Directiva para la Formulación y EvaluaciónLima, junio de 2017

1. Principales definiciones2. Roles relacionados con la fase de F&E3. Los procesos involucrados en la fase de F&E 4. AnexosSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

CONTENIDO

Principales definiciones para la F&E

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesFormación de capital físico, humano, natural, institucional y/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes o servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de garantizar su prestación.¿Qué inversiones califican como PIP? ¿Qué inversiones NO califican como PIP?

� Reposición: reemplazo de activos que han superado su vida útil.� Rehabilitación: reparación o renovación de las instalaciones, equipamiento y elementos constructivos sin ampliar la capacidad de provisión de servicios.�Optimización:Caso 01: Compra de terrenos e Caso 02: Inversiones menores que resultan de hacer un mejor uso de la oferta existente. � Ampliación marginal: incrementan el activo no financiero de una entidad pública, Caso 01: No modifican su capacidad de producción de servicios o, Caso 02: Modifica capacidad de producción, pero no supera el 20% de dicha capacidad en proyectos estándar.

�qNo toda inversión (gasto de capital) es necesariamente un proyecto de inversiónA tomar en cuenta:• Uno de cada seis proyectos que hoy evaluaba el SNIP dejarían de calificar como PIP.• Todas la inversiones se consideran intervenciones de carácter temporal y se financian, total o parcialmente, con recursos públicos.

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Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden a proyectos de inversión:PIP UP existenteGeneran activosInventario de activos Diagnóstico de brechas en el marco de la PMI- Rehabilitación- Reposición- Ampliación marginal- OptimizaciónVida útil: “x” añosAntigüedad: “y” añosEstado situacional: Bueno, Regular, Malo.… Oferta optimizada – Demanda por los servicios públicos

OPTIMIZACIÓNPIP PIPAMPLIACIÓN MARGINALREPOSICIÓN REHABILITACIÓN REPOSICIÓNREHABILITACIÓNAMPLIACIÓN MARGINALOPTIMIZACIÓN tiempo

Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden a proyectos de inversión en una línea de tiempo:Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesHorizonte de funcionamiento del PIP

OPTIMIZACIÓN

Estándares de Calidad* Niveles de Servicio**Son establecidos por el órgano rector del sector competente del gobierno nacional*Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Estándares de calidad y niveles de servicios

Estándares de Calidad Niveles de ServicioSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Estándares de calidad y niveles de servicios(Vías interurbanas)

Estándares de Calidad Niveles de ServicioEstándares de calidad y niveles de servicios(Servicio policial / Seguridad ciudadana)

Principales características:- Se estructura un proyecto tipo, a partir de los niveles de servicio y estándares de calidad definidos por el sector competente.- Se busca aprovechar la experiencia técnica acumulada de proyectos replicables implementados.- Estandarización de la cadena de valor del proyecto tipo.- Se automatizan los procedimientos de cálculo.- Se elabora una ficha técnica con el cual se justifica análisis técnico y económico del proyecto.Proyectos estándar: Son proyectos típicos y replicables que brindan solución a problemas específicos y recurrentes

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Consta de 02 partes:01) Cuantitativo:o Definición predeterminada del conjunto de variables personalizada a la tipología e identificación de fuentes de información.o Inputs: ingreso de datos de parámetros y variables críticas.o Outputs: Criterios de decisión según la naturaleza del proyecto (línea de corte o umbral de rentabilidad social).02) Cualitativo:o Información sobre cumplimiento de permisos, autorizaciones, licencia , entre otros.

Se han identificado51 tipos de inversiones estándar(entre 70% y 80% del presupuesto de inversión que evaluaba el SNIP)A partir del 2017, el MEF en conjunto con los sectores desarrollará progresivamente las fichas técnicas necesarias.ProyectosNO estandarizables(Requieren estudiosde preinversión)ProyectosEstándar(Usarán fichas técnicas)

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Roles relacionados con la Fase de F&E

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesEs el rector del Sistema Nacional de ProgramaciónMultianual y Gestión de Inversiones (SNPMGI), siendola más alta autoridad técnico-normativa.Aprobar, a través de resoluciones, las directivas ynormas necesarias para el funcionamiento delSNPMGI y del BI.Aprueba los modelos generales de las fichas técnicas,las metodologías generales y parámetros deevaluación ex ante para la formulación y evaluación PI. Brinda capacitación y asistencia técnica.Aprueba los perfiles profesionales de losresponsables de las UF de los Sectores, GR y GL.Desarrolla, implementa y gestiona el BI,estableciendo las habilitaciones informáticasrespectivas para el adecuado registro y actualizaciónde los y las IOARR.

1.DGPMI

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesEn el caso de los Sectores, aprueba las metodologíasespecíficas para la formulación y evaluación de que seenmarquen en su responsabilidad funcional, aplicables alos tres niveles de gobierno.En el marco de las metodologías especificas los OR de losSectores aprueban las Fichas Técnicas (Estándar ySimplificadas).Designa al (los) órgano(s) que realizará(n) las función(es)de UF, así como a su Responsable de su Sector, GR o GL.

2.Órgano Resolutivo (OR)

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesLa OPMI Sectorial tiene las funciones exclusivas de:Elaborar y proponer las metodologías específicas para la formulaciónde los que se enmarquen en la responsabilidad funcional del Sector.Brinda capacitación y asistencia técnica a los GR y GL respecto de lasmetodologías específicas de formulación y evaluación, en el marco desus competencias funcionales.Indicar las fuentes oficiales de información para la formulación yevaluación de los proyectos de inversión.Revisar periódicamente las normas técnicas sectoriales y proponer suactualización, en coordinación con las UF y UEI.

La OPMI Sectorial, GR y GL tienen las sgtes funciones:Registrar a los órganos que realizarán las funciones de UF, asícomo a sus Responsables.Proponer los mecanismos para la elaboración, implementacióny actualización del inventario de activos existentes.3.OPMI

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesResponsable de la fase de Formulación y Evaluación del ciclo de inversiones.Aplicar los contenidos, las metodologías y los parámetros de formulación y evaluación, aprobados por la DGPMI o por los Sectores.Elaborar los contenidos de las Fichas Técnicas y los Estudios de Preinversión para sustentar y dimensionar los proyectos de inversión.Registra en el Banco de Inversiones tanto los como las IOARR. Cautelar que las IOARR, no contemplen intervencionesque constituyan proyectos de inversión.Aprobar las IOARR.Declarar la viabilidad de los PI.Los GR pueden celebrar convenios entre estos para laFyE de PI. De existir una Mancomunidad Regional, estaasumirá la FyE. Asimismo, los GR pueden encargar laFyE de al GN.Los GL pueden delegar la FyE de PI, entre ellos o aotras entidades del Estado. En el caso que exista unaMancomunidad Municipal esta asumirá la FyE.

4.UF

Procesos en la Fase de F&E

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¿La idea de inversión está en la PMI?¿Es un proyecto de inversión? ¿Monto >= 407,000 UIT? Elabora Perfil Reforzado Perfil Reforzado Registra en el Banco de Inversiones¿Viable (PI)? / ¿Aprobado (NO PI)?Ingresa a la Fase de EjecuciónFin¿Monto >= S* y 407,000 UIT? Elabora Perfil Perfil¿Monto > 750 UIT y S*? ¿Es proyecto estándar? Elabora Ficha Técnica Estándar Ficha Técnica EstándarElabora Ficha Técnica Simplificada Elabora Formato N° 2FinInicio

Ficha Técnica Simplificada Formato N° 2NoSí SíSíSí SíSíNo

(Monto <= 750 UIT)(Inversión en Optimización, Ampliación Marginal, Reposición o Rehabilitación)NoNoNoNo SíNoS*: 15,000 UIT o la línea de corte que defina el sector

Elabora Formato N° 1Formato N° 1Flujo de procesos durante la fase de Formulación y Evaluación, a cargo de la Unidad Formuladora:

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¿La idea de inversión está en la PMI?¿Es un proyecto de inversión? ¿Monto >= 407,000 UIT? Elabora Perfil Reforzado Perfil Reforzado Registra en el Banco de Inversiones¿Viable (PI)? / ¿Aprobado (NO PI)?Ingresa a la Fase de EjecuciónFin¿Monto >= S* y 407,000 UIT? Elabora Perfil Perfil¿Monto > 750 UIT y S*? ¿Es proyecto estándar? Elabora Ficha Técnica Estándar Ficha Técnica EstándarElabora Ficha Técnica Simplificada Elabora Formato N° 2FinInicio

Ficha Técnica Simplificada Formato N° 2NoSí SíSíSí SíSíNo

(Monto <= 750 UIT)(Inversión en Optimización, Ampliación Marginal, Reposición o Rehabilitación)NoNoNoNo SíNoS*: 15,000 UIT o la línea de corte que defina el sector

Elabora Formato N° 1Formato N° 1Formulación + EvaluaciónFlujo de procesos durante la fase de Formulación y Evaluación, a cargo de la Unidad Formuladora:

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones• La Fase de Formulación y Evaluación se inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o el Estudio de Preinversióny culmina con la viabilidad del proyecto. • La UF no podrá registrar inversiones de OARR para servicios e infraestructura que hayan sido objeto de dichas inversiones en un periodo de tres (03) años contados desde que se culminó la ejecución. • Las UF registran las inversiones en el aplicativo informático del Banco de Inversiones: i. Formato Nº 01: Registro de PI. ii. Formato Nº 02: Registro de inversiones de Optimización, Ampliación marginal, Reposición y Rehabilitación. iii. Formato Nº 03: Registro de Programa de Inversión. • Las OPMI de cada Sector proponen a su OR: la estandarización de y las Fichas Técnicas (para Estándar y/o Simplificados).

Principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones• La declaración de viabilidad en un es requisito previo a su ejecución y se otorga cuando este evidencia su: i. Alineación al cierre de brechas ii. Contribución al bienestar de la población beneficiaria iii. El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del PIP • La vigencia de los Estudios de Preinversión y las Fichas Técnicas es de 03 años, transcurrido ese plazo sin haber iniciado ejecución deberán ser actualizadas. Principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesMientras no se encuentre disponible el modelo de ficha técnica estándar aprobada por el Sector funcionalmente responsable para la tipología de proyecto correspondiente, se deberá elaborar un estudio de preinversión a nivel de perfil, acorde con lo establecido en el Anexo N° 1 de la Directiva para la Formulación y Evaluación.

Anexos y Formatos

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesAnexo 01: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfi l

Principales cambiosSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

- Se excluye el ítem Aspectos Generales.- El área de influencia se analiza como parte del análisis de involucrados.- Se hace explícito la interdependencia del análisis técnico.- Hacer explícito la relación entre la estimación de costos y los antecedentes técnicos empleados(costos referenciales de proyectos similares o el nivel de ingeniería empleado).- La evaluación privada se realiza para proyectos con potencial de generación de flujos de caja(independientemente si será enfocado como obra pública o APP) y los resultados debenintegrarse al análisis de sostenibilidad.- En el ítem Conclusión se debe fundamentar el nivel o grado de profundización empleado parala obtención de la declaratoria de viabilidad, así como se debe fundamentar la decisión deinversión.Definir el grado o nivel de información (para la estimación de demanda, oferta,costos y beneficios) que se necesitará para la elaboración del estudio depreinversión, acorde con la complejidad, escala y riesgo del proyecto,principalmente.Planificación y dimensionamiento del esfuerzo técnico y financieroCambios específicos en el CM

El grado de profundidad de la información empleada en el estudio de preinversión anivel de perfil en general y para la estimación de costos en particular debe guardarcorrespondencia con la complejidad, escala y riesgo asociado al proyectoSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Nivel de ingeniería Cálculo del precio Nivel de precisiónVisualización Área de construcción multiplicada por un indicador.Modelos paramétricos, juicios de expertos, o analogía con otros proyectos (benchmarking). -30% a +50%Ingeniería conceptual Estimados a través de índices promedio y los costos de servicios tomados en tablas referenciales. Costos unitarios gruesos.Se consideran diagramas de flujo para los principales procesos, lista de equipamiento preliminar, planos de distribución. -25% a +35%Ingeniería básica Costos obtenidos en composiciones de costos unitarios con precios de insumos provenientes de tablas referenciales o de investigación de mercado relacionados al mercado local, teniendo en cuenta el lugar de emplazamiento, el tamaño y las peculiaridades de cada obra. Se establecen los costos de los equipos más importantes.Costos unitarios semidetallados con planos de diseño.Se considera la lista de equipamiento con especificaciones técnicas y cotizaciones, planos de distribución desarrollados, diagramas de flujo de todos los procesos, diagramas de tuberías e instrumentos, diagramas de instalaciones eléctricas, procesos de ingeniería completos, plan de ejecución detallado del proyecto. -15% a +25%Fuente: Ministerio de Desarrollo Social – Departamento de Inversiones (Chile) / Cost Estimate Clasification System - AACE international.

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesAnexo 02: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfi l reforzado

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesContenido del perfil reforzado-Principales ítems- Etapa I Etapa IIInformación existente Complemento con información de fuente primaria Información de fuente primariaDiagnóstico � � �Análisis de la demanda � � �Análisis de la oferta � � �Análisis técnico de lasalternativas de solución � �Análisis técnico de la alternativaseleccionada �Costos a precios de mercado � �Evaluación social � �Análisis de sensibilidad y riesgo(probabilístico) de la rentabilidadsocial � �Análisis de sostenibilidad � �Línea de base para evaluaciónexpost �

El proceso de elaboración del estudio de preinversión de un perfil reforzado se divide en dos etapas: