador(a), Confirmó, Notas, Divisa, Plazo, Tasa Pactada, Monto total ainvertir, Banco Emisor, Contraparte: Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., Banco receptor y unavez capturado todo da clic en aplicar. Continúa en 346

346 Analista del Departamento de Control Cambiario informa al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario que lacaptura de la Autoinversión fue realizada. Continúa en 347

347 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario ingresa al Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) para revisar laAutoinversión. Continúa en D52

D52 Autoinversión correcta.SI NO


347.1 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario elimina la operación y solicita a la/el Analista delDepartamento de Control Cambiario que la capture nuevamente. Continúa en 345

348 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario confirma la Autoinversión y continúa en la siguiente actividad. Continúa en 349

349 Analista del Departamento de Control Cambiario captura en el archivo de Saldos Bancos ME.xls los saldos obtenidos alinicio del procedimiento. Continúa en 350

350 Analista del Departamento de Control Cambiario guarda en Hoja de cálculo (Excel) los siguientes archivos del Sistema deTesorería Banjercito (SITEB): Inversiones en Moneda Extranjera y Saldos de los Bancos en Moneda Extranjera. Continúa en 351

351 Analista del Departamento de Control Cambiario corre la macro para generar el Reporte de Saldos Iniciales de BancosCorresponsales. Continúa en 352

352 Analista del Departamento de Control Cambiario verifica las diferencias entre los saldos de los estados de cuenta y delSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) y captura el concepto de la diferencia en el reporte. Continúa en 353

353 Analista del Departamento de Control Cambiario ingresa en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) los montos de lasdiferencias obtenidas en la conciliación realizada, capturando: Departamento, Divisa, Cuenta origen, Concepto, Subconcepto,Contraparte, Banco, Monto, Vía Liquidación, Periodo de liquidación, Fecha y Fecha liquidación, una vez capturado todo, daclic en Aplicar. Continúa en 354

354 Analista del Departamento de Control Cambiario informa al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario del ingresoal Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) de las diferencias para su liquidación. Continúa en 355

355 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario ingresa al Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) para verificar lasdiferencias. Continúa en D53

D53 Las diferencias son correctas.SI NO


355.1 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario elimina registros para que la/el Analista delDepartamento de Control Cambiario vuelva a capturar. Continúa en 353

356 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario liquida las diferencias. Continúa en 357

357 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario turna el reporte al Subdirector(a) de Tesorería para su autorización.Continúa en 358

358 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario entrega los reportes al Director(a) de Tesorería, Subdirector(a) deTesorería y se queda con una copia del mismo. FIN


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14.- Atención de Solicitudes y Requerimientos de Información con el Banco de México a

través del Módulo de Atención Electrónica (MAE).

359 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional ingresa a lapágina del Banco de México (BANXICO) en la siguiente ruta: Sistema Financiero/Servicios/Autorización posterior a ello,ingresar al apartado de Consulta a Participantes del Sistema Financiero, posterior a ello se tienen 2 opciones: Envío denotificación o solicitud al Banco de México (BANXICO). FIN

Solicitudes.

360 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional ingresa alapartado Módulo de Atención Electrónica (MAE) y dependiendo de la operación a realizar ingresa al apartado de Consultarsolicitudes o Enviar Solicitudes (Módulo de Atención Electrónica (MAE)). (Ver: Manual de Usuario Externo para el Módulo deAtención Electrónica (MAE)). Continúa en 361

361 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional ingresa alMódulo de Atención Electrónica (MAE) al apartado Módulo de Atención Electrónica/Consultar Solicitudes para registrar unasolicitud nueva o consultar las solicitudes enviadas (estado de solicitud, respuesta, requerimientos adicionales, adjuntar másdocumentos) por el Banco de México (BANXICO). Continúa en 362

362 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional guarda porcada solicitud registrada en el Módulo de Atención Electrónica (MAE) el acuse de recibo electrónico y folio que entrega elsistema como comprobante de la operación que realiza el sistema para dar seguimiento durante la gestión. Continúa en 363

363 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional verifica yadjunta el (los) documento(s) electrónico(s) con la información solicita por el Banco de México (BANXICO), y en su caso losdocumentos electrónicos anexos que complementen o sustenten la solicitud (los cuales deben ser compatibles con MSOffice). Continúa en 364

364 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional envía lasolicitud vía Módulo de Atención Electrónica (MAE) adjuntando los documentos electrónicos relacionados y firmaelectrónicamente el envió al Banco de México (BANXICO). Continúa en 365

365 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional notifica a laDirección correspondiente que su respuesta ha sido enviada al Banco de México (BANXICO). FIN

Notificaciones.

366 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional ingresa alapartado Módulo de Atención Electrónica/ Enviar Solicitudes (Módulo de Atención Electrónica (MAE)), para consultar lasnotificaciones enviadas por el Banco de México (BANXICO) para su debida atención. Continúa en 367

367 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional verifica el tipode requerimiento solicitado por el Banco de México (BANXICO). Continúa en 368

368 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional turna a laDirección del Área correspondiente mediante oficio. En caso de que se contenga información en archivo electrónico sedeberá enviar por correo electrónico el requerimiento solicitado por el Banco de México (BANXICO) para su atención yrespuesta de acuerdo a lo establecido por el mismo. Continúa en 369

369 Dirección correspondiente envía respuesta por correo electrónico con los documentos electrónicos solicitados en tiempo yforma al Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería, para que lo envíe al Banco de México (BANXICO).Continúa en 370

370 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Tesorería Nacional envía víaMódulo de Atención Electrónica (MAE) respuesta de los requerimientos solicitados adjuntando los documentos electrónicosque proporcionan las diferentes Direcciones y firmado electrónicamente su envío a Banco de México (BANXICO). Continúa en371

371 Director(a) de Tesorería o Subdirector(a) de Tesorería notifica a la Dirección correspondiente que su respuesta ha sidorecibida por el Banco de México (BANXICO). FIN

B. ADMINISTRACIÓN DE LA TESORERÍA INTERNACIONAL.

Posición de la Tesorería Internacional.



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372 Analista del Departamento de Control Cambiario o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario o Subdirector(a) deTesorería realiza la elaboración del Reporte de Saldos en Cuentas de Bancos Corresponsales. Ver: procedimiento 12 delpresente manual en el tramo de control para la Elaboración del Reporte de Saldos en Cuentas de Bancos Corresponsales.Continúa en 373

373 Analista del Departamento de Control Cambiario o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario o Subdirector(a) deTesorería realiza la elaboración del " Flujo de Efectivo en Moneda Extranjera " (vease tramo de control de este procedimientopara la elaboración del Flujo de Efectivo en Moneda Extranjera ). Continúa en 374

374 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario con base en los saldos de los bancos en Moneda Extranjera y losrequerimientos de Tesorería internacional, identifica y considera la posición a colocar. Continúa en 375

375 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario reporta al Subdirector(a) de Tesorería la estrategia de inversión para suvisto bueno. FIN

Flujo de efectivo en Moneda Extranjera.

376 Analista del Departamento de Control Cambiario guarda en Hoja de cálculo (Excel) los siguientes archivos del Sistema deTesorería Banjercito (SITEB): Inversiones en Moneda Extranjera del día anterior; Compra-Venta de divisas, mismo día y 24horas; Órdenes de pago mismo día y 24 horas; Cámara de Compensación. Continúa en 377

377 Analista del Departamento de Control Cambiario ejecuta la macro del Flujo de Efectivo para generar el reportecorrespondiente. Continúa en 378

378 Analista del Departamento de Control Cambiario captura los traspasos a realizar en el reporte (en caso de que aplique).Continúa en 379

379 Analista del Departamento de Control Cambiario turna al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario para verificarque el flujo es correcto Continúa en 380

380 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario verifica el flujo. Continúa en D54

D54 Es Correcto el FlujoSI NO


381 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario turna al Subdirector(a) de Tesorería para autorización. Continúa en 382

382 Subdirector(a) de Tesorería recibe el Flujo de Efectivo en Moneda Extranjera para su autorización. Continúa en D55

D55 Autoriza el Flujo de Efectivo en Moneda Extranjera.SI NO


383 Subdirector(a) de Tesorería turna a la/el Analista del Departamento de Control Cambiario para la captura de lostraspasos en Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 384

384 Analista del Departamento de Control Cambiario captura los traspasos en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) einforma al Jefe del Departamento de Control Cambiario que la captura fue realizada. Continúa en 385

385 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario ingresa al Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) para verificar lostraspasos. Continúa en D56

D56 Los traspasos son correctos.SI NO


385.1 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario elimina los traspasos e informa a la/el Analista delDepartamento de Control Cambiario para que los capture nuevamente. Continúa en 384

386 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario liquida los traspasos y operaciones del día. Continúa en 387

387 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario cuadra los saldos obtenidos en Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB)como resultado de la liquidación realizada, contra los saldos registrados en el Reporte Flujo de Efectivo en M.E. Continúa enD57

D57 Los saldos cuadran.SI NO

FIN Continúa en la actividad 387.1


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387.1 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario verifica el error y lo corrige. FIN


388 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario obtiene cotizaciones de las divisas y de los metales mediante un proveedorde información externo. Continúa en 389

389 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario realiza el análisis de mercado cambiario y fija los promedios de las divisasoperadas en el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. Continúa en 390

390 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario con base en los promedios y en los spreads autorizados por el Director(a)de Tesorería, calcula los tipos de cambios para las ventanillas y turna el Reporte de Tipos de Cambio y Promedios del día(SE-R-204) para su revisión. Continúa en 391

391 Subdirector(a) de Tesorería recibe el Reporte de Tipos de Cambio y Promedios del día (SE-R-204) para su revisión. Continúaen D58

D58 Son correctos.SI NO


391.1 Subdirector(a) de Tesorería turna nuevamente al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario para sumodificación. Continúa en 389

392 Subdirector(a) de Tesorería turna el Reporte de Tipos de Cambio y Promedios del día (SE-R-204) al Director(a) deTesorería para su autorización. Continúa en 393

393 Director(a) de Tesorería recibe el Reporte de Tipos de Cambio y Promedios del día (SE-R-204) para su autorización.Continúa en D59

D59 Son correctos.SI NO


393.1 Director(a) de Tesorería turna nuevamente al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario para sumodificación. Continúa en 389

394 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario guarda el Lay Out de Tipos de Cambio (SE-R-206) en la red de Tesorería yturna el Reporte de Tipos de Cambio y Promedios del día (SE-R-204) a la/el Analista del Departamento de ControlCambiario. Continúa en 395

395 Analista del Departamento de Control Cambiario con el Lay Out de Tipos de Cambio (SE-R-206) guardado por el Jefe(a)de Departamento de Control Cambiario carga la información en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 396

396 Analista del Departamento de Control Cambiario una vez cargados, notifica al Jefe(a) de Departamento de ControlCambiario que la carga fue realizada en el Reporte de Tipos de Cambio y Promedios del día (SE-R-204). Continúa en 397

397 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario supervisa que los tipos de cambio sean correctamente cargados en elSistema Integral Bancario Automatizado (SIBA). Continúa en D60

D60 Son CorrectosSI NO


397.1 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario informa a la/el Analista del Departamento de ControlCambiario para que los cargue nuevamente. Continúa en 395

398 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario libera los tipos de cambio. Continúa en 399

399 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario elabora el Reporte Tipos de Cambio de Ventanilla (SE-R-205) y turna a laSubdirección de Tesorería para su validación. Continúa en D61

D61 Es correctoSI NO


399.1 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario elabora el Reporte Tipos de Cambio de Ventanilla (SE-R-205) nuevamente. Continúa en 400


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400 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario envía el Reporte Tipos de Cambio de Ventanilla (SE-R-205) por correoelectrónico a las Sucursal(es) del Banco. Continúa en 401

401 Cliente(s) o Sucursal(es) en caso de requerirse solicita tipo de cambio preferencial al Subdirector(a) de Tesorería, Jefe(a)de Departamento de Control Cambiario o Analista del Departamento de Control Cambiario. Continúa en 402

402 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario/Analista del Departamento de ControlCambiario determinan el Tipo de Cambio Preferencial y capturan en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) el monto,tipo de cambio preferencial, divisa y Sucursal(es), y el mismo sistema asigna la clave de autorización, la cual es comunicadaa la Sucursal(es). FIN

Operaciones de la Tesorería Internacional.


403 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario determina el excedente monetario a colocar con base a la posición diariade Tesorería Internacional (véase procedimiento para la Determinación de la Posición Diaria de Tesorería Internacional).Continúa en 404

404 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario evalúa el entorno económico, financiero y el nivel del mercado. Continúa en405

405 Subdirector(a) de Tesorería con base a la consulta señalada en el punto anterior y a los criterios de conocimiento,oportunidad y beneficio, determina las mejores alternativas de inversión del día, mismas que son comentadas con elDirector(a) de Tesorería. Continúa en 406

406 Director(a) de Tesorería en su caso, emite su opinión respecto a las alternativas de inversión y autoriza con Vo. Bo. Continúaen 407

407 Subdirector(a) de Tesorería instruye al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario sobre las acciones a tomar para lacolocación de los recursos financieros excedentes. Continúa en 408

408 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario contacta vía telefónica con las Institución(es) Financiera(s) autorizadaspara pactar y cerrar las operaciones de colocación y, en caso de Bancos del extranjero autorizados por línea de crédito,previamente autorizados por el Comité de Administración Integral de Riesgos. Continúa en 409

409 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario coloca los recursos excedentes e informa a la/el Analista delDepartamento de Control Cambiario para que lo capture en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 410

410 Analista del Departamento de Control Cambiario captura en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta:Tesorería Int. \ Tesorería \ Inversiones \ Captura las inversiones realizadas e informa al Jefe(a) de Departamento de ControlCambiario que la captura fue realizada. Continúa en 411

411 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario valida la información de las inversiones en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Int. \ Tesorería \ Consulta \ Operaciones. Continúa en D62

D62 Son correctas.SI NO


411.1 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario elimina los registros en el Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB) en la ruta: Tesorería Int. \ Tesorería \ Consulta \ Eliminar Operaciones e instruye a la/el Analista delDepartamento de Control Cambiario para que las vuelva a capturar. Continúa en 410

412 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario confirma las operaciones en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).Continúa en 413

413 Analista del Departamento de Control Cambiario una vez que la Dirección de Operaciones Bancarias haya confirmadolas inversiones realizadas en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) imprime el Reporte de Status de Operaciones del díade este mismo sistema y lo turna al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario y al Subdirector(a) de Tesorería parasu revisión y autorización respectiva. Continúa en 414

414 Subdirector(a) de Tesorería y Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario firman el reporte y entregan al Director(a)de Tesorería. FIN

415 Analista del Departamento de Control Cambiario realiza el reporte de inversiones en Dólares y divisas y lo turna al Jefe(a)de Departamento de Control Cambiario. Continúa en 416

416 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario revisa el reporte. Continúa en D63

D63 ¿Es correcto el Reporte?SI NO


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416.1 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario turna nuevamente al Analista del Departamento deControl Cambiario para que lo vuelva a realizar. Continúa en 417

417 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario entrega el reporte de Inversiones en Dólares y Divisas al Subdirector(a)de Tesorería y al Director(a) de Tesorería. FIN

18.- Dotación de dólares por la Tesorería para las sucursales foráneas y módulos IITV.

418 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Cajero(a) Principal o Gerente de Oficina de Servicios BancariosFronterizos o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos solicita vía correo electrónico al Jefe(a) deDepartamento de Control Cambiario, el importe de los dólares requeridos, especificando los siguientes datos: Motivo,Número y dirección de Sucursal(es), persona que recibirá los dólares en la Sucursal(es)y la empresa de traslado de valores.Continúa en 419

419 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario recibe correo electrónico del requerimiento de dólares, revisa que lasolicitud cumpla con los requerimientos de la actividad anterior y empieza a cotizar los dólares solicitados con las diferentesinstituciones financieras. Continúa en D64

D64 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario consigue los dólares.SI NO


420 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario instruye a la/el Analista del Departamento de Control Cambiario paraque realice los trámites correspondientes y en caso de que se hayan comprado los dólares para que ingrese la operación enel Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB)(Véase procedimiento para realizar la compraventa de divisas en el mercadocambiario). Continúa en D65

D65 La forma para conseguir USD para dotación de Sucursal(es) y Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos es de tipocanje.

SI NOContinúa en la actividad 421 Continúa en la actividad 420.1

420.1 Analista del Departamento de Control Cambiario elabora la Carta de solicitud de dólares con cargo acuenta de cheques al Banco proveedor y turna al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario para surevisión. Continúa en 420.2

420.2 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario revisa la Carta de solicitud de dólares con cargo a cuentade cheques al Banco proveedor . Continúa en D66

D66 Es correctaSI NO

Continúa en la actividad 420.4 Continúa en la actividad 420.3

420.3 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario turna nuevamente a la/el Analista del Departamento deControl Cambiario para su modificación. Continúa en 420.1

420.4 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario recaba las firmas de autorización. Continúa en 420.5

420.5 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario envía vía Fax y fisicamente la carta a la entidad financieracorrespondiente. FIN

421 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario envía por correo electrónico la solicitud de Canje a la entiadad finacieracorrespondiente e instruye a la/el Analista del Departamento de Control Cambiario para que ingrese el pago en el Sistemade Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 422

422 Analista del Departamento de Control Cambiario captura la operación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en laruta: Flujo de efectivo \ captura \ Entradas e informa al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario que la captura fuerealizada. Continúa en 423

423 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario revisa la operación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúaen D67

D67 Es correctaSI NO



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423.1 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario elimina la operación en la ruta: Flujo de Efectivo \Consultas \ CFE e informa a la/el Analista del Departamento de Control Cambiario para su modificación.Continúa en 422

424 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario confirma la operción en la ruta: Flujo de Efectivo \ Consultas \ CFE. FIN

425 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario se comunica con el Gerente de Sucursal o Gerente de Oficina deServicios Bancarios Fronterizos que solicita la dotación de dólares y le informa que no es posible cumplir con surequerimiento y proporciona opciones para cubrirlo. Continúa en 426

426 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Cajero(a) Principal o Gerente de Oficina de Servicios BancariosFronterizos o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos informa a la Dirección de Tesorería sobre lacotización de los dólares directo de la Sucursal(es) o el o los Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos. Continúa en 427

427 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Cajero(a) Principal o Gerente de Oficina de Servicios BancariosFronterizos o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos cotiza con Institución(es) Financiera(s) eltipo de cambio para la dotación de dolares requerida. Continúa en 428

428 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Cajero(a) Principal o Gerente de Oficina de Servicios BancariosFronterizos o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos informa al Jefe(a) de Departamento deControl Cambiario la mejor opción de tipo de cambio ofrecida por el grupo financiero. Continúa en 429

429 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario recibe la información e informa al Subdirector(a) de Tesorería sobre lasopciones de compra. Continúa en 430

430 Subdirector(a) de Tesorería evalúa las opciones y en su caso confirma la operación con clave de autorización. Continúa en431

431 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario realiza la compra de dólares. Continúa en 432

432 Subdirector(a) de Tesorería / Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario turna a la/el Analista del Departamento deControl Cambiario para su registro en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) (véase procedimiento 17 para realizar lacompra y venta de divisas en el mercado cambiario). FIN

19.- Compra y venta de divisas en el Mercado Cambiario (Bancos, Casas de Bolsa, Casas de Cambio).

433 Analista del Departamento de Control Cambiario elabora el cálculo de forma diaria la posición inicial estimada, y laentrega al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario. Continúa en 434

434 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario verifica en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: TesoreríaInt. \ Reportes \ Posición la posición en divisas que se tienen, derivado de la compra o venta realizadas en las Sucursal(es)del banco o en su defecto recibe solicitud vía telefónica o por correo electrónico del área o Cliente(s) correspondiente para lacompra o venta de divisas. Continúa en 435

435 Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería previa evaluación del tipo de cambio, autoriza compra o venta dedivisas en el mercado interbancario. Continúa en 436

436 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario cotiza directamente con Institución(es) Financiera(s) por vía telefónica ycierra la operación de compra o venta con base a la mejor cotización ofrecida por las instituciones financieras , confirmandolos siguientes datos: operación, divisa, monto, tipo de cambio, intitución financiera, fecha valor, importe en moneda nacional,forma de liquidación y cuentas de bancos liquidadores. Continúa en 437

437 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario informa al Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería de laoperación pactada y turna la Boleta de Operación a la/el Analista del Departamento de Control Cambiario para que capturéla operación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 438

438 Analista del Departamento de Control Cambiario ingresa la operación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en laruta: Tesorería Int. \ Tesorería \ Cambios \ Operaciones \ Captura \ CVI capturando los datos confirmados por el Jefe(a) deDepartamento de Control Cambiario e informa al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario que la captura fuerealizada. Continúa en 439

439 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario revisa la captura. Continúa en D68

D68 Es correcta la informaciónSI NO


439.1 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario elimina la operación e informa a la/el Analista delDepartamento de Control Cambiario para que la capture nuevamente. Continúa en 437

440 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario confirma la operación en Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúaen 441


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441 Institución(es) Financiera(s) envía mediante Fax, vía Sistema SWIFT o confirma vía telefónica los datos requeridos deconfirmación al Back Office de cambios (Dirección de Operaciones Bancarias). Continúa en 442

442 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería elabora por medio del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB)la Carta de confirmación. Continúa en 443

443 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería una vez confirmada la recepción de la Carta de confirmación ,captura en el Módulo de Tesorería en la ruta: Tesorería Int. \ Reportes \ Mensaje SWIFT del Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB) la operación generando interface para el Sistema SWIFT. Continúa en 444

444 Analista del Departamento de Control Cambiario una vez que el Dirección de Operaciones Bancarias haya confirmadolas operaciones de compra venta de divisas en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), imprime el reporte de status deoperaciones del día de este mismo Sistema y lo turna al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario y alSubdirector(a) de Tesorería para su revisión y autorización respectiva. Continúa en 445

445 Subdirector(a) de Tesorería y el Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario firman el reporte y lo entregan alDirector(a) de Tesorería. Continúa en 446

446 Analista del Departamento de Control Cambiario al final del día imprime el reporte de posición de divisas y metales , y loturna al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario y al Subdirector(a) de Tesorería, para su revisión y autorizaciónrespectiva. Continúa en 447

447 Subdirector(a) de Tesorería y el Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario firman el reporte y lo entregan alDirector(a) de Tesorería. Continúa en 448

448 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica la información de las operaciones quetienen vencimiento en el día, de acuerdo a lo notificado Correo Interno "Outlook" por la/el Analista del Departamento deOperaciones de Tesorería. Continúa en 449

449 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza en el Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB) la exportación del Layout cargado por la Dirección de Tesorería para realizar la transferencia vía Sistema SWIFTContinúa en 450

450 Técnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería importa la información generada en el Sistemade Tesorería Banjercito (SITEB) para crear el mensaje swift y liberar el pago. FIN

C. CAJA GENERAL.

Banco de México.

20.- Registro de retiro de Billete y Moneda Metálica en Moneda Nacional, a través del sistema de


451 Gerente de Caja General o Cajero(a) Principal de Sucursal Foránea revisa la existencia de billete y/o moneda metálica ydetermina el total de la solicitud de retiro en el Banco de México (BANXICO) o el Banco(s) Corresponsal(es). Continúa en 452

452 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General confirma las claves del tipo de billete aretirar vía telefónica con oficina del Banco de México (BANXICO) o el Banco(s) Corresponsal(es). Continúa en 453

453 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General realiza el acceso al Sistema de BancosUsuarios y Corresponsales (SIBUC) por medio de la siguiente página: https://www.banxico.org.mx/AplBanxico( GuíaOperativa del SIBUC ), para el registro de la solicitud. Continúa en 454

454 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General selecciona la opción SIBUC – Sistema deBancos Usuarios y Corresponsales del Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC). Continúa en 455

455 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General ingresa al Sistema de Bancos Usuarios yCorresponsales (SIBUC) utilizando , clave de empleado, Tokencontraseña, Certificado digital. Continúa en 456

456 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General en caso de accesar certificado digitalingresa certificado público:(cer), archivo de llave privada: (cve) y contraseña de llave privada. Continúa en 457

457 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General selecciona el tipo de operación (operaciónen oficinas Banxico o operaciones en Corresponsales). Continúa en 458

458 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General captura los datos como se describe en lapantalla de registro de solicitud de Retiro Continúa en 459

459 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General registra la solicitud en el Sistema deBancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC) para obtener la fecha de registro y folio de asignación. Continúa en 460


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460 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General consulta la operación y verifica que losdatos, las claves y los importes sean los correctos y que la solicitud este en status de Insertada. Continúa en 461

461 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General informa a la/el Gerente de Caja General,Subdirector(a) de Tesorería o Director(a) de Tesorería para su autorización. FIN

21.- Autorización de depósitos y retiros efectuados a través del sistema de Bancos Usuarios y


462 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General solicita autorización a la/el Gerente de Caja General y/oSubdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería. Continúa en 463

463 Gerente de Caja General y/o Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería realiza el acceso al Sistema deBancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC) por medio de la siguiente página: https://www.banxico.org.mx/AplBanxico, eingresa al Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC) utilizando Token, clave y contraseña, para dar una de lasdos autorizaciones para el retiro de efectivo y una en caso de depósito de efectivo. ver: Guía Operativa del SIBUC . Continúaen 464

464 Gerente de Caja General y/o Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería selecciona la opción SIBUC –Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales del Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC). Continúa en 465

465 Gerente de Caja General y/o Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería ingresa al Sistema de BancosUsuarios y Corresponsales (SIBUC) utilizando , clave de empleado, Tokencontraseña, Certificado digital. Continúa en 466

466 Gerente de Caja General y/o Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería en caso de accesar certificadodigital ingresa certificado público:(cer), archivo de llave privada: (cve) y contraseña de llave privada. Continúa en 467

467 Gerente de Caja General y/o Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería selecciona el tipo de operación (depositos (autorización de depósito), retiros (autorización de solicitudes de Retiro), según sea el caso). Nota: para el caso deretiro se nesesitan dos autorizaciones, mientras que para el depósito sólo una. Continúa en 468

468 Gerente de Caja General y/o Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería realiza consulta y captura losdatos. Continúa en 469

469 Gerente de Caja General y/o Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería da un clic en aplicar acción y recibeun mensaje ( esta seguro de aplicar acción) y oprime aceptar. Continúa en 470

470 Gerente de Caja General y/o Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería ingresa el certificado público:(cer),archivo de llave privada: (cve) y contraseña de llave privada y al finalizar da un clic en firma. Continúa en 471

471 Gerente de Caja General y/o Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería recibe mensaje del sistema yprocede al firmado de la información (Este proceso puede tardar varios minutos) y da un clic en aceptar. Continúa en 472

472 Gerente de Caja General y/o Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería recibe mensaje del sistema "Elarchivo se firmó adecuadamente. Se procede a transferir el archivo firmado. Este proceso puede tardar varios minutos” Darclic en “aceptar y espere por favor”, dar clic en “Aceptar”. Continúa en 473

473 Gerente de Caja General y/o Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería concluye el proceso deautorización para que el sistema le envíe el mensaje de que la transacción se realizó exitosamente, con la fecha y le asignaun folio. FIN

22.- Consultar estatus de dépositos y retiros efectuados a través del Sistema de Bancos Usuarios

Corresponsale (SIBUC)

474 Analista de la Gerencia de Caja General o Gerente de Caja General o Subdirector(a) de Tesorería consulta el estatus delas operaciones las operaciones de retiro o depósito e ingresa al Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC)utilizando Token, clave y contraseña y Seleccionar la opción SIBUC – Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales. Continúaen 475

475 Analista de la Gerencia de Caja General o Gerente de Caja General o Subdirector(a) de Tesorería seleccione la opciónSIBUC – Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales del Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC). Continúaen 476

476 Analista de la Gerencia de Caja General o Gerente de Caja General o Subdirector(a) de Tesorería ingresa al Sistema deBancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC) utilizando , clave de empleado, Tokencontraseña, Certificado digital. Continúa en477

477 Analista de la Gerencia de Caja General o Gerente de Caja General o Subdirector(a) de Tesorería en caso de accesarcertificado digital ingresa certificado público:(cer), archivo de llave privada: (cve) y contraseña de llave privada. Continúa en 478

478 Analista de la Gerencia de Caja General o Gerente de Caja General o Subdirector(a) de Tesorería verifica que una vezautorizadas las operaciones de retiro o depósito el personal de Banco de México cambie el estatus a “ACEPTADA”. FIN


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23.- Recepción de Recursos de Banco de México

479 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General imprime el formato de efectivo en dostantos. Continúa en 480

480 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General solicita a la/el Gerente de Sucursal /Encargado(a) de Sucursal o el Supervisor(a) de Servicios las autorizaciones correspondientes, en caso de que no este enposibilidades otorgarlas, las solicita a la/el Subdirector(a) de Supervisión y Desarrollo de Negocios. Continúa en 481

481 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General da seguimiento a la solicitud hasta que seencuentre en estatus de aceptada. Continúa en 482

482 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General (B) entrega el sobre cerrado con los Banco de México(BANXICO) a la Subdirección de Seguridad y Protección Civil, para su entrega a la/el Delegado(a) de Banjercito anteBanco de México Continúa en 483

483 Subdirector(a) de Seguridad y Protección Civil recibe sobre. Continúa en 484

484 Subdirector(a) de Seguridad y Protección Civil al siguiente día hábil entrega el sobre cerrado al TécnicoEspecializado(a) de la Gerencia de Caja General(Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México). Continúa en 485

485 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) recibesobre y se traslada a Banco de México (BANXICO), presenta su identificación y entrega los formularios. Continúa en 486

486 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) recibey verifica que el efectivo cumpla con los requerimientos de empaquetado. Continúa en D69

D69 Las bolsas que contienen los billetes y monedas se encuentran bien selladas.SI NO


486.1 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco deMéxico) aclara con el cajero de Banco de México (BANXICO). FIN

487 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) firmade recibido y se traslada a la Gerencia de Caja General a entregar dotación. FIN

24.- Verificación de las dotaciones de efectivo recibidas en Moneda Nacional por el personal de Caja

General.

488 Analista de la Gerencia de Caja General recibe las bolsas con los recursos en moneda nacional de Banco de México(BANXICO), Banco(s) Corresponsal(es) y devoluciones de Sucursal(es) Metropolitanas. Continúa en 489

489 Analista de la Gerencia de Caja General verifica que la bolsa cumpla con los elementos de empaquetado: Continúa en D70

D70 Cumple los requisitos.SI NO


489.1 Analista de la Gerencia de Caja General informa al Gerente de Caja General. Continúa en 490

490 Gerente de Caja General aclara con el Banco de México (BANXICO) o Banco(s) Corresponsal(es). Continúa en 491

491 Analista de la Gerencia de Caja General registra la entrada de los recursos en el Módulo de Administración de Efectivogenerando la boleta correspondiente. Continúa en 492

492 Analista de la Gerencia de Caja General coloca el efectivo en las gavetas correspondientes para su resguardo y control.Continúa en 493

493 Gerente de Caja General supervisa que las bolsas de billete y moneda procedentes de Banco de México (BANXICO),Banco(s) Corresponsal(es), hayan sido recibidas correctamente. Continúa en 494

494 Analista de la Gerencia de Caja General entrega al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General lasdotaciones de efectivo contra entrega de vales de dotación para tal efecto. Continúa en 495

495 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe el billete y la moneda y procede a verificar y contar,llenando los vales de dotación (Vale de Dotación de Billete y Vale de Dotación de Moneda Metálica) mencionados en elpunto anterior. Continúa en 496


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496 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General anotará en la Acrileta que se encuentra en el área de revisión debilletes lo siguiente: Nombre del Banco, Número de plomo y Denominación del billete a recontar. Continúa en 497

497 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General procede al recuento en el área específica para tal fin, antes deiniciar el proceso de revisión de las dotaciones en moneda nacional, levanta y baja las manos hacia la Cámara de Video.Continúa en 498

498 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General abre cada paquete por la parte de abajo para evitar que se dañeel Plomo y la etiqueta de identificación de la bolsa. Esto se debe realizar a vista de Cámara de Video. Continúa en 499

499 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General muestra a la Cámara de Video el Plomo y la etiqueta deidentificación de la bolsa y la coloca a un lado, a vista de Cámara de Video. Continúa en 500

500 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General levanta el mazo(s), antes de abrirlo, y acerca la parte de laetiqueta de identificación de la bolsa hacia la Cámara de Video por unos ocho o diez segundos. Continúa en 501

501 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General saca a vista de la Cámara de Video las diez fajilla(s) y deja a unlado la Bolsa(s) de Seguridad con la etiqueta autoadherible. Continúa en 502

502 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General revisa floreando cada una de las fajilla(s) de determinadadenominación que no haya billetes intercalados de otras denominaciones. Continúa en 503

503 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General revisa que cada fajilla(s) tenga los cien billetes de una mismadenominación auxiliándose en las máquinas para tal efecto. Continúa en D71

D71 Existen diferencias.SI NO


504 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General levanta y baja las manos hacia la Cámara de Video y sinmoverse de su asiento avisa a la/el Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General mediante el Botónde Llamado (eléctrico). Continúa en 505

505 Analista de la Gerencia de Caja General o Gerente de Caja General muestra las manos a la cámara, revisa y cuentanuevamente la última fajilla en la que se detectó la diferencia “golpe de mesa”, y las nueve fajillas restantes del mazo lasverifica en la máquina contadora para validar que estén integradas correctamente. Continúa en 506

506 Analista de la Gerencia de Caja General o Gerente de Caja General confirma el faltante y llena la acrileta blancadetallando el número de billetes faltantes y lo muestra a la cámara, cuidando de no cubrir completamente el área de recuento.Continúa en 507

507 Analista de la Gerencia de Caja General o Gerente de Caja General revisa la mesa de trabajo, el piso y abre la máquinapara confirmar que no se haya atorado o caído el o los billete(s), antes de salir del lugar, levanta y baja nuevamente lasmanos ante la cámaraCámara de Video. Continúa en 508

508 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General llena el “Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidenciapor diferencia” y lo muestra a la Cámara de Video. Continúa en 509

509 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General levanta uno a uno cada elemento de seguridad a la cámara parala grabación a detalle (Cintilla, Plomo, Etiqueta de Identificación de la bolsa, Bolsa de seguridad del mazo con la etiquetaautoadherible). Continúa en 510

510 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General en caso de detectar billetes dudosos en autenticidad, ademásde lo anterior, en la acrileta escribe la serie y el número de folio del billete, lo muestra a la cámara, incluyendo el billete paraque en la grabación se valide la serie y el folio. Continúa en 511

511 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General llena un vale de dotación o devolución en el caso de faltante osobrante según corresponda, tratándose de sobrante, se entrega el vale a la/el Gerente de Caja General junto con la piezasobrante. En el caso de faltante, la/el Gerente de Caja General entrega la pieza faltante al Cajero(a) Principal contraentrega del vale. Continúa en 512

512 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General saca copia fotostática de todas las evidencias (ActaAdministrativa por Diferencias de Efectivo) y anexa al expediente del seguimiento por Banco. Continúa en 513

513 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General registra el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo,mediante un folio consecutivo, mismo que estampará en la parte superior derecha del Acta Administrativa por Diferencias deEfectivo. Continúa en 514

514 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General detalla en el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo elnombre y número de empleado del cajero que detecta el faltante o sobrante y de los testigos (Todo tipo de referencia posible).Continúa en 515


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515 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General envía el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo juntocon los elementos de seguridad y empaquetado, al Banco(s) Corresponsal(es) donde se detecto la diferencia el mismo día,aún cuando ya se haya hecho el reporte telefónico. Continúa en 516

516 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General coordina con el personal del Banco la entrega y recepción de lossoportes y pago correspondiente vía telefónica. Continúa en 517

517 Analista de la Gerencia de Caja General realiza el registro por la diferencia en el Módulo de Administración de Efectivoopción de faltantes o sobrantes de acuerdo al vale(s) de dotación o vale de devolución, anotando el nombre del banco ynombre del cajero que detectó la diferencia. Continúa en 518

518 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General enfajilla nuevamente los billetes, sellando y rubricando la nuevaCintilla(s). Continúa en 519

519 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General prepara los mazo(s) con 10 fajilla(s) de billete anexando unaetiqueta de recuento y empaque. Continúa en 520

520 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General embolsa el mazo(s) estampando hora y rúbrica en la Bolsa(s) deSeguridad. Continúa en 521

521 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega a la/el Analista de la Gerencia de Caja General elbillete y moneda debidamente procesada mediante vale de devolución de billete y moneda Metálica. Continúa en 522

522 Analista de la Gerencia de Caja General recibe el billete y moneda, firmando de recibido en todo vale de devoluciónrespectivo. Continúa en 523

523 Analista de la Gerencia de Caja General guarda el dinero en el lugar asignado para tal efecto. FIN

25.- Depósito de billete en Moneda Nacional a través del sistema de Bancos Usuarios y


524 Gerente de Caja General o Cajero(a) Principalde Sucursales Foráneas revisa la existencia de billete y determina el importea depositar ya sea en Banco de México (BANXICO) o con el Banco(s) Corresponsal(es). Continúa en 525

525 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General realiza el acceso al Sistema de BancosUsuarios y Corresponsales (SIBUC) por medio de la siguiente página: https://www.banxico.org.mx/AplBanxicoGuía Operativadel SIBUC . Continúa en 526

526 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General Ingresa al Sistema de Bancos Usuarios yCorresponsales (SIBUC) utilizando Token, clave y contraseña. Continúa en 527

527 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General registra en el Sistema de BancosUsuarios y Corresponsales (SIBUC) la solicitud de depósito de billete. Continúa en 528

528 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General consulta la operación y verifica que losdatos, las claves y los importes sean los correctos y que la solicitud este en status de insertada. Continúa en 529

529 Cajero(a) Principal informa al Supervisor(a) de Servicios y a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursalcuando la solicitud ha sido insertada, y la/el Analista de la Gerencia de Caja General informa a la/el Gerente de CajaGeneral, Subdirector(a) de Tesorería o Director(a) de Tesorería para su autorización. Nota: En caso de contingenciaconsultar el Procedimiento de Contingencia para Solicitar Billete y Moneda Metálica ante el Banco de México. FIN

26.- Depósito de Moneda Metálica en Moneda Nacional Metálica a través del sistema de Bancos

Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

530 Gerente de Caja General o Cajero(a) Principal de las Sucursales Plaza Banxico revisa la existencia de moneda metálica ydetermina el importe a depositar ya sea en Banco de México (BANXICO) o con el Banco(s) Corresponsal(es). Continúa en531

531 Cajero(a) Principal de las Sucursales Plaza Banxico o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General realiza elacceso al Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC) por medio de la siguiente página:https:/ /www.banxico.org.mx/AplBanxico. Cont inúa en 532

532 Cajero(a) Principal de las Sucursales Plaza Banxico o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General ingresaal Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC) utilizando Token, clave y contraseña. Continúa en 533

533 Cajero(a) Principal de las Sucursales Plaza Banxico o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General registrala solicitud inicial para depositar moneda metálica. Continúa en 534


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534 Cajero(a) Principal de las Sucursales Plaza Banxico o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibedel Banco de México (BANXICO), el plan de recepción, en el cual, diferirá la solicitud inicial en uno o más depósitosasignándoles una fecha, de acuerdo a las posibilidades de recepción. Guía Operativa del SIBUC . Continúa en 535

535 Cajero(a) Principal de las Sucursales Plaza Banxico o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General generala solicitud de acuerdo a las fechas programadas en el plan de recepción determinado por el Banco de México (BANXICO).Continúa en 536

536 Cajero(a) Principal de las Sucursales Plaza Banxico o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General solicitala autorización de la solicitud de depósito de moneda a partir de que se haya generado el plan de recepción, por parte delpersonal que Firma el Anexo 7 2/2 (Registro de Firmas para Personas Facultadas). FIN

27- Modificación o cancelación de los depósitos y retiros tramitados a través del Sistema de Bancos

Usuarios y Corresponsales (SIBUC).

537 Cajero(a) Principal o Supervisor(a) de Servicios modifica o Cancela los depósitos o retiros de efectivo en monedanacional.Guía Contable para Ordenes de Pago Internacionales (Enviadas). Continúa en 538

538 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios verifica si hay contingencias. Continúa enD72

D72 Hay Contingencia.SI NO


539 Gerente de Sucursal cuando al Supervisor(a) de Servicios se le presenta alguna contingencia esté podrá cancelar losdepósitos o retiros de efectivo. Continúa en 540

540 Gerente de Zona de la Dirección de Banca Comercial o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General oAnalista de la Gerencia de Caja General o Gerente de Caja General o Director(a) de Tesorería realiza las modificacioneso cancelaciones de los depósitos o retiros de efectivo en moneda nacional. FIN

Sucursales Metropolitanas.

28.- Solicitud de dotaciones de Billete y/o Moneda Metálica Nacional de sucursales Metropolitanas a

Caja General.

541 Cajero(a) Principal revisa sus existencias y determina sus necesidades de billete y/o moneda metálica en moneda nacionalque requerirá a la Gerencia de Caja General para su operación diaria. Continúa en 542

542 Cajero(a) Principal informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal las necesidades de efectivoindicándole el importe y las denominaciones para que se realice la solicitud de dotación en billete y/o moneda metálica enMoneda Nacional a la Gerencia de Caja General. Continúa en 543

543 Cajero(a) Principal realiza la solicitud de dotación en billete y/o moneda metálica en Moneda Nacional. Continúa en D73

D73 Es billete en Moneda Nacional.SI NO


543.1 Cajero(a) Principal solicita a la Gerencia de Caja General a través de la ruta: opción 1.- Operación deCaja, del menú 695 del Módulo de Administración de Efectivo, la dotación de billete en moneda nacional,detallando el Importe y la denominación. Continúa en 544

543.2 Cajero(a) Principal solicita a la Gerencia de Caja General a través de la ruta: opción 1.- Operación deCaja, del menú 695 del Módulo de Administración de Efectivo, la dotación de moneda metálica en monedanacional, detallando el Importe y la denominación. Continúa en 544

544 Cajero(a) Principal imprime la solicitud de dotación en billete y/o moneda metálica en Moneda Nacional, sella, firma yentrega a la/el Gerente de Sucursal. Continúa en 545

545 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal revisa la solicitud de dotación en billete y/o moneda metálica en MonedaNacional; firma y entrega nuevamente al Cajero(a) Principal para el consecutivo del expediente. Continúa en 546

546 Analista de la Gerencia de Caja General genera las boletas de solicitudes pendientes de las Sucursal(es) en la ruta:opción 2.- Listados . Continúa en 547


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547 Analista de la Gerencia de Caja General inicia con el Procedimiento para preparar las Dotacion(es) de Efectivosolicitada(s) por Sucursal(es) Metropolitana(s). FIN

29.- Solicitud de dotaciones de Moneda Extranjera de sucursales Metropolitanas a Caja General.

548 Cajero(a) Principal revisa sus existencias y determina sus necesidades de moneda extranjera (Dólares Americanos y/oEuros) que requerirá a la Gerencia de Caja General para su operación diaria. Continúa en D74

D74 Requiere dotación.SI NO


549 Cajero(a) Principal informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal sobre las necesidades de monedaextranjera, obteniendo la aprobación e Instrucciones al respecto. Continúa en 550

550 Cajero(a) Principal solicita a la/el Cliente(s) el pago por anticipado de la divisa, en efectivo o con cargo a su cuenta decheques en moneda nacional. Las divisas serán entregadas por la Sucursal(es) de 24 a 48 hrs. hábiles. Continúa en 551

551 Cajero(a) Principal solicita vía correo electrónico a la Gerencia de Caja General su requerimiento de divisas antes de las14:00 hrs. tiempo del centro del país. de acuerdo a la disponibilidad de los inventarios de Gerencia de Caja General, seráinformada la Sucursal(es) el día de la entrega. Continúa en 552

552 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe los requerimientos de moneda extranjera pordenominación y llena la Boleta de Dotación en Moneda Extranjera (Fi-SB-0053). Continúa en 553

553 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega la Boleta de Dotación en Moneda Extranjera (Fi-SB-0053) a la/el Gerente de Caja General para su validación. Continúa en D75

D75 Las existencias en moneda extranjera de la Gerencia de Caja General son suficientes para cubrir las necesidades de lasSucursal(es).

SI NOFIN Continúa en la actividad 553.1

553.1 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General solicita al Subdirector(a) de Tesorería, elrequerimiento de moneda extranjera. Continúa en 554

554 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario analiza cómo cubrir el requerimiento demoneda extranjera. Continúa en D76

D76 Retiro de moneda extranjera de las cuentas de cheques que el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada,S.N.C., tiene con otras instituciones.


554.1 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario informa al Subdirector(a) de Tesorería para evaluar lamejor opción de compra o retiro de moneda extranjera (Dólares Americanos y/o Euros). Continúa en 554.2

554.2 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario realiza la compra demoneda extranjera con el Banco Proveedor ( ver procedimiento de compra-venta de Moneda Extranjera ).Continúa en 557

555 Analista del Departamento de Control Cambiario elabora escrito de confirmación de la operación a realizar, detallando elNúmero de Cuenta del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., para hacer el retiro y la cantidad quese va a retirar. Continúa en 556

556 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario entrega escrito al Subdirector(a) de Tesorería para su revisión y seinforma al Director(a) de Tesorería para su autorización. Continúa en 557

557 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario coordina para que se entregue el escrito a la/el Gerente de Caja Generalcon copia a la Dirección de Operaciones Bancarias o informa a la/el Gerente de Caja General de la compra realizada paraque coordine la recepciòn del efectivo. Continúa en 558

558 Analista del Departamento de Control Cambiario entrega el escrito a la/el Gerente de Caja General y/o TécnicoEspecializado(a) de la Gerencia de Caja General. Continúa en 559

559 Gerente de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe el escrito autorizado por laSubdirección de Tesorería y lo entrega al Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes. Continúa en 560

560 Gerente de Caja General verifica que el monto a trasladar se encuentre dentro de los límites establecidos de la póliza deseguro de traslado de valores . Continúa en D77


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D77 Está dentro de los límites de la Póliza de Seguro.SI NO


561 Gerente de Caja General da su autorización. Continúa en 562

561.1 Gerente de Caja General envía al Área Responsable de Seguros por correo electrónico (intranet) lasolicitud correspondiente con el monto, la ruta y la fecha del traslado y debe esperar la confirmación. Continúaen 562

562 Responsable de Retirar Recursos de la Sucursal recibe el escrito y se traslada al Banco detallado en la carta-solicitud .Continúa en 563

563 Responsable de Retirar Recursos de la Sucursal recibe paquete con moneda extranjera y verifica los elementos deempaquetado y seguridad; que el paquete con moneda extranjera esté bien cerrado, machihembrado y que la cantidadescrita en la etiqueta, corresponda a la indicada en la carta-solicitud . Continúa en D78

D78 El paquete está bien cerrado.SI NO


563.1 Notifica al Encargado(a) de Sucursal de las irregularidades detectadas para su conocimiento y atención.Continúa en 565

564 Responsable de Retirar Recursos de la Sucursal firma de recibido y se traslada a la Gerencia de Caja General a entregarlos recursos. Continúa en 565

565 Responsable de Retirar Recursos de la Sucursal regresa a Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., yentrega al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General(A) la bolsa con los Dólares Americanos y/o Euros yque la cantidad escrita en la etiqueta, corresponda a la indicada en la copia de la carta-solicitud . Continúa en 566

566 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe copia de la carta-solicitud y bolsa con los DólaresAmericanos y/o Euros y verifica que este bien sellada. Continúa en 567

567 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General (A) entrega copia de la carta-solicitud al TécnicoEspecializado(a) de la Gerencia de Caja General(B) para su registro. FIN

30.- Solicitud de dotaciones de Metales Amonedados de sucursales Metropolitanas a Caja General.

568 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario monitorea las ventas de Metales Amonedados en las Sucursal(es).Continúa en 569

569 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario verifica si se tiene en existencia los Metales Amonedados vendidos enSucursal(es): Continúa en D79

D79 Si se tienen existencias.SI NO


570 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario cotiza con las entidades financieras vía telefónica, y pacta la operación.Continúa en 571

571 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario elabora Boleta de Operación y turna a la/el Analista del Departamento deControl Cambiario para que la capture en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 572

572 Analista del Departamento de Control Cambiario recibe la Boleta de Operación y la captura en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB) e informa al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario que la captura fue realizada. Continúa en 573

573 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario verifica que la operación en Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) seacorrecta: Continúa en D80

D80 Es correcta.SI NO


573.1 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario elimina la operación de Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB) e informa a la/el Analista del Departamento de Control Cambiario para que la capturénuevamente. Continúa en 572


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574 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario informa mediante correo electrónico a la/el Gerente de Caja General de lacompra de los Metales Amonedados realizada, así como las condiciones de entrega de los mismos, y en su caso envía losdocumentos correspondientes. Continúa en 575

575 Gerente de Caja General recibe el correo electrónico del Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario y losdocumentos correspondientes de las compras de Metales Amonedados e informa si deben enviar a recogerlos o seránrecibidos en Gerencia de Caja General. Continúa en 576

576 Gerente de Caja General verifica si los metales serán entregados en la Bóveda de la Gerencia de Caja General: Continúa enD81

D81 Los metales serán entregados en la bòveda.SI NO


576.1 Gerente de Caja General instruye a la/el Analista de la Gerencia de Caja General para que coordine elenvío de transporte para la recolección de los Metales Amonedados. Continúa en 585

577 Gerente de Caja General realiza las gestiones necesarias para que permitan la entrada de las entidades financieras aBanco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. Continúa en 578

578 Gerente de Caja General verifica que el monto a trasladar se encuentre dentro de los límites establecidos de la póliza deseguro de traslado de valores . Continúa en D82



578.1 Gerente de Caja Generalenvía al Área Responsable de Seguros por correo electrónico la solicitudcorrespondiente con el monto, la ruta y la fecha del traslado y debe esperar la confirmación. Continúa en 580

579 Gerente de Caja General da su autorización. Continúa en 580

580 Analista de la Gerencia de Caja General recibe la documentación y entrega al Técnico Especializado(a) delDepartamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores), para que acuda a recoger los Metales comprados.Continúa en 581

581 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) acude a laGerencia de Caja General, recibe la documentación y se traslada a la entidad financiera. Continúa en 582

582 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) se presenta en laventanilla asignada de la entidad financiera; presenta su identificación y entrega al Cajero(a) de la entidad financiera lacarta, cheque y en su caso el comprobante del pago. Continúa en 583

583 Cajero(a) de la entidad financiera recibe la documentación y el comprobante de pago y entrega las monedas y las facturasque amparan la operación. Continúa en 584

584 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) recibe la factura ylas monedas en Bolsa(s) de Seguridad transparente, machihembrada y verifica que no estén violadas y que la cantidadcorresponda con lo que indica la etiqueta de identificación de la bolsa y la solicitud. Continúa en 585

585 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) se traslada aGerencia de Caja General y entrega al Analista de la Gerencia de Caja General las monedas, solicitud sellada y factura.Continúa en 586

586 Analista de la Gerencia de Caja General recibe documentación y recursos conforme al “Procedimiento para verificar lasdotaciones de efectivo recibidas en Moneda Nacional por el personal de Caja General. Continúa en 587

587 Analista de la Gerencia de Caja General entrega la documentación al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral, para que registre en el control interno. Continúa en 588

588 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe y registra en el control interno de Gerencia de CajaGeneral; entrega copia de los Comprobantes a laDirección de Operaciones Bancarias para la aplicación contable. Continúaen 589

589 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General y Gerente de Caja General solicita correo electrónico alCajero(a) Principal con 48 horas hábiles bancarias de anticipación y hasta las 14:00 horas, el detalle por tipo de moneda.Continúa en 590

590 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe el correo electrónico y llena la Boleta de Dotación en Oroy Plata (FI-SB-0060) por cada Sucursal(es). Continúa en 591

591 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega las Boleta de Dotación en Oro y Plata (FI-SB-0060), ala/ el }Gerente de Caja General para su revisión y firma de autorizado. Continúa en 592


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592 Gerente de Caja General recibe y revisa las Boleta de Dotación en Oro y Plata (FI-SB-0060) y firma de autorizado. FIN

31- Preparación de las dotaciones de efectivo solicitadas por las sucursales Metropolitanas.

593 Gerente de Caja General a partir de las 2:00 p.m. ingresa al Módulo de Administración de Efectivo del Sistema IntegralBancario Automatizado (SIBA)), en la opción 39, punto 2 “Listados” y genera el reporte 5 “Movimientos Preavisados ZonaMetropolitana”, y de forma automática el sistema imprime tres juegos, así como la opción 24 “Reporte de Aproximados deEfectivo”. En el Módulo de Administración de Efectivo ingresa a la opción 39, en el punto 5 “Procesos de Cierre”, opción 1“Precierre”, y se imprime un precierre no definitivo. Con la información obtenida efectúa el cálculo para solicitar el importe deefectivo requerido al Banco de México (BANXICO). Continúa en 594

594 Gerente de Caja General firma un juego del reporte de Movimientos Preavisados Zona Metropolitana (Envios Sucursal/CajaGeneral/Sucursal, Solicitud de Efectivo), el cual es enviado con otro juego del reporte a la Dirección de Banca Comercial.Continúa en 595

595 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General lleva dos juegos del reporte de Movimientos Preavisados ZonaMetropolitana (Envios Sucursal/Caja General/Sucursal, Solicitud de Efectivo) y recaba la firma del Director(a) de Tesoreríaen el reporte que ya cuenta con la rúbrica de la/el Gerente de Caja General. Continúa en 596

596 Director(a) de Tesorería firma el reporte de Movimientos Preavisados Zona Metropolitana (Envios Sucursal/CajaGeneral/Sucursal, Solicitud de Efectivo) y lo regresa al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General. Continúaen 597

597 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe del Director(a) de Tesorería el reporte de MovimientosPreavisados Zona Metropolitana (Envios Sucursal/Caja General/Sucursal, Solicitud de Efectivo) y entrega dos juegos delreporte en la Director(a) de Banca Comercial. Continúa en 598

598 Director(a) de Banca Comercial recibe los dos juegos del reporte de Movimientos Preavisados Zona Metropolitana (EnviosSucursal/Caja General/Sucursal, Solicitud de Efectivo), los revisa, los firma quedándose con un juego y el otro lo envía alJefe(a) de Departamento de Transportes. Continúa en 599

599 Jefe(a) de Departamento de Transportes recibe el Reporte de Movimientos Preavisados Zona Metropolitana (EnviosSucursal/Caja General/Sucursal, Solicitud de Efectivo), para verificar el Traslado de Dotaciones a las SucursalesMetropolitanas que se les entregará y elabora las rutas. Continúa en 600

600 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General ingresa al Módulo de Administración de Efectivo en la opción 39,punto 2 “Listados” y genera el reporte 2 “Solicitudes Pendientes”, de forma automática se envía para su impresión las pre-boletas de dotación de Efectivo, Billete y Moneda Nacional correspondientes. Verifica que el monto a trasladar se encuentredentro de los límites establecidos para cada ruta de acuerdo a la póliza de seguro de traslado de valores. Continúa en D83

D83 Está dentro de los límites de la póliza de seguro.SI NO


600.1 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General informa a la/el Gerente de Caja General yenvía al Área Responsable de Seguros por correo electrónico (intranet) la solicitud de ampliación del monto,la ruta y la fecha del traslado y debe esperar la confirmación por parte de la Dirección General Adjunta deAdministración. Nota: Sólo hasta tener la autorización del Responsable Interno de Seguros se podrá enviarel efectivo a las sucursales. Continúa en 601

601 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega las pre-boletas de Solicitud de Efectivo, Billete yMoneda Nacional al Cajero Auxiliar para preparar las etiquetas de embalaje para Billete y Moneda en M.N. Continúa en 602

602 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General con base a las pre-boletas de Solicitud de Efectivo, Billete yMoneda Nacional calcula el número de bolsas y complementa la información que se requiere en las etiquetas de embalajepara Billete y Moneda en M.N. por sucursal con fecha, número de folio de la sucursal, nombre de la sucursal, envío de CajaGeneral, número de plomo o sello, importe total con número y letra, cantidad contenida en la bolsa, número de bolsa (en elcaso que sean más de dos), nombre del cajero y en el reverso anexa una tira auditora con el importe total por denominación ypor bolsa, sello del cajero y su rúbrica. Para el caso de moneda se efectúa el mismo procedimiento de acuerdo a lomencionado con anterioridad; sólo que en el reverso se detalla el número de bolsas por denominación. Continúa en 603

603 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General en las pre-boletas de Solicitud de Efectivo, Billete Nacional,escribe el (los) número(s) de sello(s) de seguridad, sin encimar la información que contiene la boleta. Continúa en 604

604 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General solicita a la/el Analista de la Gerencia de Caja General elefectivo para armar las dotaciones de las sucursales Metropolitanas contra vale de Dotación, que fue llenado en base alreporte Movimientos Preavisados Zona Metropolitana (Envios Sucursal/Caja General/Sucursal, Solicitud de Efectivo). Continúaen 605

605 Analista de la Gerencia de Caja General con el reporte de Movimientos Preavisados Zona Metropolitana (EnviosSucursal/Caja General/Sucursal, Solicitud de Efectivo), solicita a la/el Gerente de Caja General el efectivo para integrar elimporte total por denominación de las dotaciones. Continúa en 606


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606 Gerente de Caja General con el reporte de Movimientos Preavisados Zona Metropolitana (Envios Sucursal/CajaGeneral/Sucursal, Solicitud de Efectivo), retira de la Bóveda el importe solicitado por denominación. Continúa en 607

607 Analista de la Gerencia de Caja General concilia el efectivo que se entrega por parte de la/el Gerente de CajaGeneralcontra el reporte de Movimientos Preavisados Zona Metropolitana (Envios Sucursal/Caja General/Sucursal, Solicitudde Efectivo). Continúa en 608

608 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe el total del importe solicitado en efectivo y prepara lasdotaciones por Sucursal con base al detalle de las Boletas de Solicitud de Efectivo, Billete y Moneda Nacional, y en la tiraauditora del reverso de la etiqueta de embalaje para Billete en M.N. por denominación, ingresa el efectivo en la bolsa y lamachihembra junto con la etiqueta para Billete en M.N. Continúa en 609

609 Analista de la Gerencia de Caja General accede al Módulo de Administración de Efectivo en la opción 39, punto 4 demantenimientos de usuario, opción 2 de envío de dotaciones, e ingresa la fecha del día siguiente hábil, selecciona lasdotaciones de las sucursales con el número uno y se le da enter, posteriormente el Sistema despliega la pantalla de la boleta,en la cual se ingresa el (los) número(s) de sello de seguridad con base a lo reportado en las boletas Solicitud de Efectivo,Billete y Moneda Nacional por parte de el Cajero Auxiliar de Caja General, el número de empleado del Cajero Auxiliar quearmó las dotaciones, el número de empleado del Cajero Auxiliar que entrega, así como el número de empleado del Gerentede Caja General y de la/el Responsable de Traslado de Valores y la ruta asignada por sucursal, oprime la tecla F7 yprocesa la boleta dotación, billete Nacional y el sistema de forma automática imprime tres juegos. Continúa en 610

610 Analista de la Gerencia de Caja General arma las boletas por Sucursal y entrega las Boletas de Dotación a la/el Gerentede Caja General para su revisión. Continúa en 611

611 Gerente de Caja General revisa junto con el Cajero Auxiliar de Caja General las dotaciones, verificando el número de sellode seguridad, el importe físico por denominación que se encuentra dentro de la bolsa machihembrada, y el Gerente conciliael importe de la boleta y firma de visto bueno. Posteriormente entrega al Cajero Auxiliar de Caja General para que firme laboleta de dotaciones. Continúa en 612

612 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General firma la boleta como Cajero responsable que elaboró y laregresa al Gerente de Caja General. Continúa en 613

613 Gerente de Caja General recibe la(s) boleta(s) por parte del Cajero Auxiliar de Caja General y la(s) guarda en la seccióncorrespondiente para ser entregadas al día siguiente. Continúa en 614

614 Responsable de Traslado de Valores se presenta en la Bóveda de Caja General para recoger las dotaciones a lassucursales metropolitanas, para recogerlas en el área de entrega/recepción de efectivo. Recibe las dotaciones de efectivo yla boleta Dotación, Billete y/o Moneda Nacional. Continúa en 615

615 Responsable de Traslado de Valores verifica los siguientes elementos de seguridad: para dotaciones de billete: Valida quela bolsa no esté violada, que el número de plomo de cada bolsa coincida con el detallado en la boleta de dotación de efectivoy en la etiqueta de identificación, que el reverso de la etiquetas para billete en M.N. aparezca la tira sumadora sellada y con eldetalle del efectivo por denominación, que el marbete esté cortado al tope del sello de seguridad. Para dotaciones demoneda: que la etiqueta para moneda metálica en M.N. corresponda a la sucursal correspondiente y en el reverso se aprecieel número de bolsas por denominación, que el número de bolsas por denominación coincida con el detalle de la boleta dedotación. Continúa en 616

616 Responsable de Traslado de Valores verificado lo anterior, firma de conformidad en la boleta de Dotación, Billete y/oMoneda Nacional y la entrega al Cajero Auxiliar de Caja General. Continúa en 617

617 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General firma la boleta Dotación, Billete y/o Moneda Nacional,escribiendo en la misma la fecha y hora de entrega, la cual se entrega al Gerente de Caja General. Continúa en 618

618 Gerente de Caja General recibe la(s) boleta(s) Dotación, Billete y/o Moneda Nacional, la firma e incluye la fecha y hora. Leentrega dos tantos por cada boleta a la/el Representante de Traslado de Valores (Responsable de Traslado de Valores).Continúa en 619

619 Responsable de Traslado de Valores recibe dos tantos de la boleta Dotación, Billete y/o Moneda Nacional y procede altraslado. Continúa en (Procedimiento para la Recepción de Dotaciones de Efectivo en Moneda Nacional, en las SucursalesMetropolitanas). FIN

32.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Nacional, en las sucursales Metropolitanas.

620 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General verifica para que Sucursal(es) Metropolitana se realizará laentrega de dotaciones de efectivo. Continúa en D84

D84 Es para Sucursal(es) Matriz.SI NO


620.1 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega la Boleta(s) de dotación al Cajero(a)Principal de la Sucursal(es) Matriz para su Firma y por medio del transfer le es entregado el efectivosolicitado previamente. Continúa en 627


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621 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega las dotaciones preparadas al Técnico Especializado(a)del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores), conforme a las Boleta(s) de dotación de cadaSucursal(es). Continúa en 622

622 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) recibe las bolsascon el efectivo, junto con la Boleta(s) de dotación correspondiente y verifica que los paquetes cumplan con los elementos deseguridad. Continúa en D85

D85 Coinciden los elementos de seguridad y está de acuerdo.SI NO


622.1 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores)aclara con Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General. Continúa en 624

623 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) firma de recibidoen el formato Boleta(s) de dotación. Continúa en 624

624 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) proporciona unacopia de la Boleta(s) de dotación al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General y se lleva 2 tantos para quela Sucursal(es) acuse de recibido. Continúa en 625

625 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) acude a laSucursal(es) asignada(s) a entregar los valores. Continúa en 626

626 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) entrega al Cajero(a)Principal las bolsas con el efectivo en Moneda Nacional, junto con las Boleta(s) de dotación correspondiente. Continúa en 627

627 Cajero(a) Principal recibe las bolsas con la dotación de recursos. Continúa en 628

628 Cajero(a) Principal verifica los elementos de seguridad y empaquetado. Continúa en D86

D86 Están correctos los elementos de seguridad.SI NO


629 Cajero(a) Principal firma y sella de recibido en los dos tantos de la Boleta(s) de dotación. Continúa en 630

630 Cajero(a) Principal entrega los tantos del formato Boleta(s) de dotación a su Gerente de Sucursal o Encargado(a) deSucursal para su Firma de visto bueno. Continúa en 631

631 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal recibe dos tantos de la Boleta(s) de dotación; verifica y Firma de vistobueno. Regresa el formato al Cajero(a) Principal. Continúa en 632

632 Cajero(a) Principal recibe del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal los dos tantos de la Boleta(s) de dotacióny entrega al Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes un tanto, conservando un tanto para su archivo.Continúa en 633

633 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes recibe del Cajero(a) Principal de Sucursal(es) Metropolitanael tanto de la "Boleta de Dotación", se dirige a la Gerente de Caja General y le entraga al Técnico Especializado(a) de laGerencia de Caja Generalel tanto de la "Boleta(s) de dotación". FIN

634 Cajero(a) Principal informa al Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal que alguno de los elementos físicos deseguridad fue violado. Continúa en 635

635 Cajero(a) Principal informa al Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes que uno de los elementosfísicos de seguridad fue violado y por lo tanto no se recibe(n) la(s) bolsa(s) con la dotación de recursos, dando aviso alGerente de Caja General y procediendo efectuar la devolución del efectivo. Con la finalidad de justificar dicha devolución sedeberá tomar una foto a la(s) bolsa(s) violada(s) como evidencia. Continúa en 636

636 Técnico Especial izado(a) del Departamento de Transportes rec ibe del Cajero(a) Principal deSucursal(es)Metropolitana(s) la(s) bolsa(s) con la dotación de recursos y se dirige a la Caja General . Continúa en 637

637 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe del Técnico Especializado(a) del Departamento deTransportes la(s) bolsa(s) de efectivo que fue(ron) violada(s) y le toma una foto con la finalidad de verificarla con la foto quese tomó en la Sucursal(es). Posterior a ello traslada la(s) bolsa(s) de efectivo que fue violada al área específica de recuentode efectivo. Continúa en 638

638 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General a vista de Cámara se abre la bolsa principal y se procede acontar el número de fajillas contenidas en cada bolsa individual de seguridad, ya sea de cinco mazos, un mazo o mediomazo. Se verifica que cada mazo completo contenga diez fajillas, y que el medio mazo contenga cinco. Continúa en 639


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639 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General se procede al recuento del efectivo a vista de Cámara sacandolas bolsas individuales que contienen 5 mazos, un mazo o medio mazo dejando ésta a un lado, verificando que cada fajillatenga cien billetes de una misma denominación, auxiliándose en su caso de las máquinas establecidas para tal efecto.Continúa en D87



640 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General informa al Gerente de Caja General la diferencia detectada.Continúa en 641

641 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General llena el “Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidenciapor diferencia” y lo muestra a la cámara (Reporte al Circuito Cerrado). Continúa en 642

642 Gerente de Caja General elabora “Acta por Diferencias” fincando responsabilidad de la diferencia al Responsable deTraslado de Valores. Así mismo realiza una resta al inventario y en la justificación menciona que el faltante será cargado a lacuenta 1512.- del Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes y solicita al área de Operaciones Bancariasel registro contable correspondiente FIN

33.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Extranjera, en las sucursales Metropolitanas.

643 Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General verifica para queSucursal(es) Metropolitana se realizara la entrega de dotaciones de efectivo. Continúa en D88

D88 Es para Sucursal Metropolitana (excepto Sucursal Matriz).SI NO


643.1 Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja Generalentrega la Boleta de Dotación en Moneda Extranjera (Fi-SB-0053) al Cajero(a) Principal de la Sucursal(es)Matriz para su Firma y por medio del transfer le es entregado el efectivo solicitado previamente. Continúa en 650

644 Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega lasdotaciones preparadas a la/el (Responsable de Traslado de Valores), conforme a la(s) Boleta de Dotación en MonedaExtranjera (Fi-SB-0053) de cada Sucursal(es). Continúa en 645

645 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) recibe la bolsa conlos recursos , junto con la Boleta(s) de dotación correspondiente y verifica que el paquete cumpla con los elementos deseguridad. Continúa en D89

D89 Si coinciden los elementos de seguridad y está de acuerdo.SI NO


645.1 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores)aclara con la/el Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia deCaja General. Continúa en 647

646 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) firma de recibido enel formato Boleta(s) de dotación. Continúa en 647

647 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) recibe de la/elAnalista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General la boleta original ydos copias para que la Sucursal acuse de recibido. Continúa en 648

648 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) acude a la Sucursalasignada a entregar los valores. Continúa en 649

649 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) entrega al Cajero(a)Principal la bolsa en Moneda Extranjera, junto con la Boleta(s) de dotación correspondiente. Continúa en 650

650 Cajero(a) Principal recibe la bolsa con la dotación de recursos y la boleta correspondiente. Continúa en 651





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651.1 Cajero(a) Principal informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal que alguno de loselementos físicos de seguridad fue violado. Continúa en 652

652 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal solicita la presencia del Contador(a) de Sucursal o Supervisor(a) deServicios e instruye al Cajero(a) Principal para que proceda a la revisión y verificación del efectivo. Continúa en 653

653 Cajero(a) Principal verifica las medidas de seguridad del efectivo recibido ejecutando las actividades 17 a 30. Continúa en D91



653.1 Cajero(a) Principal elabora Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo, fincando responsabilidad de ladiferencia al Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes. Continúa en 654

654 Contador(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios elabora el registro contable, cargando el importe detectado comofaltante a la cuenta 1512.- del Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes, asentando a su vez, laanomalía en la Boleta. Continúa en 655

655 Cajero(a) Principal firma y sella de recibido en el original y en las 2 copias de la Boleta(s) de dotación. Continúa en 656

656 Cajero(a) Principal entrega los tantos del formato Boleta(s) de dotación a su Gerente de Sucursal o Encargado(a) deSucursal para su firma de visto bueno. Continúa en 657

657 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal recibe los tantos de la Boleta(s) de dotación; verifica y firma de vistobueno. Regresa el formato al Cajero(a) Principal. Continúa en 658

658 Cajero(a) Principal recibe y entrega a la/el Responsable de Traslado de Valores el original y una copia de la Boleta(s) dedotación, conservando una copia para su archivo. Nota: Este punto no aplica para la Sucursal Matriz. Continúa en 659

659 Cajero(a) Principal archiva la copia de la Boleta(s) de dotación en el expediente correspondiente. Continúa en 660

660 Cajero(a) Principal en el área específica de recuento de la Caja Principal, antes de iniciar el proceso de revisión de lasdotaciones, deberá mostrar las manos ante la Cámara de Video. Continúa en 661

661 Cajero(a) Principal saca de la bolsa el efectivo por denominación y verifica de acuerdo a lo solicitado y detallado en laboleta. Continúa en D92

D92 Si existen diferencias.SI NO


662 Cajero(a) Principal levanta y baja las manos hacia la Cámara de Video y sin moverse de su asiento avisa al Supervisor(a)de Servicios y Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal. Continúa en 663

663 Cajero(a) Principal llena el Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia y lo muestra a la Cámara deVideo. Continúa en 664

664 Cajero(a) Principal indica a la Cámara de Video con señas el faltante o anomalía mostrando el billete para detectar ladenominación. Continúa en 665

665 Cajero(a) Principal levanta uno a uno los elementos de seguridad a laCámara de Video para la grabación a detalle (Plomo,etiqueta de identificación de la bolsa de la Bolsa, Tira Auditora de Conteo de Billetes, Bolsa(s) de Seguridad, Boleta(s) dedotación). Continúa en 666

666 Cajero(a) Principal en caso de detectar billetes dudosos en autenticidad, además de lo anterior, mostrar a la Cámara deVideo el billete para grabar la serie y folio. Continúa en 667

667 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y Supervisor(a) de Servicios muestra las manos a la Cámara de Video,revisa y cuenta nuevamente el efectivo donde aparece la diferencia, para validar la anomalía en el Reporte al Circuito Cerradode Grabación, Evidencia por diferencia. Continúa en 668

668 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y Supervisor(a) de Servicios muestra nuevamente el reporte a laCámara de Video para la grabación a detalle, revisa la mesa de trabajo, piso, máquina para confirmar que no se haya atoradoo caído el o (los) billete(s), antes de salir del lugar levanta y baja nuevamente las manos ante la Cámara de Video. Continúa en669

669 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y Supervisor(a) de Servicios reporta de inmediato el hecho con la/elGerente de Caja General. Continúa en 670


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670 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y Supervisor(a) de Servicios elabora el Acta Administrativa porDiferencias de Efectivo con la Firma de dos testigos anexando Cintilla(s), Plomo, etiqueta de identificación de la bolsa de labolsa, Tira Auditora de Conteo de Billetes, así como la Boleta(s) de dotación. Continúa en 671

671 Gerente de Caja General informa al Director(a) de Tesorería sobre la diferencia detectada por la Sucursal(es). Continúa en672

672 Director(a) de Tesorería solicita a la/el Gerente de Caja General que se realice un arqueo en la gerencia a su cargo paraverificar si existe alguna diferencia. Continúa en 673

673 Gerente de Caja General realiza el arqueo correspondiente para verificar si se tiene alguna diferencia. Continúa en D93



673.1 Gerente de Caja General informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal que se detectóla diferencia en la Gerencia de Caja General procediendo al envío del efectivo a la sucursal en cuanto alsobrante o a la recepción en caso de faltante. FIN

674 Gerente de Caja General solicita a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal que revise el procedimiento derecepción de efectivo por parte del personal a su cargo, para verificar la recepción de la dotación. FIN

34.- Recepción de dotaciones de Metales Amonedados en las sucursales Metropolitanas.

675 Cajero(a) Principal verifica para que Sucursal(es) Metropolitana es la entrega de dotaciones de efectivo. Continúa en D94

D94 Es para Sucursal(es) Metropolitana (excepto Sucursal Matriz).SI NO


676 Cajero(a) Principal entrega la Boleta de Dotación en Oro y Plata (FI-SB-0060) al Cajero(a) Principal de la Sucursal(es)Matriz para su Firma y por medio del transfer le es entregado el efectivo solicitado previamente. Continúa en 677

677 Cajero(a) Principal entrega las dotaciones preparadas (Responsable de Traslado de Valores), conforme a la Boleta deDotación en Oro y Plata (FI-SB-0060) elaborada por cada una de las Sucursal(es). Continúa en 678

678 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) recibe las bolsascon los recursos , junto con la Boleta(s) de dotación correspondiente y verifica que los paquetes cumplan con los elementosde seguridad. Continúa en D95

D95 Si coinciden los elementos de seguridad y está de acuerdo.SI NO


678.1 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores)aclara con Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General. Continúa en 680

679 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) firma de recibido enel formato Boleta(s) de dotación. Continúa en 680

680 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) recibe de la/elAnalista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General la boleta original ydos copias para que la Sucursal acuse de recibido. Continúa en 681

681 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) acude a laSucursal(es) asignada a entregar los valores. Continúa en 682

682 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) entrega Cajero(a)Principal las bolsas de Monedas de oro y plata , junto con las Boleta(s) de dotación correspondientes. Continúa en 683

683 Cajero(a) Principal recibe las bolsas con la dotación de recursos . Continúa en 684





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684.1 Cajero(a) Principal informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal que alguno de loselementos físicos de seguridad fue violado. Continúa en 685

685 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal solicita la presencia del Contador(a) de Sucursal o Supervisor(a) deServicios e instruye al Cajero(a) Principal para que proceda a la revisión y verificación del efectivo. Continúa en 686

686 Cajero(a) Principal verifica las medidas de seguridad del efectivo recibido ejecutando las actividades 17 a 30 del presenteprocedimiento. Continúa en D97



686.1 Cajero(a) Principal elabora Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo, fincando responsabilidad de ladiferencia Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes. Continúa en 687

687 Contador(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios elabora el registro contable, cargando el importe detectado comofaltante a la cuenta 1512.- del Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes, asentando a su vez, laanomalía en la Boleta(s) de dotación. Continúa en 688

688 Cajero(a) Principal sella y firma de recibido en el original y en las dos copias de la Continúa en 689

689 Cajero(a) Principal entrega los tantos del formato Boleta(s) de dotación a su Gerente de Sucursal o Encargado(a) deSucursal para su firma de visto bueno. Continúa en 690


691 Cajero(a) Principal recibe y entrega a la/el Responsable de Traslado de Valores las copias de la Boleta(s) de dotación,conservando una copia para su archivo. Nota: Este punto no aplica para la Sucursal Matriz. Continúa en 692

692 Cajero(a) Principal archiva la Boleta(s) de dotación en el expediente correspondiente. Continúa en 693

693 Cajero(a) Principal en el área específica de recuento de la Caja Principal, antes de iniciar el proceso de revisión de lasdotaciones de monedas de oro y plata , deberá levantar y bajar las manos hacia la Cámara de Video. Continúa en 694

694 Cajero(a) Principal antes de abrir la Bolsa(s) de Seguridad, la muestra ante la Cámara de Video así como la etiqueta deidentificación de la bolsa por unos ocho o diez segundos. Continúa en 695

695 Cajero(a) Principal saca de la Bolsa(s) de Seguridad los Metales Amonedados, y verifica de acuerdo a lo solicitado ydetallado en las Boleta(s) de dotación Continúa en D98



696 Cajero(a) Principal levanta y baja las manos hacia la Cámara de Video y sin moverse de su asiento avisa al Supervisor(a)de Servicios y Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal. Continúa en 697

697 Cajero(a) Principal llena el Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia, evidencia por diferencia” y lomuestra a la Continúa en 698

698 Cajero(a) Principal levanta uno a uno los elementos de seguridad a la Cámara de Video para la grabación a detalle (Bolsa(s)de Seguridad, etiqueta de identificación de la bolsa de la bolsa, Boleta(s) de dotación). Continúa en 699

699 Cajero(a) Principal en caso de detectar monedas dudosas en autenticidad, además de lo anterior, deberá mostrar a laCámara de Video las mismas. Continúa en 700

700 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y Supervisor(a) de Servicios levanta las manos hacia la Cámara deVideo, revisa las monedas para validar la anomalía. Continúa en 701

701 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y Supervisor(a) de Servicios levanta nuevamente el reporte hacia laCámara de Video para la grabación a detalle, revisa la mesa de trabajo y el piso antes de salir del lugar, levanta y bajanuevamente las manos hacia la Cámara de Video. Continúa en 702

702 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y Supervisor(a) de Servicios reporta de inmediato el hecho con la/elGerente de Caja General. Continúa en 703

703 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y Supervisor(a) de Servicios elabora el Acta Administrativa porDiferencias de Efectivo con la firma de dos testigos anexando, Bolsa(s) de Seguridad, etiqueta de identificación de la bolsa dela bolsa, así como una copia de la Boleta(s) de dotación. Continúa en 704


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704 Gerente de Caja General informa al Director(a) de Tesorería. Continúa en 705

705 Director(a) de Tesorería solicita a la/el Gerente de Caja General que se realice un arqueo en la gerencia a su cargo paraverificar si existe alguna diferencia. Continúa en 706

706 Gerente de Caja General realiza el arqueo correspondiente para verificar si se tiene alguna diferencia. Continúa en D99



706.1 Gerente de Caja General solicita a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal que revise elprocedimiento de recepción de efectivo por parte del personal a su cargo, para verificar la recepción de ladotación FIN

707 Gerente de Caja General informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal que se detectó la diferencia enla Gerencia de Caja General procediendo al envío del efectivo a la sucursal en cuanto al sobrante o a la recepción en casode faltante. FIN

Sucursales Foraneas.

35.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Nacional en las sucursales Foráneas.

708 Cajero(a) Principal recibe las bolsas con los recursos en moneda nacional del Banco de México (BANXICO) o Banco(s)Corresponsal(es). Continúa en 709

709 Cajero(a) Principal verifica que la bolsa cumpla con los elementos de empaquetado: Continúa en D100

D100 Si cumple los requisitos.SI NO


709.1 Cajero(a) Principal informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y/o Supervisor(a) deServicios. Continúa en 710

710 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal aclara con el Banco de México (BANXICO), Banco(s)Corresponsal(es) y/o Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal. Continúa en 711

711 Cajero(a) Principal firma de conformidad en la Boleta(s) de dotación y/o Comprobante de Servicio de Traslado de Valores.Continúa en 712

712 Cajero(a) Principal procede al recuento en el área específica para tal fin, antes de iniciar el proceso de revisión de lasdotaciones en moneda nacional, deberá levantar y bajar las manos hacia la Cámara de Video. Continúa en 713

713 Cajero(a) Principal abre cada paquete por la parte de abajo para evitar que se dañe el Plomo a vista de Cámara de Video.Continúa en 714

714 Cajero(a) Principal muestra a la Cámara de Video el Plomo y la etiqueta de identificación de la bolsa y la coloca a un lado.Continúa en 715

715 Cajero(a) Principal saca de la bolsa los mazo(s) por denominación y verifica de acuerdo a lo solicitado y detallado en lasBoleta(s) de dotación y tiras auditoras de comprobación. Continúa en 716

716 Cajero(a) Principal a vista de Cámara de Video antes de abrir la Bolsa(s) de Seguridad del mazo(s) deberá contar que seandiez fajilla(s) de la misma denominación. Continúa en 717

717 Cajero(a) Principal levanta el mazo(s), antes de abrirlo, y acerca la parte de la etiqueta de identificación de la bolsa hacia laCámara de Video por unos ocho o diez segundos. Continúa en 718

718 Cajero(a) Principal saca a vista de la Cámara de Video las diez fajilla(s) y deja a un lado la Bolsa(s) de Seguridad delmazo(s) con la etiqueta autoadherible. Continúa en 719

719 Cajero(a) Principal revisa floreando cada una de las fajilla(s) de determinada denominación, que no haya billetesintercalados de otras denominaciones. Continúa en 720

720 Cajero(a) Principal revisa que cada fajilla(s) tenga los cien billetes de una misma denominación auxiliándose en lasmáquinas para tal efecto. Continúa en D101



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721 Cajero(a) Principal levanta y baja las manos hacia la Cámara de Video y sin moverse de su asiento avisa a la/el Gerente deSucursal o Encargado(a) de Sucursal. Continúa en 722

722 Cajero(a) Principal llena el Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia y lo muestra a la Cámara deVideo. Continúa en 723

723 Cajero(a) Principal indica a la Cámara de Video con señas el faltante o anomalía mostrando el billete para detectar ladenominación. Continúa en 724

724 Cajero(a) Principal levanta uno a uno los elementos de seguridad a la Cámara de Video para la grabación a detalle(Cintilla(s), Plomo, Bolsa(s) de Seguridad del mazo(s) con la etiqueta autoadherible y guardar las 10 Cintilla(s) para levantar elacta correspondiente. Continúa en 725

725 Cajero(a) Principal en caso de detectar billetes dudosos en autenticidad, además de lo anterior, deberá mostrar a la Cámarade Video el billete para grabar la serie y folio. Continúa en 726

726 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal levanta las manos hacia la Cámara de Video, revisa y cuentanuevamente la(s) fajilla(s) donde aparece la diferencia y las nueve restantes para validar la anomalía en el Reporte al CircuitoCerrado de Grabación, Evidencia por diferencia. Continúa en 727

727 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal levanta nuevamente el Reporte al Circuito Cerrado de Grabación,Evidencia por diferencia hacia la Cámara de Video para la grabación a detalle, revisa la mesa de trabajo, piso, máquina paraconfirmar que no se haya atorado o caído el o (los) billete(s), antes de salir del lugar levanta y baja nuevamente las manoshacia la Cámara de Video. (Continúa en el Procedimiento para la recuperación de Diferencias Detectadas en las Dotacionesde Efectivo recibidas). Continúa en 728

728 Cajero(a) Principal firma y sella de recibido en el original y en las copias del Comprobante de Servicio de Traslado deValores. Continúa en 729

729 Cajero(a) Principal entrega los tantos del Comprobante de Servicio de Traslado de Valores a su Gerente de Sucursal oEncargado(a) de Sucursal para su firma de visto bueno. Continúa en 730


731 Cajero(a) Principal recibe y entrega a la/el Responsable de Traslado de Valores las copias del Comprobante de Serviciode Traslado de Valores, conservando una copia para su archivo. Continúa en 732

732 Cajero(a) Principal archiva la Boleta(s) de dotación en el expediente correspondiente. Continúa en 733

733 Cajero(a) Principal guarda los recursos en el lugar asignado para tal efecto. FIN

36.- Recepción de dotaciones de efectivo en Moneda Extranjera, en las sucursales Foráneas y


734 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe las bolsas con los recursos enmoneda extranjera de Banco(s) Corresponsal(es) y devoluciones de Sucursal(es). Continúa en 735

735 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General verifica que la bolsa cumpla con loselementos de empaquetado: Continúa en D102

D102 La bolsa cumple con los requisitos.SI NO


735.1 Cajero(a) Principal informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente de CajaGeneral. FIN

736 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente de Caja General aclara con el Banco(s) Corresponsal(es) olas Sucursal(es) Continúa en 737

737 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General firma de conformidad en la Boleta y/oComprobante de Servicio de Traslado de Valores y entrega a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal.Continúa en 738

738 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente de Caja General recibe y supervisa que las bolsas de billetey moneda procedentes de Banco(s) Corresponsal(es), hayan sido recibidas correctamente, estampando su rúbrica en elformato de solicitud traslado de valores, Comprobante de Servicio de Traslado de Valores y/o Vales de Devolución. Continúa en739


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739 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General procede al recuento en el área específicapara tal fin, antes de iniciar el proceso de revisión de las dotaciones en moneda extranjera, deberá levantar y bajar las manoshacia la Cámara de Video. Continúa en 740

740 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General abre cada paquete por denominación debillete a vista de Cámara de Video, quita el Plomo y la etiqueta de identificación de la bolsa. Continúa en 741

741 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General muestra a la Cámara de Video el Plomo yla etiqueta de identificación de la bolsa y la coloca a un lado. Continúa en 742

742 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General saca de la bolsa los mazo(s) pordenominación y verifica de acuerdo a lo solicitado. Continúa en 743

743 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General a vista de Cámara de Video antes de abrirla Bolsa(s) de Seguridad deberá contar en su caso, que sean diez fajilla(s) de la misma denominación. Continúa en 744

744 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General levanta el mazo(s), antes de abrirlo, yacerca la parte de la etiqueta de identificación de la bolsa hacia la Cámara de Video por unos ocho o diez segundos. Continúaen 745

745 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General saca a vista de la Cámara de Video lasdiez fajilla(s) y deja a un lado laBolsa(s) de Seguridad del mazo(s) con la etiqueta autoadherible y etiqueta de recuento yempaque y moneda(s) metálica(s). Continúa en 746

746 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General revisa floreando cada una de lasfajilla(s)de determinada denominación que no haya billetes intercalados de otras denominaciones. Continúa en 747

747 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General revisa que cada fajilla(s) tenga los cienbilletes de una misma denominación auxiliándose en las máquinas para tal efecto. Continúa en D103



748 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General levanta y baja las manos hacia la Cámarade Video y sin moverse de su asiento avisa a la/el Gerente de Caja General y/o Supervisor de Caja. Continúa en 749

749 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General llena el Reporte al Circuito Cerrado deGrabación, Evidencia por diferenciay lo muestra a la Cámara de Video. Continúa en 750

750 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General indica a la Cámara de Video con señas elfaltante o anomalía mostrando el billete para detectar la denominación. Continúa en 751

751 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General levanta uno a uno los elementos deseguridad a la Cámara de Video para la grabación a detalle (Cintilla(s), Plomo, etiqueta de identificación de la bolsa, Bolsa(s)de Seguridad y moneda(s) metálica(s)). Continúa en 752

752 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General en caso de detectar billetes dudosos enautenticidad, además de lo anterior, deberá mostrar a la Cámara de Video el billete para grabar la serie y folio. Continúa en 753

753 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente de Caja General levanta las manos hacia la Cámara deVideo, revisa y cuenta nuevamente la(s) fajilla(s)v donde aparece la diferencia y las nueve restantes para validar la anomalíaen el Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia. Continúa en 754

754 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente de Caja General levanta nuevamente el reporte hacia laCámara de Video para la grabación a detalle, revisa la mesa de trabajo, piso, máquina para confirmar que no se haya atoradoo caído el o (los) billete(s), antes de salir del lugar levanta y baja nuevamente las manos hacia laCámara de Video. Continúa en755

755 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente de Caja General se comunica de inmediato vía telefónica conel Gerente y Cajero del Banco en la plaza que corresponda, para reportar la diferencia y avisar que entregarán las evidenciasy acta correspondiente, en base a lo establecido por elBanco de México (BANXICO), para recuperar a la brevedad el faltantedetectado. Continúa en 756

756 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente de Caja General saca copia fotostática de todas lasevidencias y anexa al expediente del seguimiento por Banco. Continúa en 757

757 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente de Caja General registra el Acta Administrativa porDiferencias de Efectivo de efectivo, mediante un folio consecutivo, mismo que estampa en la parte superior derecha del acta.Continúa en 758

758 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente de Caja General detalla en el acta nombre de empleado ynúmero de empleado del cajero que detecta el faltante o sobrante y de los testigos. Así mismo deberá detallar los datos queaparezcan en las Cintilla(s) y etiquetas (Todo tipo de referencia posible). Continúa en 759


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759 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente de Caja General envía el Acta Administrativa por Diferenciasde Efectivo junto con los elementos de seguridad y empaquetado, al Banco(s) Corresponsal(es) donde se detecto ladiferencia el mismo día, aún cuando ya se haya hecho el reporte telefónico. Continúa en 760

760 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente de Caja General coordina con el personal del Banco laentrega y recepción de los soportes y pago correspondiente. Continúa en 761

761 Contador(a) de Sucursal y/o Supervisor(a) de Servicios o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja Generalrealiza el registro por el faltante o sobrante en el control del movimiento diario de la operación de caja, así como de larecuperación del faltante y el reembolso del sobrante. Continúa en 762

762 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General firma y sella de recibido en el original y enlas 2 copias de la Boleta de Dotación en Moneda Extranjera (Fi-SB-0053). Continúa en 763

763 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega los tantos del formato Boleta(s)de dotación a su Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal para su firma de visto bueno. Continúa en 764

764 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Gerente de Caja General recibe los tantos de la Boleta(s) dedotación; verifica y firma de visto bueno. Regresa el formato al Cajero(a) Principal. Continúa en 765

765 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe y entrega a la/el Responsable deTraslado de Valores las copias de la Boleta(s) de dotación, conservando una copia para su archivo. Continúa en 766

766 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General archiva la Boleta(s) de dotación en elexpediente correspondiente. Continúa en 767

767 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General guarda los recursos en el lugar asignadopara tal efecto. FIN

Concentración y Recuperación de Recursos.


768 Cajero(a) Principal separa por denominación los billetes para preparar las fajilla(s) cuidando no intercalar billetes de otradenominación. Continúa en 769

769 Cajero(a) Principal sujeta cien billetes de una misma denominación (fajilla(s) con la Cintilla(s) correspondiente de acuerdo ala denominación. Continúa en 770

770 Cajero(a) Principal sella y Firma cada Cintilla(s) por fajilla(s). Continúa en 771

771 Cajero(a) Principal en el caso de ser mazo(s) completos sujeta con ligas las diez fajilla(s) de una misma denominación, consello del Cajero(a) Principal y fecha del proceso en cada Cintilla(s), y guarda el efectivo en la bolsa destinada para mazo(s).Continúa en 772

772 Cajero(a) Principal guarda en Bolsa(s) de Seguridad los mazo(s) armados y fajilla(s) sueltas y cierra con un sello deseguridad con número alfanumérico. Continúa en 773

773 Cajero(a) Principal ingresa al Módulo Administración de Efectivo en SOFT-M y captura los datos en importes pordenominación y conservará la solicitud que arroje el Sistema de SOFT-M para seguimiento. Continúa en 774

774 Cajero(a) Principal estampa en la boleta de Depósito / Concentración, el número de plomo, su nombre, Firma, número deempleado y hora, recaba los datos de la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y Supervisor(a) deServicios. Nota: (Sucursales Metropolitanas y Foráneas deberán identificar plenamente al responsable de trasladar losvalores de acuerdo al catálogo de firmas tanto Interno como Externo). *Continúa el procedimiento de entrega y recepción delas dotaciones de efectivo al personal Cajero(a) de la entidad financiera Continúa en 775

775 Supervisor(a) de Servicios valida la boleta de Depósito / Concentración y estampa su nombre y Firma. Continúa en 776

776 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal valida la boleta de Depósito / Concentración y estampa su nombre yFirma. FIN


777 Cajero(a) Principal cuando se determine llevar a cabo la devolución de moneda extranjera a la Bóveda de la Gerencia deCaja General separará por denominación los billetes cuidando no intercalar billetes de otra denominación. Continúa en 778

778 Cajero(a) Principal guarda en Bolsa(s) de Seguridad los mazo(s) armados y/o fajilla(s)sueltas y/o picos de fajilla(s)machihembra la bolsa de seguridad con un sello o plomo de seguridad con numeró alfanumérico. Continúa en 779


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779 Cajero(a) Principal realiza el llenado de la Etiqueta para Embalaje de Moneda Extranjera con fecha, número de sello deseguridad , el nombre de la sucursal, el importe total, y el nombre del Cajero Principal. En el reverso desglosar el importeestampando la firma y el sello de la sucursal, y se engrapa en la bolsa del efectivo a depositar. Continúa en 780

780 Cajero(a) Principal en la boleta de Moneda extranjera llena los siguientes campos, el nombre de la sucursal y el número, aquien se envía, el número de plomo, el desglose por denominación, el importe con número, el importe total con letra, elnombre, firma y número de empleado que elaboró, así como la hora del embalaje del efectivo. Recaba los datos de la/elGerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y Supervisor(a) de Servicios. Continúa en 781

781 Cajero(a) Principal en dólares ingresa al SOFT-M y captura los datos e importes por denominación de la divisa y certifica laboleta de Moneda Extranjera. En Euros sólo estampa el sello de la Sucursal(es) y lo rubrica. Continúa en 782

782 Cajero(a) Principal informa al Supervisor(a) de Servicios / Contador(a) de Sucursal el importe y denominación de ladevolución para que se elabore la póliza manual. Continúa en 783

783 Supervisor(a) de Servicios o Contador(a) de Sucursal valida la Boleta de Moneda Extranjera y escribe su nombre, firma yelabora la póliza manual. Para dólares cargo a la 1102 aux. 1 de la sucursal con abono a la 1102 aux. 1 de la 100 (CajaGeneral) y para euros cargo a la 1102 aux. 7 de la sucursal con abono a la 1102 aux. 7 de la 100 (Caja General). Continúa en784

784 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal valida la Boleta de Moneda Extranjera contra el importe de la Etiquetapara Embalaje de Moneda Extranjera y escribe su nombre y firma. Nota: (Las Sucursales Metropolitanas deberán identificarplenamente al responsable de trasladar los valores de acuerdo al catálogo de firmas tanto Interno como Externo). Continúa en785

785 Cajero(a) Principal entrega a la/el Responsable de Traslado de Valores la devolución y la Boleta de Moneda Extranjerapara que la firme. Continúa en 786

786 Responsable de Traslado de Valores recibe la devolución y verifica los siguientes elementos de seguridad: Valida que labolsa no esté violada, que el número de plomo de la (las) bolsa(s) coincida(n) con el detallado en la Boleta de MonedaExtranjera y en la etiqueta de identificación, que en el reverso de la Etiqueta para embalaje de Moneda Extranjera aparezcael detalle del efectivo por denominación e importe total, el sello y la firma del Cajero, que el marbete este cortado al tope delsello de seguridad. Continúa en 787

787 Responsable de Traslado de Valores verificado lo anterior firma de conformidad en la Boleta de Moneda Extranjera y laentrega al Cajero(a) Principal de la Sucursal(es). Continúa en 788

788 Cajero(a) Principal estampa la firma, hora y fecha el Cajero que entrega y le da dos tantos de la Boleta de MonedaExtranjera a la/el Responsable de Traslado de Valores, quedándose el Cajero Principal con la original y una copia. Continúaen 789

789 Responsable de Traslado de Valores recibe la Boleta de Moneda Extranjera en dos tantos, y procede a trasladar ladevolución a la Gerencia de Caja General. Continúa en 790

790 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General en el área de dotación y/o recepción de efectivo recibe por partedel personal de traslado de valores la devolución del personal de la sucursal metropolitana y con boleta en mano verifica lossiguientes elementos de seguridad: valida que la bolsa no esté violada, que el número de plomo de la (las) bolsa(s)coincida(n) con el detallado en la Boleta de Moneda Extranjera y en la etiqueta de identificación, que en el reverso de laEtiqueta para embalaje de Moneda Extranjera aparezca el detalle del efectivo por denominación e importe total, el sello y lafirma del Cajero que el marbete este cortado al tope del sello de seguridad. Continúa en D104

D104 Cumple con los requisitos.SI NO


790.1 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General informa a la/el Gerente de Caja General, y seprocede a enviar nuevamente la devolución a la sucursal correspondiente, por medio del personal de trasladode valores. FIN

791 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General firma de recibido los dos tantos de la Boleta de MonedaExtranjera, entregando una copia de la boleta al personal de traslado de valores. Continúa en 792

792 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General el efectivo recibido sin salir de vista de cámara es llevado alárea específica de recuento de la Gerencia de Caja General. Continúa en 793

793 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General ya en el área de recuento, antes de iniciar el proceso de revisiónde las dotaciones, deberá mostrar las manos ante la Cámara de Video. Continúa en 794

794 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General abre cada paquete por la parte de abajo para evitar que se dañeel plomo y la etiqueta de identificación. Esto se debe realizar a vista de la cámara de grabación. Saca de la bolsa el efectivo ylo verifica de acuerdo a lo detallado en la boleta. Así mismo procede a verificar la autenticidad de los billetes conforme a lascaracterísticas descritas en los anexos de Medidas de Seguridad de Dólares Americanos y Euros. Continúa en D105

D105 Existen diferencias.


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794.1 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General llena el Vale de Moneda Extranjera dedevolución por denominación e importe total con número y letra, y entrega el efectivo a la/el Gerente de CajaGeneral. Continúa en 795

795 Gerente de Caja General guarda el efectivo en las gavetas de dólares. FIN

796 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General indica a la cámara con las manos el número del faltante osobrante mostrando el billete para detectar la denominación. Continúa en 797

797 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General levanta y baja las manos hacia la cámara y sin moverse de suasiento llama a la/el Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General mediante el botón de llamado(eléctrico). Continúa en 798

798 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General muestra las manos a la cámara, revisa y cuentanuevamente la fajilla y/o pico de fajilla a “golpe de mesa” para determinar la diferencia. En caso de que se trate de un mazo,las nueve fajillas restantes las verifica en la máquina contadora para validar que estén debidamente contadas correctamente.Continúa en 799

799 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General valida el faltante y llena la acrileta blanca detallandoel número de billetes faltantes y la muestra a la cámara, cuidando de no cubrir completamente el área de recuento. Continúa en800

800 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General revisa la mesa de trabajo, el piso y abre la máquina,para confirmar que no se haya atorado o caído el o (los) billete(s), antes de salir del lugar, levanta y baja nuevamente lasmanos ante la cámara. Continúa en 801

801 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General reporta de inmediato el hecho a la/el Gerente deSucursal responsable de la devolución. Continúa en 802

802 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General llena el “Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidenciapor diferencia” y lo muestra a la Cámara de Video. Continúa en 803

803 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General levanta uno a uno los elementos de seguridad a la cámara parala grabación a detalle (Cintilla, Plomo, Etiqueta de Identificación de la Bolsa, Tira Auditora, Bolsa de seguridad del mazo y laBoleta de Dotación). Continúa en 804

804 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General en caso de detectar billetes dudosos en autenticidad además delo anterior, muestra a la cámara el billete para grabar la serie y el número del folio del (los) billete (s), y los escribe en laacrileta mostrándola a la cámara, cuidando de no cubrir completamente el área de recuento para una mejor visualización.Continúa en 805

805 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General elabora el Acta Administrativa por Diferencias con firma de dostestigos anexando la cintilla, el Plomo, la Etiqueta de Identificación de la bolsa, la tira auditora, así como copia de la Boleta dela devolución, y la envía por valija a la Sucursal en la que se detectó la diferencia. Continúa en 806

806 Gerente de Sucursal Metropolitana le informa al Cajero Principal de la sucursal que existe una diferencia en la dotaciónentregada, solicitándole realizar un arqueo. Continúa en 807

807 Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana realiza el arqueo correspondiente para verificar si tiene una diferencia enpresencia de la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios. Continúa en 808

808 Cajero(a) Principal de Sucursal Metropolitana informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal oSupervisor(a) de Servicios de la sucursal la diferencia detectada. Continúa en 809

809 Gerente de Sucursal Metropolitana informa a la/el Gerente de Caja General la diferencia detectada, especificando si serefiere a un sobrante o a un faltante, así como el monto. Continúa en 810

810 Gerente de Caja General si la diferencia encontrada en la Sucursal(es) coincide con la misma diferencia en forma inversa(sobrante con faltante) detectada por la Gerencia de Caja General, se procede al envío de la diferencia dependiendo quientenga el sobrante y quien el faltante. Continúa en 811

811 Gerente de Caja General si la diferencia encontrada en la sucursal no coincide con la misma diferencia en forma inversa(sobrante con faltante) detectada por la Gerencia de Caja General, en caso de sobrante detectado en la Gerencia de CajaGeneral, se enviará a la Sucursal(es) correspondiente. En caso de faltante detectado en la Gerencia de Caja General, laSucursal(es) deberá enviar el importe correspondiente. FIN



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812 Cajero(a) Principal guarda los metales amonedados en la Bolsa(s) de Seguridad, Firma la etiqueta de identificación de labolsa institucional estampa el sello de la sucursal desglosa en esta los metales amonedados a devolver y la engrapa a laBolsa(s) de Seguridad. Continúa en 813

813 Cajero(a) Principal llena la Boleta de Dotación en Oro y Plata (FI-SB-0060), desglosa el tipo de metal amonedado adevolver. Continúa en 814

814 Cajero(a) Principal estampa en la boleta de Depósito / Concentración, el número de plomo, su nombre, Firma, número deempleado y hora, recaba los datos de la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y Supervisor(a) deServicios. Continúa en 815

815 Cajero(a) Principal informa al Supervisor(a) de Servicios o Contador(a) de Sucursal el tipo de metal amonedado adevolver para que se elabore la póliza(s). Continúa en 816

816 Supervisor(a) de Servicios o Contador(a) de Sucursal valida la boleta de Depósito / Concentración y estampa su nombre,Firma y elabora la póliza manual . Continúa en 817

817 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal valida la boleta de Depósito / Concentración y estampa su nombre yFirma. Nota: Sucursal(es) Metropolitanas y Foráneas deberán identificar plenamente al responsable de trasladar los valoresde acuerdo al catálogo de firmas tanto Interno como Externo. FIN


818 Cajero(a) Principal clasifica por denominación los billetes y monedas deteriorados, parchados, fracciones de billetes convalor de acuerdo a lo establecido por el Banco de México (BANXICO). (Ver: Guía de Consulta Operativa para laIdentificación de Billetes Presuntamente Falsos y Validez de Billetes Maltratados (Moneda Nacional, USD y Euros)). Continúa en819

819 Cajero(a) Principal sujeta cien billetes de una misma denominación (fajilla(s)) con la Cintilla(s) correspondiente de acuerdo ala denominación. Continúa en 820

820 Cajero(a) Principal sella y Firma cada Cintilla(s) por fajilla(s). Continúa en 821

821 Cajero(a) Principal anexa la Tira Auditora de Conteo de Billetes con sello y Firma del cajero para los casos en que seanpicos en diferentes denominaciones. Continúa en 822

822 Cajero(a) Principal guarda en Bolsa(s) de Seguridad, fajilla(s) sueltas y picos y cierra con un sello de seguridad con númeroalfanumérico. Continúa en 823

823 Cajero(a) Principal realiza la Tira Auditora de Conteo de Billetes con el importe por denominación estampando el sello de lasucursal, Firma y engrapa en la etiqueta de identificación de la bolsa institucional por Sucursal(es). Continúa en 824

824 Cajero(a) Principal guarda las monedas debidamente clasificadas por denominación en una bolsa agregando su respectivaTira Auditora de Conteo de Billetes, cerrada con el sello correspondiente y etiqueta de identificación de la bolsa. Continúa en 825

825 Cajero(a) Principal ingresa al Módulo Administración de Efectivo en SOFT-M y captura los datos en importes pordenominación y conservará la solicitud que arroje el sistema para seguimiento y control contable. Continúa en 826

826 Cajero(a) Principal estampa en la boleta de Depósito / Concentración, el número de plomo, su nombre, firma, número deempleado y hora, recaba los datos de la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y Supervisor(a) deServicios. Nota: (Sucursales Metropolitanas y Foráneas deberán identificar plenamente a la/el Responsable de Traslado deValores de acuerdo al catálogo de firmas tanto Interno como Externo). Continúa en 827

827 Supervisor(a) de Servicios valida la boleta de Depósito / Concentración y estampa su nombre y Firma. Continúa en 828

828 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal valida la boleta de Depósito / Concentración y estampa su nombre yFirma. FIN


829 Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe deSucursal(es)Metropolitanas las bolsas que contienen los billetes deteriorados. Continúa en 830

830 Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General separa, por cadaSucursal(es), los billetes por denominación y revisa lo siguiente: Que cada billete este completo, Que no haya fracciones debillete sin valor de acuerdo a lo establecido por Banco de México (BANXICO), Que las partes del billete parchadocorrespondan a la misma pieza, Que no haya billetes con leyendas religiosas ni políticas, Que los billetes parchados esténpegados con cinta transparente. Continúa en 831

831 Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General verifica sipresentan anomalías los billetes. Continúa en D106


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D106 presenta anomalías.SI NO


832 Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General informa a la/elGerente de Caja General la anomalía encontrada. Continúa en 833

833 Gerente de Caja General reporta vía telefónica a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal y procede alevantar el Acta Administrativa por Diferencias de Efectivo en original y 4 copias, detallando las características del (los) billete(s), anexando los elementos de seguridad. Continúa en 834

834 Gerente de Caja General envía a Dirección de Operaciones Bancarias el Acta, solicitando que se realice el registrocontable en la cuenta Otros deudores de la Sucursal(es), por el importe del (los) billete(s) detectado(s). Continúa en 835

835 Gerente de Caja General envía a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal copia del Acta junto con loselementos de seguridad y copia de la póliza. Nota: En caso que la anomalía sea por billete dudoso se informa a la sucursal,se le envía el billete y esta realiza el procedimiento de retención de piezas presuntamente falsas en ventanilla. Continúa en 836

836 Gerente de Caja General recibe el resultado del dictamen del Banco de México (BANXICO). Continúa en 837

837 Gerente de Caja General verifica el resultado del dictamen: Continúa en D107

D107 El billete es autentico.SI NO


837.1 Gerente de Caja General elabora Ficha Técnica (Caja General) dirigida a Dirección de Banca Comercialjustificando el quebranto por el billete falso o sin valor, para que este a su vez solicite a la Dirección JurídicaFiduciaria y Órgano Interno de Control, el dictamen por el quebranto . Continúa en 839

838 Gerente de Caja General instruye al Contador(a) de Sucursal/ Supervisor(a) de Servicios para que realice la cancelaciónde la partida inicial de la cuenta: Otros deudores, contra la cuenta Billete verificado por el Banco de México (BANXICO).Continúa en 839

839 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General concentra el billete de todas las Sucursal(es) y prepara lasbolsas de acuerdo a la siguiente clasificación: Continúa en 839.1

839.1 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General agrupa los billetes NO APTOS PARACIRCULAR por deterioro y los guarda en Bolsa(s) de Plástico Transparente, separándolos de otros billetes.Continúa en 839.2

839.2 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General empaqueta los billetes que esten mutilados o enfracciones de billete en Bolsa(s) de Plástico Transparente por separado identificando claramente elmoneda(s) metálica(s) como deposito o concentración de billetes mutilados y/o fracciones con valor con por lomenos una fajilla(s). Continúa en 839.3

839.3 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General envía por separado los billetes en proceso deretiro en Bolsa(s) de Plástico Transparente con el número de billetes que en su momento establezca elBanco de México (BANXICO). Continúa en 840

840 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General (A) entrega Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral (B) el importe a depositar para que se elabore el formato de depósito de billetes (Anexo 12). Continúa en 841

841 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General (B) elabora el formato de depósito de billetes (Anexo 12)conforme al importe dado por Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General(A). Continúa en 842

842 Gerente de Caja General ingresa el depósito de billete deteriorado al sistema de Administración de Efectivo de la Gerenciade Caja General y este genera el reporte de depósito de deteriorado en tres tantos y se entrega a la/el Analista de laGerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General. Continúa en 843

843 Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega a la/elResponsable de Traslado de Valores el formato de depósito de billetes (Anexo 12), el billete físico y los tres tantos delreporte de depósito de deteriorado para firmar de recibido. Continúa en 844

844 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) acude al Banco deMéxico (BANXICO) para el depósito del billete deteriorado. Continúa en D108

D108 Se acepta el depósito.SI NO



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844.1 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores)regresa el formato de depósito de billetes (Anexo 12) ya acusado por el Banco de México (BANXICO), seavisa a la Dirección de Tesorería el importe del depósito realizado. FIN

845 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Responsable de Traslado de Valores) regresa el efectivo yel formato de depósito de billetes (Anexo 12) y explica la causa por la cual el depósito fue rechazado. Continúa en 846

846 Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe el efectivo yse corrige el motivo por el cual fue rechazado. FIN

42.- Arqueo físico de efectivo en Moneda Nacional, Divisas y Metales Amonedados depositados en la

Bóveda General.

847 Gerente de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General ingresa al Opción 3.- Cuentas a laVista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas en la ruta: 39.- Administración deEfectivo, 3.- Consultas, 1.- Solicitudes por Estatus. ( Pantallas para Verificar la Recepción de Dotaciones en Sucursales ) paraverificar la recepción de dotaciones en las Sucursal(es). Continúa en 848

848 Gerente de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General verifica en el Opción 3.- Cuentas ala Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas, que las dotaciones y devolucionesde efectivo de todas las Sucursal(es) y la Gerencia de Caja General, estén recibidas en el sistema: Continúa en D109

D109 Las recepciones de efectivo son correctas.SI NO


848.1 Gerente de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General se comunica con laSucursal(es) para que reciba o devuelva el efectivo a través del Sistema Integral Bancario Automatizado(SIBA). Una vez que el personal de la Sucursal(es) efectúa la operación, continúa en la siguiente actividad.Continúa en 850

849 Gerente de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General registra en el Sistema IntegralBancario Automatizado (SIBA) los faltantes o sobrantes de lo que se recibió por parte del Banco de México (BANXICO) yque fueron recontados seleccionando la opción 1.- Operación de Caja General ( Pantallas para Verificar la Existencia deSobrantes o Faltantes de Efectivo ). Continúa en 850

850 Gerente de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General ingresa en la opción 5.- Arqueo deCaja Auxiliar para verificar si la Caja Auxiliar tuvo movimientos en el día y de ser así, efectúa el arqueo de dicha caja.Continúa en 851

851 Gerente de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General corre el pre-cierre en el SistemaIntegral Bancario Automatizado (SIBA) mediante la ruta: 5.- Procesos de Cierre, 1.- Pre-cierre, Pantallas para Generar elCierre y Pre-cierre Definitivos , después de las 2:30, para que el sistema emita un listado de las dotaciones del siguiente díasolicitadas por las Sucursal(es) Metropolitanas. Continúa en 852

852 Gerente de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General genera el reporte de Arqueo deCaja Existencia de Moneda Nacional mediante la ruta: 39 Administración de efectivo 23 Reporte Arqueo de Caja Existencias,F9 se imprime del Spool. Continúa en 853

853 Gerente de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General cuenta físicamente el billete y si noexiste diferencia, envía a través del sistema (Módulo de Efectivo) el pre cierre no definitivo y pre cierre definitivos para queautomáticamente el sistema imprima el Reporte del Cierre Definitivo en M.N. FIN

43.- Atención de reclamaciones por billetes presuntamente falsos entregados en ventanillas o cajeros

automáticos de Banjercito.

854 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios recibe al Tenedor que va a presentar unareclamación por haber recibido un billete presuntamente falso, por ventanilla o cajero automático de Banjercito. Continúa en 855

855 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios informa al Tenedor que los documentosnecesarios para continuar con la reclamación son:1. Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma, y una copia legible de ésta.2. La pieza presuntamente falsa o el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) en originalemitido por la Institución que retuvo la pieza, o el recibo de la Institución de Crédito que retuvo la pieza.3. De ser posible, el Tenedor entregará una relatoría de hechos de como obtuvo la pieza presuntamente falsa.Nota: Los comprobantes de la operación efectuada por el Tenedor los puede proporcionar si se cuenta con ellos, pero enningún momento serán obligatorios para recibir la reclamación. Continúa en D110

D110 La pieza presuntamente falsa fue retenida por otra Institución.SI NO


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856 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios en caso de que la pieza presuntamentefalsa reclamada por el Tenedor haya sido retenida por otra Institución, deberá solicitar el Recibo de monedas metálicas obilletes presuntamente falsos (Anexo 6A) original emitido por la otra Institución. Nota: en caso de que el Cliente(s) oTenedor estime conveniente adjuntar documentación que pudiera resultar comprobatoria de la operación llevada a cabo, éstadeberá anexarse al formato de reclamación respectivo. Continúa en 856.1

856.1 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios expide un nuevo recibo alCliente(s) o Tenedor conforme al modelo del Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos(Anexo 6A), en el que se transcribirán los datos del recibo presentado por el Cliente(s), y dónde se detallarála información contenida en la sección “PARA MONEDAS METÁLICAS O BILLETES PRESUNTAMENTEFALSOS RECIBIDOS EN CAJEROS AUTOMÁTICOS O EN OPERACIONES EN VENTANILLA”. El nuevorecibo deberá conservar el mismo número de recibo SAM del recibo de retención entregado por la otraInstitución de Crédito, siempre y cuando éste cuente con un número de recibo SAM válido. Continúa en 856.2

856.2 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios se comunicará a laGerencia de Caja General para solicitar un nuevo número de recibo SAM, en caso de que el recibo deretención entregado por la otra Institución de Crédito no cuente con un número de SAM válido. Continúa en 857

857 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios ingresa al Sistema de Autenticación deMonedas (SAM) mediante la dirección https://www.banxico.org.mx/AplBanxico para realizar la captura de la reclamaciónpresentada por el Tenedor utilizando la Guía de Retención y Reclamación de Piezas Presuntamente Falsas. En caso de queel SAM salga de operación, ya sea por contingencia, mantenimiento, o bien, esté fuera del horario hábil bancario, deberáncomunicarse a la Gerencia de Caja General quien los apoyará para generar y registrar un Recibo de monedas metálicas obilletes presuntamente falsos (Anexo 6A), asignándoles un “Número de Recibo”. Nota: Si la/el Cliente(s) oTenedor consideraadjuntar documentación para comprobar la operación llevada a cabo, se deberá anexar al Recibo de monedas metálicas obilletes presuntamente falsos (Anexo 6A). Continúa en 858

858 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios verifica que los datos capturados en elSistema de Autenticación de Monedas (SAM) sean correctos. Continúa en 859

859 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios imprime en tres tantos el Recibo demonedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) emitido por el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM).Continúa en 860

860 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios solicita al Tenedor que realice la revisiónde sus datos personales y posteriormente deberá firmar el recibo en los tres tantos impresos. El Cliente(s) podrá expresar desu puño y letra con el mayor detalle posible como obtuvo la(s) pieza(s) (fecha, lugar, hora, operación realizada, quien leatendió, etc.), en el espacio destinado para este fin o en hojas aparte. Continúa en 861

861 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios firma el Recibo de monedas metálicas obilletes presuntamente falsos (Anexo 6A) y estampará el sello de la sucursal, a un lado de su nombre y Firma. Continúa en 862

862 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios entrega al Tenedor un tanto del Recibode monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) debidamente firmado. Continúa en 863

863 Cajero(a) Principal frente al Tenedor estampa en la pieza el sello de "Presuntamente Falso", cerciorándose de que el sellose ponga solamente en la parte central del reverso de la pieza. Continúa en 864

864 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios informa al Tenedor que en 5 días hábilesbancarios a partir del día hábil siguiente al que entregó la pieza, podrá acudir a recoger el resultado de la reclamaciónpresentada, así mismo podrá revisar el dictamen de la pieza después de 20 días hábiles en la siguiente liga:https://www.banxico.org.mx/SAMInternetWA/consultaTenedorAction.do, capturando el número de folio emitido por el sistemao bien solicitarlo en la sucursal. Continúa en 865

865 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios entrega al Cajero(a) Principal de laSucursal(es) la pieza presuntamente falsa, anexando dos tantos del recibo emitido por el Sistema de Autenticación deMonedas (SAM), o en su caso un tanto del Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A)emitidopor la Institución de Crédito que le retuvo la pieza presuntamente falsa y le solicita envíe ese mismo día un tanto del recibo,una copia junto con la pieza presuntamente falsa, así como una copia legible de la identificación del Tenedor a la Gerenciade Caja General, para solicitar el dictamen correspondiente al Banco de México (BANXICO). Continúa en 866

866 Cajero(a) Principal archiva en su expediente un tanto del recibo emitido por el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM)por la retención de la pieza presuntamente falsa. Continúa en 867

867 Cajero(a) Principal envía el mismo día en que se presenta la reclamación mediante oficio dirigido a la/el Gerente de CajaGeneral la pieza presuntamente falsa, copia legible de la identificación del Tenedor y dos tantos del Recibo de monedasmetálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A)), debidamente llenado conforme a la Guía de Retención y Reclamaciónde Piezas Presuntamente Falsas. Continúa en 868


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868 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios considera lo siguiente para analizar si lareclamación es procedente o no: Que la fecha en que se presenta la reclamación, no sea mayor a cinco días hábilesbancarios a partir de la fecha que el Tenedor realizó la operación. Las piezas provengan de un máximo de dos diferentesoperaciones. Consulta el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM) utilizando el nombre del Tenedor, para verificar queno ha reclamado más de dos piezas en el lapso de un año. En su caso, verificará que el cajero automático contaba con ladenominación de la pieza reclamada. Verifica en los registros correspondientes, que el Tenedor realizó la operación citada enla reclamación presentada. En su caso, solicita el video correspondiente para realizar la revisión que sea necesaria. Continúa en869

869 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios en un plazo no mayor a cinco día hábilesbancarios contados a partir del día en que se recibió la reclamación, determina si procede o no la reclamación. Continúa en 870

870 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios verifica si procede la reclamación porbilletes presuntamente falsos entregados en ventanillas o cajeros automáticos de Banjercito, S. N. C. Continúa en D111

D111 Procede la Reclamación.SI NO


870.1 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios llenará el formato de Actade Hechos de Billetes Presuntamente Falsos. Continúa en 870.2

870.2 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios llenará y firmará elformato Respuesta al cliente por Billete(s) presuntamente falso(s) en dos tantos. Continúa en 870.3

870.3 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios ingresará al Sistema deAutenticación de Monedas (SAM) para seleccionar la opción por la cual no procede la reclamación. Continúa en870.4

870.4 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios cuando el Tenedor sepresente en la Sucursal(es), se le proporcionará un tanto del formato Respuesta al cliente por Billete(s)presuntamente falso(s)y en el otro tanto, le solicitará que le acuse de recibido. FIN

871 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios llenará el formato de Acta de Hechos deBilletes Presuntamente Falsos. Continúa en 872

872 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios llenará el formato Respuesta al clientepor Billete(s) presuntamente falso(s) en dos tantos, en donde menciona el pago del importe por la pieza reclamada. Continúa en873

873 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios ingresa al Sistema de Autenticación deMonedas (SAM) para capturar el importe correspondiente al pago por la pieza reclamada. Continúa en 874

874 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios entrega al Tenedor el importe de la piezareclamada, con un tanto del formato Respuesta al cliente por Billete(s) presuntamente falso(s), solicitando acuse de recibo porparte del Tenedor. Continúa en 875

875 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios integra en el expediente correspondienteel formato de Acta de Hechos de Billetes Presuntamente Falsos debidamente llenado y firmado y el formato de respuesta altenedor firmado de recibido por parte del mismo. Continúa en 876

876 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios utiliza la guía para la captura dereclamaciones de piezas presuntamente falsas entregadas en ventanilla o cajero automático de Banjercito, S.N.C. FIN


877 Cajero(a) Mixto(a) detecta una pieza presuntamente falsa. (Ver: Guía de Consulta Operativa para la Identificación de BilletesPresuntamente Falsos y Validez de Billetes Maltratados (Moneda Nacional, USD y Euros)). Continúa en 878

878 Cajero(a) Mixto(a) informa al Tenedor la situación de la pieza. Continúa en 879

879 Cajero(a) Mixto(a) informa al Cajero(a) Principal sobre la detección de la pieza presuntamente falsa, sin que la pieza sepierda de la vista del Tenedor. Continúa en 880

880 Cajero(a) Principal verifica la pieza, para confirmar que se trata de una pieza presuntamente falsa. Continúa en 881

881 Cajero(a) Principal estampa en la pieza frente al Tenedor el sello de Presuntamente Falso", cerciorándose de que el sellose ponga solamente en la parte central del reverso de la pieza. Continúa en 882

882 Cajero(a) Principal informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios sobrela detección de la pieza presuntamente falsa. Continúa en 883


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883 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios acude por fuera del área de cajas a laventanilla en donde se detectó la pieza presuntamente falsa. Continúa en 884

884 Cajero(a) Principal entrega a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios lapieza presuntamente falsa para realizar la captura de la misma en el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM). Continúa en885

885 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios solicita al Tenedor de la pieza, loacompañe a su lugar de trabajo para extenderle un recibo que ampara la retención de la pieza presuntamente falsa. Continúa en886

886 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios ingresa al Sistema de Autenticación deMonedas (SAM) mediante la dirección https://www.banxico.org.mx/AplBanxico en caso de que el sistema salga de operación,ya sea por contingencia, mantenimiento, o bien, esté fuera del horario hábil bancario, deberán comunicarse a la Gerencia deCaja General quien los apoyará para generar y registrar un Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos(Anexo 6A), asignándoles un “Número de Recibo”. Continúa en 887

887 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios captura en el Sistema de Autenticaciónde Monedas (SAM) conforme a la Guía de Retención y Reclamación de Piezas Presuntamente Falsas. Continúa en 887.1

887.1 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios verifica en el caso deque el Cliente(s) indique que la pieza retenida le fue otorgada en una ventanilla o cajero automático de otraInstitución de Crédito, extenderá recibo al Cliente(s) conforme al modelo del Recibo de monedas metálicaso billetes presuntamente falsos (Anexo 6A), dejando en blanco la sección “PARA MONEDAS METÁLICAS OBILLETES PRESUNTAMENTE FALSOS RECIBIDOS EN CAJEROS AUTOMÁTICOS O EN OPERACIONESEN VENTANILLA”, e indicará al Cliente(s) que pase a cualquier Sucursal(es) de la Institución de Créditodonde le entregaron la pieza presuntamente falsa a presentar su reclamación, con el recibo que le estásiendo entregado en original, una identificación oficial y una copia fotostática legible de ésta última. Continúa en888

888 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios verifica que los datos capturados en elSistema de Autenticación de Monedas (SAM) sean correctos. Continúa en 889

889 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios imprime en 3 tantos el Recibo demonedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) capturado en el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM).Continúa en 890

890 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios solicita al Tenedor firmar los 3 tantos delRecibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) en el espacio correspondiente. Continúa en 891

891 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios le lleva el Recibo de monedas metálicas obilletes presuntamente falsos (Anexo 6A) al Cajero de Ventanilla que retuvo la pieza presuntamente falsa para que escribasu nombre y Firma en el espacio correspondiente. solicita al cajero de ventanilla que estampe el sello de caja encima de sunombre y firma. Continúa en 892

892 Cajero(a) Mixto(a) plasma su Firma el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) y estampael sello de la caja, en el espacio correspondiente. entrega el recibo a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) deSucursal o Supervisor(a) de Servicios. Continúa en 893

893 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios entrega al Tenedor de la piezapresuntamente falsa, un tanto del recibo emitido por el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM). Continúa en 894

894 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios le informa a la/el Cliente(s) lo siguiente:La pieza será dictaminada por el Banco de México (BANXICO) y en un plazo aproximado de 20 días hábiles que podráconsultar dicho dictamen en la siguiente liga https://www.banxico.org.mx/SAMInternetWA/consultaTenedorAction.do,capturando el número de folio emitido por el sistema, o bien solicitarlo en la sucursal. En caso de que el Banco de México(BANXICO) dictamine que la pieza es auténtica, le será reembolsado el importe de la misma. Continúa en 895

895 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios entrega al Cajero(a) Principal de laSucursal(es) la pieza presuntamente falsa, anexando dos tantos del recibo emitido por el Sistema de Autenticación deMonedas (SAM) y le solicita envíe ese mismo día un tanto del recibo con una copia junto con la pieza presuntamente falsa ala Gerencia de Caja General, para tramitar el dictamen correspondiente al Banco de México (BANXICO). Continúa en 896

896 Cajero(a) Principal archiva en su expediente un tanto del recibo emitido por el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM)por la retención de la pieza presuntamente falsa. Continúa en 897

897 Cajero(a) Principal envía mediante oficio dirigido a la/el Gerente de Caja General, la pieza presuntamente falsa con untanto del recibo emitido por el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM). Continúa en 898

898 Cajero(a) Principal solicita al Supervisor(a) de Servicios/Contador(a) de Sucursal que realice el registro contablecorrespondiente, de la retención de la pieza presuntamente falsa. Continúa en 899

899 Supervisor(a) de Servicios o Contador(a) de Sucursal elabora póliza(s) de cargo a la cuenta contable 620101 aux. 10 conabono a la 6501, direccionando a la Gerencia de Caja General(100). Continúa en 900


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900 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe de la Sucursal(es) la pieza presuntamente falsa, juntocon el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A)emitido por elSistema de Autenticación deMonedas (SAM). Continúa en 901

901 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General revisa que el Recibo de monedas metálicas o billetespresuntamente falsos (Anexo 6A)se encuentre debidamente llenado. Continúa en 902

902 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General revisa que la pieza tenga estampado el sello de PresuntamenteFalso Continúa en 903

903 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General registra el consecutivo de control interno, verifica que el importedel o los billetes estén registrados en la cuenta contable 620101 aux. 10 direccionado a Caja General (100). Continúa en 904

904 Analista de la Gerencia de Caja General elabora ese mismo día el Anexo 6E para enviar al Banco de México (BANXICO)las piezas presuntamente falsas y solicitar el dictamen correspondiente. Continúa en 905

905 Director(a) de Tesorería revisa y firma el Anexo 6E y lo regresa al Analista de la Gerencia de Caja General, para que éstelo entregué al Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México. Continúa en 906

906 Analista de la Gerencia de Caja General entrega al Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México la piezapresuntamente falsa, dos tantos del Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) y el Anexo 6Epara su entrega y acuse de recibo al Banco de México (BANXICO). Continúa en 907

907 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) recibela pieza presuntamente falsa, dos tantos del Anexo 6E y el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos(Anexo 6A). Continúa en 908

908 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) entregala pieza presuntamente falsa, dos tantos del Anexo 6E y el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos(Anexo 6A), le acusan de recibido un tanto del Anexo 6E y le asignan un número de folio en el Recibo de monedas metálicaso billetes presuntamente falsos (Anexo 6A). Continúa en 909

909 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) entregaa la Gerencia de Caja General el acuse del Anexo 6E y el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos(Anexo 6A), con el número de folio proporcionado por el personal del Banco de México (BANXICO). Continúa en 910

910 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General monitorea en el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM)los folios de los billetes presuntamente falsos, esperando el dictamen emitido por el Banco de México (BANXICO) sobre la(s)pieza(s). Continúa en 911

911 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General imprime el dictamen emitido por el Banco de México(BANXICO) sobre el resultado de la(s) pieza(s), y lleva una copia a la Dirección de Operaciones Bancarias para su registrocontable. Continúa en 912

912 Dirección de Operaciones Bancarias recibe copia del dictamen de Banco de México (BANXICO) por parte del TécnicoEspecializado(a) de la Gerencia de Caja General Continúa en D112

D112 La pieza es auténtica.SI NO


912.1 Dirección de Operaciones Bancarias elaborará el cargo a la cuenta contable 6501 con abono a la 620101aux. 10. Continúa en 914

913 Dirección de Operaciones Bancarias elabora el cargo correspondiente a la Cuenta Única (1103150100210001 aux. 4) queBanjercito tiene con ese Instituto, con abono a la cuenta contable 231190 aux. 7014 de billetes auténticos direccionada a laGerencia de Caja General (100). Continúa en 914

914 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios monitorea en el Sistema de Autenticaciónde Monedas (SAM) los folios de los billetes presuntamente falsos que fueron capturados. Continúa en 915

915 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios una vez que esté disponible el dictamende la pieza retenida por parte del Banco de México (BANXICO), imprimirá el dictamen e informará al Tenedor para que pasea la Sucursal(es) a recogerlo. Continúa en 916

916 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios verifica el dictamen del Banco de México(BANXICO). Continúa en D113

D113 la pieza es auténtica.SI NO



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917 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios una vez que el Tenedor se presente en laSucursal(es) para reclamar su importe, realizará el cargo a la cuenta contable 231190 aux. 7014 de billetes auténticosdireccionada a la Gerencia de Caja General (100), con abono a la cuenta contable 110101 aux. 1 de la Sucursal(es)correspondiente, y entregará al Tenedor el importe equivalente de la pieza retenida. Continúa en 918

918 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios el dictamen impreso desde el Sistema deAutenticación de Monedas (SAM), no tendrá Firma autógrafa de los Funcionario(s) del Banco de México, este sera firmadodigitalmente. Continúa en 919

919 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios el Tenedor solicita el dictamen con Firmaautógrafa por parte de los Funcionario(s) del Banco de México. Continúa en 920

920 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios deberá solicitarlo correo electrónico ala/el Gerente de Caja General detallando los datos de la pieza, así como el folio Sistema de Autenticación de Monedas(SAM). Continúa en 921

921 Gerente de Caja General recibe correo electrónico por parte de la Sucursal(es), mediante el cual solicita el dictamen de lapieza retenida con Firma autógrafa por parte de losFuncionario(s) del Banco de México. Continúa en 922

922 Gerente de Caja General proporciona al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General el correo electrónicoenviado por la Sucursal(es) y le solicita que elabore un oficio dirigido al Banco de México (BANXICO), solicitando eldictamen con Firma autógrafa de la pieza retenida. Continúa en 923

923 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General elabora comunicado dirigido al Banco de México (BANXICO)solicitando el dictamen con Firma autógrafa, indicando el número de folio del recibo emitido por el Sistema de Autenticaciónde Monedas (SAM). Continúa en 924

924 Gerente de Caja General revisa y Firma el oficio devolviéndolo al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral para entregárselo a la/el Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México. Continúa en 925

925 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega a la/el Delegado(a) de Banjercito ante Banco deMéxico, el oficio citado en dos tantos para su entrega y acuse de recibo en el Banco de México (BANXICO), Firma derecibido en el registro de control de la Gerencia de Caja General. Continúa en 926

926 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) recibeel oficio en dos tantos. Continúa en 927

927 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) entregaen el Banco de México (BANXICO) el oficio y le acusan de recibido en un tanto. Continúa en 928

928 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) entregaa laGerencia de Caja General el oficio acusado de recibido por parte del personal del Banco de México (BANXICO). Continúaen 929

929 Funcionario(s) del Banco de México emiten dictamen con Firma autógrafa y lo entregan a la/el Delegado(a) de Banjercitoante Banco de México. Continúa en 930

930 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) recibeel dictamen con Firma autógrafa. Continúa en 931

931 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) entregaa la Gerencia de Caja General el dictamen conFirma autógrafa por parte de las/los Funcionario(s) del Banco de México.Continúa en 932

932 Gerente de Caja General recibe el dictamen con Firma autógrafa y se lo turna Técnico Especializado(a) de la Gerencia deCaja General para la elaboración del oficio, con el cual se va a enviar a la Sucursal(es). Continúa en 933

933 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General elabora oficio y se lo presenta a la/el Gerente de Caja Generalpara su revisión y rúbrica. Continúa en 934

934 Gerente de Caja General revisa y rúbrica el oficio y lo entrega Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja Generalpara recabar la firma del Director(a) de Tesorería. Continúa en 935

935 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega el oficio Director(a) de Tesorería para su firma,anexando el dictamen con Firma autógrafa. Continúa en 936

936 Director(a) de Tesorería firma el oficio dirigido a la Sucursal(es), anexando el dictamen con Firma autógrafa y lo turnaTécnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General para su envío. Continúa en 937

937 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General envía por valija a la Sucursal(es), el oficio anexando eldictamen con Firma autógrafa. Continúa en 938

938 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal recibe el dictamen con Firma autógrafa por parte del Banco de México(BANXICO). Continúa en 939


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939 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal localiza al Tenedor, para informarle que le será entregado el dictamensolicitado con Firma autógrafa por parte de las/los Funcionario(s) del Banco de México. FIN


940 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios registra en el Sistema de Autenticaciónde Monedas (SAM) las piezas como “extraviadas”, tan pronto como tenga conocimiento del suceso y reembolsar el importe delas mismas al Tenedor que presentó la reclamación en ventanilla o al que se le retuvo en ventanilla la pieza, segúncorresponda. Continúa en 941

941 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios envia, dentro de los 10 días hábilesbancarios posteriores al registro de piezas presuntamente falsas como “extraviadas” a la Subgerencia de Control de Calidad yEvaluación del Banco de México (BANXICO), a través de correo electrónico dirigido a [email protected],con copia para el Director(a) de Tesorería y el Gerente de Caja General, lo siguiente:a) El Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) donde aparezca el nuevo estado (extraviada)que documente dicho registro.b) Un acta de hechos que explique las circunstancias por las cuales no se remitieron las piezas o, en caso de robo, un acta dedenuncia levantada ante las autoridades competentes.c) Comprobante del reembolso del importe respectivo al último tenedor, o bien, el motivo por el cual no se pudo realizartodavía el pago. Tan pronto como dicho pago se pueda realizar, la documentación correspondiente que lo ampare deberá serremitida a la mencionada Subgerencia de Control de Calidad y Evaluación, por el medio ya señalado. Continúa en 942

942 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios registra nuevamente en el Sistema deAutenticación de Moneda del Banco de México (SAM) , con un nuevo número de recibo, asentando que Banjercito es el últimotenedor de las piezas, en el supuesto de que las piezas extraviadas sean encontradas posteriormente. Continúa en 943

943 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios entrega al Cajero(a) Principal de laSucursal(es), la(s) pieza(s) presuntamente falsa(s) encontradas junto con dos tantos del Recibo de monedas metálicas obilletes presuntamente falsos (Anexo 6A) y le solicita los envíe ese mismo día a la Gerencia de Caja General, para tramitar eldictamen correspondiente al Banco de México (BANXICO). Continúa en 944

944 Cajero(a) Principal archiva el último Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) en elexpediente correspondiente. FIN


945 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios detecta una pieza presuntamente falsa. (Ver: Guía de Consulta Operativa para la Identificación de BilletesPresuntamente Falsos y Validez de Billetes Maltratados (Moneda Nacional, USD y Euros)). Continúa en 946

946 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios informa al Tenedor la situación de la pieza. Continúa en 947

947 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios estampa en la pieza el sello de Presuntamente Falso, exclusivamente en la parte central del reverso de lamisma. Continúa en 948

948 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios captura en original y dos copias del Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A)los datos del Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos en donde se retiene la pieza, el nombre y domicilio delTenedor, así como la información referente a la pieza presuntamente falsa. Continúa en 949

949 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios verifica que los datos capturados en el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo6A) sean correctos. Continúa en 950

950 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios solicita al Tenedor escribir su nombre y firmar en el espacio correspondiente del Recibo de monedas metálicaso billetes presuntamente falsos (Anexo 6A). Continúa en 951

951 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios escribe su nombre y firma el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A). Continúaen 952

952 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios entrega al Tenedor de la pieza presuntamente falsa, un tanto del Recibo de monedas metálicas o billetespresuntamente falsos (Anexo 6A) y estampa el sello de la caja, en el espacio correspondiente. Continúa en 953

953 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios le informa a la/el Cliente(s) lo siguiente: Que la pieza será dictaminada por el Banco de México (BANXICO) enun plazo aproximado de 20 días hábiles, a partir de la fecha en que se realizó la retención de la misma. En caso de que elBanco de México (BANXICO) dictamine que la pieza es autentica, le será reembolsado el importe de la misma. Continúa en 954


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954 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios enviará a la Gerencia de Caja General mediante oficio, un tanto del Recibo de monedas metálicas o billetespresuntamente falsos (Anexo 6A) junto con la pieza presuntamente falsa a la Gerencia de Caja General, para tramitar eldictamen correspondiente al Banco de México (BANXICO). Continúa en 955

955 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios archiva en su expediente un tanto del Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A)que ampara la retención de la pieza presuntamente falsa. Continúa en 956

956 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios elabora póliza manual de cargo a la cuenta contable 620101 aux. 10 con abono a la 6501, direccionando a laGerencia de Caja General (100). Continúa en 957

957 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General recibe del Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos lapieza presuntamente falsa, junto con el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A). Continúa en958

958 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General revisa que el Recibo de monedas metálicas o billetespresuntamente falsos (Anexo 6A) se encuentre debidamente llenado. Continúa en 959

959 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General revisa que la pieza tenga estampado el sello de PresuntamenteFalso, en la parte central del reverso de la misma. Continúa en 960

960 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General captura en elSistema de Autenticación de Monedas (SAM) losdatos del Tenedor y de la pieza presuntamente falsa. Continúa en 961

961 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General imprime el recibo emitido por el Sistema de Autenticación deMonedas (SAM) y anota el folio en el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A)enviado porelOficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos. Continúa en 962

962 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General informa al responsable delOficina(s) de Servicios BancariosFronterizos correspondiente por correo electrónico (intranet) el folio emitido por el Sistema de Autenticación de Monedas(SAM) para que lo anote en el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A). Continúa en 963

963 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General verifica que el importe de la pieza presuntamente falsa seencuentre registrada en la cuenta contable 620101 aux. 10 direccionado a la Gerencia de Caja General (100). Continúa en 964

964 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General elabora oficio dirigido al Banco de México (BANXICO) parasolicitar el dictamen. Continúa en 965

965 Gerente de Caja General revisa y firma el oficio y se lo entrega Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja Generalpara que lo envíe al Banco de México (BANXICO) por medio de la/el Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México.Continúa en 966

966 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega a la/el Delegado(a) de Banjercito ante Banco deMéxico, la pieza presuntamente falsa, el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) y el oficiocitado en dos tantos para su entrega y acuse de recibo en el Banco de México (BANXICO). Firma de recibido en el registrode control de la Gerencia de Caja General. Continúa en 967

967 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) recibeel oficio en dos tantos, la pieza presuntamente falsa y el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo6A). Continúa en 968

968 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) entregaen el Banco de México (BANXICO) Continúa en 969

969 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) entregaa la Gerencia de Caja General el oficio acusado de recibido por parte del personal del Banco de México (BANXICO), Eloficio, la pieza presuntamente falsa, el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) y le acusande recibido en un tanto del oficio. Continúa en 970

970 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General monitorea en el Sistema de Autenticación de Monedas (SAM)los folios de los billetes presuntamente falsos, esperando el dictamen emitido por el Banco de México (BANXICO) sobre la(s)pieza(s). Continúa en 971

971 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General imprime el dictamen emitido por el Banco de México(BANXICO) con Firma digital y lleva una copia a Dirección de Operaciones Bancarias para su registro contable. Continúa en972

972 Dirección de Operaciones Bancarias recibe copia del dictamen de Banco de México (BANXICO) por parte del TécnicoEspecializado(a) de la Gerencia de Caja General. Continúa en D114




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972.1 Dirección de Operaciones Bancarias elaborará el cargo a la cuenta contable 6501 con abono a la 620101aux. 10. Continúa en 974

973 Dirección de Operaciones Bancarias elabora el cargo correspondiente a la Cuenta Única (1103150100210001 aux. 4) queBanjercito tiene con ese Instituto, con abono a la cuenta contable 231190 aux. 7014 de billetes auténticos direccionada a laGerencia de Caja General (100). Continúa en 974

974 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General elabora oficio dirigido al responsable del Oficina(s) deServicios Bancarios Fronterizos, mediante el cual hará llegar el dictamen de la pieza retenida y se lo presenta ala/elGerente de Caja General para su revisión y rúbrica. Continúa en 975

975 Gerente de Caja General revisa y rúbrica el oficio y lo entrega Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja Generalpara recabar la firma del Director(a) de Tesorería. Continúa en 976

976 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega el oficio Director(a) de Tesorería para su Firma,anexando el dictamen con Firmadigital. Continúa en 977

977 Director(a) de Tesorería firma el oficio dirigido al Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos, anexando el dictamencon la Firmadigital y lo turna al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General para su envío. Continúa en 978

978 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General envía por valija al Oficina(s) de Servicios BancariosFronterizos, el oficio anexando el dictamen con Firmadigital. Continúa en 979

979 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios recibe el dictamen con Firma digital por parte del Banco de México (BANXICO) e informa al Tenedor de lapieza retenida que puede pasar a recoger el dictamen. Continúa en 980

980 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios verifica el dictamen del Banco de México (BANXICO). Continúa en D115



981 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios una vez que el Tenedor se presente en el Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos para reclamar elimporte de la pieza retenida, realizará el cargo a la cuenta contable 231190 aux. 7014 de billetes auténticos direccionada a laGerencia de Caja General (100), con abono a la cuenta contable 110101 aux. 1 del Oficina(s) de Servicios BancariosFronterizos correspondiente, y entregará al Tenedor el importe equivalente de la pieza retenida. Continúa en D116

982 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios en caso de que el Tenedor requiera el dictamen con Firma autógrafa. Continúa en D116

D116 Tenedor solicita el dictamen con Firma autógrafa por parte de las/los Funcionario(s) del Banco de México.SI NO


983 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios debera solicitarlo correo electrónico a la/el Gerente de Caja General detallando los datos de la pieza, así comoel folio Sistema de Autenticación de Monedas (SAM). Continúa en 984

984 Gerente de Caja General recibe correo electrónico por parte del responsable del Oficina(s) de Servicios BancariosFronterizos, mediante el cual solicita el dictamen de la pieza retenida con firma autógrafa por parte de las/losFuncionario(s) del Banco de México. Continúa en 985

985 Gerente de Caja General proporciona Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General el correo electrónicoenviado por el Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos y le solicita que elabore un oficio dirigido al Banco de México(BANXICO), solicitando el dictamen con Firma autógrafa de la pieza retenida. Continúa en 986

986 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General elabora comunicado dirigido al Banco de México (BANXICO)solicitando el dictamen con Firma autógrafa, indicando el número de folio del recibo emitido por el Sistema de Autenticaciónde Monedas (SAM). Continúa en 987

987 Gerente de Caja General revisa y Firma el oficio y lo regresa al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja Generalpara entregárselo a la/el Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México. Continúa en 988

988 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega a la/el Delegado(a) de Banjercito ante Banco deMéxico, el oficio citado en dos tantos para su entrega y acuse de recibo en el Banco de México (BANXICO) y Firma derecibido en el registro de control de Gerencia de Caja General. Continúa en 989

989 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) recibeel oficio en dos tantos. Continúa en 990


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990 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) entregaen el Banco de México (BANXICO) el oficio y le acusan de recibido en un tanto. Continúa en 991

991 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) entregaa la Gerencia de Caja General el oficio acusado de recibido por parte del personal del Banco de México (BANXICO).Continúa en 992

992 Funcionario(s) del Banco de México emiten dictamen con Firma autógrafa y lo entregan a la/el Delegado(a) de Banjercitoante Banco de México. Continúa en 993

993 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) recibeel dictamen con Firma autógrafa. Continúa en 994

994 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) entregaa la Gerencia de Caja General el dictamen con Firma autógrafa por parte de las/los Funcionario(s) del Banco de México.Continúa en 995

995 Gerente de Caja General recibe el dictamen con Firma autógrafa y se lo turna al Técnico Especializado(a) de la Gerenciade Caja General para la elaboración del oficio, con el cual se va a enviar a la Sucursal(es). Continúa en 996

996 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General elabora oficio y se lo presenta a la/el Gerente de Caja Generalpara su revisión y rúbrica. Continúa en 997

997 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General saca copia del dictamen con Firma autógrafa emitido por elBanco de México (BANXICO) y la archiva en el expediente correspondiente. Continúa en 998

998 Gerente de Caja General revisa y rúbrica el oficio y lo entrega Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja Generalpara recabar la Firma del Director(a) de Tesorería. Continúa en 999

999 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega el oficio al Director(a) de Tesorería para su Firma,anexando el dictamen. Continúa en 1000

1000 Director(a) de Tesorería plasma su Firma el oficio dirigido al Oficina(s) de Servicios Bancarios Fronterizos, anexando eldictamen y lo turna al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General para su envío. Continúa en 1001

1001 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General envía por valija al Oficina(s) de Servicios BancariosFronterizos, el oficio anexando el dictamen. Continúa en 1002

1002 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios recibe el dictamen del Banco de México (BANXICO). Continúa en 1003

1003 Cajero(a) Mixto(a) o Encargado(a) de Oficina de Servicios Bancarios Fronterizos o Cajero(a) Principal o Supervisor(a)de Servicios localiza al Tenedor, para informarle que le será entregado el dictamen solicitado. FIN


1004 Cajero(a) Principal (Sucursal Foránea) informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a)de Servicios (Sucursal Foránea) la necesidad de solicitar efectivo el mismo día de la operación. Continúa en 1005

1005 Cajero(a) Principal (Sucursal Foránea) proporciona las denominaciones e importes solicitados. Continúa en 1006

1006 Cajero(a) Principal (Sucursal Foránea) ingresa en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8Cons. de Renovación de tarjetas vencidas la solicitud de efectivo mediante el modo de operación Sistema de Intercambio yCompensación de Efectivo Bancario (SICEBAN), misma que tendrá el status de “Pendiente” e imprime la solicitud de compracapturada en Módulo citado. Continúa en 1007

1007 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Foránea) notifica vía telefónicaa la Gerencia de Caja General, sobre la solicitud de efectivo que se ingresó en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovaciónde Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas. Continúa en 1008

1008 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral ingresa al Sistema de Intercambio y Compensación de Efectivo Bancario (SICEBAN) para verificar si existe algunaoferta de venta que cumpla con las características solicitadas por la Sucursal(es). Continúa en D117

D117 Existe Oferta.SI NO


1009 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral procede a realizar el bloqueo de efectivo. Continúa en 1010


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1010 Gerente de Caja General solicita autorización para la compra del efectivo del Director(a) de Tesorería, para posteriormentecapturar el monto requerido en el Sistema de Intercambio y Compensación de Efectivo Bancario (SICEBAN), y confirmándola.Continúa en 1011

1011 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral cambia el status de compra de efectivo a “Enviada”, en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetasvencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas. Continúa en la actividad 11 del presente procedimiento. Continúa en1012

1012 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral ingresa una postura de compra de efectivo con las características solicitadas. Continúa en D118

D118 Pacta Operación.SI NO


1012.1 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de laGerencia de Caja General se informa vía telefónica y por correo electrónico a la/el Gerente de Sucursal oEncargado(a) de Sucursal que no fue posible cerrar la operación, la solicitud será eliminada del Opción 3.-Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas en formaautomática al cierre del día. FIN

1013 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral confirma vía telefónica y por correo electrónico a la Sucursal(es) la operación pactada con los siguientes datos:Banco con el que se pactó la operación, Dirección del Banco, Importe y Denominaciones, Número telefónico de laContraparte. Continúa en 1014

1014 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral en su caso modifica en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovaciónde tarjetas vencidas los importes solicitados por laSucursal(es). Continúa en 1015

1015 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Foránea) recibe correoelectrónico con la confirmación de compra del efectivo vía Sistema de Intercambio y Compensación de Efectivo Bancario(SICEBAN) con los siguientes datos: Banco con el que se pactó la operación, Dirección del Banco, Importe yDenominaciones, Número telefónico de la Contraparte. Continúa en 1016

1016 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Foránea) informa al Cajero(a)Principal para que realice los trámites con la empresa de traslado de valores. Continúa en 1017

1017 Cajero(a) Principal realiza los trámites correspondientes con la empresa de traslado de valores para recoger el efectivo.solicita el nombre de la persona responsable que recogerá el efectivo. Continúa en 1018

1018 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Foránea) informa a laContraparte a través de vía telefónica el nombre de la empresa de traslado de valores, el nombre de la persona responsablede recoger el efectivo y confirma la dirección donde se recogerá el efectivo. Continúa en 1019

1019 Cajero(a) Principal recibe el efectivo y realiza el recuento de acuerdo a la normatividad vigente. Procedimiento para laRecepción de Diferencias detectadas en las Dotaciones de Efectivo del presente manual. Nota: En caso de tener algunadiferencia realizará la aclaración con el banco correspondiente de acuerdo a lo establecido en la normatividad vigente. Continúaen 1020

1020 Cajero(a) Principal cambia el status de la solicitud a “Recibida” en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetasvencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas. Continúa en 1021

1021 Personal de CECOBAN envía por correo electrónico el cierre de operaciones, así como el reporte de la compensación final.Continúa en 1022

1022 Gerente de Caja General realizará la solicitud de instrucción de pago a través del Sistema de Pagos ElectrónicosInterbancarios (SPEI) a Dirección de Operaciones Bancarias, para que efectúe las liquidaciones de las operaciones que sellevaron a cabo entre las 08:00 a 13:00 hrs. FIN


1023 Cajero(a) Principal informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios lanecesidad de vender efectivo el mismo día de la operación. Continúa en 1024

1024 Cajero(a) Principal proporciona las denominaciones e importes de la venta. Continúa en 1025

1025 Cajero(a) Principal ingresa al Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación detarjetas vencidas la venta de efectivo mediante el modo de operación Sistema de Intercambio y Compensación de EfectivoBancario (SICEBAN), misma que tendrá el status de “Pendiente”. Continúa en 1026


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1026 Cajero(a) Principal imprime en dos tantos la boleta de la venta capturada en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovaciónde Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas. Continúa en 1027

1027 Cajero(a) Principal plasma su Firma en la boleta de la venta y recaba las firmas de la/el Gerente de Sucursal oEncargado(a) de Sucursal ySupervisor(a) de Servicios. Continúa en 1028

1028 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Foránea) notifica vía telefónicaal Gerencia de Caja General sobre la venta de efectivo que se ingresó en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación deTarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas. Continúa en 1029

1029 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Sucursales Plaza Banxico ingresa al Sistema deIntercambio y Compensación de Efectivo Bancario (SICEBAN) para verificar si existe alguna demanda de efectivo que cumplacon las características solicitadas por la Sucursal(es). Continúa en D119

D119 Existe Demanda.SI NO


1030 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Sucursales Plaza Banxico ingresa al procede arealizar la venta del efectivo. Continúa en 1031

1031 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral ingresa una postura de venta de efectivo con las características solicitadas. Continúa en D120

D120 Pacta Operación.SI NO


1031.1 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de laGerencia de Caja General se informa vía telefónica y por correo electrónico a la/el Gerente de Sucursal oEncargado(a) de Sucursal que no fue posible cerrar la operación y la solicitud será eliminada del Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas enforma automática al cierre del día. FIN

1032 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral confirma a la sucursal foránea vía telefónica y por correo electrónico que la operación fue cerrada, informando elbanco, el número telefónico de la Contraparte, el importe y las denominaciones de la venta. Continúa en 1033

1033 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de CajaGeneral cambia el status de la solicitud de venta a “enviada” en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetasvencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas. Continúa en 1034

1034 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Foránea) recibe correoelectrónico con la confirmación de la venta del efectivo vía Sistema de Intercambio y Compensación de Efectivo Bancario(SICEBAN) con los siguientes datos: Banco con el que se pacto la venta, importe y denominaciones. Continúa en 1035

1035 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Foránea) se comunica víatelefónica con la Contraparte para solicitar el nombre de la empresa de traslado de valores y el nombre de la personaresponsable que recogerá el efectivo. Continúa en 1036

1036 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Foránea) proporciona alCajero(a) Principal de la Sucursal(es), el nombre de la empresa de traslado de valores, así como el nombre del responsablede la empresa citada que recogerá el dinero. Continúa en 1037

1037 Cajero(a) Principal (sucursales foráneas) al momento de que se presente el personal de la empresa de traslado de valores arecoger el efectivo, deberá validar que se trata de la empresa de traslado de valores que fue confirmada, así como que lapersona responsable de recoger el efectivo, es la misma que fue proporcionada por la/el Gerente de Sucursal oEncargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios de Sucursal Foránea, el cual deberá presentar la identificaciónoriginal de la empresa de traslado de valores. Continúa en D121

D121 Corresponde identificación.SI NO


1037.1 Cajero(a) Principal informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) deServicios que no haga entrega de el efectivo. Continúa en 1038

1038 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Foránea) se comunica con laContraparte solicitando una aclaración de la causa por la cual no asistió la persona y/o la empresa de traslado de valores quese había acordado inicialmente y solicita vía Fax el nombre de la empresa de traslado de valores, así como el nombre de lapersona responsable a la que se le entregará el efectivo. Continúa en 1039


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1039 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Foránea) recibe el Fax de laContraparte en donde se informa el nombre de la empresa de traslado de valores, así como el nombre de la personaresponsable de la misma a la que se le entregará el efectivo. Continúa en 1040

1040 Cajero(a) Principal (Sucursales Foráneas) recaba el nombre, Firma y fecha de recibido en la boleta de venta divisas /metales, de la persona responsable de la empresa de traslado de valores del banco con el que se pactó la venta.Procedimiento para la Recepción de Diferencias detectadas en las Dotaciones de Efectivo del presente manual. y entrega elefectivo, anexando un tanto de la boleta de venta divisas / metales. Nota: En caso de que el banco que compró el efectivodetecte alguna diferencia, se realizará la aclaración correspondiente de acuerdo a lo establecido en la normatividad vigente.Continúa en 1041

1041 Cajero(a) Principal(Sucursales Foráneas) cambia el status de la solicitud de venta a “recibida” en el Opción 3.- Cuentas a laVista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas, con la finalidad de que se registre lacontabilidad correspondiente por medio de la interfaz del Módulo citado. Continúa en 1042

1042 Personal de CECOBAN envía por correo electrónico el cierre de operaciones así como el reporte de la compensación final.Continúa en 1043

1043 Gerente de Operaciones de Tesorería verifica en su caso, la recepción del pago de la venta de efectivo vía Sistema dePagos Electrónicos Interbancarios (SPEI), dentro de los horarios establecidos por Reporte de Saldos de Bancos al Cierre delDía. FIN


1044 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General revisa sus existencias de efectivo ydetermina la solicitud de depósito y/o retiro con el Banco de México (BANXICO) o el Banco(s) Corresponsal(es). Continúa en1045

1045 Cajero(a) Principal ingresa la solicitud de efectivo en la plataforma de SOFT-M, antes de las 15:00 horas, tiempo de laCiudad de México. Continúa en 1046

1046 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General ingresa la solicitud a través de la opción 39 del Módulo deAdministración de Efectivo a más tardar a las 15:00 hrs. Continúa en 1047

1047 Cajero(a) Principal ingresa al SOFT-M e imprime las solicitudes, sella, firma y entrega a la/el Gerente de Sucursal para suautorización a más tardar a las 15:00 hrs. tiempo del centro del país. Continúa en 1048

1048 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal revisa las solicitudes de dotación de Moneda Metálica y Billete enMoneda Nacional, Firma y entrega al Cajero(a) Principal para el consecutivo del expediente. Continúa en 1049

1049 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General solicita vía telefónica al Banco de México(BANXICO) y/o Corresponsal el importe de la solicitud por denominación. Continúa en 1050

1050 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General deberán llenar en forma manual el Anexo9 (Retiro de Billetes), formato de depósito de billetes (Anexo 12), Anexo 16 (Retiro de Monedas Metálicas) y Anexo 19 segúnsea el caso, detallando el importe y las claves de billete (previamente confirmadas con Banco de México (BANXICO) y/oCorresponsal). Continúa en 1051

1051 Gerente de Sucursal revisa y firma, e instruye al Cajero(a) Principal para que recabe la firma del Supervisor(a) deServicios. Continúa en 1052

1052 Cajero(a) Principal solicita al Supervisor(a) de Servicios, firme la boleta para dar la segunda autorización. Continúa en 1053

1053 Gerente de Caja General revisa y Firma, e instruye al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General para querecabe la segunda Firma con algún funcionario de Tesorería, registrado ante Banco de México (BANXICO). Continúa en 1054

1054 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General solicita la Firma del personal de trasladode valores autorizado para retirar los recursos en Banco de México (BANXICO) y/o Corresponsales. Continúa en 1055

1055 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General envía vía Fax elAnexo 9 (Retiro deBilletes) y/o Anexo 16 (Retiro de Monedas Metálicas) según corresponda al Banco de México (BANXICO) o al BancoCorresponsa l a más tardar a las 15:00 hrs. tiempo de la ciudad de México. Continúa en 1056

1056 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General confirma vía telefónica con el Banco deMéxico (BANXICO) y/o Corresponsal que el Fax sea legible. Continúa en 1057

1057 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega el sobre cerrado al Delegado deSucursal Foránea ante Banco de México (BANXICO) y/o Corresponsal. Continúa en 1058

1058 Cajero(a) Principal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega el sobre al ResponsableOperativo de la Subdirección de Seguridad y Protección Civil, para su entrega a la/el Delegado(a) de Banjercito anteBanco de México. Continúa en 1059


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1059 Subdirector(a) de Seguridad y Protección Civil recibe sobre. Continúa en 1060

1060 Subdirector(a) de Seguridad y Protección Civil entrega sobre cerrado a la/el Delegado(a) de Banjercito ante Banco deMéxico para retirar los recursos de efectivo. Continúa en 1061

1061 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) setraslada a Banco de México (BANXICO) y/o Corresponsal . Presenta su identificación y entrega los anexos. Continúa en 1062

1062 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) recibey verifica que el efectivo cumpla con los requerimientos de empaquetado. Continúa en D122

D122 Las bolsas que contienen los Billetes y Monedas se encuentran bien sellados.SI NO


1062.1 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco deMéxico) comenta la anomalía con el Cajero de Banxico y/o Corresponsal para sustituir los paquetes obolsas que no cumplan con las medidas de seguridad. Continúa en 1064

1063 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) firmade recibido y se traslada a la Sucursal(es) y/o Gerencia de Caja General para entregar el efectivo. Continúa en 1064

1064 Técnico Especializado(a) del Departamento de Transportes (Delegado(a) de Banjercito ante Banco de México) setraslada a la Gerencia de Caja General o a la Sucursal Foránea para entregar la dotación solicitada. NOTA: Continúa en elProcedimiento Cinco “Procedimiento para verificar las Dotaciones de Efectivo Recibidas en Moneda Nacional, por el personalde Caja General” y/o el Nueve “Procedimiento para la recepción de Dotaciones de Efectivo en Moneda Nacional, en lasSucursales Foráneas”. FIN


1065 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General secomunica de inmediato vía telefónica con el Gerente y Cajero del Banco en la plaza que corresponda, para reportar ladiferencia y avisar que entregarán las evidencias y acta correspondiente, en base a lo establecido por el Banco de México(BANXICO), para recuperar a la brevedad el faltante detectado. Continúa en 1066

1066 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General sacacopia fotostática de todas las evidencias y anexa al expediente del seguimiento por Banco. Continúa en 1067

1067 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General registra elActa Administrativa por Diferencias de Efectivo de efectivo, mediante un folio consecutivo, mismo que estampará en la partesuperior derecha delActa Administrativa por Diferencias de Efectivo. Continúa en 1068

1068 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General detalla enel acta nombre del empleado y número de empleado del cajero que detectó el faltante o sobrante y de los testigos. Asímismo deberá detallar los datos que aparezcan en las Cintilla(s) y etiquetas (Todo tipo de referencia posible). Continúa en 1069

1069 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General envía elActa junto con los elementos de seguridad y empaquetado, al Banco(s) Corresponsal(es) donde se detectó la diferencia, amás tardar en 7 días hábiles bancarios, y podrá ser notificada por correo electrónico en un lapso no mayor a 3 días hábilesbancarios a partir de que se detectó la diferencia. Continúa en 1070

1070 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General coordinacon el personal del Banco la entrega y recepción de los soportes y pago correspondiente. Continúa en 1071

1071 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General realiza elregistro de control interno por el faltante o sobrante en el control del movimiento diario de la operación de caja, así como de larecuperación del faltante y el reembolso del sobrante. Continúa en 1072

1072 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General el pagopor diferencia de faltante podrá ser enviado por Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios (SPEI), cheque de caja,compensación con sobrante del mismo banco o efectivo. En cualquiera de los casos se deberá hacer el movimiento contablecorrespondiente a: Continúa en 1073

1073 Pago por diferencia en efectivo. Continúa en 1073.1

1073.1 Gerente de Caja General realiza una suma al inventario, entrega Técnico Especializado(a) de la Gerenciade Caja General la impresión de la afectación al inventario para entregarla a Dirección de OperacionesBancarias, para realizar la afectación contable. Continúa en 1073.2

1073.2 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega la impresión de la afectación delinventario a Dirección de Operaciones Bancarias para realizar la afectación contable correspondiente.Continúa en 1073.3


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1073.3 Supervisor(a) de Servicios y/o Contador(a) de Sucursal realiza una afectación al inventario y realizará unapóliza(s) para darle entrada al efectivo y eliminar la diferencia de la cuenta de faltantes, deberá realizar elcargo de la 110101 auxiliar 1 con abono a la 15059 auxiliar 210008. Continúa en 1074

1074 Pago por diferencia con cheque de caja. Continúa en 1074.1

1074.1 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General realiza depósito del pago del faltante a unacuenta de cheques a nombre de Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., al siguientedía cuando el importe pagado ya esté reflejado en la cuenta, entrega los soportes correspondientes para quese contabilice el ingreso a Dirección de Operaciones Bancarias. Continúa en 1074.2

1074.2 Supervisor(a) de Servicios y/o Contador(a) de Sucursal o Dirección de Operaciones Bancarias realizael abono a una cuenta de cheques a nombre del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada,S.N.C., al siguiente día cuando el importe pagado ya esté reflejado en la cuenta se hará una Póliza(s)Contable(s) para eliminar la diferencia de la cuenta de faltantes, deberán realizar el cargo a la cuenta decheques a nombre del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., correspondiente conabono a la cuenta de faltantes 1505900000210008. Continúa en 1075

1075 Pago por diferencia por Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios (SPEI). Continúa en 1075.1

1075.1 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General entrega los soportes y el comprobante delSistema de Pagos Electrónicos Interbancarios (SPEI) para que se contabilice la operación a Dirección deOperaciones Bancarias. Continúa en 1075.2

1075.2 Supervisor(a) de Servicios y/o Contador(a) de Sucursal realiza un cargo a la cuenta de Sistema de PagosElectrónicos Interbancarios (SPEI) 1103150500210001 con abono a la cuenta de faltante 1505900000210008para eliminar la diferencia. Continúa en 1076

1076 Pago por diferencia por compensación. Continúa en 1076.1

1076.1 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General revisa el importe en existencia de sobrantes yfaltantes por Banco, en caso de encontrar que un Banco tenga un faltante de igual o menor importe que elsobrante, se habla con el Banco correspondiente. Continúa en 1076.2

1076.2 Director(a) de Operaciones Bancarias recibe las actas correspondientes y realiza la Póliza(s) Contable(s)mediante un cargo a la cuenta de Faltante 150590 Aux. 210008 con abono a la de sobrantes 231190 aux.7013. FIN

51.- Procedimiento para la Dotación- Recepción de Efectivo en Moneda Nacional entre Sucursal

Concentradora y Dependiente.

1077 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Dependiente) solicita vía Correo Interno"Outlook" a la Sucursal Concentradora, la dotación describiendo el desglose de efectivo de billetes y monedas, importe ydenominación. Continúa en 1078

1078 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Concentradora) tramita el requerimientode dotación Global (Concentradora y Dependiente) al Banco(s) Corresponsal(es). Continúa en 1079

1079 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Concentradora) ingresa la solicitud dedotación para la Sucursal Dependiente en el Sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC) en la ruta:Operaciones \ Operaciones en Corresponsales \ Retiros \ Registro de Solicitud de Retiro. Continúa en 1080

1080 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Dependiente) antes de las 15hrs.,(horadel centro) registra el importe del efectivo solicitado por denominación en SOFT-M. Continúa en 1081

1081 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Concentradora) registra el ingreso totaldel efectivo solicitado antes de las 15:00hrs., (hora del centro) en SOFT-M para después realizar la dotación de efectivosolicitada por la Sucursal Dependiente. Continúa en 1082

1082 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Concentradora) solicita el servicio detraslado de valores. Continúa en 1083

1083 Empresa de traslado de valores entrega la dotación de efectivo solicitado al día siguiente de acuerdo con el procedimiento19.- Autorización de depósitos y retiros efectuados a través del sistema de Bancos Usuarios y Corresponsales (SIBUC) delpresente manual. Continúa en 1084

1084 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Concentradora) recibe el importe delefectivo solicitado por denominación en SOFT-M Continúa en 1085


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1085 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Concentradora) realiza el recuento deefectivo de acuerdo al procedimiento 16.- Conciliación de créditos ABCD, Credi-Líquido y PQ Diverso. del presente manual.Continúa en 1086

1086 Cajero(a) Principal de Sucursal Concentradora Verifica si existen diferencias. Continúa en D123



1087 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Concentradora) Separa la dotaciónsolicitada por la Sucursal Dependiente. Continúa en 1088

1088 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios realiza los pasos a seguir de acuerdo alprocedimiento Recepción de bienes adjudicados o recibidos en dación de pago. Continúa en 1089

1089 Cajero(a) Principal de Sucursal Concentradora firma y sella de recibido en el original y en las copias del Comprobante deServicio de Traslado de Valores. Continúa en 1090

1090 Cajero(a) Principal de Sucursal Concentradora entrega los tantos del Comprobante de Servicio de Traslado de Valores asu Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Concentradora) para suFirma de visto bueno. Continúa en 1091

1091 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Concentradora) recibe lostantos de la Boleta(s) de dotación; verifica y firma de visto bueno. Regresa el formato al Cajero(a) Principal de SucursalConcentradora. Continúa en 1092

1092 Cajero(a) Principal de Sucursal Concentradora recibe y entrega a la/el Responsable de Traslado de Valores las copiasdel Comprobante de Servicio de Traslado de Valores, conservando una copia para su archivo. Continúa en 1093

1093 Cajero(a) Principal de Sucursal Concentradora archiva la Boleta(s) de dotación en el expediente correspondiente. Continúaen 1094

1094 Cajero(a) Principal de Sucursal Concentradora guarda los recursos para su dotación en el lugar asignado para tal efecto einforma a su Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Concentradora) que ladotación para la Sucursal Dependiente esta lista. Continúa en 1095

1095 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Concentradora) notifica a la/el Gerentede Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Dependiente) para que envié servicio de trasladode valores. Continúa en 1096

1096 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Dependiente) solicita el servicio trasladode valores para que recoja la dotación solicitada a la Sucursal Concentradora. Continúa en 1097

1097 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Concentradora) envía a través delservicio de traslado de valores la dotación solicitada por la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal oSupervisor(a) de Servicios (Dependiente). Continúa en 1098

1098 Cajero(a) Principal de Sucursal Dependiente realiza el recuento de efectivo de acuerdo al procedimiento 16.- Conciliaciónde créditos ABCD, Credi-Líquido y PQ Diverso.del presente manual. Continúa en 1099

1099 Cajero(a) Principal de Sucursal Dependiente Verifica si existen diferencias. Continúa en D124

D124 Existen diferenciasSI NO


1100 Cajero(a) Principal de Sucursal Dependiente levanta y baja las manos hacia la Cámara de Video y sin moverse de suasiento avisa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Dependiente).Continúa en 1101

1101 Cajero(a) Principal de Sucursal Dependiente llena el Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia ylo muestra a la Cámara de Video. Continúa en 1102

1102 Cajero(a) Principal de Sucursal Dependiente indica a la Cámara de Video con señas el faltante o anomalía mostrando elbillete para detectar la denominación. Continúa en 1103

1103 Cajero(a) Principal de Sucursal Dependiente levanta uno a uno los elementos de seguridad a la Cámara de Video para lagrabación a detalle (cintilla(s), plomo, bolsa(s) de seguridad del mazo(s) con la etiqueta autoadherible y guardar las cintilla(s)para levantar el acta correspondiente. Continúa en 1104


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1104 Cajero(a) Principal de Sucursal Dependienteguarda los recursos en el lugar asignado para tal efecto en caso de detectarbilletes dudosos en autenticidad, además de lo anterior, deberá mostrar a la Cámara de Video el billete para grabar la serie yfolio. Continúa en 1105

1105 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Dependiente) levanta lasmanos hacia la Cámara de Video, revisa y cuenta nuevamente la(s) fajilla(s) donde aparece la diferencia para validar laanomalía en el Reporte al Circuito Cerrado de Grabación, Evidencia por diferencia. Continúa en 1106

1106 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Dependiente) realiza elreclamo directamente con la Sucursal Concentradora para que esta a su vez realice el reclamo al Banco(s)Corresponsal(es) para la atención de esta reclamación de acuerdo con el procedimiento 45.- Recuperación de diferenciasdetectadas en las dotaciones de efectivo recibidas . Continúa en 1107

1107 Cajero(a) Principal de Sucursal Dependiente firma y sella de recibido en el original y en las copias del Comprobante deServicio de Traslado de Valores. Continúa en 1108

1108 Cajero(a) Principal de Sucursal Dependiente entrega los tantos del Comprobante de Servicio de Traslado de Valores a suGerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Dependiente) para su firma devisto bueno. Continúa en 1109

1109 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Sucursal Dependiente) recibe lostantos de la Boleta(s) de dotación; verifica y firma de visto bueno. Regresa el formato al Cajero(a) Principal de SucursalDependiente. Continúa en 1110

1110 Cajero(a) Principal de Sucursal Dependiente recibe y entrega a la/el Responsable de Traslado de Valores las copias delComprobante de Servicio de Traslado de Valores, conservando una copia para su archivo. Continúa en 1111

1111 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios (Dependiente) recibe el importe delefectivo solicitado por denominación en SOFT-M. Continúa en 1112

1112 Cajero(a) Principal de Sucursal Dependiente archiva la Boleta(s) de dotación en el expediente correspondiente. Continúa en1113

1113 Cajero(a) Principal de Sucursal Dependiente guarda los recursos en el lugar asignado para tal efecto. FIN

D. BACK OFFICE.

Carga de Vectores e Indicadores Matutina.


1114 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a lapágina de ValMer ( www.valmer.com.mx ) para obtener el vector de precios del día de la operación mediante la ruta:Entrar\Extraer Vectores\ Formato GSB DATA y aparece la pantalla de “descargas vectores GBS”. Continúa en 1115

1115 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona dela pantalla de descarga de vectores GBS, el tipo de Vector así como la fecha del Archivo para obtener el Vector (formatoExcel) dando un click en el campo de descarga. Continúa en 1116

1116 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería guarda elArchivo del Vector de Precios en una carpeta comprimida en formato “zip” en la ruta: Back office Tesorería Nacional einternacional\vectores\aaaa\mmm para realizar el cierre contable operativo diario de la Tesorería en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB). Continúa en 1117

1117 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a lared de banjercito (NASS) mediante el icono Back office Tesorería Nacional e internacional para descomprimir el archivo delvec to r de p rec ios med ian te la ru ta : \ \ban je rc i to \operac iones \Back o f f i ce Tesorer ía Nac iona l ein te rnac iona l \vec to res \aaaa\mmm. C o n t i n ú a e n 1 1 1 8

1118 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería extrae yguarda el archivo aaaammdd_24.xls en formato Excel en la ruta: C:\vectores con la fecha de la descarga. Continúa en 1119

1119 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a lared de banjercito (NASS) mediante el icono Back office Tesorería Nacional e internacional para obtener el archivoAAAAMMDD_24.xls del vector de precios mediante la ruta: \\banjercito\operaciones\Back office Tesorería Nacional einternacional\Vectores\Vector Carga. Continúa en 1120


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1120 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica en elarchivo aaaammdd_24.xls lo siguiente: Continúa en 1120.1

1120.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería da formato al encabezado del archivo aaaammdd_24.xls de acuerdo al requerimiento del Sistemade Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 1120.2

1120.2 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería identifica los espacios en blanco y los elimina. Continúa en 1120.3

1120.3 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería identifica los campos que contengan apostrofe para su eliminación. Continúa en 1121

1121 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería guarda y cierrael archivo aaaammdd_24.xls con los cambios efectuados listo para Cargar el vector de precios en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB). Continúa en 1122

1122 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Back Office \ Cargas \ Vector - Curvas Rep para realizarla carga del vector de precios ya que es un proceso previo para realizar el cierre contable operativo diario de la Tesorería enSistema de Tesorería Banjercito (SITEB). FIN


1123 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a lapágina de ValMer para obtener e l Vector Banjerc i to del día de valuación di rectamente en la ruta:www.valmer.com.mx\VAL\banjercitoDDMMAAAA y aparece automáticamente el mensaje de descarga del archivo banjercitoDDMMAAAA.Zip. Continúa en 1124

1124 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería guarda elarchivo banjercito DD MM AAAA.Zip en la ruta: \\banjercito\operaciones\Back office Tesorería Nacional einternacional\Vectores\VectorBanjercitoMMAAAA para su posterior utilización y carga en el Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB). Continúa en 1125

1125 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a lared de banjercito (NASS) mediante el icono Back office Tesorería Nacional e internacional para descomprimir el archivo delvec to r Ban je rc i t o med ian te l a ru ta : \ \ ban je rc i t o \ope rac iones \Back o f f i ce Teso re r ía Nac iona l ei n te rnac iona l \Vec to res \Vec to rBan je rc i t oMMAAAA. C o n t i n ú a e n 1 1 2 6

1126 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería extrae yguarda el archivo banjercito DD\MM\AAAA.xls en formato Excel en la ruta: C:\Vectores con la fecha del día de la Valuación.Continúa en 1127

1127 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB)en la ruta: Tesorería Nac. \ Back Office \ Cargas \ Vector - Banjercito para realizar lacarga del Vector Banjercito. Continúa en 1128

1128 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB)en la ruta: Tesorería Nac. \ Procesos \ Diarios \ Colaterizados e inicia la Captura de lafecha del día de la valuación y ejecuta el proceso que realiza carga de los registros del proceso de garantías(reportoscolaterizados y llamada(s) de margen). Continúa en 1129

1129 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB)en la ruta: Tesorería Nac. \ Garantías \ Consultas \ Colaterizados y captura la fechadel reporte y se genera la consulta que contiene la información del proceso de garantías (Reportas, llamada(s) de margen ycolaterizados) y la constitución de garantías. FIN



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1130 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a lapágina de Banco de México (BANXICO) ( www.banxico.org.mx ) y la pagina de ValMer ( www.valmer.com.mx ) para obtenerlos Tipos de cambio y Tasas de interés de los siguientes instrumentos: UDIS, Dólar FIX, TPFB, TIIE a 28 días, TIIE a 91días,Cete a 28 días, Cete a 91 días, Cetes a 182 días, promedio Cetes 28 días, promedio Cetes a 91 días, promedio Cetes a 182días y promedio TIIE a 91días. Continúa en 1131

1131 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a laPágina de Banco de México (BANXICO) en el apartado INFLACIÓN para consultar la información e imprimir los valores delinstrumento bancario de UDIS. Continúa en 1132

1132 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a laPágina de Banco de México (BANXICO) en el apartado Mercado de Valores consultar la información e imprimir los valoresde los instrumentos bancarios siguientes: TPFB, TIIE a 28 días, TIIE a 91días, Cete a 28 días, Cete a 91 días y Cetes a 182días. Continúa en 1133

1133 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a laPágina de ValMer en el apartado Tasas de Referencia Promedio para consultar la información e imprimir los valores de losinstrumentos bancarios siguientes: Promedio Cetes 28 días, Promedio Cete a 91 días, Promedio Cete a 182 días, PromedioTIIE a 28 días y Promedio TIIE a 91días. Continúa en 1134

1134 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería recibe CorreoInterno "Outlook" enviado por el Jefe de Departamento de Control cambiario con los promedios de tipo de cambio del díaanterior e imprime dicho correo electrónico. Continúa en 1135

1135 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) mediante la ruta: Tesorería Int. \ Back Office \ Cargas \ Indicadores para cargar losinstrumentos Bancarios manualmente utilizando los datos impresos anteriormente que son los siguientes: UDIS, Dólar FIX,TPFB, Cete a 28 días, Cete a 91 días, Cete a 182 días, promedio Cetes 28 días, promedio Cete a 91 días, promedio Cete a182, Promedio TIIE a 28 días y promedio TIIE a 91días. FIN

Reportes a Entidades Financieras.


Operaciones de compra y venta de Títulos (CVT).

1136 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ CVT, para generar el archivo plano de lasoperaciones de compra venta de títulos en directo. Continúa en 1137

1137 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería revisa y validaque se incluyan todas las operaciones del día por la compra-venta de títulos en directo y así mismo que el archivo nocontenga algún error en su estructura. Continúa en D125

D125 Existen errores en el archivo CVT.SI NO


1137.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería envía al operador(a) del E-CIF, ubicado en la Dirección de Contabilidad, el archivo plano de lasoperaciones de compra venta de títulos en directo, para ser enviado a Banco de México (BANXICO).Continúa en 1138

1138 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería solicita lacorrección a la Dirección de Informática / Dirección de Administración de Riesgos. Continúa en 1139

1139 Encargado(a) del E-CIF (Dirección de Contabilidad) recibe archivo plano de las operaciones de compra venta de títulos endirecto y envía a Banco de México (BANXICO)a través del E-CIF, genera e imprime el folio de aceptación de dicho envío.FIN


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Operaciones de compra y venta de Títulos en Reporto.

1140 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Reportos, para generar el archivo plano delas operaciones de compra venta de títulos en reporto. Continúa en 1141

1141 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería revisa y validaque se incluyan todas las operaciones del día por la compra-venta de títulos en reporto y así mismo que el archivo nocontenga algún error en su estructura. Continúa en D126

D126 Existen errores en el archivo Reportos.SI NO


1141.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería envía al operador(a) del E-CIF, ubicado en la Dirección de Contabilidad, el archivo plano de lasoperaciones de compra venta de títulos en reporto, para ser enviado a Banco de México (BANXICO).Continúa en 1142

1142 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería solicita lacorrección a la Dirección de Informática y/o Dirección de Administración de Riesgos. Continúa en 1143

1143 Encargado(a) del E-CIF (Dirección de Contabilidad) recibe archivo plano de las operaciones de compra venta de títulos enreporto y envía a Banco de México (BANXICO)a través del E-CIF, genera e imprime el folio de aceptación de dicho envío.FIN

Operaciones de transferencia de custodia por la venta de Títulos Gubernamentales a Clientes (TR).

1144 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ TR, para generar el archivo plano de lasoperaciones de transferencia de custodia de valores. Continúa en 1145

1145 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería revisa y validaque se incluyan todas las operaciones del día por la transferencia de custodia de valores y así mismo que el archivo nocontenga algún error en su estructura. Continúa en D127

D127 Existen errores en el archivo Transferencias (TR).SI NO


1145.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería envía al operador(a) del E-CIF, ubicado en la Dirección de Contabilidad, el archivo plano de lasoperaciones de transferencia de custodia de valores, para ser enviado a Banco de México (BANXICO).Continúa en 1146


1147 Encargado(a) del E-CIF (Dirección de Contabilidad) recibe archivo plano de las operaciones de transferencia de custodiade valores y envía a Banco de México (BANXICO) a través del E-CIF, genera e imprime el folio de aceptación de dichoenvío. FIN

Operaciones de constitución, recepción y liberación de Garantías (llamadas de margen).

1148 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta:Tesorería Nac. \ Reportes \ Garantías, para generar el archivo plano de lasoperaciones de Constitución, Recepción y Liberación de Garantías (llamada(s) de margen). Continúa en 1149

1149 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería revisa y validaque se incluyan todas las operaciones del día por las operaciones de Constitución, Recepción y Liberación de Garantías(llamada(s) de margen), y así mismo que el archivo no contenga algún error en su estructura. Continúa en D128


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D128 Existen errores en el archivo Garantías.SI NO


1149.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería envía al operador(a) del E-CIF, ubicado en la Dirección de Contabilidad, el archivo plano de lasoperaciones de Constitución, Recepción y Liberación de Garantías (llamada(s) de margen), para ser enviadoa Banco de México (BANXICO). Continúa en 1150


1151 Encargado(a) del E-CIF (Dirección de Contabilidad) recibe el archivo de Constitución, Recepción y Liberación de Garantías(llamada(s) de margen) y envía a Banco de México (BANXICO)a través del E-CIF, genera e imprime el folio de aceptaciónde dicho envío. FIN

Reporte Subastas-Banxico.

1152 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe la Subasta Vespertina del día anterior por parte de laDirección de Tesorería. Continúa en 1153

1153 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales ingresa al Archivo Subastas.xlsm de la ruta:\\Banjercito\Tesorería\Inversiones\Subastas y realiza la captura de la Subasta Vespertina, conforme a los siguientes pasos:Selecciona la pestaña resumen, da clic en el botón actualiza, graba la fecha de trabajo de la Subasta Vespertina, oprime elbotón de grabar y captura fecha de trabajo de la Subasta Vespertina nuevamente con clave 35, captura el monto en miles depesos, la tasa y el plazo despúes Graba la información y pulsa Salir del Sistema. Continúa en 1154

1154 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales posteriormente recibe la Subasta Matutina, a más tardar a las11 horas, la cual es proporcionada por la/el Analista del Departamento de Tesorería Nacional, firmando el acuse con elnombre, fecha y hora de recepción. Continúa en 1155

1155 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales realiza la captura de la Subasta Matutina en el ArchivoSubastas.xlsm, como sigue: en la fecha de captura en el campo fecha, ingresa el día de la Subasta Matutina con la clave 33,ingresa el monto en miles de pesos, la tasa y el plazo y después graba la información y pulsa Salir de Sistema. Continúa en1156

1156 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales plasma su Firma en el Reporte de Subasta de Dinero de Bancode México (DT-GAM-R-008), como evidencia de su elaboración. Continúa en 1157

1157 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales entrega la Subasta Matutina al Jefe(a) de Departamento deInversiones Institucionales para su revisión y ajustes que estime necesarios, recabando su firma como evidencia de surevisión. Continúa en 1158

1158 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales entrega la Subasta Matutina a revisión y ajustes procedentesdel Gerente de Análisis de Mercado, recabando su firma como evidencia de su autorización. Continúa en 1159

1159 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales entrega al Director(a) de Tesorería de forma impresa, elReporte de Subasta de Dinero de Banco de México (DT-GAM-R-008) debidamente rubricado por la/el Analista delDepartamento de Inversiones Institucionales, el Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales y el Gerentede Análisis de Mercado, anexando la Subasta Matutina y Vespertina. FIN

Liquidaciones de Call Money.


1160 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Depósi. Y Prést. y selecciona fecha del día dela liquidación, selecciona status vencimiento e imprime. Continúa en 1161

1161 Son vencimientos de Captación. Continúa en 1161.1

1161.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería turna hoja de liquidación al operador(a) del SPEI para que realice el pago del capital más losintereses a la Contraparte (antes de las 10:00 a.m.). Continúa en 1162

1162 Son vencimientos de colocación. Continúa en 1162.1


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1162.1 El operador(a) del SPEI monitorea que la Contraparte realice el pago del depósito por el capital y losintereses (antes de las 10:00 a.m.). FIN

Operaciones del Día.


1163 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de SITEB) genera e imprime el reporte de liquidación INDEVAL (Módulo Dalí) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Liq.Indeval, el cual muestra los cobros y los pagos de la operación del día. Continúa en 1164

1164 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) accesa al Sistema de Indeval y consulta los vencimientos de las operaciones en directo y/o en reporto y locoteja contra el reporte generado de Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) de liquidación INDEVAL (Módulo Dalí). Continúaen 1165

1165 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) monitorea durante el transcurso del día la liquidación los vencimientos hasta su cobro o pago total. Continúa en1166

1166 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) verifica que los vencimientos de compras se realicen durante el horario de operación del Sistema de Indeval(hasta las 16:15 p.m.). Continúa en D129

D129 Liquidación Fuera de horario.SI NO


1167 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) solicita a la Contraparte la carta de confirmación del motivo por el cual no realizó la liquidación dentro delhorario establecido por el INDEVAL (Módulo Dalí). Continúa en 1168

1168 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) solicita la liquidación del capital más intereses y/o premio por medio del Sistema SIAC - BANXICO. Continúa en1169

1169 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) valida que se reciba el pago total por parte de la Contraparte mediante la consulta en el Sistema SIAC -BANXICO. Continúa en 1170

1170 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) verifica si el Sistema de Indeval está habilitado para realizar operaciones de traspaso de títulos libres de pago:Continúa en D130

D130 Indeval habilitado para realizar traspasos de títulos libres de pagoSI NO


1171 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) ingresa al Sistema de Indeval para realizar el traspaso físico de los títulos asignados. Continúa en 1172

1172 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería al siguientedía de la operación se realiza a través del Sistema de Indeval el traspaso de títulos libres de pago a la cuenta de laContraparte. FIN

Compras en Reporto y en Directo con intermediarios financieros.

1173 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de SITEB) verifica en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Back Office \ Consultas \ Op.Pactadas \ Compras e informa si existen operaciones pactadas al Operador(a) de INDEVAL. Continúa en 1174


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1174 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) verifica en elSistema de Indeval si hay operaciones capturadas: Continúa en D131

D131 Hay operaciones capturadas.SI NO


1174.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería (Operador(a) de INDEVAL) monitorea el Sistema de Indeval, o en su caso se comunica víatelefónica con la Contraparte para que realice la captura de la compra. FIN

D132 Datos correctosSI NO


1174.2 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería (Operador(a) de SITEB) avisa a la Dirección de Tesorería a través de vía telefónica para darsolución al problema. Continúa en 1175

1175 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería captura lacompra en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reprotes \ Confirmaciones \ Compras, ygenera e imprime papeleta de asignación y se la entrega al operador(a) INDEVAL Continúa en D133

D133 Datos incorrectosSI NO


1176 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) regresa al Operador(a) de SITEB para que corrija el problema. Continúa en 1177

1177 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) da un clic de aceptación de la operación e ingresa firma electrónica para aceptación de la operación. Continúa en1178

1178 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) monitorea que la operación se vaya liquidando de manera parcial o total en el Sistema de Indeval. FIN


1179 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de SITEB) verifica en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Back office\ Consultas \ Op.Pactadas \ Ventas e informa si existen operaciones pactadas al operador(a) del Sistema de Indeval. Continúa en 1180

1180 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de SITEB) Asigna la operación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), en base al Correo Interno "Outlook" enviadopor la Dirección de Tesorería, genera e imprime la papeleta de asignación y la entrega al Operador(a) de INDEVAL. Continúaen 1181

1181 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) captura los datos de la asignación asentados en la papeleta, en el Sistema de Indeval, Sistema SENTRA óREMATE LINCE, confirma la operación validando que los datos de la misma correspondan con lo asignado en el Sistema deTesorería Banjercito (SITEB) y anota el número de folio que le asigno el sistema a la operación. Continúa en 1182

1182 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL monitorea que la operación se vaya liquidando de manera parcial o total en el Sistema de Indeval. FIN

Ventas en Reporto y en Directo con intermediarios financieros.


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1183 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Vencimientos generando los vencimientos deldía. Continúa en D134

D134 Existen vencimientos del día.SI NO


1184 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime yentrega al operador(a) de indeval el reporte de traspaso de títulos para realizar la operación de indeval. Continúa en 1185

1185 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) mediante la ruta: Tesorería Nac. \ Back Office \ Liquidaciones \ Clientes e identificala/el Cliente(s) con los cuales se tuvo operación de reporto (ventas) para realizar el abono a la cuenta de cheques de la/elCliente(s). FIN


1186 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de SITEB) genera el reporte de Cortes Cupón en la ruta:Tesorería Nac. \ Back Office \ Reportes \ Cortes Cupón e imprime .Continúa en 1187

1187 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) Accesa al Módulo Dalí de Indeval y consulta el Estado de Cuenta de Liquidación de Decretos (Corte Cupón) ylo coteja contra el reporte recibido por el Operador(a) de SITEB. Continúa en 1188

1188 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de SITEB) Monitorea durante el transcurso del día el cobro y pago de los mismos hasta su liquidación. FIN

Cortes Cupón.

1189 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica en elSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Back office\ Consultas \ Op. Pactadas \ Ventas, si existenoperaciones pactadas al Operador(a) de INDEVAL. Continúa en 1190

1190 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería recibeinstrucción de la Dirección de Tesorería de los Título(s) a asignar vía Correo Interno "Outlook". Continúa en 1191

1191 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería asigna laoperación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), genera e imprime la papeleta de asignación. Continúa en 1192

1192 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería elaborapapeleta de traspasos de títulos del cajón 6801 Pos. Propia al 6820 Pos. Ter. Continúa en 1193

1193 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería elaborareporte de confirmación por las operaciones de la venta del día e imprime y recaba las firmas del Gerente de Operacionesde Tesorería y Subdirector(a) de Operaciones Pasivas. Continúa en 1194

1194 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) mediante la ruta: Tesorería Nac. \ Back Office \ Liquidaciones \ Clientes e identificala/el Cliente(s) con los cuales se tuvo operación de reporto (ventas) para realizar el cargo a la cuenta de cheques de la/elCliente(s). FIN


1195 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de SITEB) genera e imprime el reporte de liquidación INDEVAL (Módulo Dalí) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Liq.Indeval, el cual muestra los cobros y los pagos de la operación del día. Continúa en 1196


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1196 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) accesa al Sistema de Indeval y consulta los vencimientos de las operaciones en directo y/o en reporto y locoteja contra el reporte generado de Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) de liquidación INDEVAL (Módulo Dalí). Continúaen 1197

1197 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) monitorea durante el transcurso del día la liquidación los vencimientos hasta su cobro o pago total. Continúa en1198

1198 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) verifica que los vencimientos de compras se realicen durante el horario de operación del Sistema de Indeval(hasta las 16:15 p.m.). Continúa en D135

D135 Liquidación Fuera de horario.SI NO


1199 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) solicita a la Contraparte la carta de confirmación del motivo por el cual no realizó la liquidación dentro delhorario establecido por el INDEVAL (Módulo Dalí). Continúa en 1200

1200 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) solicita la liquidación del capital más intereses y/o premio por medio del Sistema SIAC - BANXICO. Continúa en1201

1201 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) valida que se reciba el pago total por parte de la Contraparte mediante la consulta en el Sistema SIAC -BANXICO. Continúa en 1202

1202 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) verifica si el Sistema de Indeval está habilitado para realizar operaciones de traspaso de títulos libres de pago:Continúa en D136

D136 Indeval habilitado para realizar traspasos de títulos libres de pago.SI NO


1203 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) ingresa al Sistema de Indeval para realizar el traspaso físico de los títulos asignados. Continúa en 1204

1204 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería al siguientedía de la operación se realiza a través del Sistema de Indeval el traspaso de títulos libres de pago a la cuenta de laContraparte. FIN

Compras en Reporto y en Directo con Intermediarios Financieros.

1205 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de SITEB) verifica en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Back Office \ Consultas \ Op.Pactadas \ Compras e informa si existen operaciones pactadas al Operador(a) de INDEVAL. Continúa en 1206

1206 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) verifica en elSistema de Indeval si hay operaciones capturadas: Continúa en D137

D137 Hay operaciones capturadas.SI NO


1206.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería (Operador(a) de INDEVAL) monitorea el Sistema de Indeval, o en su caso se comunica víatelefónica con la Contraparte para que realice la captura de la compra. FIN


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D138 Datos correctos.SI NO


1206.2 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería (Operador(a) de SITEB) avisa a la Dirección de Tesorería a través de vía telefónica para darsolución al problema. Continúa en 1207

1207 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería captura lacompra en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reprotes \ Confirmaciones \ Compras, ygenera e imprime papeleta de asignación y se la entrega al operador(a) INDEVAL. Continúa en D139

D139 Datos incorrectos.SI NO


1208 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) regresa al Operador(a) de SITEB para que corrija el problema. Continúa en 1209

1209 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) da un clic de aceptación de la operación e ingresa firma electrónica para aceptación de la operación. Continúa en1210

1210 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) monitorea que la operación se vaya liquidando de manera parcial o total en el Sistema de Indeval. FIN


1211 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de SITEB) verifica en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Back office\ Consultas \ Op.Pactadas \ Ventas e informa si existen operaciones pactadas al operador(a) del Sistema de Indeval. Continúa en 1212

1212 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de SITEB) Asigna la operación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), en base al Correo Interno "Outlook" enviadopor la Dirección de Tesorería, genera e imprime la papeleta de asignación y la entrega al Operador(a) de INDEVAL. Continúaen 1213

1213 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) captura los datos de la asignación asentados en la papeleta, en el Sistema de Indeval, Sistema SENTRA óREMATE LINCE, confirma la operación validando que los datos de la misma correspondan con lo asignado en el Sistema deTesorería Banjercito (SITEB) y anota el número de folio que le asigno el sistema a la operación. Continúa en 1214

1214 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL monitorea que la operación se vaya liquidando de manera parcial o total en el Sistema de Indeval. FIN

Ventas en Reporto y en Directo con Intermediarios Financieros.

1215 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Vencimientos generando los vencimientos deldía. Continúa en D140

D140 Existen vencimientos del día.SI NO


1216 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime yentrega al operador(a) de indeval el reporte de traspaso de títulos para realizar la operación de indeval. Continúa en 1217


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1217 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) mediante la ruta: Tesorería Nac. \ Back Office \ Liquidaciones \ Clientes e identificala/el Cliente(s) con los cuales se tuvo operación de reporto (ventas) para realizar el abono a la cuenta de cheques de la/elCliente(s). FIN


1218 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de SITEB) genera el reporte de Cortes Cupón en la ruta: Tesorería Nac. \ Back Office \ Reportes \ Cortes Cupón e imprime.Continúa en 1219

1219 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de INDEVAL) Accesa al Módulo Dalí de Indeval y consulta el Estado de Cuenta de Liquidación de Decretos (Corte Cupón) ylo coteja contra el reporte recibido por el Operador(a) de SITEB. Continúa en 1220

1220 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería (Operador(a)de SITEB) Monitorea durante el transcurso del día el cobro y pago de los mismos hasta su liquidación. FIN

Cortes Cupón.

1221 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica en elSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Back office\ Consultas \ Op. Pactadas \ Ventas, si existenoperaciones pactadas al Operador(a) de INDEVAL. Continúa en 1222

1222 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería recibeinstrucción de la Dirección de Tesorería de los Título(s) a asignar vía Correo Interno "Outlook". Continúa en 1223

1223 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería asigna laoperación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), genera e imprime la papeleta de asignación. Continúa en 1224

1224 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería elaborapapeleta de traspasos de títulos del cajón 6801 Pos. Propia al 6820 Pos. Ter. Continúa en 1225

1225 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería elaborareporte de confirmación por las operaciones de la venta del día e imprime y recaba las firmas del Gerente de Operacionesde Tesorería y Subdirector(a) de Operaciones Pasivas. Continúa en 1226

1226 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) mediante la ruta: Tesorería Nac. \ Back Office \ Liquidaciones \ Clientes e identificala/el Cliente(s) con los cuales se tuvo operación de reporto (ventas) para realizar el cargo a la cuenta de cheques de la/elCliente(s). FIN

Conciliación de la Información Contable.


Conciliación de la posición propia (Títulos de Deuda).

1227 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Indeval y obtiene el archivo de Consulta de la Posición de Valores (Cajón 6801), en formato PDF y Excel, losdatos que se extraen son Emisión y Título(s) para realizar la conciliación, mismos que se imprimen para anexar a laconciliación. Continúa en 1228

1228 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia y pegala información obtenida en el archivo de Conciliaciones ubicado en la carpeta: Conciliaciones aaaa \Conciliación de Títulosde Deuda. Continúa en 1229


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1229 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Revame Nuevo, selecciona la fecha del día aconciliar del Módulo de Tesorería , genera e imprime los reportes en formato de Excel y PDF, para obtener la siguienteinformación: Emisión y Títulos. Continúa en 1230

1230 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería pega lainformación en el archivo de Conciliación de Títulos de Deuda. Continúa en 1231

1231 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería compara cadaEmisión y Títulos de ambos reportes. Continúa en 1232

1232 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera eimprime el reporte denominado Conciliación Indeval Vs Posición de la Tesorería. Continúa en D141

D141 Existen diferencias entre ambos reportes.SI NO


1233 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería investiga lascausas que originaron la diferencia y realiza las correcciones pertinentes. Continúa en 1234

1234 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería plasma suFirma en la conciliación como responsable de su elaboración. Continúa en 1235

1235 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería turna laconciliación con la documentación soporte al Gerente de Operaciones de Tesorería para validación y Firma de quesuperviso. Continúa en 1236

1236 Gerente de Operaciones de Tesorería obtiene la firma del Subdirector(a) de Operaciones Pasivas para su autorización.Continúa en 1237

1237 Gerente de Operaciones de Tesorería entrega al Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento deOperaciones de Tesoreríala Conciliación de Títulos de Deuda para que la archive en el paquete conciliación del día comoevidencia, de la revisión y futuras aclaraciones. FIN

Conciliación de la posición propia (Mercado de Capitales).

1238 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Indeval y obtiene el archivo denominado Consulta de la Posición de Valores en formato PDF y Excel los datos.Continúa en 1239

1239 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia y pegala información obtenida de Sistema de Indeval en el archivo denominado Conciliaciones ubicado en la carpetaConciliaciones aaaa \Conciliación de Mercado de Capitales. Continúa en 1240

1240 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta: Menu 4,3,999,2 Analitica de Movimientos y consulta las siguientescuentas contables 1505900000310014, 1505900000310052, 1505900000310053, 1203120100310001, mismas que seimprimen para anexarlas a la conciliación. Continúa en 1241

1241 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa lossaldos de las cuentas antes mencionadas en el archivo de Conciliación de Mercado de Capitales y divide entre el precio paraobtener el número de títulos en posición de la Tesorería. Continúa en 1242

1242 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería compara cadaEmisión y Títulos de ambos reportes. Continúa en 1243

1243 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera eimprime el reporte denominado Conciliaciones de Mercado de Capitales. Continúa en D142


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1244 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería investiga lascausas que originaron la diferencia y realiza las correcciones pertinentes (continúa en la siguiente actividad). Continúa en 1245

1245 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería firma laconciliación como responsable de su elaboración. Continúa en 1246

1246 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería turna laconciliación con la documentación soporte al Gerente de Operaciones de Tesorería para validación y Firma de quesuperviso. Continúa en 1247


1248 Gerente de Operaciones de Tesorería entrega al Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento deOperaciones de Tesorería la Conciliaciones de Mercado de Capitales para que la archive en el paquete de conciliacionesdel día, como evidencia de la revisión y futuras aclaraciones. FIN

Conciliación de la posición de terceros por venta de valores a Clientes (Títulos de Deuda).

1249 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alsistema Sistema de Indeval y obtiene el archivo denominado Consulta de la Posición de Valores (Cajón 6820), en formatoPDF y Excel, los datos que se obtienen son la Emisión y Títulos para realizar la conciliación, mismos que se imprimen paraanexar a la conciliación. Continúa en 1250

1250 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia y pegala información obtenida del Sistema de Indeval en el archivo denominado Conciliaciones ubicado en la carpeta Conciliacionesaaaa \ Conciliación de Posición de Terceros. Continúa en 1251

1251 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Pos. De Venta y Clientes, selecciona la fechadel día a conciliar del Módulo de Tesorería, genera los reportes en formato de Excel y PDF para obtener los siguientes datos:Emisión y Títulos mismos que se imprimen para anexar a la conciliación. Continúa en 1252

1252 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia y pegala información obtenida del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en el archivo denominado Conciliaciones ubicado en lacarpeta Conciliaciones aaaa \ Conciliación de Posición de Terceros, y se clasifican de acuerdo a la posición vendida a losclientes (en Directo y en Reporto). Continúa en D143

D143 La operación es en Reporto.SI NO


1252.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería verifica que solamente se tengan los registros de la Emisión y de los Títulos en el Sistema deTesorería Banjercito (SITEB) (Pos. De Ventas). (En el Indeval no se encuentra dentro de la posición deBanco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., ya que dichos valores se Entregaronfísicamente a los clientes). Continúa en D144

1253 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica que serefleje invariablemente tanto en el reporte de Indeval como en el reporte de el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).Continúa en D144




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1253.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería investiga las causas que originaron la diferencia y realiza las correcciones pertinentes (continúa enla siguiente actividad). Continúa en 1254

1254 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería firma laconciliación como responsable de su elaboración y anexa los reportes que se generan de los sistemas (Sistema de Indeval ySistema de Tesorería Banjercito (SITEB)). Continúa en 1255

1255 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería turna laconciliación con la documentación soporte al Gerente de Operaciones de Tesorería para validación y firma de quesuperviso. Continúa en 1256


1257 Gerente de Operaciones de Tesorería entrega al Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento deOperaciones de Tesorería la Conciliación de Posición de Terceros debidamente firmado para que la archive en el paqueteconciliaciones del día, como evidencia de la revisión y futuras aclaraciones. FIN

Conciliación del flujo de efectivo del sistema de INDEVAL.

1258 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alIndeval para generar e imprimir el Estado de Cuenta Operativo de Efectivo y se obtienen los datos de cargo y abono por losconceptos de compras y ventas en Directo y en Reporto de la operación propia y de Clientes, cobros y pagos de derechos(Cupones), traspasos y retiros de efectivo. Continúa en 1259

1259 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia lainformación obtenida Indeval y la pega en el archivo denominado Conciliaciones ubicado en la carpeta Conciliaciones aaaa \Conciliación de Ingresos y Egresos de la Tesorería Nacional. Continúa en 1260

1260 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Back Office \ Reportes \ Cortes Cupón, selecciona lafecha del día a conciliar del Módulo de Tesorería, genera e imprime los reportes en formato de Excel y PDF, para obtener lossiguientes datos: cobros, pagos e importes. Continúa en 1261

1261 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Liq. Indeval, selecciona la fecha del día aconciliar del Módulo de Tesorería, genera los reportes en formato de Excel y PDF, obteniendo los siguientes datos: cobros ypagos tipo de movimiento (compras y ventas en directo y en reporto de la operación propia y de clientes, Vencimientos decompras y ventas e Importe). Continúa en 1262

1262 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería pega lainformación obtenida del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en el archivo de Conciliación de Ingresos y Egresos de laTesorería Nacional. Continúa en 1263

1263 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería compara cadauno de los cobros, pagos e importes por cada uno de los conceptos antes mencionados. Continúa en D145



1263.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería investiga las causas que originaron la diferencia y realiza las correcciones pertinentes (continúa enla siguiente actividad). Continúa en 1264



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1267 Gerente de Operaciones de Tesorería entrega al Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento deOperaciones de Tesorería la Conciliación de Ingresos y Egresos de la Tesorería Nacional para que la archive en el paquetede conciliaciones del día, como evidencia de la revisión y futuras aclaraciones. FIN

Conciliación de la valuación de la posición propia de Tesorería Nacional.

1268 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en el ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Valuación, Revame Nuevo y Asignación, paragenerar los reportes de Valuación, Revame Nuevo y Asignación en formato PDF y Excel, los datos que se concederán son:Emisión, títulos, Capital Invertido, Intereses Devengados, Valuación, Valor de mercado, Premio y Valor Presente. Continúa en1269

1269 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia lainformación de los reportes de Revame y valuación obtenidos del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) y la pega en elarchivo denominado Conciliaciones ubicado en la carpeta Conciliaciones aaaa \ Conciliación de la Valuación de la PosiciónPropia de la Tesorería Nacional. Continúa en 1270

1270 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería clasifica todoslos datos con base en el tipo de portafolio y emisión (posición Conservada al Vencimiento, Títulos a Negociar, posiciónadministrada Vendida en Directo y Títulos a Negociar entregados en garantía). Continúa en 1271

1271 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia el detalledel reporte de asignación obtenido del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), las compras y ventas en directo y en reportodel día de la conciliación y la pega en el archivo de Conciliaciones denominado Conciliación de la valuación de la posiciónpropia de la Tesorería Nacional. Continúa en 1272

1272 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza elcálculo del valor de mercado de cada emisión por compras y ventas del día de la conciliación así como de los interesesdevengados por cada portafolio de acuerdo a lo siguiente: Conservados a vencimiento ?= Calculo de Intereses. Títulos anegociar del portafolio propio ?= Calculó de Interese, Valuación y Valor de Mercado. Títulos a Negociar en Reporto ?= Premioy Valor Presente. Títulos entregados en garantía (conservado ?= Calculó de Intereses. Títulos entregados en garantía (títulosa negociar ?= Calculó de Intereses, Valuación y valor mercado. Continúa en 1273

1273 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera hojaresumen de conciliación donde se compara la información generada por el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) contra laInformación de los cálculos realizados por el área. Continúa en 1274

1274 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera eimprime el reporte denominado Conciliación de la valuación de la posición propia de la Tesorería Nacional". Continúa en D146







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1279 Gerente de Operaciones de Tesorería entrega al Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento deOperaciones de Tesorería la Conciliación de la valuación de la posición propia de la Tesorería Nacional, para que la archiveen el paquete de conciliaciones del día la como evidencia de la revisión y para futuras aclaraciones. FIN

Procedimiento para exportar la contabilidad del sistema SITEB al SIBA.

1280 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB), en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Contabilidad,selecciona la fecha del día arevisar, se genera el archivo en PDF e imprime. Continúa en 1281

1281 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera losreportes de: asignación, cortes cupón, fecha valor, valuación, Vencimientos, depósitos y préstamos. Continúa en 1282

1282 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería valida lainformación de los reportes contra los registros de la póliza contable. Continúa en D147

D147 Esta correctaSI NO


1283 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería solicita lacorrección a la Dirección de Informática y/o Dirección de Administración de Riesgoso se realiza la póliza contablecorrespondiente. Continúa en 1284

1284 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera elarchivo plano que contiene la contabilidad de la operación de Tesorería (póliza contable) y lo guarda en la carpetadenominada Inter_Conta (el archivo se guarda con el mismo nombre de la carpeta), ejecuta el icono pase_cont que seencuentra en el escritorio de la PC para exportar la información a Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA). Continúa en1285

1285 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta: 16, 1 Genera Póliza Tesorería, ingresa clave delicada paragenerar la contabilidad y verifica que se encuentre en el spool en la ruta:Menú 4,5,14.- Consulta de pólizas de usuarios. FIN

Operación de Reportos Colaterizados.


1286 Operador(a) de INDEVAL ingresa al Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVARde INDEVAL) de INDEVAL, verifica si se tienen llamada(s) de margen por operaciones de reporto colateral. Continúa en D148

D148 Se tienen llamada(s) de margen.SI NO


1287 Operador(a) de INDEVAL Imprime reporte. Continúa en D149

D149 Operador(a) de INDEVAL verifica si es entrega de títulos por la operación de reportos colaterales.SI NO


1287.1 Operador(a) de INDEVAL solicita a la Dirección de Tesorería a través de vía Correo Interno "Outlook" elnúmero de títulos y emisión para constituir la llamada(s) de margen. Continúa en 1287.2

1287.2 Operador(a) de INDEVAL recibe confirmación vía Correo Interno "Outlook" de la Dirección de Tesorería yrealiza la constitución de llamada(s) de margen en el Servicio de Administración y Valuación de Operacionesde Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) Continúa en 1288


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1288 Operador(a) de INDEVAL, verifica que la Contraparte realice la constitución de llamada(s) de margen en el Sistema Serviciode Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) en la cuenta o cajón debanjercito. Continúa en 1289

1289 Operador(a) de INDEVAL entrega comprobante de la operación (entrega o recepción de títulos), al operador(a) del Sistema deTesorería Banjercito (SITEB) para que realice el alta o baja de títulos. Continúa en 1290

1290 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta: Back office / garantías / consultas / colaterizados y selecciona lafecha del día hábil anterior. Continúa en 1291

1291 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona elrenglón de la operación que tiene llamada(s) de margen, para realizar la captura de recepción u otorgamiento de títulos.Continúa en 1291.1

1291.1 Si es recibir, captura los datos de emisora, serie, títulos y confirma la operación, dando clic en la opciónaplicar. Continúa en 1291.2

1291.2 Si es otorgar, se da un clic al icono posición, el cual despliega el inventario de títulos del banco, selecciona elrenglón que contiene el papel a entregar (de acuerdo a la instrucción del Operador(a) de INDEVAL), dandodoble clic al reglon y realiza la captura la cantidad de títulos a entregar y confirma la operación, dando clic enla opción aplicar. FIN

Conciliaciones Operativas.


Conciliación de la plus - minusvalía de la posición en Directo de la Tesorería.

1292 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta: Menu 4,3,999,2 Analitica de Movimientos e ingresa la cuentacontable 5139 de Resultados por Valuación mercado para obtener el saldo del día a conciliar. Continúa en 1293

1293 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Revame Nuevo, selecciona la fecha del día aconciliar del Módulo de Tesorería y genera e imprime el Reporte Revame Nuevo en formato de Excel y PDF, con el siguientedato: plusvalía de la posición en directo de cada emisión. Continúa en 1294

1294 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia y pegala información obtenida en el archivo denominado Conciliaciones ubicado en la carpeta conciliaciones aaaa \ Conciliación dela Plus-Minusvalía de la Posición en Directo de la Tesorería. Continúa en 1295

1295 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería compara alsaldo de la cuenta contable (5139), contra la información del reporte Revame Nuevo (plusvalía de la posición en directo decada emisión). Continúa en 1296

1296 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera eimprime el reporte denominado Conciliación de la Plus-Minusvalía de la Posición en Directo de la Tesorería. Continúa en D150




1298 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera pólizacontable para su corrección. Continúa en 1299



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Mar 28, 2018

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1300 Gerente de Operaciones de Tesorería entrega a la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería oTécnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación delDepartamento de Operaciones de Tesorería la Conciliación de la Plus-Minusvalía de la Posición en Directo de la Tesoreríapara que la archive en el paquete conciliaciones del día, como evidencia de la revisión y para futuras aclaraciones. FIN

Concilidepréstay depó (CallMoneyotorgay recib; Subade Crédotorgady recibid y Depósitde Regulac Monet).

1301 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta: Menú 4,2,999,84.- Catalogo de Saldos Moneda Nal., genera labalanza del día a conciliar mas la del día anterior para obtener los siguientes datos: cuenta contable, concepto, cargo, abonoy fecha, para determinar los movimiento de Call Money Otorgados y Recibidos, Subastas de Crédito Otorgados y Recibidos, yDepósitos de Regulación Monetaria del día a conciliar. Continúa en 1302

1302 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia y pegala información obtenida del Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) (balanzas) en el archivo denominadoConciliaciones ubicado en la carpeta Conciliaciones aaaa \ Conciliación de Préstamos y Depósitos. Continúa en 1303

1303 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Préstamos y Depósitos, selecciona el día aconciliar con Status Vigente y genera el reporte en formato de Excel y PDF. Continúa en 1304

1304 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería pega lainformación del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en el archivo Conciliación de Préstamos y Depósitos. Continúa en 1305

1305 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería compara lossaldos de ambos reportes (Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) y Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB)).Continúa en 1306

1306 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera eimprime el reporte denominado Conciliación de Préstamos y Depósitos (Call Money Otorgados y Recibidos, Subastas deCrédito Otorgados y Recibidos, y Depósitos de Regulación Monetaria). Continúa en D151







1311 Gerente de Operaciones de Tesorería entrega al Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o TécnicoEspecializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento deOperaciones de Tesorería la Conciliación de Préstamos y Depósitos (Call Money Otorgados y Recibidos, Subastas deCrédito Otorgados y Recibidos, y Depósitos de Regulación Monetaria), para que archive en el paquete de conciliaciones dedía, como evidencia de la revisión y para futuras aclaraciones. FIN

Conciliacont-

operadeinteresesporPréstayDepósi(CallMoneyotorgayrecibis;SubastasdeCrédiotodosyrecibiyDepótosdeReglaMonet).

1312 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta: Menú 4,2,999,84.- Catalogo de Saldos Moneda Nal., y genera labalanza del día de la conciliación más la del día anterior, para obtener los siguientes datos: cuenta contable, concepto, cargo,abono y fecha, para determinar los intereses por préstamos y depósitos del día a conciliar. Continúa en 1313


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Mar 28, 2018

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1313 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia lainformación obtenida del Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) (balanzas), y la pega en el archivo denominadoConciliaciones, ubicado en la carpeta Conciliaciones aaaa \ Conciliación Contable - Operativo de Intereses por Préstamos yDepósitos. Continúa en 1314

1314 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Préstamos y Depósitos y selecciona el día aconciliar con status Vencido y genera el reporte de intereses por préstamos y depósitos del día a conciliar en formato de Excely PDF. Continúa en 1315

1315 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería pega lainformación en el archivo Conciliación de Préstamos y Depósitos. Continúa en 1316

1316 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería compara lossaldos de ambos reportes (Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) y Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB)).Continúa en 1317

1317 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera eimprime el reporte denominado Conciliación de préstamos y depósitos. Continúa en D152







1322 Gerente de Operaciones de Tesorería entrega a la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería oTécnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación delDepartamento de Operaciones de Tesorería la Conciliación Contable - Operativo de Intereses por Préstamos y Depósitospara que la archive en el paquete de conciliaciones del día como evidencia de la revisión y para futuras aclaraciones. FIN

Conciliación de intereses devengados de la posición propia en Directo.

1323 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa aSistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta: Menú 4,2,999,84.- Catalogo de Saldos Moneda Nal., y genera labalanza del día más la balanza del día anterior para obtener los intereses devengados de la posición propia en directo del díade la conciliación. Continúa en 1324

1324 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia lainformación obtenida del Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) (Balanzas), y la pega en el archivo denominadoConciliaciones, ubicado en la carpeta Conciliaciones aaaa \ Conciliación de Intereses Devengados de la Posición Propia enDirecto. Continúa en 1325

1325 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería una vezobtenida las diferencias de las balanzas generadas realiza el cálculo de los intereses devengados de la posición propia endirecto del día a conciliar por cada una de las emisiones. Continúa en 1326

1326 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Asignaciones y selecciona el día a conciliar ygenera el reporte de los intereses devengados de la posición propia en directo en formato de Excel y PDF. Continúa en 1327


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1327 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería compara losintereses de cada emisión generados por el Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) contra el cálculo de interésrealizado con la información del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 1328

1328 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera eimprime el reporte denominado "Conciliación de interese devengados de la posición propia en directo". Continúa en D153




1330 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera pólizacontable para su corrección. Continúa en 1331




1334 Gerente de Operaciones de Tesorería entrega a la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería oTécnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación delDepartamento de Operaciones de Tesorería la Conciliación de interese devengados de la posición propia en directo paraque la archive en el paquete de conciliaciones del día, como evidencia de la revisión y futuras aclaraciones. FIN

Conciliación de premios cobrados por operaciones de compra en Reporto.

1335 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa aSistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta:Menú 4,2,999,84.- Catalogo de Saldos Moneda Nal., y genera labalanza del día más la balanza del día anterior para obtener los premios cobrados por Operaciones de Compras en Reporto,del día de la conciliación. Continúa en 1336

1336 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia lainformación obtenida del Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) (Balanzas), y la pega en el archivo denominadoConciliaciones ubicado en la carpeta Conciliaciones aaaa \ Conciliación de Premios Cobrados por Operaciones de Comprasen Reporto. Continúa en 1337

1337 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza loscálculos por cada una de las emisiones para determinar los Premios Cobrados por Operaciones de Compras en Reporto deldía a conciliar. Continúa en 1338

1338 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Asignaciones y selecciona el día a conciliar,selecciona la operación de Compra y genera el reporte de Premios Cobrados por Operaciones de Compras en Reporto enformato de Excel y PDF. Continúa en 1339

1339 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería compara losPremios Cobrados por Operaciones de Compras en Reporto de cada emisión generados por el Sistema Integral BancarioAutomatizado (SIBA) contra los Premios Cobrados por Operaciones de Compras en Reporto realizados con la información delSistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 1340

1340 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera eimprime el reporte denominado Conciliación de Premios Cobrados por Operaciones de Compras en Reporto. Continúa en D154


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Entrada envigor:

Mar 28, 2018

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1340.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería investiga las causas que originaron la diferencia y realiza las correcciones pertinentes. Continúa en1340.2

1340.2 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería genera póliza contable para su corrección. Continúa en 1341




1344 Gerente de Operaciones de Tesorería entrega a la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería oTécnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación delDepartamento de Operaciones de Tesorería la Conciliación de Premios Cobrados por Operaciones de Compras enReporto, para que la archive en el paquete de conciliaciones del día la como evidencia de la revisión y para futurasaclaraciones. FIN

Conciliación de premios pagados por operaciones de ventas en Reporto.

1345 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa aSistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta: Menú 4,2,999,84.- Catalogo de Saldos Moneda Nal., y genera labalanza del día más la balanza del día anterior para considerar los premios pagados por operaciones de ventas en reporto deldía de la conciliación. Continúa en 1346

1346 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia lainformación obtenida de Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) (Balanzas), y la pega en el archivo denominadoConciliaciones ubicado en la carpeta Conciliaciones aaaa \ Conciliación de Premios Pagados por Operaciones de Ventas enReporto. Continúa en 1347

1347 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza loscálculos por cada una de las emisiones para determinar los premios pagados por operaciones de ventas en reporto poremisión. Continúa en 1348

1348 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería nacional \ reportes \ Asignaciones y selecciona el día aconciliar, selecciona la operación de Venta y genera el reporte de premios pagados por operaciones de ventas en reporto enformato de Excel y PDF. Continúa en 1349

1349 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería compara lospremios pagados por operaciones de ventas en reporto de Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) contra los premiospagados por operaciones de ventas en reporto del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 1350

1350 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera eimprime el reporte denominado Conciliación de Premios Pagados por Operaciones de Ventas en Reporto. Continúa en D155



1350.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería investiga las causas que originaron la diferencia y realiza las correcciones pertinentes. Continúa en1350.2


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Mar 28, 2018

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1354 Gerente de Operaciones de Tesorería entrega a la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería oTécnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación delDepartamento de Operaciones de Tesorería la Conciliación de Premios Pagados por Operaciones de Ventas en Reportopara que la archive en el paquete de conciliaciones del día como evidencia de la revisión y para futuras aclaraciones. FIN

Conciliación contable - operativa de la posición propia, vendida, administrada y en Garantía.

1355 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa aSistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta: Menú 4,2,999,84.- Catalogo de Saldos Moneda Nal., y genera labalanza del día a conciliar del cual obtiene los siguientes datos: Cuenta contable, concepto, cargo, abono y fecha. Continúa en1356

1356 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería copia lainformación obtenida del Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) (Balanza), y la pega en el archivo denominadoConciliaciones ubicado en la carpeta Conciliaciones aaaa \ Conciliación contable operativa de la posición propia, VendidaAdministrada y en garantía. Continúa en 1357

1357 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Revame Nuevo, selecciona la fecha del día aconciliar del Módulo de Tesorería, opción teso y genera el reporte en formato de Excel y PDF, obteniendo los siguientesdatos: emisión, valor en libros, intereses devengados, valor de mercado, plusvalía e importe. Continúa en 1358

1358 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería estando enSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) ubica la ruta: Tesorería Nac. \ Reportes \ Valuación, selecciona la fecha del día aconciliar del Módulo de Tesorería, genera el reporte de la valuación en formato de Excel y PDF obteniendo los siguientesdatos: emisión, Valor en libros, premio, importe, intereses, valor de mercado y plus garantía. Continúa en 1359

1359 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería pega lainformación de ambos sistemas (Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) y Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB))en el archivo de Conciliaciones, y se clasifica por cuenta contable y portafolio (Conservados a vencimientos y títulos anegociar). Continúa en 1360

1360 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería compara poremisión y tipo de portafolio (Conservados a vencimientos y títulos a negociar). Continúa en 1361

1361 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera eimprime el reporte denominado "Conciliación contable operativa de la posición propia, Vendida Administrada y en garantía".Continúa en D156



1361.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería investiga las causas que originaron la diferencia y realiza las correcciones pertinentes (continúa enla siguiente actividad). Continúa en 1361.2


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Mar 28, 2018

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1365 Gerente de Operaciones de Tesorería entrega a la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería oTécnico Especializado(a) del Departamento de Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación delDepartamento de Operaciones de Tesorería la Conciliación contable operativa de la posición propia, Vendida Administraday en garantía, para que archive en el paquete de conciliaciones del día como evidencia de la revisión y para futurasaclaraciones. FIN

Cierre Operativo Indeval.


1366 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería realizaconciliación de la operación del día con los siguientes datos: Vencimientos de operaciones en Directo o Reporto, CortesCupón, Compras-ventas del día y Fondeos realizados a INDEVAL por la Tesorería. Nota: La conciliación es soportada por losreportes mencionados en las Políticas Particulares y con las papeletas de asignación. Continúa en 1367

1367 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería revisa que nohaya ninguna operación pendiente de liquidar y, a su vez, confirma con el Operador(a) de SITEB que no existan operacionespactadas pendientes de asignar. Continúa en 1368

1368 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería al cierre deoperación, se comunica vía telefónica con la Dirección de Tesorería para confirmar el número de operaciones realizadas y elsaldo final a traspasar a la cuenta única de Banco de México (BANXICO) y/o Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios(SPEI). Continúa en 1369

1369 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería Operador(a)de INDEVAL realiza el traspaso de los fondos por instrucción de Dirección de Tesorería a la cuenta única de Banco deMéxico (BANXICO) y/o Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios (SPEI). Continúa en 1370

1370 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera eimprime los siguientes reportes del Indeval que deberán soportar la operación del día: Estado de cuenta de saldo de efectivo,Estado de cuenta de entrada y salida de títulos, Posición de valores de mercado de dinero y mercado de capitales, Estatus deoperaciones y Estado de cuenta de decretos . Continúa en 1371

1371 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería los reportesgenerados del Módulo Dalí de Indeval deberán ser respaldados diariamente en PDF y Excel en dos computadoras. Continúa en1372

1372 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería informa alGerente de Operaciones de Tesorería que se realizaron durante día y entrega la conciliación. FIN

Carga de Vectores Vespertina.


1373 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a lapágina de ValMer ( www.valmer.com.mx ) para obtener el vector de precios del día de la operación mediante la ruta:Entrar\Extraer Vectores\ Formato GSB DATA y aparece la pantalla de “descargas vectores GBS”. Continúa en 1374


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Mar 28, 2018

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1374 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona dela pantalla de descarga de vectores GBS, el tipo de Vector así como la fecha del Archivo para obtener el Vector (formatoExcel) dando un click en el campo de descarga. Continúa en 1375

1375 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería guarda elArchivo del Vector de Precios en una carpeta comprimida en formato “zip” en la ruta: Back office Tesorería Nacional einternacional\vectores\aaaa\mmm para realizar el cierre contable operativo diario de la Tesorería en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB). Continúa en 1376

1376 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a lared de banjercito (NASS) mediante el icono Back office Tesorería Nacional e internacional para descomprimir el archivo delvector de precios mediante la ruta: banjercito\operaciones\Back office Tesorería Nacional e internacional\vectores\aaaa\mmm. Continúa en 1377

1377 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería extrae yguarda el archivo aaaammdd_24.xls en formato Excel en la ruta: C:\vectores con la fecha de la descarga. Continúa en 1378

1378 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a lared de banjercito (NASS) mediante el icono Back office Tesorería Nacional e internacional para obtener el archivoAAAAMMDD_24.xls del vector de precios mediante la ruta: banjercito\operaciones\Back office Tesorería Nacional einternacional\Vectores\Vector Carga. Continúa en 1379

1379 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica en elarchivo aaaammdd_24.xls lo siguiente: Continúa en 1379.1

1379.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería da formato al encabezado del archivo aaaammdd_24.xls de acuerdo al requerimiento del Sistemade Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 1379.2

1379.2 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería identifica los espacios en blanco y los elimina. Continúa en 1379.3

1379.3 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería identifica los campos que contengan apostrofe para su eliminación. Continúa en 1380

1380 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería guarda y cierrael archivo aaaammdd_24.xls con los cambios efectuados listo para Cargar el vector de precios en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB). Continúa en 1381

1381 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nacional \Back Office\Vector-Curvas Rep para realizar lacarga del vector de precios ya que es un proceso previo para realizar el cierre contable operativo diario de la Tesorería enSistema de Tesorería Banjercito (SITEB). FIN

Confirmaciones de Call Money.


1382 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería nacional/back office / consultas /Op. Pactadas/ opción CallMoney otorgados y/o recibidos, selecciona icono consultar para mostrar la información capturada por la Dirección deTesorería. Continúa en 1383

1383 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería realizallamada telefónica a la Contraparte para confirmar los siguientes datos: monto, tasa, plazo y el sentido (captado o colocado).Continúa en D157

D157 Es correcta.SI NO


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1383.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería solicita su corrección a la Dirección de Tesorería o a la Contraparte. FIN

1384 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería confirma laoperación y genera la carta de confirmación. Continúa en 1385

1385 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime yanexa al legajo de la operación diaria. FIN

Cierre Operativo Contable.


1386 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a lapágina de ValMer para descargar el archivo de vector de precios (aaaammdd_24.zip) del día de la operación (T-0) en la ruta:www.valmer.com.mx. Continúa en 1387

1387 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería nacional / cargas / vector-Curvas Rep, elige la opciónexaminar, busca y carga el archivo aaaammdd_24.zip. Continúa en 1388

1388 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a lapágina de Banco de México (BANXICO) mediante la ruta: www.banxico.org.mx para consultar e imprimir la TasaPonderada de Fondeo Bancario del día. Continúa en 1389

1389 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Back Office / Tesorería Nacional / Cargas / Indicadores y captura deforma manual la Tasa Ponderada de Fondeo Bancario y selecciona la opción agregar. FIN

Proceso de cierre Internacional.

1390 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Internacional / Back office / operación / consultas / cierreoperaciones y le da un clic al ícono cerrar día. Continúa en 1391

1391 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Internacional / Back office / procesos / diarios / cierre contabley le da un clic al ícono ejecutar. FIN

Proceso de cierre Nacional.

1392 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nacional / Back office / OP. Confirmadas y se le da un clic enel ícono cerrar el día. Continúa en 1393

1393 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Tesorería Nacional / procesos / diarios / cierre contable y se le da un clical ícono ejecutar. Continúa en 1394

1394 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería envía correoelectrónico a la Dirección de Informática / Dirección de Administración de Riesgos, donde se informa que se realizó elcierre operativo contable de la Tesorería Nacional e Internacional. FIN

Validación de Informes.


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1395 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería recibe víacorreo electrónico los archivos de convalidación tenencia M.N. y convalidación tenencia en custodia (Terceros). Continúa en1396

1396 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería valida lasposiciones contenidas en los archivos contra la posición del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) y posición en MóduloDalí de Indeval. Continúa en D158

D158 Existen diferencias en las posiciones.SI NO


1396.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamentode Operaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones deTesorería envía vía correo electrónico al operador(a) del E-CIF, un mensaje donde se hace mención de queno hay diferencias en las posiciones y que puede proceder a reportar dichos archivos para dar cumplimientoa lo establecido en la normatividad. Continúa en 1397

1397 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería solicita aloperador(a) del E-CIF que genere nuevamente los archivos. Continúa en 1398

1398 Encargado(a) de E-CIF recibe por correo electrónico la instrucción y transmite la información a Banco de México(BANXICO). FIN


1399 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera elreporte de Posición de títulos de la Tesorería (REVAME), de Tesorería e Indeval correspondan y no exista diferencia y conbase a la estructura del archivo diseñado por Banco de México (BANXICO) para reportar la posición de títulos, procede alllenado del mismo. Continúa en 1400

1400 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería llena lacolumna A con la fecha del mes que se esta reportando (fin de mes), en la columna B anota la clave de la Institución, 37019(Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C.) en la columna C anota la emisión y el número de serie de lamisma, en la columna D anota el número de títulos de cada emisión, en la columna E, clasifica la posición que se tienedisponible para negociar, la columna F la llena con el número 0, la columna G la llena con la posición conservada hasta suvencimiento y de la columna H a la P las llena con el número cero. Continúa en 1401

1401 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería envía elarchivo de Clasificación contable al Encargado(a) del E-CIF, para que este lo transmita a Banco de México (BANXICO) y asídar cumplimiento a la entrega de dicho reporte. Continúa en 1402

1402 Encargado(a) de E-CIF recibe el archivo clasificación contable, para su envío a Banco de México (BANXICO) y generarimpresión de folio de aceptación de dicho envío. FIN


1403 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera elreporte de Posición de títulos de la Tesorería (REVAME) , con cifras de cierre de mes, unifica las cifras de las posicionesduplicadas, valida que la posición del Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) y Sistema de Indeval correspondan y no existadiferencia y con base a la estructura del archivo diseñado por Banco de México (BANXICO) para reportar la posición detítulos se procede al llenado del mismo. Continúa en 1404

1404 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería llena lacolumna A con la fecha del mes que se esta reportando (fin de mes), en la columna B anota la clave de la Institución 37019(Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C.), en la columna C anota la emisión y el número de serie dela misma, la columna D llena solo con la posición disponible para negociar. La columna E la llena con el precio de mercadode la posición al cierre de mes. En la columna F coloca los títulos conservados a su vencimiento y en la columna G su preciode mercado. Continúa en 1405


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1405 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería envía elarchivo de Asignación de precios al Encargado(a) del E-CIF , para que este lo transmita a Banco de México (BANXICO) yasí dar cumplimiento a la entrega de dicho reporte. Continúa en 1406

1406 Encargado(a) de E-CIF recibe el archivo asignación de precios, para su envío a Banco de México (BANXICO) y generarimpresión de folio de aceptación de dicho envío. FIN

Emisión de Estados de Cuenta para los Clientes.


1407 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa alSistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: Sistema Pro-Alerta, selecciona rango de fechas (periodo del mes), yselecciona la/el Cliente(s) al que se generará el estado de cuenta. Continúa en 1408

1408 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería genera elestado de cuenta de la/el Cliente(s) en formato PDF para su impresión en 2 tantos, uno para la/el Cliente(s) y otro paraacuse(s) de recibo. Continúa en 1409

1409 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería valida enforma selectiva los movimientos de depósito, retiro, intereses e inversión contra los reportes generados en el Sistema deTesorería Banjercito (SITEB) (Asignación y Vencimientos), y contra el estado de cuenta de cheques de la/el Cliente(s).Continúa en D159

D159 Validación Correcta.SI NO


1410 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza lascorrecciones pertinentes en coordinación con la Dirección de Informática y/o Dirección de Administración de Riesgos.FIN

1411 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento deOperaciones de Tesorería o Encargado(a) de Operación del Departamento de Operaciones de Tesorería le entrega alejecutivo de cuenta de la Sucursal(es) o a la Dirección Jurídica Fiduciaria (quién lo solicite). FIN


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V. PROCEDIMIENTOS PARTICULARES.

Mantenimientos.


1412 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales identifica la cuenta a la quese le asignará Proveedor de Precios y los Parámetros Generales de precios y parámetros generales para obtener elnúmero y proceder a su cambio en el Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado(SAVAR de INDEVAL). Continúa en 1413

1413 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales ingresa al Servicio deAdministración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) anotando su clave deidentificación y acceso. Continúa en 1414

1414 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales ingresa a la pantalla deAdministración y Registro de NM y MMT a efecto de asignar el Proveedor de Precios y los Parámetros Generales deprecios y los parámetros generales de la cuenta. Continúa en 1415

1415 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales ingresa el número de sucuenta a la que anexará información para asignar los parámetros correspondientes a una, alguna o todas las cuentas suyas ode su Contraparte. Continúa en 1416

1416 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales una vez que el sistemadesplegó la información solicitada verifica que corresponda a la cuenta correcta para evitar errores en la captura. Continúa enD160

D160 Es la cuenta correcta.SI NO


1416.1 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales verifica elnúmero de la cuenta y lo captura nuevamente. FIN

1417 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales asigna el Proveedor dePrecios y los Parámetros Generales de precios para registrar en el Servicio de Administración y Valuación de Operacionesde Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) que éste será utilizado para valuar todas las operaciones entre la cuentaregistrada del participante y la seleccionada de la Contraparte. Continúa en 1418

1418 Gerente de Análisis de Mercado o Jefe(a) de Departamento de Inversiones Institucionales asigna el nivel demantenimiento y Monto mínimo de transferencia que utilizará con la Servicio de Administración y Valuación de Operacionesde Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL) los parámetros generales de la cuenta. Continúa en 1419

1419 Gerente de Análisis de Mercado guarda los datos asignados para que la información quede registrada en el Servicio deAdministración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL). FIN

Vencimientos.


1420 Gerente de Operaciones de Tesorería identifica la cuenta de la que desea solicitar o confirmar el vencimiento anticipadovoluntario, para proceder a buscar la información en el Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de ReportoColaterizado (SAVAR de INDEVAL). Continúa en D161

D161 solicitud de vencimiento anticipado voluntario.SI NO


1421 Gerente de Operaciones de Tesorería ingresa al Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de ReportoColaterizado (SAVAR de INDEVAL)anotando su clave de identificación y acceso. Continúa en 1422

1422 Gerente de Operaciones de Tesorería ingresa a la pantalla de Solicitud de vencimiento anticipado voluntario a efecto derequerir el vencimiento de la operación. Continúa en 1423

1423 Gerente de Operaciones de Tesorería ingresa el número de su cuenta de la que solicitará el vencimiento, así como elidentificador, folio y cuenta de su Contraparte para desplegar la información en pantalla. Continúa en 1424


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1424 Gerente de Operaciones de Tesorería identifica las operaciones de reporto para las que desea solicitar el vencimientoanticipado y selecciona el campo Vto. (Vencimiento) de cada una de ellas, a fin de que se registre la solicitud. Continúa en 1425

1425 Gerente de Operaciones de Tesorería guarda la información de las solicitudes de vencimiento realizadas para que seregistren en el Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL).Continúa en 1426

1426 Gerente de Operaciones de Tesorería recibe en el Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de ReportoColaterizado (SAVAR de INDEVAL) la información de la solicitud de vencimiento anticipado voluntario previamente hecha porsu Contraparte para realizar la confirmación de la misma. Continúa en 1427

1427 Gerente de Operaciones de Tesorería ingresa a la pantalla de Confirmación de vencimiento anticipado voluntario parahacer efectivo el vencimiento de la operación. solicitud de vencimiento anticipado voluntario, así como el identificador, folio ycuenta de su Contraparte para desplegar la información en pantalla. Continúa en 1428

1428 Gerente de Operaciones de Tesorería ingresa el número de su cuenta de la que confirmará la solicitud de vencimiento, asícomo el identificador, folio y cuenta de su contraparte para desplegar la información en pantalla. Continúa en 1429

1429 Gerente de Operaciones de Tesorería identifica las operaciones de reporto para las que desea confirmar la solicitud devencimiento anticipado voluntario y selecciona el campo Conf. (Confirmación) de cada una de ellas, a fin de que se registrela solicitud. Continúa en 1430

1430 Gerente de Operaciones de Tesorería guarda la información de las solicitudes de vencimiento anticipado forzoso para quese registren en el Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL). FIN

PP3.- Confirmación de vencimiento anticipado forzoso en las operaciones de Reporto.

1431 Gerente de Operaciones de Tesorería revisa el Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de ReportoColaterizado (SAVAR de INDEVAL) a efecto de determinar que es posible generar un vencimiento anticipado porincumplimiento en las garantías e identifica la cuenta de la que realizará vencimiento anticipado Forzoso, para proceder a suregistro en el Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL). Continúaen 1432

1432 Gerente de Operaciones de Tesorería ingresa al Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de ReportoColaterizado (SAVAR de INDEVAL) anotando su clave de identificación y acceso. Continúa en 1433

1433 Gerente de Operaciones de Tesorería ingresa a la pantalla de Vencimiento anticipado forzoso para hacer efectivo elvencimiento de la operación. Continúa en 1434

1434 Gerente de Operaciones de Tesorería ingresa el número de su cuenta de la que realizará el vencimiento, así como elidentificador, folio y cuenta de su Contraparte para desplegar la información en pantalla. Continúa en 1435

1435 Gerente de Operaciones de Tesorería identifica las operaciones de reporto para las que desea realizar a fin de que seregistre la solicitud del vencimiento anticipado forzoso. Continúa en 1436

1436 Gerente de Operaciones de Tesorería selecciona la causa del vencimiento anticipado forzoso. Continúa en 1437

1437 Gerente de Operaciones de Tesorería guarda la información de las solicitudes de vencimiento anticipado forzoso para quese registren en el Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL). FIN

Garantías.


1438 Gerente de Análisis de Mercado identifica la cuenta a la que se le asignarán los diferentes tipos de valor y/o efectivo quepodrán recibir en garantía para proceder a su cambio en el Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de ReportoColaterizado (SAVAR de INDEVAL). Continúa en 1439

1439 Gerente de Análisis de Mercado ingresa al Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado(SAVAR de INDEVAL) anotando su clave de identificación y acceso. Continúa en 1440

1440 Gerente de Análisis de Mercado ingresa a la pantalla de Selección de Garantías a efecto de asignar los Título(s) queserán aceptados para confirmar garantías de acuerdo al suplemento del Contrato(s) Marco. Continúa en 1441

1441 Gerente de Análisis de Mercado ingresa el número de su cuenta a la que anexará información para asignar los tipos devalor y/o efectivo que se podrán recibir en garantía. Continúa en 1442

1442 Gerente de Análisis de Mercado una vez que el Servicio de Administración y Valuación de Operaciones de ReportoColaterizado (SAVAR de INDEVAL) desplegó la información solicitada verifica que corresponda a la cuenta correcta paraevitar errores en la captura. Continúa en D162

D162 Es la cuenta correcta.


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SI NOContinúa en la actividad 1442.1 Continúa en la actividad 1443

1442.1 Gerente de Análisis de Mercado verifica el Número de Cuenta y lo captura nuevamente. FIN

1443 Gerente de Análisis de Mercado selecciona los campos que se ajusten a sus necesidades de recepción de Garantía(s) paraesa cuenta en específico a fin de que se registren para futuras operaciones con dicha cuenta. Continúa en 1444

1444 Gerente de Análisis de Mercado guarda los datos asignados para que la información quede registrada en el Servicio deAdministración y Valuación de Operaciones de Reporto Colaterizado (SAVAR de INDEVAL). FIN

Contratos.

PP5.- Mantenimiento del suplemento al Contrato Marco para operaciones de Compra-Venta de Valores

y Reporto.

1445 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales realiza la actualización al Suplemento al Contrato(s) Marco paraOperaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto. Continúa en D163

D163 Actualización por parte de la Contraparte.SI NO


1446 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe el oficio y/o correo electrónico de la Entidad Financieraque solicita la actualización de firmas al Suplemento al Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valores yReporto celebrado con esta Institución. Continúa en 1447

1447 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales verifica que tipo de movimiento se va a realizar de acuerdo aloficio de solicitud de actualización de firmas, el cual puede ser para personal que celebre y/o confirme operaciones. Continúa enD164

D164 Alta de personal para celebrar y/o confirmar operaciones.SI NO


1447.1 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales para registrar la baja sella con la leyenda“CANCELADO” la firma del personal que celebra y/o confirma operaciones en el suplemento del Contrato(s)Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto. Continúa en 1452

1448 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales verifica que la Entidad Financiera, envíe de forma digital a laDirección de Tesorería la documentación correspondiente para el alta del personal autorizado para celebrar y/o confirmaroperaciones al amparo del Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto (Ver Políticas ).Continúa en 1449

1449 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales elabora y envía oficio solicitando el análisis y la opinión jurídicaa la Dirección Jurídica Fiduciaria de los poderes notariales de dichas personas. La documentación será enviada pormedios digitales a la Dirección Jurídica Fiduciaria. Continúa en 1450

1450 Director(a) Jurídico Fiduciario recibe la documentación antes citada y procede a su análisis. Continúa en 1451

1451 Director(a) Jurídico Fiduciario emite mediante oficio a la Dirección de Tesorería su opinión jurídica como resultado delanálisis de la documentación y/o facultades legales del personal autorizado por la Contraparte para celebrar operaciones.Continúa en D165

D165 La opinión Jurídica es positiva.SI NO


1451.1 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales se pone en contacto con la Contraparte parasolicitarle la documentación para solventar las observaciones realizadas por la Dirección JurídicaFiduciaria. Continúa en 1452

1452 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales integra al expediente digital la documentación antes citada y ladeposita en la siguiente ruta de la NAS \\banjercito\tesoreria\archivo gral\ y le notifica por correo electrónico a la Gerencia deArchivos y Correspondencia a fin de que sea integrada dentro del Sistema Webtop Logín para tener actualizado elsuplemento al Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto. Continúa en 1453

1453 Gerencia de Archivos y Correspondencia incorpora las modificaciones del suplemento al Contrato(s) Marco y notifica víacorreo electrónico al Analista del Departamento de Inversiones Institucionales. Continúa en 1454


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1454 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales valida los cambios realizados en el Sistema Webtop Logín,actualiza el reporte DT-GAM-0052 “Lista del personal que Celebra Operaciones” y entrega una copia para Director(a) deTesorería, Subdirector(a) de Tesorería y al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario, en caso de que laactualización sea del personal que celebra operaciones, en caso contrario integra las firmas del personal autorizado paraconfirmar operaciones en el reporte DT-GAM-0078 “Lista de personal que Confirma Operaciones”, el cual será depositado enla siguiente ruta de la NAS \\banjercito\operaciones\Backoffice Tesoreria Nacional e Internacional\Estados de Cuenta saldostesorería\ y se le notifica vía correo electrónico al Subdirector(a) de Operaciones Pasivas y al Gerente de Operaciones deTesorería, la actualización del reporte. FIN

1455 Director(a) de Tesorería informa los cambios a realizar conforme al alta y/o baja del personal que celebra y/o confirmaoperaciones de esta Institución al Analista del Departamento de Inversiones Institucionales respecto al Contrato(s)Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto. Continúa en D166

D166 El cambio es en: Alta(SI) de personal que celebra y/o confirma operacione o Baja (NO) de personal que celebra y/o confirmaoperaciones.

SI NOContinúa en la actividad 1461 Continúa en la actividad 1456

1456 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales(NO) para la Baja de persona sella con la leyenda“CANCELADO” la firma del personal que celebra y/o confirma operaciones en el suplemento del Contrato(s) Marco paraOperaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto. Continúa en 1457

1457 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales elabora oficio y el suplemento al Contrato(s) Marco Marco paraOperaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto, con el fin de notificar el alta y/o baja del personal autorizado paracelebrar y/o confirmar operaciones, y lo remite al Director(a) de Tesorería para su firma. Continúa en 1458

1458 Director(a) de Tesorería firma el oficio y el suplemento al Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valoresy Reporto para enviarse a la Contraparte. Continúa en 1459

1459 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales envía a la Contraparte la documentación correspondiente parael alta y/o baja del personal autorizado para celebrar y/o confirmar operaciones y espera el acuse de recibo sellado por laContraparte para su actualización en el Sistema Webtop Logín. Continúa en 1460

1460 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales escanea el acuse de recibo y lo deposita en la siguiente ruta dela NAS: \\banjercito\tesoreria\archivo gral\ y le notifica por correo electrónico a la Gerencia de Archivos y Correspondenciacon el fin de que sea integrada dentro del Sistema Webtop Logín para tener actualizado el suplemento al Contrato(s) Marcopara Operaciones de Compra-Venta de Valores y Reporto. Continúa en 1461

1461 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales (SI) para alta de personal que celebra y/o confirma operacionesrealiza actualización de firmas del suplemento al Contrato(s) Marco para Operaciones de Compra-Venta de Valores y Reportocelebrado con la Institución. FIN


1462 Director(a) de Tesorería instruye al Gerente de Análisis de Mercado para que se de inicio a las gestiones necesarias parala apertura de la cuenta de cheques. Continúa en 1463

1463 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe por parte del Gerente de Análisis de Mercado lainstrucción para dar inicio a la apertura de la cuenta de cheques. Continúa en 1464

1464 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales solicita a la Institución de Crédito la documentación requeridapara aperturar la cuenta de cheques. Continúa en 1465

1465 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe por parte de la Institución(es) Financiera(s) lainformación solicitada. Continúa en 1466

1466 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales genera oficio a la Dirección Jurídica Fiduciaria, en el que sele solicita su opinión Jurídica respecto al contrato, para lo cual se anexa la documentación solicitada. Continúa en 1467

1467 Director(a) Jurídico Fiduciario analiza la documentación recibida y emite su opinión jurídica del contrato a firmar, enviandooficio con las observaciones del contrato, e indicando la aceptación conforme a derecho o desacuerdo en alguna de lascláusulas del contrato, o en su caso, observaciones a modificar de acuerdo a la conveniencia del Banco Nacional delEjército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. Continúa en 1468

1468 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe análisis de la Dirección Jurídica Fiduciaria. Continúa enD167

D167 Opinión Jurídica positiva.SI NO



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1469 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales solicita el cambio a la Institución de Crédito por lasobservaciones de la Dirección Jurídica Fiduciaria. FIN

1470 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recaba con las áreas usuarias los nombres e identificacionesdel personal autorizado a firmar en la cuenta de cheques. Esta información deberá enviarla el área usuaria a la Direcciónde Tesorería vía oficio. Continúa en 1471

1471 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recaba las firmas del personal autorizado a firmar en la cuentade cheques. Continúa en 1472

1472 Director(a) de Tesorería recibe el contrato firmado por la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales yprocede a firmarlo. Continúa en 1473

1473 Director(a) de Tesorería devuelve el Contrato Firmado a la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales.Continúa en 1474

1474 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe el Contrato firmado y lo envía a la Institución deCrédito para su Firma. Continúa en 1475

1475 Institución de Crédito recibe el Contrato, lo firma y envía un tanto del mismo a la Dirección de Tesorería del BancoNacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. Continúa en 1476

1476 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe el Contrato firmado y lo integra en el expediente juntocon: Poderes, Acta constitutiva, Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma de los firmantes, Oficio de autorizacióndel clausulado de la Dirección Jurídica Fiduciaria, y Anexos (si es que hubiera). Continúa en 1477

1477 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales emite oficio a la Dirección de Contabilidad para solicitar laapertura de la cuenta contable de la Institución. En dicho oficio se establecen los siguientes datos: Número de Cuenta,Nombre de la Institución de Crédito y Tipo de cuenta de cheques (con o sin intereses). Continúa en 1478

1478 Director(a) de Contabilidad asigna número de cuenta en el Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) lo informa a laDirección de Tesorería vía correo electrónico u oficio. Continúa en 1479

1479 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe por parte de la Dirección de Contabilidad notificacióndel alta de la cuenta contable en el Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA). FIN

PP7.- Mantenimiento de firmas de las Cuentas de Cheques aperturadas con otras Instituciones de

Crédito y su cancelación.

Apertura.

1480 Director de área usuaria solicita vía oficio el alta y/o baja de personal autorizado para firmar en la(s) cuenta(s) de cheque(s).Continúa en 1481

1481 Director(a) de Tesorería recibe el comunicado por parte del Director del área usuaria, e instruye al Gerente de Análisis deMercado a realizar los cambios. Continúa en 1482

1482 Gerente de Análisis de Mercado o Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe por parte delDirector(a) de Tesorería la instrucción para la actualización de firmas. Continúa en 1483

1483 Gerente de Análisis de Mercado o Analista del Departamento de Inversiones Institucionales elabora oficio dirigido a laInstitución de Crédito con la cual se tiene aperturada la cuenta, solicitando el alta de firma y/o baja. Continúa en 1484

1484 Gerente de Análisis de Mercado revisa el contenido del oficio. Continúa en D168

D168 El oficio es correcto.SI NO


1485 Director(a) de Tesorería recibe oficio elaborado por la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales y lofirma. Continúa en 1486

1486 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales envía por mensajería el oficio de solicitud a la Institución deCrédito. Continúa en 1487

1487 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales procede de acuerdo a lo siguiente: Continúa en D169

D169 Proceso de Alta de firma de la Cuenta de Cheques.SI NO



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1488 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe tarjeta de firmas de la Institución de Créditodebidamente requisitada y procede a recabar las firmas de los funcionarios autorizados en la cuenta. Una vez realizado loanterior lo turna al Director(a) de Tesorería. Continúa en 1489

1489 Director(a) de Tesorería recibe la tarjeta de firmas debidamente elaborada y procede a firmar dicha tarjeta. Continúa en 1490

1490 Director(a) de Tesorería firma y devuelve a la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales para su envíoa la Institución de Crédito. Continúa en 1491

1491 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe la tarjeta de firma y la envía a la Institución de Crédito,dejando una copia para el expediente. Continúa en 1492

1492 Institución de Crédito recibe tarjeta de firmas y procede a actualizar las nuevas firmas en el sistema, una vez realizado loanterior, notifica al Analista del Departamento de Inversiones Institucionales del Banco Nacional del Ejército, FuerzaAérea y Armada, S.N.C., la activación de la firma. Continúa en 1493

1493 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe notificación de la Institución(es) Financiera(s) de laconclusión al proceso y notifica al área usuaria del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. Continúa en1494

1494 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales realiza la actualización por parte de esta Institución deCrédito acuse de oficio de baja de firma y procede a actualizar el expediente. Continúa en 1495

1495 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales envía el expediente a digitalizar a la Gerencia de Archivos yCorrespondencia de acuerdo a la taxonomía vigente en la Sistema Webtop Logín. FIN

Cancelación.

1496 Director(a) de Tesorería analiza la conveniencia de acuerdo a los costos o calidad del servicio, y se determina la cuenta adar de baja. Continúa en D170

D170 Es conveniente la cancelación.SI NO


1497 Gerente de Análisis de Mercado o Analista del Departamento de Inversiones Institucionales se verifica que la cuenta seencuentre en ceros y sin adeudos de comisiones. En caso de que exista saldo o comisiones, estas se abonan a la cuenta a finde dejar la cuenta en ceros, en caso de que la cuenta tenga saldo se retira mediante banca electrónica o cheque. Continúa en1498

1498 Gerente de Análisis de Mercado o Analista del Departamento de Inversiones Institucionales elabora el oficio paracancelar la cuenta en el cual se indica: Institución de Crédito, Número de Cuenta, Moneda. Continúa en 1499

1499 Director(a) de Tesorería recibe el oficio para la cancelación de la cuenta, lo firma y lo devuelve a la/el Analista delDepartamento de Inversiones Institucionales. Continúa en 1500

1500 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe el Oficio y lo envía a la Institución de Crédito. Nota: Alentregar el oficio a la Institución de Crédito se remite el acuse del oficio enviado el cual se integra en el expediente de lacuenta. Continúa en 1501

1501 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales elabora oficio dirigido a la Dirección de Contabilidad a fin deque se cancele la cuenta contable en Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA). Continúa en 1502

1502 Director(a) de Tesorería recibe el oficio para la cancelación de la cuenta en Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA),lo firma y lo devuelve a la/el Analista del Departamento de Inversiones Institucionales. Continúa en 1503

1503 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales recibe el Oficio y lo envía a la Dirección de Contabilidad concopia a la Dirección de Operaciones Bancarias. Continúa en 1504

1504 Analista del Departamento de Inversiones Institucionales envía el expediente a digitalizar a la Gerencia de Archivos yCorrespondencia de acuerdo a la taxonomía vigente en la Sistema Webtop Logín. FIN

Caja General.

PP23.- Pago de dotaciones de efectivo solicitadas por los Pagadores de las U.E.P. en la Gerencia de

Caja General.


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1505 Gerente de Caja General designa al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General responsable de pagar loscheques a los Pagador(es) asignados a la Gerencia de Caja General y le entrega contra vale de dotación (faltante) elefectivo solicitado. Continúa en 1506

1506 Gerente de Caja General supervisa que el efectivo que se entrega sea exacto, de acuerdo a las Boleta(s) de dotación y lasdistribuciones de los Pagador(es). Continúa en 1507

1507 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General y/o Responsable de Atención a Pagadores recibe el efectivo yprepara por cada Pagaduría, con base a lo detallado en las distribuciones recibidas de billete y moneda nacional. Continúa en1508

1508 Analista de la Gerencia de Caja General genera y entrega las Boleta(s) de dotación a la/el Gerente de Caja General parasu revisión y Firma. Continúa en 1509

1509 Gerente de Caja General revisa y firma de visto bueno, regresa las Boleta(s) de dotación al Técnico Especializado(a) de laGerencia de Caja General. Continúa en 1510

1510 Pagador(es) prepara la distribución de efectivo y envía a la Gerencia de Caja General a más tardar a las 12:00 hrs. del díahábil previo a la fecha en que realizará el retiro de los recursos, confirmando la recepción de la distribución enviada. Continúa en1511

1511 Pagador(es) acuden al día siguiente, a recibir sus recursos contra entrega de los Cheque(s) , conforme a las medidas deseguridad. Continúa en 1512

1512 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General y/o la/el Responsable de Atención a Pagadores realiza, alfinal del día su corte de caja y archiva los Cheque(s) a cargo del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada,S.N.C., pagados y entrega al Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General los reportes de las operacionesrealizadas para que se elabore el registro. Continúa en 1513

1513 Analista de la Gerencia de Caja General confirma en la opción de Administración de Efectivo (Pantalla de Arqueo de CajaAuxiliar) el arqueo de caja auxiliar. Continúa en 1514

1514 Analista de la Gerencia de Caja General realiza el corte de caja físico y verifica contra el pre-cierre. Continúa en 1515

1515 Gerente de Caja General genera en el Opción 3.- Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. deRenovación de tarjetas vencidas el arqueo de caja y en base a él supervisa el cierre del día. Continúa en 1516

1516 Gerente de Caja General elabora el Reportes de Arqueos Diarios y entrega una impresión a la Director(a) de Tesorería.FIN

PP24.- Solicitud de dotaciones urgentes de Billete y Moneda Metálica en Moneda Nacional, Divisas y

Metales Amonedados para sucursales Metropolitanas.

1517 Cajero(a) Principal revisa sus existencias y determina el requerimiento como dotación urgente a la Gerencia de CajaGeneral para su operación del día. Continúa en 1518

1518 Cajero(a) Principal informa a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal el requerimiento de dotación urgente,indicándole el importe y denominaciones para que realice la solicitud a la Gerencia de Caja General. Continúa en 1519

1519 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal envía correo electrónico al Director(a) de Banca Comercial con copia ala/el Gerente de Caja General solicitando la autorización de la dotación urgente, especificando la causa que provocó dichasolicitud. Continúa en 1520

1520 Director(a) de Banca Comercial verifica el monto y causa de la dotación urgente, imprime el correo electrónico y lo firma deautorización. Continúa en 1521

1521 Director(a) de Banca Comercial presenta al Director(a) de Tesorería el correo electrónico impreso para solicitar suautorización. Continúa en 1522

1522 Gerente de Caja General verifica que el monto a trasladar se encuentre dentro de los límites establecidos de la póliza deseguro de traslado de valores. Continúa en D171



1522.1 Gerente de Caja General envía al Área Responsable de Seguros por correo electrónico la solicitud dedotación correspondiente con el monto, la ruta y la fecha del traslado y debe esperar la confirmación y solohasta tener la autorización del Responsable Interno de Seguros se podrá continuar con el procedimiento. FIN

1522.2 Gerente de Caja General da su autorización. Continúa en 1523


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1523 Director(a) de Tesorería verifica el monto y causa de la dotación urgente y firma de autorización. Continúa en 1524

1524 Director(a) de Banca Comercial presenta al Director(a) General Adjunto(a) de Administración el correo electrónicoimpreso para solicitar su autorización para el traslado de valores. Continúa en 1525

1525 Director(a) General Adjunto(a) de Administración verifica el monto y causa de la dotación urgente y autoriza, en su caso,el traslado de valores. Continúa en 1526

1526 Director(a) de Banca Comercial entrega a la/el Gerente de Caja General el correo electrónico con la solicitud de ladotación urgente debidamente autorizado para que sea atendido el requerimiento. Continúa en 1527

1527 Director(a) de Banca Comercial entrega al Jefe(a) de Departamento de Transportes copia del correo electrónico con lasolicitud de la dotación urgente debidamente autorizada, para que sea preparado el traslado correspondiente. Continúa en 1528

1528 Director(a) de Banca Comercial informa a la Sucursal(es) que la dotación urgente fue autorizada para que registre lasolicitud en el Módulo de Administración de efectivo. Continúa en 1529

1529 Cajero(a) Principal verifica sus requerimientos de billete y/o moneda metálica en moneda nacional. Continúa en 1530

1530 Si es Billete en M. N., el Cajero(a) Principal solicita a la Gerencia de Caja General a través de la ruta: Menú 39, ClaveDelicada la dotación de billete nacional en importe y denominación. Continúa en 1531

1531 Si es Moneda Metálica en M. N., el Cajero(a) Principal solicita a la Gerencia de Caja General a través del Opción 3.-Cuentas a la Vista \ Renovación de Tarjetas vencidas \ 8 Cons. de Renovación de tarjetas vencidas, la dotación en monedametálica en MN. en importe y denominación. Continúa en 1532

1532 Cajero(a) Principal imprime las solicitudes, sella, firma y entrega a la/el Gerente de Sucursal. Continúa en 1533

1533 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal revisa las solicitudes de dotación de Moneda Metálica y Billete enMoneda Nacional; firma y entrega nuevamente al Cajero(a) Principal para el consecutivo de expediente. Continúa en 1534

1534 Gerente de Caja General o Analista de la Gerencia de Caja General genera la boleta en la opción 2 del Menú 695 delMódulo de Administración de Efectivo. Continúa en 1535

1535 Gerente de Caja General verifica las cantidades solicitadas por las Sucursal(es) y rúbrica la solicitud como visto bueno.Continúa en 1536

1536 Analista de la Gerencia de Caja General continúa con la actividad en el procedimiento 30- Preparación de las dotacionesde efectivo solicitadas por las sucursales Metropolitanas. Continúa en 1537

1537 Técnico Especializado(a) de la Gerencia de Caja General continúa con la actividad en el procedimiento 31.- Recepción dedotaciones de efectivo en Moneda Nacional, en las sucursales Metropolitanas. FIN


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VI. Guías Contables. - Guía Contable para Compra-Venta de Divisas.

- Guía Contable para la Compra - Venta de Efectivo por SICEBAN.

- Guía Contable para la Dotaciones y Concentraciones de Efectivo.

- Guía Contable para la Dotaciones y Concentraciones de Billetes y Monedas Extranjeras.

- Guía Contable para la Dotaciones y Concentraciones de Metales Amonedados en Oro y Plata.

- Guía Contable para la Recuperación de Faltantes y Liquidaciones de Sobrantes en Dotaciones y Concentraciones.

- Guía Contable para el Envío de Billetes Dudosos (Falsos) para su Validación, recibidos en Dotaciones (Banxico).

- Guía Contable para Préstamos Interbancarios (Call Money Otorgados en Moneda Nacional).

- Guía Contable para Préstamos Interbancarios (Call Money Otorgados en Moneda Extrajera).

- Guía Contable para Préstamos Interbancarios (Call Money Recibidos en Moneda Nacional).

- Guía Contable para Depósitos de Regulación Monetaria.

- Guía Contable para Subasta de Crédito con Banco de México.

- Guía Contable para Depósitos a Plazo en Moneda Extranjera.

- Guía Contable para la Compra - Venta de Valores en Directo.

- Guía Contable para la Venta de Valores en Directo Fecha Valor (Liq. 24, 48 y 72 hrs.).

- Guía Contable para la Compra de Valores en Reporto.

- Guía Contable para la Venta de Valores en Reporto (Intermediarios y Clientes).

- Guía Contable para la Venta de Valores en Reporto Fecha Valor (Liq. 24, 48 o 72 HRS.).

- Guía Contable para la Venta de Valores en Reporto con BANXICO (RSP - mismo día).

- Guía Contable para las Llamadas de Margen para Garantizar Operaciones Títulos Vendidos en Reporto (sin Transferencia dePropiedad).

- Guía Contable para las Llamadas de Margen para Garantizar Operaciones Títulos Comprados en Reporto (sin Transferencia dePropiedad).

- Guía Contable para la Emisión de Pagaré Bursátil.

- Guía Contable para la Compra Interbancaria de Divisas mismo Día.

- Guía Contable para la Venta Interbancaria de Divisas mismo Día.

- Guía Contable para la Compra Interbancaria de Divisas Fecha Valor (Liquidación 24-48 Hrs.).

- Guía Contable para la Venta Interbancaria de Divisas Fecha Valor (Liquidación 24-48 Hrs.).

- Guía Contable para la Compra Interbancaria de Euros Liquidación en Dólares (Fecha Valor 24-48 Hrs.)HRS).

- Guía Contable para la Dotación de Dólares Realizada por la Tesorería para las Sucursales o Módulos.

- Guía Contable para el Depósito a Plazo Auto-Inversión en Dólares.


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VII. NORMATIVIDAD RELACIONADA.Manual de Políticas y Procedimientos .

Manual de Descripción de Puestos.

Manual General de Organización del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Área y Armada S.N.C.

Guías de Consulta Operativa.

Clasificación, Validez y Seguridad de Billetes.

Captura de movimientos en el MIET (Módulo de Ingresos y Egresos de la Tesorería).

Circulares Normativas e Institucionales.

CPN/DGAF/SCI/1161Difusión de las Disposiciones aplicables a las operaciones de las Instituciones de Crédito, integradas enla Circular 3/2012 de Banco de México.


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