Subsecretaría de EgresosUnidad de Política y Control Presupuestal
Subsecretaría de EgresosUnidad de Política y Control Presupuestal
Septiembre de 1999
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HEMOS DEFINIDO LA SIGUIENTE AGENDA PARA EL MÓDULO DEL DÍA DE HOY
• Objetivo General 5
min.
• Expectativas 15
min.
• Introducción a los Indicadores Estratégicos 55
min.
• Ejercicios de Creatividad 45
min.
• Enfoque y Metodología 60
min.
• Ejercicio 60
min.
AGENDA TIEMPO
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OBJETIVO GENERAL
Definir, explicar y practicar el enfoque y la metodología básica
para la construcción de indicadores, establecer de
manera correcta las metas para cada uno de ellos, y estar en
condiciones para diseñar los de su área
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¿Cómo definirían qué es un indicador?
¿Qué han escuchado acerca de los indicadores?
ES IMPORTANTE CONOCER SUS EXPECTATIVAS POR ELLO, PREGUNTAMOS:
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• Identificar el papel de los indicadores en la RSP
• Aplicar el enfoque y metodología básica para la construcción de indicadores.
• Contar con la capacidad para orientar y validar la construcción de los indicadores.
• Distinguir los factores y componentes críticos de éxito.
• Seleccionar correctamente las metas para cada indicador.
AL FINALIZAR EL MÓDULO LOS PARTICIPANTES PODRÁN...
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FunciónSubfunción
Propósito deEstado
Plan NacionalProgramas Sectoriales
PropósitosAPF
Objetivos Nacionales y Sectoriales
DependenciasEntidades
Misión
Visión de Estado
VisiónAPF
VisiónObjetivos
Estratégicos(OE)
ProgramasNormales yEspeciales
Propósito OE
Actividad Institucional
Propósito OE
Plan Estratégico
Elementos ProgramáticosCategorías
Programáticas
ResultadosIndicadores
(RI)
ResultadosIndicadores
(RI)
RIRI
RIRI
RIRI
COMO SE RECORDARÁ, EL SED, LA NEP Y LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA SE BASAN EN UN DESPLIEGUE Y UNA ALINEACIÓN DE LOS OBJETIVOS Y LOS RESULTADOS A TRAVÉS DE LOS INDICADORES, LAS METAS Y LOS VALORES ALCANZADOS
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COMO SE HA SEÑALADO, LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Y LA NEP, TRABAJAN CON LA INFORMACIÓN QUE OFRECEN LOS INDICADORES
DependenciasEntidades
Misión Visión
ObjetivosObjetivos
Resultados Indicadores
(RI)
Resultados Indicadores
(RI)Objetivos
(OBJ)
Objetivos(OBJ)
Subsecretaría
DirecciónGeneral
Dirección de Area
Subdirección
Jefatura deDepto.
FunciónSubfunción
Propósito deEstado
Plan NacionalProgramasSectoriales
PropósitosAPF
Objetivos Nacionales y Sectoriales
Visión de Estado
VisiónAPF
ResultadosIndicadores
ProgramasNormales yEspeciales
PropósitoObjetivos
(OBJ)
Estrategiaso Procesos
(EP)
Bienes y Servicios
(BS)
Población Objetivo
(PO)
Actividad Institucional
Propósito OBJ BS PO
ResultadosIndicadores
(RI)
RI
RIRI
OBJOBJ
RIRI
OBJOBJ
RIRI
OBJOBJ
RIRI
OBJOBJ
ResultadosResultadosIndicadoresIndicadores
PEF
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DEFINICIÓN GENERAL DE LOS INDICADORES
• Según la Organización de Cooperación para el Desarrollo Económico (OCDE),
los indicadores son:
Para la RSP:
• Son los parámetros que integran el sistema de medición para evaluar el nivel
de cumplimiento de los objetivos, que dan respuesta a la misión de una
institución a través de los resultados alcanzados.
“ Un valor numérico que provee una medida para ponderar el desempeño cuantitativo y/o cualitativo de un sistema ”
¿ Qué son? ...
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¿PARA QUÉ SIRVEN LOS INDICADORES?
• Producen información para analizar el desempeño de cualquier área de la
institución y verificar el cumplimiento de sus objetivos en términos de
resultados.
• Detectan y previenen desviaciones en el logro de los objetivos.
• A través de la generación de información sistemática, contribuyen a mejorar la
operación diaria y consecuentemente la producción de bienes y la generación
de servicios.
• Proporcionan datos que permitan rendir cuentas sobre el cumplimiento de
compromisos.
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¿POR QUÉ CONSTRUIR INDICADORES?
“. . . El número de
derechohabientes del
sistema de salud para
este año, llegó a la
cifra de 52
millones...”
INFORME TÍPICO DE
LABORES • ¿Qué impacto o resultado
se ha tenido o logrado?
• ¿Es suficiente lo que se hizo?
• ¿Cuánto más falta por hacer?
• ¿Qué tan bien o mal se hizo?
• ¿Qué tan eficiente fue?
• ¿Qué tan satisfechos están los
usuarios?
• ¿Qué se necesita hacer para
mejorar los resultados?
PERO . . .
PERMITE INFORMAR
ADECUADAMENTE A:
• Una sociedad más
demandante
• Un congreso más
plural e informado
Responde al ¿Qué se hizo? y
¿Cuándo se hizo?
La problemática que contribuye a resolver . . .
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INFORME TÍPICO DE ACTIVIDADES
• “Con el programa de vacunación universal se han
aplicado desde septiembre de 1997 más de 81
millones de dosis de vacunas, lo que permitió
alcanzar el estándar internacional de la OMS con
el cual se consideran erradicadas las
enfermedades de poliomielitis, difteria y
virtualmente el sarampión entre la población
infantil”
• “En 1992, antes de la federalización educativa, 72
de cada 100 alumnos terminaban la primaria. Hoy
la completan 85 de cada 100.”
ESTOS SON EJEMPLOS DE REPORTES USUALES EN LA AP, CONTRASTADOS CON INFORMES QUE SE BASARÁN EN INDICADORES
• “La matrícula de educación media superior llega a
2.8 millones de estudiantes, 500 mil más que en
1994” ¿Cuánto falta por cubrir?
INFORME SOBRE RESULTADOS
• “La matrícula de educación media superior llega
a 2.8 millones de estudiantes, 500 mil más que el
año pasado, lo que significa haber cubierto el
80% de la población objetivo y haber alcanzado
una eficiencia terminal en el año que se informa
del 75%”
• “Con un gasto 12 veces más que hace dos
años se han abatido los índices de delincuencia
al 50%”
• “En 1998, el Gobierno Federal estará invirtiendo en
seguridad pública 12 veces más que hace dos
años” ¿Es suficiente lo que se está invirtiendo?
• “En las jornadas de vacunación se aplicaron más de
81 millones de dósis” ¿Qué impacto tuvo?
• “La matrícula de educación primaria ascendió en el
presente año a 10 millones de niños” ¿Con qué
eficiencia se lleva a cabo? ¿Qué avances ?
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Planeación
Programación
Presupuesto
Ejercicio
Evaluación
IMPACTO
EFICIENCIA
COBERTURA
ALINEACION DE
RECURSOS
CALIDAD
Con la Reforma al Sistema Presupuestario (RSP), los responsables de ejecutar los programas, las actividades y los proyectos serán medidos y evaluados con base en indicadores orientados a resultados
PND Y PROGRAMAS SECTORIALES
• ¿“Qué hacer”?• Productos y servicios• Calendarización de
presupuesto• Ejercicio del
presupuesto
• ¿”Qué hacer”? • Establecimiento de planes y estrategias• Definición de objetivos e indicadores
NUEVO MODELO DEL SISTEMA PRESUPUESTARIO BAJO LA RSP
• ¿“Cómo voy”?• ¿“Qué corrijo”?• Medir desempeño• Ejecutar acciones
correctivas• Realimentarse de
los usuarios
AUDITORÍAS
• Auditan cumplimiento de– Normatividad– Veracidad de información– La correcta aplicación de la
Metodología– Ejercicio correcto del presupuesto
• Acciones de mejora• Instrumentación y procesos
• ¿“Qué hice”? ¿“Cómo lo hice”?¿”Qué resultados o impacto obtuve”?
• Evaluar integralmente el desempeño• Divulgar
• ¿“Cómo hacer”? ¿“Cómo medir”?• Definir Programas, Actividades y
Proyectos• POA’s con indicadores estratégicos y
metas
• ¿“Con qué hacer”? • Negociar recursos necesarios• PEF con indicadores
estratégicos y metas consensadas
Control
1.-
2.-
3.-
4.-
5.-
5a.-
6.-
¿CUÁL ES EL ALCANCE DE LOS INDICADORES?
INDICADORES:
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¿QUÉ ES NECESARIO CONSIDERAR PARA CONSTRUIRLOS?
• Que sean factibles en cuanto a tiempo, costo y capacidad técnica para su obtención
• Que el beneficio de contar con un indicador sea mucho más alto que el costo en generarlo
• Utilizar información de las fuentes de datos oficiales en la medida de lo posible
• Que sean aceptables, útiles por su validez, confiabilidad y pertinencia, y estar dirigidos hacia los potenciales usuarios
• Contar con la participación de todos los responsables de cada uno de los procesos.
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• En general el numerador por sí solo no nos dice nada
– En el caso del indicador de cobertura, equivale a las actividades medidas
tradicionalmente en el modelo de administración pública (metas de
actividades)
– En los demás indicadores, se refiere al resultado o impacto dado
– No nos responde si es suficiente con lo que se está haciendo
• El denominador sirve para:
– Comparar el desempeño del numerador bajo algún contexto
– Cuantificar el universo o población objetivo
– Cuantificar los recursos utilizados
• El factor de escala nos permite dimensionar el numerador con respecto al
denominador en porcentaje o en una tasa
EL DISEÑO DE LOS INDICADORES DEBE SER EN GENERAL UN COCIENTE DONDE EL DENOMINADOR NOS SIRVA COMO UNA REFERENCIA PARA COMPARACIÓN
Numerador
DenominadorX Factor de Escala
¿ Cómo se elaboran ? ...
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CARACTERÍSTICAS DE LOS INDICADORES
CONFIABLES.
DIACRÓNICOS.
REPRESENTATIVOS Y RELEVANTES.
DIRECCIONALES Y SENSIBLES.
Garantizan que la información que proporcionan sea objetiva.
Permiten medir e identificar variaciones a lo largo del tiempo.
Describen lo que desea medir, miden lo que dicen medir y
describen la forma y grado de contribución de las acciones al
cumplimiento de los objetivos.
Proporcionan información sin ambigüedad para determinar el
grado de avance en la consecución de los objetivos.
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. . . CARACTERÍSTICAS DE LOS INDICADORES
REPLICABLES.
VERIFICABLES Y CLAROS.
VIGENTES.
INNOVADORES.
Aseguran que al aplicar la misma fórmula en diferentes ámbitos, tiempos o condiciones, los resultados sean comparables.
Pueden comprobarse por cualquier persona y son comprensibles.
Se basan en la realidad de la Dependencia o Entidad.
Inducen a la creación de condiciones que permiten el surgimiento de nuevos o mejores procesos.
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DETERMINACIÓN DE ESTRATEGIAS, PROCESOS, PROYECTOS Y SERVICIOS
Resultados
Objetivos
Las dependencias / entidades deben tener muy claros todos los componentes de la planeación estratégica, especialmente los objetivos estratégicos
Estrategias
Proyectos
Procesos
Servicios
¿QUÉ SE DEBE CONSIDERAR PARA EVALUAR Y MEDIR CON BASE EN INDICADORES?
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¿QUÉ SON LOS INDICADORES ESTRATÉGICOS?
• Los indicadores estratégicos constituyen el marco de referencia, a cualquier nivel de la dependencia o entidad para evaluar el cumplimiento de los objetivos estratégicos.
• Son los parámetros cuantitativos que miden el desempeño a cualquier nivel de la dependencia o entidad respecto a sus metas en los aspectos relevantes de los programas, actividades y proyectos, y que revelan la eficiencia presupuestaria.
• Por la naturaleza de ciertas actividades y sus resultados, en algunos casos los indicadores de gestión, servicios y/o proyectos, se convertirán en las mejores aproximaciones de los indicadores estratégicos cuando se relacionen con el quehacer más característico y estratégico de una dependencia o entidad.
TIEMPO
META DE MEDIANO PLAZO
VA
LO
R D
EL
IN
DIC
AD
OR
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¿CUÁLES SON LAS DIMENSIONES DE LOS INDICADORES ESTRATÉGICOS?A
LT
AB
AJA
DIF
ICU
LT
AD
DE
CO
NS
TR
UC
IÓN
Y M
ED
ICIÓ
N
CORTO MEDIANOTIEMPO REQUERIDO PARA SU
ELABORACIÓN
COBERTURA
CALIDAD
EFICIENCIA
ALINEACIÓNDE RECURSOS
IMPACTO
• Las dimensiones permiten orientar los esfuerzos del quehacer público de acuerdo a las prioridades y a las decisiones más costo-efectivas
• No existen indicadores que midan todas las dimensiones a la vez
• Logro de objetivos
• Congruencia entre recursos aprobados y suministrados y su equidad
• Productividad
• Características o atributos de productos / servicios y satisfacción de usuarios
• Mide alcance de la población o universo objetivo
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TAMBIÉN ES IMPORTANTE SABER QUE LOS INDICADORES QUE DISEÑEN DIFERENTES INDIVIDUOS O ÁREAS PARA MEDIR UN MISMO OBJETIVO, PUEDEN VARIAR
• No existe un “único” indicador correcto para un objetivo específico
– El diseño de un indicador no es similar al proceso de encontrar la solución
exacta a un problema matemático
– Interviene la creatividad en el diseño, el conocimiento y la experiencia
en lo que se quiere medir
• El indicador que se establezca para un objetivo específico habrá pasado por un
proceso de selección
– Para un mismo objetivo específico, se pueden diseñar varios indicadores
potenciales
– Se selecciona aquél indicador que con la información disponible mida
mejor el
objetivo a atender
• Al inicio, en el caso en el que no exista información para elaborar al indicador, se
deberá evaluar el costo de obtenerla, y en caso de no ser costo-efectivo se deberá
buscar la mejor aproximación con la información disponible o factible de generar
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SISTEMA DE MEDICIÓN
DETERMINACIÓN
DEL INDICADOR
Reflejar mediante
fórmulas lo
expresado en cada
uno de los elementos
críticos del éxito
ESTABLECIMIENTO
DE METAS
Establecer cuánto
deseamos lograr y para
cuándo
INSUMOS
Objetivos
INDICADORES
ESQUEMA DE LA METODOLOGÍA GENERAL
ELEMENTOS CRÍTICOSDE ÉXITO
• ComponentesResultados concretos para...
• FactoresAcciones concretas para...
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LA METODOLOGÍA PARA LA CONSTRUCCIÓN DE LOS INDICADORES ESTRATÉGICOS PARTE DE LAS SIGUIENTES PREGUNTAS – CADA PREGUNTA REPRESENTA UN PASO DE LA METODOLOGÍA
• ¿Contra qué referencias se va a comparar?
• ¿A quién se quiere medir?
• ¿Qué es lo que se quiere medir?
• ¿Cómo se va a medir?
ENTENDIMIENTO DE LO QUE HACE LA
DEPENDENCIA O ENTIDAD
A CUALQUIER NIVEL
EL CUMPLIMIENTO DE LOS
OBJETIVOS DESDE VARIAS
DIMENSIONES
DISEÑO DE INDICADORES
ESTABLECIMIENTO
DE METAS
Planeación Estratégica y concertación de NEP
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A LAS DEPENDENCIAS Y ENTIDADES Y ADEMÁS A LAS ÁREAS QUE LAS INTEGRAN
• Se mide el desempeño de una dependencia, una entidad, las áreas que la componen, las que son responsables de los Programas, Actividades y Proyectos que le son encomendados.
• El buen desempeño de una dependencia / entidad se debe al trabajo en equipo de las áreas que la integran.
• Para poder realizar los siguientes pasos, es recomendable entender claramente el funcionamiento de la dependencia / entidad, o de las áreas que las integran.
– Misión, visión, objetivos estratégicos, líneas de acción, etc.– Población objetivo– Servicios y Productos concretos
¿ A quién se quiere medir ? ...
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EN GENERAL LA MEDICIÓN QUE SE HACE CON INDICADORES SE REFIERE A LAS CINCO DIMENSIONES
• ¿Cuál es la cobertura de la población o universo objetivo al cuál se le
proporcionan los productos o servicios?
• ¿Cuál es el nivel de calidad de los productos o servicios?
– Satisfacción de usuarios
– Atributos de productos y servicios
• ¿Cuál es el nivel de eficiencia?
• ¿Qué tan alineados están los recursos con los requerimientos del ejercicio
presupuestario? y ¿Qué tan equitativa es la distribución de recursos?
• ¿Cuál es el impacto o resultado esperado al cumplir con los objetivos
estratégicos?
¿ Qué es lo que se quiere medir ? ...
PREGUNTAS CLAVE QUE DEBEN RESPONDERSE
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CON INDICADORES QUE SE CONSTRUYEN A PARTIR DE UN ÁRBOL DE FACTORES Y COMPONENTES CRÍTICOS DE ÉXITO, ALINEADOS CON LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
• Para cada objetivo estratégico debe por lo general conceptualizarse un árbol de
factores y componentes críticos de éxito a partir de los cuales se generarán los
indicadores estratégicos
– El árbol de factores críticos de éxito responde a: ¿Qué acciones vitales
debe realizar la dependencia o entidad para lograr resultados?
– Los componentes críticos de éxito responden a: ¿Qué es lo que debe
ocurrir como resultado, para considerar que se ha tenido éxito en el logro
del objetivo?
¿ Cómo se va a medir ? ...
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ESTE ES UN EJEMPLO DE UN ÁRBOL DE FACTORES Y COMPONENTES CRÍTICOS DE ÉXITO
Objetivo Estratégico: Proporcionar un tercio de la alimentación diaria
mínima requerida a los niños
Componente crítico de éxito:
¿Cuál es el resultado o el
impacto esperado?
¿Qué es lo que debe ocurrir
como resultado para considerar
que se ha tenido éxito en el
logro del objetivo?
“Qué todos los niños reciban
un tercio de la alimentación
diaria mínima requerida y que
se la coman”
NIÑOSPOBLACION OBJETIVO:
• Otorgar desayunos escolares a los niños menores de 5 años
• Producir desayunos escolares
• Asegurarse de que los desayunos tengan las proteínas y las calorías necesarias
• Disponer de presupuesto
• Asegurar que los niños se coman el desayuno escolar
• Distribuir desayunos escolares
• Conseguir a proveedores de desayunos escolares que posean la capacidad de producción
• Contar con la asesoría de especialistas en materia de nutrición
ÁR
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S D
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O
EJEMPLO
ILUSTRATIVO
Modulo_IE_150999.ppt-32
Combinando adecuadamente el árbol de factores y los componentes críticos de éxito, los recursos y conociendo de antemano la población objetivo, podremos construir algunos indicadores estratégicos
EJEMPLOS DE FACTORES Y COMPONENTES CRÍTICOS DE ÉXITO
• Asegurarse de que los desayunos tengan las proteínas y las calorías necesarias
Factor Críticode Exito:
• Asegurar que los niños se coman el desayuno escolar
Factor Críticode Exito:
Componente crítico de la
dimensión de calidad
• Disponer de presupuestoRecursos
• Otorgar desayunos escolares a los niños menores de 5 años
Factor Críticode Exito:
Componente crítico de la
dimensión de eficiencia
Componente crítico de la
dimensión de cobertura
• Calidad del desayuno y su consumo
• Gasto unitario por desayuno escolar otorgado
• Cobertura de los niños que reciben desayunos escolares
Población Objetivo NIÑOS...
LA CONCEPTUALIZACIÓN DEL ÁRBOL DE FACTORES Y LOS COMPONENTES CRÍTICOS DE ÉXITO NOS PERMITEN CONSTRUIR LOS INDICADORES ESTRATÉGICOS.
ILUSTRATIVO
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Objetivo Estratégico:
CASO 4: TRANSPORTE
• Aumentar la seguridad de las autopistas
federales
Componentes Crítico de Impacto:• Haber disminuido el índice de
siniestralidad carretera
Un Factor Crítico de Exito:
• Colocar señales
Objetivo Estratégico:
CASO 3: EMPLEO
• Elevar el impacto de el Sistema
Nacional de Empleo (SNE)
Componente Crítico de Impacto:• Aumentar el porcentaje de colocación
de técnicos antes desempleados por el SNE
Un Factor Crítico de Exito:• Mantener actualizado el
inventario del SNE.
Objetivo Estratégico:
CASO 2: EDUCACIÓN
• Elevar la educación básica 2 años
entre las comunidades rurales
Componente Crítico de Impacto:• Aumentar el porcentaje de niños que
cursan hasta el 5° grado de primaria
Un Factor Crítico de Exito:• Contratar suficientes profesores
calificados para nivel básico en
comunidades rurales
PARA EXPLICAR CADA DIMENSIÓN DE LOS INDICADORES, NOS BASAREMOS EN CINCO CASOS ILUSTRATIVOS QUE EXPLICAREMOS EN LAS PRÓXIMAS PÁGINAS
Objetivo Estratégico:
CASO 1: SALUD
• Reducir la mortalidad infantil por
tuberculosis
Componente Crítico de Impacto:• Haber reducido la incidencia de los
casos de tuberculosis en la población
infantil
Un Factor Crítico de Exito:• Completar los programas
de vacunación contra la tuberculosis entre la población infantil
Objetivo Estratégico:
CASO 5: ADMINISTRACIÓN
• Resolver quejas de los consumidores
con prontitud
Componentes Crítico de Impacto:• Aumentar el porcentaje de quejas
resueltas en el mismo día que se reciben
Un Factor Crítico de Exito:• Eliminar pasos innecesarios
en el proceso de
atención de quejas
X
ILUSTRATIVOILUSTRATIVO
ILUSTRATIVO
ILUSTRATIVOILUSTRATIVO
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• Reducir la mortalidad
infantil por tuberculosis
• Niños en riesgo de
contraer tuberculosis1
• Elevar la educación básica
2 años en comunidades
rurales
• Niños de comunidades
rurales2
• Elevar el impacto de los
sistemas de empleo
• Técnicos
desempleados3
• Aumentar la seguridad de
las autopistas federales
• Autopistas4
• Resolver quejas de los
consumidores con
prontitud
• Consumidores que
levantan alguna
queja
5
Número de Niños Vacunados Contra la Tuberculosis
Número Total de Niños en Riesgo de TuberculosisX 100
Número Total de Niños de Comunidades RuralesX 100
Número Total de Técnicos Desempleados
que acuden al SNE
X 100
Kms. De Autopistas Señalizadas
Kms. Totales de AutopistaX 100
Número de Consumidores Atendidos
Número Total de ConsumidoresX 100
LOS INDICADORES DE COBERTURA SON FÁCILES DE CONSTRUIR, BASTA CONOCER LA POBLACIÓN OBJETIVO PARA MEDIR EL ALCANCE EN LA PROVISIÓN DE BIENES Y SERVICIOS
Si el objetivoestratégico es... CASO
Entonces la población objetivo
puede ser...Y el indicador de cobertura puede ser:
ILUSTRATIVO
Número de Niños de Comunidades Ruralescursando hasta el 5° grado de primaria
Número de Técnicos Desempleados Canalizadospor los sistemas de empleo
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LOS INDICADORES DE CALIDAD MIDEN LA SATISFACCIÓN DE LOS USUARIOS . . .
• Miden a través de encuestas a usuarios o beneficiarios, y también
• Miden los atributos cualitativos de los productos o servicios
1
2
3
4
5
CASO
• Niños y padres de los niños • La aplicación de vacunas
• Niños y padres de los niños en comunidades rurales
• La educación impartida
• Técnicos y patrones • El servicio de colocación
• Automovilistas • La seguridad de autopistas
• Consumidores• El tiempo de resolución
• Claridad de la resolución
USUARIO O BENEFICIARIO SATISFACCIÓN SOBRE POSIBLE INDICADOR
Calificación de 1 a 4 donde:
1 malo
2 regular
3 bueno
4 excelente
ILUSTRATIVO
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Y POR OTRO LADO, MIDEN LOS ATRIBUTOS CUALITATIVOS DE LOS SERVICIOS O PRODUCTOS
• La calidad puede cuantificarse en términos del efecto o consecuencia que producen los defectos o imperfecciones en los servicios o productos que brinda o presta la dependencia / entidad
• La calidad puede medirse como un porcentaje de productos o servicios defectuosos
Vacunas
aplicadas
• Vacunas caducas
• Aplicación incorrecta1
• Pocas horas de clase
• Contenido pobre del
programa educativo
2
• Falta de congruencia
entre habilidades
requeridas y
habilidades actuales
3
• Baja visibilidad de la
señalización4
• Largo tiempo de
resolución
• Resolución incorrecta
5
Número de Niños Infectados o Muertos
Número de Niños Vacunados
Número de Niños que Reprueban
Número Total de Niños Matriculados
Número de Técnicos Canalizados que fueron
despedidos o rechazados
Número de Técnicos Empleados
Número de Accidentes en Carreteras
con Señalamientos Visibles
Número de Automóviles que Circulan
Número de Inconformes con Resolución
Número de Quejas Atendidas
PRODUCTOS O
SERVICIOSCASO POSIBLES DEFECTOS POSIBLE INDICADOR
EFECTO O
CONSECUENCIA
Señales
Colocadas
Quejas
Atendidas
• Efectos secundarios
• Negligencia
• Pobre entendimiento de
lo que se está
enseñando
• Despidos posteriores a
su canalización
• Accidentes
• Retramitación o
inconformidad
ILUSTRATIVO
Técnicos Canalizadospor los sistemas de empleo
Niños cursando hasta el 5° grado de primaria
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LOS INDICADORES DE EFICIENCIA MIDEN LA RAZÓN ENTRE LOS RECURSOS UTILIZADOS CON RESPECTO A LOS PRODUCTOS O SERVICIOS GENERADOS
• Los principales recursos utilizados pueden ser:– Gastos ejercidos – Tiempo transcurrido– Personal disponible – Equipo o herramientas utilizadas u otro
Vacunas
aplicadas1
2
3
4
5
No Aplica
PRODUCTOSSERVICIOS
CASOvs. GASTOSEJERCIDOS
vs. EQUIPO O HERRAMIENTAS USADAS U OTRO
vs. PERSONALDEDICADO
Técnicos Canalizadospor los sistemas de empleo
Niños cursando hasta el 5° grado de primaria
Señales
Colocadas
Quejas
Atendidas
vs. TIEMPO TRANSCURRIDO
# de Vacunas Aplicadas
$ Gasto Ejercido # de Vacunas Aplicadas
# Personal activo en el programa
# de Vacunas Aplicadas
Mes
# de PCs
# de Niños cursando hasta el 5° grado de primaria
$ Gasto Ejercido
# de Profesores Contratados
# de niños entre 12 y 14 años de comunidades
rurales
# de Técnicos Canalizadospor los sistemas de empleo
$ Gasto Ejercido
# de Empleados enlos sistemas de Empleo
Mes
# de Señales Colocadas
# de Km. Construidos# de Señales Colocadas
$ Gasto Ejercido # de Señales Colocadas
# de Personal
# de Señales Colocadas
Mes
# de Quejas Atendidas
$ Gasto Ejercido # de Quejas Atendidas
# de Empleados
# de Quejas Atendidas
Mes
No Aplica
No Aplica
RELEVANCIAMAYOR MENORILUSTRATIVO
# de Niños cursando hasta el 5° grado de primaria
Años cursados
# de Técnicos Canalizadospor los sistemas de empleo
# de Técnicos Canalizadospor los sistemas de empleo
# de Técnicos Canalizadospor los sistemas de empleo
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• Si los recursos no son entregados a tiempo, se afecta el desempeño de la dependencia / entidad
• Este tipo de indicador establece un compromiso de cualquier área consolidadora en proporcionar los recursos de manera oportuna
• La disponibilidad oportuna y suficiente del presupuesto siempre constituye un factor crítico de éxito en todos los programas, actividades y proyectos que manejan las dependencias / entidades
• Por lo general el indicador es:
• La equidad en la distribución de los recursos puede medirse con base en las estadísticas sectoriales (identificando las necesidades por estado / región, sector vs. los recursos presupuestados)
LOS INDICADORES DE ALINEACIÓN DE RECURSOS MIDEN LA OPORTUNIDAD DE LOS RECURSOS DEL PRESUPUESTO O LA EQUIDAD EN SU DISTRIBUCIÓN
Presupuesto Entregado (a Tiempo y en Cantidad Suficiente)
Presupuesto Calendarizado y DisponibleX 100
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FINALMENTE, LOS INDICADORES DE IMPACTO O RESULTADOS CUANTIFICAN EL LOGRO DEL OBJETIVO MISMO
Cuantifica el logro del objetivo estratégico inicial del árbol de factores críticos de éxito identificando el producto, servicio o sus efectos sobre la población o universo objetivo al cual se refiere el
objetivo estratégico
Si el objetivo estratégico es . . . (componente crítico
de impacto es . . .)
CASO
Entonces el logro puede ser cuantificado
con . . .(nombre del indicador)
Y el indicador de impacto puede ser:
• Reducir la mortalidad infantil
por tuberculosis (Disminución
de la tasa de mortalidad infantil
por tuberculosis)
• Número de muertes
infantiles por tuberculosis
(Tasa de mortalidad
infantil por tuberculosis)
1
• Elevar la educación básica dos años entre las comunidades rurales (Aumentar el porcentaje de niños que cursan hasta el 5° grado de primaria)
• Número de niños
cursando hasta el 5°
grado de primaria
(Eficiencia Terminal)
2
• Elevar el impacto de los sistemas de empleo (Aumentar el porcentaje de técnicos antes desempleados ubicados en empleos vacantes por los sistemas de empleo)
• Número de empleos
vacantes ocupados por
técnicos desempleados
(Indice de contrataciones)
3
• Aumentar la seguridad de las
autopistas federales (Disminuir
el índice de siniestralidad
carretera)
• Número de accidentes
automovilísticos (Indice
de siniestralidad
carretera)
4
• Resolver quejas de los
consumidores con prontitud
(Aumentar el porcentaje de
trámites resueltos el mismo día
que se reciben)
• Número de quejas
resueltas
(Porcentaje de trámites
resueltos en el mismo día
que se reciben)
5
Número de Muertes Infantiles por Tuberculosis
Número Total de NiñosX 100
Número de Niños de Comunidades Ruralescursando hasta el 5° grado de primaria
Número Total de Niños de Comunidades RuralesX 100
Número de Técnicos Desempleados Canalizadospor los sistemas de empleo
Número Total de Técnicos Desempleados que no acudieron al SNE y que obtuvieron el empleo
X 100
Número de Accidentes Automovilísticos
Número Total de Automóviles que CirculanX 100
Número de Quejas Resueltas en el Mismo Día
Número Total de Quejas RecibidasX 100
ILUSTRATIVO
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• Dada la facilidad de construcción, el indicador de cobertura puede incluirse
prácticamente de inmediato
• Para cada objetivo estratégico es recomendable desarrollar al menos un
indicador de calidad y uno de impacto
• El indicador de calidad permite realimentar a las oficinas públicas sobre las
opiniones y expectativas de los usuarios
• El indicador de impacto o resultado permite evaluar, en un periodo dado, de
la manera más fácil el desempeño global de la dependencia / entidad sobre el
Programa, Actividad o Proyecto
COMO GUÍA PARA LA CONSTRUCCIÓN DE LOS INDICADORES, ES IMPORTANTE TENER EN CUENTA LAS DIMENSIONES DE LOS INDICADORES; ES RECOMENDABLE CONTAR, AL MENOS CON UNO DE COBERTURA, UNO DE CALIDAD, Y UNO DE IMPACTO O RESULTADO,
SE RECOMIENDA INVESTIGAR LOS INDICADORES UTILIZADOS EN SECTORES
SIMILARES EN OTROS PAISES
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• Objetivo estratégico al que mide
• Fórmula de cálculo
• Justificación y notas aclaratorias
• Unidad de medición
• Frecuencia de medición
• Fuente de información y responsable
• Flujo de información (documento, diskette, correo electrónico, sistemas, etc.)
(de dónde a dónde)
• Serie histórica
LOS INDICADORES SELECCIONADOS DEBERÁN SER DISEÑADOS EN EQUIPO PARA QUE INCORPOREN LA EXPERIENCIA DE VARIOS SERVIDORES PÚBLICOS
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1. ENTIDAD: 2. SECTOR:
3. Nombre del Indicador: 4. Dimensión: Impacto EficaciaCobertura Calidad Otro
5. Objetivo Estratégico:6. Actividad Institucional:7. Fórmula de Cálculo:
7.1. Numerador7.2. Denominador
8. Metodología para obtener las variables del Indicador:
9. Interpretación:
10.. Tendencia:
11. Fuente de información:
Variable Unidad de Medida
1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002Meta
ObjetivoIndicadorNumeradorDenominador
13. Unidad(es) Responsable(es): 14. Elaboró: 15. Responsable:
Nombre(s):__________________________ Nombre y Firma ________________________ Nombre y Firma _______________________
Cargo:_______________________________Nombre(s):__________________________
Teléfono:_____________________________
Unidad de Medida
12. Evolución y Tendencia
Descripción
Alineación de Recursos
DETALLE DE INDICADORES ESTRATÉGICOS
PARA ELLO, RECOMENDAMOS UTILIZAR UN FORMATO COMO ÉSTE PARA CADA INDICADOR
FORMATO
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• Las metas son el valor numérico a lograr en un periodo de referencia.
• Deben corresponder a estándares pertinentes, basados en:
– El desempeño histórico;– Información relativa a empresas y organizaciones, tanto públicas como
de la iniciativa privada, que estén en una actividad similar; y,– Las mejores prácticas nacionales.
• En muchas ocasiones, es recomendable apalancarse en estándares publicados por organismos internacionales (OMS, UNESCO, ONU, OCDE, entre otros).
EL INDICADOR SIEMPRE TIENE ASOCIADA UNA META, LA CUAL SE DEBE CONTRASTAR CON UN VALOR “IDEAL” EN UN PLAZO DETERMINADO (DE LARGO, MEDIANDO Y CORTO PLAZO)
¿ Contra qué referencias se va a comparar ? ...
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• La presente metodología constituye una forma detallada para la definición y
construcción de los indicadores con base en los componentes críticos o claves y en
los factores críticos o claves de éxito
• No es la única metodología disponible para estos propósitos, pero si es la que se
está recomendando utilizar en la APF
• Los participantes, con base en los conocimientos que tengan de sus respectivos
sectores, estarán en la mejor posibilidad de definir los indicadores utilizando la
mejor metodología
• No obstante, no importando qué metodología utilicen, es importante asegurar que
se conteste a las preguntas
– ¿Qué cosas deben ocurrir como resultado para considerar que se ha tenido
éxito en el logro del objetivo estratégico?
– Con la cuantificación de los indicadores ¿sabrá la dependencia o entidad que
está avanzando hacia el logro de sus objetivos estratégicos?
ESTA METODOLOGÍA ASEGURA UNA MANERA DE OBTENER LOS INDICADORES, NO OBSTANTE NO ES LA ÚNICA
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