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Año 2014
NULIDAD DEL TESTAMENTO
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( * ) Estudiantes de la Facultad de Ciencias Jurídicas y Políticas de la
Universidad Nacional del Altiplano – Puno, Perú.
DERECHO DE SUCESIONESTema: NULIDAD DEL TESTAMENTO
INDICE
Introducción.........................................................................................................3
1. Acto jurídico unilateral..................................................................................5
2. Acto por causa de muerte.............................................................................5
3. Ineficacia, Invalidez, Ineficacia y nulidad del Acto Jurídico...........................6
3.1. Ineficacia................................................................................................6
3.2. Invalidez.................................................................................................6
3.3. Inexistencia............................................................................................7
3.4. Nulidad...................................................................................................7
1. ¿Nulidad e invalidez son sinónimos?............................................................9
2. Nulidad del acto jurídico testamento.............................................................9
3. Causales de nulidad del acto jurídico testamento......................................10
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DERECHO DE SUCESIONESTema: NULIDAD DEL TESTAMENTO
Introducción
Para empezar, debemos destacar la importancia de la figura del testamento ya
que el serhumano a lo largo de su vida adquiere bienes, muebles e inmuebles y
derechos, por medio del testamento, que es aquel acto de última voluntad que
tiende atraspasar la titularidad de los mismos a quien libremente defina el
testador, o a quienes por ley les corresponda. Que viene siendo regulado en el
Libro IV, Sección Segunda, Título I, denuestro Código Civil
En el presente trabajo se realiza una investigación doctrinaria sobre la invalidez
del testamento y determinar la relación existente entre éste y la nulidad del
testamento. Para ello se utilizó alternativas de recolección bibliográfica y el
estudio de tres casos, para tener un acercamiento a la realidad existente con
respecto a la invalidez del testamento.
El objetivo principal de esta investigación es recopilar la doctrina jurídica que se
pueda encontrar sobre el tema, que incluya también la definición del
testamento, características, entre otros.
El problema que se trata de resolver es si se debe relacionar la invalidez del
testamento y la nulidad del testamento como dos categorías distintas e
independientes, o si el segundo subsume al primero.
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DERECHO DE SUCESIONESTema: NULIDAD DEL TESTAMENTO
A los Jóvenes que están iniciando el estudio del Derecho de Sucesiones, los hijos del ayer y del hoy, constructores del Futuro.
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CAPITULO II: TESTAMENTO COMO ACTO JURIDICO
1. Acto jurídico unilateral
Al ya a ver definido el testamento, no debemos olvidar que también se trata de
un acto jurídico, específicamente un acto unilateral, ya que el otorgamiento de
un testamento se forma con la sola voluntad del testador (Vidal, 2007, p. 72).
2. Acto por causa de muerte
Esta clasificación se hace en relación a la producción de los efectos jurídicos
del acto.
Vidal Ramírez (2007, p. 73)1 también llama a estos como actos mortis causa.
Son aquellos que dependen del fallecimiento de una persona.
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El mismo, el autor precisa que “solo debe entenderse como acto mortis causa
cuando la muerte es la generadora de todos los efectos jurídicos, es decir,
cuando estos se producen como consecuencia de tal acontecimiento” (Vidal,
2007, p. 74)2.
3. Ineficacia, Invalidez, Ineficacia y nulidad del Acto Jurídico
3.1. Ineficacia
Luca de Tena (1997, p. 516)3 afirma que el acto jurídico es ineficaz cuando no
pueden obtenerse por completo, o se hace cesar, todo o parte de los efectos
jurídicos expresados en la intención, o no pueden obtenerse ante ciertos
terceros.
Asimismo, señala que “la ausencia de eficacia suele deberse a que el proceso
de formación (…) no ha concluido, o a una cuestión de invalidez” (Luca, 1997,
p. 516).
Tal eficacia es una concesión legal, es decir, una cesión de eficacia por parte
de la ley que se presenta en dos momentos……..517
Hay quienes señalan como Kelsen (1982, p. 274) que “la eficacia es una
condición de la validez, pero no se identifica con ella”.
3.2. Invalidez
es la sanción legal impuesta a los actos celebrados con omisión de unrequisito
exigido en consideración a su naturaleza o especie.
3.3. Inexistencia
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3LUCA DE TENA, L. (1997), El Negocio Jurídico, Lima-Perú: GRIJLEY, p. 516
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Según Capitan, citado por Lucade Tena (1997, p. 523)4, “las palbras nulidad
absoluta e inexistencia son sinónimos”
Para Benjamín Llanos5“la invalidez del acto jurídico presupone la inexistencia
de un juicio en el cual se concluye que el acto jurídico no cumple con las
exigencias establecidas en el ordenamiento jurídico es así que el
incumplimiento de las exigencias se presenta cuando por lo menos algunos de
los elementos o de los presupuestos del acto jurídico no presentan algunas de
las condiciones o características exigidas por el ordenamiento jurídico”. Viene a
ser entonces una sanción que la normatividad vigente impone al acto jurídico
que presenta irregularidades, esta sanción puede determinar que dicho acto
jurídico no produzca las consecuencias jurídicas a las que estaba ordenado, o
que dicho acto jurídico produzca consecuencias a las cuales está dirigido, pero
que estas pueden ser destruidas.
3.4. Nulidad
La nulidad es la sanción legal que lo invalida, en virtud de algunacausa
existente al tiempo de su otorgamiento.
Para Luca de Tena (1997, p. 526) es aquel negocio que padece de un vicio
orgánico, como un estado de defectuoso y congénito, por el cual carece de una
serie de virtudes que le imposibilitan la protección jurídica.
Concluye diciendo citando Ludovico Barassi (Luca, 1997, p. 527) que “el
Derecho provee a traves de sus normas aquello que estima conveniente para
resguardar los intereses de las partes, de los terceros o de la sociedad en
general”. Si el negocio es susceptible por sus consecuencias naturales de
4LUCA DE TENA, L. (1997), El Negocio Jurídico, Lima-Perú: GRIJLEY, p. 5235 AGUILAR LLANOS, B., (2010), Derecho De Sucesiones, Lima- Perú, Ediciones Legales.
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dañar los intereses citados, no solamente afecta a éstos sino que, de paso,
incumple el precepto legal que los protege.
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DERECHO DE SUCESIONESTema: NULIDAD DEL TESTAMENTO
CAPITULO III: NULDAD E INVALIDEZ DEL ACTO
JURIDICO TESTAMENTO
1. ¿Nulidad e invalidez son sinónimos?
Luca de Tena (1997, p. 520)6hace una clara distinción entre la nulidad e
invalidez del acto jurídico o como él lo llama negocio:
Un negocio válido es el conceptualmente perfecto y cuando se torna
inválido lo es desde el instante en que incurre en el causal. Por el
contrario, la nulidad, si bien tiene su origen en una causal, solo aparece
desde que es declarada. La invalidez es una noción ABSTRACTA
(ausencia de valor jurídico) que no se concreta por sí misma, no tiene
consecuencias solo a través de la nulidad. La nulidad es precisamente
una sanción CONCRETA prevista por la ley en la que se materializa la
invalidez de los negocios que no se encuentran arreglados a lo dispuesto
por el ordenamiento jurídico.
Pero la gran parte de estudiosos del derecho no hace propiamente una
distinción entre ambas.
2. Nulidad del acto jurídico testamento
Para MaríaPérez(2010, p. 195)7 es nulo el testamento cuando esté viciada con
actos de violencia contrael testador, sus bienes o los de su cónyuge o de sus
parientes.Agrega también que es nulo el testamento viciado por dolo o fraude.
De esa misma manera, aquel en que el testador no exprese cierta e
6 LUCA DE TENA, L. (1997), El Negocio Jurídico, Lima-Perú: GRIJLEY, p. 520.7 PÉREZ, M., (2010). Derecho de Familia y Sucesiones, México: Nostra Ediciones, p. 195,
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indubitablemente su voluntad. También es nulo cuando el testamento se hace
en contravención a las normas establecidas en la ley.
Tal como ya ha quedado establecido, al testamento es un acto jurídico por lo
tanto deberá cumplir con todas las exigencias, o requisitos necesarios para la
validez de los actos jurídicos en general, y que como meridianamente lo señala
el art. 140 del Código Civil, estos requisitos son;
3. Causales de nulidad del acto jurídico testamento
3.1. Falta de manifestación de voluntad del testador
La doctrina incluye en esta causal los testamentos que han sido otorgados bajo
violenciafísica en tanto que el acto no ha contado con la libertad indispensable,
a la par de que por ello falta una auténtica voluntad, entonces se dice que
estamos ante la carencia de voluntad , pues se trata de un acto no deseado,
sino impuesto al testador por un tercero; no entrarían en este supuesto los
testamentos otorgados por escritura pública, debido a la presencia de notario y
testigos, y en menor medida podría considerarse al testamento cerrado, por la
misma razón de intervención de notario y testigos, cuya presencia descartaría
la violencia física contra el testador, al menos respecto del acto de entrega del
testamento propiamente dicho.
También se considera en doctrina como falta de manifestación de voluntad
cuando estamos ante un testamento ilegible y por lo tanto no se puede
entender lo expresado en este, o su redacción es confusa, lo que impide
entender y comprender cuál es la voluntad del testador; el supuesto
comprendería los casos de testamentos cerrados u ológrafos , mas no el de
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escritura pública por la presencia de notario, quien estaría en la obligación de
solicitar claridad en la redacción de las clausulas testamentarias.
3.2. Cuando sea celebrado por una persona absolutamente incapaz
A tenor de lo dispuesto en el art. 43 del código civil, son incapaces absolutos
los menores de 16años, los privados de discernimiento por cualquier causa, y
los sordomudos, ciego sordos y ciego mudos que no pueden expresar su
voluntad de manera indubitable.
El art. 808 del c.c del código civil, en su primera parte , alude a la nulidad del
testamento otorgado por incapaces menores de edad, y por los mayores
enfermos mentales cuya interdicción ha sido declarada; sobre el particular, la
división que hace el legislador es prudente, pues si se trata de menores de
edad, los hay aquellos que por su edad cronológica todavía deberían ser
incapaces, sin embargo, han salido a la capacidad por haber contraído
matrimonio civil , o adquirido un tirulo que los habilite para ejercer una profesión
u oficio, supuestos contemplados en el art. 46 del c.c. 10
En cuanto a los enfermos mentales cuya interdicción hay sido declarada, no
ofrece mayores dudas, sin embargo, la pregunta que habría que hacerse es
con respecto a los enfermos mentales que no han sido declarados en
interdicción, aun en estos casos, la nulidad del testamento sigue siendo tal,
claro que la prueba de la insania va a ser trascendente para que el juez se
pronuncie por la ineficacia del testamento.
Resumidamente, pues, Luca de Tena, sostiene que: a) desde la
sentenciadeclaratoria de la interdicción hasta la sentencia que la deja sin
efecto, el testamento es inválido y puede ser declarado nulo, salvo que
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comprobadamente se haya otorgado en intervalo lúcido; b) cuando el
testamento, en cambio, fue otorgado antes de la sentencia de interdicción,
podrá anularse sólo si en ese momento (art. 687, inc. 3 C.C) el testador
notoriamente carecía de las facultades mentales idóneas para testar con
plenitud de entendimiento y querer.
3.3. Cuando el objeto es indeterminable física y jurídicamente imposible
En el caso del testamento, este será nulo cuando el objeto no pueda
identificarse, precisarse, nose pueda individualizar, y también cuando el objeto
no pueda cumplirse materialmente, o cuando el objeto del testamento no
guarde conformidad a derecho o esté en contra abiertamente de la ley
3.4. Cuando adolezca de simulación absoluta
La simulación se presenta generalmente en los actos bilaterales, al aparentarse
celebrar un acto,pero que es solo apariencia porque en realidad no hay
voluntad para hacerlo; ahora bien, aplicar la simulación absoluta en sede de
testamentos, resulta harto difícil, en tanto que estamos ante un acto jurídico
unilateral que no requiere la concurrencia de otra persona para su existencia, a
la par que resulta difícil se dé una situación en que una persona aparenta testar
no teniendo una voluntad real de hacerlo, pues bien, puesto en ese escenario
acaecido la muerte del testador que habría simulado su testamento, como
podríamos atacar ese testamento, como podríamos hurgar la voluntad de una
persona que ya no existe, preguntas difíciles de dar respuesta. Por ello se cree
que la simulación absoluta no es de aplicación para el caso de nulidad del
testamento.
3.5. Cuando no cumpla la formalidad legal
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Este acto jurídico es solemne en tanto que obligatoriamente debía seguirse la
forma establecidapor ley para que tenga vida; forma, debemos entenderla
como el conjunto de requisitos necesarios para que un acto produzca los
efectos deseados, y de lo que llevamos señalado, el testamento es un acto
jurídico formal, y de no cumplirse con estas formalidades, entonces se dice que
el acto es nulo.
Los requisitos formales deben cumplirse inevitablemente, escritura, el
testamento es siempre escrito, consignar la fecha de su otorgamiento,
consignar el nombre de su otorgante, y por ultimo debe estar firmado por el
testador. Sin las exigencias legales establecidas, tanto para el testamento
ordinario y para los especiales, no hay testamento, será atacado de nulidad
insalvable. Nuestro código civil también regula situaciones especiales en las
que el testador es invidente y analfabeto, en las que se establecen, para
garantía del mismo testador, otros requerimientos de obligatorio cumplimiento.
Se pronuncia sobre el requisito de la firma en los invidentes y analfabetos, en la
hipótesis probable de que no puede ser dada por el testador. En este supuesto
y para evitar nulidades, la exigencia de la firma se suple con la firma del testigo
testamentario que el mismo testador designe.
3.6. cuando es contrario a las leyes que interesan al ordenpúblico y a las
buenas costumbres
Se dice que es contrario al orden público, la disposición testamentaria por la
cual se establece un régimen de indivisión entre varias personas y en la que se
dispone que el último sobrevivienteadquirirá la propiedad definitiva del bien, y
entendemos el pronunciamiento, en tanto que laindivisión por mandato de la ley
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DERECHO DE SUCESIONESTema: NULIDAD DEL TESTAMENTO
puede ser dejada por el testador no de toda sucesión, sino deuna empresa que
exista dentro del patrimonio hereditario; por otro lado, no puede ser indefinida.
Así mismo, como sabemos el bien indiviso pertenece a todos los coherederos,
quienes tienen su cuota hereditaria, la misma que no puede ser privada por
voluntad del testador, salvo los casos de desheredación, y no puede ser
privada porque se estaría afectando la legítima.
3.7. cuando la ley lo declara expresamente
Sobre el particular, hay que decir que existen hasta 4 normas en las que el
legislador se pronuncia expresamente sobre la nulidad de los testamentos. El
art. 808 del c.c que ya hemos revisado, declara la nulidad del testamento
otorgado por el enfermo mental declarado en interdicción, o el menos de edad;
el art. 811 también ya tratado y que gira sobre la nulidad de los testamentos por
defectos de forma, esto es tratándose de los testamentos ordinarios y el 813
que alude a los testamentos especiales; y por último el 814 que señala que el
testamento mancomunado es nulo, entendiéndose la nulidad porque el
testamentotiene como característica ser individual, es decir que el otorgado por
una persona, con lo cual segarantiza una autentica libertad testamentaria, un
testamento no puede contener la expresión de voluntad de varias personas, es
preciso que las disposiciones establecidas en este, emanen de una voluntad
única, el testamento al ser otorgado en común por 2 o más personas
restaautonomía y libertad a cada uno de los otorgantes de manera que ninguna
otra persona pueda influenciar en la voluntad testamentaria u obstaculizar la
facultad de revocación del testador en el caso que desee proceder de esa
manera.12
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DERECHO DE SUCESIONESTema: NULIDAD DEL TESTAMENTO
Juan Olavarría: Así, la sucesión contractual implica el que los 2 o más
voluntades finalmente concuerden y determinen con uniformidad de opinión y
criterio la disposición de sus bienes con efecto post mortem, lo que de suyo
atenta contra la libertad, autonomía y espontaneidad que deben caracterizar la
voluntad testamentaria. En efecto, al igual como ocurre en los contratos, las
voluntades individuales de las partes contratantes terminan fusionándose para
formar una voluntad contractual en función al consenso consumado, trayendo
consigo la obligatoriedad de los términos pactados.
Por el contrario los testamentos recíprocos no adolecen de problema alguna ya
que en ellos los otorgantes han testado en forma individual y por separado, y
se han instituido recíprocamente uno al otro como su heredero. Es el caso de
los cónyuges sin descendientes, ni ascendientes: el marido testa y designa a
su esposa como heredera y esta a su vez hace lo mismo con su esposo. O
también el caso de los hermanos solteros que no tienen descendientes ni
ascendientes y deciden testar al otro hermano como heredero.
Así también los testamentos coincidentes, en principio, tampoco adolecen de
problema alguno, sustancial o formal, que les resten eficacia, toda vez que sus
otorgantes testan en forma independiente solo que los términos y cláusulas de
los testamentos concuerdan en uno o varios o todos sus puntos. Este es el
caso de los hermano, que casa uno de ellos nombra a su padre como heredero
y siendo ambos copropietarios en partes iguales de varios bienes en común
dejan respectivamente sus derechos y alícuotas a su progenitor.
Por último, en el caso de los testamentos simultáneos, tampoco se aprecia
problema alguno queafecte su validez, ya que en el presente caso se trata de
dos facciones testamentariasindependientes o separadas solo que una está a
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continuación de la otra, es decir, se trata de dos actos testamentarios entre los
cuales existe inmediatez en el soporte documentario, tal es el caso de dos
amigos que se apersonan a una misma notaria y otorgan ambos, por
separados, su testamento, uno a continuación del otro
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