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Riesgos para las estrategiasRiesgo GESTION INTEGRAL Probabilidad Importancia
1 Sobrecarga de trabajo por escasez de personal debido a que se ha subestimado las actividades del Sistema de Gestión Integrado Mayor Posible
2 Eliminación de información o documentos del SGI por código malicioso sobre el servidor de INTRANET Mayor Casi Improbable
3 Desgaste administrativo por modificación de los documentos que soportan el SGI por acceso no autorizado a los archivos del servidor de la INTRANET Mayor Casi Improbable
4 Pérdida de los documentos del SGI por fallas del servidor de INTRANET en capacidad de almacenamiento y procesamiento del servidor Mayor Casi Improbable
5 No mantenimiento del SGI en el tiempo debido a la concentración de conocimiento debido a la inadecuada designación de funciones de las áreas. Catastrófico Posible
6 No mantenimiento del SGI por desconocimiento por parte de los funcionarios debido a falta de interés de los mismo Moderado Muy Probable
7 No cumplimiento de requisitos del SGI por no desarrollo de actividades por sobrecarga de responsabilidades Catastrófico Raro
8 No mantenimiento del SGI en el tiempo por rotación del personal debido al manejo de planta globalizada Moderado Raro
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No mantenimiento del SGI en el tiempo por no asignación claras de responsabilidad del
SGI por desconocimiento de las funciones y actividades del Sistema Moderado Casi Improbable
10 No atención oportuna de las quejas por desconocimiento del procedimiento de atención de quejas debido a la no divulgación Moderado Casi Improbable
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No evidencia de mejora debido a la no determinación adecuada de objetivos claros, medibles y realizables debido al desconocimiento de las metodologías de formulación de
objetivos Moderado Casi Improbable
12 Afectación de la integridad del SGI por la no determinación de mecanismos de control debido al desconocimiento de herramientas que lo controlan. Catastrófico Casi Improbable
Riesgos para las estrategias
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Probabilidad Impacto
13Acciones legales en contra de la Entidad por la modificación de la información de las condiciones del proceso contractual para beneficio particular debido a la colusión de los funcionarios Casi improbable Menor
14 Mala imagen dentro de la entidad por falla en la oportunidad en los procesos contractuales debido a la falta de diligencia en el tramite de los mismos. Casi improbable Menor
15 Perdidas Financieras o acciones legales por incumplimiento del contrato por razones de fuerza mayor o caso fortuito
16 Acciones legales contra la entidad por incumplimiento de funciones por parte del supervisor designado
17 Acciones legales contra la entidad por retraso en los pagos
18 Que no pasen los proyectos de ley o decretos porque el gobierno no los apruebe Moderado alta
19 No cumplimiento de la etapas programadas, por acciones externas o internas Mayor alta
20 Dificultad para acceder a acuerdos con las entidades involucradas en los procesos jurisdiccionales, por falta de colaboración al juez Moderada Mayor
21 Falta de interés por parte del demandado o demandante, lo cual hace retrazar las pruebasModerada Mayor
22 Falta de tiempo por carga de trabajo Moderad Menor
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DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO
23 No disponibilidad de la plataforma tecnológica de la entidad por falta de recurso humano para su sostenimiento debido al manejo de la planta globalizada. Casi Improbable Mayor
24 Costos adicionales por atención y solución de fallas que afecten los sistemas por no disponer al interior de la entidad personal capacitado Casi Improbable Mayor
25 No disponibilidad de los sistemas por errores técnicos o funcionales en puesta en funcionamiento de las aplicaciones debido a inadecuada segregación de funciones Casi Improbable Mayor
26 No se logra preservar la disponibilidad de la plataforma tecnológica debido al retiro o no disponibilidad de personal con conocimiento clave por falta de programas de retención y motivación Casi Improbable Mayor
27 Indisponibilidad o daños de la plataforma tecnológica por errores en los componentes en producción debido a falta de ambientes controlados de prueba Posible Catastrófico
28 No logro de los objetivos de la iniciativa debido a la falta de recursos financieros para la ejecución de las actividades. Posible Mayor
29 No cubrimiento de las necesidades reales de la Entidad debido al cambio de la normatividad que rige a la Superintendencia. Posible Mayor
30 No se de continuidad de la iniciativa debido al cambio de administración. Posible Mayor
31 Pérdida de productividad en la entidad por no conexión a Internet debido a falla en el enlace de comunicación con Internet Casi improbable Moderado
32 Pérdida de productividad por interrupción de los sistemas por falla en el Core de la Red LAN Bogotá Casi Improbable Moderado
33 Pérdida de productividad de los procesos misionales por no disponibilidad de los sistemas por falla de servidores Posible Mayor
34 Interrupción del normal desarrollo de la operación, debido a fallas en los sistemas de información por cuanto no cuenta con planes de mantenimientos preventivos. Casi Improbable Mayor
ESTRATEGIA 27 : Diseño e implementación del sistema de información integrado
Riesgos para las estrategias
Consec DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO
35 Costos adicionales por atención y solución de fallas que afecten los sistemas por no disponer al interior de la entidad personal capacitado Casi Improbable Mayor
36 No disponibilidad de los sistemas por incumplimiento en el contrato del servicio prestado por proveedores debido a dependencia de proveedores sin planes de contingencia adecuados Casi Improbable Mayor
37 Pérdida de oportunidad en la recuperación de la plataforma tecnológica por no disponer de contratos de mantenimiento preventivo y correctivo vigentes debido a programación inadecuada del presupuesto Casi Improbable Mayor
38 Pérdida de productividad en la entidad por interrupción o bajo desempeño de los sistemas de información debido a falta de monitoreo predictivo del desempeño y capacidad de la plataforma Casi Improbable Mayor
39 Demandas contra la entidad ante órganos de control porque no existen por parte de la entidad herramientas para detectar y controlar la instalación de software no autorizado Casi Improbable Insignificante
40 Que la entidad se paralice por daños en los equipos y áreas físicas debido a las inundaciones presentadas como consecuencia de la falta de mantenimiento preventivo de los equipos de bombas. Casi Improbable Insignificante
41Los funcionarios no cuenten con los implementos necesarios para desempeñar su labor debido al incumplimiento de la entrega de los bienes por parte del contratista, por malas especificaciones en los términos de la contratación.
Casi Improbable Moderado
42 Daños en los equipos suministrados a los funcionarios debido a la falta de capacitación del personal por cuanto la misma no sea especifica en el uso de los bienes de la entidad. Casi Improbable Moderado
43 Pérdidas financieras por asumir costos de mantenimiento correctivo o reposición de equipos debido a la falta de capacitación al personal en el buen uso de los bienes. Casi Improbable Moderado
44 No logro de los objetivos de la iniciativa debido a la falta de recursos financieros para la ejecución de las actividades. Posible Mayor
45 No cubrimiento de las necesidades reales de la Entidad debido al cambio de la normatividad que rige a la Superintendencia. Posible Mayor
46 No se de continuidad de la iniciativa debido al cambio de administración. Posible Mayor
ESTRATEGIA 33 : Modernización y Mantenimiento de la Infraestructura tecnológica
Riesgos para las estrategias
Consec DESCRIPCIÓN RIESGO PROBALIDAD IMPACTO
47 Pérdida de la inversión realizada en activos físicos por destrucción de las instalaciones debido a atentados terroristas desde el parqueadero, terraza contigua u otro punto cercano Casi Improbable Moderado
48 Pérdida de la inversión realizada en activos físicos por destrucción de las instalaciones por terremoto o sismo Casi Improbable Moderado
49 Pérdida de la inversión realizada en activos en el centro de cómputo por deterioro de las instalaciones debido a un incendio Casi Improbable Moderado
50 Pérdida de productividad por interrupción de los sistemas por falla en el Core de la Red LAN Bogotá Casi Improbable Moderado
51 Pérdidas financieras por asumir costos debido a situaciones de orden público que afecten bienes de la entidad Casi Improbable Menor
52 Que los bienes de la entidad sufran daños o perdida debido a situaciones de orden público por cuanto las funciones que realiza la entidad pueden afectar a terceros. Casi Improbable Mayor
53 No logro de los objetivos de la iniciativa debido a la falta de recursos financieros para la ejecución de las actividades. Posible Mayor
54No cubrimiento de las necesidades reales de la Entidad debido al cambio de la normatividad que rige a la Superintendencia. Posible Mayor
55 No se de continuidad de la iniciativa debido al cambio de administración Posible Mayor
ESTRATEGIA 34 :Implementación del plan de contingencia Informático
Riesgos para las estrategias
N° DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CTR-PROB CTR-IMPACTO
56Incumplimiento de los objetivos institucionales, debido a la no aprobación de las reformas por parte del Alto Gobierno
Posible Mayor
57Congestión de los procedimientos estratégicos y administrativos por deficiencias funcionales en las dependencias previstas a modificar y/o crear
Posible Mayor
58Reducción de la productividad de las dependencias de la Delegatura IVC, por la no puesta en línea del 21% de los trámites por la no asignación de recursos suficientes para la automatización.
Posible Moderado
59Calificación deficiente ante el DAFP y Mincomercio por el incumplimiento de la meta propuesta sobre automatización de trámites por la no asignación de recursos suficientes para la automatización.
Posible Mayor
60Recorte asignación presupuestal para no ejecutar los recursos asignados en el presupuesto de inversión pública
Posible Mayor
61 Necesidad de rehacer archivos electrónicos por destrucción y/o eliminación de la información Posible Mayor
62Disminución de la productividad por la no ejecución de los recursos de asignados en el presupuesto de inversión pública Posible Moderado
63No se alcance el nivel esperado en el cuatrienio de aprendizaje debido al proceso de aprendizaje de cada individuo
Posible Mayor
64 No cumplimiento de la intensidad horaria debido a las cargas laborales Posible Mayor
RIESGOS PROCESO GESTIÓN ESTRATÉGICA
Riesgos para las estrategias
RIESGOS PROCESO FINANCIERO Y CONTABLE
65 Demora en el cumplimiento de los objetivos por destrucción de información Muy probable
Moderado
66 Traumatismo total en la gestión financiera debido a fallas en los sistemas Casi Certeza Mayor
67 Retraso por perdida de Información Casi Certeza Mayor
68 Desfalco financiero por suplantación por corrupción Mayor Menor
69 Incumplimiento compromisos financieros Mayor Menor
70 Filtración de información confidencial por personal no autorizado Posible Menor
71 Desgaste de los funcionarios para el desarrollo de la gestión. Mayor Menor
72 Desgaste de los funcionarios y revisores. Posible Menor
73 No cobro de sanciones impuestas por no información a financiera de actos administrativos Casi Certeza
Mayor
74 Información inconsistente. Raro Menor
75 No cobro de sanción correspondiente por no individualización y ubicación del sancionado Casi Certeza Mayor
76 Demora en el envío de la Información financiera Raro Menor
77 Desgaste de funcionarios y frecuentes errores. Posible Menor
78 Demora en la gestión del proceso. Raro Meno
N° DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO
Riesgos para las estrategiasRIESGOS PROCESO
79 No atender las convocatorias a las reuniones Posible Menor
80 No asignación de las funciones por parte del estado a la Superintendencia Casi certeza Mayor
81 No aprobación de la ley de supervisión de clubes con deportistas profesionales Raro Menor
82 No contar con el recurso humano disponible Raro Menor
83 La comisión designada para el estudio de flexibilización del régimen de las SAPAC no cumpla Posible Menor
84 No sean acogidas las propuestas de normalización por los participantes Posible Menor
85 Inconvenientes tecnológicos Posible Menor
86 Cambios en la normatividad Posible Menor
87 No aprobación por parte del Congreso de la República Posible Menor
88 Demora en la aprobación de la propuesta por parte del Ente correspondiente Posible Menor
89 Falta de conocimiento y/o herramientas tecnológicas para el desarrollo del modelo. Posible Menor
90 Problemas con contrataciones o convenios. Posible Menor