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Interpretación de la
Norma BASC
I. Introducción
Contenido
. n oque a rocesosIII. Basados en el RiesgoIV. Interpretación de elementos de la Norma BASC
(ver:03-2008)V. Interpretación de Estándares BASC
(ver:03-2008)
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POLITICA DE CONTROL Y SEGURIDADDEFINIR, DOCUMENTAR, COMUNICAR Y RESPALDAR POLÍTICA DE SEGURIDAD
VERIFICACION, ACCION CORRECTIVA Y/O PREVENTIVAMONITOREO Y M EDI CI ON A CC IO N CORRECTIVA Y/O PREVENTIVA REGISTROS AUDITORIA
IMPLEMENTACION Y OPERACIONESTRUCTURA Y
RESPONSABILIDADENTRENAMIENTO Y
SENSIBILIZACIONCOMUNICACIONES
DOCUMENTOS DEL
SISTEMACONTROL DE
DOCUMENTOSCONTROL
OPERACIONAL
PREPARACION Y
RESPUESTA A EVENTOS CRITICOS
PLANEACIONGESTION DEL RIESGO REQUISITOS LEGALES PREVISIONES
MEJORA CONTINUAOBJETIVOS DE MEJORA, BÚSQUEDA DE SOLUCIONES, MEDICIÓN VERIFICACIÓN ANÁLISIS Y EVALUACIÓN RESULTADOS
REVISION POR PARTE DE LA GERENCIA
REVISAR DESEMPEÑO
SISTEMA
, RESULTADOS
AUDITORIAS,
RESULTADOS
DE
EVALUACIÓN
DE
RIESGOS
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Enfoque basado en procesos
Un resultado deseado sealcanza más eficientementecuando las actividades y losrecursos relacionados.
se gestionan como unproceso.
Se define como Proceso:
Proceso
“Conjunto de actividades
mutuamente relacionadas o
que interactúan, las cuales transforman entradas en
"
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El enfo ue de roceso introduce la estión horizontal
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
cruzando las barreras entre diferentes áreas
funcionales y unificando sus enfoques hacia las metas
principales de la organización.
Se t iene que pasar de una forma de
pensar en s i los funcional es. .. .. .
A una organización enfocada a procesos
Los objet ivos func ionales de cada área deben compat ibi l izarse con
los objet ivos de los procesos
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Integración y alineamiento de los procesos para el logro de resultadosUtilidad del enfoque a procesos
.
Desarrollar habilidades para centrar los esfuerzos en la eficacia y laeficiencia de los procesos.
Dar confianza a las partes interesadas, sobre resultadosconsistentes.
Transparencia de las operaciones
Reducción de costos y de ciclos de tiempo, a través del uso efectivo
de recursos.
Mejoramiento en resultados, consistentes y previsibles
EJEMPLO DE UN MAPA DE PROCESOS
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DEFINICIONES
Proceso de Gestión del Riesgo: Aplicación sistemática de políticasde gestión, procedimientos y prácticas, a las tareas deestablecimiento del contexto, identificación, análisis, evaluación,
,
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ETAPAS DE UN PROCESO DE GESTION DEL
RIESGOESTABLECER EL CONTEXTO
IDENTIFICAR RIESGOS
¿Qué puede suceder? ¿Cómo y/o porqué puede suceder?
El Contexto incluye aspectos: Financieros, Operacionales, Relaciones Comerciales, Legales, etc.
Definición de metodología de Evaluación (por destino, por tipo de empresa, por tipo de carga, etc.
ANALIZAR LOS RIESGOS
Determinación de controles existentesDeterminar la Probabilidad
Determinar la ConsecuenciaCalcular Nivel del Riesgo
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EVALUACION DEL RIESGO
ETAPAS DE UN PROCESO DE GESTION DEL
RIESGO
TRATAR LOS RIESGOSIdentificar opciones de tratamiento: Evitarlo, Reducir Probabilidad, Reducir Consecuencia,
Transferirlo
Preparar Planes de Tratamiento
Implementar Planes
Comparar contra criterios establecidos Establecer prioridades del riesgo
MONITOREAR LOS RIESGOS
Contexto del Riesgo Eficacia del Plan de Tratamiento del Riesgo
ELEMENTOS DEL SGCS BASC
4.0 Introducción
4.1 Política de Control Se uridad
4.2 Planeación
4.3 Implementación y Operación
4.4 Verificación y Acción correctiva y preventiva
4.5 Revisión por parte de la Gerencia
4.6 Mejora Continua
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4.0 Introducción
ELEMENTOS DEL SGCS BASC
4.0.1 Generalidades:
Incorporación a los procesos de la organización
Naturaleza
Tamaño
Riesgo
Condiciones del entorno
Elementos del SGCS
4.0 Introducción
4.0.2 Revisión Inicial del estado de la organización
Situación Actual frente a un objetivo
Obtener información
‐ Determinar alcance
‐Base para medir el progreso
Donde estamos ahora ?
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Elementos del SGCS
4.1 Política de Control y Seguridad
Manifestación de la organización en contra de una posible
utilización para actividades ilícitas.
Definir, documentar y respaldar su política
,
Objetivos de
Seguridad
– Medición,
Indicadores
4.2.1 Generalidades 4.2.2 Gestión del Riesgo
4.2 Planeación
Éxito – Depende de la
planificación
Identificar de requisitos
Establecer criterios de
desempeño
Definir
Proceso de Gestión de Riesgos :
• Determinación
• Identificación
• Análisis
• Evaluación
• Tratamiento
• lo que
se
debe
hacer
• Quien es el responsable
• Cuando se debe hacer
• Resultado esperado
• Monitoreo y Comunicación
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4.2.3 Requisitos legales 4.2.4 Previsiones
4.2 Planeación
Establecer y mantener procedimientos documentados para
identificar y tener acceso a
los requisitos aplicables:
• Legales
Previsiones para cubrir áreas claves:
• Planes y objetivos generales
• Tener suficiente conocimiento, habilidad y experiencia en C&S
• Planes operacionales para implementar medidas de control (Gest. de
• De otra índole Riesgos/Req. Legales)
• Planeación para el control operacional
• Recursos y planes
para
apoyar
la
mejora
continua del SGCS
4.3.1 Estructura , Responsabilidad y Autoridad
4.3 Implementación y Operación
Responsabilidad en el nivel mas alto
• Asignar persona del grupo directivo
• Responsable del C&S en su área
• Responsabilidad de las actividades bajo su control
• Conciencia del impacto por acción o inacción
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4.3.2 Entrenamiento y sensibilización 4.3.3 Comunicaciones
4.3 Implementación
y Operación
Identificar competencias del personal.
Proporcionar el entrenamiento necesario.
Establecer y mantener comunicación
abierta y efectiva de información.
Participación y compromiso de
Empleados
4.3.4 Documentación del sistema 4.3.5 Control de documentos
4.3 Implementación y Operación
Elemento clave
Útil para consolidar y mantener conocimientos
Mantenerla al mínimo
Disponible
Establecer y mantener procedimientos :
Localización
Actualización periódica
Versiones vigentes
Control sobre obsoletos
• Retiro del sitio
legal o de conocimiento
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4.3.6 Control operacional 4.3.7 Preparación y respuesta
4.3 Implementación
y Operación
Integración en las actividades de la
organización, para Garantizar actividades seguras se debe:
Asignación de responsabilidades
Asegurar que las personas tengan
Establecer y mantener procedimientos para la
identificación y respuesta a eventos críticos.
Prevenir el im acto efecto
a eventos cr t cos
autoridad
Asignar recursos
4.4.1 Documentación del sistema 4.4.2 Acción correctiva y/o preventiva
4.4 Verificación, acción correctiva y/o preventiva
Demostrar efectividad
Medir Cualitativa y
Cuantitativa
Regularidad
Mediciones proactivas
Mediciones Reactivas
Identificar causas básicas y
emprender acción correctiva en:
Revisar los hallazgos del SGCS
Identificar el origen
Identificar y aplicar medidas
Registrar acciones preventivas o
correctivas
Verificar la efectividad de las acciones
tomadas
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4.4.3 Registros
4.4 Verificación, acción correctiva y/o preventiva
Demostrar conformidad
Establecer y mantener procedimientos para la identificación,
mantenimiento y disposición de los registros necesarios.
Registros de entrenamiento, auditoria, revisiones.
Legibles, identificables, rastreables
Almacenamiento y preservación
Tiempos de conservación
Trazabilidad
4.4.4 Auditoria
4.4 Verificación, acción correctiva y/o preventiva
Programación
Realizadas por personas competentes,
independientes
Establecer un procedimiento para su realización
Ajustar al tamaño de la organización y a la naturaleza
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4.4.4 Auditoria
4.4 Verificación, acción correctiva y/o preventiva
Debe responder las siguientes preguntas:
¿El sistema de gestión en control y seguridad de la organización tiene
la capacidad para alcanzar los estándares de desempeño requeridos?
¿La organización está cumpliendo sus obligaciones en relación con el
control y la seguridad en el comercio internacional?
¿Cuales son las fortalezas y debilidades del sistema de gestión en
control y seguridad?
¿La organización (o parte de ella) realmente está haciendo y logrando
lo que dice hacer y lograr?
4.5 Revisión por parte de la gerencia
Recoger información necesaria para garantizar su eficiencia.
Documentarla.
Debe considerar:
• Desempeño global del sistema
• Desempeño de elementos individuales
• Resultados de las auditorias
• Factores internos
y externos
• Identificar la acción necesaria
• Resultados de la evaluación de riesgos
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4.6 Mejora continua
Incrementar el desarrollo y ejecución de actividades de C&S. Las
siguientes son acciones destinadas a la mejora:
Análisis y evaluación de la situación existente para identificar áreas y/o procesos para la mejora.
Establecimiento de los objetivos para la mejora.
La búsqueda de posibles soluciones para lograr los objetivos.
e c n, ver cac n, an s s y eva uac n e os resu a os e aimplementación para determinar que se han alcanzado los
objetivos.
s n ares n ernac ona es
BASC
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Parte A
.
2. Seguridad del Contenedor
3. Controles de acceso físico
4. Seguridad del Personal
5. Seguridad de procesos
6. Seguridad Fisica
7. Seguridad en la Tecnología de Informática
8. Entrenamiento de Seguridad y conciencia de Amenazas
Parte B
. .
2. Sistema de Gestión.
3. Administración y Selección de Personal propio, subcontratado y‐o
suministrado.
4. Sistema de Seguridad.
5. Logística de Recibo y Despacho de Carga
. on ro
e ma er as
pr mas
y ma er a
e empaque
7. Control de documentos e información.
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Los importadores deben de tener procedimientos escritos y sus procesos verificables
para la selección de sus asociados de negocios incluyendo los de manufacturas,
Requisitos de Asociados de Negocios
transportistas, proveedores de productos y de servicios.
Procedimientos de Seguridad
1. Asociados elegible para BASC•Numero de Certificado•Verificar y Actualizar el numero de certificado
2. Asociados no elegible para BASC•Documentos•Visitas
•Auditorias3. Participación en un programa de seguridad acreditada por la Organización Mundial
de Aduanas
(WCO)
4. Certificación en otro programas reconocidos al Nivel Mundial
Requisitos de Asociados de Negocios
No Elegibles Documentos
•Proceso de adquisición nuevos proveedores•Proceso de proveedores establecido•Departamento que aprueba nuevos proveedores
a) Incluye a departamento de seguridad Visitas
•Basado en riesgo y volumen•Quien es responsable?•Cada cuanto tiempo?
•Hacen recomen aciones
Auditorias•Quien audita la documentación?•Quien audita las visitas?
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Criterios – Seguridad de Contenedores y Remolques
SEGURIDAD DEL CONTENEDOR
• Inspección de Contenedores y Remolques
• Sellos de Contenedores/ Controles de Seguridad
• Almacenaje de Contenedores y Remolques
CRITERIOS DE CONTENEDORESSe debe mantener la integridad de los contenedores y remolques para
protegerlos contra la introducción de materiales y/o personas no autorizados.
En el punto de empaque debe haber procedimientos para sellar correctamente
y mantener la integridad de los contenedores y remolques de envío.
Se debe aplicar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y remolques
cargados destinados a los Estados Unidos.
Todos los sellos deben cumplir o exceder la norma ISO17712 para sellos de alta
.
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SEGURIDAD DEL
CONTENEDOR
Los procedimientos de inspección de contenedores deben estar en el lugar para verificar la integridad física de la estructura de contenedores antes del llenado, a fin de incluir la fiabilidad de los mecanismos de bloqueo de las puertas. Se recomienda el procedimiento de inspección de los 7 puntos para todos los contenedores:
• Pared frontal• Lado derecho
• Piso
•
Techo
interior
/
exterior• Dentro del contenedor•Dentro / fuera de las puertas y sistema de cerraduras
INSPECCION DE CONTENEDORES – 7
PUNTOS
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INSPECCION DE CONTENEDORES – 7
PUNTOS
CRITERIOS REMOLQUES
•Debe haber procedimientos establecidos para verificar la integridad física
de la estructura del remolque antes del llenado, incluso la confiabilidad de
los mecanismos de cerradura de las puertas.
• Se recomienda el proceso de inspección de diez puntos para todos los
remolques
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Área de la quinta rueda – inspeccionar el compartimiento natural/placa del patín –
INSPECCION DE
REMOLQUES
10
PUNTOS
– Posterior – parachoques/puertas Pared delantera Lado izquierdo Lado derecho Piso Techo interior/exterior Puertas interiores/exteriores Exterior/Sección inferior
INSPECCION DE REMOLQUES 17 PUNTOS
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Documentación de Inspección
Criterios ‐ Sellos
El sellado de remol ues contenedores incluso la inte ridad del sello continuo ,
, es un elemento fundamental de una cadena de suministro segura y continúa
siendo un componente crítico del compromiso de los fabricantes extranjeros con
respecto al CTPAT.
El fabricante extranjero debe aplicar un sello de alta seguridad a todos los
remolques y contenedores cargados con destino a los Estados Unidos. Todos los
sellos deben cumplir o exceder la norma ISO 17712 actual para sellos de alta
seguridad.
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Almacenaje contenedores/remolques
fabricante extranjero o situados en una instalación de dicho
fabricante deben almacenarse en un área segura para impedir el acceso y/o manipulación no autorizados.
Debe haber procedimientos establecidos para denunciar y
neutralizar la entrada no autorizada a los
contenedores/remolques o las áreas de almacenaje de
contenedores/remolques.
Los controles de acceso previenen la entrada desautorizada a las instalaciones, mantienen el control de empleados, de visitantes, y
Controles de Acceso Físico
protegen activos de la compañía. Los controles de acceso deben
incluir la identificación positiva de todos los empleados, visitantes, y vendedores en todos los puntos de la entrada.
Criterios – Controles de Acceso Físico Controles de acceso físico
•Empleados•Visitantes•Entregas
Enfrentamiento y retiro de personas no autorizadas
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Controles de AccesoVisitantes / Vendedores / Proveedores de servicio
Visitantes
• Los visitantes deben presentar identificación con foto con fines de documentación a su llegada y se
debe mantener un registro.• Todos los visitantes y proveedores deben e ser acompañados y deben exhibir su identificación
provisional.• Persona no autorizadas
Las entregas (incluyendo correo electrónico)
• La correcta identificación de los proveedores y / o de identificación con fotografía deberá ser presentada a efectos de documentación a la llegada de todos los proveedores.• Al llegar los paquetes y correo deben examinarse periódicamente y antes de serenviados o entregados
Enfrentamiento y retiro
de
personas
no
autorizadas
• Deben existir procedimientos establecidos para identificar, enfrentar y dirigirse apersonas no autorizadas / no identificadas.
Tamaño de la com añía
Controles de Acceso - Empleados
Tipo de sistemaa) Electrónicob) Manual
Quién controla la emisión y retiro de las identificaciones Control del acceso a la compañía Control del acceso en áreas seguras dentro la compañía
Documentar la
entrega,
devolución
y cambios
de
dispositivos
de
acceso
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ue sistema tiene la im resa ara documentar los visitantes
Controles de Acceso - Visitantes
La cultura del país Que tipo de identificación es aceptable
a) Cedulab) Carné de conducirc) Pasaporte
Quién documenta a los visitantesa) Previo a la Visitab) Guardia de Seguridadc) El Visitante
La información del re istro
Controles de Acceso - Visitantes
F ech a E nt rad a Sal id a No mb re R az ón
de Visita
Identificación Empleado
Autorizado
# de ID
5 /1 /2 01 1 9 :0 0 1 5: 00 H ar ve y G om ez A ud it or ia
BASC001‐0153226‐5 Gerente de
Planta3
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uiénes son ellos
Controles de Acceso - Entregas
1. Mensajerosa) FedExb) UPSc) DHL
2. Correo Postal3. Proveedores
a) Materias primasb) Mantenimientoc) Contratistas
Que sistema tiene la empresa para documentar a la personas
Controles de Acceso - Entregas
que hacen entregas Capacitación Que tipo de identificación es aceptable
a)Cedulab)Licencia de conducirc)Pasaporte
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Quién documenta a las personas que hacen entregasControles de Acceso - Entregas
a)Es por citab)Guardia de seguridadc)La persona haciendo la entrega
Hay una lista actualizada de las personas autorizadas
F ech a En tr ad a S al id a # Com pa ñía Nom bre Razón de
Visita
Identificación Notas # de
ID
5/1/2011 9:00 15:00 BASC Harvey
GomezEntregar Material POP
001‐0153226‐5 700z
Controles de Acceso - Entregas
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Criterios – Seguridad del Personal
Seguridad del Personal
Verificación Preliminar de Empleo
Verificación e Investigación de Antecedentes
Procedimientos de Terminación de Personal
Seguridad del Personal
Deben existir procesos por escrito y verificables establecidos para evaluar a los candidatos con
posibilidades de empleo y realizar verificaciones periódicas de los empleados actuales.
Verificación preliminar al empleo
• Se debe verificar la información en la solicitud, tal como los antecedentes y referencias de
empleo, antes de ofrecer empleo.
Verificación e investigación de antecedentes
• De conformidad con los reglamentos federales, estatales y locales , se debe verificar e investigar los antecedentes de los candidatos con posibilidades de empleo. Una vez empleados, se deben
realizar verificaciones e investigaciones anuales por causa y/o sensibilidad del cargo del
empleado.
Procedimientos de terminación de personal
• Las compañías deben contar con procedimientos para recobrar la identificación y eliminar el permiso de acceso a las instalaciones y sistemas para los empleados
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Antecedentes Penales• Leyes del pías• Criminal tem o
Validación& Investigación de Antecedentes
• Federal/Estado• Donde vivió• Documentos certificados
Investigaciones Adicional• antidoping• socioeconómico
Periódico Investigación• Tiempo con la compañía• Causa
• Posición
• Parte del trabajo
Terminación de trabajo• Leyes del pías• Incidente Documentación
Validación& Procedimientos de Terminación
• Proceso de la terminación• Acompañamiento fuera del sitio
Elimine el acceso• Computadora• Edificio• Nombre a personas de seguridad
Recobrar artículos
• Identificación
• Documentos/ Información IT• Uniforme• Herramientas• Lista de artículos (checklist)
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Debe haber medidas de seguridad establecidas para garantizar la
Seguridad de Procesos
, manejo y almacenaje de carga en la cadena de suministro.
Criterios – Seguridad de Procesos Procesamiento de documentación Procedimientos de manifiestos Envíos Recibos
Discrepancias en la carga
Deben existir rocedimientos establecidos ara arantizar ue
Procesamiento de Documentación
toda la información utilizada para despachar mercaderías y carga
sea legible, completa, exacta y que esté protegida contra los cambios, pérdidas o introducción de información errónea.
El control de la documentación debe incluir la protección del acceso e información en las computadoras.
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Procedimientos escritos para la integridad de la documentación.Procesamiento
de
Documentación
Acceso a la información debe ser restringidaa) Personal de la compañíab) Visitantesc) Sistemas
Revisar documentacióna) Guía de embarque
ac ura omerc ac) Lista de embalaje
d) Documentación
de
la
exportación
Procedimientos de Manifiestos
Procedimientos escritos para la integridad de los manifiestos
Como se le avisa al importadora) Vía electrónicab) Por mensajero
Trade Act of 2002a) Reglamento de las 24 horas
Preguntar si la aduana a detenido algún embarque
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Procedimientos de Manifiestos
Para ayu ar a garantizar a integri a e a carga, e e
haber procedimientos establecidos para asegurar que la
información recibida de los asociados de negocios sea
reportada en forma exacta y oportuna.
Envíos y Recibos
La carga que se está recibiendo debe verificarse con la
información en el manifiesto de car a.
La carga debe describirse con exactitud y se debe indicar y
verificar el peso, etiquetas, marcas y la cuenta de unidades. Además, la carga que se está enviando debe compararse con
las órdenes de compra o de entrega. Se debe identificar positivamente a los chóferes que entregan
o reciben la carga antes de recibirla o entregarla.
También se
deben
establecer
procedimientos
para
llevar
un
registro del movimiento oportuno de la carga que se recibe o se
envía.
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Envíos
y
Recibos
/
Recibiendo
Carga Cuantas veces se revisa la carga contra la factura
comerc a man estoa) Descargar el contenedorb) Control con sistema RFIDc) El personal esta capacitado par detectar que la carga
haya perdido su integridadd) Entregarse a la bodega
Envíos y Recibos / Documentación
Quien revisa la documentación a persona encarga a conoce as eyes e pa s La documentación esta legible y correcta Hay procedimientos establecido para cuando se encuentre
una discrepancia.
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Envíos
y
Recibos
/
Enviando
Carga Durante la producción momento que se comp eto a or en Control de calidad Cuando se saca de bodega Durante la preparación para embarque Al cargar el contenedor
Envíos y Recibos / Identificación de Choferes
El transportista es la parte mas débil de la cadena logística.
Hay procedimientos escritos para identificar a los transportistas. Es por cita que van a la compañía a recoger o dejar carga. Quien los registra. La compañía se queda con la identificación del chofer.
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Envíos
y
Recibos
/
Movimiento
de
Carga Quien es responsable para registrar el movimiento de la carga.
a) Importadorb) Exportadorc) Navierad) Agente Aduanales
El importar tiene que saber el sistema que esta utilizando. Son los tiempos registrados en cada punto en la cadena de
suministro.
Envíos y Recibos / Movimiento de Carga
Se le manda un informe al importador de donde esta la carga
Hay un procedimiento establecido para una discrepancia en el envío Se le hace recomendaciones a aquellas identidades en la cadena
suministro para mejorar su eficiencia
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Discrepancias
en
la
Carga Todas las faltas o excesos y otras discrepancias o anomalías mayores deben solucionarse y/o investigarse en forma
apropiada.
Se debe notificar a aduanas y/o a otras agencias policiales
apropiadas si se detectan anomalías o actividades ilegales o
sospechosas, según corresponda.
Discrepancias en la Carga / Procedimientos
Hay un procedimiento establecido para las discrepancias
Esta el personal entrenado para detectar la discrepancia Como se hace el informe Que departamento es responsable para la investigación Resultan en un cambio de procedimientos
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Discrepancias
en
la
Carga
/
Notificaciones Ser proactivo no reactivo
Cuales son las leyes del paísMantenga una buena relación con las autoridades Entre en contacto con su especialista de seguridad en BASC o
C‐TPAT
Criterios – Seguridad Física
Seguridad Física
Cercado Puertas y Casetas de Entrada Estacionamiento Estructura de los Edificios Control de Cerraduras y Llaves Iluminación Sistemas de Alarmas y Videocámaras de Vigilancia
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Criterios
– Seguridad
Física Las instalaciones de manejo y almacenaje de carga en
ubicaciones internacionales deben tener barreras físicas y
elementos de disuasión para resguardar contra el acceso no
autorizado.
El fabricante extranjero debe incorporar los siguientes criterios de seguridad física de BASC en todas sus cadenas de
sum n s ro, seg n correspon a.
Criterios – Cercado
Una cerca perimétrica debe encerrar las áreas alrededor .
Se deben utilizar cercas interiores dentro de una estructura
de manejo de carga para segregar la carga internacional, de
alto valor y peligrosa.
Todas las cercas deben ser ins eccionadas re ularmente
para verificar su integridad e identificar daños.
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Validación
– Cercado Altura A am re e p as Cerca de acero Pared de cemento Árboles colgantes Acceso bajo tierra Control de acceso
Validación – Puertas y Casetas de Entrada
•Empleados de la compañía•Compañía contratada
Barreras•Manual/ Automático•Afuera/ Adentro•Mantiene cerrado/ Horas de trabajo
Puntos de
Acceso
•Previene el acceso•Empleados/ Visitantes/ Carros
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Criterios
– Estacionamiento
e e e pro r que os ve cu os e pasa eros pr va os
se estacionen dentro de las áreas de manejo y almacenaje
de carga o en áreas adyacentes.
Validación – Estacionamiento
Inspección de vehículos – entrada/ salida
Área del envío Estacionamiento de contenedores Cantados en los contenedores
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Criterios
– Estructura
de
los
Edificios
Los edificios deben construirse con materiales que resistan la entrada ilegal.
Se deben realizar inspecciones y reparaciones periódicas para mantener la integridad de las estructuras.
Validación – Estructura de los Edificios
Edificios dañados Acceso del techo Inspecciones diarias Guardias de Seguridad
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Criterios
– Control
de
Cerraduras
y
Llaves , deben asegurarse con cerraduras.
La gerencia o el personal de seguridad debe controlar la
entrega de todas las cerraduras y llaves.
Validación – Control de Cerraduras y Llaves
Barras en ventanas Cerra ura por entro o a uera Puertas abierto por fuera/ cerrado por dentro Copias de llaves/ Control Documentado Tiempos de acceso restringido Horas de empleo
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Criterios
– Iluminación
instalación, incluso en las siguientes áreas: entradas y salidas, áreas de manejo y almacenaje de carga, líneas de cercas y
áreas de estacionamiento.
Validación – Iluminación
Manual/ Automático
Cámaras de video/ posición de luces Bombillos fundidos/ reporte de corrección Horas de operación/ safety Luces adicional para condenadores/ puertas
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Criterios
– Alarmas
y
Video
Cámaras
Se deben utilizar sistemas de alarmas y videocámaras de
vigilancia para supervisar los locales e impedir el acceso no
autorizado a las áreas de manejo y almacenaje de carga.
Validación – Alarmas y Video Cámaras Alarmas
•Solamente ruido o supervisado por la compañía de Seguridad , , , .
•Clave individual/ el mismo para todos los empleados•Supervisado: informes mensuales del acceso
Videocámaras•Colocado/ Estratégico•Fijo/ Movimiento•Mantenimiento•Supervisado/ Registrado•Entrenamiento
•GrabaciónoSolo movimiento/SiempreoDigitaloTiempo mantenidooAcceso a grabaciones
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Criterios – Seguridad de la Tecnología InformáticaSeguridad
de
la
Tecnología
Informática
esponsa a es Protección de Contraseñas
Deben existir rocedimientos establecidos ara arantizar ue
Procesamiento de Documentación
toda la información utilizada para despachar mercaderías y carga
sea legible, completa, exacta y que esté protegida contra los cambios, pérdidas o introducción de información errónea.
El control de la documentación debe incluir la protección del acceso e información en las computadoras.
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Debe haber un sistema establecido para identificar el abuso de
IT‐
Responsabilidades
los sistemas de computación y detectar el acceso inapropiado y la
manipulación indebida o alteración de los datos comerciales.
Se aplicarán medidas disciplinarias apropiadas a todos los
infractores.
Grupo centralizado
IT – Responsabilidades / Tamaño de la Corporación
a) Procedimientos/política giran de la casa matrizb) Las éticas de la corporación/compañía a nivel mundialc) Mantenimiento de sistemasd) Respaldose) Protocolos de la recuperación de catástrofes
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Grupo local
IT – Responsabilidades / Tamaño de la Corporación
a) Procedimientos/política giran de la empresab) Éticas de la compañía (cultura del país)c) Mantenimiento de sistemasd) Respaldose) Protocolos de la recuperación de catástrofes
La corporación es publica o privada
IT – Responsabilidades / Información Adicional
Hay un programa establecido del gobierno para el control de
seguridad informáticaa) Sarbanes Oxley (SOX)b) b) Japan’s Sarbanes Oxley (JSOX)
Quien audita los sistemasa) Auditores de la corporación/impresa
u ores
n epen en e
,
. . . .
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Control de acceso al departamento de sistemas
IT – Responsabilidades / Corporación
Esta documentado el acceso a los sistemas Donde se mantienen los registros autorizados
a) En el departamento de recursos humanosb) En el departamento de sistemas
La compañía tiene registro electrónico de cuando entraron al sistema
Responsabilidad del empleado
IT – Responsabilidades / Empleado
a)Mantiene su clave protegidab)Cambio de clavec)No hablar de la política de la empresad)Termine una sesión del sistema
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Niveles de seguridad
IT – Responsabilidades / Seguridad de Sistemas
a) Firewalls (cuantas)b) Sistemas de protección de virusc) Maleware, phishingd) Encripción
Cuales son los procedimientos cuando se detecta un acceso no
IT – Responsabilidades / Acceso Desautorizado
autorizado. A quien se le avisa Como se investiga Resultado de la investigación
a) Conspiración de un empleadob) Ataque fuera de la compañía
c
ua
ue e
a o a
a compa a
Los procedimientos están documentados
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Mover al empleado de posición
IT – Responsabilidades / Medidas Disciplinarias
Limitar el acceso a sistemas Darle de baja al empleado
Para los sistemas automatizados se deben utilizar cuentas
IT – Protección con Contraseñas
asignadas individuales que exijan un cambio periódico de la
contraseña.
Debe haber políticas, procedimientos y normas de tecnología de
informática establecidos que se deben comunicar a los empleados mediante capacitación.
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Como la corporación/empresa autoriza el acceso
IT – Protección con Contraseñas
a) Dependiendo de la responsabilidad del empleadob) Es acceso restringidac) Es documentadod) Quien autoriza (supervisor, gerente)e) Capacitación
Como la corporación/empresa autoriza el acceso
IT – Protección con Contraseñas
a) Dependiendo de la responsabilidad del empleadob) Es acceso restringidac) Es documentadod) Quien autoriza (supervisor, gerente)e) Capacitación
Cada que tiempo
on rase a
ura Se cierra el sistema cada tanto tiempo Después de tres veces se cierra el sistema y le manda un reporte
a sistemas
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Enfrentamiento Y Retiro de Personas No Autorizadas
Hay procedimientosns rucc n y en renam en o
Como se identifica una persona no autorizada Como se hace el informe
a) Supervisorb) Gerentec) Guardia de Seguridad
Culpa a “BASC”
Se debe brindar capacitación adicional a los empleados en las
Criterios - Concientización de Seguridad
áreas de envíos y recibos, y también a aquellos que reciben y
abren el correo.
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Criterios - Concientización de Seguridad
empleados a mantener la integridad de la carga, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso.
Estos programas deben ofrecer incentivos por la participación
activa de los empleados.
Capacitación Adicional
Documentación Procedimientos de Aduanas Restricción de acceso Programa incentivo
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Punto
de
Embarque
•Contratos con socios comerciales
•Código de Conducta del proveedor
•Auditorías a las fábricas
•Inspecciones a los contenedores
•Sellos aprobados
por
ISO
Puerto de Exportación / Carga en Transito
Mejores Prácticas
•Sellos con logos de la naviera
•Control de documentos automatizado
•Detección de polizontes
•Acuerdos con los transportadores
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Puerto
de
Importación
/
Carga
en
TransitoMejores Prácticas •Exámenes con rayos‐x
•Equipo de Identificación Automática
(AEI)
•Lista de chequeo de inspección del
•Control
de
acceso
a
los
Elementos
Unitario de Carga (ULD ‐ Unit Load
Device)
Punto de Distribución
Mejores Prácticas •Establezca la seguridad del predio
•Establezca un área de espera para los
conductores
•
salida
•Rastreo satelital de los camiones
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Parte B
. .
2. Sistema de Gestión.
3. Administración y Selección de Personal propio, subcontratado y‐o suministrado.
4. Sistema de Seguridad.
5. Logística de Recibo y Despacho de Carga
6. Control de materias primas y material de empaque
7. Control de documentos e información.
Estudio Legal
Se tiene que tener un listado de los requisitos legales que le son aplicables a laEmpresa para su operación y estos tienen que encontrarse actualizados y disponibles.
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Sistema de
Gestión
Criterios – Existencia de un Sistema de GestiónDiagnostico InicialElaboración de una Política de SeguridadDeterminación de los Objetivos de SeguridadRevisión del Sistema de GestiónAplicación de Procedimientos de Medidas Correctivas y Preventivas
Sistema de Gestión
Tiene que existir un diagnostico o revisión inicial al estado de la organización
que permita me ir e avance en a imp ementaci n y en e mantenimiento e
sistema de Gestión.
La Empresa tiene que elaborar, publicar y difundir la política de Seguridad que
incluya la prevención contra actividades ilícitas (prácticas de narcotráfico, terrorismo y otros.)
Tienen que determinarse los objetivos de seguridad que garanticen el.
Tienen que definirse y documentarse las responsabilidades y autoridades detodo el personal que afecta la seguridad.
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La Alta Dirección de la Empresa tiene que realizar mínimo, una revisión anualdel sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC, para asegurarse de sucumplimiento.
Tiene que existir un representante de la dirección claramente identificado conautoridad y responsabilidad para asegurar el cumplimiento del sistema degestión en control y seguridad BASC.
El manual de seguridad BASC tiene que describir el cumplimiento de losrequerimientos descritos en los Estándares de Seguridad y en los elementos delsistema de gestión en control y seguridad.
Tiene que realizarse cuando menos, un ciclo de auditorías internasanualmente, para establecer que las políticas, procedimientos y demás normas
de control y seguridad se estén cumpliendo.
Tiene que disponerse de un equipo de auditores internos, competente en elSistema de Gestión en Control y Seguridad BASC.
Tienen que identificarse los procesos que realiza la organización, utilizando lametodología del mapa de procesos.
Tienen que caracterizarse los procesos, identificando entradas, salidas, indicadoresde medición, requisitos a cumplir, documentos a utilizar y responsables del proceso.
Tiene que documentarse y aplicarse un procedimiento de acción correctiva ypreventiva.
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Administración y Selección del Personal Propio, Subcontratado y‐o Suministrado
Criterios – Integridad del PersonalVisitas DomiciliariasRegistros Actualizados
Administración y Selección de Personal propio, subcontratado y‐o
suministrado
Tiene que realizarse una visita al domicilio del personal que ocupa lasposiciones críticas o que afecta a la seguridad.
Tienen que realizarse y mantenerse actualizados, registros de afiliación ainstituciones de seguridad social y demás registros legales de orden laboral.
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Mantenimiento y Capacitación
Criterios –Pruebas al Personal CriticoProgramas de ConcientizaciónArchivos del Personal
Tiene que realizarse pruebas al personal de áreas críticas, para detectar consumode drogas ilícitas y alcohol, antes de la contratación, aleatoriamente y cuando
.
Tiene que contar con un programa de concientización sobre consumo de alcohol y drogas, que incluya avisos visibles y material de lectura.
Tiene que disponer de un archivo fotográfico actualizado del personal e incluir un
registro de huellas dactilares y firma, conforme a la legislación local.
Tiene que controlar el suministro (entrega y devolución) de uniformes de trabajo
de la
empresa.
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Sistema de
Seguridad
Criterios – Integridad de la EmpresaJefe o Responsable de SeguridadÁreas ControladasSistemas de ComunicaciónRespuestas Oportunas
Sistema de Seguridad
La Empresa tiene que tener un Jefe o responsable de la seguridad, con funciones
debidamente documentadas.
Tiene que disponerse de un plano con la ubicación de las áreas sensibles de la
instalación.
Las áreas de lockers de empleados tienen que estar controladas y separadas de
las áreas de almacenamiento u operación de carga
La Empresa tiene que tener un servicio de seguridad propio o contratado con
una empresa
competente.
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Tiene que disponer de sistemas adecuados que permitan la comunicación con
los supervisores y encargados de seguridad y con las autoridades nacionales y
.
Tiene que garantizar una acción de respuesta oportuna y disponible por parte
del personal de Seguridad durante 24 horas al día.
Tiene que tener procedimientos y dispositivos de alerta para la evacuación en
caso de amenaza o falla en las medidas de protección.
Tienen que documentarse y aplicarse procedimientos para la realización de
ejercicios prácticos y simulacros de los planes de protección y de procedimientos de contingencia y emergencia.
Control de Materias Primas y Material de
E m a ue
Criterios – Control de Materiales de ExportacionDiferencias del empaque local al de exportacionRevision del Material de Empaque
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El material de empaque de exportación tiene que observar diferencias al delproducto nacional y Tiene que estar controlado.
El material de empaque y embalaje tiene que ser revisado antes de su uso. Setiene que disponer de un procedimiento documentado para el manejo y controldel material de empaque ‐ Cintas adhesivas / corrugados.
Si utiliza sustancias precursoras para la fabricación de los productos, estastienen que estar controladas conforme a las regulaciones legales.
Control de Documentos e Información
Criterios‐ Manejo Adecuado de la InformaciónProcedimiento de Control de DocumentosPolítica de Firmas y SellosRespaldo de Información
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Control de Documentos e Información
Tiene que disponerse de un procedimiento documentado de control dedocumentos, que incluyan listados maestros de documentos y de registros.
Tienen que existir procedimientos sobre entrega y archivo de la información.
La Empresa tiene que disponer de un lugar adecuado y seguro para el archivode los documentos.
Tiene que existir una política de firmas y sellos que autoricen los diferentesprocesos.
Tiene que observar el cumplimiento de las disposiciones y normas relativas aproteger la propiedad intelectual.
Tiene que disponer de copias de respaldo con la información sensible de laorganización. Una copia tiene que estar fuera de las instalaciones.