FSCTM A000535 | NEPCon is an FSCTM accredited certifier.
NEPCon OU, Filosoofi 31, 50108 Tartu, Estonia, www.nepcon.net
Certified by:
Informe de Certificación de Cadena de Custodia FSC
para Forestal Mininco SpA
Auditoría anual 2019
Fecha auditoría: 16 al 20 de diciembre 2019
Fecha del informe: 11 de febrero de 2020
Código de Certificación: RA-COC- 005726
Fecha de emisión: 28 de diciembre 2016
Contacto de la Organización
Francisco Javier Rodríguez
Tel: +56 (43) 2636207
Email: [email protected] Avenida Pedro Stark 100, Los Angeles, Chile.
Auditoría manejada por NEPCon - Oficina Sudamerica Calle Asunción esq. Libertad, Edificio Copy Color #180, Apartamento 3A. Santa Cruz - Bolivia. Persona de contacto: Rolyn Medina
Tel: (591 3) 3325042; (591 3) 3327451 Email: [email protected]
2 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
TABLA de CONTENIDOS
INTRODUCCIÓN _________________________________________________________ 3
1. CONCLUSIONES DE AUDITORÍA ______________________________________ 4
2. PROCESO DE AUDITORÍA ____________________________________________ 6
3. DETALLES DE LA ORGANIZACIÓN Y ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN _________ 9
Apéndice A: ANÁLISIS DE PUNTOS CRÍTICOS DE CONTROL _____________________ 15
Apéndice B: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL ESTÁNDAR (Cadena de Custodia FSC-STD-
40-004 V3) ___________________________________________________________ 17
Apéndice C: LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTANDAR (Uso de Marcas Registradas FSC-
STD-50-001 V2-0) ______________________________________________________ 43
Apéndice D:LISTADO VERIFICACIÓN COMPLEMENTARIO (Uso de Marcas Registradas FSC-
STD-50-001 V2-0) ______________________________________________________ 49
Apéndice E: LISTADO DE VERIFICACIÓN (Subcontratación) (FSC-STD-40-004 V3) ___ 50
Apéndice F: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL ESTANDAR (FSC Controlled Wood FSC-STD-
40-005 V3-1) (confidencial) ______________________________________________ 55
Apéndice G: Descripción del Sistema de Diligencia Debida suministrado por la Organización
de acuerdo con FSC-STD-40-005 V3-1, sección 6 _____________________________ 67
Apéndice H: Resumen de la Evaluación del Sistema de Diligencia Debida de acuerdo al
estándar FSC-STD-40-005 V3-1 ___________________________________________ 91
Apéndice I: Resumen de Consulta a Partes Interesadas por NEPCon para Evaluaciones de
Madera Controlada (Sólo evaluaciones y Reevaluaciones) _______________________ 93
Apéndice J: Lista detallada de las partes interesadas consultadas (Evaluación FSC
Controlled Wood) (confidencial) ___________________________________________ 96
Apéndice K: LISTADO DE EVIDENCIAS DEL INFORME _________________________ 98
3 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
INTRODUCCIÓN
NEPCon es una organización internacional sin fines de lucro que ofrece servicios de
sostenibilidad y está comprometida con proyectos innovadores para facilitar la
transformación de las prácticas de negocio y el comportamiento de consumidores, con el
fin de promover el uso responsable de los recursos naturales. Después de más de 15 años
de experiencia, más de 1300 empresas certificadas en Cadena de Custodia se benefician
de los servicios relacionados con el sector forestal en la industria, incluyendo empresas de
procesado y transformación de madera, imprentas, productores de papel, distribuidores y
minoristas de todos los tamaños.
A través de una red de trabajo consistente y sólido con representación de NEPCon a nivel
regional, podemos ofrecer servicios de certificación a nivel mundial económicamente
competente y técnicamente eficaz.
El objetivo de este informe es documentar la conformidad con los requerimientos aplicables
de los estándares Forest Stewardship Council de Cadena de Custodia (CoC) por parte de
Forestal Mininco SpA, en adelante la “Organización”. El informe presenta los hallazgos
encontrados por los auditores de NEPCon que han evaluado los Sistemas y el desempeño
de la organización en relación a los requerimientos aplicables. En la sección 1 se presentan
las conclusiones de la auditoría y cualquier solicitud de acción correctiva que sea necesario
llevar a cabo por parte de la organización. Con el fin de alcanzar y mantener la certificación
en cadena de custodia, es importante que todas las no conformidades sean resueltas
dentro de los tiempos establecidos.
Los informes de evaluación de NEPCon se mantienen confidenciales, excepto los detalles
que son publicados en las bases de datos online públicas; estos detalles no son
comercialmente sensibles, incluyen información sobre contacto en la organización,
nombres de grupos de productos y descripción, así como información del certificado.
La certificación de la Cadena de Custodia FSC es un mecanismo de seguimiento del material
certificado desde el bosque hasta el producto final para asegurar que la madera y productos
forestales no maderables contenidos en el producto o línea de productos, pueden ser
trazados hasta el bosque certificado.
Sí existe alguna acción de seguimiento que sea necesaria realizar por su organización,
éstas se encuentran resumidas en la sección de conclusiones de la auditoría de este
informe.
Resolución de conflictos: Sí los clientes de NEPCon encontrasen organizaciones o individuos
con preocupaciones o comentarios acerca de NEPCon y sus servicios; se ruega a las partes
se pongan en contacto con la oficina de regional de NEPCon. Las quejas formales deben
ser enviadas por escrito.
Compromiso de imparcialidad: NEPCon se compromete a utilizar auditores imparciales y
animamos a nuestros clientes a informar a la gerencia de NEPCon en caso de observar
cualquier incidencia. Por favor vea nuestra Política de Imparcialidad aquí
http://www.nepcon.org/impartiality-policy
4 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
1. CONCLUSIONES DE AUDITORÍA
1.1 Decisión de Certificación
Con la base de las recomendaciones del auditor y la revisión interna de calidad de
NEPCon se toma la siguiente decisión de certificación:
Decisión de Certificación de
NEPCon: Certificación aprobada
Responsable de la decisión: Rolyn Medina
Fecha de decisión: 11 de febrero de 2020
1.2 Informes de No Conformidad (NCR)
Los NCR describen la evidencia de no conformidades de la Organización, identificadas
durante las auditorías. Los NCR incluyen plazos de tiempo definidos para que la
Organización demuestre conformidad. Los NCR MAYORES emitidos durante las
evaluaciones/reevaluaciones deberán cerrarse antes de que se pueda emitir el certificado.
Los NCR MAYORES emitidos durante las auditorías de inspección deberán cerrarse dentro
del plazo de cumplimiento, o resultará en la suspensión del certifica
Número de NCR: 01/19 Grado de
NC:
Mayor ☐ Menor ☒
Estándar y requerimiento: FSC-STD-40-004 V3-0: 5.3
Descripción de la No Conformidad:
5.3 Si la documentación de ventas emitida por la organización no está incluida en el embarque del producto y esta información es pertinente para que el cliente pueda identificar el producto como siendo certificado FSC, la documentación de remisión correspondiente deberá incluir la misma información que se señala en la Cláusula 5.1, así como una referencia que la vincule a la documentación de ventas.
Hallazgos:
Se incluye la información tambien en Guias de Despacho en terminos generales, sin embargo se ha observado que en el caso de ventas en origen desde canchas de venta de terceros, es decir que es material que retira el cliente y por lo tanto es este el que emite la guia de despacho para su traslado, la organización le entrega una guia de despacho quincenal consolidando todas las entregas realizadas en el período y por lo tanto el cliente no cuenta con una declaración FSC por cada lote entregado para poder ingresarlo correctamente a su
cadena de custodia, ya que la declaración formal le llega con posterioridad a su traslado.
Evidencia
Guias de despacho quincenal
Solicitud de Acción Correctiva: La organización deberá implementar acciones correctivas
para demostrar la conformidad con el(los)
requerimiento(s) referido(s) anteriormente.
Nota: Las acciones correctivas efectivas se enfocan en abordar la Situación específica descrita en la evidencia
5 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
1.3 Informes de No-Conformidad (NCR cerrados)
No existen RNCs abiertas.
1.4 Observaciones
Nota: Las observaciones se emiten para atender las etapas iniciales de un problema que
por sí solo no constituye una no conformidad, pero que el auditor considera que Sí la
Organización no lo atiende puede constituirse en una no conformidad en el futuro; las
observaciones que no son adecuadamente atendidas pueden derivar en no conformidades.
No se emitieron observaciones.
1.5 Notas adiciones a los hallazgos de la auditoría
Ninguna.
1.6 Acciones realizadas por la organización antes de la finalización de
este informe
Ninguna.
1.7 Notas para la próxima auditoría
Asegurarse que en el muestreo de visita a sitios se incluyan canchas de venta desde sitios
de clientes, como ser Aserradero JCE, donde la organización mantiene un patio de stock
propio de maderas, en estos sitios también hay rechazo de material y de ahí se redespacha
a otros sitios propios o clientes, poner énfasis en el caso de confección de guias manuales
de despacho.
anterior, así como en eliminar la causa de la no conformidad para evitar su reaparición.
Plazo de cumplimiento de la NCR:
Para la próxima auditoría, pero a más tardar 12 meses después de la fecha de finalización del informe (11 de febrero de 2020).
Evidencia proporcionada por la Organización:
PENDIENTE
Hallazgos de la evaluación: PENDIENTE
Estado de la NCR: ABIERTA
Comentarios (opcional): PENDIENTE
6 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Poner atención en sitios donde se haga segregación de material como en el caso de cancha
Mulchen, actividad que esta comenzando a implementarse a partir de la presente
auditoria.
2. PROCESO DE AUDITORÍA
2.1 Equipo auditor
Auditor(s) Cualificaciones
David Monteverde (DM)
Líder Auditor
Ingeniero Forestal. Curso IRCA de Auditor Líder ISO 14001.
Auditor Líder FSC FM y COC desde 2007. Experiencia en
evaluaciones y auditorias de seguimiento en MF y CoC en
Argentina, Uruguay, Colombia, Chile, Perú, Ecuador y
Venezuela.
2.2 Generalidades de la auditoría
Sitio(s) Fecha
auditoría Auditor(es)
Tiempo total
empleados en
el Sitio (horas)
Personal entrevistado
(nombre, cargo)
Oficinas
administrativas.
Cancha de FFCC
Pillanlelbul
Cancha Romana
Victoria
Promasa
Aserradero JCE
Cancha
Avellanito
Cancha Romana
Mulchen
Fundo el Huachi
Fundo El Cosaco
Fundo Arilahuen
Fundo Parcela
102
Fundo Parcela
103 Arcoiris
16 al 20 de
diciembre
DM 5 días Patricio Herranz, Jefe
Área Gestión
Certificada Bosques
Roxana Bastidas,
Ingeniera en
Certificaciones
Manuel Aguilera,
Ingeniero de
Transporte
Cristian Sandoval,
Encargado de costos
operacionales y
certificación
Mariana Rojas, Asesora
Externa
Sebastián Peñaloza,
Ingeniero de cosecha
Cristian Sandoval,
Encargado de costos
operacionales y
certificación.
7 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Nota: más detalles sobre el proceso de auditoria se proporcionan en el plan de auditoría
Fundo El
Arrayán
Carlos Sandoval,
Supervisor.
Danilo Moreira,
Recepcionista ECOFOR.
Miguel Angel
Maldonado, Operador
Romana.
Miguek Suarzo,
Recepcionista Serfoval.
Juan Figueroa,
Recepcionista Serfoval.
René Pérez,
Recepcionista Serfoval
Hans Quezada,
Operador Romana
Cancha Mulchen.
Jorge Agurto, Jefe
Operaciones
Ramón Rioseco,
Operador Central de
Producción.
Agustin Zalazar, Jefe de
Faena.
Andres Benavidez,
Administrador
patrimonial.
Juan Molina, Operador
de grúa.
Ramiro Jara, Jefe de
Operaciones.
Gonzalo Silva Jefe de
Operaciones.
José Silva, Jefe de
Faena.
Felipe Gonzalez,
Subgerente inversiones
y compra.
Luis Opazo, Jefe de
inversiones.
Leonardo Gonzalez,
Jefe de inversiones.
8 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
2.3 Descripción del proceso de auditoria
La presente auditoría comenzó con una reunión de apertura conel Area de certificaciones,
responsable de cadena de custodia. En la reunión de apertura se confirmó el alcance de la
auditoría, la confidencialidad, aspectos generales de la auditoría y se confirmó el plan del
día.
Posteriormente, se revisó el trabajo de la organización durante el periodo de auditoría,
para ello se visitaron las instalaciones de oficinas, talleres y almacenes, se entrevistó a los
responsables de cada área y se cubrieron los siguientes puntos:
• Procedimientos implementados de cadena de custodia.
• Compras realizadas durante el periodo entre auditoría.
• Alcance y vigencia de los proveedores.
• Control de volúmenes.
• Envíos y ventas.
• Seguridad y Salud.
• Segregación física en los almacenes.
• Uso de marcas registradas.
Para finalizar, se realizó una reunión de cierre en la que se trataron los principales hallazgos
detectados durante la auditoría.
Las visitas a los sitios incluidos en el alcance se enfocaron sobre una muestra de sitios
operativos al momento de la auditoria que incluían:
Fundos 69
Canchas de Ferrocarril 3
Canchas Romanas 4
Canchas Depósito 1
Canchas de Venta 7
Totalizando 84 sitios operativos todos gestionados bajo los mismos sistemas de recepción
y despacho brindados por empresas tercerizadas bajo supervisión directa de la
organización. Se seleccionó una muestra en base a y=0.8*raíz(84) dando un total de 8
sitios que fueron llevados hasta 11 para lograr cubrir una muestra de cada uno de los
grupos. Siendo visitados:
Fundos 5
Canchas de Ferrocarril 1
Romanas 2
Deposito 1
Canchas Venta 2
Dentro de los fundos visitados se incluyeron 3 fundos con astilladores operando en sitio y
un fundo donde se pudo validar la implementación del SDD. Se trata del Fundo EL ARRAYAN
LOTE A ROL 854-9 de la comuna de Traiguen.
9 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
3. DETALLES DE LA ORGANIZACIÓN Y ALCANCE DE
LA CERTIFICACIÓN
3.1 Descripción General de la Organización
Forestal Mininco S.A. es una empresa forestal dedicada a la producción y comercialización
de rollizos aserrables, pulpable y astillas principalmente de las especies Pinus radiata y
Eucalyptus spp, entre otras, su principal cliente corresponde a Aserraderos y Plantas de
Celulosa de empresas relacionadas. Esta madera proviene del patrimonio de la Empresa
que se encuentra cubierto por los alcances de los certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-
C006246), Maderas Controladas (FSC-C120695), de las compras y convenios realizados
con terceros. Opera con EESS (Cosecha, transporte, Canchas de acopio y despacho del
Material Certificado); Tercerización (Astillado, Romanas, Sector de Acopio y Consolidado
Operador Portuario para sus exportaciones). Está constituida en Chile, con dirección legal
en Avenida Pedro Stark 100, Los Angeles, VIII Región – Chile.
3.2 Antecedentes de la auditoría
Cambios en sistema de manejo desde la anterior evaluación: Se incorpora a partir de la
presente auditoria el abastecimiento de material controlado bajo los requerimientos de
FSC-STD-40-005 v3-1.
Descripción de las quejas, disputas, o acusaciones de no conformidad con las normas
planteadas en contra de la organización durante el período de la auditoría: Se ha recibido
una solicitud de información de una organización certificada FSC
La organización ha tomado posesión física de productos certificados FSC: N/A (para
auditorías anuales)
3.3 Cuota de Administración Anual de FSC (AAF)
Nota: La Cuota Anual de Administración del FSC (AAF por sus Siglas en inglés) se determina
en base a la estructura de la Organización y del certificado, según FSC-POL-20-005 V2-7
EN “Política de Cuota Anual de Administración del FSC”. La facturación incluye todos los
productos de madera / fibra de madera, y es requerida para cada Sitio para facilitar el
cálculo preciso y consistente de la AAF para el certificado. La AAF se actualiza cada año en
base a la política vigente de AAF del FSC.
Categoría de FSC
AAF: COC Individual
Clase de FSC AAF: Clase 6
Clase AAF Facturación Anual ($USD)
Clase 1 < 200,000
Clase 2 200,000–1,000,000
10 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Clase 3 > 1–5 Millones
Clase 4 > 5–25 Millones
Clase 5 > 25–100 Millones
Clase 6 > 100–500 Millones
Clase 7 > 500–1,000 Millones
Clase 8 > 1,000–2,000 Millones
Clase 9 > 2,000–3,000 Millones
Clase 10 > 3,000–5,000 Millones
Clase 10 + > 5,000 Millones
Detalles del alcance
Alcance Marque todos los que aplican al Alcance del
Certificado
Cambio en el
alcance (N/A para
evaluaciones)
Tipo de Certificado: ☒ Individual ☐ Multi-Sitio ☐ Grupo ☐
Estándares Aprobados FSC-STD-40-004 V3-0
FSC-STD-50-001 V2-0
FSC-STD-40-005 V3-1
Choose a standard
☒
Actividad Primaria: Manejo Forestal ☐
Número de Sitios
participantes:
84 ☐
Sistema de Control: ☒ Transferencia ☐ Porcentaje ☐ Créditos ☐
Insumos controlados
☐ Solo FSC Controlled Wood
☐ Fuentes de bajo riesgo
☒ Fuentes de riesgo no especificado
☒ Fuentes de riesgo especificado
☒
Subcontrataciones: ☐ Bajo riesgo
☐ Alto riesgo ☐
Uso de marcas
registradas: ☐ En producto ☒ Promocional ☒ Sello RAC ☐
Cambios de alcance: Se incorpora el abastecimiento de material controlado (FSC-STD-40-005).
Detalles del Sitio
Sitio + Entidad Legal
+ Identificador
FSC/subcódigo (Sí
aplica)
Principal responsable
CdC (nombre, cargo)
Dirección
Tel/Fax/Email
Actividad del
sitio
Clasificación del sitio
Multi-sitio/Grupo
Número de trabajadores
(aprox.)
Facturación
anual para
AAF
(USD)
Auditado
durante esta
evaluación
Forestal Mininco SpA Patricio Herranz Hewitt,
Jefe Área Gestión Certificada Bosques
Avenida Pedro Stark 100, Los Angeles.
+56 (43) 2636207/ [email protected]
Oficinaprincipal
Individual
7800 (315 internos el
resto tercerizados)
428.249.000 ☒
12 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Detalles de grupo de productos
13 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Tipo de Producto
+ descripción del
grupo de producto
Entidad legal +
Nombre del Sitio +
Sub-código (Sí aplica)
Especies del material
de insumo
(Nombre común)
Especies del material
de insumo
(Nombre científico)
Categoría
del material
de insumo
Sistema de
control
Categoría del
producto
W1.1. Round
Wood (logs)
Forestal Mininco SpA Pino
Eucaliptus
Pino Oregon
Alamos
Pinus radiata D. Don
Eucalyptus globulus
(Labill)
Eucalyptus nitens
(Deane et Maiden)
Pseudotsuga menziesii
(Mirb)
Eucalyptus regnans
(E. Muell),
Eucalyptus
delegatensis (R.T.
Baker),
Eucalyptus viminalis
(Labill),
Populus spp
Material
controlado
FSC 100%
FSC
Controlled
Wood
Transferencia Madera
Controlada
FSC
FSC 100%
14 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
W3.1 Wood in
chips or particles
Forestal Mininco SpA Pino
Eucaliptus
Pinus radiata D. Don
Eucalyptus globulus
(Labill)
Eucalyptus nitens
(Deane et Maiden)
Eucalyptus regnans
(E. Muell), Eucalyptus
delegatensis (R.T.
Baker),
Eucalyptus viminalis
(Labill),
FSC 100%
FSC
Controlled
Wood
Material
controlado
Madera
Controlada
FSC
FSC 100%
15 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Apéndice A: ANÁLISIS DE PUNTOS CRÍTICOS DE CONTROL
Nota: Entre los requerimientos del FSC para evaluaciones se incluye el análisis de los puntos críticos de control en el Sistema de control,
cubriendo todos los procesos y grupos de productos FSC.
Los puntos críticos de control son lugares dentro de la operación donde materiales de fuentes no certificadas/no controladas pueden entrar
al Sistema, o donde materiales certificados/controlados pueden salir del Sistema.
Cuando se identifican áreas de alto riesgo en el Sistema de control de CdC, se deben incluir breves descripciones en las tablas a continuación.
Los detalles completos del Sistema, y cualquier no conformidad identificada, se incluyen en el listado de verificación del estándar, en los
apéndices correspondientes de este informe.
Evaluación de los Puntos Críticos de Control y Riesgos
Evaluación y descripción de cualquier punto de control crítico con un riesgo de que
material no certificado o no controlado de madera o fibra entre dentro del Sistema de
cadena de custodia y donde el material certificado o controlado pueda salir del Sistema:
Punto crítico de control ¿Riesgo alto o
bajo?
Compra/ Abastecimiento de material/productos elegibles Alto riesgo
Recepción y almacenamiento Alto riesgo
Segregación Alto riesgo
Procesado Bajo riesgo
Control de declaraciones (Sistema de transferencia, porcentaje o
créditos; método de porcentajes, separación física o temporal) Bajo riesgo
Ventas y envíos Bajo riesgo
16 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Control de volúmenes Bajo riesgo
Etiquetado Bajo riesgo
Subcontratación Bajo riesgo
Describa cualquier riesgo alto de mezcla indicando las medidas de mitigación del riesgo
implementadas y Sí aplica las observaciones o NCR emitidas:
Se Implementa procedimientos para minimizar el riesgo en los puntos mencionados, a
saber:
• Instructivo Trazabilidad de UMF en sectores de Maderas Controladas FSC
• Procedimiento Compra de Maderas FSC
• Procedimiento Inversión y Compra de Fundos
17 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Apéndice B: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL ESTÁNDAR (Cadena de Custodia FSC-
STD-40-004 V3)
1. Evaluación de Sitio: Forestal Mininco SpA
2. Listado de Verificación del Estándar
La siguiente sección resume el cumplimento de la Organización con los requerimientos del FSC para la certificación de Cadena de Custodia
(CoC). Este listado de verificación se basa en el Estándar de CoC FSC: FSC-STD-40-004 Estándar para la Certificación de Cadena de Custodia FSC (V3-0 ESP). Los números de los requerimientos del estándar FSC son idénticos a los números del listado de verificación a continuación.
Parte I: Requisitos Universales
Requerimiento del estándar Conformidad
1. Sistema de gestión de la CoC
1.1 La organización deberá implementar y mantener un sistema de
gestión de la CoC que sea adecuado a su tamaño y complejidad, con
el fin de asegurar la conformidad continua de todos los requisitos de
certificación aplicables, incluyendo los siguientes:
a) Nombrar a un representante administrativo que tenga la
responsabilidad y autoridad totales con respecto a la conformidad
de la organización con todos los requisitos de certificación
aplicables;
b) Implementar y mantener procedimientos documentados
actualizados que cubran los requisitos de certificación aplicables al
alcance del certificado;
c) Definir al personal responsable de implementar cada uno de los
procedimientos;
d) Capacitar al personal sobre la versión actualizada de los
procedimientos de la organización para asegurar que sea
competente en la implementación de sistema de gestión de la CoC;
Sí ☒ No ☐
18 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
e) Mantener registros completos y actualizados de los documentos
que son relevantes para demostrar la conformidad de la
organización con los requisitos de certificación aplicables, los cuales
deberán conservarse durante un período mínimo de cinco (5) años.
Como mínimo, la organización deberá conservar los registros de
los siguientes documentos, según sean aplicables al alcance del
certificado: procedimientos, listas de grupos de productos,
registros de capacitación; documentos de compras y ventas;
registros de contabilidad de materiales; resúmenes anuales de
volúmenes; aprobaciones de marcas registradas; registros de
proveedores, quejas y subcontratación (outsourcing); control de
productos no conformes; registros de programas de verificación
para material recuperado y registros relacionados con el programa
de diligencia debida para material controlado y Madera Controlada
FSC.
[Evidencia requerida]
Hallazgos:
La organización ha implementado un sistema de gestión CoC adecuado para el tamaño y
la complejidad de sus operaciones que incluye:
a) El Responsable designado es Francisco Rodríguez Aspillaga, Subgerente Gestión
Certificada y Sostenibilidad y la encargada operativa es Roxana Bastidas, Ingeniera de
Certificación. Los mismos demuestran responsabilidad y autoridad para la implementación
de CoC FSC.
b) Procedimientos documentados: Manual Cadena Custodia 40-004, Instructivo
Trazabilidad de UMF en sectores de Maderas Controladas FSC, Procedimiento Compra de
Maderas FSC, Procedimiento de Tercerización de Empresas de Servicios FSC,
Procedimiento Inversión y Compra de Fundos, Procedimiento Producción Despachos y
Venta de Productos FSC.
c) Las responsabilidades estan definidas en el manual arriba mencionado sección 4
Principales Responsabilidades y 5.2 Procedimientos.
d) Ha habido cambios en los puestos de control críticos del sistema, se incorpora personal
encargado de SDD. El personal demuestra conocimiento de los procedimientos a
implemengtar durante las entrevistas realizadas. Se han efectuado capacitaciones de
refuerzo del conocimiento de los procedimientos por parte del personal que han quedado
registradas:
19 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
• Programa de Capacitación COC FSC 2019, en el que se incluye capacitaciones
relacionadas a SDD.
• 28/11/19 Maderas controladas
• 10/12/19 Cadena de Custodia FSC
e) Los registros aplicables del sistema están definidos en el manual arriba mencionado
sección 6 Registros y se define en 5 años su período mínimo de conservación. Durante la
auditoria todos los registros solicitados estuvieron a disposición para su revisión.
Evidencia 1
1.2 La organización deberá aplicar los criterios de elegibilidad
señalados en la Parte IV para definir su elegibilidad para la
certificación de CoC única, de multi-sitio o de grupo.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización ha definido y aplica los criterios para su elegibilidad como CoC
Individual con multiples sitios incluidos en el mismo en Manual CoC 40-004 5.1.-
Descripción de la Entidad Certificada y Sistema de Gestión.
1.3 La organización deberá comprometerse con los valores del FSC tal
y como aparecen definidos en la política FSC-POL-01-004, mediante
la firma de una auto-declaración de que la organización no está directa
o indirectamente involucrada en las siguientes actividades.
a) Tala ilegal o comercio de madera o productos forestales ilegales;
b) Violación de los derechos tradicionales y humanos en las
operaciones silvícolas;
c) Destrucción de altos valores de conservación en las operaciones
silvícolas;
d) Conversión significativa de bosques a plantaciones o a otros usos;
e) Introducción de organismos genéticamente modificados en las
Operaciones silvícolas;
f) Violación de cualquiera de los Convenios Fundamentales de la
OIT, tal y como están definidos en la Declaración de la OIT relativa
a los Principios y Derechos Fundamentales en el Trabajo, 1998.
NOTA: Esta cláusula se transformará una vez que el FSC concluya el proceso
de modificación de su Política para la Asociación.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La Autodeclaración ha sido firmada por Francisco Rogriguez Aspillaga 5 de
diciembre 2016.
20 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
1.4 La organización deberá comprometerse con la salud y la seguridad
laboral (norma OHAS, por sus siglas en inglés). Como mínimo, la
organización deberá nombrar a un representante de la norma OHAS,
establecer e implementar procedimientos adecuados según su tamaño
y complejidad, y capacitar a su personal sobre la norma OHAS.
NOTA: Otras certificaciones y la aplicación de la legislación local en relación
con OHAS que cubran los requisitos señalados en la Cláusula 1.4 podrían
usarse como evidencia de la conformidad con este requisito (por ej., se podría considerar a la organización como que cumple automáticamente la Cláusula 1.4).
Sí ☒ No ☐
Hallazgos:
La organización demuestra su compromiso en Seguridad y Salud Laboral a través del
certificado que acredita que todos los procesos de la Empresa, y de las cuales administra,
están debidamente certificadas en el Sistema de Gestión OHSAS 18001:2007.
Además cuenta con la Política Integrada de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio
Ambiente y Social, incorpora el principio referido a Prevención y Mitigación de
Enfermedades Profesionales y Accidentes. Y también los compromisos voluntarios
adquiridos en OHSAS 18001 y FSC, en materias de Seguridad y Salud Ocupacional.
Declara como representante para Salud y Seguridad Ocupacional, al Subgerente de
Seguridad y Salud Ocupacional, perteneciente a Forestal Mininco S.A.
Los documentos que incluyen los temas de Seguridad y Salud Ocupacional para los
diferentes procesos de la Compañía se encuentran en el Sistema de Gestión Certificada
(SiGeCe).
Los registros de capacitación del personal están dispuestos en el Sistema de Capacitación
que administra la Subgerencia de Desarrollo Organizacional de CMPC Celulosa S.A.
Tambien se verificaron en terreno registros de capacitación de contratistas y empresas
certificadas que intervienen en las operaciones incluidas en el alcance del certificado.
21 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
1.5 La organización deberá asegurar que las quejas recibidas, con
respecto a la conformidad de la organización con los requisitos
aplicables al alcance del certificado de CoC de la organización, sean
tomadas en consideración de manera adecuada, incluyendo lo
siguiente:
a) Acusar recibo de la queja ante el querellante en el plazo de las dos
(2) semanas después de haber recibido la queja;
b) Investigar la queja y determinar las acciones propuestas en
respuesta a la queja en el plazo de tres (3) meses. En caso de que
se requiera de más tiempo para concluir la investigación, el
querellante y la entidad de certificación de la organización deberán
ser notificados al respecto.
c) Tomar las acciones apropiadas con respecto a quejas y a toda
deficiencia encontrada en los procesos que afecten la conformidad
con los requisitos de certificación;
d) Notificar al querellante y a la entidad de certificación de la
organización cuando se considere que la queja se atendió
exitosamente y quedó cerrada.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización ha documentado e implementa en su Manual CoC 40-004
sección 5.12 Mecanismo para Atención de Quejas de acuerdo a los requerimientos
establecidos en a) y d). En la gestión, se ha recibido una solicitud via web (comunicación
25878 del sistema de comunicaciones de Forestal Mininco SpA) el 9/10/19 solicitando
facturas de venta de la organización a un cliente que le vendió al solicitante y fue
respondida el 5 del noviembre con el envío de copias de facturas.
1.6 La organización deberá tener en funcionamiento procedimientos
que aseguren que los productos no conformes se identifiquen y
controlen con el fin de evitar su venta o entrega involuntaria con
declaraciones FSC. En caso de detectarse productos no conformes
después de haber sido entregados, la organización deberá emprender
las siguientes actividades:
a) Notificar por escrito a su entidad de certificación y a todos los
clientes directos afectados dentro de los cinco días hábiles
posteriores a la identificación del producto no conforme y conservar
registros de dicha notificación;
b) Analizar las causas de la incidencia de productos no conformes e
Implementar medidas para evitar su reincidencia;
Sí ☒ No ☐
22 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
c) Cooperar con su entidad de certificación con el fin de permitir que
ésta confirme que se tomaron las acciones apropiadas para corregir
la no conformidad.
Hallazgos:
La organización ha documentado e implementa un Procedimiento de Producto No
Conforme de acuerdo a los requerimientos a) a c). Durante el período auditado no han
ocurrido casos de productos no conformes y tampoco se detectaron durante la auditoría.
1.7 La organización deberá apoyar la verificación de operaciones
llevada a cabo por su entidad de certificación y Acreditación Services
International (ASI), mediante la entrega de muestras de datos de
operaciones FSC según lo solicite la entidad de certificación.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos requeridos si la respuesta es No:
Requerimiento del estándar Conformidad
2. Obtención de materiales
2.1 La organización deberá mantener información actualizada acerca
de todos los proveedores que están suministrando materiales
utilizados en los grupos de productos FSC, incluyendo nombres, código
de certificación (si procede) y materiales suministrados.
[Evidencia requerida]
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización ha documentado un Listado Proveedores 2019 actualizado de
acuerdo con los requerimientos.
Evidencia 2
2.2 Con el fin de confirmar cualquier cambio que pudiera afectar la
disponibilidad y autenticidad de los productos suministrados, la
organización deberá verificar periódicamente la validez y el alcance de
los grupos de productos de los certificados de sus proveedores
certificados FSC en activo, mediante la base de datos de certificados
FSC (info.fsc.org).
Sí ☒ No ☐
23 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
NOTA: Otras plataformas FSC sincronizadas con la base de datos de
certificados FSC (es decir, el portal de marcas registradas y la PDL) podrían apoyar la conformidad de la organización con este requisito mediante el envío de notificaciones automáticas a la organización en el caso de algún cambio en el alcance del certificado de sus proveedores.
Hallazgos: Se cuenta con dos proveedores certificados en el período auditado. Se
mantiene impresión de pantalla como registro. Se hace la consulta previa a la compra
inicial y después se hace anualmente.
Ultimas validaciones:
Eagon Lautaro 29/10/19
Forestal Leonera 25/10/19
2.3 La organización deberá tener en funcionamiento procedimientos
para verificar la documentación de ventas y/o remisión del proveedor
para confirmar que:
a) El tipo de material suministrado y las cantidades están conformes
a la documentación presentada;
b) La declaración FSC está especificada;
c) El código de Cadena de Custodia FSC o de Madera Controlada FSC
del proveedor aparece citado para material suministrado con
declaraciones FSC.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos:
Los documentos de ingreso a la CoC FSC se pueden dividir en distintos tipos según el
origen del material:
• De Provedores certificados FSC (facturas de compra y guias de despacho).
• De FM-35 Forestal Mininco (certificado traspaso)
• De FSC.STD.30-010 Formin CW (certificado traspaso)
• De FSC-STD-40-005 Compra vuelos maduros no certificados (facturas) a la fecha
no hay, en proceso de implementación.
Se han verificado una muestra de distintos tipos de documento verificándose la correcta
identificación del material según los criterios a) a c):
Eagon Lautaro
24 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
FACTURA ELECTRÓNICA (FE) Nº 15074 Guia de Despacho Electrónico (GDE) 14810
Rollizos FSC CW
FE 15075 GDE 146847 Rollizos FSC CW
FE 15076 GDE 146939 Rollizos FSC CW
Forestal Leonera
FE 23339 GDE 195478 Rollizos FSC CW
FE 21340 GDE 195906 Rollizos FSC 100%
Forestal Mininco (certificados de traspaso)
201911 FORMIN FSC 100% Noviembre 2019
201911 FORMIN FSC CW Noviembre 2019
2.4 La organización deberá asegurar que solo insumos elegibles y las
categorías correctas de material se usen en grupos de productos FSC
tal y como aparece definido en la Tabla B. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización establece números de cancha de origen del material al que
asigna una categoria FSC elegible según su situación:
Madera dentro de FM-35: FSC 100%
Madera dentro de FSC-STD-30-010: FSC CW
Madera de proveedores FSC, según declaración en documentos.
Maderas provenientes de fundos bajo SDD: material controlado.
El material se vende con la categoria de origen del material, o en el caso de que el mismo
pase por canchas intermedias sin separación física se degrada a FSC CW que es la
categoria dada a estas canchas y se vende como tal.
2.5 Las organizaciones que obtienen material recuperado no
certificado FSC para uso en grupos de productos FSC deberán
apegarse a los requisitos del estándar FSC-STD-40-007.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No hay abastecimiento de material recuperado.
2.6 Las organizaciones que obtienen material virgen no certificado FSC
para uso en grupos de productos FSC deberán apegarse a los
requisitos del estándar FSC-STD-40-005.
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Se verifica cumplimiento de los requerimientos de FSC-STD-40-005 v3-1.
25 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
2.7 Las organizaciones que recuperan materiales provenientes del
procesamiento primario o secundario en su propio sitio podrían
clasificar el material como perteneciente a la misma categoría de
material que el insumo del cual provinieron o a una menor. La
organización también podría clasificar los materiales recuperados del
procesamiento secundario como material recuperado pre-consumo, a
excepción de materiales que se descartan en un proceso de fabricación
pero que pueden reutilizarse en el sitio mediante su reincorporación
al mismo proceso de fabricación que los generó.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No hay recuperación de material en forma interna.
2.8 La organización podría clasificar material que tuviera en existencia
al momento de la evaluación principal realizada por la entidad de
certificación, así como el material recibido entre la fecha de la
evaluación principal y la fecha de emisión del certificado de CoC de la
organización, como insumo elegible, siempre y cuando la organización
pueda demostrar a la entidad de certificación que los materiales
cumplen los requisitos FSC para la obtención de materiales.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: La auditoria es de seguimiento anual.
Requerimiento del Estándar Conformidad
3. Manipulación de materiales
3.1 En los casos en que existe riesgo de que insumos no elegibles se
incorporen a grupos de productos FSC, la organización deberá
implementar uno o más de los siguientes métodos de segregación:
a) Separación física de materiales;
b) Separación temporal de materiales;
c) Identificación de materiales.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos:
Se realiza separación física de materiales por categoria cuando esto es posible o se
degradan a la categoria FSC CW cuando no lo es. No hay ingreso de insumos no elegibles
en el sistema ya que todos vienen de:
26 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Proveedores certificados FSC
Material propio bajo FM-35
Material propio bajo FSC-STD-30-010
Material adquirido bajo FSC-STD-40-005 v3-1
En el presente período se ha comenzado a realizar separación física en algunas canchas
intermedias estableciendo dos códigos de cancha, uno FSC 100% y otro FSC CW como en
el caso de cancha Mulchen, se espera avanzar con este procedimiento en canchas cuyo
espacio físico lo permitan.
Requerimiento del Estándar Conformidad
4. Registros de materiales y productos FSC
4.1 Para cada grupo de productos u orden de producción, la
organización deberá identificar las principales etapas del procesamiento
que implican un cambio en el volumen o peso de materiales y
especificar el o los factores de conversión para cada una de las etapas
del procesamiento o, de no ser esto factible, para la totalidad de las
etapas del procesamiento. La organización deberá tener una
metodología homogénea para calcular el o los factores de conversión y
deberá mantenerlos actualizados.
NOTA: Las organizaciones que fabrican productos hechos a la medida no están
obligadas a especificar los factores de conversión antes de la fabricación, pero deberán conservar registros de producción que permitan calcular los factores de conversión.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos:
La organización no hace procesamiento de materiales (compra y vende rollos) en varios
casos, hace astillado de árbol completo en fundo lo cual tiene un factor de conversión de
1, según lo establecido en Procedimientos de Producción, Despacho y Venta de Productos
FSC.
4.2 La organización deberá mantener registros actualizados de la
contabilidad (por ej., hojas de cálculo, software de control de Sí ☒ No ☐
27 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
producción) de materiales y productos conforme al alcance del
certificado FSC, incluyendo:
a) Insumos: número del documento de compra, fecha, cantidades y
categoría del material, incluyendo la declaración de porcentaje o de
crédito (si procede);
b) Productos de salida: número del documento de venta, fecha,
descripción del producto, cantidades, declaración FSC y el
correspondiente período de declaración u orden de producción;
c) Cálculos del porcentaje FSC y cuentas de crédito FSC.
Hallazgos:
Se cuenta con un sistema electrónico denominado Movicostos en donde se registran los
ingresos y salidas de insumos-productos FSC de cada cancha generado con su respectiva
categoria FSC. El registro que se genera es el certificado de traspaso.
El sistema Delta es el que permite registrar las guias de despacho electrónica del material.
La recepción de compras de terceros se registran en Sistema Zenit.
4.3 Las organizaciones que están certificadas FSC y conforme a otros
esquemas de certificación silvícola, y que tienen insumos y productos
de salida que llevan simultáneamente declaraciones de estos
esquemas, deberán demostrar que las cantidades de productos no se
contabilicen incorrectamente varias veces.
NOTA: Esto se puede lograr estableciendo un registro contable único para estos
materiales que identifique claramente las cantidades de materiales y productos y su o sus respectivas declaraciones de certificación aplicadas a los productos de salida. En caso de que esto resulte imposible, la organización debería permitir la evaluación de este requisito, por otros medios, por parte de la entidad de certificación.
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Se emiten facturas con ambas declaraciones de certificación, se mantiene un
registro contable unico para ambas certificaciones.
4.4 La organización deberá preparar informes de los resúmenes anuales
de volúmenes (en la unidad de medida que generalmente utiliza la
organización) que cubran el lapso desde el anterior período de
presentación de informes, demostrando que las cantidades de
productos de salida vendidos con declaraciones FSC son compatibles
con las cantidades de insumos, con cualquier inventario existente, sus
Sí ☒ No ☐
28 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
declaraciones de productos de salida asociadas y el o los factores de
conversión por grupo de productos.
NOTA: Las organizaciones que fabrican productos hechos a la medida (por
ejemplo, carpinteros, contratistas de obras y constructoras) podrían presentar los informes de resúmenes FSC anuales como descripción general de las órdenes de producción o proyectos de construcción en lugar de por grupo de productos.
[Evidencias requeridas para auditorías y re-evaluaciones. En el caso de certificados multi-sitio las evidencias deben ser recolectadas para
cada sitio]
Hallazgos: La organización ha elaborado un Balance DICIEMBRE 2018-NOVIEMBRE 2019
Material FSC (FSC-STD-40-004)® Valorizado, el mismo permite presentar los
movimientos de materiales para el período auditado en forma adecuada. En el periodo
auditado se han producido los siguientes volumenes en la CoC FSC:
Madera rolliza FSC 100%
Ingreso 8.353.044 m3
Egreso 7.225.444 m3
Madera Rolliza FSC CW
Ingreso 1.318.094 m3
Egreso 1.272.391 m3
Astillas FSC 100%
Ingreso 1151669 m3
Egreso 1152811 m3
Astillas FSC CW
Ingreso 279353 m3
Egreso 277807 m3.
29 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Evidencia 3.
Requerimiento del Estándar Conformidad
5. Ventas
5.1 La organización deberá asegurar que los documentos de ventas
(físicos o electrónicos) emitidos para productos vendidos con
declaraciones FSC contengan la siguiente información:
a) Nombre y datos de contacto de la organización;
b) Información para identificar al cliente, como, por ejemplo, nombre y
dirección del cliente (excepto para ventas a consumidores finales);
c) Fecha de emisión del documento;
d) Nombre o descripción del producto;
e) Cantidad de productos vendidos;
f) El código del certificado FSC de la organización asociado a los
productos certificados FSC y/o el código de Madera Controlada FSC
asociado a productos de Madera Controlada FSC;
g) Una indicación clara de la declaración FSC para cada artículo del
producto o de los productos totales tal y como se establece en la
Tabla C.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos:
La organización implementa procedimientos adecuados de facturación según se ha podido
validar durante entrevistas y una muestra de documentos.
La venta puede incluir:
Madera Rolliza FSC 100% y FSC CW
Madera Astillas FSC 100% y FSC CW
Se emiten facturas en todos los casos ya sea a terceros o a empresas del mismo grupo
económico.
Las Declaraciones FSC se establecen a partir de la condición de la cancha de origen del
material, lo cual queda reflejado en terminos de volumen y categorias consolidado en
facturas, ejemplos:
(dia/año/mes-Factura-Guia de despacho)
201911 F 16434 - GD 3388133 PINO RADIATA R.ASERRABLE COMERCIAL FSC 100%
30 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
201812 F 13920 - GD 2536071 - GD 2536071 PINO RADIATA R.ASERRABLE COMERCIAL
FSC 100% y FSC CW
201907 F 15618 - GD 3207659 - GD 4826005 EUCALIPTUS GLOBULUS R.PULPABLE FSC
100% y FSC CW
201901 F 14086 - GD 3133840 Astillas de Nitens FSC 100%
201901 F 14072 - GD 3139562 Astillas Globulus FSC CW
5.2 Las organizaciones ubicadas al final de la cadena de suministro que
venden productos terminados y etiquetados FSC (por ej., minoristas,
editores) podrían omitir la información de porcentaje o de crédito en la
documentación de ventas usando, por ejemplo, solo la declaración “FSC Mixto”, en lugar de “FSC Mixto - 70%” o “FSC Mixto - Crédito”). En este
caso, no obstante, esta información se pierde y las organizaciones
subsecuentes de la cadena de suministro no tienen permitido usar o
poner de nuevo la información de porcentaje o crédito relacionada a
estos productos.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No se venden productos terminados o etiquetados FSC y no se hace omisión
de declaraciones FSC.
5.3 Si la documentación de ventas emitida por la organización no está
incluida en el embarque del producto y esta información es pertinente
para que el cliente pueda identificar el producto como siendo certificado
FSC, la documentación de remisión correspondiente deberá incluir la
misma información que se señala en la Cláusula 5.1, así como una
referencia que la vincule a la documentación de ventas.
Sí ☐ No ☒
Hallazgos: Se incluye la información tambien en Guias de Despacho en terminos
generales, sin embargo se ha observado que en el caso de ventas en origen desde canchas
de terceros, es decir que es material que retira el cliente y por lo tanto es este el que
emite la guia de despacho para su traslado, la organización le entrega una guia de
despacho quincenal consolidando todas las entregas realizadas en el período y por lo tanto
el cliente no cuenta con una declaración por cada lote entregado para poder ingresarlo
correctamente a su cadena de custodia, ya que la declaración FSC le llega con
posterioridad a su traslado. RNC 01/19.
5.4 La organización deberá asegurar que los productos vendidos con
una declaración FSC 100%, FSC Mixto o FSC Reciclado en la Sí ☒ No ☐
31 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
documentación de ventas no lleven etiquetas de otros esquemas de
certificación silvícola.
NOTA: Un producto certificado FSC podría llevar simultáneamente la
declaración FSC y la declaración de otros esquemas de certificación silvícola en los documentos de ventas y remisión, incluso si el producto está etiquetado FSC.
Hallazgos: La organización no hace etiquetado de productos y esto no está incluido en su
alcance, se venden rollizos y astillas.
5.5 Las organizaciones podrían identificar productos hechos
exclusivamente de materiales de insumo provenientes de productores
pequeños y comunitarios, agregando la siguiente declaración en los
documentos de ventas: “Producto proveniente de productores forestales pequeños o comunitarios”. Los titulares de certificados
pueden trasladar esta declaración a lo largo de la cadena de suministro.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No se hace uso de esta opción.
5.6 La organización solo podría vender productos con la declaración
‘Madera Controlada FSC’ en los documentos de ventas y remisión si los
productos están en bruto o son semi-terminados y el cliente está
certificado FSC.
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Se verifica una correcta venta de insumos FSC CW en todos los casos son
rollizos o astillas para procesamiento y se han verificado venta a un cliente no certificado
en donde los documentos salen sin la declaración FSC CW.
FE 14169 GDE 3101712 a Sociedad Roca no dado de alta como certificado al momento de
emisión de factura y guia.
En el Sistema de parametrización de clientes, se establece que cliente tiene certificación
y cual no. La ingeniera en Certificaciones hace la consulta a pagina FSC y el Ingeniero de
Trasnportes parametriza el sistema. Se mantienen impresiones de pantalla con validación
de proveedores a clientes.
5.7 Si la organización no puede incluir la declaración FSC y/o el código
del certificado en los documentos de ventas o remisión, la información
requerida deberá proporcionarse al cliente a través de documentación
complementaria (por ej., cartas complementarias). En este caso, la
organización deberá obtener la autorización de su entidad de
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
32 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
certificación para implementar la documentación complementaria de
conformidad con los siguientes criterios:
a) Deberá existir información clara vinculando la documentación
complementaria con los documentos de ventas o remisión;
b) No hay riesgo de que el cliente malinterprete cuáles productos tienen
la certificación FSC, y cuáles no, en la documentación
complementaria;
c) En los casos en que los documentos de ventas incluyen varios
productos con declaraciones FSC diferentes, cada producto deberá
estar correlacionado a la correspondiente declaración FSC que
aparece en la documentación complementaria.
Hallazgos: Las declaraciones se incluyen en documentos de venta y despacho en todos
los casos.
5.8 Las organizaciones que venden productos FSC fabricados a la
medida (por ejemplo, carpinteros, contratistas de obra o constructoras)
que no anotan los productos certificados FSC en la factura, tal y como
lo establece la Cláusula 5.1, podrían emitir documentos
complementarios a las facturas emitidas por concepto de construcción
u otros servicios relacionados. El documento complementario deberá
incluir lo siguiente:
a) Información de referencia suficiente para vincular la o las facturas
de servicio al documento complementario;
b) Una lista de los componentes certificados FSC utilizados con las
cantidades correspondientes y las declaraciones FSC;
c) El código de certificación de la organización.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No se venden productos a medida.
5.9 La organización podría optar por disminuir de categoría una
declaración de producto de salida FSC tal y como se presenta en la
Figura A. La etiqueta FSC deberá corresponder a la declaración FSC
señalada en los documentos de ventas, excepto en el caso de minoristas
que venden productos terminados y etiquetados a consumidores
finales.
NOTA: Los productos que están 100% elaborados de materiales recuperados
solo pueden llevar la declaración de FSC Reciclado.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
33 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Hallazgos: No se hace disminución de categorias FSC durante la emisión de documentos.
Requerimiento del Estándar Conformidad
6. Cumplimiento de la legislación sobre legalidad de la madera
6.1 La organización deberá asegurar que sus productos certificados FSC
se apegan a toda legislación aplicable sobre legalidad de la madera.
Como mínimo, la organización deberá:
a) Tener procedimientos en funcionamiento para asegurar que la
importación y/o exportación de productos certificados FSC que
realice la organización estén apegados a todas las leyes mercantiles
y aduaneras pertinentes 1 (si la organización exporta/importa
productos FSC);
b) Previa solicitud, recopilar y proporcionar información sobre especies
(nombres comunes y científicos) y país donde se realizó el
aprovechamiento (o detalles más específicos sobre la ubicación, si la
ley lo establece) para orientar a clientes y/o cualquier organización
certificada FSC que se encuentre más adelante en la cadena de
suministro, cuando éstos necesiten esta información para cumplir
con la legislación sobre legalidad de la madera. La forma y frecuencia
para suministrar información podría convenirse entre la organización
y el solicitante;
NOTA: Si la organización no posee la información solicitada sobre especies y
país de origen, la solicitud deberá trasladarse a los proveedores corriente arriba hasta que se logre obtener la información.
c) Asegurar que los productos certificados FSC que contienen madera
recuperada pre-consumo (excepto papel recuperado) que se están
Sí ☒ No ☐
1 Las leyes comerciales y aduaneras incluyen, pero pueden no limitarse a: • Prohibiciones, cuotas y otras restricciones a la exportación de productos madereros (por ejemplo, prohibiciones de exportación de troncos no procesados o de madera aserrada). • Requisitos para las licencias de exportación de madera y productos de madera. • Autorización oficial para exportación de madera y productos madereros. • Impuestos y obligaciones aplicables a exportación de productos madereros.
34 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
vendiendo a empresas localizadas en países donde aplica la
legislación sobre legalidad de la madera, tales productos, una de
dos:
i. Solo incluyan materiales de madera recuperada pre-consumo
que se apeguen al estándar de Madera Controlada FSC de
conformidad con el FSC-STD-40-005; o bien
ii. Informen a sus clientes acerca de la presencia de madera
recuperada pre-consumo en el producto y respalden a sus
sistemas de diligencia debida conforme lo establezca la
legislación sobre legalidad de la madera pertinente.
NOTA: Las organizaciones que apliquen la opción c (i) anterior podrían aplicar
los requisitos para co-productos descritos el estándar FSC-STD-40-005.
Hallazgos: La organización ha establecido e implementa en su Procedimiento Producción
Despacho y Venta de Productos FSC 5.1.4 y 5.1.5 lo relacionado con los puntos a) que no
aplica ya que no hay exportaciones ni importaciones bajo el alcance del presente
certificado y b) mantiene información sobre especies y origenes. Sin embargo, no se han
recibido solicitudes de información hasta la fecha.
c) No aplica.
Parte II: Control de Declaraciones FSC
NOTA: En los Anexos A y B, respectivamente, se presentan ejemplos sobre la aplicación de requisitos de grupos de productos y del sistema
de control.
Requerimiento del Estándar Conformidad
7. Establecimiento de grupos de productos para el control de declaraciones FSC
7.1 La organización deberá establecer grupos de productos con el
objetivo de controlar las declaraciones y etiquetado FSC de los
productos de salida. Los grupos de productos deberán estar integrados
por uno o más productos de salida que:
a) Pertenezcan al mismo tipo de producto conforme al estándar FSC-
STD-40-004a;
Sí ☒ No ☐
35 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
b) Estén controlados conforme al mismo sistema de control FSC.
Hallazgos: Los grupos de productos establecidos cumplen con los requisitos a) y b) se
aplica sistema de transferencia para Rollizos o Astillas FSC 100% o FSC CW.
7.2 Las siguientes condiciones adicionales son aplicables para el
establecimiento de grupos de productos bajo el sistema de porcentaje
y/o crédito:
a) Todos los productos deberán tener el mismo factor de conversión.
De lo contrario, aun así, se les podrá agrupar bajo el mismo grupo
de productos, pero los factores de conversión aplicables deberán
aplicarse a los productos correspondientes para el cálculo de la
cantidad de productos de salida que pueden venderse con
declaraciones de porcentaje FSC o de crédito FSC;
b) Todos los productos deberán estar hechos del mismo material de
insumo (por ejemplo, madera elaborada de pino) o de la misma
combinación de materiales de insumo (por ejemplo, un grupo de
productos de madera aglomerada enchapada, donde todos los
productos están hechos de una combinación de tableros de
partículas y enchapado de especies equivalentes).
NOTA: Un material de insumo y/o especie de madera de un grupo de productos
podría substituirse por otro material y/o especie, siempre y cuando sean equivalentes. Las variantes de materiales o de dimensión o forma de los productos se aceptan dentro del mismo grupo de productos. Distintos tipos de
pulpa de madera se consideran materiales de insumos equivalentes.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: Solo se aplica sistema de transferencia.
7.3 La organización deberá mantener una lista actualizada de los grupos
de productos, especificando para cada uno de ellos:
a) El o los tipos de productos de salida conforme al estándar FSC-STD-
40-004a;
b) Las declaraciones FSC aplicables para los productos de salida. La
organización podría también indicar productos que son elegibles
para llevar la Etiqueta de Productores Pequeños y Comunitarios, si
la organización quiere que esta información sea de carácter público
en la base de datos de certificados FSC;
Sí ☒ No ☐
36 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
c) La especie (incluyendo el nombre científico y el nombre común),
donde la información de la especie designa las características del
producto.
[Evidencia requerida]
Hallazgos:
La organización ha documentado un Listado de Grupo de Productos Coc FSC de acuerdo
a los requerimeintos a) a c)
Evidencia 4.
Requerimiento del Estándar Conformidad
8. Sistema de transferencia
☐ Marque si esta sección no aplica
8.1 Para cada grupo de productos, la organización deberá especificar
los períodos de la declaración u órdenes de producción para los que se
deberá hacer una declaración FSC única. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización tiene procedimientos de facturación mensual y ese es el
período que aplica para emitir declaraciones FSC.
8.2 Para períodos de la declaración u órdenes de producción en los que
los insumos pertenecen a una categoría de materiales única que llevan
una declaración FSC idéntica, la organización deberá determinar a ésta
como la declaración FSC que corresponde a los productos de salida.
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Se aplican las categorías de origen del material para realizar Declaraciones, es
decir FSC 100% y FSC CW.
8.3 Para períodos de la declaración u órdenes de producción en los que
están combinados insumos de distintas categorías de materiales o de
declaraciones de porcentaje asociadas o las declaraciones de crédito, la
organización deberá usar la declaración FSC menor por volumen de
insumo como la declaración FSC para los productos de salida, tal y como
se indica en la Tabla D.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
37 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Hallazgos: Cuando hay mezcla de insumos durante los procesos de acopio sin separación
física el material masa a ser FSC CW y al ser despachado esta es la declaración que se
aplica en documentos para emitir declaraciones.
Requerimiento del Estándar Conformidad
9. Sistema de porcentaje
☒ Marque si esta sección no aplica
Requerimiento del Estándar Conformidad
10. Sistema de crédito
☒ Marque si esta sección no aplica
Establecimiento de cuentas de crédito
Parte III: Requisitos complementarios
Requerimiento del Estándar Conformidad
11. Requisitos de etiquetado FSC
☒ Marque si la sección no aplica (La organización no aplica y no planea aplicar etiquetas
FSC)
12. Subcontratación (outsourcing)
☐ Marque si la Organización no subcontratará /no subcontrata el
procesamiento/manipulación de grupos de productos FSC. Ver el listado de
verificación para los requerimientos y hallazgos de subcontratación, si aplica.
38 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
12.1 La organización podría subcontratar actividades dentro del
alcance de su certificado a contratistas certificados FSC para CoC y/o
no certificados FSC para CoC.
NOTA: Los acuerdos de subcontratación de la organización están
sujetos a un análisis de riesgos emprendido por la entidad de
certificación, así como a muestreos con fines de auditoría en el
terreno.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Se tercerizan astillados en fundo y canchas romanas.
12.2 Las actividades que están sujetas a contratos de subcontratación
son aquellas que están incluidas en el alcance del certificado de CoC de
la organización, tales como compra, procesamiento, almacenamiento,
etiquetado y facturación de productos.
NOTA: A los lugares de almacenamiento se les exime de tener contratos
de subcontratación cuando constituyen lugares de parada como parte
de las actividades de transporte o logística. No obstante, si una
organización contrata a un prestador de servicios para almacenar
bienes que todavía no se le venden a un cliente, a esto se le considera
una extensión del lugar de almacenamiento de la organización y, por lo
tanto, está sujeto a un contrato de subcontratación.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Las actividades tercerizadas forman parte de las actividades
bajo el alcance del certificado.
12.3 Antes de subcontratar actividades a un nuevo contratista, la
organización deberá dar a conocer a su entidad de certificación la
actividad subcontratada, el nombre y los datos de contacto del
contratista.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización no ha incorporado ningún nuevo contratista
de tercerización en el período auditado.
12.4 La organización deberá establecer un contrato de subcontratación
con cada uno de los contratistas no certificados FSC, especificando
como mínimo que el contratista deberá:
a) apegarse a todos los requisitos de certificación aplicables y a los
procedimientos de la organización relacionados con la actividad
subcontratada;
Sí ☒ No ☐
39 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
b) no hacer un uso no autorizado de las marcas registradas FSC (por
ej., en los productos o en la página web del contratista);
c) no subcontratar ningún procesamiento;
d) aceptar el derecho que tiene la entidad de certificación de la
organización a auditar al contratista;
Hallazgos: Se cuenta con 6 acuerdo de tercerización vigentes que
incluyen los requerimientos descritos
12.5 La organización deberá entregar procedimientos documentados a
sus contratistas que aseguren lo siguiente:
a) el material bajo responsabilidad del contratista no deberá mezclarse
o contaminarse con ningún otro material durante la actividad
subcontratada.
b) el contratista deberá mantener registros de insumos, productos de
salida y documentación de remisión relacionados con todo el material
cubierto por el contrato de subcontratación;
c) si el contratista aplica la etiqueta FSC al producto a nombre de la
organización, el contratista solo etiquetará productos elegibles
elaborados al amparo del contrato de subcontratación.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Se cuenta con un Procedimiento de Tercerización de
Empresas de Servicios FSC que ha sido socializado a las empresas
contratistas.
12.6 La organización deberá conservar la propiedad legal de todos los
materiales durante la subcontratación.
NOTA: Las organizaciones no están obligadas a retomar la posesión
física de los productos después de la subcontratación (por ej., los
productos podrían enviarse directamente del contratista al cliente de la
organización).
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Todo el material que pasa por lo proceso tercerizados se
despacha y vende con guias y facturas de la organización demostrando
asi propiedad legal.
12.7 La organización deberá identificar las facturas de materiales que
envió bajo subcontratación apegándose a los requisitos señalados en la
Cláusula 5.1. Los contratistas no están obligados a identificar las
facturas de los materiales después de la subcontratación.
Sí ☒ No ☐
40 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Hallazgos: Las facturas estan correctamente elaboradas de acuerdo a
requeirmientos de 5.1.
12.8 La organización podría actuar como un contratista certificado FSC
que presta servicios a otras organizaciones contratantes. En este caso,
la organización deberá incluir los servicios de subcontratación bajo el
alcance de su certificado FSC, asegurando que todos los requisitos de
certificación aplicables se cumplan.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización no ofrece servicios a otras organizaciones.
12.9 Cuando la organización presta servicios de subcontratación
certificados FSC a organizaciones contratantes no certificadas FSC,
resulta aceptable que la organización contratante compre la materia
prima para los procesos subcontratados. Para asegurar que no se
rompa la CoC, el material deberá transportarse directamente de un
proveedor certificado FSC a la organización, (es decir, la organización
contratante no certificada no deberá entrar en posesión física de los
materiales antes de la subcontratación).
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No se prestan servicios tercerizados.
Parte IV: Criterios de elegibilidad para certificación de CoC única, de multi-sitio y en grupo
NOTA: Es una tarea del auditor solicitar y la Organización presentar registros reales (puede ser una muestra para grupos grandes), que demuestran cómo los criterios de elegibilidad fueron realmente probados. Sólo aceptar declaraciones verbales no es suficiente. El proceso de evaluación se describirá claramente en las conclusiones del auditor.
Requerimiento del Estándar Conformidad
13. Criterios de elegibilidad para certificación de CoC única
41 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
☐ Marque si esta sección no aplica
13.1 Una organización es elegible para la certificación de CoC única, si
el alcance del certificado incluye un solo sitio o múltiples sitios (dos o
más sitios) que se apegan a los siguientes criterios:
a) Un sitio bajo el alcance de un certificado de CoC único:
i. está actuando como el titular del certificado;
ii. es responsable de la facturación a clientes externos de los
materiales o productos certificados y no certificados cubiertos por
el alcance del certificado;
i. está controlando el uso de las Marcas Registradas FSC.
b) Todos los sitios bajo el alcance del certificado único de CoC:
i. Están operando bajo una estructura de propiedad común;
ii. Son administrados bajo el control directo del titular del certificado;
iii. Están en una relación empresarial exclusiva entre sí para los
materiales de producción de salida o los productos cubiertos por el
alcance del certificado;
iv. Están ubicados en el mismo país.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización incluye multiples sitios todos administrados centralmente de
acuerdo a los requerimientos de a) i, ii, iii.
13.2 Para la certificación de CoC única, todos los sitios incluidos en el
alcance de la certificación deberán apegarse a todos los requisitos de
certificación pertinentes señalados en el estándar FSC-STD-40-004. Los
requisitos especificados en el alcance FSC-STD-40-003 no son
aplicables.
NOTA: En este escenario, todos los requisitos de certificación pertinentes, tal
y como aparecen definidos en el estándar FSC-STD-40-004, deberán ser
evaluados por la entidad de certificación en todos los sitios incluidos en el alcance del certificado dentro de cada auditoría (es decir, el muestreo no es aplicable).
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Se audita un sitio (permanente) que es la Oficina Administrativa de Los
Angeles, desde donde se implementa la CoC FSC para todas las canchas que se operan.
42 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Requerimiento del Estándar Conformidad
14. Elegibilidad para la certificación de CoC de multi-sitio
☒ Marque si esta sección no aplica
Requerimiento del Estándar Conformidad
15. Elegibilidad para la certificación de CoC en grupo
☒ Marque si esta sección no aplica
43 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Apéndice C: LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTANDAR
(Uso de Marcas Registradas FSC-STD-50-001 V2-0)
1. Listado de Verificación del Estándar
La siguiente sección resume la conformidad de la Organización con los requerimientos de
marcas registradas del FSC y Rainforest Alliance. Las marcas registradas incluyen los
nombres de las organizaciones (Forest Stewardship Council y Rainforest Alliance),
acrónimos (FSC), logotipos, etiquetas, y sellos. Este listado de verificación está
directamente en base al Estándar de Marcas Registradas FSC -STD-50-001 Requerimientos para el Uso de las Marcas Registradas FSC por parte de Titulares de Certificados V2-0 EN. Las referencias a los números específicos del requerimiento del estándar FSC se incluyen
entre paréntesis al final de cada requerimiento. (Sello Rainforest Alliance Certificado™ =
sello RAC).
Requerimientos del estándar Conformidad
General
1.1. La Organización deberá tener procedimientos desarrollados que
aseguren que el uso en producto y promocional de las marcas
registradas del FSC / Rainforest Alliance, cumplen con las políticas
aplicables: (FSC-STD-40-004 1.1)
[Evidencia Requerida]
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización ha documentado e implementa un Procedimiento Marcas
Registradas FSC que permite asegurar un correcto uso de marcas registradas. Evidencia
1.
1.2. Para usar estas marcas registradas FSC, la organización deberá
contar con un contrato válido de licencia de marcas registradas FSC y
tener un certificado válido. (1.2)
Sí ☐ No ☐
Hallazgos: TLA firmado el 24 de julio 2017 Francisco Rodriguez Aspillaga. Certificado RA-
COC-005726 vigente.
1.3 El código de licencia de marcas registradas FSC asignado por el FSC
a la organización deberá acompañar cualquier uso de las marcas
registradas FSC. Basta con mostrar el código una sola vez por producto
o material promocional. (1.3)
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: No se han hecho uso de marcas hasta la fecha, sin embargo, los procedimientos
permiten asegurar la correcta incorporación del código de licencia.
1.4 El logotipo FSC y las marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’
deberán incluir el símbolo de marca registrada ® en la esquina superior
derecha, cuando se usen en productos o materiales que habrán de
distribuirse en un país donde la marca pertinente está registrada. El
símbolo ® deberá también agregase a ‘FSC’ y ‘Forest Stewardship
Council’ al usarse por primera vez, o al usarse de manera más
prominente, en cualquier texto; un solo uso por material es suficiente
(por ej., páginas web o folletos). Para uso en un país donde la marca
no está todavía registrada, se recomienda el uso del símbolo TM. El
documento Lista de Registro de Marcas Registradas está disponible en
el portal de marcas registradas FSC y en las herramientas de marketing.
(1.4)
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Los procedimientos documentados permiten aegurar un buen uso de las
marcas FSC.
44 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
1.5. La organización deberá tener en funcionamiento, ya sea un sistema
de gestión para usos de marcas registradas aprobado, o bien presentar
todos los usos previstos de marcas registradas FSC a su entidad de
certificación para su aprobación. (1.5)
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: El uso de marcas se realizará solicitando autorización según lo especificado en
los procedimientos.
1.6. Los productos que se pretende etiquetar con la etiqueta FSC en el
producto o promover como certificados FSC deberán estar incluidos en
el alcance del certificado de la organización y deberán cumplir los
requisitos de elegibilidad para etiquetado, tal y como aparecen
estipulados en el estándar FSC respectivo. (1.6)
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: No se realizará uso de etiquetas y establece en su procedimiento la posibilidad
de hacer prmocion de los mismos incluidos en su lista de grupos de productos
Restricciones para el uso de las marcas registradas FSC
2.1. Las marcas registradas FSC no deberán usarse:
a) De manera que pudiera ocasionar confusión, interpretación
incorrecta o pérdida de credibilidad para el esquema de certificación
FSC;
b) De una manera que infiera que el FSC avala, participa o es
responsable de actividades realizadas por la organización, fuera del
alcance de certificación;
c) Para promover aspectos de calidad de los productos no cubiertos por
la certificación FSC;
d) En marcas de productos o nombres de fábrica, tales como ‘Madera FSC Oro’ o nombres de dominios de páginas web;
e) Con respecto a madera controlada FSC o material controlado – no
deberán usarse para etiquetar productos o en ninguna promoción de
ventas o de obtención de material controlado o madera controlada
FSC; las siglas FSC solo deberán usarse para trasladar las
declaraciones de madera controlada FSC en documentación de
ventas y remisión, de conformidad con los requisitos de cadena de
custodia FSC. (2.1)
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Estas restricciones estan descriptas en el procedimiento de uso de marcas
documentado.
2.2 El nombre ‘Forest Stewardship Council’ no deberá substituirse por
una traducción. Podría incluirse una traducción entre corchetes después
del nombre: Forest Stewardship Council® (traducción) (2.2)
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Esto está establecido en el procedimiento documentado.
En producto
☒ Marque Sí la sección no aplica (la Organización no aplica, y no planea aplicar etiquetas
FSC)
Selección de la etiqueta FSC
Fuera de producto / Promocional
45 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
☐ Marque aquí sí la sección no aplica (la Organización no usa, y no planea utilizar las
marcas registradas FSC fuera del producto o en artículos promocionales)
Nota: Artículos de uso promocional incluyen anuncios, folletos, páginas electrónicas, catálogos,
comunicados de prensa, pabellones de feria, papel membretado, artículos de promoción corporativa
(p.ej., camisetas, tazas, gorras, regalos).
Elementos promocionales
5.2. Al hacer promoción con el logotipo FSC, los elementos obligatorios
deberán ser: El logotipo FSC, El código de licencia de marcas
registradas FSC (5.2)
Nota: El panel `promocional´ es un diseño prescrito con un borde y está
disponible en el portal de marcas registradas.
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Esto está establecido en el procedimiento. No se han realizado usos
promocionales hasta la fecha.
5.3 Al hacer promoción con las marcas de ‘Bosques para Todos para Siempre’, deberán incluirse los elementos obligatorios: La marca
registrada “Bosques para todos para Siempre”, Declaración publicitaria,
El código de licencia de marcas registradas FSC. (5.3).
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: La organización no hará uso de la marca Bosques para Todos para Siempre.
Esto está establecido en el procedimiento. No se han realizado usos promocionales hasta
la fecha.
5.4 Los elementos también podrían presentarse por separado, por
ejemplo, en distintos lugares de una página web. Un solo uso de un
elemento (por ej., código de licencia) por material es suficiente. (5.4)
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: En el procedimiento documentado se establece la necesidad de usar los
elementos obligatorios.
5.5. Al hacer referencia a la certificación FSC sin usar el logotipo FSC o
las marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’, el código de licencia
deberá incluirse por lo menos una vez por material. (5.5)
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: En el procedimiento documentado se establece la necesidad de usar los
elementos obligatorios.
5.6 Las organizaciones son responsables de su propio acatamiento de
las leyes nacionales de protección al consumidor, en aquellos países
donde se promueven productos y se distribuyen materiales
promocionales. (5.6)
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No hay requisitos legales adicionales para el usi promocional de marcas.
Materiales promocionales que enumeran productos
6.1 Basta con presentar todos los elementos promocionales (vea las
cláusulas 5.2 y 5.3) una sola vez en catálogos, folletos, páginas web,
etc. En caso de que se enumeren tanto productos certificados como no
certificados, deberá utilizarse un texto como, por ejemplo, “Busque nuestros productos certificados FSC®”, junto a los elementos
promocionales y los productos certificados FSC deberán estar
claramente identificados. Si algunos o todos los productos están
disponibles como certificados FSC solamente bajo pedido, esto deberá
señalarse claramente. (6.1)
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Esto esta establecido en el procedimiento documentado.
6.2 Si las marcas registradas FSC se utilizan para promoción en
plantillas de facturas, notas de remisión y documentos similares que Sí ☒ No ☐
46 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
podrían usarse para productos FSC y productos no FSC, el siguiente
enunciado o uno similar deberá incluirse: “Solo los productos que aparecen identificados como tales en este documento están certificados
FSC®.” (6.2)
N/A ☐
Hallazgos: Esto esta establecido en el procedimiento documentado.
Artículos promocionales y ferias comerciales
6.3 El logotipo FSC (vea la cláusula 1.1(c)) con el código de licencia
podría usarse en artículos promocionales que no están a la venta tales
como tazas, bolígrafos, camisetas, gorras, banderines, vehículos
empresariales. (6.3)
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Esto esta establecido en el procedimiento documentado.
6.4 Si los artículos promocionales están fabricados, total o
parcialmente, de madera (por ej., lápices o memory sticks (tarjetas
extraíbles de memoria)), tienen que cumplir los requisitos aplicables de
etiquetado señalados en el estándar FSC-STD-40-004, pero no tienen
que llevar una etiqueta en el producto. (6.4)
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Esto esta establecido en el procedimiento documentado.
6.5 Cuando las marcas registradas FSC se usan con fines promocionales
en ferias comerciales, la organización deberá:
a) Señalar claramente qué productos están certificados FSC; o
b) Agregar una aclaración visible que diga: “Pregunte por nuestros productos certificados FSC®” o una similar, en el caso de que no se
estén exhibiendo productos certificados FSC.
El texto usado para describir la certificación FSC de la organización no
requiere de una aclaración. (6.5)
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Esto está establecido en el procedimiento documentado.
Declaraciones relacionadas con inversiones acerca de operaciones certificadas
6.6 Las organizaciones deberán asumir plena responsabilidad por el uso
de las marcas registradas FSC que hagan sociedades de inversión y
otros que emitan declaraciones financieras basadas en sus operaciones
certificadas FSC. (6.6)
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No se harán declaraciones financieras asociadas a marcas FSC.
6.7 Tales declaraciones deberán estar acompañadas de una aclaración:
“El FSC® no se hace responsable y no avala ninguna declaración financiera sobre el rendimiento de las inversiones”. (6.7)
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No se harán declaraciones financieras asociadas a marcas FSC.
Restricciones para el uso promocional
7.1 Las marcas registradas FSC no deberán usarse de manera tal a
inferir que equivalen a otros esquemas de certificación FSC (por
ejemplo, certificación FSC/xxx).
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Esto está establecido en el procedimiento documentado.
7.2 Cuando se usan en el mismo material promocional como marcas de
otros esquemas de certificación, las marcas registradas FSC no deberán
usarse de manera que ponga en desventaja al FSC, en términos de
tamaño o colocación.
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Esto está establecido en el procedimiento documentado.
7.3 El logotipo FSC o las marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’ no
deberán usarse en tarjetas de presentación con fines de promoción. Un Sí ☒ No ☐
47 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
texto que haga referencia a la certificación FSC de la organización, con
el código de licencia, sí está permitido; por ejemplo, ‘Contamos con la
certificación FSC® (FSC® C######’) o “Vendemos productos
certificados FSC® (FSC® C######)”.
N/A ☐
Hallazgos: Esto está establecido en el procedimiento documentado.
7.4 Los productos certificados FSC no deberán promoverse con el
logotipo de la entidad de certificación solamente. Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Esto está establecido en el procedimiento documentado.
Normas gráficas para etiquetado y promoción
☐ Marque aquí sí la sección no aplica (la Organización no aplica, y no planea aplicar
marca registradas FSC, ni marcas “Bosques para todos para Siempre”)
Parte IV del estándar
Etiqueta FSC en el producto y logotipo FSC
Todos los requisitos gráficos relacionados con la etiqueta y el logo FSC
se cumplen (8.1 -8.10) Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: En el procedimiento documentado se establecen las restricciones gráficas a
cumplir.
Marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’
Todos los requisitos gráficos relacionados con las marcas "Forests For All Forever" se cumplen (9.1 -9.7)
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No se hará uso de esta marca registrada.
Usos indebidos de las marcas registradas FSC
Las siguientes acciones no están permitidas:
a) Cambiar las proporciones de alguno de los diseños.
b) Hacer cambios o adiciones al contenido de alguno de los diseños,
más allá de los elementos especificados.
c) Hacer que el FSC parezca formar parte de otra información como,
por ejemplo, de declaraciones ecológicas que no son pertinentes
para la certificación FSC.
d) Crear nuevas variantes de color.
e) Cambiar la forma del borde o el fondo.
f) Inclinar o hacer girar los diseños en relación con otros contenidos.
g) Transgredir la zona de exclusión que rodea los diseños.
h) Combinar cualquiera de las marcas registradas FSC o los diseños con
algunas otras marcas, de manera tal a inferir que existe una
asociación.
i) Colocar el logotipo, la etiqueta o las marcas en un fondo que
interfiera con el diseño.
j) Colocar cualquiera de las marcas registradas de una manera tal que
sea engañosa acerca de a qué se refieren.
k) Usar por sí solos los elementos mostrados de las marcas ‘Bosques
para Todos para Siempre’. (10.1)
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
48 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Hallazgos: En el procedimiento documentado se establecen las restricciones gráficas a
cumplir según a) a k).
Sistema de gestión para usos de marcas registradas (Anexo A del estándar)
☒ Marque aquí sí la sección no aplica (La Organización no tiene aprobado el Sistema de
gestión para uso de marcas registradas)
Requisitos especiales para:
a) Titulares de certificados FSC de manejo forestal en grupo
b) Titulares de certificados FSC de cadena de custodia en grupo y de multisitio
☒ Marque aquí sí la sección no aplica (El certificado de gestión de la cadena de custodia
y / o manejo forestal de grupos o sitios múltiples no está incluido en el alcance)
49 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18
Apéndice D:LISTADO VERIFICACIÓN COMPLEMENTARIO
(Uso de Marcas Registradas FSC-STD-50-001 V2-0)
1. Actividad de Marcas Registradas durante el Período Auditado
☒ N/A para evaluación inicial o períodos auditados sin uso de marcas registradas
FSCTM A000535 | NEPCon is an FSCTM accredited certifier.
NEPCon OU, Filosoofi 31, 50108 Tartu, Estonia, www.nepcon.net
Apéndice E: LISTADO DE
VERIFICACIÓN
(Subcontratación) (FSC-
STD-40-004 V3)
1. Subcontratación para Site:
Forestal Mininco SpA.
2. Subcontratistas incluidos en
el Alcance del Certificado
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Vea la guía de la norma de acreditación
en la tabla a continuación.
54 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Certified by:
Informe de Certificación de Cadena de Custodia FSC: Anexos de Madera
controlada
Propósito y uso de este documento:
Este documento contiene anexos para ser utilizado e incluido en la Plantilla de Informe FSC
CoC de NEPCon cuando el cliente es auditado contra el estándar FSC-STD-40-005 V3
Este documento nunca debe usarse solo. Cuando se usa, el contenido de este documento
debe incluirse en el Informe de CoC del FSC.
Apéndice F: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL
ESTANDAR (FSC Controlled Wood FSC-STD-40-005 V3-
1) (confidencial)
1. Evaluación de Site: Forestal Mininco SpA.
2. Listado de Verificación del estándar
Parte 1: Sistema de Diligencia Debida
Requerimientos del estándar Conformidad
1 Implementation and maintenance of a due diligence system
1.1 La organización deberá tener, implementar y mantener un sistema
de diligencia debida (SDD) documentado para el material suministrado
sin una declaración FSC que habrá de usarse como material
controlado o venderse con la declaración de Madera Controlada FSC.
NOTA: La organización puede elegir entre desarrollar su propio SDD o
aplicar un SDD desarrollado por un tercero externo. La entidad de
certificación1 que evalúa la conformidad de la organización con este
estándar no es elegible para desarrollar el SDD.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización ha documentado e implementa un Procedimiento de Debida
Diligencia adecuado a la complejidad de sus operaciones que permite incorporar material
no certificado como material controlado a la CoC FSC. Evidencia 5.
1.2 La organización deberá incluir en su SDD a todos los proveedores
y subproveedores del material evaluado conforme a este estándar
(vea la Figura 3). NOTA: No se espera que los proveedores y sub-
proveedores implementen este estándar, y es responsabilidad de la
organización asegurar la conformidad. La organización podría pedirles
a los proveedores que sigan parte(s) de este estándar para lograr la
conformidad.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Mediante la implementacion del SDD se incluirán Vuelos Maduros que se
cosecharán dentro de un período de dos años. Los mismos serán registrados en
Información de Origen Cadena de Suministro. No hay proveedores de material controlado
hasta el momento de la auditoría, sin embargo, se hizo una evaluación de un predio para
validar la implementación del SDD Evidencia 6.
1.3 La organización deberá asegurar que la organización, la entidad de
certificación y Accreditation Services International tengan acceso a la
evidencia de la conformidad con los requisitos aplicables de este
estándar, incluyendo el acceso a documentos, lugares, locales de los
proveedores y subproveedores, y a las unidades de suministro, cuando
proceda.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Se preve el mantenimiento de registros completos y acceso a documentos y
sitios para demostrar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el SDD.
1.4 La organización no deberá aplicar su SDD a recursos forestales que
ésta o cualquier organización filial posea o maneje, a menos que una
evaluación de riesgos FSC para la totalidad de las categorías de madera
controlada se haya programado a más tardar el 31 de diciembre de
2017.
Sí ☒ No ☐
56 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Hallazgos: Se aplicará el SDD a plantaciones de terceros para su adquisición como monte
en pie para su posterior cosecha por parte de la organización.
1.5 La organización solo deberá usar material como material controlado
o vender material con la declaración de Madera Controlada si está
apegado a los requisitos de este estándar, confirmado a través del SDD. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Se preve la incorporación del material con posterioridad a su evaluación en el
marco del SDD desarrollado por la organización. Se hizo una evaluación de un predio a
modo de ejercicio y se validó la implementación del SDD y su cumplimento.
NOTA 1: Los medios para verificar la relevancia, eficacia o idoneidad
del SDD podrían incluir, entre otros, la consulta a actores sociales, la
verificación en el terreno y la verificación de documentos, todo lo cual
podría estar incluido en las auditorías internas conforme a la Cláusula
1.7.
NOTA 2: La verificación en el terreno podría llevarse a cabo al nivel de
la unidad de suministro o del lugar del proveedor/sub-proveedor.
Cuando/si resulta aplicable, la frecuencia y el alcance de la verificación
en el terreno dependerá del riesgo identificado por la organización en
su SDD.
NOTA 3: La consulta a actores sociales, la verificación en el terreno y la
verificación de documentos también podrían implementarse como
medidas de control. En esos casos, los requisitos de la Sección 4 son
los que aplican.
NOTA 4: La revisión del SDD incluye, entre otros, una revisión de los
cambios en la evaluación de riesgos utilizada (vea la Sección 3) y una
revisión de las medidas de control de la organización (vea la Sección
4).
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: En Matriz Riesgo de Origen se establecen las medidas que permiten asegurar
la eficacia del SDD implementado como ser solicitud de documentos legales, análisis
cartográfico, consultas a partes interesadas, trabajadores y expertos y visitas de terreno.
Evidencia 7.
1.7 La organización deberá implementar auditorías internas a su SDD,
por lo menos anualmente, para asegurar que el sistema se está
implementando correctamente Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Esto está establecido en Procedimiento de Debida Diligencia. No se ha
efectuado ninguna auditoria ya que el mismo aún está en su fase inicial de
implementacion.
1.8 La organización deberá documentar el alcance, las fechas y el
personal que participó en las auditorías internas. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Esto está establecido en Procedimiento de Debida Diligencia. No se ha
efectuado ninguna auditoria ya que el mismo recién se está implementando.
1.9 La organización deberá documentar todos los casos en los que el
SDD se evaluó como ineficiente durante la auditoría interna, y deberá
asegurarse de que todas las cuestiones relevantes se atiendan y
corrijan dentro de los 12 meses siguientes a haberse detectado.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Esto está establecido en Procedimiento de Debida Diligencia. No se ha
efectuado ninguna auditoria ya que el mismo recién se está implementando.
1.10 La organización no deberá usar material proveniente de cadenas
de suministro donde la inoperancia del SDD conduzca, o pudiera
conducir, a que insumos no elegibles ingresen a la producción. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: No ha habido abastecimiento de material controlado hasta el momento de la
auditoria. El SDD está en proceso de implementación, ni se tiene definido los predios a
incluir en el alcance.
57 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Requerimientos del estándar Conformidad
2 Obtención de información sobre el material
2.1 La organización deberá obtener, documentar y mantener la
siguiente información actualizada sobre el material:
a) Nombres y direcciones de proveedores;
b) Descripción del material;
c) Cantidad del material comprado por volumen o peso;
d) La especie (incluyendo el nombre científico y el nombre común),
donde la información de la especie designa las características del
producto y/o donde lo estipule la legislación aplicable de legalidad de la
madera;
NOTA: Una lista de posibles especies es aceptable para material
utilizado en papel, tableros compuestos y otros productos que
generalmente contienen muchas especies.
e) Documentación de la compra;
f) Evaluación aplicable de riesgos;
g) El país donde se realiza el aprovechamiento, cuando lo estipule la
legislación aplicable de legalidad de la madera;
h) Evidencia del origen, conforme a la cláusula 2.2; y
i) Información sobre las cadenas de suministro, conforme a la cláusula
2.3.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización implementa procedimientos para obtener y mantener registros
del material que quedará en los siguientes registros:
a), b), c), d), considerados en Matriz de origen cadena de suministro
e) Registro de compra archivados por el Area de Inversión y Compra de Fundos
f) Todas las comunas de la Región de Maule, Ñuble, Bio bio, Araucanía, Los Ríos, Los Lagos
en Resumen SDD
g) Chile
h) Matriz de origen cadena de suministro Registro de compra archivados por el Area de
Inversión y Compra de Fundos
i) Matriz de origen cadena de suministro
La complicación de esta información se verifico en el ejercicio de implementacion del SDD
realizado por la organización para el predio EL ARRAYAN LOTE A ROL 854-9 de la comuna
de Traiguen.
2.2 La organización deberá mantener evidencia del origen del material
que le permita (sujeto a la cláusula 2.5):
a) Identificar el área con una designación homogénea del riesgo para
cada una de las categorías de madera controlada en la evaluación de
riesgos aplicable; o
b) Confirmar que el material se aprovechó a partir de fuentes
certificadas FSC, o fuentes previamente controladas (cuando el material
fue vendido previamente con la declaración de Madera Controlada FSC),
pero suministrado a la organización sin una declaración FSC
Sí ☒ No ☐
Hallazgos:
Se mantendrán Registro de compra archivados por el Area de Inversión y Compra de
Fundos que permiten establecer el área de suministro del material a nivel de comuna,
predio y rol y las categorias de madera controlada y su riesgo de acuerdo a la evaluación
nacional de riesgo centralizada FSC-CNRA-CL V1-0, según lo verificado en el ejercicio de
evaluación de predio bajo SDD mencionado anteriormente
58 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
2.2.1 La declaración de un proveedor solo deberá usarse como parte de
las pruebas para demostrar el origen. Una declaración del proveedor
por sí sola, aún si está cubierta por un acuerdo contractual, no se
considera prueba suficiente del origen.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: No se usan declaraciones de proveedores como evidencia de origen. Ver
hallazgos en 2.1 y 2.2
2.3 La organización deberá tener acceso a información sobre sus
cadenas de suministro (incluyendo las de los sub-proveedores) a un
grado que le permita confirmar y documentar:
a) El origen del material,
b) El riesgo relacionado con el origen, y el riesgo relacionado con la
mezcla de insumos no elegibles en la cadena de suministro (conforme
a la Sección 3);
c) El riesgo de mitigación (conforme a la Sección 4);
NOTA: El acceso a la información debe entenderse como el tener a la
mano copias de dicha información durante la auditoría, o ser capaces
de asegurar que, previa solicitud, la entidad de certificación o
Accreditation Services International puedan obtener copias antes del
cierre de la auditoría.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Se ha definido que se mantendrán registros de origen del material y el riesgo
de origen y mezcla en:
a) Documentos de compra archivada en el Area de Inversiones según Matriz de origen
cadena de suministro.
b) y c) Matriz Riesgo Origen V 1 y Matriz Riesgo Cadena de Suministro V1
Todo esto se pudo verificar en la evaluación del predio EL ARRAYAN LOTE A ROL 854-9
incluido en el SDD
Evidencia 7.
2.4 La organización deberá exigir a sus proveedores que notifiquen
acerca de cualquier cambio que pudiera afectar una designación del
riesgo o la mitigación del riesgo, tales como cambios en las especies, el
origen o la cadena de suministro.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Esto se incluye como requerimiento en Procedimiento SDD 5.1.1
Y dichos Requerimientos están incluido en contratos con proveedores.
☒ La organización no utiliza co-productos, 2.5.1-2.5.3 no aplicable
Requerimientos del estándar Conformidad
3 Evaluación de riesgos
3.1 La organización deberá usar la evaluación FSC de riesgos aplicable
para determinar el riesgo relacionado con el origen del material para
cada una de las categorías de madera controlada. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización ha adoptado la ENCR Chile FSC-CNRA-CL V1-0.
3.2 La organización deberá adaptar su SDD para usar las evaluaciones
FSC de riesgos en el plazo de los seis (6) meses posteriores a la fecha
de la aprobación de la evaluación FSC de riesgos por parte del FSC, a
menos que se justifique una ampliación y la entidad de certificación la
apruebe.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Se utiliza la Evaluación de Riesgo vigente en Chile.
59 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
3.3 La evaluación de riesgos de áreas no evaluadas solo será posible
conforme a lo siguiente:
a) La organización podría llevar a cabo su propia evaluación de riesgos
conforme a los requisitos del Anexo A; y
b) La organización deberá obtener, de la entidad de certificación, la
aprobación de su evaluación de riesgos, realizada para su área de
suministro, y/o ampliada a nuevas áreas de suministro, antes de usar
las designaciones de riesgo en su SDD.
NOTA: El uso de una evaluación FSC de riesgos no se requiere si el
material está clasificado conforme a la cláusula 3.6. Para un ejemplo
del uso de distintas fuentes de designaciones de riesgos, vea la Figura
5 del Anexo A.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: Todas las áreas de abastecimiento estan incluidas en FSC-CNRA-CL V1.
3.4 La organización deberá evaluar y documentar el riesgo de mezclar
material con insumos no elegibles en sus cadenas de suministro durante
el transporte, procesamiento y almacenamiento. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Esta evaluación queda registrada en Matriz riesgo cadena de suministro V1. Se
establece Riesgo Bajo para todas las cadenas ya que se trata de compras de bosques en
pie y su despacho directo desde el origen a su destino.
3.5 La organización podría usar material como material controlado y/o
venderlo con la declaración de Madera Controlada FSC, si éste se
confirmó como de riesgo bajo para todos los indicadores de la
evaluación de riesgos aplicable, y no hay riesgo de mezcla con insumos
no elegibles en las cadenas de suministro.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La implementación del SDD desarrollado por la organización permite establecer
bajo riesgo de origen y mezcla antes de la incorporación a la CoC FSC, según lo verificado
en el ejercicio de evaluación de predio EL ARRAYAN LOTE A ROL 854-9 incluido en el SDD
3.6 La organización podría usar material como material controlado y/o
venderlo con la declaración de Madera Controlada FSC, si éste hubiera
llevado previamente las declaraciones FSC 100% o Madera Controlada
FSC (pero se hubiera suministrado sin una declaración FSC), y si hay
evidencia de que no sucedió mezcla alguna con insumos no elegibles en
la cadena de suministro no certificada FSC.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: No está prevista la posibilidad de incorporar material certificado de origen que
se venda sin certificación, ya que se aplicará solo para la adquisición de montes en pie.
3.7 Siempre que se determine un riesgo especificado o no especificado
relacionado con el origen y/o riesgo relacionado con la mezcla de
insumos no elegibles en la cadena de suministro, la organización deberá
implementar los requisitos de la Sección 4, antes de que el material
pueda usarse como material controlado o se venda con la declaración
de Madera Controlada FSC.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: En el documento Matriz Riesgo Origen V1 se establecen las medidas de
mitigación a implementar para el caso de riesgo especificado o no especificado para alguna
de las categorias inaceptables de material controlado.
Requerimientos del estándar Conformidad
4 Mitigación de riesgos
Sección N/A ☐
60 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
4.1 La organización deberá tener e implementar medidas de control
adecuadas para evitar, o bien mitigar el riesgo especificado o no
especificado relacionado con el origen y/o el riesgo relacionado con la
mezcla de insumos no elegibles en la cadena de suministro. En los casos
en que las medidas de control se establecen para mitigar el riesgo,
entonces, el resto de la Sección 4 es aplicable.
NOTA: Ejemplos de medidas de control y orientación para desarrollarlas
están contenidos en el Anexo E.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Las medidas de control a implementar estan establecidas en Matriz Riesgo
Origen V1 y Matriz Riesgo Cadena Suministro V1- entre las que se incluyen las
verificaciones de terreno según lo convalidado en el ejercicio de evaluación de predio EL
ARRAYAN LOTE A ROL 854-9, se mantiene el legajo de verificaciones realizadas y medidas
de control implementadas. Evidencia 9.
Control measures established by the organization
4.2 El resultado deseado de cada medida de control deberá estar
claramente enunciado. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Los resultados esperados están establecidos en Matriz Riesgo Origen V1 y
Matriz Riesgo Cadena Suministro V1.
4.3 En los casos en que los requisitos pudieran discrepar de las medidas
de control adecuadas, las medidas de control deberán ser aprobadas
por la entidad de certificación antes de implementarlas.
NOTA: Las discrepancias solo se dan cuando una obligación legal impide
la implementación de medidas de control. No se considera como
discrepancia si las medidas de control exceden los requisitos mínimos
para el cumplimiento legal.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No hay discrepancias entre las medidas establecidas y los requerimientos
establecidos.
4.4 Los documentos aprobados aplicables para madera controlada que
están enumerados en el procedimiento FSC-PRO-60-002b: Lista de
documentos sobre Madera Controlada aprobados por el FSC (por ej.,
marcos de referencia para la evaluación de altos valores de
conservación, orientación nacional o regional) deberán usarse al
establecer medidas de control.
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Se utiliza la ERNC Chile FSC-CNRA-CL V1, la cual no tiene medidas de control
obligatorias.
4.5 Los indicadores y verificadores de un Estándar Nacional de Manejo
Forestal Responsable aprobado, o los Indicadores Genéricos
Internacionales podrían utilizarse como medidas de control, cuando
proceda.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: No se han utilizado indicadores y verificadores del Estándar para el Manejo de
Plantaciones en Chile.
4.6 Siempre que la consulta a actores sociales se requiera como medida
de control, ésta deberá conducirse conforme a los requisitos señalados
en el Anexo B.
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Se preve la realización de consultas en 5.1.3.1 Medidas de control Consultas a
actores sociales según Anexo B, que quedarán registradas en Resumen Consultas 2019.
Entre las consultas previstas están:
Informes de Colindancia
Consultas Conaf
Consulta Carabineros
61 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Consultas definidas en Matriz de Riesgo de Origenç
Se establecen consultas obligatorias en el caso de riesgo no especificado o especificado
para categoria 2 y 3. Se verifica la implementacion de consultas en forma adecuada para
el Predio El Arrayan, se revisaron los registros de las mismas
4.7 La organización podría realizar una consulta a actores sociales
conforme a los requisitos del Anexo B, con el fin de verificar la idoneidad
de sus medidas de control.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No se implementan consultas a actores sociales relacionadas con la idoneidad
de las medidas de control.
4.8 En el caso de que se designe un riesgo no especificado para las
categorías 2 o 3 de madera controlada, la organización deberá realizar
una consulta a actores sociales como una de las medidas de control.
NOTA: Las áreas de riesgo no especificado podrían resultar, ya sea a
partir de ‘ENR antiguas’, o de una evaluación riesgos realizada por la
organización (vea el Anexo A).
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: El Procedimiento de Diligencia Debida 5.1.3 Mitigación del riesgo establece
como requisito obligatorio la realización de consultas a actores cuando no haya bajo riesgo
en categorias 2 y 3. Se verifica la realización de consultas obligatorias en el predio El
Arrayan.
4.9 Para las categorías 2 y 3 de madera controlada, la organización
deberá usar la opinión de, por lo menos, un experto para justificar la
idoneidad de las medidas de control. Los expertos empleados deberán
cumplir como mínimo los requisitos señalados en el Anexo C.
NOTA: La organización también podría usar material de consulta del
dominio público desarrollado por expertos (que cumpla los requisitos
del Anexo C) para justificar la idoneidad de las medidas de control.
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: Se han realizado consultas a expertos que estan documentadas en el Resumen
Público del Sistema de Diligencia Debida de Madera Controlada para justificar las medidas
de control establecidas. Se valida cumplimiento de requisitos establecidos en el Anexo
C.Evidencia 8.
4.10 Para material proveniente de áreas no cubiertas por una ENR
aprobada conforme al procedimiento FSC-PRO-60-002 V3-0, y en los
casos en que haya riesgo especificado o no especificado relacionado con
los derechos tradicionales y humanos:
a) El material no deberá originarse en áreas donde existe evidencia
sustancial de una violación generalizada de los derechos de los Pueblos
Indígenas o de los pueblos tradicionales;
b) El material no deberá originarse en áreas donde existen conflictos de
magnitud sustancial concernientes a los derechos de los Pueblos
Indígenas y/o de los pueblos tradicionales, a menos que las partes en
conflicto estén dando pasos para resolver el conflicto, los cuales sean
reconocidos por los Pueblos Indígenas y/o pueblos tradicionales como
justos y equitativos, o para los cuales los Pueblos Indígenas y/o los
pueblos tradicionales hayan otorgado el consentimiento libre, previo e
informado (CLPI) para las actividades de manejo relacionadas con la
obtención de material; y
c) La organización deberá obtener la opinión de, por lo menos un
experto, y buscar la opinión de los socios de la red FSC pertinentes
sobre los requisitos relacionados con el CLPI al implementar el punto
4.10 b). Los expertos deberán cumplir como mínimo los requisitos
establecidos en el Anexo C.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: Todas las áreas de suministro estan cubiertas por la ERCN Chile.
62 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
4.11 Para material que se origina en áreas no cubiertas por la ENR
aprobadas conforme al procedimiento FSC-PRO-60-002 V3-0, y cuando
no existe un riesgo especificado o no especificado en relación con los
altos valores de conservación (AVCs) 2 a 6:
) AVC 2 (Ecosistemas a nivel del paisaje y mosaicos): El material no
deberá originarse a partir de la explotación comercial de madera en
Paisajes Forestales Intactos (PFI)9, y no deberá originarse en áreas
donde las actividades de manejo contribuyen/incrementan la
fragmentación de los PFI).
b) AVC 3 (Ecosistemas y hábitats): El material no deberá originarse en
áreas donde están presentes AVCs, a menos que se tengan en
funcionamiento medidas específicas diseñadas para proteger el AVC
inherente al ecosistema (por ej., la corta de madera en áreas de
ecosistemas raros, amenazados o en peligro está diseñada para
proteger el alcance y los valores de esos ecosistemas).
c) AVC 4 (Servicios críticos del ecosistema): El material no deberá
originarse en cuencas hidrográficas10 identificadas o mapeadas que
suministran agua potable a las comunidades locales, a menos que se
apliquen las mejores prácticas de manejo forestal, incluyendo zonas
amortiguadoras en cursos de agua, restricciones al uso de equipo,
construcción de caminos y protección contra la contaminación. NOTA:
La implementación de las mejores prácticas podría evaluarse con base
en el acatamiento de códigos de mejores prácticas y otros reglamentos
generales.
d) AVC 5-6 (Necesidades comunitarias – valores culturales): El material
no deberá originarse en áreas donde estén presentes AVCs, a menos
que exista evidencia que confirme que se está involucrando a las
comunidades locales y a los Pueblos Indígenas y que sus requerimientos
se cumplen.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: Todas las áreas de suministro estan cubiertas por la ERCN Chile.
Medidas de control estipuladas en un ENR
4.12 La organización deberá implementar medidas de control
estipuladas como obligatorias en la ENR aplicable, sujeto a la cláusula
4.13.
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No hay medidas de control obligatorias en la ENR vigente para Chile.
4.13 a organización podría sustituir las medidas de control obligatorias
estipuladas en la ENR con medidas de control más eficaces, bajo las
siguientes condiciones:
a) Cuando la organización demuestre que las medidas de control
señaladas en la ENR son inadecuadas para mitigar el riesgo que se
encontró en operaciones específicas de la organización;
b) Cuando la organización le demuestre a la entidad de certificación que
las medidas de control alternativas son suficientes para mitigar el riesgo
y la entidad de certificación apruebe las medidas de control
alternativas; y
c) Cuando la organización haya enviado, después de tener la aprobación
de la entidad de certificación, una descripción de las medidas de control
alternativas, junto con la justificación para su uso, a la entidad
responsable del mantenimiento de la ENR (como aparece determinado
en la ENR).
Sí ☐ No ☐
N/A ☒
Hallazgos: No hay medidas de control obligatorias en la ENR vigente para Chile.
Uso del material
63 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
4.14 La organización podría usar material como material controlado o
venderlo con la declaración FSC de Madera Controlada, una vez que las
medidas de control adecuadas hayan sido implementadas. Sí ☒ No ☐
Part 2: Sistema de Gestion de la Calidad
Requerimientos del estándar Conformidad
5. Competencias, documentación y registros
5.1 La organización deberá nombrar a un representante
administrativo para ser responsable de la conformidad de la
organización con todos los requisitos aplicables de este estándar. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Se ha designado a Patricio Herranz Jefe de Area Certificación y Sostenibilidad
Bosque como el responsable de la implementacion del SDD.
5.2 Todo el personal pertinente deberá demostrar conocimientos
acerca de los procedimientos de la organización y ser competente en
implementar los requisitos aplicables de este estándar. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Se han realizado entrevistas a responsables intervinientes en distintas áreas,
a saber:
Area Certificación y Sostenibilidad Bosque
Area de inversión y compra de fundos
Gerencia Producción Forestal
Subgerencia de Patrimonio
Area de costos Forestales
Régimen Forestal
Los mismos han demostrado conocimiento de los procedimientos aplicables en el marco
del SDD.
5.3 La organización deberá implementar procedimientos por escrito
que cubran todos los requisitos aplicables de este estándar. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Los procedimientos a implementar estan documentados en Procedimiento de
Debida Diligencia y cubren todos los requisitos del estándar FSC-STD-40-005 V3-1.
5.4 La organización deberá conservar los registros y la documentación
que demuestre su conformidad con este estándar, y asegurar que
estén a disposición inmediata de la entidad de certificación. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: Los registros estan mencionados en Procedimiento SDD 6. Registros, se
validaron la existencia de registros para el predio El Arrayan.
5.5 La organización deberá conservar todos los registros pertinentes
durante un mínimo de cinco (5) años. Sí ☒ No ☐
Hallazgos: El período de conservación requerido está establecido en Procedimiento SDD
6. Registros
Requerimientos del estándar Conformidad
6. Información de carácter público
64 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
6.1 La organización deberá proporcionar un resumen por escrito de su
SDD a la entidad de certificación. El resumen por escrito deberá incluir
la siguiente información:
a) Una descripción del área o de las áreas de suministro y las
respectivas designaciones de riesgo;
NOTA: La descripción debería permitir identificar el área con una
designación homogénea del riesgo en la evaluación de riesgos
aplicable para cada una de las categorías de madera controlada.
b) Referencia a la evaluación FSC de riesgos;
c) La evaluación del riesgo de la organización misma (excluyendo la
información confidencial);
d) El procedimiento para presentar quejas; y
e) Dantos de contacto de la persona o del puesto responsable de
atender las quejas.
NOTA 1: Esta información la incluirá la entidad de certificación en el
resumen público del informe de certificación y la colocará en la base
de datos del FSC.
NOTA 2: No se exige que el resumen del SDD esté en uno de los
idiomas oficiales del FSC (inglés o español).
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización ha documentado un Resumen Público del Sistema de Diligencia
Debida de Madera Controlada. Del 4 de noviembre 2019 con información requerida en a)
a e)
6.2 Para material obtenido en áreas que no estén designadas como de
riesgo bajo en cuanto al origen del material, el resumen por escrito
del SDD debería incluir también:
a) a) Las medidas de control implementadas por la organización para
cada indicador que no esté designado como de riesgo bajo en la
evaluación del riesgo correspondiente;
b) b) El resumen de la organización relativo al proceso o procesos de
consulta realizados conforme al Anexo B, si procede;
c) c) Información sobre la participación de uno o más expertos en el
desarrollo de medidas de control, si procede; y
NOTA: En el caso de expertos individuales, esto incluye los nombres
de los expertos, sus calificaciones, sus números de licencia/registro (si
procede), y el alcance de sus servicios. En el caso de conocimientos
especializados de carácter público, deberán citarse las fuentes de
información específicas.
d) Un resumen de los hallazgos de la organización que se
desprendieron de la verificación en el terreno llevada a cabo como
medida de control, si procede, así como los pasos que tomó la
organización para abordar las no conformidades identificadas,
cuando hubieran ocurrido, a menos que se trate de información
confidencial. La organización deberá justificar la exclusión de
información confidencial.
NOTA: La naturaleza confidencial de la información podría estar
determinada por la legislación que la organización debe acatar. La
información comercialmente delicada, así como los nombres de los
titulares individuales de tierras podrían tratarse como información
confidencial.
Sí ☒ No ☐
N/A ☐
Hallazgos: La organización ha documentado en Resumen Público del Sistema de Diligencia
Debida de Madera Controlada del 4 de noviembre 2019 las medidas de control a
implementar, el resumen del proceso de consulta a actores sociales y expertos, según lo
requerido en este criterio.
65 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Requerimientos del estándar Conformidad
7. Aportes y quejas de los actores sociales
7.1 La organización deberá desarrollar e implementar un
procedimiento documentado para atender comentarios y/o quejas,
presentados por actores sociales, que estén relacionados con su SDD.
NOTA: El procedimiento podría estar conformado por políticas,
mecanismos organizacionales, etc.
Sí ☒ No ☐
Hallazgos: La organización ha documentado en Resumen Público del Sistema de Diligencia
Debida de Madera Controlada, del 4 de noviembre 2019, sección 5.2.3 Aportes y Quejas
de los actores sociales. El personal responsable conoce el procedimiento. No se han
recibido quejas vinculadas a la implementacion del SDD.
7.2 En el caso de quejas, el procedimiento deberá incluir mecanismos
(a menos que la ENR aplicable lo indique de otra manera) para:
a) Acusar recibo de las quejas;
b) Informar a los actores sociales cuál es el procedimiento para la
queja y proporcionar una respuesta inicial a los querellantes dentro
del lapso de dos (2) semanas;
c) Remitir las quejas relacionadas con las designaciones del riesgo en
la evaluación FSC de riesgos pertinente a la entidad responsable (en
el caso de una ENR, como se señale en la ENR, para una ENRC: el
FSC);
NOTA: En el caso de que una queja se remita a una entidad
responsable, los puntos d-k de la Cláusula 7.2 no proceden.
d) Realizar una evaluación preliminar para determinar si la evidencia
proporcionada en una queja es sustancial o no, mediante la
evaluación de la evidencia presentada con respecto al riesgo de usar
material proveniente de fuentes inaceptables;
e) Entablar un diálogo con los querellantes, el cual tiene la finalidad
de resolver las quejas evaluadas como sustanciales, antes de
emprender otras acciones;
f) Remitir las quejas sustanciales a la entidad de certificación y a la
oficina nacional del FSC correspondiente al área de suministro, a más
tardar dos (2) semanas después de recibida la queja. La información
sobre los pasos que habrá de seguir la organización para resolver la
queja, así como la forma en que se usará un enfoque precautorio,
deberán de incluirse con la queja;
g) Emplear un enfoque precautorio con respecto a la obtención
continua del material pertinente, en tanto una queja esté pendiente;
NOTA: Esto incluye una descripción de cómo la organización emplea el
enfoque precautorio cuando una queja está activa.
NOTA: Una queja está pendiente si se ha considerado que es
sustancial (conforme al punto d) de la Cláusula 7.2.), y todavía no se
ha tomado ninguna acción correctiva eficaz (conforme a los puntos h)
a k) de la Cláusula 7.2).
h) Implementar un proceso (por ej., verificación en el terreno y/o,
verificación documental) para verificar una queja evaluada como
sustancial por la organización, dentro del plazo de dos (2) meses
después de haberla recibido;
i) Determinar la acción correctiva que habrán de tomar los
proveedores, así como los medios para que el proveedor la
implemente, si la queja fue evaluada y verificada como sustancial. En
caso de que no se pueda determinar y/o hacer cumplir una acción
correctiva, la organización deberá excluir al material y/o a los
proveedores;
Sí ☒ No ☐
66 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
j) Verificar si los proveedores tomaron acción correctiva y si ésta es
eficaz;
k) Excluir de la cadena de suministro de la organización, el material y
a los proveedores pertinentes si no se toma acción correctiva;
l) Informar al querellante, a la entidad de certificación y a la oficina
nacional FSC pertinente, sobre los resultados de la queja y de las
acciones que se hayan tomado para su resolución y mantener copias
de la correspondencia pertinente; y
m) Registrar y archivar todas las quejas que se recibieron y las
acciones que se tomaron.
Hallazgos: El procedimiento establecido cumple con los requerimientos a) a m). No se han
recibido quejas hasta la fecha.
Apéndice G: Descripción del Sistema de Diligencia Debida suministrado por la
Organización de acuerdo con FSC-STD-40-005 V3-1, sección 6
1 Información General:
Nombre de la Organización Forestal Mininco SpA
Código de certificado FSC NC-COC-005726 / NC-CW-005726
Persona de contacto del DDS de la
organización:
Patricio Herranz Hewitt
DDS preparado / asistido por: Patricio Herranz Hewitt (Jefe Área Gestión Certificada Bosques)
Fecha de última revisión / actualización (por la organización):
04-11-2019
2. Proveedores
Sitio participante
Tipo de material no
certificado de origen
Número exacto de
proveedore
s
Tipo (s) de proveedor
Nº Promedio de eslabones en la
cadena de
suministro
Cantidad
aproximada de subproveedores
Forestal Mininco SpA Bosque en Pie (compra de vuelos)
2 Propietario Predio (suelo + vuelo) / Propietario Vuelo (Trader)
2 0
3. Áreas de suministro
68 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Área(s) de Suministro Categoría de Madera
Controlada Referencia a la Evaluación
de Riesgos utilizada. Designación de Riesgo
El área de suministro considera todas las comunas de las regiones del Maule, Ñuble, Biobio, Los Lagos y Los Ríos.
1 Evaluación Nacional de Riesgos Centralizada para Chile (FSC-CNRA-CL V1-0)
Specified risk
2 Evaluación Nacional de Riesgos Centralizada para Chile (FSC-CNRA-CL V1-0)
Specified risk
3 Evaluación Nacional de Riesgos Centralizada para Chile (FSC-CNRA-CL V1-0)
Specified risk
4
Evaluación Nacional de
Riesgos Centralizada para Chile (FSC-CNRA-CL V1-0)
Specified risk
5 Evaluación Nacional de Riesgos Centralizada para Chile (FSC-CNRA-CL V1-0)
Low risk
4. Evaluación del Riesgo y mitigación
4.a Mitigación del riesgo para el origen del material
Áre(s) de suministro:
Indicador Medidas de Control Hallazgos de la verificación de campo si se
realizan como medida de control
Categoría 1. Madera aprovechada ilegalmente
1.1 [1] Inscripción propiedad en Conservador de Bienes Raíces. [2] Estudio de Título de la Propiedad [3] Escritura de Compra de Plantaciones en Pie [4] Factura de compra de vuelo entre Forestal Mininco y propietario de éste [5] Copia de documentación que acredite traspaso de propiedad cuando hay intermediación, Facturas, o Contrato Compra y venta [6] Revisión
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
69 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
cartográfica del polígono ofertado con traslape con Títulos de Merced (Mapa de Restricciones [7] Consulta anual a partes interesadas para verificar si existen reclamos por el uso de la tierra CONAF, CONADI (regiones de Bío Bio, Los Ríos, Los Lago), CRATE (regiones de Maule y Ñuble) y DAS (región de la Araucanía) [8] Consulta a partes interesadas locales para verificar si existen reclamos por el uso de la tierra a través de formulario "Informe de Colindancia". [9] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años. [10] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII, para confirmar que la cosecha se realiza dentro de los límites de la propiedad" (documento tramitado por Forestal Mininco y/o propietario).
1.2 N/A N/A
1.3 [1] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII (documento tramitado por Forestal Mininco y/o Propietario) [2] Consulta anual por zona a CONAF como parte referente, para detectar si hay tala ilegal e incumplimientos a las restricciones de aprovechamiento de Plan de Manejo o Norma de Manejo. [3] Para suelos de aptitud preferentemente forestal validar en terreno lo que se ha autorizado vs lo que se ha aprovechado. [4] Buenas prácticas de aprovechamiento deben ser verificadas en terrenos agrícolas.
Nota: la cosecha será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774).
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
1.4 [1] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII (documento tramitado por Forestal Mininco) [2] Consulta anual por zona a CONAF como parte referente, para detectar si hay tala ilegal e incumplimientos a las restricciones de aprovechamiento de Plan de Manejo o Norma de Manejo. [3] Para suelos de aptitud preferentemente forestal validar en terreno lo que se ha autorizado vs lo que se ha aprovechado. [4] Buenas prácticas de aprovechamiento deben ser verificadas en terrenos agrícolas.
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
70 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Nota: la cosecha será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774).
1.5 [1] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [2] Comprobante de Pago a CONAF. [3] Solicitar certificado de deuda de contribuciones a Tesorería General de la República para predios agrícolas.
Nota: los documentos de aprovechamiento serán tramitados por Forestal Mininco.
1.6 [1] Consulta Antecedentes Bien Raíz, web SII. [2] Solicitar Certificado de Declaración de IVA o revisar en portal web SII Certificado Contribuyente de Difícil Fiscalización (solo propietario origen) [3] Revisión mensual en documentación de compra (factura) de volúmenes, especies y calidades que coincidan con las tarifas pagadas.
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
1.7 [1] Consulta Antecedentes Bien Raíz, web SII. [2] Solicitar Certificado de Declaración de Impuesto a la Renta o revisar en portal web SII Certificado Contribuyente de Difícil Fiscalización (solo propietario origen).
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
1.8 [1] Consulta Antecedentes Bien Raíz, web SII. [2] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [3] Solicitar polígono del rodal del volumen ofertado [4] Consulta anual por zona a CONAF como parte interesada macro, para detectar si hay tala ilegal e incumplimientos a las restricciones de aprovechamiento de Plan de Manejo o Norma de Manejo. [5] Visita a terreno por parte de Asesoras Externas, en caso de predios de suelo forestal, verificar el contenido del plan de manejo referente al aprovechamiento, y en caso de predios de uso agrícola, verificar buenas prácticas de aprovechamiento.
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
1.9 [1] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [2] Revisión cartográfica de áreas de conservación de especies (Conama, Ramsar, WWF, IFL, Otros), reconocidos y vigentes a través de Plano de Restricciones [3] Consulta anual por zona a CONAF, Universidades, Oficina Nacional FSC, como referentes, para evaluar cumplimiento de planes de manejo en temas de zonas de protección y
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
71 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
especies en categoría de conservación.[4] Revisión de presencia de lugares y especies protegidas en terreno y a través de consultas a la comunidad al evaluar la compra del vuelo (Formularios Informe de Evaluación de Terreno e Informe de Colindancia respectivamente). [5] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años. [6] Visita a terreno por parte de Asesoras Externas, en caso de predios de suelo forestal, verificar el contenido del plan de manejo referente a la protección de la naturaleza, y en caso de predios de uso agrícola, verificar buenas prácticas de aprovechamiento.
Nota: la cosecha será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774).
1.10 [1] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [2] Consulta anual por zona a CONAF como referente, para evaluar cumplimiento de planes de manejo en temas de zonas de protección y especies en categoría de conservación.[3] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años. [4] Visita a terreno para realizar Monitoreo de Régimen Forestal, donde se verificará en caso de predios de suelo forestal que el contenido del plan de manejo referente a las restricciones ambientales se cumple, y en caso de predios de uso agrícola las buenas prácticas de aprovechamiento.
Nota: la cosecha será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774)
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
1.11 [1] Visita a terreno por parte de ASEM Consultores Asesoras Externas, para revisar documentos relacionados a cumplimiento laboral respaldar con ejemplo de EESS (por ejemplo: Contratos de trabajo, Liquidaciones de renta, pago imposiciones, entrega de EPP, derecho a saber, etc.). [2] Entrevistas a trabajadores en terreno para evidenciar cumplimiento de medidas de SSO (a EESS).
Nota: la cosecha será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774).
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
72 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
1.12 [1] Visita a terreno por parte de ASEM CONSULTORES Asesoras Externas, para revisar en EESS documentos relacionados a cumplimiento laboral (por ejemplo: Contratos de trabajo, Liquidaciones de renta, pago imposiciones, entrega de EPP, derecho a saber, etc.). [2] Entrevista a trabajador en terreno para evidenciar cumplimiento de empleo legal.
Nota: la cosecha será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774)
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
1.13 [1] Verificación de validez de Plan de Manejo CONAF cuando corresponda, para confirmar que la cosecha se realiza dentro de los límites de la propiedad [2] Revisión cartográfica de traslape con Títulos de Merced y cercanía a ADIS (Plano de Restricciones) [3] Consultas a partes interesadas locales sobre posibles conflictos sobre el respeto de los derechos consuetudinarios de las comunidades al evaluar la compra del predio (Informe de Colindancia) [4] Consultas anuales a partes interesadas sobre posibles conflictos sobre el respeto de los derechos consuetudinarios de las comunidades CONAF, CONADI (regiones de Bío Bio, Los Ríos, Los Lago), CRATE (regiones de Maule y Ñuble) y DAS (región de la Araucanía), Oficina Nacional FSC Chile. [6] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años.
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
1.14 [1] Verificación de validez de Plan de Manejo CONAF cuando corresponda, para confirmar que la cosecha se realiza dentro de los límites de la propiedad [2] Solicitar polígono del rodal del volumen ofertado [3] Revisión cartográfica de traslape con Títulos de Merced [4] Consultas a partes interesadas locales sobre posibles conflictos sobre el respeto de los derechos consuetudinarios de las comunidades [5] Consultas anuales a partes interesadas sobre posibles conflictos sobre el respeto de los derechos consuetudinarios de las comunidades CONADI (regiones de Bío Bio, Los Ríos, Los Lago), CRATE (regiones de Maule y Ñuble) y DAS (región de la Araucanía), CONAF, Oficina Nacional FSC Chile. [6] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años.
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
1.15 [1] Verificación de validez de Plan de Manejo CONAF cuando corresponda, para confirmar que la cosecha se realiza dentro de los límites de la propiedad [2] Revisión cartográfica de traslape con Títulos de Merced y cercanía a ADIS (Plano de Restricciones) [3] Consultas a partes interesadas
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
73 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
locales sobre posibles conflictos sobre el respeto de los derechos consuetudinarios de las comunidades al evaluar la compra del predio (Informe de Colindancia) [4] Consultas anuales a partes interesadas sobre posibles conflictos sobre el respeto de los derechos consuetudinarios de las comunidades CONAF, CONADI (regiones de Bío Bio, Los Ríos, Los Lago), CRATE (regiones de Maule y Ñuble) y DAS (región de la Araucanía), Oficina Nacional FSC Chile. [6] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años.
1.16 [1] Revisión de especie en Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [2] Copia de documentación que acredite traspaso de propiedad cuando hay intermediación, Facturas, o Contrato Compra y venta. [3] Consulta anual por zona a CONAF como referente, para detectar si hay cumplimiento en temas de restricciones, especies y cantidades del Plan de Manejo o Norma de Manejo.
Nota: la cosecha será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774).
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
1.17 [1] Copia de documentación que acredite traspaso de propiedad, Facturas o Contrato Compra y venta. [2] Consulta anual por zona a Carabineros como referente, para detectar si hay transporte ilegal de madera.
Nota: el transporte será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774).
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
1.18 N/A N/A
1.19 N/A N/A
1.20 [1] Revisión de especie en Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [2] Solicitud de documentos tributarios que acrediten especie comercializada de madera (Facturas). [3] Revisión de presencia de especies CITES en terreno y a través de consultas a la comunidad al evaluar la compra del vuelo (Formularios Informe de Evaluación de Terreno e Informe de Colindancia respectivamente).
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
74 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Nota: la venta será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774). No se comercializan especies CITES.
1.21 N/A N/A
Categoría 2. Madera aprovechada en violación de los derechos tradicionales y humanos
2.1 N/A N/A
2.2 [1] Visita a terreno por parte de ASEM Consultores, para revisar en EESS documentos relacionados a cumplimiento laboral (por ejemplo: Contratos de trabajo, Liquidaciones de renta, pago imposiciones, entrega de EPP, derecho a saber, etc.) etc.). [2] Entrevista a trabajador en terreno para evidenciar cumplimiento de los requerimientos de OIT.
Nota: la cosecha será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774)
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
2.3 [1] Revisión de información del predio que demuestre tenencia legal de los títulos, a través de documentación. [2] Consultas a partes interesadas locales sobre posibles conflictos sobre el respeto de del convenio 169 al evaluar la compra del predio (Informe de Colindancia). [3] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años. [5] Revisión cartográfica de traslape con Títulos de Merced de superficie ofertada (Plano de Restricciones. [6] Consulta anual a CONADI (regiones de Bío Bio, Los Ríos, Los Lago), CRATE (regiones de Maule y Ñuble), DAS (región de la Araucanía) y a Oficina Nacional FSC como referentes, con respecto a si en el área de compra se han detectado antecedentes de desacuerdos por derechos de uso y por tenencia entre las comunidades locales o indígenas y propietarios forestales.
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
Categoría 3. Madera proveniente de bosques donde los altos valores de conservación están amenazados por las actividades de manejo
3.1 [1] Revisión cartográfica de áreas de Alto Valor de Conservación (Conama, Ramsar, WWF, IFL, Otros), reconocidos y vigentes y traslape con polígono
3.2
75 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
3.3 de UMFs de ofertas de compras (Plano de Restricciones). [3]Consulta a partes interesadas locales al evaluar la compra del vuelo (Informe de Colindancia) [4] Revisión en terreno de existencia de AVC en el fundo al momento de evaluar la compra del vuelo (Informe de Evaluación de Terreno) [5] Revisión de consultas de faena realizadas por Forestal Mininco, para revisar temáticas que se han levantado los últimos 2 años por la comunidad. [6]Consulta anual por zona a CONAF, Universidades, y Oficina Nacional FSC como referentes, para evaluar cumplimiento de planes de manejo en temas de zonas de protección y especies en categoría de conservación. [7] Visita a terreno por parte de Asesor Externo, en caso de predios de suelo forestal, verificar que el contenido del plan de manejo referente al aprovechamiento, y en caso de predios de uso agrícola, verificar buenas prácticas de aprovechamiento. No debe existir daño a AVC identificados por revisión cartográfica y/o en consulta con la comunidad (Informe de Monitoreo de AVC).
Nota: la cosecha será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774).
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas. 3.4
3.5
3.6
Madera controlada categoría 4. Madera de bosques convertidos en plantaciones o uso no forestal
4.1 [1] Copia Resolución Aprobada de Plan de Manejo o Norma de Manejo y Aviso de Ejecución de Faena, solo para suelos de aptitud forestal que se indican en web SII. [2] En caso de intervenirse bosque nativo para infraestructura forestal copia de Plan de Manejo de Corta y Reforestación de Bosque Nativo para Ejecutar Obras Civiles. [3] Revisar posible pérdida de cobertura nativa en sector de cosecha por año en herramienta Global Forest o Google Earth. Evaluación debe considerar hasta 5 años hacia atrás. [5] Visita a terreno por parte de Asesor Externo para verificar daños a la cobertura natural remanente y/o posibles pérdidas identificadas a través de revisión cartográfica (Informe de Monitoreo de AVC).
Nota: la cosecha será realizada por Forestal Mininco, actividad que se encuentra incluida dentro del alcance de sus certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia FSC (FSC-C107774).
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
Categoría de madera controlada 5. Madera de bosques en los que se utilizan árboles genéticamente modificados
5.1 N/A N/A
76 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
4.b Evaluación de riesgo y mitigación para mezcla en la cadena de suministro
Sitio participante Tipo de cadena de
suministro y área de suministro
Nº de eslabones Riesgo de mezcla Medidas de control
Hallazgos de la verificación de campo
si se realizan como medida de control
Forestal Mininco SpA Compra de vuelo a propietario del predio
1 Proceso de Compra: Riesgo que el material se mezcle con insumos no elegibles o materiales con un origen diferente al momento de la compra. Entre estos se encuentran: [1] Falta de documentación que acredite la propiedad legal a nivel de origen. [2] Falta de documentación que acredite el traspaso de propiedad entre los diferentes eslabones de la cadena de suministro. [3] Superficie ofertada no corresponde con la existente en terreno.
Verificación de la siguiente información: (1) Inscripción propiedad en Conservador de Bienes Raíces. (2) Estudio de Título de la Propiedad (3) Escritura de Compra de Plantaciones en Pie entre Forestal Mininco y Propietario. (4) Factura de Compra entre Forestal Mininco y Propietario. (5) Realización de visita a terreno para verificar existencia de la superficie ofertada en el origen (emisión Informe de Evaluación de Terreno).
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
Proceso de Procesamiento: No se identifica riesgo ya que esta actividad será realizada por Forestal Mininco SpA, a través de la inclusión de ésta en los alcances de sus certificados Manejo
N/A N/A
77 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia (FSC-C107774). Esto incluye la ejecución de las actividades y la emisión de la documentación legal aplicable.
Proceso de Almacenamiento: No se identifica riesgo ya que esta actividad será realizada por Forestal Mininco SpA, a través de la inclusión de ésta en los alcances de sus certificados Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia (FSC-C107774). Esto incluye la ejecución de las actividades y la emisión de la documentación legal aplicable.
N/A N/A
Proceso de Transporte: No se identifica riesgo ya que esta actividad será realizada por Forestal Mininco SpA, a través de la inclusión de ésta en los alcances de sus certificados Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia (FSC-C107774). Esto
N/A N/A
78 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
incluye la ejecución de las actividades y la emisión de la documentación legal aplicable.
Compra de vuelo a propietario del vuelo (Trader)
2 Proceso de Compra: Riesgo que el material se mezcle con insumos no elegibles o materiales con un origen diferente al momento de la compra. Entre estos se encuentran: [1] Falta de documentación que acredite la propiedad legal a nivel de origen. [2] Falta de documentación que acredite el traspaso de propiedad entre los diferentes eslabones de la cadena de suministro. [3] Superficie ofertada no corresponde con la existente en terreno.
Verificación de la siguiente información: (1) Inscripción propiedad en Conservador de Bienes Raíces. (2) Estudio de Título de la Propiedad (3) Contrato de Compra Venta entre Propietario del predio e intermediador por la compra del vuelo. (4) Escritura de Compra de Plantaciones en Pie entre Forestal Mininco e Intermediador (5) Factura de Compra entre Forestal Mininco e Intermediador (6) Realización de visita a terreno para verificar existencia de la superficie ofertada en el origen (emisión Informe de Evaluación de Terreno).
No se identifican hallazgos relevantes en revisión documental, visitas a terreno o en entrevistas a partes interesadas.
Proceso de Procesamiento: No se identifica riesgo ya que esta actividad será realizada por Forestal Mininco SpA, a través de la inclusión de ésta en los alcances de sus certificados Manejo
N/A N/A
79 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia (FSC-C107774). Esto incluye la ejecución de las actividades y la emisión de la documentación legal aplicable.
Proceso de Almacenamiento: No se identifica riesgo ya que esta actividad será realizada por Forestal Mininco SpA, a través de la inclusión de ésta en los alcances de sus certificados Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia (FSC-C107774). Esto incluye la ejecución de las actividades y la emisión de la documentación legal aplicable.
N/A N/A
Proceso de Transporte: No se identifica riesgo ya que esta actividad será realizada por Forestal Mininco SpA, a través de la inclusión de ésta en los alcances de sus certificados Manejo Forestal FSC (FSC-C006246) y Cadena de Custodia (FSC-C107774). Esto
N/A N/A
80 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
incluye la ejecución de las actividades y la emisión de la documentación legal aplicable.
5. Expertos Técnicos Utilizados para Desarrollo de Medidas de Control
Nombre Licencia/Registro # Qualificaciones Licencia/Registro # Alcance del Servicio
Olga Verdugo - • Asistente Social,
Universidad de la Frontera (1995).
• Secretaria Ejecutiva Dialogo Forestal Nacional (abril 2017 a la
fecha).
• Egresada Magíster Ética y Desarrollo Humano, Universidad Alberto Hurtado (2012).
• Curso Internacional “Enfoque participativo
de trabajo y de perfeccionamiento en el fomento de la autoayuda”, Alemania (1999).
• Curso “Métodos
participativos y técnicas género-sensibles” del Programa de Género del Servicio de Cooperación Alemán Social- Técnico (DED), Santiago (1997).
• Curso “Enfoques y
métodos para la
N/A
Categoría 2 (Madera aprovechada en violación de los derechos tradicionales y humanos
81 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
planificación del desarrollo rural a nivel local”, Grupo de
Investigación Agraria (GIA, Santiago (1996).
• Profesional del área social con experiencia en trabajos de promoción social con agrupaciones
rurales, mixtas y de
mujeres. Con experiencia en la facilitación de procesos participativos con distintos actores sociales, en contextos de análisis de temáticas,
diagnósticos, planificación de acciones y establecimiento de
acuerdos.
Marco Cortés -
• Doctor en Ciencias Forestales, Universidad Austral de Chile (2016).
• Magíster en Ciencias, Mención Recursos Forestales, Universidad Austral de Chile (2003).
• Ingeniero Forestal y Licenciado en Ciencias Forestales, Universidad Austral de Chile (1990).
• Consultor privado e investigador en el área de la ecología y conservación de los bosques, asociado a la Fundación Centro de los Bosques Nativos (FORECOS),
N/A Categoría 3 (Madera proveniente de bosques donde los altos valores de conservación están amenazados por las actividades de manejo)
82 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
6. Proceso de Consulta a partes interesadas
Área de suministro
Categoría de madera
controlada
relevante
Lista de grupos de partes interesadas invitados a
participar
Resumen de los comentarios recibidos de los interesados
Descripción de cómo se tuvieron en cuenta
los comentarios de
las partes interesadas
Justificación para concluir
que el material procedente de la
zona era de bajo riesgo
El proceso de consulta a actores sociales identificó a partes afectadas e interesadas en relación a las actividades de manejo forestal de los proveedores de Forestal Mininco SpA, dependiendo del riesgo evaluado por FSC por comuna de abastecimiento, la cercanía a la operación forestal y/o por su competencia en el tema, para las regiones de Ñuble, Maule, Biobio, Araucanía, Los Ríos y Los Lagos.
1, 2 y 3 Para las consultas a actores sociales institucionales, se ha definido realizar consultas a entidades forestales, estatales, organizaciones sin fines de lucro y académicas, con el objetivo de obtener información acerca de incumplimientos de permisos de aprovechamiento, detección de tala y transporte ilegal, y conservación de atributos de alto valor de conservación en las áreas de suministro. Ver listado de las entidades y partes interesadas seleccionadas en ANEXO I.
Categoría 1
Principalmente en Collipulli y Ercilla existen temas de conflictos de tenencia de la tierra.
Utilización de las medidas de control de legalidad y tenencia de la tierra.
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
Mayoritariamente en Collipulli y Angol son los sectores donde existe mayor cantidad de transporte ilegal.
Transporte será realizado por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC.
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
Sobre los incumplimientos en planes de manejo, en los Sauces principalmente, se han detectado incumplimientos de medidas ambientales y de reforestación.
Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Adicionalmente se realizará un Informe de Monitoreo
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
83 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
de tercera parte, antes del cierre de las faenas en el predio.
Sobre la protección del medio ambiente, mayoritariamente se cumple. Se han detectado algunos incumplimientos principalmente en las zonas de protección.
Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Adicionalmente se realizará un Informe de Monitoreo de tercera parte, antes del cierre de las faenas en el predio.
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
Contratistas conocidos que han realizado intervenciones trabajan con planes de manejo y no han sido sancionados por incumplimientos.
Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Adicionalmente se realizará un Informe de Monitoreo de tercera parte, antes del cierre de las faenas en el predio.
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
Se ha detectado tala y transporte ilegal en Cañete y Victoria.
Transporte será realizado por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC.
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
En tala y transporte ilegal: La tala de madera ilegal se
Transporte será realizado por Forestal
Se considera de bajo riesgo
84 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
observa principalmente en maderas de Origen Nativo, y principalmente en el sector Pehuenco, límite entre las comunas de Curacautín y Victoria.
Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC.
debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
Requerimientos ambientales: Creo que el tema de protección de camino y el paso por fuentes de agua no está muy bien resguardados.
Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Adicionalmente se realizará un Informe de Monitoreo de tercera parte, antes del cierre de las faenas en el predio.
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
Tala y transporte ilegal: Es sabido que esto sigue ocurriendo en varios sectores, lo he escuchado de trabajadores del área forestal, por ejemplo, que observan traslado de madera en camiones sin patente. Pero no cuento con evidencia empírica de casos y situaciones específicas. En el año 2018 recibimos una queja en la oficina de parte de un proveedor de madera, cuya madera no había sido cancelada por parte del intermediario, que era cliente de grandes empresas. En la denuncia la persona declaraba que este intermediario estaría
La cosecha y el transporte serán realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
85 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
infiltrando madera de origen no controlado en la cadena. La denuncia fue derivada al Cuerpo Certificador dado que no se logró poner de acuerdo a las partes involucradas para despejar la situación.
Categoría 2
De conversaciones con comunidades locales aledañas a propietarios que abastecen a CMPC los reclamos que me ha tocado escuchar son por la tierra producida por el transporte y disminución de agua por plantaciones.
Transporte será realizado por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Se reforzará la capacitación a las líneas operacionales.
En lo referente a temas de agua se informará a la comunidad sobre los estudios de agua y plantaciones preparados en conjunto con Universidades locales.
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
Derechos de Uso: Los principales conflictos son en algunos sectores por títulos de merced (esto es en general ).
Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC.
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
86 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Derechos de Uso: En particular en la Araucanía existen conflictos por uso de tierra. Es importante destacar que esto se da en un contexto nacional que en muchos casos trasciende el Estado de Derecho, y donde como País no hemos logrado construir acuerdos de convención sostenible con comunidades indígenas en el área de influencia forestal.
Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC.
Se informará a Área de Inversiones y Compra de Uso sobre los sectores considerados con existencia de conflictos de tierra
Categoría 3
Sobre la identificación de amenazas a AVC´s a considerar por las actividades de manejo, existen daños muy aislados.
Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Adicionalmente se realizará un Informe de Monitoreo de tercera parte, antes del cierre de las faenas en el predio.
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
Requerimientos ambientales: el sector forestal en general presenta desafíos en estas materias. En lo particular, podemos decir que en la Oficina Nacional de FSC se reciben y gestionan quejas de stakeholders, siguiendo los protocolos definidos por FSC IC. la mayor parte de las quejas estos últimos 2 años
Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Adicionalmente se realizará un Informe de Monitoreo de AVC.
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
87 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
podemos decir se vinculan más a temas de trabajadores (contratistas), sin embargo, también se han gestionado quejas vinculadas a temas ambientales y AVC´s. Podemos señalar también que en el caso de CMPC la mayoría de las quejas recibidas se han gestionado oportunamente. En caso de quejas que no tienen resolución de corto plazo, se nos mantiene informado de su desarrollo.
Identificación y protección AVC: En cuanto a sectores, recibimos quejas de distintos sectores de las regiones señaladas, concentrándose principalmente en el Bio-Bío y la Araucanía. Esto no implica necesariamente que sean las áreas de mayores quejas, sino donde FSC es más conocido. Es desafío de la Oficina Nacional dar a conocer el sistema en forma amplia para que la gestión de quejas sea representativa de la realidad del sector en cuanto a cumplimiento de FSC. Es un trabajo en desarrollo.
Cosecha será realizada por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC. Adicionalmente se realizará un Informe de Monitoreo de AVC.
Se informará a Área de Inversiones y Compra de Uso sobre los sectores considerados con existencia de daño a los altos valores de conservación.
1,2 y 3 En el caso de las partes interesadas locales, los actores fueron consultados bajo las siguientes dos metodologías:
88 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
a) Consultas realizadas por quipo de Forestal Mininco a Vecinos Individuales, Juntas de Vecinos, Comunidades Indígenas, Escuelas, Trabajadores Forestales y Propietarios de Predios (ver listado de entrevistados en Anexo II).
Se encuentra cercana la comunidad Catrío Ñancul.
Utilizar información cartográfica para revisar la cercanía y salida de la madera y sus potenciales impactos.
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
b) Consultas realizadas por el Área Patrimonial de Forestal Mininco con el objetivo de identificar inquietudes, temas y sitios de interés de la comunidad para su gestión. Las partes interesadas entrevistadas son las siguientes: Comunidades Indígenas, Escuelas, Postas, Juntas de Vecinos y Vecinos Individuales. La información considerada incluye las encuentras realizadas desde el año 2016 a la fecha.
Cuidado de las zonas de protección.
Cosecha y Transporte serán realizados por Forestal Mininco bajo el alcance de sus certificados de Manejo Forestal y Cadena de Custodia FSC.
Se considera de bajo riesgo debido a que estas medidas ya han sido contempladas en el Sistema SDD de la Empresa.
Cuidado de los sitios de interés de la comunidad.
Se destaca la falta de comentarios con respecto a requerimientos legales en las áreas de abastecimiento.
Mantención de velocidad prudente de camiones al transitar en sectores de casas.
Realizar mitigación de polvo en suspensión.
7. Procedimiento para tramitación de quejas
Alentamos a las partes interesadas que tienen sugerencias de mejoras, comentarios o quejas relacionadas con nuestro sistema controlado
de debida diligencia a contactarse con Patricio Herranz Hewitt (Jefe de Área Gestión Certificada Bosques por correo postal, correo electrónico
o teléfono (dirección Avda Pedro Stark Troncoso N°100, Los Ángeles / [email protected] / +56 43 2636207). Nos comprometemos
a realizar un seguimiento de los aportes de las partes interesadas tan pronto como lo recibamos y a brindar retroalimentación a las partes
interesadas dentro de 2 semanas.
Incluya el procedimiento de quejas de la organización. El procedimiento debe cumplir los requisitos de la Sección 7 de la norma.
Procedimiento de Reclamos de Forestal Mininco SpA:
89 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
La Empresa ha desarrollada e implementado la siguiente metodología para atender comentarios y/o quejas, presentadas por actores sociales
a) Acuso de recibo de la queja (vía e-mail o teléfono al responsable de su atención).
b) Informar a los actores sociales cuál es el procedimiento para la queja y proporcionar una respuesta inicial a los querellantes dentro
del lapso de dos (2) semanas.
c) Remitir las quejas relacionadas con las designaciones del riesgo en la evaluación FSC de riesgos pertinente a la entidad responsable.
d) Realizar una evaluación preliminar para determinar si la evidencia proporcionada en una queja es sustancial o no, mediante la
evaluación de la evidencia presentada con respecto al riesgo de usar material proveniente de fuentes inaceptables.
e) Entablar un diálogo con los querellantes, el cual tiene la finalidad de resolver las quejas evaluadas como sustanciales, antes de
emprender otras acciones.
f) Remitir las quejas sustanciales a la entidad de certificación y a FSC Chile, a más tardar dos (2) semanas después de recibida la queja.
La información sobre los pasos que habrá de seguir la organización para resolver la queja, así como la forma en que se usará un
enfoque precautorio, deberán de incluirse con la queja.
g) Emplear un enfoque precautorio con respecto a la obtención continua del material pertinente, en tanto una queja esté pendiente.
h) Implementar un proceso (verificación en el terreno y/o, verificación documental) para verificar una queja evaluada como sustancial
por la organización, dentro del plazo de dos meses después de haberla recibido.
i) Determinar la acción correctiva que habrán de tomar los proveedores, así como los medios para que el proveedor la implemente, si
la queja fue evaluada y verificada como sustancial. En caso de que no se pueda determinar y/o hacer cumplir una acción correctiva,
la organización deberá excluir al material y/o a los proveedores.
j) Verificar si los proveedores tomaron acción correctiva y si ésta es eficaz.
k) Excluir de la cadena de suministro de la organización, el material y a los proveedores pertinentes si no se toma acción correctiva.
l) Informar al querellante, a la entidad de certificación y a la oficina nacional FSC pertinente, sobre los resultados de la queja y de las
acciones que se hayan tomado para su resolución y mantener copias de la correspondencia pertinente.
m) Registrar y archivar todas las quejas que se recibieron y las acciones que se tomaron.
90 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
ANEXO I. LISTADO ACTORES SOCIALES REFERENTES
ANEXO II. LISTADO ACTORES SOCIALES LOCALES
91 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Apéndice H: Resumen de la Evaluación del Sistema de
Diligencia Debida de acuerdo al estándar FSC-STD-40-
005 V3-1
1. Evaluación de la justificación de la organización excluyendo información confidencial (de acuerdo con la Cláusula 6.2 (d) en FSC-STD-40-005 V3-
0) - Ver el Apéndice G (Descripción del Sistema de Debida Diligencia)
La Organización no realiza ninguna exclusión de información del resumen publico del SDD.
2. Extensiones otorgadas a la organización para usar evaluaciones de
riesgo aprobadas por FSC
No hay extensiones, la organización utiliza la ERNC Chile FSC-CNRA-CL V1
3.Breve descripción del sistema desarrollado para la evaluación del DDS
Dentro del sistema de NEPCon para evaluar el sistema de diligencia debida (DDS) de una
organización, los auditores evalúan la presencia y calidad de un DDS documentado de
acuerdo con todos los requisitos aplicables de los estándares FSC y la orientación adicional
provista por la Unidad de Políticas y Estándares del FSC. El DDS se evalúa por su relevancia,
efectividad y adecuación. Al auditar, el muestreo se realiza para capturar la variación en
las áreas de suministro, operaciones y riesgos.
Obtención de información
Los auditores evalúan si el sistema de diligencia debida es exhaustivo y permite a las
organizaciones identificar el riesgo a nivel del bosque y mezclarlo dentro de las cadenas
de suministro. Las organizaciones deben ser capaces de proporcionar:
• lista de proveedores (incluidos los proveedores secundarios) en un formato
comprensible.
• mapa de la cadena de suministro para comprender quién provee a quién.
• una indicación del tipo de material que se está comprando
• evidencia documentada de lo anterior
Los auditores deben confirmar la legitimidad de la información utilizando varios medios,
por ejemplo: referenciar la documentación con otras fuentes confiables de información,
entrevistar a las personas apropiadas sobre el contenido de la documentación, confirmar
la autenticidad de la documentación con las personas o el organismo gubernamental
emisor, y realizar auditorías a los proveedores.
Evaluación de riesgos
Cuando se usa una evaluación de riesgos FSC, los auditores evalúan si se usan las
versiones correctas al consultar el FSC Document Centre y el FSC-PRO-60-002b. Cuando
se utilizan evaluaciones de riesgos de la empresa, los auditores verifican que las
evaluaciones de riesgos se preparan de acuerdo con los requisitos y que los contenidos y
92 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
resultados de la evaluación de riesgos son adecuados y están justificados, y son coherentes
con la información disponible públicamente. Las evaluaciones de riesgos para la mezcla en
las cadenas de suministro deben ser específicas de la cadena de suministro.
Mitigación de riesgos
Los auditores deben verificar la implementación de las medidas de control, que incluyen:
• requisitos mínimos para las medidas de control;
• medidas de control obligatorias incluidas en las evaluaciones nacionales de
riesgos;
• si se usaron los documentos aprobados que se enumeran en FSC-PRO-60-002b;
• uso de expertos, cuando sea necesario;
• uso de consulta con las partes interesadas, cuando sea necesario
• La implementación de cada tipo de medida de control se muestrea.
La adecuación de las medidas de control se evalúa de la siguiente manera:
• comparación con ejemplos de medidas de control en el Anexo E en FSC-STD-40-
005 V3-0;
• resultados de auditorías internas y externas por parte de la organización;
• comentarios de la consulta de las partes interesadas;
• comentarios, quejas y apelaciones recibidas por NEPCon;
• el proceso de revisión y revisión del DDS por parte de la organización.
4. Resumen de los hallazgos de la verificación de campo (hallazgos
confidenciales excluidos del anexo de resumen público del DDS del FSC
a continuación)
La Organización no se ha abastecido a la fecha de material. Sin embargo, en el predio El Arrayan Lote A se puedo evaluar la implementación del SDD y permitió
evidenciar la efectividad del mismo en el caso que comience el abastecimiento de material controlado. No se encontraron vacios de información o fallas en la implementación para el riesgo de origen y / o mezcla, así como en la
implementación de medidas de control en este único caso testigo.
93 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Apéndice I: Resumen de Consulta a Partes Interesadas
por NEPCon para Evaluaciones de Madera Controlada
(Sólo evaluaciones y Reevaluaciones)
1 Generalidades de Consulta a Partes Interesadas
Fechas de la Consulta 4 de noviembre 2019
Alcance de la
Consulta
Evaluación FSC de Cadena de Custodia/Madera Controlada de
Forestal Mininco SpA.
Áreas Geográficas Chile
Medios de notificación Correo electrónico
Actividades de
Consulta
Suministro de material controlado
2 Proceso de Consulta a Partes Interesadas
El propósito para la consulta a partes interesadas para esta evaluación persigue tres
objetivos:
1) Asegurar que el público está enterado e informado sobre el proceso de
evaluación y sus objetivos;
2) Asistir al equipo de evaluación durante la auditoria en terreno en la
identificación de aspectos importantes, y,
3) Proporcionar diversas oportunidades al público para discutir y actuar sobre los
hallazgos de la evaluación.
Este proceso no consiste únicamente en una notificación a partes interesadas, sino dónde
sea posible, una interacción en detalle y relevante de las mismas. El proceso de
interacción con las partes interesadas no finaliza tras las visitas a terreno, ni siquiera
cuando la decisión de certificación está tomada. NEPCon da la bienvenida en todo
momento a comentarios sobre operaciones certificadas y dichos comentarios a menudo
proporcionan una base para la evaluación en terreno.
En el caso de Forestal Mininco SpA. anteriormente al proceso de evaluación actual, se ha
elaborado un documento público de consulta a partes interesadas que ha sido distribuido
vía email, FAX o correo postal.
A través de aportaciones recibidas por parte de Forestal Mininco SpA se elaboró una lista
inicial de partes interesadas y los anuncios públicos fueron distribuidos entre las mismas.
Este listado también proporcionó bases para el equipo de evaluación en la selección de
personas para las entrevistas (en persona, por teléfono o vía email). También se
mantuvieron encuentros públicos y encuestas escritas fueron distribuidas para recoger
aportaciones por parte de las partes interesadas.
94 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Tipo de parte interesada
(ONG, agencia gubernamental, habitante local, contratista, etc.)
Partes interesadas Notificadas (#)
Partes interesadas directamente consultada o
que proporcionaron insumo (#)
ONGs Nacionales/Internacionales 182
Miembros de comunidades indígenas 37
Autoridades nacionales y locales 300 2
Sindicatos 23
Contratistas, Proveedores 64
Organizaciones certificadas por RA 221
Experto investigadores independientes 62
Instituciones de educación 10
Representantes de Autoridades Municipales
+400
Trabajadores Forestales +20
Nota: La lista de partes interesadas invitadas por NEPCon a participar en la consulta se
proporciona en un anexo confidencial al informe de evaluación.
3 Comentarios Recibidos de las Partes Interesadas
Las actividades de consulta a partes interesadas fueron organizadas para dar a los participantes la oportunidad de proporcionar comentarios de acuerdo a las categorías generales de interés basadas en el criterio de la evaluación. La tabla a continuación resume los aspectos identificados por el equipo de auditoría con una breve discusión de cada uno de ellos en base a las entrevistas específicas y/o comentarios de reuniones públicas.
CW Categoría Comentarios de Partes
interesadas
Cómo se considera el
comentario
1. Madera
aprovechada
ilegalmente
Sin comentarios
2. Madera
aprovechada en
violación de los
Sin comentarios
95 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
derechos
tradicionales y
humanos
3. Madera
proveniente de
bosques donde los
altos valores de
conservación
están amenazados
por las actividades
de manejo
Sin comentarios
4. Madera
proveniente de
bosques que se
están convirtiendo
a plantaciones o a
otros usos
Sin comentarios
5. Madera
proveniente de
bosques donde se
plantan árboles
genéticamente
modificados
Sin comentarios
96 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Apéndice J: Lista detallada de las partes interesadas
consultadas (Evaluación FSC Controlled Wood)
(confidencial)
NOTA:
La Organización demostró la aplicación del SDD en un predio (EL ARRAYAN LOTE A ROL 854-9) que fue visitado por el auditor, también se revisaron registros del proceso de consulta implementado. La Organización definió que el predio mencionado no será incluido en el abastecimiento de material controlado a pesar de cumplir con lo requerimientos, por esta situación el auditor no realiza consulta directa a vecinos, sí a autoridales locales.
Lista de “partes interesadas” consultadas:
Nombre Organizació
n
Contacto Tipo Tipo de
Participación
Seguimi
ento
req2
[Last, First] [Affiliation,
if any]
[preferably
email or
phone, if
available;
otherwise
address]
NGO,
government
bodies, local
inhabitant,
contractor etc.
Notification,
interview,
and/or public
meeting.
Yes/No
Miguel
Angel
Muñoz
CONAF –
Los Angeles miguel.muno
Entidad
Gubernamental
Entrevista
directa
No
Ruth
Infante
Inspeccion
del Trabajo
– Los
Angeles
Fono: (43)
2322296
Entidad
Gubernamental
Entrevista
directa
No
2 Para indicar si la parte interasada ha requerido un seguimiento documentado sobre cómo se han tenido en cuenta sus comentarios durante la evaluación. TM proporcionará un resumen público a aquellos
stakeholders que requieran un seguimiento documentado en los 3 meses desde la reunion de cierre.
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98 FSC CoC Audit Report Ver: 10Dec18
Apéndice K: LISTADO DE EVIDENCIAS DEL INFORME
Evidencia Descripción
1
Manual Cadena Custodia 40-004
Instructivo Trazabilidad de UMF en sectores de Maderas
Controladas FSC
Procedimiento Compra de Maderas FSC
Procedimiento de Tercerización de Empresas de Servicios FSC
Procedimiento Inversión y Compra de Fundos
Procedimiento Marcas Registradas FSC
Procedimiento Producción Despachos y Venta de Productos FSC
Procedimiento Producto no Conforme
2 Listado Proveedores 2019
3 Balance DICIEMBRE 2018-NOVIEMBRE 2019 Material FSC (FSC-
STD-40-004) Valorizado
4 Listado de Grupo de Productos Coc FSC
5 Procedimiento de Debida Diligencia
6 Información Origen Cadena de Suministro
7 Matriz Riesgo Origen
Matriz Riesgo Cadena de Suministro
8 FSC Controlled Wood Due Diligence System Summary Mininco
9 Legajo Predio El Arrayan Lote A.