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MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES
"CURSO EN ELABORACIÓN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN A NIVEL DE
PERFIL EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA”
CASO: SEGURIDAD CIUDADANA
Sector Institucional y Desarrollo Territorial
DGPI - MEF
ÍNDICE
Panificación de Inversiones Públicas
Actuación interinstitucional en Seguridad Ciudadana
Planificación de la Preinversión
Módulos:
I. Aspectos generales
II. Identificación
III. Formulación
IV. Evaluación
¡¡¡RECORDAR!!!
4
CAUSAS: Direc. e Indi. EFECTOS: Direc. e Indi.PROBLEMACENTRAL
OFERTA DEMANDA DEMANDANTESOFERTANTES
BENEFICIOS SOCIALESCOSTOS SOCIALES
Análisis del Prestador del servicio Análisis del usuarioAnálisis del Serv./Prod.
VANS / TIRS/CE
I. AG/ID
II. F
III. E
PROD./SERV.
(Presencial/Virtual)
CIUDADANOSEMPRESAS
GOBIERNOS LOCALES
GOBIERNOS REGIONALES
MINISTERIOS
•Tiempo •Costo •Calidad
•Estructura Organizacional y Procesos
•Recursos Humanos
•Instrumentos de Gestión y Planificación
•Sistemas de información
•Vínculos con Inst.
•Equipamiento y mobiliario
•Infraestructura
FACTORES DE PRODUCCIÓN
PROD./COMP. FINPROPÓSITOINSU./ACTIVI.MML
•Alcance/Territorial
PLANIFICACIÓN DE INVERSIONES PÚBLICAS
El bienestar de una comunidad está determinado por la cantidad y calidad delos bienes y servicios de que dispone, entre los que se cuentan bienes yservicios públicos, respecto de cuya provisión le cabe responsabilidades alEstado (Nacional, Regional y Local).
Esta provisión puede ser:
De capacidades transformadoras de insumos para producir bienes físicos(denominados “Proyectos Productivos”),
De capacidades facilitadoras, inductoras o impulsoras de desarrolloeconómico (“Proyectos de Infraestructura Económica”) o
De capacidades generadoras de servicios destinados a satisfacerdirectamente necesidades sociales (“Proyectos Sociales o de InfraestructuraSocial”: justicia, salud, educación, Seguridad Ciudadana, etc.).
ACTUACIÓN INTERINSTITUCIONAL EN SEGURIDAD CIUDADANA
Fuente: Plan Nacional de Seguridad Ciudadana 2011
Actuación Interinstitucional en Seguridad Ciudadana
¿Qué es Seguridad Ciudadana?
Según la Ley Nacional de Seguridad Ciudadana, Ley Nº 27933, “es la acción integrada que desarrolla el
Estado con la colaboración de la ciudadanía, destinada a asegurar su convivencia pacífica, la erradicación de
la violencia y la utilización pacífica de las vías y espacios públicos, del mismo modo, contribuir a la prevención
de la comisión de delitos y faltas”.
Fuente: Plan Nacional de Seguridad Ciudadana 2012
ACTUACIÓN INTERINSTITUCIONAL EN SEGURIDAD CIUDADANA
SERVICIOS/ACCIONES
MIN
INT
ER
/P
NP
MIN
JUS
MIN
ED
U
MIN
SA
ME
F
PJ
MP
DP
GR
GL
INP
E
EM
P.
PR
IV.
MIM
DE
S
MT
C
1. SERVICIOS DE PREVENCIÓN
Servicio de patrullaje a pie y motorizado de la PNP X
Serenazgo y vigilancia en calles X X X
Video vigilancia X X X
Registro y capacitación de juntas vecinales y rondas campesinas X X X
Servicios privados de vigilancia X
Inteligencia y desarticulación de grupos delincuenciales X
Prevención de la violencia familiar X X X X X X
Prevención del pandillaje y la drogadicción X X X X X X X X
Formación de estudiantes en cultura de prevención del delito X X
Formación de estudiantes en derechos y deberes del niño, niña y
adolescente y en materia de Derechos Humanos X
Apoyo a adolescentes y jóvenes, expuestos a la comisión de delitos X
Prevención contra la trata de personas X X X X
Recuperación de espacios públicos X X
Prevención de accidentes de tránsito X X X
SERVICIOS/ACCIONES
MIN
INT
ER
/P
NP
MIN
JUS
MIN
ED
U
MIN
SA
ME
F
PJ
MP
DP
GR
GL
INP
E
EM
P.
PR
IV.
MIM
DE
S
MT
C
2. SERVICIOS DE ATENCIÓN OPORTUNA DE OCURRENCIAS
Detención de delincuentes e infractores X X X
Atención en comisarías X X
Atención de emergencias X X
Comunicación en casos de delitos y faltas X X X X
3. SERVICIOS DE ASISTENCIA A LA VÍCTIMA Y PREVENCIÓN DE SU RÉPLICA
Asistencia física, psicológica y social de las víctimas de violencia y
de testigosX X X X
Emprendimiento económico para víctimas de violencia X X
4. SERVICIOS DE PREVENCION DE LA REINCIDENCIA DEL VICTIMARIO
Rehabilitación y reinserción social. X
5. SERVICIOS ASOCIADOS A LA SEGURIDAD CIUDADANA
Servicios de justicia X X X
Generación de información sobre seguridad ciudadana X X X X X X X
Asesoría y capacitación en seguridad ciudadana X X X X X X X
Fuente: Plan Nacional de Seguridad Ciudadana 2012
ACTUACIÓN INTERINSTITUCIONAL EN SEGURIDAD CIUDADANA
Hipótesis de trabajo: “Incremento de la
Inseguridad Ciudadana”
Plan de trabajo (Términos de Referencia)
Planteamiento idea preliminar del problema que se pretende resolver. Antecedentes (origen, intentos, etc.).
Planteamiento del objetivo y alcances del estudio.
Equipo de profesionales que se requerirá, perfil y tiempos
Principales actividades que va desarrollar, tiempos e interdependencia
Productos o entregables o hitos de supervisión
Requerimientos de recursos (equipos, materiales, etc.)
Metodología de trabajo
Cronograma de trabajo
Costos
Información
Análisis de la información requerida.
Análisis preliminar de la disponibilidad y calidad de información de fuentes secundarias.
Trabajo de campo, información a recabar, metodología, herramientas, fuentes.
PLANIFICACIÓN DE LA PREINVERSIÓN
La importancia de un buen diagnóstico
Módulo I: Aspectos Generales
Nombre del PIP
• Naturaleza de la intervención
• Objeto
• Localización
Institucionalidad
• Unidad Formuladora
• Unidad Ejecutora
• Órgano Técnico designado
Participación de los involucrados
• Matriz de involucrados
Marco de referencia
• Antecedentes
• Competencias
• Lineamientos
TEMAS
Ejem
plo
s
Naturaleza de
la intervenciónObjeto
Localización
geográficaNombre del proyecto
MejoramientoServicio de Seguridad
CiudadanaRegión San Martín
Mejoramiento de la Seguridad
Ciudadana en la Región San Martín.
Creación Servicio de SerenazgoMunicipalidad Distrital
de Chilca
Creación del servicio de Serenazgo
en la Municipalidad Distrital de
Chilca.
AmpliaciónServicios de Patrullaje de la
PNPDistrito de Kimbiri
Ampliación de los servicios de
patrullaje de la PNP en el distrito de
Kimbiri.
Mejoramiento y
Ampliación Servicio de Seguridad
CiudadanaProvincia de Trujillo
Mejoramiento y Ampliación de
losservicios de Seguridad Ciudadana
en la Provincia de Trujillo.
InstalaciónObservatorio del Crimen y la
ViolenciaNivel Nacional
Instalación del observatorio del
crimen y la violencia en el Perú.
NOMBRE DEL PROYECTO
FunciónDivisión
FuncionalGrupo funcional
SectorRe
spon.UF UE
04 Defensa y
seguridad
nacional
Defensa y
seguridad
nacional
Defensa nacional
Seguridad nacional
Defensa
PCM
05 Orden
público y
seguridad
Orden Interno
Operaciones policiales
Interior
Interior
/MininterInterior/PNP
Control migratorio Interior Interior
Control de armas, municiones, explosivos de uso civil… Interior Interior
Seguridad vecinal y comunal GL (*) GL, GR
Control de
drogas
Desarrollo alternativo
Prevención y rehabilitación
Interdicción, lavado de dinero y delitos
Agricultura
Salud
Interior
Gestión de
riesgos y
emergencias
Prevención de desastres
Atención inmediata de desastres
Defensa contra incendios y emergencias menores
PCM
SEGÚN CLASIFICADOR DE RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL SNIP
UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
(*) Según Informe Nº 447-2009-EF/68.01. “Las Municipalidades pueden promover intervenciones vinculadas a las políticas de seguridad ciudadana, incluyendolas referidas a la realización de acciones vinculadas a las comisarías, en estricta coordinación con el Ministerio del Interior y la Policía Nacional, quienesdeberán determinar los aspectos técnicos relacionados con las características de construcción y equipamiento de las mismas para ser considerados en laformulación del proyecto correspondiente”. La coordinación implica por ejemplo la suscripción de un Convenio Interinstitucional.
PARTICIPACIÓN DE INVOLUCRADOS:Ej
emp
lo
En materia de Seguridad Ciudadana se pueden listar los siguientes:
Fuente: Plan Nacional de Seguridad Ciudadana 2012
Ministerio de Educación Ministerio de la Mujer y Poblaciones VulnerablesMinisterio de SaludMinisterio de Justicia y Derechos HumanosMinisterio PúblicoGobiernos RegionalesGobiernos LocalesPolicía Nacional del Perú Ministerio de Transportes y Comunicaciones Defensoría del Pueblo
Policía Nacional del Perú Gobiernos Locales (a través del Serenazgo)Ministerio PúblicoMinisterio de SaludDefensoría del Pueblo
Instituto Nacional Penitenciario (INPE)Poder JudicialMinisterio PúblicoPolicía Nacional del Perú Ministerio de Justicia y Derechos HumanosMinisterio de la Mujer y Poblaciones VulnerablesDefensoría del Pueblo
INSTITUCIONES INTERVINIENTES
Lista de involucrados
Proceso de recolección de información
Documentación formal
Matriz de Involucrados
• Síntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto.
• Intentos anteriores para solucionar el problema.
• Pueden ser identificación del problema por parte de autoridades,declaraciones de las políticas de Estado, solicitud explicita de un grupo deinteresados, entre otros.
Antecedentes del Proyecto
Ejem
plo
MARCO DE REFERENCIA: SUSTENTO DE LA CONSISTENCIA DEL PIP CON LAS POLÍTICAS
2003
Se crea el Sistema
Nacional de
Seguridad
Ciudadana
2009
Se formula un PIP que
considera sólo sistema
de video vigilancia
(fibra óptica)
2011
Eje Estratégico
Priorizado :
Seguridad Integral
MML
PIP Observado
• ¿Por qué lo debe hacer el Estado? ¿ Es un bien oservicio público o una función del Estado?
• ¿Es una función exclusiva o compartida del nivel deGobierno que formula el proyecto?
• ¿Está vinculado con la prestación de servicios paracumplir con la finalidad de la entidad que lo formula?
• ¿Es consistente con los lineamientos de políticanacional, sectorial, los Planes de DesarrolloConcertado Regional/Local?
Lineamientos de Política
MARCO DE REFERENCIA: SUSTENTO DE LA CONSISTENCIA DEL PIP CON LAS POLÍTICAS
MARCO DE REFERENCIA: SUSTENTO DE LA CONSISTENCIA DEL PIP CON LAS POLÍTICASEj
emp
lo:
LINEAMIENTOS OBJETIVOS
Acuerdo Nacional 7º Política de Estado“Erradicación de la violencia y el fortalecimiento del civismo y la Seguridad
Ciudadana”
Ley Nº 27933, Ley del Sistema Nacional de
Seguridad Ciudadana
“Proteger el libre ejercicio de los derechos y libertades, garantizar la seguridad,
paz, tranquilidad, el cumplimiento y resto de las garantías individuales y sociales a
nivel nacional”
Plan Estratégico del Sector Interior 2007-2011“Fortalecer el orden interno, el orden público y la seguridad ciudadana orientados a
lograr la paz social en el ámbito nacional”
Plan Nacional de Seguridad Ciudadana
“Fortalecimiento y desarrollo del SINASEC, con la activa participación de las
instituciones que lo componen y otros relacionados”
“Reducción de la violencia y delincuencia común mediante acciones de
prevención e investigación, alcanzando niveles aceptables de seguridad ciudadana,
en el marco de la normatividad vigente”.
Lineamientos de Política - Gobierno Regional de
Loreto – Plan de Desarrollo Concertado 2005 -
2021
Reducir los niveles de pobreza y extrema pobreza, mejorando el acceso a servicios
de calidad, en salud, educación, vivienda y saneamiento, justicia y seguridad
ciudadana.
Lineamientos de Política - Gobierno Local de
Miraflores – Plan de Desarrollo Concertado 2005-
2015
Fortalecer las acciones de seguridad ciudadana para mejorar los niveles de
seguridad a través del desarrollo de mejores estrategias de control, la coordinación
interinstitucional y la participación vecinal.
MÓDULO II: IDENTIFICACIÓN
Diagnóstico
• Área de estudio, Área de Influencia
• Servicios
• Involucrados
Problema, causas y efectos
• Problema
• Causas
• Efectos
Objetivos, medios y fines
• Objetivos
• Medios
• Fines
Alternativas de solución
• Acciones
• Alternativas
TEMAS
Los afectados por el
problema
En qué condiciones se
presta el servicio
Hipótesis de
trabajo
Información cuantitativa, cualitativa, gráfica, fotográfica, etc.
Área de influencia – Área de estudio
DIAGNÓSTICO:
Mapear los afectados por el problema.
DIAGNÓSTICO: - ÁREA DE INFLUENCIA
Fuente: Gerencia de Seguridad Ciudadana MML
MAPA DEL DELITO DE LIMA CERCADOEjemplo
Se deberá realizar una caracterización de los usuarios efectivos y potenciales, considerando lo
siguiente:
• Análisis socioeconómico de los usuarios (actualizaciones de ENAHO)
• Mapa de Pobreza. Los datos utilizados son los proporcionados por el INEI – Censo de
Población y Vivienda 2007
• Índice de Desarrollo Humano
• Información sobre Seguridad Ciudadana en el distrito, énfasis en la ocurrencia de DELITOS Y
FALTAS.
¿Ha sido víctima de algún delito?
¿Número de veces que ha sido víctima?
¿De qué tipo de delitos ha sido víctima?
“Esta información puede ser extraída de las encuestas realizadas por instituciones especializadas”
DIAGNÓSTICO: - ÁREA DE INFLUENCIA – USUARIOS
• Analizar el desempeño de la provisión actual de los servicios de seguridad ciudadanaen el área de influencia.
• Identificar la participación activa y conjunta de “la autoridad local o regional, la policíanacional y la ciudadanía.
• Cuantificar y caracterizar el servicio en términos de tiempo, costo y satisfacción delservicio
DIAGNÓSTICO: DEL SERVICIO
ENTIDAD SERVICIO UNIDAD DE MEDIDA FUENTE
PNPServicio de patrullaje por modalidad
Servicio de atención de denuncias
Nº de patrullajes al mes
Nº de denuncias por
delitos y faltas ingresadas.
Información estadística de las
comisarías
Municipalidad Servicio de Serenazgo. Nº de patrullajes al mes
Información estadística de la
Municipalidad – Gerencia de
Seguridad Ciudadana
CiudadaníaServicio de rondas urbanas y
campesinas (zonas rurales)Nº de rondas al mes
Libro de registro de Ronderos
Entrevista con las
Autoridades
Ejem
plo
DIAGNÓSTICO: DEL SERVICIO
• “Primera Encuesta Nacional Urbana de Victimización 2011” (Ciudad Nuestra)
• “Encuesta de Victimización 2005”, realizada en distritos de las ciudades de Lima Metropolitana, Trujillo,
Arequipa, Iquitos, Cusco y Ayacucho (Huamanga)
• Encuesta RankinCAD (Ciudadanos al Día)
• Encuesta Anual sobre Seguridad Ciudadana – Provincia de Lima y Región Callao, realizada por la
Universidad de Lima
• Percepción sobre la seguridad ciudadana – Imasen
• Estado de la Opinión Publica –El Problema de la Inseguridad – Pontificia Universidad Católica del Perú
• Estado de la Opinión Publica –Temas de Seguridad – Pontificia Universidad Católica del Perú
• Defensoría del Pueblo. "Reporte sobre el funcionamiento de los Comités de Seguridad Ciudadana en el
ámbito nacional en el 2009". Lima, 2009.
• Primera Encuesta Nacional Urbana de Victimización 2011 – Perú
• Otros.
Con relación a la satisfacción del servicio se pueden utilizar información secundaria o primaria.
Ejemplo
En un área de influencia determinada, “el prestador del servicio de Seguridad Ciudadana es tanto la
Policía Nacional (comisarías) así como la Municipalidad a través del Serenazgo, en ese sentido se
deberá diagnosticar ambas entidades a fin de diseñar estrategias de coordinación y no duplicar
esfuerzos ”
Realizar el diagnóstico de los factores productivos
del servicio en relación a:
Estructura Organizacional (ejem. por tipo de comisaría)
Esquematizar flujos de Procesos que se desarrollan
para brindar los servicios. Utilizar los manuales de
procedimientos o, de no existir, se podrá realizar
un levantamiento de los mismos.
DIAGNÓSTICO: DEL SERVICIO – FACTORES PRODUCTIVOS
Recursos Humanos: explicado por la cantidad de los efectivos
policiales o serenazgo y las capacidades con las que cuentan.
El estándar internacional (ONU) considera un efectivo policial por
cada 250 habitantes).
En el caso de personal policial de las comisarías, se debe tener en
cuenta lo siguiente:
– Existe 02 grupos, que cumplen con su jornada de 24 x 24
– Existe personal administrativo
– Existe personal de investigación
– Existe personas para el Servicios de prevención.
Este último debe ser en promedio como mínimo el 80% del total de
los efectivos policiales, lo cual se debe corroborar con la
información obtenida de la visita de campo.
DIAGNÓSTICO: DEL SERVICIO – FACTORES PRODUCTIVOS
Infraestructura: factor productivo importante, en el caso de servicios en comisarías, se debe:
Revisar información sobre la infraestructura (planos, croquis de distribución de los ambientes, estado
del saneamiento físico – legal, entre otros).
Identificar documentos de tenencia legal del terreno del local (Resolución, Acta de Donación, Ficha de
Registros Públicos ó Testimonio).
Evaluar las condiciones de habitabilidad (informe de INDECI), número de ambientes, área, antigüedad
del local, servicios, estado de conservación, problemas con las áreas de circulación, áreas de atención
al público, etc.
Presentar fotos de los ambientes
EMPL
EAD
OS
USU
ARI
OS
ALT
O
MED
IO
BAJO
ASO
LEA
MIE
NTO
ILU
MIN
ACI
ON
VEN
TILA
CIO
N
BUEN
O
REG
ULA
R
MA
LO
ESTADO DE LA
EDIFICACION
AMBIENTE AREA
OCUPADA m2
NRO.
PERSONAS /
AMBIENTE
AREA m2
P/PERSONA
GRADO DE
HACINAMIENTO
GRADO DE
CONFORT
DIAGNÓSTICO: DEL SERVICIO – FACTORES PRODUCTIVOS
Infraestructura:
Analizar cada ambiente revisando la Directiva DGPNP N° 04-31-2005-DIRLOG-B: Directiva de
Normas para la construcción de Comisarías PNP Y PPVVFF tipo a Nivel Nacional.
LARGO ANCHO AREA
DIMENSIONES
ACABADOS
PISO
TECHO
PAREDES
COLUMNAS
VIGAS
VENTANAS
PUERTAS
PINTURA
INSTALACIONES
SANITARIAS
INSTALACIONES
ELECTRICAS
Tipo de
comisaría y/o
PPVVFF
Rango de
Número de
Efectivos
Policiales
Rango de número de
habitantes en la
jurisdicción
Rango de
número de
servicios
requeridos
Área mínima
de
construcción
requerida (m2)
A [120, 240> [80,000, 160,000) [40, 80> 1020
B [60, 120> [40,000, 80,000> [20, 40> 680
C [30, 60> [20,000, 40,000> [10, 20> 415
D [15, 30> [10,000, 20,000> [5, 10> 285
E [8, 15> [5,000, 10,000> [3, 5> 245
PPVVFF (8, 15> No Requiere No Requiere 125
DIAGNÓSTICO: DEL SERVICIO – FACTORES PRODUCTIVOS
Otros factores productivos
Equipos de Comunicación
Vehículos motorizados y no motorizados
Sistemas de videovigilancia, entre otros.
DIAGNÓSTICO: DEL SERVICIO – FACTORES PRODUCTIVOS
Según el modelo conceptual (*) trabajado en el Plan Nacional de Seguridad
Ciudadana 2012, identifica como problema central “el incremento de la
inseguridad ciudadana”.
Según PNUD 2006 , existen múltiples indicadores para medir la inseguridad y
la violencia. Los tres más importantes son:
La victimización:mide la ocurrencia real de hechos de violencia o de
despojo.
Percepción de inseguridad:mide el temor de la población ante la
probabilidad de que ocurran hechos de violencia o de despojo.
Confianza en instituciones encargadas de la seguridad: también
llamada segurabilidad, evalúa la confianza de la población frente a la
posibilidad de que esos hechos sean prevenidos, o investigados y
sancionados adecuadamente en caso de que ocurran.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
(*) Basado en modelos de seguridad ciudadana de PNUD, BID y CEPAL
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
Fuente: Plan Nacional de Seguridad Ciudadana 2012
Ejemplo: caso de una Comisaría
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
LIMITADO ACCESO AL SERVICIO POLICIAL DE LA COMISARÍA PNP EN LA JURISDICCIÓN…………………
INADE-CUADA
INFRAES-TRUCTURA
LIMITADA DOTACIÓN DE
PERSONAL, VEHÍCULOS
INSUFI-CIENTE
APOYO DE LAS AUTORI-
DADES LOCALES
BAJA COORDINAC
IÓN Y PARTICI-PACIÓN CIUDA-DANA
CAUSAS DIRECTAS
CAUSAS INDIRECTAS
PROBLEMA CENTRAL
INSUFICIENTE NÚMERO DE PATRULLAJES MOTORIZADOS
Y A PIE
BAJO PORCENTAJE DE DENUNCIAS RESUELTAS
POCA INTERACCIÓN CON LA COMUNIDAD
INSUFI-CIENTE
MOBILIA-RIO Y
EQUIPOS
Ejemplo: caso de una Comisaría
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
LIMITADO ACCESO AL SERVICIO POLICIAL DE LA COMISARÍA PNP EN LA JURISDICCIÓN…………………
LIMITADOS LOGROS ANTE EL COMBATE DE LA
DELINCUENCIA
BAJA ATENCIÓN A LOS USUARIO Y
COMUNIDAD
AUMENTO DE LA DELINCUENCIA
MALA IMAGEN DE LA PNP Y COMISARÍA
ALTO NIVEL DE INSEGURIDAD CIUDADANA
DESCONFIANZA DE LA POBLACIÓN
EFECTOS DIRECTOS
EFECTOS INDIRECTOS
PROBLEMA CENTRAL
MALESTAR E INCOMODIDAD DEL
PERSONAL
FIN
¿QUÉ SITUACIÓN QUEREMOS ALCANZAR?
La solución del problema planteado, y esto se logra invirtiendo el estado negativo del
problema central en una situación positiva.
LIMITADO ACCESO AL SERVICIO POLICIAL DE LA
COMISARÍA PNP EN LA JURISDICCIÓN………
MEJORAR EL ACCESO AL SERVICIO POLICIAL DE LA
COMISARÍA PNP EN LA JURISDICCIÓN ……..
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:
Ejemplo: caso de una Comisaría
CAUSAS DEL PROBLEMA MEDIOS DEL PROYECTO
CAUSAS
DIRECTAS
CAUSAS
INDIRECTAS
MEDIOS DEL PRIMER
NIVEL
MEDIOS
FUNDAMENTALES
EFECTOS DEL PROBLEMA FINES DEL PROYECTO
EFECTOS DIRECTOS
EFECTOS INDIRECTOS
CONVERTIR A
FIN DIRECTO
FIN INDIRECTO
EFECTO FINALFIN ULTIMO
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:
MEJORAR EL ACCESO AL SERVICIO POLICIAL DE LA COMISARÍA PNP EN LA JURISDICCIÓN ……..
ADE-CUADA INFRAES-
TRUCTURA
SUFICIENTE PERSONAL,
VEHÍCULOS Y ARMAMENTO
AMPLIO APOYO DE LAS AUTORI-DADES LOCALES
MAYOR COOR-DINACIÓN Y
PARTICI-PACIÓN CIUDADANA
SUFICIENTE NÚMERO DE PATRULLAJES MOTORIZADOS Y A
PIE
ALTO PORCENTAJE DE DENUNCIAS RESUELTAS
MAYOR INTERACCIÓN CON LA COMUNIDAD
SUFI-CIENTE MOBILIA-RIO Y EQUIPOS
MAYORES LOGROS ANTE EL COMBATE DE LA DELINCUENCIA
MEJOR ATENCIÓN A LOS USUARIOS Y
COMUNIDADDISMINUCIÓN DE LA
DELINCUENCIABUENA IMAGEN DE LA
PNP Y COMISARÍA
BAJO NIVEL DE INSEGURIDAD CIUDADANA
CONFIANZA DE LA POBLACIÓN
BIENESTAR Y COMODIDAD DEL PERSONAL
MEDIOS FUNDA-
MENTALES
MEDIOS DE PRIMER ORDEN
OBJETIVO
Ejemplo: caso de una Comisaría
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:
Las alternativas son los distintos cursos de acción, a través de los cuales se resolverá el problema.
Las alternativas deben ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables entre si
Proceso de definición.
A. Análisis de la interrelación entre los medios fundamentales
Complementarios, independientes, mutuamente excluyentes.
B. Identificación de acciones
Buscar, de manera creativa, una acción o varias acciones que concreticen en la práctica cada
uno de los medios fundamentales.
C. Análisis de la interrelación de las acciones
Las mutuamente excluyentes definen las alternativas.
D. Planteamiento de las alternativas
Planteamiento como conjunto de acciones. Puede haber solo una. No es una descripción
técnica.
MF1.1: suficiente personal,
vehículos y armamento
AC 1.1.1
AC 1.1.2
AC 1.1.3
MF 2.1: Suficiente mobiliario y
equipos
AC 2.1.1
MF 2.2: Infraestructura
adecuada, suficiente y mejorada
AC 2.2.1
AC 2.2.2
MF 3.1: Mayor coordinación y participación
ciudadana
AC 3.1.1
AC 3.1.2
AC 3.1.3
MF 3.2: Amplio apoyo de las autoridades
locales
AC 3.2.1
AC 3.2.2
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN: Ejemplo: caso de una Comisaría
Alternativa 1
Acción 1.1.1
Acción 1.1.2
Acción 1.1.3
Acción 2.1.1
Acción 2.2.1: Construcción de la infraestructura para Comisaría Tipo A
Acción 2.2.2
Acción 3.1.1.
Acción 3.1.2.
Acción 3.1.3.
Acción 3.2.1
Acciones 3.2.2
Alternativa 2
…..
Acción 2.2.2: Construcción de la infraestructura para Comisaría Tipo B
Acción 3.1.1.…
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN: Ejemplo: caso de una Comisaría
39
MÓDULO III: FORMULACIÓN
40
TEMAS
Horizonte de evaluación
Análisis de mercado
• Demanda
• Oferta
• Brecha
Análisis técnico
• Tamaño
• Tecnología
• Localización
• Determinación de requerimiento de recursos
Programación de actividades
Plan de implementación
Costos
Inversión
Operación y mantenimiento
41
EL HORIZONTE DE EVALUACIÓN
1. Definir actividades para cada una de las acciones y componentes
2. Definir duración de cada actividad
3. Establecer secuencia
4. Definir horizonte de evaluación
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
1 Elaboración del expediente técnico
2 Licitación y contratación de la obra
3 Construcción de la obra
4 Liquidación de la obra
5 Mejoras en la gestión del servicio
6 Asistencia técnica a usuarios
7 Informe de evaluación culminación del PIP
8 Operación y mantenimiento
Año 10ACTIVIDADES Año 1Período 0
Año 2 (…)
FASE DE INVERSIÓN
FASE DE POST INVERSIÓN
En función a la vida útil del activo principal (con mayor monto de inversión) en proceso productivo del servicio
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
Considerar el área de influencia.
Definir los servicios que demandarán los usuarios y que se proveerán en la post-inversión (no los productos alograrse con el PIP)
Estimar la población demandante (número de usuarios actuales y futuros)
Población de referencia
Población demandante
potencial
Población demandante
efectiva
Población Objetivo
Población del área de
influencia
Población victima de algún
delito o falta (20.5% según
encuesta)
Población victima de algún
delito o falta que denuncia
(50% según encuesta)
Población que atenderá el PIP
(Distrito Querecotillo) (80%)
300,000 hab.
Provincia Sullana-Piura
61,500 hab.
30,570 hab.
24,600 hab.
Ejem
plo
: A
ten
ció
n e
n C
om
isar
ías
43
ANÁLISIS DE LA DEMANDA: DEMANDA
Cantidad servicios que la población demandante requiere (indicador y cantidad)
SERVICIO CARACTERÍSTICAS
FRECUENCIA DE
VICTIMIZACIÓN
AL AÑO
POBLACIÓN
VICTIMA POR TIPO
DE DELITO AL AÑO
DEMANDA DE SERVICIOS
DE SEGURIDAD POR TIPO
DE DELITO AL AÑO
Seguridad
Contra el
Patrimonio
(*)
Hurto f1 D1 f1*D1
Robo f2 D2 f2*D2
Abigeato f3 D3 f3*D3
Daños simples f4 D4 f4*D4
…. … …. …..
Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro
Ejemplo Atención en Comisarías
(*) DENUNCIAS POR COMISION DE DELITOS REGISTRADOS POR LA PNP SEGÚN SUS DIVISIONES POLICIALES
• Información del personal que brinda el servicio, así como el tiempo promedio requeridopara realizar la actividad o servicio.
• Rendimientos estándar por tipo de servicio o actividades a realizar.
• Otros estándares de programación de servicios y procesos a considerar están en losmanuales de procedimientos, normas y directivas.
• Reglamento Nacional de Edificaciones
Estimación de la capacidad de los factores de producción
ANÁLISIS DE LA OFERTA: ACTUAL Y OPTIMIZADA
ANÁLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO
Supuestos:
• Configuración urbana promedio en Lima Metropolitana es:
10 x 10 = 100 manzanas por Km2.
28 inmuebles aproximadamente por manzana.
5 personas promedio por inmueble.
= 5 personas x 28 inmuebles x 100 manzanas = 14,000 pers./ Km2
• Para cubrir íntegramente el trazado vial de cada Km2 de la configuración urbana, se debe
recorrer 20 Km.
• Velocidad de la patrulla = 14 km/hr
Entonces: si para cubrir 1 Km2 debe recorrer 20 Km. Lineales; en 8 hrs. (14 km/hr*8hr*75%
en movimiento = 84) se cubrirá: 84/20 = 4.2 Km2
De esta forma se estima que una patrulla motorizada puede brindar seguridad a una
población no superior a: 14,000 pers./Km2 x 4.2 Km2 = 58,800 personas.
Considerando el Factor Productivo “Patrullaje Motorizado o Radio Patrulla” se estima suCapacidad de Vigilancia
ANÁLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO
MEDIO DE VIGILANCIA SIGLAUNIDAD DE
VIGILANCIA ( UV)
Patrullaje Motorizado o Radiopatrulla RP 1.00
Patrullaje a pié PP 0.20
Puesto Fijo PF 0.10
Patrullaje policial en motocicleta POLMOT 0.45
Policía montada POLMON 0.30
Guía con perro policial GPP 0.30
Comisaría móvil CM 1.20
Servicio en Comisaría SC 1.30
Vehículo de Serenazgo con personal
policialVS 0.80
Patrullaje del serenazgo en motocicleta SERMOT 0.40
Puesto de Auxilio del Serenazgo PS 0.45
En base a un Medio de Vigilancia se puede estimar la capacidad de vigilancia para el resto de losmedios en Forma Equivalente.
Fuente: Plan Local de Seguridad Ciudadana - Distritos Seguros (2007-2008) – CEDRO
Adaptado en formaaproximada al caso Peruano
ANÁLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO
Otra forma de estimar aprox. es sobre la base de la percepción de los usuarios sobre la seguridad yla calificación a los prestadores del servicio.
2.8%
21.8%
46.0%
28.0%
1.5%
0.0%
10.0%
20.0%
30.0%
40.0%
50.0%
Muy seguro Algo seguro Algo inseguro Muy Inseguro No sabe/no contesta
Sólo un 24.6% de la población residente se siente entre muy y algo seguro. Por tanto, se puede suponer
que sólo el 24.6% (73,800 hab) está cubierta por la capacidad máxima de vigilancia (oferta optimizada) que
tiene el distrito del ámbito de intervención del proyecto.
PERCEPCIÓN DE INSEGURIDAD EN LIMA CERCADO 2011
Fuente: Primera Encuesta Metropolitana de Victimización (2011). Ciudad Nuestra
BRECHA: BALANCE DEMANDA OFERTA
Definir la brecha de servicios que podría satisfacerse con el PIP.
Comparar demanda y oferta optimizada (oferta actual si no se puede optimizar)
Base para definir el tamaño del proyecto.
BRECHA 2011 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
DEMANDA DE SERVICIOS DE SERENAZGO 958,824 1,000,902 1,045,074 1,091,453 1,140,158 1,191,314
OFERTA OPTIMIZADA DE SERVICIOS DE SERENAZGO 305,097 318,486 332,542 347,300 362,797 379,075
BRECHA DE SERVICIOS DE SERENAZGO 653,727 682,416 712,532 744,154 777,360 812,238
Ejemplo Servicios de Serenazgo
ANÁLISIS DE LOS ASPECTOS TÉCNICOS:
Localización: Considerar los factores críticos para el PIP (concentración de la
demanda, disponibilidad de terrenos, de servicios básicos, de recursos, focos, mayor
ocurrencia de delito, etc.). Se puede tomar como referencia por ejemplo el Mapa del
Delito.
Tamaño:Sobre la base de la brecha de servicios y los factores críticos que
determinan el tamaño del PIP. Dimensionar todo los factores de producción (medios
de vigilancia) necesarios para atender dicha brecha.
Tecnología: Considerar las características físicas del área de estudio o de influencia
para diseño constructivo y materiales adecuados en el caso de infraestructura. Para
el caso de equipos y vehículos aquellos que tengan una capacidad de respuesta
óptima para la prevención y atención oportuna de los delitos y faltas.
ANÁLISIS DE LOS ASPECTOS TÉCNICOS:
Ejemplo: Equipos y Unidades Móviles en Servicios de Serenazgo
Sobre la base de la brecha de servicios, el mapa de delitos, se pueden estimar los medios de vigilancia
necesarios.
MEDIO DE VIGILANCIA
UNIDAD DE
VIGILANCIA (
UV)
Patrullaje Motorizado o
Radiopatrulla (PNP)1.00
Vehículo de Serenazgo con
personal policial0.80
Patrullaje del Serenazgo en
Motocicleta0.40
Puesto de Auxilio del
Serenazgo 0.45
Fórmula Unidades de Vigilancia 2011 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5
A BRECHA DE SERVICIOS DE SERENAZGO 653,727 682,416 712,532 744,154 777,360 812,238
B Capacidad Maxima de Cobertura de Población x RP 58,800 58,800 58,800 58,800 58,800 58,800
C=A/B NCVP = Radio Patrulla (8 horas) 11 12 12 13 13 14
D=C*3 NCVP = Radio Patrulla (24 horas) 33 35 36 38 40 41
E=D*0.45 Puestos de Auxilio del Serenazgo 15 16 16 17 18 19
Para atender la brecha del servicio (año 5)
se puede cubrir con 14 radio patrullas las
24 horas o de forma equivalente con 19
Puestos de Auxilio de Serenazgo.
ANÁLISIS DE LOS ASPECTOS TÉCNICOS:
Ejemplo: Infraestructura - Comisaría tipo BPROGRAMACION ARQUITECTONICA
COMISARIA TIPO “B”
AREA
MINIMA
(m2.)
PREVENCIÓN 1. HALL DE RECEPCION AL PUBLICO 96
Y 1.1. Sala de espera o Hall Publico 33
SEGURIDAD 1.2. Atención Ciudadana … 7
2. SECRETARIA, MESA DE PARTES Y
ADMINISTRACION
61
2.1. Secretaria, Mesa de Partes y
Administración2.2. Despacho de Jefatura 11
ESPACIO 2.3. Dormitorio de Jefatura
(CUBIERTO) ADMINISTRACION 2.4. ¾ Baño 15
2.5. Armería 9
2.6. Radio Comunicaciones 3
2.7. Tópico 4
3. ATENCION CIUDADANA 84
3.1. Jefatura INPOL 15
3.2. Dormitorio Jefatura INPOL 9
3.3. ¾ Baño Jefatura INPOL 3
POLICIAL 3.4. Secc. Patrullaje y Partic. Ciudad.
Y Proyec. Social3.5. Sección Transito 12
3.6. Sección Familia 12
3.7. Sección Delitos y faltas y
Diligencias Judiciales
12
3.8. O.P.C
4. DORMITORIOS DEL PERSONAL … 174
35
DETENCION 5. DETENCION … 50
Y 12
MANTENIMIENTO 6
- Area Construida 465
SUBTOTAL - Circulación y muros 215
AREA TOTAL CONSTRUIDA 680
ESPACIO
EXTERIOR 6. PATIO POLIFUNCIONAL (Sugerido) 140
(DESCUBIER
TO)
ZONA FUNCION DENOMINACION DEL AMBIENTE
FORMACION,
INSTRUCCIÓN Y
ESTACIONAMIEN
TO
Programación ArquitectónicaEquipos y mobiliario necesario
por ambiente
ANÁLISIS DE LOS ASPECTOS TÉCNICOS:Ejemplo: Sistema de Video Vigilancia - Surco
Sobre la base del Mapa Delictivo de la Municipalidad de Surco, el
sistema se diseña en torno a 8 sectores con Solución Tecnológica
Inalámbrica, frente a la alternativa de fibra óptica.
Requerimientos incrementales de recursos
Cronograma de actividades
Costos unitarios. Fuentes confiables
Costos
O & M
Inversión
Sin proyecto Con proyecto
Considerar costos de gestión del PIP, mitigación de impactos ambientales, reducción de riesgos, etc.
FLUJOS DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO:
Estructura?
REQUERIMIENTOS INCREMENTALES
Tipo Unidad C.U. Cant. Total 2012 2013 2014
1 $110,000 $38,000 $58,000 $14,000
1.1 Consultoría x 6 Mes-Consultor Sr $2,000 4 $48,000 $24,000 $24,000 $0
1.2 Firma 2 Global $10,000 1 $20,000 $0 $20,000 $0
1.3 Consultoría x 1 Mes-Consultor Jr $1,000 36 $36,000 $12,000 $12,000 $12,000
1.4 Global 1 Global $6,000 1 $6,000 $2,000 $2,000 $2,000
2 $362,000 $132,000 $128,000 $102,000
2.1 Grupos 1 Asistencia - mes $8,000 36 $288,000 $96,000 $96,000 $96,000
2.2 Eventos 1 Participantes $500 80 $40,000 $20,000 $20,000 $0
2.3 Firma 1 Mes-Consultor $5,000 2 $10,000 $10,000 $0 $0
2.4 Firma 1 Global $4,000 6 $24,000 $6,000 $12,000 $6,000
3 $600,000 $308,000 $268,000 $24,000
3.1 Consultoría x 1 Mes-Consultor $2,000 36 $72,000 $24,000 $24,000 $24,000
3.2 Firma 1 m2 construido $600 680 $408,000 $204,000 $204,000 $0
3.3 Firma 1 Equpos $1,200 100 $120,000 $80,000 $40,000 $0
4 $273,600 $91,200 $91,200 $91,200
4.1 Consultoría x 1 Mes-Consultor $3,000 36 $108,000 $36,000 $36,000 $36,000
4.2 Consultoría x 2 Mes-Consultor $1,500 36 $108,000 $36,000 $36,000 $36,000
4.3 Viajes 1 Global-viaje $300 12 $3,600 $1,200 $1,200 $1,200
4.4 Global 1 Global x mes $500 36 $18,000 $6,000 $6,000 $6,000
4.5 Global 1 Global mensual $1,000 36 $36,000 $12,000 $12,000 $12,000
$1,345,600 $569,200 $545,200 $231,200
Activiad A2
Actividad A3
Actividad B4
Actividad B1
Otros gastos generales e imprevistos
Total Presupuesto (US$)
Otros gastos generales e imprevistos
Componente 4
Coordinador
Pasajes y viáticos
Materiales y suministros
Apoyo administrativo
Activiad A1
COMPONENTES
Recursos
Actividad C1
Año
Componente 2
Actividad B2
Actividades#
Actividad C3
Actividad C2 (Comisaría Tipo B)
Componente 1
Actividad B3
Componente 3
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO INCREMENTALES
(MILES DE SOLES)
RUBROS AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO … AÑO 10
Costos de operación con proyecto
Personal
Materiales
Costos de operación sin proyecto
Personal
Materiales
Costos incrementales de operación
Costos de mantenimiento con proyecto
Mano de Obra
Maquinaria
Costos de operación sin proyecto
Mano de Obra
Maquinaria
Costos incrementales de mantenimiento
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO A PRECIOS DE MERCADO
56
MÓDULO IV: EVALUACIÓN
Evaluación Social
Beneficios sociales
Costos sociales
Indicadores de rentabilidad
social
Análisis de sensibilidad
Identificar variables
Determinar cambios en rentabilidad
Analizar probabilidad de cambios
Análisis de sostenibilidad
Organización y gestión
Riesgos de desastres
Uso de los servicios
(demanda)
Disponibilidad de recursos financieros
Cumplimiento de
compromisos
Organización y Gestión
Fase de inversión
Fase de post-inversión
Plan de Implementación
Programación de
actividades
Identificación de
responsables
Recursos necesarios
TEMAS
BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Puede ser los ingresos por arbitrio de Serenazgo en caso de
Municipios
BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP
Liberación de recursos Costos evitados directos reconocidos de acuerdo al agente afectado
como consecuencia de la actividad criminal.
Externalidades: Costos evitados indirectos generados a terceros.
BENEFICIOS DE UN PIP
Identificar todos los beneficios que el proyecto generará durante el horizonte de evaluación (10 años).
Los fines del PIP permiten identificar los beneficios
Cuantificar todos los beneficios que sea posible.
Valorizar todos los beneficios que sea posible.
Utilizar precios sociales.
FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES:Consultar
Anexo SNIP 10
BENEFICIOS SOCIALES:
FUENTE: COSTOS ECONÓMICOS DEL DELITO EN CHILE”.PH. D. MAURICIO OLAVARRÍA GAMBI. MINISTERIO DEL INTERIOR CHILE.2005
Nº Costos de la Sociedad (*) Víctimas Delincuentes
1Costos de prevención y
disuasiónCosto por pérdida del bien Costo de los insumos
2Costos de investigación de
los delitosCosto de otros bienes afectados Costos de evitar el arresto
3Costo de identificación de
los culpablesCostos psicológicos Costos de abogados
4Costo de aplicación de
sancionesCostos por denunciar Costos de ser castigado
5Costo alternativo de los
recursos del Estado
Costos médicos producto de
lesionesCostos psicológicos
6Costo alternativo del tiempo de
recuperación de lesionesCostos Médicos
7 Costo de la vida Costo de la vida
8Menores posibilidades de trabajo al
quedar en libertad
(*) Costos en que se incurre al combatir la delincuencia
FLUJOS DE COSTOS SOCIALES:
Identificar el tipo de recursos: bienes y servicios transables, no transables, mano de obra no calificada, calificada.
Aplicar los factores de corrección de precios de mercado a precios sociales
Identificar otros costos sociales. Costos de traslado, tiempo de espera o de traslado para acceder a servicios, etc.
Consultar
Anexo SNIP 10
I
S/.
T
Beneficios (10 años)
O y M
FLUJOS DE BENEFICIOS Y COSTOS SOCIALES
Período 0- ó + de 1 año
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
¿Cambios en las decisiones?
9211
339753
957821
155057
10.00%
460179
23009
12355
10487
6508
13817
509629
1436732
232586
14.00%
690268
34513
18532
15731
9763
S/. 0.0 S/. 20.0 S/. 40.0 S/. 60.0 S/. 80.0 S/. 100.0 S/. 120.0
Beneficiarios Promedio Año 1 y Año 10
Generación de Capacidades de Involucrados
Equipamiento
Costos de O&M Incremental
Tasa social de descuento
Infraestructura
Mantenimiento de Infraestructura
Sistema de Patrullaje
Sistema de Video Vigilancia
Sistema de Comunicación Radial
CE (Soles/Beneficiario)Low
High
Base Value: 86.4
11514
424691
1197276
193821
11.00%
575224
28761
15444
13109
8136
Base
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Arreglos institucionales.
Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP.
Participación de los beneficiarios. Uso de los servicios
Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento.
Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera ininterrumpida a lo largo
de su vida útil
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE LA INVERSIÓN
Identificación de actividades.
Análisis de tiempos y secuencia.
Elaboración del cronograma de actividades
Definición de responsables
Detalle de recursos necesarios
En el caso de Municipalidades es importante estimar el monto del Arbitrio de Serenazgo.
Monto que sostendrá los costos por el mantenimiento y mejora del servicio de vigilancia
pública y atención de emergencias, en procura de la seguridad ciudadana.