ensayo procesos colectivos 2013062
TRANSCRIPT
-
8/13/2019 Ensayo Procesos Colectivos 2013062
1/11
Las controversiales class action
Curso de profundizacin: Procesos colectivos y tutela jurisdiccional de los
intereses colectivos difusos
Fecha: 18 de septiembre de 2013
Nmero de identificacin: 2013062
Nmero de palabras totales: 3.979
Nmero de palabras propias: 3.632
-
8/13/2019 Ensayo Procesos Colectivos 2013062
2/11
Las controversiales class action
Los procesos o acciones colectivas son un novedoso fruto de recientes y continuas
invenciones jurdicas nacidas a partir de necesidades sociales. En principio la justicia es
lenta, cara y adems es poco entendible para los legos. Hay una bsqueda para facilitar la
justicia a los ciudadanos y es imposible no tomar en cuenta el importante poder que estosprocesos tienen sobre las masas y poderosos empresarios. El poder de decisiones por
influencia social no puede pasar desapercibido en estos casos.
La conducta colectiva, de masas, opera de forma un tanto desorganizada cuando la
conducta individual ya no es posible, entonces la colectividad se ve forzada a unirse y
reaccionar como grupo frente a una determinada situacin con una meta generalmente
comn. Lo importante es que no nos referimos a manifestaciones o protestas, sino que ha
proceso colectivos judiciales que tienen suficiente fuerza para imponer una decisin a la
parte perdedora, es decir imperio.
Cmo naci y se sustenta esta idea de los procesos colectivos? A pesar de que no hay nada
realmente claro en la doctrina, la respuesta parece estar en los intereses supraindividuales.
Surgen entonces una serie de derechos humanos de primera generacin, luego de segunda o
derechos sociales y luego surgen los de tercera generacin que apuntan a la proteccin de
derechos supraindividuales, los que que se alejan de los derechos subjetivos individuales.
Ahora hay derechos que pueden pertenecer a una comunidad o incluso a todos. Los
supraindividuales pueden ser colectivos o difusos, adems son indivisibles y pertenecen a
todos pero en definitiva no pertenecen a nadie; y se han agregado los intereses individuales
homogneos, que son divisibles, pero el sujeto es identificable.
Da lo mismo hablar de intereses o derechos supraindividuales desde un punto de vista de la
proteccin da lo mismo, pero la doctrina les ha dado una caracterizacin jurdica
determinada. En la prctica estos derechos de tercera generacin se denominan como
derechos de la solidaridad, pues pertenecen a todos. No pertenecen a la tradicin
individualista de la primera generacin ni a los socialistas de la segunda. Se encuentran al
inicio de un proceso legislativo de reconocimiento de los derechos, atinando a que deben
ser protegidos de buena forma. Su contenido lo constituyen intereses generales.
Algunos derechos de tercera generacin son: derecho al medio ambiente libre de
contaminacin, derecho al patrimonio histrico y cultural de la humanidad, derecho a la
paz, la proteccin del consumidor, la proteccin de nios y ancianos, y en general se trata
de intereses subprotegidos que recin se estn comenzando a proteger por el legislador.
En los procesos colectivos se busca la eficiencia del proceso y la proteccin del consumidor
que siempre se ve como la parte dbil de caras al empresario o proveedor. Todos son
consumidores en su vida y por eso que se da mucha importancia a su proteccin con una
regulacin que va en aumento, pero todo tiene un lmite. La gracia del proceso colectivo
-
8/13/2019 Ensayo Procesos Colectivos 2013062
3/11
esta en juntar a los mismos consumidores que tengan los mismos problemas, por los que no
vale la pena demandar mediante la justicia ordinaria que es muy cara, entonces todos
demandan juntos por una gran suma y as se logra un mejor acceso a la justicia; de esta
forma por la cuanta del proceso colectivo vale demandar. Lo interesante de los procesos
colectivos es que rompen la barrera de los procesos civiles ordinarios de intereses
individuales, aqu son una pluralidad de intereses los que se ven involucrados y el derecho
procesal se debe acomodar a aquello.
El problema del acceso a la justicia es uno de los mayores debates jurdicos, sobre cmo
facilitar el acceso a la justicia al a gente. Los derechos subjetivos valen en la medida que se
puedan defender correcta y eficientemente. El acceso a la justicia est vinculado a
problemas sociales, sobre todo el tema de la igualdad, esto es mucho ms que un problema
procesal, es un tema de polticas pblicas, que en algunos pases como en Estados Unidos
son corregidos o controlados por los procesos colectivos. Se busca que las personas puedan
aspirar a algo ms que el simple reconocimiento de sus derechos y se estima que la justicia
de masas en la que se garantiza la eficiencia de sus derechos deriva en una disminucin
de la calidad de la justicia; pero a la vez lleva a facilitacin del acceso a la justicia.
La justicia se transforma en un instrumento de beneficio social. A la vez el acceso a la
justicia nos lleva al reconocimiento de nuevos derechos, lo que implica el reconocimiento
de nuevos procedimientos. . Se hace poco eficiente un solo procedimiento para los nuevos
problemas. Se crean procesos especiales, que es un presupuesto extra. El acceso a la justicia
entonces a la vez se vincula a un tema poltico, sobre como hacer polticas pblicas.
El accesos a la justicia se ha llevado en general por etapas acomodndolo con un proceso
colectivo, en primer lugar se trat de dar mas asistencia a los necesitados; luego una mayordefensa procesal de intereses colectivos y difusos (movimiento pro consumatore) donde las
legislaciones comienzan a reconocer la proteccin de los intereses supraindividuales (en
Chile en los casos de los procesos de los consumidores y en la construccin); y pronto se
intenta mejorar el mtodo de acceso a la justicia y facilitar el acceso de los intereses
supraindividuales a la justicia (un proceso ms eficientes que no siempre es mejor; y con
mtodos alternativos a la solucin de conflictos).
Pretendo demostrar a continuacin como las class actionso procesos colectivos han sido
determinantes para moldear la sociedad que vivimos, sobre todo en los Estados Unidos,
demostrando como el poder de esta institucin es respetado y temido a la vez.
Una class action o accin de clase, o bien proceso colectivo, es una herramienta
muy til para la sociedad, pero un arma de doble filo para las grandes compaas o
empresarios que son demandados y para el Estado. Una accin de clase puede beneficiar a
la comunidad o un importante grupo de personas y al mismo tiempo puede desestabilizar la
economa con las millonarias indemnizaciones. En la prctica estas acciones son vistas con
-
8/13/2019 Ensayo Procesos Colectivos 2013062
4/11
temor por las grandes corporaciones, las cuales en definitiva protegen a los consumidores o
medianas empresas que quedaran desprotegidos sin estas herramientas y tan solo se
dependera de dbiles decisiones del Estado en particular o leyes que pueden ser no muy
efectivas en un caso en especfico. Es decir, las class actions han probado ser un remedio
efectivo, pero de doble filo si no se controlan sus efectos. Los procesos colectivos son
partes muy importantes de los sistemas legales y todos los ciudadanos deben tener este
derecho para unirse y arreglar sus problemas con las grandes compaas, siempre y cuando
los efectos sean controlados.
Por detrs hay una poltica de las asociaciones de consumidores para fomentar las quejas de
los consumidores y darlas a conocer. Reiterando la idea, hay que tener cuidado, pues las
demandas colectivas pueden romper el mercado, pues tienen muchas consecuencias y
poderes sociales. En Estados Unidos estas acciones de clase apuntan para ser utilizadas
principalmente por los consumidores y pueden hasta decidir polticas pblicas, en cambio
en Chile solo opera para los consumidores por regla general.
Algunos importantes ejemplos comunes en la prctica jurdica norteamericana son aquellos
que involucran a trabajadores que demandan por ser discriminados por raza, edad o gnero
contra una compaa; residentes de una ciudad que demandan contra una compaa que
arroj desechos txicos; consumidores que se ven afectados por la compra de un mismo
producto defectuoso o daino en ocasin a prcticas desleales; grupo de pacientes que han
sido afectados por algn medicamento, consumidores que pagan precios exorbitantes. Las
acciones colectivas como se puede ver son una prctica jurdica que se encuentra
legalmente reconocida. Si bien los sistemas de tradicin anglosajona o del common law han
desarrollado esta herramienta mucho ms, se ha abierto la posibilidad desde hace ya varios
aos de utilizar esta institucin en los sistemas de tradicin de derecho continental tambin.
Es pertinente estudiar las class actionsen ocasin con lo que en los Estados Unidos, pas
donde mayor proliferacin y desarrollo prctico han tenido las acciones de clase, tanto as
que incluso ahora se ven con temor luego de los brutales cambios econmicos que han
producido y que pueden llegar a producir. Las class actionsen el pas norteamericano han
afectado la forma en que los negocios hacen negocios, llegando a proteger no solo intereses
econmicos de los consumidores, sino que derechos civiles bsicos de los ciudadanos,
afectan la forma en que se hacen las polticas pblicas. Por ejemplo, en la dcada de los
aos 50 y 60, una serie demandas que se configuraron en acciones de clase cambiaron la
forma en que funcionaba la sociedad estadounidense en aquel entonces, lograron contribuir
a la desegregacin racial en aquel pas.
La decisin de una class action puede tener serias repercusiones para la economa y
comercio como ya se ha mencionado. En un pas como los Estados Unidos, donde la
jurisprudencia es vinculante, este efecto es an ms gravoso y puede traer muchas
repercusiones. Negocios o compaas individuales, pero similares, pueden verse muy
-
8/13/2019 Ensayo Procesos Colectivos 2013062
5/11
-
8/13/2019 Ensayo Procesos Colectivos 2013062
6/11
colectiva debern y estn titulados a recibir premios de incentivo por sus esfuerzos en
favor de la colectividad en esta litigacin y al obtener este acuerdo.2La Corte le otorg a
Sean Lane $10.000 dlares y al resto sumas no menores por sus perjuicios y valor al
participar y dedicar sus esfuerzos y tiempo en este litigio.
Finalmente la Corte orden a Facebook terminar el servicio Beacon y adems se vioobligado a llegar a un acuerdo, donde proporcion un fondo de ms de 9 millones de
dlares que se utilizara para garantizar y proporcionar una poltica de privacidad adems
que se usara para ensear a los usuarios a protegerla. Por otro lado se indemniz a los
usurarios principalmente afectados que se haban adherido a la accin y se le orden pagar
las expensas y honorarios de los abogados.
Nuevamente una accin de clase cre nuevas polticas pblicas sobre como manejar el
internet para respetar la privacidad de los usuarios. No solo Facebook se tuvo que
acomodar a estas reglas, sino que los dems sitios online similares de redes sociales
debieron garantizar la proteccin de la privacidad de sus miembros para evitar acciones declase parecidas.
Tan poderosas han sido las class actionscontra las compaas multimillonarias que
las resoluciones y medidas que han tenido que adoptar los demandados han llegando a
afectar la economa del pas, por esta razn la mismsima Corte Suprema ha sealado en
unas reiteradas ocasiones que favorece tambin la poltica del arbitraje. En una serie de
casos decididos en los 1980 y 90, la Corte Suprema reiter su visin sobre [] la poltica
federal favoreciendo el arbitraje.3Frente a casos importantes de carcter federal, la Corte
en cuestin ha sostenido su postura de que aquellos casos son susceptibles de ser llevados
por rbitros. A partir de la dcada de los 90 y en virtud de estos pronunciamientos de laCorte se ha intentando en los Estados Unidos frenar el duro alcance de las acciones de
clase, ya tan arraigadas en el colectivo social como parte de la naturaleza norteamericana.
Una medida con la que las fuertes compaas han logrado escapar de las garras de las
acciones de clase es mediante la introduccin de una novedosa clausula a los contratos de
adhesin; me refiero aqu a la collective action waiver que se puede traducir como
prohibicin o exencin de acciones colectivas para aquellos consumidores que se adhieran
al contrato. Dejando entonces prcticamente como nica opcin colectiva el arbitraje
donde la compaa ms poderosa ya tiene una ventaja. A partir de entonces se ha llegado a
confundir la accin colectiva con el arbitraje colectivo, siendo esta una opcin muy popularentre las compaas para salir del amparo pblico de las class actions.
2Sean Lane, et al v. Facebook, Inc., et al (10-16398), 2010.;http://docs.justia.com/cases/federal/district-
courts/california/candce/5:2008cv03845/206085/123[consulta: 18 septiembre 2013]3GILES, Myriam, Opting Out Of Liability: The Forthcoming, Near-Total Demise of the Modern Class
Action, Michigan Law Review, 2005, p.394.
http://docs.justia.com/cases/federal/district-courts/california/candce/5:2008cv03845/206085/123http://docs.justia.com/cases/federal/district-courts/california/candce/5:2008cv03845/206085/123http://docs.justia.com/cases/federal/district-courts/california/candce/5:2008cv03845/206085/123http://docs.justia.com/cases/federal/district-courts/california/candce/5:2008cv03845/206085/123http://docs.justia.com/cases/federal/district-courts/california/candce/5:2008cv03845/206085/123http://docs.justia.com/cases/federal/district-courts/california/candce/5:2008cv03845/206085/123 -
8/13/2019 Ensayo Procesos Colectivos 2013062
7/11
En otros casos laborales donde se pacta un arbitraje entre empleador y trabajadores tambin
se incluye esta clausula la cual es utilizada por el empleador para garantizar que sus
trabajadores de forma expresa renuncian a recurrir a una accin de clase. Sin embargo,
considero que estas clusulas que eximen a los consumidores completamente de su derecho
a un proceso colectivo son de dudosa validez al poder considerarse eventualmente como
abusivas; pero considero necesario mencionar que una de las razones por las que las
compaas hacen esto, tambin es para evitar los grandes costos de litigar en una corte
estatal o federal, mientras que un arbitraje podra reducir los costos del procedimiento y
brindar un fallo ms especializado con mayor justicia.4
Entonces las multimillonarias utilizan la salida del arbitraje para escapar del mbito pblico
de las class actions y prefieren privatizar el conflicto; adems de que un arbitraje puede
reducir los costos de litigacin para la compaa. Todas estas medidas tan solo demuestran
lo efectiva que pueden llegar a ser las acciones de clase para con las compaas y
empleadores para que adopten medidas que beneficien a sus trabajadores o consumidores
para a toda costa evitar los altos costos de los procesos colectivos.
La primera barrera defensiva, que consecuentemente fue introducida por la Corte Suprema,
fue optar por llevar ante un rbitro los conflictos, esto es ante un tercero imparcial; medida
que se prefiere por los empleadores o compaas para reducir los costos en virtud de que los
rbitros pueden ser ms rpidos y eficientes. La segunda barrera levantada por los sujetos
mencionados, que generalmente ostentan el poder en la relacin social, es la clusula
llamada collective action waiver para que de forma expresa se renuncie a la posibilidad
de unirse a una accin colectiva.
El caso ms relevante debido a su actualidad en esta materia es el de Sutherland v. Ernst &Young, el cual fortaleci la idea de incluir clusulas de arbitraje e incluir a la vez la clausula
de prohibicin de accin colectiva en materia laboral. En el presente que fue decidido por
una Corte de Apelaciones el 9 de agosto de 2013, la seora Sutherland haba aceptado la
oferta de trabajo de E&Y debiendo firmar un acuerdo de solucin de disputas obligatorio
donde stas debiesen resolverse por mediacin o arbitraje si la primera fallaba; y adems se
comprometan a llevar todas las pretensiones contra E&Y de forma individual (es decir sin
recurrir a una class action). La Corte de Distrito (primera instancia) fall y decidi que el
abandonar los derecho a una accin de clase o colectiva violaba los derechos de los
trabajadores a demandar colectivamente. Sin embargo, la Corte de Apelaciones del segundo
circuito decidi el asunto al concluir: En luz de la reciente decisin de la Corte Suprema
en American Express Co. V. Italian Colors Restaurant [] el argumento de Sutherland
sobre proceder individualmente en arbitraje sera prohibitivamente caro no es base
suficiente para invalidar la disposicin de la prohibicin de accin de clase en cuestin
4DOTSON, Alyesha Asghar. Using Class Action Waivers [en lnea] [consulta: 15 septiembre 2013]
http://www.jdsupra.com/legalnews/using-class-action-waivers-72106/http://www.jdsupra.com/legalnews/using-class-action-waivers-72106/ -
8/13/2019 Ensayo Procesos Colectivos 2013062
8/11
aqu [] Por estas razones, nosotros REVERTIMOS la orden del 3 de marzo de 2011 de la
Corte de Distrito, la cual neg la mocin del defensor-apelante Ernst & Young para
desechar o suspender el procedimiento, y para obligar a arbitraje de conformidad con la
Ley Federal de Arbitraje.5Entonces el razonamiento no ha cambiado en la jurisprudencia
norteamericana, sin perjuicio de que hay fallos contrarios o votos disidentes, pero an falta
que la Corte Suprema zanje definitivamente el problema, que es claramente abusador para
con los derecho de los trabajadores y consumidores; sin embargo no hay que olvidar que
fue la misma Corte Suprema la que dio inicio a esta doctrina aunque fuese indirectamente.
Lo ms probable entonces es que la excelentsima Corte norteamericana falle en favor de
los empleadores o grandes compaas, con el objetivo de limitar o reducir los efectos de las
acciones de clase de doble filo para la economa del pas.
Como he mencionado, a partir de los comentarios de la Corte Suprema en los que en
ciertos casos favorece al arbitraje, se ha tratado de limitar o incluso eliminar el mbito de
aplicacin de las acciones de clase por ciertos sectores judiciales y rganos del Estado. Pero
por otro lado se ha intentado mantener vivo el espritu de las acciones de clase siempre se
ha recurrido al mismo argumento, que es que las acciones de clase hacen ms bien que mal,
pues muchas decisiones y polticas de compaas privadas u organismos estatales son
realizadas para evitar la latente amenaza de una responsabilidad reconocida en una class
action lo que quiero decir, es que slo las realizan por temor al proceso judicial, para
mantener felices a sus consumidores o trabajadores. Estas acciones tienen adems una
importante finalidad compensatoria, es decir, en la mayora de los casos de acciones de
clase de consumidores, los montos en juego eran suficientemente pequeos para que la
mayora de los abogados no tomaran casos de acciones de clase.6
Esta idea anterior queda ejemplificada en el pensamiento expresado por la Corte Suprema
ya en 1974 en el casoEisen v. Carlisle & Jacquelin. En este caso el demandante, Eisen, en
nombre de otros trabajadores de la Bolsa de Intercambio de Nueva York demand mediante
una accin colectiva a la compaa en cuestin por violar leyes de confianza y seguridad.7
Un hecho crtico en esta litigacin es que el monto individual del peticionario es de tan
solo $70. Ningn abogado competente sobrellevara esta compleja accin para recuperar
un monto inconsecuente. La realidad econmica dicta si una demanda procede como una
accin de clase o para nada.8
Siguiendo esta misma lnea argumentativa se ha fallado que el hecho de unir varias
pretensiones en una sola accin colectiva disminuye los costos de litigacin y
5Sutherland v. Ernst & Young, 12-304-cv N.Y.(2013);
http://www.ballardspahr.com/~/media/Files/Alerts/2013-08-13-Sutherland.pdf[consulta: 15 septiembre
2013]6GILES, Myriam. Op. cit., p.430.7Eisen v. Carlisle & Jacquelin, 417 U.S. 156, 94 S. Ct. 2140, 40 L. Ed. 2d 732, 1974 U.S.
http://www.law.cornell.edu/supremecourt/text/417/156[consulta: 15 septiembre 2013]8GILES, Myriam. loc. cit.
http://www.ballardspahr.com/~/media/Files/Alerts/2013-08-13-Sutherland.pdfhttp://www.ballardspahr.com/~/media/Files/Alerts/2013-08-13-Sutherland.pdfhttp://www.bloomberglaw.com/document/X2N6FK?jcsearch=417%2520U.S.%2520156#jcite&ORIGINATION_CODE=00344http://www.law.cornell.edu/supremecourt/text/417/156http://www.law.cornell.edu/supremecourt/text/417/156http://www.law.cornell.edu/supremecourt/text/417/156http://www.bloomberglaw.com/document/X2N6FK?jcsearch=417%2520U.S.%2520156#jcite&ORIGINATION_CODE=00344http://www.ballardspahr.com/~/media/Files/Alerts/2013-08-13-Sutherland.pdf -
8/13/2019 Ensayo Procesos Colectivos 2013062
9/11
procedimiento, lo que acta como otro incentivo para preferir la class actiona una accin
individual. En el caso Jenkins v. Raymark Indus. Inc.un grupo de personas afectadas por el
mineral llamado asbesto que afecta la salud de las poblacin, uno de los jueces dice
exactamente que las class action son claramente superiores a la alternativa de repetir,
cientos de veces, la litigacin del estado de los temas en cuestin con [] das del mismo
testigo, exhibiciones [de prueba] y problemas de caso a caso.9
En conclusin, mirando al pasado de la moda naciente de las acciones de clase y
todos los cambios que ellas han creado, es posible afirmar que son sumamente relevantes e
impactantes para moldear los cambios sociales y econmicos, es decir son una forma un
tanto forzada de hacer polticas pblicas.
Las acciones de clase han ayudado a eliminar la segregacin racial del sistema educacional
norteamericano. Han cambiado la forma en internet y la privacidad de las personas es
defendida, la forma en que los negocios hacen negocios y han llevado a que las propias
compaas multimillonarias adopten sus polticas estructurales a las decisiones de los fallosde los procesos colectivos por temor a ser arrastradas a uno de estos juicios con millonarias
indemnizaciones. El efecto en la sociedad muchas veces tambin se ve reflejado en las
polticas pblicas que tienen que adoptar los rganos del Estado luego del fallo de una class
action, es decir ellos adopta su conducta a la decisin judicial.
El uso de la accin de clase para enfrentarse a las discriminaciones raciales, de sexo o
creencias, ha logrado conseguir o al menos progresar a un ambiente de igualdad en las
escuelas, trabajos y vida social. Estas demandas en procesos colectivos pueden lograr
grandes metas creando nuevas polticas pblicas, reduciendo o eliminando nuevas
conductas fraudulentas y al mismo tiempo compensado o indemnizando a los consumidoreso trabajadores afectados.
Las acciones de clase funcionaron tan bien que se abus de su poder y fue por eso que la
Corte Suprema inici una poltica para disminuir sus efectos o eliminarlas por medio del
arbitraje colectivo. Ahora bien esta nueva poltica a sido llevada al abuso creando clausula
que prohben el uso de procesos colectivos obligando a consumidores o trabajadores a
renunciar a sus derechos a estas acciones. Estas clausulas y jurisprudencias que las
favorecen han sido criticadas por consideraciones morales y de falta de validez jurdica.
Si una accin de clase es superior a una accin donde se demanda un inters individual
depende del caso a caso y depender tambin en el caso norteamericano de la certificacin
del juez, que sirve como un filtro para acciones colectivas infundadas. Las acciones de
clase son muy importantes y valiosas para el sistema legal en su integridad pues permiten el
justo tratamiento y una eficiente resolucin de controversias provenientes de diversas partes
9Jenkins v. Raymark Indus. Inc., 782 F.2d 468, 473;
https://casetext.com/case/jenkins-v-raymark-industries-inc/[consulta: 15 septiembre 2013]
https://casetext.com/case/jenkins-v-raymark-industries-inc/https://casetext.com/case/jenkins-v-raymark-industries-inc/https://casetext.com/case/jenkins-v-raymark-industries-inc/ -
8/13/2019 Ensayo Procesos Colectivos 2013062
10/11
demandantes afectadas, de manera que las pretensiones se unen todas en una nica accin
contra un defensor que les ha causado el perjuicio.
-
8/13/2019 Ensayo Procesos Colectivos 2013062
11/11