Contenido. Criminología e Investigación Criminal
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SECRETARÍA DE EDUCACIÓN SUBSECRETARÍA DE EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR Y SUPERIOR
UNIVERSIDAD DIGITAL DEL ESTADO DE MÉXICO
AV. JOSÉ MA. MORELOS PTE. NO. 905 TERCER PISO COLONIA LA MERCED TOLUCA, ESTADO DE MÉXICO, C.P. 50080
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UNIDAD 1. LINEAMIENTOS BÁSICOS DE INVESTIGACIÓN Y LA
POLÍTICA CRIMINAL
En el siguiente esquema se representan los contenidos temáticos correspondientes a la
primera unidad temática de Criminología e Investigación Criminal, cada uno de
estos temas guardan relación entre sí.
MAPA DE CONTENIDOS TEMÁTICOS <<UNIDAD 1>>
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INTRODUCCIÓN
El contenido temático de esta unidad, se fundamenta en los lineamientos básicos de la
investigación, la cual permitirá conocer y profundizar un hecho que se desconoce, lo cual
será de apoyo para el campo laboral del Licenciado en Seguridad Pública, ya que
actualmente se requieren herramientas básicas de investigación para la solución de
problemáticas de manera eficaz y eficiente.
Esta unidad tiene como objetivo describir conceptos de las prácticas de investigación,
profundizar en el perfil del investigador, habilidades a desarrollar, metodología a seguir y
recursos que servirán como guía para el desarrollo de una buena investigación.
En la Unidad I conocerás las Políticas Criminológicas y sus antecedentes, el marco de
referencia y la importancia de las mismas.
Identificarás Políticas Públicas, así como sus tipos y su relación con la Política Criminal,
relacionando el papel de las instituciones públicas en este tema.
Cada contenido temático de esta unidad ha sido diseñado apegado a la nueva estrategia de
aprendizaje por competencias, en la cual por sus características de modalidad a distancia
o virtual y caracterizado por el autoaprendizaje, es necesario que sigas todas las
instrucciones, así como dar seguimiento a las actividades de aprendizaje, la realización y
entrega de tus proyectos, a su vez demostrar interés en las evaluaciones y asesorías para
que puedas alcanzar el éxito y cumplas tu meta de obtener la licenciatura.
Cada uno de los contenidos que se te presentan, te apoyarán en el aprendizaje
conceptual, procedimental y actitudinal, los cuales te servirán para su máximo
aprovechamiento.
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VINCULACIÓN DIDÁCTICA
CONTENIDO-COMPETENCIAS:
- Analiza los fundamentos de investigación de la criminología y la investigación criminal,
tanto como los recursos y metodología en la que se basa la investigación; además del
perfil del investigador, Política Criminal, Políticas Públicas y su ciclo.
1.1 FUNDAMENTOS DE INVESTIGACIÓN
El proceso de investigación se ocupa de las maneras y estrategias utilizadas por los
investigadores para entender el mundo que nos rodea.
La Real Academia Española (RAE) define a la palabra investigar (vocablo que tiene su
origen en el latín investigare), como: acto de llevar a cabo estrategias para descubrir algo.
También permite hacer mención al conjunto de actividades de índole intelectual y
experimental de carácter sistemático, con la intención de incrementar los conocimientos
sobre un determinado asunto.
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Para hablar de investigación, se deberá abordar el tema de averiguación de datos o la
búsqueda de soluciones para ciertos inconvenientes. La investigación en el plano científico,
es un proceso sistemático, el cual permite obtener información a partir de un plan
preestablecido que modificará o añadirá conocimientos a los ya existentes; otra de sus
cualidades es que es organizado y tiene un objetivo, mismo que dependerá de la necesidad
que se tenga. Algunos sinónimos de la palabra investigar son: indagar, inspeccionar,
explorar, examinar y rastrear (Tamayo, M. 2004).
Por lo tanto la investigación es una serie de procedimientos que se llevan a cabo con el fin
de alcanzar nuevos conocimientos fehacientes sobre un hecho que, una vez encontrados
nos puedan ayudar a establecer conclusiones y soluciones a circunstancias causadas por
ellos.
Toda investigación se puede apoyar de diversas técnicas como el caso de las encuestas o
sondeos o bien entrevistas a personas que estuvieron en el lugar de los hechos o son
cercanos a los personajes investigados, para ello será necesario formular guías de
preguntas que permitan llegar a cumplir el objetivo de la investigación, siendo estas un
apoyo para la averiguación.
La investigación consiste en un proceso formal que se
realiza de manera sistemática e intensivamente, la cual busca
encontrar hechos que den solución a un problema.
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La investigación se pude definir como la serie de pasos que dan respuesta lógica a
preguntas específicas. Etimológicamente se puede entender como ir en busca del vestigio;
o ir en busca de la información necesaria que dará respuesta a las preguntas que se
plantean, lo cual implica laboriosidad, análisis y síntesis (Tamayo, M. 2004).
Investigar es toda actividad humana orientada a descubrir algo escondido, que tiene su
origen en la curiosidad innata del ser humano, que le impuslsa a averiguar, cómo es y
porqué es así.
1.1.1 Recursos de investigación
Los recursos de investigación a lo largo del proceso de investigación constituyen un
sistema complejo que debe conocerse, entenderse y aprovecharse de la manera, por parte
del investigador o del equipo de investigadores. Dichos recursos pueden ser personas o
documentos, las técnicas de recuperación y procesamiento de la información son activos
esenciales que deben considerarse como Recursos de Investigación (Barrita, F. 1996).
Los recursos humanos, los documentos en general y los documentos escritos en
particular, la infraestructura y, finalmente, las técnicas de investigación y los recursos
financieros, forman parte de los recursos de investigación.
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La finalidad de los recursos de investigación es la obtención de información acerca del
objeto y del problema de investigación. Para ello se han inventado instrumentos,
materiales, y herramientas que son medios para solucionar más acertadamente la
problemática en cuestión.
A través de los recursos de información se recupera la información requerida para
explicar un problema. Además permiten organizar la información y procesarla de tal
manera que nos sirva en forma lógica y científica, como fundamentos de demostración del
fenómeno investigado (Barrita, F. 1996).
Para el caso de los recursos humanos en la investigación científica se deberán identificar y
seleccionar, así como convocar e informarles de que se trata a fin de integrarlo (s) al
proyecto de investigación.
Uno de los recursos de investigación es la documentación que consiste en la búsqueda
documental, lectura y elaboración de formas de trabajo. El Licenciado en Seguridad Pública
deberá aprender a buscar información, que muchas veces le será difícil de obtener. Es
necesario darse cuenta que la lectura es de gran importancia para entender, analizar y
comparar las opiniones presentadas por diversos investigadores. El material que se
consulte deberá ser actualizado, en todos los medios que sea posible, ya sea libros,
artículos, actas, audiovisuales y en internet. Cabe destacar que una de las alternativas que
proporcionan información actualizada son las revistas científicas, las cuales proporcionan
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información importante y actualizada, pues están formadas por pequeños artículos sobre
descubrimientos e investigaciones.
1.1.2 Metodología de investigación
La metodología es en un conjunto de técnicas y procedimientos cuyo propósito
fundamental es implementar procesos de recolección, clasificación y validación de datos y
experiencias provenientes de la realidad, y a partir de los cuales pueda construirse el
conocimiento científico (Hikal, W. 2009).
Por lo tanto la metodología de la investigación se considera y se define como la disciplina
que elabora, sistematiza y evalúa el conjunto del aparato técnico procedimental del que
dispone la ciencia, para la búsqueda de datos y la construcción del conocimiento científico
(Hikal, W. 2011).
La metodología de la investigación forma parte de procesos complejos, inherentes a la
forma de pensar y de razonar, al modo cómo el individuo estructura y articula la búsqueda
del saber, y cómo se organiza el proceso de la investigación.
La metodología es entonces, la secuencia de pasos y el proceso de
construcción del conocimiento científico que va desde la realidad (en sus
múltiples dimensiones) hacia la adquisición de nuevos saberes.
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La metodología de la investigación, en consecuencia, postula un conjunto de reglas,
principios y pasos destinados a guiar el proceso de búsqueda del conocimiento, en la
perspectiva de que los procesos y los hallazgos se encuentren sustentados en la
credibilidad, la objetividad y la idoneidad de los procedimientos aplicados para alcanzarlos.
Investigamos porque queremos descubrir nuevos hechos y nuevas realidades, aportando
así conocimientos nuevos y hallazgos que nos permiten hacer avanzar el saber.
Investigar es toda actividad humana orientada a descubrir algo desconocido, que tiene su
origen en la curiosidad innata del ser humano, que le impulsa a averiguar, cómo es y
porqué es así.
Toda investigación, es la averiguación de algo desconocido o la búsqueda de solución de
algún problema. Sin embargo, los distintos tipos de investigación se distinguen por el
procedimiento de actuación al investigar. Tal es el caso de la investigación científica, misma
que se apoya del método científico para buscar establecer relaciones existentes entre los
diversos hechos e interconectarlos entre sí, a fin de lograr conexiones lógicas que
permitan presentar postulados en los distintos tipos de conocimientos teóricos, prácticos
y descriptivos (Rodríguez, A. y Galetta, B. 2001).
En muchas ocasiones se hace uso del método científico para llegar resultados verídicos.
Por eso la importancia de muchas disciplinas de utilizar las técnicas científicas para que el
conocimiento o resultado sea válido.
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Los pasos para la investigación científica son:
El primer paso para comenzar el estudio científico de un problema, consiste en recopilar
datos. La cual requiere de observación completa, exacta, metódica y rigurosa del hecho
sometido a consideración.
El segundo paso consiste en la ordenación y clasificación de los datos recopilados, a fin de
descubrir correlaciones y consecuencias uniformes.
El tercer paso consiste en la formulación de hipótesis; es decir, la explicación provisional
del problema, la cual debe ser sometida a la sanción de la experiencia.
El cuarto paso consiste en el diseño de la comprobación de la hipótesis, punto central de
la investigación. Si la hipótesis no se comprueba, es rechazada y se plantea otra Tamayo,
M. (2004).
Para ello es necesario realizar las cosas en orden, por tal motivo, no se puede realizar un
trabajo sin tenerlo planificado y con una línea de investigación a seguir y que con el tiempo
permita formar cuerpos de investigación consolidados y especializados en un tema.
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Etapas de la Investigación
1.- Descubrimiento del problema en la investigación: La investigación debe basarse
sobre un problema, no solo comenzar a investigar algo por que sí, hay que identificar un
fenómeno para el cual queremos dar alguna explicación.
2.- Documentación y definición del problema: Es necesario consultar fuentes que
traten sobre el problema que identificamos o seleccionamos para darle otra respuesta u
otra perspectiva. Se busca lo que se ha hecho anteriormente y lo que se hace en el
momento actual.
3.- Elaboración de la respuesta probable del problema: Una vez definido el
fenómeno debemos tener respuestas a dicho problema, ya sea propuesta por alguien más,
cuando consultamos otras fuentes o darle una nueva perspectiva; es decir explicar el
fenómeno a nuestro criterio, pero uno válido y no vago en su contenido.
4.- Deducir las consecuencias de la solución: Observar si las propuestas de solución
al problema son válidas y con resultados positivos, de lo contrario habrá que revalorar lo
que tenemos y proponer algo nuevo.
5.- Diseño de la verificación de la hipótesis: Ésta es la base o el fundamento que se
tiene para dar respuesta a algo, es una posible solución al problema sin que sea obligatorio
que esta solución o hipótesis esté verificada de manera rigurosa.
6.- Contrastar la realidad con la hipótesis: En este momento se debe verificar si la
hipótesis que se tiene sirve para darle solución al problema real.
7.- Elaborar las conclusiones del resultado de la investigación: Hay que realizar un
resumen de los resultados obtenidos en la investigación, en la detección del problema y en
la solución.
8.- Extender conclusiones y generalizar resultados: Por último se deben establecer
conclusiones y generar un reporte con los resultados obtenidos en el proceso de
investigación (Hikal, W. 2011).
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1.1.3 Perfil del investigador
El investigador es la persona que desarrollará una o varias investigaciones y se apegará a
un método que incluirá una serie de pasos a seguir para llegar a un resultado, para ello
deberá fijarse objetivos y apegarse a una metodología.
De las principales funciones que desempeña el investigador están la formulación de una
hipótesis u objetivo de trabajo, recopilar datos según un plan preestablecido que, una vez
analizados e interpretados, modificarán o añadirán nuevos conocimientos a los ya
existentes, iniciándose entonces un nuevo ciclo de investigación.
Algunas de las cualidades del investigador son:
•Suspicacia: Sospecha de cualquier factor y nada debe dar por sentado. Tal ventaja le
permite descubrir pruebas que en apariencia son íntegramente ajenas al caso.
•Curiosidad: Implica en el investigador el hábito de andar haciendo preguntas y el afán de
enterarse de lo que aparentemente no le concierne.
•Observación: Es un atributo de quienes tienen responsabilidades investigativas exitosas;
atañe a la relación de datos, los cuales se obtienen cuando se reconocen o se observan en
hechos o sucesos. El uso de los cinco sentidos es la base de toda observación.
•Memoria: De muchas características personales de un especialista en la investigación. La
capacidad para retener datos es de suma importancia.
•Imparcialidad o prejuicio: Es deber de los miembros de los funcionarios de los
organismos de Policía Judicial y demás funcionarios encargados de administrar justicia,
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defender la ley y no su punto de vista personal. Por eso y puesto que debe considerar
todas las cosas imparcialmente, no debe formar juicios sin tener bases o motivos sólidos o
contar con suficientes conocimientos.
•Paciencia: La paciencia en el trabajo de la investigación denota un guante sereno o
dominio de sí mismo perseverancia al vencer obstáculos y dilaciones.
•Interés: Para lograr resultados y éxito en cualquier trabajo investigativo, debe
interesarse en él y hacerlo con gusto y, además, aplicar todos sus esfuerzos a dicha labor.
•Dinamismo: El hacer observar la ley requiere energía. Un investigador debe sacar el
mejor partido de su tiempo y dinamizar los procesos para lograr buenos resultados.
•Mística: Es identificarse, gustarle lo que hace, vivir su trabajo, sentirlo como propio,
pertinente e importante dentro del contexto investigativo que le corresponde asumir,
logrando en todo momento “el crecimiento y desarrollo personal”.
•Ética: Este valor es uno de los principios que debe poseer un buen investigador criminal,
puesto que sus conceptos, hipótesis y conclusiones repercuten en forma directa sobre una
decisión tomada por la autoridad competente, la cual, como es lógico, confía en este
profesional.
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1.2 POLÍTICAS CRIMINOLÓGICAS
La elaboración de una Política Criminal al margen de los datos aportados por una
investigación empírica, supondría la utilización de la norma penal. La proposición contraria
no sería, sin embargo válida: no todas las conclusiones a que llega el saber criminólogo han
de tener traducción inmediata en la ley penal, ya que a ello pueden oponerse principios
penales consolidados. Principios que son producto de la evolución el pensamiento penal y
que se encuentra oportunamente consagrados en la Constitución. Las estrategias Político-
Criminales tienen que pasar por la garantía de los derechos sin que este criterio de justicia
pueda quedar suplantado en aras de razones pragmáticas o utilitaristas. En suma, estas
garantías se imponen por encima de la eficiencia del derecho penal, pues son básicas en un
Estado social y democrático de Derecho.
Von Liszt define a la política criminal como el conjunto sistemático de los principios
fundados en la investigación científica de las causas del delito y de los efectos de la pena,
según los cuales el Estado ha de llevar a cabo una lucha contra el delito, por medio de la
pena y de las instituciones con ella relacionadas (Rodríguez, L. 1990).
La Política Criminal, en consecuencia, no se limita a postular la adopción de determinadas
alternativas legislativas si no que, realiza un seguimiento constante de las mismas. De esa
manera permanece siempre atenta al análisis de su incidencia en la realidad, para que la
aplicación práctica no traicione los fines perseguidos.
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Ha de entenderse, pues, que la Política Criminal se formula, fundamentalmente, en
términos de eficacia y se valora por su funcionalidad, por su idoneidad para hacer efectivo
un programa penal determinado. Es decir se basa en un catálogo de intereses
predeterminados constitucionalmente pero también en una serie de derechos y en un
código de valores que gozan de idéntica protección constitucional, y será tanto más
correcta cuanto más capaz sea de dotarlos de vigencia.
1.2.1 Política Criminológica
Se define a la política como la ciencia cuyo objetivo es el estudio del gobierno mediante el
análisis que abarca el origen y tipología de los sistemas políticos, sus estructuras, funciones
e instituciones, las formas en que los gobiernos identifican y resuelven los problemas y las
interacciones entre grupos e individuos en el establecimiento, mantenimiento y cambio de
los gobiernos.
A la rama de la política destinada al estudio de los fenómenos criminales y su forma de
tratarlos, prevenirlos o reducirlos se la llama Política Criminológica. El termino Política
Criminal fue utilizado en 1793 por Kleinsrod, pero fue hasta 1900 que se popularizo a
través del Congreso Internacional de Derecho Comparado celebrado en París (Gaspar,
G. 2000).
La Política Criminológica es la aplicación de los conocimientos de la Criminología
Académica y Científica para prevenir y controlar las conductas antisociales. Va más allá de
la prevención, cuidando que el sujeto no vuelva a reincidir después de que ha sido
liberado.
Pretende la exposición ordenada de las estrategias, tácticas y medios de sanción social
para conseguir un control del delito.
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Otra definición sobre Política Criminal es el conjunto de medidas y criterios de carácter
jurídico, social, educativo económico y de índole similar, establecidos por los poderes
públicos para prevenir y reaccionar frente al fenómeno criminal con el fin de mantener
bajo límites tolerables los índices de criminalidad en una determinada sociedad (Rodríguez
M. L. 2003).
Además es vista como una forma o aspecto de política general, es una decisión que se
toma para hacer frente al problema criminal en una época y lugar determinado, por ello
Política Criminal es un proceso de creación de los mecanismos de control social y poder
punitivo del Estado.
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1.2.2 La política criminal de los siglos XIX y XX
Como se ha venido mencionando la Política Criminal es un conjunto de principios que,
fundados en la investigación científica de las causas del delito y en los factores personales
que afectan al delincuente, se aplican a los fines del mejoramiento de la legislación, la
judicatura, del sistema punitivo y del régimen penitenciario; y de la terapéutica de
reeducación y recuperación para la reinserción social del transgresor y del infractor
psicópata.
La Política Criminal que comenzó siendo italiana y por apatía de sus procreadores fue
adoptada en Alemania, tuvo influencia en anteproyectos y códigos penales de principios
del siglo XX.
En el siglo XIX ya se hablaba de conceptos tales como, defensa social, el cual fue conocido
y expuesto por los positivistas, quienes expresaban que la defensa como reacción propia y
natural del ser, se manifiesta en forma individual y aislada. Según los positivistas resulta
legítimo, por la cualidad del hombre, que la sociedad se preserve y se defienda por medio
de sus órganos públicos (Rico, J. 1998). .
Para el siglo XX se adquirieron términos como nueva defensa social, la cual procura
brindar, a quien ha delinquido, la correcta asistencia y tratamiento de recuperación, siendo
sus finalidades la prevención, la protección y la resocialización del infringente corregible.
Esta nueva defensa social se consideró como un movimiento de Política Criminal
Humanista, el cual logró varios propósitos como el nuevo régimen para los menores,
libertad condicional, mejoramiento de la técnica penitencia, reparación a la víctima, entre
otros.
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A finales del siglo XIX y principios del siglo XX nació la escuela sociológica o de la Política
Criminal, como una corriente ecléctica, que intenta conciliar los postulados del derecho
penal liberal y de la escuela clásica, con los estudios del doctrinarismo positivista, el cual
está fundado en la observación y la experiencia.
Fue así como la Política Criminal desde sus orígenes proponía el logro de sus fines:
Cuidar la peligrosidad del criminal.
Eliminar en lo posible.
Las penas cortas, remplazándolas, en cuanto los delincuentes primarios, por la
multa y la condenación condicional.
La reeducación y reinserción social de los delincuentes jóvenes.
Recibir a las medidas de seguridad para la corrección y readaptación de los
enfermos mentales.
Considerar los móviles del delincuente y el tipo de criminales.
Recibir las medidas de seguridad para la corrección y readaptación de los enfermos
mentales.
Considera los móviles del delincuente y el tipo de los criminales.
Mejorar el sistema penitenciario mediante la instrucción del personal de cárceles
para el tratamiento humanitario cautivo.
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1.2.3 La concepción liberal del delito
El delito es toda acción u omisión voluntaria penada por la ley, es la comisión de un
hecho que la ley castiga con una cierta pena. Desde el punto de vista penal, la palabra
delito alude a todo comportamiento opuesto al ordenamiento jurídico, propio de la
nación donde se efectúa. Previene la conducta por la amenaza de la sanción, y no por la
prohibición. La ley no prohíbe robar, pero sanciona el robo con penas privativas de
libertad.
Los delitos pueden clasificarse teniendo en cuenta diversos criterios:
De acuerdo a las formas de la culpabilidad:
Según la calidad del sujeto activo:
COMUNES: los delitos comunes pueden perpetrarse por cualquier persona. No incluye
una determinada calificación con respecto al autor.
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ESPECIALES: los delitos especiales tienen la particularidad de que solo pueden ser
consumados por individuos con una calificación específica. Es decir, aquellos que cuenten
con alguna característica especial, detallada en la ley.
Teniendo en cuenta la forma procesal:
De acuerdo al resultado:
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Por el daño que causan:
DE LESIÓN: en estos delitos se presenta un daño observable del bien jurídico.
DE PELIGRO: se cometen cuando el objeto resguardado jurídicamente es expuesto a un
peligro. El mismo puede ser abstracto, es decir, cuando el la acción delictiva incluye una
conducta susceptible de peligrosidad. Y concreto, cuando la factibilidad de lesión es real
(Pérez, A. 1986).
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1.3 POLÍTICAS PÚBLICAS
El Análisis Político Criminal consiste en reconocer la existencia del poder penal. Se trata
de un fenómeno social y político, sujeto a los vaivenes de las épocas, de los intereses o el
poder de los distintos actores y de las características generales del mundo social dentro
del cual el “hecho” del poder penal adquiere sentido.
Es cierto que tanto el concepto de poder penal como la idea de criminalidad son ya
construcciones político-criminales y también ambas tienen una base social anterior, tales
como la violencia o ciertas interacciones sociales rechazadas culturalmente que son
previas al nacimiento y desarrollo de la política criminal como tal. Pero la violencia del
Estado generalmente deriva en Política Criminal y no siempre las interacciones rechazadas.
El análisis Político Criminal mismo porque utiliza en el nivel de la pre comprensión
demasiados fenómenos que ya son el resultado de la orientación de la Política Criminal,
tales como la selectividad, la organización de las agencias, su interrelación en el sistema
penal, entre otros. De ese modo queda oculto el fenómeno más elemental de todos ellos
la violencia del Estado que constituye el núcleo fáctico del poder punitivo. Existe un paso
imprescindible en el análisis de la que consiste en determinar el tipo específico de violencia
estatal que constituye el poder punitivo o el deslinde de otras formas de violencia estatal
no punitivas, si es que ese deslinde puede hacerse.
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1.3.1 Concepto de Política Pública
Política es una tópica que se constituye en el plano de la esfera pública (polis), de las
relaciones entre los sujetos (Koyné), y los acuerdos y negociaciones establecidas por ellos
en relación con los intereses de representación social, la política es negociación. (Hoyos,
M. 2013).
Por Política Pública puede entenderse, al conjunto de iniciativas, decisiones y acciones del
régimen político frente a situaciones socialmente problemáticas y que buscan la resolución
de las mismas o llevarlas a niveles manejables.
La Política Pública implica un acto de poder y la materialización de las decisiones de
quienes detentan el poder. (Vargas, A. V. 1999)
La literatura anglosajona presenta la Política Pública bajo la forma de un programa de
acción gubernamental en un sector de la sociedad, o un espacio geográfico determinado.
Es decir, se identifica a la Política Pública con el programa de acción gubernamental. Un
proceso de mediación social, en la medida en que el objeto de cada Política Pública es
tomar a su cargo los desajustes que pueden ocurrir entre un sector y otros sectores, o
aun entre un sector y la sociedad global. (Escobar, R. 1997)
Algunas características de las Políticas Públicas son:
- Contenido: La actividad política se identifica bajo la forma de una sustancia, de un
contenido. Se movilizan recursos para generar resultados o productos, los que con los
que el analista examina como un problema de investigación para la acción y reciben un
proceso de elaboración, tratamiento y acción particular.
- Un programa: Una Política Pública no se reduce a un acto concreto considerado
aisladamente, existe un marco más general en que se integra estas actividades. Aunque el
marco no este explícitamente definido debe poderse distinguir su articulación de los actos
una estructura relativamente permanente de referencia u orientación.
- Una orientación normativa: Se presupone que la actividad pública no es la resultante
de respuestas aleatorias sino de la expresión de finalidades y preferencias que el decisor
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conscientemente o no, voluntariamente o influido por distintos intereses y circunstancias,
no puede dejar de asumir. Los actos traducen orientaciones, satisfacen determinados
intereses, portando ciertos valores, tendiendo hacia objetivos específicos.
- Un factor de coerción: La actividad pública procede de la naturaleza autoritaria de
que se halla investido el actor gubernamental. Este posee una legitimidad que es la de la
autoridad legal y la de ejercicio, o ejerce una coerción que se apoya en el monopolio de la
fuerza. El acto público se impone así legalmente. La autoridad se impone a la colectividad.
- Una competencia social: la Política Pública se define por su competencia, los actos y
disposiciones que afectan la situación, los intereses, los comportamientos de los
administrados.
Las fases del proceso de una Política Pública son:
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1.4 EL CICLO DE LAS POLÍTICAS
Las Políticas Públicas se han definido desde la corriente institucionalista como aquellas
políticas que desarrollan los agentes gubernamentales y oficiales, y que están enfocadas
hacia la utilidad común. Sin embargo no siempre son explícitas y pueden ser en ocasiones
difícil de identificarlas como realidades tangibles o expresiones formales, pues incluyen lo
que los gobiernos hacen, dejan de hacer o dicen que lo harán (Rodríguez, A. y Galetta, B.
2001).
Esta definición fija su posición frente a cuatro características muy importantes de las
Políticas Públicas:
•Reconoce a las políticas públicas un carácter taxativo; y son, por definición, de obligatorio
cumplimiento, y obligan tanto a ciudadanos como a gobernantes.
•Reconoce al Estado el papel protagónico en la formulación y gestión de las políticas
públicas, e implícitamente niega la competencia directa de los particulares para imponer
directrices taxativas al resto de la sociedad.
•Exige a las Políticas Públicas una especificidad referida tanto al asunto que pretenden
resolver como a la manera de proceder frente al (objeto o ámbito de acción).
•Supone que el objeto de la política es un asunto de interés público. Los asuntos no son
públicos por ser estatales, sino por comprometer intereses colectivos; es decir, la noción
de lo público se asocia con aquellos procesos de elección cuyo resultado tiene un efecto
colectivo.
Se entiende por Política Pública el conjunto de objetivo, decisiones y acciones que lleva a
cabo un gobierno para solucionar los problemas que en un momento determinado los
ciudadanos y el propio gobierno consideran como prioritario. (Tamayo, S. 2004)
A las Políticas Públicas es importante verlas concatenadas, relacionadas a otras políticas y
por ende no se puede mirar la acción de los actores limitada a un campo particular.
La Política Pública es un proceso que se desenvuelve por etapas y con una dinámica
propia, cada una de ellas posee actores, restricciones, decisiones, desarrollos y resultados
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y se van afectando mutuamente. En la práctica las etapas se superponen, la separación de
las etapas para un mejor análisis no debe ser confundida con una separación real.
Para fines analíticos se dividirá el proceso en cinco fases:
a) Estructuración del problema público y el ingreso a la agenda gubernamental,
b) generación de alternativas,
c) toma de decisión y diseño,
d) implementación y
e) evaluación.
Estructuración del problema público y el ingreso a la agenda gubernamental Tamayo Saez,
sostiene que la primera tarea del analista de política en esta fase, es identificar a los
actores con algún tipo de intereses en el problema y reconstruir sus definiciones, la forma
en que lo ven.
Definir el problema implica, identificar claramente cuál es. Cuáles son sus dimensiones.
Cuáles son las causas. A quien afecta y en qué medida. Cómo evolucionará el problema si
no actuamos sobre él.
La definición, tiene dos elementos centrales a tomar en cuenta: debe ser aceptable y que
pueda tener consenso, y a la vez, debe incluir una definición operativa que permita una
intervención pública viable (Tamayo, S. M. 1997).
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1.4.1 Tipos de Políticas Públicas
Las Políticas Públicas se pueden entender como el ámbito privilegiado de realización del
pacto entre Estado y sociedad. Un nuevo papel del Estado, en el sentido de hacerlo más
ágil y organizador.
Las Políticas Públicas son el conjunto de actividades de las instituciones de gobierno,
actuando directamente o a través de agentes, y que van dirigidas a tener una influencia
determinada sobre la vida de los ciudadanos.
Las Políticas Públicas deben ser consideradas como un proceso decisional, un conjunto de
decisiones que se llevan a cabo a lo largo de un plazo de tiempo, Al mencionar esa
persuasión sobre la población no comenta si es de índole positiva o negativa, pero
podemos decir que en ocasiones el bienestar se ve cuestionado en una política restrictiva
o de imposición fiscal por ejemplo, logrando ciertamente esa modificación conductual.
Aunque la mayoría de las Políticas Públicas tienen un impacto directo en el bienestar de la
población.
Las Políticas Públicas tienen que ver con el acceso de las personas a bienes y servicios.
Consisten, precisamente, de reglas y acciones que tienen como objetivo resolver y dar
respuestas a la multiplicidad de necesidades, intereses y preferencias de grupos y personas
que integran una sociedad (Tamayo, S. M. 1997).
Generalmente se tienen instrumentos para plantear e impulsar las Políticas Públicas,
dependiendo del tipo de actores que intervienen éstos pueden variar. Para el caso del
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gobierno a través de sus instituciones al elaborar una propuesta se basan en los siguientes
aspectos:
Las normas jurídicas. Es a través de las normas jurídicas que los poderes públicos
autorizan y establecen las actividades que constituyen las políticas, y también, limitan la
discrecionalidad en el actuar de los que la elaboran y ejecutan. Es decir, basarse en todo
tipo de norma y ley establecida.
Los servicios de personal. Elaborar las políticas requiere infraestructura humana,
organizativa y de material.
Los recursos materiales. Destacan principalmente los financieros ya que son lo que
suelen ser más restringidos.
La persuasión. Los ciudadanos consideran al gobierno como legítima expresión de la
interpretación mayoritaria de los intereses generales de la sociedad. Es por esto, que se
debe responder correctamente a las demandas sociales, ya que el gobierno como ente
debe velar por los intereses de los que están bajo su tutela.
La participación ciudadana en distintos momentos, es una de las maneras de contar con
Políticas Públicas socialmente relevantes.
La construcción de alianzas con organizaciones de los sectores públicos y privados, es
decir que en una Política Pública deben intervenir estos dos actores, a fin de que cada uno
manifieste su postura y en momento dado puedan aportar a la propuesta. Recordemos
que cuando se implemente la política, todos serán afectados de manera positiva o
negativa.
La Política Pública casi siempre busca forzar o imposibilitar que la gente haga cosas que, de
otro modo, no haría. Confirmando así, la influencia en el cambio de conducta de aquellos
que le toca ajustarse a la política, de esta manera se marcan rumbos en la sociedad.
Las Políticas Públicas son relevantes, ya que constituyen uno de los instrumentos
socialmente disponibles para atender las necesidades de la población. La visión que se
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requiere enfatizar aquí es, una de tipo instrumental haciendo hincapié que son medio
para, la resolución de los problemas sociales.
Las Políticas Públicas pueden revertir, potenciar o inhibir la capacidad de que otros
mecanismos permitan alcanzar el bienestar individual y colectivo. Por ejemplo, una Política
Pública de empleo, de vivienda o de educación, puede debilitar o fortalecer comunidades y
familias, así como potenciar o inhibir la realización personal de los individuos mediante el
trabajo o el estudio. Es decir, se tienen por un lado costos y por otro beneficios.
Las Políticas Públicas constituyen una herramienta de suma relevancia, no solo
instrumental o práctica (por ejemplo, proveer servicios de salud para toda la población),
sino para promover ciertos principios éticos (por ejemplo, que toda la población tenga los
mismos derechos fundamentales al trabajo, la educación o la salud, independientemente de
sus ingresos). Con esto obtenemos una diferencia entre subsanar solamente las
necesidades de la población y el fomentar ciertos valores que se requieren para lograr una
mayor integración.
Los tipos de Política Pública son:
•Regulatorias: aquellas orientadas principalmente a lograr la realización de conductas
deseadas o la no realización de conductas indeseadas. El énfasis está aquí en un enfoque
conductual de las decisiones de los sujetos. Tal es el caso de las políticas de tránsito
terrestre. El recientemente aprobado Reglamento de Tránsito no sólo plantea alternativas
de solución al caos vehicular promoviendo y sancionando conductas en autos, sino
también en las personas.
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•Distributivas: aquellas destinadas a prestar bienes o servicios a los ciudadanos. El énfasis
está en el “delivery” de servicios públicos, tales como los servicios de salud, educación y
seguridad.
•Constitutivas: cuando modifican la organización misma del Estado. El caso más claro en
nuestro país es el de las políticas de la descentralización
•Redistributivas: cuando se trata de políticas que recaudan de algunos para entregar a
otros, en particular, por su condición de pobreza o vulnerabilidad. Los programas sociales
son parte de las políticas redistributivas (Tamayo, S. M. 1997).
1.4.2 El papel de las instituciones públicas
La institución es una cosa establecida o fundada. Es un organismo que cumple con una
función de interés público.
Las instituciones públicas son empresas creadas por el gobierno para prestar servicios
públicos, las cuales pertenecen al Estado, tienen personalidad jurídica, patrimonio y
régimen jurídico propio. Se crean mediante un decreto del Ejecutivo, para la realización de
actividades mercantiles, Industriales y cualquier otra actividad conforme a su
denominación y forma jurídica.
Características de las empresas públicas
• Conformación: Se integran por el conjunto de organismos que hacen parte del Estado
y que configuran las ramas del Poder Público, y podrían estar dirigidas o compuesta por o
desde la Presidencia de la República, Ministerios, Superintendencias, Institutos Públicos,
Gobernaciones, Alcaldías, Entes Parroquiales, y cualquier otra dedicada a la prestación de
servicios públicos.
• Régimen Legal: Los actos de las empresas públicas se rigen por leyes de función
pública. Todos sus actos son reglamentados por la Ley y están encaminados a la
prestación de servicios de interés general para la sociedad.
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• Medición de Resultados: Los resultados de las empresas públicas no se miden en
términos de utilidades o ganancias que se reparten en beneficio de particulares si no por
el grado de eficiencia del servicio que se le lleva a la comunidad: educación, salud,
comunidad, trasporte, energía, entre otras.
• Relación entre Inversión y resultados: En las empresas públicas no existe una
exacta relación entre inversión y utilidades. El costo de la inversión debe reportar cierto
grado de satisfacción o bienestar de la sociedad o pueblo.
• Mercado y precios: En la empresa pública no hay mercado con precios
económicamente planificados que deban aumentarse o disminuirse.
La razón de ser de las instituciones públicas es servir al desarrollo de la sociedad de la cual
es producto. Este principio debe ser rector en toda la actividad. Solamente cuando
seamos capaces de anteponer el bien común y el desarrollo de dichas instituciones se
puede avanzar hacia la construcción de sociedades más justas y humanas.
Las instituciones públicas son aquellos núcleos de preceptos jurídicos que regulan
relaciones de igual naturaleza, encarnados en órganos constitucionales y de contenido
público, y cuya eficacia en su aplicación incide en la población de un Estado.
Las instituciones públicas en el estado mexicano son el Estado mismo, ya que sea que se
acepte la teoría tradicional según la cual es la organización de una sociedad, asentada en
un territorio y bajo un poder público de denominación que procura el bien común.
Otras instituciones públicas mexicanas, a partir del concepto de Estado, serían los poderes
públicos en que se divide, para su ejercicio, su gobierno: Ejecutivo o institución
presidencial; Legislativo o institución parlamentaria y Judicial o instituciones en el ramo de
la procuración y administración de justicia y aplicación de las penas y readaptación social
de condenados por sentencia jurisdiccional. Así como aquellas que realizan una función
pública de carácter autónomo, respecto a la estructura del propio Estado, contribuyendo
a su legitimación.
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RESUMEN
Esta Unidad se puede resumir de la siguiente forma:
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Criterios de evaluación de la Unidad 1
UNIDAD ACTIVIDAD DE
APRENDIZAJE VALOR
1.1. Fundamentos de investigación. Síntesis 2.5 %
1.2. Políticas Criminológicas.
Ensayo 2.5 %
1.3. Políticas Públicas. Cuadro Sinóptico 2.5 %
1.4. El Ciclo de las Políticas. Mapa Mental 2.5 %
Total Unidad 1 ACTIVIDADES DE
APRENDIZAJE 10%
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UNIDAD 2
LA CRIMINALIDAD, LA INVESTIGACIÓN
Y SUS FUENTES DE INFORMACIÓN
En el siguiente esquema se representan los contenidos temáticos correspondientes a la
segunda unidad temática de Criminología e Investigación Criminal, cada uno de
estos temas guardan relación entre sí.
MAPA DE CONTENIDOS TEMÁTICOS <<UNIDAD 2>>
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INTRODUCCIÓN
Para comenzar la segunda unidad partiremos de conocer a qué se refiere cada uno de sus
componentes: la criminalidad, la investigación y las fuentes de información.
El término criminalidad se puede ocupar para dos usos, el primero para denominar al
conjunto de características que hacen que una acción sea criminal, es decir u delito forma
parte de una prueba de criminalidad, tal es el caso de un homicidio, secuestro o robo.
Mientras que el segundo se usa para dar a conocer el número de crímenes cometidos en
un territorio durante un lapso de tiempo determinado, como por ejemplo las cifras que se
dan a conocer al termino del año en el país sobre los índices de criminalidad y los estados
de la República con más recurrencia.
La investigación tal y como se abordó en la unidad uno es una serie de procedimientos
que se llevan a cabo con el fin de alcanzar nuevos conocimientos fehacientes sobre un
hecho que, una vez encontrados nos puedan ayudar a establecer conclusiones y soluciones
a circunstancias causadas por ellos.
Mientras que las fuentes de información son aquellas personas que contienen datos útiles
para satisfacer una demanda de información o conocimiento.
VINCULACIÓN DIDÁCTICA
CONTENIDO-COMPETENCIAS:
El estudiante:
- Conoce los elementos básicos de la criminalística dentro de la investigación
además del apoyo técnico criminalístico en la investigación
- Identifica las fuentes de información en la investigación, delincuencia organizada,
convencional, además de las disciplinas que auxilian a la criminología y las técnicas
de ésta.
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UNIDAD 2
LA CRIMINALIDAD, LA INVESTIGACIÓN
Y SUS FUENTES DE INFORMACIÓN
Las teorías que tratan de explicar la criminalidad se resumen en dos tipos: biológicas y
sociales.
Las teorías biológicas sostienen que los factores están siempre en el individuo, terreno
sobre el cual obra el ambiente; de tal modo que lo social sólo incidirá sobre la forma y
frecuencia del delito.
Las teorías sociológicas, en cambio, dan importancia absoluta o predominante a los
factores externos o sociales y confieren escaso valor a lo individual (los hombres,
naciendo iguales, serán buenos o malos conforme al ambiente en el cual vivan y se
desarrollan).
Por esto desde hace mucho tiempo, en criminología se habla de factores endógenos y
exógenos (internos y externos) de la criminalidad; los primeros han sido definidos como
aquellos que por su naturaleza son intrínsecos al sujeto, en tanto que ser biológico y
psíquico (la herencia, por ejemplo); y los segundos, como aquellos que siendo extraños a
la naturaleza constitutiva del ser humano, la influyen en forma variable según las
condiciones del medio y la capacidad de percepción del sujeto. A estos últimos se los
divide en físicos (medio ambiente no constituido por seres humanos, altitud, latitud, clima,
medios de comunicación, barrio, habitación, etc.), familiares (antecedentes de la familia, su
composición, sus condiciones morales, económicas y culturales) y sociales (amistades,
trabajo, centros de diversión, organización social y política, la cultura del medio, la
economía, la influencia religiosa, etc.).
En realidad, entre estos factores (endógenos y exógenos) existen relaciones inescindibles
y sólo se los separa con fines de estudio, pues, tanto los unos como los otros influyen en
la producción del delito, concurriendo en constelación.
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Los factores sociales de la criminalidad son elementos extraños a la naturaleza constitutiva
del ser humano, pero que la influyen en forma variable según las condiciones del medio y
la capacidad de percepción del sujeto; agregamos ahora, que la Sociología Criminal ha
destacado la importancia de los factores político, cultural, educativo, económico y
ecológico entre otros.
Vivir en una comunidad con poca desigualdad económica. Esta condición disminuye la
probabilidad de ser víctima de un delito con motivaciones económicas, pero aumenta la
probabilidad de sufrir un hecho de violencia de cualquier tipo.
Como se mencionó anteriormente la criminalidad como fenómeno social deberá ser
investigada y contar con fuentes de información, las cuales servirán para reducir la
criminalidad.
2.1. ELEMENTOS BÁSICOS DE INVESTIGACIÓN
Una investigación es un proceso sistemático, organizado y objetivo, cuyo propósito es
responder a una pregunta o hipótesis y así aumentar el conocimiento y la información
sobre algo desconocido. Asimismo, la investigación es una actividad sistemática dirigida a
obtener, mediante observación, la experimentación, nuevas informaciones y
conocimientos que necesitan para ampliar los diversos campos de la ciencia y la
tecnología.
La investigación se puede definir también como la acción y el efecto de realizar actividades
intelectuales y experimentales de modo sistemático con el propósito de aumentar los
conocimientos sobre una determinada materia y teniendo como fin ampliar el
conocimiento científico, sin perseguir, en principio, ninguna aplicación práctica (Ortiz, E. y
Bernal, M. 2007).
Para que lo anterior se pueda lograr son necesarios ciertos elementos que a continuación
se describen:
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2.1.1. El apoyo técnico criminalístico en la investigación.
Como se mencionó en el tema anterior la investigación requerirá de ciertos elementos y
apoyos para lograr su objetivo, uno de ellos será la Criminalística, la cual cumple un
significativo rol de apoyo co-participativo, al contribuir a verificar, comprobar el hecho y
acopiar indicios o evidencias en la escena del hecho durante la fase preliminar de la
investigación criminal; al analizar lo recopilado y procesarlo criminalísticamente
convirtiendo los indicios o evidencias en las pruebas necesarias; en el recaudo de pruebas
la fase ejecutiva de la investigación criminal, pruebas periciales que sumadas a otros
medios de pruebas como las testimoniales, las confesionales, las documentales, el
reconocimiento de personas, la inspección de materialidades útiles para la reconstrucción
conceptual del hecho, la revisión de huellas y otros efectos materiales dejados en las
personas, servirán para la mejor determinación del ilícito penal, contribuyendo así la
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Criminalística a conclusiones más sustentadas en la investigación criminal (Buquet, A.
2006).
La Criminalística, continúa su accionar de ciencia, técnica y arte, reconociendo que su rol
de copartícipe no es absoluto ni exclusivo en el logro de la verdad concreta en la
investigación penal, consciente de que su papel es necesario, sea en la investigación
policial, fiscal o judicial, y en la seguridad de que independientemente del sistema o
modelo procesal penal, sus acciones y conclusiones significarán un valioso aporte en la
investigación criminal, viabilizando así, que el Estado cumpla mejor su función pública de
administrar justicia a través de los estamentos que determine (Gaspar, G. 2000).
La Investigación Criminal, es decir, la investigación del delito y del delincuente, orienta su
esfuerzo a establecer la verdad de los hechos y la responsabilidad de los mismos. En este
esfuerzo converge el accionar policial, fiscal y judicial, independientemente del modelo
procesal penal vigente. La operatoria de la investigación criminal tiene su propia doctrina y
metodología general, cuyo esquema comprende una fase preliminar, el planeamiento, la
fase ejecutiva y el informe. En la fase preliminar, una vez conocido el hecho, y
comprobado, se realizaran las diligencias preliminares básicamente en la escena. En el
planeamiento, una vez identificado, delimitado y definido el problema, se formularán las
hipótesis correspondientes sobre el hecho, la víctima y el autor; así mismo se planificarán
las acciones y diligencias pertinentes. En la fase ejecutiva se procederá al acopio de la
información según es planificado para verificar las hipótesis, a su análisis y al recaudo de
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pruebas. Las conclusiones comprenderán las conclusiones menores y la conclusión
general.
El informe de la investigación comprenderá lo actuado y concluido, estableciendo, si es el
caso, con razonable certeza la comisión u omisión atribuible al autor (acción); la
adecuación de la conducta a una figura legal (tipicidad); la manera en que la acción lesionó
o puso en peligro un interés amparado por el derecho (antijuridicidad); y, la naturaleza
intencional o dolosa o quizás culposa por imprevisión culpable (culpabilidad) en la acción;
asimismo, la capacidad biopsicológica del autor, para comprender la culpabilidad del acto y
determinar su acción de acuerdo a ello (imputabilidad) y la susceptibilidad de pena
(punibilidad); es decir, las características básicas del delito como acción típica, ilícita y
culpable (Buquet, A. 2006).
2.1.2. Personas.
Las personas que pueden estar involucradas en la investigación son aquellas que brindarán
información valiosa (conocidas también como fuentes de información personal), el
investigador criminal (elemento de la investigación conocido como sujeto) y aquellos a
quienes se busca, ya que son posibles sospechosos en algún acto delictivo.
El investigador criminal es un profesional que aplica las técnicas para el manejo adecuado
del lugar donde se ha cometido un hecho punible; acoge los conocimientos del criminalista
que conoce los métodos técnicos-científicos para el procesamiento acertado de
elementos materiales de prueba; sabe de las implicaciones que tiene la presentación
oportuna y eficaz de los medios de prueba a los funcionarios competentes en la toma de
decisiones judiciales; aplica los diferentes procesos investigativos acordes con el tipo penal
presentado; establece el discernimiento sobre la naturaleza humana según el perfil
delincuencial y, en fin, respeta la dignidad y derechos fundamentales que tiene un criminal,
por más peligroso que sea (Pleite, F. , Moreno, J. y Molina, M. 2006).
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Tal y como se revisó en la unidad anterior algunas de las cualidades que debe reunir el
investigador son:
Suspicacia: Sospecha de cualquier factor, y nada debe dar por sentado. Tal ventaja le
permite descubrir pruebas que en apariencia son íntegramente ajenas al caso.
Curiosidad: Implica en el investigador el hábito de andar haciendo preguntas y el afán de
enterarse de lo que aparentemente no le concierne.
Observación: Es un atributo de quienes tienen responsabilidades investigativas exitosas;
atañe a la relación de datos, los cuales se obtienen cuando se reconocen o se observan en
hechos o sucesos. El uso de los cinco sentidos es la base de toda observación.
Memoria: De muchas características personales de un especialista en la investigación
criminal. La capacidad para retener datos es de suma importancia.
Imparcialidad o prejuicio: Es deber de los miembros de los funcionarios de los
organismos de Policía Judicial y demás funcionarios encargados de administrar justicia,
defender la ley y no su punto de vista personal. Por eso y puesto que debe considerar
todas las cosas imparcialmente, no debe formar juicios sin tener bases o motivos sólidos o
contar con suficientes conocimientos.
Paciencia: La paciencia en el trabajo de la investigación criminal denota un guante sereno
o dominio de sí mismo perseverancia al vencer obstáculos y dilaciones.
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Interés: Para lograr resultados y éxito en cualquier trabajo investigativo, debe interesarse
en él y hacerlo con gusto y, además, aplicar todos sus esfuerzos a dicha labor.
Dinamismo: El hacer observar la ley requiere energía. Un investigador debe sacar el
mejor partido de su tiempo y dinamizar los procesos para lograr buenos resultados.
Mística: Es identificarse, gustarle lo que hace, vivir su trabajo, sentirlo como propio,
pertinente e importante dentro del contexto investigativo que le corresponde asumir,
logrando en todo momento “el crecimiento y desarrollo personal”.
Ética: Este valor es uno de los principios que debe poseer un buen investigador criminal,
puesto que sus conceptos, hipótesis y conclusiones repercuten en forma directa sobre una
decisión tomada por la autoridad competente, la cual, como es lógico, confía en este
profesional.
Mientras que las fuentes de información personales, son aquellos que posiblemente tienen
nexos con el sospechoso, o bien estuvieron en el lugar de los hechos o simplemente
pueden hacer aportaciones a la investigación que permitan esclarecer los hechos.
2.1.3. Archivos y registros.
Los archivos y registros son una parte importante del proceso de documentación. Estos
archivos, tanto los oficiales (públicos) como los personales son uno de los elementos más
importantes para realizar la investigación ya que el hombre desde que nace, como
persona, va dejando una serie de papeles como rastro. La dificultad principal estriba en
localizar esos datos y como tener acceso a él sin cometer ningún acto ilícito, esto conlleva
un amplio conocimiento legal.
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Los registros públicos son cualquier registro de un organismo público abiertos a los
ciudadanos, por ley, la mayoría de los registros de divisiones y agencias gubernamentales a
nivel federal, estatal y local. Algunas excepciones son:
Registros relacionados con la seguridad nacional. Estos son los documentos confidenciales
que el gobierno puede rechazar generar en juicios o en audiencias ante el congreso.
Podrían contener temas tales como planes militares y estrategia diplomática.
Registros cuyos contenidos, de hacerlos públicos, podrían invadir la privacidad de un
individuo que no ha quebrantado ninguna ley (archivos personales, por ejemplo, o
registros de impuestos sobre los ingresos).
Registros policiales y otros relacionados con la investigación de un crimen aún no
resuelto.
Adicionalmente, los registros que no están cubiertos por leyes de información abierta no
necesitan tener acceso al público. Los detalles específicos de estas leyes varían un poco de
estado a estado. La Ley de Libertad de Información cubre a la Administración, pero no al
Congreso, por lo que ese organismo tiene mucha discreción en lo que escoge hacer
público.
Los contenidos de los registros públicos lo pueden sorprender. Ellos incluyen datos de
censos y, por supuesto, todas las leyes y regulaciones a nivel federal, estatal y local, pero
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también incluyen un vasto acopio de otros datos, tales como archivos corporativos
(informes anuales y otros tipos de información), los resultados de auditorías e informes
de gestión ambiental, y registros de licencias y permisos.
Cada nivel de gobierno, y cada estado, pueden tener regulaciones diferentes acerca de qué
tipos de informes se deben llenar, y sobre si esos informes se hacen públicos, y cómo. Sin
embargo, todos los individuos y las corporaciones, están sujetas a las regulaciones
federales que aplican a ellos.
Los registros pueden estar legalmente disponibles, pero eso no significa que deben ser
gratuitos. Muchos organismos gubernamentales a todos los niveles cobran tarifas por
otorgar acceso a registros, o cobran por proporcionar copias. En algunos casos, la ley de
hecho especifica que ellos deben cobrar una tarifa a fin de recuperar el costo de
impresión, de envío o de digitalización de los documentos para que estén disponibles en
línea. Generalmente las tarifas son razonables, y permiten que la mayoría de los
ciudadanos vean los registros que desean.
Los archivos y la información de los archivos pueden haber comenzado como registros
públicos. La mayoría de los registros se mantienen sólo por un período determinado de
tiempo en formatos impresos: su volumen es tan grande que almacenar copias de todos
los registros indefinidamente pronto dejaría a las personas fuera de sus oficinas.
Históricamente, se han convertido en microfilme o microficha, lo cual requiere lectores
de aumento especiales. Almacenarlos electrónicamente, como archivos de computador,
significa que alguien debe digitar o escanearlos en la computadora, al menos que hayan
sido creados desde un principio como archivos electrónicos (sólo común desde los años
90).
Por lo tanto, los registros más antiguos de las agencias y organizaciones actuales, y los
registros lo suficientemente antiguos como para ser considerados documentos históricos,
a menudo son almacenados en un archivo formal o informal.
Un archivo es un depósito de registros, papeles, informes, fotografías, datos audiovisuales
(grabaciones en audio, filme, entre otros) y/u otros materiales que han sido guardados a
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fin de preservar la historia del organismo o lugar con el que se relacionan. Algunos
archivos sólo contienen los materiales históricos más significativos, o sólo aquellos que
han sido preservados intencional o accidentalmente; otros pueden contener virtualmente
todo lo que alguna vez ha producido o recibido la entidad (Rogel, C. 2004).
2.2. DELINCUENCIA ORGANIZADA Y CONVENCIONAL.
La delincuencia común se centra en conductas prohibidas ya sea de manera individual o a
veces colectivo, estos delitos pueden ser contra la libertad de las personas agresiones
físicas o sexuales, falsificación o contra la salud o vida de las personas.
Es una realidad que las formas delictivas han evolucionado y aparecen nuevas como el
tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, narcoterrorismo, la corrupción, el comercio de
personas, el delito financiero, el delito informático, el lavado de dinero, entre otros.
Muchas de estas conductas, evolucionan en su género y avanzan rápidamente, frente a las
formas comunes de represión, pero además se agrupan y perfeccionan, es decir se
organizan a fin de evitar su detección, para actuar con impunidad, ampliando los espacios
o captando sectores importantes de control penal e incluso personajes políticos.
El crimen que se organiza aparece como un fenómeno delictivo especial, de naturaleza no
convencional. El Derecho resulta entonces insuficiente para afrontarlo y las políticas que
se aplican pueden resultar tardías e insuficientes.
El crimen organizado traspasa fronteras en la actualidad, ya que se habla ahora de una
macro criminalidad, pues la delincuencia organizada actual realizando acciones de amplio
espectro.
La inseguridad pública se ha convertido en un problema social, público y gubernamental en
México, en la medida en que la gestión y sus políticas de prevención han sido ineficaces
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para reducirla y fundamentalmente evitarla. La inseguridad es un problema social porque
desde la crisis económica de 1994, ha afectado a los distintos estratos sociales de la
población.
Una de las causas de la inseguridad se atribuye al contexto de inestabilidad económica, que
se ha concebido como una oportunidad, algunos actores han generado actos delictivos
con base en los siguientes contextos: Robos domiciliados y comerciales, asaltos a
personas, robo de autos, secuestros, narcotráfico y homicidios. Los anteriores delitos
inciden en la inseguridad pública y tienen implicaciones de gestión gubernamental en los
ámbitos local, estatal y federal. Esto plantea la necesidad de un análisis y una gestión entre
distintos ámbitos de gobierno y dependencias, es decir un enfoque intergubernamental e
inter-organizacional. Es decir, la inseguridad pública es un problema complejo, porque se
asocia a diferentes factores y dimensiones, que deben ser abordadas con base en un
enfoque integral (Ramos, J. 2006).
Los problemas y efectos sociales de la delincuencia, violencia y drogadicción han llamado la
atención de la opinión pública y de la investigación académica en México en los últimos
años, de ahí que los noticieros retomen los acontecimientos delictivos de cada región para
informar a la sociedad (Alva, R. M. 1999).
La existencia de una relación estrecha entre inseguridad pública y narcotráfico ha
acentuado el interés de los medios de comunicación y de la sociedad mexicana en torno a
esos problemas. La inseguridad no es un problema reciente, en la actualidad se concibe
como uno de los problemas nacionales más importantes y se puede reconocer como un
riesgo a la seguridad de la nación, es decir, del conjunto de los ciudadanos mexicanos en la
medida en que se afecta su calidad de vida y que erosiona el tejido social (Ramos, J. 2006).
2.2.1. La Criminalidad.
Existen varias teorías que desde tiempos inmemoriales han buscado explicar y encontrar
las causas de porque existe la criminalidad en el mundo y mayormente se han resumido en
dos tipos: biológicas y sociales.
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Las biológicas sostienen que los factores que contribuyen a la criminalidad se encuentran
en el individuo y el ambiente en el cual este se desarrolla y vive resulta fundamental,
entonces, lo social solamente incidirá en la forma y la frecuencia del delito.
Y las teorías sociales, por su lado, dan absoluta responsabilidad a los factores externos o
sociales al individuo en cuestión, atribuyéndole a lo individual, prácticamente cero
incidencia (Hikal, W. 2011).
Por Criminalidad se entiende el volumen de infracciones cometidas sobre la ley penal, por
individuos o una colectividad en un momento determinado y en una zona determinada.
La Criminalidad como delincuencia es una forma peculiar de recabar todos los hechos
criminales, los hechos punibles ocurridos y fijados por las vías estadísticas.
Desde que ha existido la comunidad humana existe el fenómeno constante “La
Criminalidad” es una ilusión creer que este fenómeno pueda suprimirse. Pervivirá
mientras existan las sociedades a lo que puede aspirarse es a disminuir la criminalidad o
buscarse que las faltas causen el menor daño posible a los intereses individuales y sociales.
Los actos humanos obedecen a muchos motivos, en la teoría psicoanalítica estos motivos
provienen unos del campo consciente y otros de los territorios del inconsciente.
La psicoanalistas clasifican la criminalidad en base a la conducta de los criminales y
encontramos; Criminalidad Crónica, acciones criminales de individuos criminalmente
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afectados, de sujetos proclives a la delincuencia por la estructura de su aparato anímico
(Lamnek, S. 2002).
2.2.2. La Criminalidad de Cuello Blanco.
En este apartado se referirá a la Criminalidad como los delitos cometidos, los cuales
desde el inicio de los registros históricos, se han cometido por diferentes segmentos de la
sociedad. Fue en el año de 1939 que el término delito de cuello blanco fue acuñado
oficialmente para referirse a delitos cometidos por profesionistas o empleados del
gobierno en el curso de sus trabajos (Gallegos, A. M. 2009).
El término delito de cuello blanco describe delitos no violentos cometidos por empleados
de negocios o del gobierno. Algunas definiciones demandan que el supuesto delincuente se
encuentre en las clases socioeconómicas medias o altas, a fin de que un delito sea
considerado de cuello blanco.
Mientras que el delincuente de cuello blanco es aquella persona con elevado status
socioeconómico que viola las leyes destinadas a regular sus actividades profesionales. La
persona de elevado status socioeconómico que comete delitos, tales como el asesinato o
el adulterio, que no tienen nada que ver son sus ocupaciones profesionales, queda excluida
del grupo de los delincuentes de cuello blanco, ya que no difiere fundamentalmente, en
ningún aspecto significativo, de la persona con status socioeconómico bajo que comete los
mismos delitos. La hipótesis en la que se funda este concepto de delito de cuello blanco es
que este delito difiere de otros en el modo mediante el cual se hace efectiva la ley, pero
es afín con ellos en el proceso genético que origina la conducta delictiva.
El delito de cuello blanco es realmente delito en el sentido de que es una violación de
leyes que poseen la característica general de las leyes penales, sin embargo no todas las
acciones comprendidas bajo estas leyes tienen que ver con el comportamiento criminal.
Si las precedentes definiciones de delito de cuello blanco y los argumentos utilizados son
justificados el concepto de delito de cuello blanco tiene una gran relevancia desde el punto
de vista de las teorías de la conducta delincuente, ya que llama la atención hacia una amplia
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área de la conducta criminal que ha sido descuidada por los criminólogos. Los
criminólogos han puesto un gran énfasis en la pobreza y en patologías sociales y
personales que habitualmente se asociaban con ella. Los criminólogos han resaltado estos
factores porque habían reducido sus estudios a criminales de las clases socioeconómicas
bajas y han basado, de este modo, sus teorías en una sesgada muestra de todos los
criminales. Los respetables hombres de negocios que violan las leyes raramente son
pobres y raramente presentan patologías sociales y personales (Gaspar, G. 2000).
Si el concepto de delito de cuello blanco está justificado tiene también implicaciones desde
el punto de vista del tratamiento y la prevención de la conducta delincuente. La
redistribución de la riqueza puede ser altamente deseable por otras razones pero
probablemente no sea un medio para controlar el crimen. De igual modo, puede ser
altamente deseable por otras razones corregir o prevenir los conflictos emocionales, pero
probablemente esto tendrá un reducido efecto en la prevención o corrección de la
conducta delincuente.
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2.3. DISCIPLINAS QUE AUXILIAN A LA CRIMINOLOGÍA.
La Criminología es la ciencia que se encarga de analizar todo lo relacionado con el crimen,
el delincuente, la víctima y del control social del comportamiento desviado (Rodríguez, L.
1990), tiene como finalidad establecer una política criminal que permita la prevención y
control de la criminalidad conforme a las exigencias de libertad, dignidad, igualdad y
seguridad individual.
Para lograr su objetivo se apoya de algunas disciplinas, entre ellas las ciencias penales, las
cuales ocupan del delincuente, del delito, de la pena, del derecho penal y del derecho
procesal penal, a fin de que el Estado ejerza una mejor administración de justicia en la
evaluación y sanción de una conducta delictiva.
El Derecho Penal señala los hechos que constituyen delito y las penas o medidas de
seguridad que lo ameritan. Constituye la espina dorsal de las ciencias penales al
determinar qué es lo que debe considerarse como delito. Dentro del Derecho Penal,
ocupa lugar central la dogmática jurídica que estudia las normas como algo dado y
establecido. Por su parte el Derecho Procesal Penal señala, según el modelo adoptado, las
normas a seguir en la etapa de investigación, orientada a establecer la verdad concreta del
caso y en las de juzgamiento y sentencia, orientadas a la aplicación de la ley penal. La
Criminología, estudiará los factores explicativo-causales de la conducta del hombre autor
del delito, orientando así la represión y la prevención del mismo.
Otras áreas de las que se apoya la Criminología son la Psicología, Antropología, Biología y
la Sociología (Rico, J. 1998).
Es así como han tomado definición algunas disciplinas tales como:
Antropología Criminológica: Que se encarga del estudio de las características físicas y
mentales. Estudia la personalidad del delincuente mediante el metido científico viene del
griego antropos que significa hombre y logos que es la ciencia del conocimiento del
hombre estudio de los rasgos característicos del criminal.
Biología Criminológica: Estudia al hombre de la conducta antisocial desde sus
antecedentes genéticos hasta sus procesos anatomofosiológicos la influencia de
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fenómenos biológicos en la criminalidad y la participación de los factores biológicos en el
crimen.
Psicología Criminológica: Estudio del alma del sujeto criminal. Coordina nociones
psicológicas y patológicas que ocurren para la aplicación de las nuevas penas vigentes.
Sociología Criminológica: Estudia los hechos sociales las interacciones humanas el real
acontecimiento colectivo concreta a su estado a los hechos delictuosos.
La lista no es limitativa, por lo que la Criminología se puede auxiliar de otras ciencias o
disciplinas como la:
Medicina Forense: Que estudia al conjunto de conocimientos médicos dirigidos a
responder los problemas de índole que se plantea en el derecho penal.
Psicología Forense: Estudia de las enfermedades mentales problemas médicos que
surgen de la enfermedad mental.
La Psicología: Estudia enfermedades mentales de los procesos normales y anormales la
psiquiatría atiende a la paciente que pretende el principio de realidad cuando ya no
distingue de lo verdadero y lo falso.
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Victimología: Estudio científico de las victimas este tipo de victima su participación en el
hecho su mayor o menor voluntad.
Penología: Estudio científico de los diferentes medios de represión y prevención de las
conductas antisociales penas y medidas de seguridad, de sus métodos de aplicación de la
actuación post penitenciaria. Es la ciencia que estudia la ejecución de las sanciones tanto
en su faz preventiva como represiva.
2.3.1. Nociones Generales.
La Criminología además de las disciplinas auxiliares requerirá de diversos elementos para
poder dar a conocer datos que se arrojen las investigaciones realizadas, de ahí que una de
las ramas de las que se apoya es la Estadística la cual permite la colección, organización,
resumen, presentación y análisis de datos numéricos para sacar conclusiones válidas y
tomar decisiones basadas en análisis. La Estadística se utiliza en la investigación criminal.
Reúne todos los hechos delictuosos que se pueden estimar numéricamente para hacer
comparaciones entre las cifras y sacar conclusiones (Rodríguez M. L. 2003).
La Estadística Criminológica sirve para obtener y reunir datos de manera correcta.
Una importante fuente de obtención de estadísticas criminales es Instituto Ciudadano de
Estudios sobre la Inseguridad (ICESI), el cual muestra datos sobre homicidio, secuestro,
encuestas de victimización, encuestas nacionales de inseguridad, entre otros. Mientras que
el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI) en el área de delincuencia,
presenta estadísticas sobre justicia penal.
Para obtener los datos que recopilara la estadística criminológica serán necesarios los
portadores de los mismos, los cuales en algunos casos pueden ser:
a) Víctima: es el sujeto que recibe los efectos externos de una acción u omisión
dolosa o culposa, causando un daño en contra de su integridad física, de su vida o
de su propiedad. Fuese o no el crimen reportado a la policía, incluso si el crimen
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no ha sido reportado, si el criminal no haya sido identificado, perseguido,
aprendido e incluso si tuviera relación con los familiares de la víctima.
b) Victimología Criminológica: estudio clínico, tratamiento y rehabilitación de los
que padecen por una conducta antisocial, no sólo se refiere al sujeto pasivo del
delito, sino a todos los que se ven afectados por él, como los familiares, incluyendo
también a las víctimas de algún accidente, a las víctimas de la discriminación, de la
contaminación, de los abusos de poder, víctimas de accidentes laborales, víctimas
de desastres naturales, entre otras.
c) Criminal: todo individuo que comete un crimen o que está implicado en algún
tipo de delito.
Una vez conocido los involucrados en la Criminalidad podemos hacer mención a la Política
Criminal, la cual es un conjunto de medidas y criterios de carácter jurídico, social,
educativo, económico y de índole similar, establecidos por los poderes públicos para
prevenir y reaccionar frente al fenómeno criminal con el fin de mantener bajo límites
tolerables los índices de criminalidad en una determinada sociedad (Vélez, A. 1983).
La Política Criminal es una forma o aspecto de la política general, es una decisión que se
toma para hacer frente al problema criminal en una época y lugar determinado, por ello
Política Criminal es un proceso de creación de los mecanismos de control social y poder
punitivo del Estado.
En resumen es el conjunto de medidas de hecho y de derecho que sirven para prevenir y
reprimir el delito.
Los fines de la Política Criminal son:
a) Busca los medios de hecho, preventivos y represivos, adecuados para combatir el
delito, sobre todo en vista de la experiencia recogida por la Criminología y la
Penología.
b) Trata de plasmarlos en medidas legislativas.
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2.3.2. Ciencias y disciplinas que constituyen la Criminología.
La Criminología como ciencia, aprovecha también los conocimientos de otras ciencias
auxiliares tales como:
Antropología Criminal o la antropología aplicada a la delincuencia: misma que
tiene por objeto el estudio de la personalidad del autor del delito o crimen.
Psicología Criminal: trata el aspecto psíquico humano. Los fenómenos psíquicos de la
inteligencia, de los sentimientos y los volitivos llenan el mundo síquico de los seres
normales y criminales. Es por eso que el conocimiento de la vida psíquica del individuo
tiene singular importancia para la Criminología como también estos fenómenos tienen a
través de sus estudios, el mérito de servir de guía estimable para la debida explicación de
muchos hechos delictuosos que se operan en el ámbito social.
Fisiología: ciencia que estudia la vida y las funciones orgánicas mediante las cuales se
mantiene la vida.
Sociología Criminal: la sociología es el conjunto de conocimientos relacionados con los
hechos sociales que se producen en la vida social. Se ocupa de indagar las características
de la realidad social, considerada esta, como acciones humanas que se producen en la
colectividad. Estudia el influjo del medio circundante en la perpetración del delito.
Psiquiatría Criminal: Está íntimamente relacionada con la psicología criminal por su
importancia, razón por la cual ha merecido estudios especiales. La Criminología se apoya
en los datos de esta ciencia, para investigar la naturaleza de ciertos delitos y la clasificación
de los delincuentes.
Estadística Criminal: también por medio de estadística criminal se obtiene datos para
investigar sobre la marcha de la criminalidad en la vida social. Es de notar que esos datos
son los que se refieren al mundo criminal dentro de un área determinada. Para investigar
las causas del crimen o sus variantes, es lógico tomar datos estadísticos del medio que
rodea al criminal. Pero la simple enumeración cuantitativa de los hechos delictuosos no es
suficiente para la investigación de la curva de la criminalidad es necesario además que éste
sea guiada por principios y concepciones criminológicos.
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Medicina forense: La medicina forense, también denominada medicina legal, es una rama
de la medicina que determina la causa de muerte mediante el examen de un cadáver.
Estudia los aspectos médicos derivados de la práctica diaria de los tribunales de justicia,
donde actúan como peritos.
Antropología forense: Se encarga de la identificación de restos humanos.
Balística forense: trata de determinar las características y el estado de funcionamiento
de las armas de fuego.
Dactiloscopia: ciencia que se encarga del estudio de las huellas dactilares, las cuales son
una característica física única que distingue a todos los seres humanos.
Documentoscopía: encargada, por medio de conocimiento, métodos y técnicas, de
establecer la veracidad, autenticidad o falsedad de toda clase de documentos con
escrituras a mano, en sus diversas variedades, mecanografiadas o de imprenta, haciendo
probable la identificación del individuo responsable de un hecho. Las disciplinas que
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apoyan a la documentoscopía son la caligrafía, la grafoscopía, la criptografía y la paleografía,
entre otras.
Estudio de pelos y fibras: Por medio de un estudio químico puede determinarse si el
pelo que se está examinando se trata de pelo humano o de animal, así como otras
características muy importantes para la investigación como el color.
Fotografía forense: expresión máxima de la búsqueda de la veracidad en la fotografía, ya
que su objetivo es mostrar detalladamente aquello que escapa a la inspección ocular. Al
ser su objeto de captación escenas del crimen, se vuelve la práctica extrema del realismo y
un relato visual que complementa en forma perfecta a lo hablado o escrito.
Genética forense: se basa en el estudio de una serie de fragmentos de ADN presentes
en todos los individuos pero que poseen la característica de ser altamente variables o
polimórficos entre los mismos.
Química Forense: es la rama de la química que se ocupa de los análisis de las evidencias
traídas de la escena del crimen, y permite arribar a una conclusión basada en las pruebas
realizadas sobre esa pieza de evidencia.
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Toxicología forense: es la ciencia que estudia las intoxicaciones y los venenos que las
provocan.
Odontología forense: La utilización del laboratorio en la odontología forense se realiza
cuando se requiere obtener o elaborar moldes para determinar las características dentales
de un individuo.
2.4. TÉCNICAS DE IDENTIFICACIÓN DE INDICIOS.
La identificación de los indicios materiales de los hechos es el objeto de la criminalística,
definida como el arte y la ciencia de descubrir, analizar e identificar tales indicios. La
búsqueda de la prueba no puede abstenerse de la ciencia; en tal sentido, la criminalística
apela ampliamente a las técnicas y métodos de las ciencias experimentales y aplicadas.
Multidisciplinaria por esencia, las ciencias y técnicas imponen una gran especialización que
permita resolver problemas cada vez más complejos, que se inscriben en un marco
definido y específico, como, por ejemplo: la antropometría, la dactiloscopia, la informática,
la balística, la toxicología, la identificación de manchas, rastros y huellas diversas, entre
otras (Buquet, A. 2006).
En la búsqueda de indicios y evidencias en el lugar de los hechos se debe realizar el
método de colección de evidencia según el tipo de sitio del suceso:
Sitio del suceso abierto, se debe iniciar la búsqueda dirigiendo la vista de la periferia al
centro sin dejar inadvertida ningún área, hasta llegar al centro del lugar de los hechos.
Sito del suceso cerrado, se debe iniciar la búsqueda dirigiendo la vista en forma paralela de
muro a muro, o de la periferia al centro, comenzando por la entrada principal;
continuando con los muros, muebles, escaleras y finalmente con el techo.
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La observación, es el factor que decide la localización, reproducción, colección y
peritación, ello según el tipo y características establecidas del hecho que se trata de
reconstruir a fines de la prueba procesal de cargo y descargo.
Entre los indicios que más suelen hallarse en el lugar de los hechos están:
Los presuntos instrumentos materiales del ilícito (armas de fuego, proyectiles,
instrumentos cortantes, veneno, entre otros).
Las huellas del autor o relacionadas con él (impresiones dactilares, pisadas,
escrituras y marcas de estas, cabellos y restos de tela, de sangre, entre otros).
Las huellas de la víctima y también en ella (cadáver, rigidez cadavérica, estado de
lividez cadavérica, proceso de putrefacción, momificación, espasmo cadavérico,
notas póstumas, huellas en sus ropas, restos de sangre, entre otros).
Las huellas del lugar y de la dinámica del delito (huellas y dirección de pisadas,
posición y estado de los objetos, huellas de neumáticos, aceleración, freno,
dirección, herramientas dirección de huellas dactilares, roturas, forzamientos,
entre otros).
La colección de indicios se efectúa después de observar y fijar el lugar de los hechos y
para no alterar, modificar o contaminarlos, se deben aplicar una serie de técnicas para la
colección adecuada, con el fin de conservarlos en su forma original.
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2.4.1. Marco referencial.
La aplicación de técnicas que registran las características generales y particulares del lugar
de los hechos, con sus diversas variantes pueden ser:
Descripción escrita: se considera todo lo observado, de lo general a lo particular, en
forma clara, directa, exhaustiva, concreta y objetiva.
Fijación fotográfica: Empleada para transmitir mediante imágenes reales la situación,
ubicación y posición de personas, objetos y todo aquello que se localice en el mismo.
En todas las fotografías se debe utilizar el testigo milimétrico, en el que se asienta la fecha,
el número de Averiguación Previa y el nombre del perito que interviene. Además, se
deberán registrar los datos desde donde se tomaron las fotografías.
Planimetría: Es considerada como el esqueleto de la descripción del lugar de los hechos;
a través del dibujo nos suministra distancias y complementa la descripción escrita
dándonos una idea exacta del lugar de los hechos e indicios encontrados.
Moldeado: Se utiliza para obtener la reproducción en sus tres dimensiones de alguna
impresión, con el objeto de obtener una réplica de los indicios que pueden llegar a ser
destruidos por descuido o intencionalmente durante la manipulación o el traslado al
laboratorio.
Cuando en terreno blando se encuentran huellas de pisadas o vehículos o en soportes
sólidos se aprecian huellas de fractura, además de describirlas, es conveniente sacarles el
respectivo molde, pues éste complementa valiosamente los procedimientos referidos. La
importancia del moldeado de huellas encontradas en el lugar de los hechos y las de
objetos que pueden tener relación con el ilícito es para proceder a la confronta. Algunas
impresiones susceptibles de ser moldeadas son las marcas de herramienta, neumáticos,
pisadas o cualquiera otra hecha por un material duro sobre un material blando.
Maqueta: Técnica empleada para conocer el Lugar de los Hechos y áreas circundantes a
través del armado de esquemas tridimensionales a escala.
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Técnicas mixtas de fijación y reconstrucción: que consiste en utilizar o acoplar dos
técnicas diferentes para poder hacer una fijación o representación de algún hecho.
Evidentemente no es posible indicar cuál de los métodos referidos es el más conveniente
de aplicarse a la fijación de un lugar de los hechos, ya que cada uno de ellos complementa
a los restantes, de acuerdo al tipo de ilícito que se investigue. Por el contrario, se hace
hincapié en que la combinación de todos los procedimientos permitirá una fijación más fiel
de la realidad.
La Criminalística debe beneficiarse con los adelantos tecnológicos que se emplean no sólo
en otras ciencias, sino también de aquellas que muchas de las veces son utilizadas para el
esparcimiento y fomento de la creatividad del ser humano, tal es el caso de la
videocámara, la cámara digital, los diferentes programas de computación y los resultados
que se originan a partir de su aplicación (Ramos, J. 2006).
Así, con sentido realista y a la vez favorable para justificar la presencia de la video
filmación y la cámara digital como una alternativa más para el registro objetivo del espacio
físico considerado como "Lugar de los Hechos", lo constituyen las acciones más complejas
que subyacen en el manejo adecuado de los dispositivos de una cámara fotográfica,
mismos que a nivel de la cámara de video filmación, se encuentran simplificados con
mayores posibilidades de maniobrabilidad.
No debe asumirse la idea de que la video grabación y fijación computarizada de la cámara
digital representa un sustituto de los métodos referidos de forma somera, insisto en la
necesidad de combinarlos para integrar posibilidades más claras de la actividad
investigadora en la Criminalística.
Al examinar y evaluar el "Lugar de los hechos", nos damos cuenta de que lo ideal es
registrarlo por escrito y fijarlo fotográficamente antes de que sea alterado de una manera
u otra. Es conocida la responsabilidad del criminalista de campo de colectar e identificar
por separado para luego embalar el indicio.
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Por lo tanto, será el criminalista de campo el que como experto, sea el único que deba
llevar a cabo tal tarea en ausencia del especialista de alguna de las áreas que conforman la
Criminalística, y ello lo hará cuidando los aspectos siguientes:
Siempre usar guantes y fijar antes de colectar.
Todo instrumento usado para levantar un indicio debe lavarse antes y después de
usarlo para evitar contaminaciones.
Colectar todos los indicios.
Para objetos muy pequeños usar las pinzas o colectar todo el objeto.
Si al colectar algún indicio este se daña, reportarlo por escrito.
Manejar con precaución las armas de fuego.
Recoger toda muestra representativa que permita realizar exámenes de
orientación o fundamentales.
De ser posible levantar muestras para exámenes confirmatorios.
Con relación a la colección y preservación de indicios las pruebas físicas pueden sufrir
cambios o modificaciones por razones o motivos diversos, como pueden ser:
Por pérdida mecánica, como podría ser la de un fino polvo a través de un pequeño
agujero o fisura en un sobre.
Por evaporación o escape de un líquido de un recipiente sin tapa o de paredes porosas.
Por contaminación química o bacteriológica, debido a la utilización de recipientes sucios.
Por cambios resultantes al mezclar pruebas provenientes de varios orígenes cuando se
utiliza un envase común.
Alteración sufrida cuando inconscientemente se ocasiona un nuevo doblez en un
documento, un corte o desgarro en una vestimenta, etc.
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En general, las medidas que tienden a reducir o eliminar las posibles alteraciones señaladas
deberá ceñirse a un orden preestablecido, a saber:
Orden de levantamiento de indicios:
- Biológicos (manchas húmedas de sangre o semen sobre telas, objetos, muebles, paredes
o sobre instrumentos utilizados para la comisión del ilícito que se investiga).
- Cuerpos grandes y móviles (armas, pinturas, casquillos, documentos, madera, vidrios,
etc.). Después de ser fijados, deben colocarse los objetos en recipientes adecuados con
datos de identificación y trasladados al laboratorio para su análisis y búsqueda de huellas
latentes o cualquier otro indicio macro o microscópico que pueda ser útil para la
investigación.
- Material menos visible (polvos, pelos, fibras, etc.). Los que son obtenidos por el
criminalista de campo al realizar una búsqueda minuciosa en el "Lugar de los Hechos"
previa a cualquier contaminación.
- Huellas dactilares con reactivos. Deben ser buscadas en sitios donde exista la
probabilidad de hallarlas y que no sean susceptibles de un fácil manejo para poder ser
llevados al laboratorio para su estudio correspondiente; y sólo dará lugar a la intervención
del experto después de la búsqueda, fijación y colección de indicios que pudieran sufrir
alteración por la aplicación de los reactivos.
Para llevar a cabo la colección y embalaje de indicios existen técnicas especiales para cada
tipo, las cuales nos permiten colectarlos y embalarlos sin que sufran alteración o daño; la
necesidad de personal especializado para la colección de algunos indicios depende del
grado de pericia relativa y del equipo especial que se requiera.
Reconocer, recoger y conservar los materiales probatorios, son prácticas esenciales para
el trabajo de todo Criminalista de Campo, éste debe saber los métodos prácticos de
conservar los indicios, cómo y dónde identificarlos; y los métodos de embalaje y envío a
su destino.
Como estándar en el embalaje del indicio, se tiene:
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Marcas en los indicios: Deben ser permanentes (usar lápices de carburo de tungsteno,
estiletes, rayador, pluma, etc.); el tamaño de las marcas debe ser de acuerdo al tamaño del
indicio; las marcas deben hacerse en lugares fijos.
Las bolsas, cajas, sobres y cualquier otro material en el que se embalen los indicios deben
llevar etiquetas.
A medida que el indicio va siendo recogido, el mismo puede ir siendo envasado para su
envío o transporte al laboratorio. La naturaleza de los envases y la técnica del embalaje
dependerán, en cierto modo, de las circunstancias particulares del caso, por lo tanto, el
embalaje se llevará a cabo de la manera siguiente:
- Individual.
- En empaques limpios.
- Envases y contenedores deben ser de tamaño apropiado.
- Sellar y engrapar.
- Con el correspondiente etiquetado.
Como ya se dijo, en el "Lugar de los hechos" generalmente se localiza más de un indicio y
varios tipos de ellos, por lo que es necesario que al colectarse y trasladarse, éstos sean
además de marcados, etiquetados para su posterior identificación, ubicación y relación con
la posible mecánica del hecho, y en el espacio físico del mismo. Permitiendo además
garantizar que dicho indicio haya sido colectado del lugar de los hechos y fedatado por el
Ministerio Público.
Es el seguimiento que se da al indicio desde su descubrimiento hasta que se somete a la
consideración del Juez y se determina su destino final. Para considerar que se ha cumplido
con la cadena de custodia, en el expediente deberá existir:
Anotación de persona o personas que estuvieron en el lugar de los hechos y el
manejo que se dio al indicio.
Nombre de la autoridad que mantiene la custodia del indicio.
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Si el indicio dejó de estar bajo su control, la anotación respecto de la hora y fecha,
de a quién se le entregó y la razón.
Anotación del tratamiento que se le dio al indicio y las condiciones en que fue
devuelto el mismo.
El reporte de cualquier alteración.
2.4.2. Objetivo.
Aportar elementos de convicción a la autoridad administrativa y jurisdiccional, resultantes
de las investigaciones de campo y de laboratorio, realizadas en las diferentes etapas del
proceso penal, con la aplicación de diversas técnicas especializadas para la Investigación
Criminalística, como lo son la protección y preservación del lugar de los hechos y/o del
hallazgo, la evidencia material (indicios), las diferentes técnicas de fijación de indicios y
lugares, así como la cadena de custodia.
Dar luz a la autoridad correspondiente, en los casos que se requieran de conocimientos
especiales para el estudio de objetos, personas, o lugares, a través de dictámenes basados
en la interpretación criminalística de los hechos y de los indicios, para determinar
técnicamente la existencia del hecho en particular (Gallegos, A. M. 2009).
Métodos de ocupación de la escena.
Método de cuadros. - Es apropiado para registrar un lugar cerrado. Se divide la escena en
cuadrantes y se les identifica con un número o una letra. Cada zona se le responsabiliza a
un miembro policial.
Método lineal o peine.- Es adecuado para registrar un lugar abierto. El personal policial de
un extremo y en fila avanza en forma paralela y simultanea; cada cual va examinando su
recorrido hasta el otro extremo. Y de allí dar media vuelta y siempre en fila regresar y así
sucesivamente hasta peinar toda el área.
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Método en espiral.- Se puede emplear para registros en lugares abiertos o cerrados. El
personal policial en fila ingresa a la escena haciendo su recorrido en círculo desde el
exterior hasta el interior, examinado el sector que le corresponde. Al llegar a la parte
céntrica pueden hacer un desplazamiento en sentido contrario reexaminando su sector.
Método de zonas.- Se recomienda en lugares cerrados, se inicia por el piso, se sigue por
las paredes y se finaliza por el techo.
Método descriptivo.- Aquí se efectúa una reseña del lugar de los hechos, localizando las
cosas, su posición y distancia del objeto del delito (cadáver, caja fuerte, etc.), se toma
como referencia partes fijas del inmueble y no de muebles porque estos ser trasladados
de un lugar a otro.
Croquis y planimetría.- Se efectuará un croquis conforme se avance la búsqueda, tomando
las dimensiones respectivas, antes de recoger las evidencias, este croquis después será
perfeccionado posteriormente por ingenieros. Este método es un complemento de la
fotografía y la descripción, porque permite señalar de donde se tomaron las vistas y da
una apreciación completa del lugar donde ocurrieron los hechos es cuando se comprueba
que está íntimamente relacionado con el que se investiga se convierte en evidencia.
Fotografía.- Una perennizado al inmueble o local y la escena misma, se toman vistas de
acercamiento de los indicios y evidencias que se encuentren en la escena, así como en las
zonas adyacentes a está. Como el acceso principal o de aquel que se supone haya sido
empleado por los individuos que han participado en el acto delictuoso que se investiga.
Metodología de investigación en el lugar de los hechos.
En la criminalística de campo se aplican cinco pasos sistemática y cronológicamente
ordenados, conocidos como: “Metodología de la Investigación Criminalística, en el lugar
de los hechos”, constituida como se expone:
a) La protección del lugar de los hechos.
b) La observación del lugar.
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c) La fijación del lugar.
d) La colección de indicios.
e) El suministro de indicios al laboratorio.
2.4.3. Concepto de indicio.
Son aquellos de los que puede que existe otro que debe probarse; proviene del latín
indicium y significa signo aparente y probable de que existe alguna cosa y a su vez es
sinónimo de seña, muestra o indicación según el diccionario.
Los indicios más frecuentes en el lugar de los hechos
1.- Impresiones dactilares,
2.- Huellas de sangre,
3.- Huellas de pisadas humanas,
4.- Huellas de pisadas de animales,
5.- Huellas de neumáticos,
6.- Huellas de herramientas,
7.-Otro tipo de fracturas en autos por colisiones, voladuras o atropellamiento,
8.- Huellas de rasgaduras,
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9.- Huellas de labios pintados,
10.-Huellas de dientes, uñas,
11.-Etiquetas de lavandería y sastrería,
12.-Marcas de escrituras,
13.-Armas,
14.-Instrumentos.
Es cuando se comprueba que está íntimamente relacionado con el que se investiga se
convierte en evidencia (Gallegos, A. M. 2009).
El término indicio es sinónimo de señal, muestra o indicación. Por lo tanto, es todo
material sensible significativo que se percibe con los sentidos y que tiene relación con un
hecho delictuoso; al decir material sensible significativo se entiende que está constituido
por todos aquellos elementos que son aprehendidos y percibidos mediante la aplicación
de nuestros órganos de los sentidos. A fin de lograr una adecuada captación del material
sensible, nuestros sentidos deben estar debidamente ejercitados para esos menesteres y,
de preferencia, deben ser aplicados conjuntamente al mismo objeto. De este modo se
evita toda clase de errores y distorsiones en la selección del material que será sometido a
estudio.
De acuerdo a la relación que presenten con los hechos, los indicios podrán ser: indicios
determinados (aquellos que necesitan un análisis minucioso a simple vista y están
directamente relacionados con la persona que los produce, tal es el caso de las huellas
dactilares en armas) e indicios indeterminados (son aquellos que necesitan de un análisis
completo para así poder conocer tanto su composición como su estructura de acuerdo a
su naturaleza física, como ser: pelos, fibras, orina, semen, vómito, huellas de sangre, entre
otros).
El concepto criminalístico del indicio, es aquél que le conoce como evidencia física,
evidencia material o material sensible significativo, a éste último se entiende como un
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"todo objeto, instrumento, huella, marca, rastro, señal o vestigio" que se usa y de produce
respectivamente en la comisión de un hecho.
Con el estudio de indicios se logra, la identificación de los autores, la recopilación de las
pruebas de la comisión del hecho, la reconstrucción de mecanismos del hecho, puesto que
los indicios son conocidos como “testigos mudos que no mienten”, asimismo, los indicios
sirven para realizar intercambios entre autor, víctima y el lugar de los hechos, dentro de
ello, pueden presentarse indicios falsos, estos son preparados por el autor, con el
propósito de desorientar a los investigadores; también existen los llamados contraindicios,
con los cuales se pretende demostrar la inocencia del verdadero culpable, por ello es
indispensable que los investigadores y los profesionales actúen con mucha responsabilidad
y cautela, de lo contrario todo el trabajo, empleado horas hombre y los recursos
utilizados, pueden echarse a perder.
Clases de indicios
Indicios Determinables: Son aquellos cuya naturaleza física no requiere de un análisis
completo de su composición y estructuración, sino solo un examen cuidadoso a simple
vista, o con auxilio de lentes de aumento (escrituras, armas de fuego, balas, etc).
Indicios no determinables: Estos indicios requieren de un análisis completo, como por
ejemplo, en manchas de sangre.
Indicios asociativos: Estos indicios están relacionados con el hecho que se investiga
Indicios no asociativos: Estos indicios, son apreciados en el lugar de los hechos, pero no
tiene relación con el hecho que se investiga, por eso se le conoce como indicios no
asociativos.
Principalmente del examen y del estudio de los indicios se pretende lograr, entre otros,
los siguientes objetivos:
a) Identificar al o los autores.
b) Conocer la cantidad de los mismos.
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c) Determinar su participación en el desarrollo de los hechos.
d) Establecer las vías de acceso.
e) Ubicar el tipo de lugar (de hechos o de hallazgo).
f) Reunir las pruebas de la comisión de un delito.
g) Reconstruir la mecánica del hecho.
RESUMEN
Como lo muestra la tabla anterior los elementos básicos de la investigación son aquellos
que se deberán tener presentes al momento de iniciar las indagaciones, y estos son:
• Sujeto: Persona que desarrolla la actividad (el investigador).
• Objeto: Lo que se investiga, esto es, la materia o el tema.
• Medio: Lo que se requiere para llevar a cabo la investigación, es decir, el conjunto
de métodos y técnicas.
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• Fin: Lo que se pretende sean los resultados, los propósitos de la actividad, que
radica en la solución de un problema o situación previamente detectados.
Algunas de las investigaciones que se realizaran en el ejercicio labora serán sobre el
crimen organizado el cual es un grupo organizado que comete acciones delictivas, suelen
dedicarse a tareas más complejas que robos comunes.
Algunas de las disciplinas que auxiliaran a la criminología son:
-Psicología Criminológica: Estudio del alma del sujeto criminal. Coordina nociones
psicológicas y patológicas que ocurren para la aplicación de las nuevas penas vigentes.
-Sociología Criminológica: Estudia los hechos sociales las interacciones humanas el real
acontecimiento colectivo concreta a su estado a los hechos delictuosos.
-Biología Criminológica: Estudia al hombre de la conducta antisocial desde sus
antecedentes genéticos hasta sus procesos anatomofosiológicos la influencia de
fenómenos biológicos en la criminalidad y la participación de los factores biológicos en el
crimen.
-Antropología Criminológica: Que se encarga del estudio de las características Físicas y
Mentales. Estudia la personalidad del delincuente mediante el metido científico viene del
griego antropos que significa hombre y logos que es la ciencia del conocimiento del
hombre estudio de los rasgos característicos del criminal.
Además de contar con disciplinas auxiliares, se han desarrollado Técnicas de
Identificación de Indicios, los cuales buscaran la prueba no puede abstenerse de la ciencia;
en tal sentido, la criminalística apela ampliamente a las técnicas y métodos de las ciencias
experimentales y aplicadas. En la búsqueda de indicios y evidencias en el lugar de los
hechos se debe realizar el método de colección de evidencia según señales, muestras y
observaciones.
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Criterios de evaluación
UNIDAD ACTIVIDAD DE
APRENDIZAJE
VALOR
2.1. Elementos básicos de
investigación.
Cuadro sinóptico 2.5 %
2.2. Delincuencia organizada y
convencional.
Ensayo 2.5 %
2.3. Disciplinas que auxilian a la
Criminología.
Cuadro sinóptico 2.5 %
2.4. Técnicas de identificación de
indicios.
Mapa mental 2.5 %
TOTAL
Unidad 2 Actividades de Aprendizaje 10%
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UNIDAD 3. SOCIOLOGÍA CRIMINOLÓGICA, MODUS OPERANDI Y
VIGILANCIA
En el siguiente esquema se representan los contenidos temáticos correspondientes a la
tercera unidad “Sociología Criminológica, modus operandi y vigilancia”.
MAPA DE CONTENIDOS TEMÁTICOS <<UNIDAD 3>>
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INTRODUCCIÓN
El contenido temático de esta tercera unidad, tiene la finalidad de conocer la Sociología
Criminal y Criminológica, las aportaciones que se han vertido en relación a los cambios de
la sociedad y de cómo algunos factores inciden en la criminalidad en determinadas
regiones. Otro aspecto que se revisará en esta unidad es el Modus operandi de los
delincuentes, que es la forma de actuar de los criminales, pues será tarea del investigador
identificar las pistas de cada delito ocurrido y los datos que tengan similitud con el
propósito de identificar líneas de acción, apoyándose en la vigilancia, misma que será una
forma preventiva del delito.
Para la formación del Licenciado en Seguridad Pública, es muy importante conocer el
actuar de la sociedad y las ramas de las cuales se pueden apoyar, con la finalidad de
esclarecer delitos o situaciones que pongan en conflicto la seguridad de la población.
VINCULACIÓN DIDÁCTICA
CONTENIDO-COMPETENCIAS:
Reconoce la tipología del delincuente que atenta contra el patrimonio, las diversas
modalidades del delincuente de nuestra época e identifica los objetivos de la vigilancia, así
como las reglas de su aplicación dentro de la investigación criminal, así como la Sociología
Criminal, las Ciencias Penales, el crimen y la conducta desviada.
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UNIDAD 3
SOCIOLOGÍA CRIMINOLÓGICA, MODUS OPERANDI Y VIGILANCIA
Como se revisó en la unidad anterior la Criminología en los 50’s era la ciencia que estudia
los elementos reales del delito: el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior. En la actualidad, se dice que la Criminología es una
ciencia empírica e interdisciplinaria, que se ocupa del estudio del crimen, de la
personalidad del infractor, de la víctima y el control social del comportamiento delictivo.
Fenómenos como el alcoholismo, la drogadicción o la prostitución, son susceptibles de
estudiarse por la Criminología dado que son comportamientos que pueden desembocar
en delitos. El conocimiento criminológico ha de referirse a hechos observables que han de
analizarse de forma sistemática y ordenada. (Correa, S. 2008)
En el libro Temas de Sociología Criminal. Sociedad, Delito, Víctima y Control Social de
Julio Bordas, José Carlos Baeza y Carmen Alba del año 2011, hacen mención que la
sociología es la ciencia que aplica el método científico para conocer la estructura, los
procesos y la naturaleza de la sociedad humana en general, con la intensión de explicar y
predecir los fenómenos sociales, dentro de un contexto histórico determinado.
La Sociología Criminal es la ciencia que estudia el delito como fenómeno social, es decir, la
criminalidad en toda su complejidad y la pena en cuanto a la reacción social, en sus
orígenes, evolución y significación. (Pratt, H. 1974).
Para Tieghi, (1989) la sociología criminal es un concepto bastante compartido, ya que es
un disciplina descriptiva que no podía integrarse con una disciplina normativa como es el
derecho penal. Lin Ching, C. R. 2002.
Las variables que nutren a la sociología criminal son factores asociados al problema de la
delincuencia (factores de la educación, la familia, la pobreza, vivienda, la crisis económica,
la guerra, entre otras).
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3.1. MODUS OPERANDI.
El modus operandi es un medio de identificación del delincuente y cuando se maneja y se
aprovecha debidamente, el archivo de manera de actuar, puede ser valioso auxiliar del
investigador.
Modus operandi significa manera de actual y esto se describe en el expediente
correspondiente a cada delincuente. Estos expedientes se clasifican y archivan o deben
arrancar de manera que ayuden a relacionar un delito con determinados delincuentes o
con una serie de delitos cometidos por un delincuente no identificado.
La manera de aprovechar el modus operandi fue descubierta, a principios del siglo XX por
sir Llewelyn W. Atcherley cuando era jefe de West Riding de Yorkshire, Inglaterra. La
policía inglesa ha informado haber obtenido un éxito considerable con el sistema de tomar
en cuenta el modus operandi y reconoce que ha sido un instrumento muy útil para la
investigación. El método de identificar por medio de modus operandi fue introducido en
los Estados Unidos por August Volmer cuando era jefe de policía en Berkeley, California
(Somoza. C. O. 2004).
Algunas de las interrogantes que se deberán responder para conocer el modus operandi
del delincuente podrían ser:
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Otros informes pertinentes podrían ser:
Nombre de la victima
Dirección del lugar de residencia
Números de teléfono
Dónde se cometió el delito
Quién dio el aviso
Dirección de la persona que dio aviso
Fecha y hora en que se recibió el aviso
Descripción del sospechoso
Las clasificaciones de los delitos deben anotarse con índices, los cuales guiarán al
investigador a los casos en que los detalles del delito sean similares en muchos aspectos.
De esta manera el investigador dispone de una lista de delitos de manera semejante y
estudia cuidadosamente en los que sí tengan similitud. Así podrá tener una relativa
certeza de que una serie de delitos ha sido cometida por el mismo delincuente o
delincuentes y cuando se haga su aprehensión, los podrá confrontar con delitos
anteriores.
Ordinariamente el delincuente adopta determinada manera de actuar, y es increíble cómo
se apega a ella; parece que una vez que ha aprendido un método, cree que siempre le dará
resultado. Por lo tanto, se convierte en un especialista que actúa dentro de una rama
determinada de un amplio campo. Supongamos que un delincuente cometió con éxito su
primer robo, introduciéndose por un tragaluz un martes, entre determinadas horas,
probablemente seguirá el mismo procedimiento durante toda su carrera y cometerá la
mayoría de sus delitos en martes, entre las mismas horas (Somoza. C. O. 2004).
Para Rodríguez, T. A. (2012) el modus operandi es el método que usa el asesino para
llevar a cabo su crimen, describe las técnicas y las decisiones que el asesino ha tenido que
tomar, de esta evaluación se obtiene información de su actuar y sus características
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psicológicas. El modus operandi tiene naturaleza funcional y tiene tres metas: proteger la
identidad del delincuente, consumar con éxito la agresión y facilitar la huida.
Mientras que el Glosario de Criminología y criminalística de Hikal Wael define al modus
operandi como la manera de obrar o técnica de operación utilizada por los delincuentes.
Mediante método de Rogues, algunas corporaciones policiacas llevan un registro del
modus operandi del delincuente.
También el modus operandi es una serie de hechos delictivos, cuando estos se repiten de
forma parecida y en una zona que puede recorrer el mismo delincuente o grupo de
delincuentes, puede servir de indicio para averiguar la autoría.
3.1.1. Tipología del delincuente que atenta contra el patrimonio.
El concepto jurídico de patrimonio es el conjunto de derechos patrimoniales de una
persona, esto es, aquellos valores económicos que son reconocidos como derechos
subjetivos patrimoniales.
Los delitos contra el patrimonio son los más significativos por razón de su volumen. El
objetivo material suele ser el dinero en efectivo (por su fácil disposición, no es necesario
cambiarlo o venderlo), vehículos, maquinaria, joyas. Los autores de los delitos contra el
patrimonio en los que existe un acto de desapoderamiento son percibidos por los
ciudadanos como delincuentes ya que suele haber una relación inmediata entre el criminal
y la víctima, sobre todo en los robos con intimidación.
Los ciudadanos ven con normalidad que a este tipo de criminales se les impongan penas y
vayan a la cárcel, pues es claro que han delinquido. Esto no ocurre, de forma tan clara, con
los delincuentes socioeconómicos y algunos delitos contra el patrimonio como alzamiento
de bienes y estafas.
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En general se han establecido distintos perfiles de delincuentes contra el patrimonio, en
general distinguiendo fundamentalmente dos modalidades: el ladrón, autor de los robos,
hurtos, extorsiones y en general de conductas que exigen una gran resolución y en su
caso violencia o fuerza física, y los estafadores y en general autores de modalidades
delictivas más complejas o indicadoras de maquinaciones engañosas, tales como
alzamiento de bienes. Las tipologías de delincuentes no han de pretender ir más allá de
hacer grupos distintos de criminales basándose en características parecidas poseídas por
ellos, sean de carácter constitucionalista, psicomoral, psicosocial, orientación delictiva,
modus operandi, habitualidad, entre otros.
Tradicionalmente se ha considerado la delincuencia como fenómeno individual, pero en la
actualidad se hace imprescindible aplicarle un enfoque social.
Los factores geográficos, son otros antecedentes que debe abordar la imagen del
delincuente:
Desde el medio físico, en referencia a la frecuencia de determinados delitos.
La vida rural contra la vida urbana, pues la delincuencia urbana es cuantitativamente
mayor, y cualitativamente distinta.
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Los factores económicos, pues, unos dicen que el desarrollo disminuye la delincuencia,
pero otros, sostienen que es al contrario al aumentar los conflictos y complejizarse las
relaciones de interés.
Por último, influyen en la imagen del delincuente, los factores culturales. El grado de
formación no hace disminuir la delincuencia, pero sí la hace menos brutal o primitiva.
Clases básicas de delincuencia:
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Factores Predisponentes y Determinantes del Delincuente
3.1.2. Diversas modalidades del delincuente en nuestra época.
Para poder entender a los delincuentes actuales es pertinente analizar a las clases de
delincuentes, que nos presenta Lombroso, C. (1902) mismos que se mencionan a
continuación:
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Delincuente nato: Es aquel que presenta toda una serie de anomalías, estigmas
de origen degenerativo, como consecuencia de lo hereditario.
Delincuente loco moral: Son indiferentes afectivos, y cuando entran en colisión
con la Ley, la indiferencia se transforma en odio, venganza, ferocidad, en la
convicción de tener derecho a hacer el mal.
Delincuente epiléptico: Es un delincuente violento y agresivo serán los
delincuentes que cometan delitos gravísimos sin experimentar ningún tipo de
remordimiento.
Delincuente loco: Categorías en la que se distinguen: alienado, alcohólico,
histérico.
Delincuente pasional: Es aquel que comete el delito teniendo como substrato la
dolencia de alguna pasión.
Delincuente ocasional: Es aquel que se siente atraído por el delito, o bien cae
en el delito por razones insignificantes.
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3.1.3. Objetivos de la vigilancia.
La vigilancia se considera como una técnica y un arte que utiliza la observación (vigilancia
fija), como en el caso de las cámaras que se instalan en las calles, plazas comerciales,
instituciones bancarias o casas habitación, mismas que monitorean una actividad y quedan
registradas en memorias para su consulta. En muchas ciudades ya se cuenta con un centro
de monitoreo y videovigilancia que registra el acontecer de las calles de dicha
demarcación y que en repetidas ocasiones sirven para esclarecer un hecho. Los centros de
monitoreo y videovigilancia, operan es en tres procesos: acciones preventivas, de apoyo y
de detección en tiempo real, donde el delito es captado in fraganti.
Existe también otro tipo de vigilancia conocido como (vigilancia móvil), la cual permite un
desplazamiento para observar un hecho, a una persona o un evento.
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En el ámbito judicial, la vigilancia consiste en la sistemática y permanente observación
secreta ejercida sobre personas, lugares o cosas, llevada a cabo por autoridades de policía
judicial que adelantan una investigación, con el objetivo de descubrir elementos y verificar
situaciones útiles y necesarias para esclarecer los delitos.
Para que exista vigilancia deberá de contarse con un observado y un observador, vigilante
o investigador, quien será el responsable de verificar los movimientos del personaje
elegido
Otros tipos de vigilancia son:
Por el medio empleado: que puede ser a pie, en vehículos (bicicleta, motocicleta,
vehículos), aéreo (helicóptero), marítimo (lanchas y deslizadores).
Por su forma: próxima o cercana (cuando se mantiene al sujeto a poca distancia) o a
distancia floja (el blanco se mantiene a distancia). La vigilancia a distancia es aquella en la
que se hace un seguimiento disimulado. Pero en todos los tipos de vigilancia se plantean
objetivos importantes que cumplir y por qué vigilar a una o varias personas.
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Derivado de lo anterior el objetivo de la vigilancia es reforzar las acciones preventivas
realizadas en materia de seguridad.
Ya que se brinda atención en materia de seguridad en espacios públicos o privados; que
permiten una mejor investigación y sirve para aportar evidencias de diversos actos
delictivos, los cuales en la actualidad se apoyan de instrumentos tecnológicos efectivos de
seguridad, como los elementos videográficos.
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3.2. SOCIOLOGÍA CRIMINAL.
Richard Gelles y Ann Levine (2000) dan un concepto de Sociología que se acerca mucho
a los efectos criminológicos, “La Sociología es el estudio sistemático de los grupos de
sociedades que construyen los humanos y de la forma en que estas relaciones afectan
nuestra conducta”.
Dentro de la Sociología general, se encuentran diversas ramas como Sociología del
Conocimiento, del cambio social, urbano, rural, industrial, de las clases sociales, de las
instituciones, entre otras.
Las Socio patología estudia las causas de la conducta desviada (prostitución, delincuencia,
vagancia) de sectores de la población, a partir de los valores y modelos considerados
normales (leyes, tribunales) e impuestos (policía, ejercito, penitenciarias) a toda la
sociedad por los detentadores del poder.
La Sociología se interesó por el fenómeno criminal, por ser este uno de los fenómenos
más notables en la sociedad. La Sociología se basa en la idea de que los seres humanos no
actúan en base a sus propias decisiones individuales, sino de acuerdo con influencias
culturales e históricas y según los deseos.
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Expectativas de la comunidad en las que se encuentran. Así el concepto de interacción
social adquiere fuerza psicológica y conductual, esta interacción es el punto de partida de
cualquier relación en una sociedad, y claro de cualquier conducta antisocial como
resultado de esa relación con el medio.
Solís Quiroga señala que la Sociología Criminal “Estudia el aparecer antisocial como
fenómeno colectivo, de conjunto, tanto en sus causas, como en sus formas de desarrollo,
efectos y relaciones con otros hechos sociales” Ferri considera que “Esta ciencia,
aplicando el método positivo, estudia el delito, el delincuente ye el medio. Viene siendo
una síntesis de la Antropología, la Psicología y la Estadística Criminal, así como el Derecho
Penal y los estudios penitenciarios.
3.2.1. Concepto y definición.
La Sociología Criminal es una ciencia todavía en gestación; todos los ilustres sociólogos
han expuesto hasta atrevidas teorías pero todas ellas tienen un fondo de incertidumbre,
sobre todo cuando tratan de enumerar las verdaderas causas de la criminalidad. Algunos
autores sostienen que en el acto criminal entran un complejo de factores algunas veces
difíciles de determinar (Bordas, M.J., Baeza, L.J. y Alba F. C. 2011).
Otros como Lombroso dicen que la causa del acto criminal está constituida por las
condiciones anómalas del criminal; para Maxwel, esa causa consiste en dos elementos:
individuo y sociedad, otros sostienen que es la falta del libre arbitrio, y por último, hay
quienes digan que las únicas causas de la criminalidad están constituidas por la suma de las
tres categorías de factores estudiados (Lombroso, C. 1902).
Según su fundador, Enrico Ferri, la sociología criminal es una ciencia de observación
positiva que, fundándose en la antropología, la psicología y la estadística criminal, así como
el Derecho Penal y los estudios penitenciarios, llega a ser la ciencia sintética de los delitos
y las penas.
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La sociología criminal no estudia el problema de la criminalidad más que en uno de sus
muchos aspectos. Se ocupa sólo de la relación que existe entre el autor del delito, como
sujeto activo, con la sociedad. Estudia el acto delictuoso como un acto puramente
objetivo. Las condiciones internas que motivan el hecho, y la manifestación de la voluntad,
son del resorte de otra ciencia, la Psicología Criminal, importante auxiliar de las demás
ciencias que con el problema que venimos estudiando se relacionan (Gelles, R. y Levine,
A.; 2000).
La Sociología Criminal se diferencia de la sociología general en que, mientras la primera se
ocupa únicamente del fenómeno de la criminalidad, la segunda estudia todos los
fenómenos en general que influyen y modifican el desarrollo y progreso evolutivo del
organismo social.
La infracción es un término que significa la violación de una ley o de un precepto de la
autoridad, por lo que se incurre en una sanción penal.
La Sociología Criminal se auxilia de las siguientes ciencias para poder cumplir bien su
cometido: de la Antropología Criminal, Etnografía, Psicología Criminal, Psiquiatría,
Neurología; en fin, de la Estadística Criminal, base ordinaria y eficaz de todas las
observaciones sociológicas.
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3.2.2. Teorías Sociológicas.
Las maneras más habituales de clasificar las distintas escuelas sociológicas, suelen ser las de
considerarlas como teorías del consenso o del conflicto, o en macrosociología y
microsociología. Las teorías macrosociológicas, son las que se dedican al estudio de
grupos, organizaciones y sistemas sociales de gran tamaño, es decir intentan formular
teorías que expliquen el conjunto de una sociedad, o al menos los aspectos más
significativos de la misma. En contraposición la microsociología se ocuparía del “estudio
del comportamiento humano en los contextos de interacción cara a cara”.
Las grandes teorías sociológicas, tales como el marxismo, el funcionalismo y el
estructuralismo entrarían dentro de lo que se consideran corrientes macrosociológicas,
mientras que otras más actuales como la etnometodología, o el interaccionismo simbólico
podrían ser consideradas más cercanas a la microsociología.
La división entre teorías sociológicas del consenso y del conflicto, se refiere a las teorías
macrosociológicas, dentro de las teorías del consenso, las más importantes serían el
funcionalismo y el estructuralismo, o la síntesis de ambas, el estructural funcionalismo.
Estas concepciones insisten en la necesidad del consenso, del orden, y centran sus
estudios en los factores estáticos de la sociedad, en la estructura social, aunque entendida
a su manera.
En contraposición, las teorías del conflicto, insisten en la imposibilidad de que este no se
produzca y por lo tanto en los aspectos relacionados con el cambio social. Dentro de
estas teorías podemos situar el marxismo y a la Escuela de Frankfurt.
Más difícilmente clasificables, aunque en ocasiones se le relaciona con la microsociología,
son las aportaciones de Max Weber. A este autor se le puede estudiar como un autor
original e independiente, o como un complemento o continuador del marxismo. En
cualquiera de los casos, nadie discute la importancia de Weber en la sociología actual
(Rodríguez, T. A.; 2012).
Hay muchas teorías sociológicas sobre la desviación social. La teoría del conflicto sugiere
que se debe a los conflictos de valores presentes en la sociedad capitalista y la lucha por el
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poder que crea. La teoría de la anomia de Merton sugiere que existen 4 tipos de personas:
los innovadores, los ritualistas, los aislados y los rebeldes. Cada persona tiene metas
desviadas o no y sus propias formas de comportarse. La teoría del Interaccionismo
simbólico se basa en la idea de que todos somos desviados y que la única diferencia es que
algunos de nosotros quedan atrapados mientras que otros logran evolucionar.
3.2.3 Aspecto social de la Criminalidad.
El carácter esencial de todo acto criminal, es el de ser definido por la ley y el de tener
señalada una sanción represiva. Este carácter no es absoluto, sino relativo, pues varía de
acuerdo con las costumbres que profese cada sociedad. Los actos que antiguamente se
castigaban con la pena de muerte, hoy no se castigan, y al contrario, actos que
anteriormente no se castigaban, hoy se castigan con penas demasiado severas.
La noción de la criminalidad de un acto, depende del juicio que se haya formado la
mayoría de los miembros del grupo social, acerca del acto que se ha reportado como
criminoso; la opinión de la mayoría es un término medio y corresponde a las ideas y
sentimientos aceptados por la mayor parte de los ciudadanos. Toda idea o acto contrario
a esa opinión son considerados como punibles y, por consiguiente, criminales. Pero todo
depende de haberse expresado la idea o cumplido el acto. La concepción de la
criminalidad es esencialmente relativa, y su realidad está en relación con cada una de las
sociedades existentes y con el grado de evolución de las mismas.
Como consecuencia de lo anteriormente expuesto, es fácil concluir que la concepción de
la criminalidad no puede tener una uniformidad variable, su uniformidad es apenas
aparente y sus elementos esencialmente variables como todo ser viviente, están sometidas
a la benéfica ley de la evolución. La evolución en una sociedad se manifiesta de diferentes
maneras: ella prepara a veces la modificación de ciertos caracteres étnicos y la acción de
condiciones comunes dotadas de energía sobre la plasticidad de los seres.
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Este hecho es más fácil de observar que el de la evolución intelectual mucho más
importante desde el punto de vista criminológico. El cambio rápido y sorprendente que
algunas veces se lleva a cabo en los sentimientos e ideas de un pueblo, es un fenómeno de
observación fácil, permanece como indeleblemente grabado sobre las ideas que ese mismo
pueblo se ha formado acerca de la criminalidad. Estas modificaciones en la conciencia
pública, tienen como resultado trascendental, elevar ciertos actos a la categoría de
criminosos, como también el de dar ese carácter a otros actos que, hasta cierto tiempo,
habían permanecido como indiferentes a la luz de la justicia.
En realidad, la noción del acto de carácter criminal es contingente y relativa. El delito
natural se define en relación con la piedad y la probidad, porque, por la evolución, estos
sentimientos se vuelven criminales y es preciso que ellos hieran, no sólo la parte superior
y más noble de los demás sentimientos, sino aún, en la proporción misma y en el aprecio
de que gozan dentro de la misma comunidad, ya que esto es indispensable para la
adaptación del individuo en la sociedad.
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3.3. SOCIOLOGÍA CRIMINOLÓGICA Y LAS CIENCIAS PENALES.
Las ciencias penales se generan por la necesidad de dar orden y sustento a un fenómeno
llamado Derecho Penal, el cual se deriva del Derecho, mismo que tiene la finalidad de
encauzar la conducta humana; manifestándose como un conjunto de normas que rigen la
conducta externa de los hombres en sociedad, las cuales pueden imponerse a sus
destinatarios mediante el empleo de la fuerza que dispone el estado.
Es necesario comprender que todos los intereses que el Derecho intenta proteger son
importantes; sin embargo existen algunos cuya tutela debe ser asegurada a toda costa, por
ser fundamentales en determinado tiempo y lugar para garantizar la supervivencia del
orden social. Para lograr tal fin, el Estado, está naturalmente, facultado y obligado a la vez,
a valerse de los medios adecuados, originándose así la necesidad y justificación del
Derecho Penal, que por su naturaleza esencialmente punitiva, es capaz de crear y
conservar el orden social.
La expresión Derecho Penal, hace referencia al conjunto de principios y reglas jurídicas
que determinan las infracciones, las penas o sanciones, y las relaciones del Estado con las
personas con motivo de las infracciones o para prevenirlas.
Por su parte la Criminología, se ocupa del estudio del delito considerado como fenómeno
biológico y social, como algo vivo, caliente, palpitante, sangrante, a la manera de la Historia
Natural en toda su amplitud minuciosa. No es más que una ciencia social que a partir de
diversos enfoques metodológicos, se ocupa del estudio de “la cuestión criminal” o la
criminalidad como un fenómeno social; su objeto aborda temas como el delito, el
delincuente, la política criminal, el control social y los procesos de criminalización, entre
otros. La Criminología representa, el término de muchas Ciencias Penales, entre las cuales
destacan la Antropología, la Sociología, la Endocrinología, la Psicología y la Estadística
criminal.
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Mientras que la Sociología Criminal estudia la delincuencia desde el punto de vista social,
pretende hallar sus causas, más que en el factor personal, en el medio ambiente. Enrique
Ferrí dio gran impulso a esta ciencia y por eso se le considera el padre de la Sociología
Criminal, no debe olvidarse, sin embargo, que el creador de la Sociología General fue
Augusto Comte. (Hikal, W.; 2010).
La Criminalística, por su parte es definida como una ciencia fáctica auxiliar del derecho
penal, que usa un conjunto de técnicas y procedimientos de investigación cuyo objetivo es
el descubrimiento, explicación y prueba de los delitos, así como la verificación de sus
autores y víctimas. La Criminalística se vale de los conocimientos científicos para
reconstruir los hechos. Cabe señalar que dentro del campo científico la Criminalística es
básicamente el producto de tres ciencias naturales: la química, la biología y la física
aplicando alternada o en conjunto, procedimientos identificativos y comparativos propios
de las nombradas sobre la evidencia del producto de un delito.
Finalmente es relevante señalar que las ciencias penales son llamadas de esa forma porque
se desprenden del derecho penal e intervienen en las investigaciones que utiliza el derecho
penal para después del debido proceso designar y evaluar los casos y asignar las
respectivas penas.
3.3.1. La sociología criminológica y la psicología criminal.
Una de las definiciones de Criminología más parsimoniosas, según Garrido, Stangeland y
Redondo (2001), es la de Hassemer y Muñoz C. (1989): "ciencia, que estudia el
comportamiento delictivo y los sistemas sociales empleados para su control”. Sus
objetivos son la descripción, explicación, intervención y prevención del comportamiento
delictivo.
Las áreas de estudio de la Criminología giran en torno al concepto de delito. El contenido
de lo que ha de entenderse por delito viene determinado por las normas jurídicas, sociales
y culturales imperantes en cada sociedad determinada.
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El delito es concebido, según algunos autores como Cohen y Felson (1979), como el
conjunto de interacciones que pueden surgir entre:
Una persona dispuesta a delinquir.
Un objeto o víctima atractivo.
Un control social (formal e informal) insuficiente.
Respecto al delincuente, ésta probablemente es el área de estudio que ha dado lugar a un
mayor número de investigaciones criminológicas y el área de estudio sobre la que centrará
su atención la Psicología Criminal.
Quiénes son,
Cuál es su forma de actuar,
Cuáles han sido sus motivos para delinquir,
Qué factores le han llevado o facilitado la comisión del delito,
Que diferencias existen entre distintos tipos de delincuentes,
Cómo aplicar todo este conocimiento derivado de la investigación para su
detección, tratamiento y prevención.
Respecto a la víctima del delito:
Sus características (factores de riesgo y factores que puedan ayudar a la prevención
de los delitos y a la protección ante ellos).
Efectos que produce el delito en las víctimas. (físicos, económicos, sociales y
psicológicos)
Las consecuencias de su paso por el proceso penal.
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Los factores asociados a la decisión de denunciar y al proceso de testificación. No
hay que olvidar que además de ser objeto o sujeto del delito, es un pilar básico en
el sistema penal, ya que en muchas ocasiones es ella quien activa el sistema de
justicia mediante su denuncia y testificación.
Para definir la psicología social se retomará su rama etimológica del griego psikhe (soplo
vital, alma), ciencia que estudia los procesos y estados vitales subjetivos, sus causas y sus
efectos, que se asocian según determinadas leyes. Es tarea de la psicología la investigación
de las manifestaciones psíquicas para la descripción y explicación de sus procesos
(psicología básica: percepción, pensamiento, sentimiento, motivación, inteligencia) y para la
aplicación de los conocimientos adquiridos a los requerimientos de la vida cultural, social y
económica psicología aplicada: clínica, de la educación, industrial, jurídica).
La Psicología Criminal es una rama aplicada de la psicología que pone en relación
determinadas variables psicológicas con el criterio práctico del atentado contra la norma
jurídica. Tradicionalmente, se ha ocupado de investigar al delincuente, las motivaciones de
determinados delitos y las causas de la tendencia a la criminalidad, es decir, sus factores
endógenos y exógenos. Así, se ponen en relación con la criminalidad, por ejemplo:
componentes estructurales y constitucionales del individuo, influencia del medio en el que
se desarrolla, circunstancias de la situación, la edad, el sexo, variables de personalidad,
intelectuales o cognitivas, etcétera. No obstante, y dado que el contenido de lo que ha de
entenderse por delito viene determinado por las normas jurídicas, sociales y culturales
imperantes, y que en la noción de delito se interrelacionan múltiples factores, los
planteamientos puramente psicológicos sobre la descripción y explicación de la
criminalidad se han ido ampliado, por ejemplo: a análisis sociopsicológicos o a aspectos
clínicos y preventivos de la conducta delictiva (Dorsch, F.; 1991).
Derivado de lo anterior el objeto de la Psicología Criminal es el estudio científico de los
determinantes psicológicos del comportamiento antisocial y delictivo. Para este fin, se
formulan hipótesis y teorías psicológicas para la descripción y explicación del
comportamiento delictivo, además de cuestiones asociadas a la prevención, resocialización
y medidas pertinentes de terapéutica.
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Respecto a su metodología, y siguiendo el método científico, se basa en:
1) La observación del fenómeno objeto de estudio.
2) El planteamiento de hipótesis.
3) La confrontación/refutación de las mismas.
Las estrategias metodológicas utilizadas suelen ser de carácter:
a) Experimental: crea las condiciones para manipular las variables que inciden en el
comportamiento, basándose en la premisa de causa-efecto.
b) Correlacional: es la estrategia metodológica más utilizada en las investigaciones
realizadas dentro del campo de la Psicología Criminal y representa la variación o
asociación que se produce entre distintas variables. La correlación existente entre dos o
más variables puede ser de distinto signo: positiva cuando aparece una variable tiende a
aparecer otra y negativa: cuando aparece una variable tiende a desaparecer la otra.
El interés de la Psicología Criminal se centra en todos aquellos factores psicológicos que
pueden ayudar a describir, explicar y predecir el comportamiento antisocial o delictivo. Su
campo de estudio es muy amplio y abarca múltiples áreas, pero quizá sea en el ámbito de
estudio de las diferencias individuales donde sus resultados han sido más productivos. El
estudio de las diferencias individuales se desarrolla dentro del campo de la Psicología
Diferencial que intenta analizar y explicar la variabilidad del comportamiento humano, esto
es, qué es lo que diferencia a un individuo de otro, porqué ante iguales circunstancias los
individuos actúan de diferente manera.
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3.3.2. La sociología criminológica y la política criminológica.
La Política Criminológica es una rama de la política, que adopta el estado para cumplir su
función en materia criminal. Tiene como objetivo primordial la lucha contra el delito y
enfrentar las conductas antisociales. La lucha contra el delito se realiza previniéndolo o
reprimiéndolo. Constituye una manifestación del poder legítimo que el estado tiene para
enfrentar el fenómeno de la criminalidad que pueden ser: medidas, estrategias, acciones o
decisiones para controlarlo ya que es imposible exterminarlo porque va a la par con el
desarrollo social. Ya que si no hubiera delito, no hubiera instituciones encargadas de la
procuración e impartición de justicia, no hubiera policías, jueces, ministerios públicos,
etcétera.
La Política Criminológica abarca los siguientes aspectos. El Legislativo, el Ejecutivo y el
Judicial. En México según impera un sistema democrático de derecho en tanto que el
poder del Estado tiene ciertas limitaciones. Mucho es el presupuesto que se ha invertido
en el fortalecimiento de los cuerpos policíacos, en la profesionalización de la fuerza
pública. Sin embargo, falta mucho por hacer en materia de prevención del delito. Por
prevenir debe entenderse, prever, conocer de antemano un daño o perjuicio así como
preparar, aparejar y disponer con anticipación las cosas necesarias para un fin. En materia
criminológica prevenir es el conocer con anticipación la probabilidad de una conducta
criminal disponiendo los medios necesarios para evitarla. Los criminólogos
contemporáneos coinciden que debe prevenir antes de castigar, las sociedades del futuro
deben establecer métodos de prevención y tablas de predicción.
Los objetivos de la prevención son los siguientes: de investigación y evaluación, formación,
realización de campañas, elaboración de proyectos, sin embargo la actividad por lo general
es de carácter represiva, ya que se ataca el hecho delictuoso pero no las causas que lo
producen o los factores que lo favorecen como son: el problema de menores infractores,
niños de la calle, alcoholismo y drogadicción.
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3.3.3. La sociología criminológica y el derecho penal.
De acuerdo a Ignacio Villalobos, en su obra "Derecho Penal Mexicano" (1998), define al
Derecho Penal como "aquella rama del Derecho Público Interno, cuyas disposiciones
tienden a mantener el orden político-social de una comunidad, combatiendo por medio de
penas y otras medidas adecuadas aquellas conductas que le dañan o ponen en peligro.
El Derecho Penal en sentido subjetivo, es el atributo de la soberanía por el cual a todo
Estado corresponde reprimir los delitos por medio de las penas; en tanto que
objetivamente se forma por el conjunto de normas y de disposiciones que reglamentan el
ejercicio de ese atributo: el Estado, como organización política de la sociedad, tiene como
fines primordiales la creación y el mantenimiento del orden jurídico; por tanto, su esencia
misma supone el uso de los medios adecuados para tal fin.
Así, antes del siglo XVIII, sólo existían opiniones o elucubraciones sobre el delito, la pena,
su fundamento y su fin, y no hasta 1764, al margen de las meras especulaciones filosóficas,
con fines políticos, funcionales y pragmáticos, que surge a la luz del libro de "Beccaria", lo
en él contenido primordialmente implica una "ardiente acusación contra la barbarie del
Derecho Penal del antiguo régimen" (Villalobos, F.; 1998).
Dando surgimiento a la Escuela Clásica, siendo sus principales conceptos básicos los
siguientes:
1.- El Punto cardinal es el delito, hecho objetivo, y no el delincuente.
2.- El método es deductivo y especulativo.
El Derecho Penal, es el complejo de las normas del derecho positivo
destinadas a la definición de los delitos y fijación de las sanciones.
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3.- Sólo puede ser castigado quien realice un acto previsto por la ley como delito y
sancionado con una pena.
4.- La pena sólo puede ser impuesta a los individuos moralmente responsables (libre
albedrío).
5.- La represión penal pertenece al Estado exclusivamente, pero en el ejercicio de su
función, el Estado debe respetar los Derechos del hombre y garantizarlos procesalmente.
6.- La pena debe ser estrictamente proporcional al delito y señalada en forma fija.
7.- El Juez sólo tiene facultad para aplicar automáticamente la pena señalada en la ley por
cada delito.
Posteriormente, le cedió el paso a la Escuela Positiva, la cual de manera preponderante, en
esta rama del pensamiento se toma en cuenta "la personalidad del reo como criterio
determinante en las disposiciones y las finalidades del Derecho Penal".
Las directrices conceptual-básicas de la Escuela Positiva se pueden resumir de la siguiente
manera:
1.- El punto de mira de la justicia penal es el delincuente, pues el delito no es otra cosa
que un sistema revelador de un estado peligroso.
2.- La sanción penal, para que derive del principio de la defensa social, debe estar
proporcionada y ajustada al "estado peligroso" y no a la gravedad objetiva de la infracción.
3.- El método es el inductivo, experimental.
4.- Todo infractor de la ley penal, responsable moralmente o no, tiene responsabilidad
legal. "la voluntad está determinada por influjos de orden físico, psíquico y social".-
5.- La pena tiene una eficacia muy restringida; importa más la prevención que la represión
de los delitos, y por tanto, las medidas de seguridad importan más que las penas mismas.
6.- El Juez tiene facultad para determinar la naturaleza delictuosa del acto y para establecer
la sanción, imponiéndola con duración indefinida para que pueda adecuarse a las
necesidades del caso.
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7.- La pena, como medida de defensa, tiene por objeto la reforma de los infractores
readaptables a la vida social, y la segregación de los incorregibles.
La Tercera Escuela, es una posición ecléctica entre las dos escuelas anteriores, tomando
conceptos fundamentales de los clásicos y también de los positivistas, estimando al delito
como un fenómeno individual y social, orientándose al estudio científico del delincuente y
de la criminalidad; niega el libre albedrío si éste es considerado en toda su dimensión;
acepta el principio de la responsabilidad moral distinguiendo entre imputables e
inimputables; sin embargo, no se estima al delito como un acto realizado por alguien con
libertad absoluta, sino que existen motivos que determinan y coaccionan psicológicamente
al infractor; se inclina más por estimar la pena como una defensa social (Villalobos, F.;
1998).
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3.4. EL CRIMEN Y LA CONDUCTA DESVIADA.
Abundan las teorías sobre las causas que llevan a una persona a cometer un delito. Hay
quienes no piensan que sea una conducta desviada traspasar el exceso de velocidad, pero
sí consideran el delito del asesinato como un acto desviado. Otros consideran que
cualquier violación de las normas sociales es una conducta desviada, independientemente
de si viola una ley o no. Así que vale la pena entender las definiciones oficiales de crimen y
desviación para comprender mejor la relación entre ambos.
Las reglas sociales por las que se debe pagar una multa al violarlas se conocen como leyes.
La sociedad dicta leyes a través de las cuales se crean los comportamientos que
consideran desviados y dignos de castigo. La violación de estas leyes se llama crimen y este
es digno de una acción legal por agentes de la ley y el sistema judicial en su conjunto, que
incluye tribunales, cárceles y prisiones. Sin leyes, sobrevendría el caos, lo que causaría
daños a los ciudadanos. Así que la delincuencia debe ser definida por una persona y leyes
creadas para reconocerla y castigarla, aunque no todos estén de acuerdo con estas.
En general, la conducta desviada es cualquier comportamiento que difiera de la norma, o al
de la mayoría en una localidad dada. Sin embargo, las conductas que violan las creencias
religiosas pueden ser consideradas desviadas por los creyentes de una religión en
particular y no desviadas por otro sistema de creencias o el sistema legal de una zona
geográfica. Por lo tanto, la desviación varía dependiendo de la cultura, el sistema legal y la
sociedad de esa cultura. Las teorías sobre la desviación incluyen la posición de que esta se
debe a las transmisiones culturales (lo que se aprende), tensiones estructurales (el
individuo desviado no se ajusta a los demás a su alrededor como debería), o etiquetado
(cuando la sociedad elige lo que se denomina desviación, pero un acto no puede ser
realmente desviado para todo el mundo).
3.4.1. El crimen fenómeno normal.
El fenómeno criminal ha venido cambiando en la medida en que el mundo ha venido
evolucionando. De igual manera, la criminología, como campo del conocimiento, ha
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mostrado los diferentes aspectos de su evolución en la explicación y comprensión de la
criminalidad. Desde las concepciones antropológicas y fisonomistas, pasando por las
sociológicas y las ecológicas, el delito ha sido considerado como un fenómeno inevitable,
parte integrante de la sociedad, e incluso como lo señala Durkheim (1999), el delito es
normal, ya que una sociedad exenta de delitos es del todo imposible, y es parte integrante
de toda sociedad sana. Los hechos criminales son vistos de una manera diferente a la
concepción tradicional del delincuente como un sujeto enfermo y anormal; para la
criminología actual, el delincuente no es ahora un parásito ni un ser extraño en el seno de
la sociedad sino que es, ante todo un regulador de la vida social, e incluso fuente de
crecimiento tecnológico, científico y renovador de los sentimientos sociales.
Es por esto, que frente a las actividades criminales clásicas llevadas a cabo de manera
individual, en la actualidad se observa una evolución hacia una forma de criminalidad como
empresa. Los grupos delincuenciales se caracterizan por encontrarse en condiciones de
actuar, tanto en la vertiente legal como en la ilegal de la actividad política y económica
El incremento geométrico de la actividad criminal organizada con capacidad económica
fuerte, ejerciendo su poder a través de la violencia, así como la del ejercicio de
manipulación y corrupción en amplios sectores del sistema político y estatal, es hoy en día
un fenómeno altamente productivo y cada vez más sofisticado.
Armas, drogas, información industrial y militar, dinero de origen ilícito, materiales
radioactivos, mano de obra, tráfico de personas, órganos humanos, embriones, obras de
arte, animales, etcétera, son bienes cuyo intercambio a nivel mundial ha generado un
nuevo sector de la economía mundial. Las principales fuentes de ganancias ilegales son: el
tráfico de drogas, el fraude bancario y los fraudes con tarjeta de crédito.
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3.4.2. Utilidad del crimen.
Se define al Crimen en el diccionario de la Real Academia de la Lengua Española como la
acción voluntaria de herir gravemente o asesinar a alguien. La persona que lleva a cabo
este tipo de acción se conoce como criminal.
Desde el punto de vista del derecho, el crimen es una conducta, una acción o una omisión
tipificada por la ley que resulta antijurídica y punible. Un crimen, por lo tanto, viola el
derecho penal. El concepto está vinculado al de delito, aunque esta palabra (del latín
delinquere) tiene un origen etimológico que remite a “abandonar” el camino establecido
por la ley. Delito, por lo tanto, suele usarse en un sentido genérico y crimen se reserva
para hacer referencia a un delito de gravedad o a un delito ofensivo contra las personas.
Como se ha mencionado anteriormente el crimen es un acto que viola la ley y atenta en
contra de un tercero. Si bien cualquier sociedad no está exenta de crímenes en su
demarcación, la utilidad que los delincuentes le dan a los crímenes cometidos, son de
opresión, control, sembrar pánico y miedo, debido a la inseguridad, y hasta cierto punto
generar un poco de cautela por parte de los ciudadanos.
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Sociedad y autoridades deberán hacer que estrategias como la educación encaminen a
reducir los índices de criminalidad, los cuales alteran la economía y el orden social.
3.4.3. Conducta desviada.
Desviación social es el término usado para denotar la conducta que viola lo que un
agrupamiento espera normalmente de las personas de acuerdo a unas normas sociales. Se
plantea la desviación como una consecuencia de la marginación y ésta, a su vez, propiciaría
la inadaptación social. El comportamiento de cada individuo se ve afectado por la estrecha
relación que mantiene con su entorno, por lo que son múltiples los factores que lo
pueden dirigir hacia una conducta desviada.
La desviación no es un asunto de definición o construcción social, sino que va en
dependencia de las normas establecidas por cada sociedad, esto es, la definición de una
conducta desviada es arbitraria. Entender la desviación envuelve el estudio de quienes
rompen las reglas y de quienes las formulan Por tanto, no se puede definir la desviación de
manera precisa, sino que se trata de explicar tomando en cuenta la situación específica a la
que se aplica tal concepto.
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Para considerarse un comportamiento, atípico o no, como una desviación social, éste
tiene que quebrantar o alterar un estándar establecido por un grupo. Es decir, una vez un
comportamiento se aleje de la norma social, positiva o negativamente, se considera como
una desviación. La desviación positiva es aquella que aspira a alcanzar una conducta ideal
como lo es el caso de un santo. A diferencia de esa, la desviación negativa se dirige hacia
lo deprimente como lo es la conducta de los criminales.
Existen tres tipos principales de desviación social negativa: la pura, la secreta y la
falsamente acusada. Primero, la desviación pura incluye la mayoría de los crímenes que
infringen las leyes y son considerados como desviados por la sociedad.
La conducta desviada se puede dividir en desviación primaria y secundaria. La desviación
primaria implica que el individuo desviado reconozca su aberración y la corrija mediante la
racionalización. Si el individuo, a consecuencia de la reacción social, emplea su conducta
desviada como medio de defensa, ataque o ajuste a los problemas abiertos y encubiertos,
esto se considera desviación secundaria. A pesar de las múltiples connotaciones o
definiciones que se le pueden atribuir a la desviación social, se debe tomar en
consideración que toda persona en algún momento de su vida ha incurrido en una
conducta desviada, positiva o negativa, que quebranta las normas sociales establecidas
dentro de su sociedad.
Si la conducta desviada es toda aquella conducta que infringe reglas sociales, serán las
reglas sociales las que crean las desviaciones como una contrapartida negativa. Esas reglas
son elaboradas por grupos sociales que al imponerlas, originan por definición la desviación
y las diferentes propensiones a la desviación en los diferentes grupos.
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El infractor sería el que comete el acto desviado aislado, en cambio el desviado es él quien
tiene hábito por la desviación. Es decir, el desviado se ha hecho a lo largo de un proceso,
posee un carácter, un rol y un calificativo público, se crea una imagen, mientras que el
infractor no.
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RESUMEN
La Sociología es la ciencia que estudia la convivencia y las relaciones interhumanas.
Mientras que la Sociología Criminológica es la aplicación de la Sociología General a los
fenómenos específicos de la Delincuencia.
Las disciplinas auxiliares de la Sociología Criminológica son:
1) El Derecho Penal.
2) La Criminología.
3) La Psicología.
4) La Psicopatología (Psiquiatría).
5) La Estadística.
6) La Penología.
La Sociología Criminológica es auxiliar de otras ciencias, especialmente de la Política
Criminal y de la Ciencia Penitenciaria.
La conducta antisocial es un término referente “cualquier tipo de conducta que refleje una
violación de una norma o regla social y/o construya un acto contra otros,
independientemente de su severidad. Para que exista conducta antisocial deberá
identificarse una personalidad antisocial, misma que poseerán los individuos que son
antisociales en forma crónica y no son capaces de tener lealtad hacia otras personas,
grupos o códigos de vida. Sus funciones intelectuales son normales, pero su inserción
social no es buena o es imposible, debido a perturbaciones de “carácter” y “afectivos”, y
hasta de perversiones.
Algunos factores sociales de la conducta antisocial son:
-La Familia que es un conjunto de personas ligadas entre sí por un vínculo colectivo e
indivisible, proveniente de la dependencia de un mismo jefe de la estirpe.
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En la familia los contextos naturales son, construcciones socioculturales, los contextos
sólo son naturales en el sentido de que permiten al sujeto en desarrollo servirse de toda
la variedad de recursos culturales a lo largo del proceso evolutivo.
-La Personalidad y la Patología Social ya que el delincuente tiene, con frecuencia, relación
con la Sociedad “enferma”, de la siguiente manera:
a) La Personalidad se integra por los siguientes factores: la herencia, la constitución, el
temperamento, el aspecto psíquico, la edad evolutiva, y los complicados factores
mesológicos (composición familiar y social, cultura, medio físico de la habitación, el
trabajo, vicios, y las costumbres). En la infancia predominan las influencias endógenas, y
más tarde las erógenas en el esfuerzo de adaptación.
b) Se supone que el adulto ya tiene adquiridas las características necesarias para su
actuación normal social, pero si no sucede así se puede hablar de:
• Anormalidades: si nunca llega a integrarse totalmente.
• Enfermedades: si ya integrado ha perdido momentáneamente o definitivamente alguna
función.
• Retrasos: si es evolución lenta y las capacidades podrían llegar tarde.
• Inmadurez: si teniendo todos los elementos no ha alcanzado la plenitud.
• Anormales por exceso: de desarrollo físico, el superdotado intelectual, de habilidades.
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Criterios de evaluación
UNIDAD ACTIVIDAD DE
APRENDIZAJE
VALOR
3.1. Modus Operandi. Investigación 2.5 %
3.2. Sociología Criminológica. Resumen 2.5 %
3.3. Sociología Criminológica y las
Ciencias Penales.
Resumen 2.5 %
3.4. El crimen y la conducta
desviada.
Cuadro Comparativo 2.5 %
TOTAL
Unidad 3
ACTIVIDADES DE
APRENDIZAJE
10%
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BIBLIOGRAFÍA:
Bordas, M.J., Baeza, L.J. y Alba F. C. 2011. Temas de Sociología criminal. Sociedad, delito,
víctima y control social. Universidad Nacional de Educación a Distancia. España.
Correa, S. J.2008. Fundamentos de Criminología. México
Dukheim, E. 1999. Clasificaciones y otros ensayos de sociología. Barcelona. Ariel
Garrido, Stangeland y Redondo (2001), es la de Hassemer y Muñoz Conde (1989)
Dorsch, F. 1991. Diccionario de Psicología. Ed. Herder, Barcelona.
Gelles, R. J. y Levine A. 2000. Sociología con aplicaciones en países de habla hispana.
McGRAW-HILL. Sexta Edición.
Hikal, W. 2010.Introducción al estudio de la Criminología. México. Porrúa.
Lin Ching, C. R. 2002. Psicología Forense. Principios Fundamentales. Universidad Estatal a
Distancia. Costa Rica.
Lombroso, César. "El delito. Sus causas y remedios". Traducción de Bernaldo Quirós. Ed.
Victoriano Suárez. Madrid, 1902
Pratt, H. F. 1974. Diccionario de Sociología.
Rodríguez, M. L. 1981. Criminología. México. Porrúa
Rodríguez, T. A. 2012. Los factores criminógenos ahora en territorio nacional. Biblioteca
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Somoza. C. O. 2004. La muerte violenta, inspección ocular y cuerpo del delito. Las decisivas
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Villalobos, I. 1994. Manual de Derecho Penal Mexicano. México. Porrúa.
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UNIDAD 4. CRIMINOLOGÍA E INVESTIGACIONES ESPECIALES.
En el siguiente esquema se representan los contenidos temáticos correspondientes a la
cuarta unidad “Criminología e Investigaciones Especiales”.
MAPA DE CONTENIDOS TEMÁTICOS <<UNIDAD 4>>
INTRODUCCIÓN
El contenido temático de esta unidad, se fundamenta en la criminología e investigaciones
especiales, lo cual permitirá conocer y profundizar los procedimientos que se siguen para
las investigaciones criminales que darán como resultado el esclarecimiento de un hecho
delictivo, lo cual será de apoyo para el campo laboral del Licenciado en Seguridad Pública,
ya que actualmente se requieren herramientas básicas de investigación para la solución de
problemáticas de manera eficaz y eficiente.
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Esta unidad tiene como objetivo conocer los procedimientos de investigación criminal de
acuerdo con el hecho en estudio, además de las distintas modalidades de delincuencia
organizada, hecho delictivo, los medios de control social, así como los procesos en la
Criminalidad.
En la Unidad 4 conocerás sobre delincuencia organizada, procuración de justicia, seguridad
ciudadana y tratados internacionales, entre otros temas que te permitirán conocer más
sobre la criminologías e investigaciones criminológicas.
Cada contenido temático de esta unidad ha sido diseñado apegado a la nueva estrategia de
aprendizaje por competencias, en la cual por sus características de modalidad a distancia
o virtual y caracterizado por el auto aprendizaje, es necesario que sigas todas las
instrucciones, así como dar seguimiento a las actividades de aprendizaje, la realización y
entrega de tus proyectos, a su vez demostrar interés en las evaluaciones y asesorías para
que puedas alcanzar el éxito y cumplas tu meta de obtener la licenciatura.
Cada uno de los contenidos que se te presentan, te apoyaran en el aprendizaje
conceptual, procedimental y actitudinal, los cuales te servirán para su máximo
aprovechamiento.
VINCULACIÓN DIDÁCTICA
CONTENIDO-COMPETENCIAS:
El estudiante:
Reconoce los procedimientos de investigación criminal de acuerdo con el hecho en
estudio, además de las distintas modalidades de delincuencia organizada, Hecho delictivo,
los Medios de Control Social, así como los Procesos en la Criminalidad.
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UNIDAD 4
CRIMINOLOGÍA E INVESTIGACIONES ESPECIALES.
La criminología como se ha analizado en unidades anteriores es una disciplina sociopolítica
cuya finalidad esencial es la formulación de una política criminal que permita lo más
efectivamente posible la prevención y control de la criminalidad conforme a las exigencias
de libertad, dignidad, igualdad, seguridad individual y colectiva, entendida como esenciales
del desarrollo nacional e internacional (Correa, S. J.; 2008).
La Criminología trata de incrementar Sistemáticamente los conocimientos en el ámbito de
los problemas que estudia. Su tarea principal consiste, por ello, en adquirir un conjunto
estable de conocimientos seguros. Los diversos principios de investigación pretenden
alcanzar esta meta, sin corresponder la preeminencia a ninguno de ellos. El objetivo de
investigar la evolución de la personalidad, del delito y de los controles sociales jurídico
penales, rebasa, necesariamente, la descripción y recopilación de hechos. Pues la
Criminología trata de captar las conexiones y estructuras de su ámbito de problemas.
Además facilita la crítica y mejoramiento del Derecho penal. Asegurar el saber presupone
ante todo un consenso paradigmático, por consiguiente el acuerdo de los científicos de
una época determinada respecto a modelos teoréticos, métodos de investigación y estado
del conocimiento.
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La interdisciplinariedad no sólo es importante para la calidad y valor de cada investigación
en particular, sino que tiene importancia también para la praxis policial y jurídico-penal,
incluida la ejecución de la pena y la asistencia durante la libertad a prueba. Sólo la exigencia
de que la investigación y la crítica se hagan con arreglo a puntos de vista interdisciplinares
pueden garantizar que las cuestiones relevantes se concentren en el campo de los
problemas criminológicos, que el círculo cuestionable del investigador se mantenga lo
suficientemente abierto y aprenda a mirar más allá de su propia especialidad. (Correa, S. J.;
2008).
4.1. INVESTIGACIONES ESPECIALES.
Las investigaciones especiales son aquellas que por su grado de importancia o complejidad,
requieren de un análisis especializado, allegado de expertos en el tema y de seguimientos
que permitan llegar a los mejores resultados (Rodríguez, M. L.; 1981).
Dentro de las investigaciones especiales más comunes están:
* Investigación Encubierta: Aquella en la que participan agentes de las fuerzas de
seguridad pública, o particulares, quienes pueden asumir identidades ficticias o papeles de
forma temporal y pueden participar en organizaciones criminales o en conductas
criminales con el fin de obtener evidencias o cualquier otra información relacionada con la
violación de una o más leyes penales.
Debe propiciarse la utilización del agente encubierto en las investigaciones relativas al
delito de lavado de dinero, siendo extensible la autorización legal para la investigación del
delito precedente a aquél.
Para la utilización de un agente encubierto en una investigación criminal, resulta necesario
que se regulen por ley del Congreso, respetando las normativas constitucionales
pertinentes, el procedimiento de su designación, en el que se incluya cuándo puede ser de
signado, por qué autoridad (juez o fiscal).
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El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal, civil y administrativa por
aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigación,
siempre que guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de la misma.
* Entrega Controlada: Es una técnica de permitir que bienes de origen ilícito o
sospechoso o sus sustitutos pasen a través, se introduzcan o salgan del territorio de uno o
más países o se trasladen o transfieran dentro del territorio nacional, con el conocimiento
y bajo la supervisión de las autoridades competentes, con el objeto de identificar a las
personas involucradas en la comisión de delitos bajo investigación, en el país fuente, de
tránsito o de destino.
* Arrepentido: Es la persona que condenada, imputada o investigada por un delito,
coopera de manera voluntaria, oportuna y eficaz con la autoridad pública en la
persecución penal de delitos graves, a fin de obtener reducción o extinción de la pena y/o
la reducción o eliminación de los cargos formulados.
* Vigilancia Electrónica: Se entiende como “vigilancia electrónica” la utilización de
todos los medios tecnológicos y/o electrónicos conocidos o a conocerse, con la finalidad
de recopilar información y pruebas respecto a la comisión del delito en estudio o la
responsabilidad penal de sus autores.
Debe propiciarse la utilización de todo tipo de vigilancia electrónica en las investigaciones
relativas al delito de lavado de activos, siendo extensible la autorización legal para la
investigación del delito.
* Uso de Recompensa: Es la compensación monetaria destinada a ser ofrecida a
personas que, sin haber intervenido en el delito, brinden información útil, oportuna y
eficaz para esclarecer el hecho o lograr la identificación y/o aprehensión de quienes
hubieren tomado parte en la comisión del mismo.
Debe propiciarse la utilización de recompensas en las investigaciones relativas al delito de
lavado de activos, siendo extensible la autorización legal para la investigación del delito
precedente a aquél.
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* Protección de Testigos: Es un programa que regula las medidas destinadas a
preservar la seguridad de quienes, en calidad de testigos, colaboren con el proceso penal,
cuando su vida, integridad física o psíquica, libertad o bienes y/o la de sus familiares sean
puestos en peligro por causa de su testimonio.
Dentro del régimen de protección de testigos, se destaca la medida destinada a la reserva
o cambio de identidad de los testigos. En este caso, una de las cuestiones más importantes
es asegurar bajo qué condiciones la información o la participación del testigo es
incorporado al proceso judicial (Rodríguez, M. L.; 1981).
4.1.1. Procedimientos
Cuando se habla de investigación se hace referencia al proceso de recopilación de
información a fin de alcanzar alguna meta. Aplicado al ámbito penal, una investigación está
referida al proceso de recopilación de información, pruebas o evidencias acerca de un
delito, el cual puede servir para determinar si el mismo se ha cometido; identificar al
autor, aprehenderlo y proporcionar pruebas para apoyar una condena en el tribunal. Si
los tres primeros objetivos son alcanzados con éxito, entonces se puede decir que el
delito ha sido resuelto. Varias otras consecuencias como la recuperación de bienes
robados, disuasión para que ciertos individuos no incurran en conductas delictivas, y la
satisfacción hacia las víctimas de delitos también han sido asociadas con el proceso
(Camou, A. y Castro, J.; 1997).
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En la comisión del hecho, el delincuente emite señales, o deja tras de sí información de
varios tipos (huellas dactilares, descripciones de testigos presenciales, arma del crimen,
etc.), que la policía trata de recoger a través de actividades de investigación. Si el autor es
capaz de reducir al mínimo la cantidad de información disponible para la policía, o si la
policía es incapaz de reconocerla, entonces el autor no será detenido y por lo tanto va a
ganar la batalla. Si la policía es capaz de recoger un número significativo de las señales del
autor, aquél será identificado y detenido, y ganará la policía. Esta perspectiva claramente
pone de relieve la importancia de la información en una investigación criminal.
El principal problema para la policía en la realización de una investigación penal es que no
sólo hay cantidades potencialmente masivas de información disponibles, sino que la
relevancia de la información es a menudo desconocida, incompleta, e inexacta. Además,
para ser útil en demostrar la culpabilidad en los tribunales (donde más allá de una duda
razonable, es el estándar), la evidencia debe tener algunas otras cualidades, y ciertas
normas y procedimientos se deben seguir en la recolección de la evidencia.
Las investigaciones criminales pueden ser reactivas, donde la policía responde a un crimen
que ya ha ocurrido, o proactivas, donde la investigación puede seguir antes y durante la
comisión del delito (Izuzquiza, I.; 1990).
El proceso reactivo de la investigación criminal se puede organizar en varias etapas. La
primera es el descubrimiento inicial y su respuesta. Por supuesto, antes de que el proceso
de investigación penal pueda comenzar, la policía debe descubrir que ha ocurrido un
crimen o la víctima (o testigo) debe darse cuenta de similar situación y notificar a la
policía. En la gran mayoría de los casos es la víctima que primero se da cuenta del hecho y
avisa. Generalmente, un oficial de patrulla es enviado a la escena del crimen o la ubicación
de la víctima.
La segunda etapa, es decir la investigación inicial, está conformado por las actividades
inmediatas y posteriores al delito del oficial de policía enviado al lugar. Las tareas del
mismo durante la investigación inicial son la de detener al o los culpables (si se los conoce
y están presentes), localizar y entrevistar a testigos y recoger y preservar evidencias.
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Si el autor no es arrestado durante la investigación inicial, entonces el caso puede
seleccionarse para una investigación de seguimiento, la tercera fase del proceso de
investigación reactiva. La investigación de seguimiento se compone de otras actividades de
investigación realizadas en un caso. El proceso de decidir qué casos deben recibir un
esfuerzo adicional de investigación se conoce como evaluación del mismo.
Con respecto a las investigaciones criminales proactivas, las encubiertas son de suma
importancia. Tal vez la estrategia encubierta más conocida es la de hacer comprar algo, lo
que generalmente involucra a un agente de policía que se hace pasar por alguien que desea
comprar algunos productos ilícitos. Una vez que se identifica al vendedor y se determinan
los detalles de la operación ilícita se determinan, los agentes de policía que esperan en las
cercanías pueden ejecutar un arresto. Otra estrategia común implica que los agentes del
orden actúen como señuelos, para atraer la delincuencia callejera presentando una
oportunidad a un transgresor para cometer un hecho. Las estrategias de actuar
encubiertamente son controvertidas debido a la posibilidad de que lo atrapen. A pesar de
que una multitud de causas judiciales se han ocupado de este problema, la regla básica es
que la policía puede proporcionar la oportunidad o puede alentar al delincuente a actuar,
pero no puede obligar al comportamiento, una línea muy fina por cierto (Kravetz, K.;
1998).
4.1.2. Homicidios.
El homicidio es un concepto jurídico que puede describirse como la muerte injusta de una
persona física a otra, con vida independiente, consiste en causar la muerte -poner término
a la vida- de otro hombre (Bordas, M.J., Baeza, L.J. y Alba F. C.; 2011).
En el homicidio es necesario saber que a los efectos de tratar la relación causal, ciertas
conductas tienen una capacidad letal general, una eficiencia causal general. (Bordas, M.J.,
Baeza, L.J. y Alba F. C.; 2011).
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Tipos de homicidio:
El dolo: el homicidio simple es imputable a título de dolo, el cual puede ser directo,
indirecto o eventual. Inclusive admite, la premeditación, que es1a decisión fría de la
preparación y ejecución del homicidio.
Existe homicidio premeditado cuando el designio de matar se ha formado fríamente de
antemano y ha sido fríamente ejecutado. La premeditación es la plena y perfecta intención
de delinquir y encuentra su consistencia subjetiva especial en la razón psicológica de una
decisión, reflexión y ejecución frías del homicidio. Carecen, por lo tanto, de importancia
frente a ella las circunstancias que no afectan ese estado anímico, como son el momento y
el modo precisos de la ejecución y el error en la persona del sujeto.
Dolo Directo: cuando el sujeto activo ha deseado el homicidio, cuando ha conseguido el
resultado que quería, como objetivo de su acción.
Dolo Indirecto: cuando sin haberlo deseado, se representa el resultado como
consecuencia necesaria de su acción.
Dolo Eventual: el hecho se le representa al sujeto como probable o posible, lo ha asentido
o consentido, y no obstante ello lo ejecuta. Es decir, él no ha querido la muerte como
objeto de su acción -dolo directo-; ni se la ha representado como consecuencia necesaria
de su acción - dolo indirecto-; sino que reconociendo la probabilidad o posibilidad que el
resultado muerte se produzca, toma una conducta indiferente, digamos de desprecio hacia
los bienes jurídicos. Esto último es lo que distingue al dolo eventual de la culpa consciente,
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aquí el sujeto cree que el hecho no se producirá. Es más en marcadas situaciones confía en
su capacidad profesional o en su habilidad personal para evitar el resultado.
Homicidio Imprudente: la imprudencia grave es constitutiva de delito y la leve da lugar a
una falta. El homicidio imprudente sólo se castiga si hay resultado. No cabe la tentativa. Si
se producen varias muertes como consecuencia de una misma infracción del cuidado:
concurso de delitos que puede ser real o ideal.
El Asesinato: También conocido como homicidio calificado puede ser de tipo básico y
agravado.
4.1.3. Robos.
Robo es el accionar y el resultado de robar (apropiarse de algo ajeno por medio de la
fuerza o por intimidación). El robo se diferencia del hurto, que es la acción consistente
sólo en la apropiación de lo ajeno.
El robo, por lo tanto, es un delito que afecta los bienes o los derechos de alguien y que
incluye el uso de la violencia o las amenazas. Esto quiere decir que si un ladrón tiene un
revolver y lo utiliza para amedrentar a su víctima, habrá cometido un robo más allá de que
nunca dispare el arma.
Comete el delito de robo aquel que se apodera de una cosa ajena mueble, sin derecho y
sin consentimiento de la persona considerada como dueño legitimo por la ley. La mayor
peligrosidad del robo, es el posible uso de fuerza o intimidación (Parma, C.; 2010).
El Robo es un problema que afecta a toda la sociedad, y se da por una serie de causas y
factores que influyen en las personas, que les lleva a cometer un acto punible sin medir las
consecuencias que en el futuro les puede ocasionar.
Es un delito de acción, la conducta típica queda expresada en la ley con el término
apoderarse, es indudable que se requiera un actuar voluntario, un movimiento corporal
identificado con el traer de la cosa al poder del agente, con exclusión e la inactividad u
omisión.
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El delito de robo se encuentra legalmente constituido por elementos materiales, los
elementos que constituyen el tipo penal del robo son:
Una acción de apoderamiento. La cosa esté previamente en posesión ajena, esto es, en
poder de otra persona, es necesario determinar cuando la cosa queda en poder del agente
activo.
En el delito de robo, los sujetos son dos:
Sujeto Activo.- Es el que efectúa la conducta típica. Históricamente se ha estimado que la
responsabilidad criminal es individual, es decir, que los únicos posibles sujetos activos del
delito y susceptibles de medidas represivas son los seres humanos individualmente
considerados, o sean, las personas físicas. Toda vez que nuestra ley penal no señala,
detalladamente o exigiendo calidades especiales en el activo, quién puede serlo, estamos
ante la presencia de que cualquier persona física puede, en un momento dado, ser activo
de robo.
Sujeto Pasivo.- Este puede serlo cualquier persona física o moral, en virtud que el bien
jurídico que se tutela, es la propiedad.
4.1.4. Modalidades de delincuencia organizada.
El concepto delincuencia organizada fue empleado por primera vez por el criminólogo
norteamericano John Ladesco en 1929, para designar a las operaciones delictivas
provenientes de la mafia (Parma, C.; 2010).
Este tipo de delincuencia fue designada con la palabra organizada, ya que se refiere a la
asociación, a la sociedad, a la corporación, al grupo, al sindicato, a la liga, al gremio, a la
coalición, en sí a la unión, como forma de conjuntar esfuerzos en grupo; y con el empleo
de la violencia, soborno, intimidación y fuerza, los delincuentes llevaban a cabo sus
actividades ilegales.
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La fuerza de la delincuencia organizada radica en el establecimiento de alianzas y vínculos
que logra en todos los niveles, incluyendo el político y el militar; con la ayuda de actos de
corrupción logran su impunidad (Hoecker, L.; 1993).
Así, las organizaciones dedicadas a la delincuencia organizada emprenden operaciones
ilegales de tipo financiero, mercantil, bancario, bursátil o comercial; acciones de soborno,
extorsión; ofrecimiento de servicios de protección, ocultación de servicios fraudulentos y
ganancias ilegales; adquisiciones ilegítimas; control de centros de juego ilegales y centros
de prostitución.
Por ello, la delincuencia en su manifestación organizada constituye uno de los más graves y
vitales problemas que dañan y perjudican a la humanidad.
Cuando la delincuencia organizada construye conexiones con organizaciones similares
formando redes en todo el mundo, la Organización de las Naciones Unidas la identifica
como delincuencia organizada transnacional.
La delincuencia organizada tiene un eje central de dirección y mando y está estructura en
forma celular y flexible, con rangos permanentes de autoridad, de acuerdo a la célula que
la integran; alberga una permanencia en el tiempo, más allá de la vida de sus miembros;
tienen un grupo de sicarios a su servicio; tienden a corromper a las autoridades; estos son
dos de los recursos conocidos para el cumplimiento de sus objetivos; opera bajo un
principio desarrollado de división del trabajo mediante células que sólo se relacionan entre
sí a través de los mandos superiores (Leal, L.; 1999).
Existen, según se ha podido observar durante la investigación, los siguientes tipos de
delincuencia organizada:
Las modalidades de delincuencia organizada son:
Delincuencia organizada local: se puede definir como la delincuencia –consistente
en una banda o varias bandas vinculadas– que opera en una escala territorial
menor, ya sea una comunidad, municipio o estado, y que generalmente opera en
esa demarcación y rara vez fuera de ella.
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Delincuencia organizada nacional. Como la anterior, puede consistir en una sola
banda de grandes proporciones o varias bandas asociadas, que opera dentro de
una escala relativamente mayor, pues actúa en varias ciudades y provincias o
estados y, potencialmente, puede llegar a tener nexos con otras bandas nacionales
e internacionales.
Delincuencia organizada transnacional. Cuando la delincuencia organizada
construye conexiones con organizaciones similares formando redes en todo el
mundo, la Organización de las Naciones Unidas la identifica como delincuencia
organizada transnacional. También se le denomina delincuencia organizada
transfronteriza, como le denomina la Comisión Europea.
4.2. EL HECHO DELICTIVO.
El hecho delictivo es básicamente la perpetración de un acto que es claramente ilegal.
Para entender lo anterior es necesario saber que el delito tiene diversos elementos que
conforman un todo. Para Maurach R. (1994) el delito es una acción típicamente
antijurídica, atribuible; es la acción típica, antijurídica, culpable, sometida a una adecuada
sanción penal y que llena las condiciones objetivas de penalidad; acontecimiento típico,
antijurídico e imputable; es una acción típicamente antijurídica y culpable; es un acto
típicamente antijurídico culpable, sometido a veces a condiciones objetivas de penalidad
imputable a un hombre y sometido a una sanción penal.
De las definiciones anteriormente citadas así como las que se señalaron en párrafos
anteriores, nos muestran como elementos del delito, según su concepción positiva y
negativa, son los siguientes:
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Positivos Negativos.
a) Conducta a) Ausencia de conducta
b) Tipicidad b) Ausencia de tipo o atipicidad.
c) Antijuricidad c) Causas de justificación.
d) Imputabilidad. d) Inimputabilidad.
e) Culpabilidad e) Inculpabilidad.
f) Condicionalidad objetiva f) Falta de condiciones objetivas.
g) Punibilidad g) Excusas absolutorias.
De acuerdo a nuestro Derecho Positivo Mexicano, se define al delito como el acto u
omisión que sancionan las leyes penales. La tipicidad se presentará cuando exista una
adecuación de dicha conducta; la antijuricidad se presentará cuando el sujeto no esté
protegido por una causa de licitud. La imputabilidad se presenta cuando concurre la
capacidad de obrar en el Derecho Penal, es decir, que no se presente la causa de
inimputabilidad. La punibilidad existe cuando no se presentan las excusas absolutorias
descritas por nuestro Derecho Positivo (federal). Las condiciones objetivas de punibilidad
se presentan cuando al definir la infracción punible se establecen requisitos constantes,
pero aparecen variables de acuerdo a cada tipo penal; pueden o no presentarse (Maurach,
R.; 1994).
El delito tiene un gran contenido en cuanto a los elementos que lo componen y en
relación a éstos, existen diversas corrientes de la doctrina, los cuales tratan de explicar
algunos de ellos, como la teoría causalista y finalista de la acción, la teoría psicologista y
normativista, el modelo lógico y la teoría sociologista.
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4.2.1. Concepto jurídico de delito.
El delito constituye la materia central de regulación del Ordenamiento penal, por lo que
de la delimitación técnico-conceptual del mismo depende gran parte del futuro de la
Ciencia del Derecho penal.
El delito en cuanto fenómeno de comportamiento humano en sociedad admite ser
delimitado desde muy diversos puntos de vista (Lombroso, C.; 1902).
El estudio dogmático de la noción del delito encuentra su base en el objeto de
conocimiento, en el Derecho vigente. Por otro lado, la construcción Dogmática de la
noción de delito encuentra asimismo fundamento externo en la realidad social.
La noción del delito puede ser observada y analizada desde muy diversas perspectivas y
puntos de vista. Cada punto de vista constituye un criterio de delimitación del delito. Y
estos criterios pueden ser criterios situados al margen del Derecho, que analizan estudian
y definen al delito en perspectivas varias distintas de la jurídica.
La noción de delito puede delimitarse por criterios que podríamos denominar extrínsecos
e intrínsecos.
a) Los criterios extrínsecos delimitan el delito desde fuera determinan las nociones
extrajurídicas del delito, permiten aprender la concepción jurídica. Establecen en primer
lugar que es lo no jurídico.
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b) Los criterios intrínsecos, presuponen que la categoría que analizan la juricidad. Desde el
inicio actúan “desde dentro”, centrándose en la noción jurídica de delito, analizan sus
elementos y características y distinguen sus clases.
La configuración de la noción de delito es el resultado de una evolución: la delimitación
sistemática de una serie de características referentes al comportamiento humano.
El concepto jurídico de delito se configura en función de la concurrencia de determinados
caracteres normativos en la realización del acto humano, estimados necesarios para que
una conducta pueda ser calificada como delictiva. Han sido reconocidos como elementos
esenciales del concepto jurídico de delito la acción, la tipicidad, la antijuricidad y la
culpabilidad, y sólo por algunos autores, la punibilidad.
a) El punto de partida es la realización de una acción humana que ha de entenderse en
sentido a conducta humana individual, comprensiva tanto de la acción cuanto de la
omisión.
b) La acción del hombre individual ha de acreditar la característica de la tipicidad,
determinativa de que el acto realiza el tipo legal. Para que una acción pueda ser reputada
delictiva, necesariamente ha de ser típica. Acto penalmente relevante no es cualquier
conducta humana, sino únicamente la acción típica: el concreto descrito en cada tipo legal
de delito.
La tipicidad verifica por virtud de un proceso de subsunción. La acción típica es la
conducta que resulta subsumible en la descripción de un tipo legal de delito.
c) La acción típica ha de acreditar la característica de la antijuricidad, que expresa la
contrariedad de la acción típica en cuestión al Ordenamiento jurídico positivo. No toda
acción típica es antijurídica, solo aquellas contrarias al precepto legal y no son realizadas
bajo el amparo de ninguna causa de justificación prevista y autorizada por una norma de
permisión (Lombroso, C.; 1902).
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4.2.2. Concepto criminológico de delito.
Por exigencias de los principios de legalidad y seguridad jurídica, el Derecho Penal se sirve
de un concepto de delito formal y normativo. Para la ciencia penal solo es delito aquella
conducta que esté prevista y castigada por la ley penal.
Desde una óptica jurídico-penal, evidentemente, el concepto de delito está perfectamente
delimitado: acciones y omisiones penadas por la ley, siempre que dichas acciones y
omisiones revistan una forma dolosa o imprudente. Al Estado se le asigna el poder
coactivo para tutelar y defender los valores y principios básicos de la convivencia social
(Rodríguez, T. A.; 2012).
Para la criminología el concepto jurídico-penal del delito sirve para delimitar y orientar el
campo de la investigación criminológica, pero acomete su estudio desde una perspectiva
distinta a como lo hace la ciencia penal. La criminología no tiene que ocuparse de la norma
legal, pero no puede prescindir de las definiciones jurídico penales. Estas definiciones son
el punto de partida para sus investigaciones. Teniendo como base el concepto de delito
que establece la legislación positiva, a la criminología le interesa conocer las causas de los
actos delictivos, las formas de manifestación del delito, su distribución entre las distintas
capas sociales y los procesos de criminalización, entre otras cuestiones. Así, para la
criminología el delito es un problema social y comunitario, que afecta a todos los
integrantes de la sociedad, tanto al delincuente, a la víctima, a la sociedad en general y a las
instituciones oficiales. El delito es un problema social que nace en la sociedad y que debe
encontrar en la propia sociedad las vías y fórmulas de solución.
Un análisis científico del delito debe perseguir, por tanto, además del castigo del infractor,
la búsqueda de la explicación del suceso delictivo, la reparación satisfactoria de la víctima y
del daño causado y su eficaz prevención y control.
Por su parte la Política Criminal, como disciplina, incluye las intervenciones jurídicas y
extrajurídicas públicas y privadas que tienen como fin prevenir o reducir la delincuencia o
paliar los costes sociales derivados del delito. A la Política Criminal le corresponde
establecer los programas y decidir cuál es la mejor forma de intervenir respecto al
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fenómeno criminal. A la criminología le interesa la aplicación de la política criminal y los
efectos de esa intervención. Hay que conocer los programas de intervención y sus efectos
para comprobar si los resultados se ajustan a los objetivos que se plantearon cuando se
decidió poner en marcha el plan de actuación. Hay que atender a los programas de
intervención sobre el delito, sobre la víctima, sobre el delincuente y, también, sobre el
control social (Tudela, P.; 1998).
La Política Criminal es un puente de enlace entre la Criminología y el Derecho Penal, pues
toma todos los conocimientos e informaciones aportados por aquélla y los elabora o
transforma en propuestas políticas que ofrece al legislador en su tarea de elaborar las
leyes.
4.2.3. Caracteres de conductas criminales y antisociales.
La conducta antisocial abarca un amplio rango de actos y actividades que infringen reglas y
expectativas sociales. Muchas de ellas reflejan acciones contra el entorno, personas y
propiedades.
• Características de las conductas
La frecuencia con la que se ve envuelto el sujeto
Intensidad de las consecuencias
Cronicidad de la conducta
Magnitud o constelación de conductas
Al hablar del comportamiento de un individuo que no sigue las mismas pautas de
integración ni las normas socialmente aceptadas, sino que sus actividades lo sitúan en
franca oposición con las normas legales vigentes.
La delincuencia forma parte de un proceso gradual de socialización desviada, que, poco a
poco, se va agravando.
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El asaltabancos, el secuestrador, no inician su carrera delictiva asaltando bancos o
secuestrando. En la mayoría de ellos, en un principio fueron transgresiones de normas no
relevantes que al final desembocan en auténticos delitos (Tudela, P.; 1998).
En algunos adolescentes infringir la norma es algo transitorio, la utiliza para llamar la
atención (demostrar audacia, enfrentarse a los padres, reto contra las figuras de
autoridad), mientras que para otros se convierte en una forma de vida.
La organización de las Naciones Unidas define a la criminología como la condición
necesaria sin la cual un comportamiento delincuencial no se hubiera jamás manifestado. La
causa criminóloga tiene forzosamente un efecto que es la conducta antisocial.
La criminología busca demostrar que determinadas conductas criminales siempre tiene
una causa. Y conociendo éstas, podremos hacer política criminológica, es decir un
adecuado control y prevención del delito.
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Factores característicos de los criminales:
Todos ellos son factores que predisponen, que empujan a los sujetos a la comisión de
ilícitos, y son importantes, ya que a mayor cantidad y calidad de estos factores en una
persona, sus posibilidades de cometer delitos son mayor.
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4.3. MEDIOS DE CONTROL SOCIAL.
Cuando se habla de control social, se hace referencia al grupo de normas y regulaciones
de diferente tipo que son establecidas explícita o implícitamente por una sociedad para
mantener el orden de los individuos y permitir el desarrollo de un nivel de vida organizado
y controlado. El control social puede hacerse presente de diferentes maneras, tanto a
través de prácticas formales como prácticas informales, a través de regulaciones
socialmente aceptadas y también a través de coacción del mismo individuo sobre sí mismo
(Rodríguez, D. y Arnold, M.; 1991).
El control social tiene como objetivo mantener a grupos sociales dentro de un orden
formalmente aceptado de modo tal que se respeten un número de normativas básicas que
contribuyan a generar estilos de vida organizados y no conflictivos. En este sentido, las
regulaciones más claramente visibles respecto a la idea de control social son aquellas que
se expresan a través de leyes, estatutos y regulaciones formales que todos los miembros
de una sociedad deben cumplir de igual modo. Estas medidas son creadas y aceptadas por
el conjunto de la sociedad ya que son explícitamente establecidas. El control social
explícito también puede estar relacionado con los intereses políticos y la anulación de las
expresiones políticas de diversos grupos de la sociedad, aunque tales situaciones pueden
entrar en el marco de lo implícito en determinadas ocasiones.
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Sin embargo, también se ejerce control social a partir de métodos informales que no
necesitan ser explicitados y que a veces tienen mucha más fuerza que los métodos
formales. Como el control social ejercido por las religiones, las jerarquías sociales, los
medios de comunicación y la propaganda, las normas morales y otras (Wolf, M.; 1991).
El control social se refiere en general a los mecanismos o procesos sociales y políticos que
regulan el comportamiento individual y de grupo en un intento de obtener la conformidad
y el cumplimiento de las normas de una sociedad dada, estado o grupo social.
Los sociólogos identifican dos formas básicas de control social:
Medios informales de control- la internalización de normas y valores mediante un proceso
conocido como la socialización.
Los medios formales de control social- Sanciones externas impuestas por el gobierno para
prevenir el establecimiento de caos o la anomia en la sociedad.
Aunque el concepto de control social ha estado presente desde la formación de la
sociología organizada, el significado ha cambiado con el tiempo. Originalmente, el
concepto se refería simplemente a la capacidad de la sociedad para regularse a sí misma.
Sin embargo, en la década de 1930, el término adquirió su significado más moderno de la
conversión de un individuo de la conformidad. Teoría del control social comenzó a ser
estudiado como un campo independiente en el siglo XX (Wolf, M.; 1991).
4.3.1. Control social y procuración de justicia en México.
La procuración de justicia en México es vigilada por la Procuraduría General de la
República, la cual está facultada por la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos.
Algunas de sus funciones son: investigar y perseguir los delitos federales, así como la
atención a las víctimas de los delitos (artículos 21, 102 constitucionales y 4o. de la Ley
Orgánica de la Procuraduría General de la República). Establecer las directrices para la
conducción y la implementación de la política criminal de la Federación, cuyo objetivo es
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determinar las prioridades en su actuación, así como las estrategias para alcanzarlas y los
mecanismos para medir su impacto (artículos 21 y 102 constitucionales). Funcionar como
órgano de defensa de los intereses de la sociedad y de la Federación para que no se violen
los derechos humanos de los gobernados. Esta defensa es llevada a cabo no sólo a través
del juicio de amparo, sino también de acciones de inconstitucionalidad, controversias
constitucionales, acciones colectivas y la solicitud de ejercicio de la facultad de atracción
de los amparos directos por parte de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, que por
su interés y trascendencia lo ameriten (artículos 102, 105 y 107 constitucionales). Y por
último participar y conducir en el ámbito de su competencia el tránsito al sistema penal
acusatorio (Luhmann, N.; 1991).
4.3.2. Control social y seguridad ciudadana.
La Seguridad Ciudadana es una situación social, donde predomina la sensación de
confianza, entendiéndola como ausencia de riesgos y daños a la integridad física y
psicológica, donde el Estado debe garantizar la vida, la libertad y el patrimonio ciudadano.
Se entiende por Seguridad Ciudadana a la acción integrada que desarrolla el Estado, con la
colaboración de la ciudadanía, destinada a asegurar su convivencia pacífica, la erradicación
de la violencia y la utilización pacífica de las vías y espacios públicos. Del mismo modo,
contribuir a la prevención de la comisión de delitos y faltas.
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Actualmente, el tema de Seguridad Ciudadana es uno de los principales clamores de los
ciudadanos, y el tema principal en las encuestas de opinión pública sobre los pedidos a sus
autoridades, por existir una alta sensación de inseguridad por el incremento alarmante de
la delincuencia común, el cual debe ser controlado y reducido hasta niveles tolerables; al
no ser posible eliminarlo dada su naturaleza.
La inseguridad ciudadana surge y se define en la actualidad como problema social en
sociedades que poseen un diverso nivel de desarrollo económico, múltiples rasgos
culturales y regímenes políticos de distinto signo, no pudiéndose establecer, por tanto,
distinciones simplistas para caracterizar factores asociados a su incremento y formas de
expresión. En ese sentido, no existe una taxonomía general que permita identificar rasgos
uniformes vinculados a las características que asume la inseguridad o distinguir tipos de
sociedades que presenten el problema en forma exclusiva, siendo en definitiva una
condición que comparten cada vez más un gran número de países en todo el mundo.
La selectividad temática de la inseguridad como una de las principales preocupaciones en
las sociedades contemporáneas, ha ocurrido en distintos momentos y circunstancias del
acontecer nacional; sin embargo ésta constituye una situación que viene presentándose
desde los últimos veinte años cada vez con mayor frecuencia, observándose una tendencia
a diferenciar el tratamiento clásico de la delincuencia y su compleja etiología con respecto
a la dinámica que permite estructurar sistemas de seguridad ciudadana. En ese sentido se
abre una nueva dimensión frente al tema de la delincuencia, que incluyen procesos sociales
distintos a los que determinan la actividad delictiva, lo cual implica revertir la noción de
una sociedad vista como víctima pasiva del "azote" criminal y pasar a observar los
procesos y capacidades de la sociedad civil para efectuar acciones preventivas (Torres, de
la Puente, Muñoz, Sepúlveda, Tapia.; 1994).
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Por otra parte, las sociedades contemporáneas que han tematizado las condiciones
sociales de incremento de las tasas de criminalidad y la elevación de la tasa de temor, en
términos de inseguridad colectiva y han planteado la necesidad de enfrentarla, son todas
sociedades complejas y urbanas, lo cual obliga a adoptar puntos de observación
suficientemente amplios y relacionales que permitan incorporar una diversidad de
variables y considerar simultáneamente la multiplicidad de interacciones entre las
diferentes estructuras de la sociedad actual. Como consecuencia de lo anterior, ya no es
posible encarar los problemas que afectan a la sociedad compleja desde una sola
estructura de toma de decisiones, o de intercambio económico en el mercado, o
exclusivamente desde un punto de vista educativo o religioso (Bordas, M.J., Baeza, L.J. y
Alba F. C.; 2011).
Paralelamente la sociedad sigue incrementando su nivel interno de complejidad, mediante
el desarrollo de la autonomía funcional de los diversos sistemas parciales que la
constituyen, al mismo tiempo que se multiplican y diversifican las demandas sociales,
haciendo necesario superar las tradicionales formas de coordinación social, pues no
existiría ya ninguna estructura o dispositivo, que en forma centralizada, pueda elaborar
respuestas con sentido único y generalizables en todo el sistema social, y menos aún
proveer soluciones integrales concebidas, planificadas, implementadas y controladas por
un sólo agente, institución o grupo social. Todo parece indicar que la sociedad
contemporánea ha alcanzado un estado donde más que nunca la construcción social de la
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realidad y la acción colectiva poseen una creciente multiplicidad de puntos de emergencia
y estructuración.
4.4. PROCESOS DE CRIMINALIDAD EN EL ESTADO DE MÉXICO.
4.4.1. La Peligrosidad.
La peligrosidad es la capacidad de temibilidad que es capaz de desplegar un ser humano en
su proceder criminal; es la potencialidad de hacer año y crear condiciones de lesiones a
los bienes jurídicos tutelados del prójimo; es el talento criminal para el perfeccionamiento
del crimen. La peligrosidad también se ve reflejada en el nivel de violencia y saña que el
agente del crimen es capaz de desplegar al momento en que perpetra el ilícito que lo
consagra como ser antisocial por naturaleza y antonomasia, predisponiéndolo a ser
acreedor de la etiquete delictual y postdelictual que la sociedad, la ciencia penitenciaria y
la prisión fabrican para su caso particular (Rodríguez, T. A.; 2012).
De estos supuestos explorados en la especulación científica parte el presente producto de
Investigación que versa sobre la peligrosidad post-delictual y penitenciaria, puesto que
busco enfatizar la gran importancia que tiene la adecuada diagnosis y prognosis de la
conducta criminal para la reinserción social y, con base en razones de seguridad nacional,
en el indispensable fortalecimiento de la investigación científica en México.
El concepto de peligrosidad criminal aparece contemplado en nuestro sistema penal como
equivalente a la previsión o pronóstico razonable de que un reo pueda volver a cometer
nuevos delitos, que alude a que del hecho delictivo y de las circunstancias personales del
sujeto pueda deducirse un pronóstico de comportamiento futuro que revele la
probabilidad de comisión de nuevos delitos.
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La peligrosidad criminal del reo queda neutralizada con el cumplimiento de la pena de
prisión, para justificar su acceso a beneficios penales y penitenciarios, en caso de que
impuesta la pena privativa de libertad, se constate en el reo, cumplidas determinadas
condiciones, un pronóstico de reincidencia bajo, y para rechazar por el contrario la
concesión de esos beneficios cuando el pronóstico se revela como alto y significativo
(Villalobos, I.; 1994).
Una segunda funcionalidad del concepto de peligrosidad criminal, consistente en que el
legislador va a ir asumiendo una creciente convicción acerca de que la peligrosidad
criminal del reo puede quedar neutralizada durante el cumplimiento material de la pena
privativa de libertad, pero pervivir y reactivarse tras la excarcelación por razón de libertad
definitiva. Y para tratar de controlar esa peligrosidad criminal postprisional o
postpenitenciaria va a recurrir a la figura de las penas accesorias de determinados delitos.
4.4.2. La prisión preventiva.
Se conoce como prisión al lugar donde una persona condenada por cometer un delito es
encerrada. La prisión, de este modo, supone un tipo de castigo que consiste en la
privación de la libertad de un individuo de acuerdo a lo establecido por la ley.
Preventivo, por su parte, es aquello que sirve para prevenir algo (es decir, para impedir o
evitar que suceda una determinada cosa).
La prisión preventiva, por lo tanto, es una disposición judicial que consiste en la
encarcelación de una persona que se encuentra sometida a una investigación criminal hasta
que llegue el momento de su juicio. De este modo, la prisión preventiva priva al acusado
de su libertad durante un determinado periodo, aun cuando todavía no haya sido
condenado (Leal, L.; 1999).
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La finalidad de la prisión preventiva es garantizar que el acusado no altere el normal
desarrollo del procedimiento penal. Al encarcelarlo de manera preventiva, por ejemplo, se
impide que el sospechoso pueda escaparse antes del juicio.
Es importante tener en cuenta, de todos modos, que la prisión preventiva es un recurso
judicial que se utiliza en última instancia. Por lo general se prefiere apelar a otras medidas
cautelares, como la imposición de una fianza o incluso la determinación de un arresto
domiciliario.
Sólo se puede ordenar la prisión preventiva cuando la persona puede llegar a amedrentar
o atacar a la otra parte del juicio, destruir una prueba o fugarse. Para que pueda
decretarse la prisión preventiva, por otra parte, tienen que existir indicios importantes
acerca de la culpabilidad del sospechoso (Leal, L.; 1999).
4.4.3. Tratados internacionales.
Un tratado internacional es un acuerdo escrito entre ciertos sujetos de Derecho
internacional y que se encuentra regido por este, que puede constar de uno o varios
instrumentos jurídicos conexos, y siendo indiferente su denominación. Como acuerdo
implica siempre que sean, como mínimo, dos personas jurídicas internacionales quienes
concluyan un tratado internacional. Por ejemplo los gobernantes de cada país se reúnen
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para ponerse de acuerdo con sus límites de países para no tener problemas con sus
territorios.
Los tratados internacionales regulan algunas materias que tienen un impacto directo en el
Derecho nacional como es el comercio, los derechos humanos, las relaciones
contractuales, el medio ambiente, etcétera. Además, ciertos agentes externos tienen
interés directo en el cumplimiento de las obligaciones internacionales de México,
generando así un mayor escrutinio, incluso presión, para lograr tal fin. Por todo lo
anterior, el peso específico de los tratados internacionales en el Derecho mexicano es
cada vez mayor.
Dado que el Congreso de la Unión realiza la función de elaborar las leyes, es:
Denominación Definición
Actas
Documento que recoge las intervenciones de los delegados a una
conferencia y que obra como constancia de los debates y
deliberaciones que en ellas se desarrollan.
En sentido propio es el documento que da fe de un hecho
determinado
Acuerdo
Resolución adoptada por un órgano colegiado, administrativo, o
tribunal.
Punto de coincidencia en relación con un asunto particular.
Voluntad respecto a la conclusión de un determinado acto
jurídico-administrativo, económico o internacional.
Se utiliza para designar tanto acuerdos formales como sin
formalidades ya sean bilaterales o multilaterales.
Acuerdo Es el nombre que la Ley sobre la celebración de Tratados da a los
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Interinstitucional tratados en forma simplificada o acuerdos administrativos.
Es el que aplica una dependencia administrativa en la esfera de sus
atribuciones.
Armisticio
Acuerdo entre los Estados beligerantes para cesar de forma
convenida y provisional, las hostilidades (operaciones de guerra)
sin poner fin al estado jurídico de guerra.
Acuerdo que precede generalmente al fin de la guerra
Arreglo
Indica una modalidad de entendimiento casi siempre bilateral sobre
asuntos de exclusivo interés mutuo, como régimen fronterizo, o
cuestiones comerciales o financieras.
Carta
Acta, escritura en la que son registrados ciertos títulos, derechos,
etc.
Documento epistolar dirigido por un jefe de Estado a otro.
Algunos convenios o tratados internacionales que constituyen el
instrumento constitutivo de una organización internacional.
Convención
Acuerdo internacional cuyo objetivo es enunciar ciertas reglas de
Derecho Internacional.
Acuerdo que tiene un carácter normativo de índole general
aplicable a un número elevado de Estados
Convenio
Acuerdo entre dos o más personas destinado a crear, transferir,
modificar o extinguir una obligación.
Acto jurídico que surge por el consentimiento de las partes.
Se utiliza para designar tanto acuerdos formales como sin
formalidades ya sean bilaterales o multilaterales.
También se emplea como término genérico para designar toda
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clase de tratados
Declaración
Es el documento en el cual dos o más Estados determinan su
posición común ante determinado asunto de interés general.
Se utiliza este término como expresión de conducta que se piensa
seguir por uno o varios Estados.
Estatutos
Se utiliza para instrumentos internacionales en los que se
establecen normatividades relativas a una materia jurídica
internacional.
Instrumento internacional que contiene el régimen jurídico al que
se encuentra sujeto un territorio determinado o un organismo
internacional.
Término con que se denomina habitualmente a aquellos
instrumentos que consagran reglas operativas para la ejecución de
determinadas actividades o para el ejercicio de determinadas
competencias.
Pacto
Acuerdo de voluntades entre dos o más Estados mediante el cual
se constituye entre ellos una relación jurídica de la que se derivan
obligaciones que pueden ser unilaterales o bilaterales, obligándose
a su observancia.
Se utiliza principalmente en tratados multilaterales. Instrumento
destinado a traducir una determinación de las partes hacia el
mantenimiento de la paz.
Protocolo
Se utiliza generalmente para designar un instrumento que modifica
o complementa un tratado, ya sea éste multilateral o bilateral,
pero también se ha utilizado para designar un tratado autónomo.
Término con que se denomina tanto al instrumento independiente
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que registra derechos y obligaciones específicas, como al
instrumento accesorio que regula la aplicación concreta de los
derechos y obligaciones basadas en un tratado preexistente.
Tratado
Acuerdo celebrado entre dos o más sujetos de Derecho
Internacional Público, con objeto de crear, transferir, modificar o
extinguir una relación jurídica entre ellos, estableciendo derechos
y obligaciones por escrito en un instrumento único o más
documentos relacionados entre sí, sin importar su denominación.
Acuerdo internacional celebrado por escrito entre Estados y
regido por el Derecho Internacional, ya conste en un instrumento
único o en dos o más instrumentos conexos y cualquiera que sea
su denominación particular.
Este nombre se ha utilizado para nombrar los instrumentos más
solemnes bilaterales y multilaterales.
En la medida en que las normas y obligaciones internacionales trascienden, en cuanto a sus
efectos, las relaciones interestatales, reclamando la actuación de los órganos internos del
Estado, es preciso determinar en qué medida en encuentran éstos vinculados por el
Derecho Internacional.
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RESUMEN
La Criminología trata de incrementar sistemáticamente los conocimientos en el ámbito de
los problemas que estudia. Su tarea principal consiste, por ello, en adquirir un conjunto
estable de conocimientos seguros. Los diversos principios de investigación pretenden
alcanzar esta meta, sin corresponder la preeminencia a ninguno de ellos. El objetivo de
investigar la evolución de la personalidad, del delito y de los controles sociales jurídico
penales, rebasa, necesariamente, la descripción y recopilación de hechos. Pues la
Criminología trata de captar las conexiones y estructuras de su ámbito de problemas.
Además facilita la crítica y mejoramiento del Derecho Penal. Asegurar el saber presupone
ante todo un consenso paradigmático, por consiguiente el acuerdo de los científicos de
una época determinada respecto a modelos teoréticos, métodos de investigación y estado
del conocimiento. Por ello, sólo puede existir para una determinada teoría. De ahí surgen
las investigaciones especiales y se apoyan de las técnicas necesarias para su resolución.
Cuando se habla de investigación se hace referencia al proceso de recopilación de
información a fin de alcanzar alguna meta. Aplicado al ámbito penal, una investigación está
referida al proceso de recopilación de información, pruebas o evidencias acerca de un
delito, el cual puede servir para determinar si el mismo se ha cometido; identificar al
autor, aprehenderlo y proporcionar pruebas para apoyar una condena en el tribunal. Si
los tres primeros objetivos son alcanzados con éxito, entonces se puede decir que el
delito ha sido resuelto. Varias otras consecuencias como la recuperación de bienes
robados, disuasión para que ciertos individuos no incurran en conductas delictivas, y la
satisfacción hacia las víctimas de delitos también han sido asociadas con el proceso.
Los delitos que se cometen actualmente tienden a incrementar en la sociedad, siendo los
más constantes el homicidio, el robo y la delincuencia organizada. Los criminales que
realizan este tipo de actos tienen características similares en cuanto a factores, biológicos,
psicológicos, sociales y familiares, de ahí que exista un perfil de criminal o bien conductas
desviadas o antisociales que presentan.
Una vez que se identifican los delitos sus actores, la sociedad y el Estado han creado
medios de control social, cuyo objetivo es mantener a grupos sociales dentro de un
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orden formalmente aceptado de modo tal que se respeten un número de normativas
básicas que contribuyan a generar estilos de vida organizados y no conflictivos.
Como parte de este control social se analiza la prisión preventiva que es una disposición
judicial que consiste en la encarcelación de una persona que se encuentra sometida a una
investigación criminal hasta que llegue el momento de su juicio. De este modo, la prisión
preventiva priva al acusado de su libertad durante un determinado periodo, aún cuando
todavía no haya sido condenado
Criterios de evaluación de la Unidad 4
UNIDAD PRODUCTO VALOR
4.1. Investigaciones Especiales Mapa Mental 2.5 %
4.2. El Hecho Delictivo Cuadro Sinóptico 2.5 %
4.3. Medios de control social. Resumen 2.5 %
4.4. Procesos de criminalidad en
el Estado de México.
Resumen 2.5 %
TOTAL
Unidad 4
ACTIVIDADES DE
APRENDIZAJE
10%
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