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Etapas para realizar Observación Sistemática en Ciencias Sociales
(Hernández, Fernández y Baptista, 2006)
1. Definir con precisión el universo de aspectos, eventos o conductas a
observar. Por ejemplo, si nos disponemos a observar las conductas agresivas
de los niños en la escuela, debemos definir primero qué entendemos como
conductas agresivas: ¿agresiones verbales o físicas? ¿uso de
descalificaciones? ¿golpe suave o fuerte?
2. Especificar las circunstancias de la observación. Es necesario que el
espacio y el momento en que se realiza la observación sea pertinente con los
propósitos del estudio. Si nuestro objetivo es observar las conductas
relacionales de los niños, debemos definir una instancia en la que los niños
estén interactuando.
3. Incluir todo el universo o extraer una muestra representativa de aspectos,
eventos o conductas a observar. Podría resultar engorroso y complejo
observar todas las conductas que pueden ser calificadas de agresivas, esto
podría tomarnos mucho tiempo y requerir bastantes recursos. Por ello,
podemos seleccionar sólo algunas conductas, por ejemplo, agresiones fuertes,
descartando las agresiones leves.
4. Establecer y definir las unidades de observación. Consiste en definir los
eventos observables, por ejemplo, ¿qué entendemos por agresión verbal
fuerte? “elevación del tono de voz junto con una expresión descalificadora”. De
esa manera tendremos mayor facilidad para identificar cada vez que ocurra el
evento y podremos registrarlo. Si no realizamos este procedimiento es
probable que la observación sea ambigua e incluso podría afectar la validez del
dato.
Algunos ejemplos de este procedimiento son:
Evento Unidad de observación
Conducta de compra Adquisición efectiva del producto. Pago
y retiro del producto en la tienda.
Impacto esperado de aviso
publicitario
Observación detenida del aviso y
posterior sonrisa.
Evasión de la interacción con
determinada persona
Cambio de ruta al darse cuenta de la
presencia de la persona concreta y
regreso a la ruta original luego de estar
fuera del alcance de ella
5. Establecer y definir las categorías y sub-categorías de observación. Se
trata de operacionalizar los eventos observables, de manera de facilitarle al
observador la discriminación de conductas. El observador identifica la conducta
y la clasifica dentro de las categorías predefinidas. Por ejemplo:
Evento Categorías Definición
Conducta de
compra
- Compra de 1
producto
- Compra entre 2 y
3 productos
- Compra 4 o más
productos
Adquisición efectiva del
producto. Pago y retiro del
producto en la tienda.
Atención al cliente - Mala atención
- Atención
regular
- Buena
atención
Mala atención: Molestia
evidente, lenguaje informal,
no saluda, no agradece, no
se despide.
Atención regular: No mira al
cliente, no sonríe, poca
interacción verbal,
pasividad, indiferencia.
Buena atención: Saluda,
sonríe, usa lenguaje formal,
agradece, se despide, pro-
actividad y agrado.
Conducta agresiva - Muy agresivo
- Medianament
e agresivo
- No agresivo
Muy agresivo: Ejecuta
conductas agresivas fuertes,
verbales o físicas, más de 5
veces en una jornada de
observación de 3 horas.
Medianamente agresivo:
Ejecuta conductas agresivas
fuertes, verbales o físicas,
entre 1 y 5 veces en una
jornada de observación de 3
horas.
No agresivo: No ejecuta
ninguna conducta agresiva
fuerte, verbal o física, en una
jornada de observación de 3
horas.
6. Diseñar la manera de registrar las observaciones. Consiste en el diseño del
instrumento en sí, es decir, del formulario o pauta en la cual el observador
registrará los eventos de acuerdo a lo predeterminado en las etapas anteriores.
En el ejemplo a continuación el observador debe registrar la fecha en que
realiza la observación, ya que por lo general la observación sistemática se
realiza varias veces durante un período de tiempo determinado. Luego registra
la hora de inicio y fin para saber el tiempo y el momento en que estuvo
observando, y luego registra, para cada uno de los eventos, la hora exacta en
que ocurren, de esa forma podremos saber la frecuencia con que lo sujetos
ejecutan las conductas. Finalmente, el observador marca la categoría en la
cual se califica el evento observado en ese día para cada sujeto, según la
definición de la fase anterior.
Fecha: Hora
inicio:
Hora
fin:
Registro de frecuencia Categorías
Sujeto
1
Agresión
verbal
fuerte
Hora
Evento
Muy agresivo
Medianamente
agresivo
No agresivo
Agresión
física fuerte
Hora
Evento
Sujeto
2
Agresión
verbal
fuerte
Hora
Evento
Muy agresivo
Medianamente
agresivo
No agresivo
Agresión
física fuerte
Hora
Evento
Sujeto
3
Agresión
verbal
fuerte
Hora
Evento
Muy agresivo
Medianamente
agresivo
No agresivo
Agresión
física fuerte
Hora
Evento
7. Determinar el papel de los observadores. Se trata de determinar si el
observador tendrá un rol participante en la observación o tendrá un rol de
observador externo. En el ejemplo, dadas las características del fenómeno, y
la unidad de análisis (niños) y el entorno (escuela), el observador debe tener
un rol externo. En el caso de observar, por ejemplo, eventos culturales en
comunidades específicas, durante períodos prolongados, es pertinente que el
observador se integre en la comunidad y la observe “desde dentro” cómo se
desarrolla la vida de los sujetos de la comunidad. El rol de observador
participante es bastante utilizado en estudios antropológicos, no así en
estudios psicológicos, y este rol es, por lo general, adoptado por investigadores
cualitativos.
Es pertinente recordar acá la necesidad de mantener una conducta ética de
investigación. No es correcto observar sujetos sin que estén informados y
hayan dado su consentimiento. En el ejemplo central, se debe conversar y
tomar acuerdos previos con los padres de los niños a observar, profesores y
autoridades de la escuela.
Además, el investigador debe proteger la validez y confiabilidad de los datos,
por lo que, si bien se debe contar con el consentimiento informado de los
participantes involucrados, es importante evitar la reactividad de los
participantes, es decir, que por el hecho de saber que son observados,
ejecuten conductas sesgadas. Esto se logra, por ejemplo, observando y
registrando primero, y luego entregando la información pertinente y solicitando
el consentimiento a los participantes para el uso de la información registrada, y
por supuesto, respetando la negativa.
Asimismo, todo lo que registramos en las observaciones respecto de
eventos, conductas o experiencias de personas, y también todo lo que
manifiestan oral y gestualmente los sujetos en las entrevistas, focus group, o
cualquier otro método de recogida de datos, debe ser tratado con máxima
confidencialidad y responsabilidad, para proteger la integralidad moral e
incluso física de las personas que colaboran con nuestro estudio.
Además, la información debe ser utilizada solamente para los fines que
hemos establecido, por ejemplo, casos de uso indebido de información son
aquellos en los que se filtra dato sobre tendencias políticas de los trabajadores,
que pueden terminar con el despido o la discriminación laboral de las personas
que no son partidarias de las tendencias de su empleador.
8. Seleccionar a los observadores-codificadores. Consiste en llevar a cabo
una selección de personas con un perfil determinado y que estén dispuestas a
recibir entrenamiento previo y luego realizar la observación y codificación de
principio a fin.
9. Proporcionar entrenamiento a observadores-calificadores. Una vez
seleccionado el grupo de observadores, estos deben ser capacitados para
realizar el trabajo de campo. Deben conocer cabalmente las unidades de
observación, sus definiciones y categorías, y además ser capaces de realizar
el proceso de registro con rigurosidad, responsabilidad y ética.
10. Ejecutar la prueba piloto y calcular la confiabilidad de los observadores.
Es necesaria para detectar posibles problemas del proceso de observación
referidos al ambiente, los procedimientos técnicos, la labor de los
observadores, el proceso de registro, etc.; de manera de poder prevenir que
ocurran en el trabajo de campo en sí y favorecer la confiabilidad de los datos.