I. CaixaBank Asset Management, Gestora del grupo CaixaBank
• Caixabank Asset Management SGIIC, S.A.U.,Gestora del grupo CaixaBank
• Líder en fondos de inversión
• Distribución de patrimonio por tipo de activoy cliente
• Estilo de inversión y ranking en fondos deinversión
Índice
3Todos los derechos reservados.En particular, se prohibe su reproducción y comunicación o acceso a terceros no autorizadosCaixabank Asset Management SGIIC, SAU, está inscrita en el Registro de la CNMV con el nº15.
4
Es la 1ª Gestora de España por patrimonio ypartícipes, con más de €50.000 millones bajogestión y asesoramiento.
Fundada en 1985, gestiona una amplia ofertade fondos, SICAV y mandatos de gestión dis-crecional. Desde 2013, gestiona el patrimoniode CaixaBank Global SICAV en Luxemburgopor delegación de gestión.
CaixaBank AM está adherida a los Principiosde Inversión Responsable de Naciones Unidas(UNPRI) e integra en la gestión de las inver-siones los aspectos sociales, ambientales y debuen gobierno de acuerdo con lo que esta-blecen los UNPRI.
La actuación estratégica de CaixaBank AssetManagement se sustenta en sus valores yconvicciones, característicos del grupo Caixa-Bank: “la creación de valor para el cliente,cercanía, transparencia, flexibilidad, eficien-cia, responsabilidad y seguridad”.
CaixaBank ,S.A. está inscrito en el registro de CNMV con el nº 223.
Fuente: CaixaBank Presentación Corporativa Julio 2016.
CaixaBank Asset ManagementGestora del Grupo CaixaBank
5Todos los derechos reservados.En particular, se prohibe su reproducción y comunicación o acceso a terceros no autorizados
CaixaBank AM, una Gestora consolidada
CaixaBank es el grupo financiero líder del mercado español,tanto en el sector bancario como asegurador y de gestión deactivos. Desarrolla una estrategia de diversificación enparticipaciones de bancos internacionales y empresas líderes deservicios.
• 1er banco minorista en España • La mayor base de clientes en España: 13,8 MM • Plataforma multicanal de 1ªlínea: 5.183 oficinas; 9.601
cajeros • Líder en banca móvil y online • Marca altamente reconocida: en base a la confianza y la
excelente calidad de servicio
Robustez financiera
• €15 Mil MM de capitalización bursátil; 11º banco dela Eurozona
• Sólidas métricas de solvencia• Elevada ratio de cobertura de la morosidad• Holgada liquidez: €50 Mil MM
Sólidos Valores
• Apostando por un modelo de banca sostenible y so-cialmente responsable
• Orgullosos de nuestros 110 años de historia • Valores profundamente enraizados en nuestra cul-
tura: calidad, confianza y compromiso social
7Todos los derechos reservados.En particular, se prohibe su reproducción y comunicación o acceso a terceros no autorizados
CaixaBank AM, una Gestora consolidada
CaixaBank AM* líder en fondos de inversiónCuota de Mercado España (%)
Elaboración Propia. Fuente: Inverco. Datos a 30/06/2016.
17,4%
15,6%
14,0%
53,0%
CaixaBank AM Santander B.B.V.A. Resto
17,4%
AM CaixaBank
53,0% 15,6%
14,0%
%
% 5,6%
AM CaixaBank Santander
.A. B.B.VResto
Patrimonio gestionado y asesoradoImporte en MM€
Elaboración Propia. Datos a 30/06/2016.* Patrimonio gestionado por delegación.
*CaixaBank AM es la denominación comercial de Caixabank Asset Management SGIIC, S.A.U
37.923 78%
4.617 10%
4.396 9%
1.579 3%
Fondos Inversión
Gestión de Patrimonios
Fondos Asesorados
CaixaBank Global SICAV*
9 4.396 9 9%
4.396 579 1.
3% 3
9 9% 4.617 10%
9
37.923
Fondos Inversión
78%
Gestión de Patrimonios
Fondos
CaixaBank Global SICA
Fondos Inversión
Gestión de Patrimonios
Asesorados Fondos
V* CaixaBank Global SICA AV*
8
Distribución de patrimonio por tipo de activo (M€)51% en fondos mixtos y globales
Elaboración Propia. Fuente: Inverco. Datos a 30/06/2016.
51%
11%
17%
8%
11%
Mixtos y globales
Renta Fija
Rentabilidad obt/ estruct/garantizados
Renta Variable
Monetarios
Retorno Absoluto
2%
% %
2% 11
2
Mixtos y globales
Renta Fija
Mixtos y globales
51%
11%
17%
8%
Rentabilidad obt/
51% estruct/garantizados
ariable Renta V
Monetarios
Absoluto Retorno
Rentabilidad obt/ estruct/garantizados
ariable
Absoluto
Elaboración Propia. Fuente: CaixaBank. Datos a 30/06/2016.
Distribución de patrimonio por tipo de cliente (%)
32%
53%
8% 7%
Banca Privada
Banca Premier
Particulares
Institucional
7% 8%
Banca Privada
32%
53%
8%
Banca Privada
Banca Premier
Particulares
Institucional
9Todos los derechos reservados.En particular, se prohibe su reproducción y comunicación o acceso a terceros no autorizados
CaixaBank AM, una Gestora consolidada
Estilo de Inversión en Fondos de Inversión (%)82% gestión activa (%)
Ranking a 5 años en Fondos de Inversión79% del patrimonio gestionado en 1º y 2º cuartil
Elaboración propia. Fuente: Inverco. Datos a 30/06/2016.
Elaboración propia. Fuente Inverco - Junio 2016. Patrimonio en miles MM€
El ranking recoge los datos de los fondos activos en el periodo [30/06/2011 -30/06/2016] excluyendo fondos garantizados, estructurados y de gestión pasiva. Los resultados pasados no son un indicador fidedigno de resultados futuros.
82%
18%
" ! !
! !
fondos garantizados, estructurados y de gestión pasiva.
L
"#$%&'!()%*+!
"#$%&'!,+$-*+!
CuartilFondos Patrimonio
Número % Patrimonio %
1º 22 34,9% 5.186 24,5%
2º 23 36,5% 9.984 47,1%
3º 8 12,7% 5.270 24,9%
4º 10 15,9% 740 3,5%
10
Inversión Responsable
El Grupo CaixaBank considera esencial el buen gobierno y la transparencia,e incluye el reto de ser referentes en responsabilidad, compromiso social ybuen gobierno.
En esta línea, CABK AM participa en diferentes alternativas para implemen-tar criterios de responsabilidad social corporativa en sus políticas de direccióny estrategias de inversión, entre las que destacan: Microbank Fondo Ético(1985) y la Adhesión a la red Española del Pacto Mundial (2011) y la adhesióna los UNPRI (2016) .
Desde 2011, CABK AM está adherida al Pacto Mundial de Naciones Unidas,asumiendo sus principios basados en los derechos humanos, los estándareslaborales, el medio ambiente y la lucha contra la corrupción.
Nuestra adhesión en 2016 a los Principios de Inversión responsable de las Na-ciones Unidas (UNPRI) refuerza la incorporación de criterios ambientales, so-ciales y de buen gobierno (ASG) en los procesos genéricos de inversión deCABK AM, además de los criterios financieros convencionales.
11Todos los derechos reservados.En particular, se prohibe su reproducción y comunicación o acceso a terceros no autorizados
CaixaBank AM, una Gestora consolidada
CaixaBank AM destaca en la gestión de patrimonios
Rentabilidad Acumulada de SICAV en los últimos 8 años
239 SICAVgestionadas ycogestionadas con unpatrimonio de 1882 M€(30 de junio de 2016)
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
30,00%
25,00%
20,00%
15,00%
10,00%
5,00%
0,00%CaixaBank
AMBBVA Santander Bankinter DWS PopularUBS Credit
Suisse
Elaboración propia. Datos de Vdos Periodo acumulada 2007-31/12/2015. Rentabilidades pasadas no son indicador de rendimientos futuros.
12
En la actualidad CaixaBank AM gestiona más de 300 carterascon diferentes mandatos de inversión – carteras multiproducto,carteras de valores e Institucionales – por importe superior a2.500 millones de euros. Además, CaixaBank AM gestiona másde 3.000M€ en carteras de Fondos.
En particular, los clientes de Banca Privada disponen de lasCarteras multiproducto, son carteras gestionadas sobre la basede un contrato de gestión discrecional de carteras, sujeto a laevaluación de idoneidad, que permite invertir en cualquieractivo e instrumento financiero que pueda ser custodiado por”CaixaBank”.
Gestión de Carteras
13Todos los derechos reservados.En particular, se prohibe su reproducción y comunicación o acceso a terceros no autorizados
CaixaBank AM, una Gestora consolidada
Distribución de Carteras Gestionadas
Patrimonio Nº Carteras
Carteras Multiproducto 999 299
Carteras Institucionales 1.732 3
Gestión de Patrimonios 2.731 302
Carteras de Fondos 3.266 48.594
Distribución de Carteras Multiproducto por Patrimonio
! ! !
44%
56%
hasta 6.000.000
6.000.000 - 100.000.000
Elaboración propia. Junio 2016. Patrimonio en €Millones.
Elaboración propia. Junio 2016. Patrimonio en miles MM€.La cifra de carteras multiproducto no incluye la inversión en fondos propios.
Hasta 6.000.000
6.000.000 - 100.000.000
14
Reconocimiento
• Premio de Fundclass 2015 a la Mejor Gestora Española con 100-200 fondoscon rating.
• Premio Capital Finance International al Mejor Equipo de Renta Fija 2015 y2016.
• FonCaixa Bolsa España 150, FI: Premio BME Base Ibex 2014.
• FonCaixa Multisalud:
• Premio Lipper Fund Awards 2013 al mejor fondo a 5 años en la categoríade RV Sector Salud.
• Premios Expansión 2012:
• Mejor Gestora Mediana.• Mejor Gestora de Fondos de Pensiones de Renta Fija.• Mejor Plan de Pensiones de Renta Variable.• Y Finalista como Mejor Gestora Mediana de Renta Variable.
• FonCaixa Cartera Global:
• Premio Expansión 2012 al mejor fondo de la categoría Mixtos-Flexible.
• FonCaixa Privada Fondo:
• Premio Morningstar 2010 al mejor Fondo de RF a Corto Plazo.
• FonCaixa Bolsa España 150:
• Premio Expansión 2010 al mejor Fondo de RV España.
• FonCaixa Cartera RF Largo Plazo:
• Premio Lipper Fund Award 2009 de RF Libra Esterlina por la mejor evolu-ción en 3 años.
15Todos los derechos reservados.En particular, se prohibe su reproducción y comunicación o acceso a terceros no autorizados
CaixaBank AM, una Gestora consolidada
El presente informe no presta asesoramiento financiero personalizado. Ha sido ela-borado con independencia de las circunstancias y objetivos financieros particulares delas personas que lo reciben.
Este documento ha sido elaborado por Caixabank Asset Management SGIIC, S.A.U conla finalidad de proporcionar información general a la fecha de emisión del informe yestá sujeto a cambio sin previo aviso. Caixabank Asset Management SGIIC, S.A.U. noasume compromiso alguno de comunicar dichos cambios ni de actualizar el contenidodel presente documento. Ni el presente documento ni su contenido constituyen unaoferta, invitación o solicitud de compra o suscripción de valores o de otros instrumen-tos o de realización o cancelación de inversiones, ni pueden servir de base a ningúncontrato, compromiso o decisión de ningún tipo.
La información que se incluye en el presente informe se ha obtenido de fuentes pú-blicas y consideradas como fiables, y aunque se ha tenido un cuidado razonable paragarantizar que la información que incluye el presente documento no sea ni inciertani inequívoca en el momento de su publicación, no manifestamos que sea exacta ycompleta y no debe confiarse en ella como si lo fuera. Caixabank Asset ManagementSGIIC, S.A.U. no asume responsabilidad alguna por cualquier pérdida, directa o indi-recta, que pudiera resultar del uso de la información ofrecida en este informe. Com-portamientos de variables en el pasado puede que no sean un buen indicador de suresultado en el futuro.
Caixabank Asset Management SGIIC, S.A.U es la entidad gestora de los fondos de in-versión referidos en el presente documento. Caixabank Asset Management SGIIC,S.A.U es una sociedad gestora de instituciones de inversión colectiva española reguladapor la Comisión Nacional del Mercado de Valores e inscrita en el Registro de Socieda-des Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva de la CNMV con el nº15. CaixabankAsset Management SGIIC, S.A.U está inscrita en el Reg. Mercantil de Barcelona, tomo7395, folio 18, Hoja B-42292. NIF A-08818965.
Advertencias legales