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ESTRUCTURA DE LA AUDITORIA BASADA EN COBIT
Objetivo: Establecer los pasos ha seguir y los entregables de una
auditoría basada en COBIT
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1) SITUACION ACTUAL DE LA EMPRESA
• Misión
• Visión
• Entorno general de la empresa
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2) SELECCIÓN DE RECURSOS DE TI
• Recursos de Hardware
• Recursos de software
• Aplicaciones
• Software en general
• Recursos de comunicaciones
• Recursos Humanos
• Recursos de infraestructura
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3) ANALISIS DE RIESGOS DE TI
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4) PLAN DE AUDITORIA
• Alcance
• Objetivos de la auditoría
• Identificación de los Dominios, Procesos y objetivos de control Cobit aplicables
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•Descripción de herramientas, documentos, estándares, directrices, etc
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5) PUESTA EN MARCHA DE LA AUDITORIA
• Por cada objetivo de control de COBIT identificar los factores de riesgo
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• Elaboración de matriz de pruebas para cada objetivo de control
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•Recolección de documentación: manuales, procedimientos, funciones
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6) RESULTADOS DE LA APLICACIÓN DE LA AUDITORIA
• Cuadros de evaluación para cada uno de los objetivos de COBIT
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• Análisis de resultados
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7) INFORME FINAL DE AUDITORIA
• Carta de entrega del informe
• Alcance
• Objetivos
• Listado de objetivos de control con:
– Observación
– Riesgo
– Recomendación
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