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PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO

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(Capítulo VI, Arts. 73 y SS Ley 1474 de 2011)

EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS DE LA UNIÓN S.A. E.S.P.

HERNAN DARIO CARDONA ATEHORTUA

Gerente

Vigencia 2018


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EQUIPO DIRECTIVO

HERNAN DARIO CARDONA ATEHORTUA

Gerente

JUAN FELIPE GARCIA OSORIO

Director Técnico Operativo

CARLOS HUMBERTO CARDONA

Coordinador Financiero y de Presupuesto

LAURA LISSETTE BUITRAGO GOMEZ

Coordinadora Administrativa

SANDRA ECHEVERRI PALACIO

Técnica Ambiental

LEIDY JOHANA MONTES

Secretaria


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Tabla de contenido

INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................... 5

FUNDAMENTO LEGAL ......................................................................................................................... 6

OBJETIVOS: .......................................................................................................................................... 7

OBJETIVO GENERAL: ........................................................................................................................ 7

OBJETIVOS ESPECÍFICOS: ................................................................................................................. 8

ELEMENTOS ESTRATEGICOS CORPORATIVOS ..................................................................................... 8

MISION ............................................................................................................................................ 8

VISION ............................................................................................................................................. 9

VALORES INSTITUCIONALES ............................................................................................................ 9

POLITICA DE CALIDAD ....................................................................................................................... 12

NATURALEZA JURÍDICA DE LA EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS DE LA UNIÓN S.A E.S.P ............. 13

ACCIONISTAS: .................................................................................................................................... 13

PRODUCTOS Y SERVICIOS MÁS IMPORTANTES ................................................................................. 14

MODALIDADES DE CORRUPCION ...................................................................................................... 14

MANIFESTACIONES DE LA CORRUPCION EN EMPRESAS DE SERVICIOS PÚBLICOS DEL ORDEN

MUNICIPAL ........................................................................................................................................ 15

3. POLÍTICA ANTICORRUPCIÓN ......................................................................................................... 16

ALCANCE Y APLICACIÓN DEL PRESENTE PLAN .................................................................................. 17

PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2017 ........................................................... 17

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO ............................. 18

COMPONENTES ................................................................................................................................. 19

COMPONENTE 1: GESTIÓN DE RIESGO DE CORRUPCIÓN: ............................................................ 19

SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACION DE TRÁMITES ...................................................... 21

TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS ........................................................................ 22


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CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO............ 25

QUINTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y .......................................... 27

ACCESO A LA INFORMACIÓN ........................................................................................................ 27

SEGUIMIENTO A LAS ESTRATEGIAS PARA LA CONSTRUCCION DEL PLAN ANTICORRUPCION Y DE

ATENCION AL CIUDADANO ............................................................................................................... 29


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INTRODUCCIÓN

La Empresa de Servicios Públicos de La Unión (Ant)- LA UNIÓN S.A. E.S.P., teniendo en cuenta los lineamentos consagrados en la Ley 1474 de 2011 y en consonancia con su objetivo de fortalecimiento institucional, ha diseñado el presente plan anticorrupción aplicable a los procesos y procedimientos del quehacer diario de la entidad, con el fin de prevenir hechos y/o practicas relacionadas con la corrupción entendida “[…] como una variable más del ánimo de lucro”.

En el proceso de fortalecimiento Institucional de la entidad, se tiene como objetivo principal que el presente plan anticorrupción permita, establecer metodologías y procedimientos básicos, claros y definidos para la realización de una administración de conformidad con el marco legal aplicable a la gestión pública en Colombia.

Según lo expresado, la empresa de Servicios públicos de La Unión (Ant) E.S.P, a través de su plan anticorrupción busca durante la presente vigencia, fortalecer los índices de confiabilidad y transparencia de la gestión, mejorar la calidad de nuestros servicios y la accesibilidad a los mismos, y por ende la satisfacción de los ciudadanos y las partes interesadas. Para lo cual desarrolla las estrategias establecidas por el gobierno nacional como: La estrategia Gestión de Riesgos de Corrupción - Mapa de Riesgos de Corrupción, la Estrategia Anti trámites, la Estrategia para la Rendición de Cuentas, los Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano, los Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información, las Iniciativas Adicionales y los Mecanismos de Seguimiento.


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FUNDAMENTO LEGAL

Con base en las siguientes normas legales se hace indispensable que la Empresa de Servicios Públicos de La Unión S.A E.S.P implemente el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano:

Constitución Política de Colombia: En el marco de la constitución de 1991 se consagraron principios para luchar contra la corrupción administrativa en Colombia. De igual forma dio gran importancia a la participación de la ciudadanía en el control de la gestión pública y estableció la responsabilidad patrimonial de los servidores públicos. Los artículos relacionados con la lucha contra la corrupción son: 23, 90, 122, 123, 124, 125, 126, 127, 128, 129, 183, 184, 209 y 270.

Ley 489 de 1998: Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamiento de las entidades del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 del artículo 189 de la Constitución Política y se dictan otras disposiciones. Amplia el campo de acción del decreto ley 128 de 1976 en cuanto al tema de inhabilidades e incompatibilidades

Ley 1474 de 2011: Estatuto Anticorrupción. Artículo 73. “Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” que deben elaborar anualmente todas las entidades, incluyendo el mapa de riesgos de corrupción, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias anti trámites y los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.

Decreto Nacional 2641 de 2012 “Por el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011,

Documento CONPES 3292 de 2004 – Racionalización y automatización de trámites. Necesidad identificar los trámites de mayor impacto y de crear un


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sistema que permita tener el inventario de trámites de la administración pública- SUIT.

Documento CONPES 3785 de 2013 "Política Nacional de Eficiencia Administrativa al Servicio del Ciudadano.

Ley 962 de 2005 “Por la cual se dictan disposiciones sobre racionalización de trámites y procedimientos administrativos de los organismos y entidades del Estado y de los particulares que ejercen funciones públicas o prestan servicios públicos”, para efectos del Plan destacamos los artículos 1°, 2° y 14.5.

Decreto Nacional 4669 de 2005 “Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 962 de 2005”, estableciendo el procedimiento que debe seguirse para establecer y modificar los trámites autorizados por la ley y crear las instancias para los mismos efectos

Decreto 019 de 2012, Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios existentes en la administración pública

OBJETIVOS:

OBJETIVO GENERAL:

Adoptar en la Empresa de Servicios Públicos de La Unión (Ant) S.A. E.S.P., el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, dando cumplimiento a la Ley 1474 de 2011 “Estatuto Anticorrupción”, y establecer estrategias encaminadas a la Lucha contra la Corrupción y de Atención al Ciudadano establecidas en la Ley 1712 de 2014, Decreto 103 de 2015, Decreto 2641de 2012, el Decreto 124 de


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2016 y la política de desarrollo administrativo de Transparencia, Participación y Servicio al Ciudadano, establecida en el Decreto 2482 de 2012.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS:

Identificar los riesgos de corrupción a los que se enfrenta la Empresa de Servicios Públicos de La Unión S.A E.S.P.

Establecer estrategias orientadas a mitigar la Corrupción y mejorar la Atención al Ciudadano.

Prestar los servicios de Acueducto, Alcantarillado y aseo, con calidad y continuidad en la prestación del servicio.

Gestionar los recursos financieros para mejorar la calidad del agua y preservar el medio ambiente.

Brindar un buen servicio de acueducto, alcantarillado y aseo que satisfaga las necesidades a la comunidad, de acuerdo con las leyes vigentes y según las normas y políticas que lo regulan.

Promover el continuo aprendizaje del personal. Prestar directamente las actividades inherentes a los servicios de la

empresa, tales como facturación recaudo y en general, con altos criterios de calidad y de manera eficiente y oportuna

Celebrar los contratos, acuerdos, convenios y los demás actos necesarios para la prestación de los servicios públicos.

Definir acciones de racionalización de trámites para la institución. Establecer mecanismos de rendición de cuentas para la entidad.

ELEMENTOS ESTRATEGICOS CORPORATIVOS

MISION La Empresa De Servicios Públicos Domiciliarios De La Unión S.A. E.S.P. es prestadora de los servicios de Acueducto, Alcantarillado, Aseo, y servicios complementarios en el Municipio de La Unión; trabaja de manera eficiente, con


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calidad, garantizando la cobertura y continuidad en el servicio, buscando equilibrio económico y financiero; para el bienestar social de la Comunidad.

VISION La Empresa De Servicios Públicos Domiciliarios De La Unión S.A. E.S.P. Será reconocida por la calidad en la prestación de servicios públicos de acueducto, alcantarillado, Aseo y servicios complementarios; actuando dentro del principio de transparencia, con calidad y continuidad, destacándose por su rentabilidad económica y excelencia en la prestación del servicio; con personal altamente capacitado, contribuyendo así al desarrollo del municipio y la región.

VALORES INSTITUCIONALES

1. Compromiso: En esta empresa cada servidor hará las cosas por convicción propia, cada uno tomará la decisión de establecer y de realizar las acciones determinadas y necesarias, que lleven al desarrollo de la empresa. Cada uno para cumplir con este valor tendrá la valentía para apropiarse de una serie de actitudes que impulsen a la actividad productiva. Cada uno entenderá y estará en la disposición para asumir como propios los objetivos estratégicos de la empresa, serán capaces de alinearse con los proyectos y propósitos emprendidos por la dirección, los cuales llevan a asumir un compromiso con la misión, y con la labor que desempeña la entidad.

2. Transparencia: Calidad del comportamiento evidente, sin duda ni ambigüedad. Es la combinación de la ética y la honestidad para la construcción de entornos virtuosos y confiables. La transparencia como valor corporativo se orienta a la formación de liderazgo y compromiso ético en todos los miembros de la comunidad y a la adopción de los valores y principios institucionales como orientadores permanentes de sus actos. Es la actitud para hacer públicas las actuaciones y sus resultados. En LA EMPRESA DE SERVICIOS PUBLICOS DE LA UNION S.A E.S.P se


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comunican ampliamente los resultados de la gestión y se entrega al público la información solicitada de manera veraz y oportuna; hay disposición al libre examen por parte de la comunidad y de las entidades de control.

3. Tolerancia: Respeto hacia las opiniones y prácticas de los demás. Es un valor indispensable en la vida democrática. En nuestra empresa se permite el libre ejercicio de la confrontación de las ideas, no se asumen posiciones dogmáticas o autoritarias ni posturas irracionales e irreconciliables.

4. Responsabilidad: Obligación a responder por los actos propios. Capacidad para reconocer y hacerse cargo de las consecuencias de las actuaciones y omisiones; es conocer y asumir el compromiso personal, es la actitud responsable ante sí mismo, frente a los demás y frente a la naturaleza. Los servidores de LA EMPRESA DE SERVICIOS PUBLICOS DE LA UNION S.A E.S.P S.A, prevén y corrigen las consecuencias negativas de sus actuaciones y omisiones como individuos y como organización, de este modo contribuyen a un clima laboral óptimo en la Entidad y a la toma adecuada de decisiones para el ejercicio de la función constitucional.

5. Respeto Atención, consideración, deferencia con el otro. Es la justa apreciación de las excelencias morales de una persona y el acatamiento que por tal causa se le hace. Aceptación del derecho de los demás a su propia forma de pensar, sentir y actuar. El respeto por la persona y por los demás, exige proceder de acuerdo con las condiciones y las circunstancias de uno y de otros y siempre partiendo de la consideración y valoración de la dignidad de la persona humana. En LA EMPRESA DE SERVICIOS PUBLICOS DE LA UNION S.A E.S.P, se reconoce el derecho de cada persona a tener actuaciones según sus propias convicciones y sentimientos, dentro del marco de la ley. El trato a los demás es amable y digno; se escuchan y consideran las sugerencias de los clientes internos y externos, con el fin de fortalecer el servicio. Cada servidor profesará el respeto por sí mismo, por la profesión, por el trabajo que hace, por las normas y conductas personales y sociales que impone la naturaleza humana, la comunidad y la sociedad.


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6. Solidaridad: Es una relación horizontal entre personas que constituyen un

grupo, una asociación o una comunidad, en la cual los participantes se encuentran en condiciones de igualdad. Tal relación o vínculo interpersonal se constituye como solidario en razón de la fuerza o intensidad de la cohesión mutua, que ha de ser mayor al simple reconocimiento de la común pertenencia a una colectividad. Se trata, en la solidaridad, de un vínculo especialmente comprometido, decidido, que permanece en el tiempo y que obliga a los individuos del colectivo que se dice solidario, a responder ante la sociedad y/o ante terceros, cada uno por el grupo, y al grupo por cada uno.

7. Justicia y Equidad: Asumiremos un comportamiento imparcial en todas nuestras acciones, atendiendo con prioridad los requerimientos de la población, sin discriminación de ninguna índole y siempre buscando la primacía del interés general sobre el particular. 8. Equidad: Disposición que mueve a dar a cada uno lo que se merece. Atribuir a cada uno, aquello a lo que tiene derecho. En LA EMPRESA DE SERVICIOS PUBLICOS DE LA UNION S.A E.S.P se trabaja para toda la ciudadanía; toda la comunidad tiene derecho a ser escuchada, atendida y a que se le den alternativas de solución, sin discriminar clase alguna o condición social.

8. Cooperación: Se define como un grupo de personas que se necesitan entre sí para lograr un resultado mediante la combinación creativa y efectiva de talentos individuales. En esta empresa se trabaja de manera conjunta uniendo y combinando esfuerzos para dinamizar el quehacer empresarial y laboral, aportando entre todos para contribuir al logro de los objetivos.

9. Sentido de pertenencia: Dinámica de comportamiento que busca hacernos mejores seres humanos, mejores compañeros y nos permitan orientar nuestra conducta para lograr armonía en nuestra vida laboral y personal. Aquí los trabajadores se caracterizan por querer la empresa,


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sintiéndola suya e introyectando en su trabajo los elementos necesarios para que ésta crezca y logre un posicionamiento en la región.

POLITICA DE CALIDAD

LA EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS DOMICILIARIOS DE LA UNIÓN S.A. E.S.P. Está orientada a la satisfacción oportuna de las necesidades de manejo, tratamiento, y distribución de agua potable, alcantarillado, saneamiento básico, aseo, recolección de residuos sólidos y servicios complementarios; cumpliendo con la normatividad legal, fundamentados en la competencia de nuestros funcionarios y empleados en su capacidad para responder oportunamente a las necesidades.

En la Empresa De Servicios Públicos Domiciliarios De La Unión S.A. E.S.P. estamos orientados a satisfacer a nuestros clientes, por eso nos comprometemos a:

Prestar de manera eficiente y efectiva los servicios de acueducto, alcantarillado, aseo, alumbrado público y actividades complementarias.

Realizar acciones en nuestros procesos que garanticen el mejoramiento continuo de la empresa

Ejecutar nuestras actividades acordes a lo determinado en el plan de acción institucional, plan de desarrollo municipal y de acuerdo a la normatividad vigente que no rige.

Capacitar de manera permanente al personal para asegurar sus competencias y mejorar su desempeño en el cargo.

Desarrollar los procesos misionales garantizando la sostenibilidad económica y la proyección en el mediano y largo plazo de la empresa.

Cumpliendo con la normatividad legal, fundamentados en la competencia de nuestros funcionarios y empleados en su capacidad para responder oportunamente a las necesidades.


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NATURALEZA JURÍDICA DE LA EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS DE LA UNIÓN S.A E.S.P

Es una empresa de servicios públicos domiciliarios de la orden municipal conformada como una sociedad por acciones de capitales públicos, transformarse como tal y estar integrada por dos (2) entidades públicas del orden municipal (Municipio de La Unión y E.S.E Hospital San Roque), su capital por lo tanto es público y según señala el Consejo de Estado “Dada su conformación, se trata de una empresa oficial de servicios públicos domiciliarios. Las empresas oficiales de servicios públicos domiciliarios se regulan armónica y sistemáticamente por las siguientes normas (i) la Ley 142 de 1994, que establece que a las mismas le son aplicables la Constitución, dicha ley, y en lo demás, las normas del Código de Comercio, y (ii) la Ley 489 de 1998, en los aspectos no regulados por la Ley 142 de 1994, norma que señala que las entidades descentralizadas se sujetan a la Constitución Política, a dicha ley, a las normas que las creen y determinen su estructura orgánica y a sus estatutos internos. En cuanto a la estructura y organización de las empresas de servicios públicos domiciliarios de carácter oficial, el artículo 17 de la Ley 142 de 1994 señala que son sociedades por acciones, sin regular lo atinente a su creación, estructura y organización, por lo cual, ha de acudirse a las disposiciones de la Ley 489 de 1998, a la ley de su creación o autorización y a sus estatutos internos, y en lo demás, a las normas del Código de Comercio.”

Cuenta con autonomía administrativa, patrimonial y presupuestal, sometida al régimen general aplicable a las empresas de servicios públicos y a las normas especiales que rigen a las empresas del sector del acueducto, alcantarillado y aseo (De acuerdo con la ley142 de 1994).

ACCIONISTAS:

Según los Estatutos de la entidad, los principales accionistas son

Municipio de La Unión (Ant): 93,33% de acciones nominales


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E.S.E Hospital San Roque: 6,67% de acciones nominales

El capital se encuentra conformado por 2.700 acciones de valor nominal COP 1,000 cada una, las cuales están totalmente suscritas y pagadas.

PRODUCTOS Y SERVICIOS MÁS IMPORTANTES

LA UNIÓN E.S.P S.A. dentro de su objeto social tiene la responsabilidad de prestar los servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado y aseo en la zona urbana del municipio de La Unión, prestando igualmente el servicio de aseo en algunas zonas rurales donde existe convenio con las Juntas de Acción

MODALIDADES DE CORRUPCION

Peculado: El código lo define como el "abuso de fondos o bienes" que está a disposición del funcionario en "virtud o razón de su cargo". El peculado a su vez puede consistir en la apropiación directa de bienes, en la disposición arbitraria de los mismos o en "otra forma semejante" o en desfalco.

Cohecho: Delito bilateral, pues exige la participación de un particular que toma la iniciativa y ofrece a un funcionario ofertas, promesas, dones o presentes, para la ejecución de un acto propio de sus funciones. Se vuelve en doble sentido cuando el funcionario acepta el ofrecimiento. La ley, considerando esta doble intervención, los sanciona a los dos con la misma pena.

Concusión: En este caso es el funcionario el que exige, descarada o solapadamente, un pago o contribución indebidos al particular que tiene algún asunto pendiente de su resolución. En esta figura el particular se ve forzado a hacer el pago, pues si no lo hace, el asunto que le interesa no será despachado. Puede ser la continuación de un trámite, la adjudicación


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o firma de un contrato, la cancelación de una factura, la entrega de un certificado, o cualquier otra actividad burocrática. La diferencia frente al cohecho es evidente. En la concusión, el particular se ve forzado a hacer el pago, pues si no lo hace, el asunto que le interesa no será despachado. Lo cual significa entonces que el particular es también víctima del delito y no partícipe en él.

Por supuesto que ambos delitos son conductores que afectan a la correcta administración pública, a la lealtad y honestidad que deben caracterizar a un servidor del Estado.

MANIFESTACIONES DE LA CORRUPCION EN EMPRESAS DE SERVICIOS PÚBLICOS DEL ORDEN MUNICIPAL

1. La falta y/o violación de controles internos, que contribuyen con la creación

de beneficios personales o grupales.

2. Debilidad de los organismos de control financiero, siendo los principales problemas la dependencia del Poder Ejecutivo, la falta de personal técnico capacitado y experimentado y de mecanismos e instrumentos que le permitan detectar y prevenir los fraudes en las acometidas o en la prestación de los servicios.

3. La debilidad de los marcos legales que previenen y sancionan la corrupción administrativa en diferentes niveles.

4. La ausencia de información y la falta de rendición de cuentas, de los/as Funcionarios/as, así como la poca participación de la ciudadanía en el seguimiento a las acciones gubernamentales.


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5. La degradación moral y la ausencia de ética en el ejercicio de las funciones públicas, el interés fundamental para acceder a posiciones públicas se debe principalmente al interés por engrosar el patrimonio personal.

6. La impunidad prevaleciente ante los actos de corrupción denunciados, lo que Envía el mensaje de que la trasgresión de las normas no conlleva penalidad.

7. La complicidad de diferentes sectores con la corrupción.

8. En la administración pública las áreas indicadas como sensibles a los actos de corrupción son:

Procesos de Contratación Construcción de obras públicas Compras y suministros Gastos diversos no contemplados o falta de documentados o soportes

adecuados Apropiaciones fraudulentas del patrimonio físico del Estado Vinculación de Personal sin capacidad técnica o conocimientos

especializados para el sector y bajos salarios que remuneren personal que tenga capacidades y experiencia en el área de los servicios públicos.

3. POLÍTICA ANTICORRUPCIÓN

La Empresa de Servicios públicos de La Unión (Ant) "LA UNIÓN E.S.P. S.A.” reconoce en el Plan Anticorrupción y de Atención a la Ciudadanía un instrumento de carácter preventivo, que le permite a la alta dirección y a cada una de sus servidores generar acciones encaminadas a una gestión de una ética pública, transparente y libre de corrupción”.


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Esta estrategia acoge los lineamientos impartidos por la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República y el Plan Anticorrupción lo integran las políticas descritas en el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011, en el artículo 52 de la Ley 1757 de 2015 y en la Ley de Transparencia y Acceso a la Información (Ley 1712 de 2014), Decreto 124 de 2016, todas estas orientadas a prevenir la corrupción.

Según las normas expuestas, el presente documento contiene el desarrollo de matrices encaminadas a afrontar el riesgo de corrupción al interior de la entidad en el desarrollo de:

1. Gestión del riesgo de corrupción, (con matriz y mapa de riesgos de corrupción),

2. Racionalización de trámites, 3. Rendición de cuentas, 4. Mecanismos para mejorar la atención a la ciudadanía y Cumplimiento de la

Ley 1712 de 2015, Ley de Transparencia y acceso a la información.

ALCANCE Y APLICACIÓN DEL PRESENTE PLAN

Los lineamientos, estrategias, mecanismos y gestión de riesgos de lucha contra la corrupción, establecidos en el presente documento, serán de riguroso cumplimiento y aplicabilidad en todas las dependencias, áreas y procesos aplicados a la operación comercial y administrativa de la empresa de servicios públicos de La Unión (Ant) "LA UNIÓN E.S.P. S.A.”, con el fin de prevenir al interior de la entidad, que se presenten las diferentes modalidades de corrupción tipificadas en la Ley penal como delitos, en la norma disciplinaria como hecho disciplinable y en las normas fiscales como conductas que generen compromiso de responsabilidad fiscal.

PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2017


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La Empresa de Servicios Públicos de LA UNIÓN E.S.P. S.A, está comprometida con la prestación de los servicios de Acueducto, Alcantarillado y Aseo de manera eficiente, teniendo como formula la responsabilidad en la prestación de los servicios.

La entidad propone la siguiente estrategia para la lucha contra la corrupción y medidas concretas para mitigar los riesgos:

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO

La Empresa de Servicios Públicos de LA UNIÓN E.S.P. S.A., para la identificación de los riesgos de corrupción y las acciones para su manejo dio aplicación a lo establecido en el Sistema de Gestión Integrado para lo cual se han tomado como referentes, las definiciones que aporta la Guía de Armonización del Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005 con la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública - NTCGP 1000:2004, expedida por el Departamento Administrativo de la Función Pública.

El Sistema Integrado de Gestión - SIG, como su nombre lo indica integra de manera armónica y complementaria el Modelo Estándar de Control Interno – MECI 1000:2005, la Norma Técnica de Calidad - NTCGP 1000:2009, conforme a los lineamientos establecidos en la Ley 87 del 29 de Noviembre de 1993 y su Decreto Reglamentario 1599 del 20 de Mayo de 2005; en la Ley 872 del 30 de Diciembre de 2003 y su Decreto Reglamentario 4485 del 18 de Noviembre de 2009; y, en la Ley 489 del 29 de Diciembre de 1998 y su Decreto Reglamentario 3622 del 10 de Octubre de 2005, respectivamente. Adicionalmente, y de manera transversal integra los lineamientos de la Ley 962 del 8 de Julio de 2005 y su Decreto Reglamentario 1151 del 14 de Abril de 2008, y los lineamientos del Decreto Reglamentario 2623 del 13 de Julio de 2009.

De acuerdo a lo anterior los responsables de las diferentes Oficinas y Divisiones de la entidad realizaron la identificación de los factores internos y externos que


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inciden de manera directa o indirecta en la probabilidad de ocurrencia o materialización de riesgos de corrupción en los procesos.

Para la identificación de estos factores (internos y externos), se realizó un análisis de las actividades asociadas a cada uno de los procesos a partir de los diferentes factores del entorno de la entidad, tales como: lo social, económico, cultural, político, legal y los cambios tecnológicos, entre otros, basados en los resultados de los componentes de ambiente de control, la estructura organizacional, el modelo de operación por procesos (Mapa de Procesos), el cumplimiento de los planes, programas y proyectos, los sistemas de información y los recursos económicos, entre otros.

Con los datos identificados por cada uno de los procesos se determinaron los factores internos (debilidades) y los factores externos (Amenazas) que podrían llegar a generar situaciones o escenarios de riesgos de corrupción.

Una vez identificados los factores internos y externos, se procedió a identificar los riesgos de corrupción en los diferentes procesos de la entidad describiéndolos y analizando las posibles causas o agentes generadores de los mismos y los efectos o consecuencias que estos podrían llegar a generar en la entidad y su institucionalidad por su ocurrencia y/o materialización.

Dichos riesgos se validaran posteriormente con las herramientas dadas por el programa presidencial de modernización, eficiencia, transparencia y lucha contra la corrupción de acuerdo a las instrucciones dadas y de conformidad con lo previsto en el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011.

COMPONENTES

PRIMER COMPONENTE: GESTIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN:

La UNIÓN E.S.P., S.A. dentro de este componente aplica los criterios generales para la identificación y prevención de los riesgos de corrupción al interior de la


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Entidad y la elaboración de mecanismos para prevenirlos y/o evitarlos de acuerdo con la metodología aprobada por el DAFP Política de Administración de Riesgos.

Actualmente la empresa trabaja en la implementación del Modelo Estándar de Control Interno MECI así como del sistema integrado de Gestión de Calidad, el cual está definido por procesos y procedimientos; con mapa de riesgos en cada proceso, identificándolos, así como sus causas, controles existentes, acciones, responsables y sus indicadores. Por lo cual la metodología de este sistema se validará con el Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha Contra la Corrupción y de conformidad con lo previsto en el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011.

SUBCOMPONENTEACTIVIDADES

PROGRAMADASMETA PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE

FECHA

PROGRAMADA

ESTABLECIMIENTO DE

POLITICA DE

ADMINISTRACION DEL

RIESGO

Definicion de politica de

administracion del riesgo

institucional donde se

incluyan los lineamientos

para la administracion del

riesgo isntitucional y anti-

corrupcion

Politica administracion

del riesgo adoptada

Politica adoptada y

publicadaGerencia II TRIMESTRE

Identificacion de los riesgos

de corrupcion

Mapa de Riesgos de

corrupcion

Matriz de riesgos

adoptada

Todas las dependecias

responsables de los

procesos

I TRIMESTRE

Estandarizacion del mapa de

riesgos institucionales

Mapa de riesgos

institucional

Matriz de riesgos

adoptada por

procesos / Nro de

procesos

establecidos

Gerencia III TRIMESTRE

Publicacion en pagina Web

Plan Anticorrupcion

Publicado en Pagina

Web de la entidad

Mapas de riesgos

anticorrupcion

publicada

Gerencia I TRIMESTRE

CONSULTA Y

DIVULGACION DEL MAPA

ANTICORRUCION

Monitoreo

Formato de seguimiento

periodico (3 en la

vigencia)

Seguimientos

publicados / Nro de

seguimientos

solicitados

Gerencia General en

funciones de oficina de

Control Interno

II Y III

TRIMESTRE

COMPONENTE 1: GESTION DEL RIESGO DE CORRUPCION - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION

CONSTRUCCION DEL

MAPA DE RIESGOS

ANTICORRUPCION


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SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACION DE TRÁMITES

En desarrollo de la política de racionalización de trámites implementada por el Gobierno Nacional, a través de la cual se establecen las directrices fundamentales que guían las actuaciones de la Administración Pública en las relaciones del ciudadano-empresario con el Estado en sus diferentes niveles, para el ejercicio de actividades, derechos o cumplimiento de obligaciones y con la expedición del Decreto 019 de 2012 y 198 de 2013, la UNIÓN E.S.P., S.A. programa para la presente vigencia el desarrollo de la política de identificación, racionalización y automatización de diversos trámites ante el SUIT entre otros aspectos.


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TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS

La UNIÓN E.S.P., S.A., busca a través de la definición de esta estrategia garantizar los mecanismos adecuados de interlocución y diálogo con la ciudadanía, enmarcado en un ámbito legal que comprende la Constitución Política


PROGRAMADAS

META

PRODUCTOINDICADOR RESPONSABLE

FECHA

PROGRAMADA

IDENTIFICACION DE

TRAMITES

Actualizacion de los

tramites y servicios

de la entidad

Inventario de

tramites y

servicios

actualizado

Inventario de

tramites

actualizado

Gerente -

Personal

administrativo

II TRIMESTRE

PRIORIZACION DE

TRAMITES

Evaluacion de los


susceptibles de

automatizacion

Listado de

tramites a

automatizar

Tramites

susceptibles de

automatizacion / #

total de tramites

Gerente II TRIMESTRE

RACIONALIZACION DE

TRAMITES

Racionalizacion de

los tramites y

servicios

susceptibles de ser

racionalizados según

la ley

Tramites

racionalizados

Tramites

racionalizados/ #

total de tramites

Gerente II TRIMESTRE

RETROALIMENTACION

SUIT

Actualizacion de los


en el SUIT

Tramites

racionalizados y

publicados en el

SUIT

Nro de tramites

publicados en el

SUIT/ Nro de

tramites

racionalizados

Gerente IV TRIMESTRE

SEGUIMIENTORevision de pagina

del SUITReporte del SUIT

Informes

resportados con

avance del plan

anticorrupcion /

Nro de informes

Gerencia

General en

funciones de

Oficina de

Control Interno

IV TRIMESTRE

COMPONENTE 2: RACIONALIZACION DE TRAMITES


Código P-DE-01

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Páginas

de Colombia, Políticas de Desarrollo Administrativo, el CONPES 3654 de 2010, la Estrategia de Gobierno en Línea, el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, y el Sistema de Gestión Integrado, entre otras disposiciones.


Código P-DE-01

Versión: 01

Páginas


PROGRAMADASMETA PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE FECHA PROGRAMADA

EVALUATIVO

Adelantar la evaluacion de

rendicion de cuentas vigencia

anterior

Balance del estado del

proceso de Rendicion de

Cuentas del periodo

anterior debidamente

publicado en la pagina

Informe de

evaluacion de

rendicion de

cuentas vigencia

anterior

publicado


POLITICA DE RENDICION DE

CUENTAS

Establecer el diseño de la

estrategia para el proceso de

Rendicion de Cuentas de la

Vigencia 2018

Estrategia establecida

para rendicion de

cuentas 2018

Nro de

actividades

realizadas / Nro

de actividades

establecidas


INFORMACION DE CALIDAD

Y EN LENGUAJE

COMPRENSIBLE

Divulgacion de la informacion

de forma sencilla, clara y

concisa para el mejor

entendimiento de la

ciudadania. A traves de los

medios de comunicación de

acuerdo a lo dispuesto en la

ley de transparecia y difusion

de la gestion

Cumplimiento difusion

de informacionley de

transparencia

Informacion

difundida /

Informacion a

difundir de

acuerdo a

lineamientos de

ley de

transparencia

Gerencia VIGENCIA 2018

CANALES DE

COMUNICACIÓN CON LA

CIUDADANIA

Establecer y utilizar los

canales de comunicación que

deben ser usados para

dirigirse o para interactuar

con cada grupo de

ciudadanos, usuarios como

Redes sociales.

Espacios de diálogo

con la comunidad

habilitados

Nro de espacios

habilitados /

Canales de

comunicación


Evaluacion de las acciones y

procesos de rendicion de

cuentas y publicacion del

mismo en la pagina Web

Evaluaciones realizadas

por rendicion de cuentas

Nro evaluacion

realizada / Nro

de rendicion de

cuentas


Elaboracion del plan de

mejoramiento en base a

acciones y recomendaciones

de la comunidad en pagina

Web

Plan de mejoramiento

Porcentaje de

ejecucion del

plan de

mejoramiento


COMPONENTE 3: RENDICION DE CUENTAS

EVALUACION Y

RETROALIMENTACION A LA

GESTION INSTITUCIONAL


Código P-DE-01

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CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO

La UNIÓN E.S.P., S.A. a través de este componente busca fortalecer el modelo de Gestión Pública Eficiente al Servicio del Ciudadano, el cual integra los procesos internos con las capacidades de las entidades para atender a los ciudadanos, de acuerdo con lo establecido en el Conpes 3785 de 2013 cuyo objetivo es mejorar la efectividad, la colaboración y la eficiencia de las entidades de la Rama Ejecutiva del orden nacional. Para lo cual la Entidad ha efectuado actividades que conducen a materializar dicho componente a saber:


Código P-DE-01

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PROGRAMADAS

META

PRODUCTOINDICADOR RESPONSABLE

FECHA

PROGRAMADA

Inventario y uso

efectivo e

medios para la

difusión de la

gestión

institucional

Archivo de

identificación

de medios de

difusión de la

entidad y

operación de

los mismos

Gerente VIGENCIA 2018

Espacio de

atención al

usuario

Identificación

de espacio de

atención al

usuario en la

infraestructura

física de la

entidad


ESTRUCTURA

ADMINISTRATIVA Y

DIRECCIONAMIENTO

ESTRATEGICO

Adecuación de programa

de correspondencia para

control de tramites

Control de

correspondencia

institucional

Programa que

este puesto en

funcionamiento


Fortalecer las

competencias del

personal a cargo del area

de atencion al usuario

Capacitacion en

temas de

atencion al

usuario

Capacitaciones

realizadas/

capacitaciones

programadas

Gerencia -

Coordinacion

Administrativa

VIGENCIA 2018

Formular y socializar

protocolos de atencion

al usuario

Protocolos

formulados y

socializados

Documento

formulado y

Socializado

Gerencia -

Coordinacion

Administrativa

VIGENCIA 2018

Encuesta

realizada y

analizada

Encuesta

realizada /

Encuesta

programada

Gerencia -

Coordinacion

Administrativa

VIGENCIA 2018

Plan de

mejoramiento

establecido

Porcentaje de

ejecucion del

Plan de

Mejoramiento

Gerencia IV TRIMESTRE

COMPONENTE 4: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO

ESTRUCTURA

ADMINISTRATIVA Y

DIRECCIONAMIENTO

ESTRATEGICO

Fortalecer el area de

atencion al usuario a

traves de adecuacion de

espacios y evaluacion de

medios a emplear para

optimizar la difusion de

la gestion institucional

TALENTO HUMANO

Realizar encuesta anual

de percepcion del

servicio

RELACIONAMIENTO

CON EL CIUDADANO


Código P-DE-01

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Páginas

QUINTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN Este componente en La UNIÓN E.S.P. S.A., recoge los lineamientos para la garantía del derecho fundamental de Acceso a la Información Pública regulado por la Ley 1712 de 2014 y el Decreto Reglamentario 1081 de 2015, según la cual toda persona puede acceder a la información pública en posesión o bajo el control de los sujetos obligados de la ley”. En tal sentido, El Ministerio de Transporte incluye en el plan anticorrupción para el año 2017 acciones encaminadas al fortalecimiento del derecho de acceso a la información pública tanto en la gestión administrativa, como en los servidores públicos y ciudadanos. Con base en lo anterior se establecen las siguientes actividades:


Código P-DE-01

Versión: 01

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SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLEFECHA

PROGRAMADA

Identificación de población

Caracterización de

información de

usuarios

Encuesta realizada

/Encuesta

programada


Aplicación del instrumento de

recolección

Instrumento

aplicado

Automatizar y analizar la

información

Informe de

encuesta

Link habilitado en

pagina Web

Medios de

comunicación

establecidos de

acuerdo a resultado

de la encuesta


Publicación

cargada en pagina

Publicación

realizada de la

información / Total

de información

requerida

Gerencia -

Encargado de

cargue en pagina

Web

VIGENCIA 2018

ELABORACION DE

LOS INSTRUMENTOS

DE GESTION DE LA

INFORMACION

Responder a las solicitudes de

acceso a la información en los

términos establecidos por la Ley y

los publica en la pagina Web

Establecimiento

de formatos de

instrumentos de

gestión y realizar

su cargue y

publicación en la

pagina Web

Instrumentos de

gestión publica

cargados y

publicados en

pagina Web

Gerencia -

Encargado de

cargue en pagina

Web

VIGENCIA 2018

Elaborar informe semestral de la

Ley 1474 de 2011, art 76, para

recibir, tramitar, resolver las

quejas, sugerencias y reclamos

que los ciudadanos formulen

Informe semestral

de PQR's

publicado y con

plan de

mejoramiento

propuesto

Informes

presentados /

Informes requeridos

Coordinación

Financiera y

Comercial

II Y IV TRIMESTRE

COMPONENTE 5: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN

LINEAMIENTOS DE

TRANSPARENCIA

ACTIVA

Informe de Análisis

de la información

Director

operativoVIGENCIA 2018

Establecer link enlace de Ley 1712

Transparencia y Acceso a la

información de la Entidad.

Publicar información mínima

requerida por la Ley de

Transparencia

LINEAMIENTOS DE

TRANSPARENCIA

PASIVA


Código P-DE-01

Versión: 01

Páginas


PROGRAMADASMETA PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE FECHA PROGRAMADA

CRITERIO DIFERENCIAL DE

ACCESIBILIDAD

Establecer medios de

comunicación con

criterios de

accesibilidad

Medios definidos

y en ejecución de

acuerdo a

encuesta de

caracterización de

la información.

Adecuación de

espacios físicos

# de medios

habilitados con

criterios de

accesibilidad

Gerencia - Encargado de

cargue en pagina WebII TRIMESTRE

Realizar seguimiento

semestralmente a

cada una de las

dependencias

encargadas de

alimentar la

informacion

contenida en el

esquema de

publicacion adoptado

por la empresa

Seguimientos

realizados

# de seguimientos

realizados / # de

seguimientos

programados

Gerencia en su Rol de

Control InternoIII TRIMESTRE

Numero de

solicitudes que

fueron trasladadas

a otra entidad

competente


Tiempo de

respuesta de cada

solicitud

Asistente de facturacion

y servicio al clienteVIGENCIA 2018

Nro de Solicitudes

en las cuales se

nego el acceso a

informacion

Asistente de facturacion

y servicio al clienteVIGENCIA 2018

MONITOREO DEL ACCESO A

LA INFORMACION PUBLICA

Realizar seguimiento

a solicitudes de la

empresa

Seguimientos

realizados a la

solicitud de

informacion


Código P-DE-01

Versión: 01

Páginas

SEGUIMIENTO A LAS ESTRATEGIAS PARA LA CONSTRUCCION DEL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO

La consolidación del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano de LA UNIÓN E.S.P. S.A., estará a cargo de la Coordinación Administrativa, quien además servirá de facilitador para todo el proceso de elaboración del mismo. La verificación de la elaboración, de sus visibilizacion, el seguimiento y el control a las acciones contempladas en las estrategias para la construcción del plan anticorrupción y de atención al ciudadano le corresponden a la oficina de control interno. La UNIÓN E.S.P. S.A., publicara en la página web www.emseresp.com las acciones adelantadas en las siguientes fechas: Enero 31, Abril 30, Agosto 31 y Diciembre 31 para estos efectos utilizara el cuadro “Formato Seguimiento a las Estrategias del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano”


Código P-DE-01

Versión: 01

Páginas

SUBCOMPONENTE / PROCESOS META O PRODUCTO RESPONSABLE FECHA PROGRAMADA

1.1 "Actividad 1.1"

1.2 Actividad 1.2"

1.3 Actividad 1.3"

1… Actividad 1…"

2.1 "Actividad 2.1"

2.2 Actividad 2.2"

2.3 Actividad 2.3"

2… Actividad 2…"3.1 "Actividad 3.1"

3.2 Actividad 3.2"

3.3 Actividad 3.3"


4.2 Actividad 4.2"

4.3 Actividad 4.3"


5.2 Actividad 5.2"

5.3 Actividad 5.3"


SUBCOMPONENTE / PROCESO 3

Consulta y divulgacion


Monitoreo y Revision


Seguimiento


COMPONENTE 1: GESTION DEL RIESGO DE CORRUPCION - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION


Politica de Administracion de

Riesgos

ACTIVIDADES


Construccion del mapa de

Riesgos de Corrupcion


Código P-DE-01

Versión: 01

Páginas

NOMBRE DE LA ENTIDAD

SECTOR ADMINISTRATIVO ORDEN

DEPARTAMENTO AÑO VIGENTE

MUNICIPIO

INICIO FIN

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

2

3

4

5

NOMBRE DEL RESPONSABLE NRO DE TELEFONO

CORREO ELECTRONICO

FECHA DE

APROBACION DEL

PLAN

TIPO DE

RACIONALIZACION

ACCION ESPECIFICA DE

RACIONALIZACION

SITUACION

ACTUAL

DESCRIPCION DE

MEJORAS A REALIZAR AL

TRAMITE, PROCESO O

PROCEDIMIENTO

BENEFICIO AL

CIUDADANO Y/O

ENTIDAD

DEPENDENCIA

/RESPONSABLE

PLANEACION DE A ESTRATEGIA DE RACIONALIZACION

FECHA REALIZACION

ESTRATEGIA DE RACIONALIZACION DE TRAMITES

INTERCAMBIO DE INFORMACION

N°NOMBRE DEL TRAMITE, PROCESO O

PROCEDIMIENTO


Código P-DE-01

Versión: 01

Páginas


Código P-DE-01

Versión: 01

Páginas

SUBCOMPONENTE META O PRODUCTO RESPONSABLE FECHA PROGRAMADA

1.1 "Actividad 1.1"

1.2 Actividad 1.2"

1.3 Actividad 1.3"


2.2 Actividad 2.2"

2.3 Actividad 2.3"


3.2 Actividad 3.2"

3.3 Actividad 3.3"


4.2 Actividad 4.2"

4.3 Actividad 4.3"


5.2 Actividad 5.2"

5.3 Actividad 5.3"


SUBCOMPONENTE

Monitoreo y Revision

SUBCOMPONENTE

Seguimiento


COMPONENTE 3: RENDICION DE CUENTAS

ACTIVIDADES

SUBCOMPONENTE

Informacion de calidad y

enlenguaje comprensible

SUBCOMPONENTE

Dialogo de doble via con la

ciudadania y sus organizaciones

SUBCOMPONENTE

Incentivos para motivar la cultura

de la rendicion de cuentas

PLAN ANTICORRUPCION Y DE

ATENCION AL CIUDADANO

Código P-DE-01

Versión: 01

Páginas


1.1 "Actividad 1.1"

1.2 Actividad 1.2"

1.3 Actividad 1.3"


2.2 Actividad 2.2"

2.3 Actividad 2.3"


3.2 Actividad 3.2"

3.3 Actividad 3.3"


4.2 Actividad 4.2"

4.3 Actividad 4.3"


5.2 Actividad 5.2"

5.3 Actividad 5.3"


SUBCOMPONENTE 4

Normativo y procedimiental

SUBCOMPONENTE 5

Relacionamiento con el

ciudadano


COMPONENTE 4: ATENCION AL CIUDADANO

ACTIVIDADES

SUBCOMPONENTE 1

Estructura administrativa y

Direccionamiento estrategico

SUBCOMPONENTE 3

Fortalecimiento de los

canales de atencion

SUBCOMPONENTE 3

Talento Humano

PLAN ANTICORRUPCION Y DE

ATENCION AL CIUDADANO

Código P-DE-01

Versión: 01

Páginas


1.1 "Actividad 1.1"

1.2 Actividad 1.2"

1.3 Actividad 1.3"


2.2 Actividad 2.2"

2.3 Actividad 2.3"


3.2 Actividad 3.2"

3.3 Actividad 3.3"


4.2 Actividad 4.2"

4.3 Actividad 4.3"


5.2 Actividad 5.2"

5.3 Actividad 5.3"


SUBCOMPONENTE 4

Criterio Diferencial de

Accesibilidad

SUBCOMPONENTE 5


COMPONENTE 5: TRANSPARENCIA Y ACCESO DE LA INFORMACION

ACTIVIDADES

SUBCOMPONENTE 1

Lineamientos de Transparencia

Activa

SUBCOMPONENTE 3

Lienamientos de Transparecnia

SUBCOMPONENTE 3

Elaboracion de los Instrumentos

de Gestion de la Informacion

código p-de-01 plan anticorrupcion y de versión: 01 … · 2018-04-20 · plan anticorrupcion y...

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