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Distribuidora Álcali, S.A. deC.V.

Renovación de certificación

Informe para:

Carretera a Garcia Km 9,Garcia Mexico NL66000,MX

Dirección del cliente:

ISO 9001:2015Criterio de auditoría:

Equipo auditor: Guajardo, SaulEsperon Rojas, ArturoMQA Mexico OUOficina LR:

Referencia LR: MQA4001492 / 1660858Fechas de la auditoría: 04-Diciembre-2018 - 07-Diciembre-2018Fecha del informe: 26-Enero-2019

Lloyd’s Register Group Limited, sus afiliadas y subsidiarias y sus respectivos funcionarios, empleados o agentes, en formaindividual y conjunta, se denominan en esta cláusula “Lloyd’s Register.” Lloyd’s Register no asume ninguna responsabilidad y noserá responsable ante ninguna persona por ninguna pérdida, daño o gasto causado por confiar en la información o asesoríabrindada en este documento o de cualquier otra forma, a menos que esa persona haya firmado un contrato con la entidadrelevante de Lloyd’s Register para el suministro de esta información o asesoría, y en ese caso cualquier responsabilidad estaráexclusivamente de acuerdo con los términos y condiciones establecidos en dicho contrato.

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Contenidos Página

01. Informe ejecutivo 3

02. Hallazgos de la auditoría 5

03. Resumen de la auditoría 6

04. Detalles de la próxima visita 38

05. Apéndice 39

MQA4001492_APP_CR_QMS_SGC.doc

Adjuntos:

Este informe fue presentado a y aceptado por:

Nombre: Janeth G. Dávila R.

Cargo: Coordinador SGC

01. Informe ejecutivo

Basado en el resultado de la auditoría, el Equipo Auditor recomienda la certificación ISO 9001:2015 deDistribuidora Álcali, S.A. de C.V. para el ámbito acordado.

ste reporte corresponde a la visita de Renovación de Certificado) de 8 días auditor, realizada por Saul Guajardo(LA) y Arturo Esperón (A) en contra de los requerimientos de la norma ISO 9001:2015.

Las Áreas / procesos fueron auditados de acuerdo al plan de auditoria, siendo la auditoria un muestreo el cual noasegura que no existan no conformidades en el Sistema de Gestión de Calidad de la Organización.

El resultado de la auditoria fue de Cero (0) No Conformidades mayores y Cero (0) No Conformidadesmenores.

Con base en los resultados obtenidos en esta visita y las evidencias mostradas por la organización en elmuestreo seleccionado se procede a recomendar que la organización renueve su certificación ISO 9001:2015; dicha recomendación está sujeta a la aprobación técnica por LRQA y en caso de que no resultarpositiva, la oficina contactará a la organización para definir los pasos a seguir.

Mejora continua:El sistema de gestión de calidad de Distribuidora Álcali SA de CV, muestra importantes aspectos que refuerzan elmejoramiento continuo con enfoque al negocio, como son: expansión / crecimiento en las Planta Carbonato deSodio y de Bicarbonato. Se han disminuido de forma importante las quejas de cliente por partículasextrañas/metálicas 2015 – 6, 2016 – 9, 2017 – 0, 2018 - 0.

Los resultados positivos de indicadores financieros, de operación y de servicio.

Utilización del sistema de acciones correctivas y acciones para abordar riesgos y oportunidades para dar solucióna problemas de: quejas de clientes, desviaciones de objetivos, incumplimiento de indicadores y auditorías internas,entre otros, con el análisis de las causas raíz correspondiente.

Realización de auditorías internas, cubriendo el total de los procesos del alcance del SGC.

Realización de las revisiones por la dirección del SGC con planes y acciones para la mejora: Nueva presentaciónde productos a través de la marca Pegaso como son la Sal Líquida; Incremento de capacidad BicarbonatoTécnico.

Proyectos de mejora para ahorros: 2018 meta $300 KUSD en GMC y LEAN, logrado ytd $745 KUSD

Resultado de la auditoria:

Form: MSBSF43000_rev01 - MMYY Report Report: MQA4001492/1660858 - 26-Enero-2019

Áreas para la atención de la Alta Dirección:

Basado en los resultados de esta auditoría, se considera que los siguientes aspectos pudieran mejorar eldesempeño de la organización, y al cumplimiento con los Objetivos de Negocio y las Estrategias de laorganización y la satisfacción del cliente:

• Madurar identificación y evaluación de riesgos, así como las oportunidades.

• Revisar que los KPI agreguen valor.

• Seguir los criterios y lineamientos documentados en el SGC, y validarlos para cumplir requisitos, agregar valor yevitar riesgos (caso plan de producción Planta CaCl2 38-2 vs Programa de Mantenimiento).

• Asegurar la eficacia de acciones para disminuir rechazos internos (Planta BIC)


02. Hallazgos de la auditoría

Cuando el requisito del esquema difiera de la definición de la norma mencionada abajo, tendrá preferencia la definición del esquema.

No-conformidad Mayor:La ausencia de, o el fallo en la implantación y mantenimiento de uno o más elementos del sistema de gestión, o una situación que podría, en base a evidenciasobjetivas, despertar importantes dudas sobre la gestión para lograr: la política, objetivos o compromisos públicos de la organización, cumplimiento con losrequisitos reglamentarios aplicables, conformidad con los requisitos del cliente aplicables, conformidad con los criterios de auditoría correspondientes

No-conformidad Menor:Un hallazgo indicativo de una debilidad en el sistema implantado y mantenido, que no ha impactado de forma significativa en la capacidad del sistema de gestión opuesto en riesgo el sistema, pero al que se necesita prestar atención para asegurar la futura capacidad del sistema.

Criterio de auditoría(cláusula)

Número dereferencia

Fecha de emisiónGrado

Proceso / AspectoEstado

Sede(s)

Declaración de No Conformidad

Evidencia

Corrección, acción correctiva y plazospropuestosCorrección

Análisis de la causa raíz

Acción correctiva

Fecha de cierreLR ha revisado y verificado laimplantación de las acciones tomadas.

Requisito


03. Resumen de la auditoría

a.- Determinación de la conformidad del SGC de la organización contra el requisito del criterio de auditoria.b.- Evaluar la habilidad del SGC para asegurar que la Organización cumple con los requisitos legales, regulatoriosy los requisitos contractuales. Nota: Una auditoria de certificación de sistema de gestión no es una auditoria de cumplimiento legal.c.- Evaluar la efectividad del SGC para asegurar que la Organización cumple de manera consistente logra susobjetivos especificados.d.- Como sea aplicable, identificar áreas de potenciales de mejora del SGC.

Asistentes por parte del cliente a la reunión de apertura y de cierre:o Fernando M. Treviño (Director General)o Víctor M. García D. (RH y Calidad)o Janeth Dávila (Coordinadora de Calidad)o Raul Elizondo (Abastecimientos)o Ruben Moreno (Ingeniería)o Jorge Ceceña (Ventas)o Jorge Juangorena (Logística y Servicio a Cliente)o José Luis Vázquez (Gerente de Operaciones)o David Martinez (Exportación)o Vidal Fragoso (Ingeniería)o Oscar Villarreal (Contraloría)

Introducción:Esta visita corresponde a la visita de Renovación de Certificado) de 8 días con 2 auditores contra los requisitos dela norma ISO 9001:2015. Para el alcance de certificación: “Manufactura de Carbonato de Sodio, Bicarbonato deSodio, Cloruro de Sodio y Cloruro de Calcio.” en Distribuidora Álcali, S.A. de C.V. en su instalación de Carretera aGarcía Km 9, Col. Centro Villa de García, N.L.

Se llevó a cabo la reunión de inicio con la administración de Distribuidora Álcali, S.A. de C.V. con el fin deconfirmar el programa de auditoria, explicar el propósito, el método, los procesos/actividades programadas y lacláusula de confidencialidad.

Una explicacion fue proporcionada al cliente con respecto a la categorizacion de los hallazgos encontradosdurante la auditoria. Tambien, se propociono una explicación relacionada con el concepto de Blindaje del Negocioasi como su filosofia. El enfoque basado en temas para visitas de seguimiento fue también explicado.

Una explicación fue proporcionada durante la apertura relacionada con las medidas de seguridad del LRQA

Esta ha sido una visita de Renovación de certificación, llevada a cabo de acuerdo a objetivos previamentenotificados al cliente. Los objetivos de la siguiente visita, incluyendo cualquier objetivo específico (tema, enfoque)se confirman en el plan de auditoría que se adjunta en este informe.

Objetivo genérico de la visita:

Objetivo específico de la visita:


STOP & Golden Rules.


Auditor:Entrevista con laDirección

Guajardo, SaulAuditoríade:

Auditado(s): Fernando TreviñoVíctor GarcíaJaneth DávilaComité Directivo

Expectativas del negocio• Previas logradas: - Escenario económico; costo carbón; acción incorporar antracita pero no se logró conseguirla con la calidadnecesaria. - Página web en VCFM # 1.1.1. - Na2CO3 denso bajo en Cl (ya se desarrolló).• Presentes / futuras: - NaCl: 2018 vs 2017 +8%; proyecto sal de mesa.

Cambios en el contexto organizacional con riesgo/oportunidad asociado• Contexto externo: - NaCO3: mercado demandante; capacidad competidor turco (sacos; problema para clientes). Crecimiento 15%;sigue hacia 2020, mayoritario y creciendo sector vidrio, luego detergentes pero disminuyendo - Na2CO3 costo de MP (coque, energía) ha afectado UAFIR• Contexto Interno: - Ningún cambio relevante.• Partes interesadas: - Ningún cambio relevante.

Estrategias relevantes• Riesgos: - Posible disminución de participación de Marcado de Alcali; estrategia comercial establecida. - Bajada en 2018 ventas NCO3 por perdida cliente Henkel. - FODA, debilidades; Na2CO3 (alta frecuencia de paros correctivos),• Oportunidades: - Proyecto Carbonato de Litio (se requiere Carb Socio), crecimiento - NaC03 se mantiene nivel producción 2019-2020 como estrategia de mantenimiento de hornos; aumentar en2021 como 3%. - FODA, oportunidades; Na2CO3 denso bajo en Cl (ya se desarrolló pero pendiente pruebas y contrato concliente); consolidar incremento BiCa (4.1.2 60%), Planta Sal Humeda (no procedió por resultados evaleconómica).• Expectativas: - En mercado nacional: Álcali atiende 20%, resto se importa a Mexico. 2019 hay 72 hoshing /estrategiasplanificadas.

Rutas de auditoría y fuentes de evidencia:


Evaluación:La Dirección tiene clara comprensión del contexto organizacional así como los cambios en éste y los riesgos yoportunidades asociadas a los mismos. Los resultados globales del negocio muestran una tendencia positiva; elSGC está siendo usado como herramienta de negocio para su mejora.

Conclusiones:El enfoque de la alta dirección y su compromiso de usar el sistema de gestión como herramienta de negocio seobserva firme y adecuado. No se identificaron riesgos ni oportunidades adicionales a los ya identificados por laorganización.

Evaluación y conclusiones:

Ninguna.

Áreas de atención:

Auditor:ElementosObligatorios


Auditado(s): N/A

Revisión por la DirecciónAgo 2018; decisiones y conclusiones: Modificar Check list MACSI-5 (integrado); análisis de falla y plan de accióndel secador de planta carbonato; revisión anual del contexto de la organización y partes interesadas (18 Dic 2018).

Auditorías InternasAuditoria Interna # 39 integrada, incluyendo ISO 9001:2015; 15-23 Nov 2018; conclusiones: estandarización delecciones aprendidas, canasta de proyectos para trabajar en diferentes equipos (equipos naturales, Kaizen, entreotros). Hallazgos: 8 nc´s.

Mejora ContinuaHoshing 2018• Satisfacción de clientes: 7 estrategias; página web en VCFM # 1.1.1 (100%); sistema logístico ALEPH 5 # 1.3.1(programa de producción PPA; 95% avance, fase de pruebas); sistema QRS # 1.6.1 (quejas, reclamaciones ysugerencia; se pospone por darle prioridad al módulo de transporte).• Incrementar rentabilidad y posicionamiento de mercado; 1 estrategia; reducción de consumos unitarios deenergéticos # 2.1.1 (mezcla de carbones en hornos, en progreso); uso de antracita vs coque # 2.1.3 (descartadopor la calidad inadecuada de antracita); desarrollo de BiNa en anaquel # 2.2.2 (en progreso, en tiempo).• Equipar estratégicamente el negocio: 2 estrategias; sistemas automáticos de envasado # 3.1.2 (avance conopciones no económicas; se seguirá buscando); bodega nueva # 3.1.3 (25% avance pero por presupuesto seprogramó para 2019); sistema PEPS código de barras # 3.2.1 (45%, en progreso con retraso),• Incrementar capacidad y productividad: Planta 2 de Sal Húmeda # 4.1.3 (no procedió a menos que se tenga uncontrato de cliente para justificarlo).



• Proyectos de crecimiento e innovación: desarrollo de carbonato denso bajo en cloruros # 5.1.1 (100% peropendiente pedido para elaboración).• Incremento de la satisfacción de empleados: herramientas Lean para la mejora # 6.1 (100%), programaengagement # 6.2.1 (se reprogramó arreglos de comedor, baños y vestidores por cuestiones de presupuesto);programa “el cambio lo hago yo” # 6.6.4 (propuesta preparada; pendiente aprobación de dirección).

De indicadores• Consumo Unitario de Acido en Planta Recuperadora de Agua: 2018 meta 0.4, ytd ene-feb 0.23, mar-oct 0.071.Proyecto GMC-43-2018 para Disminuir los OH´s en Colector 8.• Costo Unitario de Empaque Proyecto GMC/ENTS-2018 en Planta de Cloruro de Calcio; al implementar la eslinga(supersaco con orejas) permitió eliminar / reducir materiales de empaque y ayudó al cliente a mejorar el manejodel producto; concluido 31 Ago 2018.

Gestión del cambioNo ha habido cambios relevantes implementados en la organización en 2018.

No Conformidades / Acciones correctivas2018: 34 de AI, 30 de quejas de cliente. AC # 436 de AI # 39 Patch Test (para insolubles), en progreso

Acciones para Riesgos y OportunidadesDel Análisis de Contexto y Partes Interesadas; 6 riegos de nivel 6 (más críticos) con avance 70% (solo 1 endestiempo). Avance general de todos los proyectos 81%, incluidos riesgo y oportunidades.

Gestión de Quejas2018 totales 28 por calidad. Almacén de Empaque – 1, Comercial Exportación – 1, Ingeniería de Procesos – 1,Logística – 16, Bicarbonato – 2, Cloruro de Calcio – 2, Sal – 7. Cliente Unisal QRS # 210000065 (Logística), AC425 Sal sacos sucios y producto hecho piedra, cerrada eficaz Oct 2018.

Por partículas extrañas/metálicas 2015 – 6, 2016 – 9, 2017 – 0, 2018 - 0; acciones fueron mallas, imanes,detectores de metales. 2017 tendencia fue a sacos manchados / sucias proyecto de Bodega.

Satisfacción del clienteCada 2 años. 2016, 64 clientes encuestados. Clientes nacionales e internacionales, categorías por nivel deimportancia:• Calidad de productos 2011 – 91, 2014 – 94.9, 2016 – 95• Representante de ventas: 2011 – 91.9, 2014 – 92, 2016 – 93.3. Plan de visitas desarrollado en 2015.• Envío y recepción: 2011 – 91.2, 2014 – 87.6, 2016 – 92.6. Planes de acción desarrollados.• Comunicación con proveedor: 2011 – 91.3, 2014 – 89.79, 2016 – 94.6• Atención a reclamaciones: 2011 – 91.5, 2014 – 92.8, 2016 – 93.9• Soporte administrativo: 2011 – 92.5, 2014 – 94.4, 2016 – 95.1General (promedios): 2011 – 91.6, 2014 – 91.9, 2016 – 94.1

Desempeño respecto a los objetivos del Sistema de gestión2018 ytd

CARBONATO


• Productividad: meta 99%, real 94.2%• Rechazo interno Ligero meta 3.0%, real 1.6%; Denso meta 1.6%, real 3.2%; factor principal fallas en equipo,acciones en progreso.• Índice de Servicio (embarques a tiempo): meta 99%, real 99.96%

BICARBONATO• Productividad: meta 99%, real 89.8%. Acciones en progreso enfocadas a eliminar causas de fallas en secadorBepex y baja concentración de CO2.• Rechazo interno: meta 0.45%, real 1.09. Acciones en progreso enfocadas a eliminar causas de GranulometríaGruesa (32.2 Ton.) y Altos cloruros (8.4 Ton.).• Índice de Servicio (embarques a tiempo): meta 99%, real 100%

SAL• Productividad: meta 99%, real 91.1%. Acciones en progreso enfocadas a eliminar causas de fugas, falla debombas, tapazones de efectos.• Rechazo interno Seca meta 1.0%, real 1.94%; Húmeda meta 1.3%, real 2.45%. Acciones en progreso enfocadasa eliminar causas de Alto Fluoruro (72.4 Ton.) y Bajo Fluoruro (55.96 Ton.), Mal Sello (37.52 Ton.) yContaminación con Yodo• Índice de Servicio (embarques a tiempo): meta 99%, real 99.53%

CLORURO DE CALCIO• Productividad: Producto al 38% meta 99%, real 101.3%; Producto al 94% meta 99.0%, real 102.3%.• Rechazo interno Producto al 94% meta 1.4%, real 1.89%. Acciones en progreso enfocadas a eliminar causas deGranulometría Gruesa (4.5 Ton.), Coloración (173.791 Ton) y Baja Pureza (48.655 Ton.).• Índice de Servicio (embarques a tiempo): meta 98%, real 98.40%

Requisitos regulatoriosNOM-050-SCFI (etiquetado), NOM-051-SCFI alim y bebidas), NOM-251- SSA1 BPM, NOM-040-SSA1(especificaciones sanitarias Sal, NOM-127 agua, NOM-002 SCFI métodos de verificación productos pre-envasados. NOM-018-STPS-2015 Sistema para la identificación y comunicación de peligros y riesgos porsustancias químicas peligrosas en los centros de trabajo. NOM-012-SCT-2-2017, Sobre el peso y dimensionesmáximas con los que pueden circular los vehículos de autotransporte que transitan en las vías generales decomunicación de jurisdicción federal. Regulaciones de la SCT y de la FRA (Administración Federal de Ferrocarrilde USA.

Uso de LogosSin uso.

Evaluación:Los procesos para la gestión de la calidad se aplican de acuerdo con las disposiciones planificadas. El SAC estásiendo orientado hacia los objetivos del negocio; los indicadores en general muestran tendencias positivas y paraaquellos indicadores que no han alcanzado las metas, se encuentran acciones en progreso de implementación.

Conclusiones:Los procesos de gestión del SC son eficaces para ayudar a la organización a alcanzar sus objetivos. No se



identificaron riesgos adicionales a los ya identificados por la organización.

Oportunidad de mejora # SGC01El caso Patch Test se aplicó en un producto y que se extendió su aplicación en otro se fundamentó en el requisitoISO 9001:2015 10.2.1.b.3 (determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente puedanocurrir). La organización pudiera considerar para casos futuros que el sistema informático EQDZ pudiera facilitaresa aplicación.


Auditor:Programación dela Producción


Auditado(s): Jorge Juangorena(LSC)Juan CarlosCarrizales (Bic,CarbNa)Teresa Palomino(NaCl, CaCl2)

BICPrograma semanal, 03 Dic 2018: Planta Grado Técnico 135 ton + Planta Grado USP 136 ton, total 271 ton, reales248 ton. Acum Dic 2018 cumplimiento programa 91% (ton) y 77% (presentaciones). Acum Nov 2018 cumplimientoprograma 87% (ton) y 74% (presentaciones).

Inventario Físico de PT (P-ADM-26-F1) del 05 Dic 2018,• cod 6000000018 BS Ganadero Saco 50 Kg T 44x44: liberado 26.6 ton, preparado 78 ton• cod 6000000017 BS Ganadero Saco 50 kg: liberado 191 ton, preparado 0 ton.• cod 6000000037 BS Integral Saco 25 kg T 40x48: liberado 0 ton, preparado 25.2 ton. Cliente Lallemand Mexicoprograma a embarcar 04 Dic – 25 ton, 05 Dic – 25 ton, 06 Dic – 25 ton

CARBONATOPrograma semanal, 03-07 Dic 2018Tolvas, Cliente INDESA,• Programa indica 1 tolva para 29 Nov 2018, embarcada el 03 Dic 2018 con ID ITFX91478; Reporte Pipeline del 05Dic 2018 indica posición en Vanegas, SLP. Acuerdo con cliente de 5 tolvas en pipeline el 20 Oct 2018.• Reporte Pipeline Nac (Reporte Trafico), al 06 Dic 2018 hay 4 de 5 tolvas en el pipeline.

EnvasadoDenso SS cod 115, 04 Dic 2018 programa 50 ton, real 30.6 ton, 06 Dic 2018 programa 50 ton. Reporte EmbolsadoCarbonato del 04 Dic 2018.



CLORURO DE CALCIOPrograma 01-04 Dic 2018 para CaCl2 94%. Inventario Físico de PT (P-CSC-01-F3-26-F1) del 05 Dic 2018• Nacional cod 080 Granular 36.3 kg Emp Especial, inventario 19 tarimas (23 ton); programa 01-04 Dic 2018 con 0ton. Nov 2018 se programó cod 080 351 ton, 328 ton, (23 ton); clientes Nuplen Comercializadora 22.87 ton destino89675 el 01 Nov 2018; Pochteca Materias Primas 24.14 ton destino 89963 el 10 Nov 2018.• Exportación (terrestre USA) cod 065 IM Excel Bolsa 50 Lb, inventario liberado 107 tarimas (121.4 ton), preparado225 tarimas (255.3 ton). Producción 04 Dic 2018 programa 130 ton real 120.6 31 ton.

Evaluación:El proceso se lleva a cabo de acuerdo a lo planeado; las evidencias muestran que está bajo control. El procesotransmite la solicitud del cliente hacia los procesos necesarios para fabricar el producto en las cantidades ytiempos establecidos.

Conclusiones:Se determina que el proceso es eficaz en procesar los pedidos de los clientes y transmitirlos para obtener elproducto cumpliendo los requerimientos establecidos. No se detectaron riesgos adicionales a los ya identificadospor la organización.


Oportunidad de Mejora # SGC02Actualmente se monitorea el cumplimiento al programa de producción por código de producto y la tendencia delindicador de servicio 2018 ytd está en 100%. Se pudiera considerar la posibilidad de explotar más la informacióndel sistema para permitir otros enfoques de análisis adicionales.


Auditor:Logística deExportaciones


Auditado(s): Teresa Palomino

Exportación (terrestre FFCC USA)CaCl2 cod 065 IM Excel Bolsa 50 Lb, inventario liberado 107 tarimas (121.4 ton), preparado 225 tarimas (255.3ton). Producción 04 Dic 2018 programa 130 ton real 120.6 31 ton.

Orden de Dic 2018 cliente Scotwood Industries, cod 065 3,750 ton para 7 destinos en USA. Destino Aurora 6furgones requeridos, 3 ya solicitados; Edison 20 furgones requeridos, 10 solicitados. Monessen 14 requeridos, 2asignados (BKTY152987; SOU530137)

MarítimoCliente Kareva MTK, pedido POE10839 para 680 ton, 36 contenedores de 20 ft cod 062 (35 bolsas/tar), 063 (30bolsas/tar), destino final Trinidad, prepagado Dic 16, 2016. Booking # 82674818, Mexproud Shipping, Almacenes



Flexibles, barco JPO Scorpius (Liberia) con ETD 16 Dic 2018 (puerto Altamira), ETA 04 Ene 2019.

Evaluación:El proceso se lleva a cabo de acuerdo con lo planeado; las evidencias muestran que está bajo control. El productoes programado para su embarque buscando las rutas más eficientes.

Conclusiones:Se determina que el proceso es eficaz en asegurar la entrega oportuna del producto. No se detectaron riesgos uoportunidades adicionales a los ya identificados por la organización.


Ninguna.


Auditor:Tráfico yEmbarques


Auditado(s): Hugo AlanísDamián Garza

TráficoTerrestre Nacional (FFCC)• Pipeline: pagina Kansas City Southern, furgón ITFX91478, posición salió de Vanegas, SLP 04 Dic 2019 20:30 hr;página Steel Roads, posición Laguna Seca 05 Dic 2018 a 15:06 hr. 18 Sellos, del 20212 al 20230, ticket basculasalida # 104411 del 03 Dic 2018 100,020 kg, producto Denso cod 002.• Solicitud de Furgones Dic 2018, Registro de Entregas Programadas FFCC del 05 Dic 2018. Cliente Scotwood,observado físicamente furgón BKTY 152987 en patio.

Embarques• Orden de Entrega # 1590077695 / 05, pedido # 226009460, cliente Pochteca Materias Primas, Carbonato Ligerocod 111 sacos de 25 kg, 28 ton, 1120 bolsas; observados sacos 031218-13:25 y 031218-13-27 Trailer 53 pies caja28 ton, Reporte de Inspección de Condiciones de Unidad de Carga del 05 Dic 2018 13:55 hr para TransportesLozano Moreno ID 681-UB4; observada unidad de transporte, OK montacarguista Adrian Ortega.• Cliente Ferrmex, producto Light Soda Ash, Inventario Fisico Carbonato de Sodio (P-CAR-34-F9) del 04 Dic 2018,16 tarimas con al menor 1 saco roto cod 124; reporte del 05 Dic cod 111 por liberar 32 tarimas, físicas OK.


Evaluación:El proceso se lleva a cabo de acuerdo a lo planeado; las evidencias muestran que está bajo control. El producto esprogramado para su embarque buscando las rutas más eficientes.

Conclusiones:



Se determina que el proceso es eficaz en asegurar la entrega oportuna del producto. No se detectaron riesgos uoportunidades adicionales a los ya identificados por la organización.

Ninguna.


Auditor:Operaciones -Carbonato deSodio


Auditado(s): Federico MedinaGabino Oviedo

Cantidad producida Reporte de Producción Carbonato de Sodio (P-CAR-34-F4) del 05 Dic 2018 producción total719 - 45 ton reprocesadas (cabezas y colas de paros y arranques de equipo) = 674 ton ajustadas a plan. Nivelesde Tolvas;

Salida de producto a granel:• Ligero cod 110• Denso 002: para cliente Indesa se surte de Tolva Acero Densa (nivel 2.50 m; 94.13 ton) + Tolva Concreto Densa(4.50 m; 54.72 ton)

Eleazar Hernandez, operador de transportador (13 años en Alcali); procedimiento Operadores de Transportadores(P-CAR-33), Carga a Granel Carbonato Denso en Tolvas (P.CAR-38). Mantener niveles de tolvas (acción paraqueja # 404, NC 060, carbonato denso para cliente Indesa). Observación de tolvas en piso, OK.

Reporte de Ceniza Densa (P-CAR-03-F1) del 13 Ago, 10 Sep y 05 Dic 2018, operador Ricardo Barajas,condiciones de tanques Mezcla 1 y 2, temperatura 102-108°C; Fabricación Soda Diaria (P-CAR-03).

Cuarto de Control, tablerista Rogelio Lara; producto Ligero, secador # 4, 9.7 ton vapor/hr, sistema de controldistribuido, descarga 212°C. Destilación, nivel Tren # 1 con 110 m3/hr, Tren 2 con 116 m3/hr. Columnas de-CAR-02-F2) del 06 Dic 2018; análisis de gases, resultados químicos y parámetros de proceso.


Evaluación:El proceso se lleva a cabo de acuerdo a lo planeado; las evidencias muestran que está bajo control. El procesofabrica el producto en las cantidades y tiempos establecidos; el producto es identificado, revisado y manejado detal forma que evita el deterioro. El personal está consciente de la importancia que tiene su trabajo para lograr losobjetivos del negocio.

Conclusiones:Se determina que el proceso es eficaz en obtener el producto cumpliendo los requerimientos establecidos, lo que



permite que el negocio evite perdidas por daños al producto o penalizaciones en la entrega. No se detectaronriesgos u oportunidades adicionales a los ya identificados por la organización.

Ninguna.


Auditor:Operaciones -Bicarbonato deSodio


Auditado(s): Juan Jose Arellano

USP• Operador de centrifugas Héctor Mireles, humedad ≤ 4.0%, centrifuga # 2 con humedad 1.8%.• Operador de columnas y preparación de licores Jorge Reyna, Reporte Sabana de Operación Diaria (P-BIC-01-F1) del 06 Dic 2018, CO2 2,400 m3/hr, control 1,700-2,600 m#/hr.• Operador secador de cribas Valentín Ipiña, condiciones secador temperaturas entrada 160.1°C (control 120-180°C), salida 66.7°C (control 62-68°C); pureza 99% min, resultado 06 Dic 2018 a 8:00 hr 100.13%• Operador embolsador Hermelindo Alcalá, producto cod 012 de acuerdo a Programa de Prpducción; equipoSigma para bolsa valvulada; embolsadora WPM para cod 019.

TECNICO• Supervisor Turno 2 Gerardo Galindo; operador embolsador Efraín Hernandez; en progreso producto cod 017,lote/saco BT3061218-15:37.• En área exterior de carga carbonato ganadero, producto cod 018 tarima con saco BT30411218-15:56.


Evaluación:El proceso se lleva a cabo de acuerdo a lo planeado; las evidencias muestran que está bajo control. El procesofabrica el producto en las cantidades y tiempos establecidos; el producto es identificado, revisado y manejado detal forma que evita el deterioro. El personal está consciente de la importancia que tiene su trabajo para lograr losobjetivos del negocio.

Conclusiones:Se determina que el proceso es eficaz en obtener el producto cumpliendo los requerimientos establecidos, lo quepermite que el negocio evite perdidas por daños al producto o penalizaciones en la entrega. No se detectaronriesgos u oportunidades adicionales a los ya identificados por la organización.


Ninguna.



Auditor:Operaciones -Cloruro de Calcio


Auditado(s): Omar VidalesVidal FragosoOscar ArmendárizGustavo Medina

Cloruro de Calcio al 38%Planta 2; operador Julio Cepeda, ayudante de operador Roque Ruiz; Plan de Producción (P-CSG-01-F1) Dic 2018con niveles diario a mantener, 06 y 07 Dic con 0 ton; Reporte Diario de Producción (P-CLC-01-F1) del 07 Dic 20187:00 y 8:00 hr con Carbonatador # 1 ajustes para control de OH e I2. Flujo DS al Tanque de Carbonato 87 m3/hr;etapas Efecto 3 y 4 con densidad 1.380 gr/lt; Tanque Licor 40% producción del 06 Dic con 465 m3/hr (628 ton) ydel 07 Dic 2018 a 25.11 m3/hr (33.90 ton/dia).

Manual de Marchas Analíticas de MP, PP y PT para Planta CaCl2 38% (M-MCLC-01 Rev 10 del 30 Ene 2018).

Programa Mantenimiento Preventivo (P-ADM-19-F1) Dic 2018 no establece mantenimiento a la planta para el 06 y07 Dic 2018.

Cloruro de Calcio al 94%Programa de Producción CaCl2 (P-CSC-01-F2) del 05 Dic 2018, Planta 3, Cod producto 336 (49xT) 61 ton conavance 5 tarimas); cod 337 (51xT) 59 ton.

Condiciones de operación establecidas y monitoreadas en sistema con PLC; observadas en cumplimiento.Registro Reporte Diario Operaciones Ca 94% (P-CSC-03-F1) del 07 Dic 2018, temp descarga licor 7:00 hr – 136,8:00 hr reporte termopar dañado, ultima orden mantenimiento # 1002351618 del 12 Nov 2018. ProcedimientoSecado CaCl2 (P-CSC-08 Rev 18 del 28 Nov 2018).

Personal Operativo Juan de Dios Hernandez y Sebastián Sánchez; Registro Análisis Laboratorio Producto (P-CSC-15-F1) 07 Dic 2018 8:00 hr con espec 93.7% min CaCl2 vs resultado 95.8%, Densidad espec 700-800 vs756; resultado 10:00 hr OK. Observada realización de pruebas de Granulometría (malla # 6).

En área de Embolsado Cod producto 336 (49xT) 61 ton con avance 5 tarimas observadas físicamente, ID2071204-3, Registro de Peso CaCl2 94% (P-CSC-19-F1) del 07 Dic 2018, Turno Grupo C (Dia), 3 tarimasmuestreadas para laboratorio.


Evaluación:El proceso se lleva a cabo de acuerdo a lo planeado; las evidencias muestran que está bajo control. El procesofabrica el producto en las cantidades y tiempos establecidos; el producto es identificado, revisado y manejado detal forma que evita el deterioro. El personal está consciente de la importancia que tiene su trabajo para lograr los



objetivos del negocio.

Conclusiones:Se determina que el proceso es eficaz en obtener el producto cumpliendo los requerimientos establecidos, lo quepermite que el negocio evite perdidas por daños al producto o penalizaciones en la entrega. No se detectaronoportunidades adicionales a los ya identificados por la organización.

Observación # SGC01Aunque el personal recuerda por experiencia como realizar las actividades y se constató que la forma en que haceel análisis de OH e I2 es consistente vs lo que establece el Manual de Marchas Analíticas, el operador tardó enencontrar dicho documento.

Observación # SGC02Seguir los criterios y lineamientos documentados en el SGC, y validarlos para cumplir requisitos, agregar valor yevitar riesgos (caso plan de producción Planta CaCl2 38-2 vs Programa de Mantenimiento).


Auditor:Entrevista con ladirección.

Esperon Rojas,Arturo

Auditoríade:

Auditado(s): Fernando TreviñoJaneth DávilaVíctor García

Presentación de alta dirección.Carbonato de Sodio => Dinámica de mercado mundialPresencia del producto Turco.Proyectos Carbonato de Litio => Industria automotriz.- Prospectos de mercado => 2021.- Producción local => 19.5%- Producto Importado => 80%Oportunidades => Crecimiento en vidrioAmenazas => Tendencia al detergente líquido en vez de polvo.Capacidad real => 320,000 TM/año

- 2018 => 300,000 TM/año.Indicadores de eficiencia:- Coke- Caliza- Amoniaco- Sulfhidrato- Energía.Comercial



- Plan 2018 => 268 mil toneladas- Real => 253 mil toneladas.

Clientes Rank- P&G => 14%- Jabón la Corona => 11%- Silicatos especiales => 9%FODA por los 4 negocios.- Carbonato de Sodio.

Evaluación.De acuerdo a la evaluación realizada durante la presentación de la dirección general del desempeño de laorganización durante el 2018 se presenta una tendencia ligeramente abajo del objetivo del año, esto debido atemas de mantenimiento a equipos y tendencias del mercado a nuevos productos y fórmulas, sin embargo, deacuerdo a los análisis FODA de cada negocio se tiene identificado tanto los riesgos y oportunidades y lasestrategias para su atención.Conclusiones.Proceso conforme de acuerdo a las actividades planificadas y en mejora para alcanzar los objetivos planificados.


Ninguna para este tema en esta ocasión.


Auditor:Ingeniería deProceso.


Auditoríade:

Auditado(s): Alejandro FuentesAdrián SalasArturo González.

Procedimiento de Ingeniería de Procesos. P-ADM-18. Rev. 12Análisis de Riesgos. P-ADM-37-F3.Identificación de necesidades de proceso. P-ADM-18-F1

- Incremento de Capacidad de Bicarbonato Técnico. 06.02.18- Alcance => Sistema de secado integral- Cheklist Ing. Básicas

- Impacto Ambiental- Análisis de Riesgos.- Documentación del proceso- Análisis AMEF- Revisión del proyecto- Entrega - Recepción.

Proyecto cancelado.



- No. de solicitud IC-20160901. 210416- Cambio del motor ejecutivo del transportador A-1934-2

Consumos unitarios. Ene 2018.- Beneficios por proyectos => $ 764,590 Dólares.- Reducción de costos 90%

Evaluación.Conforme a la evaluación de ingeniería de Proceso, la organización presenta un procedimiento documentado parala realización de proyectos encaminados a la mejora de los procesos, la ejecución está acompañada por unaplanificación de gestión de cambio que asegura los efectos, riesgos y oportunidades que se pueden presentar conlos cambios en los procesos, el indicador de desempeño está orientado a los ahorros y mejoras.Conclusiones.Proceso conforme de acuerdo a las actividades planificadas y resultados alcanzados.


Oportunidad de Mejora # AER01Revisar si los resultados económicos de ahorro consideran el costo de la inversión del proyecto.


Auditor:Suministrobásicos.


Auditoríade:

Auditado(s): José García.Braulio Zambrano.

Clasificación de suministro de básicos:- Agua a pozos.

- 4 pozos de agua- Durazno 1- Durazno 2- Durazno 5A- San Juan

Permiso de consumo anual de agua autorizado => 4.4 millones m3- Consumo histórico => 3.8 a 4.2 millones m3.

- Salmuera- Pozos de Sal => 6,7,8,9,10,11 y 12.- Pozo 13 => Salmuera => 300 m3 x hora.

- Consumo interno- Consumo externo

- Pilas de Salmuera => por 16 horas de suministro continuo.- Pozos de inyección => Agua de proceso

- 6 y 7 => 3,000 m3 x día.



- 4 estaciones de bombeo.- Salmuera

- Sal- Carbonato

- Licor Carbonato- Recuperadora de agua.

- 200 m3 de recuperación x hora.- Colector 8.

Evaluación.De acuerdo a la evaluación realizada a suministros básicos, la organización presenta una planificación de acuerdoa la clasificación de suministros básicos como agua, salmuera o la recuperación de agua, los objetivos y permisosde las cantidades están definidas y conforme a meta, el desempeño presenta conformidad y los riesgos yoportunidades son evaluados conforme a la probabilidad e impacto.Conclusiones.Proceso conforme de acuerdo a las actividades planificadas y resultados alcanzados.




Auditor:Comercial:Nacional yExportación.


Auditoríade:

Auditado(s): Jorge CeceñaDavid MartínezHéctor Rodríguez.Jesús LópezGerardo Chapa

Planificación anual 2018 => 751 MT- Soda => 268- Bicarbonato de Sodio => 90- Sal => 197- Cloruro de Calcio => 196Real 717 MTImportación de producto en casos específicos:- Mantenimiento preventivo- Nuevos mercados.Proyectos 2019- Soda => 75 MDD- Bicarbonato de Sodio => 33.6 MDD



- Sal => 18 MDD- Cloruro de Calcio => 55 MDDCAPEX 2019.FODA Sesión de planeación estratégica. Septiembre 2018. => 2019 - 2022.Carbonato de Sodio.- Producto Ligero y Denso.- Prestigio de la marca- Ubicación geográfica.Debilidades- Altos costos de producción- Altos consumos de coque/NH3- Capacidad topada 323,000 TM.

Evaluación.De acuerdo a la evaluación del área comercial de nacional e importación se presenta un proceso planificado deacuerdo a un objetivo de ventas para todas las líneas de producción, para el 2018 el cumplimiento muestra unabaja conforme a presupuesto debido a cuestiones externas del mercado e incorporación de nuevos competidoresa nivel mundial, sin embargo, se presenta información relacionado a los riesgos y oportunidades del proceso y laforma en que se impacta estos procesos, los seguimientos se realizan de forma semanal y mensual y se alimentala matriz de riesgos en caso de nuevos riesgos identificados en los análisis.Conclusiones.Proceso conforme de acuerdo a las actividades planificadas y resultados alcanzados.




Auditor:Abastecimientos. Esperon Rojas,Arturo

Auditoríade:

Auditado(s): Raul ElizondoJosé MuñozJessica OrtegaGerardo SalinasFrancisco García


Procedimiento de abastecimientos.Sistema de requisiciones => Cesta de compra- Material directo

- Materia Prima.- Coque- Amoniaco- Piedra Caliza

- Transporte- Terrestre- Marítimo

- Empaque- Supersacos- Sacos de Rafia- Bolsa de papel- Cartón- Bote de Sal- Tarima.

- Material indirectoControl de proveedores.- Evaluación de proveedores 2018.

- Plásticos Panamericanos => 10- POLIFLEX => 9.8- POLYRAFI => 9.1

Indicadores- Cestas por colocar => requerimiento de un usuario. Octubre 2018.

- 132 cestas entre 1 a 10 días.- 24 cestas entre 11 a 20 días- 3 cestas mas de 30 días.

- PO Entregadas. Octubre 2018.- 468 PO entregada en 30 días.- 87 PO entregada entre 30 a 60 días.- 125 PO entregada entre 60 a 90 días.- 202 PO entregadas mayor a 90 días.


Evaluación.De acuerdo a la evaluación del proceso de abastecimientos, la organización realiza este proceso a partir de unageneración de una cesta por sistema donde la administración y gestión de la compra es por medio del corporativo,quien es responsable de elaborar la orden de compra para suministro a planta, el control de proveedores serealizaConclusiones.Proceso conforme de acuerdo a las actividades planificadas y resultados alcanzados, es necesario atender loscomentarios para mejorar sus indicadores con un enfoque a riesgos e impactos así como de desempeño.



Oportunidad de Mejora # AER02Clarificar la interacción del corporativo de compras con el sistema de gestión de calidad de la organización.

Observación # AER 01Los mecanismos para identificar riesgos y oportunidades no están declarados en la matriz de riesgos como lasjuntas.

Observación # AER 02Continuar con la determinación del tiempo de entrega de productos.Revisar la definición del indicador de:- Índice de servicio- Impacto de las cestas no colocadas.La medición del tiempo de entrega de PO está en función del número de días que tarda la entrega, sin considerarla fecha requerida, caso crítico Importación.


Auditor:Almacén general,M.P.


Auditoríade:

Auditado(s): Virgilio CarrizalesManuel Gonz

Recorrido en Almacén General.Recepción de materiales.- Requisitos de documentación de proveedores

- Factura del proveedor.- Número de orden de compra

- Orden de Compra- Registro en el sistema SAP.- Recibo

- Proveedor => La Fragua.- O.C. 3201405518.- Producto => 8 carretillas marca TRUPER.- Factura => W 34766- Criterios de verificación.

- Precio- Requisitos del producto- Contabilización.

- Proveedor => Instruelectric BALLI- O.C. 3201402635- No. de documento 5010362683.

Despacho de materiales.



- Usuario o solicitante de material.- Codificación => 9020017952

- Guantes con puntos- Reserva => 36935492- Unidad => Par- Cantidad => 12

Identificación de materiales en almacén.- Codificación => 9020044894- Pedidos => 3201014357

Confiabilidad de inventario => 95%Indicador => mantener un inventario de $ 72 MDP.

- Octubre => $ 76.910 MDP- Noviembre => $ 76.640 MDP.

Evaluación.De acuerdo a la evaluación del proceso de almacén, la organización presenta una planificación para la recepción ydespacho de materiales y refacciones para la operación efectiva, los controles para la operación están definidos,sin embargo, existe una área de oportunidad para mejorar el control del despacho de materiales en el tercer turno,se revisión el indicador de desempeño el cual está orientado a la medición en millones de pesos del inventario delalmacén.Conclusiones.Proceso conforme de acuerdo a las actividades planificadas y resultados alcanzados con oportunidad de mejora.


Observación # AER03Atender riesgos que no se han identificado en la matriz como:- Despacho en el tercer turno.- Vales sin reserva

Oportunidad de Mejora # AER03Incluir las oportunidades en el análisis de los procesos.Revisar los indicadores de proceso que se orienten al cumplimiento del objetivo de proceso.



Auditor:Informática(Sistemas).


Auditoríade:

Auditado(s): José SalazarJuan CarlosLoperena.

Administración de la base de datos de la organización.Verificación de aplicaciones.Mantenimiento de equipos críticos

- MXL219oB6Z => Servicio eléctrico => 3- MXL5502MF9 => LAB ESP => 4- MXL54910JJ => Filtración => 4

Niveles de criticidad => 4 niveles- Nivel 1 => Paro de planta- Nivel 2 => Dificultad de operación con sustituto de equipo- Nivel 3 => Plantas adyacentes con facilidad de reparación.- Nivel 4 => Equipos de visualización.

Diario Electrónico 2018.Indicadores 2017 => Métricas

- APPS => 87 horas paro- HMI => 53 horas paro- DCS => 304 horas paro- BD => 32 horas paro


Evaluación.De acuerdo a la evaluación del proceso de sistemas, la organización presenta la relación de equipos yaplicaciones que son necesarias para la operación de la organización, principalmente en temas relacionados deequipos de control, se registran los incidentes por mes de cada equipo y el desempeño para su atención, losindicadores son presentados solo como información en función del tiempo fuera de línea.Conclusiones.Proceso conforme que puede mejorar en función del análisis de la información que se obtiene del desempeño decada equipo.


Observación # AER04Evaluar los resultados de desempeño en impacto a la operación.Falta realizar el FODA.



Auditor:Mantenimiento deequipos.


Auditoríade:

Auditado(s): Adolfo Omaña.José Carreón.

Alcance de mantenimiento.6000 mil equipos en la base de datos.Personal de mantenimiento => 195 operarios con 12 supervisores.Jefatura de Mantenimiento- Coordinador de Administración de mantenimiento y servicios generales- Coordinador Taller eléctrico e instrumentación.- Coordinador de Taller mecánico.- Coordinador de plantas adyacentes.Planeación de mantenimiento preventivo 2018.

- Adecuación del plan de noviembre.- Planta carbonato- Plantas adyacentes

Listado de equipo crítico.Meta de producción.- Toneladas perdidas por mantenimiento.

- Toneladas que puede alcanzar producción- Toneladas de carbonato => 900 toneladas diarias.- Toneladas de Cloruro de Calcio => 500 toneladas diarias- Toneladas de Bicarbonato => 170 toneladas diarias- Toneladas de Sal => 140 toneladas diarias.

Score Card semestre enero - junio 2018.- Mantenimiento preventivo meta => 97%

- Acumulado 98.33%- Mantenimiento correctivo meta => menor al 3%

- Acumulado 1.67%- Total de O.T. ene - jun 2018 => 18,811.

- Preventivo => 14,686- Predictivo => 1,181- Correctivo urgente => 2,939- Trabajo banco => 3

Comparativo 2017 vs 2018- 2017 correctivo => 20.55%- 2018 correctivo => 15.62%- Plan de producción total => 522,352 Toneladas

- Pérdida por mantenimiento => 21,330 Toneladas => 4.08%.- Disponibilidad de equipo => 97% meta



- Ene - jun 2018 => 95.92%

Evaluación.De acuerdo a la evaluación del proceso de mantenimiento de equipos, la organización presenta una planificaciónpara la realización de mantenimiento preventivo, predictivo y correctivo a los equipos de la organización con elobjetivo de mantener los niveles de producción esperados por la planta, El desarrollo de los trabajos en realizadopor personal especializado conforme a los diferentes equipos y necesidades de operación, los indicadoresdemuestran un alto desempeño del proceso al tener un porcentaje arriba del 95% de disponibilidad de equipos ybajo porcentaje de pérdidas de toneladas de producción.Conclusiones.Proceso conforme de acuerdo a las actividades planificadas y resultados alcanzados.




Auditor:Operaciones - Salseca y Humeda.


Auditoríade:

Auditado(s): Juan JoséArellano.

Desempeño de la planta de Sal Seca y Húmeda.Cumplimiento del plan de producción de Sal 2018 => 99%.Acumulado a Octubre => 91%8,900 toneladas perdidasel 80 % => 6 mil toneladas.- Análisis de causa raíz

- Falla de calefactor #1 => 21%- Fallas de bombas de re-circulación => 19%- Tractebel => 11%- Falla en bombas verticales => 6%- Fallas con filtro - secador => 9%

Pérdidas con más pérdidas por mes:- Enero => 1,100 toneladas de pérdida- Julio => 1,524 toneladas de pérdida.

Cumplimiento del programa de producción de Sal Seca => 95% meta- Acumulado a octubre => 95%

Disminución de rechazo de sal => 0.52%- Acumulado a octubre => 2.24%

- Alto Calcio/Sulfatos/Yodato/Fluoruro => 888 toneladas => 47%.- Alto Fluoruro => 301.76 toneladas => 17%



- Bajo Fluoruro => 268.24 toneladas => 15%- Alto Yodato => 107 toneladas => 6%

- Causa raíz:- Deficiencia precipitación de SO4.- Potenciómetro con variabilidad de resultados de medición. Planta de Sal.

Quejas del cliente 2018 => Planta de Sal- ID 378. 14.03.18 cierre 28.03.18

- N.C. Sales del ITSMO. => Grava en producto.- ID 431. 04.10.18 cierre 16.10.18.

- N.C. Proveedora de Ingeniería => Producto sin identificación.- ID 382. 23.03.18 cierre 19.04.18

- N.C. UNISAL => Material extraño en producto.- ID 389. 27.04.2018 cierre 22.05.18

- N.C. UNISAL => Material extraño en producto.- ID 397. 14.06.2018 cierre

- N.C. UNISAL => Material extraño en producto.Plan de producción 2019.

- Sal => 111,860 Toneladas.- Junio => Mantenimiento mayor

- Producción por 8800 toneladas.

Evaluación.De acuerdo a la evaluación del proceso de producción de sal húmeda-seca se presenta una planificación de laproducción para el 2018 de 111,860 toneladas de sal, sin embargo, el acumulado a octubre demuestra que lameta no podrá ser alcanzada debido a desviaciones presentadas en el proceso por fallas principalmente enequipos y suministro de vapor, se presenta un análisis de las causas raíz y acciones tomadas, también seevaluaron las quejas de clientes y se identifica recurrencia en el tema de material extraño en producto.Conclusiones.Revisar los mecanismos para evitar recurrencia de quejas.


Observación # AER05Evaluar la opción de identificar riesgos y oportunidades cada mes para identificar cambios en los tiempos demantenimiento.Revisar la eficacia de los métodos de calibración de equipos e instalaciones. Identificar riesgos de lasinstalaciones eléctricas.Revisar la recurrencia de quejas por la misma causa como ejemplo el cliente UNISAL por materiales extraños.Revisar la necesidad de actualizar la matriz de riesgos y oportunidades para el plan 2019.



Auditor:Instrumentación /Calibración.


Auditoríade:

Auditado(s): Diego MartínezDavid RiveraArmando Salazar.

Programa de mantenimiento preventivo. 2018.- Planta General- Programa auxiliar- Plantas Adyacentes

Ordenes Generadas.- Instrumenación- Nov => 324

- Ejecutadas => 323- Liberadas => 324

- Envasado- Nov => 199

- Liquidadas => 118- OT falta material o falta servicio => 1

- Nov => 77- Liquidadas 77

Score Card 2018.- Porcentaje de disponibilidad => Mayor 80%

- Acumulado => 86.37%- Semáforo (SAP) acumulado a octubre del 2018.

- O.T. Notificadas vs Liberadas => mayor al 90%- Acumulado => 100%

- O.T. Liquidadas vs Notificadas => mayor al 90%- Acumulado => 100%

- O.T. Liquidadas vs Generadas => Mayor al 90%- Acumulado => 100%

- Relación de O.T.- Porcentaje de mantenimiento correctivo urgente => menor a 10%

- Acumulado 0%- Porcentaje de mantenimiento preventivo => Mayor a 90%

- Acumulado => 100%- Órdenes cerradas sin ejecutarse sin justificación => 0%

- Acumulado => 0 %- Análisis de causa raíz de fallas con impacto a la producción => Menor o igual 1

- Acumulado => 0



- Cumplimiento del programa de observaciones de tareas críticas => 1- Acumulado => 0 %

Fallas de instrumentos 2018.- Febrero => Manómetros y sellos en feluwas 94% 3 y 4.- Marzo => Nivel del tanque re-circulación 94% #3.

Evaluación.De acuerdo a la evaluación del proceso de instrumentación y calibración se presenta una planificación demantenimiento de instrumentación y calibración de los equipos de la organización para la operación deproducción, los controles presentan conformidad y los resultados de los indicadores claves de desempeño tambiénpresentan cumplimiento contra metas, es necesario revisar los tiempos en los cuales se actualizarán los riesgos yoportunidades del proceso.Conclusiones.Proceso conforme de acuerdo a las actividades planificadas y resultados alcanzados.


Observación # AER06Revisar la identificación de riesgos y oportunidades para instrumentación y calibración.Revisar la necesidad de realizar análisis FODARevisar la metas del scorecard, ya que pueden ser metas ya logradas.


Auditor:Mantenimiento deInfraestructura.


Auditoríade:

Auditado(s): Manuel Rodríguez.

Plan de mantenimiento mayor civil 2018. en millones de pesos.- Planta de carbonato de sodio => $ 15,970.00- Planta de bicarbonato => $ 4,600.00- Planta de Sal => $ 3,300.00- Planta de cloruro de calcio 38% => $ 4,750.00- Planta de cloruro de calcio 94% => $ 7,700.00- Planta separadora de sólidos => $ 2,150.00- Efluentes => $ 0.00- Planta recuperadora de agua => $ 400.00- Campo de Salmuera => $ 300.00- Desperdicio => $ 2,750.00Todas las obras de mantenimiento en proceso de ejecución.Plan de mantenimiento 2019.

- Monto total presupuestado 53 millones de pesos.



Evaluación.De acuerdo a la evaluación de mantenimiento a infraestructura de la parte de obra civil se realiza una planificaciónde obras a realizar a partir de los estudios de infraestructura que se realiza cada 4 años, el 2018 le tocaba laevaluación de infraestructura, sin embargo, no se ha realizado. El plan se va adecuando conforme a lasnecesidades de mantenimiento que se requiere, es necesario realizar el análisis de riesgo y FODA de estemantenimiento.Conclusiones.Proceso que requiere mejora en la realización de la evaluación de las condiciones del estado físico de los edificios,así como el análisis FODA y riesgos y oportunidades.


Observación # AER07La evaluación del estado físico de la estructura en edificio se debe realizar cada 4 años, le tocaba en este 2018,sin embargo, no se ha realizado.


Auditor:Control de Calidad. Esperon Rojas,Arturo

Auditoríade:

Auditado(s): Jaime VillarealCarlos CepedaPorfirio Rodríguez.

Seguimiento al rechazo por falla en Potenciómetro.Verificación de equipos para determinación de la confiabilidad en la determinación de Fluoruro.Mediciones en laboratorio especialesValor estándar => 150Equipo Especial => 153 PPM FEquipo Lab. Planta Sal => 150 PPM FMedición en Lab. Planta de SalValor estándar => 150Equipo de Lab. Especiales => 152 PPM FEquipo Lab. Planta de Sal => 152 PPM FReporte de inventario de Cloruro de Calcio. 05.12.18- Certificación de la producción de CaCl2 al 94%.Muestras- 1051218

- L-5- Excel- 50 Lbs.- 01-33- 065



- 2051218- L-1- Prills- 50 Lbs- 03-11- 245

- 5051218- L-4- Nacional- 80Lbs- 01-03- 052

Bicarbonato de sodio =>Muestreo de Producto Terminado- Integral USP => # tarima 39

- Cantidad para Composito (gr) => 143- Grado #1 USP EXP. => # de tarimas producidas 5599 - 5619

- Grado BAYER Fino- 3634 - 3654

- Ganaderos S.S. 1 Tonelada => 21- Grado técnico 50 kgs. => 66- Grado técnico S.S. 1 Tonelada => 23.

Revisión mensual de desempeño- Noviembre 2018

- Cumplimiento de liberación de Sal => 100%- Cumplimiento de Liberación de Bicarbonato => 100%- Cumplimiento de Liberación de Carbonato => 100%- Cumplimiento de Liberación de Calcio => 100%- Cumplimiento Total => 100%

Verificación interna de balanzas- Balanza electrónica # 47.

- Fecha de verificación => semana 03.12.18 al 08.12.18- Pesada 1- Pesada 2- Nombre y firma

- Calibración de electrodo de PH- S01-10078. 05.12.18 => Pendiente 0.991- S01-10078. 06.12.18 => Pendiente 0.976- S01-10078. 07.12.18 => Pendiente 0.980

Evaluación.De acuerdo a la evaluación de los procesos de Control de la Calidad, la organización presenta una planificaciónpara la recolección de muestras, análisis y presentación de resultados para la toma de decisión de la conformidaddel producto, los controles establecidos son implementados en función del cumplimiento con los requisitos delcliente y conforme a los productos, el personal demuestra competencia para el desarrollo de sus actividades y losindicadores también demuestran un cumplimiento con las metas y objetivos establecidos.



Conclusiones.Proceso conforme de acuerdo a las actividades planificadas.

Observación # AER08Considerar incluir el indicador de rechazos por calidad del producto.

Oportunidad de Mejora # AER04Documentar oportunidades.


Auditor:RH, Comptencia yCapacitación.


Auditoríade:

Auditado(s): José Luis Infante.

Programa de entrenamiento => 90 días.Certificaciones anuales de competencia.- Mapa funcional- Componentes de la norma

- Criterios de desempeño- Evidencias de criterios- Guías de observación- Lista de cotejo

- Operador de planta cloruro de calcio 38% => Evaluación práctica- Juan José Llanes. 15.07.18

- Condiciones de funcionamiento de equipo => Si- Identificación de fallas en el equipo => Si- Aplicación de procedimientos => Si- Valores variables de operación. => Si- Reglas de seguridad => Si

- Instrumentos de evaluación anual.Programas de capacitación- Fuentes para la determinación de formación y competencia.

- DNC de capacitación institucional.- Inducción- Seguridad- Medio Ambiente- Sistema de Calidad- BASC - CTPAT- Laboral- Legal

- Evaluación aplicada al personal.



- Grupo A => 25 sesiones de capacitación.- KAIZEN- Seguridad- Examen de competencia.

Indicadores de desempeño.- Índice de capacitación => Horas programadas de capacitación. => 3.8

- Acumulado => 5.48- Cumplimiento del programa de la capacitación => 100%

- Acumulado real => 90%- Total de horas de capacitación => 4600 horas para todo el personal

- Empleados => 390 horas por mes índice => 1.5- Noviembre => 1.2

- Sindicalizados => 4230 horas por mes índice => 3.8- Noviembre => 5.1

Total de personal Sindicalizados => 509.- No Competentes => 133

- 26% de personal no competente.

Evaluación.De acuerdo a la evaluación de los procesos de RH relacionados a la determinación y provisión de la competencia,la organización presenta mecanismos como los programas de entrenamiento, certificaciones anuales,evaluaciones de desempeño entre otros para asegurar que el personal que desarrolla actividades que afectan lacalidad del producto cuenten con la competencia necesaria para su realización. Los indicadores demuestranconformidad de acuerdo a las metas establecidas.Conclusiones.Proceso conforme de acuerdo a las actividades planificadas y resultados alcanzados


Observación # AER09Revisar los indicadores para adecuarlo conforme a propósito de proceso.Definir del personal no competente la evaluación del riesgo y determinar controles para mitigar estos riesgos.



Auditor:LRQA Notas Guajardo, SaulAuditoríade:

Auditado(s): N/A

- Fechas inicial / final de la evaluación: Dic.04.18 / Dic.07.18- Fechas inicial / final de la evaluación de cada asesor para cada día de la visita y la locación si fue una evaluaciónmulti-sitios: N/A- Número total de días evaluador: 8 días- Número total de empleados por sitio de acuerdo al contrato: 747 totales, 249 efectivos- Número de turnos en cada locación, Justificación debe ser documentada si no todos los turnos fueron auditados:Se tienen tres turnos. Los turnos son idénticos en términos de rendimiento de los procesos y, comoconsecuencia, se ha determinado que la eficacia de todos los turnos se puede verificar en los registros desalida y la cobertura dentro de los tiempos normales de evaluación.- El Personal que actuó como guía durante esta visita: Janeth Davila Rodríguez- Cambios al programa de evaluación: No- Cambios a los días de seguimiento planeados en futuras visitas (en cuyo caso un CIF debe ser documentado):No- Exclusiones justificadas: 8.3- Responsabilidad de la organización en el diseño del producto: No- Uso actual del logo de LRQA: No- Uso actual de la(s) marca(s) de acreditación: No- Lenguaje de evaluación / reporte: Español / Español- Lista del personal que atendió la reunión de apertura y cierre de la evaluación (si la Alta Dirección no asistió a lasreuniones) esto debe mencionarse en el Reporte Ejecutivo. o Fernando M. Treviño (Director General) o Víctor M. García D. (RH y Calidad) o Janeth Dávila (Coordinadora de Calidad) o Raul Elizondo (Abastecimientos) o Ruben Moreno (Ingeniería) o Jorge Ceceña (Ventas) o Jorge Juangorena (Logística y Servicio a Cliente) o José Luis Vázquez (Gerente de Operaciones) o David Martinez (Exportación) o Vidal Fragoso (Ingeniería) o Oscar Villarreal (Contraloría)- Complejidad del sistema: solo QMS- Información adicional (por ejemplo: detalles de seguimiento, una RNR, FU; SS, etc.):

Se complementó la información base para el numero efectivo de personal y se recapturó el cálculo de díasen el ADC; se cargó al BOS el archivo.



N/A


N/A



04. Detalles de la próxima visita

Tema(s) para la próxima visita

Para determinar que el sistema de gestión del cliente sigue cumpliendo los criterios de evaluación y el alcance dela certificación.

Norma(s) / Esquema(s) ISO 9001:2015 Tipo de visita Mantenimiento 1

Días de auditoría 3.00 DAY Fecha de comienzo /fin de la visita

04-Diciembre-2019 / 05-Diciembre-2019

EquipoSaul GuajardoArturo Esperon

Sede Días deauditoría

Códigos deactividad

Carretera a Garcia Km 9,Garcia,MX 3 DAY 106802


05. Apéndice


ARForm001/1 11/18APP/Report Considerations

Report: MQA Mexico OUMQA4001492/1660858 - 27-12-2018 Page 1 of 5

1. Programa/Plan de AuditoríaTanto el plan de auditoría como el programa son dinámicos y deben estar alineados con los desarrollos del cliente. Cualquier cambio (de último minuto) es posible por razones válidas, como por ejemplo cambios organizacionales, procesos, resultados de la revisión por la dirección, etc. Antes de la reunión de cierre, el equipo auditor debe (re) confirmar el programa e identificar cualquier cambio relacionado, por ejemplo, cambios en el sistema de gestión, extensión, tiempo o fechas de la auditoría, competencias…

Tipo de visita 2a CR SV1 SV2CRP 3a CRFecha límite prevista Dic-18 Dic-19 Dic-20 Dic-21

Fecha real de inicio Dic.04.18Fecha real de finalización Dic.07.18

Días auditor 8 3 4 ASDPlan de evaluación separado? N S/N S/N S/N

Cualquier cambio en el # de empleados que pueda

impactar en la duración de la visita (si aplica añada nuevo #

de empleados)

N S/N S/N S/N

Cuando se identifique arriba, vea el plan de evaluación actual por separado para más detalles.Proceso / aspecto / tema / ubicaciónLa selección final se determinará después de revisar los elementos de gestión y el rendimiento real

Reunión de apertura Reunión de cierre Cambios en el contexto organizacional

1AM1/2AM1 1AM1 1AM1

Revisión por la Dirección 1AM1 1AM1 1AM1 Auditorías Internas 1AM1 1AM1 1AM1 Mejora Continua 1AM1 1AM1 1AM1 Gestión del cambio 1AM1 1AM1 1AM1 Acciones correctivas 1AM1 1PM1 1PM1 Acciones Preventivas --- 1PM1 1PM1 Gestión de Quejas 1AM1 1PM1 1PM1 Uso del Logo(LR & Marca de Acreditación) 1AM1 1PM1 1PM1

Desempeño respecto a los objetivos del Sistema de gestión del cliente

1AM1 1PM1 1PM1

(1)

Planeación estratégica 1AM1 1PM1 1PM1 Comercial Nacional Exportación

2AM12AM1

2AM12AM1

Ingeniería de Procesos 2PM1 2AM1 Logística y Servicio al Cliente Programación de la

Producción Logística de

Exportaciones Tráfico y Embarques

1AM2

1AM21PM2

1AM2

2PM1

2PM1

Abastecimientos 2AM2 2AM1 Almacén General y MP 2AM2 2AM1 Suministro Básicos (Campo Salmuera, Recuperación de Agua, Separación de Sólidos)

2PM1 1AM2

Operaciones Carbonato Bicarbonato USP / Técnico Sal Seca y Húmeda Cloruro de Calcio 38% y 94%

1AM31PM32AM3

1AM4/1PM4

2AM2

1AM22AM2

1AM2



Tipo de visita 2a CR SV1 SV2CRP 3a CRControl de Calidad 2AM4 2AM2 Instrumentación / Calibración 2PM3 2PM1 Informática 2PM2 2PM1 Mantenimiento de Equipos 2PM2 2PM2 Mantenimiento de Infraestructura 2PM3 1AM2

Capacitación (competencia y desarrollo) 2PM4 1PM2

1: Complete la lista de organización (partes), departamentos y / o procesos de los diferentes sitios

Alcance Cualquier alcance revisado será según lo acordado en la correspondencia formal entre LR y el cliente o según se define en la sección 4 del informe de visita de LR anterior.

Alcance Manufactura de Carbonato de Sodio, Bicarbonato de Sodio, Cloruro de Sodio y Cloruro de Calcio.

Exclusión 8.3

Tiempo de inicio de la visita (aproximado).

9:00 Tiempo final de la visita (aproximado). 18:00

Los tiempos reales de inicio y final de la visita se acordarán en el contacto previo a la visita con el auditor y se registran en la sección de introducción del informe.

Información Adicional

Oportunidades de mejoraSi identificamos oportunidades para mejorar su sistema de gestión en cumplimiento, serán registradas ya sea en la tabla de procesos aplicable al área siendo evaluada, o en su caso en el Resumen Ejecutivo del reporte, si ellas pueden entregar mejora a un nivel más estratégico.

ConfidencialidadTrataremos el contenido de este reporte, en conjunto con las notas realizadas durante la visita; con la mas estricta confidencialidad y no los discutiremos con ninguna parte tercera, sin el debido consentimiento por escrito del cliente, excepto cuando sea requerido por las autoridades pertinentes de acreditación.

MuestreoEl proceso de evaluación se basa en tomar una muestra de las actividades de la organización. El muestreo no está realizado en forma estadística, pero considera ejemplos representativos. No toda la naturaleza del negocio puede ser muestreada en detalle, por lo que, si no se identifican hallazgos específicos, no significa necesariamente que no existieran áreas identificables de mejora; adicionalmente, el identificar hallazgos en los procesos evaluados, no significa necesariamente que sean los únicos existentes.

Entidad legalLa entidad legal acreditada y la oficina de atención al cliente que ha proporcionado el servicio de evaluación en este informe está referenciada en el acuerdo applicable de este servicio.

Objetivos genéricos de la auditoría y responsabilidades del equipo.Los objetivos genéricos de la auditoría y las responsabilidades del equipo se incluyen en la Nota de Información del Cliente "Proceso de evaluación". Cualquier objetivo específico de la auditoría para la próxima visita se registrará en el informe de la visita anterior y se abordará a través del plan de auditoria para esa visita. El estándar de evaluación y los roles del equipo auditor se definen en la confirmación de la visita de evaluación enviada al cliente.



Criterios de AuditoríaLos criterios de auditoría consisten en el estándar de evaluación y los procesos y la documentación del sistema de gestión del cliente.

Observadores AdicionalesCualquier observador adicional será comunicado oficialmente al cliente.

2. Plan de evaluación separadoNota: si la visita incluye más de un miembro del equipo y / o la duración es superior a un día, se requerirá un plan adicional que detalle las actividades de cada miembro del equipo en cada día.

Tipo de evaluación Norma de evaluaciónRenovación de certificado ISO 9001:2015

Equipo auditor Fechas de la auditoría Fecha de emisiónSaul Guajardo (LA), Arturo Esperón (A) Dic.04-07.2018 Feb.08.2018 Rev 0

Alcance de la evaluación: “Manufactura de Carbonato de Sodio, Bicarbonato de Sodio, Cloruro de Sodio y Cloruro de Calcio”.

Objetivo de evaluación: Revisar el sistema de gestión y el desempeño de la empresa durante el ciclo de certificación, para ver cómo el cliente tiene previsto avanzar en el futuro y para planear la visita de renovación del certificado confirmando al mismo tiempo el cumplimiento continuo con los criterios de evaluación y el alcance de la certificación.

(Día 1 – Diciembre 04, 2018)

8:30 Reunión de apertura con la dirección al objeto de explicar el ámbito de la visita, la metodología de la auditoría, el método de informe, y para comentar la organización de la empresa (aproximadamente 10 minutos). El Evaluador Lider acordará un tiempo para comentar con la alta dirección la política y objetivos del sistema de gestión.

Preparación del equipo auditor para las visitas a las diferentes áreas.

<Saul Guajardo> (Evaluador Líder) <Arturo Esperón> (Evaluador)

Guía(s): Guía(s):

Discusión sobre los temas pendientes de visitas anteriores.

9:00 Entrevista con la Dirección: Cambios en el contexto organizacional, Revisión por la Dirección

9:00 Entrevista con la Dirección

10:00 Auditorías Internas, Mejora Continua, 10:00 Comercial: Nacional

Gestión del cambio, Acciones para Riesgos y Oportunidades

Comercial: Exportación

12:30 Comida 12:30 Comida

13:30 Acciones correctivas, Gestión de Quejas, Uso del Logo

13:30 Ingeniería de Procesos

Desempeño respecto a los objetivos del Sistema de gestión del cliente

Suministro Básicos (Campo Salmuera, Recuperación de Agua, Separación de Sólidos)



16:30 Redacción del informe 16:30 Redacción del informe

17:30 Cese de actividades 17:30 Cese de actividades


8:30 Revisión de los aspectos detectados el día anterior. Revisión del plan de auditoría para el día.


9:00 Programación de la Producción 9:00 Abastecimientos

Logística de Exportaciones Almacén General y MP


13:30 Tráfico y Embarques 13:30 Informática

Mantenimiento de Equipos






9:00 Operaciones: Carbonato 9:00 Operaciones: Sal Seca y Húmeda


13:30 Operaciones: Bicarbonato USP / Técnico

13:30 Instrumentación / Calibración

Mantenimiento de Infraestructura






9:00 Operaciones: Cloruro de Calcio 38% 9:00 Control de Calidad


13:30 Operaciones: Cloruro de Calcio 94% 13:30 Capacitación (competencia y desarrollo)

Revisión de los aspectos detectados durante el día

Revisión de los aspectos detectados durante el día

15:30 Preparación del informe final 15:30 Preparación del informe final

16:30 Reunión de cierre con la dirección para presentar las conclusiones de la auditoría y la recomendación final.

17:00 Cese de actividades



Nota; La información sobre los objetivos de las distintas visitas se puede encontrar en la Información del Cliente incluida en el informe o en nuestro sitio web www.lr.org. Además, en el sitio web hay Notas de Información del Cliente disponibles para los distintos tipos de visitas. Los criterios de auditoría y la fecha y ubicación de los miembros del equipo también se indican en la página principal del informe. El alcance de la certificación y las funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor se expresan en el Programa/Plan de Auditoría.

3. Consideraciones del Reporte LR Report considerationsHave there been any deviation from the original assessment plan:

No If yes detail these in the introduction section of the report along with the reasons for the deviations

Have there been any significant issues impacting on the audit programme:

No If yes detail these in the introduction of the report and amend the APP

Have there been any significant changes that affect the management system of the client since the last audit took place:

No If yes detail these within the executive summary section of the report

Have any unresolved issues been identified during the assessment:

No If yes detail these within the executive summary section of the report

Was the audit undertaken a combined or integrated audit:

No If yes confirm what type of audit and the standards covered in the introduction to the report.

Was the organisation effectively controlling the use of the certification documents and marks:

Yes If no document within the reporting table covering the mandatory elements

If applicable has the organisation taken effective corrective action regarding previously identified nonconformities:,

N/A Record outcome in the findings log against the relevant findings.

Does the management system of the organisation continue to meet the applicable requirements and meet the expected outcomes:

Yes If no details reasons within the executive summary of the report

Does the scope of certification continue to be appropriate to the activities/products/services of organisation:

Yes If no then document the actions necessary in relation to the scope in the executive summary of the report and amend the APP as required.

Were the objectives of the visit as defined in the APP fulfilled during the visit:

Yes If no detail the reasons and any necessary actions in the executive summary of the report and amend/update the APP

distribuidora Álcali, s.a. de c.v. · 2019-10-29 · (la) y arturo esperón (a) en contra de los...

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