creaciÓn de una empresa de servicios pÚblicos en el
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CREACIÓN DE UNA EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS EN EL MUNICIPIO DE
CURITÍ, SANTANDER
MARLY VIVIANA VELÁSQUEZ VILLAR
CARLOS DAVID SALAZAR SALAS
JOSÉ LUIS QUINTERO OCHOA
UNIVERSIDAD PILOTO DE COLOMBIA
FACULTAD DE CIENCIAS SOCIALES Y EMPRESARIALES
ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA DE PROYECTOS
BOGOTÁ D.C. SEGUNDO SEMESTRE - 2021
ii
CREACIÓN DE UNA EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS EN EL MUNICIPIO DE
CURITÍ, SANTANDER
MARLY VIVIANA VELÁSQUEZ VILLAR
CARLOS DAVID SALAZAR SALAS
JOSÉ LUIS QUINTERO OCHOA
Trabajo de grado para obtener el título de
Especialista en Gerencia de Proyectos
Asesor: DIANA PATRICIA GARCÍA OCAMPO
UNIVERSIDAD PILOTO DE COLOMBIA
FACULTAD DE CIENCIAS SOCIALES Y EMPRESARIALES
ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA DE PROYECTOS
BOGOTÁ D.C. SEGUNDO SEMESTRE – 2021
iii
Dedicatoria
En primera medida a Dios por ser mi gran fortaleza, en segunda instancia a mi compañero de
vida, socio de trabajo, amigo y confidente, por ser la persona que me acompaña incondicionalmente
en este camino.
Marly Viviana Velásquez Villar
Dedico este trabajo al ser supremo que nos da la oportunidad y los medios para complementar
la formación académica, también a todas las personas que hacen parte de mi entorno, mi esposa,
mi familia y demás.
Carlos David Salazar Salas
Mi dedicación esta principalmente dirigida a Dios quien me permite proseguir con mi vida
académica, a mis padres que con su esfuerzo y educación me dieron las herramientas para
proyectarme en la vida profesional.
José Luis Quintero Ochoa
iv
Agradecimientos
A mi familia, por haberme permitido tener la mejor educación posible, a mi esposo por ser mi
compañero de vida, mi socio laboral, mi amigo y mi coequipero de trabajo de grado, a mis
compañeros de trabajo de grado por haber confiado en mis conocimientos y habilidades para el
desarrollo del presente trabajo.
Marly Viviana Velásquez Villar
Agradezco a mi familia, esposa, amigos y demás personas que hacen parte de mi entorno, son
el apoyo que necesito para seguir fortaleciendo mis conocimientos académicos.
Carlos David Salazar Salas
Mi agradecimiento más especial está a mi familia debido a su apoyo y todas las personas que
académicamente sumaron a mi vida y permitieron que use mis conocimientos en este trabajo de
grado, así como a mis compañeros por permitirme formar parte de él.
José Luis Quintero Ochoa
5
Tabla de contenido
Dedicatoria .............................................................................................................................. iii
Agradecimientos ...................................................................................................................... iv
Índice de tablas ....................................................................................................................... 13
Índice de figuras ..................................................................................................................... 15
Resumen ................................................................................................................................. 16
Palabras clave ......................................................................................................................... 16
Abstract ................................................................................................................................... 17
Keywords ................................................................................................................................ 17
Introducción ............................................................................................................................ 18
Objetivos ................................................................................................................................. 21
1.Antecedentes organizacionales ............................................................................................ 22
1.1. Descripción de la organización ejecutora ................................................................. 22
1.2. Objetivos estratégicos de la organización ................................................................ 22
1.3. Misión, visión y valores ........................................................................................... 22
1.4. Mapa estratégico....................................................................................................... 24
1.5. Cadena de valor de la organización. ......................................................................... 24
1.6. Estructura organizacional. ........................................................................................ 25
2.Evaluación del proyecto a través de la Metodología del Marco Lógico ............................. 26
2.1. Descripción del problema o necesidad ..................................................................... 26
2.2. Árbol de problemas .................................................................................................. 27
2.3. Árbol de objetivos. ................................................................................................... 27
2.4. Árbol de acciones ..................................................................................................... 27
2.5. Determinación de alternativas. ................................................................................. 27
2.6. Evaluación de alternativas. ....................................................................................... 28
2.7. Descripción de alternativa seleccionada................................................................... 29
6
3.Marco metodológico ............................................................................................................ 31
3.1. Tipos y métodos de investigación ............................................................................ 31
3.2. Herramientas para la recolección de información .................................................... 31
3.3. Fuentes de información ............................................................................................ 31
4.Estudio técnico..................................................................................................................... 33
4.1. Diseño conceptual de la solución. ............................................................................ 33
4.2. Análisis y descripción del proceso. .......................................................................... 34
4.3. Definición del tamaño y localización del proyecto. ................................................. 37
4.4. Requerimiento para el desarrollo del proyecto......................................................... 40
5.Estudio de mercado.............................................................................................................. 41
5.1. Población .................................................................................................................. 41
5.2. Dimensionamiento de la demanda ........................................................................... 42
5.3. Dimensionamiento de la oferta................................................................................. 44
6.Estudio de viabilidad financiera .......................................................................................... 46
6.1. Estimación de costos de inversión del proyecto ....................................................... 46
6.2. Definición de costos de operación y mantenimiento del proyecto ........................... 46
6.3. Análisis de tasas de interés para costos de oportunidad ........................................... 47
6.4. Análisis de tasas de interés para costos de financiación .......................................... 48
6.5. Tablas de amortización y/o capitalización ............................................................... 49
6.6. Flujo de caja ............................................................................................................. 51
6.7. Evaluación financiera y análisis de indicadores ....................................................... 51
7.Estudio ambiental y social ................................................................................................... 53
7.1. Análisis y categorización de riesgos ........................................................................ 53
7.2. Análisis ambiental del ciclo de vida del proyecto .................................................... 55
7.3. Responsabilidad social-empresarial RSE ................................................................. 67
7
8. Gestión de la integración del proyecto .............................................................................. 69
8.1. Acta de constitución de proyecto ................................................................................ 69
8.2. Supuestos y restricciones ............................................................................................. 69
8.3. Plan de Beneficios ....................................................................................................... 69
8.4. Plan de gestión de cambios .......................................................................................... 71
9.Gestión de los interesados del proyecto ............................................................................... 73
9.1. Registro de los interesados ....................................................................................... 74
9.2. Plan de involucramiento de los interesados ............................................................. 76
10. Gestión del alcance del proyecto ..................................................................................... 79
10.1. Plan de gestión del alcance ....................................................................................... 79
10.2. Plan y matriz de trazabilidad de requisitos ................................................................ 80
10.3. Enunciado del alcance .............................................................................................. 81
10.3.1. Enunciado del alcance. ...................................................................................... 81
10.3.2. Entregables del proyecto. ................................................................................... 81
10.3.3. Criterios de aceptación del proyecto. ................................................................. 82
10.3.4. Exclusiones. ....................................................................................................... 82
10.4. Estructura de descomposición de trabajo (EDT) ...................................................... 82
10.5. Diccionario de la EDT .............................................................................................. 83
11. Gestión del cronograma del proyecto ............................................................................... 84
11.1. Plan de gestión del cronograma ................................................................................. 84
11.2. Listado de actividades con análisis PERT ................................................................. 86
11.3. Diagrama de red del proyecto .................................................................................... 88
11.4. Línea base del cronograma ........................................................................................ 89
11.5. Técnicas de desarrollar el cronograma aplicadas ...................................................... 90
12. Gestión de costos del proyecto ......................................................................................... 92
8
12.1. Plan de gestión de costos ........................................................................................... 92
12.2. Estimación de costos en MS Project .......................................................................... 93
12.3. Estimación ascendente y determinación del presupuesto .......................................... 95
13. Gestión de recursos del proyecto ...................................................................................... 97
13.1. Plan de gestión de recursos ........................................................................................ 97
13.2. Estimación de los recursos ....................................................................................... 101
13.3. Estructura de desglose de recursos (EDRe) ............................................................. 102
13.4. Asignación de recursos ............................................................................................ 102
13.5. Calendario de recursos ............................................................................................. 102
13.6. Plan de capacitación y desarrollo del equipo ........................................................... 103
14. Gestión de comunicaciones del proyecto ....................................................................... 105
14.1. Plan de Gestión de las comunicaciones ................................................................... 105
14.1.1. Canales de comunicación.................................................................................. 106
14.1.2. Sistema de información de las comunicaciones. .............................................. 106
14.1.3. Diagramas de flujo. ........................................................................................... 107
14.1.4. Matriz de comunicaciones. ............................................................................... 108
14.1.5. Estrategia de comunicaciones. .......................................................................... 109
15. Gestión de la calidad de proyecto ................................................................................... 110
15.1. Plan de gestión de la calidad .................................................................................... 110
15.2. Métricas de calidad .................................................................................................. 112
15.3. Documentos de prueba y evaluación ....................................................................... 112
15.4. Entregables verificados ............................................................................................ 112
16. Gestión de riesgos del proyecto ...................................................................................... 113
16.1. Plan de gestión de riesgos ........................................................................................ 113
16.1.1. Estrategia de riesgos. ...................................................................................... 113
9
16.1.2. Metodología de gestión de riesgos. ................................................................ 113
16.1.3. Roles y responsabilidades de gestión de riesgos. ........................................... 114
16.1.4. Presupuesto de gestión de riesgos. ................................................................. 114
16.1.5. Categorías de riesgo. ...................................................................................... 114
16.1.6. Tolerancias de los interesados. ....................................................................... 115
16.1.7. Definiciones de impacto y probabilidad de los riesgos. ................................. 116
16.1.8. Formatos de la gestión de riesgos. ................................................................. 117
16.1.9. Seguimiento.................................................................................................... 118
16.1.10. Registro de riesgos. ...................................................................................... 118
16.2. Matrices de probabilidad-impacto (inicial y residual) ........................................ 119
16.3. Matriz de riesgo .................................................................................................. 120
16.3.1. Análisis cualitativo. ........................................................................................ 120
16.3.2. Análisis cuantitativo. ...................................................................................... 122
17.Gestión de las adquisiciones del proyecto ....................................................................... 123
17.1. Plan de gestión de las adquisiciones ................................................................... 123
17.1.1. Planificar la gestión de las adquisiciones del proyecto. ................................. 123
17.1.2. Efectuar las adquisiciones del proyecto. ........................................................ 125
17.1.3. Controlar las adquisiciones. ........................................................................... 127
17.2. Matriz de las adquisiciones ................................................................................. 130
17.3. Cronograma de compras .......................................................................................... 130
18. Gestión del valor ganado ................................................................................................ 131
18.1. Indicadores de medición del desempeño ................................................................. 131
18.2. Análisis del valor ganado y curva S......................................................................... 131
19. Informe de avance del proyecto ...................................................................................... 134
Conclusiones ......................................................................................................................... 137
10
Recomendaciones ................................................................................................................. 138
Bibliografía ........................................................................................................................... 139
ANEXOS .................................................................................................................................. 1
ANEXO A. Árbol del problema ............................................................................................... 1
ANEXO B. Árbol de objetivos ................................................................................................. 2
ANEXO C. Identificación de acciones ..................................................................................... 3
ANEXO D. Tabla de amortización- Banco Davivienda ........................................................... 4
ANEXO E. Tabla de amortización banco Bancolombia .......................................................... 7
ANEXO F. Flujo de Caja Inversión Inicial .............................................................................. 9
ANEXO G. Flujo de Caja Operación y Mantenimiento ......................................................... 11
ANEXO H. Análisis PESTLE ................................................................................................ 13
ANEXO I. Matriz de valoración de riesgos ............................................................................ 15
ANEXO J. Matriz de evaluación semicuantitativa (impacto y probabilidad) de riesgos ....... 17
ANEXO K. Cálculo de huella de carbono .............................................................................. 19
ANEXO L. Matriz de Sostenibilidad para la creación de una empresa de servicios públicos
en el municipio de Curití ......................................................................................................... 20
ANEXO M. Estrategias de sostenibilidad del proyecto ......................................................... 30
ANEXO N. Indicadores a medir el avance ............................................................................. 32
ANEXO O. Acta de constitución del proyecto ......................................................................... 1
ANEXO P. Registro de interesados .......................................................................................... 1
ANEXO Q. Matriz de trazabilidad de requisitos ...................................................................... 4
ANEXO R. Diccionario de la EDT .......................................................................................... 1
ANEXO S. Definición de actividades y tiempos de ejecución ................................................ 3
ANEXO T. Diagrama de red .................................................................................................... 1
ANEXO V. Relación del cronograma y el diagrama de Gantt para el proyecto creación de
una empresa AAA ..................................................................................................................... 2
11
ANEXO W. Sobreasignación de recursos ................................................................................ 1
ANEXO X. Nivelación de recursos .......................................................................................... 2
ANEXO Y. Asignación de recursos ......................................................................................... 1
ANEXO Z. Calendario de recursos .......................................................................................... 2
ANEXO AA. Descripción de canales de comunicación .......................................................... 3
ANEXO AB. Canales de comunicación de Alcaldía Municipal .............................................. 4
ANEXO AC. Registro de interesados ...................................................................................... 6
ANEXO AD. Canales de comunicación entre grupos de valor ................................................ 9
ANEXO AE. Matriz de comunicaciones para el proyecto creación de una empresa de servicios
públicos de AAA ..................................................................................................................... 11
ANEXO AF. Estrategias de comunicación para los involucrados ......................................... 22
ANEXO AG. Plan de gestión de cambios .............................................................................. 24
ANEXO AH. Formato de solicitud de cambio ....................................................................... 26
ANEXO AI. Normatividad, requisitos técnicos y de calidad de cada paquete de trabajo ..... 28
ANEXO AJ. Roles y descripción de estos.............................................................................. 31
ANEXO AK. Métricas de calidad del proyecto ..................................................................... 33
ANEXO AM. Métricas de calidad de los entregables del proyecto ....................................... 34
ANEXO AN. Formato de evaluación de calidad para entregables ........................................ 36
ANEXO AO. Metodología de gestión de riesgos ................................................................... 39
ANEXO AP. Roles y responsabilidades de riesgos en el proyecto ........................................ 41
ANEXO AQ. Presupuesto de gestión de riesgos .................................................................... 43
ANEXO AR. Matriz de riesgos por entregable ...................................................................... 45
ANEXO AS. Matriz de análisis cualitativo ............................................................................ 52
ANEXO AT. Identificación de riesgos de forma descendente según calificación ................. 56
ANEXO AU. Evaluación de la urgencia de riesgos ............................................................... 57
12
ANEXO AV. Análisis cuantitativo......................................................................................... 60
ANEXO AW. Plan de respuesta ............................................................................................. 63
ANEXO AX. Matriz de Adquisiciones .................................................................................. 67
ANEXO AY. Cronograma de compras. ................................................................................. 70
ANEXO AZ. Indicadores de seguimiento y control ............................................................... 72
ANEXO BA. Análisis de valor ganado .................................................................................. 76
ANEXO BB. Simulación de variación de costos ................................................................... 77
ANEXO BC. Indicadores para el análisis de valor ganado al 31 de octubre del 2021........... 78
ANEXO BD. Informe de avance ............................................................................................ 79
ANEXO BE. Riesgo residual ................................................................................................. 81
13
Índice de tablas
Tabla 1. Valores del Municipio de Curití ............................................................................... 23
Tabla 2. Clasificación de alternativas ..................................................................................... 28
Tabla 3. Evaluación de alternativas ........................................................................................ 29
Tabla 4. Inversión de APSB 2016-2019 ................................................................................. 38
Tabla 5. Inversión del Municipio de Curití por sectores ........................................................ 38
Tabla 6. Objetivos y metas estratégicas del municipio de Curití periodo 2020-2023 ............ 39
Tabla 7. Inversión proyectada en el sector APSB 2020-2023 ................................................ 39
Tabla 8. Programación de recursos 2020-2023 ...................................................................... 39
Tabla 9. Población Municipio de Curití 1985-2018 ............................................................... 42
Tabla 10. Número de usuarios de servicios públicos.............................................................. 42
Tabla 11. Tarifas de servicio de Acueducto ........................................................................... 44
Tabla 12. Tarifas de servicio de Alcantarillado ...................................................................... 44
Tabla 13. Presupuesto preliminar ........................................................................................... 46
Tabla 14. Costos de operación ................................................................................................ 47
Tabla 15. Tasas de interés Banco Davivienda y Bancolombia-crédito de libre inversión ..... 49
Tabla 16. Tasas de interés Banco Davivienda y Bancolombia-CDT ..................................... 50
Tabla 17. Tabla de capitalización banco Davivienda ............................................................. 50
Tabla 18. Tabla de capitalización banco Bancolombia .......................................................... 50
Tabla 19. Elementos de consumo de energía identificados. ................................................... 62
Tabla 20. Resultado de la huella de carbono para la fuente energía eléctrica por dispositivo64
Tabla 21. Tabla de convenciones ............................................................................................ 64
Tabla 22. Elementos que no aplican al proceso de análisis .................................................... 65
Tabla 23. Impactos determinados de la matriz de sostenibilidad por fases ........................... 67
Tabla 24. Plan de gestión de beneficios. Beneficio 1 ............................................................. 70
Tabla 25. Plan de gestión de beneficios. Beneficio 2 ............................................................. 70
Tabla 26. Plan de gestión de beneficios. Beneficio 3 ............................................................. 70
Tabla 27. Plan de gestión de beneficios. Beneficio 4 ............................................................. 71
Tabla 28. Matriz de participación-Estrategias para gestión de los interesados ...................... 77
Tabla 29. Cálculo de varianza................................................................................................. 87
Tabla 30. Análisis probabilístico ............................................................................................ 88
14
Tabla 31. Ruta crítica .............................................................................................................. 89
Tabla 32. Cronograma de proyecto creación de una empresa AAA ...................................... 89
Tabla 33. Costo hora recurso humano .................................................................................... 95
Tabla 34. Costo Fijos de recursos físicos ............................................................................... 95
Tabla 35. Presupuesto ............................................................................................................. 96
Tabla 36. Definición de roles y responsabilidades ............................................................... 100
Tabla 37. Estimación de recursos ......................................................................................... 101
Tabla 38. Capacitaciones para el desarrollo del equipo de trabajo. ...................................... 103
Tabla 39. Listas de verificación de entregables .................................................................... 112
Tabla 40. Tolerancia de los interesados al riesgo ................................................................. 115
Tabla 41. Escala de la probabilidad e impacto de los riesgos............................................... 116
Tabla 42. Formato de identificación y registro de riesgos .................................................... 117
Tabla 43. Registro de riesgos presentados en ciclo de vida del proyecto ............................. 118
Tabla 44. Valoración de Probabilidad e impacto .................................................................. 120
Tabla 45. Nivel de riesgo ...................................................................................................... 121
Tabla 46. Valoración de Probabilidad e impacto .................................................................. 121
Tabla 47. Recursos físicos .................................................................................................... 125
Tabla 48. Servicios ............................................................................................................... 125
Tabla 49. Formato de seguimiento de proveedores .............................................................. 128
Tabla 50. Ficha de avance..................................................................................................... 128
Tabla 51. Curva S para el análisis de valor ganado al 31 de octubre de 2021...................... 132
Tabla 52. Objetivos del proyecto .......................................................................................... 134
Tabla 53. Indicadores de desempeño corte 31 de octubre de 2021 ...................................... 135
Tabla 54. Informe de avance por paquete de trabajo ............................................................ 136
15
Índice de figuras
Figura 1: Ejemplo de mapa estratégico de la organización. ................................................... 24
Figura 2: Cadena de valor del municipio de Curití. ................................................................ 25
Figura 3: Organigrama. ........................................................................................................... 25
Figura 4: Descripción del proceso .......................................................................................... 35
Figura 5. Crecimiento poblacional.......................................................................................... 41
Figura 6. Cobertura de acueducto ........................................................................................... 43
Figura 7. Cobertura de alcantarillado ..................................................................................... 43
Figura 8. Flujo de entradas y salidas....................................................................................... 56
Figura 9. Descripción del proceso .......................................................................................... 72
Figura 10: Identificación de los involucrados......................................................................... 74
Figura 11: Clasificación de los involucrados- matriz de poder-interés .................................. 75
Figura 12: EDT ....................................................................................................................... 82
Figura 13. Entradas, herramientas y salidas de la gestión de cronogramas ............................ 84
Figura 14. Diagrama de red del proyecto ............................................................................... 88
Figura 15. Distribución de recursos en MS PROJECT .......................................................... 91
Figura 16. Gestión de los costos: Entradas, herramientas y técnicas, y salidas...................... 92
Figura 17. Actividades según su costo.................................................................................... 94
Figura 18. Actividades según su costo.................................................................................. 102
Figura 19. Descripción del proceso de comunicaciones del proyecto. ................................. 108
Figura 20. Categorías de los riesgos (RBS). ......................................................................... 115
Figura 21. Matriz de probabilidad de impactos .................................................................... 117
Figura 22. Mapa de calor riesgo inicial ................................................................................ 119
figura 23: Mapa de calor riesgo residual .............................................................................. 119
16
Resumen
El proyecto tuvo como fin la creación de una empresa para prestar los servicios de acueducto,
alcantarillado y aseo en el municipio de Curití, Santander, con el propósito de garantizar
continuidad y calidad de los servicios públicos domiciliarios. Lo anterior, dado que los servicios
de acueducto y alcantarillado eran prestados por una empresa privada y el servicio de aseo por el
municipio, situación que generaba una baja articulación entre las entidades, incrementando el
Índice de Riesgo de Calidad del Agua (IRCA) y la contaminación de las afluentes hídricas por los
residuos sólidos y los vertimientos de las aguas residuales. Como resultados generales, se generó
acta de asamblea con estatutos, Registro Único Tributario (RUT) e implementación de la primera
oficina de la empresa prestadora de los servicios de Acueducto, alcantarillado y Aseo (AAA) en
Curití.
Palabras clave
Acueducto, Aguas residuales, Alcantarillado, Aseo.
17
Abstract
The purpose of the project was the creation of a company to provide aqueduct, sewerage and
cleaning services in the municipality of Curití, Santander, in order to guarantee continuity and
quality of home public services. The above, given that the aqueduct and sewerage services were
provided by a private company and the cleaning service by the municipality, a situation that
generated a low coordination between the entities, increasing the Water Quality Risk Index (IRCA)
and the contamination of water tributaries by solid waste and wastewater discharges. As general
results, the assembly minutes were generated with statutes, the Single Tax Registry (RUT) and the
implementation of the first office of the company providing the Aqueduct, Sewerage and Cleaning
services (AAA) in Curití.
Keywords
Aqueduct, Cleanliness, Sewage water, Sewerage.
18
Introducción
La prestación de los servicios públicos domiciliarios en Colombia a nivel jurídico está
regulada en primera instancia por la Constitución Política de Colombia (1991) por medio del Título
XII, Capítulo 5, artículos 365 al 370, de igual forma, a través de la ley 142 (1994) se establece el
régimen de los servicios públicos domiciliarios y se dictan otras disposiciones, definiendo el
esquema institucional y la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo.
Seguidamente, la ley 142 (1994) define el servicio público domiciliario de acueducto como
“la distribución municipal de agua apta para el consumo humano, incluida su conexión y medición,
de igual forma, implica las actividades complementarias tales como captación de agua y su
procesamiento, tratamiento, almacenamiento, conducción y transporte”. En cuanto al servicio de
alcantarillado, lo define como “la recolección municipal de residuos, principalmente líquidos y/o
aguas lluvias, por medio de tuberías y conductos y las actividades complementarias de transporte,
tratamiento y disposición final de tales residuos”, mientras que el servicio de aseo se define como
“la recolección municipal de residuos, principalmente sólidos, incluyendo actividades
complementarias de transporte, tratamiento, aprovechamiento y disposición final de tales
residuos”.
En este sentido, según el Estudio Sectorial de los servicios públicos domiciliarios de
Acueducto y Alcantarillado 2014-2017 elaborado por Superservicios (2018), las empresas de
servicios públicos clasificadas como sociedades anónimas contienen el 41.8% de usuarios del país,
así mismo, más del 53% de los usuarios de acueducto y alcantarillado son atendidos por empresas
cuyo principal aporte de capital proviene del sector estatal.
Cárdenas (2003) presenta el ejemplo de CONHYDRA S.A. E.S.P. empresa que se potencializó
en el departamento de Antioquia tras la búsqueda y contratación de operadores para los servicios
de acueducto y alcantarillado por parte de ACUANTIOQUIA en la década de los 90. CONHYDRA
S.A. E.S.P. fue la primera empresa de servicios de agua potable y saneamiento del país en recibir
la certificación NTC - ISO 9001/00, la cual aplica a todas las acciones necesarias para garantizar
19
la prestación del servicio de acueducto y alcantarillado con calidad, cantidad y continuidad
adecuada a las comunidades.
De igual forma, según estudio técnico de reestructuración y modernización institucional de
EMSERCHÍA (2017), la empresa de servicios públicos de Chía fue fundada en 1979 como
Empresa Solidaria de Servicios Públicos de Chía, sin embargo, después de la ley 142 (1994) y con
la autorización del Concejo del municipio de Chía, se determinó la naturaleza jurídica de
EMSERCHÍA quedando, así como Empresa Industrial y Comercial del Estado a partir de la firma
de dicha modificación.
Bajo los contextos anteriores, los municipios en Colombia con el propósito de mejorar en el
concepto de la prestación de los servicios públicos domiciliarios y a partir de la vigencia de la ley
142 de 1994, se han acogido a los diferentes esquemas legales para constituir empresas estatales,
con el propósito de la provisión de los bienes y servicios relacionados con el acceso al agua potable
y la necesidad de mantener la salubridad mediante el drenaje de las aguas residuales.
En función a las premisas anteriores, a nivel territorial el municipio de Curití presta el servicio
de aseo a los habitantes del territorio, el cual es liderado por la secretaría de planeación e
infraestructura. Por otra parte, la empresa CORPACUR presta los servicios de acueducto y
alcantarillado, sin embargo, dado los ineficientes procesos de la empresa tercerizadora, la falta de
inversión de la misma en cuanto a las redes, una inexistente colaboración por parte de la empresa
y su continuo rechazo a rendir cuentas a la comunidad sobre los recursos públicos transferidos por
el municipio, así como, las múltiples quejas de la comunidad frente a las actividades desarrolladas
para el servicio de acueducto y alcantarillado, la administración municipal requiere implementar
acciones que permitan mejorar los servicios públicos y con ello garantizar la continuidad y calidad
de los mismos.
Es así, como a través del presente proyecto de grado se presenta la creación de una empresa
de sociedades por acciones, la cual se denominará Empresa de Servicios Públicos de Curití S.A.
E.S.P., para la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo, la cual tendrá
20
personería jurídica, autonomía administrativa y financiera, patrimonio propio independiente, con
capital cien por ciento público.
La empresa por crear tendrá por objeto principal la prestación, administración, operación,
distribución y comercialización de los servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado
y aseo del municipio de Curití, de igual forma, la ejecución de todas las actividades afines, conexas,
complementarias y relacionadas a la distribución y comercialización de la prestación de los
servicios públicos descritos. Igualmente, y en desarrollo de su objeto social podrá construir,
adecuar, ampliar y remodelar la infraestructura de las redes de acueducto, alcantarillado y aseo del
municipio de Curití.
Finalmente, el presente documento está compuesto de 19 capítulos, donde en el capítulo 1
describe los antecedentes organizacionales del municipio de Curití, el capítulo 2 presenta la
evaluación del proyecto a través de la metodología de marco lógico, el capítulo 3 describe el marco
metodológico, el capítulo 4 el estudio técnico, el capítulo 5 el estudio de mercado, el capítulo 6 el
estudio de viabilidad financiera, el capítulo 7 el estudio ambiental y social, el capítulo 8 la gestión
de la integración del proyecto, el capítulo 9 gestión de los interesados, el capítulo 10 gestión del
alcance, el capítulo 11 gestión del cronograma, el capítulo 12 gestión de costos, el capítulo 13
gestión de recursos, el capítulo 14 gestión de comunicaciones, el capítulo 15 gestión de la calidad,
el capítulo 16 gestión de riesgos, el capítulo 17 gestión de adquisiciones, el capítulo 18 gestión del
valor ganado y el capítulo 19 el informe de avance del proyecto.
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Objetivos
Objetivo general
Crear Empresa de Servicios Públicos de Curití S.A. E.S.P., para la prestación de los servicios
de acueducto, alcantarillado y aseo.
Objetivos específicos
Formular 3 proyectos de acuerdo a la asignación de facultades ante el Concejo Municipal con
el objeto de crear la empresa de servicios públicos, participar como socio y transferir los bienes
necesarios para la prestación del servicio.
Formular reglamento jurídico para la constitución de la empresa y minuta de Constitución del
nuevo esquema operacional para la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo.
Realizar un avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles como maquinaria,
equipos, redes de acueducto y alcantarillado, accesorios e implementos para la prestación de los
servicios públicos.
Registrar ante la DIAN y la cámara de comercio los estatutos, minuta de constitución y acta
de asamblea para legalización y creación de la empresa.
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1. Antecedentes organizacionales
1.1. Descripción de la organización ejecutora
El Municipio de Curití fue fundado el 10 de marzo de 1670 inicialmente por nativos Guanes,
es una entidad territorial de sexta categoría y se encuentra localizada al centro oriente del
departamento, enclavado en la cordillera oriental y hace parte de la provincia Guanentina (EOT,
2008). Posee una superficie de 238 km2, se extiende sobre a una altura de 1.410 metros sobre el
nivel del mar (Alcaldía de Curití, 2020) y cuenta con una población de 13.283 habitantes de los
cuales 4.834 son del sector urbano y 8.449 del sector rural (Terridata, 2020). La zona rural se divide
en 39 veredas.
Desde sus orígenes la economía del municipio de Curití ha tenido varios productos como el
fique, maíz, tabaco y explotación de la arcilla, esto le ha permitido a sus primeros pobladores y sus
actuales habitantes subsistir y desarrollarse. Actualmente, la principal actividad de los Curiteños
es la producción y transformación de la palma de fique, con las cuales fabrican artesanías como:
bolsos, tapetes, correas, entre otros.
1.2. Objetivos estratégicos de la organización
El objetivo estratégico del plan de desarrollo territorial es identificar los principales
problemas, causas y consecuencias de cada sector de inversión para su territorio, esto con el fin de
analizar y plantear una solución a cada una de las dimensiones del desarrollo a nivel territorial,
social, económico, ambiental e institucional del Plan de Desarrollo “CURITÍ SOMOS TODOS
2020 – 2023”.
1.3. Misión, visión y valores
Misión: Impulsar el desarrollo armónico de su territorio enmarcado en las demandas del
progreso; garantizar la provisión de bienes y servicios de consumo colectivo esenciales para una
vida digna; posibilitar el desarrollo de sus habitantes a escala humana, social y cultural; y promover
23
espacios de participación, solidaridad, honestidad, transparencia y respeto por las diferencias, en
el ámbito de los principios, derechos y deberes ciudadanos.
Visión: En el año 2031 Curtí se consolidará como un municipio que fortaleció los sectores de
transporte, vivienda y turísmo, fundamentado en la articulación de esfuerzos entre las áreas urbana
y rural, reduciendo y mitigando los riesgos y conservando sus áreas estratégicas y sensibles, para
el bien común, la inclusión social y productiva, el cierre de brechas, construyendo un territorio
ordenado, participativo, igualitario, que garantiza condiciones de desarrollo para crecer
intelectualmente y desarrollar su potencial creativo y emprendimiento productivo, que los motive
al arraigo territorial; con una sociedad civil empoderada y que defienda los intereses colectivos que
trazaremos de hoy en adelante y durante los próximos años, en busca de un territorio digno de dar
a conocer, protector del medio ambiente, divulgador de su riqueza material e inmaterial, ejemplo
de identidad, habitabilidad y condiciones de vida digna para sus pobladores.
Valores: En la Tabla 1. Valores del Municipio de Curití, se presentan los valores con su
aplicabilidad.
Tabla 1. Valores del Municipio de Curití
VALORES APLICABILIDAD
Transparencia Se enfocará en llevar a cabo prácticas y métodos a la disposición pública, sin tener nada que ocultar, para que los conciudadanos entiendan claramente, las motivaciones, intenciones y objetivos.
Vocación de Servicio
Como valor imprescindible en todo servidor público, se caracterizará por atender a los “clientes” (Comunidad Curiteña), de manera especial, donde cada funcionario de la Alcaldía Municipal se conduzca con actitud sensible, solidaria y de respecto.
Equidad
Como valor social implica justicia e igualdad de oportunidades entre ciudadanos. En tal sentido la oferta de servicios institucionales se caracterizará por selección imparcial (en todos sus cursos de vida, género y diversidad), reconociendo el derecho de cada cual.
Fuente: Plan de desarrollo Curití, Somos Todos, Triana (2020)
24
1.4. Mapa estratégico.
El mapa estratégico relaciona los distintos puntos a tratar para la consecución de los objetivos
propuestos como se muestra en la Figura 1: Ejemplo de mapa estratégico de la organización.
Figura 1: Ejemplo de mapa estratégico de la organización.
Fuente: Elaboración propia.
1.5. Cadena de valor de la organización.
La cadena de valor se identifica con un conjunto de actividades que representan el
funcionamiento del plan de desarrollo que tiene la alcaldía en el municipio de Curití como se
muestra en la Figura 2: Cadena de valor de Alcaldía de Curití (2020)
25
Figura 2: Cadena de valor de Alcaldía de Curití (2020)
Fuente: propia
1.6. Estructura organizacional.
La estructura organizacional del municipio de Curití se presenta en la Figura 4: Descripción
del proceso, a través de las cuatro secretarias de despacho.
Figura 3: Organigrama.
Fuente: Alcaldía de Curití
26
2. Evaluación del proyecto a través de la Metodología del Marco Lógico
2.1. Descripción del problema o necesidad
El servicio de aseo en el municipio de Curití es prestado directamente por la entidad territorial,
proceso a cargo de la secretaría de planeación e infraestructura, dependencia que es responsable a
la vez de los procesos de gestión de planeación, gestión de desarrollo territorial, gestión de control
interno y gestión de mejoramiento, situación que acarrea una carga laboral extensa en el líder del
proceso, por esta razón los esfuerzos se concentran en dichas actividades, lo que genera que el
servicio de aseo no permita el aprovechamiento de los residuos sólidos, pues no se formulan y
ejecutan programas y/o proyectos enfocados en dicho fin, las actividades solo se desarrollan en la
disposición final de los residuos.
En el municipio de Curití existen rutas selectivas de recolección de residuos, sin embargo, en
muchas ocasiones y por la acumulación de residuos orgánicos en las viviendas, la población
indiscriminadamente las arroja a las quebradas y ríos para su desaparición, situación que se ha
evidenciado en varias oportunidades en la entidad territorial y que ha sido denunciada por los
mismos habitantes.
Por otra parte, la prestación del servicio de acueducto y alcantarillado en el municipio de Curití
es ejecutado por la empresa Corporación de Servicio de Acueducto y Alcantarillado de Curití
(CORPACUR), entidad que administra los recursos de los subsidios otorgados a los estratos 1, 2 y
3 a través de acuerdo municipal. Dichos recursos deben ser invertidos en obras que mejoren y
optimicen el servicio, y a su vez por ser públicos requieren una supervisión por parte de la
administración municipal, proceso que no se está llevando cabo de forma transparente, ya que la
empresa no genera rendición de cuentas sobre la ejecución de estos, lo que conlleva a una baja
articulación entre las entidades (Alcaldía Municipal y CORPACUR) y el desconocimiento de las
inversiones.
Ahora bien, frente al componente de agua potable la secretaría de salud departamental genera
seguimiento al Índice de Riesgo de la Calidad del Agua (IRCA), el cual es la metodología por la
27
cual se evalúan los resultados de los análisis de muestras de agua para consumo (Decreto 1575 de
2007); de acuerdo con el proceso de muestreo y análisis de resultados.
El IRCA según el boletín de vigilancia de la calidad del agua para consumo humano (Instituto
Nacional de Salud, 2020) para el Municipio de Curití se encuentra en 21,43 identificado como
riesgo medio.
Finalmente, se puede concluir que el problema central es la baja calidad del agua, dado los
resultados del IRCA (21,43) y la contaminación de las afluentes hídricas por los residuos sólidos y
los vertimientos de las aguas residuales.
2.2. Árbol de problemas
En el ANEXO A. Árbol del problema se describen las problemáticas encontradas junto a
sus causas y efectos.
2.3. Árbol de objetivos.
En el ANEXO B. Árbol de objetivos se describe a detalle cada uno de los objetivos con sus
medios y fines.
2.4. Árbol de acciones
En el ANEXO C. Identificación de acciones se describe cada una de las acciones con los
medios del último nivel y las acciones correspondientes.
2.5. Determinación de alternativas.
En primera instancia se identifican las posibles soluciones al problema:
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a) Crear una empresa de servicios públicos de acuerdo con la ley 142 de 1994 para atender
los servicios de AAA;
b) Realizar inversión en las redes de acueducto y alcantarillado por parte del municipio;
c) Adquirir Software contable;
d) Prestar el servicio de AAA directamente por parte del municipio.
Seguidamente, se clasifican en excluyentes y complementarias. Las “acciones
complementarias” serán aquellas que son factibles en conjunto y que van a complementar los
aportes a la solución del problema, y las acciones excluyentes no es posible realizarlas en conjunto.
En la Tabla 2. Clasificación de alternativas se realiza la clasificación correspondiente.
Tabla 2. Clasificación de alternativas
Acciones excluyentes
Acciones complementarias
Adquirir Software contable.
Crear empresa de servicios públicos de acuerdo con la ley 142 de 1994 para atender los servicios de AAA, prestar el servicio de AAA directamente por parte del Municipio y Realizar inversión en las redes de acueducto y alcantarillado por parte del Municipio
Fuente: Elaboración propia.
2.6. Evaluación de alternativas.
A continuación, se hace un análisis de las alternativas de solución en función aspectos que se
deben tener en cuenta para dar solución a la problemática, cada aspecto se evaluará en un rango de
0-3.
De acuerdo con la Tabla 3, la solución con mayor puntaje es “Crear empresa de servicios
públicos de acuerdo con la ley 142 de 1994 para atender los servicios de AAA, prestar el servicio
de AAA directamente por parte del Municipio y realizar inversión en las redes de acueducto y
alcantarillado por parte del Municipio”.
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Tabla 3. Evaluación de alternativas
Alternativas Viabilidad financiera y económica
Enlace con el PDM
Enlace con el EOT
Viabilidad Técnica
Voluntad política por parte de alcalde Municipal
Total
Adquirir Software contable. 0 0 0 0 0 0
Crear empresa de servicios públicos de acuerdo con la ley 142 de 1994 para atender los servicios de AAA, prestar el servicio de AAA directamente por parte del municipio y realizar inversión en las redes de acueducto y alcantarillado por parte del Municipio.
3 3 3 3 3 15
Fuente: Elaboración propia.
2.7. Descripción de alternativa seleccionada.
Alternativa escogida: Crear empresa de servicios públicos de acuerdo con la ley 142 de 1994
para atender los servicios de AAA, prestar el servicio de AAA directamente por parte del Municipio
y realizar inversión en las redes de acueducto y alcantarillado por parte del Municipio”.
Descripción de alternativa: Las empresas de servicios públicos, de acuerdo con la ley 142 de
1994 deben ser sociedades por acciones y tienen que regirse por el artículo 19 de la misma ley, por
lo cual la empresa a crear tendrá las siguientes características:
a) Nombre: la empresa se denominará empresa de servicios públicos de Curití S.A. E.S.P.;
b) Duración: será indefinida;
c) Aportes de capital: El municipio de Curití transferirá todas las redes de acueducto y
alcantarillado como aporte inicial a la empresa;
d) Al constituir la empresa, los socios acordarán libremente la parte del capital autorizado que
se suscribe;
e) Los socios serán libres en la determinación de la parte del valor de las acciones que deban
pagarse en el momento de la suscripción, y la del plazo para el pago de la parte que salga a
30
deberse. Pero la empresa informará, siempre, en sus estados financieros, qué parte de su
capital ha sido pagado y cual no;
f) El avalúo de los aportes en especie que reciba la empresa no requiere aprobación de autoridad
administrativa alguna; podrá hacerse por la asamblea preliminar de accionistas fundadores,
con el voto de las dos terceras partes de los socios, o por la junta directiva, según dispongan
los estatutos. En todo caso los avalúos estarán sujetos a control posterior de la autoridad
competente;
g) En las asambleas los socios podrán emitir tantos votos como correspondan a sus acciones;
pero todas las decisiones requieren el voto favorable de un número plural de socios;
h) Las actas de las asambleas deberán conservarse; y se deberá enviar copia de ellas y de los
balances y estados de pérdidas y ganancias a la Superintendencia de Servicios Públicos
Domiciliarios. La Superintendencia tendrá en relación con los balances y el estado de
pérdidas y ganancias las facultades de que trata el artículo 448 del código de comercio.
También será necesario remitir dichos documentos a la entidad pública que tenga la
competencia por la prestación del servicio o a la comisión de regulación cuando alguna de
ellas o un socio lo soliciten;
i) En los estatutos se advertirá que las diferencias que ocurran a los asociados entre sí o con la
sociedad, con motivo del contrato social, han de someterse a la decisión arbitral; las
decisiones de los árbitros estarán sujetas a control judicial por medio del recurso de anulación
del laudo o del recurso extraordinario de revisión, en los casos y por los procedimientos
previstos en las leyes.
De igual forma, la creación de la Empresa de servicios públicos de Curití SA ESP, se dará en
función al artículo 20 de la ley 142 de 1994 (Régimen de las empresas de servicios públicos en
municipios menores y zonas rurales), y se constituirá por medio de documento privado, el cual
deberá cumplir con las estipulaciones del Decreto 410 (1971) artículo 110 Código de Comercio,
en lo pertinente, y funcionar con dos o más socios.
31
3. Marco metodológico
3.1. Tipos y métodos de investigación
En virtud de las características del proyecto, el tipo de investigación se enmarca en tipo
documental y factible, así mismo, la metodología de investigación es analítica, pues consiste en la
desmembración de un todo descomponiéndolo en sus partes o elementos para observar las causas,
naturaleza y los efectos.
3.2. Herramientas para la recolección de información
La herramienta principal para la recolección de información es el análisis documental, el cual
consistirá en una revisión y verificación de fuentes de información documentadas del municipio,
de la superintendencia de servicio públicos, la Corporación Autónoma de Santander CAS y el
concejo Municipal como apoyo para desarrollar el proyecto.
3.3. Fuentes de información
Para el desarrollo del proyecto se realizará una recolección de información con fuentes
documental en los siguientes archivos:
a) Corporación Autónoma de Santander CAS, para búsqueda del plan de uso eficiente y
ahorro de agua (PUEAA) y el plan de saneamiento y manejo de vertimientos, concesiones
de agua subterránea vigentes en el Municipio
b) Alcaldía Municipal de Curití, quien remitirá la información del plan de desarrollo “Curití
somos todos” y su respectivo seguimiento y evaluación en cuanto al componente agua
potable y saneamiento básico, así mismo, la oficina de contratación y hacienda con los
informes de pago de subsidios.
c) Superintendencia de servicios públicos domiciliarios a través de la plataforma SUI, para
recolección de informes respecto a número de usuarios.
32
d) Concejo Municipal, para recopilación de acuerdos vigentes en cuanto al servicio público
de alcantarillado, acueducto y aseo.
33
4. Estudio técnico
4.1. Diseño conceptual de la solución.
Nombre y nacionalidad. La solución de la alternativa es la constitución a través de documento
privado (el cual deberá cumplir con las estipulaciones del artículo 110 del Código de Comercio, en
lo pertinente, y funcionar con dos o más socios) de una empresa de sociedades por acciones, la cual
se denominará empresa de servicios públicos de Curití S.A. E.S.P., acorde al régimen jurídico
contenido en el artículo 19 y 20 (Régimen de las empresas de servicios públicos en municipios
menores y zonas rurales) de la Ley 142 de 1994, cuyo objeto será la prestación de los servicios de
acueducto, alcantarillado y aseo.
La empresa de servicios públicos de Curití S.A. E.S.P., estará dotada de personería jurídica,
autonomía administrativa y financiera, patrimonio propio independiente, con capital cien por ciento
público, en los términos del artículo 14, literal 5 de la ley 142 de 1994, en consecuencia, será sujeto
de los derechos y obligaciones inherentes a su persona jurídica, de conformidad con las normas
generales que para este tipo de entidades le sean aplicables, se rige por las normas del derecho
público, sujeta regulación vigilancia y control de las autoridades competentes en su condición de
empresa oficial de servicios públicos. En los términos dispuestos por las leyes 142 de 1994 y 689
de 2001 o las normas que lo modifiquen o deroguen, por regla general, en el desarrollo de su objeto
la empresa se sujetará a las reglas del derecho privado y la jurisdicción ordinaria, salvo disposición
legal contraria.
Duración. La sociedad tendrá una duración indefinida de conformidad con el artículo 19,
literal 2 de la ley 142 de 1994, término que comienza a correr desde la fecha de constitución del
acta. De igual forma, la sociedad podrá disolverse y liquidarse en los casos y bajo los
procedimientos establecidos en la ley y en los estatutos aprobados.
Naturaleza Jurídica. La sociedad a constituir es una compañía mercantil del tipo de las
anónimas de servicios públicos de carácter oficial, regida por la ley 142 de 1994, por las
disposiciones que la sustituyan, modifiquen o reglamenten, por los estatutos a establecer y por las
34
normas del libro II del código de comercio y en particular lo pertinente a las sociedades anónimas
por acciones. Así mismo, el régimen de contratación de la sociedad es el derecho privado, esto de
conformidad con los articulo 31 y 32 de la ley 142 de 1994 y articulo 3 la ley 689 de 2001.
Objeto social. La sociedad tendrá por objeto principal la prestación, administración, operación,
distribución y comercialización de los servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado
y aseo del municipio de Curití, de igual forma, la ejecución de todas las actividades afines, conexas,
complementarias y relacionadas a la distribución y comercialización de la prestación de los
servicios públicos descritos. Igualmente, y en desarrollo de su objeto social podrá construir,
adecuar, ampliar y remodelar la infraestructura de las redes de acueducto, alcantarillado y aseo.
4.2. Análisis y descripción del proceso.
Para el desarrollo de la empresa de servicios públicos de Curití S.A. E.S.P., se deben ejecutar
9 etapas de forma secuencial (Figura 4: Descripción del proceso), las cuales se describen a
continuación:
Etapa 1. Asignación de recursos a través de Plan operativo anual de inversiones (POAI) y plan
de acción (PA) de la vigencia, generado por el nivel directivo (alcalde y secretarios de despacho)
del Municipio: en el mes de octubre de cada año las alcaldías municipales formulan el POAI, el
cual es el instrumento de programación anual, que, en compañía del plan financiero y el
presupuesto anual de rentas y gastos, constituyen el Sistema Presupuestal. Así, en los meses de
noviembre de cada vigencia, el ejecutivo municipal presenta ante el Concejo Municipal el proyecto
de presupuesto de la vigencia entrante, con las asignaciones por programa presupuestal y garantizan
los recursos para los diferentes sectores.
Seguidamente, una vez se apruebe proyecto de presupuesto, en el mes de enero se formulan
los planes de acción donde se plasmas las metas de producto a cumplir en la vigencia y se entrelaza
con el POAI.
35
En este sentido, para poder iniciar el proyecto de la creación de la empresa de servicios
públicos, esta meta debe estar consignada en el POIA y PA de la entidad.
Figura 4: Descripción del proceso
Fuente: Elaboración propia.
Etapa 2. Inscripción del proyecto en el banco de programas y proyectos del Municipio de
Curití: Formular el proyecto de inscripción en el banco de programas y proyecto del Municipio,
con el fin de generar BPIN.
36
Etapa 3. Proceso precontractual y contractual: para el desarrollo del proyecto se debe realizar
una contratación de personal profesional (jurídico y contable) para la organización y
transformación del nuevo esquema organizacional en la prestación de los servicios públicos de
acueducto, alcantarillado y aseo del municipio de Curití.
En esta etapa se generan los respectivos estudios previos, de acuerdo con el artículo 20 del
Decreto 1510 del 2013, los estudios y documentos previos son el soporte para la elaboración del
proyecto de pliego de condiciones o del contrato y debe contener como mínimo, los siguientes
elementos:
a) La descripción de la necesidad;
b) El objeto a contratar, con sus especificaciones, las autorizaciones, permisos y licencias
requeridos para su ejecución;
c) La modalidad de selección del contratista y su justificación;
d) El valor estimado del contrato y la justificación de este;
e) Los criterios para seleccionar la oferta más favorable;
f) El análisis de riesgo y la forma de mitigarlo;
g) Las garantías que la entidad estatal contempla exigir en el proceso de contratación;
h) La indicación de si el Proceso de Contratación está cobijado por un Acuerdo Comercial.
Etapa 4. Elaboración de acuerdo de facultades: de acuerdo con la normatividad colombiana
vigente, según artículo 69 de la ley 489 de 1998, la creación de las entidades descentralizadas en
el orden municipal será por acuerdo, dicho proyecto deberá acompañarse del estudio demostrativo
que justifique la iniciativa, con la observancia de los principios señalados en el artículo 209 de la
Constitución Política. En este sentido, el municipio deberá presentar ante el Concejo Municipal
un proyecto de acuerdo por el cual se otorguen facultades al alcalde municipal para crear la empresa
de servicios públicos de Curití como sociedad por acciones de carácter oficial de conformidad con
la ley 142 de 1994.
Etapa 5. Elaboración de Minuta y registro: el municipio a través de la asesoría jurídica y
financiera desarrollará la minuta de constitución del nuevo esquema operacional para la prestación
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de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo y el registro de acuerdo con las normas
establecidas para dichas empresas.
Etapa 6. Elaboración de acuerdo de facultades: el municipio deberá presentar ante el Concejo
Municipal un segundo proyecto de acuerdo en el cual se soliciten facultades al señor alcalde del
municipio de Curití para participar como socio y/o accionista en la creación de la empresa de
servicios públicos domiciliarios.
Etapa 7. Desarrollo de asamblea: la empresa por sus características se constituirá a través de
documento privado, donde se celebrará asamblea general para creación y aprobación de estatutos.
Etapa 8. Avaluó técnico y comercial. El municipio deberá realizar el avaluó técnico y
comercial de los bienes inmuebles y muebles como maquinaria, equipos, redes de acueducto y
alcantarillado, accesorios e implementos para la prestación de los servicios públicos.
Etapa 9. Elaboración de acuerdo de facultades: el municipio deberá presentar ante el Concejo
Municipal un tercer proyecto de acuerdo en el cual se soliciten facultades al alcalde municipal para
traspaso de los bienes inherentes a la prestación de servicios públicos de acueducto, alcantarillado
y aseo a la empresa de servicios públicos de Curití S.A. E.S.P.
4.3. Definición del tamaño y localización del proyecto.
Con el propósito de definir el tamaño del proyecto, es importante analizar las siguientes
variables frente al servicio de acueducto, alcantarillado y aseo.
Como primera variable se encuentra la inversión en el sector, que para las vigencias 2016-
2019 ascendió a la suma de $3.776.564.225, distribuidos como se muestra en la Tabla 4. Inversión
de APSB 2016-2019. Según plan de desarrollo Curití, Somos Todos, (Triana,2020) para el
cuatrienio 2016-2019, el sector agua potable y saneamiento básico representó el cuarto sector con
mayor inversión en el municipio (Tabla 5. Inversión del Municipio de Curití por sectores), recursos
que fueron destinados para el pago de subsidios y proyectos de infraestructura del sector.
38
Tabla 4. Inversión de APSB 2016-2019
Sector Año 2016 Año 2017 Año 2018 Año 2019
APSB $ 682.227.000 $ 1.033.851.348 $ 1.160.728.807 $ 899.757.070
Fuente: Plan de desarrollo Curití, Somos Todos, (Triana, 2020)
Tabla 5. Inversión del Municipio de Curití por sectores
Sector Inversión 2016-2019
Salud $ 22.997.060.611
Educación $ 4.574.063.983
Transporte $ 4.465.711.813
APSB $ 3.776.564.225
Deporte $ 2.819.237.469
Vivienda $ 2.416.221.396
Atención a grupos vulnerables $ 2.285.055.316
Fortalecimiento $ 1.874.523.596
Cultura $ 1.351.798.951
Justicia y seguridad $ 1.177.859.679
Servicios públicos $ 810.312.715
Agropecuario $ 809.033.001
Equipamiento $ 405.603.168
Ambiental $ 188.226.200
Promoción del desarrollo $ 181.263.758
Desarrollo Comunitario $ 105.841.700
Prevención de desastre $ 48.253.206
Centro carcelarios $ 24.384.568
Fuente: Plan de desarrollo Curití, Somos Todos, (Triana, 2020)
Como segunda variable a analizar, está el concepto de usuarios de los servicios de acueducto,
alcantarillado y aseo, que según datos de la superintendencia de servicios públicos (2020) es de
1735, 1829 y 1700 respectivamente.
Como tercera variable se encuentran los objetivos estratégicos y metas de bienestar de la actual
administración (Tabla 6. Objetivos y metas estratégicas del municipio de Curití periodo 2020-
2023), las cuales direccionan las inversiones del cuatrienio 2020-2023, que para el caso del sector
agua potable y saneamiento básico, se definen en la Tabla 7. Inversión proyectada en el sector
APSB 2020-2023.
39
Tabla 6. Objetivos y metas estratégicas del municipio de Curití periodo 2020-2023
Objetivo priorizado: mantener e incrementar la cobertura y calidad del servicio de acueducto, alcantarillado y aseo.
Meta de bienestar 1: Alcanzar 99% de cobertura en servicios de acueducto, sector urbano.
Meta de bienestar 2: Alcanzar el 96% de cobertura en servicios de alcantarillado en buen estado, sector urbano.
Meta de bienestar 3: Cubrir el 96% de servicio de aseo, sector urbano.
Meta de bienestar 4: Alcanzar el 80% de cobertura en servicios de acueducto, sector rural.
Meta de bienestar 5: Alcanzar el 5% de aumento en la eliminación de excretas, sector rural.
Fuente: Plan de desarrollo Curití, somos todos, (Triana, 2020)
Tabla 7. Inversión proyectada en el sector APSB 2020-2023
2020 2021 2022 2023 Total
APSB $1.004.772.273 $713.279.157 $732.198.727 $754.844.048 $3.205.094.205
Fuente: Plan de desarrollo Curití, somos todos, (Triana, 2020)
Tabla 8. Programación de recursos 2020-2023
Sector Inversión Inversión por sector vs total inversión
Posición
Total $57.373.544.856 100% NA
Salud $30.174.669.496 52,59% 1
Transporte $5.335.784.272 9,30% 2
Educación $3.773.531.023 6,58% 3
APSB $3.205.094.205 5,59% 4
Vivienda $2.492.626.672 4,34% 5
Cultura $1.947.282.811 3,39% 6
Fortalecimiento $1.852.088.865 3,23% 7
Atención a Grupos Vulnerables $1.779.112.541 3,10% 8
Justicia y Seguridad $1.427.396.055 2,49% 9
Prevención de Desastres $1.049.679.464 1,83% 10
Servicios Públicos $943.842.023 1,65% 11
Deporte $835.160.820 1,46% 12
Ambiental $744.031.078 1,30% 13
Agropecuario $642.586.593 1,12% 14
Promoción del Desarrollo $503.179.304 0,88% 15
Equipamiento $375.924.411 0,66% 16
Desarrollo Comunitario $249.660.994 0,44% 17
Carcelarios $41.894.227 0,07% 18
Fuente: Plan de desarrollo Curití, somos todos, (Triana, 2020)
Ahora bien, comparando la inversión proyectada del cuatrienio 2020-2023 para el municipio
de Curití, frente a la totalidad de los recursos programados (Tabla 8. Programación de recursos
40
2020-2023), podemos observar que el sector agua potable y saneamiento básico ocupa la cuarta
posición en materia de inversión.
Finalmente, en función a las variables expuestas anteriormente, el proyecto de creación de una
empresa de servicios públicos de Curití S.A. E.S.P., tiene un alto nivel de importancia, dado la
inversión que se maneja para la prestación de los servicios públicos y los objetivos planteados en
el plan de desarrollo.
Localización. El domicilio de la sociedad será el municipio de Curití, departamento de
Santander, república de Colombia, y sus instalaciones administrativas estarán ubicadas en el
palacio municipal y las instalaciones de parqueo de los vehículos (compactador, camioneta para
visitas) en el parqueadero de la entidad territorial.
4.4. Requerimiento para el desarrollo del proyecto.
Requerimiento de personal. Para la creación de la empresa de servicios públicos e Curití S.A.
E.S.P., se requiere una inversión por parte del municipio para la contratación de personal, dos
abogados y dos asesores financiero por el tiempo de 16 meses, los cuales serán los encargados de
prestar asesoría para la organización y transformación del nuevo esquema organizacional en la
prestación de los servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo del municipio de Curití. De
igual forma, el municipio asignará tres funcionarios de nómina para liderar, supervisar y
coordinador el proceso técnico, administrativo y jurídico del proyecto. Así mismo, deberá contratar
un asesor en el componente estratégico.
Requerimiento tecnológico y material. Tres computadores, una impresora, un escáner y
papelería.
Requerimiento de recursos monetarios. La contratación del personal antes descrito y la compra
de recursos tecnológicos requiere una inversión para el desarrollo del proyecto.
41
5. Estudio de mercado
5.1. Población
Curití está ubicado en el centro oriente del departamento de Santander y hace parte de la
provincia Guanentina, limita al norte con el municipio de Aratoca y Jordán Sube, al oriente con los
municipios de Molagavita, Cepita y San Andrés, al sur con los municipios de Mogotes y San Gil,
finalmente, al occidente con el municipio de Villanueva. Posee una superficie de 238 km2, se
extiende sobre a una altura de 1410 metros sobre el nivel del mar (EOT, 2008) (cita). El municipio
de Curití según censo DANE (2018) cuenta con 11.653 personas en todo su territorio, de las cuales
4.577 (39.3%) se encuentran en la cabecera municipal con 1.670 unidades de vivienda y 7.076
(60.7%) personas se encuentran en el sector rural con 2.990 unidades de vivienda. La zona rural se
divide en 39 veredas y el casco urbano tiene 10 barrios reconocidos socialmente.
Ahora bien, el municipio de Curití presentó un crecimiento de la población en un 22,16% con
2.114 habitantes durante los últimos 33 años según censo DANE (2018), como se puede observar
en la Tabla 9. Población Municipio de Curití 1985-2018 y la Figura 5. Crecimiento poblacional.
En la cabecera municipal la población ha incrementado en un 25,53% con 748 personas, así mismo,
la población del sector rural incrementó en un 27,49% con 1817 habitantes en el mismo periodo de
tiempo.
Figura 5. Crecimiento poblacional
Fuente: DANE (2018)
9539
10655
1146411653
8000
8500
9000
9500
10000
10500
11000
11500
12000
1995 1995 2005 2018
42
Tabla 9. Población Municipio de Curití 1985-2018
1995 1995 2005 2018
9.539 10.655 11.464 11.653
Fuente: DANE (2018)
5.2. Dimensionamiento de la demanda
El casco urbano del municipio de Curití se constituye de 1.670 viviendas y un total de 1.420
hogares según censo DANE (2018).
En el municipio existe una empresa privada que ofrece los servicios públicos de acueducto y
alcantarillado en el sector urbano, según datos de la Corporación de servicio de Acueducto y
Alcantarillado de Curití (CORPACUR) los usuarios se determinan y clasifican en la Tabla 10.
Número de usuarios de servicios públicos.
Tabla 10. Número de usuarios de servicios públicos
Número de usuarios de servicios públicos
Caracterización Acueducto Alcantarillado
Estrato 1 535 571
Estrato 2 1035 1005
Estrato 3 101 101
Comercial 21 21
Oficial 23 21
Industrial 2 1
Fuente: Municipio de Curití.
Ahora bien, la cobertura del servicio de acueducto para el casco urbano del municipio de Curití
es del 86,7% permaneciendo por encima de Santander y de Colombia según DANE (2018), como
se observa en la Figura 6. Cobertura de acueducto.
43
Figura 6. Cobertura de acueducto
Fuente: DANE (2018)
La cobertura del servicio de alcantarillado para el casco urbano del municipio de Curití es del
86,7% estando por debajo de Santander y Colombia según DANE (2018), como se observa en la
Figura 7. Cobertura de alcantarillado.
Figura 7. Cobertura de alcantarillado
Fuente: DANE (2018)
44
El servicio de aseo lo presta de forma directa la Alcaldía Municipal de Curití y la empresa
CORPACUR presta el servicio de facturación, con aproximadamente 1.700 usuarios y una
cobertura en el casco urbano del 99%.
5.3. Dimensionamiento de la oferta
En el Municipio de Curití existe una única empresa prestadora de servicios públicos, la
Corporación de Servicio de Acueducto y Alcantarillado de Curití (CORPACUR) la cual ha
prestado los servicios de forma privada, sin embargo, las redes de distribución pertenecen al
municipio. CORPACUR no genera ningún tipo de mantenimiento o inversión a estas redes, lo cual
conlleva a prestar un mal servicio. A continuación, en la Tabla 11. Tarifas de servicio de Acueducto
y Tabla 12. Tarifas de servicio de Alcantarillado se muestran las tarifas que tiene la empresa
CORPACUR para el total de los usuarios.
Tabla 11. Tarifas de servicio de Acueducto
Tarifas servicio de acueducto
Acueducto # Usuarios
Consumo m3 general
Metros con subsidio
Tarifa cargo fijo
Tarifa m3
Valor cargo fijo
Valor m3 subsidio
Total de subsidio
Estrato 1 580 7925 7146 $ 1.481 $ 297 $ 858.980 $2.122.362 $ 2.981.342
Estrato 2 1054 1175 10503 $ 1.111 $ 223 $1.170.994 $2.342.169 $ 3.513.163
Estrato 3 101 606 398 $ 340 $ 74 $ 34.340 $ 29.452 $ 63.792
Comercial 27 311 311 $ 1.851 $ 372 $ 49.977 $ 115.692 $ 165.669
Oficial 23 570 0 $ - $ - $ - $ - $ -
Industrial 3 54 54 $1.111 $ 223 $ 3.333 $ 12.042 $ 15.375
Total de subsidios $ 6.739.341
Fuente: Municipio de Curití.
Tabla 12. Tarifas de servicio de Alcantarillado
TARIFAS SERVICIO DE ALCANTARILLADO
ALCANTARILLADO #
usuarios
Consumo m3 general
Metros con subsidio
Tarifa cargo fijo
Tarifa m3
Valor cargo fijo
Valor m3 subsidio
Total de subsidio
Estrato 1 720 7994 7223 $957 $147 $689.040 $1.061.781 $1.750.821
Estrato 2 1008 11176 8571 $717 $110 $722.736 $942.810 $1.665.546
Estrato 3 101 590 391 $239 $37 $24.139 $14.467 $38.606
Comercial 21 180 180 $1.196 $184 $25.116 $33.120 NA
Oficial 21 542 0 NA NA NA NA NA
Industrial 1 22 22 717 110 $717 $2.420 NA
Total de subsidios $3.454.973
Fuente: Municipio de Curití.
45
El municipio de Curití al crear la empresa de servicios públicos de su propiedad generará una
mejor oferta de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo, así como un ajuste en las tarifas
ya que se realizará una inversión controlada de los recursos de subsidios, de esta forma se podrá
ejecutar mantenimientos preventivos y correctivos a las redes de distribución y a los tanques de
almacenamiento de agua. De esta forma se garantizará una mejor prestación de los servicios de
acueducto, alcantarillado y aseo, ofertando continuidad y transparencia en la ejecución de los
recursos.
46
6. Estudio de viabilidad financiera
6.1. Estimación de costos de inversión del proyecto
Teniendo en cuenta el tipo de proyecto a desarrollar, los recursos que se requieren son solo de
tipo humano y administrativo, por lo cual se realizó una estimación de costos a través de dos ítems,
personal y materiales los cuales se describen en la Tabla 13.
Tabla 13. Presupuesto preliminar
Presupuesto preliminar
Concepto Monto ($)
1. Personal Un abogado, un contador $ 119.475.701
2. Materiales Tres computadores, una impresora, un escáner y papelería.
$ 54.858.969
Total Presupuesto $174.334.670
Fuente: Elaboración propia
6.2. Definición de costos de operación y mantenimiento del proyecto
Para la puesta en marcha de la empresa de servicios públicos del Municipio de Curití,
Santander, los costos de operación y mantenimiento se describen en la Tabla 14, los cuales están
distribuidos en personal (nomina), gastos administrativos y operativos
El costo mensual de operación y mantenimiento para la empresa de servicios públicos del
Municipio de Curití es de $110.686.496,5, por lo cual, de forma anual, la suma asciende a
$1.328.237.958. Ahora bien, los gastos de personal se incrementan anualmente según el incremento
del salario mínimo y los demás gastos, según los incrementos de ley.
47
Tabla 14. Costos de operación Costos de operación
Concepto Gasto mensual ($)
1. Personal (Nomina, incluye prestaciones sociales)
Gerente 4.378.383
Secretaria 1.459.461
Jefe operativo 3.648.652,5
2. Personal (prestación de servicios)
Contador 3.000.000
Abogado 3.000.000
Operarios (3 para el servicio de aseo, 3 para el servicio de acueducto y alcantarillado)
9.000.000
Oficios varios 1.200.000
3. Costos administrativos
Arriendo de sede, servicios públicos, gastos de funcionamiento (cafetería, papelería).
3.000.000
4. Costos operativos Gasolina 4.000.000
Mantenimiento de vehículos 3.000.000
Insumos para tratamiento de agua
6.000.0000
Pago para la disposición de residuos solidos
15.000.000
Total Presupuesto $110.686.496,5
Fuente: Elaboración propia
6.3. Análisis de tasas de interés para costos de oportunidad
El Costo de oportunidad para los proyectos de carácter público se mide a través de la tasa
social de descuento, la cual mide el costo al cual una sociedad está dispuesta a sacrificar el consumo
presente por el consumo del mañana. Entre el consumo de hoy y los frutos de la inversión. Entre
más alta es la tasa de descuento, mayor disposición de la sociedad para consumir más en el presente
que en el mañana (DNP, 2018).
En este sentido, el Departamento Nacional de Planeación (DNP, 2018) a través de su Dirección
de Estudios Económicos realizó el análisis pertinente y utilizando la metodología de Harberger
estimó que la tasa social de descuento para Colombia debe fijarse en 9%.
48
6.4. Análisis de tasas de interés para costos de financiación
Para la financiación del proyecto "Creación de una empresa de sociedades por acciones, la
cual se denominará Empresa de Servicios Públicos de Curití S.A. E.S.P., para la prestación de los
servicios de acueducto, alcantarillado y aseo", el Municipio de Curití requiere la suma de
$174.334,670, sin embargo, se realiza una evaluación de los costos de financiación bajo las
siguientes perspectivas:
a. Solicitud de cotización a dos bancos por la totalidad del costo del proyecto ($174.334,670),
el Banco Davivienda ofertó un crédito de libre inversión con un plazo de 60 meses y una tasa de
21.55% efectivo anual (Davivienda, 2021), mientras que el Banco Bancolombia para el mismo
periodo y con las mismas características ofreció una tasa de 27,18% efectivo anual (Bancolombia,
2021).
b. El Municipio de Curití cuenta con la suma de $174.334,670, recursos disponibles en
presupuesto, pero no disponible en caja en su totalidad, dado que los recursos del Municipio
dependen del recaudo, por lo cual, en la actualidad se cuenta con disponibilidad de caja por valor
de $49,206,972 (recursos para los primeros seis meses del proyecto). Para los recursos restantes,
la proyección de recaudo por mes es de $20,854,616,33 y el sponsor desea que dichos recursos
entren en un proceso de capitalización (por un periodo de 180 días), para lo cual tiene dos ofertas:
oferta 1: Davivienda ofrece una tasa del 1,9% EA (Davivienda, 2021), oferta 2: Bancolombia
ofrece una tasa del 1,35% EA (Bancolombia, 2021).
c. El Municipio de Curití, cuenta con la suma de $174.334,670, recursos disponibles en
presupuesto, por lo cual no requiere de ningún tipo de financiación.
En función a lo anterior, se realiza un análisis financiero para las opciones a y b. De igual
forma, esta información será presentada ante el Consejo de Gobierno para revisión del equipo de
proyecto y aprobación por parte del sponsor.
49
6.5. Tablas de amortización y/o capitalización
La realización del estudio financiero se generó a partir de dos supuestos, los cuales se
describen a continuación:
Supuesto 1: crédito de libre inversión por el valor $174.334,670, con un plazo de 60 meses.
Las entidades bancarias bajo las cuales se realizaron las tablas de amortización ANEXO D.
Tabla de amortización- Banco Davivienda y ANEXO E. Tabla de amortización banco
Bancolombia de la deuda necesaria para llevar a cabo las actividades planeadas son el banco
Davivienda y Bancolombia, en la Tabla 15 se describen los datos para el respectivo análisis, de
igual forma, se presenta el valor de la cuota respectiva y el valor futuro a cancelar al banco por el
crédito.
Tabla 15. Tasas de interés Banco Davivienda y Bancolombia-crédito de libre inversión
Entidad Financiera: Davivienda Entidad Financiera: Bancolombia
Presupuesto del proyecto (valor préstamo)
$ 174.334.670 Presupuesto del proyecto (valor préstamo)
$ 174.334.670
Plazo 60 Meses Plazo 60 Meses
Tasa 21,55% Efectivo Anual Tasa 27,18% Efectivo Anual
Tasa 1,64% Efectivo mensual Tasa 2,02% Efectivo mensual
Cuota $ 4.587.343,50 Cuota $ 5.044.216,39
VF $ 275.240.609,85 VF $ 302.652.983,17
Fuente: Elaboración propia
Realizadas las tablas de amortización para las entidades financieras antes descritas
(Davivienda y Bancolombia), se puede observar que la mejor tasa de interés es ofrecida por el
banco Davivienda, y así mismo, la cuota y el VF es inferior a Bancolombia, por lo cual la mejor
oferta para el Municipio de Curití es la opción del banco Davivienda, frente a la posibilidad de
generar crédito para el proyecto.
Supuesto 2: Inversión en CDT para capitalización por un periodo de 180 días, valor mensual
para capitalización de $20,854,616,33.
50
Las entidades bancarias bajo las cuales se realizaron las tablas de capitalización (Tabla 17
y Tabla 18) para llevar a cabo las actividades planeadas son el banco Davivienda y Bancolombia,
en la Tabla 16, se describen los datos para el respectivo análisis.
Tabla 16. Tasas de interés Banco Davivienda y Bancolombia-CDT Entidad Financiera: Davivienda Entidad Financiera: Bancolombia
Presupuesto del proyecto
$ 174.334.670 Presupuesto del proyecto $ 174.334.670
Valor a capitalizar
$ 20.854.616 Valor a capitalizar $ 20.854.616
Plazo 6 Meses Plazo 6 Meses
Tasa 1,90% Efectivo Anual Tasa 1,35% Efectivo Anual
Tasa 0,16% Efectivo Mensual Tasa 0,11% Efectivo Mensual
Fuente: Elaboración propia
Tabla 17. Tabla de capitalización banco Davivienda
Entidad Financiera: Davivienda
Periodo Capital interés cuota Saldo
0 20.854.616,33
1 20.854.616,33 32.735,70 20.854.616,33 41.741.968,36
2 41.741.968,36 65.522,79 20.854.616,33 62.662.107,49
3 62.662.107,49 98.361,35 20.854.616,33 83.615.085,17
4 83.615.085,17 131.251,45 20.854.616,33 104.600.952,95
5 104.600.952,95 164.193,19 20.854.616,33 125.619.762,47
6 125.619.762,47 197.186,63 20.854.616,33 146.671.565,43
Fuente: Elaboración propia
Tabla 18. Tabla de capitalización banco Bancolombia
Entidad Financiera: Bancolombia
Periodo Capital interés cuota Saldo
0 20.854.616,33
1 20.854.616,33 23.317,52 20.854.616,33 41.732.550,18
2 41.732.550,18 46.661,10 20.854.616,33 62.633.827,61
3 62.633.827,61 70.030,79 20.854.616,33 83.558.474,73
4 83.558.474,73 93.426,61 20.854.616,33 104.506.517,66
5 104.506.517,66 116.848,58 20.854.616,33 125.477.982,58
6 125.477.982,58 140.296,75 20.854.616,33 146.472.895,65
Fuente: Elaboración propia
51
En función a lo anterior, el Banco Davivienda ofrece un saldo final de $146.671.565,43 y el
banco Bancolombia un saldo final de $146.472.895,65, por lo cual la mejor oferta es dada por el
banco Davivienda.
Ahora bien, teniendo en cuenta que el Municipio de Curití cuenta con la suma de
$174.334,670, recursos disponibles en presupuesto, el sponsor junto con el Consejo de Gobierno
decide no realizar ningún proceso de financiación y tampoco de capitalización.
6.6. Flujo de caja
En el ANEXO R. Diccionario de la EDT y ANEXO S. Definición de actividades y tiempos
de ejecución se presenta el flujo de caja para el proyecto creación de una empresa de sociedades
por acciones, la cual se denominará Empresa de Servicios Públicos de Curití S.A. E.S.P., para la
prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo, el cual se estimó con la tasa social
de descuento del 9%, bajo dos escenarios, uno para el periodo de inversión inicial equivalente a 16
meses y otro como un estimativo para el periodo de operación y mantenimiento para el proyecto
estimado en 10 años.
6.7. Evaluación financiera y análisis de indicadores
El proyecto Creación de una empresa de sociedades por acciones, la cual se denominará
Empresa de Servicios Públicos de Curití S.A. E.S.P., para la prestación de los servicios de
acueducto, alcantarillado y aseo" es una iniciativa estatal, situación por la cual no genera ingresos
en la etapa inicial de inversión; los datos a evaluar se traducen en beneficios que recibirá la
comunidad al crear la empresa.
Ahora bien, se realizan dos flujos de caja, uno para el año de inversión y el otro para el proceso
de operación y mantenimiento del proyecto bajo un horizonte de 10 años, con una tasa de
oportunidad equivale al 9% (DNP, 2018).
Para el flujo de caja del año de inversión se contemplan los gastos operativos necesarios para
la fase inicial, mientras que para el flujo de caja del proceso de operación y mantenimiento se
52
contempla la inversión inicial, los gastos de operación y mantenimiento del proyecto y los ingresos
a percibir por los subsidios de acueducto, alcantarillado y aseo, transferencias del municipio e
ingresos por la venta de los servicios públicos.
Frente al flujo de caja de operación y mantenimiento, se contempla la inflación anual del IPC
para el 2021 (año 1) por un valor de 3,63% (Banco de la República, 2021), proyectando un
incremento del 0.07% por cada año seguido.
Análisis Flujo de Caja Inversión Inicial
Para la valoración del flujo de caja de inversión inicial, el VPN es negativo, teniendo en
cuenta que solo existen gastos operativos, de igual forma, respecto al periodo de recuperación es
evidente que no existe al no generar ningún tipo de ingreso, situación por la cual se realiza flujo de
caja en el componente de puesta en marcha de proyecto (proceso de mantenimiento y operación).
Análisis Flujo de Caja Operación y Mantenimiento
En virtud al flujo de caja del proceso de operación y mantenimiento se determinan los
indicadores VPN y la relación beneficio costo, donde se observa que para un horizonte de 10 años
la puesta en marcha de la empresa de servicios públicos de Curití es viable.
Según ANEXO S. Definición de actividades y tiempos de ejecución, el VPN tiene un
resultado de $58.749.196, indicando que los recursos invertidos en el proyecto rentan a una tasa
superior de la tasa de interés de oportunidad con la cual se comparó, por tanto, el proyecto es
factible.
Ahora bien, en cuanto a la relación beneficio costo, el valor generado es de 0.92 indicando
que los beneficios son mayores a los costos, por lo cual el proyecto debe ser considerado viable.
53
7. Estudio ambiental y social
El plan de gestión de sostenibilidad para el proyecto creación de una empresa de servicios
públicos del municipio de Curití, Santander, tiene por objetivo identificar las debilidades que en
materia ambiental, social y económica presenta el proyecto, y con ello generar los lineamientos de
sostenibilidad necesarios para la mitigación de los diferentes impactos.
7.1. Análisis y categorización de riesgos
Los principales impactos ambientales producidos del desarrollo del proyecto van asociados al
consumo de papelería, energía eléctrica, papel y tinta y los residuos de estos mismos, situación que
va asociada al cálculo de la huella de carbono (emisión de gases de efecto invernadero) y la
generación de procesos de reciclaje que permitan la disposición adecuada de los residuos.
Ahora bien, en función a la premisa anterior, los resultados claves del proyecto van en función
al consumo de energía eléctrica, papel y tinta, los cuales debe ser medidos de forma periódica para
con ello evaluar las estrategias de mitigación propuestas y concluir su eficacia y eficiencia.
Según análisis Pestle (ANEXO H. Análisis PESTLE) para el proyecto Creación de una
Empresa de Servicios Públicos en el Municipio de Curití, Santander, se identifican 9 factores
negativos y dos factores positivos.
En cuanto a los factores negativos encontrados frente al componente económico, una forma
de disminuir el impacto es a través del estudio de mercado, donde se realice un análisis de los
recursos recaudados en años anteriores por el pago de los servicios públicos.
Para el componente tecnológico se identificaron dos sectores negativos (redes de conexión y
eléctrico) por lo cual se hace necesario como primera medida la solicitud de un nuevo proveedor
de servicio de internet de banda ancha para el territorio y posterior la definición de la plataforma
para el almacenamiento en la nube.
54
En el componente político-legal un factor predominante para el éxito del proyecto son los
permisos y trámites ambientales, dado que la negación de dichos trámites impediría la ejecución
del proyecto.
Según el PMBOK (2017) la gestión de riesgos del proyecto debe llevar a cabo la planificación,
identificación, análisis, planificación de respuesta, implementación de respuesta y monitoreo de
riesgos, por lo cual el objetivo de esta gestión es aumentar la probabilidad de los riesgos positivos
y disminuir el impacto de los negativos.
Ahora bien, en la ANEXO I. Matriz de valoración de riesgos se presenta la matriz de
valoración de riesgos y en el ANEXO J. Matriz de evaluación semicuantitativa (impacto y
probabilidad) de riesgos la matriz de evaluación semicuantitativa (impacto y probabilidad) de
riesgos para el proyecto, donde se identifican los diferentes tipos de riesgo que pueden afectar la
ejecución normal o el resultado del proyecto, con ocasión a los fenómenos amenazantes que se
describen a continuación:
• Fenómenos de origen humano: Económico, Social, político legales
• Fenómenos de origen tecnológico: Eléctricos, Ausencia de equipos
• Fenómeno de origen natural: Atmosféricos, geológicos.
A partir del ANEXO I. Matriz de valoración de riesgos se puede identificar un resultado
homogéneo con un nivel de riesgo medio, esto debido a la baja probabilidad de ocurrencia de los
riesgos identificados.
Ahora bien, en función a las categorías, en el componente ambiental, solo se hace alusión a
un desastre natural, que ante una muy baja probabilidad de suceso impactaría de forma grave en el
desarrollo del proyecto, seguidamente, para el componente económico se tiene un riesgo poco
probable, sin embargo, la ausencia del apoyo económico por parte de la Alcaldía Municipal
ocasionaría serias dificultades, situación que amerita realizar un estudio de mercado que permita
determinar el punto de equilibrio de la empresa contemplando solamente el recaudo del servicio,
así como evitar el gasto excesivo en la administración.
55
Frente al riesgo tecnológico se determina una probabilidad e impacto medio para el desarrollo
del proyecto, por lo cual se deben implementar planes de mejora tecnológicos, así como,
mantenimiento en las redes.
Por último, para el riesgo político legal, se debe blindar a la empresa jurídicamente, de igual
forma, mantener un nivel de servicio optimo y eficaz para evitar cualquier tipo de problema en
caso de un cambio de administración.
7.2. Análisis ambiental del ciclo de vida del proyecto
A continuación se realiza un análisis de los impactos ambientales, sociales y económicos
teniendo en cuenta que el desarrollo del proyecto Creación de una Empresa de Servicios Públicos
en el Municipio de Curití, Santander, está dado en función a una serie de entregables que son
documentos y su ejecución requiere solamente de entradas de energía eléctrica, papel y tinta y sus
resultados son el producto (entregables del proyecto) y los residuos de papelería y cartuchos
utilizados para la impresora.
El análisis del ciclo de vida del proyecto creación de una empresa de servicios públicos en el
municipio de Curití Santander busca identificar, cuantificar y caracterizar en cada una de sus etapas
los impactos ambientales potenciales con el objetivo de implementar acciones de mejora que
disminuyan el consumo de recursos energéticos y de materias primas, esto teniendo en cuenta que
los recursos naturales son limitados y en general se logran consumir a una velocidad mayor de la
que se reemplazan o simplemente se busca una nueva alternativa de energía o materias primas.
En función a lo anterior, se presenta en la Figura 8 el flujo de entradas y salidas del proyecto.
56
Figura 8. Flujo de entradas y salidas.
Fuente: Elaboración propia
Para la implementación del proyecto, los productos estratégicos son:
a) 8 computadores portátiles
b) 2 impresoras
c) Un salón de reuniones
d) Una oficina amoblada
Los productos estratégicos mencionados anteriormente son los necesarios para la
implementación del proyecto, es por esto, por lo que se describen a continuación.
Computador portátil: es un dispositivo electrónico de trabajo inalámbrico, considerado una
herramienta para desarrollar actividades administrativas, académicas, de aprendizaje y enseñanza,
57
entre otros. Actualmente se caracterizan por su bajo consumo energético, ligereza, portabilidad y
eficiencia. Se considera estratégico dado que para su funcionamiento este requiere de energía
eléctrica (principal consumo en el proyecto).
Impresora: es un dispositivo que requiere de un computador u otro dispositivo electrónico para
reproducir un texto, gráfico u otro, de forma digital a física, utiliza papel y tinta para transcribir los
documentos almacenados de forma electrónica. Se considera un producto estratégico ya que se
requiere para la implementación del proyecto, adicionalmente, su consumo está relacionado con
energía eléctrica, papel y tinta y estas son las entradas del proyecto (Figura 8).
Salón de reuniones: es una habitación con diseño especial para llevar a cabo juntas,
convenciones, negocios u otros. Se requiere para discutir y tomar decisiones frente a la ejecución
del proyecto. Se considera un producto estratégico ya que el uso de este representa un consumo
energético (principal consumo en el proyecto).
Oficina amoblada: es un salón o un espacio con adecuación específica para el trabajo
administrativo, que requiere de muebles, sillas y otros elementos que permitan desarrollar
actividades para la ejecución del proyecto. Se considera un producto estratégico ya que la
utilización de esta representa consumo de energía eléctrica y es el principal consumo del proyecto.
Impactos ambientales
Los impactos de tipo ambiental están asociados a la emisión de gases a la atmosfera, y su
problemática se enmarca de la siguiente forma:
Con referencia al consumo de papel y su residuo
En el Municipio de Curití no existe una política de cero papel ni tampoco la promulgación de
documentos electrónicos (todo producto del proyecto debe ser impreso por hoja individual, no se
aceptan copias en papel reciclable), el consumo de papelería es excesivo y no se generan límites
de consumo por oficina.
58
Con referencia a los residuos que se generan de papelería en el proyecto, se puede observar
que no existe cultura de reciclaje (en las instalaciones de la administración municipal no existe
ningún punto ecológico), por lo cual no se clasifica el residuo, situación que permite concluir que
la disposición de los desechos de papelería será en el relleno sanitario que dispone el municipio.
Ahora bien, la contaminación de los rellenos sanitarios puede generarse en forma sólida (polvo
y materiales ligeros arrastrados por el viento), líquida (lixiviado) y gaseosa (biogás) (Encarnación
& Kiss, 2006).
Con referencia a los componentes de los lixiviados que se generan en los rellenos sanitarios,
estos pueden constituir un riesgo potencial de contaminación para los afluentes hídricos y así
mismo, para los suelos, viendo repercusión en la salud humana (Encarnación & Kiss, 2006). (cita)
Respecto al biogás, este se constituye en metano (CH4) y bióxido de carbono (CO2), siendo
catalogados como los gases de efecto invernadero más importantes que contribuyen al
calentamiento global del planeta (Encarnación & Kiss, 2006).
Denominación del impacto: Negativo
Con referencia al consumo de Tinta y su residuo
El municipio cuenta con un distribuidor autorizado (proveedor de nivel municipal) de tinta
para impresora, el cual se encarga del proceso de disposición final de los cartuchos, siendo requisito
indispensable para la contratación la aplicabilidad de la norma (según la Norma Técnica
Colombiana 6023 (NTC, 2013). la organización encargada de la producción de cartuchos de tóner
debe implementar un programa para la disposición final de los residuos en el ciclo de vida del
producto, dentro del cual se debe incluir un plan post consumo directo o manejo por terceros.
59
En este sentido, según el proveedor principal, existe un tratamiento específico para el manejo
de los residuos RESPEL, que disminuye el impacto negativo (no lo desaparece) para el medio
ambiente.
Según datos del Instituto de Hidrología, Meteorología y Estudios Ambientales (IDEAM,
2017), a través del Informe Nacional de Residuos o Desechos Peligrosos en Colombia, la actividad
1801 denominada actividades de impresión fue una de las actividades que reportó la disposición
final como opción de manejo más utilizada, y así mimo, el tipo de disposición final más utilizado
fue la celda de seguridad y/o relleno de seguridad.
Denominación del impacto: Negativo.
Vida útil: La fecha de caducidad del consumible en la mayoría de los casos es 24 meses
después de la fecha de fin de garantía o 30 meses después de la instalación del cartucho de tinta.
Impactos sociales
Desde el punto de vista social, el no aprovechamiento de los residuos de papelería resultado
del proyecto ocasiona en primera instancia mala imagen ante la sociedad curiteña, pues la
administración Municipal debe promulgar políticas de reciclaje alineadas a la premisa de buen
gobierno.
Seguidamente, a nivel nacional la Función Pública realiza el monitoreo y evalúa los avances
sectoriales e institucionales (anualmente) en la implementación de las políticas de desarrollo
administrativo de las entidades territoriales, donde en su componente” Política: Fortalecimiento
Institucional”, existen parámetros de optimización de consumo de bienes y servicios, gestión de
residuos, reciclaje, ahorro de agua y energía, los cuales debe ser cumplidos por norma y su
seguimiento y auditoria es realizado por la Procuraduría General de la Nación en cumplimiento del
Decreto 1499 de 2017 artículo 2.2.23.4 y cuyos resultados arrojan la Medición del Desempeño
Institucional.
60
Denominación del impacto: Negativa
Impactos Económicos
Con referencia a las salidas expuestas en la Figura 8, el impacto económico se generaría en
el consumo constante de la papelería, la tinta y la energía eléctrica a consumir en el proceso de
Creación de la Empresa de Servicios Públicos, lo que ocasionaría un aumento en los gastos de
funcionamiento de la Alcaldía Municipal.
En este sentido, el impacto sería negativo, dado que las entidades territoriales deben promulgar
el concepto de austeridad en el gasto, según la ley 617 del 2000, artículo 6, el valor máximo de los
gastos de funcionamiento para los municipios no podrán superar como proporción de sus ingresos
corrientes de libre destinación el 80% en el caso de los municipios de sexta categoría (Curití
presenta categoría sexta), seguidamente, con ocasión al gasto, el Departamento Nacional de
Planeación (DNP) emite anualmente el informe de desempeño fiscal de las entidades territoriales,
el cual es un instrumento analítico, establecido por la misma norma, donde se mide el grado de
gestión que los municipios y departamentos le dan a las finanzas públicas, a través de 6 indicadores:
Autofinanciación de los gastos de funcionamiento, Respaldo del servicio de la deuda, Dependencia
de las transferencias de la Nación y las Regalías, Generación de recursos propios, Magnitud de la
inversión y Capacidad de ahorro.
Es importante anotar, que el mayor consumo se da en el concepto de energía eléctrica, por
jornadas de trabajo extensas para la culminación del proyecto. La papelería y la tinta (cartucho)
son gastos recurrentes de la administración municipal, y van asociados al gasto mensual de la
entidad.
Denominación del impacto: Negativa
Como conclusión se determina que la creación de una Empresa de Servicios Públicos en el
Municipio de Curití genera impactos negativos para el medio ambiente. Adicionalmente, se hace
61
necesario la adopción e implementación de una política de cero papel para la Administración
Municipal de Curití.
Para finalizar, los impactos ambientales, económicos y sociales de la creación de una empresa
de Servicios Públicos en el Municipio de Curití no son drásticos, van ligados a procesos
administrativos lo cual se podría bajar al mínimo optimizando el consumo de papel, energía y tinta
en las instalaciones de la administración municipal.
Cálculo de la huella de carbono
La huella de carbono se define como la cantidad de emisión de gases relevantes al cambio
climático asociada a la ejecución de actividades de producción o consumo de los seres humanos,
asociadas al ciclo de vida de un proyecto (Espíndola & Valderrama, 2012). Teniendo en cuenta lo
anterior, se realiza un análisis del consumo de energía eléctrica para de esta forma cuantificar el
impacto ambiental.
Ecobalance
Teniendo como referencia la Figura 8, donde se encuentra el flujo de entradas y salidas para
el proyecto, se determina la huella de carbono causada por el consumo de energía eléctrica durante
la implementación de este.
Ahora bien, para cumplir con el objetivo principal del proyecto, es necesario realizar una serie
de entregables a través de documentos físicos, lo que genera consumo de energía eléctrica ya que
se requiere del funcionamiento de una oficina, una sala de juntas, equipos de cómputo e impresoras.
Para el cálculo del consumo de energía eléctrica de la oficina de trabajo y de la sala de juntas,
se tuvieron en cuenta los elementos de la Tabla 19, ya que estos trabajan con energía eléctrica. Se
identifica que hay instaladas 8 bombillas led en la oficina y 6 bombillas led en la sala de juntas,
adicionalmente se considera el uso de estas bombillas aproximadamente por 5 horas diarias
consecutivas debido al amplio trabajo para desarrollar el proyecto, seguidamente se requieren 8
62
computadores portátiles que serán asignados al personal a trabajar en el proyecto, 2 impresoras que
realizan un promedio de 50 impresiones diarias, y para finalizar, se tiene en cuenta el consumo de
estos dispositivos aun cuando no están en funcionando, pero si conectados, como se observa en el
ANEXO K. Cálculo de huella de carbono.
Tabla 19. Elementos de consumo de energía identificados.
Cantidad Elementos
12 Bombillas Led
8 Computadores
2 Impresoras
Fuente: Elaboración propia
Tabla de cálculo de la huella de carbono
Para el cálculo de la huella de carbono se tuvo en cuenta el consumo eléctrico nominal de cada
elemento en uso (portátiles, impresoras y bombillas), así como el consumo en modo de reposo
como se observa en la ANEXO K. Cálculo de huella de carbono. Su factor de emisión fue tomado
de la guía metodológica para el cálculo de la huella de carbono a nivel sectorial de la Corporación
Autónoma Regional de Cundinamarca (CAR, 2013).
Teniendo en cuenta el consumo de energía eléctrica calculado en la ANEXO K. Cálculo de
huella de carbono, se considera que existe un impacto negativo al medio ambiente por la emisión
de 1472,75 KgCO2e durante el desarrollo del proyecto (1 año).
A continuación, se describe de forma puntual los impactos ambientales, sociales y económicos
que se derivan del uso de las materias primas, insumos y equipos necesarios para el proyecto:
Consumo de papel y su residuo
Problemáticas
a) Consumo de papel excesivo
b) Ausencia de políticas de reciclaje
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Impactos negativos
a) Disposición de los desechos de papelería en el relleno sanitario que dispone el municipio.
b) Contaminación de los afluentes hídricos (por los lixiviados del relleno sanitario), así mimo,
para los suelos, viendo repercusión en la salud humana.
c) Generación de gases de efecto invernadero por el relleno sanitario (metano (CH4) y bióxido
de carbono (CO2).
d) Según el cálculo de huella de carbono descrito anteriormente, el total de emisiones de gases
de efecto invernadero generado por el papel es de 600,8 kgCO2 e.
Consumo de Tinta y su residuo
Problemática
No existe problemática, el proveedor de la tinta genera un tratamiento específico para el
manejo de los residuos RESPEL, que disminuye el impacto negativo (no lo desaparece) para el
medio ambiente.
Impactos negativos
a) Generación de gases de efecto invernadero
Impactos sociales y económicos
Impactos negativos
a) Mala imagen ante la sociedad curiteña, por el no aprovechamiento de los residuos de
papelería.
b) Bajos índices en el indicador de Medición del Desempeño Institucional.
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c) Aumento en los gastos de funcionamiento de la Alcaldía Municipal por el consumo
constante de la papelería, la tinta y la energía eléctrica
d) Bajo resultado en el indicador de desempeño fiscal de las entidades territoriales
Consumo de energía eléctrica
Con referencia al cálculo de la huella de carbono, frente al consumo de energía eléctrica, los
cálculos de forma general se muestran en la Tabla 20, en donde el total de emisiones de gases de
efecto invernadero (fuente: energía eléctrica) generado por el proyecto es de 871.95 kgCO2 e.
Tabla 20. Resultado de la huella de carbono para la fuente energía eléctrica por dispositivo
Dispositivos Factor de emisión
Total emisión (kgCO2 e) anual
Total emisión * unidad
Referencia
Bombillas Led (x12) 0,136 0,4896 5,8752 kgCO2 e.
Agencia Internacional de Energía – IEA
(2011).
Computadores (x8) 0,136 108,1644 865,3152 kgCO2 e.
Impresoras (x2) 0,136 0,381 0,761817 kgCO2 e.
Total 871.95 kgCO2 e.
Fuente: Elaboración propia.
De forma general, el proyecto emite un total de 1472,75 KgCO2e.
En el ANEXO X. Nivelación de recursos se presenta la matriz de sostenibilidad para el proyecto
creación de una empresa de servicios públicos en el municipio de Curití Santander.
Tabla 21. Tabla de convenciones Valoración
+3 Impacto negativo alto
+2 Impacto negativo medio
+1 Impacto negativo bajo
0 No aplica o Neutral
-3 Impacto positivo alto
-2 Impacto positivo medio
-1 Impacto positivo bajo
Fuente: GPM® (2014)
En la Tabla 21 se puede observar la tabla de convenciones para la valoración de los impactos
por cada fase del proyecto expuestos en el ANEXO X. Nivelación de recursos.
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En primera instancia para el análisis del ANEXO X. Nivelación de recursos, se debe observar
que existen ítems que no aplican al proyecto, bajo las siguientes razones (Tabla 22):
Tabla 22. Elementos que no aplican al proceso de análisis Categorías de sostenibilidad SubCategorías Elementos observación
Sostenibilidad ambiental
Transporte
Viajes
Este ítem no aplica, teniendo en cuenta que el proyecto no requiere de desplazamientos para su ejecución
Transporte
Este ítem no aplica, teniendo en cuenta que el proyecto no requiere trasladar ningún tipo de mercancía.
Energía Retorno de energía limpia Este ítem no aplica, teniendo en cuenta que para el desarrollo del proyecto no se implementa ningún proceso de energía renovable
Residuos Energía incorporada
Agua
Calidad del agua
El proyecto es de índole administrativo, por lo cual no genera repercusión alguna en hábitats de especies.
Consumo del agua
El proyecto es de índole administrativo, por lo cual no requiere consumo de agua.
Sostenibilidad social
Prácticas laborales y
trabajo decente
Educación y capacitación No existe ningún proceso de formación en el proyecto
Aprendizaje organizacional No existe ningún proceso de formación en el proyecto
Derechos humanos
Libre asociación El proyecto no contempla este ítem.
Trabajo infantil El proyecto no contempla este ítem.
Trabajo forzoso y obligatorio
El proyecto no contempla este ítem.
Sociedad y consumidores
Etiquetas de productos y servicios
Los entregables del proyecto no requieren de etiquetas
Fuente: Elaboración Propia.
En cuanto a la categoría de sostenibilidad económica, en el ANEXO X. Nivelación de recursos
se puede observar que, de seis resultados de los diferentes elementos, cinco generan impacto
positivo y uno genera impacto negativo, lo que permite determinar que el proyecto genera un
66
impacto positivo alto para la mencionada categoría, así mismo, presenta una relación directa con
los objetivos de desarrollo sostenible 1, 2, 8, 9, y 11.
Para la categoría de sostenibilidad ambiental, seis elementos no aplican al contexto del
proyecto y ocho elementos fueron analizados, de los cuales, seis presentan impacto negativo y dos
impactos positivos, lo que permite determinar que el proyecto genera un impacto negativo alto para
esta categoría, de igual forma, presenta relación con el objetivo de desarrollo sostenible 13 ya que
se genera una correcta disposición de los residuos peligrosos.
Para la categoría de sostenibilidad social, seis elementos no aplican al contexto del proyecto
y trece elementos fueron analizados, de los cuales, uno es de carácter neutral y doce presentan
impacto positivo, lo que permite determinar que el proyecto genera un impacto positivo alto para
esta categoría, de igual manera, presenta relación con los objetivos de desarrollo sostenible 1, 2, 3,
5, 8, 10, 12, 15 y 16.
En función a las premisas anteriores se determina que la categoría de sostenibilidad más crítica
es la de Sostenibilidad Ambiental, dado que carecen de procesos eficientes que incorporen políticas
de reciclaje, disposición final, manejo de energías limpias y mitigación de gases de efecto
invernadero frente al ciclo de vida del proyecto.
Así mismo, la categoría de sostenibilidad más positiva en el proyecto es la de Sostenibilidad
Social, la cual está relacionada con prácticas laborales y trabajo decente, derechos humanos,
sociedad y consumidores y comportamiento ético, reflejando la implementación de las políticas de
buen gobierno.
Por otra parte, con ocasión a las fases inicial y final del proyecto analizadas en el ANEXO X.
Nivelación de recursos, a continuación, se muestra en la Tabla 23 el nivel de impacto que se obtuvo
para el proyecto por fases.
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Tabla 23. Impactos determinados de la matriz de sostenibilidad por fases Fase inicial Fase final
Categoría sostenibilidad económica
Genera impacto negativo bajo Gerena impacto positivo alto
Categoría sostenibilidad ambiental
Genera impacto negativo medio Genera impacto negativo medio
Categoría sostenibilidad social Genera impacto positivo alto Genera impacto positivo alto
Fuente: Elaboración propia.
Finalmente, la matriz de sostenibilidad aplicada al proyecto, permite analizar y evaluar la fase
inicial y final del mismo a través de categorías, subcategorías y elementos, determinando que el
proyecto es sostenible y cuya categoría de sostenibilidad más sostenible es la social. De igual
forma, la categoría de sostenibilidad más crítica es la ambiental.
7.3. Responsabilidad social-empresarial RSE
Lineamientos de sostenibilidad
En el proyecto se identificaron tres lineamientos de sostenibilidad en función al consumo de
energía eléctrica, manejo del residuo de papel y su respectiva disposición, los cuales se describen
a continuación:
a) Administración de la energía eléctrica: En el proyecto la energía eléctrica representa el
mayor consumo, se da a través de la utilización de equipos de cómputo, bombillos, teléfonos e
impresoras. En este sentido, por el alto consumo de energía eléctrica en el proyecto, se identificó
un impacto económico de tipo negativo (aumento de gastos de funcionamiento), en función al
concepto de austeridad del gasto (Ley 617, 2000).
b) Ahorro y uso eficiente del papel: En el análisis de impactos ambientales se identificó que
en el Municipio de Curití no existe una política de cero papel, ni tampoco la promulgación de
documentos electrónicos (todo producto del proyecto debe ser impreso por hoja individual, no se
aceptan copias en papel reciclable), el consumo de papelería es excesivo y no se generan límites
de consumo por oficina.
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c) Clasificación, uso y aprovechamiento de los residuos sólidos: Con referencia al consumo
de papel y su residuo, en el análisis de impactos ambientales se identificó que en la Alcaldía
Municipal no existe cultura de reciclaje (en las instalaciones de la administración municipal no
existe ningún punto ecológico), por lo cual no se clasifica el residuo, situación que permite concluir
que la disposición de los desechos de papelería serán el relleno sanitario que dispone el municipio.
En el ANEXO M. Estrategias de sostenibilidad del proyecto se presentan las estrategias de
sostenibilidad para el proyecto creación de una empresa de servicios públicos en el municipio de
Curití Santander.
Indicadores de desempeño de sostenibilidad
Según el Departamento Nacional de Planeación (DNP, 2009) un indicador es la representación
cuantitativa y verificable por el cual se puede medir el avance o retroceso en el logro de un
determinado objetivo.
En consecuencia, se identifican en el ANEXO N. Indicadores a medir el avance los indicadores
de desempeño de sostenibilidad definidos a partir de las estrategias de sostenibilidad propuestas
las cuales son:
a) Administración de energía la eléctrica
b) Ahorro y uso eficiente del papel
c) Clasificación, uso y aprovechamiento de los residuos sólidos.
69
8. Gestión de la integración del proyecto
8.1. Acta de constitución de proyecto
El acta de constitución del proyecto se presenta en el ANEXO O. Acta de constitución del proyecto,
donde identifican los aspectos iniciales del proyecto.
8.2. Supuestos y restricciones
Supuestos
a) La Alcaldía Municipal de Curití cuenta con los recursos necesarios para solventar el
proyecto.
b) El Concejo Municipal de Curití aprobará en primer debate los tres proyectos de acuerdo
presentados.
c) La administración de la Empresa de Servicios Públicos de Curití S.A. E.S.P. será exitosa.
d) No existirá oposición por parte de la comunidad para la creación de la Empresa de
Servicios Públicos.
Restricciones
a) El monto de la inversión no debe superar el presupuesto proyectado.
b) El proyecto debe desarrollarse en un año y tres meses.
8.3. Plan de Beneficios
En la Tabla 24, Tabla 25, Tabla 26 y
Tabla 27 se describen los beneficios a lograr a través de la ejecución del proyecto, los cuales
serán de forma tangible e intangible. Se incluye el objetivo del beneficio, la definición estratégica,
el plazo para obtener dicho beneficio, el dueño del beneficio, la métrica, el supuesto y el riesgo.
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Tabla 24. Plan de gestión de beneficios. Beneficio 1
Beneficio 1: Eficiente rendición de cuentas para la comunidad
Beneficios objetivo
Desarrollar anualmente rendición de cuentas frente a los programas, proyectos e inversión de los sectores de agua potable y saneamiento básico.
Alineación estratégica Enlace con el plan de desarrollo CURITÍ, SOMOS TODOS.
Plazo para obtener los beneficios Dos años.
Dueño de los beneficios La comunidad
Métricas Número de rendición de cuentas
Supuestos Rendir anualmente cuentas a la comunidad.
Riesgos Disturbios y/o protestas de la comunidad que impidan el proceso de rendición de cuentas.
Fuente: Elaboración propia.
Tabla 25. Plan de gestión de beneficios. Beneficio 2
BENEFICIO 2: Aprovechamiento de los residuos solidos
Beneficios objetivo Aprovechamiento de 12 toneladas de residuos sólidos en el cuatrienio 2020-2023.
Alineación estratégica Enlace con el plan de desarrollo CURITÍ, SOMOS TODOS
Plazo para obtener los beneficios 4 años
Dueño de los beneficios La comunidad
Métricas Toneladas de residuos
Supuestos Aprovechamiento de 12 toneladas de residuos sólidos.
Riesgos Aumento de vectores que pueden transmitir enfermedades a toda la población.
Fuente: Elaboración propia.
Tabla 26. Plan de gestión de beneficios. Beneficio 3
BENEFICIO 3: Mejoramiento de la calidad de agua para la comunidad en general
Beneficios objetivo Mejorar el Índice de Riesgo de la Calidad del Agua (IRCA), a nivel entre 0-5%.
Alineación estratégica Enlace con el plan de desarrollo CURITÍ, SOMOS TODOS
Plazo para obtener los beneficios Dos años
Dueño de los beneficios La comunidad
Métricas IRCA
Supuestos El índice de riesgo de calidad de agua disminuirá el nivel.
Riesgos
Épocas de sequía que reducen los caudales Vertimiento de residuos líquidos y sólidos
Fuente: Elaboración propia.
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Tabla 27. Plan de gestión de beneficios. Beneficio 4
BENEFICIO 4: Eficiencia administrativa en cuanto a la ejecución de recursos
Beneficios objetivo Ejecutar en un 100% los recursos de los subsidios en la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo.
Alineación estratégica Enlace con el plan de desarrollo CURITÍ, SOMOS TODOS
Plazo para obtener los beneficios
Dos años
Dueño de los beneficios La comunidad
Métricas Recursos ejecutados
Supuestos Ejecución en un 100% de los recursos trasferidos por concepto de los subsidios en la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo.
Riesgos Desvió de los recursos de inversión para conceptos diferentes a la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo.
Fuente: Elaboración propia.
8.4. Plan de gestión de cambios
En el ANEXO AG. Plan de gestión de cambios se presenta el plan de gestión de cambios
donde se identifica el comité de gestión de cambios con sus respectivos roles y responsabilidades,
el proceso general de gestión de cambios (Figura 9) y las herramientas a utilizar dentro del proceso.
72
Figura 9. Descripción del proceso
Fuente: Elaboración propia
73
9. Gestión de los interesados del proyecto
En el presente plan se incluye los procedimientos necesarios para la identificación de los
interesados, el análisis de las expectativas, el desarrollo de estrategias de gestión adecuadas a fin
de lograr una comunicación efectiva y la correcta ejecución del proyecto.
Por lo anterior, el contenido del plan de interesados contiene:
a) Identificación de los interesados del proyecto
b) Planificación de la gestión de los interesados
c) Gestionar el involucramiento de los interesados
d) Monitorear el involucramiento de los interesados
A continuación, se describe el objetivo y alcance del plan:
Objetivo
El plan de gestión de los interesados tiene como objetivo la identificación de estrategias,
acciones y enfoques que se requieren para gestionar los intereses y expectativas de los involucrados
en la toma de decisiones y la ejecución del proyecto.
Alcance
El plan de gestión de los interesados tiene como alcance la identificación de todos los
interesados (personas o grupos de valor) que se vean involucrados en la creación de una empresa
de servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo en el Municipio de Curití. De igual forma,
plasmar procesos y lineamientos con el objetivo de realizar una trazabilidad a los intereses y
expectativas propuestos por los involucrados, de esta forma lograr una integración oportuna que
permita el desarrollo del proyecto con éxito.
74
9.1. Registro de los interesados
Identificación de los interesados del proyecto
Para la creación de una empresa de servicios públicos domiciliarios para prestar los servicios
de acueducto, alcantarillado y aseo en el municipio de Curití, Santander, la identificación de
involucrados se realizó a través de las siguientes actividades:
Identificación preliminar: El director del proyecto realiza un listado preliminar de
identificación de los involucrados, tomando como referencia las entidades que harán parte del
proceso de aprobación del proyecto y aquellas entidades que se verán afectadas por la
implementación del mismo, seguidamente es presentado al equipo de proyecto en compañía del
sponsor para la respectiva aprobación.
Del resultado anterior, surgen los involucrados identificados en la Figura 10.
Figura 10: Identificación de los involucrados
Fuente: Elaboración propia.
Creación de empresa de
servicios publicos (AAA) del Municipio de Curití, Santander
1.Administración Municipal
(alcaldia)
2. Vocal de control
3. Empresa Corpacur
4. Concejo Municipal
5. Comunidad Urbana
(usuarios)
6. Veeduria ciudadana
75
Seguidamente, se genera la matriz de poder-interés, con el propósito de agrupar los interesados
bajo un nivel de autoridad (poder) y un nivel de preocupación (interés) en función a los resultados
del proyecto, en la Figura 11, se ubican a los interesados bajo un cuadrante de gestión, lo cual es
insumo para el registro de interesados.
Figura 11: Clasificación de los involucrados- matriz de poder-interés
Fuente: Elaboración propia
Con ocasión a la Figura 11, se puede observar que los interesados 1,4, debe ser gestionados
de forma permanente, ya que tienen un nivel alto de poder y presenta gran interés en el mismo,
ahora bien, el interesado 3 no participa activamente en el proyecto, pero es necesario mantenerlo
informado y monitoreado. En cuanto a los interesados 5, 6 y 2 presentan gran interés, pero poco
poder, por lo cual mantenerlos informados es fundamental para el cumplimiento a feliz término del
proyecto.
Ahora bien, con el propósito de identificar el interés, las necesidades, el requerimiento y las
expectativas, se agrupan los interesados de acuerdo con los cuadrantes antes descritos, para
76
aplicabilidad de encuesta, y finalmente con ello obtener el registro de los interesados, el cual se
observa en el ANEXO P. Registro de interesados.
9.2. Plan de involucramiento de los interesados
Planificación de la gestión de los interesados
El registro de involucrados permitió clasificar a los interesados en aliado, aliado total,
oposición u oposición total, bajo las siguientes descripciones:
Aliado (A): Interesado que apoya el proyecto, pero no requiere estar durante todo el ciclo del
proyecto.
Aliado Total (AT): Interesado que apoya el proyecto, y debe estar involucrado durante todo el
ciclo del proyecto.
Oposición (O): Interesado que le es indiferente la ejecución del proyecto
Oposición total (OT): Interesado que no apoya el proyecto, y está dispuesto a sabotear el
mismo.
En función a lo anterior, dependiendo de la categoría de cada interesado se identificará la causa
raíz de las razones que generan el nivel de apoyo de los interesados, con el fin de seleccionar la
estrategia adecuada para mejorar el nivel del involucramiento, de igual forma, a través de dicha
identificación y en Consejo de Gobierno, se elegirán los perfiles indicados para realizar los
procesos de socialización con cada uno de los stakeholders.
Así mismo, se deberá realizar reuniones en cada fase culminada del proyecto con los
interesados que se requieran, para de esa forma determinar si las expectativas se están
cumplimiento y en caso contrario registrar dicha situación en los expedientes correspondientes
(registro de incidentes, registro de lecciones aprendidas, solicitudes de cambio).
De igual forma, cada tres meses, el equipo de proyecto evaluará la perspectiva de los
interesados, a través de encuestas en línea, las cuales serán presentadas ante el Consejo de Gobierno
77
(resultados de tabulación), para analizar si el proyecto está cumpliendo con las expectativas
planteadas inicialmente por los interesados, y en caso contrario, evaluar posibles cambios.
Ahora bien, con el propósito de desarrollar el plan de involucramiento de los interesados es
preciso realizar una matriz de evaluación de participación de los interesados, donde se establezca
la participación actual y deseada de cada involucrado. Según el PMBOK (2017), los interesados se
clasifican en:
Desconocedor (D): No se conoce el proyecto ni los impactos potenciales.
Reticente (R): Conoce el proyecto el proyecto y sus impactos, pero la persona se encuentra
reticente (actúa con desconfianza).
Neutral (N): Conoce el proyecto, pero no lo apoya y tampoco es reticente.
Partidario (P): Conoce el proyecto y sus impactos y además lo apoya.
Líder (L): Conoce el proyecto y sus impactos y esta activamente involucrado para lograr el
éxito de este.
En función a lo anterior, en la Tabla 28, se presenta la matriz de participación, donde “C”
representa el nivel actual y “D” el nivel deseado.
Tabla 28. Matriz de participación-Estrategias para gestión de los interesados Involucrado D R N P L Estrategia
Alcaldía Municipal
C
Reunión trimestral de avance de proyecto, con el objetivo de realizar monitoreo constante a los objetivos del mismo
Informar, gestionar y dirigir la ejecución de proyecto, de forma idónea, con el objetivo de cumplir el alcance del mismo.
Evaluar la perspectiva de los interesados, a través de encuestas en línea de forma trimestral
Representan de
comunidad para servicios
públicos
C D
Reunión con vocal de control de forma trimestral para revisión de avance de proyecto
78
CORPACUR C D
Dar a conocer de forma trimestral los informes de avance del proyecto.
Concejo Municipal de
Curití C D
Presentación ante cabildo abierto de proyectos de acuerdo, de igual forma, informes de avance de forma trimestral para control político.
Comunidad urbana
C D
Socialización del proyecto al inicio, de igual forma, presentación de informes a la comunidad de forma trimestral.
Enlace de PQRS en página web del Municipio.
Veeduría ciudadana C D
Involucrar al veedor en reuniones de tipo técnico, para presentación de avance de proyecto.
Fuente: Elaboración propia
Gestionar el involucramiento de los interesados
Con la clasificación generada anteriormente, y en función a los intereses definidos en el
registro de interesados, el equipo de proyecto desarrollará una estrategia de comunicación, la cual
será publica al inicio del proyecto en la página web del Municipio y en las respectivas redes
sociales, con el propósito de informar los medios, las fechas, y los temas a presentar, de igual
forma, los canales mediante los cuales los stakeholders pueden obtener información adicional de
la publicada.
Monitorear el involucramiento de los interesados
En reunión trimestral de seguimiento y control del proyecto, existirá en el orden del día el
tema control del involucramiento de los interesados, en donde se evaluarán los resultados de las
encuestas en línea aplicadas a los interesados y las respectivas actas de reunión con los mismos
(producto que se generará al final de cada fase del proyecto).
79
10. Gestión del alcance del proyecto
10.1. Plan de gestión del alcance
Definición del alcance
Para consolidar el alcance del proyecto, los insumos requeridos serán: acta de constitución del
proyecto y antecedentes organizacionales del municipio. A partir de los cuales se realizará la
definición preliminar del alcance, en este sentido, el sponsor y los distintos stakeholders
determinarán los requerimientos del proyecto y sus condiciones, actuación que se llevará a cabo a
través de entrevistas y encuestas.
Seguidamente, el enunciado del alcance se presentará ante el Consejo de Gobierno del
municipio, el cual es la instancia directiva de la administración municipal, para el análisis
correspondiente y su posterior aprobación.
De igual forma, para la consolidación del alcance del proyecto se aplicarán herramientas para
la recolección de información (análisis documental, muestreo, encuestas y observación
participativa), las cuales permitirán determinar antecedentes, control y monitoreo de los procesos,
aprobar o desaprobar cambios del proyecto, verificación de entregables, entre otros.
Dado que el alcance del proyecto implica una serie de actuaciones jurídicas y contables ante
diferentes entidades, el supervisor del proyecto contará con las facultades necesarias (otorgadas
por el sponsor) para el desarrollo de dichos tramites.
Seguimiento del alcance
Para el seguimiento del alcance del proyecto desde la concepción del mismo hasta los
entregables, se dispondrá de la matriz de trazabilidad de requisitos, la cual permitirá llevar un
control efectivo del cumplimiento del proyecto.
80
El seguimiento y control del alcance del proyecto será generado de forma trimestral, y será
evaluado ante el Consejo de Gobierno del municipio.
El responsable del alcance del proyecto será la Alcaldía Municipal, representada por la
secretaría de planeación, la cual será la encargada del seguimiento técnico, administrativo,
financiero, contable y jurídico (proceso de viabilidad). Seguidamente, el Concejo Municipal será
el encargado de otorgar las facultades necesarias para la implementación del proyecto.
Creación de la EDT
Para identificar los entregables del proyecto, se aplicará una herramienta de descomposición
jerárquica, la cual permitirá dividir y subdividir el alcance del proyecto y los entregables en
paquetes de trabajo.
La EDT será presentada ante el Sponsor, para su respectiva aprobación y posteriormente al
equipo del proyecto, a través de una reunión, en la cual se consignará a través de acta la constancia
de aprobación.
Una vez aprobada el EDT, el equipo del proyecto generará el diccionario de la EDT
documento que acompaña y complementa dicho desglose.
10.2. Plan y matriz de trazabilidad de requisitos
Para el desarrollo y consolidación de la matriz de trazabilidad de requisitos, el director del
proyecto (secretario de planeación) a través de las necesidades del Sponsor y los stakeholders,
definirá un listado preliminar de requisitos, para lo cual con el equipo de proyecto realizará
reuniones con cada uno de ellos, y posteriormente consolidará un solo documento de requisitos, el
cual será evaluado y aprobado por el equipo de proyecto con el nombre de listado inicial de
requisitos, decisión que será consignada en acta.
81
Una vez, el Consejo de Gobierno apruebe la definición del alcance del proyecto y el listado
inicial de requisitos, se generará la matriz de trazabilidad de requisitos.
En el ANEXO Q. Matriz de trazabilidad de requisitos se presentan los requerimientos desglosados
de los requisitos iniciales del acta de constitución, donde se establecen los niveles de complejidad,
aceptación y prioridad de cada requerimiento necesario para dar cumplimiento al proyecto.
10.3. Enunciado del alcance
10.3.1. Enunciado del alcance.
Creación de una empresa de servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo en el
municipio de Curití con personería jurídica, autonomía administrativa y financiera, con patrimonio
propio independiente y con capital cien por ciento público.
10.3.2. Entregables del proyecto.
a) Certificado de la Secretaría de Planeación de la inscripción de la meta en el Plan de Acción
y Plan Operativo Anual de Inversiones.
b) Certificado BPIN.
c) Minuta de Constitución del nuevo esquema operacional para la prestación de los servicios
de acueducto, alcantarillado y aseo.
d) Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles como maquinaria, equipos,
redes de acueducto y alcantarillado, accesorios e implementos para la prestación de los servicios
públicos.
e) Tres proyectos de acuerdo Municipales de facultades.
f) Acta de asamblea general.
g) Estatutos de la empresa AAA.
h) Registro de cámara y comercio y RUT.
i) Informe jurídico para seguimiento y control.
j) Informe financiero para seguimiento y control.
82
k) Informe técnico para seguimiento y control.
10.3.3. Criterios de aceptación del proyecto.
a) Tres proyectos de acuerdo municipal de facultades aprobado.
b) Estatutos aprobados por asamblea general.
c) Empresa de servicios públicos prestando los servicios de Acueducto, Alcantarillado y Aseo.
10.3.4. Exclusiones.
a) Administración de la empresa de servicios públicos.
b) Inversión de los recursos de los subsidios asignados por parte de la alcaldía.
c) Prestación de los servicios bajo estándares de calidad y eficiencia.
10.4. Estructura de descomposición de trabajo (EDT)
En la Figura 12: EDT se presenta la Estructura de Descomposición de Trabajo a través de tres
niveles y siete paquetes de trabajo.
Figura 12: EDT
Fuente: Elaboración propia.
83
10.5. Diccionario de la EDT
La descripción detallada de los paquetes de trabajo referenciados en la EDT (Figura 12: EDT)
se refleja en el ANEXO R. Diccionario de la EDT.
84
11. Gestión del cronograma del proyecto
11.1. Plan de gestión del cronograma
Según el PMBOK® (2017) la planificación de la gestión del cronograma es el proceso de
establecer las políticas, procedimientos y documentación para planificar, desarrollar, gestionar,
ejecutar y controlar el cronograma.
Para llevar a cabo este proceso se tiene en cuenta el flujo de entradas y salidas descritas en la
Figura 13. Entradas, herramientas y salidas de la gestión de cronogramas.
Figura 13. Entradas, herramientas y salidas de la gestión de cronogramas
Fuente: PMBOK® (2017)
El PMBOK (2017) determina que las actividades necesarias para llevar a cabo los entregables
de la EDT considerando el acta de constitución, la dirección del proyecto, los factores ambientales
y activos de los procesos de la organización permiten, identificar y documentar las acciones
específicas que se deben ejecutar para elaborar los entregables del proyecto.
Por otra parte, las herramientas y técnicas para llevar a cabo la gestión del cronograma se
encuentran con el juicio de personas capacitadas para dar su opinión con respecto al desarrollo,
gestión y control del cronograma (juicio de expertos), así mismo, utilizar la técnica de análisis de
85
datos ayuda a determinar la metodología de programación necesaria para la construcción del
cronograma (planificación gradual y frecuencia con que debería revisarse y actualizarse), por
consiguiente, las reuniones permiten generar el plan de gestión del cronograma.
Las salidas establecen el plan de gestión de cronograma, así como los criterios y actividades
a desarrollar, monitorear y controlar en este, obteniendo consigo una representación gráfica de las
relaciones lógicas de las actividades donde se evidencia la secuencialidad de estas y con ello su
estimación en tiempos.
Con ocasión a lo anterior, el director de proyecto coordinará las etapas de definición de
actividades, secuenciamiento, estimación de duración de las actividades, desarrollo del cronograma
y control de este de la siguiente forma:
Definición de actividades
Esta acción se desarrollará teniendo en cuenta el enunciado del alcance y la descripción de los
diferentes paquetes de trabajo (EDT, diccionario de la EDT), con el propósito de realizar una
descomposición por actividades, lo cual generará una lista por cuenta de control, para lo cual el
director de proyecto designará responsable para cada paquete de trabajo.
Seguidamente, las listas preliminares serán sometidas a consideración del equipo de proyecto,
el cual deliberará y definirá en consenso las actividades definitivas por cuenta de control, lo cual
quedará consignado en acta.
Secuencia de las actividades
La secuencia de las actividades, en primera instancia será definida por paquete de trabajo,
mediante el método de diagramación por precedencia, es decir, generar un modelo de programación
en el cual las actividades se representen mediante nodos y se vinculen gráficamente mediante una
o más relaciones, determinando las interacciones lógicas por actividades, identificando actividades
predecesoras y sucesoras.
86
Una vez culmine la actividad anterior, en reunión del equipo de trabajo, se organizarán todas
las secuencias generadas por paquete de trabajo, consolidando un solo diagrama de red. La
herramienta informática utilizada para la consolidación del diagrama de red será Microsoft Project.
Estimación de duración de las actividades
Una vez definido el diagrama de red para el proyecto, cada responsable de los diferentes
paquetes de trabajo realizará la estimación de la duración de las actividades, utilizando como
técnica la estimación basada en tres valores (más probable, optimista y pesimista), también
denominada PERT.
Desarrollo del cronograma
El director del proyecto consolidará toda la información generada, con el objetivo de
procesarla en Microsoft Project, y con ello obtener la ruta crítica, esto con el propósito de estimar
la mínima duración del proyecto y determinar el nivel de flexibilidad en la programación. De igual
forma, se calculará las fechas de inicio y finalización, tempranas y tardías para todas las actividades
y un análisis hacia adelante y hacia atrás de la red del cronograma.
Control del cronograma
El seguimiento se realizará trimestralmente en reunión del equipo de proyecto, el cual según
análisis presentado por el director del mismo determinarán la necesidad de realizar solicitudes de
cambio al cronograma, las cuales en caso de requerirse deberán estar avalados por el sponsor y
quedará consignada en acta.
11.2. Listado de actividades con análisis PERT
A partir de la Estructura de Desglose de Trabajo descrita en la Figura 12: EDT y el diccionario
de esta, se identifican las actividades necesarias para cumplir los paquetes de trabajo, como
resultado se obtiene la lista de actividades y sus predecesoras como se puede observar en el
87
ANEXO S. Definición de actividades y tiempos de ejecución. Allí el tiempo de ejecución se toma
en días.
Con el objetivo de calcular la duración por actividad se realiza un análisis PERT, una
estimación basada en 3 valores mediante un tiempo pesimista, probable y optimista.
Las herramientas para determinar los tiempos de cada actividad se desarrollan mediante la
estimación de recursos analizando productividad y disponibilidad de estos.
Ahora bien, se realiza un análisis probabilístico (aplicado a la ruta crítica) que estima la
duración en el que se ejecuta el proyecto con una probabilidad del 84,1% para el cual tendrá una
duración de 350.31 días o menos, el cual se observa en la Tabla 29 y Tabla 30Tabla 30. Análisis
probabilístico.
Tabla 29. Cálculo de varianza
ID Actividades Predecesora Pesimista Probable Optimista PERT Varianza
1 Plasmar la meta y/o proyecto ante el Plan de Acción y Plan Operativo Anual de Inversiones
22 18 17 18,50 0,69
2 Entregar al secretario de planeación el proyecto
1 7 6 5 6,00 0,11
3 Generar certificado del banco de programas y proyectos
2 7 6 5 6,00 0,11
4 Contratar personal jurídico 3 14 12 11 12,17 0,25
7 Generar informe técnico para seguimiento y control
13 16 14 13 14,17 0,25
8 Presentar Informe general a la alcaldía y entes reguladores
5, 6, 7 7 6 5 6,00 0,11
9 Formular y presentar proyecto de acuerdo número 1 con exposición de motivos
4 47 43 44 17,17 0,25
10 Formular y presentar proyecto de acuerdo número 2 con exposición de motivos
15 47 45 44 45,17 0,25
11 Formular y presentar proyecto de acuerdo número 3 con exposición de motivos
21 47 45 44 45,17 0,25
12 Realizar registro en la cámara de comercio
11 22 18 17 18,50 0,69
13 Realizar registro único tributario 12 22 18 17 18,50 0,69
14 Generar documento que contiene el acto de constitución del nuevo esquema operacional
9 22 20 19 20,17 0,25
15 Registrar documento Munita ante entidad competente
14 22 18 16 18,33 1,00
16 Contratar personal "avaluador" 10 14 12 11 12,17 0,25
88
17 Generar avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
16 28 25 24 25,33 0,44
18 Levantar documento avalúo técnico y comercial para la alcaldía
17 22 18 17 18,50 0,69
19 Citar para reunión a los interesados 22 1 1 1 1,00 0,00
20 Realzar reunión general de socios para dar inicio a la empresa
19 1 1 1 1,00 0,00
21 Generar acta de reunión 23 1 1 1 1,00 0,00
22 Realizar el reglamento jurídico para la constitución de la empresa
18 18 15 13 15,17 0,69
23 Presentar y aprobar estatutos ante asamblea general
20 1 1 1 1,00 0,00
347,67 7
Fuente: Elaboración propia.
Tabla 30. Análisis probabilístico
Desviación estándar Probabilidad Probabilidad de finalizar el proyecto
2,65 50% 347,67
84,1% = (50%+34,1%) 350,31
Fuente: Elaboración propia.
Se observa que el proyecto creación de una empresa de servicios públicos en el municipio de
Curití – Santander según la metodología PERT tiene una duración de 347,67 días, de igual forma,
mediante análisis probabilístico con una probabilidad del 84,1% el proyecto tiene una duración de
350,31 días.
11.3. Diagrama de red del proyecto
En la Figura 14. Diagrama de red del proyecto se encuentra el diagrama de red para el proyecto
creación de una empresa de servicios públicos en el municipio de Curití – Santander, con relación
al listado de actividades del ANEXO S. Definición de actividades y tiempos de ejecución.
Figura 14. Diagrama de red del proyecto
Fuente: Elaboración propia.
7
INICIO 1 2 3 4 9 14 15 10 16 17 18 22 19 20 23 21 11 12 13 6 8 FIN
5
89
Se establece como ruta crítica la observada en la Tabla 31.
Tabla 31. Ruta crítica
Ruta crítica 1-2-3-4-9-14-15-10-16-17-18-22-19-20-23-21-11-12-13-7-8
Fuente: Elaboración propia.
En el ANEXO T. Diagrama de red se presenta el diagrama de red con el análisis de pase hacía
adelante, pase hacía atrás y holguras de cada actividad. De acuerdo con el ANEXO T. Diagrama
de red, se puede observar que el proyecto tiene una duración de 347,7 días, donde su ruta crítica
está identificada por 21 actividades (Tabla 31), así mismo, se puede identificar que sólo dos
actividades cuentan con holgura (5 y 6).
11.4. Línea base del cronograma
En la Tabla 32. Cronograma de proyecto creación de una empresa AAA y ANEXO V.
Relación del cronograma y el diagrama de Gantt para el proyecto creación de una empresa AAA
se observa la línea base del cronograma con fechas de inicio y fechas de finalización, de igual
forma, en el ANEXO V. Relación del cronograma y el diagrama de Gantt para el proyecto creación
de una empresa AAA se observa el diagrama de Gantt para el proyecto y la relación con el
cronograma.
Tabla 32. Cronograma de proyecto creación de una empresa AAA
ID Nombre de Tarea Duración Comienzo Fin Predecesora
1 1. Empresa de servicios Públicos de Curití SA ES 347,68 días lun 3/05/21 mié 31/08/22
2 1.1. Gerencia de proyecto 347,68 días lun 3/05/21 mié 31/08/22
3 1.1.1. Planificación 30,5 días lun 3/05/21 lun 14/06/21
4 Plasmar la meta y/o proyecto ante el Plan de Acción y Plan Operativo Anual de Inversiones
18,5 días lun 3/05/21 jue 27/05/21
5 Entregar al secretario de planeación el proyecto 6 días jue 27/05/21 vie 4/06/21 4
6 Generar certificado del banco de programas y proyectos
6 días vie 4/06/21 lun 14/06/21 5
7 1.1.2. Administración 317,18 días lun 14/06/21 mié 31/08/22
8 Contratar personal jurídico 12,17 días lun 14/06/21 mié 30/06/21 6
9 Generar informe jurídico para seguimiento y control 12,17 días mié 3/08/22 vie 19/08/22 20
10 Generar informe financiero para seguimiento y control 13,17 días mié 3/08/22 lun 22/08/22 20
11 Generar informe técnico para seguimiento y control 14,17 días mié 3/08/22 mar 23/08/22 20
90
12 Presentar informe general a la alcaldía y entes reguladores
6 días mar 23/08/22 mié 31/08/22 9;10;11
13 1.2. Legalización 284,84 días mié 30/06/21 mié 3/08/22
14 1.2.1. Acuerdos Municipales de facultades 247,84 días mié 30/06/21 lun 13/06/22
15 Formular y presentar proyectos de acuerdos número 1 con exposición de motivos
43,83 días mié 30/06/21 mar 31/08/21 8
16 Formular y presentar proyectos de acuerdos número 2 con exposición de motivos
45,17 días lun 25/10/21 lun 27/12/21 24
17 Formular y presentar proyectos de acuerdos número 3 con exposición de motivos
45,17 días lun 11/04/22 lun 13/06/22 33
18 1.2.2. Registro de cámara de comercio y RUT 37 días lun 13/06/22 mié 3/08/22
19 Realizar registro en la cámara de comercio 18,5 días lun 13/06/22 vie 8/07/22 17
20 Realizar registro único tributario 18,5 días vie 8/07/22 mié 3/08/22 19
21 1.3. Proceso precontractual y contractual 139,67 días mar 31/08/21 mar 15/03/22
22 1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
38,5 días mar 31/08/21 vie 22/10/21
23 Generar documento que contiene el acto de constitución del nuevo esquema operacional
20,17 días mar 31/08/21 mar 28/09/21 15
24 Registrar documento minuta ante entidad competente 18,33 días mar 28/09/21 vie 22/10/21 23
25 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
56 días lun 27/12/21 mar 15/03/22
26 Contratar personal avaluador 12,17 días lun 27/12/21 mié 12/01/22 16
27 Generar Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
25,33 días mié 12/01/22 mié 16/02/22 26
28 Levantar documento avalúo técnico y comercial para la Alcaldía
18,5 días mié 16/02/22 mar 15/03/22 27
29 1.4. Constitución 19,17 días mar 15/03/22 lun 11/04/22
30 1.4.1. Acta de asamblea 4 días mar 5/04/22 lun 11/04/22
31 Citar para reunión a los interesados 1 día mar 5/04/22 mié 6/04/22 35
32 Realizar reunión general de socios para iniciar la empresa
1 día mié 6/04/22 jue 7/04/22 31
33 Generar acta de reunión 1 día vie 8/04/22 lun 11/04/22 36
34 1.4.2. Estatutos 18,17 días mar 15/03/22 vie 8/04/22
35 Realizar el reglamento jurídico para la constitución de la empresa
15,17 días mar 15/03/22 mar 5/04/22 28
36 Presentar y aprobar estatutos ante la asamblea 1 día jue 7/04/22 vie 8/04/22 32
Fuente: Elaboración propia.
11.5. Técnicas de desarrollar el cronograma aplicadas
Mediante la asignación de los recursos y su distribución en las diferentes actividades para el
desarrollo del proyecto, se puede establecer mediante MS Project que no hay recursos sobre
cargados como se observa en la Figura 15, sin embargo, se genera simulación para realizar
sobreasignación de recursos lo cual nos da como resultado lo presentado en el ANEXO W.
Sobreasignación de recursos, se evidencia lo dicho anteriormente en las actividades “generar
91
informe financiero para seguimiento y control” y “generar informe técnico para seguimiento y
control”.
El recurso sobreasignado en las actividades antes descritas es el secretario de planeación, para
lo cual a través de la técnica de nivelación de recursos se ajusta el porcentaje de dedicación para
equilibrar los recursos disponibles lo cual se evidencia en el ANEXO X. Nivelación de recursos,
concluyendo que dicha técnica no modifico la duración ni el costo del proyecto.
Figura 15. Distribución de recursos en MS PROJECT
Fuente: Elaboración propia.
92
12. Gestión de costos del proyecto
12.1. Plan de gestión de costos
Según el PMBOK (2017) el plan de gestión de costos es el “proceso de definir como se han
de estimar, presupuestar, gestionar y monitorear y controlar los costos del proyecto”. En la Figura
16. Gestión de los costos: Entradas, herramientas y técnicas, y salidas se muestran las entradas y
salidas de la planificación en la gestión de costos.
Figura 16. Gestión de los costos: Entradas, herramientas y técnicas, y salidas
Fuente: PMBOK (2017)
En este sentido, las etapas a seguir en el proceso son planificación de los costos, gestión y
control de los costos.
En la planificación de los costos, se genera la estimación de los mismos, para lo cual se
utilizará la misma dinámica generada en el plan de gestión del cronograma, es decir, el responsable
de cada paquete de trabajo realizará el proceso de forma individual para cada actividad, teniendo
en cuenta el método de juicio de expertos. Seguidamente, en cuanto a las unidades de medida a
utilizar para costear el recurso humano será de horas/mes, determinando valor de la hora y el valor
de la hora extra. Frente a los recursos físicos, el pago será a través de moneda corriente en pesos,
93
y se utilizará la técnica estimación por 3 valores. Para el nivel de precisión, no se realizará
redondeo, se trabajará con dos cifras decimales.
Los costos de las cuentas de control se calcularán sumando las actividades contenidas,
información que será consignada en MS Project, obteniendo los estimados del proyecto.
Posteriormente, se definirá la reserva de contingencia, la cual se genera a través del plan de
gestión de los riesgos. Lo anterior, permite determinar la línea base de los costos. Por último, se
determina la reserva de gestión y se adicionan para poder obtener el presupuesto de costos.
Para la gestión y control de los costos, se realizará trimestralmente seguimiento al proceso en
reunión del equipo de proyecto, el cual según análisis presentado por el director del mismo
determinarán la necesidad de realizar solicitudes de cambio, situación que solo será avalada por el
sponsor del proyecto y quedará consignada en acta para el respectivo ajuste.
12.2. Estimación de costos en MS Project
En la Tabla 33 se identifican los recursos humanos con el costo que tienen para el desarrollo
del proyecto, de igual forma, en la Tabla 34 se determina el costo fijo de los recursos físicos
utilizados en el proyecto, aplicando la técnica estimación por 3 valores, donde se realiza
comparación de varias cotizaciones desde el valor más económico como el optimista al valor más
alto como el pesimista (se tiene en cuenta también las características de los equipos), con este se
determina el valor más probable, se vincula el valor fijo en las actividades bajo la herramienta
informática MS Project, en la Figura 17 se puede observar el costo por actividad y por paquete de
trabajo.
94
Figura 17. Actividades según su costo.
Fuente: Elaboración propia.
95
Tabla 33. Costo hora recurso humano
Recurso humano Pago Mensual Pago total Horas/mes Valor hora Hora extra
Alcalde $ 4.750.000 $ 5.082.500 256 $ 19.854 $ 24.817
Secretario de gobierno $ 2.500.000 $ 2.675.000 256 $ 10.449 $ 13.062
Candidato a gerencia $ 4.000.000 $ 4.280.000 256 $ 16.719 $ 20.898
Secretario de planeación $ 2.500.000 $ 2.675.000 256 $ 10.449 $ 13.062
Asesor de seguimiento al plan de desarrollo
$ 2.500.000 $ 2.675.000 256 $ 10.449 $ 13.062
Abogado contractual $ 3.000.000 $ 3.210.000 256 $ 12.539 $ 15.674
Abogado asesor $ 2.500.000 $ 2.675.000 256 $ 10.449 $ 13.062
Avaluador registrado $ 3.000.000 $ 3.210.000 256 $ 12.539 $ 15.674
Asesor financiero $ 2.000.000 $ 2.140.000 256 $ 8.359 $ 10.449
Fuente: Elaboración propia.
Tabla 34. Costo Fijos de recursos físicos
Recursos Físico Valor Pesimista Probable Optimista Valor día
Portátil $ 1.815.833 $ 2.100.000 $ 1.799.000 $ 1.599.000 $ 1.164
Impresora $ 3.208.333 $ 3.409.000 $ 3.200.000 $ 3.041.000 $ 2.057
Sala de reuniones
$ 1.141.667 $ 1.250.000 $ 1.150.000 $ 1.000.000 $ 43.910
Oficina amoblada
$ 1.558.333 $ 1.700.000 $ 1.550.000 $ 1.450.000 $ 59.936
Fuente: Elaboración propia.
12.3. Estimación ascendente y determinación del presupuesto
Mediante la estimación ascendente se asigna el costo por actividad, paquete de trabajo y
finalmente las cuentas de control para contabilizar la sumatoria de las mismas, se adiciona la
reserva de contingencia para determinar la línea base de costos, seguidamente se establece la
reserva de gestión y finalmente la sumatoria determina el presupuesto del proyecto, el cual se
presenta en la Tabla 35. Presupuesto.
96
Tabla 35. Presupuesto
Cuenta de Control Paquete de trabajo ID
Actividad Costo por actividad
Costo por paquete de
trabajo
Costo por cuenta de
Control
CC1. Gerencia de proyectos
1.1.1
1 $ 5.195.147
$ 10.511.083,40
$ 32.047.882,04
2 $ 2.437.281
3 $ 2.878.655,40
1.1.2
4 $ 4.384.057,56
$ 21.536.798,64
5 $ 4.027.914,68
6 $ 4.138.682,28
7 $ 6.348.199,12
8 $ 2.637.945
CC2. Legalización
1.2.1
9 $ 17.159.090,01
$ 52.526.467,35
$ 64.772.385
10 $ 17.683.688,67
11 $ 17.683.688,67
1.2.2 12 $ 6.122.959
$ 12.245.918,00 13 $ 6.122.959
CC3. Proceso precontractual y contractual
1.3.1 14 $ 6.675.680,68
$ 12.742.375,00
$ 30.835.300
15 $ 6.066.694,32
1.3.2
16 $ 3.824.432,28
$ 18.092.925,40 17 $ 7.959.971,72
18 $ 6.308.521,40
CC4. Constitución
1.4.1
19 $ 364.411
$ 1.034.721,00
$ 6.679.103
20 $ 439.651
21 $ 230.659
1.4.2 22 $ 5.020.826,68
$ 5.644.381,68 23 $ 623.555
Sumatorias cuentas de control $ 134.334.670,47
Reserva de contingencia $ 40.000.000
Línea base de costos $ 174.334.670,47
Reserva de gestión $ 17.433.467,05
PRESUPUESTO $ 191.768.137,52
Fuente: Elaboración propia.
97
13. Gestión de recursos del proyecto
13.1. Plan de gestión de recursos
Generalidades del Plan de Gestión de los Recursos
El Plan de Gestión de los recursos juega un papel indispensable dentro del proceso de la
creación de la empresa de servicios públicos del municipio de Curití, ya que permite identificar los
insumos necesarios para el desarrollo del proyecto (tanto físicos como humanos), de igual forma,
la identificación de roles y responsabilidades dentro del plan, la identificación de materiales e
insumos necesarios para el desarrollo del proyecto, es decir, el PGR reconoce identificar, adquirir
y gestionar los recursos necesarios para la conclusión exitosa del proyecto (Project Management
Institute, 2017)
Visión
La planeación, identificación, adquisición y estimación de los recursos (físicos y humanos),
generarán estrategias de mitigación del riesgo en los procesos del proyecto, de igual forma, el
cumplimiento de los objetivos del mismo.
Requerimientos
a) Optimización de costos: Con la planificación de los recursos físicos y humanos al inicio del
proyecto, bajo conceptos de tiempo y costo, se permite la optimización de estos.
b) Identificación de roles y responsabilidades: A través de la identificación de los
involucrados, se asignan tareas y/o actividades, de igual forma, tiempos de entregables.
c) Eficacia: Cumplimiento del proyecto en los tiempos establecidos.
Beneficios Esperados
a) Racionalización de costos
98
b) Cumplimiento de cronogramas y metas del proyecto
c) Mitigar riesgos e imprevistos
d) Competitividad y coordinación interna del equipo
Estrategia
Para el desarrollo del plan de la gestión de los recursos se plantean tres etapas:
1. Identificación de entregables y actividades.
2. Enlace de entregables y necesidades con insumos físicos y humanos.
3. Definición de competencias y conocimiento para el recurso humano.
Objetivos del Plan de Gestión de los Recursos
a) Definir el procedimiento para organizar, coordinar y dirigir el equipo del proyecto, a través
de la identificación de roles y responsabilidades.
b) Identificar los recursos físicos necesarios para la ejecución de las actividades y con ello
poder generar los entregables del proyecto.
c) Definir las competencias y conocimientos necesarios para el recurso humano requerido con
el propósito de desarrollar los entregables del proyecto.
Alcance del Plan de Gestión de los Recursos
El alcance del plan de gestión de los recursos contemplará hasta la etapa de identificación de
los recursos físicos y humanos (selección de estos) idóneos para la creación de la empresa. Sin
embargo, no contempla la contratación del personal, la selección de la planta física para el
funcionamiento, ni los aspectos financieros.
Entregas:
a) Certificado de banco de programas y proyectos
99
b) Tres proyectos de acuerdo
c) Registro de cámara y comercio y RUT
d) Documento de minuta y constitución y el respectivo registro
e) Documento de acta de asamblea
f) Reglamento jurídico para la constitución de la empresa
Exclusiones:
El plan de la gestión de los recursos no contempla:
a) La contratación del personal para el funcionamiento de la empresa.
b) La selección de la planta física.
c) Los aspectos financieros como escalas salariales ni gastos de funcionamiento.
Restricciones:
a) Ubicación del proyecto dado que existe poca oferta de profesionales en el mercado local.
Supuestos:
a) La Alcaldía Municipal de Curití cuenta con recursos humanos y financieros necesarios para
desarrollar el proyecto.
b) El proyecto cumplió con el plan de gestión de los recursos con las proyecciones estipuladas
(personal, tiempo).
Factores críticos de éxito
Se han definido los siguientes elementos como factores críticos de éxito:
a) Definición clara y precisa de las responsabilidades y roles del equipo.
b) Definición de recursos físicos y definición de entregables.
100
c) Definición de perfiles profesionales para conformación de equipo de trabajo.
Roles y Responsabilidades
En la Tabla 36 se presenta la matriz de roles y responsabilidades para cada uno de los
integrantes del equipo de proyecto, de igual forma, se asignan los roles que asume cada uno y de
relaciona las responsabilidades de forma explícita.
Tabla 36. Definición de roles y responsabilidades
1. Definición de Roles, Responsabilidades
1.1. Matriz Roles y Responsabilidades
Rol Quien Asume el rol Responsabilidad
Patrocinador Sponsor Identificar la necesidad del problema y aprobar el proyecto. Asignar los recursos necesarios para la creación de la empresa. Tomar Decisiones sobre la planeación y cambios en el proyecto.
Alta Gerencia Gerente del proyecto Dirección técnica, administrativa, financiera, contable y jurídica sobre el cumplimiento del proyecto. Planificar el proyecto. Definir y enlazar el recurso humano.
Analista técnico Supervisor Seguimiento técnico, administrativo, financiero, contable y jurídico sobre el cumplimiento del objeto del contrato. Generación de informes
Liderar del proceso administrativo
Coordinador Administrativo
Ejecución de procesos administrativos ante el Concejo Municipal.
Liderar del proceso de contratación
Coordinador Contractual
Formular el proceso precontractual y contractual de la asesoría jurídica.
Analista Jurídico Consultor Jurídico Realizar asesoría al equipo del proyecto, en el área legal para la constitución de la empresa. Creación de procesos para la estructuración de la empresa
Analista técnico 1 Asesor en el área estratégica
Realizar seguimiento a los objetivos estratégicos de la institución, por lo cual define la alineación del proyecto con la misión del municipio.
Analista técnico 2 Avaluador Realizar el avaluó de los bienes inmuebles.
Analista técnico 2 Asesor financiero Realizar verificación de las necesidades financieras, analizando circunstancias pasadas, presentes y futuras del proyecto.
Fuente: Elaboración propia.
101
13.2. Estimación de los recursos
En la Tabla 37, se presenta la estimación de recursos físicos y humanos requeridos por
paquetes de trabajo para el proyecto para la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado
y aseo.
Tabla 37. Estimación de recursos
Estimación de recursos
Cuenta de Control Paquete de trabajo Recursos Humanos Recursos Físicos
CC1. Gerencia de proyectos
1.1.1 Planificación Candidato a gerencia, secretario de gobierno, secretario de planeación, alcalde
1 salón de reuniones, 1 oficina amoblada, 3 portátiles, 1 impresora
1.1.2 Administración
Alcalde, candidato a gerencia, abogado asesor, abogado contractual, asesor financiero, avaluado registrado, asesor seguimiento al plan de desarrollo, secretario de planeación
1 salón de reuniones, 1 oficina amoblada, 6 portátiles, 2 impresora
CC2. Legalización
1.2.1 Acuerdos Municipales de facultades
Abogado contractual, asesor seguimiento al plan de desarrollo, candidato a gerencia, secretario de planeación
1 oficina amoblada, 4 portátiles, 1 impresora
1.2.2 Registro de cámara y comercio y Rut
Abogado contractual, asesor financiero, candidato a gerencia
1 oficina amoblada, 3 portátiles, 1 impresora
CC3. Proceso precontractual y contractual
1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
Abogado asesor, abogado contractual
1 oficina amoblada, 2 portátiles, 1 impresora
1.3.2 Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
Asesor financiero, avaluador registrado, candidato a gerencia
1 oficina amoblada, 3 portátiles, 1 impresora
CC4. Constitución
1.4.1 Acta de asamblea Asesor seguimiento plan de desarrollo, candidato a gerencia, alcalde
1 salón de reuniones, 1 oficina amoblada, 2 portátiles, 1 impresora
1.4.2 Estatutos Abogado asesor, abogado contractual, alcalde, candidato a gerencia
1 salón de reuniones, 1 oficina amoblada, 3 portátiles, 1 impresora
Fuente: Elaboración propia.
102
13.3. Estructura de desglose de recursos (EDRe)
En la Figura 18, se presenta la estructura de desglose de los recursos del proyecto según la
EDT.
Figura 18. Actividades según su costo.
Fuente: Elaboración propia.
13.4. Asignación de recursos
En el ANEXO Y. Asignación de recursos se presenta la asignación de los recursos por
actividad a través de MS Project para el proyecto creación de una empresa AAA.
13.5. Calendario de recursos
Se presenta en el ANEXO Z. Calendario de recursos la visualización gráfica de los recursos
del proyecto en el calendario, esto permite observar los tiempos en los cuales los recursos se
encuentran ocupados o desocupados y así poder asignar tareas extras en caso de requerirse.
Creación de empresa AAA
(9) Recurso equipo humano
(3) Equipo administrativo
(1) Secretario de Gobierno
(1) Candidato a gerencia
(1)Alcalde
(2) Equipo Planeación
(1) Secretario de planeación
(1) Asesor de seguimiento al
plan de desarrollo
(2) Equipo jurídico
(1) Abogado contractual
(1) Abogado asesor
(2) Equipo financiero
(1) Avaluador registrado
(1) Asesor financiero
(12) Recursos Físicos
(10) Tecnológico
(8) Portátiles
(2) impresoras
(2) Instalaciones
(1) Salón de reuniones
(1) oficina amoblada
103
13.6. Plan de capacitación y desarrollo del equipo
Se realiza el plan de capacitación el cual está dirigido a todo el equipo de proyecto, es decir,
las capacitaciones serán impartidas para todos los miembros del equipo. En primera instancia, el
gerente del proyecto basado en los entregables define una lista de capacitaciones necesarias para
que el recurso humano esté preparado en el desarrollo del proyecto, la cual es aprobada por el
equipo de proyecto en reunión y consignada en acta.
En la Tabla 38, se presentan las capacitaciones a desarrollar, con la duración, fecha y
responsable del proceso, teniendo en cuenta, que el personal adscrito al proyecto cuenta con la
experiencia y el conocimiento suficiente para impartir dichas formaciones.
Tabla 38. Capacitaciones para el desarrollo del equipo de trabajo.
Capacitaciones por divulgar Fecha Duración Responsable
1. Capacitaciones de gestión
1.1 Foro de gestión pública del recurso humano
Mayo de 2021 4 horas
Gerente del proyecto
1.2 Gestión de recursos públicos Junio de 2021 4 horas
Gerente del proyecto
1.3 Gestión de recurso humano por competencias
Julio de 2021 4 horas
Gerente del proyecto
2. Capacitaciones Técnicas
2.1 Actualización de la normatividad vigente Agosto de 2021 2 horas Consultor Jurídico
2.2 Capacitación sobre el manejo de información
Septiembre de 2021 3 horas
Supervisor del proyecto (secretario de planeación)
2.3 Desarrollo y planeación (Ordenamiento territorial)
Octubre de 2021 3 horas
Supervisor del proyecto (secretario de planeación)
2.4 Patrones socioeconómicos y culturales de la comunidad
Noviembre de 2021 2 horas
Supervisor del proyecto (secretario de planeación)
3. Capacitaciones De desarrollo Humano
3.1 capacitación de lineamientos pedagógicos
Enero de 2022 2 horas
Gerente del proyecto
3.2 planificación de aprendizaje grupal e individual
Febrero de 2022 2 horas
Gerente del proyecto
3.3 Ética del servidor publico Mayo de 2021 3 horas
Gerente del proyecto
Fuente: Elaboración propia.
104
Frente al componente de incentivos y recompensas, el equipo de proyecto será evaluado de
forma trimestral en cuanto a las metas trazadas, y en función a los resultados expuestos en Consejo
de Gobierno, se podrán aplicar los siguientes incentivos:
a) Para el mejor equipo, se realizará una bonificación de un día de trabajo.
b) Para el segundo mejor equipo un reconocimiento a través de memorando.
c) Dependiendo del desempeño de todo el equipo de proyecto, se aplicarán Jornadas
libres de trabajo y horarios flexibles.
De forma general, existirá una bonificación de un día de trabajo para los miembros del equipo
de proyecto, frente al día de cumpleaños, y los días viernes uso de vestimenta libre.
105
14. Gestión de comunicaciones del proyecto
14.1. Plan de Gestión de las comunicaciones
En el presente plan se incluye los procesos y procedimientos necesarios para garantizar el
intercambio de información del proyecto entre los interesados, es así como se desarrollan
estrategias de comunicación eficaces que garanticen la recopilación, creación, distribución,
almacenamiento, recuperación, gestión y monitoreo de la información del proyecto, de igual forma,
se estipulan actividades que garanticen la implementación de las estrategias planteadas.
Por lo anterior, el contenido del plan de las comunicaciones contiene:
a) Canales de comunicación
b) Sistemas de información de las comunicaciones
c) Diagrama de flujo
d) Matriz de comunicaciones
e) Estrategia de comunicaciones
A continuación, se describe el objetivo y alcance del plan:
Objetivo
El plan de gestión de las comunicaciones tiene como objetivo definir procesos y
procedimientos que permitan el intercambio de información del proyecto con los interesados, con
el propósito de mantener una comunicación asertiva durante la ejecución de este.
Alcance
El plan de gestión de las comunicaciones tiene como alcance la planeación de estrategias de
intercambio de información que permitan la recopilación, procesamiento y distribución de esta
entre los interesados. De igual forma, la identificación y definición de canales de comunicación
106
que permitan el intercambio de información de forma óptima, así como la periodicidad, canal a
utilizar, que tipo de información se debe reportar, medio de comunicación, clasificación de la
información y finalmente donde se plasma esta, con el objetivo de realizar una trazabilidad e
integración oportuna de los interesados durante la ejecución del proyecto.
14.1.1. Canales de comunicación.
Para la creación de una empresa de servicios públicos de AAA se utilizan canales de
comunicación de acuerdo con las necesidades o requerimientos que se presentan, donde los
principales medios son: reunión presencial, correo electrónico, correo certificado, página web y
redes sociales, utilizados siguiendo conductos regulares de acuerdo con la Ley 1712 de 2014 con
el propósito de atender inquietudes, dudas, reclamos, necesidades y facilitar información a todos
los involucrados del proyecto. En el ANEXO AA. Descripción de canales de comunicación se
nombran los canales y la descripción de estos.
Ahora bien, se aplica la formula (𝑁 ∗ (𝑁 − 1))/2 donde N es el número de interesados dando
como resultado el número de canales de comunicación óptimo para el proyecto, para un total de
15, sin embargo, a través del equipo de proyecto se definen tener en cuenta 5 canales de
comunicación.
14.1.2. Sistema de información de las comunicaciones.
En el plan de gestión de los interesados se registraron 6 grupos de valor, los cuales se clasifican
en externos (5) e internos (1). En el ANEXO AB. Canales de comunicación de Alcaldía Municipal
se definen los canales de comunicación para el grupo-organización identificado como Alcaldía
Municipal teniendo en cuenta el ANEXO AC. Registro de interesados.
Ahora, en el ANEXO AD. Canales de comunicación entre grupos de valor se definen los
canales de comunicación entre los seis grupos de valor encontrados en ANEXO AC. Registro de
interesados.
107
14.1.3. Diagramas de flujo.
El diagrama de flujo mostrado en la Figura 19 muestra el proceso que lleva a cabo la
información dentro del proyecto, de esta forma de describe el proceso lógico de las comunicaciones
para los involucrados. Allí se describe desde el momento de recepción de la información pasando
por la asignación de consecutivo único, posteriormente se valida si es de competencia de la
administración, si no es competencia se da respuesta al solicitante, si es competencia se asigna a la
secretaría correspondiente para emitir respuesta por funcionario que tenga idoneidad en el tema,
seguidamente se pasa a revisión y visto bueno de jurídica de ser necesario, consecutivamente pasa
al asistente del alcalde para revisión y firma de ser necesario, finalmente se asigna un consecutivo
único de respuesta en ventanilla única para dar respuesta al solicitante de petición, queja, reclamo
o sugerencia.
La información entra a la Alcaldía Municipal por correo certificado, correo electrónico o a
través de la página web. Las respuestas se dan conforme al interés del solicitante, por correo
certificado, correo electrónico o a través de la página web.
108
Figura 19. Descripción del proceso de comunicaciones del proyecto.
Fuente: Elaboración propia.
14.1.4. Matriz de comunicaciones.
La matriz de comunicaciones para el proyecto se puede observar en el ANEXO AE. Matriz de
comunicaciones para el proyecto creación de una empresa de servicios públicos de AAA, allí se
describen las comunicaciones necesarias para el desarrollo y ejecución del proyecto, identificando
los emisores y receptores de la información, así como la clasificación de la misma, el medio de
comunicación, el objetivo del envío de esta y finalmente donde se almacena. Adicionalmente, se
puede observar que la comunicación se da de forma interna o externa, de forma interna
especialmente para el equipo de trabajo y de forma externa para los involucrados del proyecto.
109
14.1.5. Estrategia de comunicaciones.
A continuación, en ANEXO AF. Estrategias de comunicación para los involucrados se
establecen estrategias de comunicación entre los interesados con el objetivo de mejorar las
comunicaciones, explicando así cada una de las estrategias.
110
15. Gestión de la calidad de proyecto
Según Camisón, Cruz & González (2006) la gestión de la calidad (GC) se define como una
función directiva capaz de generar ventajas competitivas sostenibles, ahora bien, bajo la
aplicabilidad de la gestión de proyectos, el termino GC se enfoca en convertir el plan de gestión en
actividades ejecutables de calidad que incorporen al proyecto las políticas de calidad de la
organización (PMBOK, 2017), donde se puedan identificar los requisitos y/o estándares de calidad
de un proyecto y sus entregables (PMBOK, 2017).
En función a la premisa anterior, en el presente documento se detallan los procesos que
garantizan la calidad del proyecto “Creación De Una Empresa De Servicios Públicos En El
Municipio De Curití, Santander”, así como, la calidad de los respectivos entregables. De igual
forma, se describen las acciones que se llevarán a cabo, qué recurso serán necesarios o quiénes
serán los encargados de aplicar el plan.
15.1. Plan de gestión de la calidad
La política de calidad para la ejecución del presente proyecto se basa en la implementación de
procesos y procedimientos de calidad para la creación de una empresa prestadora de servicios
públicos, además, brinda información de forma transparente a todos los interesados generando una
cultura de confianza con la comunidad urbana del municipio de Curití. Esta política es propuesta
por el sponsor y respaldada por el equipo del proyecto ya que permite promover mejores prácticas
en el sector público, así mismo, permite desarrollar soluciones integrales a futuro en la prestación
de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo que conlleven al mejoramiento de la cobertura,
calidad y continuidad de estos.
Objetivos de calidad del proyecto
Realizar seguimiento a la ejecución del proyecto a través de consejos de gobierno donde se
presentan los avances y los entregables realizados.
111
Asignar la ejecución de los entregables de acuerdo con el perfil de los miembros del equipo
para garantizar su cumplimiento de forma oportuna y con calidad.
Ejecutar filtros de calidad para garantizar que cada uno de los entregables se ajusten a la
normatividad, la revisión la realiza cada uno de los involucrados del entregable.
Especificaciones técnicas del proyecto y los entregables (estándares de calidad)
A continuación, se presenta en el ANEXO AI. Normatividad, requisitos técnicos y de calidad
de cada paquete de trabajoel resumen de los entregables del proyecto que tienen asociada alguna
normatividad en compañía de los requisitos técnicos y requisitos de calidad.
Roles y responsabilidades de calidad
A continuación, en el ANEXO AJ. Roles y descripción de estos se presentan los roles y la
descripción de los objetivos, funciones, nivel de autoridad, reporte, supervisa, requisitos en
conocimientos y habilidades y experiencia para cada uno de estos.
Herramientas y técnicas de planificación
Para el desarrollo del proyecto creación de una empresa de servicios públicos se utilizan
herramientas y técnicas de planificación descritas a continuación:
Recopilación de datos: Se realiza investigación de la creación de empresas de servicios
públicos en alcaldías de sexta categoría con el propósito de revisar temas puntuales como la
programación, costos, fuentes de financiación y acuerdos municipales para determinar facultades
a solicitar con el objetivo de analizar factores clave de éxito para garantizar el cumplimiento del
proyecto en un 100%.
Juicio de expertos: Se realiza análisis de perfiles profesionales de personal que conforma el
equipo de proyecto, esto garantiza la experiencia de cada uno de ellos en la conformación de
112
empresas de servicios públicos o el conocimiento de normativas de calidad y seguimiento para la
aplicación en el proyecto. La aplicación de filtros para el personal del equipo permite el
aseguramiento de la calidad del proyecto y la definición de métricas de forma correcta.
15.2. Métricas de calidad
A continuación, en los ANEXO AK. Métricas de calidad del proyecto y ANEXO AM.
Métricas de calidad de los entregables del proyecto se presentan las métricas de calidad necesarias
para la ejecución del proyecto creación de una empresa de servicios públicos.
15.3. Documentos de prueba y evaluación
En el ANEXO AN. Formato de evaluación de calidad para entregables se encuentra la plantilla
que será utilizada para realizar las evaluaciones de los entregables antes de ser aprobados.
15.4. Entregables verificados
En la Tabla 39 se describe el formato para lista de verificación de entregables.
Tabla 39. Listas de verificación de entregables
Formato de verificación de entregables
Entregables % de avance Criterio de calidad Observaciones
Planificación
Administración
Acuerdos Municipales de facultades
Registro de Cámara de comercio y RUT
Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
Acta de asamblea
Estatutos
Fuente: Elaboración propia
113
16. Gestión de riesgos del proyecto
16.1. Plan de gestión de riesgos
En el presente plan de gestión de riesgos se describen las actividades a seguir para el desarrollo
de los procesos de planificación de la gestión, identificación, análisis, planificación de respuesta,
implementación de respuesta y monitoreo de los riesgos del proyecto Creación de una Empresa de
Servicios Públicos en el Municipio de Curití, Santander.
El director del proyecto es el responsable de revisar y mantener actualizado el plan de gestión
de riesgos durante todo el ciclo de vida del mismo,
Para la formulación del plan de gestión de riesgos se realizó el proceso de revisión documental
del proyecto a los siguientes documentos: acta de constitución del proyecto, plan para la dirección
del proyecto, documentos del proyecto, factores ambientales de la empresa y activos de los
procesos de la organización. Lo anterior, con el propósito de poder identificar que la información
procedente de dichos documentos este acorde a la normatividad vigente, se encuentre actualizada
y este completa.
16.1.1. Estrategia de riesgos.
El enfoque para la gestión de riesgos fue generada a través de los procesos del PMBOK,
planificación, identificación, análisis, planificación de respuesta, implementación de respuesta y
monitoreo de los riesgos.
16.1.2. Metodología de gestión de riesgos.
En el ANEXO AO. Metodología de gestión de riesgos se define la metodología de gestión de
riesgos a implementar en el desarrollo del proyecto, mediante la cual se describe el proceso, las
herramientas y las fuentes de información a emplear.
114
16.1.3. Roles y responsabilidades de gestión de riesgos.
En este ítem se define los roles y responsabilidades de los integrantes del equipo de trabajo y
del gerente del proyecto en la gestión e identificación de los riesgos. De igual forma, contempla
los procesos a seguir y la asignación de responsables del equipo para la implementación de
estrategias y mitigación de riesgos. A continuación, en el ANEXO AP. Roles y responsabilidades
de riesgos en el proyecto, se definen los roles y responsabilidades del equipo de gestión de riesgos
del proyecto.
16.1.4. Presupuesto de gestión de riesgos.
La reserva de contingencia determinada para el proyecto Creación de una Empresa de
Servicios Públicos en el Municipio de Curití, Santander equivale a la suma de Cuarenta Millones
de pesos ($ 40.000.000), recursos destinados para de cubrir los riesgos que se presenten en el ciclo
de vida del proyecto, como se identifica en el ANEXO AQ. Presupuesto de gestión de riesgos.
16.1.5. Categorías de riesgo.
En la Figura 20 se presenta la Estructura de Desglose de los Riesgos (RBS), de acuerdo con
las categorías identificadas para el proyecto.
115
Figura 20. Categorías de los riesgos (RBS).
Fuente: Elaboración propia.
16.1.6. Tolerancias de los interesados.
En la Tabla 40, se define la tolerancia de los interesados al riesgo en el proyecto, en cuanto a
los objetivos del mismo.
Tabla 40. Tolerancia de los interesados al riesgo
OBJETIVO ACTITUD NIVEL DE TOLERANCIA
Alto Medio Bajo
Alcance La administración municipal no está dispuesta a aceptar cambios en el alcance.
x
Tiempo La organización está dispuesta a aceptar cambios en el cronograma hasta en un 10% del plazo inicial.
x
116
Cualquier modificación en el cronograma debe ser aprobada por el sponsor.
Costo La administración municipal está dispuesta a aceptar cambios en el presupuesto hasta en un 10%. Cualquier modificación al presupuesto debe ser aprobada por el sponsor.
x
Calidad La administración municipal está dispuesta a aceptar cambios importantes en plan de calidad mientras no se comprometa la funcionalidad del proyecto.
x
RSC Las políticas de RSC podrán ser ajustadas según las situaciones que se puedan presentar durante la ejecución del proyecto, sin que se afecte a la población objetivo del proyecto.
x
Medio ambiente
Los impactos negativos que genere el proyecto al medio ambiente deberán ser mitigados y minimizados.
x
Fuente: Elaboración propia.
16.1.7. Definiciones de impacto y probabilidad de los riesgos.
Se definen los distintos niveles de impacto (negativo/positivo) y probabilidad para los riesgos
identificados en el proyecto. Un riesgo se puede clasificar en una escala de muy alto hasta muy
bajo, como se observa en la Tabla 41 y en la Figura 21 se identifica la matriz de probabilidad de
impactos.
Tabla 41. Escala de la probabilidad e impacto de los riesgos
Escala de la probabilidad e impacto de los riesgos
Escala Probabilidad
Impacto en los Objetivos del Proyecto
Tiempo Costo Calidad
Muy Alto
>70% >6 meses >$90M Impacto muy significativo sobre la funcionalidad general
Alto 51-70% 3-6 meses $60M-$90M
Impacto significativo sobre la funcionalidad general
Medio 31-50% 1-3 meses $30M-$60M
Algún impacto sobre áreas funcionales clave
Bajo 11-30% 1-4 semanas
$15M-$30M
Impacto menor sobre la funcionalidad general
Muy Bajo
1-10% 1 semana <$15M Impacto menor sobre las funciones secundarias
Fuente: Tomado y adaptado de la guía del PMBOK 6ed. Pg.443
117
Figura 21. Matriz de probabilidad de impactos
Fuente: PMBOK (2017)
16.1.8. Formatos de la gestión de riesgos.
El formato de registro de los riesgos identificados se presenta en la Tabla 42 el cual permite
documentar información como categoría, tipo, impacto y etapa donde se presenta el riesgo.
Tabla 42. Formato de identificación y registro de riesgos
# Riesgo identificado
Tipo de impacto Escala del riesgo Etapa del proyecto en que se presentará el riesgo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Fuente: Elaboración propia
118
A través de la realización de las reuniones trimestrales se genera un registro de riesgos
identificados y presentados durante el ciclo de vida del proyecto, este registro se realizará a través
del formato presentado en la Tabla 43.
Tabla 43. Registro de riesgos presentados en ciclo de vida del proyecto
# Riesgo hallado
Descripción del problema generado
Causas Fecha de hallazgo
Tipo de impacto Escala del riesgo Positivo Negativo
Fuente: Elaboración propia
16.1.9. Seguimiento.
Durante la ejecución del proyecto creación de una empresa de servicios públicos se ejecutará
el seguimiento a los riesgos identificados desde la planeación, así como a los riesgos generados e
identificados en el ciclo de vida del proyecto, realizando un análisis de la efectividad de la
implementación de estrategias adoptadas para la mitigación de estos.
Para el control y seguimiento de los riesgos del proyecto es necesario realizar reuniones de
forma trimestral con el equipo de proyecto y será liderada por el gerente del proyecto. Durante
estas reuniones se realizará un análisis de las estrategias propuestas inicialmente, así como el
impacto que ha generado, además se propondrá y se implementaran medidas preventivas y
correctivas a los riesgos presentados y que se pueden llegar a presentar.
16.1.10. Registro de riesgos.
En el ANEXO AR. Matriz de riesgos por entregable se identifican los riesgos que podrían
materializarse en el proyecto creación de una empresa de servicios públicos en el municipio de
Curití, Santander, definidos a través de los entregables.
119
16.2. Matrices de probabilidad-impacto (inicial y residual)
Por medio de la matriz de probabilidad e impacto, se determina la importancia que debe tener
cada uno de los riesgos del proyecto. La matriz de probabilidad e impacto inicial (Figura 22) se
determina multiplicando la probabilidad de ocurrencia del riesgo por la estimación del impacto del
proyecto en caso tal de que estos se materialicen.
Por otra parte, en la figura 23 se presenta la matriz de probabilidad e impacto del riesgo
residual, el cual es el riesgo que permanece en el proyecto, luego de haber ejecutado el plan de
respuestas a los riesgos.
Impactos
Riesgos negativos / Amenazas Riesgos positivos / Oportunidades
Pro
ba
bili
da
d
R25 R15
R13 R27 R20 R24 R26 R11 R7 R3, R30 R14
R8, R23, R28 R17
R5, R19 R21 R22 R4
R18 R29 R10 R6
R2 R1 R9, R12, R16
Figura 22. Mapa de calor riesgo inicial
Fuente: Elaboración propia.
Impacto
Riesgos negativos / Amenazas Riesgos positivos / Oportunidades
Pro
ba
bili
da
d
R30, R3
R14
R13
R27
R20
R8, R23, R24, R28
R17
R5, R15, R19, R26
R7
R10
R6
R18
R29
R25 R11
R22
R2
R1 R9, R12, R16
R21
R4
figura 23: Mapa de calor riesgo residual
Fuente: Elaboración propia.
120
16.3. Matriz de riesgo
Las matrices de probabilidad e impacto que se aplicarán en el proyecto para las amenazas y
las oportunidades de acuerdo con los objetivos del mismo se especifican en la Tabla 46. La
probabilidad de que el riesgo ocurra tendrá 5 variables: Muy baja (10%), Baja (30%), Media (50%),
Alta (70%) y Muy Alta (90%).
Las acciones propuestas según el rango de severidad para amenazas y oportunidades se
detallan en la Tabla 45.
A continuación, se presenta el análisis cualitativo y cuantitativo de los riesgos identificados
en el ANEXO AR. Matriz de riesgos por entregable.
16.3.1. Análisis cualitativo.
Para el análisis cualitativo de riesgos del proyecto, se realizó una valoración a cada uno de los
30 riesgos identificados (ANEXO AS. Matriz de análisis cualitativo), según la probabilidad de
ocurrencia y el impacto sobre los objetivos del proyecto. La probabilidad y el impacto está
calificado según Tabla 44, y el nivel de riesgo definido según Tabla 45, donde el rango mínimo es
de 0.02 y el rango máximo de 2.88.
Tabla 44. Valoración de Probabilidad e impacto
Probabilidad Valor Numérico Impacto Valor Numérico
Muy alta 0,9 Muy bajo 0,05
Alta 0,7 Bajo 0,1
Media 0,5 Medio 0,2
Baja 0,3 Alto 0,4
Muy baja 0,1 Muy alto 0,8
Fuente: Elaboración propia
121
Tabla 45. Nivel de riesgo
Tipo de Riesgo Probabilidad*impacto
Muy alto Menor a 2,5
Alto Menor a 2
Medio Menor a 1,5
Bajo Menor 1
Muy bajo Menor 0,5
Riesgo negativo o Amenaza
Evitar
Transferir
Mitigar
Aceptar activamente
Aceptar pasivamente
Fuente: Elaboración propia
Las respuestas a desarrollar frente a cada riesgo están definidas según Tabla 45, de igual
forma, en la ANEXO AU. Evaluación de la urgencia de riesgos se presenta la evaluación de la
urgencia de riesgos en función a la categoría de respuesta del riesgo y en el ANEXO AT.
Identificación de riesgos de forma descendente según calificación se presentan de forma ascendente
según calificación.
Tabla 46. Valoración de Probabilidad e impacto
Probabilidad
Impacto
Riesgos negativos/amenazas Riesgos positivos/oportunidades
Muy bajo Bajo Medio Alto Muy alto Muy alto Alto Medio Bajo Muy bajo
0,2 0,1 0,2 0,4 0,8 0,8 0,4 0,2 0,1 0,05
Muy alta 0,9 0,05 0,09 0,18 0,36 0,72 0,72 0,36 0,18 0,09 0,05
Alta 0,7 0,04 0,07 0,14 0,28 0,56 0,56 0,28 0,14 0,07 0,04
Media 0,5 0,03 0,05 0,10 0,20 0,40 0,40 0,20 0,10 0,05 0,03
Baja 0,3 0,02 0,03 0,06 0,12 0,24 0,24 0,12 0,06 0,03 0,02
Muy baja 0,1 0,01 0,01 0,02 0,04 0,08 0,08 0,04 0,02 0,01 0,01
Fuente: Elaboración propia
Mediante el análisis cualitativo se puede observar que 18 riesgos negativos se encuentran en
un nivel muy bajo y bajo, mientras que 12 riesgos están en un nivel alto y medio (2 positivos y 10
negativos), para lo cual se priorizan los 12 riesgos en nivel alto y medio para el análisis cuantitativo
y el plan de respuesta.
Riesgo positivo u oportunidad
Explotar
Compartir
Mejorar
Aceptar
122
16.3.2. Análisis cuantitativo.
A través del juicio de expertos se determina el impacto de cada riesgo, valorado mediante un
impacto en costo (recursos económicos) y un impacto en tiempo (días). Teniendo en cuenta la
estimación de la probabilidad del riesgo se define el valor monetario esperado descrito en el
ANEXO AV. Análisis cuantitativo.
Una vez se determina el valor de la reserva de contingencia, se genera el plan de respuesta,
generando tres estrategias por riesgos, lo anterior con el fin de determinar acciones que permitan
abordar la exposición al riesgo del proyecto en general, así como para tratar los riesgos individuales
del mismo, lo cual se observa en el ANEXO AW. Plan de respuesta.
En el ANEXO BE. Riesgo residual se presenta la matriz de probabilidad e impacto del riesgo
residual, donde una vez aplicado el plan de respuesta a los riesgos alto y medio, se pudo obtener
que 2 riesgos siguen en nivel alto (positivos), uno en nivel medio, 16 en nivel bajo y 11 en nivel
muy bajo.
123
17. Gestión de las adquisiciones del proyecto
17.1. Plan de gestión de las adquisiciones
Según el PMBOK (2017) la gestión de adquisiciones incluye los procesos necesarios para
comprar o adquirir productos, servicios o resultados, en este sentido, para ejecutar dicho plan en el
proyecto Creación de una Empresa de Servicios Públicos en el Municipio de Curití, Santander se
tuvo en cuenta en primera instancia el proceso de planificar la gestión de adquisiciones,
seguidamente efectuar las adquisiciones y finalmente controlar las adquisiciones.
17.1.1. Planificar la gestión de las adquisiciones del proyecto.
En función al proceso de planificar la gestión de las adquisiciones, se deberá documentar los
bienes y servicios que se requieran adquirir fuera del proyecto, así mismo, determinar cuáles serán
suministrados de forma interna.
Para llevar a cabo el proceso de gestionar la planificación de las adquisiciones, es importante
tener en cuenta que el municipio de Curití es una entidad estatal donde su normatividad contractual
está dada en función a la ley 80 de 1993, ley 1150 de 2007, decreto 734 de 2012 y demás
normatividad alusiva al tema, donde en primera instancia las modalidades en contratación estatal
dependen del monto a contratar, y estas pueden ser: Licitación pública; selección abreviada;
concurso de méritos; contratación directa y Mínima cuantía (Ley 1150 de 2007). La licitación
pública es la modalidad más usada de la selección de contratistas para obra pública y procesos de
mayor cuantía; el concurso de méritos está previsto para la selección de consultores o interventores,
en asesorías técnicas de coordinación, control y supervisión, gerencia de obra y/o proyectos, por
su parte, la selección abreviada es la modalidad de selección objetiva prevista para la contratación
de bienes o servicios de menor cuantía. Bajo esta modalidad, se encuentran: selección abreviada
de menor cuantía, selección abreviada de subasta inversa y acuerdos marco de precio; en los
procesos de mínima cuantía también se encuentran las compras en grandes superficies, a través de
la Tienda Virtual del Estado Colombiano y finalmente la contratación directa es el procedimiento
mediante el cual la entidad estatal contrata directamente con una persona natural o jurídica, la
124
prestación de servicios profesionales, la prestación de servicios de apoyo a la gestión o la
adquisición de un bien o servicio, que tenga un proveedor exclusivo o por ser titular de los derechos
del mismo. Esta modalidad de selección es independiente de la cuantía del contrato a suscribir.
En función a lo anterior, el procedimiento para gestionar la planificación de las adquisiciones
es el siguiente:
Teniendo en cuenta los entregables del proyecto, se definirá el tipo de bien o servicio.
En caso de ser un bien o servicio se definirá un estudio previo el cual contenga: descripción
de la necesidad, descripción del objeto a contratar junto con las especificaciones técnicas,
fundamentos jurídicos de la contratación, en caso de requerirse definición de los criterios de
verificación y de ponderación, así como los factores de desempate, análisis económico del valor
del contrato, plazo del contrato a suscribir y finalmente una estimación, tipificación y distribución
de riesgos, para el caso de la adquisición de un bien, el estudio previo deberá contener
adicionalmente una ficha técnica donde se presente los requerimientos técnicos necesarios de los
objetos a comprar y un pliego de condiciones donde se determinan las normas que rigen el proceso
de selección y el futuro Contrato, en los que se señalan las condiciones objetivas, plazos y
procedimientos dentro de los cuales los proponentes deben formular su oferta para participar en el
proceso de contratación.
Seguidamente, una vez definida la modalidad de contratación, se procederá a verificar la
compra en el plan anual de adquisiciones del municipio, y a publicar la oferta en el portal SECOP.
En función a los términos de la modalidad de contratación y los pliegos de condiciones, se
procede a recepcionar ofertas, realizar evaluación y/o verificación de requisitos a los oferentes y
selección del proveedor, para finalmente celebrar el contrato.
125
17.1.2. Efectuar las adquisiciones del proyecto.
Efectuar las Adquisiciones es el proceso de obtener respuestas de los proveedores,
seleccionarlos y adjudicarles un contrato (PMBOK (2017)), para el desarrollo de este proceso se
requiere adquirir por fuera del equipo de trabajo los bienes que se describen en Tabla 47 y los
servicios señalados en la Tabla 48.
Tabla 47. Recursos físicos
Recursos Físicos Unidad Cantidad
Portátil Unidad 8
Impresora Unidad 2
Sala de reuniones Unidad 1
Oficina amoblada Unidad 1
Fuente: Elaboración propia
Tabla 48. Servicios
Recursos humanos Unidad Cantidad
Asesor de seguimiento al plan de desarrollo
Unidad 1
Abogado contractual Unidad 1
Abogado asesor Unidad 1
Avaluador registrado Unidad 1
Asesor financiero Unidad 1
Fuente: Elaboración propia
17.1.2.1. tipo de contrato.
Para la adquisición de los bienes de tipo tecnológico (portátil e impresora) a adquirir, la
modalidad de contratación será una mínima cuantía, cuyo tipo de contrato será compraventa de
bienes muebles; los demás bienes a comprar (sala de reuniones y oficina amoblada) se harán a
través de la modalidad de mínima cuantían tipo de contrato arrendamiento.
Los servicios adquirir se realizarán a través de contrato de prestación de servicios
profesionales bajo la modalidad de contratación directa, excepto el entregable 1.3.2 Avalúo técnico
y comercial de los bienes inmuebles y muebles, el cual se realizará por la modalidad de mínima
cuantía, tipo de contrato prestación de servicios.
126
17.1.2.2. criterios de selección.
Ahora bien, para la selección de los proveedores por tratarse de procesos de Contratación de
Mínima Cuantía, en los cuales de acuerdo con lo reglamentado en el Decreto 1510 del 2013 la
entidad estatal deberá aplicar el procedimiento de selección previsto en dicha norma siendo el único
criterio de selección el factor precio, adjudicando el contrato al proponente con el menor precio
ofertado, siempre que cumpla con los requisitos habilitantes.
Los requisitos habilitantes serán los siguientes:
a) Carta de presentación de la oferta suscrita por el oferente, debidamente suscrita, de lo
contrario dará lugar al rechazo de la propuesta. En dicha carta, bajo la gravedad del juramento se
deberá declarar que el oferente no se encuentra incurso en causales de inhabilidad o
incompatibilidad conforme a las leyes vigentes.
b) En caso de que la propuesta sea presentada por persona jurídica o natural: Certificado de
Existencia y Representación Legal expedido por la autoridad competente o matricula mercantil con
fecha no superior a treinta (30) días calendario anterior a la publicación de la invitación. Además,
su objeto social o actividades reportadas deben incluir las actividades objeto de la invitación.
c) Fotocopia de la cédula de ciudadanía.
d) Registró Único Tributario expedido por la Dirección Nacional de impuestos y Aduanas
Nacionales, debidamente actualizado de acuerdo con las disposiciones de Dirección de Impuestos
y Aduanas que estableció el cambio en el código de las actividades.
e) Certificado Vigente de antecedentes disciplinarios expedido por la Procuraduría general de
la Nación.
f) Certificado Vigente de Antecedentes Fiscales expedido por la Contraloría General de la
República.
g) Certificado de antecedentes judiciales.
h) Libreta militar, en caso de tratarse de proponente del género masculino
i) Copia del pago de seguridad social, riesgos profesionales y pensiones o copia de la PILA,
artículo 50 de la Ley 789/2002, del último mes.
127
j) El oferente deberá presentar carta de garantía de calidad de los elementos ofrecidos por un
año.
k) El proponente deberá allegar con su propuesta, catalogo y/o ficha técnica de los elementos
ofrecidos, a fin de realizar la verificación del cumplimiento de las especificaciones técnicas
requeridas
l) El proponente, persona natural, jurídica o proponente plural deberá acreditar experiencia,
aportando la totalidad de lo siguiente:
El proponente deberá presentar un (1) contrato de compraventa o suministro suscrito con una
entidad pública y/o privada cuyo presupuesto sea igual o superior al 100 % del presupuesto oficial.
Para el efecto son válidos copia de los contratos con su correspondiente acta de liquidación.
m) Para acreditar los requisitos de experiencia, en caso de aportar contratos celebrados bajo
la modalidad de mínima cuantía se deberá allegar copia de la aceptación de oferta y de la propuesta
presentada, por ser estos los documentos que constituyen el contrato conforme al Decreto 1082 de
2015. De igual manera, así como se menciona, serán prueba de la relación contractual exigida como
experiencia, también, las respectivas certificaciones expedidas con las entidades que se haya
contratado.
n) Oferta económica de conformidad con las especificaciones técnicas exigidas.
17.1.3. Controlar las adquisiciones.
Según Colombia compra eficiente en la Guía para el ejercicio de las funciones de Supervisión
e Interventoría de los contratos del Estado (S.F) de acuerdo con el principio de responsabilidad que
rige la contratación estatal, las Entidades territoriales están obligadas a vigilar la correcta ejecución
del objeto contratado y a proteger tanto los derechos de la propia Entidad como los del contratista
y terceros que puedan verse afectados por la ejecución del mismo, en este sentido, frente a la
celebración de los contratos, se realizará un proceso de seguimiento técnico, administrativo,
financiero, contable y jurídico con el objetivo de proteger la moralidad administrativa, prevenir la
ocurrencia de actos de corrupción y tutelar la transparencia de la actividad contractual en el
Municipio.
128
Mediante el formato definido en la Tabla 49 se realizará el método de seguimiento a
proveedores, y a través de ficha de avance (Tabla 50) se hará un análisis de supervisión bajo cuatro
componentes a cada contrato celebrado.
Tabla 49. Formato de seguimiento de proveedores
No. De contrato
Objeto Contratista Fecha de inicio
Fecha de terminación
Valor % de avance del contrato en tiempo
% de avance del contrato en alcance
Fuente: Elaboración propia
Tabla 50. Ficha de avance
No. De contrato Objeto Contratista Fecha de inicio Fecha de terminación Valor
Informe técnico
Informe administrativo
Informe financiero
Informe contable
Informe Jurídico
Porcentaje de avance en tiempo y costo
Observaciones adicionales
Fuente: Elaboración propia
El principal método de seguimiento será la ficha de avance (Tabla 50), la cual se diligenciará
cada semana, así mismo, con reunión mensual y en función a las fichas descritas anteriormente se
podrán tomar decisiones con respecto a los resultados del mes (esta se podrá repetir en caso de que
se tenga novedad en el reporte semanal), el seguimiento permitirá determinar factores técnicos,
administrativos, financieros, jurídicos y contables frente al proceso de inicio del contrato, entrega
de bienes, plazos, costos, entre otras situaciones.
129
17.1.3.1. restricciones.
Hay 2 principales restricciones en la gestión de adquisiciones para este proyecto.
Tiempo: El tiempo de entrega o realización de la adquisición no debe superar los
presupuestado en el cronograma ya que no se deben permitir retrasos dentro del proyecto por este
tema.
Costo: El costo se realizará según la reserva de gestión por lo cual no debe superar un 10% del
valor inicial y debe tener una justificación del aumento.
17.1.3.2. acciones en caso de incumplir el contrato.
Cada contrato celebrado tendrá las siguientes clausulas:
Cláusula Multas: En caso de incumplimiento a las obligaciones del contratista derivadas del
contrato, el municipio puede adelantar el procedimiento establecido en la ley e imponer las
siguientes multas: a) por cada día de demora en la terminación de los servicios correspondientes o
entrega de bienes en una suma equivalente al dos por mil (2.0/1000) del valor contrato, excepto
cuando la demora se deba a causas no imputables al contratista, las cuales serán evaluadas por el
supervisor. b) por incumplimiento de las órdenes impartidas por la supervisión, la suma equivalente
al dos por mil (2.0 /1000) del valor del contrato. c) por cada día de incumplimiento en la entrega
total del servicio de acuerdo con el plazo estipulado en el contrato una suma equivalente al cuatro
por mil (4.0/1000) del valor del contrato.
Cláusula penal: en caso de declaratoria de caducidad o de incumplimiento total o parcial de
las obligaciones del contrato, el contratista debe pagar a nombre del municipio, a título de
indemnización, una suma equivalente al cien por ciento (100%) del valor de la suma equivalente
al cumplimiento. El valor pactado de la cláusula penal es el de la estimación anticipada de
perjuicios, no obstante, la cláusula no impide el cobro de todos los perjuicios adicionales que se
causen sobre el citado valor, este valor puede ser compensado con los montos que el municipio
130
adeude al contratista con ocasión de la ejecución del contrato, de conformidad con las reglas del
código civil.
17.2. Matriz de las adquisiciones
En el ANEXO AX. Matriz de Adquisiciones se presenta la Matriz de adquisiciones por
entregables para el proyecto Creación de una Empresa de Servicios Públicos en el Municipio de
Curití, Santander, indicando la modalidad contratación y el tipo de adquisición (contrato).
17.3. Cronograma de compras
Las entregas se medirán según el cronograma planteado en la matriz de adquisiciones en el
ANEXO AY. Cronograma de compras. se determinan las fechas aproximadas de realización de la
compra.
131
18. Gestión del valor ganado
18.1. Indicadores de medición del desempeño
Con el propósito de llevar un control eficiente sobre los objetivos del proyecto y como
consecuencia sobre los entregable del mismo, el gerente de proyecto tiene como tarea generar
informes periódicos de comparación de lo planificado con lo ejecutado, a través del análisis del
desempeño del trabajo específicamente en lo referente a la triple restricción alcance, tiempo y
costo, identificando las modificaciones que se han presentado sobre ellas y los factores que están
generando esas variaciones.
En función a lo anterior, para el proyecto Creación de una empresa de servicios públicos en el
municipio de Curití, Santander se presenta de manera detallada en el ANEXO AZ. Indicadores de
seguimiento y control Indicadores de seguimiento y control, indicado el objetivo de medición de
cada uno, su interpretación, los intervalos de tolerancia los cuales definen la acción a realizar y las
estrategias en caso de que el indicador se encuentre por fuera del umbral. Estos indicadores
permiten evaluar el valor ganado en el proyecto, la calidad de este, la satisfacción del cliente y la
satisfacción de la comunidad, criterios trascendentales en el aseguramiento del éxito del proyecto.
18.2. Análisis del valor ganado y curva S
Una vez definidos los indicadores, se realiza un análisis de estos mediante la herramienta
Microsoft Project cuyo corte de ejecución frente al proyecto es a 31 de octubre del 2021 (simulando
una variación en los costos, lo cual se ve en el ANEXO BB. Simulación de variación de costos),
esto permite obtener un escenario del desarrollo del proyecto. Adicionalmente, en el ANEXO BA.
Análisis de valor ganado y ANEXO BC. Indicadores para el análisis de valor ganado al 31 de
octubre del 2021 se presenta el análisis de valor ganado.
Los indicadores descritos en el ANEXO BA. Análisis de valor ganado permiten vislumbrar
un ligero sobrecosto sobre el valor planeado y menor costo en lo elaborado, de igual forma, un
retraso en el cronograma.
132
En la Tabla 51 se puede observar el resultado de la curva S.
Tabla 51. Curva S para el análisis de valor ganado al 31 de octubre de 2021
Fuente: Elaboración propia
La curva S indica el valor actual del proyecto (AC), mostrando un costo más alto que el valor
planeado que se debió gastar para realizar la misma cantidad de trabajo.
Ahora bien, frente al análisis del valor ganado se determina que el costo es más alto de lo que
se planifico al inicio del proyecto, los indicadores CV y SV con un valor negativo cercano a los 2
millones de pesos, concluyen un ligero sobre costo y retraso en el cronograma, el CPI y SPI con 5
y 4 puntos bajos respectivamente sobre lo indicado nos afirma el requerimiento de mayor trabajo
y planificación sobre las estrategias del proyecto.
En función a lo anterior, es preciso analizar si algunos entregables se pueden iniciar antes del
tiempo planificado, con el propósito de poder subsanar el atraso en el cronograma y bajar los costos
generados.
133
También cabe aclarar que el aumento de costos es mínimo y no pone en riesgo la ejecución
del proyecto ya que se tiene en cuenta dentro de la reserva, pero el ideal es ajustarse a lo planeado.
134
19. Informe de avance del proyecto
El presente informe es emitido por el gerente del proyecto con corte a 31 de octubre de 2021,
con el objetivo de reportar los avances en cuanto a los objetivos del proyecto, así como, el avance
en el cronograma de 23 actividades para 8 entregables, de igual forma, se presenta el avance en
cuanto al ítem costo.
Datos iniciales del proyecto
Nombre del proyecto: Creación de una Empresa de Servicios Públicos en el Municipio de
Curití, Santander.
Alcance: Creación de una empresa de servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo
en el municipio de Curití con personería jurídica, autonomía administrativa y financiera, con
patrimonio propio independiente y con capital cien por ciento público.
Tiempo: 347,7 días calendario
Fecha de inicio del proyecto: mayo 3 de 2021.
Fecha de terminación del proyecto: agosto 31 de 2022.
Fecha del presente informe: 31 de octubre de 2021.
Valor del proyecto: $191.768.137,52.
Objetivos del proyecto
En la Tabla 52, se describen los objetivos del proyecto, y se generan las observaciones
correspondientes a su cumplimiento con corte a 31 de octubre de 2021.
Tabla 52. Objetivos del proyecto
Objetivos del proyecto Observaciones
Formular 3 proyectos de acuerdo para la asignación de facultades ante el Concejo Municipal con el objeto de crear la empresa de servicios públicos, participar como socio y transferir los bienes necesarios para la prestación del servicio.
El primer proyecto de acuerdo ya se
encuentra aprobado por el concejo municipal,
135
sin embargo, es importante precisar que existió
dificultad ante la oposición, lo cual con llevo a
realizar más de dos sesiones para la
aprobación.
Quedan pendientes dos acuerdos municipales por presentar y aprobar.
Formular reglamento jurídico para la constitución de la empresa y minuta de Constitución del nuevo esquema operacional
La minuta de constitución ya se encuentra formulada y aprobada.
Realizar un avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles como maquinaria, equipos, redes de acueducto y alcantarillado, accesorios e implementos para la prestación de los servicios públicos.
Hasta la vigencia 2022 no se da inicio al cumplimiento de este objetivo, el cual primero requiere la contratación del avaluador.
Registrar ante la DIAN y la cámara de comercio los estatutos, minuta de constitución y acta de asamblea para legalización y creación de la empresa.
Hasta la vigencia 2022 no se da inicio al cumplimiento de este objetivo, dado que se requieren los insumos de los objetivos anteriores.
Fuente: Elaboración propia
Indicadores de desempeño
En la Tabla 53 se presenta el informe de avance del proyecto en cuanto a cronograma y costos,
donde se determinan los indicadores BAC, PV, EV y AC, de igual forma, en el ANEXO BD.
Informe de avance se presenta el avance por paquete de trabajo y actividad.
Tabla 53. Indicadores de desempeño corte 31 de octubre de 2021
Cronograma
Duración del
proyecto Fecha de inicio
Fecha de corte
de informe
Avance
programado Avance ejecutado
Diferenc
ia %
347.7 días 03/05/21 31/10/2021 37% 35% 2%
Costos
BAC PV EV AC
Avance
programado
%
Avance
ejecutado
%
Diferenc
ia %
$134.789.114 $47.208.509 $45.251.050 $47.544.050 37% 35% 2%
Fuente: Elaboración propia
En conclusión, a corte de 31 de octubre los paquetes de trabajo 1.1.1. Planificación y 1.3.1
Minuta de constitución del nuevo esquema operacional se encuentran culminados en un 100%, los
paquetes de trabajo 1.1.2. Administración, 1.2.1. Acuerdos Municipales de facultades están en
136
ejecución, y los 1.2.2. Registro de Cámara de comercio y RUT, 1.3.2. Avalúo técnico y comercial
de los bienes inmuebles y muebles, 1.4.1. Acta de asamblea y 1.4.2. Estatutos no han iniciado la
ejecución, como se evidencia en la Tabla 54.
Tabla 54. Informe de avance por paquete de trabajo
Paquete de trabajo inicio Fin % cumplimiento
Estado
1.1.1. Planificación lun 03/05/21 lun 14/06/21
100% Terminado
1.1.2. Administración lun 14/06/21 jue 01/09/22
44% En ejecución
1.2.1. Acuerdos Municipales de facultades
mié 30/06/21 mar 14/06/22
33,3% En ejecución
1.2.2. Registro de Cámara de comercio y RUT
mar 14/06/22 jue 04/08/22
0% Por Iniciar
1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
mar 31/08/21 vie 22/10/21
100% Terminado
1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
lun 27/12/21 mar 15/03/22
0% Por Iniciar
1.4.1. Acta de asamblea mar 05/04/22 lun 11/04/22
0% Por Iniciar
1.4.2. Estatutos mar 15/03/22 vie 08/04/22
0% Por Iniciar
Ejecución según cronograma 35%
Fuente: Elaboración propia
137
Conclusiones
Con la formulación del acuerdo municipal No. 1 de la vigencia 2021 el Concejo Municipal
autorizó al Alcalde Municipal de Curití la creación de la Empresa de Servicios Públicos de Curití
S.A. E.S.P, seguidamente, para los acuerdos No. 2 y 3 que corresponden a la transferencia de los
bienes e inmuebles del Municipio y la participación del Municipio como socio mayoritario, se han
adelantado todos los procesos de planificación respectiva, y se llevaran a ejecución a partir del mes
de noviembre de 2021 y abril del 2022 en sesiones ordinarias.
La minuta de constitución del nuevo esquema operacional para la prestación de los servicios
de acueducto, alcantarillado y aseo y el respectivo reglamento jurídico se encuentran formuladas
en un 100%, y están siendo revisadas por el gerente del proyecto, con el propósito de presentar en
la asamblea general No. 1 programada para la vigencia 2022.
El proceso del avaluó técnico y comercial aún no ha dado inicio a su ejecución, sin embargo,
frente al concepto de planificación, ya se encuentran definidos los parámetros de calidad y técnicos
para el entregable, el cual debe discriminar los activos a transferir en maquinaria, equipo e
implementos de oficina, así como los activos fijos (terrenos, redes de acueducto y alcantarillado,
cajas de inspección, accesorios de acueducto, planta de tratamiento de agua potable, motobomba y
vallas de señalización), determinando el valor total de los bienes a transferir a la Empresa de
Servicios Públicos de Curití S.A. E.S.P por parte de la Alcaldía Municipal de Curití.
El registró ante la cámara de comercio de Bucaramanga seccional San Gil aún no ha dado
inicio a su ejecución, dado que se requiere el avaluó comercial, el acta de asamblea, y los
respectivos acuerdos municipales, sin embargo, ya se encuentran definidos los parámetros de
calidad y técnicos para el entregables, los cuales deben ir acorde al régimen jurídico contenido en
el artículo 19 y 20 (Régimen de las empresas de servicios públicos en municipios menores y zonas
rurales) de la Ley 142 de 1994.
138
Recomendaciones
El banco de programas y proyectos del Municipio de Curití en función al componente de
direccionamiento de proyectos debe propender por generar un proceso de supervisión en función a
los estándares del PMI y las practicas del PMBOK, con el propósito de desarrollar iniciativas
sostenibles en los componentes jurídico, técnico, ambiental y social, y en procura de cumplir con
los principios de transparencia y lucha contra la corrupción.
La Ley 1712 de 2014 o de Transparencia y del Derecho de Acceso a la Información pública
establece los parámetros mínimos de publicación de información, por lo cual es un instrumento
indispensable a la hora de gestionar las comunicaciones de los proyectos a formular y con ello
aplicar las herramientas planteadas en el plan de comunicaciones.
139
Bibliografía
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municipal-curiti-somos-todos-2020.
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Catalunya, España.
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de https://assetmanagement.grupobancolombia.com/wps/wcm/connect/8bc093ed-cf01-4807-
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ANEXOS
ANEXO A. Árbol del problema
Fuente: Elaboración propia
2
ANEXO B. Árbol de objetivos
Fuente: Elaboración propia
3
ANEXO C. Identificación de acciones
Fuente: Elaboración propia
4
ANEXO D. Tabla de amortización- Banco Davivienda
Entidad Financiera: Davivienda
Periodo Capital Intereses Cuota Saldo
0 174.334.670,00
1 1.728.965,97 2.858.377,53 4.587.343,50 172.605.704,03
2 1.757.313,96 2.830.029,54 4.587.343,50 170.848.390,07
3 1.786.126,74 2.801.216,76 4.587.343,50 169.062.263,33
4 1.815.411,93 2.771.931,56 4.587.343,50 167.246.851,40
5 1.845.177,28 2.742.166,21 4.587.343,50 165.401.674,11
6 1.875.430,67 2.711.912,83 4.587.343,50 163.526.243,45
7 1.906.180,08 2.681.163,42 4.587.343,50 161.620.063,37
8 1.937.433,66 2.649.909,84 4.587.343,50 159.682.629,71
9 1.969.199,67 2.618.143,83 4.587.343,50 157.713.430,04
10 2.001.486,51 2.585.856,99 4.587.343,50 155.711.943,53
11 2.034.302,73 2.553.040,77 4.587.343,50 153.677.640,80
12 2.067.656,99 2.519.686,50 4.587.343,50 151.609.983,81
13 2.101.558,14 2.485.785,36 4.587.343,50 149.508.425,67
14 2.136.015,12 2.451.328,38 4.587.343,50 147.372.410,56
15 2.171.037,05 2.416.306,44 4.587.343,50 145.201.373,50
16 2.206.633,21 2.380.710,29 4.587.343,50 142.994.740,30
17 2.242.812,99 2.344.530,51 4.587.343,50 140.751.927,31
18 2.279.585,97 2.307.757,52 4.587.343,50 138.472.341,33
19 2.316.961,89 2.270.381,61 4.587.343,50 136.155.379,45
20 2.354.950,61 2.232.392,89 4.587.343,50 133.800.428,83
21 2.393.562,20 2.193.781,30 4.587.343,50 131.406.866,64
22 2.432.806,85 2.154.536,64 4.587.343,50 128.974.059,78
23 2.472.694,96 2.114.648,53 4.587.343,50 126.501.364,82
24 2.513.237,08 2.074.106,42 4.587.343,50 123.988.127,74
25 2.554.443,91 2.032.899,58 4.587.343,50 121.433.683,83
26 2.596.326,37 1.991.017,12 4.587.343,50 118.837.357,46
27 2.638.895,54 1.948.447,96 4.587.343,50 116.198.461,92
5
28 2.682.162,66 1.905.180,84 4.587.343,50 113.516.299,26
29 2.726.139,19 1.861.204,31 4.587.343,50 110.790.160,07
30 2.770.836,75 1.816.506,74 4.587.343,50 108.019.323,32
31 2.816.267,17 1.771.076,32 4.587.343,50 105.203.056,14
32 2.862.442,47 1.724.901,03 4.587.343,50 102.340.613,67
33 2.909.374,85 1.677.968,65 4.587.343,50 99.431.238,82
34 2.957.076,73 1.630.266,77 4.587.343,50 96.474.162,09
35 3.005.560,73 1.581.782,77 4.587.343,50 93.468.601,36
36 3.054.839,67 1.532.503,83 4.587.343,50 90.413.761,70
37 3.104.926,58 1.482.416,92 4.587.343,50 87.308.835,12
38 3.155.834,71 1.431.508,79 4.587.343,50 84.153.000,41
39 3.207.577,53 1.379.765,97 4.587.343,50 80.945.422,89
40 3.260.168,71 1.327.174,78 4.587.343,50 77.685.254,17
41 3.313.622,18 1.273.721,31 4.587.343,50 74.371.631,99
42 3.367.952,07 1.219.391,42 4.587.343,50 71.003.679,91
43 3.423.172,75 1.164.170,75 4.587.343,50 67.580.507,16
44 3.479.298,82 1.108.044,68 4.587.343,50 64.101.208,34
45 3.536.345,13 1.050.998,37 4.587.343,50 60.564.863,21
46 3.594.326,77 993.016,73 4.587.343,50 56.970.536,45
47 3.653.259,07 934.084,43 4.587.343,50 53.317.277,38
48 3.713.157,61 874.185,88 4.587.343,50 49.604.119,77
49 3.774.038,25 813.305,24 4.587.343,50 45.830.081,51
50 3.835.917,09 751.426,41 4.587.343,50 41.994.164,42
51 3.898.810,48 688.533,01 4.587.343,50 38.095.353,94
52 3.962.735,07 624.608,43 4.587.343,50 34.132.618,87
53 4.027.707,76 559.635,73 4.587.343,50 30.104.911,10
54 4.093.745,74 493.597,75 4.587.343,50 26.011.165,36
55 4.160.866,48 426.477,02 4.587.343,50 21.850.298,88
56 4.229.087,72 358.255,78 4.587.343,50 17.621.211,17
57 4.298.427,51 288.915,99 4.587.343,50 13.322.783,66
58 4.368.904,19 218.439,31 4.587.343,50 8.953.879,47
6
59 4.440.536,39 146.807,10 4.587.343,50 4.513.343,08
60 4.513.343,08 74.000,42 4.587.343,50 0,00
Fuente: Elaboración propia
7
ANEXO E. Tabla de amortización banco Bancolombia
Entidad Financiera: Bancolombia
Periodo Capital Intereses Cuota Saldo
0 174.334.670,00
1 1.516.001,41 3.528.214,98 5.044.216,39 172.818.668,59
2 1.546.682,51 3.497.533,88 5.044.216,39 171.271.986,08
3 1.577.984,53 3.466.231,85 5.044.216,39 169.694.001,55
4 1.609.920,06 3.434.296,33 5.044.216,39 168.084.081,49
5 1.642.501,89 3.401.714,49 5.044.216,39 166.441.579,60
6 1.675.743,13 3.368.473,26 5.044.216,39 164.765.836,47
7 1.709.657,11 3.334.559,28 5.044.216,39 163.056.179,37
8 1.744.257,44 3.299.958,95 5.044.216,39 161.311.921,93
9 1.779.558,02 3.264.658,36 5.044.216,39 159.532.363,90
10 1.815.573,02 3.228.643,36 5.044.216,39 157.716.790,88
11 1.852.316,90 3.191.899,49 5.044.216,39 155.864.473,98
12 1.889.804,41 3.154.411,98 5.044.216,39 153.974.669,57
13 1.928.050,59 3.116.165,79 5.044.216,39 152.046.618,98
14 1.967.070,81 3.077.145,57 5.044.216,39 150.079.548,17
15 2.006.880,73 3.037.335,66 5.044.216,39 148.072.667,44
16 2.047.496,33 2.996.720,06 5.044.216,39 146.025.171,11
17 2.088.933,91 2.955.282,48 5.044.216,39 143.936.237,20
18 2.131.210,11 2.913.006,27 5.044.216,39 141.805.027,09
19 2.174.341,91 2.869.874,48 5.044.216,39 139.630.685,18
20 2.218.346,61 2.825.869,77 5.044.216,39 137.412.338,57
21 2.263.241,89 2.780.974,49 5.044.216,39 135.149.096,68
22 2.309.045,77 2.735.170,62 5.044.216,39 132.840.050,91
23 2.355.776,63 2.688.439,75 5.044.216,39 130.484.274,28
24 2.403.453,25 2.640.763,14 5.044.216,39 128.080.821,03
25 2.452.094,75 2.592.121,64 5.044.216,39 125.628.726,29
26 2.501.720,66 2.542.495,73 5.044.216,39 123.127.005,63
27 2.552.350,91 2.491.865,47 5.044.216,39 120.574.654,71
28 2.604.005,83 2.440.210,56 5.044.216,39 117.970.648,89
29 2.656.706,14 2.387.510,24 5.044.216,39 115.313.942,74
30 2.710.473,02 2.333.743,37 5.044.216,39 112.603.469,72
31 2.765.328,04 2.278.888,35 5.044.216,39 109.838.141,69
8
32 2.821.293,22 2.222.923,16 5.044.216,39 107.016.848,46
33 2.878.391,04 2.165.825,35 5.044.216,39 104.138.457,43
34 2.936.644,41 2.107.571,98 5.044.216,39 101.201.813,02
35 2.996.076,72 2.048.139,66 5.044.216,39 98.205.736,29
36 3.056.711,84 1.987.504,55 5.044.216,39 95.149.024,46
37 3.118.574,10 1.925.642,29 5.044.216,39 92.030.450,36
38 3.181.688,33 1.862.528,05 5.044.216,39 88.848.762,02
39 3.246.079,89 1.798.136,50 5.044.216,39 85.602.682,13
40 3.311.774,61 1.732.441,77 5.044.216,39 82.290.907,52
41 3.378.798,87 1.665.417,51 5.044.216,39 78.912.108,65
42 3.447.179,59 1.597.036,80 5.044.216,39 75.464.929,06
43 3.516.944,20 1.527.272,19 5.044.216,39 71.947.984,86
44 3.588.120,72 1.456.095,67 5.044.216,39 68.359.864,14
45 3.660.737,72 1.383.478,66 5.044.216,39 64.699.126,42
46 3.734.824,36 1.309.392,03 5.044.216,39 60.964.302,06
47 3.810.410,38 1.233.806,01 5.044.216,39 57.153.891,69
48 3.887.526,12 1.156.690,27 5.044.216,39 53.266.365,57
49 3.966.202,54 1.078.013,85 5.044.216,39 49.300.163,03
50 4.046.471,22 997.745,16 5.044.216,39 45.253.691,81
51 4.128.364,40 915.851,98 5.044.216,39 41.125.327,41
52 4.211.914,95 832.301,44 5.044.216,39 36.913.412,45
53 4.297.156,41 747.059,98 5.044.216,39 32.616.256,05
54 4.384.123,00 660.093,39 5.044.216,39 28.232.133,05
55 4.472.849,63 571.366,75 5.044.216,39 23.759.283,42
56 4.563.371,93 480.844,46 5.044.216,39 19.195.911,49
57 4.655.726,23 388.490,15 5.044.216,39 14.540.185,25
58 4.749.949,62 294.266,76 5.044.216,39 9.790.235,63
59 4.846.079,92 198.136,47 5.044.216,39 4.944.155,71
60 4.944.155,71 100.060,67 5.044.216,39 0,00
Fuente: Elaboración propia
9
ANEXO F. Flujo de Caja Inversión Inicial
Periodo 1 (Mayo) 2(Junio) 3 (Julio) 4 (Agosto) 5 (Septiembre) 6 (Octubre) 7 (Noviembre) 8 (Diciembre) 9 (Enero) 10(Febrero) 11 (Marzo) 12 (Abril) 13 (Mayo) 14 (Junio) 15 (Julio) 16 (Agosto)
Descripción
IPC
Costo de Oportunidad Social (EA)
9,00%
Costo de Oportunidad Social (TNA)
8,65%
Costo de Oportunidad Social (TNM)
0,72%
Ingresos
Total ingresos (I)
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Gastos operativos
Costos de mano de obra
15.877.476 7.262.713 0 5.719.697 6.675.681 0 0 5.377.030 0 3.154.261 5.020.827 4.835.491 0 6.122.959 0 5.717.580
Materiales y equipo
31.754.952 0 0 11.439.393 0 6.066.694 0 16.131.091 7.959.972 3.154.261 0 14.506.474 0 0 6.122.959 11.435.161
Costos de mantenimiento y operación
Total gastos operativos (G)
47.632.428 7.262.713 0 17.159.090 6.675.681 6.066.694 0 21.508.121 7.959.972 6.308.521 5.020.827 19.341.965 0 6.122.959 6.122.959 17.152.741
Ajuste de Gastos no Desembolsables
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Depreciaciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Activos Diferidos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Valor en Libros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Gastos no Desembolsables (ND)
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Utilidad antes de impuestos
Utilidad (U) (I-G-ND)
-47.632.428 -7.262.713 0 -17.159.090 -6.675.681 -6.066.694 0 -21.508.121 -7.959.972 -6.308.521 -5.020.827 -19.341.965 0 -6.122.959 -6.122.959 -17.152.741
Impuestos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Impuestos (i)
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Utilidad Neta (Un) (U-i)
-47.632.428 -7.262.713 0 -17.159.090 -6.675.681 -6.066.694 0 -21.508.121 -7.959.972 -6.308.521 -5.020.827 -19.341.965 0 -6.122.959 -6.122.959 -17.152.741
10
Inversiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total inversiones (-In)
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Créditos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Créditos (-C)
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Crédito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Flujo de caja (Un+nd-In-C)
-47.632.428 -7.262.713 0 -17.159.090 -6.675.681 -6.066.694 0 -21.508.121 -7.959.972 -6.308.521 -5.020.827 -19.341.965 0 -6.122.959 -6.122.959 -17.152.741
VPN=(VF/(1+i)^n)
-47.291.926 -7.210.795 0 -17.036.428 -6.627.959 -6.023.326 0 -21.354.369 -7.903.070 -6.263.425 -4.984.935 -19.203.698 0 -6.079.189 -6.079.189 -17.030.124
VPN -173.088.434
Fuente: Elaboración propia
11
ANEXO G. Flujo de Caja Operación y Mantenimiento
Periodo 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Descripción 0,00
IPC 3,63% 3,70% 3,77% 3,84% 3,91% 3,98% 4,05% 4,12% 4,19% 4,26%
Costo de Oportunidad Social (EA) 9,00%
Costo de Oportunidad Social (TNA) 8,65%
Ingresos 0
Subsidios de acueducto, alcantarillado y aseo 277.399.029 287.662.793 298.507.680 309.970.375 322.090.217 334.909.408 348.473.239 362.830.336 378.032.927 394.137.130
Acueducto 200.068.476 207.471.010 215.292.667 223.559.905 232.301.097 241.546.681 251.329.322 261.684.090 272.648.653 284.263.486
Alcantarillado 221.968.344 230.181.173 238.859.003 248.031.189 257.729.208 267.986.831 278.840.297 290.328.517 302.493.282 315.379.496
Aseo 350.000.000 362.950.000 376.633.215 391.095.930 406.387.781 422.562.015 439.675.777 457.790.419 476.971.837 497.290.837
Transferencias del Municipio 300.000.000 311.100.000 322.828.470 335.225.083 348.332.384 362.196.013 376.864.951 392.391.787 408.833.003 426.249.289
Total ingresos (I) 0 1.349.435.849 1.399.364.975 1.452.121.035 1.507.882.483 1.566.840.688 1.629.200.947 1.695.183.586 1.765.025.149 1.838.979.703 1.917.320.238
Gastos operativos
Personal (Nomina, incluye prestaciones sociales) 113.837.958 118.049.962 122.500.446 127.204.463 132.178.158 137.438.848 143.005.122 148.896.933 155.135.714 161.744.496
Personal (prestación de servicios) 194.400.000 201.592.800 209.192.849 217.225.854 225.719.385 234.703.016 244.208.489 254.269.878 264.923.786 276.209.539
Costos administrativos 36.000.000 37.332.000 38.739.416 40.227.010 41.799.886 43.463.522 45.223.794 47.087.014 49.059.960 51.149.915
Costos operativos 984.000.000 1.020.408.000 1.058.877.382 1.099.538.273 1.142.530.220 1.188.002.922 1.236.117.041 1.287.045.063 1.340.972.251 1.398.097.669
Total gastos operativos (G) 1.328.237.958 1.377.382.762 1.429.310.093 1.484.195.600 1.542.227.648 1.603.608.309 1.668.554.445 1.737.298.888 1.810.091.712 1.887.201.618
Ajuste de Gastos no Desembolsables 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Depreciaciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Activos Diferidos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Valor en Libros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Gastos no Desembolsables (ND) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Utilidad antes de impuestos
Utilidad (U) (abs (I-G-ND)) 0 21.197.891 21.982.213 22.810.942 23.686.883 24.613.040 25.592.639 26.629.141 27.726.261 28.887.991 30.118.620
Impuestos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Impuestos (i) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
12
Utilidad Neta (Un) (U-i) 0 21.197.891 21.982.213 22.810.942 23.686.883 24.613.040 25.592.639 26.629.141 27.726.261 28.887.991 30.118.620
Inversiones 174.334.670 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total inversiones (-In) 174.334.670 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Créditos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Créditos (-C) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Crédito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Flujo de caja (Un+nd-In-C) 174.334.670 21.197.891 21.982.213 22.810.942 23.686.883 24.613.040 25.592.639 26.629.141 27.726.261 28.887.991 30.118.620
VPN=(VF/(1+i)^n) 174.334.670 19.510.254 20.232.133 20.994.885 21.801.088 22.653.511 23.555.121 24.509.103 25.518.878 26.588.119 27.720.773
VPN 58.749.196
PRI Descontado= 154.824.416 175.056.549 196.051.434 217.852.523 240.506.034 264.061.154 288.570.258 314.089.136 340.677.255 368.398.028
PRI Báscio= 195.532.561 43.180.104 44.793.155 46.497.825 48.299.922 50.205.678 52.221.779 54.355.402 56.614.253 59.006.611
Fuente: Elaboración propia
13
ANEXO H. Análisis PESTLE
Componente Factor Descripción del factor en el
entorno del proyecto
Fase de análisis
Nivel de incidencia
¿Describa cómo incide
en el proyecto?
¿Cómo potenciaría los efectos positivos
y disminuiría los negativos?
I P Im C Cr Mn N I P Mp
Económicos
Disminución de Transferencias del estado al Municipio
Actualmente el Municipio garantiza los recursos por subsidio a los estratos 1, 2 y 3 a 1700 usuarios en el componente de aseo, 1735 de acueducto y 1829 de alcantarillado, recursos que provienen del sistema general de participaciones (transferencias del Gobierno Nacional al Municipio), con lo cual se solventa la prestación de los servicios públicos.
x x
Es un aspecto decisivo en el análisis del estudio de mercado (precios)
Estudio mercado que permita determinar el punto de equilibrio de la empresa, teniendo en cuenta solamente los recursos recaudados por el pago de los servicios por parte de los usuarios.
Disminución de la tarifa en subsidios de acueducto, alcantarillado y aseo.
Es potestad del Concejo Municipal establecer la tarifa de los subsidios de acueducto, alcantarillado y aseo, ingresos indispensables en el proceso de conformación de la empresa.
x x Disminuye los ingresos de la empresa
Estudio mercado que permita determinar el punto de equilibrio de la empresa, teniendo en cuenta solamente los recursos recaudados por el pago de los servicios por parte de los usuarios.
Tecnológicos
Redes de conexión Ausencia de empresas proveedoras de internet de banda ancha
x x
Retraso de reportes de ley a plataformas virtuales del estado.
Solicitud de un nuevo proveedor de servicio para cubrimiento de zona.
Equipo disponible Disponibilidad de equipo de cómputo e impresoras.
x x
Cumplimiento del cronograma de proyecto, agilidad en los trámites administrativos
Asignación de recursos tecnológicos para uso exclusivo del proyecto
Eléctrico Sobre cargas en las instalaciones x x
Daño de equipos de cómputo ocasionando perdida de información y
Creación de Backup y/o almacenamiento de información en la nube.
14
retraso del cronograma
Político-legales
Permisos y trámites ambientales
La empresa debe contar con la concesión de la cuenca hídrica para prestar el servicio de acueducto, así mismo, con los respectivos permisos de vertimientos.
x x
La negación de los permisos impediría la ejecución del proyecto.
Contratación de personal calificado y con experiencia en el desarrollo de los trámites respectivos.
Cambio de la normatividad
La normatividad colombiana establece parámetros para la creación de una empresa triple AAA.
x x
Retraso en el proceso de constitución de la empresa
Cumplimiento del cronograma del proyecto, evitando retrasos.
Social
Migración Los inmigrantes no tienen cultura de pago de servicios públicos
x x Disminución de los ingresos
Estudio mercado que permita determinar el punto de equilibrio de la empresa, teniendo en cuenta solamente los recursos recaudados por el pago de los servicios por parte de los usuarios colombianos.
Número de habitantes El número de usuarios que requieren el servicio permitirá solvencia para la empresa
x x
El crecimiento de los habitantes del municipio del casco urbano aumenta el número de usuarios, por ende, el valor del ingreso.
Análisis de hipótesis
Medio ambientales
Amenazas naturales
Vibraciones de la superficie terrestre generadas por un movimiento brusco y repentino de las capas internas (corteza y manto).
x x x x x x
Un sismo retrasaría la ejecución de creación de la empresa
Instalación de alertas tempranas, simulacros
Descarga eléctrica Tormenta eléctrica en periodo de lluvia
x x x x x x
Sobre carga de voltaje afectando los equipos electrónicos
Solicitud a empresa prestadora del servicio eléctrico para instalación de para rayos.
Fuente: Elaboración propia
15
ANEXO I. Matriz de valoración de riesgos P
royecto
Creación De Una Empresa AAA
Gerencia Del
Proyecto
Marly Viviana Velásquez Carlos David Salazar
Salas José Luis Quintero
Ochoa
Estimado De Costos
($COP)
$ 40.000.000,00
Duración (Días)
365
Valoración De Impacto
Y Probabilidad Plan De Tratamiento A Los Riesgos
Cate
go
ría
Riesgo
Pers
on
as
Dañ
os A
Insta
lacio
nes
Am
bie
nta
l
Eco
nó
mic
o (C
osto
s)
Tie
mp
o
Imag
en
Y C
lien
tes
Otro
s
Valo
ració
n Im
pac
to /
Pro
bab
ilidad
Valo
ració
n G
lob
al
Pla
n D
e R
es
pu
esta
Acción De Tratamiento
Pers
on
as
Dañ
os A
Insta
lacio
nes
Am
bie
nta
l
Eco
nó
mic
os (C
osto
s)
Tie
mp
o
Imag
en
Y C
lien
tes
Otro
s
Eco
nó
mic
o
Disminución de recursos por parte del estado al proyecto
1A 2A 1A 4A 4A 3A 0 20 M Mitigar Saldar el déficit causado por la disminución de ingresos con el recaudo de pago de los servicios por parte de los usuarios. Para esto se llevará un Estudio mercado que permita determinar el punto de equilibrio de la empresa.
8 5 8 20 20 15 0
Tecn
oló
gic
o Ausencia de equipo
tecnológico como computadores, impresoras y red eficiente de internet
2B 0 2C 3C 2D 2C 0 18 M Eliminar Solicitud para la asignación de equipos tecnológicos dentro del proyecto, así como de un nuevo proveedor de internet
12 0 13 18 14 13 0
Tecn
oló
gi
co
s
Sobrecarga eléctrica de los equipos
3A 4C 3B 3C 2C 2B 0 22 M Eliminar Planes de mantenimiento regulares, Guardar información en la nube para evitar perderla
15 22 16 18 13 12 0
po
líti
co
-
leg
ale
s Cambio en la
normatividad que ponga en riesgo las concesiones ya adquiridas
1A 3B 3B 4C 4C 3C 0 22 M Mitigar Equipo jurídico competente para realizar los trámites necesarios en caso de un cambio de gestión.
8 16 16 22 22 18 0
So
cia
l En la sociedad puede existir una cultura arraigada de no pago del servicio publico
1A 2B 2B 2E 2C 2C 0 17 M Mitigar Incentivar la cultura de pago con la promesa de reinversión en el proyecto
8 12 12 17 13 13 0
16
Med
io A
mb
ien
tal
Fenómenos atmosféricos, que puedan retrasar obras, dañar insumos o generar accidentes, incluido tormentas eléctricas
3B 3B 1C 3D 2B 2B 0 19 M Aceptar Tener instalaciones seguras para el personal y equipos para evitar daños o accidentes
16 16 9 19 12 12 0 M
ed
io A
mb
ien
tal Vibraciones de la
superficie terrestre generadas por un movimiento brusco y repentino de las capas internas (corteza y manto).
5A 5A 5A 5A 5A 5A 0 23 M Aceptar Instalación de alerta temprana y simulacros frecuentes para reducir la cantidad de daño a personas e instalaciones
23 23 23 23 23 23 0
VH ≥ 28 Muy alto
H 24 - 27 Alto
M 17 - 23 Medio
L 6 - 16 Bajo
N 1 – 5 Ninguno
Fuente: Elaboración propia. Basado en la Matriz De Valoración De Riesgos – RAM, ECOPETROL. (2008).
17
ANEXO J. Matriz de evaluación semicuantitativa (impacto y probabilidad) de riesgos
Estimado De Costos ($COP)
$ 40.000.000,00 Programa de ejecución: 365
A B C D E
CONSECUENCIAS
<1% 1%-5% 5%-25% 25%-50% >50%
Severidad
HSE y SEG. FÍSICA Alcance
Imagen Y Clientes
Insignificante
Bajo Medio Alto Muy Alto
Pers
on
as
Dañ
os a
insta
lacio
nes
Am
bie
nte
Económicos (Costo)
($)
Programación (días
cronograma)
Ocurre en 1 de 100
proyectos
Ocurre en
1 de 20 proyecto
s
Ocurre en
1 cada 4 proyecto
s
Ocurre en 1 de 3 proyecto
s
Ocurre en
1 cada 2 proyecto
s
5 Muy Alto Una o más fatalidades
Daño Total
Contaminación
Irreparable
Catastrófica >10%
Programa Ejecución
Impacto Internacional
23 26 27 29 30
10% o más 36,5
4 Alto
Incapacidad permanente (parcial o total)
Daño Mayor
Contaminación
Mayor
Grave 6->10%
Programa Ejecución Impacto
Nacional 20 21 22 25 28
8% 21,9
3 Medio
Incapacidad temporal (>1 día)
Daño Localizad
o
Contaminación
Localizada
Severo 2->6%
Programa Ejecución
Impacto Regional
15 16 18 19 24
5% 7,3
2 Bajo
Lesión menor (sin incapacidad)
Daño Menor
Efecto Menor
Importante 1->2%
Programa Ejecución
Impacto Local
5 12 13 14 17
4% 3,7
1 Insignificant
e
Lesión leve (primeros auxilios)
Daño leve
Efecto Leve
Marginal <1%
Programa Ejecución
Impacto Interno
3 4 9 10 11
2% 0,0
18
0 Nulo Ningún Incidente
Ningún Daño
Ningún Efecto
Ninguna 0%
Programa Ejecución
Ningún Impacto
1 2 6 7 8
0 0
Fuente: Elaboración propia. Basado en la Matriz De Valoración De Riesgos – RAM, ECOPETROL. (2008).
19
ANEXO K. Cálculo de huella de carbono
Dispositivos o materia prima
Fuente Factor de emisión
Consumo Tiempo de uso evaluado
Consumo diario
Consumo Mensual
Consumo anual
Cálculo emisión Anual (kgCO2 e)
Total emisión (kgCO2 e)
Total emisión * unidad
Referencia
Bombillas Led (x12)
Energía Eléctrica
0,136 0,002 Kwh
5 horas 0,2*5= 0,01 Kwh
0,01*30= 0,3 Kwh
0,3*12= 3,6 Kwh
3,6*0.136= 0,4896 0,4896 5,8752 Agencia Internacional de Energía – IEA (2011).
Computadores (x8)
Energía Eléctrica
0,136 0.22 Kwh (uso)
10 horas 0,22*10= 2,2 Kwh
2,2*30= 66 Kwh 66*12= 792 Kwh
792*0.136= 107,712
108,1644 865,3152
0.00066 Kwt (Reposo)
14 horas 0,00066*14= 0,00924 Kwh
0,00924*30= 0,2772 Kwh
0,2772*12= 3,3264 Kwh
3,3264*0.136= 0,4524
Impresoras (x2)
Energía Eléctrica
0,136 0,00015 Kwh (50 Im)
* impresión
0,00015*50= 0,0075 Kwh
0,0075*30= 0,225 Kwh
0,225*12= 2,7 Kwh
2,7*0.136= 0,3672 0,381 0,76181
0,000014 Kwh (reposo)
20 horas 0,000014*20= 0,00028 Kwh
0,00028*30= 0,0084 Kwh
0,0084*12= 0,101 Kwh
0,101*0.136= 0.01373
Papel
1,84 0.907 kg (50 hojas)
por hoja 0,907 kg 0,907kg*30=27,21 kgh
27,21*12=326,52 kg
326,52*1,84=600,797
600,8 600,8 Impacto Ambiental da USC (2009).
TOTAL 1472,75
KgCO2 e
Fuente: Elaboración propia. Basado en la guía BSIGroup (s.f.)
20
ANEXO L. Matriz de Sostenibilidad para la creación de una empresa de servicios públicos en el municipio de Curití
Integradores del P5 Indicadores Categorías de sostenibilidad
Sub Categorías
Elementos
Fase 1
Justificación
Fase 2
Justificación
To
tal
Acciones de mejora/respuesta
Producto Proceso
Objetivos y metas Impactos
Vida útil del producto Servicio posventa del producto Madurez del proceso Eficiencia y
Sostenibilidad económica
Retorno de la inversión
Beneficios financieros directos
+3 La primera fase que se contempla en el proyecto se denomina la Gerencia del Proyecto, en esta fase se realiza la asignación de recursos necesarios para la ejecución del mismo, y así como la inscripción del proyecto en el Banco de Programas y Proyectos de la Alcaldía Municipal de Curití. Situación por la cual no hay beneficio financiero directo, sólo se contemplan gastos.
+3 La última fase del proyecto se denomina constitución, donde se genera el desarrollo de la asamblea, un avalúo técnico comercial y finalmente un acuerdo de facultades, actividades que son contempladas dentro del presupuesto del proyecto como gasto, por lo cual no existen beneficios financieros directos.
+3 No existe acción de mejora dado que las características del proyecto hacen parte del componente de inversión del municipio (componente de gasto), el beneficio económico directo a la entidad se genera posterior a la implementación de la última fase. Este proyecto presenta relación directa con los ODS 8 (el proyecto genera 4 empleos directos), 9 (fomenta la creación de empresas) y 11 (se generará un nuevo esquema operacional para la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo).
Valor presente neto
++2
Teniendo en cuenta que en la fase inicial del proyecto no existen beneficios financieros y por el contrario sólo se realiza inversión, el valor presente neto es negativo por lo cual se contempla un impacto negativo.
-3 Teniendo en cuenta que el VPN es la diferencia entre el valor de mercado de una inversión y su costo, cuando esté constituida la empresa AAA en primera instancia contará en sus activos con todas las redes de acueducto y alcantarillado generando valor, así mismo dado su objeto tendrá la
-1 Una acción de mejora para este ítem será realizar precisión sobre los gastos y costos del proyecto con el objetivo de obtener un VPN acertado. Este proyecto presenta relación directa con los ODS 8 (fomenta el crecimiento económico del municipio), 9 (fomenta la creación
21
estabilidad del proceso
competencia y facultad para el manejo de los recursos de inversión de los subsidios de acueducto, alcantarillado y aseo. Finalmente, comercialmente su avalúo será superior al gasto de constitución.
de empresas) y 11 (se generará un nuevo esquema operacional para la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo).
Agilidad del negocio
Flexibilidad/opción en el proyecto
-3 En la fase inicial del proyecto existe voluntad política por parte de la administración municipal ante cualquier cambio que permita aumentar el beneficio social y mejorar los impactos ambientales.
-1 Existe voluntad política por parte de la administración municipal para la asignación de recursos financieros frente a cualquier ajuste de requisitos que permitan un mayor grado se sostenibilidad
-3 A través de Consejo de Gobierno se prioricen las inversiones del municipio y se genere un rubro específico de gasto que garantice el cubrimiento de cualquier tipo de imprevisto. Este proyecto presenta relación directa con los ODS 9 (fomenta la creación de empresas y existe disposición a cambios).
Flexibilidad creciente del negocio
0 Los resultados de la fase inicial del proyecto no generan ningún tipo de flexibilidad para la administración municipal.
-3 Los resultados de la fase final del proyecto (acta de asamblea y estatutos) le permitirán a la administración municipal que los recursos de agua potable y saneamiento básico sean manejados por la empresa AAA bajo la normatividad que le aplique, agilizando los procesos de contratación.
-3 Determinar en los estatutos de la empresa AAA lineamientos de seguimientos para los recursos de inversión. Este proyecto presenta relación directa con los ODS 8, 9 y 11.
22
Estimulación económica
Impacto local económico
0 En la fase inicial del proyecto no se generan impactos económicos a nivel local
-3 se generará un nuevo esquema operacional para la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo donde se incluya la constitución de tarifas, lo cual involucra directamente al usuario, pues son ellos los responsables de asumir los costos.
-3 No aplica acción de mejora. Este proyecto tiene relación con el ODS 11 en virtud que las tarifas establecidas estarán bajo la normatividad colombiana.
Beneficios indirectos
-1 En la fase inicial el proyecto generará empleo, lo cual de forma indirecta ayudará a la economía de las familias beneficiadas
-1 En la fase final el proyecto generará empleo, lo cual de forma indirecta ayudará a la economía de las familias beneficiadas
-2 No aplica acción de mejora teniendo en cuenta que los empleos son limitados y requieren de empleados calificados. Este proyecto tiene relación directa con los ODS 1, 2 y 8.
Sostenibilidad ambiental
Transporte Proveedores locales
-3 Los insumos de papelería para el desarrollo de la fase inicial del proyecto serán suministrados de forma oportuna, teniendo en cuenta que la administración municipal ya cuenta con un proveedor definido.
-3 Los insumos de papelería para el desarrollo de la fase final del proyecto serán suministrados de forma oportuna, teniendo en cuenta que la administración municipal ya cuenta con un proveedor definido.
-3 No aplica acción de mejora para este ítem. Este proyecto tiene relación directa con los ODS 13.
Comunicación digital
+1 En la fase inicial del proyecto no se plantean estrategias de comunicación digital que minimicen los consumos de recursos no renovables. De
+1 En la fase final del proyecto no se plantean estrategias de comunicación digital que minimicen los consumos de recursos no renovables. De igual forma, en la administración
+2 Desarrollar políticas que promuevan el uso y ahorro del agua, de igual forma, el uso de las comunicaciones digitales para promulgación de documentos electrónicos y evitar
23
igual forma, en la administración municipal no existe políticas de reciclaje ni de ahorro y uso eficiente del agua.
municipal no existe políticas de reciclaje ni de ahorro y uso eficiente del agua.
el uso excesivo de impresiones. En función a las características bajo las cuales se desarrolla este proyecto, no se tiene contribución con ningún ODS.
Viajes 0 N/A 0 N/A 0 N/A
Transporte 0 N/A 0 N/A 0 N/A
energía energía usada
+1 En la fase inicial del proyecto la energía eléctrica es un insumo indispensable para la ejecución del mismo, dado que es un proyecto de índole administrativo donde se usan equipos de cómputo, bombillos, teléfonos e impresoras.
+1 En la fase final del proyecto la energía eléctrica es un insumo indispensable para la ejecución del mismo, dado que es un proyecto de índole administrativo donde se usan equipos de cómputo, bombillos, teléfonos e impresoras.
+2 La administración municipal implemente estrategias de energías limpias como paneles solares u otras. En función a las características bajo las cuales se desarrolla este proyecto, no se tiene contribución con ningún ODS.
Emisiones /CO2 por la energía usada
+1 El indicador de huella de carbono para la fase inicial del proyecto es de 72 KgCO2 e.
+1 El indicador de huella de carbono para la fase final del proyecto es de 216 KgCO2 e.
+2 La administración municipal implemente estrategias de energías limpias como paneles solares u otras. En función a las características bajo las cuales se desarrolla este proyecto, no se tiene contribución con ningún ODS.
Retorno de energía limpia
0 N/A 0 N/A 0 N/A
Residuos Reciclaje +1 En la fase inicial del proyecto según el análisis de entras y salidas de este, se requiere un consumo de
+1 En la fase final del proyecto según el análisis de entras y salidas de este, se requiere un consumo de energía
+2 Desarrollar políticas que promuevan la promulgación de documentos electrónicos para evitar el uso
24
energía eléctrica, papel y tinta, siendo el residuo de la tinta (cartuchos) el único componente que recibe un tratamiento específico para el manejo de residuos RESPEL, en el caso del papel no se clasifica el residuo.
eléctrica, papel y tinta, siendo el residuo de la tinta (cartuchos) el único componente que recibe un tratamiento específico para el manejo de residuos RESPEL, en el caso del papel no se clasifica el residuo.
excesivo de impresiones, de igual forma, implementar el proceso de reciclaje para el desecho del papel. Este proyecto tiene relación directa con el ODS 13 en función al manejo del RESPEL.
Disposición final
+1 En la fase inicial del proyecto según el análisis de entras y salidas de este, se requiere un consumo de energía eléctrica, papel y tinta, siendo el residuo de la tinta (cartuchos) el único componente que recibe un tratamiento específico para el manejo de residuos RESPEL, en el caso del papel no se clasifica el residuo y este va al relleno sanitario que dispone el municipio.
+1 En la fase inicial del proyecto según el análisis de entras y salidas de este, se requiere un consumo de energía eléctrica, papel y tinta, siendo el residuo de la tinta (cartuchos) el único componente que recibe un tratamiento específico para el manejo de residuos RESPEL, en el caso del papel no se clasifica el residuo y este va al relleno sanitario que dispone el municipio.
+2 Implementar el proceso de reciclaje de papel para ser reincorporado a un ciclo de producción o de consumo. Este proyecto tiene relación directa con el ODS 13 en función al manejo del RESPEL.
Reusabilidad
-1 En la fase inicial del proyecto el único componente que presenta reusabilidad es el cartucho de la impresora, ya que este se utiliza múltiples veces antes de ser desechado.
-1 En la fase final del proyecto el único componente que presenta reusabilidad es el cartucho de la impresora, ya que este se utiliza múltiples veces antes de ser desechado.
-2 Implementación de política de uso de papel reciclable. Este proyecto tiene relación directa con el ODS 13 en función a la reusabilidad del cartucho de la impresora.
25
Energía incorporada
0 N/A 0 N/A 0 N/A
Residuos +1 En la fase inicial del proyecto según el análisis de entras y salidas de este, sus residuos son papel y cartuchos, siendo el residuo de la tinta (cartuchos) el único componente que recibe un tratamiento específico para el manejo de residuos RESPEL, en el caso del papel no se clasifica el residuo y este va al relleno sanitario que dispone el municipio.
+1 En la fase final del proyecto según el análisis de entras y salidas de este, sus residuos son papel y cartuchos, siendo el residuo de la tinta (cartuchos) el único componente que recibe un tratamiento específico para el manejo de residuos RESPEL, en el caso del papel no se clasifica el residuo y este va al relleno sanitario que dispone el municipio.
+2 Implementar el proceso de reciclaje de papel para ser reincorporado a un ciclo de producción o de consumo. Este proyecto tiene relación directa con el ODS 13 en función al manejo del RESPEL.
Agua Calidad del agua
0 N/A 0 N/A 0 N/A
Consumo del agua
0 N/A 0 N/A 0 N/A
Sostenibilidad social
Prácticas laborales y
trabajo decente
Empleo -1 En la fase inicial el proyecto generará 4 empleos, de igual forma, por parte de la administración municipal se pondrá a disposición 5 personas adicionales para el desarrollo del proyecto
-1 En la fase final el proyecto se continuará con el personal contratado en la fase inicial y el personal dispuesto por la administración municipal para el desarrollo del proyecto
-2 No aplica acción de mejora. Este proyecto tiene relación con el ODS 1, 2 y 8.
Relaciones laborales
-1 En la fase inicial del proyecto se cuenta con los roles y responsabilidades del patrocinador, gerente del proyecto,
-1 En la fase final del proyecto se continúa con la directriz establecida para los roles y responsabilidades.
-2 Establecimiento de políticas de resolución de conflictos. Este proyecto tiene relación directa con el ODS 8.
26
supervisor, coordinador administrativo, coordinador contractual y consultor jurídico.
Salud y seguridad
-2 En la fase inicial del proyecto la administración municipal garantiza el cumplimiento de la afiliación a salud y riesgos profesionales del personal adscrito a nómina y verifica la afiliación de contratistas al sistema de salud y riesgos profesionales. De igual forma, implementa acciones de seguridad y salud en el trabajo a través de campañas y capacitaciones.
-2 En la fase final del proyecto la administración municipal sigue garantizando el cumplimiento de la afiliación a salud y riesgos profesionales del personal adscrito a nómina y verifica la afiliación de contratistas al sistema de salud y riesgos profesionales. De igual forma, implementa acciones de seguridad y salud en el trabajo a través de campañas y capacitaciones.
-3 Creación e implementación de política de seguridad y salud en el trabajo. Este proyecto tiene relación directa con el ODS 8.
Educación y capacitación
0 N/A 0 N/A 0 N/A
Aprendizaje organizacional
0 N/A 0 N/A 0 N/A
Diversidad e igualdad de oportunidades
-2 En la fase inicial del proyecto no se cuenta con ningún tipo de discriminación para la contratación del personal, sólo existen condiciones de idoneidad y experiencia
-2 En la fase final del proyecto no se cuenta con ningún tipo de discriminación para la contratación del personal o reemplazo de estos, sólo existen condiciones de idoneidad y experiencia
-3 No aplica acciones de mejora. Este proyecto tiene relación directa con el ODS 5.
27
Derechos humanos
No discriminación
-2 En la etapa inicial del proyecto la administración municipal se rige por las políticas nacionales de no discriminación para el personal a contratar.
-2 En la etapa final del proyecto la administración municipal se rige por las políticas nacionales de no discriminación para el personal a contratar y el contratado.
-3 Desarrollo de política municipal para la no discriminación. Este proyecto tiene relación con los ODS 5, 8 y 10.
Libre asociación
0 N/A 0 N/A 0 N/A
Trabajo infantil
0 N/A 0 N/A 0 N/A
Trabajo forzoso y obligatorio
0 N/A 0 N/A 0 N/A
Sociedad y consumidore
s
Apoyo de la comunidad
-3 En la etapa inicial del proyecto la intervención de la comunidad surge por las iniciativas de conformación de veedurías, por lo cual el Municipio socializa el proyecto, con el propósito de dar a conocer los alcances del mismo.
-3 En la etapa final del proyecto la comunidad juega un papel fundamental, dado que el proceso culmina con la aprobación de un acuerdo Municipal, el cual es debatido en cabildo abierto.
-3 Establecer una estrategia de dialogo, donde se involucre a la comunidad. Este proyecto tiene relación con el ODS 15.
políticas públicas/ cumplimiento
-1 En la fase inicial del proyecto todos los procedimientos a desarrollar están contemplados en la normatividad colombiana y sustentan el proceder de cada acción, de igual forma, son de procedencia pública.
-1 En la fase final del proyecto todos los entregables a desarrollar estarán disponibles al público, así mismo, su formulación irá acorde con la normatividad colombiana.
-2 No aplica acciones de mejora. Este proyecto tiene relación directa con el ODS 16.
Salud y seguridad del consumidor
-1 En la fase inicial del proyecto todos los procedimientos a desarrollar están contemplados en la normatividad
-1 En la fase final del proyecto todos los entregables a desarrollar estarán disponibles al público, así mismo,
-2 No aplica acciones de mejora. Este proyecto tiene relación directa con el ODS 3.
28
colombiana y sustentan el proceder de cada acción, de igual forma, son de procedencia pública, no presentan ningún riesgo para el usuario. Los residuos determinados en el flujo de entradas y salidas tienen garantizada su disposición final.
su formulación irá acorde con la normatividad colombiana, no presentan ningún riesgo para los usuarios. Los residuos determinados en el flujo de entradas y salidas tienen garantizada su disposición final.
Etiquetas de productos y servicios
0 N/A 0 N/A 0 N/A
Mercadeo y publicidad
0 En la fase inicial del proyecto no existen técnicas de mercadeo y publicidad.
-3 En la fase final del proyecto cada acto administrativo generado será notificado a quien corresponda, con el propósito de tener validez.
-3 Desarrollo de estrategia de notificación y divulgación de información. Este proyecto tiene relación directa con el ODS 12.
Privacidad del consumidor
0 En la fase inicial del proyecto no se realizan informes que requieran información de los usuarios.
0 En la fase final del proyecto no se realizan informes que requieran información de los usuarios.
0 No existe acción de mejora dado las características del proyecto. Este ítem no tiene relación con los ODS.
Comportamiento ético
Prácticas de inversión y abastecimiento
-2 En la fase inicial del proyecto a través del Plan de Acción y el Plan Operativo Anual de Inversiones (POAI) se garantizan los recursos del proyecto
0 En la fase final del proyecto ya están garantizados los recursos, por lo cual no se contempla
-2 A través de Consejo de Gobierno se prioricen las inversiones del municipio y se genere un rubro específico de gasto que garantice el cubrimiento de cualquier tipo de imprevisto. Este proyecto presenta relación directa con los ODS 12.
Soborno y corrupción
-3 En la fase inicial del proyecto sólo
0 En la fase final del proyecto se
-3 Validación de proyectos de
29
existe la injerencia de la administración municipal por lo que no se podría contemplar un soborno o actos de corrupción, de igual forma, todos los resultados de dicha fase son de acceso público.
involucra el Concejo Municipal para la aprobación de acuerdos de facultades, donde la oposición está integrada por 5 curules los cuales podrían generar actos de corrupción para invalidar los proyectos de acuerdo.
acuerdo con expertos. Este proyecto tiene relación directa con el ODS 16.
Comportamiento antiético
-1 En la fase inicial del proyecto todos los procedimientos a desarrollar están contemplados en la normatividad colombiana y sustentan el proceder de cada acción, de igual forma, son de procedencia pública.
-1 En la fase final del proyecto todos los entregables a desarrollar estarán disponibles al público, así mismo, su formulación irá acorde con la normatividad colombiana.
-2 No aplica acciones de mejora. Este proyecto tiene relación directa con el ODS 16.
Fuente: Elaboración propia. Basado en El Estándar P5TM de GPM Global para la Sostenibilidad en la Sostenibilidad en la Dirección
de Proyectos (Primera edición). GPM® (2014).
30
ANEXO M. Estrategias de sostenibilidad del proyecto
Nombre de la estrategia
Principales actividades de la estrategia
Objetivo Meta
Administración de la energía eléctrica
Evaluar y verificar las características técnicas de los equipos de cómputo, impresoras y bombillos para el desarrollo del proyecto. Estudio de mercado para identificar el costo de equipos de cómputo e impresora que cumplan con características técnicas de ahorro de energía. Diseñar y planificar la iluminación de la oficina para el desarrollo del proyecto.
Incrementar el ahorro de energía eléctrica y conseguir un óptimo aprovechamiento de la misma con la implementación de equipos de cómputo, impresoras y sistemas de iluminación de bajo consumo energético.
Para el mes de junio realizar la compra de equipos de cómputo con procesadores ahorradores de energía que utilizan algoritmo DVFS (Dynamic Voltage and Frecuency Scaling) (Hernández et al., 2017). Reemplazo de las impresoras con sistema de ahorro de energía y con etiqueta Energy Start. Reemplazo de 12 bombillas de baja intensidad por 5 de alta intensidad y bajo consumo energético, implementando la técnica de iluminación localizada para el mes de abril, de igual forma, instalación de interruptores de presencia.
Ahorro y uso eficiente del papel
Caracterizar y clasificar los documentos que se generen en el proyecto con el propósito de determinar si su uso y difusión se puede dar de manera digital o física. Establecer procedimiento y/o regulación para la firma, coofirma y contrafirma electrónica.
Aprobar la firma, coofirma y contrafirma digital para documentos internos del proyecto. Seleccionar un sistema informático que permita la
Fomentar el ahorro y consumo responsable del papel durante el desarrollo de las actividades del proyecto.
Formulación e implementación de política de gestión documental durante el mes de junio. Instalar para el mes de julio una red informática interna (intranet) que facilite y agilice el flujo de trabajo y garantice el ahorro de papel.
31
difusión de documentos digitales de forma interna.
Clasificación, uso y aprovechamiento de los residuos sólidos
Capacitar en manejo y clasificación de los residuos sólidos al personal del proyecto. Realizar diagnóstico de los residuos generados por el desarrollo del proyecto (cuantificar). Comprar puntos ecológicos y definir ubicación para instalación de estos en la Alcaldía Municipal. Realizar inventario de asociaciones o empresas de reciclaje en el territorio que tenga disposición para recolección de residuos en la Alcaldía Municipal de Curití.
Clasificación de residuos sólidos en la fuente con miras a desarrollar acciones de gestión ambiental que mejoren la disposición de los residuos sólidos generados en el proyecto.
Instalación de dos puntos ecológicos en la infraestructura de la Alcaldía Municipal para el mes de septiembre, uno por cada piso. Instalar punto de recepción de papel reciclable para ser reutilizado. Desarrollar un convenio con una empresa que recolecte el residuo aprovechable del papel y que le de valor agregado.
Fuente: Elaboración propia.
32
ANEXO N. Indicadores a medir el avance
Nombre del indicador
Descripción Unidad de medida
Fórmula Periodicidad Tipología
1.1 Relación desempeño-gasto energético de los nuevos equipos
Punto de equilibrio entre las características técnicas de los equipos (trabajo realizado) y el menor impacto ambiental.
Horas labor / Kwh Capacidad de trabajo / Consumo energético*día
Única vez, en la evaluación de compras de los equipos.
Gestión
1.2 Relación costo-beneficio de los nuevos equipos
Punto de equilibrio entre las 2 variables para determinar la compra que menos afecte el presupuesto y lineamientos ambientales del proyecto
Peso colombiano / Kwh
Valor económico / Consumo energético*día
Única vez, en la evaluación de compras de los equipos.
Gestión
1.3 Capacidad lumínica de las bombillas en las oficinas.
Determinar la cantidad de luminiscencia en la oficina según la necesidad ergonómica de los trabajadores
Lúmenes/ Kwh Lúmenes*metro cuadrado
Semestral, para determinar si la luminosidad es correcta.
Efecto
1.4 Reducción en el consumo de energía con los nuevos equipos
Evidenciar si el ahorro de energía es suficiente con las actividades realizadas
Kwh (Kwh/Dia) Inicial - (Kwh/Dia) Final
Semestral, Revisión de resultados para determinar si son correctas las medidas tomadas o existe la necesidad de implementar nuevas.
Gestión
2.1 Reducción de documentos físicos
Determinar la cantidad de documentos que se puede evitar imprimir
% de documentos Cantidad de documentos solicitados de manera física/ Total de documentos realizados
Mensual, Revisión del indicador para tomar medidas con la intención de disminuir la necesidad de documentos impresos.
Producto
2.2 Evaluación de procedimientos con la firma electrónica.
Identificar si los procedimientos para la firma electrónica funcionan.
% de firma electrónica usada
Cantidad de documentos firmados electrónicamente/ Total de documentos realizados
Mensual, Revisión del indicador para tomar medidas con la intención de disminuir
Producto
33
la necesidad de documentos impresos.
2.3 Reducción en el uso de papel para documentación.
Identificar si los procedimientos planteados, disminuyen el consumo de papel.
% papel usado Papel usado / paginas totales de los documentos realizados.
Mensual, Revisión del indicador para medir resultados.
Producto
3.1 Pruebas sobre capacitación en el manejo de recursos
Evaluar el conocimiento de los trabajadores sobre las capacitaciones
Promedio de las notas en la prueba
Suma de notas/ Máximo posible
Después de cada capacitación.
Efecto
3.2 Impacto de las capacitaciones en el manejo de residuos.
Evaluar si las capacitaciones están generando resultados.
Kilos de residuos sólidos clasificados.
Kilos identificados en los Puntos designados * mes
Trimestral, Análisis de resultados para determinar nuevas acciones
Gestión
3.3 Rendimiento de los puntos ecológicos.
Evaluar la cantidad de puntos ecológicos destinados.
% de uso de los puntos ecológicos
Kilos de residuos sólidos/ capacidad de los puntos ecológicos
Mensual, Análisis de resultados para determinar nuevas acciones
Gestión
3.4 Rendimiento de las empresas recicladoras de la zona.
Evaluar las empresas que prestan el servicio de reciclaje según los puntos ecológicos evaluados.
% de Puntos visitados.
Puntos ecológicos visitados / Total de puntos ecológicos.
Mensual, Análisis de resultados para determinar nuevas acciones
Gestión
Fuente: Elaboración propia
ANEXO O. Acta de constitución del proyecto
Descripción del proyecto
Crear empresa de sociedades por acciones, la cual se denominará Empresa de Servicios Públicos De Curití SA ESP, para la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo.
Objetivos del proyecto
Concepto Objetivos Métrica Indicador de éxito
Alcance Formular y presentar 3 proyectos de acuerdo para que se otorguen facultades ante el Concejo Municipal para crear la empresa de servicios públicos, participar como socio y transferir los bienes necesarios para la prestación del servicio. Formular minuta de Constitución del nuevo esquema operacional para la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo. Realizar el avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles como maquinaria, equipos, redes de acueducto y alcantarillado, accesorios e implementos para la prestación de los servicios públicos. Celebrar asamblea general para conformación de documento privado de constitución. Asignar recursos a través de Plan operativo anual de inversiones (POAI) y plan de acción (PA) de la vigencia, generado por el nivel directivo (alcalde y secretarios de despacho) del Municipio. Inscribir proyecto en el banco de programas y proyectos del Municipio de Curití
Número de proyectos de acuerdo. Número de minutas. Número de avalúos técnicos y comerciales Número de estatutos Recursos monetarios Número de proyectos
Número de proyectos de acuerdo aprobados ante el Concejo Municipal/ Número de proyectos de acuerdo presentados ante el concejo Municipal Número de minutas de constitución registradas/ Número de minutas de constitución formuladas Número de avalúos técnicos y comerciales aprobado por el supervisor/ Número de avalúos técnicos y comerciales contratados. Número de estatutos aprobados por asamblea/número de estatutos formulados Recursos asignados/ Recursos requeridos Proyectos con número BINP/ Proyectos formulados
Costo Ejecutar en un 100% los recursos programados para le consecución del proyecto.
Recursos monetarios
Recursos programados/recursos ejecutados
2
Calidad Contratar asesoría jurídica y contable para la organización y transformación del nuevo esquema organizacional en la prestación de los servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo del municipio de Curití.
Personal Número de profesionales contratados/ Número de profesionales requeridos
Definición de requerimientos del proyecto
Interesado Necesidades, deseos, expectativas Entregable del proyecto
Alcalde Municipal (patrocinador)
Es el representante legal del Municipio de Curití, y es la persona que actúa como sponsor del proyecto. Necesidad: prestar el servicio de AAA directamente por parte del Municipio Deseo: mejorar la prestación del servicio de acueducto, alcantarillado y aseo en el Municipio de Curití. Expectativa: Empresa de servicios públicos de AAA creada y funcionando. Nivel de autoridad: Toma de decisiones en todos los aspectos, siempre y cuando lo manifieste el DP de forma técnica.
Acta de asamblea con estatutos aprobados.
Secretario de Planeación (director del proyecto)
Encargado del seguimiento técnico, administrativo, financiero, contable y Jurídico sobre el cumplimiento del proyecto. Necesidad: Puesta en marcha de la empresa de servicios públicos de Curití SA ESP Deseo: Recibo a satisfacción del avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles. Recibo a satisfacción de la minuta de Constitución del nuevo esquema operacional para la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo. Expectativa: Cumplimiento en un 100% del avaluó técnico y comercial y constitución del esquema operacional. Nivel de autoridad: Toma de decisiones en los aspectos técnico, administrativo y jurídico.
Minuta de Constitución del nuevo esquema operacional para la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo. Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles como maquinaria, equipos, redes de acueducto y alcantarillado, accesorios e implementos para la prestación de los servicios públicos.
3
Abogado externo
Persona responsable de la contratación estatal del Municipio. Necesidad: Proyectar 3 contratos, dos de prestación de servicios (asesoría jurídica y contable) y uno de mínima cuantía (avaluó). Deseo: Llevar a cabo el proceso precontractual en un mes. Expectativa: Contar con perfiles idóneos en materia de experiencia y estudio para el proceso (prestación de servicios y minina cuantía)
Secretario de Gobierno
Persona responsable de formular y presentar ante el concejo municipal los proyectos de acuerdo requeridos en el proceso. Necesidad: Formular tres proyectos de acuerdo. Deseo: Insumos necesarios para la formulación de los proyectos de acuerdo. Expectativa: Aprobación por parte del Concejo Municipal de los proyectos de acuerdo.
Tres acuerdos Municipales de facultades aprobados.
Cronograma preliminar del proyecto
Fecha de inicio del proyecto: mayo 3 de 2021 Fecha de finalización del proyecto: agosto 31 de 2022
Hitos del proyecto
Hito Fecha del hito
Firma del acta de constitución del proyecto 03/05/2021
Contratar asesoría Jurídica y contable 14/07/2021
Presentar primer proyecto de acuerdo de facultades para el alcalde Municipal para crear empresa de servicios públicos
30/06/2021
Presentar segundo proyecto de acuerdo de facultades para el alcalde Municipal para participar como socio y/o accionista en la creación de la empresa de servicios públicos domiciliarios
25/10/2021
Contratar avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles como maquinaria, equipos, redes de acueducto y alcantarillado, accesorios e implementos para la prestación de los servicios públicos.
16/02/2022
Presentar tercer proyecto de acuerdo de facultades para el alcalde Municipal para transferir los bienes necesarios para la prestación del servicio.
11/04/2022
Entrega final del proyecto 31/08/2022
Riesgos de alto nivel
Cambios en la normatividad colombiana
Riesgo político por oposición de la empresa existente (CORPACUR)
Desacuerdo ante el concejo Municipal para la creación de la empresa.
Disturbios y/o protestas de la comunidad
Presupuesto preliminar
Concepto Monto ($)
4
3. Personal Un abogado, un contador $ 119.475.701
4. Materiales Tres computadores, una impresora, un escáner y papelería.
$ 54.858.969
Total Presupuesto $174.334.670
Fuente: Elaboración propia
ANEXO P. Registro de interesados
Grupo-organización
Integrantes de grupo-
organización
Tipo de interesado
Interés Problema / Necesidad
Requerimientos principales
Expectativas Calificación Categoría
Alcaldía Municipal
Alcalde Secretario de planeación Secretario de gobierno Abogado contractual Abogado asesor Asesor Plan de Desarrollo Candidato a gerencia Asesor financiero Avaluador registrado
Interno
Creación de una empresa de servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo en el municipio de Curití
Comunidad insatisfecha con la gestión en el sector de agua potable y saneamiento básico
Mejorar la implementación de los recursos de agua potable y saneamiento básico Prestar el servicio de acueducto, alcantarillado y aseo de forma eficiente
Uso eficiente de los recursos de subsidios de acueducto, alcantarillado y aseo
Influencia A
AT
Autoridad A
Conocimiento A
Representan de
comunidad para
servicios públicos
Vocal de control Externo
Prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo se den de forma eficiente y permanente
Comunidad insatisfecha con la prestación de servicios de AAA Baja articulación con CORPACUR en procesos de rendición de cuentas
Mejorar la prestación de los servicios públicos de AAA Respuesta a requerimiento de rendición de cuentas de subsidios de AAA
Trabajo articulado con prestador de servicios de AAA Seguimiento y control de recursos de servicios de AAA
Influencia A
A
Autoridad B
Conocimiento A
CORPACUR
Representante legal
Gerente Socios
Empleados
Externo
Seguir prestando los servicios de acueducto y alcantarillado Seguir facturando el
Baja articulación con la administración municipal Baja implementación de rendición de
Ejecución de los recursos de agua potable y saneamiento básico Prestación de los servicios de
Seguir con la ejecución de los recursos de agua potable y saneamiento básico, seguir con la prestación de
Influencia A
OT
Autoridad B
2
servicio de aseo
cuentas de los subsidios de AAA
acueducto, alcantarillado y aseo
los servicios de AAA
Conocimiento A
Concejo Municipal de
Curití 13 concejales Externo
Prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo se den de forma eficiente y permanente Vigilancia y control de la ejecución de los recursos de AAA
Comunidad insatisfecha con la prestación de servicios de AAA Baja articulación con CORPACUR en procesos de rendición de cuentas
Mejorar la prestación de los servicios públicos de AAA Respuesta a requerimiento de control y vigilancia de subsidios de AAA
Trabajo articulado con prestador de servicios de AAA Seguimiento y control de recursos de servicios de AAA
Influencia A
A
Autoridad A
Conocimiento B
Comunidad urbana
1420 hogares
4577 personas Externo
Prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo se den de forma eficiente y permanente Inversión de los recursos de subsidios de AAA se den de forma eficiente
Prestación de los servicios de AAA de forma ineficiente Baja cobertura de servicios de AAA en nuevas localidades Baja continuidad en los servicios de acueducto y aseo
Nuevo prestador de servicios de AAA para el sector urbano del municipio de Curití Inversión de recursos de subsidios de AAA de forma eficiente
Empresa prestadora de servicios de AAA realice su labor de forma eficiente, continua y con alta inversión de los recursos de subsidios
Influencia A
O
Autoridad B
Conocimiento B
Veeduría ciudadana
Veedor Externo Velar por la inversión de los recursos
Comunidad insatisfecha con la prestación de
Prestar el servicio de acueducto, alcantarillado y
Empresa prestadora de servicios de
Influencia A O
3
de subsidios de AAA de forma transparente y eficiente
servicios de AAA Baja articulación con CORPACUR en procesos de rendición de cuentas
aseo de forma eficiente Inversión de recursos de subsidios de AAA de forma eficiente
AAA ejecute su labor de forma eficiente, continua y con alta inversión de los recursos de subsidios
Autoridad B
Conocimiento A
Fuente: Elaboración propia
4
ANEXO Q. Matriz de trazabilidad de requisitos
Código Descripción del requisito
Versión
Última fecha
estado registrado
Estado actual
Nivel de estabilidad
Grado de complejidad
Criterios de aceptación
Entregables (EDT)
Interesado (stakeholder) dueño del requisito
Nivel de prioridad
GP1
Verificación ante el POAI y PA sobre la meta producto del proyecto
1 27/05/2021 Cumplido Alto Bajo Proyecto con código BPIN
Certificado BPIN.
Secretario de planeación
ALTO
GP2
Inscripción del proyecto ante el Banco de programas y proyectos del Municipio
1 27/05/2021 Cumplido Alto Bajo Proyecto con código BPIN
Certificado BPIN.
Secretario de planeación
ALTO
GP3
Convocar a los socios que harán parte de la empresa para primera asamblea general.
1 14/06/2021 Activo Alto Medio Recibido de oficio
Acta de asamblea general
Alcalde ALTO
GP4
Inscripción ante la cámara y comercio de Bucaramanga, y seguidamente ante la DIAN.
1 14/06/2021 Activo Alto Medio Generación de pre-RUT
Registro de cámara y comercio y RUT
Alcalde ALTO
GP5
Minuta de constitución que incluya los siguientes parámetros: nombre, nacionalidad, domicilio, objeto, duración de la sociedad, capital, administración, representación de la sociedad, reserva legal, balance y reparto de utilidades, disolución y liquidación
1 14/06/2021 Activo Alto Alto
Minuta aprobada por Consejo de Gobierno
Minuta de Constitución del nuevo esquema operacional
Alcalde ALTO
GP6
Avalúo técnico y comercial firmado por profesional idóneo, inscrito en la lonja Santanderana.
1 14/06/2021 Activo Alto Alto
Avalúo aprobado por Consejo de Gobierno
Avaluó técnico y comercial de los bienes
Alcalde ALTO
5
inmuebles y muebles
GP7
Proyectos de acuerdo con parte considerativa y resolutiva, de igual forma, con exposición de motivos.
1 14/06/2021 Activo Alto Alto
Proyectos de acuerdo sancionados por el alcalde
Proyectos de acuerdo
Alcalde ALTO
GP8 Estatutos conforme a la ley 142 de 1994
1 14/06/2021 Activo Alto Alto
Aprobación de estatutos ante asamblea general
Estatutos de la empresa AAA
Alcalde ALTO
GP9 Reuniones trimestrales de seguimiento y control al proyecto
1 14/06/2021 Activo Alto Medio
Acta consignada en expediente
Informe jurídico, financiero y técnico para seguimiento y control
Candidato a gerencia
ALTO
GP10 Contratar Abogado con especialización en gestión pública
1 14/06/2021 Activo Alto Medio
Verificación de lista de chequeo para contratación
Minuta de Constitución del nuevo esquema operacional
Candidato a gerencia
ALTO
GP11 Contratar contador con especialización en finanzas
1 14/06/2021 Activo Alto Medio
Verificación de lista de chequeo para contratación
Minuta de Constitución del nuevo esquema operacional
Candidato a gerencia
ALTO
GP12 Contratar avaluador el cual este inscrito en la lonja Santanderana.
1 14/06/2021 Activo Alto Medio
Verificación de lista de chequeo para contratación
Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
Candidato a gerencia
ALTO
Fuente: Elaboración propia
ANEXO R. Diccionario de la EDT
ID EDT Paquete de trabajo Actualización Responsable cuenta control
1.1.1 Planificación NA Secretario de Planeación
Descripción En el POAI y PA se debe dejar plasmada la meta y el proyecto, con el fin de generar el Certificado del banco de programas y proyectos del municipio, en el cual consta la inscripción a través de numero BPIN.
Entregable Certificado de banco de programas y proyectos
ID EDT Paquete de trabajo Actualización Responsable cuenta control
1.1.2 Administración NA Secretario de Planeación
Descripción
El proceso administrativo, jurídico, financiero y técnico del proyecto generara informes de seguimiento y control de forma trimestral, los cuales contendrán información pertinente sobre las metas físicas y financieras del proyecto.
Entregable Informes de seguimiento y control
ID EDT Paquete de trabajo Actualización Responsable cuenta control
1.2.1 Acuerdos Municipales de facultades
NA Secretario de Gobierno
Descripción Los proyectos de acuerdo para presentar ante el concejo Municipal tendrán una parte considerativa, un resuelve y una exposición de motivos.
Entregable Tres proyectos de acuerdo
ID EDT Paquete de trabajo Actualización Responsable cuenta control
1.2.2 Registro de cámara y comercio y Rut
NA Secretario de Gobierno
Descripción
Es el registro que se debe realizar en la cámara de comercio correspondiente para poder desarrollar las actividades pertinentes. El Registro Único Tributario, RUT, administrado por la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales, constituye el mecanismo único para identificar, ubicar y clasificar las personas y entidades que tengan la calidad de contribuyentes declarantes del impuesto sobre la renta y no contribuyentes declarantes de ingresos y patrimonio; los responsables del Régimen Común y los pertenecientes al régimen simplificado; los agentes retenedores; los importadores, exportadores y demás usuarios aduaneros, y los demás sujetos de obligaciones administradas por la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales, respecto de los cuales esta requiera su inscripción.
Entregable Registro de cámara y comercio y Rut
ID EDT Paquete de trabajo Actualización Responsable cuenta control
1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
NA Secretario de Planeación
Descripción
Documento elaborado por un abogado que contiene el acto de constitución de empresa, que debe presentarse ante un notario para su elevación ante escritura pública. La minuta contiene la descripción de la actividad económica que se realizará
Entregable Documento de Minuta de constitución y el respectivo registro
ID EDT Paquete de trabajo Actualización Responsable cuenta control
1.3.2
Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
NA Secretario de Planeación
Descripción El Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles como maquinaria, equipos, redes de acueducto y alcantarillado,
2
accesorios e implementos para la prestación de los servicios públicos, es la acción que realiza un especialista acorde a sacar la estimación del valor económico intrínseco que tiene un bien o propiedad.
Entregable
Documento “Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles como maquinaria, equipos, redes de acueducto y alcantarillado, accesorios e implementos para la prestación de los servicios públicos”
ID EDT Paquete de trabajo Actualización Responsable cuenta control
1.4.1 Acta de asamblea NA Secretario de Planeación
Descripción Reunión de asamblea general de socios, donde se dará inicio a la empresa y se hará constar a través de acta de asamblea.
Entregable Documento acta de asamblea
ID EDT Paquete de trabajo Actualización Responsable cuenta control
1.4.2. Estatutos NA Secretario de Planeación
Descripción Reglamento jurídico para la constitución de la empresa
Entregable Documento estatutos
Fuente: Elaboración propia
3
ANEXO S. Definición de actividades y tiempos de ejecución
Último nivel EDT
ID Actividades Predecesora Pesimista Probable Optimista PERT
1.1.1 Planificación
1
Plasmar la meta y/o proyecto ante el Plan de Acción y Plan Operativo Anual de Inversiones
22 18 17 18,50
2 Entregar el proyecto al secretario de planeación
1 7 6 5 6,00
3 Generar certificado del banco de programas y proyectos
2 7 6 5 6,00
1.1.2 Administración
4 Contratar personal jurídico
3 14 12 11 12,17
5 Generar informe jurídico para seguimiento y control
13 14 12 11 12,17
6 Generar informe financiero para seguimiento y control
13 15 13 12 13,17
7 Generar informe técnico para seguimiento y control
13 16 14 13 14,17
8 Presentar Informe general a la alcaldía y entes reguladores
5, 6, 7 7 6 5 6,00
1.2.1 Acuerdos municipales de facultades
9
Formular y presentar proyecto de acuerdo número 1 con exposición de motivos
4 47 43 44 43,83
10
Formular y presentar proyecto de acuerdo número 2 con exposición de motivos
15 47 45 44 45,17
11
Formular y presentar proyecto de acuerdo número 3 con exposición de motivos
21 47 45 44 45,17
1.2.2 Registro de cámara y comercio y RUT
12 Realizar registro en la cámara de comercio 11 22 18 17 18,50
13 Realizar registro único tributario
12 22 18 17 18,50
1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
14
Generar documento que contiene el acto de constitución del nuevo esquema operacional
9 22 20 19 20,17
15 Registrar documento Munita ante entidad competente
14 22 18 16 18,33
1.3.2 Avaluó técnico y
16 Contratar personal "avaluador"
10 14 12 11 12,17
4
comercial de los bienes inmuebles y muebles
17 Generar avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
16 28 25 24 25,33
18 Levantar documento avalúo técnico y comercial para la alcaldía
17 22 18 17 18,50
1.4.1 Acta de asamblea
19 Citar para reunión a los interesados
22 1 1 1 1,00
20 Realizar reunión general de socios para iniciar la empresa
19 1 1 1 1,00
21 Generar acta de reunión 23 1 1 1 1,00
1.4.2 Estatutos
22
Realizar el reglamento jurídico para la constitución de la empresa
18 18 15 13 15,17
23 Presentar y aprobar estatutos ante asamblea general
20 1 1 1 1,00
Fuente: Elaboración propia
ANEXO T. Diagrama de red
Fuente: Elaboración propia.
300,9 14,2 315,0
7,0
300,8 0,0 315,0
0,0 18,5 18,5 18,5 6,0 24,5 24,5 6,0 30,5 30,5 12,2 42,7 42,7 17,2 59,8 59,8 20,2 80,0 80,0 18,3 98,3 98,3 45,2 143,5 143,5 12,2 155,7 155,7 25,3 181,0 181,0 18,5 199,5 199,5 15,2 214,7 214,7 1,0 215,7 215,7 1,0 216,7 216,7 1,0 217,7 217,7 1,0 218,7 218,7 45,2 263,9 263,9 18,5 282,4 282,4 18,5 300,9 300,9 13,2 314,0 315,0 6,0 321,0
INICIO 1,0 2,0 3,0 4,0 9,0 14,0 15,0 10,0 16,0 17,0 18,0 22,0 19,0 20,0 23,0 21,0 11,0 12,0 13,0 6,0 8,0 FIN
-18,5 0,0 0,0 18,5 0,0 24,5 24,5 0,0 30,5 30,5 0,0 42,7 42,7 0,0 59,8 59,8 0,0 80,0 80,0 0,0 98,3 98,3 0,0 143,5 143,5 0,0 155,7 155,7 0,0 181,0 181,0 0,0 199,5 199,5 0,0 214,7 214,7 0,0 215,7 215,7 0,0 216,7 216,7 0,0 217,7 217,7 0,0 218,7 218,7 0,0 263,8 263,8 0,0 282,3 282,3 0,0 300,8 301,8 1,0 315,0 315,0 0,0 321,0
300,9 12,2 313,0
5,0
302,8 2,0 315,0
2
ANEXO V. Relación del cronograma y el diagrama de Gantt para el proyecto creación de una empresa AAA
Fuente: Elaboración propia
ANEXO W. Sobreasignación de recursos
Fuente: Elaboración propia
2
ANEXO X. Nivelación de recursos
Fuente: Elaboración propia
ANEXO Y. Asignación de recursos
Fuente: Elaboración propia
2
ANEXO Z. Calendario de recursos
Fuente: Elaboración propia
3
ANEXO AA. Descripción de canales de comunicación
Canal de comunicación
Descripción
Reunión presencial Integración de personal involucrado con el proyecto con el propósito de definir necesidades, resolver inquietudes, presentar informes de avance, tomar decisiones y facilitar el flujo de información de forma precisa y ágil.
Correo electrónico Canal de comunicación utilizado para radicar peticiones, quejas, reclamos o sugerencias. De igual forma, para intercambio de información por solicitud o de carácter informativo a múltiples destinatarios en cualquier ubicación. Permite un registro en tiempo de la información compartida, además de ser un medio de almacenamiento de información.
Correo certificado Canal de comunicación prestado por una empresa privada para el envío de paquetes (cajas, sobres, etc) de forma segura y con garantía, utilizado para radicar peticiones, quejas, reclamos o sugerencias en entidades públicas y privadas del orden público.
Página web Es una página digital donde se accede a información (texto, imágenes, videos) a través de un servidor web. Allí se encuentran enlaces de interés para la visualización e interpretación del contenido o información. Es un canal de comunicación utilizado para radicar peticiones, quejas, reclamos o sugerencias, de igual forma para compartir informes, actas, imágenes, convocatorias, videos, audios y todo lo relacionado con información de interés público.
Redes sociales Las redes sociales son páginas web formadas en Internet por organizaciones que se conectan a partir de intereses comunes. A través de ellas, se crean relaciones entre individuos o empresas de forma rápida, sin jerarquía o límites físicos. En las entidades territoriales se utilizan para compartir enlaces que visualizan informes, actas, imágenes, convocatorias, videos, audios y todo lo relacionado con información de interés público.
Fuente. Elaboración propia
4
ANEXO AB. Canales de comunicación de Alcaldía Municipal
Involucrado emisor Información Medio de comunicación
Frecuencia Medio de almacenamiento Involucrado receptor
Sponsor (alcalde) Aprobación de personal a contratar Actas de liquidación Sanción de proyectos de acuerdo
Correo electrónico Reunión presencial
Trimestral Demanda
Expediente contractual Archivo Concejo Municipal Actas de Consejo de Gobierno
Coordinador administrativo Gerente del proyecto Asesor financiero
Gerente del proyecto (candidato a gerente)
Informes técnicos de seguimiento y control Acuerdos municipales de facultades Informes de avance Estatutos de conformación de empresa AAA Citación a reuniones trimestrales
Reuniones presenciales Correo electrónico
Trimestral Actas de Consejo de Gobierno Expediente contractual Archivo Concejo Municipal Nube de almacenamiento
Sponsor Supervisor Coordinador Administrativo Coordinador Contractual Consultor jurídico Asesor en el área estratégica Asesor financiero
Supervisor (secretario de planeación)
Acuerdos municipales de facultades Plan Operativo Anual de Inversiones (POAI) Plan de Acción (PA) Informe de cumplimiento para comunidad en general y entes reguladores
Reuniones presenciales Correo electrónico
Trimestral Actas de Consejo de Gobierno Expediente contractual Archivo Concejo Municipal Archivo municipal
Sponsor Coordinador Administrativo Asesor en el área estratégica Asesor financiero Gerente del proyecto
Coordinador Administrativo (secretario de gobierno)
Acuerdos municipales de facultades Informe de cumplimiento para comunidad en general y entes reguladores Contratos de personal de apoyo (asesores) Citación a reuniones trimestrales
Reuniones presenciales Correo electrónico
Trimestral Actas de Consejo de Gobierno Expediente contractual Archivo Concejo Municipal Archivo municipal
Sponsor Asesor en el área estratégica Coordinador Contractual Consultor jurídico Supervisor Gerente del proyecto Asesor financiero
Coordinador Contractual (abogado contractual)
Contratos de personal de apoyo (asesores) Generación de Cámara y comercio
Reuniones presenciales Correo electrónico
Trimestral Actas de Consejo de Gobierno Expediente contractual Archivo Concejo Municipal
Sponsor Coordinador Administrativo Supervisor
5
Archivo municipal Gerente del proyecto Asesor financiero
Consultor jurídico (abogado asesor proceso de constitución de empresa)
Estatutos de conformación de empresa AAA Acuerdos municipales de facultades
Reuniones presenciales Correo electrónico
Trimestral Archivo Concejo Municipal Archivo municipal Actas de Consejo de Gobierno
Gerente del proyecto Coordinador Administrativo Supervisor
Asesor en el área estratégica (asesor seguimiento plan de desarrollo)
Relación de metas de plan de desarrollo Plan Operativo Anual de Inversiones (POAI) Plan de Acción (PA) Informe de cumplimiento para comunidad en general y entes reguladores
Reuniones presenciales Correo electrónico
Trimestral Archivo municipal Nube de almacenamiento Actas de Consejo de Gobierno
Gerente del proyecto Sponsor Coordinador Administrativo Supervisor Asesor financiero
Avaluador registrado Generación de avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles Documento avalúo técnico y comercial para la alcaldía
Reuniones presenciales Correo electrónico
Trimestral Demanda
Archivo municipal Actas de Consejo de Gobierno
Gerente del proyecto Sponsor Supervisor Asesor financiero
Asesor financiero (contador municipal)
Informe financiero Generación de RUT Certificado de disponibilidad presupuestal
Reuniones presenciales Correo electrónico
Trimestral Demanda
Archivo municipal Actas de Consejo de Gobierno
Gerente del proyecto Sponsor Supervisor Coordinador Administrativo Coordinador Contractual
Fuente. Elaboración propia
6
ANEXO AC. Registro de interesados
Grupo-organización
Integrantes de grupo-
organización
Tipo de interesado
Interés Problema / Necesidad
Requerimientos principales
Expectativas Calificación Categoría
Alcaldía Municipal
Alcalde Secretario de planeación Secretario de gobierno Abogado contractual Abogado asesor Asesor Plan de Desarrollo Candidato a gerencia Asesor financiero Avaluador registrado
Interno
Creación de una empresa de servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo en el municipio de Curití
Comunidad insatisfecha con la gestión en el sector de agua potable y saneamiento básico
Mejorar la implementación de los recursos de agua potable y saneamiento básico Prestar el servicio de acueducto, alcantarillado y aseo de forma eficiente
Uso eficiente de los recursos de subsidios de acueducto, alcantarillado y aseo
Influencia A
A
Autoridad A
Conocimiento A
Representan de
comunidad para
servicios públicos
Vocal de control Externo
Prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo se den de forma eficiente y permanente
Comunidad insatisfecha con la prestación de servicios de AAA Baja articulación con CORPACUR en procesos de rendición de cuentas
Mejorar la prestación de los servicios públicos de AAA Respuesta a requerimiento de rendición de cuentas de subsidios de AAA
Trabajo articulado con prestador de servicios de AAA Seguimiento y control de recursos de servicios de AAA
Influencia A
A
Autoridad B
Conocimiento A
CORPACUR Representante
legal Gerente
Externo
Seguir prestando los servicios de
Baja articulación con la administración
Ejecución de los recursos de agua potable y saneamiento
Seguir con la ejecución de los recursos de agua
Influencia A
7
Socios Empleados
acueducto y alcantarillado Seguir facturando el servicio de aseo
municipal Baja implementación de rendición de cuentas de los subsidios de AAA
básico Prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo
potable y saneamiento básico, seguir con la prestación de los servicios de AAA
Autoridad B
Conocimiento A
Concejo Municipal de
Curití 13 concejales Externo
Prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo se den de forma eficiente y permanente Vigilancia y control de la ejecución de los recursos de AAA
Comunidad insatisfecha con la prestación de servicios de AAA Baja articulación con CORPACUR en procesos de rendición de cuentas
Mejorar la prestación de los servicios públicos de AAA Respuesta a requerimiento de control y vigilancia de subsidios de AAA
Trabajo articulado con prestador de servicios de AAA Seguimiento y control de recursos de servicios de AAA
Influencia A
Autoridad A
Conocimiento B
Comunidad urbana
1420 hogares
4577 personas
Externo
Prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo se den de forma eficiente y permanente Inversión de los recursos de subsidios de AAA se den de forma eficiente
Prestación de los servicios de AAA de forma ineficiente Baja cobertura de servicios de AAA en nuevas localidades Baja continuidad en los servicios de acueducto y aseo
Nuevo prestador de servicios de AAA para el sector urbano del municipio de Curití Inversión de recursos de subsidios de AAA de forma eficiente
Empresa prestadora de servicios de AAA realice su labor de forma eficiente, continua y con alta inversión de los recursos de subsidios
Influencia A
Autoridad B
Conocimiento B
8
Veeduría ciudadana
Veedor Externo
Velar por la inversión de los recursos de subsidios de AAA de forma transparente y eficiente
Comunidad insatisfecha con la prestación de servicios de AAA Baja articulación con CORPACUR en procesos de rendición de cuentas
Prestar el servicio de acueducto, alcantarillado y aseo de forma eficiente Inversión de recursos de subsidios de AAA de forma eficiente
Empresa prestadora de servicios de AAA ejecute su labor de forma eficiente, continua y con alta inversión de los recursos de subsidios
Influencia A
Autoridad B
Conocimiento A
Fuente: Elaboración propia
9
ANEXO AD. Canales de comunicación entre grupos de valor
Grupo de valor emisor
Información Medio de comunicación Frecuencia Grupo de valor receptor
Alcaldía Municipal Acuerdos municipales de facultades Informe de cumplimiento para comunidad en general y entes reguladores Plan Operativo Anual de Inversiones (POAI) Plan de Acción (PA) Estatutos de conformación de empresa AAA Certificado de disponibilidad presupuestal Actas de liquidación Informe financiero Contratos de personal de apoyo (asesores) Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias Comunicados de prensa
Correo electrónico Reunión presencial Página web Redes sociales
Demanda Representante de comunidad para servicios públicos CORPACUR Concejo Municipal de Curití Comunidad urbana Veeduría ciudadana
Representante de comunidad para servicios públicos
Informe de fiscalización del proyecto Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
Correo electrónico Trimestral Comunidad urbana Alcaldía Municipal
CORPACUR Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias Informes de ejecución de recursos de subsidios
Correo electrónico Correo certificado Página web
Demanda Alcaldía Municipal Comunidad urbana Veeduría ciudadana Concejo Municipal de Curití Representante de comunidad para servicios públicos
Concejo Municipal de Curití
Aprobación y emisión de acuerdos municipales Informes de control político Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
Correo electrónico Reunión presencial
Trimestral Alcaldía Municipal Comunidad urbana Veeduría ciudadana Representante de comunidad para servicios públicos CORPACUR
Comunidad urbana Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
Correo electrónico Correo certificado Página web
Demanda Alcaldía Municipal CORPACUR Concejo Municipal de Curití
10
Veeduría ciudadana
Veeduría ciudadana Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
Correo electrónico Correo certificado Página web
Demanda Alcaldía Municipal CORPACUR Concejo Municipal de Curití
Fuente. Elaboración propia
11
ANEXO AE. Matriz de comunicaciones para el proyecto creación de una empresa de servicios públicos de AAA
Nú
me
ro Emisor Información Objetivo Receptor
Clasificación información
Frecuencia de emisión
Medio de comunicación
Medio de almacenamiento
Revisión
Inte
rna
Ex
tern
a
1 Sponsor Aprobación de personal a contratar
Definir equipo de trabajo para proyecto
Gerente del proyecto
Si No Única vez Correo electrónico
Acta de Consejo de Gobierno
Sponsor Asesor financiero
2 Sponsor Actas de liquidación
Liquidar contratos de personal para equipo de trabajo
Asesor financiero
Si No Única vez Reunión presencial
Expediente contractual
Coordinador administrativo
3 Sponsor Sanción de proyectos de acuerdo
Publicar y archivar de proyectos de acuerdo
Coordinador administrativo
No Si Trimestral Reunión presencial
Archivo Concejo Municipal
Coordinador administrativo
4 Gerente de proyecto
Informes técnicos de seguimiento y control
Realizar seguimiento a la ejecución del proyecto, toma de decisiones
Sponsor Supervisor Coordinador administrativo Coordinador contractual Consultor jurídico Asesor en el área estratégica Asesor financiero
Si No Trimestral Reunión presencial
Acta de Consejo de Gobierno
Coordinador administrativo Gerente de proyecto
5 Gerente de proyecto
Informes de avance
Presentar informes ejecutivos de avance del proyecto
Sponsor Supervisor
Si No Trimestral Reunión presencial
Nube de almacenamiento
Supervisor
12
6 Gerente de proyecto
Citación a reuniones trimestrales
Proyectar citaciones a reuniones trimestrales
Sponsor Supervisor Coordinador administrativo Consultor jurídico Asesor en el área estratégica Asesor financiero Coordinador contractual
Si No Trimestral Correo electrónico
Nube de almacenamiento
Sponsor Coordinador administrativo
7 Supervisor (secretario de planeación)
Informe de cumplimiento para comunidad en general y entes reguladores
Formular y proyectar informes de cumplimiento para informar a la comunidad del cumplimiento y avance del proyecto, además de la gestión adelantada por la alcaldía
Sponsor Gerente del proyecto Coordinador administrativo Coordinador contractual Consultor jurídico Asesor en el área estratégica Asesor financiero
Si No Trimestral Reunión presencial
Acta de Consejo de Gobierno
Sponsor Gerente del proyecto Coordinador administrativo Asesor en el área estratégica
8 Coordinador Administrativo
Acuerdos municipales de facultades
Proyectar acuerdos municipales y radicar ante Concejo Municipal para solicitud de facultades para creación de empresa y demás
Concejo Municipal de Curití
No Si Trimestral Correo electrónico
Archivo concejo municipal
Consultor jurídico Gerente del proyecto Supervisor
13
9 Coordinador Administrativo
Contratos de personal de apoyo (asesores)
Proyectar actividades de contratistas de apoyo o asesores para ejecución de proyecto
Coordinador contractual Supervisor Gerente del proyecto
Si No Única vez Correo electrónico
Expediente contractual
Consultor jurídico Gerente del proyecto
10 Coordinador Administrativo
Citación a reuniones trimestrales
Entregar citaciones a reuniones trimestrales
Sponsor Gerente del proyecto Supervisor Coordinador contractual Consultor jurídico Asesor en el área estratégica Asesor financiero
Si No Trimestral Correo electrónico
Nube de almacenamiento
Sponsor Gerente del proyecto Supervisor Coordinador contractual Consultor jurídico Asesor en el área estratégica Asesor financiero
11 Coordinador Contractual
Contratos de personal de apoyo (asesores)
Elaborar contratos de personal para equipo de trabajo
Coordinador administrativo
Si No Única vez
Correo electrónico
Expediente contractual
Sponsor Consultor jurídico Gerente del proyecto Asesor financiero
12 Coordinador Contractual
Generación de Cámara y comercio
Registrar documentos en oficina cámara de comercio para solicitar el registro oficial de la empresa
Cámara de Comercio de Bucaramanga
No Si Única vez
Correo electrónico
Nube de almacenamiento
Gerente del proyecto Asesor financiero
14
13 Consultor jurídico
Estatutos de conformación de empresa AAA
Proyectar o formular los estatutos de la empresa AAA con el propósito de reglamentar todos los procesos internos de la empresa
Gerente del proyecto Sponsor Supervisor Asesor financiero Coordinador administrativo
Si No Única vez
Reunión presencial
Acta de Consejo de Gobierno
Gerente del proyecto Supervisor Sponsor Coordinador administrativo
14 Consultor jurídico
Acuerdos municipales de facultades
Proyectar acuerdos municipales y radicar ante Concejo Municipal para solicitud de facultades para creación de empresa y demás
Concejo Municipal de Curití
No Si Trimestral Correo electrónico
Archivo concejo municipal Archivo municipal
Coordinador administrativo Gerente del proyecto Supervisor
15 Asesor en el área estratégica
Relación de metas de plan de desarrollo
Entregar enlace estratégico entre la ejecución del proyecto con los objetivos estratégicos de la Alcaldía Municipal
Gerente del proyecto Sponsor Coordinador administrativo Supervisor Asesor financiero
Si No Única vez Correo electrónico
Nube de almacenamiento
Supervisor Gerente del proyecto
16 Asesor en el área estratégica
Plan Operativo Anual de Inversiones (POAI)
Garantizar la inclusión de metas estratégicas que apuntan a la ejecución del proyecto dentro del POAI
Asesor financiero Gerente de proyecto Supervisor
Si No Única vez Reunión presencial
Acta de Consejo de Gobierno
Asesor financiero
15
17 Asesor en el área estratégica
Plan de Acción (PA)
Insertar metas estratégicas dentro del Plan de Acción, así como el seguimiento a la ejecución de estas
Asesor financiero Gerente de proyecto Supervisor Sponsor
Si No Única vez Reunión presencial
Acta de Consejo de Gobierno
Supervisor
18 Asesor en el área estratégica
Informe de cumplimiento para comunidad en general y entes reguladores
Formular y proyectar informes de cumplimiento para informar a la comunidad del cumplimiento y avance del proyecto, además de la gestión adelantada por la alcaldía
Sponsor Gerente del proyecto Coordinador administrativo Coordinador contractual Consultor jurídico Asesor en el área estratégica Asesor financiero
Si No Trimestral Reunión presencial
Acta de Consejo de Gobierno
Gerente del proyecto Coordinador administrativo Asesor financiero
19 Avaluador registrado
Generación de avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
Establecer avalúo comercial de bienes de Alcaldía Municipal para cederlos a empresa de servicios públicos
Asesor financiero Sponsor Supervisor Gerente de proyecto
Si No Única vez Reunión presencial
Acta de Consejo de Gobierno
Asesor financiero
20 Avaluador registrado
Documento avalúo técnico y comercial para la alcaldía
Entregar avalúo comercial de bienes de Alcaldía Municipal para cederlos a empresa de
Asesor financiero Sponsor Supervisor Gerente de proyecto
Si No Única vez Correo electrónico
Archivo municipal
Asesor financiero
16
servicios públicos
21 Asesor financiero
Informe financiero
Presentar informes ejecutivos de avance del proyecto en componente financiero
Sponsor Gerente de proyecto Supervisor
Si No Trimestral Reunión presencial
Nube de almacenamiento
Supervisor
22 Asesor financiero
Generación de RUT
Radicar documentos para asignación de Registro Único Tributario ante DIAN
DIAN No Si Única vez Correo electrónico
Archivo municipal
Gerente de proyecto Supervisor
23 Asesor financiero
Certificado de disponibilidad presupuestal
Generar CDP para la contratación del personal de apoyo para el proyecto
Coordinador administrativo Coordinador contractual Gerente de proyecto
Si No Única vez Correo electrónico
Expediente contractual
Coordinador administrativo Gerente de proyecto
24 Alcaldía Municipal
Acuerdos municipales de facultades
Radicar acuerdos municipales ante Concejo Municipal
Concejo Municipal de Curití
No Si Trimestral Correo electrónico
Archivo Concejo Municipal
Concejo Municipal
25 Alcaldía Municipal
Informe de cumplimiento para comunidad en general y entes reguladores
Informar a la comunidad en general del porcentaje de cumplimiento en la ejecución del proyecto
Comunidad urbana Veeduría ciudadana Representante de comunidad para servicios públicos
No Si Trimestral
Redes sociales Página web Correo electrónico
Nube de almacenamiento
Comunidad en general
26 Alcaldía Municipal
Plan Operativo Anual de Inversiones (POAI)
Publicar el POAI en página web para conocimiento general
Comunidad urbana Veeduría ciudadana Representante
No Si Única vez Página web Nube de almacenamiento
Comunidad en general
17
de comunidad para servicios públicos
27 Alcaldía Municipal
Plan de Acción (PA)
Publicar el PA en página web para conocimiento general
Comunidad urbana Veeduría ciudadana Representante de comunidad para servicios públicos
No Si Única vez Página web Nube de almacenamiento
Asesor en el área estratégica
28 Alcaldía Municipal
Estatutos de conformación de empresa AAA
Publicar de estatutos de empresa AAA en página web
Comunidad urbana Veeduría ciudadana Representante de comunidad para servicios públicos CORPACUR
No Si Única vez Página web Nube de almacenamiento
Asesor jurídico
29 Alcaldía Municipal
Certificado de disponibilidad presupuestal
Publicar en página web las certificaciones presupuestales para conocimiento general
Representante de comunidad para servicios públicos CORPACUR Concejo Municipal de Curití Comunidad urbana Veeduría ciudadana
No Si Única vez Página web Expediente contractual
Asesor financiero
30 Alcaldía Municipal
Actas de liquidación
Publicar en página web las actas de liquidación de contratos para conocimiento general
Representante de comunidad para servicios públicos CORPACUR Concejo Municipal de
No Si Única vez Página web Expediente contractual
Coordinador contractual
18
Curití Comunidad urbana Veeduría ciudadana
31 Alcaldía Municipal
Informe financiero
Publicar en página web informe financiero de la ejecución presupuestal del proyecto para conocimiento general
Representante de comunidad para servicios públicos CORPACUR Concejo Municipal de Curití Comunidad urbana Veeduría ciudadana
No Si Trimestral Página web Nube de almacenamiento
Asesor financiero
32 Alcaldía Municipal
Contratos de personal de apoyo (asesores)
Publicar en página web expedientes contractuales de personal contratado para la ejecución del proyecto para conocimiento general
Representante de comunidad para servicios públicos CORPACUR Concejo Municipal de Curití Comunidad urbana Veeduría ciudadana
No Si Única vez Página web Archivo municipal
Coordinador contractual
33 Alcaldía Municipal
Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
Solicitar información de interés del proyecto a entidades o corporaciones externas
CORPACUR Concejo Municipal Comunidad urbana Veeduría ciudadana
No Si Demanda Página web Archivo municipal
Coordinador administrativo
19
34 Alcaldía Municipal
Comunicados de prensa
Informar a la comunidad en general de los avances en la ejecución del proyecto
Representante de comunidad para servicios públicos Concejo Municipal de Curití Comunidad urbana Veeduría ciudadana
No Si Trimestral Página web Nube de almacenamiento
Sponsor
35
Representante de comunidad para servicios públicos
Informe de fiscalización del proyecto
Informar a la comunidad en general acerca de la ejecución del proyecto desde un contexto neutral
Alcaldía Municipal CORPACUR Concejo Municipal de Curití Comunidad urbana Veeduría ciudadana
No Si Trimestral Página web Nube de almacenamiento
Alcaldía Municipal
36
Representante de comunidad para servicios públicos
Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
Solicitar información de interés del proyecto a entidades públicas o privadas
Alcaldía Municipal CORPACUR Concejo Municipal de Curití Veeduría ciudadana
No Si Demanda Correo electrónico
Nube de almacenamiento
Alcaldía Municipal CORPACUR Concejo Municipal de Curití Veeduría ciudadana
37 CORPACUR
Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
Solicitar información de interés del proyecto a entidades públicas, Concejo Municipal o entes de control
Alcaldía Municipal Representante de comunidad para servicios públicos Concejo Municipal de Curití Veeduría ciudadana
No Si Demanda Correo electrónico
Nube de almacenamiento
Alcaldía Municipal Concejo Municipal de Curití Veeduría ciudadana
20
38 CORPACUR
Informes de ejecución de recursos de subsidios
Informar acerca de la ejecución de los recursos de subsidios de los servicios públicos recibidos de la administración municipal
Alcaldía Municipal Representante de comunidad para servicios públicos Concejo Municipal de Curití Veeduría ciudadana
No Si Demanda Correo electrónico
Nube de almacenamiento
Alcaldía Municipal
39 Concejo Municipal de Curití
Aprobación y emisión de acuerdos municipales
Adjudicación de facultades a alcalde municipal para creación de empresa, para ceder bienes a empresa y facultades para participación de alcaldía como socia de la empresa.
Alcaldía Municipal Representante de comunidad para servicios públicos Concejo Municipal de Curití Veeduría ciudadana
No Si Trimestral Correo electrónico
Archivo municipal
Alcaldía Municipal
40 Concejo Municipal de Curití
Informes de control político
Realizar control político a la administración municipal
Alcaldía Municipal
Si No Demanda Reunión presencial
Archivo municipal Archivo de Concejo Municipal
Alcaldía Municipal
41 Concejo Municipal de Curití
Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
Solicitar información de interés del proyecto a entidades públicas o privadas
Alcaldía Municipal CORPACUR Veeduría ciudadana
No Si Demanda Correo electrónico
Archivo municipal
Alcaldía Municipal CORPACUR Veeduría ciudadana
42 Comunidad urbana
Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
Solicitar información de interés del proyecto a
Alcaldía Municipal Concejo Municipal de
No Si Demanda Correo electrónico
Nube de almacenamiento
Alcaldía Municipal Concejo Municipal de
21
entidades públicas o privadas
Curití Veeduría ciudadana CORPACUR
Curití Veeduría ciudadana
43 Veeduría ciudadana
Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
Solicitar información de interés del proyecto a entidades públicas o privadas
Alcaldía Municipal Concejo Municipal de Curití CORPACUR
No Si Demanda Correo electrónico
Nube de almacenamiento
Alcaldía Municipal Concejo Municipal de Curití Veeduría ciudadana CORPACUR
Fuente. Elaboración propia
22
ANEXO AF. Estrategias de comunicación para los involucrados
Involucrado Estrategia de comunicación
Alcaldía
Municipal
Publicar los informes de seguimiento y ejecución presupuestal del proyecto a través de canales de comunicación asertivos,
tales como correo electrónico, audiencias públicas de rendición de cuentas y ruedas de prensa.
Actualizar base de datos de usuarios de los servicios públicos y de los interesados del proyecto donde se incluya correo
electrónico, nombres, dirección y demás, con el objetivo de entregar información de importancia a través de volantes
informativos e informes.
Crear un programa radial por la emisora municipal para hablar acerca de los avances del proyecto y comunicar toda la
información de interés público.
Representan de
comunidad para
servicios
públicos
Involucrar al representante de la comunidad para los servicios públicos en las actividades programadas como sesiones del
Concejo Municipal, ruedas de prensa y audiencias de rendición de cuentas con el propósito de mantener informado en tiempo
real de la implementación del proyecto.
Invitar al representante de la comunidad para los servicios públicos a un programa radial en la emisora municipal para escuchar
las inquietudes y opinión frente al proyecto.
Incluir al representante de la comunidad para los servicios públicos en base de datos para comunicar de forma asertiva la
información relevante de la ejecución del proyecto.
CORPACUR Invitar a la empresa prestadora de servicios CORPACUR a sesiones del Concejo Municipal para rendición de cuentas de la
ejecución de los recursos de subsidios girados por la administración municipal.
Publicar informe de rendición de cuentas de la ejecución de los recursos de subsidios girados por la administración municipal
a toda la comunidad a través de redes sociales.
Invitar a CORPACUR a programa radial de emisora municipal para que entregue cuentas de la ejecución de los recursos de
subsidios de servicios públicos.
Concejo
Municipal de
Curití
Involucrar al Concejo Municipal en las actividades propias de la ejecución del proyecto con el propósito de generar mayor
involucramiento en todo el desarrollo del proyecto.
Realizar reuniones con el Concejo previas a la presentación de los proyectos de acuerdo para facilitar la comunicación y generar
mayor involucramiento entre grupos de valor.
23
Comunidad
urbana
Actualizar base de datos de usuarios de los servicios donde se incluya correo electrónico, nombres, dirección y demás, con el
objetivo de entregar información de importancia a través de volantes informativos e informes.
Crear un programa radial por la emisora municipal para hablar acerca de los avances del proyecto y comunicar toda la
información de interés público, de esta forma involucrar a toda la comunidad.
Crear un programa de atención al público donde se incluya un horario de específico para hablar a cerca del desarrollo del
proyecto y resolver peticiones, quejas, reclamos y denuncias.
Veeduría
ciudadana
Involucrar a la veeduría ciudadana en las actividades programadas como sesiones del Concejo Municipal, ruedas de prensa y
audiencias de rendición de cuentas con el propósito de mantener informado en tiempo real de la implementación del proyecto.
Invitar a la veeduría ciudadana a programa radial en la emisora municipal para escuchar las inquietudes y opinión frente al
proyecto.
Incluir a la veeduría ciudadana en base de datos para comunicar de forma asertiva la información relevante de la ejecución del
proyecto.
Fuente. Elaboración propia
24
ANEXO AG. Plan de gestión de cambios
Plan de gestión de Cambios
Proyecto Creación de una empresa de servicios públicos en el municipio de Curití, Santander
Comité de control de cambios
Casos de activación Cuando se presente solicitud por parte del sponsor y/o director del Proyecto
Periodicidad de reunión Trimestral
Integrantes del comité de control de cambios
Rol Persona asignada Responsabilidades Nivel de autoridad
Patrocinador Sponsor Aprobación de cambio Generación de solicitud de cambio con definición y justificación de este
Firma de aprobación
Alta Gerencia Gerente del proyecto Aprobación de cambio Generación de solicitud de cambio con definición y justificación de este Comunicar el cambio aceptado
Firma de aprobación
Analista técnico Supervisor Aprobación de cambio Generación de solicitud de cambio con definición y justificación de este Registro de cambio Ejecución de los cambios aprobados y seguimiento a los mismos.
Evaluador Firma de aprobación
Liderar del proceso administrativo
Coordinador Administrativo
Aprobación de cambio Evaluador
Liderar del proceso de contratación
Coordinador Contractual
Aprobación de cambio Evaluador
Tipos de cambio
De costos Cambios que involucren una modificación de los costos establecidos en mano de obra.
De Tiempo Cambios que contengan la solicitud de adicionar tiempo, reprogramación, combinación o intercambio de actividades.
De alcance Cambios que soliciten modificar el alcance establecido del proyecto, ya sea por parte del sponsor o en función a nueva normatividad.
Proceso general de gestión de Cambios
Solicitud de cambio Ante solicitud de cambio se debe radicar de forma física o digital, siempre en formato de solicitud de cambio
25
Verificación de la solicitud La persona que recepciona la solicitud de cambio es el gerente de proyecto, posteriormente se revisa la solicitud junto al comité de gestión de cambios, analizando su alcance e impactos.
Evaluación de los impactos Se validan los riesgos, condiciones y afectaciones al proyecto. Una vez se evalúen los impactos, el comité evaluador toma la decisión de aprobar o rechazar la solicitud.
Toma de decisiones y replanificación El comité de control de cambios decide si aprobar o rechazar el cambio solicitado, además de discutir los recursos para su Realización en caso de aprobación. Las decisiones se documentan mediante acta de Consejo de Gobierno con la aprobación de todos los integrantes del comité.
Herramientas de gestión de Cambios
Ante la solicitud de un cambio para el proyecto, el interesado debe diligenciar el formato de solicitud de cambio y posteriormente radicarlo al gerente de proyecto para su estudio y definición de aprobación o rechazo ante comité de control de cambios
Formato Formato de solicitud de cambios (ANEXO AH.)
Fuente: Elaboración propia
26
ANEXO AH. Formato de solicitud de cambio
FORMATO DE SOLICITUD DE CAMBIO
Nombre del proyecto
Fecha de solicitud
Número de solicitud
INFORMACIÓN DEL SOLICITANTE
Nombre del solicitante
Correo del solicitante
Teléfono del solicitante
Tipo de interesado: Interno Externo
TIPO DE CAMBIO
Alcance Tiempo Costo
CATEGORIA DEL CAMBIO A SOLICITAR
Nivel de impacto: Alto Medio Bajo Descripción del impacto (definir impacto principal)
Alcance
Tiempo
Costo
Calidad
Recursos humanos
Otro:___________
DESCRIPCIÓN MOTIVO DEL CAMBIO SOLICITADO
JUSTIFICACIÓN DEL CAMBIO SOLICITADO
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RIESGOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL CAMBIO
Tipo Descripción
DEFINICIÓN DE LA SOLICITUD
Estado: Aprobado Rechazado Aplazado
JUSTIFICACIÓN DE RESPUESTA A SOLICITUD
Fecha máxima de la implementación del cambio:_______________________________________________
INFORMACIÓN DEL COMITÉDE CONTROL DE CAMBIOS
Nombre: Cargo:
Nombre: Cargo:
Nombre: Cargo:
Nombre: Cargo:
Nombre: Cargo:
Fuente: Elaboración propia
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ANEXO AI. Normatividad, requisitos técnicos y de calidad de cada paquete de trabajo
Paquete de trabajo (Entregable)
Normatividad Requisitos técnicos Requisitos de calidad
1.1.1 Planificación
Ley 152 de 1994 "Por la cual se establece la Ley Orgánica del Plan de Desarrollo" Decreto 111 de 1996- Por el cual se compilan la Ley 38 de 1989, la Ley 179 de 1994 y la Ley 225 de 1995 que conforman el estatuto orgánico del presupuesto" Resolución 1450 de 2013: "Por la cual se adopta la metodología para la formulación y evaluación previa de proyectos de inversión susceptibles de ser financiados con recursos del Presupuesto General de la Nación y de los Presupuestos Territoriales".
El proyecto Creación De Una Empresa De Servicios Públicos En El Municipio De Curití, Santander debe estar incluido en el plan de desarrollo CURITÍ, SOMOS TODOS 2020-2023.
El certificado del Banco de programas y proyectos garantiza la alineación del proyecto con los objetivos estratégicos del Municipio.
1.1.2 Administración
Decreto 1510 del 2013 “Por el cual se reglamenta el sistema de compras y contratación pública”. Ley 1474 de 2011 “Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.” Decreto 1082 de 2015 "Por medio del cual se expide el decreto único reglamentario del sector administrativo de planeación nacional"
El consultor jurídico, asesor en el área estratégica, avaluador y asesor financiero deben tener la idoneidad y experiencia requerida (5 años) y relacionada con el área para la respectiva contratación. Los informes de seguimiento deben generarse en función a la Guía para el ejercicio de las funciones de Supervisión e Interventoría de los contratos del Estado versión G-EFSICE-01 emitida por Colombia compra eficiente.
La supervisión bajo la normatividad aplicable permitirá transparencia en el manejo de los recursos públicos. La contratación en función a la verificación de idoneidad y experiencia garantiza un trabajo de calidad frente al proyecto.
1.2.1 Acuerdos Municipales de facultades
Ley 489 de 1998 “Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamiento de las entidades del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 del artículo 189 de la
Debe estar compuesto por tres partes: parte considerativa, un resuelve y una exposición de motivos.
Los acuerdos Municipales garantizaran legalidad en el procedimiento de creación de la empresa y generaran capital a la misma.
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Constitución Política y se dictan otras disposiciones.” Artículo 209 de la Constitución Política de Colombia.
1.2.2 Registro de Cámara de comercio y RUT
Artículo 110 del Código de Comercio Ley 142 de 1994 por la cual se establece el régimen de los servicios públicos domiciliarios y se dictan otras disposiciones Ley 689 de 2001 por la cual se modifica parcialmente la Ley 142 de 1994
Contar con el diligenciamiento de los siguientes documentos: Formularios RUES (Registro Único Empresarial y Social). PRE-RUT. Guía para determinar responsabilidades RUT- Persona Jurídica. Copia del documento de constitución. Medio digital del documento de constitución en formato WORD (CD o USB). Copia del documento de identificación del Representante Legal y el formato Anexo para Nombramientos cuando se nombran más cargos. Boleta del pago de impuesto de registro.
El registro de cámara y comercio y la generación de Rut a la empresa genera legalidad a la misma, y le permite iniciar las actividades empresariales.
1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
Artículo 110 del Código de Comercio Ley 142 de 1994 por la cual se establece el régimen de los servicios públicos domiciliarios y se dictan otras disposiciones Ley 689 de 2001 por la cual se modifica parcialmente la Ley 142 de 1994
Deberá contener la descripción por servicio público de las condiciones técnicas, operativas, jurídicas, sociales y de gestión para permitir el acceso al agua apta para el consumo humano y al saneamiento básico.
Documento que tendrá un conjunto de condiciones técnicas, operativas, jurídicas, sociales y de gestión para permitir el acceso al agua apta para el consumo humano y al saneamiento básico.
1.3.2 Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
Decreto 422 de 2000 Por el cual se reglamenta parcialmente el artículo 50 de la Ley 546 de 1999 y los artículos 60, 61 y 62 de la Ley 550 de 1999 Ley 1673 de 2013 Por la cual se reglamenta la actividad del avaluador y se dictan otras disposiciones.
El avaluador debe estar inscrito en la lonja de avaluadores de Santander. El avalúo debe prepararse de forma imparcial, por escrito y medio magnético, basándose en criterios objetivos y datos veraces, cuyas fuentes sean verificables y comprobables. El avaluó debe contener: El tipo de avalúo realizado y justificación de porque es el apropiado para el
Determinación en valor de los bienes inmuebles a transferir, junto con las características requeridas.
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propósito pretendido, la metodología utilizada para realizar el avalúo, para efectos de revelación contable, el avaluó debe considerar, entre otros factores, los siguientes: Bienes Muebles: Estado, Tiempo de uso o capacidad productiva, Modelo, Destinación y Comercialización o grado de negociabilidad.
1.4.1 Acta de asamblea
-Artículo 110 del Código de Comercio - Ley 142 de 1994 por la cual se establece el régimen de los servicios públicos domiciliarios y se dictan otras disposiciones -Ley 689 de 2001 por la cual se modifica parcialmente la Ley 142 de 1994
Deberá contener: orden del día, llamado a lista y verificación de quorum, la narrativa de toda la asamblea, la aprobación de estatutos, la selección del gerente y revisor fiscal y finalmente la aprobación del acta.
Reunión de asamblea general de socios, donde se dará inicio a la empresa y se hará constar a través de acta de asamblea la formalización de dicha sociedad.
1.4.2 Estatutos
-Artículo 110 del Código de Comercio - Ley 142 de 1994 por la cual se establece el régimen de los servicios públicos domiciliarios y se dictan otras disposiciones -Ley 689 de 2001 por la cual se modifica parcialmente la Ley 142 de 1994
Los estatutos deberán contener: la denominación de la sociedad y la duración que va a tener la misma. El objeto social que va a tener la empresa. El domicilio de la sociedad. La fecha en que empezarán sus operaciones. Las participaciones o acciones que tendrán. El capital social que va a contener. Los órganos de gobierno que tendrá la sociedad y cómo van a estructurarse. La adopción y la deliberación de todos los acuerdos.
Los estatutos permitirán plasmar la voluntad de crear y ejercer una actividad, donde los accionistas invertirán capital en bienes y dinero con el fin de prestar los servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo.
Fuente: Elaboración propia
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ANEXO AJ. Roles y descripción de estos
ROL NO 1: Sponsor
Objetivos del rol: Demanda calidad en los entregables del proyecto (proyectos de acuerdo y demás) según los requerimientos que exige la creación de una empresa de servicios públicos
Funciones del rol: Aprobación de entregables, sanción de acuerdos municipales, liquidación de contratos, verificación de calidad en entregables, solicitud de auditorías de calidad por parte de control interno, solicitar, aprobar o rechazar cambios en el proyecto, presentación de comunicados de prensa
Niveles de autoridad: Patrocinador
Reporta a: Comunidad urbana del municipio de Curití
Supervisa a: Gerente del proyecto
Requisitos de conocimientos: Gerencia de proyectos, costos, gestión de calidad
Requisitos de habilidades: Liderazgo, toma de decisiones, ejecutor del gasto
Requisitos de experiencia: Ejecución de proyectos en el sector público
ROL NO 2: Gerente del proyecto
Objetivos del rol: Gestionar el proceso de calidad en el proyecto
Funciones del rol: Revisión de entregables, generación de informes de cumplimiento, revisión de documentos para cámara y comercio, revisión de acuerdos de facultades, revisión de metas y plan operativo anual de inversión
Niveles de autoridad: Gerencial
Reporta a: Sponsor, supervisor técnico
Supervisa a: equipo de proyecto
Requisitos de conocimientos en: gerencia de proyectos, implementación de sistemas de calidad, generación de informes de cumplimiento, gerencia de empresas de servicios públicos
Requisitos de habilidades en: trabajo en equipo, liderazgo, toma de decisiones, adaptación y trabajo asertivo
Requisitos de experiencia: Ejecución de proyectos en relación con empresas de servicios públicos
ROL NO 3: Supervisor
Objetivos del rol: supervisar los procesos de calidad en el proyecto
Funciones del rol: Presentación de informes a entes de control y comunidad, supervisar los procesos desarrollados por el gerente del proyecto, revisión y visto bueno de acuerdos de facultades, revisión y seguimiento de plan operativo anual de inversión
Niveles de autoridad: supervisor
Reporta a: Sponsor
Supervisa a: Gerente de proyecto
Requisitos de conocimientos en: gerencia de proyectos, supervisión en implementación de sistemas de calidad, informes de cumplimiento ante entidades de control públicas
Requisitos de habilidades: liderazgo, trabajo en equipo, trabajo asertivo
Requisitos de experiencia: supervisión de proyectos en sector público
ROL NO 3: Equipo de proyecto
Objetivos del rol: Realizar trámites, procedimientos y generación de entregables bajo el concepto de calidad integral
Funciones del rol: Proyección de informes de cumplimiento ante comunidad, generación de documentos para cámara de comercio, generación de RUT, proyección de acuerdos municipales, citación a consejos de gobierno, generación de contratos y liquidación de estos, generación de estatutos, creación de plan de acción y POAI, informe
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financiero, generación de CDP, proyección de estatutos, respuesta a PQRS, generación de documento de avalúo técnico y comercial de bienes muebles e inmuebles
Niveles de autoridad: Asignados por gerente de proyecto
Reporta a: Gerente de proyecto, supervisor
Supervisa a: otros compañeros que ejecuten actividades relacionadas entre
Requisitos de conocimientos: específicas en entregables que desarrolla, gestión de calidad integral, creación de empresas de servicios públicos
Requisitos de habilidades: trabajo en equipo, trabajo asertivo, trabajo de investigación
Requisitos de experiencia: trabajo en sector público
Fuente: Elaboración propia
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ANEXO AK. Métricas de calidad del proyecto
Nombre de la métrica:
Cumplimiento del Cronograma
Control de costos Cumplimiento de entregables
Calidad Cumplida Satisfacción del cliente
Objetivo de la métrica:
Monitoreo y control de las entregas en el plazo establecido
Establecer el cumplimiento de costos conforme lo programado vs lo ejecutado (CPI)
Medir el estado de cumplimientos de los entregables
Cumplir con el Plan de gestión de calidad del proyecto (Calidad aceptable del proyecto, previamente definida en el Plan de Calidad).
Identificar el grado de satisfacción del cliente con el proyecto conforme a las expectativas de este
Factor de calidad:
El SPI del proyecto no puede ser inferior al 0,90 durante el proyecto.
El factor del cumplimiento de costo (CPI) deberá ser mayor al 90% en todo el ciclo de vida del proyecto.
Satisfacción del cliente (Sponsor)
Máximo 2 No conformidades en el proyecto
Satisfacción del cliente (Sponsor), frente a los entregables del proyecto mayor a 4,5 en una escala de 1-5.
Método de medición:
Verificación de los informes mensuales con los avances.
Se estimará el cumplimiento de costos conforme lo programado/ejecutado
Evaluación de satisfacción del cliente
Auditorias de calidad Encuesta de satisfacción cuantificable rango de 1-5
Frecuencia de medición:
Mensual Mensual Al finalizar el proyecto
Tres en el proyecto Trimestral (se ponderará un salo valor al final del proyecto)
Meta:
El cronograma no puede presentar un atraso superior al 5%. SPI ≥ 0,95
Cumplimiento del 90% del valor estimado, sin que se puedan sobrepasar los valores de las reservas programadas.
El 100% de aceptación del cliente
No presentar No conformidades
Cumplimiento del 95% en una escala de 1-5 en donde 1 es nada satisfecho y 5 muy satisfecho.
Responsable del factor de calidad:
Gerente del proyecto, Equipo de proyecto
Gerente del proyecto Gerente del proyecto
Gerente del proyecto Gerente del proyecto
Fuente: Elaboración propia
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ANEXO AM. Métricas de calidad de los entregables del proyecto
METRICAS DE CALIDAD (ENTREGABLES)
Entregable: 1.1.1 Planificación
1.1.2 Administración
1.2.1 Acuerdos Municipales de facultades
1.2.2 Registro de Cámara de comercio y RUT
1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
1.3.2 Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
1.4.1 Acta de asamblea
1.4.2 Estatutos
Nombre de la métrica:
Cumplimiento de requisitos estratégicos
Talento Humano
Seguimiento y control
Aprobación de acuerdos
Registro de Cámara de comercio y RUT
Aprobación de Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
Generación del avaluó técnico y comercial
Celebrar asamblea
Aprobación de estatutos
Objetivo de la métrica:
Verificar que los recursos a ejecutar correspondan a una meta del plan de desarrollo Municipal.
Verificar que los documentos requeridos para la contratación de un empleado se encuentren completos.
Realizar seguimiento técnico, administrativo y jurídico a la ejecución del proyecto
Medir y verificar el cumplimiento del desarrollo del entregable teniendo en cuenta el cronograma establecido y los factores de calidad
Verificar que los documentos requeridos por la Cámara de Comercio y la DIAN se encuentren completos.
Garantizar la aprobación de la minuta de constitución del nuevo esquema operacional por el 100% de los socios
Medir y verificar el cumplimiento del desarrollo del entregable teniendo en cuenta el cronograma establecido y los factores de calidad
Celebrar asamblea general para creación y aprobación de estatutos.
Garantizar la aprobación de los estatutos por el 100% de los socios
Factor de calidad:
Meta inscrita en el POIA y PA de la entidad.
Cumplimiento del 100% de la documentación requerida en función a la lista de chequeo existente.
Se debe realizar seguimiento a todos los entregables durante todo el ciclo de vida del proyecto
Revisión por parte del Consultor jurídico, Gerente del proyecto y Supervisor, generando visto bueno por cada uno en el documento
Cumplimiento del 100% de la documentación requerida.
La minuta de constitución del nuevo esquema operacional debe ser aprobado por el 100% de los socios, en caso contrario, debe reajustarse hasta garantizar la satisfacción de todos los accionistas.
Revisión por parte del Gerente del proyecto y Supervisor, generando visto bueno para el documento.
Cumplimiento de quorum en un 100% y aprobación del orden del día.
Los estatutos deben ser aprobados por el 100% de los socios, en caso contrario, deben reajustarse hasta garantizar la satisfacción de todos los accionistas
Método de medición:
Verificación a través de visto del Asesor en el área estratégica.
Mediante checklist, se verificará que se cuente con todos los documentos necesarios para contratar el personal
Presentación de informes de avance
Tres vistos buenos en cada proyecto de acuerdo
Mediante checklist, se verificará que se cuente con todos los documentos necesarios para presentar la solicitud de inscripción ante la Cámara de Comercio y la DIAN.
# socios que aprueban /# total de socios
Dos vistos buenos en el documento
Llamado a lista y verificación de quorum en un 100%
# socios que aprueban los estatutos/# total de socios
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Frecuencia de medición
Una única vez en el momento de solicitar certificado de Banco de programas y proyectos.
Cada vez que se realice un proceso de contratación.
Trimestral Trimestral
Una única vez en el momento de tener los documentos requeridos.
Una única vez en el momento de tener los documentos requeridos.
Trimestral
Una única vez en el momento de citar la primera asamblea general.
Una única vez en el momento de tener los documentos requeridos.
Meta Generación de BPIN
Cumplir con el 100% de la documentación requerida.
Mantener actualizados los estados de avance del proyecto
Aprobación de los acuerdos en el Concejo Municipal.
Generación de NIT
Aprobación del 100% de los socios
Documento que contiene la discriminación de los activos a transferir en maquinaria, equipo e implementos de oficina, así como los activos fijos.
Aprobación del acta de asamblea por parte de los socios y con ello la aprobación de estatutos.
Aprobación del 100% de los socios
Responsable del factor de calidad
Asesor en el área estratégica.
Coordinador Contractual
Gerente del proyecto
Consultor jurídico, Gerente del proyecto y Supervisor.
Coordinador administrativo
Gerente del proyecto, Supervisor.
Avaluador Gerente del proyecto
Gerente del proyecto, Supervisor Coordinador administrativo, consultor jurídico
Fuente: Elaboración propia
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ANEXO AN. Formato de evaluación de calidad para entregables
Formato de evaluación para entregables
El presente formato permite evaluar los entregables del proyecto teniendo en cuenta el cumplimiento de los requisitos técnicos y de calidad exigidos por la normatividad vigente
Cumple: A No cumple: NC Requiere Correcciones: RC No aplica: NA
Entregable: Planeación A NC RC NA
Ley 152 de 1994
Decreto 111 de 1996
Resolución 1450 de 2013
Meta inscrita en el POAI
Meta inscrita en el PA
BPIN generado
Entregable: Administración
Decreto 1510 del 2013
Ley 1474 de 2011
Decreto 1082 de 2015
Documentos de idoneidad del personal
Certificación de experiencia específica
Entregable: Acuerdos municipales de facultades
Ley 489 de 1998
Artículo 209 de la Constitución Política de Colombia
Exposición de motivos de proyecto de acuerdo
Considerando de proyecto de acuerdo
Componente resuelve de proyecto de acuerdo
Entregable: Registro de Cámara de Comercio y RUT
Artículo 110 del Código de Comercio
Ley 142 de 1994
Ley 689 de 2001
Formularios RUES (Registro Único Empresarial y Social)
Pre-RUT
Acta de constitución de AAA
Guía para determinar responsabilidades
Documento de identificación del Representante Legal
Entregable: Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
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Artículo 110 del Código de Comercio
Ley 142 de 1994
Ley 689 de 2001
Componente técnico
Componente social
Componente jurídico
Componente operativo
Entregable: Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
Decreto 422 de 2000
Ley 1673 de 2013
Inscripción a lonja de avaluadores de Santander
Fuentes de referencia de avalúo
Coherencia de valores asignados a bienes
Número de bienes con avalúo
Documento con parámetros técnicos
Entregable: Acta de asamblea
Artículo 110 del Código de Comercio
Ley 142 de 1994
Ley 689 de 2001
Lista de asistencia con quorum
Aprobación de estatutos por mayoría
Selección de socios
Aprobación de acta por socios
Entregable: Estatutos
Artículo 110 del Código de Comercio
Ley 142 de 1994
Ley 689 de 2001
Denominación de sociedad
Duración de sociedad
Objeto social
Fecha de inicio de operaciones
Determinación de capital social y financiero
Deliberación y adopción de acuerdos
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Observaciones:
Fuente: Elaboración propia
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ANEXO AO. Metodología de gestión de riesgos
PROCESO DESCRIPCIÓN HERRAMIENTAS FUENTES DE INFORMACIÓN PERIODICIDAD
Planificar la Gestión de los Riesgos
Proceso para definir la forma como se realizan las actividades de gestión de riesgos del proyecto.
Juicio de expertos Reuniones
Acta de constitución del proyecto Plan para la dirección del proyecto Documentos del proyecto Factores ambientales de la empresa Activos de los procesos de la organización
Trimestral
Identificar los Riesgos Proceso donde se identifican los riesgos individuales del proyecto, de igual forma, las fuentes que pueden afectarlo y se documentan.
Reuniones Listas rápidas Juicio de expertos
Plan para la dirección del proyecto Documentos del proyecto
Trimestral
Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos
Proceso donde se priorizan los riesgos individuales del proyecto para el análisis posterior, evaluando la probabilidad de ocurrencia y el impacto
Reuniones Recopilación de datos. Análisis de datos. Categorización del riesgo. Definición de la probabilidad y el impacto de cada riesgo identificado. Elaboración de la matriz probabilidad impacto
Plan para la dirección del proyecto Documentos del proyecto Factores ambientales de la empresa Activos de los procesos de la organización
Trimestral
Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos
Proceso donde se analiza numéricamente el efecto combinado de los riesgos individuales del proyecto identificados y otras fuentes de incertidumbre sobre los objetivos generales del proyecto, de igual forma, cuantifica la exposición al riesgo del proyecto en general, y proporciona información cuantitativa
Juicio de expertos
Plan para la dirección del proyecto Documentos del proyecto Factores ambientales de la empresa Activos de los procesos de la organización
Trimestral
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adicional sobre los riesgos para apoyar la planificación de la respuesta a los riesgos.
Planificar la Respuesta a los Riesgos
Proceso donde se desarrollan opciones, se seleccionan estrategias para abordar la exposición general al riesgo del proyecto, así como para tratar los riesgos individuales del mismo.
Juicio de expertos Estrategias para amenazas, oportunidades, riesgo general del proyecto y elaboración de planes de contingencia. Análisis de datos. Toma de decisiones.
Plan para la dirección del proyecto Documentos del proyecto Factores ambientales de la empresa Activos de los procesos de la organización
Trimestral
Implementar la Respuesta a los Riesgos
Proceso de implementar planes acordados de respuesta a los riesgos
Juicio de expertos Plan para la dirección del proyecto Documentos del proyecto Activos de los procesos de la organización
Durante todo el ciclo de implementación del
proyecto
Monitorear los Riesgos Proceso de monitorear la implementación de los planes acordados de respuesta a los riesgos, hacer seguimiento a los riesgos identificados, identificar y analizar nuevos riesgos y evaluar la efectividad del proceso de gestión de los riesgos a lo largo del proyecto
Auditorias Reuniones
Plan para la dirección del proyecto. Documentos del proyecto. Datos de desempeño del trabajo. Informes de desempeño del trabajo.
Trimestral
Fuente: Elaboración propia
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ANEXO AP. Roles y responsabilidades de riesgos en el proyecto
PROCESO ROLES PERSONAS RESPONSABILIDADES
Planificación de gestión de los riesgos
Gerente de proyecto Supervisor Coordinador administrativo Consultor jurídico Asesor financiero Coordinador contractual Sponsor
Gerente de proyecto Secretario de Planeación Secretario de Gobierno Asesor jurídico Contador Asesor contractual Alcalde municipal
Realizar planificación de riesgos técnicos, de gestión y externos del proyecto. Análisis de riesgos a presentar por interés de involucrados del proyecto. Elaboración de estrategias de mitigación de riesgos. Generar actividades, asignar responsables, gestionar información e implementar actividades para la solución de riesgos.
Identificación de los riesgos
Gerente de proyecto Supervisor Coordinador administrativo Consultor jurídico Asesor financiero Coordinador contractual Sponsor
Gerente de proyecto Secretario de Planeación Secretario de Gobierno Asesor jurídico Contador Asesor contractual Alcalde municipal
Identificar los cambios en la normatividad colombiana y adaptación e implementación de esta. Identificación de riesgos políticos por oposición de la empresa existente (CORPACUR) ante la implementación del proyecto. Identificación temprana de inconformismo y desacuerdo del Concejo Municipal para la creación de la empresa. Identificación de posibles disturbios y/o protestas de la comunidad del municipio de Curití. Identificación de riesgos del proyecto en cada área para análisis de causas y posible impacto.
Análisis cualitativo de los riesgos
Gerente de proyecto Supervisor Coordinador administrativo Consultor jurídico Asesor financiero Coordinador contractual Sponsor
Gerente de proyecto Secretario de Planeación Secretario de Gobierno Asesor jurídico Contador Asesor contractual Alcalde municipal
Clasificación y asignación de puntuación a riesgos identificados para el desarrollo del proyecto creación de una empresa de servicios públicos teniendo en cuenta: posible impacto, probabilidad de ocurrencia, eficacia de implementación y mitigación de estrategia y respuesta al riesgo.
Análisis cuantitativo de los riesgos
Gerente de proyecto Supervisor Coordinador administrativo Consultor jurídico Asesor financiero Coordinador contractual
Gerente de proyecto Secretario de Planeación Secretario de Gobierno Asesor jurídico Contador Asesor contractual
Realizar un análisis, clasificación y ponderación de riesgos y su posible impacto a los objetivos del proyecto. Analizar probabilidad de desarrollo de dos o más riegos en el mismo periodo de tiempo y su impacto en el proyecto. Asignar recursos financieros para la mitigación de cada riesgo de la reserva presupuestal.
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Sponsor Alcalde municipal
Planificación de respuesta a los riesgos
Gerente de proyecto Supervisor Coordinador administrativo Consultor jurídico Asesor financiero Coordinador contractual Sponsor
Gerente de proyecto Secretario de Planeación Secretario de Gobierno Asesor jurídico Contador Asesor contractual Alcalde municipal
Definir respuesta a riesgos identificados. Planear estrategias de mitigación de riesgos de forma individual y colectiva. Diseñar soluciones alternativas. Definir acciones de respuesta y responsables a riesgos. Definir ruta de respuesta ante la identificación de riesgos nuevos durante la ejecución del proyecto. Planear la ejecución de recursos financieros para la respuesta ante riesgos.
Implementación de respuesta a los riesgos
Gerente de proyecto Supervisor Coordinador administrativo Consultor jurídico Asesor financiero Coordinador contractual Sponsor
Gerente de proyecto Secretario de Planeación Secretario de Gobierno Asesor jurídico Contador Asesor contractual Alcalde municipal
Implementar respuestas, estrategias, soluciones individuales y colectivas, acciones y rutas de solución acordados anteriormente ante los riesgos.
Monitoreo de los riesgos Gerente de proyecto Supervisor Coordinador administrativo Consultor jurídico Asesor financiero Coordinador contractual Sponsor
Gerente de proyecto Secretario de Planeación Secretario de Gobierno Asesor jurídico Contador Asesor contractual Alcalde municipal
Establecer estrategia de monitoreo y seguimiento de riesgos desarrollados o identificados, así como seguimiento a las acciones, planes, estrategias definidas anteriormente. Definir periodo de verificación de riesgos en la ejecución del proyecto. Realizar análisis del impacto de la respuesta ante la ocurrencia de un riesgo. Realizar análisis periódico para la identificación de riesgos nuevos.
Fuente: Elaboración propia
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ANEXO AQ. Presupuesto de gestión de riesgos
PROCESO PERSONAS EQUIPOS TOTAL
Planificación de gestión de los riesgos
Asesor en el área estratégica Secretario de planeación Secretario de gobierno Asesor jurídico Contador Asesor contractual Alcalde municipal
$1.000.000 Portátiles Impresoras
$1.000.000
Identificación de los riesgos
asesor en el área estratégica secretario de planeación secretario de gobierno asesor jurídico contador asesor contractual alcalde municipal
$1.000.000 Portátiles Impresoras
$1.000.000
Análisis cualitativo de los riesgos
asesor en el área estratégica secretario de planeación secretario de gobierno asesor jurídico contador asesor contractual alcalde municipal
$1.000.000 Portátiles Impresoras
$1.000.000
Análisis cuantitativo de los riesgos
asesor en el área estratégica secretario de planeación secretario de gobierno asesor jurídico contador asesor contractual alcalde municipal
$1.000.000 Portátiles Impresoras
$1.000.000
Planificación de respuesta a los riesgos
asesor en el área estratégica secretario de planeación secretario de gobierno asesor jurídico contador asesor contractual alcalde municipal
$1.000.000 Portátiles Impresoras
$1.000.000
Implementación de respuesta a los riesgos
Asesor en el área estratégica Secretario de planeación
$20.000.000 Portátiles
$13.000.000 $33.000.000
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Secretario de gobierno Asesor jurídico Contador Asesor contractual alcalde municipal
Impresoras
Monitoreo de los riesgos asesor en el área estratégica secretario de planeación secretario de gobierno asesor jurídico contador asesor contractual alcalde municipal
$1.000.000 Portátiles Impresoras
$1.000.000
Total $40.000.000
Fuente: Elaboración propia
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ANEXO AR. Matriz de riesgos por entregable
Paquete de trabajo (Entregable): 1.1.1 Planificación
ID Causas Riesgo Consecuencia Tipo de riesgo
Categoría Propietario Respuesta Potencial
R1 En el plan de acción de la vigencia y en el POAI el proyecto no fue inscrito en los términos definidos por la ley.
El proyecto a desarrollar no este alienado a los objetivos estratégicos del plan de desarrollo
Sanción disciplinaria para el ordenador del gasto
Negativo Técnico Desempeño
Supervisor Citar a Consejo de Gobierno para modificar el plan de acción y el POAI de la vigencia
R2 Personal no calificado genera proceso de inscripción del BPIN
Generación de BPIN incorrecto
Hallazgo administrativo
Negativo Técnico Desempeño
Supervisor Inscripción nuevamente del proyecto en el banco de programas del Municipio.
R3 Valoración adicional en la matriz plurianual de inversiones del PDM.
Mayor asignación de recursos para la meta de producto alineada al proyecto.
El Proyecto cuenta con recursos suficientes para cualquier tipo de imprevisto
Positivo Gestión planificación
Director del proyecto
Recursos disponibles para cualquier imprevisto.
Paquete de trabajo (Entregable): 1.1.2 Administración
ID Causas Riesgo Consecuencia Tipo de riesgo
Categoría Propietario Respuesta Potencial
R4 Descripción inadecuada de la necesidad que se pretende satisfacer, donde los requisitos habilitantes y de calificación queden mal establecidos.
Selección de un contratista que no esté en capacidad de cumplir con el objeto del contrato
Aumento en el presupuesto por necesidad de realizar una nueva contratación de personal.
Negativo Técnico Desempeño
Coordinador Contractual
Liquidación anticipada de personal contratado.
R5 Personal no calificado para el desarrollo del objeto contractual.
Incumplimiento del plazo contractual por circunstancias imputables al contratista y que generen demoras en
Demoras en la prestación del servicio.
Negativo Técnico Supervisión
Supervisor Exigir póliza de cumplimiento dentro del proceso contractual.
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el desarrollo de las actividades objeto del contrato.
R6 Avance de proyecto y mejores rendimientos en cuanto a los entregables del proyecto.
Optimización de recursos monetarios al proyecto.
Mejorar tiempos de ejecución del proyecto. Obtener mejor rendimiento financiero. Optimizar la calidad del producto entregado.
Positivo Gestión planificación
Gerente del proyecto
Mejora en el rendimiento y cronograma. Disminución en costos.
Paquete de trabajo (Entregable): 1.2.1 Acuerdos Municipales de facultades
ID Causas Riesgo Consecuencia Tipo de riesgo
Categoría Propietario Respuesta Potencial
R7 Cambio de la normatividad colombiana la cual establece parámetros para la creación de una empresa triple AAA. Presión política por parte de la oposición.
Desaprobación en primer debate de acuerdos municipales.
Retraso en el proceso de constitución de la empresa.
Negativo Externo político legal
Coordinador Administrativo
Actualización de parámetros normativos. Revisión por parte del área jurídica de los respectivos acuerdos municipales antes de presentarlos. Gestión con la oposición.
R8 Radicación tardía de los proyectos de acuerdo ante el concejo municipal.
Proyectos de acuerdos no cumplan con el tiempo requerido para el desarrollo de los dos debates en plenaria.
Incumplimiento del cronograma.
Negativo Gestión Supervisión
Coordinador Administrativo
Solicitud de sesiones extraordinarias.
R9 Ante el concejo municipal no se exponen la importancia de los proyectos de acuerdo.
Insuficiencia de exposición de motivos en los proyectos de acuerdo.
Rechazo de los proyectos de acuerdo por parte del concejo Municipal.
Negativo Gestión Comunicación
Coordinador Administrativo
Solicitud de exposición ante plenaria de los proyectos de acuerdo.
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R10 Radicación oportuna de los proyectos de acuerdo.
Aprobación de los proyectos de acuerdo en primer y segundo debate en la primera semana de sesiones.
Mejorar tiempos de ejecución del proyecto.
Positivo Gestión planificación
Coordinador Administrativo
Mejora en el rendimiento.
Paquete de trabajo (Entregable): 1.2.2 Registro de Cámara de comercio y RUT
ID Causas Riesgo Consecuencia Tipo de riesgo
Categoría Propietario Respuesta Potencial
R11 Personal de la cámara de comercio inexperto para realizar el trámite correspondiente.
Trámites legales que retrasen la ejecución del proyecto.
Incumplimiento del cronograma. Sobre costos por ampliación de plazo
Negativo Externo Económico
Coordinador Administrativo
Solicitar a través de oficio la respuesta al trámite indicando los plazos que establece la ley para dichos trámites.
R12 Internet deficiente en la administración municipal, que impide el cargue completo de la información en la plataforma. Ausencia de empresas proveedoras de internet de banda ancha
Trámite radicado incompleto ante la plataforma.
Incumplimiento del cronograma. Sobre costos por ampliación de plazo
Negativo Externo Tecnológico
Coordinador Administrativo
Cargue de información en una sede diferente a la administración Municipal.
R13 Responsable de actividad no validó en página de Cámara de Comercio la homonimia antes de radicar trámite
Validación de homonimia Rechazo de trámite en Cámara de Comercio y retraso de cronograma
Negativo Externo Político-legal
Supervisor y director de proyecto
Validación de homonimia en página antes de radicar trámite
R14 Constitución de empresa de tipo publica
Beneficios de impuestos y tasas por tipo de negocio
Beneficios legales que mejoraran la inversión en el servicio.
Positivo Externo Económico
Consultor Jurídico
Aprovechar beneficios legales cumpliendo con los
48
requisitos para acceder a los mismos
Paquete de trabajo (Entregable): 1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
ID Causas Riesgo Consecuencia Tipo de riesgo
Categoría Propietario Respuesta Potencial
R15 En la zona no se encuentra la mano de obra requerida, dado que la requerida es muy especializada.
Mano de obra no disponible. Por las condiciones particulares requerida en el proyecto no se tiene disponibilidad de mano de obra calificada en la zona.
Retrasos en las actividades
Negativo Técnico Desempeño
Director del proyecto
Convocatoria con el servicio público de empleo.
R16 Presencia de grupos ilegales que no permiten la realización de visitas a la zona.
Inseguridad en zona de ejecución del proyecto.
Atrasos en el cronograma
Negativo Externo Social
Consultor Jurídico
Generación de programa de seguridad.
R17 Personal contratado sin experiencia
Error en la información consignada en el entregable
Documento técnico impreciso Sobre costos
Negativo Técnico Desempeño
Director del proyecto
Contratación de personal para subsanar las observaciones.
R18 Supervisión deficiente Entrega tardía por parte del consultor jurídico de la información correspondiente.
Retraso en la celebración del acta de asamblea Atrasos en el cronograma
Negativo Técnico Desempeño
Supervisor Exigir póliza de cumplimiento dentro del proceso contractual.
Paquete de trabajo (Entregable): 1.3.2 Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
ID Causas Riesgo Consecuencia Tipo de riesgo
Categoría Propietario Respuesta Potencial
R19 Personal contratado sin experiencia
Error en la determinación de los valores de los bienes inmuebles a transferir.
Documento técnico impreciso
Negativo Técnico Desempeño
Director del proyecto
Contratación de personal calificado para subsanar lo faltante
R20 Avaluador reconocido en la zona con mucha carga laboral
Incumplimiento del avaluador frente al plazo estipulado para la entrega del informe correspondiente.
Incumplimiento del cronograma.
Negativo Gestión planificación
Director del proyecto
Exigir póliza de cumplimiento dentro del proceso contractual
49
R21 El sistema contable del Municipio se encuentra desactualizado. Los insumos entregados por parte del Municipio al avaluador fueron incompletos
Errores en la información de las condiciones reales de los activos.
Documento técnico impreciso
Negativo Técnico Tecnológico
Asesor financiero
La almacenista del Municipio debe actualizar el sistema contable con los equipos de oficina. Entrega de listado de equipo de oficina al avaluador para su respectivo análisis.
R22 Supervisión deficiente Avaluó técnico y comercial sin el cumplimiento de las condiciones técnicas y de calidad requeridas
Entregable deficiente
Negativo Técnico Desempeño
Supervisor Generar observaciones al documento para subsanar.
Paquete de trabajo (Entregable): 1.4.1 Acta de asamblea
ID Causas Riesgo Consecuencia Tipo de riesgo
Categoría Propietario Respuesta Potencial
R23 Socios fundadores en desacuerdo e inasistencia a asamblea de constitución
No hay Quorum para aprobación de acta de asamblea
Retraso en cronograma
Negativo Externo Económico
Supervisor y gerente de proyecto
Comunicación con socios fundadores de forma anticipada para aclarar dudas y generar confianza para la creación de la empresa AAA
R24 Desacuerdo en la selección de gerente a causa de perfil profesional y experiencia
No se aprueba el acta de asamblea para la constitución de la AAA
Retraso en el cronograma Sobrecostos por recontratación de personal
Negativo Técnico Desempeño
Sponsor Coordinador administrativo
Crear convocatoria con requerimientos de experiencia y perfil profesional
50
para la elección gerente de empresa AAA
R25 Mala comunicación interpersonal entre los interesados
Deficiencia de comunicación entre los interesados
Pérdida de tiempo a causa de celebración de reuniones sin llegar a acuerdos
Negativo Gestión Comunicaciones
Supervisor Gerente de proyecto
Generar estrategia de comunicación asertiva y de reconciliación entre interesados
R26 Personal responsable de proyección de acta sin experiencia
Acta de constitución no cumple con requisitos técnicos y legales impuestos por Cámara de Comercio de Bucaramanga
Retraso de cronograma Perdida de oportunidad de quorum de asociados
Negativo Gestión Planificación
Supervisor Gerente de proyecto Asesor jurídico
Solicitar a Cámara de Comercio de Bucaramanga modelo de acta y condiciones técnicas y legales para la constitución de empresa AAA
R27 Deterioro de infraestructura de la administración municipal
Fenómenos naturales que generan grandes daños a la sede administrativa que no permite la celebración de asamblea general
Retrasos en el cronograma del proyecto
Negativo Externo Ambiental
Director de proyecto
Cambio de sede para la celebración de asamblea general Canal de comunicación virtual para celebración de asamblea general
Paquete de trabajo (Entregable): 1.4.2 Estatutos
ID Causas Riesgo Consecuencia Tipo de riesgo
Categoría Propietario Respuesta Potencial
R28 Personal contratado sin experiencia en formulación de estatutos para
Estatutos con problemas de formulación
Rechazo de trámite en Cámara de Comercio y RUT
Negativo Externo Político-legal
Supervisor, Asesor jurídico, asesor financiero
Revisión de estatutos de forma anticipada por personal
51
constitución de empresa AAA
experto en Cámara de Comercio
R29 Responsable de actividad no validó en página de Cámara de Comercio la homonimia antes generar acta de constitución donde se genera el nombre de la empresa
Rechazo de estatutos por homonimia
Rechazo de trámite en Cámara de Comercio y retraso de cronograma
Negativo Gestión Planificación
Supervisor Validación de homonimia en página antes aprobar estatutos en asamblea general de asociados
R30 Bajo patrimonio inicial de constitución de empresa AAA plasmado en estatutos
Bajo valor en liquidación de boleta fiscal y Cámara de Comercio
Reducción de gastos financieros de trámites administrativos y legales de constitución
Positivo Gestión Planificación
Supervisor Gerente de proyecto Asesor financiero
Solicitud de asesoría por parte de personal experto en Cámara de Comercio de Bucaramanga
Fuente: Elaboración propia
52
ANEXO AS. Matriz de análisis cualitativo
Código del
Riesgo
Descripción del Riesgo
Causa Raíz Detonante Entregable afectado Estimación
de probabilidad
Objetivo afectado
Estimación de impacto
Prob*impacto Tipo de Riesgo
Categoría respuesta a los riesgos
Respuesta Potencial
R1
El proyecto a desarrollar no este alienado a los objetivos estratégicos del plan de desarrollo
En el plan de acción de la vigencia y en el POAI el proyecto no fue inscrito en los términos definidos por la ley.
No aplicabilidad de la MGA al desarrollo del proyecto
1.1.1 Planificación 0,1
Alcance 0,4 0,04
Muy bajo Aceptar
pasivamente
Riesgo negativo o amenaza
Citar a Consejo de Gobierno para modificar el plan de acción y el POAI de la vigencia
Cronograma 0,05 0,005
Costo 0,4 0,04
Calidad 0,8 0,08
Total prob*impacto 0,17
R2 Generación de BPIN incorrecto
Personal no calificado genera proceso de inscripción del BPIN
Ausencia de inducción de personal al cargo
1.1.1 Planificación 0,1
Alcance 0,05 0,005
Muy bajo Aceptar
pasivamente
Riesgo negativo o amenaza
Inscripción nuevamente del proyecto en el banco de programas del Municipio.
Cronograma 0,05 0,005
Costo 0,05 0,005
Calidad 0,05 0,005
Total prob*impacto 0,02
R3
Mayor asignación de recursos para la meta de producto alineada al proyecto.
Valoración adicional en la matriz plurianual de inversiones del PDM.
Personal contratado que supera los niveles mínimos de experiencia y estudio
1.1.1 Planificación 0,9
Alcance 0,8 0,72
Alto Compartir Positivo u
oportunidad
Recursos disponibles para cualquier imprevisto.
Cronograma 0,2 0,18
Costo 0,8 0,72
Calidad 0,4 0,36
Total prob*impacto 1,98
R4
Selección de un contratista que no esté en capacidad de cumplir con el objeto del contrato
Descripción inadecuada de la necesidad que se pretende satisfacer, donde los requisitos habilitantes y de calificación queden mal establecidos.
Inexperiencia del personal de contratación
1.1.2 Administración 0,5
Alcance 0,8 0,4
Medio Mitigar Riesgo
negativo o amenaza
Liquidación anticipada de personal contratado.
Cronograma 0,8 0,4
Costo 0,4 0,2
Calidad 0,8 0,4
Total prob*impacto 1,4
R5
Incumplimiento del plazo contractual por circunstancias imputables al contratista y que generen demoras en el desarrollo de las actividades objeto del contrato.
Personal no calificado para el desarrollo del objeto contractual.
Inexperiencia del personal de contratación
1.1.2 Administración 0,5
Alcance 0,4 0,2
Bajo Aceptar
activamente
Riesgo negativo o amenaza
Exigir póliza de cumplimiento dentro del proceso contractual.
Cronograma 0,8 0,4
Costo 0,4 0,2
Calidad 0,4 0,2
Total prob*impacto 1,0
R6
Optimización de recursos
monetarios al proyecto.
Avance de proyecto y mejores
rendimientos en cuanto a los
entregables del proyecto.
Personal contratado que
supera los niveles mínimos de experiencia
y estudio
1.1.2 Administración 0,5
Alcance 0,1 0,05
Bajo Aceptar Positivo u
oportunidad
Mejora en el rendimiento y cronograma.
Disminución en costos.
Cronograma 0,1 0,05
Costo 0,8 0,4
Calidad 0,4 0,2
Total prob*impacto 0,7
R7
Desaprobación en primer debate
de acuerdos municipales.
Cambio de la normatividad colombiana la cual establece
parámetros para la creación de una empresa
triple AAA. Presión política por parte de la
oposición.
Ausencia de comunicación
con los interesados
1.2.1 Acuerdos Municipales de
facultades 0,7
Alcance 0,8 0,56
Alto Transferir Riesgo
negativo o amenaza
Actualización de parámetros
normativos. Revisión por
parte del área jurídica de los
respectivos acuerdos
municipales antes de
presentarlos.
Cronograma 0,8 0,56
Costo 0,8 0,56
Calidad 0,4 0,28
Total prob*impacto 2,0
53
Gestión con la oposición.
R8
Proyectos de acuerdos no
cumplan con el tiempo requerido
para el desarrollo de los dos debates en
plenaria.
Radicación tardía de los proyectos de
acuerdo ante el concejo
municipal.
Inexperiencia del personal
1.2.1 Acuerdos Municipales de
facultades 0,5
Alcance 0,1 0,05
Bajo Aceptar
activamente
Riesgo negativo o amenaza
Solicitud de sesiones
extraordinarias.
Cronograma 0,8 0,4
Costo 0,8 0,4
Calidad 0,1 0,05
Total prob*impacto 0,9
R9
Insuficiencia de exposición de motivos en los proyectos de
acuerdo.
Ante el concejo municipal no se
exponen la importancia de
los proyectos de acuerdo.
Personal no calificado para el desarrollo de
la actividad
1.2.1 Acuerdos Municipales de
facultades 0,1
Alcance 0,1 0,01
Muy bajo Aceptar
pasivamente
Riesgo negativo o amenaza
Solicitud de exposición ante plenaria de los proyectos de
acuerdo.
Cronograma 0,8 0,08
Costo 0,8 0,08
Calidad 0,1 0,01
Total prob*impacto 0,2
R10
Aprobación de los proyectos de
acuerdo en primer y
segundo debate en la primera semana de sesiones.
Radicación oportuna de los
proyectos de acuerdo.
Personal calificado y con
suficiente experiencia
para el desarrollo de la
actividad
1.2.1 Acuerdos Municipales de
facultades 0,5
Alcance 0,1 0,05
Bajo Mejorar Positivo u
oportunidad Mejora en el rendimiento.
Cronograma 0,8 0,4
Costo 0,8 0,4
Calidad 0,1 0,05
Total prob*impacto 0,9
R11
Trámites legales que retrasen la ejecución del
proyecto.
Personal de la cámara de comercio
inexperto para realizar el
trámite correspondiente.
Radicación de tramite tardío
1.2.2 Registro de Cámara de comercio
y RUT 0,7
Alcance 0,4 0,28
Medio Mitigar Riesgo
negativo o amenaza
Solicitar a través de oficio la respuesta al
trámite indicando los plazos que
establece la ley para dichos
trámites.
Cronograma 0,8 0,56
Costo 0,8 0,56
Calidad 0,1 0,07
Total prob*impacto 1,5
R12 Trámite radicado incompleto ante la plataforma.
Internet deficiente en la administración municipal, que
impide el cargue completo de la
información en la plataforma. Ausencia de
empresas proveedoras de
internet de banda ancha
Radicación de tramite tardío
1.2.2 Registro de Cámara de comercio
y RUT 0,1
Alcance 0,1 0,01
Muy bajo Aceptar
pasivamente
Riesgo negativo o amenaza
Cargue de información en
una sede diferente a la
administración Municipal.
Cronograma 0,8 0,08
Costo 0,8 0,08
Calidad 0,1 0,01
Total prob*impacto 0,2
R13 Validación de
homonimia
Responsable de actividad no
validó en página de Cámara de Comercio la
homonimia antes de radicar
trámite
Inexperiencia del personal
1.2.2 Registro de Cámara de comercio
y RUT 0,7
Alcance 0,1 0,07
Muy bajo Aceptar
pasivamente
Riesgo negativo o amenaza
Cargue de información en
una sede diferente a la
administración Municipal.
Cronograma 0,1 0,07
Costo 0,1 0,07
Calidad 0,1 0,07
Total prob*impacto 0,3
R14
Beneficios de impuestos y
tasas por tipo de negocio
Constitución de empresa de tipo
publica
Personal calificado y con
suficiente experiencia
para el desarrollo de la
actividad
1.2.2 Registro de Cámara de comercio
y RUT 0,9
Alcance 0,1 0,09
Muy bajo Aceptar Positivo u
oportunidad
Aprovechar beneficios
legales cumpliendo con
los requisitos para acceder a
los mismos
Cronograma 0,1 0,09
Costo 0,1 0,09
Calidad 0,1 0,09
Total prob*impacto 0,36
R15
Mano de obra no disponible. Por las condiciones
particulares requerida en el proyecto no se
En la zona no se encuentra la
mano de obra requerida, dado que la solicitada
Ausencia de universidades
1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema
operacional
0,9
Alcance 0,4 0,36
Alto Transferir Riesgo
negativo o amenaza
Convocatoria con el servicio
público de empleo.
Cronograma 0,8 0,72
Costo 0,4 0,36
Calidad 0,4 0,36
Total prob*impacto 1,8
54
tiene disponibilidad de
mano de obra calificada en la
zona.
es muy especializada.
R16
Inseguridad en zona de
ejecución del proyecto.
Presencia de grupos ilegales que no permiten la realización de visitas a la zona.
Baja presencia de autoridad en
la zona
1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema
operacional
0,1
Alcance 0,8 0,08
Muy bajo Aceptar
pasivamente
Riesgo negativo o amenaza
Generación de programa de seguridad.
Cronograma 0,8 0,08
Costo 0,1 0,01
Calidad 0,1 0,01
Total prob*impacto 0,18
R17
Error en la información
consignada en el entregable
Personal contratado sin
experiencia
Revisión de hojas de vida y
experiencia
1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema
operacional
0,5
Alcance 0,2 0,1
Bajo Aceptar
activamente
Riesgo negativo o amenaza
Contratación de personal para subsanar las
observaciones.
Cronograma 0,8 0,4
Costo 0,1 0,05
Calidad 0,8 0,4
Total prob*impacto 0,95
R18
Entrega tardía por parte del
consultor jurídico de la información correspondiente.
Supervisión deficiente
Personal contratado tiene
carga laboral excesiva.
1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema
operacional
0,3
Alcance 0,1 0,03
Muy bajo Aceptar
pasivamente
Riesgo negativo o amenaza
Exigir póliza de cumplimiento
dentro del proceso
contractual.
Cronograma 0,2 0,06
Costo 0,1 0,03
Calidad 0,2 0,06
Total prob*impacto 0,18
R19
Error en la determinación
de los valores de los bienes
inmuebles a transferir.
Personal contratado sin
experiencia
Revisión de hojas de vida y
experiencia
1.3.2 Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y
muebles
0,5
Alcance 0,2 0,1
Bajo Aceptar
activamente
Riesgo negativo o amenaza
Contratación de personal
calificado para subsanar lo
faltante
Cronograma 0,8 0,4
Costo 0,2 0,1
Calidad 0,8 0,4
Total prob*impacto 1
R20
Incumplimiento del avaluador frente al plazo
estipulado para la entrega del
informe correspondiente.
Avaluador reconocido en la zona con mucha
carga laboral
Personal contratado tiene
carga laboral excesiva
1.3.2 Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y
muebles
0,7
Alcance 0,4 0,28
Medio Mitigar Riesgo
negativo o amenaza
Exigir póliza de cumplimiento
dentro del proceso
contractual
Cronograma 0,8 0,56
Costo 0,2 0,14
Calidad 0,2 0,14
Total prob*impacto 1,12
R21
Errores en la información de las condiciones
reales de los activos.
El sistema contable del Municipio se
encuentra desactualizado.
Baja implementación de sistemas de contabilidad en
la Alcaldía Municipal
1.3.2 Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y
muebles
0,5
Alcance 0,2 0,1
Medio Mitigar Riesgo
negativo o amenaza
La almacenista del Municipio
debe actualizar el sistema
contable con los equipos de
oficina.
Cronograma 0,8 0,4
Costo 0,4 0,2
Los insumos entregados por
parte del Municipio al
avaluador fueron incompletos
Calidad 0,8 0,4 Entrega de listado de equipo de oficina al
avaluador para su respectivo
análisis.
Total prob*impacto 1,1
R22
Avaluó técnico y comercial sin el cumplimiento de las condiciones técnicas y de
calidad requeridas
Supervisión deficiente
Personal contratado tiene
carga laboral excesiva.
1.3.2 Avaluó técnico y comercial de los bienes inmuebles y
muebles
0,5
Alcance 0,4 0,2
Medio Mitigar Riesgo
negativo o amenaza
Generar observaciones al documento
para subsanar.
Cronograma 0,8 0,4
Costo 0,4 0,2
Calidad 0,8 0,4
Total prob*impacto 1,2
R23
No hay Quorum para aprobación
de acta de asamblea
Socios fundadores en desacuerdo e inasistencia a asamblea de constitución
Inconformismo político
1.4.1 Acta de asamblea
0,5
Alcance 0,8 0,4
Bajo Aceptar
activamente
Riesgo negativo o amenaza
Comunicación con socios
fundadores de forma
anticipada para aclarar dudas y
generar confianza para la creación de
la empresa AAA
Cronograma 0,8 0,4
Costo 0,1 0,05
Calidad 0,1 0,05
Total prob*impacto 0,9
R24 0,7 Alcance 0,4 0,28 Medio Mitigar
55
No se aprueba el acta de
asamblea para la constitución
de la AAA
Desacuerdo en la selección de
gerente a causa de perfil
profesional y experiencia
Inconformismo político
1.4.1 Acta de asamblea
Cronograma 0,4 0,28
Riesgo negativo o amenaza
Crear convocatoria
con requerimientos de experiencia
y perfil profesional
para la elección gerente de
empresa AAA
Costo 0,2 0,14
Calidad 0,8 0,56
Total prob*impacto 1,26
R25
Deficiencia de comunicación
entre los interesados
Mala comunicación interpersonal
entre los interesados
Inconformismo político
1.4.1 Acta de asamblea
0,9
Alcance 0,8 0,72
Alto Transferir
Generar estrategia de comunicación asertiva y de reconciliación
entre interesados
Cronograma 0,4 0,36
Costo 0,4 0,36
Calidad 0,1 0,09
Total prob*impacto 1,53
R26
Acta de constitución no
cumple con requisitos técnicos y
legales impuestos por
Cámara de Comercio de Bucaramanga
Personal responsable de proyección de
acta sin experiencia
Revisión de hojas de vida y
experiencia
1.4.1 Acta de asamblea
0,7
Alcance 0,2 0,14
Medio Mitigar Riesgo
negativo o amenaza
Solicitar a Cámara de
Comercio de Bucaramanga
modelo de acta y condiciones
técnicas y legales para la constitución de empresa AAA
Cronograma 0,8 0,56
Costo 0,2 0,14
Calidad 0,8 0,56
Total prob*impacto 1,4
R27
Fenómenos naturales que
generan grandes daños a la sede administrativa que no permite
la celebración de asamblea general
Deterioro de infraestructura
de la administración
municipal
Baja inversión en
mantenimiento de
infraestructura pública
1.4.1 Acta de asamblea
0,7
Alcance 0,1 0,07
Bajo Aceptar
activamente
Riesgo negativo o amenaza
Cambio de sede para la
celebración de asamblea general
Cronograma 0,8 0,56
Costo 0,4 0,28
Calidad 0,1 0,07 Canal de comunicación
virtual para celebración de
asamblea general
Total prob*impacto 0,98
R28 Estatutos con problemas de formulación
Personal contratado sin experiencia en formulación de estatutos para constitución de empresa AAA
Revisión de hojas de vida y
experiencia 1.4.2 Estatutos 0,5
Alcance 0,2 0,1
Bajo Aceptar
activamente
Riesgo negativo o amenaza
Revisión de estatutos de
forma anticipada por
personal experto en Cámara de Comercio
Cronograma 0,4 0,2
Costo 0,4 0,2
Calidad 0,8 0,4
Total prob*impacto 0,9
R29 Rechazo de estatutos por homonimia
Responsable de actividad no
validó en página de Cámara de Comercio la
homonimia antes generar acta de
constitución donde se genera el nombre de la
empresa
Revisión de hojas de vida y
experiencia 1.4.2 Estatutos 0,3
Alcance 0,2 0,06
Muy bajo Aceptar
pasivamente
Riesgo negativo o amenaza
Validación de homonimia en página antes
aprobar estatutos en
asamblea general de asociados
Cronograma 0,8 0,24
Costo 0,2 0,06
Calidad 0,1 0,03
Total prob*impacto 0,39
R30
Bajo valor en liquidación de boleta fiscal y
Cámara de Comercio
Bajo patrimonio inicial de
constitución de empresa AAA plasmado en
estatutos
Necesidad de reducir gastos de impuestos
en constitución de empresa
1.4.2 Estatutos 0,9
Alcance 0,4 0,36
Alto Compartir Positivo u
oportunidad
Solicitud de asesoría por
parte de personal
experto en Cámara de
Comercio de Bucaramanga
Cronograma 0,8 0,72
Costo 0,8 0,72
Calidad 0,2 0,18
Total prob*impacto 1,98
Fuente: Elaboración propia
56
ANEXO AT. Identificación de riesgos de forma descendente según calificación
Código del Riesgo Estimación de probabilidad Prob*impacto Tipo de Riesgo Categoría respuesta a los riesgos
R3 0,9 1,98 Alto Compartir Positivo u oportunidad
R30 0,9 1,98 Alto Compartir Positivo u oportunidad
R7 0,7 2,0 Alto Transferir Riesgo negativo o amenaza
R15 0,9 1,8 Alto Transferir Riesgo negativo o amenaza
R25 0,9 1,53 Alto Transferir Riesgo negativo o amenaza
R11 0,7 1,5 Medio Mitigar Riesgo negativo o amenaza
R4 0,5 1,4 Medio Mitigar Riesgo negativo o amenaza
R26 0,7 1,4 Medio Mitigar Riesgo negativo o amenaza
R24 0,7 1,26 Medio Mitigar Riesgo negativo o amenaza
R22 0,5 1,2 Medio Mitigar Riesgo negativo o amenaza
R20 0,7 1,12 Medio Mitigar Riesgo negativo o amenaza
R21 0,5 1,1 Medio Mitigar Riesgo negativo o amenaza
R5 0,5 1,0 Bajo Aceptar activamente Riesgo negativo o amenaza
R19 0,5 1 Bajo Aceptar activamente Riesgo negativo o amenaza
R27 0,7 0,98 Bajo Aceptar activamente Riesgo negativo o amenaza
R17 0,5 0,95 Bajo Aceptar activamente Riesgo negativo o amenaza
R8 0,5 0,9 Bajo Aceptar activamente Riesgo negativo o amenaza
R10 0,5 0,9 Bajo Mejorar Positivo u oportunidad
R23 0,5 0,9 Bajo Aceptar activamente Riesgo negativo o amenaza
R28 0,5 0,9 Bajo Aceptar activamente Riesgo negativo o amenaza
R6 0,5 0,7 Bajo Aceptar Positivo u oportunidad
R29 0,3 0,39 Muy bajo Aceptar pasivamente Riesgo negativo o amenaza
R14 0,9 0,36 Muy bajo Aceptar Positivo u oportunidad
R13 0,7 0,3 Muy bajo Aceptar pasivamente Riesgo negativo o amenaza
R9 0,1 0,2 Muy bajo Aceptar pasivamente Riesgo negativo o amenaza
R12 0,1 0,2 Muy bajo Aceptar pasivamente Riesgo negativo o amenaza
R16 0,1 0,18 Muy bajo Aceptar pasivamente Riesgo negativo o amenaza
R18 0,3 0,18 Muy bajo Aceptar pasivamente Riesgo negativo o amenaza
R1 0,1 0,17 Muy bajo Aceptar pasivamente Riesgo negativo o amenaza
R2 0,1 0,02 Muy bajo Aceptar pasivamente Riesgo negativo o amenaza
Fuente: Elaboración propia
57
ANEXO AU. Evaluación de la urgencia de riesgos
Código
del Riesgo
Descripción del Riesgo Prob*impa
cto
Tipo de
Riesgo
Categoría respuesta a los riesgos
Tiempo de reacción a la estrategia
Inmediatame
nte
La próxima semana
Dentro del Mes
En el próximo
mes
Riesgos Negativos o amenazas
R7 Desaprobación en primer debate de acuerdos municipales.
2,0 Alto Transferir x
R15
Mano de obra no disponible. Por las condiciones particulares requerida en el proyecto no se tiene disponibilidad de mano de obra calificada en la zona.
1,8 Alto Transferir x
R25 Deficiencia de comunicación entre los interesados
1,53 Alto Transferir x
R11 Trámites legales que retrasen la ejecución del proyecto.
1,5 Medio Mitigar x
R4 Selección de un contratista que no esté en capacidad de cumplir con el objeto del contrato
1,4 Medio Mitigar x
R26
Acta de constitución no cumple con requisitos técnicos y legales impuestos por Cámara de Comercio de Bucaramanga
1,4 Medio Mitigar x
R24 No se aprueba el acta de asamblea para la constitución de la AAA
1,26 Medio Mitigar x
R22 Avaluó técnico y comercial sin el cumplimiento de las condiciones técnicas y de calidad requeridas
1,2 Medio Mitigar x
R20
Incumplimiento del avaluador frente al plazo estipulado para la entrega del informe correspondiente.
1,12 Medio Mitigar x
R21 Errores en la información de las condiciones reales de los activos.
1,1 Medio Mitigar x
R5
Incumplimiento del plazo contractual por circunstancias imputables al contratista y que generen demoras en el desarrollo
1,0 Bajo Aceptar
activamente x
58
de las actividades objeto del contrato.
R19 Error en la determinación de los valores de los bienes inmuebles a transferir.
1 Bajo Aceptar
activamente x
R27
Fenómenos naturales que generan grandes daños a la sede administrativa que no permite la celebración de asamblea general
0,98 Bajo Aceptar
activamente x
R17 Error en la información consignada en el entregable
0,95 Bajo Aceptar
activamente x
R8
Proyectos de acuerdos no cumplan con el tiempo requerido para el desarrollo de los dos debates en plenaria.
0,9 Bajo Aceptar
activamente x
R23 No hay Quorum para aprobación de acta de asamblea
0,9 Bajo Aceptar
activamente x
R28 Estatutos con problemas de formulación
0,9 Bajo Aceptar
activamente x
R29 Rechazo de estatutos por homonimia
0,39 Muy bajo
Aceptar pasivamente
x
R13 Validación de homonimia 0,3 Muy bajo
Aceptar pasivamente
x
R9 Insuficiencia de exposición de motivos en los proyectos de acuerdo.
0,2 Muy bajo
Aceptar pasivamente
x
R12 Trámite radicado incompleto ante la plataforma.
0,2 Muy bajo
Aceptar pasivamente
x
R16 Inseguridad en zona de ejecución del proyecto.
0,18 Muy bajo
Aceptar pasivamente
x
R18 Entrega tardía por parte del consultor jurídico de la información correspondiente.
0,18 Muy bajo
Aceptar pasivamente
x
R1
El proyecto a desarrollar no este alienado a los objetivos estratégicos del plan de desarrollo
0,17 Muy bajo
Aceptar pasivamente
x
R2 Generación de BPIN incorrecto 0,02 Muy bajo
Aceptar pasivamente
x
59
Riesgos positivos u oportunida
des
R3 Mayor asignación de recursos para la meta de producto alineada al proyecto.
1,98 Alto Compartir x
R30 Bajo valor en liquidación de boleta fiscal y Cámara de Comercio
1,98 Alto Compartir x
R10
Aprobación de los proyectos de acuerdo en primer y segundo debate en la primera semana de sesiones.
0,9 Bajo Mejorar x
R6 Optimización de recursos monetarios al proyecto.
0,7 Bajo Aceptar x
R14 Beneficios de impuestos y tasas por tipo de negocio
0,36 Muy bajo
Aceptar x
Fuente: Elaboración propia
60
ANEXO AV. Análisis cuantitativo
Código del
Riesgo
Descripción del Riesgo
Causa Raíz
Detonante
Entregable afectado
Estimación de
probabilidad
Prob*impacto
Tipo de Riesgo
Impacto en costo
Valor monetario esperado (costo)
Impacto en
tiempo (días)
Valor esperado en días
R3
Mayor asignación de recursos para la meta de producto alineada al proyecto.
Valoración adicional en la matriz plurianual de inversiones del PDM.
Personal contratado que supera los niveles mínimos de experiencia y estudio
1.1.1 Planificación
0,9 1,98 Alto 5.000.000 -4.500.000 60 -54
R30
Bajo valor en liquidación de boleta fiscal y Cámara de Comercio
Bajo patrimonio inicial de constitución de empresa AAA plasmado en estatutos
Necesidad de reducir gastos de impuestos en constitución de empresa
1.4.2 Estatutos 0,9 1,98 Alto 1.000.000 -900.000 5 -4,5
R7
Desaprobación en primer debate de acuerdos municipales.
Cambio de la normatividad colombiana la cual establece parámetros para la creación de una empresa triple AAA. Presión política por parte de la oposición.
Ausencia de comunicación con los interesados
1.2.1 Acuerdos
Municipales de facultades
0,7 2,0 Alto 10.000.000 7.000.000 20 14
R15
Mano de obra no disponible. Por las condiciones particulares requerida en el proyecto no se tiene disponibilidad de mano de obra calificada en la zona.
En la zona no se encuentra la mano de obra requerida, dado que la solicitada es muy especializada.
Ausencia de universidades
1.3.1 Minuta de constitución
del nuevo esquema
operacional
0,9 1,8 Alto 10.000.000 9.000.000 60 54
R25
Deficiencia de comunicación entre los interesados
Mala comunicación interpersonal entre los interesados
Inconformismo político
1.4.1 Acta de asamblea
0,9 1,53 Alto 5.000.000 4.500.000 30 27
R11
Trámites legales que retrasen la ejecución del proyecto.
Personal de la cámara de comercio inexperto para
Radicación de tramite tardío
1.2.2 Registro de Cámara de
comercio y RUT
0,7 1,5 Medio 1.000.000 700.000 15 10,5
61
realizar el trámite correspondiente.
R4
Selección de un contratista que no esté en capacidad de cumplir con el objeto del contrato
Descripción inadecuada de la necesidad que se pretende satisfacer, donde los requisitos habilitantes y de calificación queden mal establecidos.
Inexperiencia del personal de contratación
1.1.2 Administración
0,5 1,4 Medio 11.622.000 5.811.000 30 15
R26
Acta de constitución no cumple con requisitos técnicos y legales impuestos por Cámara de Comercio de Bucaramanga
Personal responsable de proyección de acta sin experiencia
Revisión de hojas de vida y experiencia
1.4.1 Acta de asamblea
0,7 1,4 Medio 2.000.000 1.400.000 15 10,5
R24
No se aprueba el acta de asamblea para la constitución de la AAA
Desacuerdo en la selección de gerente a causa de perfil profesional y experiencia
Inconformismo político
1.4.1 Acta de asamblea
0,7 1,26 Medio 3.500.000 2.450.000 30 21
R22
Avaluó técnico y comercial sin el cumplimiento de las condiciones técnicas y de calidad requeridas
Supervisión deficiente
Personal contratado tiene carga laboral excesiva.
1.3.2 Avaluó técnico y
comercial de los bienes
inmuebles y muebles
0,5 1,2 Medio 7.050.000 3.525.000 30 15
R20
Incumplimiento del avaluador frente al plazo estipulado para la entrega del informe correspondiente.
Avaluador reconocido en la zona con mucha carga laboral
Personal contratado tiene carga laboral excesiva
1.3.2 Avaluó técnico y
comercial de los bienes
inmuebles y muebles
0,7 1,12 Medio 5.020.000 3.514.000 32 22,4
R21
Errores en la información de las condiciones reales de los activos.
El sistema contable del Municipio se encuentra desactualizado. Los insumos entregados por parte del Municipio al
Baja implementación de sistemas de contabilidad en la Alcaldía Municipal
1.3.2 Avaluó técnico y
comercial de los bienes
inmuebles y muebles
0,5 1,1 Medio 15.000.000 7.500.000 90 45
62
avaluador fueron incompletos
Reserva de contingencia final en costo 40.000.000
Reserva de contingencia en tiempo (días) 175,9
Fuente: Elaboración propia
63
ANEXO AW. Plan de respuesta
Código Amenaza/oportunida
d
Descripción del Riesgo
Causa Raíz Detonante Entregable afectado
Prob* impac
to
Tipo de
Riesgo
Responsable del riesgo
Respuestas planificadas
Tipo de respuesta
Responsable de la
respuesta
Fecha planificada
Plan de contingencia
R3 Positivo u oportunidad
Mayor asignación de recursos para la meta de producto alineada al proyecto.
Valoración adicional en la matriz plurianual de inversiones del PDM.
Personal contratado que supera los niveles mínimos de experiencia y estudio
1.1.1 Planificación
1,98 Alto Asesor en el área estratégica
Reprogramar el presupuesto
Compartir Gerente del proyecto 3 de mayo
al 27 de mayo de 2021
Constituir fondo de reserva con los recursos adicionales
Contratar personal con mejor perfil
Compartir Gerente del proyecto
Ampliar el alcance
Compartir Sponsor
R30 Positivo u oportunidad
Bajo valor en liquidación de boleta fiscal y Cámara de Comercio
Bajo patrimonio inicial de constitución de empresa AAA plasmado en estatutos
Necesidad de reducir gastos de impuestos en constitución de empresa
1.4.2 Estatutos
1,98 Alto Consultor Jurídico
Reprogramar el presupuesto
Compartir Gerente del proyecto
15 de marzo al 5 de abril de 2022
Revisión de fechas para descuentos tributarios.
Cancelar de forma inmediata
Compartir Gerente del proyecto
Ampliar el patrimonio
Compartir Gerente del proyecto
R7 Riesgo negativo o amenaza
Desaprobación en primer debate de acuerdos municipales.
Cambio de la normatividad colombiana la cual establece parámetros para la creación de una empresa triple AAA. Presión política por parte de la oposición.
Ausencia de comunicación con los interesados
1.2.1 Acuerdos Municipales de facultades
2,0 Alto Gerente del proyecto
Cambio de expositor ante el concejo
Transferir Gerente del proyecto
30 junio de 2021-31 de agosto de 2021; 25 de octubre al 27 de diciembre de 2021 y del 11 de abril al 13 junio de 2022
Diseñar y difundir estrategia de comunicación entre los interesados
Gestión con usuarios
Transferir Gerente del proyecto
Gestión con la oposición
Transferir Gerente del proyecto
R15 Riesgo negativo o amenaza
Mano de obra no disponible. Por las condiciones particulares requerida en el proyecto no se tiene disponibilidad de mano de obra
En la zona no se encuentra la mano de obra requerida, dado que la solicitada es muy especializada.
Ausencia de universidades
1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
1,8 Alto Gerente del proyecto
Convocatoria con agencias de empleo
Transferir Gerente del proyecto
31 de agosto al 28 de septiembre de 2021
Contratar una agencia de empleo que cumpla con el tiempo estipulado
Divulgación de convocatoria por medios nacionales
Transferir Gerente
del proyecto
Tercerizar la contratación
Transferir Gerente
del proyecto
64
calificada en la zona.
R25 Riesgo
negativo o amenaza
Deficiencia de
comunicación entre los interesados
Mala comunicació
n interpersona
l entre los interesados
Inconformismo político
1.4.1 Acta de
asamblea 1,53 Alto
Gerente del
proyecto
Contratar moderador
Transferir Gerente
del proyecto
5 abril de 2022- al
11 de abril de 2022
Diseñar y difundir
estrategia de comunicación entre los interesados
Diseñar estrategia de comunicación
Transferir Gerente
del proyecto
Cambio de negociador
Transferir Gerente
del proyecto
R11 Riesgo
negativo o amenaza
Trámites legales que retrasen la ejecución
del proyecto.
Personal de la cámara
de comercio inexperto
para realizar el trámite
correspondiente.
Radicación de tramite tardío
1.2.2 Registro
de Cámara
de comercio y
RUT
1,5 Medio
Coordinador
Administrativo
Gestión con la cámara de comercio
Mitigar
Coordinador
Administrativo
13 de junio de 2022-al
3 de agosto de
2022
Acercamiento con los
funcionarios de la cámara de comercio
para gestionar el
tramite
Solicitud de cambio de
personal para revisión de
documentación
Mitigar
Coordinador
Administrativo
Llamadas constantes a la cámara para
agilizar el tramite
Mitigar
Coordinador
Administrativo
R4 Riesgo
negativo o amenaza
Selección de un
contratista que no esté
en capacidad de cumplir
con el objeto del contrato
Descripción inadecuada
de la necesidad
que se pretende
satisfacer, donde los requisitos
habilitantes y de
calificación queden mal establecidos
.
Inexperiencia del personal de
contratación
1.1.2 Administra
ción 1,4 Medio
Coordinador
Contractual
Liquidación anticipada de
contrato Mitigar
Coordinador
Contractual
14 de junio de 2021-al
31 de agosto de
2022
Ajustar estudios
previos para selección de contratista
Nueva convocatoria para elección de personal
Mitigar Gerente
del proyecto
Gestión con el contratista
para sesión de contrato
Mitigar Gerente
del proyecto
R26 Riesgo
negativo o amenaza
Acta de constitución no cumple
con requisitos técnicos y
legales impuestos
por Cámara
Personal responsable
de proyección de acta sin experiencia
Revisión de hojas de vida y
experiencia
1.4.1 Acta de
asamblea 1,4 Medio
Consultor Jurídico
Solicitud de modelo de acta a la
cámara de comercio
Mitigar Consultor jurídico 13 de junio
de 2022-al 8 de julio de 2022
Apoyo con recurso
humano para revisión y ajuste del
acta
Revisión de acta por parte del consultor
jurídico
Mitigar Consultor jurídico
65
de Comercio de
Bucaramanga
Revisión de acta por parte
del coordinador
administrativo
Mitigar
Coordinador
Administrativo
R24 Riesgo
negativo o amenaza
No se aprueba el
acta de asamblea
para la constitución de la AAA
Desacuerdo en la
selección de gerente a causa de
perfil profesional y experiencia
Inconformismo político
1.4.1 Acta de
asamblea 1,26 Medio
Gerente del
proyecto
Realizar nueva convocatoria
Mitigar Gerente
del proyecto
8 de abril de 2022
Determinar el perfil idóneo para el cargo y desarrollar convocatoria de selección
Descartar los perfiles
existentes Mitigar
Gerente del
proyecto
Citar nuevamente
asamblea Mitigar
Coordinador
Administrativo
R22 Riesgo
negativo o amenaza
Avaluó técnico y comercial
sin el cumplimient
o de las condiciones técnicas y de calidad requeridas
Supervisión deficiente
Personal contratado tiene carga
laboral excesiva.
1.3.2 Avaluó
técnico y comercial
de los bienes
inmuebles y muebles
1,2 Medio Avaluador
Generar observaciones al documento para subsanar.
Mitigar
Supervisor/ Gerente
del proyecto 16 de
febrero de 2022 al 15 de marzo de 2022
Contratación de nuevo avaluador
Aplicabilidad de métricas de calidad
Mitigar Gerente
del proyecto
Liquidación anticipada de contrato
Mitigar
Coordinador
Contractual
R20 Riesgo
negativo o amenaza
Incumplimiento del
avaluador frente al
plazo estipulado
para la entrega del
informe correspondi
ente.
Avaluador reconocido en la zona con mucha
carga laboral
Personal contratado tiene carga
laboral excesiva
1.3.2 Avaluó
técnico y comercial
de los bienes
inmuebles y muebles
1,12 Medio Avaluador
Aplicabilidad de multa
Mitigar
Coordinador
Contractual
16 de febrero de 2022 al 15 de marzo de 2022
Desarrollo de otro si para ampliación de contrato
del avaluador
Ampliación del contrato
Mitigar
Coordinador
Contractual
Reunión de supervisión
frente al entregable
Mitigar Superviso
r
R21 Riesgo
negativo o amenaza
Errores en la
información de las
condiciones reales de los
activos.
El sistema contable del Municipio se encuentra
desactualizado. Los insumos
entregados por parte del Municipio al avaluador
Baja implementación de sistemas de contabilidad en
la Alcaldía Municipal
1.3.2 Avaluó
técnico y comercial
de los bienes
inmuebles y muebles
1,1 Medio Asesor
financiero
Revisión de activos
Mitigar Supervisor/Asesor
financiero
12 de enero de
2022 al 16 de febrero de 2022
Apoyo con recurso
humano para ajustar el
inventario de activos de
forma manual
Reunión de supervisión
frente al entregable
Mitigar
Supervisor/Gerente
del proyecto
Ampliación del contrato
Mitigar
Coordinador
Contractual
66
fueron incompletos
Fuente: Elaboración propia
67
ANEXO AX. Matriz de Adquisiciones
ITEM CÓDIGO DE
ELEMENTO DE LA WBS
MODALIDAD DE CONTRATACIÓN
TIPO DE CONTRATO
TIPO DE ADQUISICIÓN
RESPONSABLE COMIENZO FIN PRESUPUESTO
ESTIMADO
PORTATIL
1.1.1. Planificación 1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades 1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.3.1. Minuta de constitución del nuevo esquema operacional 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles 1.4.1. Acta de asamblea 1.4.2. Estatutos
Mínima cuantía Compraventa de bienes muebles
Bien Director de proyecto
5/04/2021 3/05/2021 $ 3.473.562,24
IMPRESORA
1.1.1. Planificación 1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades 1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.3.1. Minuta de constitución del nuevo esquema operacional 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles 1.4.1. Acta de asamblea 1.4.2. Estatutos
Mínima cuantía Compraventa de bienes muebles
Bien Director de proyecto
5/04/2021 3/05/2021 $ 1.534.604,28
SALA DE REUNIONES
1.1.1. Planificación 1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades 1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.3.1. Minuta de
Mínima cuantía Arrendamiento Bien Director de proyecto
23/03/2021 3/05/2021 $ 16.379.308,20
68
constitución del nuevo esquema operacional 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles 1.4.1. Acta de asamblea 1.4.2. Estatutos
OFICINA AMOBLADA
1.1.1. Planificación 1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades 1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.3.1. Minuta de constitución del nuevo esquema operacional 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles 1.4.1. Acta de asamblea 1.4.2. Estatutos
Mínima cuantía Arrendamiento Bien Director de proyecto
23/03/2021 3/05/2021 $ 22.357.326,72
CANDIDATO DE GERENCIA
1.1.1. Planificación 1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades 1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles 1.4.1. Acta de asamblea 1.4.2. Estatutos
Contratación directa Prestación de
servicios profesionales
Servicios Sponsor 14/02/2021 15/03/2021 $ 17.697.543,01
ASESOR DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE
DESARROLLO
1.1.2. Administración 1.4.1. Acta de asamblea
Contratación directa Prestación de
servicios profesionales
Servicios Director de proyecto
14/06/2021 30/06/2021 $ 12.567.221,28
ABOGADO DE CONTRACTUAL
1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de
Contratación directa Prestación de
servicios profesionales
Servicios Director de proyecto
14/06/2021 30/06/2021 $ 13.002.050,22
69
facultades 1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.4.2. Estatutos
AVALUADOR REGISTRADO
1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
Mínima cuantía Prestación de
servicios profesionales
Servicios Director de proyecto
27/12/2021 12/01/2022 $ 6.993.581,04
ASESOR FINANCIERO
1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
Contratación directa Prestación de
servicios profesionales
Servicios Director de proyecto
27/12/2021 12/01/2022 $ 7.099.800,24
ABOGADO ASESOR
1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades
Contratación directa Prestación de
servicios profesionales
Servicios Director de proyecto
14/06/2021 30/06/2021 $ 5.587.289,28
Fuente: Elaboración propia
70
ANEXO AY. Cronograma de compras.
ITEM CÓDIGO DE ELEMENTO DE LA WBS
CRONOGRAMA DE COMPRAS REQUERIDO
PLANIFICACIÓN DEL
CONTRATO
SOLICITUD RESPUESTA
ADMINISTRACIÓN DEL CONTRATO
CERRAR CONTRATO
PORTATIL
1.1.1. Planificación 1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades 1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.3.1. Minuta de constitución del nuevo esquema operacional 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles 1.4.1. Acta de asamblea 1.4.2. Estatutos
5/04/2021 20/04/2021 25/04/2021 3/05/2021
IMPRESORA
1.1.1. Planificación 1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades 1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.3.1. Minuta de constitución del nuevo esquema operacional 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles 1.4.1. Acta de asamblea 1.4.2. Estatutos
5/04/2021 20/04/2021 25/04/2021 3/05/2021
SALA DE REUNIONES
1.1.1. Planificación 1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades 1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.3.1. Minuta de constitución del nuevo esquema operacional 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles 1.4.1. Acta de asamblea 1.4.2. Estatutos
23/03/2021 7/04/2021 12/04/2021 3/05/2021
OFICINA AMOBLADA
1.1.1. Planificación 1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades 1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT
23/03/2021 7/04/2021 12/04/2021 3/05/2021
71
1.3.1. Minuta de constitución del nuevo esquema operacional 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles 1.4.1. Acta de asamblea 1.4.2. Estatutos
CANDIDATO DE GERENCIA
1.1.1. Planificación 1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades 1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles 1.4.1. Acta de asamblea 1.4.2. Estatutos
14/02/2021 3/03/2021 15/04/2021 3/05/2021
ASESOR DE SEGUIMIENTO AL
PLAN DE DESARROLLO
1.1.2. Administración 1.4.1. Acta de asamblea
14/06/2021 17/06/2021 22/06/2021 30/06/2021
ABOGADO DE CONTRACTUAL
1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades 1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.4.2. Estatutos
14/06/2021 17/06/2021 22/06/2021 30/06/2021
AVALUADOR REGISTRADO
1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
27/12/2021 29/12/2021 8/01/2022 12/01/2022
ASESOR FINANCIERO
1.2.2. registro de cámara de comercio y RUT 1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
27/12/2021 29/12/2021 8/01/2022 12/01/2022
ABOGADO ASESOR
1.1.2. Administración 1.2.1. Acuerdos municipales de facultades
14/06/2021 29/12/2021 8/01/2022 30/06/2021
Fuente: Elaboración propia
72
ANEXO AZ. Indicadores de seguimiento y control
Nombre Indicador Descripción Fórmula Interpretación Valores de
Tolerancia
Estrategias
Valor ganado
EV Que permite medir el desempeño real a un tiempo determinado, monitorea el alcance, cronograma y costo.
Valor estimado usado
NA NA NA
Valor planificado
PV Permite medir según el presupuesto total del proyecto sin tener en cuenta la reserva de gestión.
Presupuesto Planeación del proyecto
NA NA
Costo actual AC Es el costo incurrido durante un
periodo especifico Valor actual usado
Costos reales de la ejecución
NA NA
Variación del costo
CV Permite saber que tan adelantado o retrasado está el cronograma con respecto al planeado.
CV=EV-AC Sí CV<0 el proyecto está gastando más dinero del planificado, lo que implica un déficit en el presupuesto.
Si CV>=0 el
proyecto está
gastando el dinero
del planificado o
menos.
CV>=0 Reunión de equipo de proyecto para generar un acta donde se establezcan los ítems donde se está generando el aumento de los costos, seguidamente reunión con el sponsor para autorización.
Variación del cronograma
SV Permite saber si existe un déficit o superávit con respecto al presupuesto
SV=EV-PV Sí SV<0 el proyecto está tomando más tiempo del planificado. Si SV>=0 el proyecto se está ejecutando de acuerdo con el tiempo proyectado o más rápido.
SV>=0 Reunión de equipo de proyecto para generar un acta donde se establezca el tiempo adicional que se requiere, seguidamente generar prorroga y comunicar al Sponsor.
Índice del desempeño
del costo
CPI Permite medir si el presupuesto se está usando de manera eficiente
CPI=EV/AC Si CPI<1 no hay eficiencia en el manejo de los costos, dado
CPI>=0.90
Reunión de equipo de proyecto para generar un acta donde se
73
que se está produciendo menos del dinero que ingresa.
Si CPI>=1 hay
eficiencia en el
manejo de los costos,
dado que se produce
la misma cantidad
del valor ganado que
ingresa o más.
establezcan los ítems donde se está generando el aumento de los costos, seguidamente reunión con el sponsor para autorización.
Índice del desempeño
del cronograma
SPI Permite medir la eficiencia del trabajo hecho con respecto al cronograma planeado
SPI=EV/PV Si SPI<1 el proyecto no está avanzando acorde con el cronograma planificado, con un atraso del 1- (SPI)%.
Si SPI>=1 el
proyecto está acorde
con los tiempos
proyectados.
SPI>=0.90 Reunión de equipo de proyecto para generar un acta donde se establezca el tiempo adicional que se requiere, seguidamente generar prorroga y comunicar al Sponsor.
Presupuesto hasta la
conclusión
BAC Es el presupuesto planeado para finalizar el proyecto.
Línea base de costos
NA NA NA
Pronóstico de la estimación
a la conclusión
EAC Incluye en el BAC un costo estimado mayor según los costos reales.
EAC=BAC/CPI Se espera que sea lo más parecido posible al BAC, lo que mostraría una planificación coherente.
NA NA
74
Estimación hasta la
conclusión (ETC)
VAC Costo previsto para el trabajo restante del proyecto
VAC=BAC-EAC
Se espera que la diferencia sea la menor posible, lo que implicará que la planificación inicial fue acorde a la realidad del proyecto.
NA NA
Variación a la conclusión
ETC Diferencia generada entre el presupuesto a concluir y el estimado.
ETC=EAC-AC NA NA NA
Índice de desempeño
de trabajo por completar
TCPI Se entiende como la capacidad del valor de trabajo necesario para cumplir con el mismo
TCPI=(BAC-EV) /(BAC-AC)
Sí TCPI≤1 El equipo se debe esforzar lo normal o menos para lograr la finalización del proyecto. Sí TCPI>1 significa que el equipo de trabajo se debe esforzar más del 100% para la culminación del proyecto, lo que genera un desequilibrio.
TCPI≤1.10 Determinar apoyos adicionales a las tareas asignadas.
Calidad de entregables
CE Promedio de aprobación de calidad de los entregables finalizados a la fecha de la revisión
Total aprobados/ total entregados %
Medición de la calidad sobre la ejecución, lo cual implica que el trabajo realizado cumple con los requisitos de calidad y debe ser superior al 95%
CE>=95% Reunión equipo de proyecto para verificar y evaluar los entregables, con el propósito de determinar las acciones a corregir.
Establecer plan de
mejoramiento
Satisfacción con el
servicio
SS Permite ver la imagen del proyecto frente a la comunidad.
Población satisfecha (PS) / Total de población (PT) %
Nivel de satisfacción de la comunidad frente al proyecto.
SS>=90% Generar estrategia de comunicación masiva sobre los beneficios del proyecto.
75
Satisfacción del cliente
SC Nivel de satisfacción que tiene el cliente con el proyecto.
Promedio de calificación
Satisfacción del cliente, con la planificación, ejecución y cierre del proyecto, evaluado en una escala de 1 a 5 a través de una encuesta de 3 preguntas.
SC>=95% Reunión equipo de proyecto para verificar y evaluar las observaciones del cliente, seguidamente determinar las acciones a corregir.
Fuente: Elaboración propia
76
ANEXO BA. Análisis de valor ganado
Nombre Indicador Resultado Análisis
Valor ganado EV $ 45.251.049,62 Correspondiente al trabajo ejecutado a la fecha de corte.
Valor planificado PV $ 47.208.509,62 Correspondiente al costo del trabajo programado a la fecha de corte.
Costo actual AC $ 47.544.049,62 El proyecto lleva una ejecución del 35%, con un desfase del 2% del valor programado.
Variación del costo CV -2.293.000 En términos de variación de costos, el proyecto está gastando más dinero de lo planificado, lo que implica un déficit en el presupuesto.
Variación del cronograma SV -1.957.459,45 En términos de la variación del cronograma se evidencia un atraso en la ejecución del proyecto, lo que puede ocasionar cambio de la fecha del cierre del proyecto.
Índice del desempeño del costo CPI 0.95
Con un avance del 35% el proyecto no presenta eficiencia en costos, sin embargo, se encuentra en la zona de tolerancia del indicador, pero el director de proyecto decide revisar la situación con el equipo.
Índice del desempeño del cronograma SPI 0.96 El indicador evidencia que el proyecto está atrasado en un 4% de acuerdo con lo planeado.
Presupuesto hasta la conclusión BAC $ 134.789.114,12 Costo total planeado a la fecha.
Pronóstico de la estimación a la conclusión
EAC $ 141.619.263,72 Cantidad presupuestada a ejecutar en el término del proyecto.
Estimación hasta la conclusión (ETC) VAC -6.830.149,60 Se evidencia un sobre costos de $6.830.149,60.
Variación a la conclusión ETC $ 94.075.214,10 El indicador me informa que actualmente para la terminación del proyecto bajo las condiciones actuales el costo para finalizar es de $ 94.075.214,10
Índice de desempeño de trabajo por completar
TCPI 1.03 El equipo debe esforzarse más del 100% para la culminación del proyecto.
Calidad de entregables CE 100% A la fecha solo se ha evaluado planificación y minuta de constitución las cuales están aprobadas.
Satisfacción con el servicio SS NA para el corte
El indicador no ha sido evaluado.
Solo se evalúa en dos oportunidades (a la mitad de la
ejecución y al final)
Satisfacción del cliente SC 100% A la fecha solo se ha evaluado planificación, el cual obtuvo una aprobación del 100% por el sponsor.
Fuente: Elaboración propia
77
ANEXO BB. Simulación de variación de costos
Fuente: Elaboración propia
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ANEXO BC. Indicadores para el análisis de valor ganado al 31 de octubre del 2021
Fuente: Elaboración propia
79
ANEXO BD. Informe de avance
Informe de avance por paquete de trabajo y actividad según cronograma
1.1.1. Planificación lun 03/05/21 lun 14/06/21 100% Terminado
Plasmar la meta y/o proyecto ante el plan de acción y plan operativo Anual de inversiones
lun 03/05/21 jue 27/05/21 100% Terminado
Entregar al secretario de planeación el proyecto jue 27/05/21 vie 04/06/21 100% Terminado
Generar certificado del banco de programas y proyectos
vie 04/06/21 lun 14/06/21 100% Terminado
1.1.2. Administración lun 14/06/21 jue 01/09/22 44% En ejecución
Contratar personal jurídico lun 14/06/21 mié 30/06/21 100% Terminado
Generar informe jurídico para seguimiento y control
jue 04/08/22 lun 22/08/22 33% En ejecución
Generar informe financiero para seguimiento y control
jue 04/08/22 mar 23/08/22 33% En ejecución
Generar informe técnico para seguimiento y control
jue 04/08/22 mié 24/08/22 33% En ejecución
Presentar informe general a la alcaldía y entes reguladores
mié 24/08/22 jue 01/09/22 0% En ejecución
1.2.1. Acuerdos Municipales de facultades mié 30/06/21 mar 14/06/22 33,3% En ejecución
Formular y presentar proyectos de acuerdos número 1 con exposición de motivos
mié 30/06/21 mar 31/08/21 100% Terminado
Formular y presentar proyectos de acuerdos numero 2 con exposición de motivos
lun 25/10/21 lun 27/12/21 0% Por Iniciar
Formular y presentar proyectos de acuerdos numero 3 con exposición de motivos
lun 11/04/22 mar 14/06/22 0% Por Iniciar
1.2.2. Registro de Cámara de comercio y RUT mar 14/06/22 jue 04/08/22 0% Por Iniciar
Realizar registro en la Cámara de comercio mar 14/06/22 vie 08/07/22 0% Por Iniciar
Realizar registro único tributario vie 08/07/22 jue 04/08/22 0% Por Iniciar
1.3.1 Minuta de constitución del nuevo esquema operacional
mar 31/08/21 vie 22/10/21 100% En ejecución
Generar documento que contiene el acto de constitución del nuevo esquema operacional
mar 31/08/21 mar 28/09/21 100% Terminado
Registrar documento minuta ante entidad competente
mar 28/09/21 vie 22/10/21 100% Terminado
80
1.3.2. Avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
lun 27/12/21 mar 15/03/22 0% Por Iniciar
Contratar personal Avaluador lun 27/12/21 mié 12/01/22 0% Por Iniciar
Generar avalúo técnico y comercial de los bienes inmuebles y muebles
mié 12/01/22 mié 16/02/22 0% Por Iniciar
Levantar documento avalúo técnico y comercial para la alcaldía
mié 16/02/22 mar 15/03/22 0% Por Iniciar
1.4.1. Acta de asamblea mar 05/04/22 lun 11/04/22 0% Por Iniciar
Citar para reunión a los interesados mar 05/04/22 mié 06/04/22 0% Por Iniciar
Realizar reunión general de socios para iniciar la empresa
mié 06/04/22 jue 07/04/22 0% Por Iniciar
Generar acta de reunión vie 08/04/22 lun 11/04/22 0% Por Iniciar
1.4.2. Estatutos mar 15/03/22 vie 08/04/22 0% Por Iniciar
Realizar el reglamento jurídico para la constitución de la empresa
mar 15/03/22 mar 05/04/22 0% Por Iniciar
Presentar y aprobar estatutos ante la asamblea jue 07/04/22 vie 08/04/22 0% Por Iniciar
Ejecución según cronograma 35%
Fuente: Elaboración propia
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ANEXO BE. Riesgo residual
Código del Riesgo
Descripción del Riesgo Estimación de probabilidad
Impacto Prob*impacto Tipo de Riesgo
R3 Mayor asignación de recursos para la meta de producto alineada al proyecto.
0,9 2,2 1,98 Alto
R30 Bajo valor en liquidación de boleta fiscal y Cámara de Comercio
0,9 2,2 1,98 Alto
R7 Desaprobación en primer debate de acuerdos municipales.
0,5 2,8 1,4 Medio
R5
Incumplimiento del plazo contractual por circunstancias imputables al contratista y que generen demoras en el desarrollo de las actividades objeto del contrato.
0,5 2 1,0 Bajo
R15
Mano de obra no disponible. Por las condiciones particulares requerida en el proyecto no se tiene disponibilidad de mano de obra calificada en la zona.
0,5 2 1 Bajo
R19 Error en la determinación de los valores de los bienes inmuebles a transferir.
0,5 2 1 Bajo
R26
Acta de constitución no cumple con requisitos técnicos y legales impuestos por Cámara de Comercio de Bucaramanga
0,5 2 1 Bajo
R27
Fenómenos naturales que generan grandes daños a la sede administrativa que no permite la celebración de asamblea general
0,7 1,4 0,98 Bajo
R17 Error en la información consignada en el entregable
0,5 1,9 0,95 Bajo
R8
Proyectos de acuerdos no cumplan con el tiempo requerido para el desarrollo de los dos debates en plenaria.
0,5 1,8 0,9 Bajo
82
R10
Aprobación de los proyectos de acuerdo en primer y segundo debate en la primera semana de sesiones.
0,5 1,8 0,9 Bajo
R23 No hay Quorum para aprobación de acta de asamblea
0,5 1,8 0,9 Bajo
R24 No se aprueba el acta de asamblea para la constitución de la AAA
0,5 1,8 0,9 Bajo
R28 Estatutos con problemas de formulación
0,5 1,8 0,9 Bajo
R4 Selección de un contratista que no esté en capacidad de cumplir con el objeto del contrato
0,3 2,8 0,84 Bajo
R20
Incumplimiento del avaluador frente al plazo estipulado para la entrega del informe correspondiente.
0,5 1,6 0,8 Bajo
R22 Avaluó técnico y comercial sin el cumplimiento de las condiciones técnicas y de calidad requeridas
0,3 2,4 0,72 Bajo
R6 Optimización de recursos monetarios al proyecto.
0,5 1,4 0,7 Bajo
R11 Trámites legales que retrasen la ejecución del proyecto.
0,3 2,1 0,6 Bajo
R25 Deficiencia de comunicación entre los interesados
0,3 1,7 0,51 Muy bajo
R29 Rechazo de estatutos por homonimia
0,3 1,3 0,39 Muy bajo
R14 Beneficios de impuestos y tasas por tipo de negocio
0,9 0,4 0,36 Muy bajo
R13 Validación de homonimia 0,7 0,4 0,3 Muy bajo
R21 Errores en la información de las condiciones reales de los activos.
0,1 2,2 0,22 Muy bajo
R9 Insuficiencia de exposición de motivos en los proyectos de acuerdo.
0,1 1,8 0,2 Muy bajo
R12 Trámite radicado incompleto ante la plataforma.
0,1 1,8 0,2 Muy bajo
R16 Inseguridad en zona de ejecución del proyecto.
0,1 1,8 0,18 Muy bajo
83
R18 Entrega tardía por parte del consultor jurídico de la información correspondiente.
0,3 0,6 0,18 Muy bajo
R1 El proyecto a desarrollar no este alienado a los objetivos estratégicos del plan de desarrollo
0,1 1,65 0,17 Muy bajo
R2 Generación de BPIN incorrecto 0,1 0,2 0,02 Muy bajo
Fuente: Elaboración propia