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7/25/2019 La gestin de Proyectos de Inversin Pblica (PIP) segn el SNIP
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SISTEMA NACIONAL DEINVERSIN PBLICA
UNIDAD N 2
La gestin de Proyectos de InversinPblica (PIP) segn el SNIP
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En la Unidad 2 se abordan los principales aspectos a
considerar en la gestin de proyectos segn las normas del
SNIP y de acuerdo a las fases del ciclo de un PIP: Pre-
inversin, Inversin y Post-Inversin.
Se describe as, la fase de Pre-Inversin cuyo principal
propsito es determinar la conveniencia de realizar un PIPprevia realizacin de un estudio de Pre-Inversin, de
acuerdo a las condiciones y requisitos exigidos por el SNIP,
para que proceda la declaracin de la viabilidad del PIP. Se
presenta, igualmente, la fase de Inversin, que comprende
la ejecucin de la inversin y conlleva la realizacin del
Estudio Definitivo o Expediente Tcnico, as como la
ejecucin propiamente dicha. Finalmente, se describe lafase de Post-Inversin en la que el PIP debe rendir sus
beneficios, para lo cual se debe gestar su operacin y
mantenimientoy realizar su evaluacin ex post.
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2.1.1 Descripcin global del proceso de Pre-Inversin deun PIP
Se inicia con la idea que se tiene de un
proyecto y culmina con la Declaracin de
Viabilidad de un PIP.
Comprende la elaboracin del Perfil y el
Estudio de Factibilidad. Slo el Perfil es
obligatorio. El Estudio de Factibilidad se
realiza segn los montos de inversin del
PIP o por las caractersticas especiales o decomplejidad del proyecto.
Tiene por objeto evaluar la conveniencia derealizar un PIP.
Es la primera fase del ciclo de un PIP.
Fase dePre-Inversin
2.1 La gestin en la fase de PreInversin de un PIP
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2.1.2 La formulacin de Estudios de Pre-Inversin
Previamente a la formulacin de un PIP, la UF debe verificar en el Banco de Proyectos
del SNIP que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios,localizacin geogrfica y componentes del que se pretende formular, para evitar la
duplicacin de proyectos.
La UF elabora el Estudio de Pre - Inversin del PIP de acuerdo con los contenidos,
parmetros y normas tcnicas del SNIP que le sean aplicables.
La responsabilidad de la formulacin de los PIP es siempre de una entidad del sector
pblico sujeta a las normas del SNIP.
Los Estudios de Pre-Inversin y sus respectivos Anexos que se elaboren y evalen en
el marco del SNIP. tienen carcter de Declaracin Jurada y su veracidad es de estricta
responsabilidad de la UF. El rgano que declar la viabilidad del PIP es el responsable
de la custodia de dichos documentos conforme al marco legal vigente.
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2.1.3 La evaluacin de los Estudios de Pre-Inversin
Previamente a la evaluacin de un PIP, la OPI debe verificar que en el Banco de
Proyectos no exista otro PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios,
localizacin geogrfica y componentes del que ser evaluado, para evitar laduplicacin de proyectos.
La evaluacin del proyecto debe considerar el anlisis de los aspectos tcnicos,
metodolgicos y parmetros utilizados en el estudio. Adems, se tomarn en cuenta
los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulacin y ejecucin del
proyecto, y la Programacin Multianual de Inversin Pblica del sector, Gobierno
Regional o Local, segn corresponda.
Los Informes Tcnicos que elaboren la OPI o la DGPI seguirn las pautas
establecidas en el Anexo SNIP 16, y deben ser puestos en conocimiento de la UF
que elabor el estudio.
Cuando la OPI formule observaciones, debe pronunciarse de manera explcitasobre todos los aspectos a ser reformulados o sustentados, no debiendo volver a
observar un PIP sino por razones sobrevinientes a la primera evaluacin.
La responsabilidad por la evaluacin de los PIP es siempre de una entidad del
sector pblico sujeta a las normas del SNIP.
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2.1.4 Contenidos mnimos de Estudios de Pre-Inversinde acuerdo a las normas del SNIP
Perfil de PIP Anexo SNIP -05
Estudio de
Factibilidad para PIPAnexo SNIP - 07
Perfil Simplificado
de PIP MenorFormato SNIP -
04
Perfil para
Programas deInversin
Anexo SNIP - 06
Factibilidad para
Programas de
Inversin
Anexo SNIP - 08
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2.1.5 Procedimientos para la presentacin y evaluacin delos Estudios de Pre-Inversin
Proceso de presentacin y evaluacin del Perfil
Declaracin deviabilidad
Requiere EstudiosAdicionales?
Si Autoriza Estudiode Factibilidad
Observa?Mejora del Perfil
Perfil del
Proyecto
Elaboracin dePerfil
Evala Perfil
Rechaza?
FIN
OPI * sectorial/ regional/ localUF
No
Si
No
Si
Perfil Aprobado
(*) Incluye a las Unidades Evaluadoras de una empresa que
pertenece a ms de un Gobierno Regional o Local.
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Proceso de presentacin y evaluacin del Estudio de Factibilidad
FIN
Observa?
Declaracin deviabilidad
Estudio Aprobado
Autoriza Estudio deFactibilidad
Evala Estudio deFactibilidad
OPI sectorial/ regional/ localUF
Estudio deFactibilidad
Mejora del Estudio
Elaboracin de Estudiode Factibilidad
No
Rechaza?
No
Si
Si
(*) Incluye a las Unidades Evaluadoras de una Empresa que pertenece a ms de un Gobierno Regional o Local.
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2.1.6 Declaracin de Viabilidad de un PIP
Estudios de Pre - Inversin para la Declaracin de Viabilidad de un PIP
NOTA.- No se considera aqu las excepciones contempladas mediante normas legales especficas o aprobadas por la DGPI.
S/. 1200,000
S/. 20000,000
S/. 20000,000
Perfil (segn Anexo SNIP 05)
Perfil (segn Anexo SNIP 05) + E. de
Factibilidad (segn Anexo SNIP 07)
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3 Aos
Vigencia de los Estudios de Pre- Inversin
Vigencia mxima de losestudiosde Pre-Inversin luego deser aprobados por la OPI.
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30 das hbiles
40 das hbiles
10 das hbiles
15 das hbiles
Evaluacin de Perfil(segn anexo 05)
Evaluacin de Estudio deFactibilidad
(segn Anexo SNIP 07).
PIP Menores(segn Formato SNIP 04)
Aprobar Trminos deReferencia de Estudios de
Pre- Inversin
Plazos de evaluacin de los Estudios de Pre-Inversin
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Condiciones que debe cumplir un PIP para que pueda ser declarado viable
Ser socialmente rentable
Ser sostenible
Ser compatible con los lineamientosde poltica y los Planes de
Desarrollo respectivo
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Requisitos para otorgar la Declaracin de Viabilidad de un PIP
Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.
No se trate de un PIP fraccionado.
La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto.
La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.
Las entidades han cumplido con los procedimientos que se sealan enla normatividad del SNIP.
Los Estudios de Pre-Inversin del proyecto han sido elaborados considerandolos Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin y los Parmetros
de Evaluacin (Anexos SNIP-09 y SNIP-10).
Los Estudios de Pre-Inversin del proyecto han sido formuladosconsiderando metodologas adecuadas de evaluacin de proyectos
presentadas en las Guas Metodolgicas que publica laDGIP.
Los proyectos no estn sobredimensionados respecto a la demanda prevista,y sus beneficios no estn sobreestimados.
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2.2.1 Descripcin global del proceso de Inversin de un PIP
Se inicia luego de ser declarado viable el PIP (y
de haberse programado su presupuesto) yculmina luego que el PIP haya sido totalmente
ejecutado, liquidado y, de corresponder,
transferido a la entidad responsable de su
operacin y mantenimiento. Asimismo, se
requiere que se haya elaborado su Informe de
Cierre y remitido dicho informe al rgano que
declar la viabilidad.
Comprende la elaboracin del Estudio Definitivo,
Expediente Tcnico u otro documento
equivalente, y la ejecucin del PIP.
Tiene por objeto la ejecucin de la inversin de
un PIP.
Es la segunda fase del ciclo de un PIP.
Fase deInversin
2.2 La gestin en la fase deInversin de un PIP
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2.2.2 La elaboracin de los Estudios Definitivos oExpediente Tcnico del PIP
Debe ceirse a los parmetros bajos los cuales fue otorgada laDeclaracin de Viabilidad y observar el cronograma de ejecucin
del Estudio de Pre-Inversin con el que se declar la viabilidad.
Sus Trminos de Referencia deben incluir como Anexo, el Estudio
de Pre-Inversin por el cual se declar la viabilidad del PIP y la
Ficha de Registro de Variaciones en la fase de Inversin (Formato
SNIP-16) o el Informe Tcnico de verificacin de viabilidad y su
respectivo Formato, segn corresponda.
Luego de culminado y para proseguir con la ejecucin del
proyecto, la UE remite al rgano que declar la viabilidad, el
Formato SNIP-15 debidamente llenado y suscrito, en el que
informa que existe consistencia entre el Estudio Definitivo o
Expediente Detallado y el Estudio de Pre-Inversin por el que se
otorg la viabilidad.
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Como requisito previo a su aprobacin y recibido el Formato
SNIP-15 por el rgano competente, el rgano que declar laviabilidad registra en el Banco de Proyectos (lo cual no implica
aceptacin o conformidad con el contenido del estudio), en un
plazo mximo de 3 das hbiles, la informacin siguiente:
El monto de inversin;
Plazo de ejecucin;
Modalidad de ejecucin del PIP;
Frmulas de Reajuste de Precios, en los casos que seaaplicable.
La UE es exclusivamente responsable por la informacin que
consigne en el Formato SNIP-15, el mismo que tiene carcter deDeclaracin Jurada.
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3 Aos
Vigencia mxima de los Estudios
Definitivos o Expedientes TcnicosDetallados luego deser concluidos
Vigencia de los Estudios Definitivos o Expedientes Tcnicos Detallados
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2.2.3 La ejecucin del PIP
Slo deber iniciarse si se ha realizado previamente el registro del Expediente Tcnico
o Estudio Definitivo en el Banco de Proyectos.
Es responsabilidad de la UE informar oportunamente sobre los cambios que se den en
la Fase de Inversin de un PIP a los rganos que correspondan.
Durante la ejecucin del proyecto, la UE deber supervisar permanentemente el
avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y parmetros
establecidos en el Estudio Definitivo y que se mantenga el cronograma previsto en el
mismo.
El cronograma de ejecucin del proyecto debe basarse en el cronograma de ejecucin
previsto en los Estudios de Pre-Inversin del mismo, a fin que el proyecto genere los
beneficios estimados de manera oportuna. Para ello, debern programarse los
recursos presupuestales necesarios para que el proyecto se ejecute en los plazos
previstos.
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2.2.4 Tratamiento de las modificaciones de un PIPdurante la fase de Inversin
Modificaciones sustanciales
Cambio de la alternativa de solucinpor otra no prevista en el Estudio dePre- Inversin mediante el que se
otorg la viabilidad. Cambio del mbito de influencia del
PIP (zona geogrfica afectada por elproblema central sobre el cualinterviene un Proyecto de InversinPblica).
Cambio en el objetivo del PIP.
Modificaciones No Sustanciales
Aumento en las metas asociadas a lacapacidad de produccin delservicio.
Aumento en los metrados. Cambio en la tecnologa de
produccin. Cambio de la alternativa de solucin
por otra prevista en el Estudio de Pre- Inversin mediante el cual seotorg la viabilidad.
Cambio de localizacin geogrficadentro del mbito de influencia del
PIP. Cambio de la modalidad de ejecucin
del PIP. Cambio en el resultado del proceso
de seleccin.Cambio en el plazo de ejecucin.
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Las modificaciones sustanciales y la verificacin de viabilidad del PIP
Se debe
realizar laverificacin deviabilidad del
PIP
Modificaciones sustanciales enla fase de Inversin del PIP
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Montos de inversin total con el que fue
declarado viable el PIP
Incremento en el monto de inversin total por
efecto de las modificaciones no sustanciales
- Menor o igual a S/. 3 millones de Nuevos
Soles.
- Se incrementa en ms del 40% respecto al
monto de inversin con el que fue declarado
viable el PIP.
- Mayor a S/. 3 millones de Nuevos Soles y
menor o igual a S/. 6 millones de Nuevos
Soles.
- Se incrementa en ms del 30% respecto al
monto de inversin con el que fue declarado
viable el PIP.
- Mayor a S/. 6 millones de Nuevos Soles.
- Se incrementa en ms del 20% respecto al
monto de inversin con el que fue declarado
viable el PIP.
Casos de modificaciones no sustanciales queconllevan la verificacin de viabilidad del PIP
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Montos mximos permitidos de incrementos en los
montos de inversinTratamiento
Si el monto de inversin total con el que fue declarado
viable el PIP es:
- Menor o igual a S/. 3 millones de Nuevos Soles, lamodificacin no deber incrementarlo en ms de 40%
respecto de lo declarado viable.
- Mayor a S/. 3 millones de Nuevos Soles y menor o
igual a S/. 6 millones de Nuevos Soles, la modificacin
no deber incrementarlo en ms de 30% respecto de lo
declarado viable.
- Mayor a S/. 6 millones de Nuevos Soles, la
modificacin no deber incrementarlo en ms de 20%
respecto de lo declarado viable.
- Las variaciones deben registrarse por el rgano
que declar la viabilidad o el que resulte
competente.
- Las variaciones deben registrarse en el Banco de
Proyectos a travs de la Ficha de Registro de
Variaciones en la Fase de Inversin (Formato
SNIP-16) en el plazo mximo de 03 das hbiles,
como requisito previo a la ejecucin de las
variaciones.
- El registro tiene carcter de declaracin jurada,
siendo el rgano que declar la viabilidad, o
quien haga sus veces, el responsable por la
informacin que se registra.
Casos de modificaciones no sustanciales que noconllevan la verificacin de viabilidad del PIP y su
tratamiento
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Definicin y tratamiento de la verificacin de viabilidad de un PIP
La verificacin de la
viabilidad del PIP
consiste en que el rgano
que declar la viabilidad
o el que resulte
competente, realice una
nueva evaluacin del PIP
considerando las
modificaciones que
tendr el PIP como
requisito previo a la
ejecucin de dichas
modificaciones.
a. La OPI o la DGPI sealarn la informacin o estudio adicional,
que fuera necesario.
b. La OPI o la DGPI, segn corresponda, realizan una nuevaevaluacin del PIP considerando en el flujo de costos, aquellos
que ya se hubieren ejecutado y emite el Informe Tcnico
elaborado de acuerdo al Anexo SNIP-16 y el Formato SNIP-17
respectivo. Si se trata de un Programa de Inversin se debe tomar
en cuenta lo sealado en el Anexo SNIP-17.
c. Si el monto de inversin del PIP vara de forma que
correspondera ser evaluado con un nivel de estudio de Pre-
inversin distinto a aquel al que sirvi para declarar su viabilidad,
la UF deber presentar a la OPI,la informacin correspondiente al
nuevo nivel de estudio.
d. Si el proyecto pierde alguna condicin necesaria para su
sostenibilidad; se suprimen metas asociadas a la capacidad de
produccin del servicio o componentes; se aumentan o cambian
componentes, e inclusive, si el monto de inversin no vara o
disminuye, tambin corresponde la aplicacin de la verificacin de
la viabilidad.
e. En el caso de las verificaciones de viabilidad realizadas por lasOPI, deber remitirse una copia del Informe Tcnico a la DGPI, en
el plazo mximo de 05 das hbiles de emitido dicho documento.
f. La DGPI tiene un plazo mximo de 10 das hbiles para registrar
en el Banco de Proyectos, las conclusiones y recomendaciones
del Informe Tcnico de Verificacin de Viabilidad, salvo que emita
recomendaciones en el marco de lo dispuesto por el literal j)
numeral 3.2 del artculo 3 del Reglamento de la Ley del SNIP.
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El tratamiento de las modificaciones es de responsabilidad de la DGPI, en elcaso de los PIP que se financien con recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado, y que no se
enmarquen en una delegacin de facultades otorgada por el MEF. Para ello,
deber remitirse la informacin necesaria, contando con la opinin favorable de la
OPI responsable de la evaluacin del PIP.
La UE debe informar sobre las variaciones que se presenten en la fase de
inversin (que estn contempladas en las modificaciones tipificadas por el SNIP),al rgano que declar la viabilidad o al que resulte competente en el momento en
que se produzcan tales cambios, con un plazo mnimo de 20 das hbiles antes de
su ejecucin.
Siempre que se solicite informacin o estudios adicionales a la UE, esta deber
coordinar con la UF la elaboracin y remisin de la misma.
La OPI o la DGPM, segn sea el caso, realizarn el anlisis para determinar la
existencia de prdidas econmicas que el Estado estara asumiendo en el caso
que la UE ejecute las variaciones sin el registro o evaluacin previa dispuestas en
el SNIP, informando de ello al rgano de control respectivo, para las acciones que
correspondan. (Ministerio de Economa y Finanzas MEF 2011, Artculo 27,
Numerales 27.3, 27.4, 27.5 y 27.6).
Normas complementarias para el tratamiento de las modificaciones de unPIP durante la fase de Inversin
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2.2.5 El Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo(SOSEM)
Es el conjunto de procesos,herramientas e indicadores que
permiten verificar los avances de la
ejecucin de los proyectos con el fin
de supervisar la coherencia y
consistencia de la fase de Inversin
respecto a las condiciones yparmetros de la Declaratoria de
Viabilidad.
SOSEM
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2.2.6 La evaluacin intermedia
Es de aplicacin obligatoria para los PIP viables con montos de inversin superiores
a los S/. 10 millones de Nuevos Soles, as como para aquellos que se financien conrecursos provenientes de una operacin de endeudamiento, aval o garanta del
Estado.
Es realizada por una agencia independiente contratada por la UE del PIP, cuando se
encuentre en la mitad de su cronograma de ejecucin de metas fsicas. Como parte
de ella, se deber tomar en cuenta la lnea de base en los aspectos que
correspondan.
Sus Trminos de Referencia requieren el visto bueno de la OPI que declar su
viabilidad, o de la OPI Sectorial y de la DGPI cuando se trate de los PIP o
Programas de Inversin financiados con endeudamiento.
No se considera terminada hasta la conformidad, por parte de la DGPI, de la
evaluacin efectuada.
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2.3.1 Descripcin global del proceso de Post Inversindel PIP
Se inicia luego de haber culminado totalmente la
ejecucin del PIP y termina al concluirse la vida til
del proyecto.
Comprende todas las actividades de operacin y
mantenimiento del PIP y la evaluacin de la
eficiencia, eficacia e impacto de las acciones
desarrolladas para alcanzar los objetivos
planteados en el PIP.
Tiene por objeto la operacin y mantenimiento delPIP ejecutado y su evaluacin ex post.
Es la tercera y ltima fase del ciclo de un PIP.
Fase de Post -Inversin
2.3 La gestin en la PostInversin de un PIP
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2.3.2 La Operacin y mantenimiento del PIP
La entidad a cargo de la operacin ymantenimiento del PIP deber ejecutar lasactividades, operaciones y procesos necesariospara su produccin de acuerdo a lo previsto en elestudio que sustent su Declaracin deViabilidad.
El responsable de la UE deber priorizar laasignacin de los recursos para realizar unmantenimiento adecuado..
El rgano Resolutivo correspondiente debervelar porque el PIP cuente con un mantenimientoadecuado de acuerdo a los estndares yparmetros especificados..
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2.3.3 La evaluacin ex post del PIP
Evaluacin deculminacin
Seguimiento
ex post
Evaluacin deresultados
Estudio deimpactos
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Anexos SNIP que se utilizan en la evaluacin ex -post
Anexo SNIP 27DFormato Simplificado de la
Evaluacin de Culminacin.
Anexo SNIP 27BContenidos Mnimos del
Informe de Seguimiento Ex Post.
Anexo SNIP 27EModelo de Trminos de
Referencia para Estudio de Evaluacin deResultados.
Anexo SNIP 27FIndicadores Sectoriales
para la Evaluacin Ex post.
Anexo SNIP 27AContenidos Mnimos delInforme de Evaluacin de Culminacin.
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Muy bien! Ha finalizado el estudio de la
Unidad 2
Le invitamos a continuar con el
estudio del DesarrolloTemtico de esta Unidad en el
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