el estado frente a la · invitado el doctor carlos barrachina lisón, quien dio a conocer...

El Estado frente a la delincuencia organizada

SEMINARIO PERMANENTE SOBREREALIDAD NACIONAL

Memoria GeneralXXIX Sesión Anual

13 de noviembre de 2013

Ciudad de Guatemala, Centroamérica

Implementación de la Ley contra la delincuencia organizada

Asociación de Investigación y Estudios SocialesDepartamento de Análisis Jurídico Seminario Permanente sobre Realidad Nacional, XXIX Sesión anual, 2013. Memoria general. El Estado frente a la delincuencia organizada. Implementación de la Ley contra la Delincuencia Organizada. --- Guatemala, 2013.

50 p.; 21 cm.

ISBN: 978-9929-603-17-2

Contiene: Foro público, 13 de noviembre de 2013.

1. DELINCUENCIA.- 2.CRIMEN ORGANIZADO.-3.DERECHO PENAL.- 4. PREVENCIÓN DEL DELITO.- 5.POLÍTICA CRIMINAL.- 6.SISTEMA JUDICIAL.- 7. MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN.- 8. LEY CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA.- 9. ESCUCHAS TELEFÓNICAS.- 10.AMÉRICA LATINA.- 11.- GUATEMALA.- i. Barrachina Lisón, Carlos.

EditorAsociación de Investigación y Estudios Sociales © 201310a. Calle 7-48, Zona 9 Apdo. Postal 1005-APBX: 2201-6300; Fax: 2360-2259www.asies.org.gt, [email protected] de Guatemala, Guatemala, C.A.

Todos los derechos reservados ©, 2013

Departamento de Análisis Jurídico (DAJ)Adolfo Alarcón DuqueCarlos Escobar ArmasCarlos René VegaCynthia Fernández RocaLorena Escobar N. de Guerrero

Revisión de estiloAna María de León de Specher

Diagramación y diseño de portadaHerbert Antonio Méndez Jocol

ImpresiónCentro de Impresiones Gráficas, CIMGRA

Las opiniones expresadas en esta publicación no necesariamente reflejan los puntos de vista del IDRC o su Consejo de Gobernadores, ni de la Iniciativa Think Tank (TTI).

Esta publicación es posible gracias al apoyo de la Fundación Konrad Adenauer (KAS) de la República Federal Alemana.

El estudio se llevó a cabo mediante una subvención del Centro Internacional de Investigaciones para el Desarrollo (IDRC, Canadá), bajo la Iniciativa Think Tank (TTI).

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ASIES

FORO PÚBLICOCiudad de Guatemala, 13 de noviembre de 2013 Presentación Licda. Lorena Escobar N. de Guerrero 5

Hallazgos del 8o estudio: Implementación de la Ley contra la Delincuencia Organizada Licda. Lorena Escobar N. de Guerrero, Coordinadoradeinvestigación 7

Conferencia Experiencias latinoamericanas en métodos especiales de investigación DoctorCarlosBarrachinaLisón Expositor internacional invitado 17

Panel Avances y retos en la implementación de la 29 Ley contra la Delincuencia Organizada, a la luz de la situación actual Dr.AdolfoAlarcónDuque Investigador del Departamento de Análisis Jurídico (DAJ), ASIES Moderador

Lic.MauricioLópezBonilla Ministro de Gobernación

Lic. Javier Monterroso Asesor del Ministerio Público

Índice

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Seminario Permanente sobre Realidad Nacional, XXIX Sesión Anual

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ASIES

El Estado frente a la delincuencia organizada

LaAsociacióndeInvestigaciónyEstudiosSociales(ASIES)–comprometidaconlajusticia,lapazyelEstadodeDerechoenGuatemala–, consideróoportuno, mediante un estudio de investigación,dar a conocer el estado de la implementación de laLey contra la Delincuencia Organizada, para brindarelementos que permitananalizarlasagendasdetrabajodelasinstitucionesobligadasasuaplicación.

Así también para cumplir con el propósito de optimizarlas condiciones que hagan

efect ivo el abat imiento de la dinámica propia de la delincuencia organizada,a través de los métodos especiales de investigaciónintroducidos por esta ley, quefortalecenlapersecucióndel delito y la imposicióndel cast igo, dentro delámbito sancionatorio de la política criminal del Estado guatemalteco.

Por tal razón, el SeminarioPermanente sobre Realidad Nacional, XXIX SesiónAnual2013, el Estado frente a la delincuencia organizada, tuvo como tema central el estudio

FORO PÚBLICO

Ciudad de Guatemala, 13 de noviembre de 2013

Licda. Lorena Escobar N. de Guerrero

Presentación

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denominado Implementación de la Ley contra la Delincuencia Organizada. El seminario constó de tres actividades:la primera, un foro público; la segunda,una conferenciamagistral; y por último, unpaneldediscusiónenelqueparticiparonautoridadesdelMinisteriodeGobernaciónyMinisterio Público.

E n e l fo ro p ú b l i c o , l a coordinadoradeinvestigación,Lorena Escobar de Guerrero presentólosresultadosdelainvestigaciónydioaconocerlas acciones ejecutadas porlosOrganismos del Estado,asícomoporlasinstitucionesi nvo l u c ra d a s en a b at i r la criminalidad, dentro de las seis dimensiones de implementaciónidentificadas:normativa, administrativa, financiera,recursoshumanos,tecnológicaydecoordinacióninterinstitucional.

Por su parte, la conferencia magistral estuvo a cargodel expositor internacional

invitado el Doctor Carlos Barrachina Lisón, quiendio a conocer experiencias lat inoamer icanas en e l combatealcrimenorganizado.

El panel denominado “Avances yretosenlaimplementaciónde la Ley contra la Delin-cuenciaOrganizada, a la luzde la situación actual” fuemoderado por el consultor einvestigadorDoctorAdolfoAlarcónDuque y contó conlaparticipacióndelMinistrodeGobernación, LicenciadoMauricio López Bonilla y elasesor privado de la Fiscal General y Jefe del Ministerio Público Licenciado Javier Monterroso Casti l lo, en representación de la FiscalGeneral y del Ministerio Público.

ASIES somete a la consi-deración de los actoresinvolucrados en la imple-mentaciónde la referida leyy de los interesados en la temática, el contenido de la memoria del seminario realizado.

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ASIES

Licda. Lorena Escobar N. de GuerreroCoordinadora de investigación

Antecedentes

La delincuencia organizadaposee lazosque trasciendenfronteras y superan las diferencias culturales y lingüísticasenlacomisióndeldelito, y se adapta por medio denuevas formasdelictivasy relaciones entre las redes criminales.

Amenaza la paz y la segu-ridad humana, viola los derechos humanos y debilita económica, social, cultural,ypolíticamenteeldesarrollode las sociedades de todo el mundo.

Se manifiesta de muchas formas:muertes por ajuste

de cuentas, extorsiones, tráfico de drogas, uso dearmas de fuego e inclusode personas, entre otras. Al mismo tiempo, aprovecha la movilidad humana para realizar el contrabando deemigrantes y socavar lossistemasfinancierosmedianteel lavado de dinero.

Ante esta situación, losEstados, a través de varias a c c i o n e s d e d i s t i n t a s categoríasbuscan controlarel delito y las conductas desviadas. Estas acciones son decididas y plasmadas en documentos políticos e instrumentosjurídicos.

Hallazgos del 8o estudio*:Implementación de la

Ley contra la Delincuencia Organizada

* Proceso de fortalecimiento del sistema de justicia, avances y debilidades 2006-2012

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Guatemala ha considerado en diferentesperiodoshistóricosqueesindispensableabatirelfenómenodelacriminalidadconeldiseñodeunaPolíticaCriminal,quedebeplasmarseen un documento político, asícomoenelmarcojurídiconacional.

Ensumomento,laComisiónNacionalparaelSeguimientoy Apoyo al Fortalecimiento de la Justicia, indicó laurgenciade implementar, dentro de la políticaglobaldelEstado,unaPolíticaCriminal.

Asimismo en el año 2009, por medio de un acuerdo políticodenominadoAcuerdoNacional para el Avance de la SeguridadylaJusticia,suscritopor los tresOrganismosyelMinisterioPúblicoseratificódichavaloración.

A pesar de estas expresiones y valoraciones, Guatemala hace frente a la criminalidad únicamente con su marco jurídico, en especial el deordenpenal,delquedestacala Ley Contra la Delincuencia Organizada, aprobadaen elaño 2006.

Esta ley es producto del cumplimiento del compromiso contraído por Guatemala cuandoratificólaConvenciónde Naciones Unidas Contra la DelincuenciaOrganizadaTransnacional, conocida tambiéncomolaConvenciónde Palermo en el año 2000. Su objetivo principal esdeterminar aquellos delitosquepueden atribuirse a lasorganizaciones criminales ylosmétodosque sepuedenimplementarparaperseguiradichasorganizaciones, conel findeprevenir, combatir,desarticular y erradicar la delincuenciaorganizada.

A s i m i s m o , p l a n t e a u n enfoque distinto que seutiliza habitualmente enla investigación de delitoscomunes; la d i ferenc ia estriba esencialmente en losmedios de investigaciónespecial, utilizados durantela investigación preliminar.Tales como el método de interceptacionestelefónicasyotrosmediosdecomunicaciónc o m ú n m e n te c o n o c i d o

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comoescuchas telefónicas,las operaciones y agentesencubiertos, así como las entregasvigiladas.

Debido a su contenido esta ley es una herramienta jurídicaútilparaenfrentarlacriminalidad.

Para una eficaz y eficienteaplicación debe contar concondiciones que permitanalcanzar el objetivo de suaprobación, y generarsedentro de un proceso de implementación.

Cabe señalar que todoprocesode implementaciónocurreentresetapas:

a. E l a b o ra c i ó n d e l o sl ineamientos: implicaconvertir la exigencia dela ley en reglamentosadministrativos.

b. D i s t r i bu c i ón d e l o s recursos: se caracterizapor la negociación sobrelacantidaddelosrecursosy la oportunidad de su

disponibilidad, apenas el proceso pasa de la asignaciónalaautorizaciónyllegaaldesembolsofinalde fondos.

La falta de coherencia ent re l a as ignac ión ,l a a u t o r i z a c i ó n ye l d e s e m b o l s o , afecta el proceso de implementación.

c. La supervisión de los programas t iene tresmodalidades diferentes:inspección, auditoría yevaluación. Según lasdiferentes dependencias p ú b l i c a s v a r í a n l o s enca rgados de e s teproceso; a veces este se regula a través decirculares que contienendirectricesadministrativas.En buena medida muchas e n t i d a d e s c u e n t a n c o n d e p a r t a m e n t o s especializados que seencargan de fiscalizare l c u m p l i m i e n t o d e las obligaciones de losfuncionarios y empleados públicos.

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Asimismo este proceso ha de suceder en seis áreas o d i m e n s i o n e s , e n l a s cuales se realizan accionesconvergentes y relacionadasentresíparalograrelobjetivode la ley.

El escaso número de acciones, su poca o nula calidad y la faltadepertinencia culturalen tan sola una de las dimensiones o áreas, afecta al resto y consecuentemente, al proceso conjunto del a imp lementac ión . Seidentifican como áreas o dimensiones:

Es importante recordar queel Sistemade Justicia PenalguatemaltecoimponealMPlacargadeinvestigaryperseguirpenalmente a los autores de hechosdelictivos,mediantesu labor de recolección depruebas, apoyado por la Policía Nacional Civil y en su caso del InstitutoNacionalde Ciencias Forenses. El MP debe presentar las pruebas antejuezcompetente,quienlasacepta,diligenciayvalorapositivaonegativamente.

COORDINACIÓN

TECNOLÓGICA

RECURSOSHUMANOS

IMPLEMENTACIÓN

FINANCIERA

NORMATIVA

ADMINISTRATIVA

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Po r s u p a r te , e n to d o m o m e n t o e l a c u s a d o debe contar con defensa legal durante el desarrollode l proceso, según lospostulados constitucionales.Al emitir sentencia el juezfallará, basado en los hechos probados y la ley.

Para establecer el estado de implementación de laLCDO se registraron lasacciones efectuadas en las respectivas áreas por cada uno de los Organismosdel Estado y las entidades involucradasenlaaplicaciónde esta ley; es decir, las ejecutadasporelOrganismoJudicial,OrganismoEjecutivo,especialmente el Ministerio deGobernación pormediode la Policía Nacional Civil, el Ministerio Público y el InstitutodelaDefensaPúblicaPenal.

Resultados

La investigación dio lossiguientesresultados:

1. A pesar del reconocimiento e s t a t a l e n d i v e r s o s momentos histór icossobre la importancia de un documento político que contenga la PolíticaCriminal, Guatemala no cuentaconeste,porloqueel Estado guatemaltecodebe hacer frente a la delincuencia organizadaúnicamente mediante su marco jurídico,endondecobra notoriedad la LCDO.

Esta carencia dificulta elabordaje necesario querequiere el fenómenocriminal , tanto en la prevención como en larepresión.

2. Lainformaciónrecolectadaregistra la inexistenciade planes, programasu hojas de ruta queorganicen el proceso

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de imp l emen ta c i ó nen cualquiera de lasinstitucionesinvolucradasenlaaplicacióndelaley.

Esto incide en que lasentidades improvisen l a s a c c i o n e s p a r a poder cumplir con los requerimientosderivadosde la ley,queenalgunosc a s o s n o g u a r d a nintegrac ión y o rdenrespecto a la labor del restode las institucionesdel sector Justicia Penal,y por ende no logran laarticulaciónsuficienteparacumplirconelobjetivodela ley.

3. Se determinó que s ís e h a c u m p l i d o co n ex igenc ias formales ,tales como laemisióndenormas reglamentarias,creación de unidadesadministrativas por los principalesobligados; asícomo con el compromiso de capacitar al personal.

4. No obstante, esta capa-citación se caracterizapor ser discontinua y eminentemente teóricaentodas las institucionesob jeto de l p resenteestudio.

También se establecióla carencia de perfiles para el personal auxiliar fiscal involucrado en la investigaciónypersecuciónd e l a d e l i n c u e n c i a organizada, así comola falta de incentivos l a b o r a l e s p a r a l o s integrantesde lafiscalía,quienesenfrentanriesgosyamenazasconsiderables,lo cual afecta el desempeño institucionaleneltema.

5. Ú n i c a m e n t e e l m é to d o e s p e c i a l d e interceptaciones telefó-nicas y otros medios de comunicaciónseencuentradesarrollado hasta la etapa de asignación derecursosydeapropiaciónde responsabilidad en los

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funcionarios y empleados públicos involucrados.

Cabe destacar que estemétodo ha demostrado su utilidad y eficacia en la desarticulación deorganizacionescriminales.

6. Actua lmente ex i sten diversos entes admi-n istrat ivos d ispersos en dist intos órganospúblicos involucrados en l a i nve s t i ga c i óncriminal, como la DGPNC, DIGICI, DIGICRI Y DICRI.Esto constituye uno de los principales retos en materia de colaboracióninterinstitucional, quepuedepropiciarconfusiónen la toma de decisiones y duplicidaddetrabajo.

7. Se han suscrito acuerdos

i n te rnac iona le s queentrañan el intercambio de los datos y los recursos operacionales necesarios paraabatirladelincuenciaorganizada.

Intercambiar informaciónentre los organismosco m p e te nte s d e l o s Estados es también una act iv idad importante que debe fortalecerse ydesarrollarse.

8. Los resultados obtenidos demuestranqueelprocesode implementaciónde laLCDO es incompleto y por endesu aplicaciónseveafectada. En consecuencia, persistendificultadesenlainvestigación,persecucióny combate a la delincuencia organizada.

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Sugerencias

Anteestoshallazgos,ASIESsepronunciarespetuosamente:

1. Sugiere alMP,queenelespacio de la InstanciaC o o r d i n a d o r a p a r a la Modernización delSector Justicia, lidere la elaboraciónde laPolíticaCriminal de Guatemala, con la par t i c ipac iónactiva de las unidades a d m i n i s t r a t i v a s d e planificación de cadauna de las instituciones i n v o l u c r a d a s e n s u aplicación, así comodelInstituto Nacional deCiencias Forenses.

2. A c o n s e j a e l a b o r a run plan y hoja de rutad e imp l emen ta c i ó ncon juntamente parac o n c e r t a r m e d i o s , esfuerzosyprocedimientosparalaaccióncomún,conla finalidad de articular, focal izar y opt imizarlas acciones, a fin de

incrementar el impacto punitivodelaleyyreducirladuplicidaddeesfuerzos,así como para contribuir al uso eficiente de los recursos disponibles.

3. Proponelaelaboracióndeperfilesqueincluyannivelde estudios, experiencia, func iones del cargo,requisitosde instruccióny c o n o c i m i e n t o s , aptitudesycaracterísticaspersonales indispensables. A d e m á s re co m i e n d a mejorar el proceso decapacitacióncontinuaparalas personas involucradas en la aplicación de laLCDO,aefectodeintegrarl o s c o n o c i m i e n t o s teóricos, doctrinarios,ju r i sprudenc ia les yprácticosenespecialsobrelosMEIylafigurajurídicade los colaboradores. Este proceso debe ser sometido a evaluaciónconstanteparaajustarsealadinámicaqueimponenlas estructuras criminales.

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4. Sugierequepreviamentea la implementación delos MEI restantes, seconstruyanbases sólidasde control , dados la vulnerabilidadylosriesgosa los queelpersonalessometido y enfrenta al tener contacto directo con las organizacionescriminales, las cuales poseen capacidad de corromperyatemorizaralas personas, en especial cuandolainstitucionalidadde lasentidadespúblicasesfrágil.

5. Esto constituye uno de los principales retos en materia de colaboracióni n t e r i n s t i t u c i o n a l , que puede propic iarconfusiónen la tomadedecisiones y duplicidad de trabajo. Por estarazón es imprescindibleque las autor idadese l a b o re n p ro to co l o s de coordinación y queperiódicamente estossean inspeccionados y

evaluados.Asuvez,quelaLeydelaDirecciónGeneralde InvestigaciónCriminalsea implementada.

6. Propone repl icar las b u e n a s p r á c t i c a s y lecciones aprendidas, a d q u i r i d a s p o r l asuscripcióndelosacuerdosinterinstitucionales,comolas derivadas del acuerdo entre e l Registro deVehículos de la SAT y el MP.

7. Insta a las autoridadesa i n t e n s i f i c a r s u s esfuerzos, aumentar lainversiónde losrecursos,mejorar la cooperacióninterinstitucional, con el objeto de cumplircon todas las etapas de implementación de laLCDO. Y hacer de estaunaherramienta jurídicaeficaz y eficiente parafrenarel fenómenode ladelincuenciaorganizadaysu impacto en el desarrollo social,económico,políticoyculturaldelapoblaciónguatemalteca.

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ASIES

CONFERENCIAExperiencias latinoamericanas en

métodos especiales de investigación

Dr. Carlos Barrachina LisónExpositor internacional invitado

Previamente a describir las experienciaslatinoamericanasen métodos especiales de investigacióny suutilizacióne n l a l u c h a c o n t ra l a delincuencia organizada,es necesario contextualizaralgunosaspectosqueinfluyenenesta:

Lafuerzapolicial:cadaEstadoadopta un modelo de policía, determina su cobertura basada en sus necesidades, área yextensióngeográfica,culturapolítica.Considera laexistencia de una policía única ounapolicía federalizada ylosrecursoseconómicosquele son disponibles para cubrir lasdemandasdeseguridad.

La corrupción representala inf i l tración entre lascorporaciones del crimen organizadoydesuinfluencia,derivado de la falta de formación, las precariascondiciones de vida del recurso humano encargadode la investigación, losbajossalarios,elestigmasocialporelhechodevestirununiformepolicial.

Índices delincuenciales: ladelincuenciaorganizaday ladelincuencia común, operan conmetodologíasdistintas.Enalgunospaíseselincrementode las tasas delincuenciales se relacionan directamente con elcrimenorganizado,perononecesariamente en todas las sociedadeslatinoamericanas.

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La política criminal está en el centro del debate, de la prevención yde la reacciónque atienden problemasparticulares de cada país, en algunos casos exitosas,otras cuestionables por sus resultados e impactos.

La reformapolicial contieneprocesos incompletos de reforma que ocas ionanproblemas y dificultades, sobre todo en Centroamérica.

Lamilitarización del ordenp ú b l i c o c o m p r e n d e l a ut i l i zac ión de l E jérc i toe n t e m a s p o l i c i a l e s , independientemente de las leyes, o en su caso como ocurre en Argentina, lapolicialización.

Determinacióndel perfil deprofesionaldeseguridad,conelfindeestablecercuálessonlosprofesionalesquedebende desempeñar las funciones yelgradodeautonomíaquetienen que tener frente alas autoridadespolíticasdelEstado.

Lacooperaciónyfinanciación,muchas veces se conciben comocaptaciónde ingresos,quesolocondineroesposibleabatirlacriminalidad,avecesno es necesario tanto dinero. En México desde el año 2008 alaño2013sehaninvertido97,800 o 98,000 millones dedólaresenel combatealcrimenorganizado.

AlgunospaísescomoMéxicoy Colombia tienen como socio en esta tarea a los Estados Unidos de América. Centroamérica no es socio potencial para los Estados Unidos lamentablemente, dadoquelospaísesdelistmotienen capacidades muy débiles; en Centroamérica, Estados Unidos otorgaalgunasayudasmenoresparatenerlaposibilidaddeutilizarespacio aéreo, marítimo y otras, para que la DEApueda participar de forma discreta sobre el territorio y algunas cosasmás, perono confía en la actualidad, en las fuerzas policiales omilitares centroamericanas.

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ASIES

Este aspecto es necesario considerar en la toma de decisionesenseguridad.

Lacooperaciónmultinacionalespecialmente en el área de inteligenciaes fundamental,quedebede ser impulsada,dado el desplazamiento delos líderesde losgruposdelcrimenorganizadohacia lospaíses centroamericanos.

Una mirada a latinoamérica

México

Expertosen seguridad,RaúlBenítez y Sergio Aguayo,cuestionan si en México se está ganando o se estáperdiendo la guerra, yconcluyen que existe unempateestratégicoentrelosgruposdelcrimenorganizadoyelEstado.Asimismo,Benítezafirma que: “la amenazacontra el narcotráfico no

puedeenfrentarse sólo conlas capacidades del Estado mexicano, por eso recurrióalapoyodeEstadosUnidos”.

EnMéxico, los estados quemás éxitos están teniendo en la lucha contra el crimen organizadosonaquellosqueimpulsan una reforma policial. HastaquenohayaunEstadofuerte, serio y oxigenado,no nos podemos plantear en ciertamaneraunaluchaeficazcontraelcrimenorganizado.

En la Ciudad de México gobierna el Partido de laRevolución Democrática(PRD)delaizquierda,queestádando buenos resultados; en elEstadodeMéxicogobiernael Partido Revolucionario Institucional (PRI), al quepertenece el Presidente Peña Nieto, también están dandorelativamentebuenosresultados; en el Estado de Baja California, donde estáTijuana gobierna el PartidoAcción Nacional (PAN), laderecha, también están dando buenos resultados en

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la reforma policial, es decir ha habido un pacto de los grandespartidospolíticosenlatransformacióndelsistema.El elemento partidario, el elementopartidistanoestáafectando en cierta manera la implantacióndel procesode reforma, los problemas son otrosygraves,sondeíndolecorporativista, disciplinario, devoluntadpolítica,enelquelos gobernadores realmentequieran invertir dinero altema.

El combate contra el crimen organizado se convirt ióen pr ior idad en el año 2006 probablemente por cuest iones pol í t icas, es probable que hubiera sidomás inteligente reformar lospolicías y posteriormente entrar de lleno al crimen organizado, pero sedecidióesa opción, con lo cual losmilitarestuvieronqueentrar,enefecto,esohageneradoelaumento de los homicidios a México de una forma espectacular.

Al analizar de una formaacuciosa estos datos, se identifican10estadosenlosquehaydemasiadadiferenciaentre las denuncias de homicidios ante el Ministerio Público y losmuertos querealmente aparecen, sin embargoestamoshablandode tasas del 24 por 100 mil, en el peor de los casos 34 por 100 mil,quesonbastanteinferioresalasqueencontramosenlospaíses centroamericanos, claro México es un país muy grandeenelquehayciudadesmuy pobladas y entonces el número de homicidios en ciertamaneraserelativizaconel número de habitantes.

Debidoa laguerra contraelnarcotráfico,Méxicoviveunamilitarizacióndelaspolíticasdeseguridadnacional,enesoestoy totalmente de acuerdo, yocreoqueesunproblema.

Los elementos fundamentales de la reforma policial en Méxicoson:

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a. Establecimiento de carrera po l i c i a l , depurac iónd e e l e m e n t o s p o c o adecuados, establecer una rutina de los controles de confianza, aumentodel sueldo de policías acreditadosenformacióncontinua.

b. Modelo policial único.

c. Creación de sistemas deincentivos que tratandefortalecer, en relación ametas, las instituciones p o l i c i a l e s e s t a t a l e s municipales sobre todo las que se pueden autosostener;

d.Cambioslegales,todoesose ha hecho en ese sexenio deFelipeCalderónysehamantenidoa lo largodelgobiernodePeñaNieto.

Las políticas declaradas del gobierno de Peña Nieto,indican dar continuidad en las políticas de seguridadpública, con enfoquemixtoentreprevención y reacciónasícomoseguirconstruyendola policía profesional. Esto esmuy importante porquepor primera vez a lomejoren la historia de México, una política ha superado el sexenio, ha superado los seis años de gobierno y sesigueconsolidando, se siguemanteniendo. Asimismo, se reconoce que tiene quefortalecerselainteligencia.

Ladificultadestribaencómopasar de la ley a los hechos, no es absolutamente nada fácil,ysehabladeseguirconelejércitoenlacallehastaquelas fuerzas policiales esténlo suficientemente fuertes parapoder sustituirloen lasfunciones.

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Guatemala

Según ele x p e r t o M a r c o C a st i l l o , en loquese refiere alaguerracontra el narcotráfico, en Guatemala ha habido un discurso de mano dura de represión,depersecucióndelosnarcotraficantes.

Conforme este analista la pobrezaquevivelapoblacióninduce a mucha gente atrabajar con los grupos delcrimen organizado comoa l te rnat i va e conómicaút i l . As imismo seña la que: “el desgobierno haconvertidoaCentroaméricaen un puente de paso de drogas”. Yo matizaría unpocoesaafirmaciónporqueefectivamente los estados centroamericanos tienen una debilidad institucional muygrande,peropuentededrogas llevan siendo desde

haceunmontóndeañosynosehabía visualizadodeunamanera tan grave como seestá planteando ahora.

Bajo el conocimiento de lapoblación las redes socialesdansustentoalosgruposdecrimenorganizado.

Perú

E n P e r ú , Gino Costa afirma quel o m á s importante para ese país es la política criminal. Una de las acciones deprevenciónque identificaco m o ex i to s a s s o n l o s serenazgos, que consistenenelservicioqueprestanlosserenos,personasquenosonpolicías sino instrumentos deautoridaddealcalde,quepatrullan, vigilan las calles,atienden los pedidos de intervencióndelpúblicoqueestán cercanos a la sociedad; c laro, esto en grandesciudadesesútil.

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Sin embargo en ciudadespequeñas su uti l idad escuestionabledadoque todoel mundo se conoce. ¿Ustedes secreenqueenFloresPeténlagentenosabeloqueestápasando, alguien se creeeso? ¿Necesitamos muchos aparatosdeinteligenciaparasaber lo queestápasando?Claro,elserenoenunagranciudad es útil porque tieneesainformacióncercana,pormedio de su celular, lo pueden llamar, lo pueden informar, esunagentedeprevención,pero seamos sinceros, sobre todo en las comunidades rurales se sabe perfectamente loqueestápasando.

En los serenazgos , losf u n c i o n a r i o s p ú b l i c o s municipales que no estánautorizadosaportarniutilizararmas, carecen de facultades de detener y llevar a cabo investigaciones penales, lapolicía los ve como rivales.

El éxito de los serenos no radicaenrecursosinvertidos

s i n o e n l a v o l u n t a d política de impulsar estas circunstancias. El uso de los recursos de los serenazgosdebe ser adecuadamente controlado y supervisado con transparenciaparaquesiganteniendoconfiabilidad,desdeel ámbito local se atiende mejor el requerimientociudadano, esto es lo queocurreenPerú.Sinembargo,en Bogotá y México suutilidades cuestionableporladificultaddelosgruposdelcrimenorganizadoysufuerzadefuego.

A criterio del referido experto “la seguridadesun servicioque debe responder alos requerimientos de losciudadanos”. Al respecto elinforme de Naciones Unidas de 2004, señala que lospolíticos en América Latina no están respondiendo a los problemas reales de la ciudadanía. Ante esto es necesario reflexionar: quépuede enfrentar el Estado, cuálesson lasestrategiasde

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fortalecimiento del Estado, qué línea se debe seguirde manera responsable y seria, no paramaquillar laproblemática,conlaclaridadde lo que es posible hacereficienteyeficazmente.

Nicaragua

N i c a r a g u ap o s e e u n modelo de s e g u r i d a dc i u d a d a n a , b a s a d o en un modelo preventivo asentado en una fuerte relaciónde la policía con lacomunidad. A través de los añosel temade ladroga seha vuelto más complicado. Este país ha pasado de ser un simple corredor de drogas a una estación deservicio,desmitificadeciertamanera la seguridadque sevive enNicaragua, aunadoa la violencia política queenfrenta.

Las institucionespúblicasnoestán siendo receptivas al

debate abierto con la sociedad civil que tradicionalmenteh a i m p u l s a d o m e d i d a s preventivas.

Chile

Lucía Dammert es crít ica de l o s l o g r o schilenos; ella afirmaque:“enmuchos casos el éxito chileno ha sido medido más por sus avances en la retórica de laseguridad queenlaimplementaciónefectivadesuspolíticas”.

En Chile el problema fue la mi l i tar ización de loscarabineros, derivado de la dictadura y tambiénque sedebió responder al crimencallejero,alaviolenciajuvenilconpropuestasdiferentes:laderechaquería unapolíticade mano dura más fuerte, la izquierdaquería políticaspreventivas.

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Enel2001secrealaDivisióndeSeguridadCiudadanaqueharíalosplanesdelapolíticacriminal. Es cuando se dieron cuenta de la inexistencia de diagnóstico,factorcomúnenlospaíses latinoamericanos:la improvisación, no hayunaplanificaciónefectivadetransformación.

Brasil

En Brasil se a n a l i z a nc u a t r o ciudades, la más exitosa Sao Paulo en el proceso de reforma policial con perspectiva preventiva de modelo comunitario, con unconceptoyunaestrategiabasada en la alianza entrela población local y lasinstituciones de seguridadpública.

La referida estrategia secaracterizapor lapluralidadde acciones, la integralidadenlaintervenciónparatratarylacombinacióndepolíticas

preventivasyreactivas.Desdeelaño2000al2011seredujola violencia en un 70%.

A pesar del éxito de este modelo, no funcionó dela misma manera en otras ciudades de Brasil, con lo que se concluye que “laincidencia de la violencia está influidaporel contextosocial y demográfico, porla presencia de factores de riesgo”.

Colombia

Los expertos María Victoria ySergioGuaríndesmitifican, e n c i e r t a manera,loscasosdeBogotáyMedellínquesiempreseestánplanteando como exitosos de reducciónde la violencia, yseñalanqueelfactornacionalfue muy importante en el caso Colombia.

A su criterio, el alcance limitado delaspolíticaslocalesfrentea las nacionales prevalece,

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siendo factor determinante elpesodelconflictoarmadoy del narcotráfico sobre la delincuencia particular.

Este éxito para implementarse en otros países requierec on s i d e ra r h a s t a q uépunto las administraciones municipales están facultadas paracombatirfenómenosquela mayoría de casos excede sus competencias, es una preguntaseria,profunda,quese hace en México; en Perú nos decían de la importancia de laspolíticaslocales;enBrasilen las grandes ciudadesporlo menos se está abordando desdeunaperspectivalocal.

U n o d e l o s p ro b l e m a s e n a l g u n o s p a í s e sl at inoamer icanos es la gran dispersión de policíasmunicipales. Se va a tratar de impulsar que solamente enlas grandes ciudades esténpolicías municipales fuertes, buscando que los Estadosasuman las responsabilidades. Debetomarseencuentaque“estonoselogradeundíapara

otro,nihayrecetasmilagrosas,esindispensableunesfuerzosistemático y continuo de creatividad y liderazgo localcon coordinación explícitanación-ciudad,conmetasdecorto,medianoylargoplazopara proyectar intervenciones a varios niveles y abrirle espacio real y serio a la prevención social orientadahacia actores críticos como losjóvenes”.

El Salvador

No es posible argumentare l a v a n c e del crimen organizado sin desconocerel deterioro de los estados en términos de corrupción,esto coincide con el caso guatemalteco. “El controlde las actividades no solo es de los pandilleros sino de su grupo de amigos ycolaboradores, sea por la fuerzaoporvoluntad”,conlocual es necesario fracturar la base social.

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ASIES

“No se va a lograr con unchoque frontal, no se debetener miedo a concertar una estrategia de recuperacióny control de territorios” yestablece un paralelismo. “Tantolaestrategiademanodura como la estrategia delpacto contra las maras son improvisaciones. Ambas confunden la táctica, la improvisaciónylasecretividadcon laestrategia laausenciadeunobjetivoclaroydeunhorizontedefinido.

Argentina

Marcelo Saín argumentaque“ l o s p o l i c í a s llevan a cabo c o n e f i c a c i a una modalidad de control del delitomediantesuregulaciónilegal”,implicadounconjuntode acciones que tienen lasalvaguardia y protecciónd e c i e r ta s a c t i v i d a d e s d e l i c t i v a s a l t a m e n t e re nta b l e s , e n e s p e c i a l aquellas estructuradas entorno amercados ilegales

de drogas, de personaspara su explotación sexualy laboral, y de autopartes de vehículos robados Este accionar institucional ha constituido una forma de gestión del delito a travésdeunpactomanifiesto conlos grupos criminales, enel que se acuerda cómo ycuándo se llevan a cabo las actividadesilícitaspermitidaso impuestas.

Enmi opinión, los paísescentroamericanos muchas v e c e s t e n e m o s u n a grandísima desconfianzasobre la clasepolítica, perode algunamanera hemosde luchar para que la clasepolítica se recupere como el representante real de la sociedad, mientras eso no suceda la sociedad civil va a tenerqueseguirimpulsandola toma de decisiones. La experiencia muestra quecada país es distinto, digoesto parece obvio, pero no nos parece obvio cuando la cooperaciónnos tratadeimponer en cierta manera el mismo modelo, cada país es distinto -lo hemos visto en

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las presentaciones- y tiene problemas part iculares. La persecución del delito,los métodos especiales de investigación deben estarintegrados en un contextomás amplio de la política criminal, solamente con esos pocos elementos va a ser difícilqueavancemosmucho,la investigación policial endemocracia debe contemplar límites y códigos férreosdepreservacióndelibertades.

Lareformapolicialintegral es fundamentalparalograrquela institución seaeficaz,hayqueevitar las simulaciones,en democracia es necesario que el poder político dirijalasfuerzaspolicialesyexistanpolíticas de transparencia ycontrolparaquelagenteganeconfianza.

Lafinanciacióndelaseguridadpública es tan importante como laplaneaciónestratégica,losrecursos humanos deben estar protegidos e incentivadospara mantenerse en cierta manera sirviendo al Estado.

Lacooperaciónsupranacional eninteligenciaesfundamental

frenteal crimenorganizado,pero la cooperación nosignificasubordinaciónyesotambiénesalgoquedebeseranalizado,eldelitoyelcrimenorganizado semueveenuncontexto determinado y hay queelaborar estrategias ensociedades de estados débiles para enfrentar la amenazacon políticas correctas de anticorrupción.

E n s o c i e d a des que norecaudan impuestos y queencima tienen niveles de corrupciónmuy graves, ladisponibilidad presupuestaria esmuylimitada,porloqueesindispensablesaberquéesloquesepuedehaceryhacerlodelamejormaneraposible.

Las acciones exitosas de lucha criminal han combinado m e d i d a s r e a c t i v a s y preventivas por lo menos en losejemplos, con lo cuala veces el debate entre prevencióny reacciónesunpoco falso, excepto cuando solamente sehace reacciónpor ejemplo, y la voluntadpolíticaesunaspectoclaveyhayquepasardeldiscursoalos hechos.

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ASIES

Avances y retos en la implementación de la Ley contra la Delincuencia Organizada,

a la luz de la situación actual

PANEL

Dr. Adolfo Alarcón Duque Investigador del Departamento de Análisis Jurídico (DAJ), ASIES

Moderador

Eltemaquenosconvocahoyaquíeseldelaslimitaciones,dif icultades y retos queenfrenta el Estado frente al avancedelcrimenorganizadoenGuatemaladesdelavisióndelasinstituciones.Elcrimenorganizadoesunade las20principales economías del mundo: 3,6% del productointernobrutomundial,segúnlaOrganizacióndeNacionesUnidas, ONU.

Accionescomoelnarcotráfico,tráfico de armas, trata de personas -que se definecomo la nueva esclavitud del Siglo XXI-, constituyenalgunas de sus principales

actividades. Dado que lasganancias solamente poresteúltimodelitoasciendena32,000millonesdedólaresanuales, es pertinente la siguienteanalogíaamododereflexión:nosenfrentamosaun monstruo, un monstruo sacadodelamitologíagriegasimilar a la Hidra de Lerna conmilcabezas,peroqueennuestrotiempohadejadodeserunmitoparaconvertirseenunadesafianterealidadala cual nuestro Estado debe enfrentarse.

Seagradecea lospanelistasporcompartirsusexperienciascon una visión de Estado,

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derivado del ejercicio delcargoqueambosostentan.Mevoyapermitirformularacadaunotrespreguntas;recuerdotambién a la audiencia quealfinalizarlaintervencióndenuestros panelistas pueden hacer les preguntas porescrito, mediante la boleta queleshasidoentregada.

Pregunta: ¿Qué limitaciones operativas tiene la ley para enfrentar a la delincuencia organizada?

Lic. Mauricio López BonillaMinistro de Gobernación

Tomando como punto de partida esta pregunta yquiero que me permitanutilizarla como pivote parairnos en otra línea. Este granmonstruo del crimenorganizado se caracteriza,tal y como se ha señalado, por ser transfronterizo ytransnacional; por su grancomplejidadorganizacional;

por poseer ampliomargende maniobra y capacidad de mimetización.

Lo importante es que nomiremos esto también como unatragediagriega,cuyofinales trágico e inevitable y talcomo estamos acostumbrados en Guatemala, a ver el punto negroenelpizarrónblanco;para cada solución hay unproblema.Enlugardehablardelimitaciones,puntualizarélascosasquesíexistenyquenosdanotropuntodevista:

1. Unordenamientojurídico:no solo es la Ley contra la DelincuenciaOrganizada,la Ley de Extinción deDominio, la Ley Contra el Lavado de Dinero, también tenemos un ordenamiento jurídicoquesiloevaluamoses uno de los mejoresde América Latina para c o m b a t i r e l c r i m e n organizado. Sinembargo,puede haber un buen ordenamiento jurídico yloquehacefaltaes,comomuchos dicen, voluntad

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ASIES

política para hacerlo y creo que en Guatemalae s t a m o s m o s t r a n d o voluntad política, quequiere decir conciencia,seriedad y responsabilidad institucional para hacer un trabajo en conjunto.Actuar como Estado es actuar como lo estamos haciendoycreoquevamosen una ruta correcta.

2. EnlaInstanciaCoordinadorapara la ModernizacióndelSector Justiciaseestádiscutiendo ya lo quepuedeserelmarcogeneraldeunapolíticacriminal.

3. El debate sobre la forma d e l u c h a r c o n t ra l a delincuencia organizada,si es con prevención,reacción o represión seva superando, pues debe existircomplementariedadconunavisiónintegral.

Las limitaciones están en el tiempo,enlamaduración,enlaconciencia,enlaconfianza,

en la capacidad de cambiar la situación y enque seamosoptimistasenloquenoshacefalta hacer.

Asimismo,nocalificamosbienel talento humano, creemos que no hay condiciones,que no hay estrategia, quetodoes improvisaciónyquenada de lo que hagamosva a funcionar, al contrario, mi experiencia al frente del Ministerio deGobernaciónmeindicaquehayresultadostangiblesquenosmuestranhoydíauna gran capacidadde coordinación y una graneficienciaen loqueestamoshaciendo.

S e r e du j o u n 2 8% l aimpunidad en el país desde 2009 para la fecha, es decir quesehandictadosentenciascondenatoriasfirmes,porqueestamos s igu iendo unafilosofíaquenosotroshemosaprendido del Ministerio Público. Hoy ya no se captura para investigar, se investigapara capturar y esa es una de laslíneasdeacción.

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Pregunta: ¿Cuáles son las tres principales razones por las que Guatemala no ha contado con una política criminal? y ¿por qué?

Lic. Javier Monterroso Representante de la Fiscal General y del Ministerio Público

Estoy en desacuerdo con que no existe una políticacriminal, pues sí existe una política criminal endiversasexpresiones e instituciones que conforman el sectorjusticia, por ejemplo, loque se hahecho endelitoscont ra l a v ida ; que e lMinisterio deGobernaciónhaya establecidounequipoespecífico,parainvestigaciónpara delitos contra la vida; el Ministerio Público también ha establecido un equipoespecialdepersecuciónpenalpara delitos contra la vida, que losmismos coordinenque se haga protocolo,

capacitaciones conjuntas;todoespartedeunapolíticadepersecuciónpenal, enelcaso de delitos contra la vida tambiénintervieneelINACIF.

Pe s e a e sto n o ex i s te explícitamente una política c r imina l que en todasl as formas enf rente la criminalidad.Existelapolíticade persecución penal y lapolíticadeseguridad.

La ausencia de pol í t ica criminaldevienede:

1. La natura leza de lasinstituciones, dado queson distintas, a pesar de que tienen ámbitos decoordinación,peroestanoes permanente. Existe un espacio de coordinacióninterinstitucional que esla InstanciaCoordinadorapara laModernización yApoyoalSectorJusticia,sinembargoaquísecoordinanpolíticas específicas, por ejemplo las políticas degestiónpenaltienequever

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ASIES

también con el Ministerio Público y el Ministerio de Gobernación, no seha iniciado la discusióntodavía de una política macro.

2. Las d iversas agendasd e c a d a u n a d e l a s instituciones del sector justicia, loque influyeenlacoordinaciónyconsensoen temas fundamentales.

A pesar de su inexistencia hay avances en el combate a ladelincuenciaorganizadad e s d e l a p o l í t i c a d e persecución penal común,en la que se establecen lasprioridades de persecuciónde delitos, entre los cuales seencuentranloscometidoscontra la vida y contra las mujeres. Por este motivose han creado tribunales de femicidio en el OrganismoJudicial,fiscalíasdelamujer,ysehaconformadoungrupodeinvestigadoresespecializadospara el tema de femicidio y trata de personas.

Es decir que se ha idoconfigurando una políticade persecución penal querequ iere se r exp l í c i ta ,con p lazos def in idos ypresupuesto, así como con tiempo para que seamáscoordinada, ese es un reto quedebemosafrontar.

Pregunta: ¿Entre las condiciones de inequidad, desempleo, analfabetismo y pobreza que vive la población guatemalteca, que son aprovechadas por grupos criminales, cómo puede el Ministerio de Gobernación combatir la criminalidad?


L a s d e s i g ua l d ade s , l aexc lus ión y la fa l ta deoportunidades abren un espacioparaque losgruposdelincuenciales o el crimen organizadoreclutefácilmente,

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fundamentalmenteajóvenes,incluso a niños.

El tema reviste otra visión,creoqueesmuyimportanteseñalar que en la nuevaorganizacióndelMinisteriodeGobernaciónhemosdefinidocinco viceministerios: elprimero dedicado al tema de la seguridad interior delpaís, quetieneque ver conseguridadpúblicayseguridadciudadana;elsegundoqueesadministrativoparaprocesosderenovación;peroalterceroque antes se conocía comoviceministerio de apoyo co mu n i tar i o, l e h emo s dado una función muchomásespecíficaahorayesunViceministeriodePrevenciónde la Violencia y el Delito.

La prevención es un ejetransversal en todos los aspectos y actividades,hayqueverprevencióndesdeelpuntodevistadelaseguridadpública, de la seguridadciudadana, de la misma persecución penal, de la

administracióndejusticia,dela rehabilitacióndeprivadosde libertad por condenas.

Recuperar espacios públicos es un reto, pues implica liberarlo del control de las organizaciones criminalesy l levar para le lamente programas soc ia les demitigacióndelassituaciones.Asimismo es necesario quela población tenga unaconcepción exacta de quése debe hacer en temas de prevenc ión y de suparticipación,asícomodesuresponsabilidad, basada en una interpretación socioculturaly socioeconómica de lascondiciones y ahí sí, llevar a cabounaestrategia integralen la que el Estado y losciudadanosparticipen.

ElMinisteriodeGobernacióntrabaja para coordinar conotros ministerios acciones deprevención,talcomoconel Ministerio de Desarrollo Social, con el cual se están implementando procesos

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ASIES

institucionales de auxilio social. También con la sociedad civil,congruposdeempresaprivada en el interior del país,congruposquepuedenverdaderamente fomentar esas transformaciones de creacióndeoportunidades:trabajocomplejoquerequieredeestrategiasdeprevención.

Pregunta: ¿qué limitaciones operativas tiene la ley para investigar y perseguir penalmente a grupos criminales?

Lic. Javier MonterrosoRepresentante de la Fiscal General y del Ministerio Público

Durante sudiscusión surgiótodotipodedudasdebidoalcontexto guatemalteco y suhistoria.Elmiedodequelasescuchas telefónicas fueranutilizadas en alguna formapara hacer actos intrusivos a la privacidad de las personas por ra zones po l í t i ca s ,ideológicas,elmiedodeque

el delito de conspiración oeldelitodeasociación ilícitafuera uti l izado tambiénpara perseguir o reprimirmanifestaciones sociales o de incidenciaspolíticas.

Porestosmotivoslasescuchastelefónicas, los agentesencubiertos, las entregasvigiladas tienen candados,incluso se mencionan en muchas partes de la ley a la Fiscal General de la República que tiene que autorizaralgunos operativos. Lasescuchas no pueden hacerse sinordenjudicial,adiferenciade otros países donde sí se pueden hacer de esta forma.

Cuando se aprobó la leyen 2006, las instituciones todavía no tenían el personal capacitado,nilosequipos,nilas reglas claras parapoderaplicarlas. Durante el año 2007 y buena parte del 2008, nosolonoexistíanlosequipossinotampocosemostróunaverdadera voluntad para implementar la ley.

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A partir del año 2009 las institucionesdelsectorjusticiayseguridadempiezanatomarpasos importantes para la implementación de la ley:aprobaciónde reglamentos,capacitación de personas,adquisición de equipos ycoordinaciónsobretodoentrelasorganizacionespolicialesy las organizacionesfiscalesencargadasdeaplicarlaley,locualhageneradofrutos.Sin embargo, actualmentet o d a v í a h a y a l g u n a sdebilidades en el tema de agentes encubiertos, es latécnica más compleja deimplementar, debido a quese introduce a este agenteencubierto a una estructura criminal, y se le tiene quesacar de circulación de lapolicía, esconderlo, darle protección especia l . Sedebeevitarqueestamismapersona se involucre en las organizaciones criminales;tal vez el tema de agenteencubierto que no ha sidoimplementado plenamente en nuestro país sea el más

difícil y creo que estamosenunprocesode formacióny capacitación de agentespoliciales, pero que hastala fecha no ha sido posible, también por la debilidad institucional de nuestras agencias.

El sistema de protección atestigos, aunque funcioney se ha mejorado muchosu implementación, siguensiendoescasoslosfondosqueseadjudicanparael sistemade protección a testigos, apesar de eso ha sido muy fortalecido por parte de la comunidad internacional, la CICIG y otras instituciones,pero todavía es un reto la protecciónatestigosparaquese puede implementar a más casosdelosqueactualmentese le aplica.

En el caso de las entregasv ig i ladas , l a pob lac ióndesconfíaenlasinstitucionespara implementar estetipode métodos, el cual consiste por ejemplo en dejar que

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ASIES

un cargamento de droga ode contrabando atraviese el territorio nacional para da r l e un s e gu im i en tode investigación desde supunto de partida, hasta su punto de llegada. Los retosno son de tipo tecnológicosinomás de confianza enlas instituciones, en esas funciones esperamos queconlacreacióndelaDirecciónGeneral de InvestigaciónCriminal(DIGICRI),quevieneaconfigurartodoestesistemade investigación criminal, sepuedan implementar estos métodosdeinvestigaciónqueaún no han sido totalmente estructurados.

En relación a las escuchastelefónicas, estas se hanimplementado plenamente y son una herramienta f u n d a m e n t a l p a r a l a persecuc ión penal y lacriminalidad organizada,perotienelimitacionesenelnúmeroderecursosasignados,en ocasiones todas las líneas quesepuedenpincharestán

ocupadas por la criminalidad excesiva que hay. Tambiénningúnsistemadejusticiavaasersuficientementeeficientepara poder juzgar toda lacantidad de delitos que secometen en nuestro país, así tuviéramos el doble de líneas telefónicas, el doblede agentes encubiertos, sinotrabajamoseneltemadeprevencióndeldelito.Deesacuentaesnecesarioqueexistareacción y prevención deldelitoparabajar los índicesdelincuenciales.

Por otra parte, los criterios judic ia les son dis ími lesen cuanto a las escuchas telefónicas tanto para supresentación comoprueba,suanálisisyvaloración.Cabeindicarque la jurisprudenciaen la práctica no es fuente de derecho, pero sí deberían haberunoscriteriosjudicialesmásomenoshomogéneos.

Es importante recalcar quedesde el año 2006, como productode la cooperación

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internacional,delaprevisiónde las organizaciones dela comunidad civil y de la Comis ión Internac iona lContra la Impunidad, se haido configurandounmarcojurídicomuyimportanteparaGuatemala en relación alcombatealcrimenorganizado,entre el cual destaca la creación de la DIGICRI ,DIGICI yel INACIF, así comolaaprobacióndelaLeycontraelCrimenOrganizado;laLeyde Competencia de Mayor Riesgo; la Ley de Extinciónde Dominio que permitequeelEstadodeGuatemalaenfrente la criminalidad de mejormaneraquehaceunosaños.

Sin embargo todavía hacerfalta implementar no solo la Ley contra el Crimen Organizado sino las otrasleyesútilespara combatir ladelincuencia,porejemplo laLey del RENAP, que facilitacontar con fo tograf í as

para identificar posibles sospechosos y comparte sus bases de datos con las instituciones encargadas depersecuciónydelcombatedelacriminalidad.Otroejemploes el caso del sistemaAFISo el sistema IRIS de huellabalística,quedesdehacemuypocotiempoestátotalmenteinformatizado;deestaformase avanza en fortalecer lascapacidades institucionales,laformacióndeprofesionales.Actualmente las universidades se están involucrando en la formación de profesionalesespec ia l i zados , ex i stencarreras de criminalística, especializacionesencienciasp e n a l e s , i n c l u s o p a r a investigación de delitos deíndole económica, por loque el Ministerio Públicof i r m a c o n v e n i o s c o n universidades para formar a los profesionales en delitos decuelloblanco,queantesnose estudiaban y mucho menos en las facultades de derecho.

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ASIES

Pregunta: ¿cuáles son a su criterio las tres acciones principales que el Estado debe realizar?

Lic. Mauricio López Bonilla Ministro de Gobernación

1. Contarconunaapreciaciónde inteligencia criminalquepermitadeterminaraquéseenfrentaelEstado.E s i m p o s i b l e d ef i n i r políticasyestrategiassisedesconoceaqué sehacefrente. Afortunadamente e s u n p r o c e s o d e inteligencia adesarrollar,en el que se establezca,eltipodeorganizaciones,sus actividades, áreas queoperan, integrantes,estructuraadministrativa,organizacionalyfinancieraconque se nutrirá. Anteeste desconocimiento cualquieresfuerzoquesehagaseráfallido.

2. D e s a r r o l l a r t o d o s l o s p r o t o c o l o s y l a generacióndeunasinergiainterinstitucionalquenospermita hacer un frente común. Me siento contento, motivado y orgulloso detrabajar en apoyo delMinisterio Público con una coordinaciónsatisfactoria.Esto se debe a que elMinisteriodeGobernacióntrabajó para empalmarcon el Ministerio Público s u l a b o r ; s o b re e s a base trabajamos en laconstitucióndelasfuerzasde tarea temáticas, quesonmesasdecoordinaciónen las que atendemosf u n d a m e n t a l m e n t e los requerimientos delM i n i s t e r i o P ú b l i c o , para que el proceso dejudic ial ización de loshechos sea mucho más certero y verdaderamente no solo sea un tema de seguridad sino de luchacontra la impunidad.

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ElDEICesunaunidadqueha dado muestras de un desarrollo institucional muy fuerte, de seriedad, r e s p o n s a b i l i d a d y co nf i a b i l i d a d en s u s r e s u l t a d o s . C r e a r u n a c o o r d i n a c i ó ninterinstitucionalestablecetambiénunaidentificaciónentreinstituciones.

Las últimas operaciones, comolaoperacióndignidaden Huehuetenango fueunaoperaciónde trabajoconjunto,de inteligencia,de investigación criminal,de trabajodelMinisterioPúblico: dirigiendo lainvestigaciónquepasópormomentos sumamente complicados y difíciles, yen tres semanas, apartirdecerohabíamosllegadoa la identificación de laestructura y se había individualizado a todossus componentes. Esta es una muestra de que yaalcanzamos un nivel decapacidadesquepodemoslucir.

El caso de la masacre de San José Nacahuil, 11 muertos

y15heridos,enlaquesedio con los responsables de una estructura criminal de mafiapandilleraenunmestambién, en tres semanas; estosedebióaquehabíauna línea de acción.

3. La valoración de ese talentohumano.Aldefinirperfiles contenidos en larecomendacióndelestudiode ASIES, nos vamos aasombrar de la amplia convocatoria profesional en el país para tener una base dedatosdeabogados,deinvestigadores criminales,de gente formada eninteligencia.

Es crucial para el Ministerio de Gobernación, contarconunagranbasededatoscon la cual empecemos a formarunatecnocraciaquepermita el fortalecimiento institucional en todas las entidades, presentes no solo en el aspecto de seguridadsinotambiéndejusticia.

Actualmente todas las un ivers idades t ienen como oferta licenciaturas,

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ASIES

maestrías y doctorados en todas las áreas de seguridad,deinvestigacióncriminal de persecuciónpenalyadministracióndejusticia.Esmomentoparaque los guatemaltecosnosdemoscuentadequenosotros somos capaces de hacer las cosas por nosotrosmismosyquenonecesitamos darle nuestro relojaunextranjeroparaque nos venga a dar lahora, los guatemaltecostenemos la capacidad de enfrentar nuestros problemas.

Pregunta: ¿cuáles son los tres logros principales que se han obtenido en la aplicación de la Ley contra la Delincuencia Organizada?


Considero que la Ley contrala DelincuenciaOrganizada

hasidounadelas leyesquemayor impacto ha creado en el sistema de justiciadurante los últimos años, por la cantidad de delitos nuevos que introduce almarco jurídico, lautilizaciónde los métodos especiales de investigaciónparalosdelitosquecrealamismaleyyaotrotipodedelitos.

Suslogrosson:

1. Enaspectos cuantitativossu logroeselnúmerodecondenas y el número de casosque seha resueltopor medio de esta ley. La cantidadde casosquese han llevado a cabo y de condenas que se hanlogradopor la utilizaciónde los métodos especiales de investigación. Solopordelitosdeasociaciónilícita se ha logradomásde 261 condenas. Desde la vigenciadelaleyhastaesteaño, 261 personas están en prisión por integrarasociaciones delictivas, pero además de esto se

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ha logradomás de 336condenas por del i tos establecidos con el uso de los métodos especiales deinvestigación.

Lasescuchastelefónicassehanutilizadoen761casos,de los cuales 336 han logrado condenas. En 40casos aproximadamente se hautilizadocolaboradoreseficaces, formaaceptadaa nivel mundial para combat i r estructuras criminales, aunque enGuatemalasecuestionelafigura.

2. L a con fo rmac ión deequipos de investigaciónespecializadostantoenelMinisteriodeGobernacióncomo en la fiscalía, para llevaracaboestetipodeinvestigaciones, que hansido fortalecidas con el apoyode la cooperacióninternacional, a través de capacitaciones impartidaspor especialistas en varias

regiones. Es necesariod a r l e c o n t i n u i d a d y sostenibil idad a estos procesos.

3. L a L e y c o n t r a l a DelincuenciaOrganizadaha permitido también salvar innumerables vidas devíctimasdesecuestros,principalmenteporquealintervenir rápidamente se evita la muerte de personas secuestradas; así como la detencióndebandasantesde que sigan intentandocometer más homicidios, porejemplo,siunabandaya cometióunhomicidioy ha sido investigada,pero sedetectaquevaaasesinar a más personas, a cometer más delitos, se previenen esos delitos al capturar y procesar las bandas delictivas. Este esunelementodifícil demedir pero es algo quehapermitidodarcontraelcrimenorganizado.

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ASIES

Moderador: son interesantes las coincidencias de ambos panelistasencuantoa: a. La importancia de la

pa r t i c i p a c i ó n d e l aciudadanía por medio de la denuncia de hechos criminales;

b. lo indispensable que lavo l u nta d p o l í t i ca s e m a n i f i e s t e a t r a v é s d e s u s a u t o r i d a d e s institucionales;

c. la coordinación inter-institucional que se estárealizandoentreMinisterio

Público y Ministerio de Gobernación;

d. lavisiónde laprevencióny reacción como ejestransversalesyquedebenincorporar lo social, ante todo para no descuidar ese tema tan importante;

e. que implementar unaley es un proceso queimplica transformacióny readecuación de lasinstituciones.

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Las acciones que se han estado mencionando han traído resultados positivos, ¿por qué las estadísticas muestran un incremento en delitos contra la vida, especialmente en los últimos meses?


L a r e s p u e s t a e s m á s desde un punto de vista criminológico y tambiénde nuestras capacidades y nuestra actuación. Estudiarlas causas por las cuales se lleva a cabo un hecho delictivo, especialmente el tema de delitos contra la vida, homicidios violentos, ha sido una de nuestras p r e o c u p a c i o n e s m á s importantes, es uno de los cinco delitos a los cuales les hemos verdaderamente dedicado mucho tiempo y

Preguntas de la audiencia

esfuerzodeanálisisydiscusión,nosolocriminológicotambiénvictimológico.

Y en esto realmente lascapacidades en la lucha contra el crimen organizado nosha permitido tenermuchosavances,perohayalgoquevamásalláqueestocuandounoveelfenómenoensílopuedever en dos dimensiones:una, aquél queproduce lasorganizaciones criminalesque tienen organización,por ejemplo el temade laspandillas, los homicidios violentos tienen una cargasobre las estadísticas rojas.Ylaotradimensióneslaquerealizaladelincuenciacomún.

Los delitos cometidos se vinculan con acciones de sicariato, con acciones de homicidios violentos por obstrucción extorsiva deltránsito, así se le denomina, es realmente por no pagar

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ASIES

laextorsiónotambiéncomola parte de la subcultura de iniciación en las pandillas.Existen otras situaciones que se relacionan conestosdelitos, muchos ordenados desde la prisión, como lav i g en c i a d e d e re cho shumanos de los privados de libertad y de limitaciones de unsistemapenitenciarioqueha estado abandonado. Si el Estado no crea infraestructura para desarrollar el modelo de caracterización y declasificación que tiene, losprivadosdelibertadseguiráncometiendodelitosdesdelascárceles.

La criminalidad este año incrementó al interior delpaís, pues concentramos la mayoría de nuestros recursos en el área del departamento de Guatemala donde ocurre el 52% de la criminalidad. En este departamento se han tenido resultados positivos tanto en el año pasado como en este año, pero el resto del país tuvo un despunte en ese sentido.

Actualmente se cuenta con un nuevo despliegue en elterritorio nacional para hacer de verdad prevención, seaumentóde25,000a35,000,lo ideal sería 350, 370 policías por cada 100,000 habitantes. En la actualidad se cuenta con 178 policías por cada 100,000 habitantes.

Este gobierno tiene comometa finalizar su períodocon 250 por cada 100,000 habitantes, no solo en un modo de despl iegue ent é rm i no s e s t ra t é g i co -operativos sino también en un nuevo despliegueque obedezca a la realidadmultiétnica, pluricultural y multilingüe de Guatemalayesaes la razónpor la cuallaAcademiadelaPNCabrióuna sede en el Occidente y una en el Oriente del país. En enero se estrena la Centro-NorteenBajaVerapazparareclutar el talento humano de las regionesquepermitamáscercaníaconlapoblaciónysucomunidad:cercadesufamilia, conoce la geografía,

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habla el idiomaytieneunapertinenciacultura.

Es necesario que el paíscuente con herramientas que le permita real izaracciones precisas, asimismo es indispensable desarmar elpaís.Sehizounesfuerzoalplantear una propuesta a la ComisióndeGobernacióndelCongreso,cuyaintencióneraincluirenelCódigoProcesalPenal el delitodeportaciónilegaldearmasdefuegocomoparte de los delitos quenogozandemedidasustitutiva,sin embargo la reforma seefectuóparalosreincidentes,esdecirqueahora tenemosqueaprenderdosvecesaunapersonaenportaciónilegaldearmasdefuegoparaquenogocedemedida sustitutiva,loquecambiótotalmenteelobjetoquesebuscaba.

La seguridad y la justicia son temas de todos, pues es de carácter cultural , d e c o m p r o m i s o y d e involucramiento y así se puede sermuchomás efectivo, esparte de la explicación quepuedo dar.

Pregunta: ¿Considera que el Ministerio Público es una entidad eficiente en sus métodos y técnicas de investigación y seguimiento de los móviles del delito?


Preguntaunpoco complejade contestar, en realidad el Ministerio Público todavía tienedeficienciasdetrabajo,e v i d e n t e m e n t e s e h a mejorado, demostrable condatos y casos concretos. Ha mejorado la eficiencia, sinembargo todavía persistenalgunas def ic iencias deinvestigación y persecuciónpenal ¿qué hemos hechoparapalearestasdeficiencias?Hemos creado el sistema de evaluacióndedesempeñoanivel nacional, ahora se evalúa a fiscales, investigadores ypersonaladministrativo.

LaSupervisióndelMinisterioPúbl ico se dupl icó y se

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ASIES

descentralizó también parainvestigaraaquellosfiscalesque comenten faltas en elmomento de sus labores, se creó unmodelo de gestiónfiscal. Tambiénen todas lasfiscalíasdel país sepermiteespecializar a losfiscalesencasos menores o en casos graves y se ha duplicado laseguridad para los fiscales,mediante el aumento del número de agentes deseguridadque los resguardapara proteger los en suintegridad física, dado quelosfiscalessonquieneshanllevado casos de criminalidad organizada,principalmente.

Asimismo,secitaalosfiscales distritales y de secciónunavez almes para evaluar suefectividad, seexigenmetascuantitativas y cualitativas en cuanto a estructuras criminales desarticuladas en cada departamento, sin embargohace faltamejorarlos sistemas de control de calidadde laspersonasqueingresanalMinisterioPúblico.

ElCongresode laRepública sigue sinnombrar a las tres

personas que hacen faltaenelConsejodelMinisterioPúblico y eso significa queel Ministerio Público tiene amásde100personasquetendríanqueestar fueradelainstitución,despedidasporineficienciaensuslabores,yno ha sido posible despedirlas porque el Congreso de laRepúblicanoquierenombrarporunacuestiónpolítica,paraqueestenoopereal100%desus capacidades.

Pregunta: El crimen común y el crimen organizado ¿es producto de la pobreza en nuestros países o a qué se le puede atribuir?


Es imposible ser tajantesendecir que solo obedece alas condiciones depobreza,realmenteenningunapartedel mundo, incluso en las sociedades desarrolladas está ausente el tema de la delincuencia común o

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está ausente el tema del crimen organizado, sí hayen granmedida situacionesespecialmente en las áreas suburbanas, en los cinturones depobrezaalrededorde lasciudades.

Pero si se sobrepone al mapa depobrezadeGuatemalaelde criminalidad y delincuencia del país, no es coincidente, este es un tema de mucha polémica y discusión queimplica análisis detallado y profundopara afirmar bajoquécondicionesestaposturaes cierta, este diagnósticoes cierto y en cuáles otras no aplica, creo que hayparte de ello, pero no lo es desde mi punto de vista, de mi conocimiento y mi experiencia,unarazóncomounaxioma:quededondehaypobrezavaahabercrimen.


E n G u a t e m a l a p o d r í a e s t ab l e c e r s e que h ayuna criminalidad común compuesta por robos, hurtos,

violenciaintrafamiliaraunquetiene una interpretaciónmássociológicae inclusodegénero.Hayotracriminalidadorganizadaquesonlosgruposque se conforman paracometer delitos que estánestablecidosen laComisiónde Palermo y también hay estructurascriminales,aquénosreferimos,agruposmáspermanentes con ritos de iniciaciónconcapacidadparapelear con el Estado ciertas áreas de territorio con propios códigosdeconducta,digamostotalmente disociados de la comunidad normal, esos tres tipos de crimenorganizadoahí mencionados.

Lapobrezaylascondiciones:lafalta de oportunidades es una delascondicionesquepuedenpropiciaralgunasexpresionesdecadaunodeestostiposdeestructura criminal, pero hay otrascondicionesquenosonasociadas a la pobreza. PorejemploAltaVerapazqueesel departamento más pobre del país tendría que tenermáscrimenorganizadoqueel

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ASIES

caso de Escuintla, Guatemala oQuetzaltenango que sonregiones económicamentemás fuertes y que es alcontrariolacuestión.

En Guatemala se concentra l a c a n t i d a d m a y o r d e recursosylacantidadmayorde criminalidad, hay otra condiciones, tiene que verconaccesoatecnología,conaccesoaarmas,tienequeverconelsistemadeprevencióndelaconflictividad,sistemasdeprevencióndelaviolencia,donde la pobreza es solouno de los elementos quegenera ciertas condicionespara cometer delitos.

Pregunta, ¿es legal el uso de polígrafo en Guatemala? si así es el caso, ¿cuál es su base legal?


Buenomiconocimientoesqueestoseutilizamásenprocesosadministrativos, no tengo

conocimientoquelegalmentesepuedautilizarenprocesospenales, especialmente en pruebasdeconfiabilidadparareclutamiento de personal, porejemplolaincorporaciónde elementos a inteligenciacivil e investigación criminalenáreasque son sensitivas,asícomolasfinancieras.

El polígrafo es una pruebauntantosubjetiva,haygenteque es muy profesionalpara real izarla, pero ensu interpretación existesubjetividadynohaydesdemipuntodevistaalgoquepuedaarrojar lucesdeterminantessobreunasituaciónqueunoquieradeverdad.


El sistema del polígrafo entérminos de prueba penal es irrelevante,notienenningunautilización,sinembargoenlosprocesos administrativos seutilizaenelMinisterioPúblico

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para reclutar personas queestán en los cuerpos especiales de investigación, tales comoaquel las que investigancrimenorganizado, trabajancon métodos especiales de investigación, en laUnidadde Análisis Criminal, pero por supuesto no es determinante, es uno de otros elementos que sirvenpara determinarsi una persona es idóneapara laborar en uno de estos cuerposdeinvestigaciónono.

Moderador: Agradezco susvaliosos aportes, y al público presente su participación einterés por esta actividad, agradecemosnuevamente alDr. Carlos Barrachina Lisón ya nuestros invitados, señor Ministro de Gobernación,Mauricio López Bonil la yLic. Javier Monterroso, en representación de la FiscalGeneral y Jefe del Ministerio Público. A nuestros asistentes, tengantodosustedesmuyfelizdía.

el estado frente a la · invitado el doctor carlos barrachina lisón, quien dio a conocer...

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