Lineamientos metodológicos para la construcción de indicadores de
desempeño
Marianela ArmijoConsultoraÁrea de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/[email protected]
Curso-Taller: “Gestión Estratégica en la Función Pública” Dirigido a Magistrados y Funcionarios del Sector JusticiaProyecto de Apoyo al Fortalecimiento del Poder Judicial. PNUDInstituto Latinoamericano de Planificación Económica y Social. ILPES/CEPALLIMA, PERÚ. 22 al 25 de Octubre de 2008
Contenido de la presentación Indicadores: Qué son para qué se usan? 10 pasos básicos para la construcción
de indicadores Conceptos
INDICADORES DE DESEMPEÑO
“Que indica o sirve para indicar” Del latín “Indicare”, significa: “Mostrar o
significar algo, con indicios y señales”
Real Academia de la Lengua
INDICADORES DE DESEMPEÑO
Es una herramienta que entrega información cuantitativa respecto del logro o resultado en la entrega de productos (bienes o servicios) generados por la institucion, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos.
Cuantificación de los factores críticos de desempeño
El uso de los indicadores es variado…
Mejorar en Información Fundamentar la discusión de Resultados Posibilitar la Evaluación Apoyar el proceso de Formulación de
Políticas Rendir cuentas Facilitar el establecimiento de
Compromisos de Resultado…. Etc…
10 pasos básicos para construir indicadores
1. Establecer las definiciones estratégicas como referente para la medición
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a medir
3. Formular el indicador para medir el producto u objetivo y describir la fórmula de cálculo.
4. Validar los indicadores aplicando criterios técnicos
5 Recopilar los datos
6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la periodicidad de la medición
7. Señalar la fuente de los datos
8. Establecer supuestos (observaciones)
9. Evaluar: establecer referentes comparativos y establecer juicios
10. Comunicar e Informar el desempeño logrado
1. Establecer las definiciones estratégicas como referente para la medición del desempeño
MISION
VISION
ESTRATEGIAS
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES
INDICADORES
PL
AN
E
ST
RA
TE
GIC
ORAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO
FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD
MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
COMO
QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION
ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO
PROPOSITOS
FUNDAMENTALES
CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS
PRESUPUESTO
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a medir
Proceso 2 Proceso 3
Proceso 1 Proceso 4
InsumosY
Recursos
Productos Estratégicos(Bienes y Servicios)
Proceso productivo Productos Resultados
Eficacia
Insumos Procesos Resultados $ $
Productos
EficienciaEconomía
Costo Efectividad
Eficacia
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a medir
Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:
Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos de la institución
Misión Aspectos relevantes de medición
Indicadores Tipo Formula
Promover en lapoblación en general estilos de vidaactiva por medio de lapráctica periódica del ejercicio físico, eldeporte y la recreaciónen todas sus Manifestaciones, contribuyendo almejoramiento de la calidad devida de la población
Estilos de vida activa de la población
Prácticas periódica del ejercicio físico, deporte y la recreación
Calidad de vida…..
Tasa Variación de la población entre x años que practica deporte en forma periódica
Porcentaje de la población objetivo que práctica alguna actividad deportiva de forma periódica
ResultadoFinal o Impacto
ResultadoIntermedio
(Población que practica deporte año n /Poblaciónaño n-1)-1*100)
(Población participante Programa Deporte que practica actividad deportiva dos veces a la semana/Población inscrita Programa)*100
Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:
Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos de la institución
Objetivos Estratégicos Aspectos relevantes de medición
Indicadores Tipo Formula
Aumentar la oferta de programas en deporte, recreacióny ejercicio físico que permitanmayor incorporación de llosdiferentes sectores de lapoblación (niñez, adolescencia,persona joven, adulto y adultomayor) en busca de estilos devida activa.
Incrementar la participación en eldeporte, recreación y ejerciciofísico adaptado para la poblacióncon discapacidad física.
Mejorar el rendimiento deportivode los atletas de Asociaciones yFederaciones de RepresentaciónNacional, con miras a laparticipación
Ejemplos
Ámbito de los Procesos productivos(Ejemplos para Actividades Centrales)
administración financiera Capacidad de ejecución de los recursos
recursos humanos
Funcionarios con las competencias requeridas
procesos administrativos
Registro de usuarios – calculo de beneficios
Algunos ejemplos de Indicadores en el ámbito de los Procesos:
Porcentaje de ejecución del presupuesto
Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales
Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados
Porcentaje de subsidios asignados
Porcentaje de familias pobres catastradas
Porcentaje de normas de aviación actualizadas
Ámbito de los Procesos productivos(Ejemplos para Actividades Centrales)
Definir aquellos procesos que son claves para la generación de los productos (bienes y/o servicios):
procedimientos de compra
Adquisición de insumos – contratación de empresas proveedoras
Licitaciones
Externalización de servicios - subcontratación de empresas que proveen los productos
procesos tecnológicos
Implementación de servicios por internet - procesos para generar productos
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los Productos:
Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los Productos:
Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada
Ámbito de los Productos:
Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:
Definir los requerimientos de los usuarios
Establecer las características de los productos
- Características técnicas del producto- Tiempo de entrega a los usuarios
- Cobertura (todos los niños y niñas del país)
- Focalización (niños y niñas en situación riesgo social)
- Grado de satisfacción de los usuarios
Ámbito de los Resultados:Resultados intermedios
Cambio en el comportamiento de los beneficiarios una vez que han recibido losbienes y/o servicios.
La entrega de los bienes y/o servicios a los usuarios supone que conduce a la
Obtención de los resultados finales.
Constituye una aproximación a los resultados finales
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de Resultados Intermedios:
Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados respecto del total de subsidios otorgados
Porcentaje de trabajadores sin calificación que egresan de un programa de capacitación técnica
Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas con actitud crítica hacia la droga
Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral
Porcentaje de familias pobres que inician una actividad empresarial con apoyo del Estado
Porcentaje de alumnos egresados de una carrera técnica
Resultados Finales o Impacto:
Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados, significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la población objetivo.
Complejidad de medir Impacto o Resultado Final: un programas público contribuye a alcanzar un fin (resultado final) se complementa con la acción de otros programas
¿Cómo identificar el Impacto de nuestro programa? el impacto no se produce inmediatamente es difícil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida) por lo general no se dispone de información de punto de partida (línea base)
Algunos ejemplos de indicador de resultado final o impacto Porcentaje de trabajadores sin calificación egresados de un
programa de capacitación que consiguen un empleo permanente
Porcentaje de personas que no reinciden después de participar en programa antidrogas
Tasa de accidentes de aviación Porcentaje de familias que superan la línea de pobreza Tasa de variación de delitos Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral Tasa de incidencia de la poliomielitis Tasa de obesidad infantil Porcentaje de días sin suministros eléctrico a la población Tasa de suspensión de servicios de internet Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios
de telefonía
Conceptos de dimensiones de desempeño
EFICACIA Indicador de eficacia: nos dice acerca
del grado de cumplimiento de los objetivos de la organización, sin referirse al costo de los mismos. Por esta razón podemos obtener indicadores de eficacia, tanto de los productos (outputs), o bien de los resultados ya sea intermedios o finales (impactos-outcomes)
Eficacia RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE
RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)
FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)
COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA POSIBLE)
IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE QUIERE ATACAR)
EFICACIA (Cobertura)/Producto
Area de cultivo incluida en el
Programa
Area Total del
Programa de Cultivo
Dirección General de Servicios Agrícolas . Uruguay
Controles de emisiones de
Buses Interurbanos Total de Buses Inter urbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
Reclusos con actividad industrial Total de reclusos
Dirección Nacional de Cárceles Uruguay
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA
COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS
PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL
Algunos ejemplos de indicadores de focalización:
Porcentaje de la población en situación de pobreza que recibe subsidio para agua potable
Porcentaje de niños en situación de pobreza que reciben beca estudiantil
Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la desnutrición
Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales antidelincuencia
Finalmente, también en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:
Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relación a lo programado
EFICIENCIA Describe la relación entre dos
magnitudes: La producción física de un producto
(bien o servicio) y Los insumos o recursos que se utilizaron
para alcanzar ese nivel de producción Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel
de recursos Alcanzar un determinado nivel de servicios
utilizando la menor cantidad de recursos posible
EFICIENCIA Indicador de eficiencia: costo por unidad
de servicio o bienes provistos; o productividad de un input,
son útiles en evaluar los costos relativos y productividad que diferente métodos de servicio entregan o la producción de bienes.
Los indicadores de eficiencia pueden expresarse como “costo por producto”, o “unidades por insumo”, o “costo por resultado”.
Ejemplos de Indicadores de Eficiencia
EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio
Número de inspecciones/número de inspectores
Número de expedientes resueltos por semestre/dotación de personal en la tarea
Número de inspecciones al transporte de pasajeros/personal que participa en la tarea
Número de consultas/número de médicos
Calidad Capacidad de la institución por responder en formaconsistente, rápida y directa a las necesidades delos usuariosA) Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y características de los productos.
B)Mediciones Directas. Grado de satisfacción de los
usuarios.
CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta Tiempo de espera media para atender una consulta
Dirección General de Salud
Tiempo de tramitación media de solicitudes mineras Dirección General de Geología e Minas
Tiempo medio para o estudio de cada Plan de ReforestamientoDirección General de Recursos Naturales
Dias de demora media de trámites de legalización Dirección General de Secretaría
Oportunidad Accesibilidad Percepción de usuarios
Precisión
Porcentaje de respuestas a los Parlamentarios dentro de los límites acordados.
Número de localidades cubiertas por atenciones móviles
Porcentaje de aprobación excelente de los talleres de trabajo, por los participantes
Porcentaje de contratos terminados por errores
Porcentaje de reportes económicos entregados en tiempo acordado
Nº de horas que la Biblioteca está abierta fuera de las horas de trabajo
Número de fallas reales/ Fallas programadas
Porcentaje de Población con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca
INDICADORES DE CALIDAD
Número de intervenciones con retraso/ Número de intervenciones totales
Porcentaje de contratos con uno o más errores encontrados por revisiones externas
Porcentaje de usuarios satisfechos
Nº de usuarios satisfechos/ Total usuarios encuestados
Nº de usuarios Satisfechos con el trato en la atención/ Total usuarios
CALIDAD
Calidad- Satisfacción de usuarios Porcentaje de aprobación Encuesta de opinión a los usuariosDirección Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidosDirección Nacional de Topografía
Asuntos resueltos/ Número de servicios reclamadosSubsecretaria de Ministerio de Educación y Cultura
Número de servicios reclamados/número total de servicios Hospital de Montevideo
ECONOMIA Indicador de economía: mide la capacidad
de de la institución para movilizar adecuadamente sus recursos financieros para lograr el cumplimiento de sus objetivos
Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de inversión del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
Recuperación de cobranza/Facturación
ECONOMIA
Porcentaje de recuperación de créditos decorto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Montototal de inversión del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales Recuperación de cobranza/Facturación
Indicador de Producto Indicador de Resultado Intermedio
Indicador de Resultado Final
Nº de niños matriculados en Educación preescolar pública/Nº de niños entre 3 a 6 años del país
Porcentaje de niños de 3-6 años matriculados que logran terminar la enseñanza preescolar
Porcentaje de niños que terminan preescolar logranManejo de habilidades básicas en lecto escritura
Porcentaje de padres y madres satisfechos con la educación impartida
EJEMPLOS
PRODUCTO RESULTADO INTERMEDIO
RESULTADO FINAL O IMPACTO
Porcentaje de reclusos participando en el programa de reinserción/Total población reclusa potencialmente beneficiaria del Programa
Tasa anual de variación de reclusos con contrato de trabajo
Porcentaje de desempleo da población reclusa aprobada
Talleres de capacitación realizados/Talleres de capacitación programados
Participantes que consiguen certificarse /Total de participantes
(Produtividad de los participantes año t -Productividad participantes año t-1/Produtividad participantes año t-1)*100
PRODUCTO RESULTADO INTERMEDIO
RESULTADO FINAL O IMPACTO
Porcentaje de reclusos participando en el programa de reinserción/Total población reclusa potencialmente beneficiaria del Programa
Tasa anual de variación de reclusos con contrato de trabajo
Talleres de capacitación realizados/Talleres de capacitación programados
Participantes que consiguen certificarse /Total de participantes
(Produtividad de los participantes año t -Productividad participantes año t-1/Produtividad participantes año t-1)*100
Porcentaje de desempleo
de población reclusa aprobada
Cuáles son los aspectos relevantes que deben ser medidos
Qué ámbitos se van a medir Cuáles dimensiones
UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD SOBRE:
Corresponde construir cada uno de los indicadores
CUAN BIEN LO HACEMOS
QUE HACEMOS HAY ALGUNA MEJORIA
CAMBIO EN LAS CONDICIONES INICIALES
CUANTOS RECURSOS OCUPAMOS
I N D I C A D O R E SCostos planillaCostos unidades de productos
Número de funcionarios
Licitaciones realizadas
Actividades
Número de viviendas
Kilómetros construidos
Resoluciones
Sentencias judiciales
Costo por vivienda
Costo por kilómetro construido
Tiempo de respuestaFallo judicial
Tiempo promedio atenciónGasto Ejecutado/Gasto programado
COMO CAMBIAN LOS COMPORTAMIENTOS DE LA VARIABLE, USUARIOS
Porcentaje de viviendas con estándares de calidad en la normal
Porcentaje de viviendas con entorno urbano Mejorado
Porcentaje de usuarios de tribunales que acceden a la justicia
Porcentaje de tribunales de familia que resuelven casos en menos de 120 días
Disminución del déficit habitacionalProvincia X
Porcentaje de usuarios que reciben vivienda declaran satisfacción por calidad y entorno
Tasa de variación en la percepción de los ciudadanos respecto de la justicia.
Porcentaje de reducción de criminalidad
T I P O
Insumos oInputs
EficienciaCalidadEconomía
U S O I N F.
Sistema de InformaciónInterna
Entidades
Contraloría
Eficacia(Cobertura, Focalización)Calidad
EficaciaEficienciaCalidad
EficaciaEficienciaCalidad
Presupuesto(Productos Finales)
Sistema deInformación Interna(Productos Intermedios)
Presupuesto
Sistema de Información interna(Productos intermedios, Productos finales, no relacionados con O.Estratégicos)
Presupuesto
Sistema de Información Directivo
Presupuesto
Sistema de Información Directivo
ORGANISMO DE PLANIFICACION, HACIENDA
INSUMO PROCESO PRODUCTO RESULTADOINTERMEDIO
RESULTADO
FINAL
3. Formular el nombre del indicador, la fórmula de cálculo, unidad de medida
El nombre del indicador debe ser lo más ilustrativo posible de lo que se quiere medir, y la fórmula debe permitir informar sobre los parámetros o variables que se están midiendo
Nombre del indicador Debe ser claro, preciso y autoexplicativo Que cualquier persona entienda qué se mide
con ese indicador Si se usan siglas o aspectos técnicos, deben
definirse en una nota explicativa
“Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema ILS”
Nota: ILS (Instrument Landing System) es un sistema de aterrizaje instrumental con que cuentan los aviones para aterrizar en condiciones de baja visibilidad.
Sentido de la medición Indicador ascendente o descendente
Mientras más aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el indicador es ascendente
En general:
Los indicadores de cobertura, focalización, accesibilidad, cumplimiento de programas de trabajo, etc. son ascendente.
Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son descendentes.
Los indicadores que miden capacidad de utilización de recursos son ascendentes
Los indicadores que miden errores son descendentes Los indicadores que miden satisfacción de usuarios son ascendentes
3. Fórmula de cálculo
La relación matemática de las variables deben entregar como resultado lo que se definió en el nombre
(Total de aeropuertos con sistema ILS / Total de aeropuertos del país) * 100
Productos
Usuarios
Objetivos Estratégicos
Indicador(Producto, Resultado Intermedio, Resultado Final)
Eficacia, Eficiencia, Calidad, Economía
Fórmula Desempeño histórico
Metas del Indicador
Monto Estimación Recursos
Presupuestarios(millones de
colones)
FuenteDe
Datos
Observaciones
Línea Base FF FF
Asistencia técnico profesional en Centros PANI
Niños y Niñas Centros
Contar con el personal profesionalizado y comprometido con altos estándares de calidad
Porcentaje de centros PANI que cuentan con sicólogos capacitados en tratamiento de niños
Total de Centros que cuentan con psicologos capacitados/ Total de Centros
2005
10%
2006
15%
2007
15%
2008
30%
2009
50%
2010
60%
INSTITUCIÓN: PANI
PROGRAMA : Centros Asistencia Técnico Profesional
OBJETIVO(S) ESTRATÉGICO(S) INSTITUCIONAL(ES):Nombre,
:
Fórmula
Metas
Fuentes deDatos
Supuestos
Indicador Unidad de Medida.(Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas del periodo actual/Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas del periodo inmediato anterior) *100.
Hectáreas.
(Escuelas primarias indígenas que están en el nivel elemental o bueno de las pruebas de ENLACE / Total de escuelas de educación primaria indígena evaluadas)*100
Escuelas primarias indígenas.
(Número de informes de evaluación y seguimiento elaborados / el número de informes de evaluación y seguimiento programados) * 100
Informes de evaluación y seguimiento.
(Número de beneficiarios que manifiestan que se fortaleció y preservó su patrimonio cultural / Número total de beneficiarios entrevistados)* 100
Beneficiarios entrevistados.
(Número de empresas lideradas por mujeres / Número de empresas atendidas) *100
Empresas
UNIDAD DE MEDIDA
Nº de usuariosatendidos
Nº de certificados emitidos
Monto inversión ejecutada
Nº de usuarios por atender
Nº Certificados solicitados
Monto asignado para inversión
Lo que se hace Lo que debe hacerse
DEFINIR LAS FORMULAS O ALGORITMOS
A) BASES DE COMPARACIÓN: Sirve para medir cobertura lograda, cumplimiento programado, cumplimiento solicitado
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO
LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO DEFINIDO
Porcentaje de vías navegables ya habilitadas
Fórmula de cálculo
Vías navegables habilitadas año t/Vías navegables programadas año t
1999 2000 2001
s/d s/d (120/143)*100 83,9%
FORMULAR ALGORITMOS
B) DEFINICIÓN DE RATIOS
Sirve para medir Costos medios, producto medio, indicadores de eficienciaCostos medios: Costo total consultas/ consultas realizadas
Producto medio:Nº inspecciones realizadas/ Nº inspectores
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO
TASA DE VARIACION
Porcentaje de aumento del parque informático de la Unidad Ejecutora y su conexión en red
Fórmula de cálculo: 1999 2000 2001
[(Equipos incorporados y 53 71 96conectados en el año t/equipos conectados año t-1) -1] *100 33,9% 35,2%
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:FORMULAS DE CALCULO
Tiempo máximo de respuesta de tramitación
Fórmula de cálculo:
1999 2000 MetaSumatoria de N°de días deTramitación/N°de tramitacionesRealizadas 18días 30días 25días
(días)
4. Validar los indicadores
5. RECOPILAR LOS DATOS PARA CONSTRUIR LOS INDICADORES
Información contable-presupuestaria
Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal
Encuestas, estudios especiales
Benchmarking,etc
TIPOS DE INFORMACION
6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la periodicidad de la medición
METAS:
Expresan el nivel de desempeño a alcanzar. Se vinculan a los Indicadores, proveen la base
para la planificación operativa y el presupuesto.
Cuatro características generales:
Especifica un desempeño medible. Especifica la fecha tope o el período de Cumplimiento Debe ser realista y lograble, pero representa un
desafío significativo.
DESEMPEÑO HISTORICO
LINEA BASE
OBJETIVOS DEFINIDOS
DESEMPEÑO LOGRADO EN INSTITUCIONES SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
6. Establecer las metas o el valor deseado del indicador y la periodicidad de la medición
Objetivo-Indicador-Metas
OBJ ETIVO
INDICADOR
SITUACIÓN
INICIAL O LINEA BASE
META:
AVANCE (ANUAL, SEMESTRAL, ETC.)
HACIA LA SI TUACI ÓN ESPERADA.
SITUACIÓN ESPERADA EN EL
LARGOPLAZO
Objetivo, Indicador, MetasOBJETIVO
Cubrir la demanda de agua potable de las
zonas rurales.
Número de hogares rurales con agua potable x 100/ Total de hogares rurales.
Año 200660% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
META 2007:66% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
Año 201295% Hogares rurales cuentan con
agua potable.
7. Señalar las fuentes de datos
Registros de la institución (posibles de auditar)
Estadísticas oficiales
Encuestas (realizadas por entes externos)
8. Supuestos (observaciones)
Aspectos no controlables por la institución
Variaciones del tipo de cambio, o de determinados precios pueden afectar niveles de ingresos esperados, tarifas, etc
Aprobaciones de procesos por entes externos en la que hay probada posibilidad (norma o procedimiento externa) que puede alterar la programación)
Flujo de recursos internacionales, etc.
9.- Monitorear y Evaluar
Sistema de Monitoreo
Establecimiento de las metas
Registro de resultados
Comparación de resultadosv/s metas e indicadores
Análisis de causas de variaciones
Evaluación de alternativas
Toma de decisiones
Evaluación y retroalimentación
Rendición de cuentas
Análisis del desempeño de los indicadores
Toma de decisiones correctivas
Seguimiento
Vuelta al proceso de planeación: políticas, programas
Redefinición de responsabilidades
Redefinición de procesos
Reasignación de recursos, etc
Se implantaron acciones
Correctivas
Las variaciones se corrigieron?
Vuelta al problema
Indicadores de desempeño en el Sector Justicia
Indicadores en el Sector Justicia…tienen casi 20 años de aplicación en países desarrollados.….aplicación más reciente en América Latina
22 estándares de desempeño 5 áreas (Trial Court Performance Standards, National Center for State Courts): 1995
Acceso a la justicia Duración, Igualdad, Equidad e Integridad Independencia y dación de cuentas Confianza pública
Informe del Vera Institute of Justice (2003)
Otros citados en “Cifrar y Descifrar: Indicadores Judiciales para las Américas. Vol II.”. Santos Pastor. 2005. CEJA
Indicadores de desempeño en el Sector Justicia
Indicadores de corte “ tradicional”: estadísticas presupuestarias, administrativas, de recursos humanos, de disponibilidad, etc. de los Órganos Judiciales
Porcentaje del gasto en justicia/PIB Porcentaje del gasto en justicia/Gasto Público
Total Jueces por 100.000 habitantes, etc.
Indicadores sobre calidad de la justicia (Confianza, Accesibilidad, etc..)
Requisitos• El resultado de la medición del indicador entrega un
“valor” de comparación el cual está referido a alguna meta asociada.
• El indicador deberá estar focalizado y orientado a “medir aquellos aspectos claves”, lo cual implica la necesidad de tener claridad cuáles son los “objetivos o propósitos” de la institución, y no todos, sino aquellos más relevantes que se relacionan con los productos estratégicos, dirigidos a los usuarios externos.
Requisitos de los indicadores
• Deben lograr una información integrada del desempeño de la institución: Abarque la mayor parte de los productos finales. En las dimensiones de desempeño de eficiencia, eficacia, calidad, economía
• Deben ser comparativos: Nº de estudiantes matriculados, no es indicador. Debiera ser Número de Estudiantes matriculados/Total estudiantes matriculados programados
INTEGRALIDAD DE LA MEDICION
Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%de la población escolar.
Llegar a un costos promedio de $5
Alcanzar1000 calorías por ración
INDICADOR DE CALIDAD
* Calorías por ración. * Porcentaje de aceptaciónde los escolares (encuesta)
INDICADOR DE EFICIENCIA
Costo promedio de las raciones: gasto total programa / número deraciones
INDICADOR DE EFICACIA
Población escolar en programa / población escolar total
Requisitos de los indicadores
• El indicador comprometido es una “promesa” de desempeño, por lo tanto debe tener la aprobación del Directivo responsable por el producto que se está midiendo
• Recordar que deben ser pocos, muchos indicadores generan mayor costo y poca utilidad
• Deben permitir la medición continua de las variables relevantes
Indicadores que permitan medir continuamente (año a año) variables relevantes en el cumplimiento de la misión y de interés para la ciudadanía Tasa de escolaridad Porcentaje de recaudación de impuestos Porcentaje de vías en buen estado Porcentaje de delitos contra la propiedad Porcentaje de plagas bajo control Porcentaje de fallos favorables Tiempo de respuesta
Preguntas de validación Requisito a validar SI/ NO ¿Se relaciona el indicador con el objetivo al cual está vinculado? ¿Se relaciona el indicador con el producto al cual está vinculado? ¿Se relaciona el indicador con la misión de La institución,
programa o subprograma? ¿Es importante el indicador para la institución? Las variables medidas son continuas y relevantes para la toma de
decisiones El indicador tiene claramente una meta o referente para ser
medido su resultado El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el
grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para
poder ser analizado por el responsable
Preguntas de validación¿ Se ha definido la frecuencia de medición del indicador?
¿ La unidad de medición es adecuada para la meta que se espera medir?
¿Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador?
¿El resultado de este indicador podría estar condicionado por otras entidades?
¿Está la información de este indicador disponible y accesible a los interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.) • ¿El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal de la institución y el programa, grupos de interés públicos, etc.)•¿Es importante el indicador para el usuario? •¿Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder ser analizado por los interesados externos a la institución?
La Planeación estratégica y los Indicadores son sólo instrumentos…., su validez se potencia en un ambiente propicio:
Reformas institucionales y continuidad de las iniciativas
Liderazgos directivos, regularidad en la aplicación de las herramientas de gestión.
Asistencia técnica sostenida
Incentivos en un marco de integralidad de la evaluación
El mejor uso de los indicadores, dependerá de cómo éstos sirvan a sus diferentes
propósitos….
Toma de decisiones y mejoramiento de la gestión institucional (proceso presupuestario)
Evaluación de todos los componentes del sector justicia
Evaluación de la reforma judicial
Rendición de Cuentas