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ANALISIS DE RIESGOS
RESPONSABILIDAD INTEGRAL
DIRECCIÓN DE HSE & GESTIÓN SOCIAL
ECP-DHS-I-024 Elaborado
31/08/2011 Versión 4
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TABLA DE CONTENIDO
1. OBJETIVO ..................................................................................................................... 2
2. GLOSARIO .................................................................................................................... 2
3. CONDICIONES GENERALES ............................................................................................. 3
3.1 REGLAS GENERALES ................................................................................................... 3
3.2 ROLES Y RESPONSABILIDADES .................................................................................... 3
3.3 FORMATO DE ANALISIS DE RIESGOS ............................................................................ 5
3.4 RESPONSABLES DE LA ELABORACIÓN Y APROBACIÓN DEL ANÁLISIS DE RIESGOS .............. 6
3.5 VIGENCIA DE UN ANALISIS DE RIESGOS ....................................................................... 7
3.6 SEGUIMIENTO Y CONTROL ........................................................................................... 7
3.7 CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO ............................................................................... 7
4. DESARROLLO ................................................................................................................ 7
4.1 ANALISIS DE RIESGOS ................................................................................................ 7
4.2 DOCUMENTO GUÍA ................................................................................................... 11
5. CONTINGENCIAS ......................................................................................................... 13
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1. OBJETIVO
Establecer las directrices y actividades que se deben seguir para la realización de un Análisis de
Riesgos en los trabajos ejecutados en ECOPETROL S.A.
2. GLOSARIO
ALARP - As Low As Reasonably Practicable: Tan bajo como razonablemente sea práctico.
Análisis de Riesgos: Metodología documentada mediante la cual las personas involucradas en una
actividad se reúnen en la planeación de la misma para identificar los peligros y analizar los riesgos
asociados a su ejecución y definiendo los controles requeridos con el propósito de lograr llevar el riesgo
de ejecución a un nivel ALARP.
Aspectos Ambientales: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que
pueden interactuar con el medio ambiente. (NTC ISO 14001). Un aspecto ambiental de alta
significancia es aquel que tiene o puede tener un impacto ambiental significativo.
Casos HSE: Es la aplicación del HEMP enfocado en los riesgos en seguridad industrial y de procesos. Es
la identificación y evaluación de peligros de seguridad industrial y de procesos, a través de la RAM,
cuyo resultado sea H o VH.
HEMP - Hazards and Effects Management Process: Proceso de Gestión de Peligros y Efectos.
Casos HRA- Health Risk Assessment. - Evaluación de Riesgos para la Salud: Metodología
específica para identificar los peligros, describir los oficios, actividades y tareas, analizar las
exposiciones por grupos homogéneos, establecer medidas de control jerarquizado (eliminación,
sustitución, ingeniería, procedimientos, elementos de protección personal) y definir criterios para la
Vigilancia Epidemiológica Ocupacional.
HSE - Occupational Health, Industrial Safety and Environment: Salud Ocupacional, Seguridad
Industrial y Ambiente.
Instructivo de Trabajo Seguro: Documento que describe de forma detallada el paso a paso de
“cómo” desarrollar una actividad. Debe incluir los peligros que implican el desarrollo de la misma y los
controles que mitigan los riesgos propios de la actividad.
Impactos Ambientales: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización (NTC-ISO 14001).
Planeación HSE: Proceso de identificación y aseguramiento de los elementos requeridos para la
ejecución de un trabajo y que garantizan la eliminación o mitigación del riesgo, evitando así la
afectación de las personas, el ambiente y las instalaciones. De manera adicional, se mejora la
productividad integral del personal Emisor y Ejecutor.
Peligro: Es una fuente, elemento, condición o situación que tiene el potencial de causar daño a las
personas (lesión o enfermedad), la economía, el ambiente o la imagen, como por ejemplo: gasolina, energía eléctrica, trabajo en altura, etc.
RAM - Risk Assessment Matrix: Matriz de Valoración de Riesgos.
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Riesgo: Es el producto de combinar la probabilidad de que un evento específico indeseado ocurra, con
la gravedad o severidad de las consecuencias del mismo.
SAS: Sistema de Aislamiento Seguro de Plantas y Equipos que se aplica cuando se realiza una
actividad intrusiva que pueda liberar un peligro contenido y afectar la integridad de las personas e
instalaciones. Estos peligros y riesgos deben ser identificados, valorados y controlados, basados en la
jerarquía de controles.
SAES – Sistema de Aislamiento Eléctrico Seguro: Es el conjunto de actividades técnicas y de
gerenciamiento, establecidas como procedimiento para la eliminación del riesgo de liberación de una o
varias fuentes de energía, involucradas con un equipo o sistema que se va a intervenir, incluyendo la
aplicación de las cinco reglas de oro de la prevención del riesgo eléctrico.
3. CONDICIONES GENERALES
3.1 REGLAS GENERALES
Toda actividad en frio, caliente o eléctrica que vaya a ser ejecutada en las instalaciones de ECOPETROL
S.A. debe estar claramente definida en un Instructivo de Trabajo de Seguro y valorada desde la
planeación con la matriz de riesgo RAM. Estas actividades deben controlarse con un Análisis de Riesgos
escrito y deben ser sometidas al proceso de planeación HSE.
El documento escrito de Análisis de Riesgos hace parte integral del permiso de trabajo que acompaña y
las condiciones que se especifican en él se consideran como condiciones adicionales a las indicadas en
el formato del permiso de trabajo.
Toda actividad menor que vaya a ser ejecutada en instalaciones de ECOPETROL S.A. debe ser
respaldada por el diligenciamiento del Libro de Minuta de la dependencia que autoriza el trabajo, previa
divulgación de los peligros del área, identificación de posibles interferencias en la ejecución de los
trabajos y socialización del procedimiento de respuesta a emergencias.
Para la elaboración del Análisis de Riesgo se debe considerar los Casos HSE, Casos HRA y los Aspectos
e Impactos Ambientales de cada dependencia.
Este documento debe ser revisado y actualizado cada tres (3) años por parte del equipo de trabajo que
se designe, en el cual deben participar funcionarios de las diferentes áreas operativas y DHS. Ninguna
dependencia de ECOPETROL S.A. puede hacerle modificaciones sin el Vo. Bo. del Director de DHS.
Este documento entra en vigencia para todas las áreas de ECOPETROL S.A. a partir del 1 de julio de
2012
3.2 ROLES Y RESPONSABILIDADES
3.2.1. Presidente
Solicitar rendición de cuentas sobre el desempeño del Sistema de Control de Trabajo a cada una de las Vicepresidencias de ECOPETROL S.A. enfatizando en el proceso de Análisis de Riesgos de
los trabajos a ejecutar.
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3.2.2. Vicepresidentes, Gerentes y Superintendentes:
Garantizar el cumplimiento de este instructivo en sus áreas de responsabilidad.
Asignar los recursos necesarios para su adecuada aplicación.
Establecer el programa de capacitación y entrenamiento del personal a su cargo para una
adecuada gestión en el tema.
Establecer el programa de inspecciones HSE periódicas para evaluar la calidad de los Análisis de
Riesgos y la efectividad en la aplicación de los controles establecidos en los mismos.
Aprobar los Análisis de Riesgos de las actividades críticas que le correspondan según la Tabla
N° 2 de este documento.
3.2.2 Jefes de Departamento y Coordinadores de Área
Validar la valoración de riesgo RAM de los trabajos a ejecutar en su área de responsabilidad.
Garantizar el cumplimiento de este instructivo en sus áreas de responsabilidad.
Asignar los recursos necesarios para su adecuada aplicación.
Aprobar, divulgar y publicar trimestralmente el formato de análisis de riesgos de cada una de
sus áreas de responsabilidad.
Convocar trimestralmente a su equipo de trabajo para validar, mejorar o actualizar el formato
de análisis de riesgos de cada una de sus áreas de responsabilidad.
Actualizar los formatos de análisis de riesgos de sus áreas de responsabilidad con las lecciones
por aprender que se evidencien en el día a día.
Implementar el programa de capacitación y entrenamiento del personal a su cargo para una
adecuada gestión en el tema.
Implementar el programa de inspecciones HSE periódicas para evaluar la calidad de los Análisis
de Riesgos y la efectividad en la aplicación de los controles establecidos en los mismos.
Garantizar el cierre de los hallazgos detectados en las inspecciones HSE realizadas según el
programa anual.
Aprobar los Análisis de Riesgos de las actividades críticas que le correspondan según la Tabla
N° 2 de este documento.
3.2.3 Supervisores
Aprobar los Análisis de Riesgos de los trabajos cuyo nivel de riesgo RAM es M o H.
Realizar las inspecciones HSE según el programa anual establecido por cada dependencia y
garantizar el cierre de los hallazgos detectados.
Velar por el estricto cumplimiento del proceso de planeación HSE en su área de responsabilidad.
Velar por el cumplimiento de los controles establecidos en los Análisis de Riesgos,
especialmente en lo detallado en la dimensión de Seguridad en planta/área/entorno.
Participar en el proceso de mejora y actualización del formato de análisis de riesgo de cada
área.
3.2.4 Emisor:
Elaborar junto con el Ejecutor el Análisis de Riesgos de los trabajos a ejecutar para garantizar
que el personal ejecutor en todo momento pueda realizar la actividad en condiciones seguras.
Aprobar los análisis de riesgos de los trabajos cuyo nivel de riesgo RAM es L o N.
Velar por el cumplimiento de los controles establecidos en los Análisis de Riesgos,
especialmente en lo detallado en la dimensión de Seguridad en planta/área/entorno.
Revisar el Análisis de Riesgos adjunto al permiso de trabajo que se va a emitir o revalidar. Si
requiere adiciones, complementarlo con el Emisor. Si requiere cambios o modificaciones
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diferentes de simples adiciones, debe someterse el documento nuevamente a la aprobación por
la instancia correspondiente.
Suspender el permiso de trabajo de forma temporal o definitiva cuando se detecte, bien sea
durante la ronda estructurada o por información de terceros, que se está incumpliendo al
menos uno (1) de los controles definidos en el Análisis de Riesgos correspondiente y actuar
positivamente para que se subsane la deficiencia lo antes posible.
3.2.5 Ejecutor:
Elaborar junto con el Emisor el análisis de riesgos de los trabajos a ejecutar para garantizar que
el personal ejecutor en todo momento pueda realizar la actividad en condiciones seguras.
Difundir el contenido del análisis de riesgos y garantizar la comprensión del mismo en todo el
personal que participará en la ejecución del trabajo, esta actividad se puede desarrollar en el
momento HSE antes del inicio de la jornada diaria de trabajo.
Abstenerse de iniciar la ejecución de un trabajo si no se cuenta con el permiso de trabajo y con
el documento escrito de análisis de riesgos aprobado por la dependencia emisora.
Velar por el cumplimiento de los controles establecidos en los Análisis de Riesgos.
Revisar el Análisis de Riesgos adjunto al Permiso de Trabajo que se va a emitir o revalidar. Si
requiere adiciones, complementarlo con el Emisor. Si requiere cambios o modificaciones
diferentes de simples adiciones, debe someterse el documento nuevamente a la aprobación por
la instancia correspondiente.
Suspender la ejecución de actividades cuando se detecte que se esté incumpliendo al menos
uno (1) de los controles definidos en el Análisis de Riesgos correspondiente y actuar
positivamente para que se subsane la deficiencia lo antes posible.
3.3 FORMATO DE ANALISIS DE RIESGOS
El formato de Análisis de Riesgos en Sitio de Trabajo ECP-DHS-F-150, está compuesto por tres
dimensiones:
1. Seguridad en planta/área/entorno: Se refiere a los peligros propios del área y el entorno donde
se ejecutará el trabajo. Cada dependencia debe elaborar esta dimensión con base en el HEMP
(Casos HSE, Casos HRA y Aspectos e Impactos Ambientales) y las lecciones aprendidas de la
gestión de incidentes y fallas de control de su área.
2. Seguridad en el trabajo a realizar: Se refiere a los peligros propios del trabajo a realizar. Cada
dependencia debe elaborar esta dimensión teniendo en cuenta los siguientes criterios:
La aplicación de los instructivos de trabajo seguro.
La aplicación del aislamiento seguro de plantas y equipos (SAS y SAES).
Las posibles interferencias entre las diferentes especialidades que laboran en un mismo
alcance de trabajo.
3. Seguridad en los comportamientos: Se refiere a los peligros asociados a los comportamientos
de las personas. Cada dependencia debe elaborar esta dimensión teniendo en cuenta los
resultados de su programa de aseguramiento de comportamientos.
El jefe del área debe aprobar, divulgar y publicar, de forma trimestral, el formato de Análisis de Riesgos
de cada una de sus áreas de responsabilidad con las tres dimensiones diligenciadas; este formato debe
ser utilizado por los equipos de trabajo que elaboran los Análisis de Riesgos de los trabajos a ejecutar
en estas áreas durante todo el siguiente trimestre.
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El diligenciamiento del Análisis de Riesgos puede diligenciarse a mano con letra legible o a través de un
medio informático; todos los campos del formato deben llenarse sin omitir ninguno.
El formato de Análisis de Riesgos aprobado por el área debe imprimirse en papel blanco tamaño oficio,
diligenciarse, firmarse por los responsables de la elaboración y enviarse al funcionario responsable de
la aprobación para su respectiva revisión. En caso de que considere que el contenido es adecuado, lo
aprobará y devolverá; en caso de que considere que el documento requiere algunas modificaciones, las
consignará a mano en el formato y lo devolverá para que los responsables de la elaboración las
incorpore al documento, lo imprima, lo diligencie, lo firme y se lo envíe de nuevo para su aprobación.
El Análisis de Riesgos debe tener un original y una copia. El original queda adjunto al permiso de
trabajo que conserva el Emisor y la copia queda adjunta al permiso de trabajo entregado al Ejecutor.
3.4 RESPONSABLES DE LA ELABORACIÓN Y APROBACIÓN DEL ANÁLISIS DE RIESGOS
Los funcionarios designados para elaborar y aprobar un Análisis de Riesgo se establecen de acuerdo a
la valoración de riesgo RAM del trabajo y el tipo de trabajo crítico a ejecutar.
Tabla 1. Nombramiento del Equipo que elabora el Análisis de Riesgos y Aprobación del
Documento, Según la valoración de Riesgo RAM
Valoración
RAM
RESPONSABLE DE LA
ELABORACION
RESPONSABLE DE LA
APROBACIÓN
H
Emisor y Ejecutor
Supervisor del área
M Supervisor del área
L Emisor
N Emisor
Si el trabajo corresponde a algunos de los trabajos críticos detallados en la Tabla 2, el Análisis de
Riesgos debe ser aprobado por los funcionarios allí especificados.
Tabla 2. APROBACIÓN DEL ANALISIS DE RIESGOS SEGÚN EL TIPO DE TRABAJO CRÍTICO
TIPO DE TRABAJO CRÍTICO RESPONSABLE DE LA APROBACIÓN
VRP VIT VPR
Entrada a espacio confinado
con atmósfera peligrosa
Gerente de
Negocio o
Superintendente
Jefe de Departamento
o Coordinador de Área
Técnica
Superintendente
Conexión con HOT-TAP en
líneas, equipos y tanques
Jefe de
Departamento
Coordinador o
Profesional de
Mantenimiento
Jefe de
Departamento
Apertura de líneas de tea viva
o gases tóxicos
Jefe de
Departamento
Coordinador o
Profesional de
Mantenimiento
Jefe de
Departamento
Notas:
a) Si un trabajo que se va a realizar resulta con niveles de aprobación requeridos diferentes
cuando se aplican los criterios establecidos en la Tabla N° 1 y en la Tabla N° 2, se toma como
válido el mayor nivel jerárquico de los dos (2) para hacer la aprobación del Análisis de Riesgos.
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b) Si para un trabajo que se va a realizar implica la elaboración de más de un (1) certificado de
apoyo y resulta con niveles de aprobación requeridos diferentes al aplicar los criterios
establecidos en la TABLA N° 2, se toma como válido el mayor nivel jerárquico para hacer la
aprobación del Análisis de Riesgos.
c) Para las dependencias de ECOPETROL S.A. cuyos roles no se vean reflejados en las Tablas N° 1
y 2 deberán definir los cargos autorizados para la aprobación del Análisis de Riesgos en sus
dependencias.
3.5 VIGENCIA DE UN ANALISIS DE RIESGOS
El tiempo de vigencia de un Análisis de Riesgos puede ser igual al tiempo planeado para realizar el
trabajo, siempre y cuando se realice en el formato actualizado y aprobado por el jefe del área.
Por lo tanto, el tiempo de vigencia de un Análisis de Riesgos puede ser igual o mayor al del Permiso de
Trabajo que acompaña.
El Análisis de Riesgos no requiere revalidación al momento en que se proceda a hacerse la revalidación
Permiso de Trabajo que acompaña, excepto si durante la ejecución de una actividad se detecta que un
peligro no fue contemplado o si se presentan condiciones diferentes a las iniciales, tales como: cambio
del alcance del trabajo o las condiciones del entorno. En este caso, además de la suspensión del
Permiso de Trabajo, deberá hacerse la revisión del Análisis de Riesgos respectivo, antes de poderse
reiniciar el trabajo.
Si un Permiso de Trabajo que está cubierto por un Análisis de Riesgos pierde la vigencia y no puede ser
revalidado por haber transcurrido más de siete (7) días calendario desde la fecha de emisión, se podrá
utilizar el mismo Análisis de Riesgos como documento adjunto al nuevo Permiso de Trabajo que se
emita para continuar la actividad, siempre y cuando se mantengan las condiciones iniciales.
3.6 SEGUIMIENTO Y CONTROL
Cada dependencia de ECOPETROL S.A. debe establecer un programa formal de inspecciones y
auditorías HSE de periodicidad anual. El formato a utilizar en las inspecciones internas es el ECP-DHS-
F-019 Formato de Inspección HSE al sistema de control de trabajo.
3.7 CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO
Las diferentes Vicepresidencias de ECOPETROL S.A. deben establecer las necesidades de capacitación y
entrenamiento del personal a su cargo, y deben gestionar los programas que aseguren la adecuada
implementación de este Instructivo.
4. DESARROLLO
4.1 ANALISIS DE RIESGOS
El desarrollo de un análisis de riesgos comprende las siguientes nueve (9) etapas:
Etapa 1. Analizar el escenario del trabajo que va a ser ejecutado.
Etapa 2. Solicitar el formato de Análisis de Riesgos vigente ECP-DHS-F- 150 y aprobado por cada
dependencia.
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Etapa 3. Diligenciar el formato de Análisis de Riesgos.
Etapa 4. Definir el responsable para cada control.
Etapa 5. Adjuntar el instructivo de trabajo seguro.
Etapa 6. Aprobar el Análisis de Riesgos.
Etapa 7. Leer y comprender el Análisis de Riesgos y el Instructivo de Trabajo Seguro por parte del
Equipo Ejecutor.
Etapa 8. Asegurar la aplicación de controles.
Etapa 9. Hacer seguimiento a la aplicación de controles.
Etapa 1. Analizar el escenario del trabajo que va a ser ejecutado. El equipo que elabora el
Análisis de Riesgos debe:
a. Determinar el alcance y objetivo del trabajo. El alcance del trabajo debe incluir las actividades a
ser realizadas, el lugar, las personas y competencias requeridas, las herramientas y los equipos
necesarios, las actividades que se desarrollarán de forma simultánea.
b. Visitar el sitio exacto del trabajo.
c. Revisar y comprender las etapas requeridas para la ejecución del trabajo. Consultar el o los
instructivos de trabajo que detallan la tarea, en caso que no existan, estos documentos debe
ser elaborados.
d. Consultar las lecciones aprendidas de incidentes ocurridos en trabajos similares y asegurar la
implementación de los controles recomendados en las mismas.
Etapa 2. Solicitar el formato de análisis de riesgos vigente y aprobado por cada dependencia.
Cada dependencia debe entregar a los equipos que elaboran los análisis de riesgos, el formato de
análisis de riesgos ECP-DHS-F- 150,específico del área donde se desarrollará el trabajo, con las tres
dimensiones de la seguridad debidamente diligenciadas.
El equipo que elabora el análisis de riesgos debe revisar el contenido del formato y en caso de
requerirse una modificación o adición de algún peligro, riesgo o control, lo debe informar al jefe de
departamento o Coordinador con el fin de validar el cambio y actualizar el formato con la Dirección de
HSE y Gestión Social o quien haga sus veces.
Etapa 3. Diligenciar el formato de análisis de riesgos.
El equipo que elabora el análisis de riesgos debe diligenciar el documento ya sea a mano con letra
legible o a través de un medio informático, así:
a. Diligenciar el encabezado del formato de análisis de riesgos con la siguiente información:
Valoración RAM del trabajo: Valoración del riesgo RAM por la ejecución del trabajo, la
cual es definida desde la planeación HSE. Dependencia o Empresa Ejecutora: Nombre de la dependencia de ECOPETROL S.A. o
empresa a la cual pertenece el Equipo Ejecutor.
Fecha de Elaboración del Análisis de Riesgos: Fecha en la cual se terminó de elaborar
el análisis de riesgos.
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Fechas de Vigencia del Análisis de Riesgos (Desde y Hasta): Período aproximado en
el que se tiene previsto realizar el trabajo cubierto por el análisis de riesgos.
Planta y/o Lugar: Instalación o área donde se va a realizar el trabajo.
Equipo Objeto del Trabajo: Nombre y número de identificación del equipo o sistema que
va ser intervenido.
Trabajo a Realizar: Descripción breve y clara del trabajo que se va a realizar.
Herramientas y/o Equipos: Principales herramientas o equipos que se van a utilizar.
Elementos de Protección Personal EPP: Listado de elementos de protección especiales
requeridos para ejecutar el trabajo y que son adicionales a los EPP básicos.
Contactos de Emergencia: Números telefónicos o de radio de los principales contactos
requeridos para la atención de una emergencia ocupacional, operacional o ambiental.
b. Diligenciar el cuerpo del documento con la declaración (SI/NO) definiendo de esta forma si el
peligro, riesgo o control establecido en el formato de análisis de riesgos aplica para la ejecución del
trabajo. Cuando la declaratoria sea “NO” se deberá explicar las razones de la negativa en la
columna OBSERVACIONES. En caso que se detecten peligros adicionales se podrán diligenciar en el
formato en los campos en blanco dispuestos para este fin y se informará al jefe de departamento o
Coordinador con el fin de validar el cambio y posteriormente actualizar el formato.
c. Consignar los datos de los integrantes del equipo que elabora el Análisis de Riesgos en las casillas
del formato: Nombre, Registro o Cédula de Ciudadanía, Cargo, Número de Contacto (número de
teléfono o radio) y Nombre de la dependencia de ECOPETROL S.A. o de la respectiva empresa.
d. Consignar los datos del funcionario que aprueba el Análisis de Riesgos: Fecha de Aprobación,
Nombre, Registro o Cédula de Ciudadanía y Cargo.
Etapa 4. Definir el Responsable para cada control. El equipo que elabora el Análisis de Riesgo
debe:
a. Definir y consignar en la columna de CARGO RESPONSABLE, un cargo por cada control, el cual es el
directo responsable de que el mismo se implemente adecuada y oportunamente. No
necesariamente es quien ejecuta la actividad ni quien ejecuta la implementación del control.
b. Si se conoce de antemano el nombre del funcionario correspondiente a cada cargo responsable se
puede colocar junto a éste entre paréntesis.
c. Realizar un chequeo cruzado, con el fin de verificar un posible conflicto en la asignación de cargos
responsables, de manera que se asegure que los cargos asignados puedan cumplir con su rol
adecuadamente.
Etapa 5. Adjuntar el instructivo de trabajo seguro.
Para que un trabajo se desarrolle de forma correcta y segura se debe garantizar que los Instructivos de
Trabajo Seguro cumplan con los siguientes requisitos:
Disponibilidad: Debe permanecer en el sitio donde se desarrolla el trabajo y sirve para
garantizar el seguimiento y cumplimiento de los controles por parte del equipo ejecutor. Este
documento debe presentarse al Emisor en el momento justo de la emisión o revalidación del permiso de trabajo, es una herramienta de trabajo del Ejecutor y no requiere permanecer
adjunta al paquete de permiso de trabajo del Emisor.
Calidad: Debe ser elaborado por el o los trabajadores que conocen el cómo se realiza la tarea y
debe ser revisado por un especialista de la respectiva rama.
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Comunicación/Capacitación: El jefe del área del Ejecutor aprueba el contenido del
instructivo de trabajo seguro y garantiza que sea comunicado y comprendido por todos los
ejecutores del trabajo.
Cumplimiento: El supervisor o líder del Equipo Ejecutor debe garantizar el cumplimiento de lo
establecido en el instructivo de trabajo seguro.
Coherencia: El contenido del Instructivo de Trabajo Seguro debe coincidir con lo establecido en
la planeación HSE del trabajo y la información detallada en la Matriz de Caracterización y
Valoración de Riesgos.
Para la elaboración del instructivo de trabajo seguro Fomento del Trabajo Seguro, Limpio y Saludable
en Ecopetrol- ECP-DHS-I-028) se sugiere el uso del formato establecido en el numeral 4.2.1.
Etapa 6: Aprobar el Análisis de Riesgos.
a. El equipo que elabora el Análisis de Riesgos debe firmar el formato diligenciado en original y copia.
Para obtener la copia es válido acudir a fotocopias del original una vez sea aprobado, siempre y
cuando sean legibles, y que durante la ejecución del trabajo y el archivo del Permiso, el original
permanezca en la sede del Emisor del Permiso.
b. El Análisis de Riesgos debe remitirse al área o a la dependencia responsable de emitir el Permiso
de Trabajo, al menos con un (1) día de anterioridad a la fecha de inicio de la ejecución del trabajo,
para su verificación y firma de aprobación por parte del funcionario que corresponda, según lo
establecido en la Tabla N° 1 y Tabla N° 2 de este Instructivo.
c. El responsable de la verificación y aprobación del análisis de riesgos puede, si lo considera
necesario, reunir oportunamente al equipo de elaboración para revisar el Análisis de Riesgos y
ajustarlo adecuadamente. También puede devolverlo al equipo que lo elaboró si considera que el
documento debe corregirse, indicándole sus observaciones al mismo.
d. Si durante la ejecución del trabajo se detecta la necesidad de incluir controles adicionales a los
originalmente previstos, el trabajo debe ser suspendido temporalmente y el Emisor del Permiso de
Trabajo se debe reunir con el Ejecutor para hacer las adiciones, siempre y cuando no entren en
conflicto con lo inicialmente establecido, escribiendo a mano sobre el original y la copia del Análisis
de Riesgos, consignando el nombre, la firma, registro o cédula de ciudadanía y cargo de cada uno
de ellos, en los textos añadidos.
e. Si durante la emisión, revalidación o ejecución se detecta que algo del texto original debe
modificarse, el Análisis de Riesgos deberá ser corregido y devuelto al funcionario que lo aprobó,
con las justificaciones del caso para su nueva aprobación.
f. Si durante la ejecución de un trabajo se evidencia alguna variación de lo inicialmente pactado en la
planeación HSE, el Ejecutor debe suspender inmediatamente la actividad y ajustar el Instructivo de
Trabajo Seguro, para que sea verificado por el Emisor. La actividad puede iniciar una vez se
implementen los controles identificados en el Instructivo de Trabajo Seguro modificado.
g. No se aceptan tachones ni enmendaduras en los Análisis de Riesgos, solo adiciones que no entren
en conflicto con lo inicialmente establecido en la Planeación HSE.
h. En todos los casos, se debe asegurar que los controles adicionales incluidos en el Análisis de
Riesgos cuenten con un responsable y que los mismos sean implementados oportuna y
adecuadamente, antes de iniciarse o reiniciarse el trabajo. Además, los cambios deben ser
divulgados al Equipo Ejecutor y demás funcionarios interesados.
i. Si un trabajo ha sido suspendido temporalmente por correcciones que deban hacerse al Análisis de Riesgos, su reiniciación no requerirá de la revalidación del Permiso de Trabajo respectivo, siempre
y cuando se cumplan los requisitos previstos en el Manual de Control de Trabajo (ECP-DHS-M-
001).
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j. En el caso de ausencia del aprobador del Análisis de Riesgos, la responsabilidad debe delegarse a
un nivel similar o al nivel inmediatamente superior, mas no a niveles inferiores.
Etapa 7: Leer y comprender el Análisis de Riesgos y el Instructivo de Trabajo Seguro por
parte del Equipo Ejecutor
La lectura y comprensión del contenido del Análisis de Riesgos e Instructivo de Trabajo Seguro es
responsabilidad del Ejecutor de la actividad (Supervisor de Mantenimiento, Supervisor del Contratista o
persona designada por ellos bajo su responsabilidad), quien debe asegurarse de que todos los
trabajadores que ejecutarán el trabajo entiendan los peligros, riesgos y controles consignados en el
Análisis de Riesgos y en el Instructivo de Trabajo Seguro y se comprometan a cumplir los controles que
les corresponda. Este compromiso se debe realizar en los momentos HSE antes del inicio de la jornada
diaria de trabajo.
a. El Ejecutor de la actividad debe asegurar que todos los trabajadores que participarán directamente
en la ejecución de la actividad diligencien a mano, con bolígrafo y con letra legible la última sección
del formato del análisis de riesgos “Ejecutores que participan en el trabajo” en el original y en
la copia, con el Nombre, Registro o Cédula de Ciudadanía, Cargo y Firma, la cual debe ser
autógrafa o corta.
b. La difusión del Análisis de Riesgos a las demás dependencias involucradas es responsabilidad de
los funcionarios asignados para ello en los controles previstos en el mismo.
c. Si uno o varios integrantes del Equipo Ejecutor cambia, el Ejecutor del trabajo debe hacer la
difusión del Análisis de Riesgos e Instructivo de Trabajo Seguro a los nuevos ejecutores y cada uno
de éstos deben diligenciar una fila completa de la última sección del formato del análisis de riesgos
“Ejecutores que participan en el trabajo”.
d. Las personas que ejecutan o supervisan el trabajo deben estar enteradas de los requerimientos
documentados en el Análisis de Riesgos e Instructivo de Trabajo Seguro garantizando que éstos se
apliquen durante la ejecución del trabajo.
Etapa 8. Asegurar aplicación de controles.
El Ejecutor debe verificar diariamente que los controles definidos en el análisis de riesgos e instructivo
de trabajo seguro se encuentren implementados; si no se están cumpliendo plenamente debe
suspender el trabajo y hacer la gestión para la instalación del control o controles inexistentes o
incompletos.
Etapa 9. Hacer seguimiento a la aplicación de controles.
El Emisor debe realizar seguimiento al inicio del trabajo y en su ronda estructurada para verificar que
todos los controles se estén cumpliendo; si no es así debe suspender el trabajo y hacer la gestión para
la instalación del control o controles inexistentes o incompletos. De ser necesario, deberá suspender
definitivamente el Permiso de Trabajo correspondiente.
4.2 DOCUMENTO GUÍA
4.2.1 Modelo sugerido de Instructivo de Trabajo Seguro
OBJETIVO
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Personal
Recursos Materiales
Talento Humano
Descripción Básica del
Sistema
Rango de Aplicación
Diagramas y Planos
Equipos o Sistemas
Conectados
CHECKLIST
SI = √ Requisitos o Precondiciones
DESARROLLO
ASPECTOS DE SEGURIDAD COMUNES PARA TODOS LOS PLANES
PELIGROS/ASPECTOS RIESGO/IMPACTOS CONTROLES
CHECKLIST
SI = √ PLAN 1
PELIGRO/ASPECTO RIESGO/IMPACTO
1.1
ANALISIS DE RIESGOS
RESPONSABILIDAD INTEGRAL
DIRECCIÓN DE HSE & GESTIÓN SOCIAL
ECP-DHS-I-024 Elaborado
31/08/2011 Versión 4
13/14
Figura 1.
NOTA:
1.2
PELIGRO:
1.3
CHECKLIST
SI = √
PLAN 2
PELIGRO/ASPECTO RIESGO/IMPACTO
2.1
2.1.1
2.2
Nota: Para mayor información sobre el contenido de los Instructivos de Trabajo Seguro puede acudir a
la oferta de cursos virtuales de la Universidad Corporativa de ECOPETROL S.A. en la cual existe el curso
denominado “ELABORACIÓN DE INSTRUCTIVOS DE TRABAJO SEGURO EN ECOPETROL S.A”
5. CONTINGENCIAS
No Aplica
RELACIÓN DE VERSIONES
Versión Fecha Cambios
1 1-02-2005 Emisión del documento
2 4-09-2007 Actualización
3 15-06-2010 Actualización
ANALISIS DE RIESGOS
RESPONSABILIDAD INTEGRAL
DIRECCIÓN DE HSE & GESTIÓN SOCIAL
ECP-DHS-I-024 Elaborado
31/08/2011 Versión 4
14/14
4 31-10-2011
A partir de su publicación, este documento solo se utiliza para
las áreas donde se está aplicando el piloto de control de trabajo
Entra en vigencia para todas las áreas de ECOPETROL S.A. a
partir del 1 de julio de 2012.
Para mayor información sobre este documento dirigirse a quien lo elaboró, en nombre de la
dependencia responsable:
Elaboró: Diana Patricia Mahecha Bohórquez con el apoyo del equipo del Piloto de Control de Trabajo de
todas las áreas de ECOPETROL S.A.
Teléfono: 48954
Buzón: [email protected]
Dependencia: Dirección de HSE y Gestión Social