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CONVIDA EPS´s
OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO
INFORME ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011
Jefe de Control
Interno,
HECTOR
MAURICIO
MONTES
PADILLA
Período evaluado: 3 Periodo año 2017
o quien haga sus
veces: Fecha de elaboración: 31 de Diciembre de 2017
La Oficina Asesora de Control Interno "CONVIDA EPS´s", en cumplimiento de lo dispuesto en el
artículo 9 de la Ley 1474 de 2011, presenta informe pormenorizado del estado del Sistema de
Control Interno.
1. EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LA EPS CONVIDA
La Entidad Promotora de Salud “EPS CONVIDA”, dentro de su estructura Organizacional en el
nivel asesor cuenta con una Oficina Asesora de Control Interno, de igual forma dentro de los
estatutos internos de la empresa estableció el Comité de Coordinación de Control Interno.
La EPS CONVIDA por medio de la Resolución 1758 del 12 de septiembre de 1997, creó el Comité
de Coordinación de Control Interno, posteriormente mediante Resolución N° 0585 del 08 de
noviembre de 1.999, reglamentó el funcionamiento del Comité de Coordinación del Sistema de
Control Interno, cuyo contenido fue modificado con Resolución 0445 del 15 de septiembre de 2006,
en cuanto a sus integrantes y periocidad de reuniones.
De igual manera, mediante Resolución 0498 del 18 de octubre de 2006, se creó el Equipo Operativo
MECI 1000-2005, la que fue modificada en su Artículo Primero, por las Resoluciones 1446 del 28
de agosto de 2012 y Resolución 0870 del 13 de Junio de 2013, nuevamente actualizó el equipo
MECI; por medio de la Resolución 736 del 29 agosto de 2014, los designados por dependencias, los
roles de representante de la Gerencia, grupo Directivo, grupo Operativo y Evaluador del sistema,
así:
Máxima
Autoridad
Junta Directiva EPS CONVIDA:
Encabezada por El Señor Gobernador
Representante
Legal Gerente: Jorge Arturo Suarez Suarez
Representante De
La Dirección Subgerente Administrativo y Financiero: Néstor Armando Castañeda Castañeda
Grupo Directivo
Gerente General: Jorge Arturo Suarez Suarez
Subgerente Administrativo Y Financiero: Néstor Armando Castañeda
Subgerente Técnico: Luis Carlos Delgado
Subgerente Comercial: Javier Orlando Fernández Franco
Jefe Oficina Asesora Jurídica: Jorge Alexander Gomez
Jefe Oficina Asesora Sistemas: Luis Arnulfo Morales Guzmán
Jefe Oficina Asesora Control Interno, Secretario Técnico Del Comité: Hector
Mauricio Montes Padilla
Grupo Operativo
Subgerente Administrativo y Financiero: JOAQUIN LOZANO PERDOMO
Subgerente Técnico: MARIA CAROLINA LEAL APONTE
Subgerente Comercial: DORA LUZ OLAYA TRIANA
Jefe Oficina Asesora Jurídica: MARIA INES TOCORA RODRIGUEZ
Jefe Oficina Asesora Sistemas: NIDIA AZUCENA BEJARANO CRUZ
Evaluación
Independiente Jefe Oficina Asesora De Control Interno: Hector Mauricio Montes Padilla
2. AVANCES DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LA EPS CONVIDA
• Valoración del Riesgo
Con el propósito de revisar y actualizar el mapa de riesgos establecido para la EPS CONVIDA, y en
el marco de la actualización del MECI, la Administración del Riesgo genero el siguiente resultado:
Riesgo residual
PROCESO
N° de
Riesgos
identificados
Zona
de
riesgo
baja
Zona de
riesgo
moderada
Zona
de
riesgo
alta
Zona
de
riesgo
extrema
Riesgos
identificados%
del rotal
EPS´S
Planeación de la Gestión
Institucional 4 0 4 0 0
7,55
Análisis del riesgo 6 0 1 3 2 11,32
Administración del riesgo 7 0 0 0 0 13,21
Gestión Comercial 2 1 1 0 0 3,77
Gestión Financiera 15 7 2 4 2 28,30
Gestión Administración
de Bienes y Recursos 0 0 0 0 0
-
Gestión de Tecnología e
Información 5 0 0 5 0
9,43
Gestión Jurídica y
Contractual 1 0 0 1 0
1,89
Gestión del Talento
Humano 4 0 0 3 1
7,55
Gestión de control Interno 3 2 1 0 0 5,66
Gestión de auditoria y
calidad en salud 4 0 0 1 3
7,55
Gestión de atención al
usuario y participación
ciudadana
2 0 0 2 0
3,77
TOTAL RIESGOS EPS´S 53 10 9 19 8 100,00
Al adelantar la valoración del riesgo se establecieron el 50% de los procesos (Planeación y gerencia,
Gestión comercial, Gestión de Tecnología de información, Gestión Jurídica y Contractual, Gestión
del Control Interno y Gestión de Atención al usuario y Participación ciudadana) no describen
ningún riesgo en zona extrema aun cuando la entidad ha sido objeto de hallazgos, investigaciones y
sanciones por cuenta de los riesgos descritos.
De otra parte, los procesos de Análisis del Riesgo, Gestión de Auditoría y Calidad en Salud y
Administración del Riesgo muestran el mayor número de riesgos zona extrema con el 85, 75, y 33
% respectivamente.
Los riesgos de corrupción se identificaron en cumplimiento a lo establecido en la Guía para la
Gestión de Riesgo de Corrupción establecido por el Departamento Administrativo de la Función
Pública “DAFP” como instrumento de tipo preventivo para analizar, valorar, tratar, comunicar,
monitorear, revisar y realizar seguimiento a los riesgos de corrupción.
• Cultura del Autocontrol
En la EPS CONVIDA, es importante fortalecer la formación de una cultura de control que
contribuya al mejoramiento continuo, en el cumplimiento de la misión institucional y en el
cumplimiento de los planes, metas y objetivos previstos, motivo por el cual se ha sensibilizado y
capacitado a: el Comité Coordinador de Control Interno, al Comité de Gerencia, al nivel Directivo y
a la mayor parte de los funcionarios, a través de jornadas de inducción y reinducción, promoviendo
el conocimiento del Modelo Estándar de Control Interno “MECI”.
Entre las acciones adelantadas encontramos:
✓ Capacitación y socialización en temas como: MECI y Control Interno, Plan anticorrupción
y Atención al Ciudadano, riesgos de gestión y riesgos de corrupción, formulación de
Acciones Correctivas, redacción de Hallazgos, proceso de empalme y entrega de cargos,
entre otros.
• Acompañamiento y Asesoría
Con el ánimo de lograr el fortalecimiento institucional y mejoramiento del Sistema de Control
Interno, adelantando actividades tales como:
➢ Realización y socialización de informes para la toma de acciones relacionados con el
Informe Pormenorizado de Control Interno, el Informe Control Interno Contable, el
Informe Estado de Control Interno, el Plan de Adquisiciones, el Plan Anticorrupción, la
implementación del nuevo MECI, los seguimiento a los PQRS el Informe de Austeridad
en el gasto.
➢ Seguimiento y apoyo para a las dependencias para consolidar información requerida por los
entes de control tales como: la Contraloría Cundinamarca, los Planes de Mejoramiento, los
Plan de Acción, los Informes de Gestión, el Presupuestos, la Contaduría General de la
Nación.
Haciendo énfasis en la responsabilidad que cada uno con el sistema de control interno y con la
promoción de hábitos de autocontrol.
• Evaluación, Seguimiento y Auditoria
Se realizó evaluación del cumplimiento ante el Plan de Desarrollo Departamental, respecto a las
metas producto y las metas de resultado, y la evaluación de la Gestión por subgerencias a fin de
tomar acciones correctivas, preventivas y/o de mejora según corresponda.
Se adelantaron ciclos de auditoría Interna, en el cual se programaron los procesos más críticos de la
EPS CONVIDA, evaluado el Sistema de Control Interno, el Sistema de Gestión de Calidad, el
seguimiento a los avances de los planes de mejoramiento y el proceso de contratación, para estos
procesos de auditoria se tomara como referente las normas NTCG P1000:2009 y MECI 1000:2014,
el Manual de Contratación y los demás requisitos legales aplicables a la EPS, las acciones resultado
de las auditorías internas y externas de los años anteriores, documentación del Sistema de Gestión e
Calidad y demás documentos de gestión; los resultados de las auditorias se han informado al
Gerente y a los dueños de proceso directamente, en aras de identificar los posibles riesgos y adoptar
medidas correctivas, preventivas y de mejora.
• Cumplimiento ley 1474 estatuto anticorrupción, se publicó en la página institucional
www.convida.com.co documentos e informes relacionados con:
o Informe pormenorizado de Control Interno con corte a 11 de Julio de 2016, Art. 9
Ley 1474.
El informe pormenorizado del estado del Sistema de Control Interno conforme al Decreto
943 de mayo 21 de 2014, se publicado en la pagina web institucional
o Informe primer semestre de 2017 sobre la atención a peticiones, quejas y reclamos,
Art. 76 Ley 1474.
El informes consolidados a la gestión de PQR de la EPS`S CONVIDA para el primer
semestre de 2017, tomando en cuenta los datos OASIS, disponibles dentro del sistema de
información de la EPS implementado desde febrero de 2015, en vista de la gestión
adelantada por las oficinas de atención al usuario.
Para el primer semestre de 2017 el aumento en el número de PQR con respecto a igual
periodo de 2016 se incrementa aún más (28,36%) atribuido al desempeño de los procesos
de la entidad y de su red contratada para la prestación de servicios.
Al analizar las causas de PQR EPS´S Convida años 2015 a 2017- comparativo semestral de
enero a junio, se observa que los mayores aumentos más significativos en número de PQR
se presenta por:
1. Suministro de Medicamentos con 219 quejas más que en 2016
2, Prestación de servicios médico asistenciales con 100 quejas más y
3. Autorización de servicios con 27
o Informe de Seguimiento al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, Art. 73
Ley 1474, y Mapa de Riesgos de Corrupción.
El Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano fue actualizado según la Circular
Externa Nº 100-02-20016, de acuerdo al Decreto 124 de 2016 y al documento “Estrategias
para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano- Versión 2”,
documentos que expresan: “Para el año 2016 el Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano debe publicarse en el enlace de "Transparencia y acceso a la información" del
sitio web de cada entidad, a más tardar el 31 de marzo de 2016, el cual, de acuerdo con la
nueva metodología, debe desarrollar como mínimo los siguientes componentes:
1. El mapa de riesgos de corrupción y las medidas concretas para mitigarlos.
2. La estrategia antitrámites.
3. La estrategia de rendición de cuentas a los ciudadanos.
4. Los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.
5. Los mecanismos para promover la transparencia y el acceso a la información.”
Teniendo en cuenta que la EPS´S CONVIDA, expidió su Plan Anticorrupción y Atención al
Ciudadano 2017 con los componentes, según lo estipulado en las normas anteriormente
mencionadas.
Los seguimientos se realizaron cuatrimestralmente y han sido publicados en la pagina web
institucional, en el sitio que se presenta en el siguiente pantallazo:
El nivel de cumplimiento de las actividades plasmadas en el Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano de la EPS CONVIDA, es de 65% encontrándose en zona media, con
un nivel de cumplimiento así: Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información,
con la calificación más baja, ya que de las 7 actividades propuestas solo cumplió con 1, en
el cumplimiento de la ley 1712 ley de transparencia y acceso a la información.
• Informe ejecutivo anual estado del sistema de control interno:
En cumplimiento a la Circular Externa Nº 100-009-2017, se presentó el “Formulario Único
de Reporte y Avance a la Gestión FURAG II
De igual forma, sSe diligencio la Encuesta del Sistema de Control Interno 2016
presentándola ante el Departamento Administrativo de la Función Pública, el día 27 de
febrero de 2017 a través del Reporte - Evaluación MECI – FURAG, en cumplimiento a la
Circular Externa Nº 100-22-2016 y a los nuevos lineamientos establecidos para la
evaluación del Modelo Estándar de Control Interno –MECI- y del Modelo Integrado de
Planeación y Gestión –MIPG- sobre la vigencia 2016.
A nivel histórico la EPS CONVIDA, ha obtenido como resultados del “DAFP”, las
siguientes calificaciones de avance:
AÑO
% AVANCE
MECI
2012 86,81%
2013 51,35%
2014 48,75%
2015 47,55%
2016 69,12%
• Informe de control interno contable,
La EPS´s CONVIDA, como parte del Sistema General de Seguridad Social en Salud
(SGSSS), se acogió a la Resolución Nº 663 de 2015, emanada por la Contaduría General de
la Nación, “Por la cual se modifica la Resolución número 414 de 2014”, por la cual
incorpora, en el Régimen de Contabilidad Pública, el Marco Normativo para Empresas que
no Cotizan en el Mercado de Valores, y que no Captan ni Administran Ahorro del Público.
Se ha venido adelantando la depuración de las cuentas de deudores; se ha fortalecido el
equipo de trabajo del área contable; en la EPS se evidencia avance con la implementación
de la primera fase de las NIIF.
La EPS´s CONVIDA mediante Resolución Nº 143 expedida el 26 de septiembre de 2016,
“adopta el Manual de Políticas Contables”, respecto al Control Interno Contable, según la
plataforma CHIP de la Contaduría General de la Nación, presenta un nivel satisfactorio, al
comparar las últimos calificaciones observamos:
AÑO AVANCE
MECICO
2012 4,31
2013 4,07
2014 3,93
2015 4,09
2016 4,58
La EPS CONVIDA Presenta los informes de manera oportuna a la Contaduría General de la
Nación;
• Estado sistema de gestión de calidad:
La EPS´S Convida inicia la actualización del Sistema de Gestión de Calidad en el año 2014,
por medio de las Resoluciones 584 de 2014, 1185 de 2014 y 0538 de 2015
Se realizó una encuesta de implementación del sistema de Gestión de Calidad, Se basa en la
encuesta que para el efecto desarrolló el Departamento Administrativo de la función
Pública en su versión inicial (formato extraído de :
http://mecicalidad.dafp.gov.co/docs/encuestaFinalCalidad.pdf), a una muestra de 37
funcionarios, a quienes se le realizaron 51 preguntas, entre los cuales se encontraban los
Subgerentes y Jefes de Oficinas Asesoras; los líderes de procedimientos según el mapa de
procesos, en particular personal vinculado a la planta de personal, sin dejar a un lado los
contratistas involucrados en los procesos.
La encuesta en su formulario oficial de 51 preguntas se complementa con el encabezado, en
el que el funcionario consultado debería diligenciar el proceso y procedimiento al que
pertenece. Cada pregunta tiene cuatro grados de apreciación de según la siguiente tabla:
0= No se realiza
1= Se realiza parcialmente (en ocasiones puntuales)
2= Se realiza generalmente (en la mayoría de los casos)
3= Se rerealiza sistematicamente y en casi todas las áreas
4= Se realiza siempre y en forma total
El criterio de aceptabilidad se determina en el 75 % para cada uno de los numerales
evaluados
Al analizar las respuestas consolidadas, se pudo determinar que el 60% de los encuestados
desconoce su proceso y el 68% desconocen sus procedimientos.
En la percepción en el avance del sistema de gestión de calidad, en su consolidado muestra
como los funcionarios de la Oficina Asesora Informática califican con el mayor puntaje y la
Subgerencia Administrativa y financiera da la calificación más baja, lo que se relaciona con
el hecho de ser la parte final en la cadena de producción que depende de la gestión de los
demás procesos.
La evaluación de porcentaje de desarrollo del SGC en cada uno de los componentes de la
Norma sufre gran variación según el nivel del funcionario encuestado, las mayores
diferencias en la percepción de los funcionarios con respecto al Jefe de la dependencia se
dan de la siguiente manera:
Oficina Asesora Jurídica: - 33.33%
Subgerencia Financiera: - 27,14 %
Subgerencia Comercial: - 24,29%
El resultado final de la encuesta al desarrollo del Sistema de Gestión de la Calidad en la
EPS´S Convida, indica que la percepción de los funcionarios alcanza un 30, 68% de avance
en la implementación, lo que se cataloga como deficiente.
Como resultado del presente ciclo de Auditorías Internas y Externas se puede observar
debilidad en el Sistema de Gestión de calidad de la EPS CONVIDA, debido a que son
recurrentes hallazgos relacionados con aspectos tales como:
✓ "La EPS-S Convida, no tiene documentados los procedimientos para....."
✓ "Se evidenció que dentro de los diferentes procesos implementados en la EPS-S
CONVIDA, no están establecidos los procedimientos para....."
✓ "A pesar que se ejecutan los procesos, estos no se encuentran documentados....."
✓ "La entidad no posee un proceso documentado, para la...."
Lo anterior indica que se debe fortalecer el sistema de Gestión de la EPS CONVIDA a fin
de dar cumplimiento a los requisitos y necesidades de nuestros usuarios, demás partes
interesadas, en gran parte debido a los cambios frecuentes de personal que han ocasionado
un fuerte impacto en el Sistema de Gestión, con una falta de liderazgo y continuidad de los
procesos, lo cual representa un esfuerzo adicional, al pretender generar conciencia,
identidad, compromiso y cultura organizacional.
• Rendición de la cuenta ante las contralorías de Cundinamarca y General de la Nación
Con relación a la Contraloría de Cundinamarca, en cuanto al Sistema Integral de Auditoria
“SIA”, la cuenta anual, los reportes mensuales, semestrales y los demás informes se han
venido presentado por parte de la Oficina Asesora Jurídica y la Subgerencia Administrativa
y Financiera, como se evidencia a continuación:
En cuanto a la plataforma SIA OBSERVA se evidencia cargue de las cuentas mensuales de
enero a diciembre de 2017 como consta a continuación:
Ante la Contraloría General de la República por medio de los aplicativos electrónicos en línea
SIRECI a la fecha Una vez revisado el pantallazo enviado por el Ing Arnulfo Morales, se puede
evidenciar que la EPS CONVIDA, está en riesgo de ser sancionada por la Contraloría de
General, ya que:
1. Se observa la no presentación trimestral de la modalidad "GESTION DE LA
CONTRATACTUAL" desde el corte septiembre 30 de 2011.
2. No se rindió el "INFORME ANUAL CONSOLIDADO" vigencia 2016, con plazo hasta el
día 12 de abril de 2017.
• Reporte ante el SECOP, actualmente la Oficina Asesora Jurídica, es la delegada, encargada
y con contraseña para realizar el cargue de la contratación, la cual evidencia avances para la
vigencia 2017.
Con relación a la Publicación del Plan de Adquisiciones, la publicación de la actualización
se presentó fuera de tiempo.
• Ley de Transparencia y Estrategia de Gobierno en Línea
Respecto al cumplimiento de la Ley 1712 de 20142 y su Decreto reglamentario 103 del 20
de enero de 2015 y Decreto 1081 de 2015, según “Matriz de implementación", para la
realización del seguimiento se realizaron consultas a página web institucional
http://www.convida.com.co, solicitudes de información, entrevista, toda vez que se requiere
determinar el estado frente al criterio normativo.
Se evidencia dificultades con la página institucional http://www.convida.com.co,
recomendando que se asigne responsables de entregar información y líder para su cargue
definitivo, a fin de mejorar el cargue, modificación o actualización de información,
cumpliendo con los requerimientos legales establecidos en esta materia.
• Seguimiento al Sistema Único de Información de Tramites,
La EPS´s CONVIDA, está registrada en el SUIT, con un administrador y dos "gestores de
datos de operación"
De acuerdo a la capacitación recibida el pasado 24 de Noviembre en el Departamento
Administrativo de la Función Publica DAFP con relación al Sistema Único de Información
de Trámites-SUIT me permito remitir las observaciones, avances y las actividades
adelantar:
1. Es indispensable registrar todos los puntos municipales de la EPS CONVIDA.
2. Se logro inventariar 4 tramites, a los cuales se deben diligenciar los datos pendientes para
su registro.
Los tramites han sido remitidos para revisión, en relación con el trámite sugerido,
“Suspensión de la Afiliación”, no aplica de acuerdo con la información suministrada por el
área de Base de Datos.
3. Es preciso proponer los procedimientos administrativos de:
- Autorización de Servicios
- Movilidad de regímenes
- Certificado de afiliación
Por lo tanto, es pertinente que los funcionarios que lideran y conocen sobre estos trámites se
involucren como parte del SUIT
4. la página web institucional de CONVIDA debe tener un link e hipervínculos que lleven
al usuario y/o ciudadano que quiera consultar los tramites de la EPS CONVIDA, por lo
tanto se solicita la colaboración de la Oficina asesora de Informática.
En cumplimiento con los roles de la Oficina Asesora de Control Interno, a fin de que se
adelanten las acciones pertinentes como elemento evaluador independiente, fue designado
el Doctor Fernando Carrillo Holguín, Profesional Especializado adscrito a la Oficina
Asesora de Control Interno, para adelantar el seguimiento y evaluación del avance,
implementación y mantenimiento del registro de tramites de la EPS CONVIDA ante el
SUIT.
• Sistema de Información y Gestión del Empleo Público SIGEP.
Como resultado a la verificación del estado actual de la información registrada en SIGEP,
teniendo en cuenta los módulos y reportes arrojados por el Sistema, iniciando con el
Módulo de Hoja de Vida, para los servidores públicos y contratistas, por el periodo de abril
21 a mayo 3 de 2017, presentando las siguientes observaciones:
Con relación a los Empleados Públicos
✓ Se evidenciaron algunas diferencias en el reporte denominado “Datos actuales del
Servidor Público” y la información que reposa en el archivo de planta de personal,
remitido a esta Oficina por el área de personal.
✓ Se considera importante continuar afianzando la importancia de la actualización de
Hoja de Vida y Bienes y Rentas, con el propósito de alcanzar el 100% de los servidores
públicos vinculados a la EPS´S CONVIDA, cumplan con las obligaciones legales.
✓ Actualizar las hojas de vida de los servidores públicos que figuran en la Planta de
Personal, con el propósito de que cada servidores público figure en su cargo actual.
Con relación a los contratistas
✓ Es importante que todos los contratistas registren o reporten su hoja de vida
oportunamente al SIGEP.
✓ Revisados los contratos suscritos en la presente vigencia se evidenció que dentro de las
obligaciones a cargo del contratista, se encuentra la de registrar y actualizar la hoja de
vida en SIGEP, está la hoja de vida en físico, más al revisar la página del SIGEP, no se
encuentran en la búsqueda.
Para el rol de Control Interno esta pendientes la entrega de las claves a fin de verificar que
se cumpla con el registro de las Hojas de Vida de los funcionarios y Contratistas de la
EPS´S CONVIDA.
• Planes de mejoramiento Contraloría de Cundinamarca
Ante la Contraloría de Cundinamarca la EPS´s CONVIDA actualmente posee un plan de
mejoramiento aprobado mediante oficio Nº C17116000093 del 29 de noviembre de 2017, en
respuesta a la auditoría integral vigencia 2016, que en resumen presenta el siguiente panorama:
De los 20 hallazgos, 20 son del tipo administrativo, 9 contienen incidencia disciplinaria y 1 es
de tipo sancionatorio.
TIPO DE HALLAZGO TRASLADO
VALOR A D F P S
Discriminación de los hallazgos por tipo 20 9 1
Con Oficio 110.09.01.42 la Oficina Asesora de Control Interno, presentó avance al Plan de
Mejoramiento vigencia 2016, respecto de las actividades propuestas y evidenciadas por las
diferentes dependencias de la EPS´s CONVIDA, en cumplimiento de la Circular Nº 026
expedida por la Contraloría de Cundinamarca.
La Oficina Asesora de Control Interno, resaltó la importancia de cumplir con lo aprobado en
cuanto a plazo y actividades, dejando evidencia documental de la gestión adelantada, a fin de
evitar sanciones por incumplimiento.
TIPO PLAN DE
MEJORAMIENTO
N° DE
HALLAZGOS
HALLAZGOS
AL 100% PENDIENTES
FECHA
LIMITE
CIERRE
PLAN DE
MEJORAMIENTO
ENFOQUE
INTEGRAL
VIGENCIA FISCAL
2016
20
20 30/10/2018
• Planes de mejoramiento Superintendencia de salud
La EPS´s CONVIDA presento, ante la Superintendencia de Salud, plan de mejoramiento en
respuesta al informe final Nº 2-2017-053399 Auditoría Integral Especial 1-2017-051379
desarrollada del 19 al 21 de diciembre de 2016.
Con corte al mes de noviembre de 2017 se realizó seguimiento por parte de la Oficina
Asesora de Control Interno, arrojando el siguiente resultado por hallazgo:
De igual manera, esta pendiente que la Superintendencia de Salud, remita informe final de
Auditoria Sentencia T760/08 vigencia 2016 ordenada mediante auto de visita 000065 del 20
de febrero de 2017.
• Planes de mejoramiento Revisoría Fiscal
La Revisoría Fiscal de la EPS´s CONVIDA presento informe de auditoría vigencia 2016,
detectando 42 hallazgos, con un avance promedio aproximado a noviembre del 62.9%.
OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES:
Debido a los cambios de personal del Nivel Directivo, administrativo y operativo, es necesarios
implementar y revisar la planeación estratégica, por cada dependencia, revisar los objetivos, las
metas y la forma cuantitativa de medirlas, estableciendo indicadores y estrategias de monitoreo
permanente, fortaleciendo las actividades de monitoreo, seguimiento y control de los procesos.
Es urgente actualizar la parametrización de los módulos del sistema de información OASIS y
fortalecer las habilidades y competencias del personal que lo utiliza, ya que es una herramienta
fundamental para el registro, análisis y presentación de la información de la EPS CONVIDA, y su
injerencia en la toma de decisiones.
Se deben fortalecer las estrategias y actividades tendientes a la depuración y control, de las cuentas
médicas y en general, las obligaciones que se tienen con la red prestadora de servicios de salud,
implementando medidas eficaces que disminuyan las cuentas por pagar, fortaleciendo el área de
cartera y recobros, realizando seguimiento al cumplimiento de las solicitudes de pago, en particular
se recomienda que se mejore el cobro persuasivo y de ser necesario se adelanten actividades de
cobro coactivo.
Fortalecer los canales de comunicación con la Secretaria de Salud del Departamento, con los
hospitales públicos y privados de Cundinamarca, en general con toda la red de servicios de salud,
como aliados estratégicos, en pro de cumplir el objeto de la EPS CONVIDA, respecto a la calidad,
oportunidad y cobertura de los servicios prestados a los afiliados en los 116 Municipios del
Departamento de Cundinamarca.
Es preciso que el e marco del nuevo Modelo Integrado de Planeación y Gestión “MIPG”, se
fortalecer el talento humano y el trabajo en equipo, fomentando espacios de participación y
comprometiendo al personal en el cumplimiento de los objetivos y metas establecidos por la EPS
CONVIDA, mejorando los canales de comunicación interna, brindando capacitación tendiente a
mejorar las competencias y habilidades de quienes laboran en esta entidad, a fin de contar con
personal idóneo con el cual se puedan evaluar resultados y tomar acciones de mejora, con
oportunidad sin afectar la normal prestación de los servicios de salud.
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HECTOR MAURICIO MONTES PADILLA
C.C. N° 80.540.196 de Zipaquira