clase 3 ciclo de vida de proyectos 2015 ii final 1
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FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL
X CICLO – 2015 – II
CLASE Nº 03
Docente: MSC. ING. M. HAMILTON WILSON HUAMANCHUMOEmai l: mhamwil@gmail .com Blog: htpp: / inghamil tonwilson.b logspot .com Emai l: [email protected] Teléf.. (51) (056) - 225924
ING. M. HAMILTON WILSON H. 1
ING. M. HAMILTON WILSON H.2
SESION Nº 03
ING. M. HAMILTON WILSON H. 3
ING. M. HAMILTON WILSON H. 4
Preinversión Inversión Operación
Evaluaciónex-ante
Control de procesoEvaluación de
resultados
Evaluación Ex-Post
CronogramaCostosCantidadCalidad
C4
Evaluación y Ciclo de Vida
ING. M. HAMILTON WILSON H. 5
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Ciclo de vida del Proyecto de Construcción
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TIEMPO – EJECUCION - COSTOS
Definición del problema
Generación de opciones de intervención
Selección de la mejor opción
Formulación o diseñodel proyecto
Ejecución del proyecto:Gerencia y Monitoreo
Gestión del Ciclo de vida
Culminación, cierre y Evaluación final
Identificación delProyecto
Comprende la aplicación de losconocimientos, habilidades, métodosy herramientas para realizarproyectos de forma exitosa,siguiendo la secuencia de etapascorrespondientes con su ciclo devidaING. M. HAMILTON WILSON H. 17
Fases de la Gestión del Proyecto
Fuente: Bernardo, J. 2007. Guía de Proyectos de Desarrollo Local y Comunitario. FEGS. CaracasING. M. HAMILTON WILSON H. 18
B
Idea de inversión
¿Es viable o no el proyecto?
Perfil del
proyecto
Inicio
Perfil
Prefactibilidad
¿Es viable o no el proyecto?
Factibilidad
Anteproyectopreliminar
Anteproyectodefinitivo
SI
SI
Rechazar o aplazar
Rechazar o aplazar
NO
NO
Fin
Fin
A
Eval
uaci
ón e
x-an
teFLUJOGRAMA DE ELABORACION DEL PROYECTO DE INVERSION
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¿Acepto losestudios?
Etapa de Ejecución
Etapa de Operación
Rechazar o aplazar
NO
Fin
A BEv
alua
ción
ex-p
ost
…….Continuación
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Pautas para la identificación de Proyectos
El objetivo esencial de todo proyectoes cambiar una situación actual por unasituación deseada.
En la situación actual subyace unproblema, cuya solución deberá serlograda mediante la ejecución delproyecto que se propone, para avanzarasí a la situación futura esperada.
Para concebir adecuadamente elproyecto, es necesario, como punto departida, desentrañar y definir con lamayor claridad posible el problema quedebe ser resuelto. 21ING. M. HAMILTON WILSON H.
Fase de Formulación del Proyecto.
¿Qué hacer? Alternativas planteadas
¿Para quién? Población objetivo
¿Cuánto? Tamaño
¿Dónde? Localización
¿Cómo? Estudios de Ingeniería
¿Cuánto Cuesta? Presupuesto22
Pretende responder:
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Fase de Identificación de los proyectos de inversión
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Formulación del proyecto como un proceso
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Proceso I.- Identificación de la idea: Detectar áreas de oportunidad a través deconocer necesidades que se puedensatisfacer. Obtener información relevanteque ayude a definir objetivo. Intercambiarideas con personas adecuadas e interesadas.Conocer sitio tentativo del proyecto paraelaborar un Perfil que muestre fortalezas ydebilidades del proyecto.
Idea
Detección de una necesidadVisualización de una oportunidadExistencia de una fortalezaPosibilidad de utilización de activos
Formulación del proyecto como un proceso
Proceso II.- Anteproyecto:
Profundiza estudio en fuentessecundarias y primarias en investigaciónde mercados, detalla tecnología aemplear, determina costos totales yrentabilidad económica del proyecto.Sobre esta base. inversionistas seapoyan para tomar decisiones.
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Formulación del proyecto como un proceso
Proceso III.- Proyectodefinitivo:Contiene toda la información delanteproyecto. Se presentan canales decomercialización mas adecuados, listasde contratos de ventas yaestablecidos, cotizaciones actualizadasde la inversión, presentar planosarquitectónicos de construcción, etc.Es, en suma, trabajo fino del proyecto.
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ING. M. HAMILTON WILSON H. 28
FASESComprende las etapas que es necesario cubrir para lograrsu formulación, selección, aprobación, apropiación derecursos, ejecución, evaluación, seguimiento…
IDENTIFICACIÓN
EJECUCIÓN
FORMULACIÓN
EVALUACIÓNEXPOST
1
4
2
3
Reformulación
CICLO DE VIDA DE LOS PROYECTOS
Fase Pre-inversión (Formulación yEvaluación de Proyectos).
Inversión (Ejecución del proyecto)Implementación.
Operación y Evaluación de la Post –Inversión (Administración de Proyecto).Seguimiento.
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CICLO DE VIDA DE LOS PROYECTOS PRE-INVERSION INVERSION EJECUCION ESTUDIOS EJECUCION FUNCIOIONAMIENTO (No existen mayores (Efectos sobre la (Efectos sobre la Oferta y efectos sobre la demanda) demanda agregada) la demanda agregada) Tiempo para los estudios Tiempo para la ejecución Tiempo para la Operación Costo de Pre-inversión Costo de Inversión Maduración
Costos y Beneficios de Operación
Formulación y evaluación de proyectos Administración de Proyectos Administración del Proyecto y/o empresas
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Ciclo de Vida de un Proyecto de Inversión a Largo Plazo
IDEA
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
POSTERGACION DE LA INVERSION
ABANDONO DELA INVERSION
EVALUACIONEX ANTE
DISEÑO DEFINITIVO
NEGOCIACION DEL FINANCIAMIENTOING. M. HAMILTON WILSON H. 31
Ciclo de Vida de un Proyecto de Inversión a Largo Plazo
EJECUCION O CONSTRUCCION DEL PROYECTO
1. Cronograma de actividades2. Diseño del sistema de información gerencial
3. Seguimiento (Monitoreo) o Evaluación Continua
OPERACIÓN: OBTENCION DEPRODUCTOS Y SERVICIOS
EVALUACION AL FINALIZAR LAEJECUCION DEL PROYECTO
EVALUACION EXPOST (MEDICION DELIMPACTO DEL PROYECTO)
EL PROCESO DE INVERSION Y EL CICLO DE VIDADE LOS PROYECTOS
El ciclo de vida de los proyectos se concibe como una desagregaciónsistemática de las etapas comprendidas en el proceso de inversión, queincluye fases en cada una de las etapas:
PRE INVERSION
Diseño y EvaluaciónIdentificación
Ejecución
Prueba de equipos Operación/Dirección
Fin o Liquidación
INVERSION OPERACION
Etapas en la fase de Pre Inversión en un proyectoa. Idea b. Perfil de un proyectoc. Estudio de pre factibilidad d. Estudio definitivo
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Pre InversiónEl costo de los análisis y estudios previosNecesidad de evaluación de terrenos y edificiosEstimación de principales variables (costos y
beneficios)Determinación de la conveniencia de llevar a
cabo la inversión
Se inicia en el momento en que surge la idea de hacer el proyecto Termina en la toma de decisión de iniciar o no el proyecto. Se efectúan los estudios de Identificación, Preparación y Evaluación del Proyecto,
que pueden realizarse a diferentes niveles de profundidad. La necesidad de alcanzar una situación deseada. Una oportunidad que conviene aprovechar
La etapa de Preinversión desde otro ángulo
Fases o componentes: Identificación Formulación Evaluación Financiamiento Sostenibilidad
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Inversión Elaboración del cronograma de
inversiones Programa de trabajo Ejecución del financiamientoNecesidades adicionales que
surjan durante laimplementación de un proyecto
Incluye el diseño definitivo y la ejecución del proyecto.
Operación Estimación de la fecha de
puesta en marcha Costos previstos para el inicio
de las operaciones (necesidadde pruebas previas)
Ejecución y validación de lasestimaciones hechas en laetapa de pre inversión
Cuando ya el proyecto empieza a generar beneficios. Producción de los bienes y servicios para los que fue diseñado el
proyecto.
Etapa de preinversión: ¿A dónde nos conduce el documento a nivel de idea?
La idea debe identificar de forma muy preliminar elproblema o la necesidad: Sus características Causas Efectos Magnitud Población afectada
Y entrever las acciones mediante las cuales sepodría atender.
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ING. M. HAMILTON WILSON H. 39
Fase de Formulación del Proyecto
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NIVELES DE PREINVERSION
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
IDEA
PREINVERSIÓN
INVERSIÓN
OPERACIÓNING. M. HAMILTON WILSON H. 41
ING. M. HAMILTON WILSON H. 42
IDEA PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD DISEÑO FINAL
Identificación delproblema porresolver.Identificacióngeográfica.Identificación delos beneficiosesperados.Los objetivos.El sector de laeconomía.Institución que loidentifica.
Incorpora informaciónadicional.Precisa informaciónproveniente del nivelanterior.Cuantifica en formapreliminar la oferta y lademanda.Establece en formapreliminar el tamañodel proyecto.Análisis preliminar dealternativas técnicas.Estima monto deinversión.Costo de operación.Vida Util.Evaluación dealternativas.
Precisa información.Incorpora datos paradescartaralternativas.Evaluación técnica-económica de lasalternativas.Identifica la de mayorrentabilidadeconómica y social.
Perfecciona laalternativa quepresenta la mayorrentabilidadeconómica ysocial.Reduce el rangode incertidumbrehasta límitesaceptablesmedianteestudios.
Diseños finalesde ingeniería yarquitectura.Se definenaspectosadministrativos,legales einstitucionalescomo inscripciónde terrenos,detalle de costosfinales
EVALUACION EXANTE
NIVELES DE ESTUDIOS DE PREINVERSION
Perfil de un Proyecto
• Incorporación de la ideas Básicas• Estimaciones aproximadas de costos y
beneficios• Sugerencia de proseguir con el estudio,
conclusión “ En Principio”
Etapa de preinversión: El Perfil
El perfil estudia aspectos y antecedentes quepermiten formar un juicio respecto a laconveniencia. Técnica Económica Social Financiera
Debe asignar recursos hacia el objetivo.
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ETAPAS EN LA FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS
Análisis del EntornoEstudio de MercadoEstudio TécnicoEstudio AdministrativoEstudio LegalEstudio EconómicoEvaluación Económica y Financiera
Contenido básico de un proyecto:
Etapa de preinversión: El Perfil
Finalizado el estudio de perfil, se debe contarcon elementos de juicio para:Rechazar definitivamente por inconveniente elproyecto.
Aplazar la decisión.
Pasar al nivel de factibilidad.
Aceptar la ejecución del proyecto.
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Etapa de preinversión: Requerimientos de datos para la elaboración del perfil
El mercado Técnicos Dimensionamiento Instituciones ambientales Impacto ambiental Legales Costos e ingresos flujo de caja
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Etapa de preinversión: Prefactibilidad
En los estudios dePrefactibilidad se realiza unaevaluación más profunda ydetenida de las alternativasencontradas viables en elnivel de perfil.
Se descartan las menosviables.
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El Estudio de Pre factibilidad
Identificación yestimación aproximadaen forma desagregadade los costos ybeneficios del proyecto
Identificación de lamagnitud de lasinversiones y lasposibilidades definanciamiento
Análisis de probablesdificultades que podríaencarar el proyectodurante su vida útil
Evaluación de lasproyecciones ydeterminar convenienciade iniciar los estudiosdefinitivos
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Etapa de preinversión: Factibilidad
Los estudios de factibilidadperfeccionan la alternativarecomendada por los dePrefactibilidad.Miden en forma precisa. Los costos y beneficios La programación de la obra Los diseños definitivos
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Cuadro comparativo entre las fases extremas de la etapa de preinversión
Perfil Factibilidad¿Qué se quiere lograr con el proyecto?¿Cómo estamos?
Diagnóstico
¿Qué bien producir o qué servicioprestar?¿Cuánto y cuándo producir?
Estudios de mercado del bien oservicio
¿Como producir el bien o prestar el servicio?
Estudios Tecnológicos.
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Cuadro comparativo entre las fases extremas de la etapa de preinversión
Perfil Factibilidad¿Qué recursos utilizar para elservicio?¿Cuánto y cuándo conviene utilizaresos recursos?
Estudios de mercadeo ylocalización de recursosEstudio de localización del proyecto
¿Dónde producir o prestar elservicio?¿Cómo se ejecutará y operará elproyecto?
Estudios de organización,institucional y legales del proyecto.
¿Como se puede financiar elproyecto?
Estudio de financiación delproyecto.52ING. M. HAMILTON WILSON H.
El Estudio Definitivo
Reducción del margen de errorde las estimaciones de loscostos y beneficios del proyecto
Afinamiento de losrequerimientos de inversión yfinanciamiento
Estimación de criterios deevaluación de proyectos
Decisión de llevar a cabo elproyecto
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Fase de Evaluación del Proyecto
54ING. M. HAMILTON WILSON H.
ESTUDIOS DE VIABILIDAD
TÉCNICA ECONÓMICA LEGAL
DE GESTIÓN POLÍTICA
A M B I E N T A LING. M. HAMILTON WILSON H. 55
Fase de Financiamiento para el proyecto
56ING. M. HAMILTON WILSON H.
Fase de Verificación de la Sostenibilidad del proyecto
Se debe prever cuales son lasdificultades o limitaciones quese pueden presentar para elnormal desarrollo delproyecto: Tanto para elperíodo de inversión comopara el de operación delproyecto
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Fase de Verificación de la Sostenibilidad del proyecto
Se deben contemplaraspectos tales como:1. Factores externos que retrasan la
inversión.2. Disponibilidad de recursos para la
inversión y operación del Proyecto.3. Fuentes de financiación.4. Capacidad Institucional.
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Idea
Perfil
Prefactibilidad
FactibilidadCOSTOS/UNIDAD DE TIEMPO
Grado de incertidumbre
0%
50%
100%
Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad
Costos y Grados de Certidumbre en la Formulación del Proyecto
59
TIEMPO
Umbral de lo previsible
COSTOSING. M. HAMILTON WILSON H.
NIVEL DE CERTIDUMBRE EN LA FORMULACION DEL PROYECTO
ING. M. HAMILTON WILSON H. 60
Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad
20
40
60
80
100
Diseño final
LA PREINVERSIÓN: PROCESO DE ADQUISICIÓN DE CERTIDUMBRE
0
Costo delos estudios
Incertidumbre(Costo del error)
Supongamos que quieres organizaruna fiesta al final de este semestre,para celebrar que llegaron lasvacaciones. Quieres que todo salgaperfecto, así que decides tratar laidea como un proyecto formal,siguiendo con cuidado todas lasetapas.
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Ejemplo: La fiesta de fin de semestre
Caso de aplicación de elaboración de Proyecto
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Etapa 1: PreparaciónProblema: Preparar un evento de celebración, arealizarse al finalizar este semestre.
Justificación: El final del semestre es una buenaoportunidad para intercambiar socialmente con otrosestudiantes y fortalecer la creación de vínculos quecomplementen la relación académica.
Alcance: El proyecto incluirá la preparación yejecución de una fiesta que reúna a estudiantes de laUniversidad, ofreciéndoles música, pasatiempos ybebidas.
Ejemplo: La fiesta de fin de semestre
Objetivo: Desarrollar una actividad quevincule socialmente a los estudiantes.
Fases principales:Determinación de la fecha y la hora del
evento.Selección y obtención de los recursos
necesarios (local, alimentos, bebidas,música).Promoción e invitación al evento.Ejecución.
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Ejemplo: La fiesta de fin de semestreEtapa 1: Preparación
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Etapa 2: Planificación Descomposición de las fases en actividades. Descomposición de las actividades en tareas. Organización de las tareas. Definición de la duración de cada tarea. Asignación de recursos a cada tarea.Descomposición de las fases en actividades y de estas entareas: Una vez que se establecen las fases principales, sedebe aplicar sucesivamente la capacidad de abstracción acada una de ellas, para descomponerlas hasta su nivel dedetalle más elemental, es decir, se debe aplicar el Diseño deConstrucción Descendente.
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Organización de las tareas: Para ejecutar el proyectoeficientemente, las tareas deben estar lógicamenteorganizadas, de acuerdo con la relación que existe entreellas. Así, algunas tareas tendrán una evidente y necesariarelación secuencial, mientras que otras podrán realizarsesimultáneamente o en forma independiente.
Duración y recursos necesarios para cada tarea:Finalmente, en esta etapa se debe establecer el tiempoque tomará completar cada tarea y los recursos que serequerirán para lograrlo.
Etapa 2: Planificación
ING. M. HAMILTON WILSON H. 66
Es importante destacar que en la etapa deplanificación, todos los parámetros se establecenen base a estimaciones.Aunque probablemente todos ellos sufrirándesviaciones durante el desarrollo, es importantetratar de acercarse lo más posible a los valoresreales que los parámetros tomarán.
Etapas de un proyecto
Etapa 2: Planificación
ING. M. HAMILTON WILSON H. 67
Etapa 3: Desarrollo
La etapa de desarrollo corresponde a la ejecución de las actividades que conforman el proyecto.
En esta etapa, se llevan a efecto las tareas previstas y es cuando las estimaciones que se hicieron en las
etapas anteriores, se enfrentan con sus valores reales.
Etapas de un proyecto
ING. M. HAMILTON WILSON H. 68
Como consecuencia de la ejecución real de las tareas y con el propósito de lograr los objetivos planteados, en esta etapa se debe:
o Administrar y/o redistribuir los recursos.o Dar seguimiento a las tareas.o Ajustar las desviaciones.o Registrar los avances.
Etapas de un proyecto
Etapa 3: Desarrollo
o Organización de resultados.o Análisis e interpretación de
resultados.o Elaboración de conclusiones.o Informe de cierre.
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Etapa 4: Cierre
Etapas de un proyecto
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Ciclo de proyectos Todo proyecto de inversión pública tiene 3 fases
*Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.
Perfil
Pre-factibilidad
Factibilidad
EstudioDefinitivo/ExpedienteTécnico
Ejecución
Pre-inversión*
Inversión Post-inversión
Idea Fin
Retroalimentación
OperaciónY
mantenimiento
Evaluación
Consideraciones en la Formulación yevaluación de Proyectos de Inversión
Es un Trabajo de grupo interdisciplinario, en elque interviene la estadística, investigación demercados, investigación de operaciones, ingenieríade proyectos, contabilidad, finanzas, ingenieríaeconómica y otras.
El Resultado es el establecimiento de viabilidadtécnica, económica y de mercado.
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IdentificarVisión,misión
objetivos yestrategiavigentes
Planeamiento Estratégico y Proyectos de Inversión
EstablecerVisión, Misión
Análisis del entornoOportunidades
y Amenazas
Análisis Interno Fortalezas
y Debilidades
FormularObjetivos
EstablecerEstrategias
ImplementarEstrategias
ControlEstrategico
AsignarRecursos
BalancedScoreCard
FORMULACIÓN IMPLEMENTACIÓN CONTROL
REALIMENTACIÓNING. M. HAMILTON WILSON H. 72
73ING. M. HAMILTON WILSON H. 73
!Seguimos trabajando hasta la Próxima Clase!