Capitulo 5: Auditora de los

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Cuarto CursoCuarto CursoCuarto CursoCuarto Curso2009200920092009

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Ing. Manuel Bentez Codas (PhD )

Ing. Vernica Ros Bordn

Capitulo 5: Auditora de los

Sistemas de Calidad

Auditora Proceso sistemtico,independiente y documentado para

Criterios de AuditoraConjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia .

Evidencia de auditoraRegistros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables .

Interna auditora de primera parte:- Propia, como funcin

independiente en la organizacin

Externa auditoria de segundaparte:

El cliente audita la empresa

Quin realiza la auditora Quin realiza la auditora Quin realiza la auditora Quin realiza la auditora

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obtener evidencias de la auditoria yevaluarlas de manera objetiva con el finde determinar la extensin en que secumplen los criterios de auditoria .

La empresa audita a sus proveedores

Externa auditoria de tercera parte Auditor de certificadora Otras entidades

independientes (Entes reguladores: INTN)

* Ambiental

* Financiera

* Impositiva

* Calificacin (proceso de licitacin)* De seguridad / sanitaria

* Sistema de Gestin de Calidad (SGC)

Propsito Propsito Propsito Propsito 1

3

Auditora ISO 90001:2008: Interna - De primera parte

Externa De segunda parte

Auditora Interna: Objetivos:1. Demostrar conformidad con los

requisitos y que el sistema estimplementado.

2. Identificar fortalezas y debilidades3. Mejorar las prcticas actuales4. Informar a la direccin con

evidencias de efectividad.5. Satisfacer requisitos regulatorios6. Identificar y corregir problemas

antes de la auditora externa

Auditora Externa Objetivos: Determinar el propsito,

implementacin y efectividaddel sistema de calidad

Seleccionar y mantener unlistado de proveedoresaprobados

Comunicar a los proveedoreslas expectativas y requisitos

Brindar confianza a los clientes

1

2 3

3

antes de la auditora externa7. Determinar la eficacia del sistema

implementado para satisfacer losobjetivos de calidad.

8. Cumplir con los requisitos de laISO 9001:2000

Permitir que la organizacinobtenga su certificacin

Mantener la disciplina entre losgerentes y establecer reas demejora

Tipos de auditora de Sistemas deGestin de Calidad

Total: Precertificacin Certificacin Seguimiento Re-certificacin

Parcial: Detectar problemas Seguimiento de no conformidades Seguimiento de los procesos

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1. Definicin de

Auditoria

Proceso sistemtico, independiente ydocumentado para obtener evidencias de laauditoria y evaluarlas de manera objetiva conauditoria y evaluarlas de manera objetiva conel fin de determinar la extensin en que secumplen los criterios de auditoria .

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2. Definiciones de auditora de ISO

9000

Criterios de Auditora Conjunto de polticas, procedimientos o requisitosutilizados como referencia .

Evidencia de auditora Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra Registros, declaraciones de hechos o cualquier otrainformacin que son pertinentes para los criterios deauditora y que son verificables .

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3. Clasificacin de auditorias

Las auditorias se pueden clasificar por:

1. Propsito o tema 2. Quin realiza la auditoria

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4. Propsito o tema de la auditora

* Ambiental

* Financiera

* Impositiva

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* Calificacin (proceso de licitacin)* De seguridad / sanitaria

* Sistema de Gestin de Calidad (SGC)

5. Quin realiza la auditora ?

Interna auditora de primera parte:-Propia, como funcin independiente en-Propia, como funcin independiente enla organizacin

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5. Quin realiza la auditoria ? (cont)

Externa auditoria de segunda parte:El cliente audita la empresaLa empresa audita a sus proveedores

Externa auditoria de tercera parteAuditor de certificadoraOtras entidades independientes(Entes reguladores: INTN)

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6. Objetivos de la auditora

Auditora Interna de primera parte

Demostrar conformidad con los requisitos y que elsistema est implementando

Identificar fortalezas y debilidades Mejorar las prcticas actuales Mejorar las prcticas actuales Informar a la direccin con evidencias de efectividad

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7. Objetivos de la auditora

Auditora Interna de primera parte (cont.)

* Satisfacer requisitos regulatorios

* Cumplir los requisitos de ISO 9001:2000

* Identificar y corregir problemas antes de la auditora* Identificar y corregir problemas antes de la auditoraexterna

* Determinar la eficacia del sistema implementando parasatisfacer los objetivos de calidad

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8. Mejoras Prcticas

Manual de CalidadProcedimientosInstrucciones de

Trabajo

Empleados

Verificacin del Auditor

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9. Objetivos de la auditora

Auditora Externa de segunda parte

* Determinar el propsito, implementacin, y efectividaddel sistema de calidad

* Seleccionar y mantener un listado de proveedoresaprobadosaprobados

* Comunicarle a los proveedores las expectativas yrequisitos

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9. Objetivos de la auditora (cont)

Auditora Externa de segunda parte (cont.)

* Determinar el propsito, implementacin y eficacia delsistema de calidad

* Brindar confianza a los clientes

* Permitir que la organizacin obtenga su Certificacin

* Mantener la disciplina entre los gerentes y establecerreas de mejora

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10. Tipos de auditoras de Sistemas de

Gestin de Calidad

* Total

- Pre certificacin

* Parcial

- Problemas- Pre certificacin- Certificacin- Seguimiento- Re - Certificacin

- Problemas- Seguimiento de AC- Seguimiento

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11. Pasos tpicos para la Certificacin

* Solicitud

* Negociacin

* Planificacin de la auditora* Planificacin de la auditora

* Auditora de pre - certificacin

* Revisin de documentos

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12. Pasos tpicos para la Certificacin

(cont.)

* Auditora de Certificacin

* Certificacin

* Seguimiento

* Re - certificacin

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13. Mantenimiento de la Certificacin

* Auditoras de Seguimiento- En general una auditora parcial cada 6 meses

* Auditora de Re - certificacin

* Los periodos varan segn la entidad certificadora

- En general cada 3 aos

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