Download - Metodologia de Marco Lógico (MIR) v1.4
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Instructor: Lic. Ulises Alcntara Prez [email protected]
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Objetivo General Proporcionar al participante la conceptualizacin
bsica del sistema de evaluacin del desempeo, a travs de la Metodologa de Marco Lgico, que permitir construir la Matriz de Indicadores de Resultados, para el desarrollo de proyectos de auditora de una manera ms eficaz y eficiente de tal manera que se pueda mejorar la evaluacin de la gestin pblica en cuanto al correcto manejo de los recursos, como una principal funcin de fiscalizacin
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Contenido1. 2.
3.4. 5.
INTRODUCCIN A LA ADMINISTRACIN DE PROYECTOS METODOLOGA DE MARCO LGICO (MML) CONSTRUCCIN DE INDICADORES Y MATRIZ DE INDICADORES DE RESULTADOS (MIR) CASOS PRCTICOS CONCEPTUALIZACIN Y GENERALIDADES DE LA MIR COMO HERRAMIENTA DEL PRESUPUESTO BASADO EN RESULTADOS (PBR)
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1. INTRODUCCIN A LA ADMINISTRACIN DE PROYECTOS 2. METODOLOGA DE MARCO LGICO (MML) 3. CONSTRUCCIN DE INDICADORES Y MATRIZ DE INDICADORES DE RESULTADOS (MIR) 4. CASOS PRCTICOS 5. CONCEPTUALIZACIN Y GENERALIDADES DE LA MIR COMO HERRAMIENTA DEL PRESUPUESTO BASADO EN RESULTADOS (PBR)ICADEFIS 5
Qu es un proyecto? Esfuerzo temporal que se realiza para generar un
servicio, producto o resultado nico.Project Management Institute
Es una iniciativa que emprende una organizacin para
ser mejor, para ser ms competitiva, para vender ms, para gastar menos o para posicionarse en el mercado.Economa de la empresa
Un plan de acciones que tiene como finalidad resolver
una necesidad insatisfecha.ICADEFIS
Economa social 6
Proyecto Un plan de accin, que consiste en asignar recursos
(costos) para generar bienes o servicios (beneficios) que satisface una necesidad, en un periodo de tiempo.
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Son proyectos?1.
Se construye una carretera de 4 carriles con sealamientos, fantasmas, etc. pero an no est abierta al pblico porque se est esperando que el gobernador la inaugure. Se construye una escuela en una localidad en dnde no exista ninguna. Abre sus puertas, pero est en obra negra. Se construye un hospital de vanguardia con capacidad de 5,000 personas en una localidad en dnde anteriormente no existan este tipo de facilidades. Se construye una subestacin elctrica adicional a una ya existente para una comunidad que no ha incrementado en nmero y cuya de manda de energa elctrica se ha mantenido constante en los ltimos aos.
2.
3.
4.
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Qu es un proyecto de Auditora?
Es
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Para qu el Proyecto?
Situacin Actual
PROYECTO O PROGRAMA
Situacin Deseada
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No es un Proyecto
El conjunto de actividades o tareas repetitivas en la
organizacin que generalmente tienen el mismo resultado o similar al que se ha desarrollado anteriormente.
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Administrar un proyecto?
Es aplicar conocimientos, habilidades, tcnicas y
herramientas a cada una de las actividades de un proyecto, con el objetivo de satisfacer, cumplir y superar las necesidades o expectativas.
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Beneficios de administrar Mayor nmero de proyectos terminados. Menores desviaciones en el cumplimiento de los
elementos. Mejor cumplimiento de los objetivos de toda organizacin.
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Principales mtodos para administrar
Marco Lgico (70s) PMBOK ISO 9000
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Ciclo de un ProyectoEvaluacinDesarrollo de Propuesta Identificar una necesidad Realizar proyecto Terminar proyecto
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Diseo
Ejecucin
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Elementos de Proyecto
+
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Proceso de Planeacin Estratgica
Proceso de planificacin Formulacin de proyectos (MML)
Presentacin de proyecto Seguimiento y monitoreo Evaluacin
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Proceso General de planificacinIdentificar y priorizar los problemas y sus posibles soluciones Formular y evaluar el proyecto, a partir de la medicin cuantitativa de los resultados y costos
Evaluar el impacto del proyecto
Monitorear y evaluar, sobre la base de indicadores de desempeo
Planificar de modo preciso las actividades y los recursos necesarios
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Proceso de planificacin ampliado
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Ley de Planeacin Se entiende por planeacin nacional de desarrollo la ordenacin
racional y sistemtica de acciones que tiene como propsito la transformacin de la realidad del pas. Mediante la planeacin se fijarn objetivos, metas, estrategias y
prioridades; se asignarn recursos, responsabilidades y tiempos de ejecucin, se coordinarn acciones y se evaluarn resultados. Verificar, peridicamente, la relacin que guarden los programas y
presupuestos de las diversas dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal, as como los resultados de su ejecucin, con los objetivos y prioridades del Plan y los programas regionales y especiales a que se refiere esta Ley, a fin de adoptar las medidas necesarias para corregir las desviaciones detectadas y reformar, en su caso, el Plan y los programas respectivos.ICADEFIS 20
Visin 2030 Hacia el 2030, los mexicanos vemos a Mxico como un pas de leyes,
donde nuestras familias y nuestro patrimonio estn seguros, y podemos ejercer sin restricciones nuestras libertades y derechos; un pas con una economa altamente competitiva que crece de manera dinmica y sostenida, generando empleos suficientes y bien remunerados; un pas con igualdad de oportunidades para todos, donde los mexicanos ejercen plenamente sus derechos sociales y la pobreza se ha erradicado; un pas con un desarrollo sustentable en el que existe una cultura de respeto y conservacin del medio ambiente; una nacin plenamente democrtica en donde los gobernantes rinden cuentas claras a los ciudadanos, en el que los actores polticos trabajan de forma corresponsable y construyen acuerdos para impulsar el desarrollo permanente del pas; una nacin que ha consolidado una relacin madura y equitativa con Amrica del Norte, y que ejerce un liderazgo en Amrica LatinaICADEFIS 21
Esquema de Planeacin NacionalOBJETIVOS PAS (10)REDUCIR LA PROBREZA EXTREMA Y ASEGURAR LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO (5 ejes)EJE 3 IGUALDAD DE OPORTUNIDADES
PROGRAMAS SECTORIALESObjetivos : Aumentar DESARROLLO SOCIAL Indicadores: Numero de personas en.. Metas: 10 millones de personas
Estrategias Lneas de accin
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Gestin por Resultados (GpR) Modelo de cultura organizacional, directiva y de
desempeo institucional que pone ms nfasis en los resultados que en los procedimientos. Aunque tambin interesa la creacin del valor pblico.Incrementar y mejorar la capacidad institucional Regular y optimizar el proceso de creacin del valor Impulsar la modernizacin y evaluacin
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Presupuesto Basado en Resultados (PbR)Tradicional Enfoque en insumos y procesos Por resultados Enfoque para resultados Qu beneficio tangible y efectivo puedo lograr para mejorar el nivel y calidad de vida de la poblacin objetivo?
Indicadores
Tradicional Cuntas despensas puedo distribuir?
Por resultados Cunto disminuye la poblacin en pobreza alimentaria?24
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Sistema de Evaluacin del Desempeo (SED)Definicin Valoracin objetiva del desempeo de los programas,
verificando el grado cumplimiento de metas y objetivos con base en indicadores estratgicos y de gestin.
ObjetivosConocer los resultados del ejercicio de los recursos 2. Identificar eficacia, eficiencia, economa y calidad en el gasto 3. Elevar la calidad del gasto pblico1.ICADEFIS 25
Enfoque de planeacin mejorado1. 2.
3. 4. 5.
Mejorar la asignacin y ejecucin del gasto, mediante la evaluacin de resultados, mayor transparencia y rendicin de cuenta. Todos los rdenes de gobierno debern evaluar los resultados que obtengan con los recursos pblicos y administrarlos bajo los principios de eficacia, eficiencia, economa, transparencia y honradez. Mejorar la eficiencia y eficacia en el desempeo institucional. Promover el uso amplio de herramientas metodolgicas de planeacin, anlisis y evaluacin. Ajustar y fortalecer los mecanismos de coordinacin entre los responsables de la ejecucin de los programas presupuestarios, las reas de planeacin, evaluacin, programacin y presupuesto.
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Con base en La principal herramienta para la formulacin de proyectos
es la Metodologa de Marco Lgico (MML) y su producto: La Matriz de Marco Lgico
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1.
INTRODUCCIN A LA ADMINISTRACIN DE PROYECTOS
2. METODOLOGA DE MARCO LGICO (MML) 3. CONSTRUCCIN DE INDICADORES Y MATRIZ DE INDICADORES DE RESULTADOS (MIR) 4. CASOS PRCTICOS 5. CONCEPTUALIZACIN Y GENERALIDADES DE LA MIR COMO HERRAMIENTA DEL PRESUPUESTO BASADO EN RESULTADOS (PBR)
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Objetivos Especficos1.
Los participantes tendrn el conocimiento del origen y utilidad de la Metodologa del Marco Lgico (MML) durante el ciclo de vida de programas pblicos.
2. Los participantes aprenden cmo se aplica el uso de
la MML en el proceso de fiscalizacin.
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ContenidoPresentacin de la Metodologa del Marco Lgico (MML) 2. Herramientas previas a la construccin de la MIR. 3. Gestin por Resultados 4. Ejercicios propuestos.1.
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Origen de la Matriz de Marco Lgico1.
Existencia de mltiples objetivos en un proyecto y la inclusin de actividades no conducentes al logro de estos.
2. Fracasos en la ejecucin por no estar claramente
definidas las responsabilidades y no contar con mtodos para el adecuado seguimiento y control.3. Inexistencia de una base objetiva y consensuada para
comparar lo planificado con los resultados efectivos.ICADEFIS 31
Pero qu es la MML?Una metodologa que sirve para: El diseo de programas y/o proyectos. La gestin o gerencia de programas y/o proyectos. Ofrecer una terminologa uniforme que facilita la comunicacin y que
sirve para reducir ambigedades; Aporta un formato para llegar a acuerdos precisos acerca de los objetivos, metas y riesgos del proyecto que comparten los diferentes actores relacionados con el proyecto. Sin embargo puede ser utilizada adems para: Apoyar la ejecucin y operacin. Realizar el monitoreo y la evaluacin.ICADEFIS
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Y qu NO es MML?
No es un mtodo de evaluacin ex-ante de proyectos o programas. No es un mtodo de programacin de la ejecucin. No es autosuficiente para una buena gestin de programas y proyectos. No es una panacea ni un dogma.
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Diferencia entre Metodologa del Marco Lgico y Matriz de Marco LgicoMetodologa de Marco Lgico Contempla: Anlisis de Involucrados Anlisis del Problema Anlisis de Objetivos Seleccin de Alternativas Matriz de Marco Lgico Es el resultado de la Metodologa de Marco Lgico que resume lo que el proyecto pretende solucionar , cmo y cules son los supuestos y cules insumos necesita y cmo sern evaluados.
Metodologa de Marco LgicoICADEFIS
Matriz de Marco Lgico (MML)
Matriz de Indicadores para resultados (MIR)
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El producto de la Metodologa esRESUMEN NARRATIVO INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADESICADEFIS 35
Caractersticas de la MML Amplia difusin que ha tenido su aplicacin, as como el nfasis puesto
en que su estructura sea consensuada con los principales involucrados. evitando ambigedades y malos entendidos. gerencia del proyecto.
Permite generar un lenguaje comn, facilitando la comunicacin y Resume en un solo cuadro la informacin ms importante para la
Facilita alcanzar acuerdos precisos acerca de los objetivos, metas y
riesgos del proyecto con todos los involucrados. impactos.
Sienta una base para evaluar la ejecucin del proyecto y sus resultados e
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La MML responde a: Cul es la finalidad que se persigue con su ejecucin?
Disminuir el nivel de incidencias automovilsticas a nivel nacional
Qu impacto concreto se espera alcanzar?Disminuir el nmero de accidentes en el crucero x
Qu bienes o servicios debern ser producidos?Promover un programa de mejoramiento vial
Cmo se va a hacer para producir dichos bienes o servicios?Instalacin de un semforo
Cunto nos va a costar producirlos?$,$$$.00
Cmo sabremos si se han cumplido los objetivos?
Estadsticas sobre nmero de accidentes anuales
Qu factores externos pueden comprometer el xito?
Imprudencia de las personas, mal funcionamiento, falta de coordinacin, entre otras.
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La MML nos permite ir deaFIN ResultadosPROPOSITO? Diseo coherente y estratgico: concentracin de esfuerzos y recursos hacia aquellas actividades que solucionarn un problema
PROPSITO
COMPONENTES
Implementacin
COMPONENTES
ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
Presentacin de informacin pertinente y consensuada sobre lo que se quiere lograr
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Herramientas de apoyo a la MMLTareaDefinicin del Problema y Anlisis de Involucrados
InstrumentoDefinicin del Problema Cuadro de involucrados
Resultados- Problema identificado - Identificacin de los involucrados en el proyecto Anlisis de causas y efectos Anlisis de medios y fines Seleccin de la mejor alternativa Diseo de la estrategia
Anlisis del Problema central rbol de problemas Anlisis de Objetivos Anlisis de Alternativas Formulacin de Proyecto rbol de objetivos rbol de soluciones Matriz de Marco Lgico
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Secuencia de la MMLADEFINICIN DEL A PROBLEMA E IDENTIFICACIN DE INVOLUCRADOSInvolucrados Involucrados 1 1 2 2 3 3 Percepcin de Percepcin de la Problemtica la Problemtica1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3
B CANLISIS DE OBJETIVOS
ANLISIS DE PROBLEMAS
INSTRUMENTOS BSICOSGEVALUACIN
DANLISIS DE ALTERNATIVAS
Programa 1 Programa 2 Programa N
FICADEFIS
EMATRIZ MARCO LGICO40
MATRIZ DE INDICADORES
Anlisis de InvolucradosB ADEFINICIN DEL A PROBLEMA E IDENTIFICACIN DE INVOLUCRADOSInvolucrados Involucrados 1 1 2 2 3 3 Percepcin de Percepcin de la Problemtica la Problemtica1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3
CANLISIS DE OBJETIVOS
ANLISIS DE PROBLEMAS
INSTRUMENTOS BSICOSGEVALUACIN
DANLISIS DE ALTERNATIVAS
Programa 1 Programa 2 Programa N
FICADEFIS
EMATRIZ MARCO LGICO41
MATRIZ DE INDICADORES
A.1) Definicin del ProblemasPermite: Analizar la situacin actual en el contexto del
problemas seleccionado. Identificar las relaciones causa-efecto. Permite mejorar el diseo del proyecto (relacin
de causalidad del problema). Definir el problema central de la situacinICADEFIS 42
A.1 Definicin del Problema (cont.) Aspectos importantes para identificar el problema:
Identificar los problemas de la situacin analizada como una lluvia de ideas. Con base en la lluvia de ideas identificar el problema principal de manera conjunta entre todos los participantes. (Justificar con informacin documental) Identificar solo problemas existentes no potenciales. Formular el problema como un estado negativo. No confundir el problema con la falta de una solucin, este debe ser un estado o situacin existente negativa.43
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1. Identificacin del problema principal(Ejemplo)Los programas tienen como razn de ser la solucin de una problemtica especfica de un grupo de poblacin o un rea de desarrollo. Elementos estructurales mnimos para la expresin del problema principal:1.2. 3.
Poblacin afectada o rea de enfoque (los bosques naturales de Mxico);Descripcin de la situacin de la problemtica central (Prdida de reas forestales en Mxico), y Referencia cuantitativa a la magnitud de la situacin descrita
(Destruccin de 500 mil hectreas anuales).
Los problemas no deben identificarse como la ausencia de una solucin o la falta de
un determinado bien o servicio. El adecuado planteamiento de un problema constituye un eficaz detonador de
soluciones.ICADEFIS 44
Enfoques transversalesEjemplo 2Elementos estructurales mnimos para la expresin del problema principal: Poblacin afectada o rea de enfoque (Nios de 0 a 5 aos); Descripcin de la situacin de la problemtica central (Alta incidencia de enfermedades: difteria, sarampin, etc. ), y Referencia cuantitativa a la magnitud de la situacin descrita (40 nios al ao por cada mil menores de 5 aos). Enfoques transversales NiosTercera edad Pobreza Indgenas Migrantes Gnero Capacidades diferentes
1. 2.
3.
A partir de la definicin de y caracterizacin de la poblacin objetivo del programa se determinarn situaciones especficas del problema principal para los diversos enfoques transversales.ICADEFIS 45
Ejercicio 1 El grupo definir un Problema y describir de manera
precisa:
La poblacin objetivos o rea de enfoque del problema programa. La descripcin de la situacin de la problemtica central. Un referente cuantitativo de la magnitud del problema.
El tiempo de trabajo es de 20 minutos.
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Algunas Ideas para desarrollar la MML1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
Falta de planeacin para la presentacin de proyectos de inversin. Subejercicios en la ejecucin del gasto pblico Marco jurdico ambiguo. Cultura administrativa insuficiente en los municipios y delegaciones. En las instancias municipales y delegacionales no se cuenta con reglamentos de planeacin. Se carece de sistemas adecuados de registro contable patrimonial. Poca transparencia. Rendicin de Cuentas.
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A.2) Anlisis de Involucrados Aquellos que apoyan la alternativa propuesta, y Los que se oponen a la alternativa. Los indiferentes Los beneficiadosCmo perciben los actores las causas y efectos del problema? Cules apoyaran una estrategia de solucin y cules se opondran?
Quines son los involucrados?
Qu poder y recursos tienen los Cmo maximizar el apoyo y actores para apoyar u obstaculizar minimizar la resistencia cuando el el desarrollo de la solucin? proyecto se empieza a ejecutar?
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Permite: Identificar todos los grupos, entidades u organizaciones
que pueden tener inters o verse beneficiados o afectados por la realizacin del proyecto. Caracterizar cada uno de los grupos Categorizarlos por reas de inters Analizar los problemas, necesidades, intereses y expectativas Impacto de los diversos involucrados
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Pasos para el Anlisis de Involucrados1.2. 3.
Visibilizar involucradosCategorizar involucrados Valoracin de ExpectativasCmaras de Comercio Comerciantes Residentes
Turistas Transentes Taxistas Universidades Ciudadana
Sistema Hotelero Gobiernos Municipales Entidades financieras
Universidades Y Colegios
Gobiernos Estatales
Secretaras De Estado
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Pasos para el Anlisis de Involucrados (cont.)1.
Visibilizar involucradosCmara de Comercio
2. Categorizar involucrados3.
Turistas
Universidades
Valoracin de ExpectativasTaxistas Cocheros
Entidades financieras
Centros de Formacin
Gerencia de ProyectoGerencias de Componentes Ciudadana
Sistema Hotelero
Universidades y Colegios
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Pasos para el Anlisis de Involucrados1. 2.
Visibilizar involucrados Categorizar involucrados
3. Valoracin de ExpectativasExpectativa5
*
Fuerza5
= = = = = = = =
Resultante25
Posicin Potencial Favorecedores (Adeptos)
* * * * *
3 2
3 4
9 8 0
Indiferentes (Neutros)
-2 -3
4 3
-8 -9
Opositores (Obstaculizadores)-2552
-5 ICADEFIS
*
5
Anlisis de ProblemasADEFINICIN DEL A PROBLEMA E IDENTIFICACIN DE INVOLUCRADOSInvolucrados Involucrados 1 1 2 2 3 3 Percepcin de Percepcin de la Problemtica la Problemtica1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3
CANLISIS DE OBJETIVOS
ANLISIS DE PROBLEMAS
B
INSTRUMENTOS BSICOSGEVALUACIN
DANLISIS DE ALTERNATIVAS
Programa 1 Programa 2 Programa N
FICADEFIS
EMATRIZ MARCO LGICO53
MATRIZ DE INDICADORES
B) Anlisis de problemas, cmo se hace?1.
Identificar el problema vinculado con el objetivo de desarrollo o estrategia gubernamental o analizar una problemtica que no se haya considerado previamente. Examinar los efectos que provoca el problema (rbol de Efectos). Identificar las causas del problema (rbol de Causas).
2.
3.
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rbol de Efectos (1)1.
Se colocan sobre el problema los efectos directos o inmediatos, unidos con flechas. Qu pasara s.?Alta mortalidadElevados costos de atencin de salud Mayor inasistencia laboral Mayor inasistencia y repitencia escolar
Alta tasa de enfermedades del municipio
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rbol de Efectos (2)Estudiar, para cada efecto de primer nivel, si hay otros efectos derivados de l. Colocarlos en un segundo nivel, unidos por flechas a el o los efectos de primer nivel que los provocan.Postergacin de Postergacin de otras necesidades otras necesidades Mayor costo de Mayor costo produccin de produccin Menor Menor rendimiento rendimiento Deficiente Deficiente calificacin calificacin laboral laboral
Alta mortalidad
Elevados costos de atencin de salud
Mayor inasistencia laboral
Mayor inasistencia y repitencia escolar
Alta tasa de enfermedades del municipioICADEFIS 56
rbol de Efectos (3)Continuar hasta llegar a un nivel que se considere superior dentro de la rbita de competencia.Alto nivel de pobreza Bajo potencial productivo local Menores remuneraciones Deficiente Deficiente calificacin calificacin laboral laboral
Postergacin de otras necesidades
Mayor costo de produccin
Menor rendimiento
Alta mortalidad
Elevados costos de atencin de salud
Mayor inasistencia laboral
Mayor inasistencia y repitencia escolar
Alta tasa de enfermedades del municipioICADEFIS 57
rbol de Causas(1)Se identifican las causas posibles del problema y se representan bajo ste. Por qu.?
Alta tasa de enfermedades del municipio
Malos hbitos de higiene
Deficiente acceso a centros de salud
Contaminacin del agua
Ambiente contaminado e insalubre
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rbol de Causas (2)Luego se buscan las causas de las causas, construyendo las races encadenadas del rbol.Alta tasa de enfermedades del municipio
Malos hbitos de higiene
Deficiente acceso a centros de salud
Contaminacin del agua
Ambiente contaminado e insalubre
Falta de educacin en higiene Vas a centros vecinos en malas condiciones No hay atencin en el municipio
Inexistencia de alcantarillado
Mal manejo de residuos slidos
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rbol de problemas
EFECTO
+CAUSA
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Ajustar el rbol del Problema Validar y completar efectos significativos1.
Causas de primer nivelIncluir nuevas Faltan causas importantes? Validar las existentes Son realmente incidentes?
Causas de segundo nivel (causas de causas) 3. Otros efectos no considerados2.
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Ejercicio 2
Cada equipo elaborar el rbol de problemas del tema seleccionado a travs de:
Realizar el rbol de causas y,
El rbol de efectos
El tiempo de trabajo es de 60 minutos.
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b.2) rbol de EfectosEfecto indirecto final
Efecto indirecto 1.1
Efecto indirecto 1.2
Efecto indirecto 2.1
Efecto indirecto 2.2
Efecto indirecto 3.1
Efecto indirecto 3.2
Efecto Directo 1
Efecto Directo 2
Efecto Directo 3
Problema principal
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b.3)rbol de CausasProblema principalCausa Directa 1 Causa Directa 2 Causa Directa 3
Causa primaria 1.1
Causa primaria 1.2
Causa primaria 2.1
Causa primaria 2.2
Causa primaria 3.1
Causa primaria 3.2
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Anlisis de ObjetivosADEFINICIN DEL A PROBLEMA E IDENTIFICACIN DE INVOLUCRADOSInvolucrados Involucrados 1 1 2 2 3 3 Percepcin de Percepcin de la Problemtica la Problemtica1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3
ANLISIS DE PROBLEMAS
ANLISIS DE OBJETIVOS
B
C
INSTRUMENTOS BSICOSGEVALUACIN
DANLISIS DE ALTERNATIVAS
Programa 1 Programa 2 Programa N
FICADEFIS
EMATRIZ MARCO LGICO65
MATRIZ DE INDICADORES
Anlisis de objetivos
Permite describir la situacin que podra existir
despus de resolver el problema. Identifica y visualiza la relacin medio-fin.
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Anlisis de objetivosCmo se hace?Formular todas las condiciones negativas del rbol de problemas en forma de condiciones positivas que son deseables y realizables en la prctica. 2. Examinar las relaciones medios - fines establecidas para garantizar la validez e integridad del esquema 3. Si es necesario:1. Modificar las formulaciones.
Aadir nuevos objetivos, si stos son relevantes y necesarios para alcanzar el
objetivo propuesto en el nivel inmediato superior (revisar anlisis de problemas). Eliminar objetivos que no sean efectivos o necesarios.
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Construccin del rbol de Objetivos
EFECTOS PROBLEMA CAUSAS
FIN OBJETIVO MEDIO
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Identificacin del objetivo principal del Programa (Ejemplo)Elementos estructurales mnimos para la expresin del objetivo principal:
Poblacin afectada o rea de enfoque (los bosques naturales de Mxico); Descripcin del resultado a lograr: (Los bosques de Mxico son protegidos de la deforestacin ), y Referencia cuantitativa de la situacin deseada o hipottica: (reducir la deforestacin a 50 mil hectreas anuales).
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Ejercicio 3 Cada equipo definir el objetivo que busca el
Programa y describir de manera precisa:
La poblacin objetivos o rea de enfoque del problema programa. La descripcin del resultado a lograr por el Programa. Un referente cuantitativo del resultado a lograr.
El tiempo de trabajo es de 20 minutos.
ICADEFIS
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Ejercicio 4 El grupo elaborar el rbol de objetivos
correspondiente. Elaborar objetivos que tiendan a
disminuir las inequidades sociales (medios y fines) El tiempo de trabajo es de 25 minutos.
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rbol de objetivosFin indirectoFin indirecto 1.1 Fin indirecto 1.2 Fin indirecto 2.1 Fin indirecto 2.2 Fin indirecto 3.1 Fin indirecto 3.2
Fines
Fin Directo 1
Fin Directo 2
Fin Directo 3
Solucin al Problema principal
Medio Directo 1
Medio Directo 2
Medio Directo 3
Medios
Medio Indirecto 1.1 ICADEFIS
Medio Indirecto 1.2
Medio Indirecto 2.1
Medio Indirecto 2.2
Medio Indirecto 3.1
Medio Indirecto 3.2 72
Anlisis de AlternativasADEFINICIN DEL A PROBLEMA E IDENTIFICACIN DE INVOLUCRADOSInvolucrados Involucrados 1 1 2 2 3 3 Percepcin de Percepcin de la Problemtica la Problemtica1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3
ANLISIS DE PROBLEMAS
ANLISIS DE OBJETIVOS
B
C
INSTRUMENTOS BSICOSGEVALUACIN
DANLISIS DE ALTERNATIVAS
Programa 1 Programa 2 Programa N
FICADEFIS
MATRIZ DE INDICADORES
MATRIZ MARCO LGICO E
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Anlisis de alternativas
Permite identificar las diferentes estrategias que podran contribuir al
cambio. Ayuda a seleccionar la solucin ms adecuada y la mejor, en base a:
Intereses de los beneficiarios. Recursos financieros disponibles. Los resultados de estudios sociales, financieros, econmicos, ambientales e institucionales. Intereses y mandatos de los ejecutores.
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Construccin de AlternativasQu es ?Son el conjunto de medios que pueden operacionalizrse ya sea uno slo o varios medios agrupados. El anlisis de Alternativas cierra la etapa de identificacin y da paso al diseo o formulacin de la intervencin. Permite visualizar qu medios voy a utilizar para formular la alternativa, si se utilizan en conjunto o por separado o si alguno de ellos es inviable.
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Actividades y valoracin de alternativasCmo se hace?
Identificar las relaciones medio-fin dentro del rbol de objetivos sobre las que parece haber mayor inters en actuar. Para cada base del rbol de objetivos (medios) se busca creativamente al menos una accin que permita operacionalizarlo. Se agrupan y se identifican cules se pueden complementar y cules se pueden eliminar por ser sustitutas as como cules son excluyentes.Alternativa 1 Alternativa 2
Alternativa 6
Medio Fundamental 1
Medio Fundamental 2
Medio Fundamental 3
Medio Fundamental 4
Medio Fundamental 5
Accin 1.0 Accin 1.0 Accin 1.0ICADEFIS
Accin 1.1 2.0 AccinAccin 2.1 Accin 2.2
Accin 3.0
Accin 2.0 Accin 2.1 Accin 2.2
Accin 2.0 Accin 2.1 Accin 2.2
Accin 2.0 Accin 2.1 Accin 2.276
Anlisis de AlternativasSolucin al Problema principal
Medio Directo 1
Medio Directo 2
Medio Directo 3
Medio Indirecto 1.1
Medio Indirecto 1.2
Medio Indirecto 2.1
Medio Indirecto 2.2
Medio Indirecto 3.1
Medio Indirecto 3.2
Accin 1.0 Accin 2.0
Accin 2.1
Accin 3.0
Accin 4.0
Accin 5.0 Accin 6.0
Alternativa 1 ICADEFIS
Alternativa 1 77
El rbol del ProblemaMenor nivel de pobreza Buen potencial productivo local Menor costo de produccin Mayores remuneraciones
Priorizacin de otras necesidades
Mayor rendimiento
Adecuada calificacin laboral
Baja tasa de mortalidad
Moderados costos de atencin en salud
Menor inasistencia laboral
Menor inasistencia y repitencia escolar
Baja tasa de enfermedades en la Problema principal localidadBuenos hbitos de higiene Existe educacin en higiene Adecuado acceso a centros de salud No hay contaminacin del agua Existe alcantarillado Ambiente descontaminado y sano Buen manejo en residuos solidos
Vias en centros vecinos en buenas condiciones Mejoramiento de caminos
Hay atencion en la localidad Construccion de centro de salud
Curso de capacitacion en higiene personal y manejo de alimentos ICADEFIS
Construccion de planta de trataminto
Mejorar la recoleccion y disposicion final78
Anlisis de Alternativas (Pasos)
1. Identificar la mejor rama MEDIOS-OBJETIVOFINES que se pretende superar.2. Configurar alternativas. 3. Evaluar cualitativa y cuantitativamente cada una de ellas.
Accin 6.0
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Anlisis de Alternativas (Paso 1)Menor nivel de pobreza Buen potencial productivo local Menor costo de produccin Mayores remuneraciones
Priorizacin de otras necesidades
Mayor rendimiento
Adecuada calificacin laboral
Baja tasa de mortalidad
Moderados costos de atencin en salud
Menor inasistencia laboral
Menor inasistencia y repitencia escolar
Baja tasa de enfermedades en la localidad
Problema principalAdecuado acceso a centros de salud
Buenos hbitos de higiene Existe educacin en higiene
No hay contaminacin del agua Existe alcantarillado
Ambiente descontaminado y sano Buen manejo en residuos solidos
Vias en centros vecinos en buenas condicionesMejoramiento de caminos
Hay atencion en la localidadConstruccion de centro de salud
Curso de capacitacion en higiene personal y manejo de alimentos ICADEFIS
Construccion de planta de trataminto
Mejorar la recoleccion y disposicion final80
Anlisis de Alternativas 2. Configurar alternativas
Establecer si las distintas acciones son complementarias o sustitutas. Complementarias si al realizar ambas se logra solucionar en mayor medida el problema que si se realiza slo una de ellas. Sustitutas cuando contribuyan en similar medida a la solucin del problema y su ejecucin conjunta no tenga sentido o no contribuya a solucionar en mayor medida el problema.
Cada accin sustituta, junto con las que le sean complementarias, dar origen a una alternativa de proyectoDGICADEFIS 81
Anlisis de Alternativas3. EvaluarLa mejor alternativa ser optima, menos costosa, pertinente y oportuna.Criterios de Valoracin Criterio Costo Financiamiento Tiempo Aceptacin Viabilidad Tcnica Capacidad InstitucionalICADEFIS
Alternativa 1
Alternativ a2
Alternat iva
Coeficiente
Impacto Ambiental
82
Anlisis de Alternativas (cont.)Anlisis de AlternativasCriterios de ValoracinCriterio Costo Financiamiento Tiempo Aceptacin Viabilidad Tcnica Capacidad Institucional Impacto Ambiental (Otro) Total Coeficien te
Alternativa 1Valor Resultado
Alternativa 2Valor Resultado
Es suficiente el presupuesto para lograrla?
Qu tan fcil podemos obtener financiamiento?Cunto tiempo implica su ejecucin? Genera mejoras en las condiciones sociales? Contamos con el equipo/estudios necesarios? Contamos con especialistas en el tema? Genera impacto ambiental positivo?
ICADEFIS
83
Algunos cuestionamientos Una vez elegida la alternativa, surgen algunos
cuestionamientos.Lo que se lograr Cmo saber si se logr
Como se lograr
MMLICADEFIS 84
Ejercicio 5 El grupo elaborar al menos una accin
que permita operacionalizar el medio identificando para cada caso aquellas que son complementarias y/o sustitutas. Evaluar cada una de las alternativas seleccionando la mejor en trminos de economa, tiempo y viabilidad. El tiempo de trabajo es de 20 minutos.
ICADEFIS
85
Anlisis de AlternativasSolucin al Problema principal
Medio Directo 1
Medio Directo 2
Medio Directo 3
Medios
Medio Indirecto 1.1
Medio Indirecto 1.2
Medio Indirecto 2.1
Medio Indirecto 2.2
Medio Indirecto 3.1
Medio Indirecto 3.2
Accin 2.1
Accin 1.0Accin 2.0
Accin 3.0
Accin 4.0
Accin 5.0
Accin 6.0
Alternativa 1 ICADEFIS
Alternativa 1 86
Estructura Analtica del ProblemaADEFINICIN DEL A PROBLEMA E IDENTIFICACIN DE INVOLUCRADOSInvolucrados Involucrados 1 1 2 2 3 3 Percepcin de Percepcin de la Problemtica la Problemtica1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3
ANLISIS DE PROBLEMAS
ANLISIS DE OBJETIVOS
B
C
INSTRUMENTOS BSICOSGEVALUACIN
ANLISIS DE D ALTERNATIVASEstructura Analtica del Programa
Programa 1 Programa 2 Programa N
FICADEFIS
MATRIZ DE INDICADORES
MATRIZ MARCO LGICO E
87
De la Estructura Analtica del Programa a la Matriz de Marco LgicoFin indirecto Fin indirecto 1.1 Fin indirecto 1.2 Fin indirecto 2.1 Fin indirecto 2.2 Fin indirecto 3.1 Fin indirecto 3.2
Fin
Fin Directo 1
Fin Directo 2
Fin Directo 3
Propsito
Solucin al Problema principal ComponentesMedio Directo 1 Medio Directo 2 Medio Directo 3
ActividadesMedio Indirecto 1.1 ICADEFIS Medio Indirecto 1.2 Medio Indirecto 2.1 Medio Indirecto 2.2 Medio Indirecto 3.1 Medio Indirecto 3.2 88
Estructura Analtica del ProgramaEjemploA partir de los rboles del problema y de objetivos se construye la Estructura Analtica del Programa (EAP).PROBLEMAS1 EfectosEmpobrecimiento comunidades; Destruccin ambiental; Deterioro del clima, y Deterioro de la calidad de vida.
OBJETIVOSFinesDesarrollo sustentable en comunidades; Sustentabilidad ambiental; Atenuar los efectos del clima, y Mejora de la calidad de vida.
2 Problema principalPoblacin objetivo: Los bosques naturales de Mxico. Problemtica central: Prdida de reas forestales en Mxico. Referente de la magnitud del problema: Destruccin de 500 mil hectreas anuales.
Objetivo principalPoblacin objetivo: Los bosques naturales de Mxico. Resultado a lograr: Los bosques de Mxico son protegidos de la deforestacin. Referente de la magnitud del resultado: Reduccin de la deforetacin a 50 mil hectreas anuales.
3 CausasTala clandestina; Sobreexplotacin forestal; Ampliacin de la frontera agrcola, etc.
Medios . Eliminar tala clandestina;Reducir sobreexplotacin forestal; Control de la frontera agrcola, etc.
Los medios deben ser precisos tanto para la solucin de las causas del problema principal como para el logro del objetivo principal.ICADEFIS 89
Ejercicio 6
Cada equipo elaborar la Estructura Analtica del Programa y verificar la consistencia entre la descripcin del problema y el objetivo principal del Programa. Tambin verificar la consistencia entre los medios y las causas del problema, y entre los medios y el objetivo principal. El tiempo de trabajo es de 40 minutos.
ICADEFIS
90
Matriz de Marco LgicoADEFINICIN DEL A PROBLEMA E IDENTIFICACIN DE INVOLUCRADOSInvolucrados Involucrados 1 1 2 2 3 3 Percepcin de Percepcin de la Problemtica la Problemtica1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3
ANLISIS DE PROBLEMAS
ANLISIS DE OBJETIVOS
B
C
INSTRUMENTOS BSICOSGEVALUACIN
ANLISIS DE D ALTERNATIVASEstructura Analtica del Programa
Programa 1 Programa 2 Programa N
FICADEFIS
MATRIZ DE INDICADORES
MATRIZ MARCO LGICO E
91
Qu explica la MML?
Para que se realiza
Qu problema se resolver
Como se alcanza el objetivo
Con que acciones
ICADEFIS
92
Matriz de Marco LgicoRESUMEN NARRATIVO INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADESICADEFIS 93
De la EAP al Resumen NarrativoFIN Expresa la contribucin del Proceso de Planeacin (Pp) a un objetivo estratgico de carcter superior (Institucional o del PND y sus programas). PROPSITO Es el resultado (efecto directo) que resulta de la produccin y utilizacin de los componentes. Se recomienda un solo propsito del cul se desprenda la respuesta al problema central COMPONENTES Son los productos (bienes y/o servicios) que el programa entrega a la poblacin beneficiaria (obras, estudios, capacitacin, servicios, etc.) ACTIVIDADES Son las principales actividades que realiza el programa de manera cronolgica y que generarn bienes y servicios
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
ICADEFIS
94
Resumen Narrativo: FinA que objetivo estratgico contribuye el programa?Indica cmo el programa contribuir al logro de un objetivo estratgico de orden superior (Dependencia, Sector o PND)Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Indicadores Medios de verificacin Supuestos
Contribuir a la sustentabilidad ambiental
Actividades
evitando la deforestacin de los bosques nacionales.
(propsito del programa)el qu
SintaxisICADEFIS
(Objetivo superior)
Mediante evitando
el cmo la deforestacin de los bosques nacionales95
Contribuir a la sustentabilidad ambiental
Preguntas de VerificacinPreguntas de calidad 1. Est orientado a resultados? Est definido claramente el resultado, estado esperado, producto final o logro a ser alcanzado? Si No
2. Est bien construido? 3. Es una idea singular? 4. Se puede lograr? 5. Se puede medir?
Incluye los elementos estructurales mnimos conforme a las reglas de sintaxis? Constituye una idea principal o rea de logro (en vez de tocar muchos conceptos en cada oracin? Se puede lograr con los recursos disponibles? Implica un reto alcanzable? Su progreso puede ser medido u observado?
7. Est bien alineado?
Contribuye claramente al logro de un objetivo institucional, sectorial, regional, especial o a un objetivo del PND?
ICADEFIS
96
Planeacin AlineadaI
PND
Planeacin
Objetivos nacionales; 5 Ejes de poltica pblica y Objetivos de los ejes de poltica pblica
Indicadores 2012
Metas 2012
Estrategias Objetivos
Lneas de accin Indicadores Lneas de accin Metas
Programas del PND:Sectoriales, Especiales Regionales e Institucionales
II
Estrategias
III
Planeacin estratgica en dependencias y entidades
Objetivos estratgicos de las dependencias y entidades
Indicadores
Metas
Programacin
IV
Programas presupuestarios
Objetivos de los programas presupuestarios
Indicadores
Metas
Fin Propsito Componentes Actividades
Matriz de Marco Lgico
ICADEFIS
97
Fines y objetivos estratgicos del PND y sus programas (Ejemplo)Estructura Analtica del ProgramaOBJETIVOSFinesDesarrollo sustentable en comunidades; Sustentabilidad ambiental; Atenuar los efectos del clima, y Mejora de la calidad de vida.
Objetivo principalPoblacin objetivo: Los bosques naturales de Mxico. Resultado deseado, hipottico: Los bosques de Mxico son protegidos de la deforestacin. Referente de la magnitud del resultado: Destruccin de 50 mil hectreas anuales.
Objetivos estratgicos de las Dependencias y Entidades Objetivos estratgicos de los programas sectoriales Objetivos de los ejes de poltica pblica del PND 2007-2012 A partir de los fines descritos en el rbol de objetivos se podr identificar, ms fcilmente, a cual objetivo sectorial y nacional contribuye el programa.98
Medios . Eliminar tala clandestina;Reducir sobreexplotacin forestal; Control de la frontera agrcola, etc.ICADEFIS
Ejercicio 7
Con el propsito de definir el FIN del programa y verificar la alineacin del Programa, el grupo analizar su contribucin al Programa Institucional; hacia el Programa Sectorial, Regional o Especial correspondiente o al Plan Nacional de Desarrollo. Realizar la redaccin del FIN de acuerdo a la exposicin previa.
Tiempo de trabajo es 15 minutos.
ICADEFIS
99
Resumen narrativo: PropsitoQu se espera lograr con el programa?Describe el impacto directo o resultado directo obtenido de la utilizacin de los Componentes.Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Medios de verificacin Indicadores Supuestos
Los bosques de Mxico son
protegidos de la deforestacin
Actividades
Sujeto = poblacin beneficiada o rea de enfoque
verbo
Complemento = resultado a lograr
SintaxisICADEFIS
Los bosques de Mxico
son
Protegidos de la deforestacin
100
Preguntas de VerificacinPreguntas de calidad1. Est orientado a resultados? 2. Est bien construido? 3. Es una idea singular? Est definido claramente el resultado directo del programa, estado esperado o logro a ser alcanzado? Incluye los elementos estructurales mnimos conforme a las reglas de sintaxis? Constituye una idea principal o rea de logro (en vez de tocar muchos conceptos en cada oracin?
Si
No
4. Se puede lograr?
Se puede lograr con los recursos disponibles?
5. Se puede medir?
Su progreso puede ser medido u observado?
6. Est alineado?
Es un medio para lograr el Fin?
ICADEFIS
101
Ejercicio 8
Cada grupo realizar la redaccin del Propsito de su Programa. El tiempo de trabajo es de 15 minutos.
ICADEFIS
102
Resumen narrativo: ComponentesQu bienes o servicios se requiere producir?Son los bienes y servicios que debe producir el ejecutor del proyecto para poder lograr el Propsito.Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Indicadores Medios de verificacin Supuestos
C1. Incendios prevenidos C2. Incendios controlados
C3. Expansin de la frontera agrcoladetenida C4. Servicios ambientales pagados C5. Tala ilegal eliminada
Actividades
SintaxisProductos terminados o servicios proporcionados1. Incendios 2. Servicios ambientalesICADEFIS
verbo en participio pasadoprevenidos pagados103
Preguntas de VerificacinPreguntas de calidad 1. Est orientado a resultados? Est definido claramente el resultado, estado esperado, producto final o logro a ser alcanzado? Si No
2. Est bien construido?
Incluye los elementos estructurales mnimos conforme a las reglas de sintaxis?
3. Es una idea singular?4. Se puede lograr?
Constituye una idea principal o rea de logro (en vez de tocar muchos conceptos en cada oracin?Se puede lograr con los recursos disponibles?
5. Se puede medir?
Su progreso puede ser medido u observado?
6. Est lineado?
Constituye el conjunto de bienes y servicios que entrega el proyecto para lograr el Propsito?
ICADEFIS
104
Ejercicio 9Cada grupo realizar la redaccin de los Componentes de su ProgramaEl tiempo de trabajo es de 20 minutos.
ICADEFIS
105
Resumen narrativo: ActividadesCmo se producirn los Componentes?Actividades principales que implican uso de recursos, que el ejecutor debe llevar a cabo para producir cada Componente. Se colocan, para cada Componente, en orden cronolgico.Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Indicadores Medios de verificacin Supuestos
Sintaxis
incendios Capacitacin a bomberos,agrcolas en Promocin reas guardias y Identificacinlas reas forestales con mayor Identificar de de empresas de explotacin Definicin de acciones preventivas comunidades aledaas a bosques forestal deterioro con enfoque sustentable expansin a costa de bosques. Capacitacin ade recursos necesarios para Desincentivar la (roza y de productos Adquisicin agricultores compra quema) Establecer sistema de incentivos por Impulso a proyectos forestales productivos forestales sin control de incendios permiso de explotacin Sensibilizacin ade recursos forestales cuidado turistas con enfoque sustentablecomunidades y pueblos Vinculacin de las Establecimientocampaa de de Promover de convenios Monitoreo de zonas de riesgo pago de servicios Tiene un formato ms libre, se sugiere utilizar a proyectosde agricultura la bosques Impulso la vigilancia de susactividad un en al inicio coordinacin con entidades y municipios ambientales verbo o un sustantivo basado en un verbo, intensiva en reas limtrofes con bosques los acompaado castigoscomplemento. Promover de un ms severos para Promover proyectos de inversin forestal talamontes con enfoque de sustentabilidad ICADEFIS 106 Campaa de vigilancia forestalActividades
C1. Incendios prevenidos C2. Incendios controlados Determinacin de reas de riesgo C3. Expansin mtodos de control de Investigacin sobrede la frontera C4. Servicios ambientales Identificacin de causas frecuentes de pagados incendios Tala ilegal eliminada agrcola detenida C5. para la conservacin del bosque
Preguntas de VerificacinPreguntas de calidad 1. Est orientado a resultados 2. Est bien construido 3. Es una idea singular Estn definidas claramente las actividades , o logro a ser alcanzado? Incluye los elementos estructurales mnimos conforme a las reglas de sintaxis? Constituye una idea principal o rea de logro (en vez de tocar muchos conceptos en cada oracin? Si No
4. Se puede lograr5. Se puede medir
Se puede lograr con los recursos disponibles?Su progreso puede ser medido u observado?
6. Est alineado
Constituye el conjunto necesario y suficiente para la produccin de los componentes?
ICADEFIS
107
Ejercicio 10
Cada grupo realizar la redaccin de las Actividades del mismo programa de acuerdo a la exposicin previa. El tiempo de trabajo es de 20 minutos.
ICADEFIS
108
Lgica vertical del programa o proyectoSi el proyecto est bien diseado se pueden examinar los vnculos causales de abajo hacia arriba:
Resumen narrativoEl Fin es una respuesta un problema importante en el sector o regin. Si se logra el Propsito, el proyecto, contribuir al logro del Fin. Cada Componente es necesario para lograr el Propsito. No debe faltar ningn Componente Las Actividades son las necesarias y suficientes para producir cada Componente.109
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
ICADEFIS
Lgica VerticalSi se dan unas condiciones previas (supuestos) se libera un presupuesto con el que se movilizan unos recursos para hacer unas a c t i v i d a d e s . Si se hacen esas actividades y se producen unos supuestos (que estn fuera de la competencia de la intervencin) se logran unos resultados ( c o m p o n e n t e s ) . Si se logran esos resultados y se producen los supuestos situados a su nivel, se alcanza el objetivo especfico ( p r o p s i t o ) . El logro de ese objetivo especfico, unido al cumplimiento de los supuestos colocados en su nivel, supondr una contribucin significativa a un objetivo general ( F I N ) . Y si se producen los supuestos de ese nivel el objetivo general podr perdurar.
ICADEFIS
110
Ejercicio 11Cada grupo revisar la lgica vertical del programa verificando que, de abajo hacia arriba,:
las actividades sean las necesarios y suficientes para la produccin de los componentes;Los componentes sean los necesarios y suficientes para lograr el propsito del programa; El propsito contribuya claramente al logro del FIN del programa.
El tiempo de trabajo es de 10 minutos.
ICADEFIS
111
INTRODUCCIN A LA ADMINISTRACIN DE PROYECTOS 2. METODOLOGA DE MARCO LGICO (MML)1.
3. CONSTRUCCIN DE INDICADORES Y MATRIZ DE INDICADORES DE RESULTADOS (MIR) 4. CASOS PRCTICOS 5. CONCEPTUALIZACIN Y GENERALIDADES DE LA MIR COMO HERRAMIENTA DEL PRESUPUESTO BASADO EN RESULTADOS (PBR)
ICADEFIS
112
Objetivos Especficos1.
Los participantes tendrn el conocimiento terico prctico de la utilidad de contar con indicadores, formularlos as como interpretarlos. cmo se obtiene la Matriz de Indicadores para resultados (MIR)
2. Comprender
ICADEFIS
113
Contenido
1. 2. 3. 4. 5.
Uso y tipologa de los indicadores Determinacin de indicadores en la MML Matriz de Indicadores para Resultados Medios de Verificacin Supuestos
ICADEFIS
114
Matriz de IndicadoresADEFINICIN DEL A PROBLEMA E IDENTIFICACIN DE INVOLUCRADOSInvolucrados Involucrados 1 1 2 2 3 3 Percepcin de Percepcin de la Problemtica la Problemtica1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 3 3
ANLISIS DE PROBLEMAS
ANLISIS DE OBJETIVOS
B
C
INSTRUMENTOS BSICOSGEVALUACIN
ANLISIS DE D ALTERNATIVASEstructura Analtica del Programa
Programa 1 Programa 2 Programa N
FICADEFIS
MATRIZ DE INDICADORES
MATRIZ MARCO LGICO E
115
Definicin de Indicador e indicador de desempeo Un indicador es un instrumento que nos provee
evidencia cuantitativa acerca de si una determinada condicin existe o si ciertos resultados han sido logrados o no. Si no han sido logrados permite evaluar el progreso realizado. Un indicador de desempeo nos entrega
informacin cuantitativa respecto del logro de los objetivos de un programa. Puede cubrir aspectos cuantitativos o cualitativos.ICADEFIS 116
Relacin entre los indicadores y el Presupuesto La idea de incorporar indicadores y metas de
desempeo al proceso presupuestario es disponer de informacin sobre los niveles de cumplimiento de los objetivos planteados y resultados esperados de cada programa y enriquecer el anlisis en la formulacin del presupuesto y su discusin en el Congreso. Los indicadores y sus metas se presentan como
informacin complementaria al Proyecto de Ley de Presupuestos, y una vez aprobado ste, las metas se vinculan con el seguimiento (monitoreo) de la ejecucin.ICADEFIS 117
Los indicadores sirven paraMedir cambios en una condicin determinada a travs del tiempo * Facilitar mirar de cerca los resultados de iniciativas o acciones * evaluar y planificar procesos de desarrollo * instrumentos para alcanzar mejores resultadosInsumos- Eficacia -Calidad -Eficiencia
Proceso-Eficacia -Calidad -Eficiencia -Economa
Productos-Eficacia -Calidad -Eficiencia
Resultados-Eficacia -Eficiencia
ICADEFIS
118
Clasificacin de los indicadoresDe Acuerdo al aspecto que miden Eficacia Calidad Segn la etapa del proceso productivo Insumos Procesos Segn su forma de construccin Simples /1 Compuestos (a partir de los indicadores simples) (ej. esperanza de vida) Sintticos (a partir de los indicadores compuestos) (ej.IDH)
Eficiencia
Productos (bienes y servicios)
Economa
Resultados (intermedios y finales)
*Simples: Valores absolutos, razones, proporciones, tasas, distancias, medidas de tendencia central, medidas de dispersinICADEFIS
Ejemplo IDH
119
a) Indicador de EFICACIA Mide el grado de cumplimiento de un objetivo. No considera los recursos asignados para ello
Ejemplo: Porcentaje de becas entregadas en relacin a las programadas Reduccin de la tasa de analfabetismo Delitos aclarados/delitos denunciados
Conflictos solucionados/Conflictos planteados Nmero de escuelas por cada 10,000 habs. % incremento en la recaudacinICADEFIS 120
b) Indicador de CALIDAD Mide atributos, capacidades o caractersticas que deben tener los bienes o servicios para satisfacer adecuadamente los objetivos del programa. Calidad es una dimensin de la eficacia, pero por su importancia se la distingue con nombre propio Ejemplos: Grado de satisfaccin de los usuarios Tiempo de respuesta a requerimientos de los beneficiarios. Tiempo de espera para atencin de consulta Tiempo de tramitacin Das de demora en entrega de servicioICADEFIS 121
c) Indicador de EFICIENCIA Mide la relacin entre los productos y servicios
generados con respecto a los insumos o recursos utilizados. Aproximaciones a este concepto: Costos de produccin (costos medios, costos unitarios gastos
administrativos en relacin al gasto total) Productividad media de los distintos factores de produccin
Ejemplos: Costo promedio anual por alumno atendido Solicitudes tramitadas por funcionario Gastos en intervenciones quirrgicas/nmero de intervenciones. Nmero de inspecciones/nmero de inspectores Nmero de consultas/nmero de mdicosICADEFIS 122
d) Indicador de ECONOMA Mide la capacidad del programa para generar o
movilizar adecuadamente los recursos financieros. Economa es una dimensin de la eficiencia. Ejemplos: Ingresos propios generados Presupuesto ejercido
% de recuperacin de crditos Recuperacin de cobranza/facturacin
ICADEFIS
123
Pasos para construir un indicador1. 2. 3.
Analizar el objetivo cuyo avance se desea medir. Seleccionar aspectos relevantes a medir (eficacia, eficiencia, calidad o economa) Formular el indicador:Nombre Frmula de clculo
4.5. 6.
Establecer los medios de verificacin. Validar el indicador. Establecer frecuencia de clculo, lnea base y metasEjemplo PASL
ICADEFIS
124
Indicadores de desempeoEl indicador es una medida que proporciona informacin sobre el avance en el cumplimiento de un objetivo.Permite:
Dar seguimiento a los compromisos de gobiernoMonitorear el cumplimiento de sus objetivos estratgicos Asegurar el logro de los resultados Monitorear la eficiencia de sus programas Dar seguimiento y evaluar la eficacia del gasto Evaluar los resultados de la accin gubernamental
y sobre todo, cumplir con las prioridades establecidas por el Secretario y la direccin ejecutiva de la dependenciaICADEFIS 125
Descripcin del indicador Desagregacin geogrfica: indica los niveles territoriales paralos que est disponible el indicador: nacional, regional, estatal, municipal, localidad, etc.
Frecuencia de medicin: es el periodo de tiempo en el cual secalcula el indicador (bianual, anual, semestral, trimestral, mensual, etc.).
Lnea Base: seala el valor inicial del indicador y sirve deparmetro para medir el avance hacia la meta, debe incluir la unidad de medida.
Meta (cantidad y periodo de cumplimiento): indica elvalor que deber alcanzar el indicador, como resultado de la accin gubernamental, en un determinado periodo de tiempo.
ICADEFIS
126
Descripcin del Indicador (cont.) Comportamiento del indicador hacia la meta: Se refiereal tipo de trayectoria que se espera tenga el indicador, los valores posibles son ascendente, descendente y constante.
Parmetros de semaforizacin: Se refiere al margen devariacin permitido para el indicador. Permite establecer la semaforizacin del indicador, habitualmente se establece de manera porcentual.Ejemplo de parmetros de semaforizacin: Umbral amarillo = 5% Umbral rojo = 10%
ICADEFIS
127
Informacin que aporta un indicador de desempeoMeta Desviacin
Lnea base T0Programacin Avance
T1Referencia
o o o o oICADEFIS
Lnea base Comportamiento (direccin y ritmo) Comparacin de avances vs. metas programadas Desviaciones que implican toma de decisiones Necesidad de implementar planes de contingencia128
Informacin que aporta un indicador de desempeo
Lnea base
Lnea base
T0
T1
Un indicador puede adoptar diversos valores a lo largo del tiempo. El valor inicial del indicador que se toma como referencia para comparar el avance del objetivo se llama lnea base. Si las metas se establecen para una administracin sexenal, la lnea base recomendada es el valor del indicador al final de la administracin anterior. La informacin que precisa a la lnea base es:El valor del indicador El ao a que se refiere ese valor El periodo (se utiliza cuando en un ao se realizan diversas mediciones)
ICADEFIS
129
Informacin que aporta un indicador de desempeoMeta Comportamiento programado del indicador
Lnea base
Meta
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
El valor esperado del indicador al final de un ciclo se llama meta. Las metas pueden establecerse para una administracin sexenal Se pueden definir metas para los aos intermedios del sexenio. Para periodos intermedios de un ciclo presupuestario. La informacin que precisa a la meta es:El valor del indicador El ao para el que se program ese valor El periodo (se utiliza para metas sexenales e intermedias del sexenio)ICADEFIS 130
Informacin que aporta un indicador de desempeoMeta Comportamiento programado del indicador
Lnea baseEne Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Meta Un indicador puede adoptar diversos valores a lo largo del tiempo. El valor esperado del indicador al final de un ciclo se llama meta. Las metas pueden establecerse para una administracin sexenal Se pueden definir metas para los aos intermedios del sexenio. Para periodos intermedios de un ciclo presupuestario. La informacin que precisa a la meta es:131
El valor del indicador El ao para el que se program ese valor ICADEFIS periodo (se utiliza para metas sexenales e intermedias del sexenio) El
Informacin que aporta un indicador de desempeoMeta Desviacin
Lnea baseEne Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Trayectoria del indicador Nos muestra el comportamiento del indicador a lo largo de un ciclo (rumbo y ritmo). Permite comparar los avances reales vs el comportamiento programado. Nos muestra las desviaciones y su magnitud.ICADEFIS 132
Parmetros de semaforizacinAcciones de contingencia Meta 2008
Lnea baseENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Parmetros de semaforizacin Mediante los parmetros de semaforizacin nos indica cuando el comportamiento del indicador es: Aceptable (verde) Con riesgo (amarillo) Crtico (rojo) Los parmetros de semaforizacin se establecen de acuerdo al comportamiento del indicador (ascendente, descendente, regular y nominal.ICADEFIS Programacin Umbral verde - amarillo Umbral amarillo - rojo Avance
133
Relacin entre objetivos y TIPOS de indicadores MsestratgicoEstratgico
de impacto final
PND
Programas del PND Objetivos Estratgicos de Dependencias Fin Propsito Componentes Actividades
de impacto final
Tctico
de impacto finalde impacto finalde impacto intermedio
Operativo
Matriz de Marco Lgico
de productode proceso
Tipos de objetivoICADEFIS
Ms operativo
Alcance del resultado134
Indicadores a nivel Resumen NarrativoResponde a las interrogantes: A que objetivo estratgico contribuye el programa?Fin
Qu se espera lograr con el programa? Qu bienes o servicios debe producir el programa? Cmo se producirn los Componentes?ICADEFIS
Propsito
Componentes
Actividades135
Objetivos en la Matriz de Indicadores La Matriz de Indicadores es el referente para la
medicin del desempeo Los niveles de objetivos en esta son: Fin
Propsito Componentes Actividades
ICADEFIS
136
IndicadoresResumen narrativo
Impacto final: Miden las transformaciones estructurales en las condiciones de vida de las personas, en la Medios de Indicadores Supuestos actividad econmica o en el medio ambiente verificacin
FinPropsito Componentes Actividades
(que generalmente se producen en el mediano y largo plazo) que pueden tener uno o ms programas en el universo de atencin y que repercuten en la sociedad en su conjunto.Ejemplo:
ndice de sustentabilidad ambiental PIB Agropecuario ndice de Desarrollo Humano Estos indicadores son definidos en el Programa Sectorial o de la Dependencia.ICADEFIS 137
IndicadoresResumen narrativo Indicadores Medios de verificacin Supuestos
Fin PropsitoComponentes Actividades
Indicadores intermedio:
de
Impacto
Se refieren a los efectos directos de un programa sobre su universo de atencin.Ejemplo: Proporcin de superficie cubierta por bosques y selvas respecto a la superficie terrestre nacional.
ICADEFIS
138
IndicadoresIndicadores de producto:Resumen narrativo Indicadores Medios de verificacin Supuestos
FinPropsito Componentes Actividades
Se refieren a la cantidad y calidad de los bienes y servicios que se generan mediante las actividades de un programa.Ejemplos: Superficie forestal afectada porincendios segn tipo de vegetacin. Superficie total de bosques Nmero de convenios de servicios ambientales suscritos. Nmero de hectreas de bosques que son deforestadas por tala ilegal.
ICADEFIS
139
IndicadoresResumen narrativo Indicadores
Indicadores de proceso:Se refieren al seguimiento de las actividades, respecto su avance, a Medios de los recursos materiales, al Supuestos personal y/o al presupuesto. verificacin Este tipo de indicadores describe el esfuerzo administrativo aplicado a los insumos para obtener los bienes y servicios programados. Ejemplos: Porcentaje de presupuesto ejercido. Porcentaje de cumplimiento de actividades Personal ocupado por Unidad Administrativa o programa.
FinPropsito Componentes Actividades
ICADEFIS
140
Seleccin de la Dimensin a Medir Dimensin a medir: Se refiere al aspecto particular del objetivo a ser medido. Objetivos ubicados en
diferentes contextos pueden tener otras dimensiones, las que se proponen son las ms comunes en la administracin pblica.
Eficacia
Mide el grado cumplimiento de objetivos.
de los
Eficiencia
Mide la relacin entre los productos y servicios generados con respecto a los insumos o recursos utilizados. Mide los atributos, propiedades o caractersticas que deben tener los bienes y servicios para satisfacer los objetivos del programa.
Calidad
Economa
mide la capacidad del programa o de la institucin para generar y movilizar adecuadamente los recursos financieros.
ICADEFIS
141
Tipos de Indicadores Proporcin: es el cociente de dos variables en donde el numerador est
contenido en el denominador.
numeradordenominador Razn: es el cociente de dos variables independientes, es decir, que no hay
elementos comunes entre el numerador y el denominador.
n
d n d143
ICADEFIS
Tipos de Indicadores (cont.) Tasa: es un cociente que expresa la dinmica de cambio de una variable que mide
un nmero de acontecimientos en un lapso de tiempo (flujo) en relacin a otra variable existente en ese periodo (stock).
ndice: mide el comportamiento de una variable en un cierto tiempo, a partir de
un valor tomado como base. Con frecuencia se calcula dividiendo a la variable entre un valor base y despus multiplicndola por 100. En este caso, por construccin, el nmero ndice para el punto tomado como base es 100.
ICADEFIS
144
Ejemplos De Construccin De Indicadores: Formulas De CalculoGestion De Aos Anteriores
Porcentaje de aumento del parque informtico de la Unidad XFrmula de clculo:[(Equipos incorporados y conectados en el ao t/ equipos conectados ao t-1) -1] *100 1999 53 2000 71 2001 96
33,9%
35,2%
145
Ejemplos De Construccin De Indicadores: Formulas De CalculoTiempo mximo de un determinado trmite
Frmula de clculo:1999 2000 Meta
Sumatoria de Nde das de Trmite/Nde trmites Realizados
18das
30das 25das
(das)146
Ejemplos De Construccin De Indicadores: Formulas De CalculoLo Programado, Comparacion Respecto Del Objetivo Definido
Porcentaje de vas navegables ya habilitadas Frmula de clculoVas navegables habilitadas ao t/ Vas navegables programadas
1999S/d
2000s/d
2001(120/143)*100 83,9%
147
Tipos de objetivos de la MML, tipos de indicadores, alcance y dimensiones a medirDimensiones a medir del objetivo Tipo de Objetivo Tipo de indicador Modalidad del resultado Eficiencia Calidad Economa Eficacia
FinesEstratgicos Propsitos
Impacto indirecto
&
Impacto directo
&
&
Componentes De gestin
Producto
&
&
&
Actividades
Proceso
&
&
&
ICADEFIS
148
Elementos para la construccin de indicadoresContextoa. b. c. d. e. f.
Propsito del indicadora. b. c. d.
Marco conceptual Marco jurdico
Quien lo va a utilizar
Para qu se va a utilizarQu se necesita medir Cada cundo se necesita medir
Estructura de planeacinEntorno nacional Entorno sectorial
Entorno internacional
ICADEFIS
149
Proceso general para la construccin de indicadoresPlan Nacional de DesarrolloProgramas Sectoriales Programas InstitucionalesProgramas Presupuestarios(Matriz de Marco Lgico)
Planeacin: Vinculacin Alineacin
Construccin de la medicin Anlisis de Objetivos Fin Propsito Componentes Actividades
Ficha Tcnica Seleccin de dimensiones de medicinAspecto especfico del objetivo que se desea medir: Eficacia Eficiencia Calidad Economa
1. 2.
3. 4.
Nombre del Indicador Definicin del indicador y mtodo de clculo Unidad de medida Caractersticas del indicador
1. 2. 3. 4. 5.
Poblacin Objetivo y Universo de Cobertura Lnea base Metas intermedias Meta Sexenal Frecuencia de medicin
ICADEFIS
150
Elementos de un Indicador de Desempeo Objetivo: en el cual se debe identificar el propsito, componentes y
actividades generales del proceso. Enunciado (Nombre): la expresin conceptual (escrita) de lo que se
desea medir a travs del indicador. Tipo de Medicin: en los indicadores se debe identificar el tipo a que
se refiere: eficacia, calidad, eficiencia y economa entre los ms comunes. Frmula de clculo: es la expresin matemtica que permite
cuantificar el nivel que alcanza el indicador en cierto periodo de tiempo, considerando variables que se relacionan adecuadamente para este efecto.ICADEFIS 151
Reglas para la redaccin del Nombre del IndicadorReglas:
El nombre expresa la denominacin precisa con la que se distingue al indicador, no repite al objetivo.
El nombre debe ser corto y claro como un telegrama. El nombre del Indicador es nico, por lo que no se debe repetir si tiene diferente mtodo de clculo.
No contiene el mtodo de clculo, pero debe ser consistente con el mismo. Un Indicador no realiza ninguna accin, es decir, no lleva verbos.
Debe expresar una medida o relacin entre variables.
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152
Reglas para la Definicin del IndicadorReglas:
La Definicin debe expresar lo que pretende medir el indicador. Puede servir para explicar el mtodo de clculo. No debe repetir el nombre del indicador o el mtodo de clculo. En caso de no ser necesario, puede dejarse sin una definicin.
ICADEFIS
153
Reglas para la determinacin del Mtodo de clculoReglas:
El mtodo de clculo se refiere a la descripcin algebraica del algoritmo; es decir del procedimiento de clculo.
El mtodo de clculo debe reflejar el cumplimiento del objetivo al que hace referencia.
Deber estar relacionado directamente con el objetivo del nivel del resumen
narrativo al que pretende medir.
Debe expresar, de manera sencilla mediante un texto, la metodologa de clculo las variables que intervienen en el indicador y su relacin aritmtica.
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154
Reglas para la determinacin de la Unidad de medida y las caractersticas del IndicadorReglas:
La unidad de medida es la magnitud de referencia que permite cuantificar y comparar elementos de la misma especie. Expresa los trminos de medida en los que el mtodo de clculo del indicador proporciona como resultado.
Las caractersticas se refieren a:Las caractersticas se refieren a:
Claridad Relevancia Economa Monitoreable Adecuado Aporte marginal155
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Ejemplo de IndicadorElemento del Indicador Descripcin Nivel Objetivo Indicador Mtodo de Clculo Definicin Tipo Dimensin Frecuencia U. De Medida Componente Claves nicas de Registro de Poblacin emitidas Porcentaje de emisin de CURP CURP emitidas/Nmero de CURP programadas *100 Emisin de CURP conforme a la programacin anu Gestin Eficacia Mensual Porcentaje
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156
Ejercicio 12
Para cada nivel de objetivo de la Matriz, cada grupo de trabajo definir:
El objetivo del indicador El nombre del indicador, La definicin del indicador, El mtodo de clculo, Unidad de medida, y La dimensin a medir
Es indispensable verificar la lgica horizontal de la construccin de la medicin.
ICADEFIS
El tiempo de trabajo es de 40 minutos.157
Medios de Verificacin Es
la especificacin cualitativa y cuantitativa que se utiliza para medir el logro de objetivo. Nos muestra como puede ser medido el xito de un proyectos. Todos los indicadores deben incluir metas especificas en cuanto a Cantidad, Calidad y Tiempo.ICADEFIS
RESUMEN NARRATIVO
INDICADORES
MEDIOS DE VERIFICACIN
SUPUESTOS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
162
Qu es un medio de verificacin? Fuentes de donde podemos obtener informacin sobre
la situacin, comportamiento y desempeo de cada indicador, con su actividad y costo. No necesariamente debe ser estadstica.
Primarias y Secundarias
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163
Medios de verificacin Cmo obtenemos la evidencia?
Son las fuentes de informacin que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos (clculo de los indicadores). Pueden incluir:
Estadsticas Material publicado Inspeccin visual Encuestas Informes de auditora Registros contables
ICADEFIS
164
Cules pueden ser medios de verificacin? Estadsticas existentes Material publicado (estudios, encuestas indirectas) Inspeccin visual (especialista) Encuestas Informes de auditoria o registros contablesICADEFIS 165
Recomendaciones sobre Medios de verificacin
Si falta informacin ser necesario incluir actividades para obtenerla. Si no se puede conseguir la informacin, habr que cambiar el indicador (usar proxy). Si hay ms de una fuente de informacin, verificar la consistencia de los datos. Los medios de verificacin deben ser acordados con los involucrados.
ICADEFIS
166
Lgica Horizontal Los medios de verificacin identificados son los necesarios y
suficientes para obtener los datos requeridos para el clculo de los indicadores. Los
indicadores definidos permiten hacer un buen seguimiento del proyecto y evaluar adecuadamente el logro de los objetivos.
Resumen Narrativo
Indicadores
Medios de Verificacin
Supuestos
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167
Ejercicio 14
Para cada nivel de objetivo de la Matriz, cada grupo de trabajo definir:
Los medios de verificacin
Es indispensable que para cada indicador se proporcione un medio de verificacin especfico. El tiempo de trabajo es de 20 min
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168
Supuestos Existen
riesgosRESUMEN NARRATIVO INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
financieros, institucionales, sociales, polticos, climatolgicos u otros factores que pudieran llevar el proyecto al fracaso. El riesgo se escribe como supuesto y especifico. Se definen como que estn fuera del control directo. No se definen a nivel del Fin.ICADEFIS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
169
SupuestosCmo podemos incorporar los riesgos?
Cada supuesto corresponde a un riesgo que enfrenta el proyecto y que est ms all del control directo de la gerencia del proyecto. Slo se consideran los riesgos que tengan una probabilidad razonable de ocurrencia. El supuesto se expresa como una condicin que tiene que darse para que se cumpla la relacin de causalidad en la jerarqua de objetivos.
ICADEFIS
170
Posibles fuentes de riesgos externos
Cambios institucionales Crisis econmica
Inestabilidad polticaInestabilidad social Problemas presupuestales Eventos de la naturaleza Proveedores desconocidos Conflictos internacionales Nuevos mtodos, equipos o tecnologas
ICADEFIS
171
Diagrama para el anlisis e inclusin de supuestos en la MMLEl riesgo es externo al proyecto?
Si
No
El riesgo es importante ?
Si
No incluir
Poco probable Muy probable SiSe puede redisear el proyecto?
Probabilida d de ocurrencia del riesgo?
Probable
SUPUESTO Supuesto fatal172
RedisearICADEFIS
No
Cmo se relacionan con la MML? Si se completan las Actividades programadas y se cumplen los supuestos asociados a
estas, se lograr producir los Componentes.
Si se producen los Componentes detallados en la MML y se cumplen los supuestos
asociados a estos, se lograr el Propsito del proyecto. contribuir al logro del Fin.
Si se logra el Propsito del proyecto y se cumplen los supuestos asociados a ste, se
Si se contribuy al logro del Fin y se mantienen vigentes los supuestos asociados a
este, se garantizar la sustentabilidad de los beneficios del proyecto.Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Actividades Medios de verificacin
Indicadores
Supuestos
ICADEFIS
173
Ejercicio 15
Para cada nivel de objetivo de la Matriz, cada grupo de trabajo definir:
Los supuestos.
El tiempo de trabajo es de 20 min
ICADEFIS
174
Ejercicio 16
En cada equipo, y con base el resumen narrativo construir indicadores para los niveles de fin, propsito y componentes. (6 indicadores, al menos 2 por nivel y definir una ficha tcnica) Con base en los indicadores de fin, propsito y de un solo componente identificar los medios de verificacin en la MIR y en la ficha tcnica del indicador. Formular la Matriz de Indicadores para Resultados
Leer caso prctico resuelto en material de apoyoICADEFIS 175 175
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)Resumen Narrativo
IndicadoresNombre del Indicador Mtodo de Clculo Frecuencia de Medicin
Medios de Verificacin
Supuestos
Fin Propsito
Componentes Actividades
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176
INTRODUCCIN A LA ADMINISTRACIN DE PROYECTOS 2. METODOLOGA DE MARCO LGICO (MML) 3. CONSTRUCCIN DE INDICADORES Y MATRIZ DE INDICADORES DE RESULTADOS (MIR)1.
4. CASOS PRCTICOS 5. CONCEPTUALIZACIN Y GENERALIDADES DE LA MIR COMO HERRAMIENTA DEL PRESUPUESTO BASADO EN RESULTADOS (PBR)
ICADEFIS
177
Objetivos Especficos1.
Mostrar la relacin entre la MIR y el Presupuesto Basado en Resultados
ICADEFIS
178
Contenido
1. Presupuesto Basado en Resultados 2. Relacin de la MIR con el PbR
ICADEFIS
179
Qu buscamos al medir el desempeo de la gestin pblica?
Crecimiento del bienestar y calidad de vida de la poblacin objetivo. Impulso efectivo e incentivos adecuados a la actividad econmica y el empleo con sustentabilidad ambiental Aumento en la cobertura y calidad de la infraestructura pblica. Mayor cobertura y mejor calidad de los servicios pblicos. Incrementar la productividad de los bienes pblicos que se entregan a la sociedad. Disminucin del costo de operacin y del gasto en actividades administrativas y de apoyo. Claridad sobre lo que la poblacin recibe por la aplicacin de sus impuestos y de los recursos pblicos
ICADEFIS
180
La Gestin por Resultados como base del Presupuesto Basado en Resultados (PbR)
La Gestin para Resultados (GpR) es un modelo de cultura organizacional, directiva y de gestin que pone nfasis en los resultados y no en los procedimientos. Aunque tambin interesa cmo se hacen las cosas, cobra mayor relevancia qu se hace, qu se logra y cul es su impacto en el bienestar de la poblacin; es decir, la creacin de valor pblico.
ICADEFIS
181
Principios de la gestin por Resultados1. Se centra en los resultados5. Usa informacin sobre resultados para aprender, apoyar la toma de decisiones y rendir cuentas 2. Alinea la planeacin, programacin, presupuestacin y evaluacin con resultados
4. Gestiona para, no por, resultados
3. Promueve y mantiene procesos sencillos de medicin e informacin
ICADEFIS
182
La gestin por Resultados como fundamento del PbRImpacto de los OFs
ICADEFIS
183
Porqu del Presupuesto basado en Resultados (PbR)?
De acuerdo al art.134 Constitucional, los tres ordenes de gobierno, debern:1. 2. 3.
4.5. 6.
Administrar los recursos pblicos bajo principios de eficiencia, eficacia, economa , transparencia y honradez con enfoque a resultados. Evaluar los resultados del ejercicio de dichos recursos, propiciando que stos se asignen tomando en cuenta los resultados alcanzados. Los gobiernos (federales y estatales) contarn con sus propias instancias de evaluacin independientes (distintas a los rganos de fiscalizacin) Satisfacer los objetivos para los que estn destinados Ser evaluados a travs de sus resultados del ejercicio de los mismos. ()
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184
Presupuesto Basado en Resultados (PbR)Gestin para Resultados
Presupuesto Basado en ResultadosObjetivos:Mejorar la calidad Promover una Asignacin
del gasto pblico federal ,
ms adecuada rendicin de cuentas.
de recursos a aquellos programas que sean pertinentes y estratgicos para obtener los resultados esperados.Mejorar el desempeo Apoyar
institucional
el desarrollo nacional sustentable
ICADEFIS
185
La MIR dentro del SEDPlan Nacional de desarrollo 2007-2012(6 aos dentro de una perspectiva que abarca de 20 a 25 aos
i. Indicadoresi. Vinculacin con el PND y sus Programas ii. Objetivos Estratgicos ii. MML iii. Nueva organizacin del proceso presupuestario. iv. Asignacin de recursos con base en resultados
Presupuesto Basado en Resultados (PbR)
Sistema de Evaluacin del Desempeo (SED)Evaluacin de Polticas Pblicas y Programas Presupuestarios
Gestin para la calidad del gasto
ICADEFIS
186
El proceso de planeacin estratgica para el PbR
ICADEFIS
187
Alineacin del Proceso Presupuestario para ResultadosEl PbR parte del Plan Nacional de Desarrollo y busca alinear:
Planeacin Presupuesto y, Ejecucin
ICADEFIS
188
Ciclo Presupuestario
DGICADEFIS ICADEFIS
189
1. 2.
3.4. 5.
INTRODUCCIN A LA ADMINISTRACIN DE PROYECTOS METODOLOGA DE MARCO LGICO (MML) CONSTRUCCIN DE INDICADORES Y MATRIZ DE INDICADORES DE RESULTADOS (MIR) CASOS PRCTICOS CONCEPTUALIZACIN Y GENERALIDADES DE LA MIR COMO HERRAMIENTA DEL PRESUPUESTO BASADO EN RESULTADOS (PBR)
DGICADEFIS
190
Caso 1: Ejercicio secuencial
DGICADEFIS
191
Anlisis de Involucrados
DGICADEFIS
192
Pasos para el Anlisis de Involucrados (cont.)
DGICADEFIS
193
El rbol del Problema
Problema principal
DGICADEFIS
194
El rbol del Objetivos
Objetivo Problema principal
DGICADEFIS
195
Seleccin de alternativas
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
Alternativa 4
Alternativa 5
Alternativa 6
Accin 2.1 Accin 5.0 Accin 6.0
Accin 1.0 Accin 2.0
Accin 3.0
Accin 4.0
DGICADEFIS
196
Estructura Analtica del ProgramaFin
Propsito
Solucin al Problema principal Componentes
Actividades
DGICADEFIS
197
Matriz de Marco LgicoRESUMEN NARRATIVO INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADESDGICADEFIS 198
Caso 1:Construccin de la MIRA PARTIR DEL EJERCICIO ANTERIOR, CONSIDERE LOS OBJETIVOS Y LAS ACTIVIDADES QUE TIENE Y DESARROLLA, PARA DESARROLLAR LOS SIGUIENTES PUNTOS QUE LE PERMITIRN CONSTRUIR LA MATRIZ DE INDICADORES DE DESEMPEO DEL :1.2. 3. 4.
5.6. 7. 8. 9.DGICADEFIS
NOMBRE DEL INDICADOR. DIMENSIN A MEDIR. DEFINICIN DEL INDICADOR. MTODO DE CLCULO. UNIDAD DE MEDIDA. FRECUENCIA DE MEDICIN. PERSPECTIVA TRASVERSAL. LNEA BASE, Y METAS199
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)Resumen Narrativo
IndicadoresNombre del Indicador Mtodo de Clculo Frecuencia de Medicin
Medios de Verificacin
Supuestos
Fin Propsito
Componentes Actividades
DGICADEFIS
200
GRACIAS
201
Instituto de Capacitacin y Desarrollo en Fiscalizacin Superior
ULISES ALCNTARA PREZ Lic. en Economa por el Instituto Politcnico Nacional (IPN). Posgrado en Estadstica Aplicada por el Instituto Tecnolgico
Autnomo de Mxico. Especialista en Evaluacin Financiera y Socioeconmica de Proyectos de Inversin Pblica. Subdirector de Proyectos Especiales de la Unidad de Inversiones de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. Conferencista en diversos cursos de Evaluacin Socioeconmica de Proyectos a Entidades y Dependencias de la Administracin Pblica Federal. Presea Lzaro Crdenas por el IPN.202
DGICADEFIS