Download - Mgm 1 Gestion de Riesgos
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
1/27
09/04/2015
1
MAESTRA EN GESTIN DEMANTENIMIENTO
ENTORNO EMPRESARIAL Y SEGUROS
Gua de Estudio
Ing. Pablo Herrera Jcoe !"#
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
2/27
09/04/2015
2
PROCESO DE GESTIN DE RIESGOSY SEGUROS EN LAS EMPRESAS
PRCTICAS DE BUEN GOBIERNO
El establecimient !e sistemas !ecnt"l inte"n # e$te"n sb"e laestabili!a! # sl%encia !e las
em&"esas$ re%ueridos &or las &rcticasde buen gobierno$ e$i'e la ca&acidadde las isas &ara establecerodelos dinicos %ue &eritane%al(a" la sit(aci)n !e la em&"esaante la amena*a !e deterinados"ies's des'a(orables %ue &udieranser ob)eto de aseguraiento conterceros.
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
3/27
09/04/2015
*
+as e&resas deben anali*a"ls "ies's%ue les son &ro&ios
de su acti(idad , antenerunos ecanisos es&ec'icosde control interno , e-terno%ue aseguren la su&er(isincontinuada de los isos.
El b(en 'bie"nde una sociedad$ engeneral$ e$i'e el estableciiento deuna 'esti)n e+ica* !e "ies's %ue&erita a la direccin de la e&resala tma !ecisines.
+os &rocesos relati(os a la e(aluacin , gestin de los riesgos de lase&resas , su trans'erencia ediante &lias de seguros$ son lossiguientes
1. #nlisis de riesgos.2. #nlisis de &lias de seguros.*. Elaboracin de a&as de riesgos.4. Plan de control de riesgos5. Plan de aseguraiento.. Estructura , res&onsabilidades.
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
4/27
09/04/2015
4
. 3ontrol , trans'erencia de riesgos.a oras gestin de seguros
6 oras bsicas de contratacin.6 3ontrol del &rograa de seguros.
b oras de control interno6 oras integradas con otros sisteas.6 oras es&ec'icas establecidas.
7. Planes de contingencia.9. 8oracin , sensibiliacin.
10. 3ounicacin interna , e-terna.11. Ins&ecciones de riesgo.12. egistro , anlisis de siniestros , otros incidentes.1*. #uditoras de gerencia de riesgos.14. #cciones de e)ora.15. In'oracin a direccin.
6 ,-(. "ies'samena*an a la"'ani*aci)n/
6 ,Est0ncnt"la!s ls"ies's/
6 ,C)m es la"'ani*aci)n/
6 ,-(.t"atamient!eben !a" a ls"ies's/
GESTIN DELOS
RIESGOS
3onocer la
organiacin
#naliar los
riesgos
#naliar lossisteas de
control
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
5/27
09/04/2015
5
ALCANCE
El ob)eti(o , alcance de la gestin deriesgo debe estar claraenteidenti'icado$ , se debe &untualiar cadauno de los eleentos %ue sern ob)etode estudio.
La 'esti)n !el "ies' se &(e!e a&lica" a
la ttali!a! !e (na "'ani*aci)n1 a s(s0"eas # ni%eles &"inci&ales as2 cm a+(ncines1 &"#ects # acti%i!a!eses&ec2+icas3
DE4INICIONES Ries'5 :e de'ine coo la cobinacin de la&"babili!a!de un s(ces, sus cnsec(encias&erotabi;n se &uede de'inir coo
6 +a incertidubre sobre la ocurrencia , la agnitudde un suceso con e'ectos negati(os.
6 Posibilidad de %ue un &eligro se aterialice sobreun su)eto causando un daa aterialiacin sedenoina accidente o siniestro.
6 En terinologa de seguros$ un riesgo &uede ser elsu)eto e-&uesto a una contingencia ob)eto de unseguro.
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
6/27
09/04/2015
Ge"encia !e "ies'ses la sua de edidas ado&tadas en el seno dela e&resa$ &ara
6 Protegerla de los riesgos &ro&ios %ue &uedan causar da
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
7/27
09/04/2015
4act" !e "ies'5 Es el ob)eto$sustancia$ 'ora de energa ocaracterstica de la organiacin %ue&uede contribuir a &ro(ocar unaaccidente o a agra(ar lasconsecuencias del iso.
S(ces5 Es la ocurrencia de una
serie de circunstancias &articulares ,&uede ser cierto o incierto. Puedecalcularse la &"babili!a!asociada alsuceso &ara un cierto &erodo detie&o.
P"babili!a!5Es el grado en %ue un s(ces&uede tener lugar. +ade'inicin atetica de &robabilidad es "un nmero real situado enla escala de 0 a 1 asignado a un suceso fortuito.
+as categoras de &robabilidad se &ueden deterinar co6 ara/i&robable/oderada/&robable/casisegura$ o6 Increble/i&robable/reota/ocasional/&robable/'recuente.
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
8/27
09/04/2015
7
Cnsec(encia5 Es el resultado de un s(ces. +as consecuencias&ueden (ariar de &ositi(as a negati(as , se &ueden e-&resar cualitati(a ocuantitati(aente.
E%al(aci)n !el "ies'5 &roceso dirigido a estiar la agnitud delriesgo$ teniendo en cuenta la &robabilidad de ocurrencia , la agnitud delos e'ectos.
C"ite"i !e "ies's5 :on los t;rinos de re'erencia &or los %ue see(alAa la i&ortancia del "ies' , &ueden incluir costes , bene'iciosasociados$ re%uisitos legales , estatutarios$ as&ectos socioeconicos ,abientales$ las &reocu&aciones de los inte"esa!s$ &rioridades , otrasa&ortaciones a la e(aluation.
Pl2tica !e "ies's5Es la &oltica desarrollada &ara deterinar %u;&arte del riesgo total debe eliinarse$ reducirse$ trans'erirse o retenerse.
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
9/27
09/04/2015
9
Para el anlisis de los ecanisos de control , reduccin de los riesgosestablecidos &or las e&resas$ se &ueden deterinar distintos ti&os deedidas$ coo son
6 !edidas t;cnicas.6 !edidas organiati(as.6 :isteas de trans'erencia del riesgo.
6 Planes de contingencia.
Para analiar el &rograa de aseguraiento i&lantado se elaborar una&a de &lias ediante el cual se analiar el ni(el de control %ue tienela e&resa sobre los riesgos a tra(;s de los &rograas de seguros.
CONTROL Y REDUCCIN DE LOS RIESGOS
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
10/27
09/04/2015
10
EB#P# 1
##+I:I: =E +# CG#ID#3IC
P+#I8I3#3IC=EBE!I#PC+IBI3# =E
IE:GC:
I=EBI8I3#:JEBC: F
8#3BCE: =EIE:GC
EB#P# 2
I=EBI8I3#3IC F E#+#3IC =E +C: IE:GC:
I=EBI8I3#+C: IE:GC:
E#+# +C:3CBC+E:
=EBE!I#+#
EPC:I3IC
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
11/27
09/04/2015
11
EB#P# *
##+I:I: =E +#: PC+ID#: =E :EGC:
IEB#IC=E PC+ID#:EI:BEBE:
CP3ICE:E E+
!E3#=C=E E#:
PC+ID#:
=I:EC =E+PCG#!#
##+ =E:EGC:
EB#P# 4 3CBC+ =E IE:GC:
#=E3#3IC 3CBC+E: IBEC: F PC+ID#:
!#P# =EIE:GC:
#=E3#3IC =E3CBC+E:IBEC:
#=!II:B#3ICPCG#!# =E
:EGC:
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
12/27
09/04/2015
12
EB#P# 5
P+# =E #:EG#!IEBC
=E:3IP3IC =E+C: IE:GC: #
#:EG#
E#+#3IC =E
3C:BC:
E:B#BEGI# =EB#:8EE3I#
=E IE:GC:
EB#P#
P+# =E E=33IC =E IE:GC:
I=EBI8I3#3IC=E IE:GC: #GE:BIC#
E#+#3IC =E3C:BC: FCP3ICE:
E:B#BEGI# =EE=33IC =E
IE:GC:
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
13/27
09/04/2015
1*
EB#P#
I8C!E =E GE:BIC =E IE:GC:
IEB#IC =E
IE:GC:
P+# =EGE:BIC =E
IE:GC:
E:B#BEGI# =EB#:8EE3I#
=E IE:GC:
E:B#BEGI# =EE=33IC =E
IE:GC:
ISO 31000:2009, Risk management Principles and GuidelinesInte"natinal O"'ani*atin +" Stan!a"!i*atin
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
14/27
09/04/2015
14
B!"I#IOSISO 31000:2009, Risk management
6 #uenta la &robabilidad de lograr los ob)eti(os6 8oenta la gestin &roacti(a6 3oncientia la necesidad de identi'icar , tratar el riesgo en la e&resa6 !e)orar en la identi'icacin de o&ortunidades , aenaas6 3u&liiento de las e-igencias legales , reglaentarias &ertinentes$ ascoo las noras internacionales.6 !e)ora la in'oracin 'inanciera6 !e)ora la gobernabilidad6 !e)ora la con'iana de los gru&os de inter;s ?staKe>older6 Establece un base con'iable &ara la toa de decisiones , la &lani'icacin6 !e)ora los controles
B!"I#IOSISO 31000:2009, Risk management
6 #signa , utiliar con e'icacia los recursos &ara el trataiento del riesgo6 !e)ora la e'icacia , e'iciencia o&eracional
6 !e)ora la salud , de seguridad$ as coo la &roteccin del edioabiente.6 !e)ora la &re(encin de &;rdidas$ as coo la gestin de incidentes6 !iniia las &;rdidas6 !e)ora el a&rendia)e organiacional6 !e)orar ca&acidad de recu&eracin de la organiacin.
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
15/27
09/04/2015
15
Principi$s B%sic$s para la Gesti&n de Riesg$s!$rma ISO 31000:2009
a 3rea (alorb Est integrada en los &rocesos de la organiacin
c 8ora &arte de la toa de decisionesd Brata e-&lcitaente la incertidubree Es sistetica$ estructurada , adecuada' Est basada en la e)or in'oracin dis&onibleg Est >ec>a a edida> Biene en cuenta 'actores >uanos , culturalesi Es trans&arente e inclusi(a
) Es dinica$ iterati(a , sensible al cabioK 8acilita la e)ora continua de la organiacin
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
16/27
1
+"ame>P"ces !e Gesti)n !el Ries'
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
17/27
09/04/2015
1
METODOS PARA LA IDENTl4lCAClON DE RIESGOS
1. !EBC=C: 3#+IB#BIC:1. L"rainstoring2. L3uestionario , entre(istas estructuradas
*. LE(aluacin &ara gru&os ultidisci&linarios4. LJuicio de es&ecialistas , e-&ertos ?B;cnica =el&>i5. #nlisis >istrico de accidentes. 3>ecK list. #nlisis &reliinar de riesgos7. #nlisis M>at i' ... N ?Ou; &asa si ... N9. #nlisis 'uncional de o&erati(idad ?H#DCP10. #nlisis del odo , e'ecto de los 'allos ?8!E#11. #nlisis del odo. e'ecto , criticidad de los 'allos12. ?8!E#3
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
18/27
09/04/2015
17
2. !QBC=C: :EI3#BIB#BIC:1. lndice de =CM de incendio , e-&losin2. lndice de !C=
*. CBC: !QBC=C:1. e(isin/auditora de :eguridad ?:a'et, e(ie2. !;todos &ara la identi'icacin de otros riesgos
METODOS PARA LA IDENTl4lCAClON DE RIESGOS
ELABORACION MATRI@ DE RIESGOS
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
19/27
09/04/2015
19
Identificar y analizar integralmente todos los procesos crticosde la empresa (externos e internos de soporte), en base ametodologa propuesta por la GERENCIA DE RIESGOS, quepermita identificar y priorizar los principales riesgos yexposiciones al riesgo que afectan a estos procesos y enconsecuencia a la entidad, obteniendo un Mapa o MatrizConsolidado de Riesgos y Exposiciones al Riesgo, constituido
por procesos institucionales crticos.
OBJETIVOS GENERALESOBJETIVOS GENERALES
METODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION YMETODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION YSELECCIN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DESELECCIN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DE
RIESGOSRIESGOS
METODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION YMETODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION YSELECCIN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DESELECCIN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DE
RIESGOSRIESGOS
EN BASE AL NIEL DE CONTRIBUCION PROMEDIO DEL PROCESO ALEN BASE AL NIEL DE CONTRIBUCION PROMEDIO DEL PROCESO ALCUMPLIMIENTO DE LOS OBETIOS ESTRATEGICOSCUMPLIMIENTO DE LOS OBETIOS ESTRATEGICOS
CRITERIO DE4INIDOCRITERIO DE4INIDO
RESULTADO 4UNDAMENTADO DE ACUERDO CON ESCALARESULTADO 4UNDAMENTADO DE ACUERDO CON ESCALAPREDETERMINADAPREDETERMINADA
PROCESOS CLASI4ICADOS COMO IMPORTANTES APROCESOS CLASI4ICADOS COMO IMPORTANTES A4UNDAMENTALES4UNDAMENTALES
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
20/27
09/04/2015
20
Escala &a"a me!i" el ni%el !e cnt"ib(ci)n (e a+ecta el c(m&limient !el beti% est"at.'ic3
Clasificacinde Nivel
Descripcin de nivel de contribucin Valor
Al to El Proceso apor ta de manera fundamental en el cumplimiento del ob jeti vo estra tg ico 3
Medio El Proceso apor ta de manera impor tante en el cumpl imiento de l obje tivo estratgico. 2
Bajo El Proceso aporta de manera menor en el cumplimiento del objetivo estratgico. 1
Nulo No aporta en el cumplimiento del objetivo estratgico. 0
Objetivos
Procesosinstitucionales
Objetivo
Estratgico 1
Objetivo
Estratgico 2
Objetivo
Estratgico 3
Objetivo
Estratgico n
Nivel de contribucin
promedio del procesoal cumplimiento de losobjetivos
Proceso
seleccionado
Proceso 1 Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)
Promedio aritmticoProceso 1
X
Proceso 2 Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)
Promedio aritmticoProceso 3
Y
Proceso 3 .. .
Proceso n Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)
Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)
Promedio aritmticoProceso n
z
Esquema de relacin y priorizacin de procesos relevantes en relacin a los objetivos estratgico.
METODOLOGIAPARA
CONSTRUC
CION
DEMAPA
DE
RIESGOSEN
PROCESOSSEL
ECCIONADOS
IDENTI4ICACION DE SUBPROCESOS EN CADA PROCESO
IDENTI4ICACION DE ETAPAS EN CADA SUBPROCESO
IDENTI4ICACION DE OBETIOS ESPECI4ICOS
IDENTI4ICACION DE RIESGOS OPERATIOS
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
21/27
09/04/2015
21
Ejemplo de escala para FRECUENCIA de ocurrenciaEjemplo de escala para FRECUENCIA de ocurrencia
Cate'"2a al"
Desc"i&ci)n
Casi ce"te*a H iesgo cu,a &robabilidad de ocurrencia es m(# alta$ es decir$ setiene &lena seguridad %ue ;ste se &resente$ tiende al 100R
P"bable iesgo cu,a &robabilidad de ocurrencia es alta$ es decir$ se tieneentre 5R a 95R de seguridad %ue ;ste se &resente
M!e"a! 6 iesgo cu,a &robabilidad de ocurrencia es me!ia$ es decir$ setiene entre 51R a 4R de seguridad %ue ;ste se &resente
Im&"bable 9 iesgo cu,a &robabilidad de ocurrencia es baa$ es decir$ setiene entre 2R a 50R de seguridad %ue ;ste se &resente
M(#im&"bable
7 iesgo cu,a &robabilidad de ocurrencia es m(# baa$ es decir$ setiene entre 1R a 25R de seguridad %ue ;ste se &resente
Ejemplo de escala para SEVERIDAD del ImpactoEjemplo de escala para SEVERIDAD del Impacto
Cate'"2a al"
Desc"i&ci)n
Catast")+icas
Hiesgo cu,a aterialiacin in'lu,e directaente en el cu&liientode la isin$ &;rdida &atrionial o deterioro de la iagen$ de)andoades sin 'uncionar totalente o &or un &erodo i&ortante detie&o$ los &rograaso ser(icios %ue entrega la institucin
Ma#"es iesgo cu,a aterialiacin daotie&o i&ortante de la alta direccin en in(estigar , corregir los da
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
22/27
09/04/2015
22
EBEMPLOESCALAPARANIELDELRIESGO
EBEMPLOESCALAPARANIELDELRIESGO
EBEMPLOESCALAPARANIELDELRIESGO
EBEMPLOESCALAPARANIELDELRIESGO
PRO CESO SUBPROCESO ETAPAS O BJETIVOSESPECIFICOS
RIESGOS ESPECIFICOS IDENTIFICADOS
DESCRIPCION DELRIESGO[1]
PROBABILIDAD
IM PACTO SEVERIDADDELRIESGO
Valor
CLASIFIC.
VALOR
CLASIFIC.
VALOR
InversinRegional
FNDR
LICITACINy
ADJUDICACIN
APERTURA
Evaluar tcnica yfinancieramentelas propuestas de
los oferentes ypriorizar deacuerdo a losantecedentespresentados
Que la comisinrealiced ef icien te men te la
priorizacion de lapropuesta y unadeficienteinterpretacin de lasbases establecidas
Probable 4 Catastrofico 5 20 Extremo
ADJUDICACION
Designar aloferenteadjudicado
Que se realice unadeficiente evaluacinde la propuesta deloferenteadjudicado
Moderado
3Mayo
r4 12
Extremo
EJECUCINDE OBRAS
CONTRATO
(Garanta)
establecer losderechos yobligaciones entrelaspartes
Que no se cumplanlas obligacionescontractualesestablecidas en elcontrato
Moderado 3
Catastrofico 5 15
Extremo
EJECUCINEN TERRENO
velar por elcumplimiento dela ejecucin de laobra y/oequipamiento
Que exista a traso enla ejecucin de obra
Probable 4
Mayor
4 16Extremo
ES-UEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
23/27
09/04/2015
2*
Clasificacin del ControlClasificacin del Control
Periodicidad en la accin del control (PD):
Clasi+icaci)n Desc"i&ci)n
Pe"manente
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
24/27
09/04/2015
24
Clasificacin del ControlClasificacin del Control
A(tmati*aci)n en la a&licaci)n !el cnt"l
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
25/27
09/04/2015
25
PROCESOS SUBPROCESO ETAPAS RIESGOSESPECIFICOS
CONTROLES CLAVES EXISTENTES
DESCRIPCION DEL CONTROL[1] NIVELEFICIENCI
A [2]
Valor Clasificacin
PD
O A
InversinRegional
FNDR
LICITACINy
ADJUDICACIN
APERTURA
Evaluar tcnica yfinancieramente lasp ropu esta s de losoferentes y priorizarde acuerdo a losantecedentespresentados
Emisin de informe de la comisinque es presentado para suratificacin, modificacin o rechazoy Anlisis por parte de la comisinal momento de la apertura, de losantecedentes de los oferentes deacuerdo a las bases generales ytcnicas
Pe
Pv
Ma 5 Mayor
ADJUDICACION
Designar al oferenteadjudicado
Verificacin de los antecedentesaportados por el oferente,por partede la comisin eva lu ad ora y e lGobiernoRegional
Pe
Pv
Ma
5 Mayor
EJECUCINDE OBRAS
CONTRATO
(Garanta)
Establecer losderechos yobligaciones entrelaspartes
Constatacin de la celebracin delcontrato respectivo, por parte delgoredentro del plazo
Pe
Cr
Ma 5 Mayor
EJECUCINEN TERRENO
velar por elcump limien to de laejecucin de la obray/o equipamiento
Comprobacin a travs de uninforme del avance de la ejecucindela obra,por partedel I.T.O
Pe
Cr
Ma
5 Mayor
ES-UEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO
Ejemplo para medir nivel de Exposicin al RiesgoEjemplo para medir nivel de Exposicin al Riesgo
INDICADOR DEEPOSICION AL RIESGO
ALORNEL DE
EPOSICION ALRIESGO
NIEL SEERIDAD DELRIESGO
NIEL E4ICIENCIA DELCONTROL
18 K 9H18 NO ACEPTABLE
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
26/27
09/04/2015
2
MAPA O MATRIZ DE RIESGOMAPA O MATRIZ DE RIESGO
LLAMADO A
LICITACION
LLAMAR A
OFERENTES
PARA QUE
PARTICIPEN EN
LA LICITACION DE
PROYECTOS
QUE SE AFECTE EL
CUMPLIMIENTO DE
LA CARTERA DE
INVERSION
IMPROBA
BLE2
MODERA
DO3 BAJO 6
A)QUE LA COMISIONREALICE
DEFICIENTEMENTE
LA PRIORIZACION DE
LA PROPUESTA
MODERA
DO3 MAYOR 4
EXTREM
O12
B)QUE LA COMISIONREALICE UNA
DEFICIENTE
INTERPRETACION DELAS BASES
ESTABLECIDAS
PROBAB
LE
4CATASTR
OFICO
5EXTREM
O
20
ADJUDICACION
DESIGNAR AL
OFERENTE
ADJUDICADO
QUE SE REALICE
UNA DEFICIENTE
EVALUACION DE LA
PROPUESTA DEL
OFERENTE
ADJUDICADO
MODERA
DO3 MAYOR 4
EXTREM
O12
CUMPLIMIENTO
DE LA
EJECUCION DE
LA OBRA Y/O
EQUIPAMIENTO
QUE EXISTA ATRASO
EN LA EJECUCION
DE OBRA
PROBAB
LE4 MAYOR 4
EXTREM
O16
ESTABLECER
LOS DERECHOS
Y OBLIGACIONES
ENTRE LAS
PARTES
CATASTR
OFICO5
EXTREM
O15
QUE NO SE
CUMPLAN LAS
OBLIGACIONES
CONTRACTUALES
ESTABLECIDAS EN
EL CONTRATO
MODERA
DO3
EVALUAR
TECNICA Y
FINANCIERAMENT
E LAS
PROPUESTAS DE
LOS OFERENTES
Y PRIORIZAR DE
ACUERDO A LOS
ANTECEDENTES
PRESENTADOS
APERTURA DE
LICITACION
ETAPARELEVANTEOBJETIVO
ESPECIFICO DESCRIPCIONDELRIESGO
RIESGOSI DENTIFICADOS
PROBABILIDAD
CLASIF.CLASIF.VALOR
IMPACTO
INVERSION
CONTRATO
(GARANTIA)
PROCESO SUBPROCESOVALOR
SEVERIDADDEL
RIESGO
1.2. EJECUCION
1.1. LICITACION YADJUDICACION
EJECUCION EN
TERRENO
VALOR
CONSTATACION, POR
PARTE DELGORE EN
EL PLAZO
ESTABLECIDO, DEL
LLAMADO A
PROPUESTA EN LA
PRENSA Y EN CHILE
Pe Cr Sa 5 MENOR 1,2 MENOR 1,2
EMISION DE INFORME,
POR PARTE DE LA
COMISION
EVALUADORA, QUE ES
PRESENTADO AL GORE
PARA SU
RATIFICACION,
MODIFICACION O
Pe Cr Sa 5 MENOR 2,4
ANALISIS, POR PARTE
DE LA COMISION AL
MOMENTO DE LA
APERTURA, DE LOS
ANTECEDENTES DE
LOS OFERENTES DEACUERDO A LAS
BASES GENERALES Y
TECNICAS
Pe Pv M a 5 MAYOR 4
VERIFICACION DE LOS
ANTECEDENTES
APORTADOS POR EL
OFERENTE, POR PARTE
DE LA COMISION
EVALUADORA Y EL
GORE
Pe Pv Ma 5 MENOR 2,4 MENOR 2,4
5 MEDIA 3,2
TARVES DE UN
INFORME DELAVANCE
DE LA EJECUCION DE
LA OBRA, POR PARTE
DEL I.T.O.
Pe Cr Ma
Ma 5 MEDIA 3
CONSTATACION DE LA
CELEBRACION DEL
CONTRATO
RESPECTIVO, POR
PARTE DELGORE
DENTRO DEL PLAZO
Pe Cr
M ED IA 3 ,2
MEN OR 2,7
MEN OR 2,3
M EDI A 3 ,1
MEDIA 3
M ED IA 3 ,2
CONTROLESCL AVESEXISTENTES
NIVELEFICIENCIA
DESCRIPCIONDELCONTROL
EXPOSICIN AL RIESGO
PORRIESGOESPECIFICO
NIVELVALOR
NIVEL
VALOR
PD O AVALOR
PORETAPA
NIVELVALOR
PORPROCESO
NIVELVALO
R
PORSUBPROCESO
MAPA CONSOLIDADO DE RIESGOS GOBIERNO REGIONAL DEVALPARASO 2005
EXPOSICIONRIESGOS
MATRI@ DE RIESGO
6#O'O (RR)'I!*) P)R) +) PRIORI)#I-!,ORI!*)#I-! . "O#)+I)#I-! / +)S )##IO!S ) R)+I)R*!/I!*S ) 'OR)R + #O!*RO+ . 'I!I'I)R +OSRISGOS
-
7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos
27/27
09/04/2015
Conclusin general del anlisis de riesgos. Relevar riesgos que destacan por su nivel de dao (niveles de probabilidad
e impacto altos). Relevar controles dbiles en relacin a los riesgos especficos que deben
mitigar. Anlisis en cuanto a las deficiencias del diseo y cumplimiento denormas especficas del control.
Relevar el anlisis en los niveles de exposicin mayores y no aceptables,clasificados por procesos, subprocesos, etapas o riesgo especfico.
Relevar cuplimiento de normas de seguridad. Cuando corresponda, formulacin de medidas sugeridas para mitigar las
exposiciones priorizadas, por nivel de exposicin al riesgo. Esquema de seleccin de procesos crticos.
PROPOSITO DE LA MATRI@ DE RIESGO