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Lineamientos metodolgicos para la construccin de indicadores de desempeo
rea de Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica ILPES/[email protected]
CURSO INTERNACIONAL PLANIFICACION ESTRATEGICA Y POLITICAS
PUBLICAS
AECID/ILPES/CEPAL3 al 14 de Mayo de 2010Montevideo. Uruguay.
mailto:[email protected]
Contenido Definiciones
Contextodelosindicadoresenlagestinorientadaaresultados
10pasosbsicosparaconstruirindicadoresdedesempeo
Seleccionandolosindicadoresdedesempeo
Recomendaciones
Es una herramienta que entrega informacin cuantitativa respecto del logro o resultado de los objetivos de la institucin, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos
Para qu sirve esta informacin?
TOMAR DECISIONES
Indicadores de Desempeo
Que indica o sirve para indicar
Latn = Indicare = Mostrar o significar algo, conindicios y seales
Desempeo: capacidad de una institucin paragestionar adecuadamente sus recursos y darcumplimiento a los objetivos y metas establecidos
Indicadores de Desempeo
UN INDICADOR ES UNA SEAL, UN AVISO, QUE NOS ENTREGA INFORMACIN
SE RELACIONA DIRECTAMENTE Y SIEMPRE CON UN OBJETIVO
Aumentar nivelde escolaridad
del pas
Aos promedio deescolaridad por
habitante del pas
Porqueesnecesarioconstruirindicadores
Esnecesario definir indicadores para:
Eficacia Calidad Eficiencia
PROYECTOS
PROGRAMAS
REC
UR
SOS
INSUMOS PROCESO PRODUCTOS RESULTADOS Eficacia Calidad Eficiencia Economa
Eficacia Calidad Eficiencia
Eficacia
(Eficiencia)
Bienes
SERVICIOS
PRESUPUESTO NACIONAL
Recursos Bienes y Servicios Beneficiarios
(resultados:Intermedio - final)
Presupuesto ($)
Produccin (Q)Resultados
(desde punto de vista de los beneficiarios)
Indicadores
Productos-Cobertura y focalizacin
-Oportunidad
-Carctersticas de Bs. y Ss.
-Costos
Indicadores
Misin y Objetivos
Estratgicos-Intermedio
-Final
Insumos / Procesos
INSTITUCIN
Indicadores
Actividades-Programas de trabajo
-Programacin
-Ejecucin de recursos
Proceso 2 Proceso 3
Proceso 1 Proceso 4
InsumosY
Recursos
Productos Estratgicos(Bienes y Servicios)
Proceso productivo Productos Resultados
Paraestoesnecesariocomprenderlacadenadeproduccinyresultadoesperado
Objetivos de Gobierno
Ministerios Ministerios Ministerios MInisterios
EntidadesEntidades
ProgramaPrograma
Y comprender que los objetivos de la institucin deben estar alineados con los Objetivos (prioridades) gubernamentales.
OBJETIVOS
INDICADORES
Operacionalizacinde objetivos
Agregacinde mediciones
Ministerios Ministerios Ministerios Ministerios
Programas
EntidadesProgramas
Divisin Divisin
Divisin
Dpto. Dpto.
Y para que se generen los resultados esperados las Institucionesdeben tener sus objetivos, definir resultados esperados y la forma de medirlos a travs de indicadores
Poresoesimportantecomprenderelconceptoysentidodelosindicadores
Sonherramientasdegestinqueproveenunvalordereferencia apartirdelcualsepuedeestablecerunacomparacinentre lasmetasplaneadasyeldesempeologrado
Unindicadordedesempeoes unaherramientaqueentregainformacincuantitativa respecto del logro o resultado de los objetivos de lainstitucin
Los indicadoresdedesempeosonmedidas quedescribencunbien seestndesarrollandolosobjetivosdeunainstitucin,aqu costoyconquniveldecalidad.
Enun sistemade cuentapblicaorientada a resultados, se requieredatossobre un conjunto de indicadores diferentes, que reflejan la informacinrequeridaparadistintosnivelesdetomadedecisiones.
Los legisladoresy losDirectores requieren informacinestratgica sobre lagestin de la institucin (resultados finales e impacto), mientras que losGerentes deDivisiones, Departamentos o Programas y sus staff requierendetallessobrelaprovisindeinsumos,lasactividades,losproductosfinalesyresultadosintermedios
La idea de incorporar indicadores y metas de desempeo al procesopresupuestarioesdisponerdeinformacinsobrelosnivelesdecumplimientode los objetivos planteados y resultados esperados de cada institucin yenriquecerelanlisisen laformulacindelpresupuestoysudiscusinenelCongreso.
LosindicadoresysusmetassepresentancomoinformacincomplementariaalProyectodeLeydePresupuestos,yunavezaprobadoste, lasmetas sevinculanconelseguimiento(monitoreo)delaejecucin.
QUETIPODE INDICADORESHAY?
Clasificacindelosindicadores
Segnqu miden(dimensionesdeldesempeo):
Eficacia Calidad Eficiencia Economa
Segnetapadelprocesoproductivo:
Insumos Procesos Productos(bienesyservicios)
Resultados(intermediosyfinales)
EFICACIA
EFICIENCIA
ECONOMA
CALIDAD
PROCESOS PRODUCTO RESULTADOS
DIMENSIONES
DESEMPENO
AMBITOS DE MEDICIN y DIMENSIONESAMBITOS: DESDE LA CADENA DE PRODUCCION
Proceso (Actividades - productos intermedios):
Actividades vinculadas a la produccin de bienes y servicios. Corresponden a las necesarias para generar los productos finalesde la institucin:
procedimientos de compralicitacionesprocesos tecnolgicosadministracin financieraetc.
- Porcentaje del presupuesto ejercido- Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
Segun la Etapa del Proceso Productivo o Ambito de Medicion
Algunos ejemplos de Indicadores en el mbito de los Procesos:
Porcentaje de ejecucin del presupuesto
Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales
Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados
Porcentaje de subsidios asignados
Porcentaje de familias pobres catastradas
Porcentaje de normas de aviacin actualizadas
mbito de los Procesos productivos(Ejemplos para Actividades Centrales)
Definir aquellos procesos que son claves para la generacin de los productos (bienes y/o servicios):
procedimientos de compra
Adquisicin de insumos contratacin de empresas proveedoras
Licitaciones
Externalizacin de servicios - subcontratacin de empresas que proveen los productos
procesos tecnolgicos
Implementacin de servicios por internet - procesos para generar productos
Producto (productos finales):
Bienes y/o servicios pblicos producidos o entregados por la institucin para cumplir con su misin. Est dirigido al beneficiario final, o en algunos casos, intermedio.
- Porcentaje de alumnos que reciben la beca oportunamente- Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda- Metros cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
MBITOS DE MEDICIN
mbito de los Productos:
Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:
Definir los requerimientos de los usuarios
Establecer las caractersticas de los productos
- Caractersticas tcnicas del producto- Tiempo de entrega a los usuarios
- Cobertura (todos los nios y nias del pas)
- Focalizacin (nios y nias en situacin riesgo social)
- Grado de satisfaccin de los usuarios
Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de los Productos:
Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada
IndicadordeEFICACIA
Mideelgradodecumplimiento deunobjetivo.
Noconsideralosrecursosasignadosparaello
Ejemplo: Porcentajedebecasentregadasenrelacinalasprogramadas
Reduccindelatasadeanalfabetismo
Porcentaje de cobertura en la atencin de adultos mayores
(Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del pas)*100
Adultos Mayoresdel pas Adultos Mayores
atendidos
COBERTURA
Eficacia/Cobertura:
Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de extrema pobreza
(Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de extrema pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100
Adultos Mayoresdel pas
Adultos Mayoresatendidos
Adultos Mayorespobres
FOCALIZACIN
Eficacia/Focalizacin:
EFICACIA (Cobertura)/Producto
Area de cultivo incluida en el Programa
Area Total del Programa de Cultivo
Direccin General de Servicios Agrcolas . Uruguay
Controles de emisiones de Buses Interurbanos
Total de Buses Inter urbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
Reclusos con actividad industrial Total de reclusos
Direccin Nacional de Crceles Uruguay
PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA
PORCENTAJE DE COBERTURA DE C