CUMPLE Que el requisito se
encuentre
documentado
Que el requisito cumpla
con los elementos
establecidos en la
disposición legal
aplicable
Que el personal se
encuentre
capacitado respecto
a este requisito
Que el personal cumpla
con el procedimiento de
manera eficaz respecto
de este requisito
Que el modelo de monitoreo o
sistema informático permita
de una manera razonable y
eficaz llevar a cabo el
seguimiento del modelo,
procedimiento o proceso
descrito
Que las operaciones que
sean sujetas de
identificación y reporte,
sean identificadas
Que las operaciones que sean
sujetas de identificación sean
reportadas de manera oportuna,
eficaz y relevante en base a los
criterios establecidos en las
propias disposiciones.
Que el modelo en su conjunto
cumpla con los requisitos legales
de manera integral y evaluada en
base a la eficacia del modelo
desarrollado
Identificación y diligencia SI SI SI SI SI SI SI SI Conocimiento del cliente y
usuario y Riesgo transaccional SI SI SI SI SI SI SI SI
Tecnologías de información SI SI SI SI SI SI SI SI
Administración regulatoria SI SI SI SI SI SI SI SI
Selección del personal SI SI SI SI SI SI SI SI
Capacitación y difusión SI SI SI SI SI SI SI SI
Monitoreo transaccional SI SI SI SI SI SI SI SI
Personas bloqueadas SI SI SI SI SI SI SI SI
Dictaminación y reporte SI SI SI SI SI SI SI SI
Resguardo y disponibilidad SI SI SI SI SI SI SI SI
Aspectos generales SI SI SI SI SI SI SI SI
MAYORITARIAMENTE CUMPLE Que el requisito se
encuentre
documentado
Que el requisito cumpla
con los elementos
establecidos en la
disposición legal
aplicable
Que el personal se
encuentre
capacitado respecto
a este requisito
Que el personal cumpla
con el procedimiento de
manera eficaz respecto
de este requisito
Que el modelo de monitoreo o
sistema informático permita
de una manera razonable y
eficaz llevar a cabo el
seguimiento del modelo,
procedimiento o proceso
descrito
Que las operaciones que
sean sujetas de
identificación y reporte,
sean identificadas
Que las operaciones que sean
sujetas de identificación sean
reportadas de manera oportuna,
eficaz y relevante en base a los
criterios establecidos en las
propias disposiciones.
Que el modelo en su conjunto
cumpla con los requisitos legales
de manera integral y evaluada en
base a la eficacia del modelo
desarrollado
Identificación y diligencia SI SI NO SI SI SI SI NOConocimiento del cliente y
usuario y Riesgo transaccional SI SI NO SI SI SI SI NO
Tecnologías de información SI SI NO SI SI SI SI NO
Administración regulatoria SI SI NO SI SI SI SI NO
Selección del personal SI SI NO SI SI SI SI NO
Capacitación y difusión SI SI NO SI SI SI SI NO
Monitoreo transaccional SI SI NO SI SI SI SI NO
Personas bloqueadas SI SI NO SI SI SI SI NO
Dictaminación y reporte SI SI NO SI SI SI SI NO
Resguardo y disponibilidad SI SI NO SI SI SI SI NO
Aspectos generales SI SI NO SI SI SI SI NO
PARCIALMENTE CUMPLE Que el requisito se
encuentre
documentado
Que el requisito cumpla
con los elementos
establecidos en la
disposición legal
aplicable
Que el personal se
encuentre
capacitado respecto
a este requisito
Que el personal cumpla
con el procedimiento de
manera eficaz respecto
de este requisito
Que el modelo de monitoreo o
sistema informático permita
de una manera razonable y
eficaz llevar a cabo el
seguimiento del modelo,
procedimiento o proceso
descrito
Que las operaciones que
sean sujetas de
identificación y reporte,
sean identificadas
Que las operaciones que sean
sujetas de identificación sean
reportadas de manera oportuna,
eficaz y relevante en base a los
criterios establecidos en las
propias disposiciones.
Que el modelo en su conjunto
cumpla con los requisitos legales
de manera integral y evaluada en
base a la eficacia del modelo
desarrollado
Identificación y diligencia SI SI NO NO SI SI SI NOConocimiento del cliente y
usuario y Riesgo transaccional SI SI NO NO SI SI SI NO
Tecnologías de información SI SI NO NO SI SI SI NO
Administración regulatoria SI SI NO NO SI SI SI NO
Selección del personal SI SI NO NO SI SI SI NO
Capacitación y difusión SI SI NO NO SI SI SI NO
Monitoreo transaccional SI SI NO NO SI SI SI NO
Personas bloqueadas SI SI NO NO SI SI SI NO
Dictaminación y reporte SI SI NO NO SI SI SI NO
Resguardo y disponibilidad SI SI NO NO SI SI SI NO
Aspectos generales SI SI NO NO SI SI SI NO
NO CUMPEL Que el requisito se
encuentre
documentado
Que el requisito cumpla
con los elementos
establecidos en la
disposición legal
aplicable
Que el personal se
encuentre
capacitado respecto
a este requisito
Que el personal cumpla
con el procedimiento de
manera eficaz respecto
de este requisito
Que el modelo de monitoreo o
sistema informático permita
de una manera razonable y
eficaz llevar a cabo el
seguimiento del modelo,
procedimiento o proceso
descrito
Que las operaciones que
sean sujetas de
identificación y reporte,
sean identificadas
Que las operaciones que sean
sujetas de identificación sean
reportadas de manera oportuna,
eficaz y relevante en base a los
criterios establecidos en las
propias disposiciones.
Que el modelo en su conjunto
cumpla con los requisitos legales
de manera integral y evaluada en
base a la eficacia del modelo
desarrollado
Identificación y diligencia SI NO NO NO NO NO NO NOConocimiento del cliente y
usuario y Riesgo transaccional SI NO NO NO NO NO NO NO
Tecnologías de información SI NO NO NO NO NO NO NO
Administración regulatoria SI NO NO NO NO NO NO NO
Selección del personal SI NO NO NO NO NO NO NO
Capacitación y difusión SI NO NO NO NO NO NO NO
Monitoreo transaccional SI NO NO NO NO NO NO NO
Personas bloqueadas SI NO NO NO NO NO NO NO
Dictaminación y reporte SI NO NO NO NO NO NO NO
Resguardo y disponibilidad SI NO NO NO NO NO NO NO
Aspectos generales SI NO NO NO NO NO NO NO