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Guía metodológica deASOCIACIONES
PÚBLICO PRIVADAS
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CONTENIDO
INTRODUCCIÓN 9
Parte I 11I. Siglas y acrónimos 12II. DefinicióndeunaAPP 14III. ¿PorquédesarrollarunaAPP? 16IV. PrincipiosrectoresdelasAPP 16V. SistemaNacionaldePromocióndelaInversiónPrivada 19VI. EstructuratípicadeunaAPP 25VII. ClasificacióndelasAPP 27VIII. OrigendelasAPP 29IX. Modalidadescontractuales 29
Parte II 31I. Objetivo 32II. NivelesdeProcesos 32III. Fases,documentosyactoresparaeldesarrollodeunaAPP 37IV. DesarrollodeProcesos 41
1. APP de iniciativa estatal 41 1.1.Iniciativasestatalesautofinanciadasycofinanciadas 41 1.1.1.PlaneamientoyProgramación 42 1.1.2.Formulación 46 1.1.3.Estructuración 64 1.1.4.Transacción 73 1.1.5.EjecuciónContractual 83 1.2.DiálogoCompetitivo 96 1.2.1.Formulación 99 1.2.2.Estructuración 106 1.2.3.Transacción 115
2. APP de iniciativa privada 117 2.1.Iniciativasprivadasautofinanciadas 117 2.1.1.PlaneamientoyProgramación 118 2.1.2.Formulación 131 2.1.3.Estructuración 139 2.1.4.Transacción 153 2.1.5.Ejecucióncontractual 167 2.2.Iniciativasprivadascofinanciadas 167 2.2.1.PlaneamientoyProgramación 168 2.2.2.Formulación 184 2.2.3.Estructuración 193 2.2.4.Transacción 207 2.2.5.EjecuciónContractual 221
BIBLIOGRAFÍA 222
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En el Perú, la brecha de infraestructura pública de acceso básico de largo plazo (20años)asciendea363,452millonesdesoles,segúnlasestimacionesdelPlanNacionaldeInfraestructuraparalaCompetitividad1,publicadoenjuliode2019.Estemontodeinversiónlepermitiráanuestropaísalcanzarlosnivelesdeaccesobásicodeinfraestructuradegruposde paísesmás desarrollados, como laOrganización para la Cooperación y el DesarrolloEconómicos(OCDE).
Paracerrarestabrechadeinfraestructura,elEstadoperuanoplaneautilizarlamodalidaddeAsociacionesPúblicoPrivadas(APP),queincorporalaparticipacióndelainversiónprivada,mediantecontratosdelargoplazoenlosqueintervieneelEstado,atravésdealgunaentidadpública,yunoomásinversionistasprivados.
ElmarconormativodelasAPPsecreóen2008y,graciasaestamodalidaddeinversión,sehanpodidoimplementarproyectosensectorescomotransporte,energía,telecomunicaciones,agriculturay riego,así comoaguay saneamiento.Además, lacarteradeproyectosde lospróximosañosincluyeasectoressocialescomoeducaciónysalud.DebidoalaimportanciadelasAPPeneldesarrollodeinfraestructura,sedebedifundirmayorinformaciónsobresuadecuadousoentrelosintegrantesdelSistemaNacionaldePromocióndelaInversiónPrivada(SNPIP) tantoenel sectorpúblico, comoentre losactores involucradosen sectorprivado(inversionistas,financistas,firmasdeingenieríayconstrucción,estudioslegales,consultoresespecializados,etcétera).
Para complementar lo dispuesto en elDecreto LegislativoN° 1362,Decreto Legislativoqueregula laPromociónde la InversiónPrivadamedianteAsociacionesPúblicoPrivadasyProyectosenActivosysuReglamento,aprobadomedianteelDecretoSupremoN°240-2018-EF,senecesitadematerialesdidácticosqueayudenaconstruircapacidadesentrefuncionariospúblicosdelosnivelesnacional,regionalylocal,conunenfoquemáspragmáticoacercadelosprocedimientosinvolucrados.
EstaGuíametodológicahasidoelaboradapor funcionariosyservidoresde laDirecciónGeneraldePolíticadePromocióndelaInversiónPrivada(DGPPIP)delMinisteriodeEconomíayFinanzas,enterectordelSNPIP.
El Ministerio de Economía y Finanzas presenta esta herramienta a todos los actoresinvolucradosenelPerúyelextranjero,parafacilitarlacomprensiónyaplicacióndeestamodalidaddeinversión,conelfindepromovereldesarrollodeinfraestructurayserviciospúblicos.
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
PRÓLOGO
1) Disponibleen:www.mef.gob.pe/contenidos/inv_privada/planes/PNIC_2019.pdf
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_privada/planes/PNIC_2019.pdf
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ObjetivoEstedocumentotienecomoobjetivoexplicar,demaneraclarayconcisa,laaplicacióndelasnormasvinculadasalamodalidaddeAPP,atravésdelarepresentacióngráfica(flujogramas)ylanarrativadelosprocesoscorrespondientes a losMinisterios,GobiernosRegionales,GobiernosLocales u otras entidades públicas habilitadasmediante ley expresa.Asimismo, estaGuía puede ser usada como referencia por el sectorprivadoparaentendermejorelprocesodedesarrollodeunaAPP.
AlcanceElalcancedeestaGuíaabarcalasiguienteinformación:
/ Parte I /: Información general según la normativa de APP
• DefinicióndeAPP• PrincipiosrectoresdelasAPP• SistemaNacionaldePromocióndelaInversiónPrivada• EstructuratípicadeunaAPP• ClasificacióndelasAPP• OrigendelasAPP• Modalidadescontractuales
/ Parte II /: Fases, documentos y flujogramas
• Fases• ElaboracióndeDocumentos• Flujogramas• Narrativadelprocedimiento• Actoresqueparticipanencadaunodelosprocedimientos
Descargo de responsabilidad 1. La presente Guía metodológica es un documento de trabajo de carácter no normativo, el cual contiene pautas orientativas. Su uso se define según la naturaleza y complejidad de cada proyecto, y la información disponible para tales efectos. Asimismo, no condiciona o limita las facultades de la Dirección General de Política de Promoción de la Inversión Privada del Ministerio de Economía y Finanzas.2. Los artículos a los que se refiere esta Guía metodológica se encuentran en el Decreto Legislativo N° 1362 y su Reglamento, aprobado por el Decreto Supremo N° 240-2018-EF. De citarse otra norma, esta se señalará expresamente.
INTRODUCCIÓN
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Información general según la normativa
de APP2
/ Parte I /
2) Todoslostérminosusadosenestedocumentosedefinenenelartículo5delReglamentodelDecretoLegislativoN°1362.
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APPArt.CFCGRCPIPCTICTPd.c.d.h.DGAEICYPDGPMACDFDGPMIDGPPDGPIPDGPPIPDGTPDID.S.EPTPGRGLIE IEIIGVIMIAPPInvierte.peIPIPAIPCLey
AsociaciónPúblicoPrivadaoAsociacionesPúblicoPrivadasArtículoy/opárrafoincluidoenunartículoCierrefinancieroContraloríaGeneraldelaRepúblicaComitédePromocióndelaInversiónPrivadaCostoTotaldeInversiónCostoTotaldelProyectoDíascalendariosDíashábilesDirecciónGeneraldeAsuntosdeEconomíaInternacional,CompetenciayProductividadDirecciónGeneraldePolíticaMacroeconómicayDescentralizaciónFiscalDirecciónGeneraldeProgramaciónMultianualdeInversionesDirecciónGeneraldePresupuestoPúblicoDirecciónGeneraldePolíticadeIngresosPúblicosDirecciónGeneraldePolíticadePromocióndelaInversiónPrivadaDirecciónGeneraldelTesoroPúblicoDeclaratoriadeInterésDecretoSupremoEntidadPúblicaTitulardelProyectoGobiernoRegionalGobiernoLocalInformedeEvaluaciónInformedeEvaluaciónIntegradoImpuestoGeneralalasVentasInformeMultianualdeInversionesenAsociacionesPúblicoPrivadasSistemaNacionaldeProgramaciónMultianualyGestióndeInversionesIniciativaPrivadaIniciativaPrivadaAutofinanciadaIniciativaPrivadaCofinanciadaDecretoLegislativoN°1362,DecretoLegislativoqueregulalaPromocióndelaInversiónPrivadamedianteAsociacionesPúblicoPrivadasyProyectosenActivos.
I. Siglas y acrónimos3
3) Estatablacontienelosacrónimosestablecidosenelartículo4delReglamentodelDecretoLegislativoN°1362.
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Información general según la
normativa de APP
Lineamientos delIMIAPPLineamientosde Formulacióny EstructuraciónLineamientosde Criteriosde ElegibilidadLineamientosparalaAsignación deRiesgosLineamientosde DiseñodeContratoMEF OPIPOROSINERGMINOSIPTELOSITRANPAPMIPNICProinversiónRgto.
RNCSNPIPSUNASSUFUITVICVFC
LineamientosparalaElaboracióndelInformeMultianualdeInversiones enAsociacionesPúblicoPrivadas4 LineamientosparaeldesarrollodelasfasesdeFormulaciónyEstructuración enlosproyectosdeAsociacionesPúblicoPrivadas5 LineamientosparalaAplicacióndeloscriteriosdeelegibilidaddelosproyectos deAsociaciónPúblicoPrivada6 LineamientosparalaasignaciónderiesgosenloscontratosdeAsociaciones PúblicoPrivadas7 LineamientosparaeldiseñodecontratosdeAsociaciónPúblicoPrivada8 MinisteriodeEconomíayFinanzasOrganismoPromotordelaInversiónPrivadaOrganismoReguladorOrganismoSupervisordelaInversiónenEnergíayMineríaOrganismoSupervisordeInversiónPrivadaenTelecomunicacionesOrganismoSupervisordelaInversiónenInfraestructuradeTransportedeUsoPúblicoProyectosenActivosProgramaciónMultianualdeInversionesPlanNacionaldeInfraestructuraparalaCompetitividadAgenciadePromocióndelaInversiónPrivadaReglamentodelDecretoLegislativoN°1362,aprobadomedianteel DecretoSupremoN°240-2018-EF.RegistroNacionaldeContratosdeAPPSistemaNacionaldePromocióndelaInversiónPrivadaSuperintendenciaNacionaldeServiciosdeSaneamientoUnidadFormuladoraUnidadImpositivaTributariaVersiónInicialdelContratoVersiónFinaldelContrato
4) ResoluciónDirectoralN°001-2017-EF/68.01onormaquelasustituya.5) ResoluciónDirectoralN°005-2016-EF/68.01onormaquelasustituya.6) ResoluciónDirectoralN°004-2016-EF/68.01onormaquelasustituya.7) ResoluciónMinisterialN°167-2016-EF/15onormaquelasustituya.8) ResoluciónDirectoralN°001-2019-EF/68.01onormaquelasustituya.
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II. Definición de una APP
Anivel internacionalnoexisteunadefiniciónúnicadeAPP.Sinembargo,consideramosquepara lapresenteGuíametodológicaserádeutilidadseguirladefiniciónutilizada por el BancoMundial, que define a las APPcomo:“uncontratoalargoplazoentreunapartepriva-dayunaentidadpública,parabrindarunactivooservi-ciopúblico,enelquelaparteprivadaasumeunriesgoimportanteylaresponsabilidaddelagestiónylaremu-neraciónestávinculadaaldesempeño”9.
Así, lasAPPenelPerúsedefinencomounamoda-lidaddeparticipacióndela inversiónprivada,mediantecontratosdelargoplazoenlosqueintervieneelEstado,atravésdealgunaentidadpúblicayunoomásInversionis-tasprivados.EnlasAPPsedistribuyenriesgosyrecursos,enesteúltimocasopreferentementeprivados.Asimismo,mediantelasAPPsedesarrollanproyectosdeinfraestruc-tura pública, servicios públicos, servicios vinculados ainfraestructurapúblicayserviciospúblicos,investigaciónaplicada,y/oinnovacióntecnológica.Art. 20 Ley.
Con estamodalidad, se implementan proyectos enlosquesegarantizanNivelesdeServicioóptimosparalosusuarios.EnlasAPP,latitularidaddelasinversionesdesa-rrolladaspuedemantenerse,revertirseosertransferidasalEstado,segúnlanaturalezayalcancesdelproyectoyalodispuestoenelrespectivoContrato.Art. 29.1 Rgto.
LasAPPpuedenemplearseparalaimplementacióndeproyectosen:
1. Infraestructura Pública: LasAPPpermitenel desa-rrollodeinfraestructurapúblicaengeneral.Esdecir,in-
fraestructuradetitularidadpúblicaydeusopúblico,loqueincluyedemaneraenunciativa,lassiguientes:
•Redesvialesymultimodales•Víasférreas•Aeropuertos•Puertos•Plataformaslogísticas•Infraestructuraurbanaderecreaciónycultural•Infraestructurapenitenciaria•Infraestructuraderiego•Infraestructuradesalud•Infraestructuradeeducación
2. Servicios Públicos:
•Telecomunicaciones•Energíayalumbrado•Aguaysaneamiento•Otros serviciosde interés social, relacionadosa laeducación, la salud y el ambiente (como el trata-mientoyprocesamientoderesiduos),debidamentereconocidosporelmarconormativovigente.
3. Servicios vinculados a infraestructura pública y servicios públicos10:
•Sistemasderecaudacióndepeajesytarifas•CentrosdeMejorAtenciónalCiudadano.•Otrosserviciosvinculadosaldesarrollode infraes-tructurapúblicayserviciospúblicos.
4. Proyectos de investigación aplicada: Lainvestigaciónaplicada se refiere a la utilización práctica de conoci-mientosenprovechodelasociedadengeneral11.
9) BancoInteramericanodeDesarrollo(BID),BancoAsiáticodeDesarrollo(BAsD)yBancoMundial(WB)(2017).Guíadereferenciaparaasociacionespúblicoprivadas,versión 3.0.Disponibleen:www.openknowledge.worldbank.org/handle/10986/29052 10) Estetipodeproyectos,asícomolosproyectosdeinvestigaciónaplicadaeinnovacióntecnológica,sedesarrollanmedianteunprocedimientosimplificado,elcualsejustifica enrazóndequesusmontosdeinversiónsonmenoresonocontienencomponentedeinversióneninfraestructura.Portanto,lacomplejidadensudiseñonoexigeelnivel yeldetalledeestudiosquerequiereunproyectodegranenvergaduradeinfraestructurapúblicayserviciospúblicos.Art. 43 Ley.11) VargasCordero,Z.(2009).«Lainvestigaciónaplicada;Unaformadeconocerlasrealidadesconevidenciacientífica».Educación,vol.33,N.º1:155-165.
http://www.openknowledge.worldbank.org/handle/10986/29052
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GRÁFICO 1: Definición de APP
Fuente:MinisteriodeEconomíayFinanzas.* Los riesgos se deben asignar preferentemente al sector privado pero ello no impide que algunos riesgos sean retenidos o asumidos por el Estado.
5. Proyectos de innovación tecnológica:La innovacióntecnológicacomprendenuevosproductosyprocesos,asícomo cambios tecnológicos significativos de productosyprocesos.Unainnovaciónhasidoimplementadasihasidointroducidaalmercado(innovacióndeproducto)12.
SegúnelDecretoSupremoN°188-2015-EF,lacalifi-cacióndeInvestigaciónAplicadaeInnovaciónTecnológi-cadebeserrealizadaporelConsejoNacionaldeCiencia,TecnologíaeInnovaciónTecnológica(Concytec).13
Enelsiguientegráficosemuestranlosprincipalesele-mentosdeladefinicióndeAPP:
12) OECDFrascatiManual,Sextaedición. https://stats.oecd.org/glossary/detail.asp?ID=2688.13) Cabeindicarque,enelPerúaúnnosehandesarrolladoproyectosdeinvestigaciónaplicadaoinnovacióntecnológica,mediantelanormativadeAPP.
1. Diseñar
2. Financiar
3. Construir
4. Mejorar
5. Operar
6. Mantener
InfraestructuraPública
Servicios Públicos
Servicios vinculados
InvestigaciónAplicada e/oInnovaciónTecnológica
Entidad Pública
Entidad Privada
Experiencia Conocimiento
Riesgos y Recursos Privados*
Información general según la
normativa de APP
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III. ¿Por qué desarrollar una APP?
EnelPerú, laPolíticaNacionaldePromociónde la In-versiónPrivadaenAsociacionesPúblicoPrivadasyPro-yectosenActivos14 estableceque laparticipacióndelsectorprivadoatravésdelasAPPsematerializaeneldesarrollodeproyectosdeinversiónquecontribuyandemaneraeficientea:
•Cerrarlabrechadeinfraestructurapública existenteenelpaís.•Mejorarelalcanceylacalidaddelos serviciospúblicos.•Dinamizarlaeconomíanacional,lageneracióndeempleoproductivoy,lacompetitividaddelpaís.
Asimismo,estapolíticabuscapromover la sinergiaentrelosdiversosproyectosdeAPP,bajounalógicadeportafolio, y asegurarque losprocesosdepromociónsean realizados bajo condiciones de competencia, sindiscriminacióndeningunaíndolealospostores,yenes-trictocumplimientodeloestablecidoenlosdiversostra-tadosinternacionalessuscritosporelEstadoperuano.15
Enrelaciónconello,unclaroejemploseevidenciaenelPNIC,elaboradosobrelabasedeunametodolo-gíatransparenteyrobustaquesigueunenfoquesecto-rialyterritorialeincluyetresmodalidadesdeejecucióndeinversiones(APP,obrapúblicayPA),paraestablecerunavisióndedesarrollodelargoplazoquecontribuyaalcierredebrechasdeinfraestructurayamejorarlapro-ductividadycompetitividaddelpaísdemaneraintegral.Enestemarco,elPNICprioriza52proyectospor99,196millonesdesoles,deloscuales29sonproyectosdeAPP,17deobrapúblicay6dePA,sinqueelloimpliquede-jardeladolosdemásproyectosacargodeMinisterios,GobiernosRegionales,Localesyentidadespúblicasha-bilitadasporley.
IV. Principios rectores de las APP
EntodaslasfasesvinculadasaldesarrollodeproyectosbajolamodalidaddeAPPseaplicanlossiguientesprin-cipios:Art.4 Ley.
i. Competencia:Losprocesosdepromocióndelain-versiónprivadapromuevenlacompetenciaeigual-daddetratoentrelospostores,yevitanconductasanticompetitivasocolusorias.Esteprincipioseapli-caymantienetambiénalolargodelaejecucióndelcontrato.Muestradeestoseencuentraen laLeydeAPP,queestableceque,enlaetapaderenego-ciacióncontractual, lasmodificacionesplanteadasno solo debenmantener el equilibrio económicofinanciero,sinotambiénlascondicionesdecompe-tenciadelProcesodePromoción.Conestosebuscacautelarquelasreglasaintroducirseenelcontratonoterminenporvariarlascondicionesdecompe-tenciaquefuerondeterminantesparalaseleccióndelInversionistaprivado.
ii. Transparencia: Toda la informacióncuantitativaycualitativaqueseutiliceparalatomadedecisionesdurantelaevaluación,desarrollo,implementaciónyrendicióndecuentasenunaAPP,esdeconoci-mientopúblico.Soloseexceptúa16:lainformaciónvinculadaalasevaluacioneseconómicofinancierasquesirvanparadeterminarlasvariablesdecompe-tencia,puesseconsiderancomoinformacióncon-fidencialyestáexceptuadadelaccesoalainforma-ciónpública.
iii. Enfoque de resultados: Las entidades públicaspertenecientes al Sector Público No Financiero,eneldesarrollodesusfunciones,adoptanlasac-cionesquepermitan laejecuciónde la inversiónprivada dentro de los respectivos plazos, evitan
14) AprobadamedianteelD.S.N°077-2016-EF.15) Numeral7delaPolíticaNacionaldePromocióndelaInversiónPrivadaenAPPyPA,aprobadomedianteDecretoSupremoN°077-2016-EF.16) AsimismolainformaciónpresentadaporunaIPmantieneelcarácterconfidencialyreservadohastalapublicacióndelaDI.
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retrasosderivadosdemerosformalismos.Asimis-mo,identifican,informaneimplementanaccionesorientadasa resolver laproblemáticaqueafectalosproyectosdesarrolladosbajolasmodalidades.
Constituyen reglaspara laaplicacióndeesteprincipioenlatomadedecisionesdelasentidadespúblicas,lassiguientes:
a) Entredosomásalternativas legalmenteviables,sedebeoptarporlaquepermitalaejecucióndelproyecto en los plazos correspondientes, la quepromuevalainversión,laquegaranticeladisponi-bilidaddelservicio,laquepermitaalcanzaroman-tenerlosNivelesdeServiciodelproyecto,olaqueresultemás conveniente en términos de costos,eficienciaosostenibilidad.
b) Entodaslasfasesdelproyecto,sedaceleridadalasactuaciones,evitandoaccionesquegenerenretra-sosbasadosenmerosformalismos.
c) Encasodecontroversiasdurante laejecucióndelproyecto,cuandosecuentenconpruebas,evalua-cionesoelementosdejuicioquepermitandetermi-narqueesmásconvenienteentérminosdecostobeneficio,optarporeltratodirectoenlugardeacu-diralarbitraje,laentidadpúblicadebeoptarporre-solverdichascontroversiasmediantetratodirecto.
iv. Planificación: ElEstado,atravésdelasEPTP,prio-rizayorientaeldesarrolloordenadodelasAPP,se-gúnlasprioridadesyplanesnacionales,sectoriales,regionalesylocales.Paraello,consideralapolíticadedescentralizacióndelpaís.
Así, por ejemplo, los grandes proyectos de in-fraestructuraydeserviciospúblicosnodebenserdesarrollados apresuradamente por designio deungobernantedeturnooporpresiónpolítica,sinocomo resultado de una planificación multianualrealizadaconanterioridad.
EsteprincipiosematerializaenlafasedePlanea-mientoyProgramacióndelasAPPconlaelaboraciónyaprobacióndelIMIAPP.CaberesaltarlaexistenciadelPlan Nacional de Infraestructura para la Com-petitividad17,queorganiza,prioriza,consolidayar-ticulalaplanificacióndelasdistintasentidadespú-blicasenmateriadeinversiones.Novena DCF Ley.
v. Responsabilidad presupuestal: Para asumir losCompromisosFirmesyContingentesderivadosdirec-taoindirectamentedelaejecucióndeloscontratoscelebrados,debeconsiderarselacapacidaddepagodelEstado,sincomprometerenelcorto,medianonilargoplazo,elequilibriopresupuestariode lasenti-dadespúblicas,lasostenibilidaddelasfinanzaspúbli-cas,nilaprestaciónregulardelosserviciospúblicos.
Independientementedesuclasificaciónodesuorigen,lasAPPimplicanqueelEstadoasuma,porlargosaños,CompromisosFirmesy/oCompromi-sosContingentes18 que loobligaránadestinarre-cursospúblicosparacumplirconsusobligaciones.
vi. Integridad: Se incluye la integridadcomounodelos principios rectores, a fin de evidenciar la ne-cesidaddequelosfuncionariosqueparticipanenlos procesos de promoción estén guiados por lahonestidad,larectitud,lahonradezylaveracidad.Conello,seevitacualquierprácticaindebida,que,deproducirse,serácomunicadaa lasautoridadescompetentes, de manera directa y oportuna, aefectosdeexplicitar lapolíticade luchacontra lacorrupciónadoptadaporelEstado.
vii. Valor por dinero: EntodaslasfasesdelosproyectosdeAPP,laEPTPyelOPIPbuscanlacombinaciónóp-timaentreloscostosylacalidaddelserviciopúblicoofrecidoalosusuarios.
LageneracióndeValorpordineroenlasfasesdelasAPPesresponsabilidaddelOPIPodelaEPTPypuededarse,entreotros,almomentode:
Información general según la
normativa de APP
17) Documentodisponibleenelsiguienteenlace: www.mef.gob.pe/contenidos/inv_privada/planes/PNIC_2019.pdf18) SegúnelArtículo24.1delaLey,losCompromisosFirmessonlasobligacionesdepagodeimportesespecíficosocuantificablesafavordesucontraparte,correspondienteauna contraprestaciónporlarealizacióndelosactosprevistosenelContratodeAPP.LosCompromisosContingentes,sonlaspotencialesobligacionesdepagoafavordesucontraparte, estipuladosenelContratodeAPP,quesederivandelaocurrenciadeunoomáseventoscorrespondientesariesgospropiosdelproyectodeAPP.
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_privada/planes/PNIC_2019.pdf
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•Priorizarlosproyectosquepromuevanladisponibi-lidaddelainfraestructuraoserviciosrelacionadosalproyecto.
•Seleccionarlamodalidaddeejecuciónmásadecuadaparadesarrollarelproyecto.Paraello,sedebeconsi-derarlaaplicacióndeloscriteriosdeelegibilidad.
•Identificarlosriesgosydistribuirlosaaquellaparteconmayorescapacidadesparaadministrarlos.
•Asegurarlascondicionesdecompetencia,median-teunProcesodePromocióntransparente,garan-tizandolaigualdaddecondicionesentretodoslosparticipantes.
•Establecermecanismosdepagovinculadosalapres-tación del servicio y/o disponibilidad de la infraes-tructura.
viii. Adecuada distribución de riesgos:Enlosproyec-tosdeAPPseefectúaunaadecuadadistribuciónderiesgosentre laspartes,demaneraqueseanasignados a quien posea mayor capacidad para
administrarlos.Paraello,se,consideraelperfilderiesgosdelproyecto.Enestesentido, los riesgosenunContratodeAPPdebenserdefinidos,identi-ficados,medidosyasignadosalaparteencapaci-daddegestionarlamaterializacióndelriesgo,oalapartequepuedaasumirsusefectosdemaneramáseficiente(menorcosto).
Así, lamayor capacidad para administrarlos serelacionaconlamayorexperiencia,conocimientooherramientasparaevitarsuocurrenciao,deocurrir,paramitigarlosdelamejorformayalmenorcostoposible.Sibienexistendeterminadosriesgosque,porlogeneral,sonasumidosporlaparteprivada,comolosdediseñoyconstrucción,sudistribuciónfinaldependedediversosfactores,comoeltipodelproyectodeAPPysuobjetivo19.
Además,losriesgosretenidosporelEstadosonunfactorclaveparaelanálisisdelimpactofiscal.
GRÁFICO 2: Principios de las APP
Promuevelabúsquedadelacompetenciaylaigualdaddetratoentrepostores.
Todalainformaciónrelevanterelacionadaconlaevaluación,implementaciónyrendicióndecuentasdeunaAPPdebeserdeconocimientopúblico.
Lasentidadespúblicasdebenadoptarlasacciones necesarias quepermitanlaejecuciónoportuna(rápida)delainversiónprivada.
ElEstadoysusórganospriorizanyorientan(planifican,deciden)eldesarrollodelasAPP.ElPrincipiodePlanificaciónes,pordefinición,contrarioalaimprovisación.
SedebeconsiderarlacapacidaddepagodelEstadoparapoderasumircompromisosfinancierosdelasAPP.
Laconductadequienesparticipanenlosprocesosdepromocióndelainversiónprivadaestáguiadaporlahonestidad,larectitud,lahonradezylaveracidad,evitandocualquierprácticaindebida.
Combinación óptimaentrecostosycalidaddelservicio,conadecuadadistribuciónderiesgos.Esdecir,nonecesariamentesedebeoptarporlaalternativamásbaratasinoporaquellaqueofreceunamejorcombinacióndecostosycalidaddeservicio.
Debeexistirunaadecuadadistribuciónderiesgoentrelaspartes,públicayprivada,demaneraqueestosseanasignadosaaquellapartecon mayores capacidadesparaadministrarlos,considerandoelperfilderiesgosdelproyecto.
COMPETENCIA TRANSPARENCIA ENFOQUE DE RESULTADOS
PLANIFICACIÓN RESPONSABILIDADPRESUPUESTAL
INTEGRIDAD VALOR POR DINERO
ADECUADA DISTRIBUCIÓN DE RIESGOS
19) De igual forma,esteprincipio semantieneenel casode lasmodificaciones contractualesdadoque lanormaestableceque laspartesprocurannoalterar la asignación deriesgosylanaturalezadelproyecto.
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V. Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Privada
ElSNPIPesunsistemafuncionaldiseñadoparalaadecuadaimplementacióndeproyectosmediantelamodalidaddeAPP.Lo integranprincipios,normas,procedimientos, lineamien-tosydirectivastécniconormativas,orientadosapromoveryagilizarlainversiónprivada,paracontribuiralcrecimientodelaeconomíanacional,alcierredebrechaseninfraestructuraoenserviciospúblicos,alageneracióndeempleoproductivoyalacompetitividaddelpaís.Art. 5.2 Ley.
GRÁFICO 3: Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Privada
Fuente:MinisteriodeEconomíayFinanzas
ElSNPIPestáconformadopor:Art. 7 Rgto.
a)MinisteriodeEconomíayFinanzas.b) EntidadPúblicaTitulardeProyectos.c) OrganismoPromotordelaInversiónPrivada.d)Organismosreguladores.e)OtrasentidadespertenecientesalSectorPú- blico No Financiero.
Entidad Pública Titular del Proyecto
MEF Otrasentidades
OPIP
OrganismoRegulador
Proinversión Comitéde Promoción delaInversión Privada
DGPPIP(enterector) Otrasdirecciones competentes(DGTP,DGPP, DGAEICYP,DGPMACDF, DGPIP,DGPMI)
Ministerios GobiernosRegionales GobiernosLocales Otrasentidades públicashabilitadas medianteleyexpresa
CGR Indecopi Otros
OSITRAN OSIPTEL OSINERGMIN SUNASS
SNPIP
Información general según la
normativa de APP
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Afindeoptimizarlosprocesosalinteriordelsectorpúbli-co,lasentidadespúblicasqueconformanelSNPIP,efectúanintercambiosdeinformaciónyretroalimentacióndeproce-sosycapacidades,demaneraperiódica.Art. 8.3 Rgto.
a. Ministerio de Economía y Finanzas
ElMEFestablecelapolíticadepromocióndelainversiónprivadaenAPP.Art. 5.3 Ley.
ElenterectordelSNPIPeslaDGPPIPdelMEFy,comotal,tienelassiguientesfunciones:Art. 9 Rgto.
1. Formularyproponerlapolíticanacionalparaeldesa-rrolloypromocióndelasAPP,enlosdiversossecto-resdelaactividadeconómica,lacualesdeobligato-riocumplimientoparalasentidadesdelSNPIP.
2. Dictarlineamientostécniconormativos.3. Evaluarelcumplimientoeimpactodelapolíticadepro-
mocióndelainversiónprivadaydesarrollodelasAPP.4. Emitiropinión,exclusivayexcluyente,concarácter
vinculanteenel ámbitoadministrativo sobreel al-cancee interpretaciónde lasnormasdelSNPIPenmateriadeAPP.
5. AdministrarelRegistroNacionaldeContratosdeAPP.6. FortalecercapacidadesybrindarAsistenciaTécnicaa
losintegrantesdelSNPIP.7. Otrasqueleseanasignadaspornormaexpresa.
LascompetenciasdelenterectordelSNPIP,nocom-prenden:Art. 9 Rgto.
1. ElseguimientodelainversiónacargodelMEF20.2. Lacontratacióndelsoporteespecializadoasolicitud
delaEPTP.3. LaemisióndeopinionesacargodelMEFreguladasen
laLey.Estasopinionessonformuladasporlasunida-
desorgánicasdelMEF,enelmarcodesusrespectivascompetenciaslegales.Porlotanto,noconstituyenunaopiniónexclusivadelenterector,sinodelMEF.
b. Entidades Públicas Titulares del Proyecto
SolopuedenserEPTP:Art. 6 Ley.
•Ministerios•GobiernosRegionales•GobiernosLocales•Otrasentidadespúblicashabilitadasmedianteleyexpresa21.
Roles generales de la EPTP
DemaneragenerallaEPTPasumedistintasfunciones:
•PriorizarydesarrollarlosproyectosdeAPP.•FormularlosestudiostécnicosdelosproyectosqueseránejecutadosbajolamodalidaddeAPP.
•Emitirlasopinionespreviasalosprincipalesdocu-mentosdelosproyectosdesarrolladosbajolasmo-dalidadesdeAPP.
•SuscribirloscontratosdeAPP.•GestionaryadministrarloscontratosdeAPPycum-plircontodaslasobligacionescontractualesquees-ténasucargo.
Comités de promoción de la inversión privada
CadaEPTPquecuenteconproyectos,opreveadesa-rrollarprocesosdepromocióndelainversiónprivadabajolamodalidaddeAPPoPA,debecrearunoomásCPIP, en función al número de sectores a su cargo,complejidadde losproyectos y economíasdeescaladelaentidad.
20) EstafunciónestáencargadaalEquipoEspecializadodeSeguimientodelaInversión(EESI).21) Amaneradeejemplo,segúnlaTerceraDCFdelaLey,elSeguroSocialdeSalud(Essalud),enelmarcodelaautonomíaquelaleyleconfiere,seencuentrafacultadoapromover, tramitarysuscribircontratosdeAPP,paraincorporarinversiónygestiónprivadaenlosserviciosqueprestaalosasegurados.
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Min
ister
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Gobi
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CUADRO 1: Conformación de los CPIP
Nivel deGobierno
CPIP
Tres integrantes designados por ResoluciónMinisterial.
Publicado en el diario oficial El Peruano ycomunicadoalRegistroNacionaldeContratosAPP.Art. 17.1 Rgto. y 7.3 de la Ley.
IntegrantesdesignadosporResolucióndelGobiernoRegional.
Publicado en el diario oficial El Peruano ycomunicadoalRegistroNacionaldeContratosAPP.Art. 17.2 Rgto. y 7.3 de la Ley.
IntegrantesdesignadosporResolucióndelaAlcaldía.
Publicado en el diario oficial El Peruano ycomunicadoalRegistroNacionaldeContratosAPP.Art. 17.2 Rgto. y 7.3 de la Ley.
•Altadirección.
•Titularesdeórganosenlínea.
• Titulares de órganos de asesoramientodelaentidad.
•Funcionariospúblicos.
•UnórganodelíneadelGobiernoRegional.
•Funcionariospúblicos.
•UnórganodelíneadelGobiernoLocal.
IMPORTANTEParaelcasodelasentidades públicas habilitadas mediante ley expresa:•Lasreglasdetalladasanteriormenteseaplicanconsiderandoelniveldegobiernoalcualesténadscritos.•LadesignacióndelCPIPseefectúamedianteresolucióndeltitulardeestaentidad.Art. 7.3 Ley.
CPIP
EnelCuadro1seindicanlasreglasparaconformarunCPIP.
Información general según la
normativa de APP
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22
Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
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Porotrolado,losCPIPpuedenasumirlosrolesmostradosenelsiguientegráfico:
Debidoasuimportancia,merecenespecialatenciónydesarrollolosrolesquedesempeñaelCPIPcomoórga-nodecoordinaciónycomoOPIP:
• El rol del CPIP comoórgano de coordinación (esdecir, cuandoProinversiónesOPIP) surgeante lanecesidaddequeProinversióntengaunsolointer-locutordentrode laEPTP,y requiera informaciónuopinionespara laFormulación,EstructuraciónyTransaccióndelaAPP.Esteroldecoordinaciónper-miteagilizarlascomunicacionesentreProinversiónylaEPTPdeAPP,conloquesereducenloscostos
detransacciónderivadosdemúltiplesentescoordi-nadoresencadaentidad.
• ElroldelCPIPcomoOPIP,tienenfuncionesvinculadasaladireccióndelProcesodePromoción.Porello,tieneprincipalmenteasucargoconducirlasfasesdeEstruc-turaciónyTransacción.Comosemencionó,Proinver-siónpuederealizarlasfuncionesdeOPIPsiemprequelosproyectos,porsuspropiascaracterísticas, leseanencargadospor laEPTP.Entalcaso, laEPTPsuscribeconProinversiónunconvenioquedeterminelasobli-gacionesyresponsabilidadesdecadaunadelaspartes.
*LaEPTPasignalasfuncionesvinculadasdelafasedeEjecuciónContractual,aunórganodentrodesuestructuraorganizacional,alCPIPoalórganoespecializadoparalagestióndeproyectos.Fuente:MinisteriodeEconomíayFinanzas.
GRÁFICO 4: Roles de los CPIP
OPIP • Ejercefuncionesparaconduciryconcluirelproceso.• SuórganomáximoeselConsejoRegionaloLocaloViceministro (funcionesdelConsejoDirectivodeProinversión).
Órgano de Coordinación• CoordinaconProinversiónlosProcesosdePromoción.• Velaporlaejecuciónycumplimientodelasdecisionesadoptadas porelConsejoDirectivoyDirecciónEjecutivadeProinversión.
Administrador del Contrato*• Gestionaryadministrarloscontratos.• Efectuarelseguimientodelaejecuciónfísicay financieradelosproyectos.
CPIP
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23 VOLVER AL ÍNDICE
Órgano especializado para la gestión de proyectos
LasEPTPencargadasdeadministrarunacarteradepro-yectos cuyo CTI acumulado supere las trescientasmil(300,000)UITpodránimplementarunoomásórganosespecializadosenlagestióndeproyectos22paralaim-plementaciónintegraldelosproyectosasucargo.
Elórganoespecializadoparalagestióndeproyectosserigeporlassiguientesreglasgenerales:Art. 18.2 Rgto.
•Adoptalaestructuraorgánicapermitidaporleyqueresultemáscompatibleconsunaturaleza,funcio-nesycompetencias.
• No podrá desempeñarse como OPIP, pues estasfunciones corresponden exclusivamente a Proin-versiónoalCPIP,segúnelcaso.
Asimismo, el órgano especializado para la gestión deproyectosejerce,entreotras, lassiguientesfunciones:Art. 20 Rgto.
1. Gestionar de manera integral la adecuada imple-mentacióndelosContratosdeAPPasucargo,enelplazoypresupuestoestablecido.
2. Aprobarlosestudiostécnicosnecesariosparalaco-rrectaejecucióndelproyecto,durantelafasedeEje-cuciónContractual.
3. Gestionar laadquisicióndeprediosy liberacióndeinterferencias,asícomolasreubicacionesoreasen-tamientosparaeldesarrollodelproyecto.
4. Efectuar los pagos establecidos en los respectivosContratosdeAPP.
5. Conducirlosprocesosdemodificacionescontractua-lesenrepresentacióndelaEPTP.
6. Emitirlasopinionesoaprobacionesnecesariasparael diseño o la implementación del proyecto, en elmarcodelascompetenciasdelaEPTPydelafasecorrespondiente.
7. RecomendarsolucionespararesolvercontroversiasconelInversionista23,enelmarcodelrespectivoContrato.
8. Capacitar al personal de la EPTP involucradoen lagestióndelproyecto.
9. LasdemásfuncionesqueleasignelaEPTP.
c. Organismo Promotor de la Inversión Privada
Lamayoríade lasfuncionesde losOPIP,sevinculanaladireccióndelProcesodePromoción.Porello,tienenprincipalmenteasucargolaconduccióndelasfasesdeEstructuraciónyTransacción24.
LasfuncionesgeneralesasumidasporlosOPIPsonlassiguientes:
•ElaborarelIEyIEIdelproyectodeAPP.•ElaboraryaprobarelPlandePromocióneincorpo-rarelproyectoalProcesodePromoción.
•ElaborarlasBasesdelprocesodeselección.•ElaborarlaVICylaVFCdelproyectodeAPP.•SolicitarlasopinionespreviassobrelaVICylaVFCdeAPP,alasentidadescompetentes(MEF,EPTP,ydeserelcasoalORyCGR).
•OtorgarlaBuenaProalamejorofertapresentadaenelprocesodeselección
•Otros.
LasfuncionesdelOPIPpuedeserejercidaspor:
•Proinversión:Cuandolosproyectos,porsuspropiascaracterísticas,leseanasignadosolaEPTPleencar-gueelproyecto.
•CPIP:CuandolaEPTPseencarguedeconducirlosprocesosdepromocióndesusproyectos.
Los proyectos asignados a Proinversión, en su calidaddeOPIP,cumplenconalgunodelossiguientescriterios25:Art. 13 Rgto.
Información general según la
normativa de APP
22) LasEPTPpuedenencargar lacontratacióndelórganoespecializadopara lagestióndeproyectosaProinversión,en losproyectosen lasqueestaentidadparticipeohaya participadocomoOPIP.23) ElInversionistaeslapersonajurídicaque,comoresultadodeparticiparenelProcesodePromocióncomoproponenteopostor,resultaAdjudicatariodelaBuenaProysuscribe elContratodeAPPoPAconlaEPTP.Numeral 14 del Art. 5 Rgto.24) ElOPIPtambiénpuedeparticiparenlafasedeFormulación.25) LosproyectosquenocumplanconloscriteriosestablecidosenelArtículo13delReglamento,sonasignadosdirectamentealCPIPensucondicióndeOPIP.
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Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
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•LosproyectosdeAPPdecompetencianacionalori-ginadosporiniciativaestatalqueseanmultisecto-riales.
•LosproyectosdeAPPdecompetencianacionalori-ginadosporiniciativaestatalquetenganunCTI,ounCTPencasonocontengancomponentedein-versión,superioracuarentamil(40,000)UIT.
•LosproyectosdeAPPdecompetencianacionalori-ginadosporIPA.
•LosproyectosdeAPPdecompetenciadelasenti-dades públicas habilitadas mediante ley expresa,originadosporIPA.
•Losproyectosdetodos losnivelesdeGobiernoydelasentidadespúblicashabilitadasmedianteleyexpresaoriginadosporIPC.
•Losproyectosquesedesarrollenmedianteelmeca-nismodeDiálogoCompetitivo.
•LosPAdecompetencianacionaloriginadosporini-ciativaestatalque tenganunmontode inversiónsuperioracuarentamil(40,000)UIT.
•LosPAdecompetencianacionalydelasentidadespúblicashabilitadasmediante leyexpresaorigina-dasporIP.
•LosproyectosquepordisposiciónlegalexpresasonasignadosaProinversión.
AdemásdelosproyectosqueseasignanaProinversión,esteasumeelroldeOPIPdelosproyectoscuyaconduc-cióndelProcesodePromociónleseaencargadaporlaEPTP.Art. 15.1 Rgto.Proinversiónevalúalasolicituddeencargodeproyectossobrelabasedelossiguientestrescriterios:Art. 15.2 Rgto.
•TamañoactualdelacarteradeproyectosdeProin-versión.
•GastosesperadosdelProcesodePromocióny,•Característicasdelproyecto.
ElencargodeproyectodeámbitodeGobiernoNacio-nalseformalizamediantelasuscripcióndeunconve-
nioporpartedelDirectorEjecutivodeProinversiónydeltitulardelaEPTP.ParaelcasodelosGobiernosRegionales y Gobiernos Locales, la suscripción delconvenio se realiza previo Acuerdo del Consejo Re-gional oAcuerdodel ConcejoMunicipal correspon-diente.Art. 15.3 Rgto.
d. Organismos reguladores
SonorganismosautónomoscreadosporlaLeyN°27332,LeyMarcodelosOrganismoReguladoresdelaInversiónPrivadaenlosServiciosPúblicos,queseencargandelasupervisiónde lasAPPensectoresregulados:Ositran,Osinergmin,OsiptelySunass.Art. 57.1 Ley.
Estaleyconstituyeelmarcodeorganizaciónyfunciona-mientodelosorganismosreguladoresenelPerú.Enellaseestablececomofuncionesdeestosorganismos:
• Función supervisora.Comprendelafacultaddeve-rificarelcumplimientodelasobligacioneslegales,contractualesotécnicasporpartedelasentidadesoactividadessupervisadas.
• Función reguladora. Comprendelafacultaddefijarlastarifasdelosserviciosbajosuámbito.
• Función normativa.Comprendelafacultadexclu-sivadedictar,enelámbitoyenmateriadesusres-pectivas competencias, los reglamentos, normasdecaráctergeneralymandatosuotrasnormasdecarácterparticular.
• Función fiscalizadora y sancionadora.Comprendelafacultaddeimponersancionesensuámbitodecompetencia por el incumplimiento de obligacio-nesderivadasdenormaslegalesotécnicas.
• Función de solución de controversias.Comprendelafacultaddeconciliarinteresescontrapuestosen-treentidadesoempresasbajosuámbitodecom-petencia,yentreestasysususuarios.
• Función de solución de los reclamos de los usua-rios de los servicios que regulan.
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25 VOLVER AL ÍNDICE
LaLeydisponequeelOPIPdebecontarconlaopinióndelreguladorsobrelostemasdesucompetencialegalantesdelasuscripcióndelContratodeAPP.Elloafindequeseestablezcanclaramente losmecanismosdesu-pervisiónqueserviránparaquerealicensuslaboresdemaneraeficiente.Porello,eneldesarrollodeunpro-yectodeAPP,elORtienecomofunción,ademásdelasestablecidasenlaLeyN°27332,emitiropinióndeca-rácternovinculantealaVIC,VFCymodificacionescon-tractuales.
TratándosedeproyectosdeAPPquepertenecenasectoresnoregulados,esdecir,enloscualeslosorganis-mosreguladoresnotengan facultadesdesupervisión,loscontratosdeAPPincorporanexpresamentealaen-tidadpúblicacompetenteparaelejerciciodelafunciónsupervisora.Art. 118.2 Rgto.
e. Otras entidades pertenecientes al Sector Público No Financiero
AdemásdelosintegrantesdelSNPIPmencionados,exis-tenotrasentidadespertenecientesalSectorPúblicoNoFinanciero, que formanpartededicho sistema. EntreellasseencuentralaCGR.
Contraloría General de la República
LaCGReslaentidadencargadadesupervisar,vigilaryverificarlacorrectaaplicacióndelaspolíticaspúblicasyelusodelosrecursosybienesdelEstado.Porello,eslamáximaautoridaddelSistemaNacionaldeControl.EnrelaciónconlasAPP,laCGRtienecomofunciónemitiruninformeprevioalaVIC(soloenelcasodelasIP),alaVFCyalasmodificacionescontractuales,elcualpodráreferirseúnicamenteaaquellosaspectosquecompro-metanelcréditoolacapacidadfinancieradelEstadore-lacionadosalcofinanciamientoogarantíasdelproyecto.Este informeprevionoesvinculante, sinperjuiciodelcontrolposterior.
VI. Estructura típica de una APP
Desdeunaperspectivacomercial,unaestructuratípicadeunaAPPinvolucraalossiguientesactores:
1.Estado2.Inversionista(SPV)3.Accionistas(capital)4.Acreedores(deuda)5.Contratistadeconstrucción6.Contratistadeoperaciónymantenimiento7.Usuarios
ElGráfico5nosmuestralaestructuratípicadeunaAPP,enlaqueelelementocentraleselContratodeAPP.EstesefirmaentreelEstado,representadoporlaEPTP,yelInversionista. Usualmente el Inversionista utiliza unaSociedaddePropósitoEspecial(SPE)ospecial purpose vehicle (SPV,porsussiglaseninglés)quesefinanciame-dianteunacombinacióndedeudaycapital(equity).
Asuvez,elInversionistasuscribecontratosconcon-tratistasdeconstrucciónydeoperaciónymantenimien-to para diseñar, financiar, construir,mejorar, operar ymantenerlainfraestructura.
Respectodelfinanciamiento,esteprovienedeban-cos,organismosmultilateralesydelmercadodecapita-les,mientrasqueelcapitalprovienedelospropiosac-cionistasdelSPV.
Enalgunoscasos,elproyectodeAPPpuedecobrarporelserviciodirectamentea losusuariosdelmismo,mediante el pago de una tarifa/precio. Cuando estospagosnosonsuficientesparafinanciarelproyecto,elEstadopuedeotorgaruncofinanciamiento.SielservicioofrecidoporelInversionistanocumpleconlosNivelesdeServicioestablecidosenelContratodeAPP,elEstadopuedeaplicarpenalidadesy/odeducciones.
Con lospagos recaudados, ya seanaquellosprove-nientesdelosusuariosodelEstado,elInversionistare-tribuyealoscontratistasdeconstrucción,deoperaciónymantenimiento,acreedores(pagosdeinterésyprinci-pal),yaccionistas(pagosdedividendos).
Información general según la
normativa de APP
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Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
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GRÁFICO 5: Principales actores del Sector Privado
Fuente:AsociacionesPúblico-PrivadasGuíadeReferenciaVersión2.0.
ESTADO(EPTP)
Contrato de APP
Acreedores(deuda)Inversionista (SPV)
Accionistas(capital)
Contratista de operación y
mantenimiento
1. Contratistade construcción
Cofinanciamiento(segúnproyecto)
Financiamientodelcapital
Pagosdedividendos
Pagosdeservicios
Suministrodeservicios
Penalidades
Financiamientodeladeuda
Pagosdeinteresesyprincipal
Pagosdeservicios
Pagosdetarifa/precio(segúnproyecto)
Usuarios
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27 VOLVER AL ÍNDICE
VII. Clasificación de las APP
LasAPPseclasificanenautofinanciadasycofinanciadas.Art. 30.1 Rgto.
a. APP Autofinanciadas
SonlasAPPconcapacidadpropiadegeneracióndein-gresos, que no requieren cofinanciamiento del sectorpúblicoycumplenconlassiguientescondiciones:Art. 22. Ley y Art. 30.3 Rgto.
1. DemandamínimaonuladegarantíafinancieraporpartedelEstado.Esdecir,requierengarantíasfinan-cierasquenosuperanelcincoporciento (5%)delCTIodelCTPencasonocontengancomponentedeinversión.
2. Lasgarantíasnofinancierastienenunaprobabilidadmínima o nula de demandar cofinanciamiento. Esdecir,laprobabilidaddedemandarcofinanciamientonoseamayoraldiezporciento(10%)paracadaunodelosprimeroscinco(05)añosdevigenciadelaco-berturadelagarantíaprevistaenelContrato.
LosrecursosgeneradosporunproyectodebencubrirelCAPEX26yOPEX27.Paraello,debenconsiderarelcostodeoportunidaddelcapital.Noseconsideracomocofinan-ciamientolospagosporconceptosdepeajes,preciosytarifascobradosdirectamentealosusuarioso,indirec-tamente,atravésdeempresas,incluyendoaquellasdetitularidaddel Estadooentidadesdel Estado,para suposteriorentregaal Inversionista.Estecobro indirectoesporlaprestacióndeunserviciopúblico,ladisponibi-lidaddelainfraestructurapública,serviciosvinculadosalainfraestructurapúblicayserviciospúblicos,proyectos
de investigaciónaplicaday/oproyectosde innovacióntecnológicaynoporelejerciciodelafunciónpública.
b. APP Cofinanciadas
SonlosproyectosdeAPPquerequierencofinanciamien-to,uotorgamientoocontratacióndegarantíasfinancie-rasogarantíasnofinancierasquetienenprobabilidadsignificativadedemandarcofinanciamiento.Art. 22 Ley.
Cofinanciamientoes cualquierpagoal Inversionistaqueutilizafondospúblicos,totaloparcialmente,acargodelaEPTP,paracubrirlasobligacionesestablecidasenelrespectivocontrato28.
ParaefectosdeSNPIP,elcofinanciamientoincluyesinlimitarse,alosrecursosordinarios,recursosprovenien-tesdeoperacionesoficialesdecrédito,recursosdeter-minados,asícomorecursosdirectamenterecaudados,talescomolosarbitrios,tasas,contribucionesymultas.Art.31.2 Rgto.
Las APP cofinanciadas cumplen las siguientes reglas:Art. 30.4 Rgto.
1. Requierencofinanciamientoo,2. Encasoderequerirgarantíasfinancieras,éstassupe-
ranelcincoporciento(5%)delCTIo,delCTPencasonocontengancomponentedeinversióno,
3. Encasoderequerirgarantíasnofinancieras,éstastendránunaprobabilidadsignificativadedemandarcofinanciamientocuandoexcedaneldiezporcien-to(10%)paracadaunodelosprimeroscinco(05)añosdevigenciadelacoberturadelagarantíapre-vistaenelContrato.
Información general según la
normativa de APP
26) CapitalExpenditures(CAPEX):GastosdeCapital.27) OperationalExpenditures(OPEX):GastosOperativos.28) DeconformidadconlainterpretaciónnormativadelMEF,emitidamedianteelOficioN°004-2020-EF/68.02.Paradeterminarsiunpagocalificacomocofinanciamiento esnecesarioverificar: i)quesetratedeunpagodelEstadoafavordesucontraparte,paraelcumplimientodeobligaciones,independientementedequederivendeCompromisosFirmeso Contingentes;y, ii)queimpliqueelusoderecursospúblicos.
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Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
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Garantías Financieras y No Financieras
LasgarantíasotorgadasparalosproyectosdeAPPsecla-sificanen:
Garantías Financieras: Son aquellos aseguramientosde carácter incondicional y de ejecución inmediata,otorgados y contratadospor el Estado, conel finderespaldar las obligaciones del Inversionista derivadasdepréstamosobonosemitidosparafinanciarelpro-yectodeAPPopararespaldarobligacionesdepagodelEstado.Art. 23.1. inciso 1 Ley.
Garantías No Financieras: SonaquellosaseguramientosestipuladosenelContratodeAPPquepotencialmentepuedengenerarobligacionesdepagoacargodelEsta-do,porlaocurrenciadeunoomáseventosderiesgospropiosdelproyecto.Art. 23.1. inciso 2 Ley.
Paradeterminar laprobabilidaddequeunagarantíano financiera pudiera demandar cofinanciamiento, sedeberánconsiderarlosLineamientos para determinar la probabilidad de que una garantía no financiera demande el uso de recursos públicos en el marco de una APP Au-tosostenible,aprobadosmedianteResolución Ministerial N° 048-2015-EF/52 onormaquelasustituya29.
29) LaSegundaDCFRgto.establecequeloslineamientosdelSNPIPmantienensuvigenciahastaqueéstosseanmodificadososustituidospornormaposterior,emitidaporelMEF.
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29 VOLVER AL ÍNDICE
VIII. Origen de las APP
LasAPPsonoriginadasporiniciativadelasEPTPoporelsectorprivadomediantelapresentacióndeIniciativasPrivadas.Art. 29.2 Rgto.
a. Iniciativa estatal
Se refiere a los proyectos de APP originados por losMinisterios, Gobiernos Regionales, Gobiernos Localesuotrasentidadespúblicashabilitadasmedianteleyex-presa.Art. 42 Ley.Enestecaso, losproyectosdeAPPsurgendelprocesodeplaneamientodecadaentidad,lacual identifica lasnecesidadesen lapoblacióny losproyectosquepuedenresponderaellas.30
b. Iniciativa Privada
El sectorprivadoestá facultadoparapresentarpro-yectosparaeldesarrollodeunaAPPatravésdelasIP.Art. 45.1 Ley. LasIPpuedenserpresentadaspor:
•PersonasJurídicasNacionales•PersonasJurídicasExtranjeras• Consorcios de Personas Jurídicas (nacionales y/oextranjeras)
•ConsorciosdePersonasNaturalesconPersonasJu-rídicas(nacionalesy/oextranjeras)
LasIPpuedenserAutofinanciadas(IPA)oCofinanciadas(IPC).LasIPAdeámbitonacionalydelasentidadespúbli-cashabilitadasmedianteleyexpresa,asícomolasIPCdetodoslosnivelesdegobierno,sepresentananteProinver-sión,queasumelacompetenciadelOPIPdelasmismas.
Porsuparte, las IPAdeámbitoregionalo localsonpresentadasantelosOPIPdelosGobiernosRegionalesoLocales,segúncorresponda.
EsprecisorecalcarquelasIPtienencarácterdepe-ticionesdegracia(Art.96y102Rgto.),alasquesere-fiereelartículo123delTextoÚnicoOrdenado(TUO)de
laLeyN°27444,LeydelProcedimientoAdministrativoGeneral,aprobadomedianteDecretoSupremoN°004-2019-JUS,enelsentidodequeelderechodelpropo-nenteseagotaconlapresentacióndelaIP.Porellonoexiste posibilidad de cuestionamiento o impugnacióndelpronunciamientoensedeadministrativao judicial.Asimismo,lasIPmantienensucarácterdepeticióndegraciahastaqueseconvoqueelprocesodeselecciónque corresponda o hasta la suscripción del contratocorrespondiente,encasodequeseadjudiquedirecta-mentepornopresentarsetercerosinteresados.
IX. Modalidades contractuales
Lasmodalidadescontractualesbajolascualesseconcre-taunaAPPincluyenaquellasenlasque:i)sepropicialaparticipaciónactivadelsectorprivado;ii)seletransfie-renriesgos;yiii)latitularidaddelainfraestructurapúbli-casemantiene,revierteotransfierealEstado.
Lasmodalidadescontractualespuedenser:Art. 29.4 Rgto.
• Concesión•OperaciónyMantenimiento•Gerencia•Otraspermitidasporlanormativavigente.
LaConcesióneselactoadministrativoporelcuallaEPTPotorgaaunInversionistalaejecuciónyexplotacióndein-fraestructurapúblicaolaprestacióndeserviciospúblicos,porunplazodeterminado,cuyosderechosyobligacionesestánreguladosenelrespectivoContrato.Art. 5 Rgto.
SibienlaConcesiónhasidolamodalidadcontractualmásfrecuentementeutilizadaparalasAPP,existenca-sosenlosquesehautilizadounamodalidaddiferente,comoelContratodeGerenciadelProyecto“GestióndelInstitutoNacionaldelNiño–SanBorja(INSN-SB)”,sus-critoel13deoctubrede2014;yelContratoInnomina-dodePrestacióndeServiciosdelProyecto“PrestacióndeServiciosdeSeguridadTecnológicaenlasPrisiones”,suscritoel17deoctubrede2014.
Información general según la
normativa de APP
30) Sinembargo,lanormativaconsideraqueunproyectooriginadoporiniciativaprivadapuedecontinuarsudesarrollocomoiniciativaestatalcuandolaEPTPopteporcontinuar conel procesoen los siguientes casos: i) la IPno continúe con su trámite ymedianteelOPIP adquiera los estudios realizadospor el proponente.Art. 48.4 Ley o ii) el proponentenomanifiestesuconformidadalaDIonopresenteasatisfaccióndelOPIPtantolacartafianzacomoelpagoporconceptodepublicación.Art. 87.5 Rgto.
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Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
VOLVER AL ÍNDICE
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31 VOLVER AL ÍNDICE
Fases, documentosy flujogramas
/ Parte II /
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Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
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I. Objetivo
Estaseccióntienecomoobjetivoserunaherramientadi-námicaydefácilentendimiento.Aquíseencontraráelde-sarrollode lasactividadesde losprocesosmedianteunasecuencialógica,losplazosestipuladosylasresponsabili-dadesdecadaactorinterviniente(Ministerios,GobiernosRegionales,GobiernosLocales,SectorPrivado,entreotros).
GRÁFICO 6: Niveles para el desarrollo de los procesos
II. Niveles de Procesos
Paraunmejor entendimientode losprocesos intervi-nientes en los diversos tipos de APP, se desarrollarántresniveles,losquevandeunavisióngeneralaunamásdetallada,segúnseexplicaacontinuación:
Planeamiento yProgramación Formulación Estructuración Transacción Ejecución
Contractual
Nivel 1: Fases de APPComprendelaidentificacióndelasfasesdelaAPP.
Nivel 2: Documentos y ResponsableComprendeladescripcióndelcontenidomínimodeldocumentoasícomolosresponsablesdeelaboraciónyaprobación.
Aprueba
Contenido del documento
Descripción del documento
Nombre del documento
Elabora Opinionesformales
Nivel 3: Flujogramas y narrativasComprendelainclusióndegráficosquedetallanelpasoapasoylaexplicacióndecadaactividaddemanerasecuencial.
1
B 2 3
3
adicional? SÍ
NO
SÍ
NO
SÍ
NO
NOSÍ
MEF Proinversión CGR
TRA
NSA
CCIÓ
N: P
ROCE
SO D
E SE
LECC
IÓN
Iniciativa Privada Cofinanciada (2 / 3)
(a) Para las solicitudes de opiniones e informes, Proinversión debe remitir conjuntamente con la VIC, el IEI y el modelo económico financiero.(b) El informe previo de la CGR a la VFC únicamente puede referirse a aquellos aspectos que comprometan el crédito o la capacidad financiera del Estado relacionados al cofinanciamiento y garantías del proyecto.
B
NarrativaNro
Subtítulo1
Descripcióndelaactividad
Subtítulo2
Descripcióndelaactividad
Subtítulo3
Descripcióndelaactividad
Subtítulo4
Descripcióndelaactividad
53
2
1
8
7
9
6
4
10
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33 VOLVER AL ÍNDICE
Acontinuación,seexplicaelcontenidodecadanivel:
Nivel 1: Fases de APP
LasfasesmuestranelconjuntodemacroprocesosimportantesquepermitiránentendercómoseencuentranconformadaslasAPPycómoserelacionanentreellas.Asimismo,sirvecomoguíaparalaubicacióndelosprocesosinvolucradosencadafase.
GRÁFICO 7: Modelo de Fases de APP
Nivel 2: Elaboración de Documentos y Responsables por Fase
Semostrarándemaneraresumidalosdocumentosqueseutilizanencadaprocesoylosactoresqueintervienenenlaelaboraciónoparticipacióndelosdocumentosparaeldesarrollo,incluyendoeldetalledeinformaciónquecontiene.
Porello,decorresponder,encadafaseseencontrarálasiguienteestructuradeldocumento:
GRÁFICO 8: Estructura de la información del documento de la fase
FASE 1:Planeamiento yProgramación
FASE 2:Formulación
FASE 3:Estructuración
FASE 4:Transacción
FASE 5:EjecuciónContractual
Aprueba
Contenido del documento
Descripción del documento
Nombre del documento
Elabora Opinionesformales
Responsablede aprobar el documento
Información / detalle que describe el documento
Denominación del documento
Responsable de elaborar el documento
Se consideran las entidades que emiten opiniones, informes y aprobaciones en los procesos
Información / detalle de contenido del documento
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Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
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GRÁFICO 9: Significado de símbolos del flujograma
Nivel 3: Flujogramas y narrativa
Los flujogramas representan gráficamente las diversas actividades que componen unprocedimientomedianteelusodesímbolos.Paraleereldiagramadelflujograma,debemosconocerlostérminosysignificadosdecadasímbolo,segúnsedetallaacontinuación:
Símbolo Nombre Significado
Terminador
Líneadeflujo
Actividad
Decisión
Conector
Conectordepágina
Llamadadeproceso
Documento
Inicioofinaldeproceso
Muestraladirecciónysentidodelflujodelproceso
Tarearealizadaduranteelproceso
IndicapuntosenquesetomadecisionesentreSIoNO
Conexiónconotrasactividadesenelmismoproceso
Enlaceconotrahojadeunmismoproceso
Indicalallamadadeunprocesodeterminado
Indicaelnombredeldocumentoqueseutilizaenelproceso.
-
35 VOLVER AL ÍNDICE
3 VOLVER AL ÍNDICE
Revisa la propuesta de IMIAPP
4
OPIP
Evalúa incluir comentarios y/o sugerencias a la
propuesta de IMIAPP
3
OPIP
Solicita comentarios o sugerencias a la
ciudadanía o al sector privado
2 Art. 40.4
OPIP
Elabora la propuestade IMIAPP
1 Art. 40.3
Órgano de planeamientoSolicita cambios e indica
observaciones
5
OPIP
Brinda conformidady solicita opinión
al MEF
7 Art. 40.4 y 41.1
CPIP
Revisa la propuestade IMIAPP
8
MEF
Aprueba IMIAPP
12 Art. 40.5
EPTP
Subsana y remite la información
adicional
10 Art. 41.3
CPIP 10 d.h.
11
Emite opinión al IMIAPP
11 Art. 41.2
MEF 15 d.h.
Solicita información adicional
9 Art. 41.2
MEF 05 d.h.
Publica IMIAPP en su portal institucional y lo
remite al MMEF - DGPPIP
13 Art. 40.8
EPT 05 d.h.
Modifica y atiendeobservaciones
6
Órgano de planeamiento
INICIO
B
B
FIN
¿Requiere información adicional?
SÍ
NO
¿Opinión favorable? NO
Formulación DiálogoCompetitivo(d)
IMIAPP
EPTP (Órgano de planeamiento / CPIP) MEF
PLA
NEA
MIE
NTO
Y P
ROG
RAM
ACI
ÓN
Iniciativa Estatal Autofinanciada o Cofinanciada
(a) Dentro de los cinco (05) primeros días hábiles de presentado el IMIAPP.(b) Contados desde el día siguiente de solicitada la opinión. En caso no se emita opinión, se entiende como favorable.(c) Posteriores a la aprobación de IMIAPP.(d) La EPTP puede optar por desarrollar el proyecto APP por el mecanismo de Diálogo Competitivo, siempre que cumpla con los criterios establecidos en la normativa de APP.
¿Es conforme? SÍ
NO
Asimismo, se puede visualizar el detalle de informaciónquecontienecadafase,segúnsedetallaacontinuación:
GRÁFICO 10: Contenido de información del flujograma
Origen y clasificaciónde la APP
Conector dedecisiones
Nombre de la entidad responsable
Inicio o final del proceso
Nombre de la fase
Actividad llevada a cabo durante el proceso
Entidad u órgano responsable de realizar
la actividad
Documento elaborado en el proceso
Pies de página de las actividades
Plazo establecido para realizar la actividad
Conexión con otras actividades en el mismo proceso
-
36
Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
VOLVER AL ÍNDICE
GRÁFICO 11: Estructura de información de la narrativa
Elabora la propuesta del IMIAPPActividad 1
ElórganoencargadodeplaneamientodelaEPTPelaboralapropuestadeIMIAPPArt. 40.3. Rgto.EstapropuestadebecontenercomomínimoloindicadoenelDocumento1yenlosLineamientos del IMIAPP.ParalaelaboracióndelIMIAPP,lasEPTPpuedensolicitarAsistenciaTécnicaaProinversiónoalMEF.Art. 41.5 Rgto.HayquetomarencuentalapriorizacióndelosproyectosqueestableceelPNIC.EsteplanloelaboraelMEFsobrelabasedelaPMIdelossectoresydelosIMIAPP.Novena DCF Ley.Esteplaneselinstrumentoqueorganiza,prioriza,consolidayarticulalaplanificacióndelasdistintasentidadespúblicasenmateriadeinversiones.Contienelosobjetivosestratégicos,lasaccionesestratégicas,larutaestratégicaylasprioridadesquedebenseguirlosMinisterios,GobiernosRegionalesyGobiernosLocalesparacerrar labrechaprioritariade infraestructuraexistenteacordeconunavisiónnacionaldedesarrollo.Sétima DCF Rgto.ParalosproyectosdecompetencianacionalydeorigenestatalquerequieranserpromovidosbajolamodalidaddeAPPcofinanciadas,elCTIoCTPencasonocontengancomponentedeinversión,debesuperarlasdiezmil(10,000)UIT. Art. 29.5. Rgto.Asimismo,para losproyectosdecompetenciade losGobiernosRegionalesoGobiernosLocalesquerequieranserpromovidosbajolamodalidaddeAPPcofinanciadasdeorigenestatal,elCTIoCTPencasonocontengancomponentedeinversión,debesuperarlassietemil(7,000)UIT,segúnelArt. 29.6. Rgto.
Solicita comentarios y/o sugerencias a la ciudadanía o al sector privadoActividad 2
Deconsiderarnecesario,elCPIPpuedesolicitarcomentariososugerenciasalaciudadaníaoalsectorprivado.Art. 40.4 Rgto.Esrelevanteparaproyectosqueporsutipología(comoplantasdetratamientodeaguasresidualesoresiduossólidos,ocentrospenitenciarios)puedangenerarpolémicaentrelaciudadanía(conrelaciónasuubicación,porejemplo).ElCPIPevalúaincluircomentariosy/osugerenciasdelaciudadaníaoelsectorprivadoalapropuestadeIMIAPP.
Revisa la propuesta del IMIAPPActividad 3
ElCPIPrevisalapropuestadeIMIAPP.Paraello,tomaencuentaelcontenidomínimoindicadoenelDocumento1ylos Lineamientos del IMIAPP.
Solicita cambios e indica observacionesActividad 4
SielCPIPnoestáconformeconlapropuestadeIMIAPP,solicitacambioseindicaobservacionesalórganoencargadodeplaneamientodelaEPTP.
Modifica y atiende observacionesActividad 5
ElórganodeplaneamientomodificayatiendeobservacionesrequeridasporelCPIP.
Emite conformidad y solicita opinión al MEFActividad 6
SielCPIPestádeacuerdoconlapropuestadeIMIAPP,emiteconformidadysolicitaopiniónalMEF.Art. 40.4 y 41.1 Rgto.Asimismo,laopiniónqueemitaelMEFesvinculanteparalainclusióndeproyectosenelIMIAPPbajolasmodalidadesdepromocióndelainversiónprivada.Art. 36.3 Ley.
Denominación de la actividad
Número de la actividad
Información / Detalle que describe la actividad
Referencia normativa de la actividad
-
37 VOLVER AL ÍNDICE
Apru
eba
Opi
nion
esfo
rmal
esEl
abor
aDo
cum
ento
sFa
ses
III. Fases, documentos y actores para el desarrollo de una APP
LosproyectosejecutadosbajolamodalidaddeAPP,independiente-mentedesuclasificaciónyorigen,sedesarrollanenlassiguientesfases: Planeamiento y Programación, Formulación, Estructuración,TransacciónyEjecuciónContractual.Art. 30.1 Ley.
GRÁFICO 12: Fases, documentos y actores para el desarrollo de una APP por Iniciativa Estatal Autofinanciada y Cofinanciada
FASE 1:Planeamiento yProgramación
FASE 2:Formulación
FASE 3:Estructuración
FASE 4:Transacción
FASE 5:EjecuciónContractual
IMIAPP
EPTP-Órganodeplaneamiento-CPIP
MEF
EPTP
EstudiosTécnicos IE PlandePromoción
EPTP OPIP
EPTP MEF
EPTP OPIP
VIC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Bases
OPIP
EPTP OR(a) MEF
OPIP
VFC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Bases
OPIP
EPTP OR(a) MEF CGR(a)
OPIP
RNC Cierrefinanciero Modificación contractual(b)
EPTP Inversionista
Proinversión(a) EPTP OR(a) MEF CGR(a)
Proinversión EPTP
(a)Decorresponder.(b)LaEPTPyelinversionistapuedenconvenirenmodificarelContratodeAPPsiguiendoelprocedimientoestablecidoenlaleyyelReglamento.
-
38
Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
VOLVER AL ÍNDICE
GRÁFICO 13: Fases, documentos y actores para el desarrollo de una APP por el mecanismo de Diálogo Competitivo
Apru
eba
Opi
nion
esfo
rmal
esEl
abor
aDo
cum
ento
sFa
ses
IMIAPP
EPTP-Otorgantede planeamiento- CPIP
MEF
EPTP
EstudiosTécnicos IE
EPTP Proinversión Postores precalificados
EPTP MEF
EPTP Proinversión
VFC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Bases
Proinversión EPTP Postoresprecalificados
EPTP OR(a) MEF CGR(a)
Proinversión
-
-
-
-
RNC Cierrefinanciero Modificación contractual(b)
EPTP Inversionista
Proinversión EPTP OR(a) MEF CGR(a)
Proinversión EPTP
(a)Decorresponder.(b)LaEPTPyelinversionistapuedenconvenirenmodificarelContratodeAPPsiguiendoelprocedimientoestablecidoenlaleyyelReglamento.
FASE 1:Planeamiento yProgramación
FASE 2:Formulación
FASE 3:Estructuración
FASE 4:Transacción
FASE 5:EjecuciónContractual
-
39 VOLVER AL ÍNDICE
GRÁFICO 14: Fases, documentos y actores para el desarrollo de una APP por Iniciativa Privada Autofinanciada
Apru
eba
Opi
nion
esfo
rmal
esEl
abor
aDo
cum
ento
sFa
ses
IPA(a) Opinión de
relevancia(b) IMIAPP(c)
Proponente EPTP
MEF
EPTP
EstudiosTécnicos IE
Proponente OPIP
EPTP MEF
EPTP OPIP
VIC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Declaratoria
de interés(d)
OPIP
EPTP OR(e) MEF CGR(e)
OPIP
VFC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Bases(f)
OPIP
EPTP OR(e) MEF CGR(e)
OPIP
RNC Cierrefinanciero Modificación contractual
EPTP Inversionista
Proinversión(e) EPTP OR(e) MEF CGR(e)
Proinversión EPTP
(a) LasIPAsonpropuestasqueelsectorprivadopuedepresentarencualquiermomentoalEstadoparaeldesarrollodeproyectosdeAPP, dichainformaciónnoselimitaalcontenidodelIMIAPP.Art. 97.1 y 97.2 Rgto.(b)EsresponsabilidaddelOPIPidentificaratodaslasentidadescompetentesenelproyectodeIPdurantelaadmisiónatrámite paraqueremitansuopiniónderelevancia.Art. 78 Rgto.(c) EmitidalaopiniónderelevanciadelaIP,elOPIPincluyedemanerainformativaelproyectoenelIMIAPP. Art. 82.1 Rgto.(d)LuegodeincorporadoelproyectocontempladoenlaIPalProcesodePromociónydentrodelafasedeEstructuración,elOPIPapruebalaDI. Art. 87 Rgto.(e)Decorresponder.ParaelcasodelasIP,elInformePreviodelaCGRseremiterespectodelaVICpreviaalaDI. Art. 41.5 Ley (f) EncasodepresentacióndeterceroselOPIPprocedeaelaborarlasbasesparaelprocesodeselección.Art. 90.1 Rgto.
FASE 1:Planeamiento yProgramación
FASE 2:Formulación
FASE 3:Estructuración
FASE 4:Transacción
FASE 5:EjecuciónContractual
-
40
Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
VOLVER AL ÍNDICE
GRÁFICO 15: Fases, documentos y actores para el desarrollo de una APP por Iniciativa Privada Cofinanciada
Apru
eba
Opi
nion
esfo
rmal
esEl
abor
aDo
cum
ento
sFa
ses
D.S. / IMIAPP(a) IPC Opinión de
relevancia(b)
Proponente EPTP
MEF
MEF Proinversión EPTP
EstudiosTécnicos IE
Proponente Proinversión
EPTP MEF
EPTP Proinversión
VIC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Declaratoria
de interés(c)
Proinversión
EPTP OR(d) MEF CGR(d)
Proinversión
VFC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Bases(e)
Proinversión
EPTP OR(d) MEF CGR(d)
Proinversión
RNC Cierrefinanciero Modificación contractual
EPTP Inversionista
Proinversión(d) EPTP OR(d) MEF CGR(d)
Proinversión EPTP
(a)LasIPCsepresentananteProinversión.Elplazoylaformadepresentacióndependerádelniveldegobiernocompetenciadelproyecto:(i)Presentación deIPCdeGobiernoNacional,serealizaenelmomento,duranteelplazoylasmateriasdeterminadasmedianteDecretoSupremo.Art. 102.1 y 103 Rgto. (ii)LapresentacióndeIPCdeGRy/oGLserealizarádurantelosprimeros90díascalendariodecadaaño,sobrelasnecesidadesdeintervención ylaCapacidadPresupuestalmáximadelaEPTPpreviamenteincluidoenelIMIAPP. Art. 104 Rgto.(b)EsresponsabilidaddelOPIPidentificaratodaslasentidadescompetentesenelproyectodeIPdurantelaadmisiónatrámiteparaqueemitansuopiniónde relevancia. Art. 78 Rgto. EmitidalaopiniónderelevanciadelaIP,elOPIPincluyedemanerainformativaelproyectoenelIMIAPP. Art. 82.1 Rgto.(c)LuegodeincorporadoelproyectocontempladoenlaIPalProcesodePromociónydentrodelafasedeEstructuración,elOPIPapruebalaDI. Art. 87 Rgto.(d)Decorresponder.ParaelcasodelasIP,elInformePreviodelaCGRseemiterespectodelaVICpreviaalaDI. Art. 41.5 Ley. (e)EncasodepresentacióndeterceroselOPIPprocedeaelaborarlasbasesparaelprocesodeselección.Art. 90.1 Rgto.
FASE 1:Planeamiento yProgramación
FASE 2:Formulación
FASE 3:Estructuración
FASE 4:Transacción
FASE 5:EjecuciónContractual
-
41 VOLVER AL ÍNDICE
IV. Desarrollo de Procesos
1. APP de iniciativa estatal
1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas
LasiniciativasestatalesserefierenalosproyectosdeAPPoriginadosporiniciativadelasEPTP,esdecir,porlosMi-nisterios,GobiernosRegionales,GobiernosLocalesuotras
entidadespúblicashabilitadasmediante leyexpresa.Lasiniciativasestatalesinicianconlaidentificacióndelproyec-toenel IMIAPP,elcualseelaboraen la fasedePlanea-mientoyProgramación.
Enel siguiente gráfico semuestrael proceso generalmedianteelcualsedesarrollaunaAPPdeiniciativaestatalautofinanciadaycofinanciada.
GRÁFICO 16: Proceso general de una APP de iniciativa estatal autofinanciada y cofinanciada
(a) La EPTP puede encargar la elaboración de los estudios técnicos a Proinversión de acuerdo con el Art. 42 del Rgto. (b) La OR revisa/opina la VIC, en caso corresponda.(c) En caso corresponda, el OR y la CGR opina o emite informe previo a la VFC.(d) En caso corresponda, el OR, Proinversión y la CGR opinan o emiten informe previo a la modificación contractual.(e) La EPTP y el inversionista pueden convenir en modificar el Contrato de APP siguiendo el procedimiento establecido en la Ley y el Rgto.
Presenta propuesta de modificación
contractual
1 Art. 134
Inversionista / EPTP
Opinión a lamodificación contractual(d)
2 Art. 134
EPTP / Proinversión /OR / MEF / CGR Aprobación del
IMIAPP
3 Art. 41
EPTP
Opinión del IMIAPP
2 Art. 41
MEF
Elaboración del IMIAPP
1 Art. 40
EPTP
INICIO
IMIAPP
Elabora estudios técnicos(a)
4 Art. 43
EPTP / Proinversión
Elabora el IE
5 Art. 44
OPIP
Aprueba el Plan de Promoción e incorpora el proyecto al Proceso
de Promoción
8 Art. 46 y 47
OPIP
Estudiostécnicos IE
Bases VIC VFC
Opinión al IE
6 Art. 45
EPTP / MEF
Aprueba el IE
7 Art. 46
OPIP
Elabora las Bases,IEI y VIC
9 Art. 48 Y 52
OPIP
Opinión a la VIC(b)
10 Art. 51
EPTP / OR / MEF
Aprueba la VIC
11 Art. 51
OPIP
VIC
Modificacióncontractual
Realiza la Convocatoria
12 Art. 54
OPIP
Aprueba la VFC
15 Art. 55
OPIP
Registro Nacional de Contratos
17 Art. 139
EPTP / OR / OPIP / MEF
Elabora laVFC
13 Art. 53
OPIP
Otorga la Buena Pro y suscriben
contrato
16 Art. 58
OPIP / EPTP - Inversionista
Opinión a la VFC(C)
14 Art. 55
EPTP / OR / MEF / CGR
Suscriben modificación contractual
3 Art. 134
Inversionista / EPTP
Modificacionescontractuales (e)
INIC
IATI
VA E
STAT
AL
AU
TOFI
NA
NCI
AD
A Y
CO
FIN
AN
CIA
DA
Planeamiento yProgramación Formulación Estructuración Transacción
EjecuciónContractual
1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas 1.1.1.PlaneamientoyProgramación 1.1.2.Formulación 1.1.3.Estructuración 1.1.4.Transacción 1.1.5.EjecuciónContractual
-
42
Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
VOLVER AL ÍNDICE
1.1.1. Planeamiento y Programación
EstafasebuscaidentificarlospotencialesproyectosdeAPP,loscualeslaEPTPesperaincorporaralProcesodePromociónenlospróximostres(3)añosyqueseconsideranprioritariosparadaratenciónalasnecesidadesdelapoblación.
a) Documentos de la fase
Documento 1:
IMIAPP
EPTP Aprueba EPTP
Contenido del documento
Descripción del documento
Nombre del documento
Elabora
El IMIAPPesel instrumentodegestiónelaboradoporcadaMinisterio,GobiernoRegional,GobiernoLocaluotraentidadpúblicahabilitadamedianteleyexpresaquetienecomofinalidadidentificarlospotencialesproyectosdeAPPyProyectosenActivosaserincorporadosalProcesodePromociónenunfuturoinmediato.
Opinionesformales MEF
ContenidomínimodelIMIAPP:Art. 40.5 Rgto.
1.LaestrategiadelaEPTPparaeldesarrollodeproyectosmediantelamodalidaddeAPPoPA.2.PotencialesnecesidadesdeintervenciónidentificadasparaserdesarrolladasbajolamodalidaddeAPP,ysuconsistenciacon lasmetasdecierredebrechasprioritariasestablecidasen laPMI,asícomosuarticulaciónconlosplanesnacionales,sectorialesydedesarrolloregionalylocal,segúncorresponda.
3.Elmontoreferencialdelainversión.4. Elanálisisdevalorpordineromediantelaaplicaciónpreliminardeloscriteriosdeelegibilidad.5. LosCompromisosFirmesyCompromisosContingentes cuantificablesderivadosde losContratosdeAPP suscritos, incluyendo susmodificaciones contractuales. Asimismo, una proyección de los flujosporCompromisosFirmes,ydeserposible,losCompromisosContingentescuantificablesderivadosdeproyectosdeAPPincorporadosoporincorporarsealProcesodePromoción.
La informacióndetalladaymetodologíaspara laelaboracióndel IMIAPP, sedesarrollanen losLineamientos del IMIAPP.
1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas 1.1.1. Planeamiento y Programación 1.1.2.Formulación 1.1.3.Estructuración 1.1.4.Transacción 1.1.5.EjecuciónContractual
-
43 VOLVER AL ÍNDICE
b) Flujograma
Revisa la propuesta del IMIAPP
7
MEF
Remite información adicional
9 Art. 41.3
CPIP 10 d.h.
Solicita información adicional
8 Art. 41.2
MEF 05 d.h. (b)
Emite opinión al IMIAPP
10 Art. 41.2
MEF 15 d.h. (c)
B
B
EPTP (Órgano de planeamiento / CPIP) MEF / EPTP (CPIP)
PLA
NEM
IEN
TO Y
PRO
GRA
MA
CIÓ
N
Iniciativa Estatal Autofinanciada o Cofinanciada
(a) Esta actividad es optativa.(b) Dentro de los cinco (05) primeros días hábiles de presentado el IMIAPP.(c) Contados desde el día siguiente de solicitada la opinión. En caso no se emita opinión, se entiende como favorable(d) Posteriores a la aprobación del IMIAPP.(e) La EPTP puede optar por desarrollar el proyecto APP por el mecanismo de Diálogo Competitivo, siempre que cumpla con los criterios establecidos en la normativa de APP.
Elabora la propuesta del IMIAPP
1 Art. 40.3
Órgano de planeamiento
Brinda conformidad y solicita opinión
al MEF
6 Art. 40.4 y 41.1
CPIP
INICIO
Solicita comentarios y/o sugerencias a la
ciudadanía o al sector privado (a)
2 Art. 40.4
CPIP
Solicita cambiose indica
observaciones
4
CPIP
Publica el IMIAPP en su portal institucional y lo remite al MEF (DGPPIP)
12 Art. 40.8
EPTP 05 d. h. (d)
Modifica y atiende observaciones
5
Órgano de planeamiento
Aprueba elIMIAPP
11 Art. 40.5
EPTP
Revisa la propuesta del IMIAPP
3
CPIP
¿Es conforme?
¿Opinión favorable?
Formulación DiálogoCompetitivo (e)
IMIAPP
¿Requiereinformación adicional?
SÍ
NO
SÍ
NO
NO
SÍ
1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas 1.1.1. Planeamiento y Programación 1.1.2.Formulación 1.1.3.Estructuración 1.1.4.Transacción 1.1.5.EjecuciónContractual
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44
Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
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c) Narrativa
Elabora la propuesta del IMIAPPActividad 1
ElórganoencargadodeplaneamientodelaEPTPelaboralapropuestadeIMIAPPArt. 40.3. Rgto.EstapropuestadebecontenercomomínimoloindicadoenelDocumento1yenlosLineamientos del IMIAPP.ParalaelaboracióndelIMIAPP,lasEPTPpuedensolicitarAsistenciaTécnicaaProinversiónoalMEF.Art. 41.5 Rgto.SedebetomarencuentalapriorizacióndelosproyectosqueestableceelPNIC.EsteplanloelaboraelMEFsobrelabasedelaPMIdelossectoresydelosIMIAPP.Novena DCF Ley.Esteplaneselinstrumentoqueorganiza,prioriza,consolidayarticulalaplanificacióndelasdistintasentidadespúblicasenmateriadeinversiones.Contienelosobjetivosestratégicos,lasaccionesestratégicas,larutaestratégicaylasprioridadesquedebenseguirlosMinisterios,GobiernosRegionalesyGobiernosLocalesparacerrar labrechaprioritariade infraestructuraexistenteacordeconunavisiónnacionaldedesarrollo.Sétima DCF Rgto.ParalosproyectosdecompetencianacionalydeorigenestatalquerequieranserpromovidosbajolamodalidaddeAPPcofinanciadas,elCTIoCTPencasonocontengancomponentedeinversión,debesuperarlasdiezmil(10,000)UIT. Art. 29.5. Rgto.Asimismo,para losproyectosdecompetenciade losGobiernosRegionalesoGobiernosLocalesquerequieranserpromovidosbajolamodalidaddeAPPcofinanciadasdeorigenestatal,elCTIoCTPencasonocontengancomponentedeinversión,debesuperarlassietemil(7,000)UIT.Art. 29.6. Rgto.
Solicita comentarios y/o sugerencias a la ciudadanía o al sector privadoActividad 2
Deconsiderarnecesario,elCPIPpuedesolicitarcomentariososugerenciasalaciudadaníaoalsectorprivado.Art. 40.4 Rgto.Esrelevanteparaproyectosqueporsutipología(comoplantasdetratamientodeaguasresiduales,residuossólidosocentrospenitenciarios)puedangenerarpolémicaentrelaciudadanía(conrelaciónasuubicación,porejemplo).ElCPIPevalúaincluircomentariosy/osugerenciasdelaciudadaníaoelsectorprivadoalapropuestadeIMIAPP.
Revisa la propuesta del IMIAPPActividad 3
ElCPIPrevisalapropuestadeIMIAPP.Paraello,tomaencuentaelcontenidomínimoindicadoenelDocumento1ylosLineamientos del IMIAPP.
Solicita cambios e indica observacionesActividad 4
SielCPIPnoestáconformeconlapropuestadeIMIAPP,solicitacambioseindicaobservacionesalórganoencargadodeplaneamientodelaEPTP.
Modifica y atiende observacionesActividad 5
ElórganodeplaneamientomodificayatiendeobservacionesrequeridasporelCPIP.
Emite conformidad y solicita opinión al MEFActividad 6
SielCPIPestádeacuerdoconlapropuestadeIMIAPP,emiteconformidadysolicitaopiniónalMEF.Art. 40.4 y 41.1 Rgto.Asimismo,laopiniónqueemitaelMEFesvinculanteparalainclusióndeproyectosenelIMIAPPbajolasmodalidadesdepromocióndelainversiónprivada.Art. 36.3 Ley.
1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas 1.1.1. Planeamiento y Programación 1.1.2.Formulación 1.1.3.Estructuración 1.1.4.Transacción 1.1.5.EjecuciónContractual
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45 VOLVER AL ÍNDICE
Revisa la propuesta del IMIAPPActividad 7
ElMEFrevisalapropuestadelIMIAPPyevalúasolicitarinformaciónadicional.
Solicita información adicionalActividad 8
SielMEFrequiereinformaciónadicionalalaEPTP,debesolicitarlodentrodeloscinco(05)primerosdíashábilesdepresentadoel IMIAPP,encuyocasoelplazoquedasuspendidohasta lapresentaciónde la informaciónsolicitada.Art. 41.2 Rgto.
Remite la información adicionalActividad 9
LaEPTPsubsanayremiteinformaciónadicionaloaclaraciónenunplazodediez(10)díashábilesArt. 41.3 Rgto.
Emite opinión al IMIAPPActividad 10
SielMEFnorequiereinformaciónadicional,emiteopiniónfavorablealapropuestadeIMIAPP,teniendocomoplazoquince(15)díashábilescontadosdesdeeldíasiguientedesolicitadalaopinión.Transcurridoelplazosinemitiropinión,estaseentiendecomofavorable.Art. 41.2 Rgto.LosaspectossobrelosqueelMEFopinarespectoai)lamodalidaddeAPP,yii)laprogramaciónpresupuestalmultianual,referidaalanálisisdeCapacidadPresupuestalparaasumirlosproyectoscontenidosenelIMIAPP.Art. 41.4 Rgto.LaopinióndelMEFsobre lamodalidaddeAPPseemitesobre labasedelanálisispreliminarde losbeneficiosdedesarrollarelproyectobajolamodalidaddeobrapública,enfunciónaloscriteriosestablecidosenelReglamento.Art. 36.2 Ley.SilaopinióndelMEFesdesfavorablealIMIAPP,elCPIPmedianteelórganodeplaneamientopuedevolverasolicitaropiniónalMEF,previasubsanacióndelasobservaciones.
Aprueba el IMIAPPActividad 11
ObtenidalaopiniónfavorabledelMEF,laEPTPapruebalapropuestadeIMIAPPmedianteResoluciónMinisterialdelsector,AcuerdodeConsejoRegional,AcuerdodeConcejoMunicipaloResolucióndeltitularde laEPTPhabilitadamedianteleyexpresa,segúncorresponda.Art. 40.5 Rgto.
Publica el IMIAPP en su portal institucional y lo remite al MEF (DGPPIP)Actividad 12
Enunplazodecinco(05)díashábilesposterioresalaaprobacióndelIMIAPP,laEPTPlopublicaensuportalinstitucionalyloremitealaDGPPIPdelMEF.Art. 40.8 Rgto.LaDGPPIPmantieneunregistrodelosIMIAPPpublicadosalafechaporlasEPTPen:www.mef.gob.pe/es/asociaciones-publico-privadas/imiapp
1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas 1.1.1. Planeamiento y Programación 1.1.2.Formulación 1.1.3.Estructuración 1.1.4.Transacción 1.1.5.EjecuciónContractual
http://www.mef.gob.pe/es/asociaciones-publico-privadas/imiapp
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46
Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
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1.1.2. Formulación
Estafasepretendedeterminar,desdeunpuntodevistatéc-nico,económico,financiero,regulatorio,socialyambiental,entreotros,siesviabledesarrollarunproyectobajolamo-dalidaddeAPPuobrapúblicatradicional.Asimismo,com-prendelaelaboracióndelosEstudiosTécnicosporlaEPTP,loscualessirvendeinsumoalOPIPparaelaborarelIE.
a) Documentos de la fase:
Documento 1:
EstudiosTécnicos
EPTP/Proinversión Aprueba EPTP
Descripción del documento
Nombre del documento
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Losestudiostécnicos,sirvencomofuentedeinformaciónparasustentarelanálisis,lainterpretaciónylamedicióndelasituaciónactualquesebuscaintervenirconelproyecto.Paraelloseestimanloscostoseingresosdelproyecto,afinde realizarelanálisis requeridoenel IE,queeselaborado teniendoencuenta la clasificacióndelproyecto(cofinanciada31yautofinanciada).
Opinionesformales Noaplica
Contenido del documento
ElcontenidomínimodelosEstudiosTécnicossegúnlanormativadeAPP,eselsiguiente:Art. 44.3 Rgto.
1. Descripción del proyecto:a.Descripcióngeneraldelproyecto,incluyendocomomínimo:•Nombredelproyecto.• Entidadcompetente.• Antecedentes.• Áreadeinfluencia.• Objetivosdelproyecto.• Clasificacióndelproyecto.
b.Importanciayconsistenciadelproyectoconlasprioridadesnacionales,regionalesolocales,segúncorresponda,definidasenlosplanesnacionalessectoriales,planesdedesarrolloconcertadosregionalesylocales.ParalasAPPcofinanciadasseconsideranlasmetasdecierredebrechasprioritariasestablecidasenlaPMIdelsector,GobiernoRegionaloGobiernoLocal.
c.Diagnósticosobrelaprovisiónactualdelainfraestructuraoserviciopúblico.Paraello,seidentificanlascaracterísticasdelademandaylaofertaexistenteentérminosdecoberturaycalidad.
31) LaelaboracióndelosEstudiosTécnicosdeunaAPPcofinanciadaestásujetaalanormativadelInvierte.pe.
1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas 1.1.1.PlaneamientoyProgramación 1.1.2. Formulación 1.1.3.Estructuración 1.1.4.Transacción 1.1.5.EjecuciónContractual
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2. Evaluación técnica del proyecto:a.Análisistécnicodelproyecto.b.Evaluacióndealternativas.c.AnálisispreliminarparaladefinicióndelosNivelesdeServiciosesperados.d.Tratándosedeproyectoscofinanciados,debeincluirseladeclaracióndeviabilidadsegúnlasnormasdelInvierte.pe.
3. Análisis de la brecha de recursos que sustenta la clasificación del proyecto:a.Análisisdelademandaporelservicioquebrindaelproyecto.b.Proyecciónanualdeingresos.c.Inversionesycostosdeoperaciónymantenimientoestimadosduranteelciclodevidadelproyecto.d.Estimacióndecostosdesupervisión.e.Tratándosedeproyectoscofinanciados,debeincluirseunaproyecciónanualdecofinanciamiento.
4. Análisis de la Capacidad Presupuestal para cumplir con los Compromisos Firmes del proyecto a ser asumidos por la entidad pública respectiva, incluidos:
a.Gastosestimadosdeadquisicióny/oexpropiacióndeterrenosyreubicacionesoreasentamientos.b.Gastosestimadosparalaliberacióndeinterferencias.c.Gastosporsupervisión.d.Fuentesdefinanciamientoparaasumirloscompromisosygastos.
5. Plan de implementación del proyecto:a.Identificaciónpreliminar,diagnósticotécnico legalyestadodepropiedadde los inmuebles,bienesyderechosnecesariosparaeldesarrollodelproyecto.Paraello,sedebeidentificarsunaturalezapúblicaoprivada,ademásdelasinterferenciasyunaestimacióndesuvalorización,segúncorresponda.
b.Cronogramapreliminarparalaliberacióndeinterferenciasy/osaneamientodelosprediossuscritoporelárearesponsabledelaentidadpública.
c.Descripción y evaluación de los aspectos relevantes enmateria económica, legal, regulatoria, organizacional,ambientalysocialparaeldesarrollodelproyecto.
d.Identificacióndeeventualesproblemasquepuedenretrasarelproyecto,deserelcaso.
1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas 1.1.1.PlaneamientoyProgramación 1.1.2. Formulación 1.1.3.Estructuración 1.1.4.Transacción 1.1.5.EjecuciónContractual
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Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
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Documento 2:
InformedeEvaluación
OPIP Aprueba OPIP
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ElIEeseldocumentoque:Art. 44.1 Rgto.• Definesiestécnica,económicaylegalmenteconvenientedesarrollarelproyectocomoAPP.• EstructurapreliminarmenteelproyectoydetectacontingenciassignificativasquepudieranretrasarelProcesodePromoción,vinculadasprincipalmenteaaspectoslegales,financierosytécnicos.
• Delimitacompetenciasdegestióndelaentidadpública.Sucontenidodebeprofundizarseyactualizarseenbasealaevolucióndelosestudiostécnicos,legalesyeconómicosadicionalesquesedesarrollendurantelasfasesdeEstructuraciónyTransacción,loscualessereflejanenelIEIquesustentalasrespectivasversionesdeContrato.
Opinionesformales
•MEF•EPTP
Contenido del documento
ElcontenidomínimoquedelIEeselsiguiente:Art. 44.2 Rgto.1. ResumenEjecutivo.2. Descripcióndelproyecto:
a)Descripcióngeneraldelproyecto,incluidoscomomínimo:i. Nombredelproyecto.ii.Entidadcompetente.iii.Antecedentes.iv.Áreadeinfluencia.v.Objetivosdelproyecto.vi.ClasificacióndelProyecto.
b)Importanciayconsistenciadelproyectoconlasprioridadesnacionales,regionalesolocales,segúncorresponda,definidasenlosplanesnacionalessectoriales,planesdedesarrolloconcertadosregionalesylocales.ParalasAPPcofinanciadasseconsideranlasmetasdecierredebrechasprioritariasestablecidasenlaPMIdelsector,GobiernoRegionaloGobiernoLocal.
c)Diagnósticosobrelaprovisiónactualdelainfraestructuraoserviciopúblico.Paraello,seidentificanlascaracterísticasdelademandaylaofertaexistenteentérminosdecoberturaycalidad.
3. Evaluacióntécnicadelproyecto:a)Análisistécnicodelproyecto.b)Evaluacióndealternativas.c)AnálisispreliminarparaladefinicióndelosNivelesdeServiciosesperados.d)Tratándosedeproyectoscofinanciados,debeincluirseladeclaracióndeviabilidadsegúnlasnormasdelInvierte.pe.
1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas 1.1.1.PlaneamientoyProgramación 1.1.2. Formulación 1.1.3.Estructuración 1.1.4.Transacción 1.1.5.EjecuciónContractual
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4. Análisisdelabrechaderecursosquesustentalaclasificacióndelproyecto:a)Análisisdelademandaporelservicioquebrindaelproyecto.b)Proyecciónanualdeingresos.c)Inversionesycostosdeoperaciónymantenimientoestimadosduranteelciclodevidadelproyecto.d)Estimacióndecostosdesupervisión.e)Mecanismoderecuperacióndelasinversionespropuesto,víatarifas,peajes,precioscobradosdirectamentealosusuariosoindirectamenteatravésdeempresas,cofinanciamientoocombinacióndeéstosyevaluaciónsobrelaviabilidadlegaldeejercerdichoscobros.
f)EvaluacióneconómicafinancierapreliminardelproyectocomoAPP.g)Tratándosedeproyectoscofinanciados,debeincluirseunaproyecciónanualdecofinanciamiento.
5. AnálisisdeRiesgospreliminardelproyecto:a)Identificaciónpreliminarderiesgos.b)Estimaciónpreliminardelosriesgos.c)Asignaciónpreliminar.d)Mecanismodemitigación.
6. Análisispreliminardebancabilidad.7. AnálisisdelaCapacidadPresupuestalparadarcumplimientoconlosCompromisosFirmesdelproyectoaser asumidospor