Download - Anexo Excel Sep
VISIÓN - MISIÓN - VALORES
Visión
Misión
Valores
ANALISIS FODA
Oportunidades Amenazas
Fortalezas Debilidades
PRINCIPALES PREOCUPACIONES
Preocupaci Explicación
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
MATRIZ DE CARACTERIZACION DE NEGOCIOS
Negocios
Negocio 1
Negocio 2
Negocio 3
MATRIZ DE CARACTERIZACIÓN DE UN NEGOCIO ESPECÍFICO
Participación en ingresos
Participación en ingresos
Contribución o Margen
Contribución o Margen
Negocio Situación
Actuales Futuros
Productos o Servicios
Tipos de clientes
Canales o Medios para abordarlos
MATRIZ DE OBJETIVOS E INICIATIVAS ESTRATÉGICAS
Tipo Objetivos Iniciativas Hitos
Hito 1
Operacional
Objetivo 1 Indicador 1 Iniciativa 1 Hito 1 / Fech
Indicador 2 Iniciativa 2 Hito 1 / Fech
Objetivo 2 Indicador 1 Iniciativa 1 Hito 1 / Fech
Indicador 2 Iniciativa 2 Hito 1 / Fech
Objetivo 3 Indicador 1 Iniciativa 1 Hito 1 / Fecha
Financiero
Objetivo 1 Indicador 1 Iniciativa 1 Hito 1 / Fech
Indicador 2 Iniciativa 2 Hito 1 / Fech
Objetivo 2 Indicador 1 Iniciativa 1 Hito 1 / Fecha
Indicador 2 Iniciativa 2 Hito 1 / Fech
Objetivo 3 Indicador 1 Iniciativa 1 Hito 1 / Fech
Indicador 2 Iniciativa 2 Hito 1 / Fech
Otros
Objetivo 1 Indicador 1 Iniciativa 1 Hito 1 / Fech
Objetivo 2 Indicador 1 Iniciativa 1 Hito 1 / Fech
Indicador 2 Iniciativa 2 Hito 1 / Fech
Objetivo 3 Indicador 1 Iniciativa 1 Hito 1 / Fecha
TABLA RESUMEN CARACTERIZACIÓN DE PROYECTO ESTRATÉGICO
Nombre del Proyecto
Descripción del Proyecto.
Antecedentes. Alcances.
Desarrollo del Proyecto
Organización para su ejecución. .PDF
Principales actividades
Carta Gantt .PDF
Evaluación Económica.
Supuestos. Justificación.
Indicadores clave
Justificación. Objetivo estratégico atingente.
Principales riesgos asociados (Riesgos de hacer /Riesgos de no hacer)
Evaluación privada y social.
Análisis de sensibilidad.
Síntesis y Conclusiones
CARTA GANTT PROYECTO ESTRATÉGICO
Principales Actividades Fecha Fin
Actividad 1
Actividad 2
Actividad 3
Actividad 4
Actividad 5
FLUJO DE CAJA PROYECTOS SELECCIONADOS
Período
Ingresos
Egresos
Resultados
LISTADO DE PROYECTOS ESTRATÉGICOS SELECCIONADOS
Nombre Hito 1 Hito 2
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
MATRIZ DE RIESGOS
Tipo de Riesgo
Operacional Riesgo Op. 1
Beneficios esperados. Modelo de estimación.
Principales costos incrementales. Respaldos.
Antecedentes complementarios (planos de detalle, memoria de cálculo u otros)
Fecha Inicio
Año1-Mes1
Año1-Mes2
Año1-Mes3
Año1-Mes4
Inversión Considerada
Duración o Plazo Total
Identificación del riesgo
Nivel de riesgo
Nivel de Impacto
Factores de riesgo
Operacional
Riesgo Op. 2
Financiero Riesgo Fin. 1
Riesgo Fin. 2
Otros Riesgo Ot. 1
Riesgo Ot. 2
CAPÍTULOS DEL PRESUPUESTO AÑO 2009 (FORMATO HACIENDA)
1. ANTECEDENTES GENERALES
3.3. PROGRAMA DE COMPRAS
4. PRESUPUESTO DE INVERSIONES
6.1. ACTIVOS
6.2. PASIVOS
7. ESTADO DE RESULTADOS*
9. ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO
10. TRANSFERENCIAS AL FISCO
11. PERSONAL
11.1. DOTACIONES DE PERSONAL
12. DOTACION DE VEHÍCULOS
14.1. VENTAS FISICAS
2. PROYECTO DE PRESUPUESTO DE CAJA PARA 2009
3. PRESUPUESTO DE CAJA DE OPERACIONES
3.1. PROGRAMA DE PRODUCCION FISICA
3.2. PROGRAMA TRIMESTRAL DE VENTAS VALORADAS
4.1. RESUMEN DE ESTUDIOS Y PROYECTOS DE INVERSIÓN
4.2. PRESUPUESTO DE ESTUDIOS PARA INVERSIONES
5. PRESUPUESTO DE CONTRATACION, DESEMBOLSOS Y AMORTIZACIONES DE CREDITOS
6. ESTADO DE SITUACION PATRIMONIAL*
8. CONCILIACIÓN ENTRE EL FLUJO NETO ORIGINADO POR
11.2. RESULTADOS DE LA NEGOCIACION COLECTIVA
11.3 COSTO ÚLTIMA NEGOCIACIÓN COLECTIVA POR SINDICATO
13. STOCK DE ACTIVOS FINANCIEROS 2008-2009
14. PRESUPUESTO DE OPERACIONES 2009
14.2 VENTAS VALORADAS
TABLA DETALLE DE RESULTADOS POR NEGOCIO
Mes 1 Mes 2 Mes 3
Ingresos Negocio 1
Negocio 2
Negocio 3
Negocio 4
Gastos Directos Negocio 1
Negocio 2
Negocio 3
Negocio 4
Margen de Contribución Negocio 1
Negocio 2
Negocio 3
Negocio 4
Gastos de Administración y Ventas Negocio 1
Negocio 2
Negocio 3
Negocio 4
Otros Gastos Negocio 1
Negocio 2
Negocio 3
Negocio 4
Resultados Operacionales Negocio 1
Negocio 2
Negocio 3
Negocio 4
Comentarios respecto al presupuesto:
PRESUPUESTO MENSUALIZADO
CUENTAS Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4
RESULTADO DE EXPLOTACIÓN
MARGEN DE EXPLOTACIÓN
INGRESOS DE EXPLOTACION
COSTO DE EXPLOTACIÓN (MENOS)
RESULT. FUERA DE EXPLOTACIÓN
INGRESOS FINANCIEROS
OTROS INGR. FUERA DE EXPLOT.
Tipo de Negocio
GASTOS DE ADMINISTRACION Y VENTAS (MENOS)
UTILIDAD INVERSION EMPRESAS RELACIONADAS
GASTOS FINANCIEROS (MENOS)
CORRECCIÓN MONETARIA
DIFERENCIAS DE CAMBIO
IMPUESTO A LA RENTA
INTERÉS MINORITARIO
UTILIDAD (PÉRDIDA) LÍQUIDA.
UTILIDAD (PÉRDIDA) DEL EJERCICIO.
INFORME AL DIRECTORIO
Informe PDF
ESTADO DE RESULTADOS PROVISORIO
Ingresos Negocio 1 %
Negocio 2 %
Negocio 3 %
Gastos Directos Negocio 1 %
Negocio 2 %
Negocio 3 %
Justificación de desviaciones:
ESTADO DE RESULTADOS PROVISORIO
CONCEPTOS
INGRESOS DE EXPLOTACIÓN
COSTOS DE EXPLOTACIÓN
MARGEN DE EXPLOTACIÓN
GASTOS DE ADM. Y VENTAS
RESULTADO OPERACIONAL
INGRESOS FUERA DE EXPLOTAC.
PÉRDIDA INV. EMPRESAS RELAC. (MENOS)
AMORTIZ. MENOR VALOR INV. (MENOS)
OTROS EGRESOS FUERA DE EXPLOT. (MENOS)
RESULT. ANTES DE IMP. A LA RENTA E ITEMES EXTRAORD.
ITEMES EXTRAORDINARIOS (Absorción)UTIL. (PÉRD.) ANTES INTERÉS MINORITARIO.
Amortización mayor valor de inversiones.
Tipo de Negocio
Ppto. Mes Actual
Real Mes Actual
Variación Real / Ppto.
Ppto. Mes actual
Real Mes actual
Real igual Mes Año Anterior
Variación Real / Ppto.
GASTOS FUERA DE EXPLOTAC.
RESULTADO NO OPERACIONAL
RESULTADO ANTES DE IMPUESTO
IMPUESTO A LA RENTA
RESULTADO DEL EJERCICIO
FLUJO DE CAJA MENSUAL
Flujo Neto Total del Período
Justificación de desviaciones:
REPORTE DE INCUMPLIMIENTOS CONVENIO DE DESEMPEÑO
Indicadores en estado deficiente
Justificación
Comentarios
NOTICIAS Y HECHOS RELEVANTES
Noticia Impacto
Noticia 1
Noticia 2
Noticia 3
Noticia 4
Noticia 5
FECU
Ppto. Mes Actual
Real Mes Actual
Variación Real / Ppto.
Flujo Neto Originado por Actividades de la Operación
Flujo Neto Originado por Actividades de Financiamiento
Flujo Neto Originado por Actividades de Inversión
Efecto de la Inflación sobre el Efectivo y el Efectivo Equivalente
Variación Neta del Efectivo y Efectivo Equivalente
Saldo Inicial de Efectivo y Efectivo Equivalente
Saldo Final de Efectivo y Efectivo Equivalente
Indicadores Complementarios en estado deficiente
Descripción de la Noticia
ACTIVOS
Total Activos Circulantes
Total Activos Fijos
Total Otros Activos
PASIVOS
Total Pasivos Circulantes
Total Pasivos Largo Plazo
Interés Minoritario
Total Patrimonio
ESTADO DE RESULTADOS
Resultado de Explotación
Resultado fuera de Explotación
Resultado Antes de Impuesto
Utilidad (Pérdida) Líquida
Utilidad (Pérdida) del Ejercicio
Flujo Neto Total del Período
CONCILIACIÓN FLUJO-RESULTADO
Utilidad (Pérdida) del ejercicio
Resultado en venta de activos
INDICADORES FINANCIEROS
HECHOS RELEVANTES
Período Actual
Período Anterior
ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO-DIRECTO
Flujo Neto Originado por Actividades de la Operación
Flujo Neto Originado por Actividades de Financiamiento
Flujo Neto Originado por Actividades de Inversión
Efecto de la Inflación sobre el Efectivo y el Efectivo Equivalente
Variación Neta del Efectivo y Efectivo Equivalente
Saldo Inicial de Efectivo y Efectivo Equivalente
Saldo Final de Efectivo y Efectivo Equivalente
Cargos (abonos) a resultado que no representan flujo de efectivo
Variación de Activos que afectan al flujo de efectivo (aumentos) disminucionesVariación de pasivos que afectan al flujo de efectivo aumenentos (disminuciones)Utilidad (Pérdida) del interés minoritario
Comentarios FECU a la SVS:
Comentarios FECU al SEP:
BALANCE GENERAL TRIMESTRAL
ACTIVOS PASIVOS
Total Activos Circulantes
Total Activos Fijos
Total Otros Activos
Total Activos
Cometarios:
ESTADO DE RESULTADOS TRIMESTRAL
CONCEPTOS Real Real Variación
2009 2008 2008-2009
INGRESOS DE EXPLOTACIÓN
COSTOS DE EXPLOTACIÓN
MARGEN DE EXPLOTACIÓN
GASTOS DE ADM. Y VENTAS
RESULTADO OPERACIONAL
INGRESOS FUERA DE EXPLOTAC.
GASTOS FUERA DE EXPLOTAC.
RESULTADO NO OPERACIONAL
RESULTADO ANTES DE IMPUESTO
IMPUESTO A LA RENTA
RESULTADO DEL EJERCICIO
Comentarios:
FLUJO DE CAJA TRIMESTRAL
Total Pasivos Circulantes
Total Pasivos Largo Plazo
Total PatrimonioTotal Pasivos
Real Mes 1 año actual
Presupuesto Mes 1 año actual
Real Mes 1 año anterior
Desviación c/r Presupuesto
Flujo Neto Originado por Actividades de la Operación
Flujo Neto Originado por Actividades de Financiamiento
Flujo Neto Total del Período
Justificación de desviaciones:
INFORME DE JUICIOS RELEVANTES
Nombre del Juicio Cuantía Origen
TEMAS DE RECURSOS HUMANOS
PLANILLA DE INFORMACIÓN DE COLOCACIONES FINANCIERAS
Empresa
Flujo Neto Originado por Actividades de Inversión
Efecto de la Inflación sobre el Efectivo y el Efectivo Equivalente
Variación Neta del Efectivo y Efectivo Equivalente
Saldo Inicial de Efectivo y Efectivo Equivalente
Saldo Final de Efectivo y Efectivo Equivalente
Características
Estado Actual
Variaciones en la dotación y AusentismoCoyunturas o Problemas Organizacionales Relevantes
Procesos de Negociación Colectiva Iniciados, en Desarrollo o Previstos
(1) Monto promedio disponible ($)
(2) Monto promedio inversiones propias ($)
(3) Intereses devengados cartera propia ($)
(4) Promedio Ponderado días inversión colocaciones propias (días)
Notas:
(1) Corresponde al saldo promedio diario disponible mantenido en cuenta corriente, según cartolas bancarias diarias.
(2) Corresponde al promedio diario de fondos invertidos en forma directa, ya sea en pactos, depósitos a plazo u otro.
(3) Corresponde a la sumatoria de intereses devengados por las colocaciones indicadas en (2).
(4) Numero de días en promedio ponderado (por el monto de la inversión) al que se han colocado las inversiones directas.
(5) (6) y (7) Corresponde a la información proporcionada por el proveedor del servicio.
(8) Corresponde al monto promedio diario utilizado en línea de crédito, según cartolas bancarias diarias.
(9) Corresponde a los intereses devengados por el uso de línea de crédito.
PARTICIPACIÓN Y CONTRIBUCIÓN POR NEGOCIO
Negocios
1
2
3
4
BALANCE GENERAL ANUAL
ACTIVOS PASIVOS
Total Activos Circulantes
Total Activos Fijos
Total Otros Activos
Total Activos
Cometarios:
ESTADO DE RESULTADOS ANUAL
Participación en ingresos Presupuesto
Contribución Margen Presupuesto
Participación en ingresos Real
Contribución Margen Real
Total Pasivos Circulantes
Total Pasivos Largo Plazo
Total PatrimonioTotal Pasivos
CONCEPTOS Real Real Variación
2009 2008 2008-2009
INGRESOS DE EXPLOTACIÓN
COSTOS DE EXPLOTACIÓN
MARGEN DE EXPLOTACIÓN
GASTOS DE ADM. Y VENTAS
RESULTADO OPERACIONAL
INGRESOS FUERA DE EXPLOTAC.
GASTOS FUERA DE EXPLOTAC.
RESULTADO NO OPERACIONAL
RESULTADO ANTES DE IMPUESTO
IMPUESTO A LA RENTA
RESULTADO DEL EJERCICIO
Comentarios:
FLUJO DE CAJA ANUAL
Real Año
Flujo Neto Total del Período
Justificación de desviaciones:
ESTADO DE RESULTADOS (COMPARACIÓN QUINQUENAL)
AÑO 2005 AÑO 2006 AÑO 2007 AÑO 2008
Ingresos de Explotación
Costos de Explotación
Margen de Explotación
Presupuesto Año
Real Año Anterior
Desviación c/r Presupuesto
Flujo Neto Originado por Actividades de la Operación
Flujo Neto Originado por Actividades de Financiamiento
Flujo Neto Originado por Actividades de Inversión
Efecto de la Inflación sobre el Efectivo y el Efectivo Equivalente
Variación Neta del Efectivo y Efectivo Equivalente
Saldo Inicial de Efectivo y Efectivo Equivalente
Saldo Final de Efectivo y Efectivo Equivalente
Gastos de Administración y Ventas
RESULTADO DE EXPLOTACIÓN
Ingresos Financieros
Utilidad inversión empresas relacionadas
Otros ingresos fuera de la explotación
Pérdida inversión empresas relacionadas
Amortización menor valor de inversiones
Gastos financieros
Otros egresos fuera de la explotación
Corrección monetaria
Diferencia de cambio
RESULTADO FUERA DE EXPLOTACIÓN
Res. antes de Impto. a la Renta
Impuestos a la renta
Impuestos diferidos
RESULTADO DEL EJERCICIO
Comentarios SEP:
REMUNERACIONES DE EJECUTIVOS DE PRIMER NIVEL
Cargo
INFORMES DE AUDITORES EXTERNOS
Carta Corta PDF
Carta Larga PDF
CARTA PRESIDENTES DIRECTORIOS CUMPLIMIENTO CODIGO SEP AÑO 2008
Tema Materia Cumpl.
Directorio y Directores
Remuneración Fija Anual ($corrientes)
Remuneración Variable Anual ($corrientes)
Otros Ingresos provenientes de empresa filial
Total remuneración ($corrientes)
DescripciónAprobación
de Carta por Directorio
Aprobación de Carta por Directorio
Directorio y Directores
Auditorías
Declaraciones
Comités de Directores
a) Comités de Directores
b) periodicidad de sesiones
Auditoría Externa
a) Presentación al Directorio de Informe control interno
b) Presentación al Directorio de Informe Fecu junio
c) Presentación al Directorio de Informe Fecu Diciembre
Auditoría Interna
a) Unidad Auditoria Interna depende:
b) Directorio conoció y aprobó Plan de Auditoría Interna año 2008
c) Nº procesos auditados
d) Fecha Evaluación Auditor Interno
Declaración de Intereses
Declaración de Intereses
Declaración de Patrimonio
Declaración de Patrimonio
Adquisiciones y contrataciones
Transparencia
Viajes Viajes
Inmuebles
Personal
Contratación y Adquisición de Bienes y Servicios
a) Existe un procedimiento aprobado por el Directorio
b) Empresa inscrita en Portal de compras públicas
c) Adquisiciones o contrataciones superiores a 5.000 UF sin licitación pública
Transparencia Activa
a) % cumplimientob) Pendientea) Nº de viajes realizados
b) cumplieron normativa Código SEP
Bienes Inmuebles
a) Existe un catastro actualizado de los Bienes raíces
b) Existe documentación actualizada de los Bienes Reíces
Contratos a honorarios
Nº de personas naturales a honorarios con contrato de plazo superior a 6 meses
Personal
Indemnizaciones trabajadores No Ejec.
a) Nº de desvinculaciones durante el año
b) Indemnizaciones se ajustan al Código SEP
Programas de desvinculación
a) Nº de trabajadores involucradosb) Programas fueron oportunamente informados y autorizados
Remuneraciones variables
a) Existe sistema de remuneraciones variables
b) Sistema aprobado por el SEP, Directorio y Min. de Hacienda
c) costo anual supera 1,0 planilla mensual
Selección, contratación, evaluación, remuneraciones e indemnizaciones Ejecutivos
a) Se realizaron contrataciones de ejecutivos en el año
b) Existen mecanismos de evaluación anual de Ejecutivos
Personal
Vacaciones
Comentarios SEP:
AUTOEVALUACIÓN DEL DIRECTORIO
Materias
Estructura del Directorio
Desarrollo del negocio
Planeación y Estrategia Corporativa
Reporte Financiero
Influenciando el entorno
Revelación y transparencia
Reputación - Un negocio sustentable
Otros Grupos de Interés Clave
Selección, contratación, evaluación, remuneraciones e indemnizaciones Ejecutivos
c) Ejecutivos con remuneración bruta mensual superior al Pdte. Bco. Central
d) Nº de ejecutivos desvinculados durante el año
e) Indemnizaciones de Ejecutivos se ajustan al Código SEP
Nº de trabajadores que acumulan más de 2 períodos de vacaciones
Sí o No (o calificación de 1 a 7)
Comentarios
Desarrollo de las actividades del directorio
Conducta y Funcionamiento del directorioReclutamiento, Remuneración y Evaluación
Control Interno, Cumplimiento y Riesgo Administrativo
Desempeño personal
MEMORIA
Memoria PDF
CONTROL DE CONCESIONES
Descripción terreno Superficie
INFORME ESTRATÉGICO
Comentarios al Plan Estratégico
Modificaciones Propuestas
ANÁLISIS RAZONADO DEL PRESUPUESTO PRESENTADO A HACIENDA
1. ANTECEDENTES GENERALES
3.3. PROGRAMA DE COMPRAS
4. PRESUPUESTO DE INVERSIONES
Concesionario
Vencimiento del contrato
Valor bruto activos (MUS$)
Comentarios sobe Proyectos Seleccionados
Propuesta de presupuesto de la empresa
Propuesta de presupuesto por SEP
Proyección de cierre
2. PROYECTO DE PRESUPUESTO DE CAJA PARA 2009
3. PRESUPUESTO DE CAJA DE OPERACIONES
3.1. PROGRAMA DE PRODUCCION FISICA
3.2. PROGRAMA TRIMESTRAL DE VENTAS VALORADAS
4.1. RESUMEN DE ESTUDIOS Y PROYECTOS DE INVERSIÓN
4.2. PRESUPUESTO DE ESTUDIOS PARA INVERSIONES
5. PRESUPUESTO DE CONTRATACION, DESEMBOLSOS Y AMORTIZACIONES DE CREDITOS
6.1. ACTIVOS
6.2. PASIVOS
7. ESTADO DE RESULTADOS*
9. ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO
10. TRANSFERENCIAS AL FISCO
11. PERSONAL
11.1. DOTACIONES DE PERSONAL
12. DOTACION DE VEHÍCULOS
14.1. VENTAS FISICAS
14.2 VENTAS VALORADAS
Comentarios:
COMENTARIOS INFORME MENSUAL
Comentarios Resultados por Negocio
Comentarios Resultados Provisorios
Comentarios Flujo de Caja
CONSOLIDADO DE INDICADORES DE EMPRESAS MENSUAL
Dirección Empresa
EB
ITD
A
EMPRESAS PORTUARIAS Arica
RESUMEN COMPARATIVO TERMINALES PORTUARIOS ESTATALES MENSUAL
Empresa Portuaria Transferencia
6. ESTADO DE SITUACION PATRIMONIAL*
8. CONCILIACIÓN ENTRE EL FLUJO NETO ORIGINADO POR
11.2. RESULTADOS DE LA NEGOCIACION COLECTIVA
11.3 COSTO ÚLTIMA NEGOCIACIÓN COLECTIVA POR SINDICATO
13. STOCK DE ACTIVOS FINANCIEROS 2008-2009
14. PRESUPUESTO DE OPERACIONES 2009
Comentarios Proyección PresupuestariaComentarios Cumplimiento Convenio de Desempeño
Ingre
sos
de
Explo
taci
ón
Resu
ltado d
e
Explo
taci
ón
Fre
nte
Con
cesio
nad
o [
C]
o
No C
on
cesio
nad
o [
NC
]
Empresa Portuaria
Ton
ela
das t
ran
sfe
rid
as
Con
ten
ed
ore
s (
TEU
)
% c
on
ten
ed
ori
zació
n
Empresa Portuaria Arica C
NC
COMENTARIOS INFORME TRIMESTRAL
Comentarios Resultados por Negocio
Comentarios Resultados Provisorios
Comentarios Flujo de Caja
Comentarios RRHH
Comentarios Riesgos
INFORME DE GESTIÓN
INFORME PDF
Fre
nte
Con
cesio
nad
o [
C]
o
No C
on
cesio
nad
o [
NC
]
Comentarios Proyección PresupuestariaComentarios Cumplimiento Convenio de Desempeño
Principales Competidores
Actuales Potenciales
Hitos
Hito 2 Hito 3
Hito 2 / Fech Hito 3 / Fecha
Hito 2 / Fecha
Hito 2 / Fech Hito 3 / Fecha
Hito 2 / Fech Hito 3 / Fecha
Hito 1 / Fecha
Hito 2 / Fech Hito 3 / Fecha
Hito 2 / Fech Hito 3 / Fecha
Hito 1 / Fecha
Hito 2 / Fech Hito 3 / Fecha
Hito 2 / Fech Hito 3 / Fecha
Hito 2 / Fech Hito 3 / Fecha
Hito 2 / Fecha
Hito 2 / Fech Hito 3 / Fecha
Hito 2 / Fech Hito 3 / Fecha
Hito 1 / Fecha
… …
Hito 3 Hito 4
Año1-Mes5
Año1-Mes6
Año3-Mes12
Principal acción de mitigación
Responsable de administrar del riesgo
Mes 4… …
Mes 12
… … Mes 12
Variación Real / Año anterior
Desviación c/r Año anterior
Abogado Patrocinante
(5) Monto promedio en cartera externalizada ($)
(6) Intereses devengados cartera externalizada ($)
(7) Duración promedio cartera externalizada (días)
(8) Monto utilizado línea de crédito ($)
(9) Intereses devengados uso línea de crédito ($)
(1) Corresponde al saldo promedio diario disponible mantenido en cuenta corriente, según cartolas bancarias diarias.
(2) Corresponde al promedio diario de fondos invertidos en forma directa, ya sea en pactos, depósitos a plazo u otro.
(4) Numero de días en promedio ponderado (por el monto de la inversión) al que se han colocado las inversiones directas.
(8) Corresponde al monto promedio diario utilizado en línea de crédito, según cartolas bancarias diarias.
Desviación c/r Año anterior
AÑO 2009 (PROY)
Depreciación acumulada (MUS$)
Depreciación del ejercicio (MUS$)
Valor Neto Activos (MUS$)
Tota
l A
ctiv
os
Patr
imonio
(2)
Liquid
ez
(A.C
./P.C
.)
Levera
ge (
1)/
(2)
Resu
ltado N
eto
Transferencia Ocupación y Espera Financieros
Pasi
vos
Cort
o y
Larg
o
Pla
zo (
1)
Gast
os
de
Adm
inis
traci
ón y
venta
s/ ingre
sos
por
venta
Porc
enta
je d
e
Part
icip
aci
ón d
el
Est
ado
Nú
mero
de n
aves
Hora
s d
e o
cu
pació
n
Tie
mp
os d
e e
sp
era
Ing
resos (
M$
)
Velo
cid
ad
de
tran
sfe
ren
cia
(*)
Resu
ltad
o o
pera
cio
nal
(M$
)
Resu
ltad
o n
o o
pera
cio
nal
(M$
)
Uti
lid
ad
del eje
rcic
io
(M$
)
Núm
ero
de
Tra
baja
dore
s
Periodo Tipo Contenido IndiceAnual Dato Plan Estrategico 1Anual Dato Plan Estrategico 2Anual Dato Plan Estrategico 3Anual Dato Plan Estrategico 4Anual Dato Plan Estrategico 5Anual Dato Plan Estrategico 6Anual Dato Proyecto Est. De Inv. 7Anual Dato Proyecto Est. De Inv. 8Anual Dato Proyecto Est. De Inv. 9Anual Dato Proyecto Est. De Inv. 10Anual Dato Matriz de Riegos 11Anual Dato Ante Proyecto presupuesto 12Mensual Dato Ante Proyecto presupuesto 13Mensual Dato Ante Proyecto presupuesto 14Mensual PDF Informe Gestion al Directorio 15Mensual Dato Informe Gestion al SEP Mensual 16Mensual Dato Informe Gestion al SEP Mensual 17Mensual Dato Informe Gestion al SEP Mensual 18Mensual Dato Informe Gestion al SEP Mensual 19Mensual Dato Informe Gestion al SEP Mensual 20Trimestral Dato FECU 21Trimestral Dato Informe Gestion al SEP Trimestral 22Trimestral Dato Informe Gestion al SEP Trimestral 23Trimestral Dato Informe Gestion al SEP Trimestral 24Trimestral Dato Informe Gestion al SEP Trimestral 25Trimestral Dato Informe Gestion al SEP Trimestral 26Trimestral Dato Informe Gestion al SEP Trimestral 27Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 28Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 29Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 30Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 31Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 32Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 33Anual PDF Informe Gestion al SEP Anual 34Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 35Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 36Anual PDF Informe Gestion al SEP Anual 37Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 38Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 39Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 40
Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 41Mensual Dato Convenio Acuerdo Desempeño 42
Titutlo Cuadro o Tabla
Visión - Misión - Valores
Análisis FODA
Principales Preocupaciones
Matriz de Caracterización de Negocios
Matriz de Caracterización de un Negocio Específico
Matriz de Objetivos - Iniciativas Estratégicas
Resumen de Caracterización de un Proyecto Estratégic
Carta Gantt de un Proyecto Estratégico
Flujo de Caja de Proyecto Estratégico Seleccionado
Listado de Proyectos Estratégicos
Matriz de Riesgos Críticos
Presupuesto de la Empresa (Formato Hacienda)
Resultados Presupuestados por Negocio
Presupuesto Mensualizado
Informe al Directorio
Estado de Resultados Provisorio por Negocio
Estado de Resultados Provisorio de la Empresa
Flujo de Caja Mensual
Reporte de Incumplimientos Convenio de Desempeño
Noticias o Hechos Relevantes de la Empresa
FECU de la Empresa
Balance Trimestral
Estado de Resultados Trimestral
Flujo de caja trimestral
Resumen de Juicios Relevantes Trimestrales
Temas de Recursos Humanos Trimestrales
Colocaciones Financieras Trimestrales
Resultados Anuales por Negocio
Balance Anual de la Empresa
Estado de Resultados Anual de la Empresa
Flujo de Caja Anual de la Empresa
Evolución de Resultados de la Empresa 5 Años
Remuneraciones Ejecutivos Primer Nivel
Informes de Auditores Externos
Declaración de Cumplimiento Código SEP
Pauta de Autoevaluación del Directorio
Memoria Empresa
Control de Concesiones
Informe Estratégico (o del Plan Estratégico)
Análisis Razonado del Presupuesto presentado a Haci
Comentarios Resultados Mensuales de la Empresa
Convenio desempeño
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actual
1. P
LAN
EST
RATE
GIC
O
ASB
Política
Visión Aspiraciones, largo plazo Texto Trianual Planificación Estratégica Inf Presupuesto Proyecto Power point
ASB Misión Propósito a mediano plazo Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point
ASB Valores Principios de la Empresa Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point
ASB
FODA
Fortalezas Análisis FODA Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point
ASB Oportunidades Análisis FODA, externas Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point
ASB Debilidades Análisis FODA Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point
ASB Amenazas Análisis FODA, externas Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point
ASB Preocupaciones Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point
ASB Explicación Justificación de las preocupaciones identificadas Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point
ASB PGA Propuesta de PGA Anual
PGA Resultado de PGA Anual
ASB/MMM Negocios Texto Trianual Anteproyecto presupuesto Word
ASB/MMM/ISF Participación en ingresos (año en curso) $ Trianual Anteproyecto presupuesto " Word
ISF Contribución o Margen (año en curso) % Trianual Anteproyecto presupuesto " Word
ISF Participación en ingresos (año siguiente) Idem. Año siguiente % Trianual Anteproyecto presupuesto " Word
ISF Contribución o Margen (año siguiente) Idem. Año siguiente % Trianual Anteproyecto presupuesto " Word
ASB Pricipales Competidores - Actuales Texto Trianual Pendiente " Pendiente Pendiente
ASB Pricipales Competidores - Potenciales Texto Trianual Pendiente " Pendiente Pendiente
ASB Productos o Servicios - Actuales Texto NO EXISTE MARIO MOYA
ASB Tipos de clientes - Actuales Texto NO EXISTE "
ASB Texto NO EXISTE "
ASB Productos o Servicios - Futuros Idem. Negocio futuro Texto NO EXISTE "
ASB Tipos de clientes - Futuros Idem. Negocio futuro Texto NO EXISTE "
ASB Idem. Negocio futuro Texto NO EXISTE "
ASB Objetivos Texto NO EXISTE
ASB Indicadores Clave Texto NO EXISTE "
ASB Iniciativas Texto NO EXISTE "
ASB Hitos Texto NO EXISTE "
ASB
Mapa estratégico
Objetivos Pueden ser del tipo operacionales, financieros u otros Texto NO EXISTE
ASB Indicadores Texto NO EXISTE "
ASB Meta Meta que deberá alcanzar el respectivo indicador NO EXISTE "
Fecha Máxima Envío al SEP
PLANIFICACIÓN Y GESTION ESTRATEGICA
31 de julio de cada año
PLANIFICACIÓN Y GESTION ESTRATEGICA
Ppales. Preocupaciones
Identificación de los principales asintos que deberá preocuparle a la compañía.Surgen producto del análisis de las amenazas y debilidades PLANIFICACIÓN Y GESTION
ESTRATEGICA
30 de septiembre de cada año
15 de marzo de cada año vencido
Matriz de Caracterización de
Negocios
Descripción de cada uno de los negocios de la compañía actuales o previstos
31 de julio de cada año
Porcentaje esperado de participación en los ingresos totales de la compañía a obtener por cada uno de los negocios durante el año en curso
Contribución o margen esperado a obtener por cada uno de los negocios de la compañía durante el año en curso
Breve identificación de los principales competidores existentes en cada uno de los negocios en que está presente la compañía
Breve identificación de los potenciales competidores en cada uno de los negocios en que está presente la compañía
Matriz de Caracterización de Negocio Específico
Breve identificación de los productos o servicios que ofrece actualmente la compañía
CADA RESPONSABLE LAS CREA
31 de julio de cada año
Descripción de los tipos de clientes con que cuenta actualmente la compañía en cada uno de sus negocios
CADA RESPONSABLE LAS CREA
Canales o medios para abordarlos - Actuales
Descripcióm de los canales o medios con que cuenta actualemtne la compañía para abordar a los distintos tipos de clientes
CADA RESPONSABLE LAS CREA
CADA RESPONSABLE LAS CREA
CADA RESPONSABLE LAS CREA
Canales o medios para abordarlos - Futuros
CADA RESPONSABLE LAS CREA
Matriz de Objetivos e Iniciativas Estratégicas
Principales objetivos estratégicos de la compañía, establecidos en la planificación estratégica y revisados anualmente.
PK 14 PROYECTOS DE LA MATRIZ
PLANIFICACIÓN Y GESTION ESTRATEGICA
31 de julio de cada año
Identificación de los indicadores claves a ser medidios, para cada uno de los objetivos trazados
Descripción de las iniciativas que permitirán cumplir los objetivos
Nombre y fecha de los principales hitos de cada una de las iniciativas
PK, ROLES, UNIDADES DE NEGOCIOS
PLANIFICACIÓN Y GESTION ESTRATEGICA
31 de julio de cada año
Indicadores a ser medidos para cada uno de los objetivos estratégicos trazados
Depende el indicador
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP
1. P
LAN
EST
RATE
GIC
O
ASB
Mapa estratégico
Horizonte Fecha NO EXISTE "
PLANIFICACIÓN Y GESTION ESTRATEGICA
Horizonte de tiempo en que está planeado se alcance la meta
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP
2. P
ROYE
CTO
S ES
TRAT
ÉGIC
OS
DE
INVE
RSIÓ
N O
GES
TIÓ
N
JSMV Nombre del Proyecto
PROYECTOS DE INVERSION
Carpetas del proyecto Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Descripción del Proyecto Carpetas del proyecto Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Antecedentes. Alcances Carpetas del proyecto Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Carpetas del proyecto Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Desarrollo del Proyecto Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Organización para su ejecución Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Principales actividades Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Carta Gantt Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Evaluación económica Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Supuestos. Justificación Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Evaluación privada y social Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Análisis de sensibilidad Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Síntesis y Conclusiones Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel
JSMV Principales actividades Entre 1 y 5 actividades Texto
PROYECTOS DE INVERSION
Inversiones Activo Fijo.xls " Digital o papel
JSMV Fecha Inicio fecha Carpeta Proyecto " Digital o papel
JSMV Fecha Fin fecha Carpeta Proyecto " Digital o papel
JB Ingresos $MM
PROYECTOS DE INVERSION
Item 31 Ppto.xls " Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos
JB Egresos $MM Item 31 Ppto.xls " Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos
JB Resultados $MM Item 31 Ppto.xls " Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos
JSMV Nombre Texto
PROYECTOS DE INVERSION
" Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos
JSMV Inversión Considerada $MM Inversiones Activo Fijo.xls " Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos
JSMV Duración o Plazo Total Fecha Carpeta Proyecto " Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos
JSMV Hitos Entre 1 y 4 hitos Texto Carpeta Proyecto " Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos
MR
Matriz de riesgos
Riesgo Texto
AUDITORIAS INTERNAS
Matriz de Riesgos año.xls Antes del 31 de julio Excel
MR Nivel de Riesgo Bajo, Medio o Alto Alto-Medio- Bajo Matriz de Riesgos año.xls " Excel
MR Nivel de Impacto Bajo, Medio o Alto Alto-Medio- Bajo Matriz de Riesgos año.xls " Excel
MR Factores de riesgo Texto Matriz de Riesgos año.xls " Excel
MR Pricipal acción de mitigación Texto Matriz de Riesgos año.xls " Excel
MR Responsable de administrar el riesgo Nombre Matriz de Riesgos año.xls " Excel
Tabla resumen de Proyectos
Estratégicos de Inversión
Remisión al SEP tan pronto sean
evaluados por la Empresa
Justificación. Objetivo estratégico atingente
Principales riesgos asociados (Riesgos de hacer / Riesgos de no hacer)
Beneficios esperados. Modelo de Estimación
Principales costos incrementales. Respaldos
Antecedentes complementarios (planos de detalle, memoria de cálculo u otros)
Carta Gantt Proyecto de
Inversión
Incluidos en propuesta del oferente
Incluidos en propuesta del oferente
Incluidos en propuesta del oferente
Flujo de Caja Proyectos de
Inversión Seleccionados
mensual por tres años
Listado de Proyectos
Estratégicos Seleccionados
Anteproyecto ppto. (septiembre)
3. M
ATRI
Z D
E RI
ESG
OS
Identificación de los proncipales riesgos que pueden afectar a la compañía
Uso de Documento Técnico Nº 41 03/2009
Verificación de la Información Interna
Uso de Documento Técnico Nº 41 03/2009
Verificación de la Información Interna
Uso de Documento Técnico Nº 41 03/2009
Verificación de la Información Interna
Principales gatilladores de que el riesgo identificado se concrete
Uso de Documento Técnico Nº 41 03/2009
verificación de la Información Interna
Acción que se realizará para minimizar las posibilidades de que el riesgo ocurra
Uso de Documento Técnico Nº 41 03/2009
Verificación de la Información Interna
Descripción de los responsables (personas o equipos) de la adminsitración de cada uno de los riesgos
Uso de Documento Técnico Nº 41 03/2009
Verificación de la Información Interna
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP
4. A
NTE
PRO
YECT
O D
E PR
ESU
PUES
TO
EAC1. Antecedentes Generales Datos de la Empresa Texto
CONTROL PRESUPUESTARIO
Formulario.xls 30 de septiembre PRESUPUERTO Excel
EAC $ corrientes Formulario.xls " Excel
EAC 3. Presupuesto de cada de operaciones Formulario.xls " Excel
EAC 3.1. Programa de producción física unidades Formulario.xls " Excel
EAC Formulario.xls " Excel
EAC 3.3 Programa de compras Nº NO APLICA Formulario.xls " Excel
EAC 4. Presupuesto de inversiones $M Formulario.xls " Excel
EAC $M Formulario.xls " Excel
EAC Para estudios de arrastre y nuevos $MM corrientes Formulario.xls " Excel
EAC $MM ó US$MM Formulario.xls " Excel
EAC 6. Estado de situación pratimonial
CONTROL PRESUPUESTARIO
Formulario.xls " Excel
EAC 6.1 Activos Para activos circulantes, activos fijos y otros activos $MM ó US$MM Formulario.xls " Excel
EAC 6.2 Pasivos Para pasivo circulante, pasivos largo plazo y otros pasivos $MM ó US$MM Formulario.xls " Excel
EAC 7. Estado de Resultados Resultados de explotación, ingresos de explotación, etc. $MM ó US$MM Formulario.xls " Excel
EAC Pérdida del ejercicio, resultado en venta de activos, etc. $MM ó US$MM Formulario.xls " Excel
EAC 9. Estado de flujo de efectivo Flujo neto originado por actividades de la organización $MM ó US$MM Formulario.xls " Excel
EAC 10. Transferencias al fisco Dividendos a repartir en el año, etc. $MM de cada año Formulario.xls " Excel
EAC 11. Personal Formulario.xls " Excel
EAC 11.1 Doteciones de Personal Cantidad de personal Nº Formulario.xls " Excel
EAC Centro laboral o división participante Texto Formulario.xls " Excel
EAC Monto del contrato vigente y de la nueva negociación $MM Formulario.xls " Excel
EAC 12. Dotación de vehículos Antigüedad y Nº de vehículos ppropios y en comodato Texto Formulario.xls " Excel
ISF 13. Stock de activos financieros año- año Pagarés de Tesorería, etc. $ ó UF No Aplica??? N/A N/A N/A
ISF 14. Presupuesto de operaciones No Aplica??? N/A N/A N/A
ISF 14.1 Ventas físicas Embarcaciones menores, etc. miles No Aplica??? N/A N/A N/A
ISF 14.2 Ventas valoradas Embarcaciones menores, etc. $MM ó US$M No Aplica??? N/A N/A N/AEAC Ingresos $ corrientes 12 meses
CONTROL PRESUPUESTARIO
Formulario.xls " ExcelEAC Gastos directos $ corrientes 12 meses Formulario.xls " ExcelEAC Margen de contribución $ corrientes 12 meses Formulario.xls " ExcelEAC Gastos de Administración y Ventas $ corrientes 12 meses Formulario.xls " ExcelEAC Otros Gastos $ corrientes 12 meses Formulario.xls " ExcelEAC Resultados Operacionales $ corrientes 12 meses Formulario.xls " ExcelEAC Comentarios respecto al presupuesto Texto Pendiente Pendiente Pendiente Pendiente
EAC Ingresos $ corrientes
CONTROL PRESUPUESTARIO
MPlancta SEP_PAR.xls " Excel
EAC Gastos directos $ corrientes MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Margen de contribución $ corrientes MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Gastos de Administración y Ventas $ corrientes MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Otros Gastos $ corrientes MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Resultados Operacionales $ corrientes MPlancta SEP_PAR.xls " Excel
EAC Comentarios respecto al presupuesto Texto Impreso " Digital o papel
Capítulos del Presupuesto
2. Proyecto de presupuesto de caja para (año)
IngresosGastos
Carpeta Proyecto Presupuesto
Carpeta Proyecto Presupuesto
Para cada producto: cantidad real vendida año anterior, cantidad estimada a vender año en curso, etc.
Carpeta Proyecto Presupuesto
3.2. Programa trimestral de ventas valoradas
Para cada producto: cantidad real vendida año anterior, cantidad estimada a vender año en curso, etc.
$ corrientes ó US$ corrientes
Carpeta Proyecto Presupuesto
Para cada producto: cantidad real vendida año anterior, cantidad estimada a vender año en curso, etc.
Carpeta Proyecto Presupuesto
Carpeta Proyecto Presupuesto
4.1 Resumen de estudios y proyectos de inversión
Para los estudios para inversiones y los proyectos de inversión, tanto nuevos como de arrastre
Carpeta Proyecto Presupuesto
4.2 Presupuesto de estudios para inversiones
Carpeta Proyecto Presupuesto
5. Presupuesto de contratación, desembolsos y amortizaciones de créditos
Para los créditos contratados, créditos por contratar y bonos colocados
Carpeta Proyecto Presupuesto
Carpeta Proyecto Presupuesto
Carpeta Proyecto Presupuesto
Carpeta Proyecto Presupuesto
Carpeta Proyecto Presupuesto
8. Conciliación entre el flujo neto originado por actividades de la operación y el resultado del ejercicio
Carpeta Proyecto Presupuesto
Carpeta Proyecto Presupuesto
Carpeta Proyecto Presupuesto
Carpeta Proyecto Presupuesto
Carpeta Proyecto Presupuesto
11.2 Resultados de la negociación colectiva
Carpeta Proyecto Presupuesto
11.3 Costo última negociación colectiva por sindicato
Carpeta Proyecto Presupuesto
Carpeta Proyecto Presupuesto
Tabla detalle de Resultados por
negocio Proyectado
Tabla detalle de Resultados por negocio Real
IFRS (UN1 UN2)+Centros de Costos
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP
4. A
NTE
PRO
YECT
O D
E PR
ESU
PUES
TO
EAC Resultado de explotación
CONTROL PRESUPUESTARIO
EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Margen de explotación EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Ingresos de explotación EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Costo de explotación (menos) EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC Resultado fuera de explotación EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Ingresos Financieros EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC Otros ingresos fuera de explotación EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC Pérdida inversión empresas relacionadas No Aplica " Flexline Excel
EAC Amortización menor valor inv. (menos) No Aplica " Flexline Excel
EAC Gastos financieros (menos) EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC Corrección monetaria EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Diferencias de cambio EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC Impuesto a la renta EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Ítemes extraordinarios (absorción) EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC Interés minoritario EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Utilidad (pérdida) líquida EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC Amortización mayor valor de inversiones EERR2010.xls " Flexline Excel
EAC Utilidad (pérdida del ejercicio) EERR2010.xls " Flexline Excel
ASB Informe de Gestión Informe pdf mensual En carpeta Oficina Gerente General Papel
JB Ingresos $MM PPTO2010.xls Sistema Presupuesto Excel
JB Gastos directos $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
JB Tipo de negocio $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
JB Presupuesto Mes Actual $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
JB Real mes actual $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
JB Variación Real / Presupuesto $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
JB Justificación de desviaciones $MM Pendiente Pendiente Pendiente Pendiente
Presupuesto Mensualizado
Gastos de Administración y Ventas (menos)
Utilidad inversión empresas relacionadas (menos)
Otros egresos fuera de explotación (menos)
Resultado antes de impuesto a la renta e ítemes extraordinarios
Utilidades (pérdidas) antes de interés minoritario
5. C
ON
VEN
IOS
O A
CUER
DO
S D
E D
ESEM
PEÑ
O Panel Mensual de Gestión
El objetivo de este instrumento es establecer los indicadores y metas que caracterizan, en términos generales, el
desempeño esperado de la empresa, y que serán monitoreados durante el año o período siguiente. Se
propone que este reporte tipo, reemplace el formato de los Convenios de Programación, Planes de Gestión Anual y
Convenios de Metas vigentes a la fecha.
Diciembre de cada año
Convenio de Desempeño
Los Convenios de Desempeño se deben basar en los Paneles de Gestión antes descritos y en las Tablas de Resumen de
Avance de Proyectos Estratégicos. Se entiende que las metas de ambos instrumentos serán sujeto de un Acuerdo de
Desempeño entre la empresa y el SEP, el cual será refrendado por ambas partes.
Diciembre de cada año
6. IN
FORM
E D
E G
ESTI
ÓN
AL
DIR
ECTO
RIO
Este informe es el que emite la empresa en forma mensual para su Directorio, y busca informar a los directores respecto al desempeño observado por la misma en el período anterior. El formato y el contenido específico del informe depende de cada empresa, y el SEP sólo recibe copia del mismo en formato PDF o similar.
Mensual, día 20 del mes siguiente a
aquel que se informa
7. IN
FORM
E D
E G
ESTI
ÓN
AL
SEP Estado de
Resultados Provisorio POR
NEGOCIO
El contenido de esta tabla será una descripción de los Ingresos y los Gastos Directos, presupuestados y reales, según cada tipo de negocio, así como la desviación del segundo respecto al primero, y una justificación de las desviaciones respecto al presupuesto.
Informe Mensual Ppto.
Mes de Marzo de cada año
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP
7. IN
FORM
E D
E G
ESTI
ÓN
AL
SEP
EAC Ingresos de explotación $MM PPTO2010.xls Sistema Presupuesto Excel
EAC Costos de explotación $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
EAC Margen de explotación $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
EAC Gastos de Administración y Ventas $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
EAC Resultado operacional $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
EAC Ingresos Fuera de Explotación $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
EAC Gastos Fuera de Explotación $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
EAC Resultado No Operacional $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
EAC Resultado Antes de Impuesto $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
EAC Impuesto a la Renta $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
EAC Resultado del Ejercicio $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contabilidad Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contabilidad Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contabilidad Excel
EAC Flujo Neto total del periodo $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contabilidad Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contabilidad Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contabilidad Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contabilidad Excel
EAC Presupuesto Mes Actual $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contabilidad ExcelEAC Real mes actual $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contabilidad ExcelEAC Variación Real / Presupuesto $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contabilidad Excel
EAC Justificación de desviaciones Texto Trimestral Pendiente Pendiente Pendiente Pendiente
Indicadores en estado Deficiente
Justificación
Comentarios
Noticia Título de la noticia Texto
Descripción de la noticia Descripción del hecho noticioso, fecha, involucrados, etc. Texto
Impacto Texto
8. F
ECU
EAC ACTIVOS $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Total Activos Circulantes $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Total Activos Fijos $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Total Otros Activos $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC PASIVOS $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Total Pasivos Circulantes $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Total Pasivos Largo Plazo $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Interés Minoritario $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Total Patrimonio $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC ESTADO DE RESULTADOS $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Resultado de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado fuera de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado antes de impuesto $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Utilidad (pérdida) líquida $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Utilidad (pérdida) del ejercicio $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
Estado de Resultados
Provisorio DE LA EMPRESA
En este reporte se desglosan mensualmente los resultados operacionales, no operacionales y el resultado del ejercicio
de la compañía completa. Se realizan además comparaciones de los montos reales respecto del año
anterior y respecto de lo presupuestado al comienzo del período.
Informe Mensual Ppto.
CONFECCION DE ESTADOS FINANCIEROS
Mes de Marzo de cada año
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Informe Mensual Ppto.
Flujo de Caja Mensual
Flujo Neto originado por actividades de la operación
Considera los Flujos Netos observados en la empresa, y una explicación de las eventuales variaciones.
CONFECCION DE ESTADOS FINANCIEROS
A más tardar el día 20 del mes
siguiente a aquel que se informa
Flujo Neto originado por actividades de financiamiento
Flujo Neto originado por actividades de inversión
Efecto de la Inflación sobre el efectivo y el efectivo equivalente
Saldo Inicial de efectivo y efectivo equivalente
Saldo Final de efectivo y efectivo equivalente
Explicación de las principales desviaciones entre lo presupuestado y lo real
Reporte de Incumplimientos de
Convenio de Desempeño
Este reporte busca identificar los eventuales incumplimientos en el acuerdo o compromiso de desempeño estipulado en el convenio correspondiente.
VER PLAN DE GESTION ANUAL
Carpeta Seguimiento Gestión Anual
Oficina Analista de Desarrollo
CUMPLIR LO DEL PLAN ESTRATÉGICO
Carpeta Seguimiento Gestión Anual
Oficina Analista de Desarrollo
Indicadores Complementarios en Estado Deficiente
Nota: Indicadores complementarios: son indicadores que no están contemplados en el BSC ni en el Convenio de Desempeño y que están en estado deficiente.
SEGUIMIENTO DE PK
Carpeta Seguimiento Gestión Anual
Oficina Analista de Desarrollo
Carpeta Seguimiento Gestión Anual
Oficina Analista de Desarrollo
Noticias y hechos relevantes
Impacto esperado de la noticia producida. Posibles consecuencias para la compañía.
FECU DE LA EMPRESA
CONFECCION DE ESTADOS FINANCIEROS
En la misma fecha de entrega a la SVS, junto con el análisis FECU presentado al
Directorio
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP
8. F
ECU
EAC FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
8. F
ECU
EAC Flujo Neto total del periodo $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC CONCILIACIÓN FLUJO-RESULTADO FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Utilidad (pérdida) del ejercicio $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado en venta de activos $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Utilidad (pérdida) del interés minoritario $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC INDICADORES FINANCIEROS FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC HECHOS RELEVANTES Texto NOTAS " Sistema Contable FECUSA
EAC Comentarios FECU a la SVS Comentarios que realiza el directorio respecto a la FECU Texto NOTAS " Sistema Contable FECUSA
EAC Comentarios FECU a la SEP Texto NOTAS " Sistema Contable FECUSA
EAC ACTIVOS MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Activos Circulantes $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Activos Fijos $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Otros Activos $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Activos $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC PASIVOS MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Pasivos Circulantes $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Pasivos Largo Plazo $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Patrimonio $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Pasivos $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Comentarios Texto Pendiente Pendiente Pendiente
EAC Ingresos de explotación $MM FECUSA Sistema Contable FECUSA
EAC Costos de explotación $MM FECUSA Sistema Contable FECUSA
9. IN
FORM
E D
E G
ESTI
ÓN
AL
SEP
TRIM
ESTR
AL
EAC Margen de explotación $MM FECUSA Sistema Contable FECUSA
EAC Gastos de Administración y Ventas $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Resultado operacional $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Ingresos Fuera de Explotación $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Gastos Fuera de Explotación $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Resultado No Operacional $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Resultado Antes de Impuesto $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Impuesto a la Renta $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Resultado del Ejercicio $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Comentarios Texto Notas Sistema Contable FECUSA
JB · EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contable Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contable Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contable Excel
EAC Flujo Neto total del periodo $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contable Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contable Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contable Excel
FECU DE LA EMPRESA
CONFECCION DE ESTADOS FINANCIEROS
ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO-DIRECTO
Flujo Neto originado por actividades de la operación
Flujo Neto originado por actividades de financiamiento
Flujo Neto originado por actividades de inversión
Efecto de la Inflación sobre el efectivo y el efectivo equivalente
Variación Neta del efectivo y efectivo equivalente
CONFECCION DE ESTADOS FINANCIEROS
Saldo Inicial de efectivo y efectivo equivalente
Saldo Final de efectivo y efectivo equivalente
Cargos (abonos) a resultado que representan flujo de efectivo
Variación de Activos que afectan al flujo de efectivo (aumentos) disminuaciones
Variación de Pasivos que afectan al flujo de efectivo (aumentos) disminuaciones
en Actas de Directorio
Comentarios reservados que realiza el directorio respecto a la FECU
en Actas de Directorio
Balance General Trimestral
a) (Análisis FECU)
Incluye el Balance, Estado de Resultados y Flujo de Caja del Trimestre, con explicaciones para las desviaciones
observadas.
CONFECCION ESTADOS FINANCIEROS
Envío trimestral a más tardar el día 20 del mes siguiente al
término del trimestre respectivo
Estado de Resultados Trimestral
a) (Análisis FECU)
Columnas : Real Trimestre 1 Año 2009/ Real Trimestre 1 Año 2008 / Variación 2008-2009
Real a Diciembre año anterior
CONFECCION DE ESTADOS FINANCIEROS Envío trimestral a
más tardar el día 20 del mes siguiente al
término del trimestre respectivo
Real a Diciembre año actual
Variación real año anterior / real año
Flujo de Caja Trimestral
a) (Análisis FECU)
Flujo Neto originado por actividades de la operación
Real Tri 1 año actual/Presupuesto Tri 1año actual/Real Tri 1 año anterior/Desviación c/r Presupuesto/Desviación c/r Año anterior
Flujo de efectivo (CONFECCIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS)
Envío trimestral a más tardar el día 20 del mes siguiente al
término del trimestre respectivo
Flujo Neto originado por actividades de financiamiento
Flujo Neto originado por actividades de inversión
Efecto de la Inflación sobre el efectivo y el efectivo equivalente
Variación Neta del efectivo y efectivo equivalente
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP
9. IN
FORM
E D
E G
ESTI
ÓN
AL
SEP
TRIM
ESTR
AL
EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contable Excel
Flujo de Caja Trimestral
a) (Análisis FECU)Flujo de efectivo (CONFECCIÓN
DE ESTADOS FINANCIEROS)
Envío trimestral a más tardar el día 20 del mes siguiente al
término del trimestre respectivo
Saldo Inicial de efectivo y efectivo equivalente
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP9.
INFO
RME
DE
GES
TIÓ
N A
L SE
P TR
IMES
TRAL
EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contable Excel
EAC Justificación de desviaciones Texto Pendiente
RP Nombre del Juicio Identificación del nombre del juicio Texto
RP Características Principales características TextoRP Cuantía Monto en dinero por el que se está siendo demandado $RP Origen Causas que originaron la demanda TextoRP Estado Actual Situación actualizada del juicio TextoRP Abogado Patrocinante Nombre
JB Variaciones en la dotación y ausentismo Cambios en la dotación de la compañía Texto Sólo al INE Info al INE via email Correo Electrónico
JB Situaciones coyunturales y problemas Texto Hoy no se informa Info al INE vía Email En memoria Correo electrónico
JB
EAC Empresa Identificación de la Compañía Texto
INVERSIONES FINANCIERAS
Inversiones2010.xls Excel
EAC Monto promedio disponible $ Inversiones2010.xls Excel
EAC Monto promedio inversiones propias $ Inversiones2010.xls Excel
EAC Intereses devengados cartera propia $ Inversiones2010.xls Excel
10. I
NFO
RME
DE
GES
TIÓ
N A
L SE
P AN
UAL
ISF Negocios Texto Presupuesto Marzo de cada año
ISF Participación en ingresos Presupuesto % Real "
Contribución Margen Presupuesto "Participación en ingresos Real "
ISF Contribución Margen Real $MM MISMO HOJA 1 "
EAC ACTIVOS MPlancta SEP_PAR.xls Marzo de cada año Excel
EAC Total Activos Circulantes $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Activos Fijos $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Otros Activos $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Activos $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC PASIVOS MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Pasivos Circulantes $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Pasivos Largo Plazo $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Patrimonio $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Pasivos $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Comentarios Texto Pendiente " Pendiente Pendiente
EAC Ingresos de explotación $MM FECUSA Marzo de cada año Sistema Contable FECUSA
EAC Costos de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Margen de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Gastos de Administración y Ventas $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado operacional $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Ingresos Fuera de Explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Gastos Fuera de Explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado No Operacional $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado Antes de Impuesto $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Impuesto a la Renta $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado del Ejercicio $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Comentarios Texto Notas " Sistema Contable FECUSA
Flujo de Caja Trimestral
a) (Análisis FECU)Flujo de efectivo (CONFECCIÓN
DE ESTADOS FINANCIEROS)
Envío trimestral a más tardar el día 20 del mes siguiente al
término del trimestre respectivo
Saldo Final de efectivo y efectivo equivalente
Convenio de Desempeño Y
Avance Proyectos Estratégicos
b) (Desempeño Trimestral)
Informe de Juicios Relevantes
Trimestralesc) Juicios relevantes
SOPORTE JURÍDICO Y LEGAL DE LA EMPRESA
Envío trimestral a más tardar el día 20 del mes siguiente al
término del trimestre respect.
Temas de Recursos Humanos
d) Temas de RRHH
GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS
Formato nuevo Encuesta INE.xls
Coyunturas o problemas organizacionales relevantes
9. IN
FORM
E D
E G
ESTI
ÓN
AL
SEP
TRIM
ESTR
AL
Procesos de Negociación Colectiva Iniciados, en Desarrollo o Previstos
Planilla de Información de Colocaciones Financieras
e) Colocaciones financieras trimestrales
Pendiente de formato
Envío trimestral a más tardar el día 20 del mes siguiente al
término del trimestre respectivo
Información entregada por bancos
Corresponde al saldo promedio diario disponible mantenido en cta. Corriente, según cartolas bancarias diarias
Pendiente de formato
Información entregada por bancos
Corresponde al promedio diario de fondos invertidos en forma directa, ya sea en pactos, depósitos a plazo u otros
Pendiente de formato
Información entregada por bancos
Corresponde a la sumatoria de intereses devengados por colocaciones
Pendiente de formato
Información entregada por bancos
Participación y Contribución por
negocioa) (Resultados por negocio a partir de
FECU)
Balance General Anual de la
Empresab) (Resultados
Empresa a partir de FECU)
CONFECCION ESTADOS FINANCIEROS
Estado de Resultados Anual
b) (Resultados Empresa a partir de
FECU)
Columnas : Real Año 2009/ Real Año 2008 / Variación 2008-2009
Real a Diciembre año anterior
CONFECCION DE ESTADOS FINANCIEROS
Real a Diciembre año actual
Variación real año anterior / real año
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP10
. IN
FORM
E D
E G
ESTI
ÓN
AL
SEP
ANU
AL
JB · EAC $ Trimestral Flujo.xls Marzo de cada año Sistema Contable Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contable Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contable Excel
EAC Flujo Neto total del periodo $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contable Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contable Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contable Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contable Excel
EAC $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contable Excel
EAC Justificación de desviaciones Texto Pendiente " Pendiente Pendiente
10. I
NFO
RME
DE
GES
TIÓ
N A
L SE
P AN
UAL
EAC Ingresos de explotación $MM FECUSA Marzo de cada año Sistema Contable FECUSA
EAC Costos de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Margen de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Gastos de Administración y Ventas $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Resultado de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Ingresos Financieros FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Otros ingresos fuera de explotación FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Pérdida inversión empresas relacionadas FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Amortización menor valor de inversiones FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Gastos financieros FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Otros egresos fuera de explotación FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Corrección monetaria $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Diferencias de cambio $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Resultado fuera de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Resultado Antes de Impuesto a la Renta $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Impuesto a la Renta $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAImpuestos diferidos FECUSA " Sistema Contable FECUSA
EAC Resultado del Ejercicio $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA
Tablero de Gestión Marzo de cada año
ISF Cargo Cargo que tiene el ejecutivo Texto Marzo de cada año
ISF Remuneración fija anual $ corrientes "ISF Remuneración variable anual $ corrientes "
ISF $ corrientes "
ISF Total remuneración $ corrientes "
ISF Carta Corta pdf VALIDACIONAUDITORIAS INTERNAS
EN PAPEL Marzo de cada año VIA EMAIL Papel o digital
ISF Carta Larga pdf EN PAPEL " Papel o digital
MR Aprobación de Carta por Directorio
GOBIERNO CORPORATIVO
Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
Flujo de Caja Anualb) (Resultados
Empresa a partir de FECU)
Flujo Neto originado por actividades de la operación
Real Año/Presupuesto Año/Real Año Anterior/Desviación c.r Presupuesto/Desviación c.r Año anterior
Flujo de efectivo (CONFECCIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS)
Flujo Neto originado por actividades de financiamiento
Flujo Neto originado por actividades de inversión
Efecto de la Inflación sobre el efectivo y el efectivo equivalente
Variación Neta del efectivo y efectivo equivalente
Saldo Inicial de efectivo y efectivo equivalente
Saldo Final de efectivo y efectivo equivalente
Estado de Resultados
(Comparación Quinquenal)
c) (Evolución de resultados de la
Empresa Últimos 5 años)
AÑO 2005/AÑO 2006 / AÑO 2007 / AÑO 2008 / AÑO 2009 PROV.
Real a Diciembre año anterior
Real a Diciembre año actual
Variación real año anterior / real año
Utilidad inversión empresas relacionadas (menos)
CONFECCION DE ESTADOS FINANCIEROS
Convenio de Desempeño Y
Avance Proyectos Estratégicos
d) (Desempeño Anual)
Remuneraciones de Ejecutivos de Primer Nivele) (Planilla
Remuneraciones Ejecutivos
Superiores)
GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOSRequiere la entrega de información sobre remuneraciones
de los Ejecutivos Superiores de la empresa.Otros ingresos provenientes del empresa filial
Informe de Auditores Externos
f) Informes de A. Externos
Archivo que contiene el Informe de los Auditores Independientes a la Administración y Directorio
Carta Presidentes Directorios
cumplimiento CODIGO SEP Año
2___ g) Carta
Cumplimiento Código SEP
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Diciembre de cada año
Verificación de la Información Interna
Comités de Directores - a) Comités de Directores
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Comités de Directores - b) Peridicidad de Sesiones del Comité de Directores
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Auditoría Externa - a) Presentación al Directorio de Informe de Control Interno
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Auditoría Externa - b) Presentación al Directorio de Informe FECU Junio
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP
MR
GOBIERNO CORPORATIVO
" Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR Declaración de Intereses " Word
MR Declaración de Patrimonio " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR Transparencia activa - a) % Cumplimiento " Word
MR Transparencia activa - b) Pendiente " Word
10. I
NFO
RME
DE
GES
TIÓ
N A
L SE
P AN
UAL
MR Viajes - a) Nº de viajes realizados " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
MR " Word
Carta Presidentes Directorios
cumplimiento CODIGO SEP Año
2___ g) Carta
Cumplimiento Código SEP
Auditoría Externa - c) Presentación al Directorio de Informe FECU Diciembre
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Auditoría Interna - a) Unidad Auditoría Interna depende:
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Auditoría Interna - b) Directorio conoció y aprobó Plan de Auditoría Interna año 2___
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Auditoría Interna - c) Nº de procesos auditados
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Auditoría Interna - d) Fecha Evaluación Auditor Interno
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Contratación y Adquisición de Bienes y Servicios - a) Existe un procedimiento aprobado por el Directorio
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Contratación y Adquisición de Bienes y Servicios - b) Empresa Inscrita en Portal de Compras Públicas
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Contratación y Adquisición de Bienes y Servicios - c) Adquisiciones o contrataciones superiores a 5.000 UF sin licitación pública
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Viajes - b) Cumplieron Normativa Código SEP
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Bienes Inmuebles - a) Existe un catastro actualizado de los bienes raíces
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Bienes Inmuebles - b) Existe documentación actualizada de los bienes raíces
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Nº de personas naturales a honorarios con contrato de plazo superior a 6 meses
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Indemnización trabajadores No Ejec. - a) Nº de desvinculaciones durante el año
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Indemnización trabajadores No Ejec. - b) Indemnizaciones se ajustan al Código SEP
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Programas de desvinculación - a) Nº de trabajadores involucrados
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Programas de desvinculación - b) Programas fueron oportunamente informados y autorizados
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Remuneraciones variables - a) Existe sistema de Remuneraciones Variables
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Remuneraciones variables - b) Sistema Aprobado por el SEP, Directorio y Ministerio de Hacienda
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Remuneraciones variables - c) Costo anual supera 1,0 planilla mensual
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Ejecutivos - a) Se realizaron contrataciones de ejecutivos en el año
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Ejecutivos - b) Existen mecanismos de evaluación anual de Ejecutivos
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Ejecutivos - c) Ejecutivos con remuneración bruta mensual superior al Presidente del Banco Central
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Ejecutivos - d) Nº de ejecutivos desvinculados durante el año
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Ejecutivos - e) Indemnizaciones de Ejecutivos se ajustan al Código SEP
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP
MR
GOBIERNO CORPORATIVO
" Word
MR Comentarios SEP Texto Pendiente Pendiente Pendiente Pendiente
Carta Presidentes Directorios
cumplimiento CODIGO SEP Año
2___ g) Carta
Cumplimiento Código SEP
Vacaciones - Nº de trabajadores que acumulan más de dos periodos de vacaciones
"Cumple" o "No Cumple"
Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc
Verificación de la Información Interna
Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP
ASB
GOBIERNO CORPORATIVO
Encuesta WEB HTML
ASB Estructura del Directorio Encuesta WEB " HTML
ASB Encuesta WEB " HTML
ASB Encuesta WEB " HTML
ASB Desarrollo del negocio Encuesta WEB " HTML
ASB Planeación y Estrategia Corporativa Encuesta WEB " HTML
ASB Encuesta WEB " HTML
ASB Reporte Financiero Encuesta WEB " HTML
ASB Influenciando el Entorno Encuesta WEB " HTML
ASB Revelación y transparencia Encuesta WEB " HTML
ASB Reputación - Un negocio sustentable Encuesta WEB " HTML
ASB Otros grupos de interés clave Encuesta WEB " HTML
ASB Desempeño personal Encuesta WEB " HTML
ASB Comentarios Comentarios del Directorio a la autoevaluación realizada Texto Encuesta WEB " HTML
i) Memoria Memoria pdf Marzo de cada año Información Digital y papel
MMM Descripción terreno Texto
CONTROL DE CONCESION
Marzo de cada año UN1
MMM Concesionario Identificación del concesionario Texto " UN1MMM Superficie Superficie que comprende el terreno en concesión " UN1MMM Vencimiento del Contrato Fecha de vencimiento del contrato fecha " UN1EAC Valor bruto activos MUS$ Mensual Planilla Activo Fijo.xls " Información ExcelEAC Depreciación acumulada MUS$ Mensual Planilla Activo Fijo.xls " ExcelEAC Depreciación del ejercicio MUS$ Mensual Planilla Activo Fijo.xls " ExcelEAC Valor Neto Activos MUS$ Mensual Planilla Activo Fijo.xls " Excel
Autoevaluación del Directorioh) Pauta
Autoevaluación Directorio
Desarrollo de las actividades del Directorio
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Diciembre de cada año
Autoevaluación del Directorio
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Autoevaluación del Directorio
Conducta y Funcionamiento del Directorio
Si llega a presentarse un eventual conflicto de intereses ¿ se dan a conocer en el Directorio y se administra adecuadamente?...
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Autoevaluación del Directorio
Reclutamiento, Remuneración y Evaluación
¿Están claras en el Directorio las políticas de Selección, remuneración y evaluación de ejecutivos y del Personal?...
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Autoevaluación del Directorio
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Autoevaluación del Directorio
¿Es el Directorio el guía estratégico de la empresa con una visión de mediano y largo plazo?...
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Autoevaluación del Directorio
Control Interno, Cumplimeinto y Riesgo Administrativo
¿Se asegura el Directorio que la administraciñon haya establecido un sistema de control diseñado…?...
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Autoevaluación del Directorio
¿Es el Directorio el responsable de la información financiera de alta calidad?...
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Autoevaluación del Directorio
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Autoevaluación del Directorio
¿El Directorio tiene la claridad acerca de cual es la información solicitada por el dueño o los accionistas y el resto de los grupos de interés?...
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Autoevaluación del Directorio
¿Se debate en el directorio la necesidad de rendir cuentas, por medio del desarrollo de políticas de ética corporativa, sociales y medioambientales?...
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Autoevaluación del Directorio
El directorio ¿apoya y asegura el trato equitativo para todos sus accionistas (si hay accionistas no estatales), incluyendo el acceso a la información y la habilidad de ejercer sus derechos?...
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Autoevaluación del Directorio
¿Mi asistencia a las sesiones de Directores y de Comités es superior a un 80%?...
Si o No - Evaluación de 1 a 7
Autoevaluación del Directorio
Autoevaluación del Directorio
Archivo que contiene la Memoria Anual de la Compañía, tal cual ésta es publicada
j) Control de Concesiones
Identificación del terreno concesionado: Ubicación, propietarios, usos, etc.
m2