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Cuestionario ISO 14001

1 = NO CONFORME 2 = NOTA

3 = CONFORME

AUDITORIA AMBIENTAL

CUESTIONARIO DE AUDITORIA (Documento de Trabajo)

Referencial : ................................................................ Emplazamiento:................................................................ fecha(s) de la auditoria : ....................................................

Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref POLITICA La política es definida / formalizada por la dirección en su nivel más alto (es decir, por una persona o grupo que tiene la responsabilidad de dirigir la organización)?

La política debe tener en cuenta los impactos medioambientales de sus actividades, productos o servicios? ¿Cómo? (La política debe tener en cuenta el análisis ambiental del sitio?)

La política contiene un compromiso de:

� Cumplimiento de las leyes y reglamentos aplicables y otros requisitos ambientales que la organización suscribe?

� Prevención de la contaminación?

� De mejora continua? Cómo es esta política comunicada a todo el personal? (formación, fichas, tablones…)

AES y IES ¿Existe algún procedimiento o la identificación de aspectos ambientales significativos (AES), y de las actividades de control, productos y servicios de la empresa?

Estos procedimientos contienen: � El método utilizado para

determinar las AES y sus asociados IES

� La frecuencia y los métodos de actualización de los aspectos (por ejemplo, durante el desarrollo: actividades, ajustes de sensibilidad, los requisitos legales ...)?


Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref ¿Cómo se han tenido en cuenta todas las actividades del sitio? (actividades, productos o servicios de la empresa que puede causar AE (en condiciones normales, degradadas o accidental)

� Las actividades de producción � Las actividades auxiliares:

mantenimiento, administración, enfermería, laboratorio, carreteras, estacionamiento, calefacción, zonas verdes ...?

¿Cuáles son los aspectos ambientales que se han examinado? (Los aspectos medioambientales se consideran en general:

� las emisiones al aire � Las emisiones al agua � residuos,

contaminación del suelo � El uso de materias primas y

recursos naturales (agua, tierra, combustible, energía)

� la energía térmica, ruidos, olores, polvo, vibración e impacto visual

� Otros temas relacionados con el medio ambiente y las comunidades locales (efectos sobre los ecosistemas)

Los objetivos medioambientales son pertinentes con respecto a las cuestiones ambientales?

Quien es responsable? ¿Cómo las personas que se encargan de cambios en los aspectos ambientales son informados de cualquier nuevo aspecto?

¿Existe un registro de AE (lista)? ¿Existe una correlación real entre la política ambiental, el programa de medio ambiente y AES?

¿Cómo se han identificado los AE que tienen o pueden tener impactos ambientales significativos?

LEGISLACION APLICABLE ¿Existe un procedimiento para evaluar periódicamente el cumplimiento de regulaciones y leyes ambientales Aplicables?

¿Existe un procedimiento para identificar los requisitos legales y otros requisitos?


Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Este procedimiento describe los medios disponibles para acceder a los reglamentos e identificar otros requisitos?

Cómo se realiza la actualización legal ? ¿Hay un registro mantenido a los requisitos reglamentarios y otros requisitos?

¿Cuál es la frecuencia de actualización? ¿Quién es responsable de actualizar los requisitos legales y otros requisitos?

¿Qué eventos desencadenar una actualización?

¿cuáles son las implicaciones de una actualización

OBJETIVOS Los objetivos, son medibles (en la medida de lo posible)?

Cuando, como y quien realiza la revisión de los objetivos?

¿Cuáles son los términos de la revisión de objetivos y metas?

¿Se han tenido en cuenta para determinar los objetivos y metas: ?

� los requisitos legales y otros aplicables a un lugar (para un tratamiento prioritario dentro de un plazo razonable)

� Necesidades financieras � Requisitos de funcionamiento � Los requerimientos del negocio � Las opiniones de partes

interesadas � opciones tecnológicas (factibilidad

técnica) � Sensibilidad ambiental � AES

Los objetivos y metas son: � Factibles económica y

tecnológicamente? � Coherentes con la estrategia de la

empresa?


Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Este programa permite conocer:

� Los objetivos y metas? � Los gerentes responsables de la

consecución de los objetivos y metas?

� Las acciones para llevar a cabo? � Las responsabilidades? � Las fechas de terminación y las

prioridades? � Los recursos humanos, técnicos y

financieros? � Los indicadores relacionados con

los objetivos y metas?

¿Cuáles son las modalidades de seguimiento y revisión periódica del programa?

El programa y calendario para la ejecución del programa es cumplido?

Cómo se ha generado documentalmente el programa?

RESPONSABILIDAD ¿Cómo se definieron los roles, responsabilidades y autoridades del Sistema de Gestión Ambiental (SGA)?

¿Cuáles son las funciones y responsabilidades asignadas al responsable del SGA?

¿Cómo estas funciones, estas responsabilidades y la autoridad en el SGA ha sido comunicada al personal?

¿Cómo se describe cómo la gestión del medio ambiente? (organigrama)

¿Cómo se hace la comunicación de las funciones, responsabilidades y autoridades? (reuniones, boletines internos, carteles ...)

Es el representante del EMS responsable en las siguientes áreas: � el establecimiento o la aprobación de

los procedimientos, instrucciones, recomendaciones sobre EMS

� auditorías internas, � Seguimiento de los procedimientos de

cumplimiento, � El monitoreo y medición de la gestión

ambiental, � La participación en los conocimientos, � El funcionamiento y las fallas de las

causas, � Las propuestas sobre la política de

medio ambiente, � Los objetivos y metas de la empresa


Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref RECURSOS ¿Cómo y por quién se identifican las necesidades de recursos necesarios para alcanzar los objetivos y metas medioambientales?

¿Cómo y por quién se asignan los recursos para lograr los objetivos y metas medioambientales?

¿Quien es la autoridad para detener la producción en caso de un accidente ambiental (si un gerente está ausente)

FORMACION � ¿Cómo se identifican las

necesidades de formación: a todo el personal?

� ¿quien es el responsable de las actividades que afectan el medio ambiente? (desarrollo del personal, la compra, producción, mantenimiento, transporte, otros aún no determinado)?

¿Cómo la empresa asegura que el personal que realiza tareas que pueden tener IAS ha adquirido las competencias necesarias mediante la educación adecuada, una formación adecuada y / o experiencia?

¿Cómo y por quién son tenidas en cuenta las solicitudes de formación del personal?

¿Cómo se demuestra que las necesidades de formación se identificaron, dirigido y entregado? (Documentos y registros?)

Quien tiene la responsabilidad de identificar las necesidades de capacitación en medio ambiente?

¿Existe un procedimiento para la sensibilización del personal en la empresa?


Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref ¿Este procedimiento tiene en cuenta la concienciación sobre el medio ambiente y:

� la importancia de cumplir con la política ambiental?

� y los Procedimientos? � Y los requisitos del SME? � Y los IAS, reales o potenciales, de sus

actividades?

� Y Los efectos beneficiosos sobre el medio ambiente de un mejor desempeño personal?

� La definición de funciones y responsabilidades para lograr el cumplimiento con la política ambiental?

� La definición de funciones y responsabilidades para lograr el cumplimiento con los procedimientos y requisitos del SGA?

� La definición de funciones y responsabilidades en el logro del cumplimiento de la prevención de emergencias y la capacidad de respuesta?

� Identifica las posibles consecuencias de las desviaciones de los procedimientos operativos especificados?

La eficacia de la educación se tiene en cuenta?

¿Cómo la empresa puede demostrar que su personal estaba adecuadamente formado?

Quién coordina las actividades de formación?

Existe un plan anual de formación (para el personal cuyo trabajo puede impactar en el medio ambiente, incluyendo formación sobre el conocimiento y la aplicación práctica de las disposiciones sobre protección del medio ambiente)?

¿Cómo son verificados los conocimientos del personal que tiene que realizar tareas que pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente?

¿Cómo se comunica a los subcontratistas que trabajan en el sitio de los requisitos que deben cumplir?

COMUNICACION ¿Existe un procedimiento de comunicación interna?

¿Cuál es la estrategia de comunicación interna de los objetivos, acciones, resultados para el entorno empresarial? Esta estrategia está formalizada?


Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref ¿Cómo pueden las empresas demostrar sus vias de comunicación? (Compruebe que comunicación se hace): � A la dirección de los operadores

(boletín interno, carteles, vídeos ...) � los trabajadores de la dirección

(servicio de reuniones, teléfono gratuito, entrevista ...)

� entre los diferentes departamentos de la empresa y las funciones (conferencias, correo electrónico, ...)

¿Existe un procedimiento de peticiones externas (comunicación con el exterior)?

Este procedimiento contiene: � el criterio para juzgar la idoneidad de

la petición (o la persona que juzga la pertinencia de la petición)

� cómo se examinan las peticiones relativas al SGA y a los aspectos medioambientales

� por quien son tenidas en cuenta las peticiones?

� Las disposiciones para el establecimiento de las respuestas

� quien tiene la responsabilidad de las respuestas?

Se recibieron quejas o peticiones externas? En caso afirmativo, ¿cuáles fueron sus respuestas y las medidas pertinentes?

Las peticiones externas se consideran en las revisiones por la dirección?

Se ha documentado la decisión adoptada por la dirección referente a la comunicación de los Aspectos Ambientales Significativos (AAS)?

Si la organización ha decidido comunicarlos, como se efectúa esta comunicación?

Verificar los procesos de comunicación de la política

Comprobar cómo se gestiona la comunicación interna

Los AAS se identifican en cada puesto de trabajo?


Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref GESTIÓN DOCUMENTAL ¿Dónde están los documentos? A título indicativo lista de procedimientos: � Identificación de los aspectos

medioambientales � La identificación de requisitos legales y

otros � Comunicación interna � Capacitación � Tratamiento de las peticiones externas � Identificación de situaciones de

emergencia � Prevención de situaciones de

emergencia � Supervisar el seguimiento del medio

ambiente � Evaluación del cumplimiento de la

normativa � Tratamiento de las no conformidades,

acciones correctivas y preventivas

Los procedimientos que pueden derivarse del sistema de calidad: • Sensibilización del personal • Control documental y registros • Operativo de control • Calibración • Auditoría Interna

Existe un procedimiento (s) que describen (s) el control de documentos y datos?

¿Dónde se encuentra la documentación? (Lista de destinatarios, la lista de distribución ...)

En los procedimientos se encuentra: • La periodicidad de las revisiones • Las personas autorizadas para la

aprobación de documentos

¿Qué pasa si hay una modificación o revisión de la documentación? (Consulte el método de entrega después de la revisión o modificación)

Las últimas versiones de la documentación están disponibles en los lugares esenciales para el funcionamiento del SGA? (Sólo los documentos pertinentes (edición válida) debe estar en circulación)

Documentos vencidos son retirados de todos los puntos de uso?


Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Los documentos obsoletos, ¿donde se almacenan? ¿Cuáles son sus políticas de archivo?

¿Cómo se identifican los documentos obsoletos que se guarden por motivos legales y/o de mantenimiento de los conocimientos?

Los documentos son: • fechados, identificables? • índice (índice de revisión)? • almacenados con un tiempo determinado archivo?

¿Existe un procedimiento para identificar, recopilar, indexar, clasificar, archivar, actualizar, y eliminar registros?

Cómo se hace referencia a los registros y referencias que figuran en el SME? (Lista?) (Ejemplo de los datos: el nivel de formación, sensibilización, análisis de riesgos ambientales, programas ambientales, informes, auditorías, inspecciones, registros de proveedores y subcontratistas, las partes interesadas (gobierno, comunidades locales ...)

Los registros relacionados con el medio ambiente que se establecen para: formación, auditorías, revisiones, el diseño, elección de proveedores, materias primas, la tecnología, la calibración de los equipos de medición, controles, no conformidades, quejas ...?

Los registros relacionados con el medio ambiente: • ¿Son legibles? • se pueden identificar? • ¿Se encuentra la actividad, producto o servicio en cuestión?

Existe un procedimiento (s) de permitir (s) para demostrar que los registros relativos al medio ambiente: � se mantienen y mantendrán de modo

que sea fácil de encontrar? � están protegidos contra cualquier riesgo

de daño, deterioro o pérdida? � tienen una vida útil determinada y

registrada.

Quién determina qué información se archiva, quien recoge, quien la explota?

¿Quién es responsable de la gestión de documentos?


Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref CONTROL OPERACIONAL Cómo se identifican las operaciones y actividades asociadas a AES?

¿Cuáles son los procedimientos que se aplican para limitar la extensión del daño ambiental en una situación anormal? (Procedimientos que: • establecen criterios de funcionamiento • asegurar que las actividades se llevan a cabo bajo condiciones específicas. • incluir el mantenimiento, el estado de las instalaciones, operaciones de la planta, incluyendo el arranque y parada, la construcción y modificación de instalaciones, diseño de producto, instalación, utilización)

Cuáles son los documentos operativos que controlan las operaciones y actividades asociadas a AAS? (Marque la actualización de estos documentos)

Los procedimientos y requisitos se presentan a los subcontratistas y proveedores? ¿Cómo?

¿Cómo se identifican los suministradores y subcontratistas cuyos productos o servicios pueden tener una influencia en la IE control de la compañía?

¿Existen procedimientos para identificar situaciones de emergencia?

Cómo se identifican las situaciones de emergencia? La metodología de identificación se escribe? (Esta identificación puede incluir los siguientes elementos: • daños a las instalaciones • pequeños incendios • supere el umbral de rechazo y / o liberación accidental • La falta de equipos • quejas del vecindario o partes interesadas...)

¿Existen procedimientos para la prevención de situaciones de emergencia y capacidad de respuesta?

Las actuaciones de prevención de emergencias y la capacidad de respuesta son comunicadas al personal pertinente?


Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Las pruebas periódicas de estas actuaciones se hacen? (Pregunte por los procedimientos de prueba del programa)

La ocurrencia de un accidente o incidente es objeto de análisis ambiental y puede llevar a la actualización de los documentos y registros?

¿Existe un procedimiento para controlar y medir las características clave de sus operaciones y actividades que pueden tener un IAS?

¿Cómo y con qué frecuencia estas medidas se utilizan?

NO CONFORMIDADES Que pasa en caso de un no conformidad? Existe una lista de equipos de medida? ¿Existen procedimientos para la calibración de los equipos de monitoreo que permite: • Identificación de los tipos de equipos • Ubicación de los equipos • La frecuencia de las auditorías • los criterios de aceptación • acciones correctivas

La validación de la calibración que se usa en el dispositivo (fecha, organismo, fecha de calibración de la próxima calibración)?


Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Existe un procedimiento (s) de las acciones correctivas y preventivas que describen (s) cómo se efectúa:

� la búsqueda de las causas de la N-C � la aplicación de medidas correctoras � El análisis de todos los documentos

(procedimientos, informes.) Para la resolución de la NC.

� la implementación de acciones preventivas

� una verificación de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas

� teniendo en cuenta la importancia de los impactos ambientales en cuenta?

Se llevó a cabo una investigación a un nivel superior: Diseño, fabricación, compras industriales, reclamaciones de clientes, organización, disposición para la comunicación

¿Existe un procedimiento (s) de las acciones correctivas y preventivas que describen: � cómo y por quién se definen las

acciones correctivas y preventivas que deben aplicarse?

� Los procedimientos especiales para fomentar y facilitar la recuperación de las irregularidades por parte del personal (por ejemplo, el registro de las reclamaciones de las no conformidades y reclamaciones)?

� Las personas que utilizan esta información? Este procedimiento se puede extender a los proveedores y subcontratistas)

AUDITORIAS ¿Existen programas de auditorías internas?

¿Existen procedimientos de auditorías internas? Los auditores están identificados y cualificados?

Programas de auditoría: � Cubren todos las actividades de la

empresa? � Se realiza de acuerdo con la

importancia medioambiental de la actividad?

� Se toman en cuenta los resultados de auditorías anteriores?

Los informes de auditoría se han preparado e informado a las áreas auditadas?


Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Cómo y quien define las soluciones a las deficiencias detectadas durante la auditoría (plan de acciones correctivas)?

¿Quién es responsable para el seguimiento de las medidas correctoras previstas?

Los resultados de la auditoría se difunden? ¿A quién y cómo?

REVISION POR LA DIRECCIÓN ¿Cuál es la planificación y frecuencias de las revisiones por la dirección?

¿Qué información se recoge para preparar la revisión del sistema de gestión? Las informaciones recogidas permiten a la dirección llevar a cabo la evaluación? Ejemplos de información: � Los resultados del programa de medio

ambiente para juzgar si los objetivos se han alcanzado los informes de auditoría

� Elementos y cambio de circunstancias (nuevos productos, cambio de actividad, cambio en la ley ...)

� Informes de no conformidades � Acciones correctivas de seguimiento

peticiones de partes interesadas

Existen registros de las revisiones por la dirección (informe de registro, notificación de los resultados de la revisión ...)?

La revisión del sistema evalúa lo siguiente: • Análisis de incidentes ambientales? • evaluar la eficacia de la EMS? • definir y validar el programa de gestión

ambiental?

• la posible necesidad de cambios en la política, objetivos y otros elementos del SGA se analizan (análisis de los cambios en el medio ambiente)?

• definir y validar el programa de auditoría?

• El análisis de los resultados de las auditorías EMS?

• Analizar las demandas externas de las partes interesadas?

• validar las decisiones importantes con la administración (por ejemplo, la comunicación con el exterior)?


Implantación de un Sistema de Seguridad Alimentaria

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