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Formulación de Proyectos y Propuestas
15 de octubre de 2011
• Introducción• ¿Para qué se hace Formulación de Proyectos?• ¿Cómo se presenta un proyecto?• ¿A quiénes se les puede presentar un proyecto?
¿Qué es un proyecto?
¿Qué es un proyecto?
Es una Unidad
• Contiene lo necesario y suficiente para ser planeado, financiado e implementado
Persigue Objetivos
• Está definido por un INICIO y un FIN, en donde se busca llegar a algo específico
Con límites definidos
• Es desarrollado en un espacio geográfico limitado
• Y por una organización de personas específica
Es un conjunto de actividades que buscan generar algún impacto de interés, de manera factible y viable
• Introducción• ¿Para qué se hace Formulación de Proyectos?• ¿Cómo se presenta un proyecto?• ¿A quiénes se les puede presentar un proyecto?
¿Para qué se hace formulación de proyectos?
¿Para qué se hace formulación de proyectos?
• Tener clara la estructura del proyecto• Para tener los insumos para preparar la
presentación del proyecto a 3eros
¿Para qué se hace formulación de proyectos?
• Tener clara la estructura del proyecto• Para tener los insumos para preparar la
presentación del proyecto a 3eros
¿Qué es esto?
¿Para qué se hace formulación de proyectos?
• Tener clara la estructura es saber:– ¿Qué impacto se desea generar?– ¿Qué estrategia es la adecuada para generar dicho impacto?– ¿Cuál es el plan (actividades) que permiten desarrollar dicha estrategia?– ¿Cuáles son los recursos necesarios para desarrollar dichas actividades?– ¿Cómo los voy a conseguir?– ¿Cómo voy a asegurar que dicho proyecto se está desarrollando
adecuadamente?• Para tener insumos para preparar la presentación de mi proyecto a
3eros
Existen herramientas que facilitan responder dichas preguntas
• Tener clara la estructura es saber:– ¿Qué impacto se desea generar?– ¿Qué estrategia es la adecuada para
generar dicho impacto?– ¿Cuál es el plan (actividades) que permiten
desarrollar dicha estrategia?– ¿Cuáles son los recursos necesarios para
desarrollar dichas actividades?– ¿Cómo los voy a conseguir?– ¿Cómo voy a asegurar que dicho proyecto
se está desarrollando adecuadamente?• Para tener insumos para preparar la
presentación de mi proyecto a 3eros
Estudio de Entorno
Análisis de Actores
Marco Lógico
Ana. de Factibilidad
Ana. de Viabilidad
Ana. de Riesgos
Cronograma
Hoja de Ruta
Árbol de Indicadores
Ahora vamos a conocer las herramientas…
• Tener clara la estructura es saber:– ¿Qué impacto se desea generar?– ¿Qué estrategia es la adecuada para
generar dicho impacto?– ¿Cuál es el plan (actividades) que permiten
desarrollar dicha estrategia?– ¿Cuáles son los recursos necesarios para
desarrollar dichas actividades?– ¿Cómo los voy a conseguir?– ¿Cómo voy a asegurar que dicho proyecto
se está desarrollando adecuadamente?• Para tener insumos para preparar la
presentación de mi proyecto a 3eros
Estudio de Entorno
Análisis de Actores
Marco Lógico
Ana. de Factibilidad
Ana. de Viabilidad
Ana. de Riesgos
Cronograma
Hoja de Ruta
Árbol de Indicadores
Análisis del Entorno• Identificación de comunidades y actores en la zona• Necesidades sentidasSocial• Comprensión de sistema político• Descripción de situación actual y planesPolítico
• Valores culturales, costumbresCultural
• Instituciones presentes, sus actividades y planesInstitucional• Identificación de sectores económicos y relación con la
comunidadEconómico
• Definición de límitesLocal• Descripción de ubicación geográfica• Recursos y nivel de uso/explotaciónGeográfico• Identificación de vecinos• Relación con vecinosRegional• Nivel y tipo de capacitación que tiene comunidad objeto
de estudioTécnico
Ahora vamos a conocer las herramientas…
• Tener clara la estructura es saber:– ¿Qué impacto se desea generar?– ¿Qué estrategia es la adecuada para
generar dicho impacto?– ¿Cuál es el plan (actividades) que permiten
desarrollar dicha estrategia?– ¿Cuáles son los recursos necesarios para
desarrollar dichas actividades?– ¿Cómo los voy a conseguir?– ¿Cómo voy a asegurar que dicho proyecto
se está desarrollando adecuadamente?• Para tener insumos para preparar la
presentación de mi proyecto a 3eros
Estudio de Entorno
Análisis de Actores
Marco Lógico
Ana. de Factibilidad
Ana. de Viabilidad
Ana. de Riesgos
Cronograma
Hoja de Ruta
Árbol de Indicadores
Análisis de Grupos de Interés (GIs)
Beneficiados / Afectados Clave / Socios
Externos Fichas
List
ado
Segm
enta
ción
Grupo de Interés Intereses Impacto potencial Prioridad relativa
Nombre y definición del grupo de interés (GI)
Descripción de interés o conflicto, ojalá medible
(+, -, ?) acorde con el impacto del interés en el proyecto
Permite definir si el GI es primario, secundario o externo
Influencia (poder)
Impo
rtan
cia
(del
pro
yect
o pa
ra e
llos)
-
+
+
La idea es clasificar los GI
listados anterior-mente
Cada Segmento merece un
tratamiento diferencial
Ahora vamos a conocer las herramientas…
• Tener clara la estructura es saber:– ¿Qué impacto se desea generar?– ¿Qué estrategia es la adecuada para
generar dicho impacto?– ¿Cuál es el plan (actividades) que permiten
desarrollar dicha estrategia?– ¿Cuáles son los recursos necesarios para
desarrollar dichas actividades?– ¿Cómo los voy a conseguir?– ¿Cómo voy a asegurar que dicho proyecto
se está desarrollando adecuadamente?• Para tener insumos para preparar la
presentación de mi proyecto a 3eros
Estudio de Entorno
Análisis de Actores
Marco Lógico
Ana. de Factibilidad
Ana. de Viabilidad
Ana. de Riesgos
Cronograma
Hoja de Ruta
Árbol de Indicadores
¿Qué es el Marco Lógico?
Definición del Problema
Definir Objetivos
• General• Específicos
Estrategias
Es un método para definir el proyecto en términos de Objetivos a alcanzar
Definición del Problema
Definir Objetivos
• General• Específicos
Estrategias
Árbol del Problema
Problema Central
Causa 1
Causa 2
Causa n
…
Efecto 1
Efecto 2
Efecto m
…
Causas Efectos
¿Cómo definir el problema?
Ejemplo: Población de pescadores
Mala administración y poca inversión
Dilapidación de Centros de Cria
Producción limitada de alevinos
Poco conocimiento y malos incentivos
Mal manejo de piscinas
Baja productividad de piscinas
Tecnología inadecuada de procesamiento
Alto nivel de residuos de cosecha
Lugares inadecuados de venta
Poca inversión
Niveles inadecuados de producción de pesacado fresco
Poca ganancia de la venta
Bajos ingresos
Falta de proteina
Altos niveles de desnutrición
proteínica
Complejizan y vuelven sistémico
el problema
Aunque la estructura se mantiene, existen múltiples formas de definir el problema
Definición del Problema
Definir Objetivos
• General• Específicos
Estrategias
Finalmente se sintetiza el problema y los objetivos en una Oportunidad y una Solución que captura dicha oportunidad
Definición de Proyecto en términos de Solución - Oportunidad
Oportunidad
• Debe mostrar ó:• Una brecha• Una necesidad
insatisfecha• Oportunidad de mejorar
la calidad de vida• Debe explicar por qué
otros no la han capturado• Debe poderse expresar en
viñetas con frases cortas
Solución
• Debe mostrar cómo cierra la brecha, satisface la necesidad o mejora la calidad de vida
• Debe poderse expresar en una frase (en lo posible)
Definición del Problema
Definir Objetivos
• General• Específicos
Estrategias
Definición de ObjetivosProceso de identificación de Resultados e Insumos
Objetivo general del
proyecto
Ob. específico 1
Ob. específico 2
Ob. específico n
…
Resultado 1 Resultado 2 Resultado n
Insumo 1 Insumo 2 Insumo m
…
…Insumo 3 Insumo 4
Si el proyecto no está bien definido, es posible alcanzar los resultados
pero no cumplir el Objetivo general
Ahora vamos a conocer las herramientas…
• Tener clara la estructura es saber:– ¿Qué impacto se desea generar?– ¿Qué estrategia es la adecuada para
generar dicho impacto?– ¿Cuál es el plan (actividades) que permiten
desarrollar dicha estrategia?– ¿Cuáles son los recursos necesarios para
desarrollar dichas actividades?– ¿Cómo los voy a conseguir?– ¿Cómo voy a asegurar que dicho proyecto
se está desarrollando adecuadamente?• Para tener insumos para preparar la
presentación de mi proyecto a 3eros
Estudio de Entorno
Análisis de Actores
Marco Lógico
Ana. de Factibilidad
Ana. de Viabilidad
Ana. de Riesgos
Cronograma
Hoja de Ruta
Árbol de Indicadores
¿Qué significa que un proyecto es factible?
• Actividades necesarias son exhaustivas• Tiempo del proyecto es razonable• Consecución de recursos necesarios para
desarrollar actividades es posible por gestor• Recursos muestran ser los necesarios y
suficientes para realizar actividades• Actividades son realizables
– Legal, tecnológico, operativo, etc.
¿Cómo se verifica que es factible?
• Actividades necesarias son exhaustivas
• Tiempo del proyecto es razonable• Consecución de recursos necesarios
para desarrollar actividades es posible por gestor
• Recursos muestran ser los necesarios y suficientes para realizar actividades
• Actividades son realizables– Legal, tecnológico, operativo,
etc.
Lista exhaustiva de actividades
Experiencias anteriores
Red de contactos de gestor
Experiencias anteriores
Resultado del análisis del Entorno
En particular, las actividades se deben agrupar por niveles de detalle
Grupos de Actividades usualmente requeridas en un proyecto productivo (ejemplo)
• Diseño de Producto/servicio• Instalación + Operación de la Producción• Inst. + Op. del equipo comercial• Inst. + Op. Equipo cartera• Inst. + Op. de la Logística• Inst. + Op. Contabilidad• Inst. + Op. Gestión del Talento Humano• Inst. + Op. Relaciones Externas• Inst. + Op. Gestión de la Información• Inst. + Op. Planeación estratégica• Inst. + Op. Planeación financiera• Inst. + Op. Legal• Inst. + Op. De los sistemas de medición de indicadores
Ahora vamos a conocer las herramientas…
• Tener clara la estructura es saber:– ¿Qué impacto se desea generar?– ¿Qué estrategia es la adecuada para
generar dicho impacto?– ¿Cuál es el plan (actividades) que permiten
desarrollar dicha estrategia?– ¿Cuáles son los recursos necesarios para
desarrollar dichas actividades?– ¿Cómo los voy a conseguir?– ¿Cómo voy a asegurar que dicho proyecto
se está desarrollando adecuadamente?• Para tener insumos para preparar la
presentación de mi proyecto a 3eros
Estudio de Entorno
Análisis de Actores
Marco Lógico
Ana. de Factibilidad
Ana. de Viabilidad
Ana. de Riesgos
Cronograma
Hoja de Ruta
Árbol de Indicadores
¿Qué significa que un proyecto es viable?
• Viabilidad Financiera– Flujo de recursos es adecuado– Proyecto muestra ser sostenible
• Corto• Mediano• Largo plazo
• Viabilidad Social– Impacto social es adecuado
• Viabilidad Ambiental– Impacto ambiental es manejable
¿Cómo se verifica que un proyecto es viable?
• Viabilidad Financiera– Flujo de recursos es adecuado– Proyecto muestra ser sostenible
• Corto• Mediano• Largo plazo
• Viabilidad Social– Impacto social es adecuado
• Viabilidad Ambiental– Impacto ambiental es manejable
Proyección financiera (a partir de actividades)
Proyección de metas de impacto
Planes de manejo ambiental
Ahora vamos a conocer las herramientas…
• Tener clara la estructura es saber:– ¿Qué impacto se desea generar?– ¿Qué estrategia es la adecuada para
generar dicho impacto?– ¿Cuál es el plan (actividades) que permiten
desarrollar dicha estrategia?– ¿Cuáles son los recursos necesarios para
desarrollar dichas actividades?– ¿Cómo los voy a conseguir?– ¿Cómo voy a asegurar que dicho proyecto
se está desarrollando adecuadamente?• Para tener insumos para preparar la
presentación de mi proyecto a 3eros
Estudio de Entorno
Análisis de Actores
Marco Lógico
Ana. de Factibilidad
Ana. de Viabilidad
Ana. de Riesgos
Cronograma
Hoja de Ruta
Árbol de Indicadores
Análisis y planes de gestión de riesgos debe ser el adecuado
Identificación de Riesg
os•Financieros•Operativos (proveedores)•Operativos (producción)•Políticos•Sociales•Legales•Acciones de competencia
Planes de
gestión de
riesgos
•Monitoreo del entorno•Planes de cambio de estrategia acorde con cambios en el entorno•Planes de Manejo de crisis
Incluir en
actividades
Ahora vamos a conocer las herramientas…
• Tener clara la estructura es saber:– ¿Qué impacto se desea generar?– ¿Qué estrategia es la adecuada para
generar dicho impacto?– ¿Cuál es el plan (actividades) que permiten
desarrollar dicha estrategia?– ¿Cuáles son los recursos necesarios para
desarrollar dichas actividades?– ¿Cómo los voy a conseguir?– ¿Cómo voy a asegurar que dicho proyecto
se está desarrollando adecuadamente?• Para tener insumos para preparar la
presentación de mi proyecto a 3eros
Estudio de Entorno
Análisis de Actores
Marco Lógico
Ana. de Factibilidad
Ana. de Viabilidad
Ana. de Riesgos
Cronograma
Hoja de Ruta
Árbol de Indicadores
El cronograma es una herramienta de planeación y de gestión del proyecto
Actividades Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4 Mes 5 Mes 6 Mes 7 Mes 8
I. InnovaciónActividad 1 PedroAct 2 Pablo
II. ProducciónAct 2 JorgeAct 4 Ramiro
III. PromociónAct 5 JorgeAct 6 Ana
IV. DistribuciónAct 7 PedroAct 8 Ana
V. OrganizaciónAct 9 Julia
Cronograma – Diagrama de Gantt
Ahora vamos a conocer las herramientas…
• Tener clara la estructura es saber:– ¿Qué impacto se desea generar?– ¿Qué estrategia es la adecuada para
generar dicho impacto?– ¿Cuál es el plan (actividades) que permiten
desarrollar dicha estrategia?– ¿Cuáles son los recursos necesarios para
desarrollar dichas actividades?– ¿Cómo los voy a conseguir?– ¿Cómo voy a asegurar que dicho proyecto
se está desarrollando adecuadamente?• Para tener insumos para preparar la
presentación de mi proyecto a 3eros
Estudio de Entorno
Análisis de Actores
Marco Lógico
Ana. de Factibilidad
Ana. de Viabilidad
Ana. de Riesgos
Cronograma
Hoja de Ruta
Árbol de Indicadores
Ahora vamos a conocer las herramientas…
• Tener clara la estructura es saber:– ¿Qué impacto se desea generar?– ¿Qué estrategia es la adecuada para
generar dicho impacto?– ¿Cuál es el plan (actividades) que permiten
desarrollar dicha estrategia?– ¿Cuáles son los recursos necesarios para
desarrollar dichas actividades?– ¿Cómo los voy a conseguir?– ¿Cómo voy a asegurar que dicho proyecto
se está desarrollando adecuadamente?• Para tener insumos para preparar la
presentación de mi proyecto a 3eros
Estudio de Entorno
Análisis de Actores
Marco Lógico
Ana. de Factibilidad
Ana. de Viabilidad
Ana. de Riesgos
Cronograma
Hoja de Ruta
Árbol de Indicadores
Tipos de indicador
• Indicadores de Resultado• Indicadores de Gestión
Medición de indicadores
• Indicadores deben ser objetivamente medibles
• Deben diseñarse Medios de Verificación– Frecuencia de Medición– Metodología de medición– Identificación de supuestos– Definición de capacidad de medición
Equipo del Proyecto
Finalmente, la formulación sigue el Ciclo de un proyecto - Baum
Identifi-cación
Prepa-ración
Recur-sos
Imple-menta-
ción
Evalua-ción
• Introducción• ¿Para qué se hace Formulación de Proyectos?• ¿Cómo se presenta un proyecto?• ¿A quiénes se les puede presentar un proyecto?
Tip 1: La forma es clave para persuadir
• Es clave que “la forma” asegure que quien recibe la propuesta le quede muy claro:– Qué gana– Qué tiene que entregar a cambio
Tip 2: Construir confianza “entre líneas”
• Ser sintético– Muestra que el gestor “la tiene clara”– Muestra que comunicación es una fortaleza del gestor
• Presentar sólo info relevante– Pirámide invertida– Muestra que gestor valor a quien recibe la propuesta
• Transmitir con detalles– Factibilidad (experiencia)– Viabilidad (cálculos clave)– El proyecto le es relevante (obj del proyecto son los del GI a
quien se le presenta)
Tip 3: Exponer con estructura de propuesta
• Resumen Ejecutivo (es lo último que se hace)• Planteamiento del Problema / Oportunidad
– Como brecha– Con datos, y uno en particular que represente la brecha
• Planteamiento de la solución• Definición del problema en términos de una variable de impacto• Definición de solución en términos de objetivos a alcanzar• Plan Operativo• Presupuesto y estadísticas clave• Árbol de Indicadores y herramientas de medición• Necesidades de recursos• Análisis de riesgos (identificación y mecanismos de control)• Anexos
– Análisis de entorno– Estudios de Gis– Marco lógico
• Introducción• ¿Para qué se hace Formulación de Proyectos?• ¿Cómo se presenta un proyecto?• ¿A quiénes se les puede presentar un proyecto?
Posibles actores
• Privados– Empresas privadas– Inversionistas– Otras personas naturales
• Público– Entidades con misiones afines a la del proyecto– Entidades que componen el estado
Monitorear….• Portales web de las Alcaldías y Gobernaciones• Entidades estatales
– http://www.contratos.gov.co/– www.accionsocial.gov.co– http://www.senado.gov.co/
• Agencias de Cooperación Internacional– https://colombia.usaid.gov/default.aspx– http://licitaciones.pnud.org.co/– www.nacionesunidas.org.co– http://www.gtz.de/en/weltweit/lateinamerika-karibik/636.htm– http://www.aecid.org.co
• Fundaciones – http://www.saldarriagaconcha.org– http://latinoamerica.forumsyd.org/content/– http://www.chfinternational.org/colombia– http://iaf.gov/grants/apply_grant_sp.asp
• Empresa privada– http://www.monsantofund.org– http://www.fundacionbancolombia.org/