bases para implementar un sistema integrado de gestión bajo las
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BASES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA INTEGRADO DEGESTIÓN BAJO LAS NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 Y
NCh OHSAS 18001:2004 PARA LA VIÑA CASAS DEL TOQUIS.A., REQUÍNOA, VI REGIÓN, CHILE
BASES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA INTEGRADO DEGESTIÓN BAJO LAS NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 Y
NCh OHSAS 18001:2004 PARA LA VIÑA CASAS DEL TOQUIS.A., REQUÍNOA, VI REGIÓN, CHILE
Daniela Alexandra Lukács ViacavaMariana Valeria Trigueros Baratta
Universidad de Santiago de Chile
UNIVERSIDAD DE SANTIAGO DE CHILE FACULTAD DE INGENIERÍA
DEPARTAMENTO DE INGENIERÍA GEOGRÁFICA
“BASES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN BAJO LAS NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 Y
NCh OHSAS 18001:2004 PARA LA VIÑA CASAS DEL TOQUI S.A., REQUÍNOA, VI REGIÓN, CHILE”
DANIELA ALEXANDRA LUKÁCS VIACAVA MARIANA VALERIA TRIGUEROS BARATTA
2007
2
UNIVERSIDAD DE SANTIAGO DE CHILE FACULTAD DE INGENIERÍA
DEPARTAMENTO DE INGENIERÍA GEOGRÁFICA
“BASES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN BAJO LAS NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 Y
NCh OHSAS 18001:2004 PARA LA VIÑA CASAS DEL TOQUI S.A., REQUÍNOA, VI REGIÓN, CHILE”
“TRABAJO DE TITULACIÓN PRESENTADO EN CONFORMIDAD A LOS REQUISITOS PARA OBTENER EL TITULO DE INGENIERO EJECUCIÓN EN
AMBIENTE”
Profesor Guía: Dr. Luis Ignacio Caro Hernández
DANIELA ALEXANDRA LUKÁCS VIACAVA MARIANA VALERIA TRIGUEROS BARATTA
2007
3
AGRADECIMIENTOS
Queremos dar las gracias a nuestro profesor guía Dr. Luis Ignacio Caro H. por
el apoyo y la gran ayuda brindada en la realización de esta memoria.
A la Viña Casas del Toqui S.A. por la colaboración y el respeto entregado como
un trabajador más de la organización.
Y por último a nuestras familias y pololos por la paciencia y el apoyo
incondicional.
Daniela Lukacs Viacava
Mariana Trigueros Baratta
4
RESUMEN
La industria vitivinícola se ha comportado como uno de los rubros más
dinámicos y competitivos del sector agrícola exportador de los últimos años. A
raíz de la consolidación de este mercado a nivel mundial y la apertura de
nuevos destinos para estas exportaciones se hace necesario que la industria
vitivinícola nacional avance sistemáticamente en materia de la calidad,
ambiente y de la prevención de los riesgos profesionales; es por esto que se
desarrolla la presente memoria la cual propone como objetivo primordial las
bases para la Implementación de un Sistema Integrado de Gestión con respecto
a las NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 y NCh OHSAS 18001:2004.
Para llevar a cabo este trabajo se realiza la revisión inicial de la Viña Casas del
Toqui S.A., la cual establece la situación actual de la organización en materia
de la calidad, ambiente y prevención de los riesgos profesionales. Establecida
la línea base se procede a la realización del Gap Analysis que permite
encontrar las brechas existentes entre las actuales prácticas de la viña y las
establecidas por las NCh ISO 9001:2001; NCh ISO 14001:2005 y NCh OHSAS
18001:2004, determinando sus similitudes y diferencias.
El propósito de este trabajo es que la Viña Casas del Toqui implemente el
sistema integrado de gestión con el fin de optar a la certificación de las tres
normas.
Palabras Claves:
1. Sistema Integrado de Gestión
2. NCh ISO 9001
3. NCh ISO 14001
4. NCh OHSAS 18001
5
ABSTRACT
The winegrowing industry has behaved as one of the competitive and most
dynamic areas of the sector agricultural exporter of recent years. Because of
the consolidation of this market on a worldwide basis and the opening of new
destinies for these exports is done necessary that the industry winegrowing
national advance systematically in matter of the quality, environment and of the
prevention of the occupational hazards; is for this that develops the present
memory which proposes as fundamental objective the bases for the
Implementation of a System Integrated of Management with respect to the NCh
ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 and NCh OHSAS 18001:2004.
To carry out this work is carried out the initial review of the Vineyard Casas del
Toqui S.A., which establishes the current situation of the organization in matter
of the quality, environment and prevention of the occupational hazards. It
established the line base proceeds to the execution of the Gap Analysis that
permits to find the existing gaps between the current practices of the vineyard
and them established by the NCh ISO 9001:2001; NCh ISO 14001:2005 and
NCh OHSAS 18001:2004, determining its similarities and differences.
The purpose of this work is that the Vineyard Casas del Toqui implemented the
system integrated of management in order to opting to the certification of the
three norms.
Keywords
1. System Integrated of Management
2. NCh ISO 9001
3. NCh ISO 14001
4. NCh OHSAS 18001
6
ÍNDICE
CAPÍTULO I. INTRODUCCIÓN.................................................................... 9
1.1 Antecedentes Generales......................................................................... 9
1.2 Estado Actual del Tratamiento del Problema.......................................... 10
1.3 Hipótesis.................................................................................................. 10
1.4 Objetivos................................................................................................. 11
1.4.1 Objetivo General.................................................................................. 11
1.4.2 Objetivos Específicos........................................................................... 11
1.5 Metodología de Trabajo.......................................................................... 12
1.5.1 Diagrama de Flujo................................................................................ 12
1.5.2 Tareas de Cada Etapa Metodológica................................................... 13
CAPÍTULO II. MARCO TEÓRICO................................................................. 16
2.1 Marco Normativo Chileno........................................................................ 16
2.1.2 Ley Nº 19300 Sobre Bases Generales del Medio Ambiente................ 18
2.1.3 Ley Nº 16744 de Accidentes de Trabajo y Enfermedades
Profesionales.................................................................................................19
2.1.4 Decreto Supremo 594.......................................................................... 20
2.1.5 Decreto Supremo 148.......................................................................... 20
2.1.6 Decreto Supremo 464.......................................................................... 20
2.2 Normas Internacionales.......................................................................... 21
2.2.1 La organización Internacional de Normalización (ISO)........................ 21
2.2.2 La familia ISO 9000.............................................................................. 23
2.2.3 Sistema de Gestión de la Calidad........................................................ 24
2.2.4 ISO 14000 ........................................................................................... 27
2.2.5 Sistema de Gestión Ambiental NCh 14001:2005................................. 28
2.2.6 Sistema de Gestión de la Prevención de los Riesgos Profesionales... 32
CAPÍTULO III. REVISIÓN INICIAL................................................................ 34
3.1 Antecedentes de la Viña Casas del Toqui S.A.. ..................................... 35
3.1.1 Datos de la Empresa............................................................................ 35
7
3.1.2 Datos del Representante Legal 35
3.1.3 Datos del Establecimiento………………………………………………... 35
3.1.4 Características……………………………………………………………... 36
3.1.5 Organigrama……………………………………………………………….. 37
3.1.6 Plano de Ubicación………………………………………………………... 38
3.2 Normativa Aplicable al SIG…………………………………………………. 39
3.3 Descripción del Proceso Productivo………………………………………. 43
3.3.1 Proceso Vino Blanco……………………………………………………… 43
3.3.2 Proceso Vino Tinto………………………………………………………… 50
3.4 Metodología Para la Evaluación de la Satisfacción del Cliente………… 56
3.4.1 Satisfacción a Clientes……………………………………………………. 56
3.5 Entradas y Salidas de Procesos Productivos…………………………….. 59
3.5.1 Área Agrícola………………………………………………………………. 59
3.5.2 Área Administrativa……………………………………………………….. 64
3.5.3 Área Laboratorio…………………………………………………………... 65
3.5.4 Área Bodega de Vino……………………………………………………… 65
3.5.5 Área Sala de Etiquetado y Envasado………………………………….... 67
3.6 Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales…………………… 69
3.6.1 Identificación de Aspectos Ambientales………………………………… 69
3.6.2 Metodología Para la Evaluación de Aspectos Ambientales………….. 70
3.7 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos……………………… 74
3.7.1 Identificación de Peligros…………………………………………………. 74
3.7.2 Evaluación de Riesgos……………………………………………………. 74
3.7.3 Magnitud del Riesgo Estimado…………………………………………... 77
3.7.4 Control de Peligros………………………………………………………… 78
CAPÍTULO IV. GAP ANALYSIS……………………………………………….. 79
Introducción………………………………………………………………………. 79
4.1 Desarrollo Gap Análisis……………………………………………………... 80
CAPÍTULO V. CONCLUSIONES………………………………………………. 119
8
BIBLIOGRAFÍA…………………………………………………………………… 121
ANEXO…………………………………………………………………………….. Cd.
9
CAPÍTULO I. INTRODUCCIÓN
1.1 Antecedentes Generales
La Viña Casas del Toqui S.A. está localizada en la provincia del Cachapoal,
más específicamente en el fundo Santa Anita de Totihue en la comuna de
Requínoa, VI Región. A 500 metros sobre el nivel del mar dos productores
tradicionales de vino unieron su pasión por las viñas y el vino para dar inicio a la
Viña Casas del Toqui en el año 1994.
La localidad donde se emplaza la Viña es reconocida históricamente por la
excelente calidad de sus vinos y por los beneficios particulares de su clima.
Este medioambiente particular y único es acompañado con buenas prácticas
laborales y ambientales que hacen de la viña una empresa reconocida tanto a
nivel nacional como internacional.
El tema de la presente Memoria de Titulación, consiste en establecer las bases
para implementar un sistema integrado de gestión, identificando falencias y
actualizaciones que el sistema existente requiere. Los requerimientos de los
clientes junto con el desarrollo y crecimiento de la empresa han querido de
manera voluntaria mejorar tanto las prácticas ambientales, de la calidad y
prevención de los riesgos profesionales para participar de manera más efectiva
y bajo ciertos estándares nacionales e internacionales generando un beneficio
económico para la organización a través de sus actividades, productos y
servicios.
10
1.2. Estado Actual en el Tratamiento del Problema
Cada día las organizaciones, independiente de su tamaño, se encuentran más
demandadas respecto a la rentabilidad, calidad, tecnología y desarrollo
sustentable. Un sistema de gestión eficiente, diseñado a la medida de sus
procesos comerciales, puede ayudar a enfrentar los desafíos del cambiante
mercado global de hoy. Es por esto que para convertir las presiones de la
competencia en ventajas comparativas, se aumenta el rendimiento operativo de
la organización en forma sistemática.
La Viña Casas del Toqui ha comenzado a implementar un Sistema Integrado de
Gestión (SIG) bajo las NCh ISO 9001, NCh ISO 14001 y NCh ISO OHSAS
18001 a partir del año 2004, y a través de los fundamentos que se obtengan en
el desarrollo de esta memoria se podrá llegar a certificar la empresa, si esta lo
estima conveniente. De esta manera se persigue un mayor compromiso,
responsabilidad y eficiencia respecto de los temas de la calidad, ambiente y
prevención de los riesgos profesionales. Esto hace que hoy en día la
organización sea una empresa de prestigio.
1.3. Hipótesis
Conociendo la situación actual de la Viña Casas del Toqui, ubicada en
Requínoa, VI Región, es posible evaluar de manera comparativa e integrada el
manejo de las variables de la calidad, ambiente y prevención de los riesgos
profesionales a partir de una análisis de brechas que permita realizar los
cambios y actualizaciones en los sistema de gestión considerados.
11
1.4. Objetivos
1.4.1. Objetivo General
Desarrollar una propuesta de integración de un Sistema de Gestión de la
calidad, ambiental y prevención de los riesgos profesionales basados en la NCh
ISO 9001:2000, NCh ISO 14001:2005 y NCh ISO OHSAS 18001:2004, para ser
aplicado en la Viña Casas del Toqui de acuerdo a los requerimientos de estas
normas internacionales
1.4.2. Objetivos Específicos
¶ Realizar un revisión ambiental inicial en cuanto a los temas de la calidad,
ambiente y prevención de riesgos profesionales;
¶ Realizar un Gap Analysis o Análisis de Brechas en la Viña Casas del
Toqui, respecto de cada norma (NCh ISO 9001, NCh ISO 14001 y NCh OHSAS
18001);
¶ Definir el alcance del Sistema Integrado de Gestión;
¶ Definir un modelo integrado de gestión basado en las variables de la
calidad, ambiente y prevención de los riesgos profesionales;
¶ Identificar y evaluar los aspectos ambientales de las actividades,
productos y servicios de la Viña Casas del Toqui;
¶ Proponer un mejoramiento en los elementos del sistema integrado actual
de gestión de manera de relacionar las tres normas con sus aspectos comunes;
¶ Desarrollar las bases para la implementación del Sistema Integrado de
Gestión bajo las normas NCh ISO 9001:2000, NCh ISO 14001:2005 y NCh
OHSAS 18001:2004 para la Viña Casas del Toqui, Requínoa, VI Región –
Chile.
¶ Proponer las bases para definir nuevos objetivos, metas y programas
integrados;
12
¶ Proponer elementos para el desarrollo de la verificación y acciones
correctivas;
¶ Proponer a la alta gerencia los elementos a considerar del Sistema
Integrado de Gestión.
1.5. Metodología de Trabajo
1.5.1 Diagrama de Flujo
Aprobación para mejorar e implementar el Sistema Integrado de Gestión
Recopilación de Información
Documentación
Análisis de la Información
GapAnalysis o Análisis de
Brechas
RevisiónInicial del Sistema
Integrado de Gestión
Definición del alcance del SIG por parte de la Alta Gerencia
Diseño del SIG
Actualización y modificación del SIG
Entrega de la Propuesta final del Sistema Integrado de Gestión a la Alta Gerencia
Trabajoen
Terreno
Reunión con la Alta Gerencia
13
1.5.2 Tareas de Cada Etapa Metodológica
¶ Reunión con la Alta Gerencia
Dar a conocer la propuesta de desarrollo de un Sistema Integrado de Gestión y
la importancia y compromiso de la realización de este trabajo
¶ Recopilación de la Información
En esta etapa se seleccionaran los antecedentes generales, obteniéndose de
referencias bibliográficas, entrevistas y salidas a terreno de manera de
identificar las actividades, procesos, productos y servicios, que sean útiles tanto
para la revisión inicial como para el gap analysis, en los aspectos de la calidad,
ambiente y prevención de los riesgos profesionales.
¶ Análisis de la Información
¶ Revisión Inicial del Sistema Integrado de Gestión
Obtenida la información necesaria, se realiza una línea base de la Viña Casas
del Toqui en la cual se identificará y evaluará la calidad y la satisfacción de
todos los procesos productivos, aspectos ambientales y los posibles peligros y
riesgos profesionales. Además se verificará el desempeño normativo de la
organización de acuerdo a sus necesidades.
14
¶ Gap Analysis o Análisis de Brechas
Se analizan las brechas existentes con respecto a las variables de la calidad,
ambiente y prevención del riesgo profesional en el actual Sistema de Gestión,
según las cláusulas de cada una de las normas internacionales
correspondientes.
¶ Definición del Alcance del SIG por Parte de la Alta Gerencia
La Alta Gerencia determinará si el Sistema Integrado de Gestión a implementar,
se realizará en toda la organización o solo en algunas áreas.
¶ Diseño del SIG
Dado todos los antecedentes recopilados y trabajos necesarios se diseñará un
modelo de Sistema Integrado de Gestión bajo las normas de calidad 9001:2000,
ambiental 14001:2005 y de prevención de los riesgos profesionales OHSAS
18001:2004, que contará con la participación de los integrantes de la
organización así como también de la Alta Gerencia.
¶ Actualización y Modificación del SIG
Conocido el actual sistema de gestión y establecidas las brechas existentes se
busca el mejoramiento del modelo con el total compromiso de las partes
interesadas de la organización.
15
¶ Entrega de la Propuesta Final del Sistema Integrado de Gestión a la
Alta Gerencia
Finalmente se entregará el diseño actualizado y mejorado de Sistema Integrado
de Gestión para la Viña Casas del Toqui.
16
CAPÍTULO II. MARCO TEÓRICO
2.1 Marco Normativo Chileno
A continuación se presenta la jerarquía de las normas jurídicas en Chile
La Constitución Política de la República de Chile de 1980 es el texto
constitucional actualmente vigente en Chile. Fue aprobada en un plebiscito el
11 de septiembre de 1980 y entró en vigor, en un régimen transitorio, el 11 de
marzo de 1981 y, en forma plena, el 11 de marzo de 1990. Su texto original
contenía 120 artículos, con 29 disposiciones transitorias. Ha sido reformada en
Resoluciones
Decretos Supremos Decretos Simples
(Reglamentos)
Leyes Decretos Ley
Decretos con Fuerza de Ley Tratados Internacionales
ConstituciónPolítica
Figura Nº 1. Escala Normativa Chilena. Apuntes del curso de Gestión Ambiental, Ingeniería Ejecución Ambiental, Facultad de Ingeniería, USACH (Dr. Ignacio Caro).
17
1989, 1991, 1994, 1997, 1999, 2000, 2001, 2003 y 2005. Con la última reforma
constitucional (2005), posee 129 artículos y 20 disposiciones transitorias.
Por Decreto Ley se entiende la norma con rango de ley emanada del poder
ejecutivo, sin que medie intervención o autorización previa de un Congreso o
Parlamento.
El Decreto con Fuerza de Ley (DFL) es el acto normativo del Presidente de la
República sobre asuntos propios del dominio legal, realizado en virtud de una
delegación hecha por el Congreso Nacional.
El Decreto Supremo es una orden escrita del Presidente de la República que,
dictada dentro de la esfera de su competencia, lleva la firma del o los ministros
de Estado respectivos y está sujeta a una tramitación especial.
Las Resoluciones son actos administrativos, mediante los cuales las
autoridades que correspondan, aprueban, autorizan o regulan materias de su
competencia
La Constitución asegura a todas las personas:
Artículo 8: "El derecho a vivir en un ambiente libre de contaminación, es deber
del Estado velar para que este derecho no sea afectado y tutelar la
preservación de la naturaleza”.
La ley podrá establecer restricciones específicas al ejercicio de determinados
derechos o libertades para proteger el medio ambiente
18
2.1.2 Ley Nº 19.300, sobre “Bases Generales del Medio Ambiente”
La Ley Nº 19.300, sobre “Bases Generales del Medio Ambiente”, constituye el
marco legal de protección ambiental obligatorio a ser considerado para el
desarrollo de proyectos u obras susceptibles de causar efectos ambientales.
Contiene regulaciones de aplicación general que trascienden los alcances de
las disposiciones sectoriales dictadas respecto de componentes ambientales
específicos, constituyendo un marco de protección ambiental que corrige, en
alguna medida, determinados vacíos observados en la legislación sectorial de
protección ambiental. Ello ocurre fundamentalmente en materia de instrumentos
de gestión ambiental y en la creación de un régimen de responsabilidad por
daños al medio ambiente. Ellos son aplicables en términos globales, sin
referencia a componentes ambientales específicos.
Los principios de esta ley son:
¶ Preventivo: pretende evitar que se produzcan problemas ambientales.
¶ Gradualismo: La aplicación por etapas de los nuevos requerimientos
reconoce que los problemas ambientales son el resultado de décadas de
aplicación de políticas, en las cuales lo ambiental no era un aspecto
relevante del desarrollo. Por consiguiente, revertir el curso del deterioro
ambiental - y buscar un equilibrio entre el desarrollo económico y la
conservación del patrimonio natural- es una tarea que sólo puede llevarse
a cabo en forma gradual
¶ El que contamina paga: Este principio se basa en la idea de que el
particular, titular del proyecto, que actualmente contamina o que lo haga
en el futuro, debe incorporar a sus costos de producción todas las
inversiones necesarias para evitar la contaminación del medio ambiente
19
¶ Responsabilidad: se basa en la idea de que el particular, titular del
proyecto, que actualmente contamina o que lo haga en el futuro, debe
incorporar a sus costos de producción todas las inversiones necesarias
para evitar la contaminación del medio ambiente
¶ Participativo: establece que para lograr una adecuada protección del
medio ambiente se requiere de la concurrencia de todos los afectados en
la problemática
2.1.3 Ley Nº 16.744 de Accidentes de Trabajo y Enfermedades
Profesionales
La ley Nº 16.744 declara la obligatoriedad de un seguro social contra riesgos de
accidentes de trabajo y enfermedades profesionales.
Los principios que cumple esta ley son:
¶ Solidaridad: Permite distribuir los aportes de aquellos que cotizan más, a
favor de los que cotizan menos
¶ Universalidad: Protege a todos los trabajadores (incluso cubre también a
los estudiantes)
¶ Integridad: Todos los recursos se destinan al trabajador, desde prevenir
los riesgos ocupacionales, hasta las prestaciones médicas y económicas,
en caso de ocurrir el accidente o enfermedad profesional
¶ Igualdad: Todos los trabajadores tienen los mismos derechos y beneficios
¶ Subsidiaridad (Aseguramiento estatal)
20
2.1.4 Decreto Supremo 594
Este Decreto contiene importantes materias destinadas a velar porque en los
lugares de trabajo existan condiciones de seguridad, sanitarias y ambientales
que resguarden la salud y el bienestar de las personas que allí se desempeñan
2.1.5 Decreto Supremo 148
Este Decreto del Ministerio de Salud que “aprueba el reglamento sanitario sobre
manejo de residuos peligrosos”, promulgado el 2004 establece las condiciones
sanitarias y de seguridad mínimas a que deberá someterse la generación,
tenencia, almacenamiento, transporte, tratamiento, reciclaje, disposición final y
otras formas de eliminación de los residuos peligrosos.
2.1.6 Decreto Supremo 464
Dictado por el Ministerio de Agricultura en Diciembre de 1994, que establece
las zonas vitivinícolas, normas sobre denominación de origen, indicación de
cepajes y año de cosecha, junto con otros aspectos relevantes para la
comercialización y rotulación de los vinos.)
21
2.2. Normas Internacionales
2.2.1 La Organización Internacional de Normalización (ISO)
ISO es una palabra griega que significa igualdad y representa la sigla de la
Organización Internacional compuesta por los Institutos de Normalización de
cada país. Este es un organismo internacional no gubernamental constituida en
el año 1947. Posee una Secretaría Central, con sede en Ginebra, con más de
120 agrupaciones o países miembros, y que no está afiliada a las Naciones
Unidas ni a ninguna organización europea.
Miembros natos
Miembros correspondientes
Miembros suscritos
No miembros de la ISO
Figura 2. Mapa Mundial de Estados con Comités Miembros de la ISO Fuente: Wikipedia La
Enciclopedia Libre
22
Estructura de la Organización
La Organización ISO está compuesta por tres tipos de miembros:
Miembros natos, uno por país, recayendo la representación en el organismo
nacional más representativo.
Miembros correspondientes, de los organismos de países en vías de
desarrollo y que todavía no poseen un Comité Nacional de Normalización. No
toman parte activa en el proceso de normalización pero están puntualmente
informados acerca de los trabajos que les interesen.
Miembros suscritos, países con reducidas economías a los que se les exige el
pago de tasas menores que a los correspondientes.
La misión de ISO es promover el desarrollo de la normalización y actividades
afines en el mundo con el propósito de facilitar el intercambio internacional de
bienes y servicios, desarrollando además, la cooperación internacional en los
ámbitos de la actividad económica, científica, intelectual y tecnológica.
Organización Internacional para la Estandarización estipula que sus estándares
son producidos de acuerdo a los siguientes principios:
1) Consenso: Son tenidos en cuenta los puntos de vistas de todos los
interesados: fabricantes, vendedores, usuarios, grupos de consumidores,
laboratorios de análisis, gobiernos, especialistas y organizaciones de
investigación.
2) Aplicación Industrial Global: Soluciones globales para satisfacer a las
industrias y a los clientes mundiales.
23
3) Voluntario: La estandarización internacional es conducida por el mercado
y por consiguiente basada en el compromiso voluntario de todos los interesados
del mercado.
2.2.2 La Familia de ISO 9000
La serie NCh ISO 9000:2000 es un conjunto de normas orientadas a ordenar la
gestión de la organización basadas en el mayor poder que tienen los
consumidores y a la alta competencia internacional acentuada por los procesos
integracionistas.
La NCh 9001:2001 es la única certificable. Las otras normas de la calidad NCh
ISO 9000:2001 y NCh ISO 9004:2001, son guías que sirven para la
implementación de un Sistema de Gestión de la Calidad.
Entre los objetivos que persiguen la NCh ISO 9000:2001 están:
¶ Proporcionar elementos para que una organización pueda lograr la calidad
del producto o servicio, a la vez que mantenerla en el tiempo, de manera que
las necesidades del cliente sean satisfechas permanentemente,
permitiéndole a la empresa reducir costos de calidad, aumentar la
productividad
¶ Proporcionar a los clientes o usuarios la seguridad de que el producto o los
servicios tienen la calidad deseada, concertada, pactada o contratada
¶ Proporcionar a la dirección de la empresa la seguridad de que se obtiene la
calidad deseada
¶ Establecer las directrices, mediante las cuales la organización, puede
seleccionar y utilizar las normas
24
2.2.3 Sistema de Gestión de la Calidad
El diseño y la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad de una
organización están influenciados por diferentes necesidades, objetivos
particulares, los productos suministrados, los procesos empleados y el tamaño
y estructura de la organización.
Esta Norma Internacional promueve la adopción de un enfoque basado en
procesos cuando se desarrolla, implementa y mejora la eficacia del Sistema de
Gestión de la Calidad, para aumentar la satisfacción al cliente mediante el
cumplimiento de sus requisitos.
Cuando se redactaron las NCh ISO 9001 y NCh ISO 9004:2001, se elaboraron
8 principios básicos, sobre los que descansa todo el sistema de gestión de la
calidad.
Figura Nº 3.Sistema de Gestión de la Calidad.
25
Los principios de gestión de la calidad, de acuerdo a lo indicado en la
norma ISO 9001 son:
1.- Enfoque al cliente: las organizaciones dependen de sus clientes, por lo
tanto deben comprender sus necesidades actuales y futuras, satisfacer sus
requisitos y esforzarse en exceder sus expectativas.
2.- Liderazgo: los líderes establecen la unidad de propósito y la orientación de
la organización. Deben crear y mantener un ambiente interno, en el cual el
personal pueda llegar a involucrarse en el logro de los objetivos de la
organización.
3.- Participación del personal: El personal, a todos los niveles, es la esencia
de la organización, y su total compromiso posibilita que sus habilidades sean
usadas para el beneficio de la organización.
4.- Enfoque basado en procesos: Un resultado deseado se alcanza más
eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan
como un proceso. Ver siguiente capítulo para conocer más sobre los procesos.
5.- Enfoque de sistema para la gestión: identificar, entender y gestionar los
procesos interrelacionados como un sistema, contribuye a la eficacia y
eficiencia de la organización en el logro de sus objetivos.
6.- Mejoramiento continuo: es un proceso recurrente del desempeño global de
la organización, debe de ser un objetivo permanente de esta.
7.- Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones: las decisiones
eficaces se basan en el análisis de los datos y en la información previa.
26
8.- Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor: una
organización y sus proveedores son interdependientes, y una relación
mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para crear valor.
Entre las ventajas de implementar un sistema de gestión de la calidad se
pueden encontrar:
¶ Aumento de beneficios
¶ Cumplir con los requisitos del cliente, y a la vez aumentar la cartera de
clientes.
¶ Mejora de las relaciones con los clientes
¶ Mantener bajo control los procesos
¶ Estandarización de métodos y procedimientos.
¶ Reducción de costos
¶ Motivación del personal a través de capacitaciones
Entre los requerimientos de la NCh ISO 9001:2001 encontramos:
REQUERIMIENTOS DE LAS NCh ISO-9001:2001
Cláusulas CorrespondientesTítulo de los requerimientos
ISO 9001
Responsabilidades gerenciales 4.1
Sistema de la Calidad 4.2
Revisión de Contrato 4.3
Control del Diseño 4.4
Control de Documentos 4.5
Adquisiciones 4.6
Productos Suministrados por el Comprador 4.7
Identificación y Seguimiento del Producto 4.8
27
Control de Procesos 4.9
Inspección y Ensayos 4.10
Equipos de Inspección, Medición y Ensayo 4.11
Estado de Inspección y Ensayo 4.12
Control de Producto No Conforme 4.13
Acciones Correctivas 4.14
Manipulación, Almacenamiento, Envasado y
Despacho4.15
Registros de la Calidad 4.16
Auditorías Internas de la Calidad 4.17
Capacitación y Entrenamiento 4.18
Servicios 4.19
Técnicas Estadísticas 4.20
2.2.4 ISO 14000
La ISO 14000 es una serie de normas internacionales para la gestión ambiental.
Estas normas exigen básicamente, que las empresas cumplan con la
legislación interna del país y considera una política de mejoramiento continuo
voluntaria.
Todas las normas de la familia ISO 14000 fueron desarrolladas sobre la base
de los siguientes principios:
¶ Deben resultar en una mejor gestión ambiental;
¶ deben ser aplicables a todas las naciones;
¶ deben promover un amplio interés en el publico y en los usuarios de los
estándares;
Tabla Nº1 Requerimientos de la NCh ISO 9001:2001. Elaboración Propia
28
¶ deben ser costo efectivas, no prescriptivas y flexibles, para poder cubrir
diferentes necesidades de organizaciones de cualquier tamaño en
cualquier parte del mundo;
¶ como parte de su flexibilidad, deben servir a los fines de la verificación
tanto interna como externa;
¶ deben estar basadas en conocimiento científicos;
¶ y por sobre todo, deben ser prácticas, útiles y utilizables.
2.2.5 Sistema de Gestión Ambiental NCh ISO 14001:2005
Un Sistema de Gestión Ambiental permite a una compañía controla sus
actividades, productos, y servicios que causan, o podrían causar aspectos
ambientales significativos y, de esta manera minimizar los impactos
ambientales de sus operaciones.
Un SGA está formado por políticas, procedimientos, instructivos y recursos
correspondientes, para cumplir y mantener permanentemente, una gestión
ambiental efectiva en la empresa.
Un Sistema de Gestión Ambiental dota a la empresa de una herramienta de
trabajo para sistematizar las buenas prácticas realizadas hasta el momento y
asegurar su mejora paulatina. Se trata de un plan estratégico que, de acuerdo
con la política ambiental de la empresa, determina los objetivos y metas a corto,
mediano y largo plazo y coordina los recursos humanos, técnicos y económicos
necesarios para su consecución.
Todo se puede explicar mediante el enfoque basado en la gestión de “causa y
efecto”, donde las actividades, los productos y los procesos de la compañía son
29
las causas o los “aspectos”, y sus afectos resultantes o potenciales sobre el
medio ambiente son los “impactos”
La Gestión Ambiental es esencialmente la herramienta que permite controlar los
aspectos y que, por lo tanto, minimiza o elimina los impactos.
La NCh ISO 14001:2005 especifica los requisitos para un Sistema de Gestión
Ambiental, destinados a permitir que una organización desarrolle, implemente y
mantenga una política y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos
legales y otros requisitos que la organización suscribe, y la información relativa
a los aspectos ambientales significativos. Se aplica a aquellos aspectos
ambientales que la organización identifica que puede controlar y aquellos sobre
los que la organización puede tener influencia.
El Sistema de Gestión Ambiental es aquella parte del sistema general de
gestión de una empresa que comprende la estructura organizativa, las
responsabilidades, las practicas, los procedimientos, los procesos y los
recursos para determinar y llevar a cabo la política medioambiental.
Entre las principales razones para implementar la NCh ISO14001:2005, se
tienen:
¶ Estándar internacionalmente reconocido y aceptado
¶ Existe experiencia internacional en su implementación
¶ Existencia de organizaciones auditoras y certificadoras de aceptación
internacional
¶ Flexibilidad de adaptación a la realidad de la empresa y su gestión
general
¶ Mecanismo eficaz para lograr los compromisos legales
¶ Consistente con la política de Desarrollo Sustentable
30
Entre las ventajas que se pueden encontrar con un Sistema de Gestión
Ambiental están:
¶ Conformidad con las regulaciones
¶ Mejor utilización de los recursos
¶ Ahorro de costes a corto/largo plazo a través de control y reducción de
materias primas, energía y agua, residuos etc.
¶ Cumplimiento de la legislación y mejoramiento de las relaciones con la
gestión ambiental
¶ Niveles de seguridad superiores con respecto a los aspectos ambientales
¶ Mejoramiento en la imagen corporativa y la posibilidad de marketing
¶ Aumento de la motivación de los empleados
¶ Mejores oportunidades de participación en el mercado nacional e
internacional
¶ Mejoramiento de la competitividad
Entre los requerimientos de la NCh ISO 14001:2005 encontramos:
REQUERIMIENTOS DE LA NCh ISO 14001:2005
Título de los requerimientos Cláusulas correspondientes
Requisitos generales 4.1
Política ambiental 4.2
Planificación 4.3
Aspectos Ambientales 4.3.1
Requisitos Legales y Otros Requisitos 4.3.2
Objetivos, Metas y Programas 4.3.3
Implementación y operación 4.4
Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad 4.4.1
Competencia, Formación y Toma de Conciencia 4.4.2
Comunicación 4.4.3
Documentación 4.4.4
Control de Documentos 4.4.5
31
Control Operacional 4.4.6
Preparación y Respuesta Ante Emergencias 4.4.7
Verificación 4.5
Seguimiento y Medición 4.5.1
Evaluación del Cumplimiento Legal 4.5.2
No conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva 4.5.3
Control de los Registros 4.5.4
Auditoria Interna 4.5.5
Revisión por la Dirección 4.6
Para que este Sistema de Gestión resulte exitoso y se establezca un desarrollo,
es importante evaluar el desempeño a través del tiempo. De esta manera se
busca un mejoramiento continuo dado por la interrelación de los elementos que
lo componen.
Revisión de la Situación
actual
Política ISO 4.2
Planificación4.3
Implementacióny Operación
4.4
Verificación y Acción Correctiva
4.5
Revisión de la Gerencia
4.6
Círculo de Mejoramiento
Continuo
Figura Nº4 Círculo de Mejoramiento Continuo. Elaboración Propia
Tabla Nº2 Requerimientos NCh ISO 14001:2005. Elaboración Propia
32
2.2.6 Sistema de Gestión de la Prevención de los Riegos Profesionales
La NCh OHSAS 18001:2004 es una herramienta que ayuda a las empresas a
identificar, priorizar y gestionar la salud y los riesgos laborales como parte de
sus prácticas normales de negocio. Esta norma establece los requisitos para un
Sistema de Gestión de los Riesgos Profesionales, que permita a una
organización identificar, analizar, evaluar, controlar o eliminar sus riesgos de
accidentes del trabajo y enfermedades profesionales, y mejorar su desempeño.
La norma se basa en el conocido ciclo de sistemas de gestión de planificar-
desarrollar-comprobar-actuar (PDCA) y utiliza un lenguaje y una terminología
familiar propia de los sistemas de gestión.
Entre los requerimientos de la Norma OHSAS 18001 encontramos:
REQUERIMIENTOS DE LA NORMA OHSAS 18001
Título de los requerimientos Cláusulas correspondientes
Requisitos Generales 4.1
Política de PRP 4.2
Planificación 4.3
Planificación para la Identificación del Peligro, Evaluación del Riesgo y Control del Riesgo
4.3.1
Requisitos Legales y Otros 4.3.2
Objetivos 4.3.3
Programa de Gestión de la PRP 4.3.4
Implementación y Operación 4.4
Estructura y Responsabilidad 4.4.1
Capacitación, Toma de Conciencia y Competencia 4.4.2
Consulta y Comunicación 4.4.3
Documentación 4.4.4
Control de Documentos y Datos 4.4.5
Control Operacional 4.4.6
Preparación y Respuesta Ante Emergencias 4.4.7
33
Verificación y Acción Correctiva 4.5
Medición y Monitoreo de Desempeño 4.5.1
Accidentes, Incidentes, no Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas
4.5.2
Registros y Gestión de los Registros 4.5.3
Auditoría 4.5.4
Revisión por la Dirección 4.6
Tabla Nº3 Requerimientos NCh OHSAS 18001:2001. Elaboración Propia
34
CAPÍTULO III. REVISIÓN INICIAL
Para comenzar el proceso de desarrollo del Sistema Integrado de Gestión se
realiza la revisión inicial de la organización en donde se establece la posición
actual respecto a la calidad, medio ambiente y prevención de los riesgos
profesionales. De esta manera se obtiene la línea base de la compañía la cual
entrega los pasos previos para la identificación de la información necesaria y
aprovechamiento de los criterios adecuados que sirvan de base para el
desarrollo posterior.
Los temas a considerar en esta revisión inicial son:
¶ La identificación de las actividades, productos y servicios de la organización,
asociadas a las entradas y salidas existentes en cada uno de los procesos,
¶ Investigación del marco regulatorio aplicable acorde a las actividades,
productos y servicios que realiza la organización, las cuales deben ser
cumplidas y controladas conforme a lo estipulado en cada una de ellas,
¶ Identificación y evaluación de la calidad y satisfacción de los procesos
productivos, aspectos ambientales y los riesgos profesionales
35
3.1 Antecedentes de la Viña Casas del Toqui S.A.
3.1.1 Datos de la Empresa
Razón Social Casas del Toqui S. A. Nombre de Fantasía Casas del Toqui S. A. Forma Legal Sociedad Anónima Cerrada RUT 78.521.920-1 Dirección Comercial Fundo Santa Anita s/n de Totihue Ciudad Requínoa – VI Región Teléfono (56-72) 321870Fax (56-72) 551197 / 551568 Sector (CIIU) 31321 - Fabricación de Vinos
3.1.2 Datos del Representante Legal
Nombre Frederic NovellaRUT 14.719.885-8 Dirección Fundo Santa Anita s/n de Totihue Ciudad Requínoa – VI Región Teléfono (56-72) 321870Fax (56-72) 551197 / 551568
3.1.3 Datos del Establecimiento
Nombre Casas del Toqui S. A. Dirección Fundo Santa Anita s/n de Totihue Ciudad Requínoa – VI Región Teléfono (56-72) 321870Fax (56-72) 551197 / 551568
36
3.1.4 Características
Casas del Toqui S.A. se localiza en el sector rural de la comuna de Requínoa,
sector donde el uso de suelo sólo permite el desarrollo de actividades agrícolas.
Las características de la Viña son:
Tamaño de la empresa Mediana Sector de ubicación Rural Agrícola Hectáreas de viñedo 95.62 ha Producción anual 800.000 - 1.000.000 L. Cepas de producción Cabernet Sauvignon, Merlot, Syrah,
Semillon, Chardonnay, Petit Ver dot Personal de planta 40 trabajadores Personal en vendimia 70 – 80 trabajadores
Casas del Toqui S.A. se localiza en la Sexta Región, Provincia del Cachapoal,
Comuna de Requínoa al Sur Oriente de la ciudad de Rancagua,
específicamente en el Fundo Santa Anita s/n de Totihue.
Figura N°5. Ubicación Viña Casas del Toqui. Elaboración Casas del Toqui S.A.
Viña Casas del Toqui
37
3.1.5 OrganigramaGerente General
Fiscal Asesor Contable y Tributario
Comité Paritario de Higiene y Seguridad
Gerente Administración
Comercial Responsable Comercial Asia
y Europa
Gerente Técnico
Responsable ComercialAmérica
Gerente Gestión y
Administración
Jefe Cultivo
Responsable Laboratorio
Jefe Etiquetado
Jefe Bodega
Asistente Jefe Cultivo
Mecánico
Asesor Informático
Encargado Recursos Humanos
Secretaria Recepcionista
Encargada Servicios Menores
Prestador Servicios
Movilización de Personal y TrámitesExternos
Asistente Contable
Tesorera
Secretaria Gerencia
JardineroBodegueros
Asistente Etiquetado
Embaladoras Horquillero Encargada Mantención MaquinasEtiquetado
Tractoristas Viñateros
Figura Nº 6. Organigrama. Elaboración Casas del Toqui S.A.
38
3.1.6 Plano de Ubicación
CANAL DE REGADIO (Asoc. Canalistas Requinoa)
CA05 3.59 HA Año P :1982
CA04 82hi
CA03 84hi
SE1B
CA02 58hi
CA0137hi
CH01 39hi
Bodega Agrícola
CB06 126hi
SE07 120hi
CB05 124hi
SE08 119hi
CBN6 98 hil
CB04 124hi
CH033hi
CH02 SE02
62hi 56hi
SE03 111hi
CBN02 174hi
CBN01 174hi
CBN03 172hi
CBN04 172hi
CBN05 171hi
CH04164hi
SY02140hi
SY0130hi
ME03
ME01115hi
ME02117hi
CH03 11hi PETIT
1
PET 2
82HIL
TORRES ALTA TENSIÓN
CAMINO PUBLICO
Bodega vinos Casas
del Toqui S.A.
CERRO
N
S
E O
Parras de D.toncio 205 hil
CH06151hi
CAROZOS
Plano ubicación Bodega de vinos y Viñedo LAS CASAS DEL TOQUI S.A
(Totihue, Comuna de Requinoa, VI Región)
ACTUALIZADO POR MARCELO TONCIO T REV 03 (15 ENERO 2005)
ALTITUD SOBRE EL MAR (Totihue) 460 METROS
6 .F
CBN7 16HIL
Deslinde con plantaciones anuales (trigo, plantación de sem
illero pepino, maíz
,repollo, zapallo
Deslinde con nectarinos y plantación de trigo y ciruelas
Parrón vecino
Casas particulares Casa
patrona
Viñedos Santa Emiliana
Viñedos Quebrada El Calabozo
San Pedro viñedos
Plano Ubicación Bodega de Vinos y Viñedo Casas del Toqui S.A.
(Totihue, Comuna de Requínoa, VI Región)
Figura Nº7. Plano de Ubicación. Elaboración Casas del Toqui S.A.
39
3.2. Normativa Aplicable al SIG
Identificación del Marco Regulatorio Aplicable
Nombre Cuerpo Legal Organismo Fecha de
Promulgación Fecha de
Publicación Tema o Actividad
Constitución Política de la República de Chile D.L. 3.464 Ministerio del Interior 08-08-1980 11-08-1980 Constitución Política
Ley Sobre Bases Generales del Medio Ambiente
Ley 19.300
Ministerio Secretaria General de la Presidencia
01-03-1994 09-03-1994 Medio Ambiente
Establece Normas Sobre Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales
Ley 16.744
Ministerio del Trabajo
23-01-1968 01-02-1968 Accidentes de Trabajo
y Enfermedades Profesionales
Fija Nuevo Estatuto de Capacitación y Empleo
Ley 19.518
Ministerio del Trabajo y Previsión Social 10-09-1997 14-10-1997 Capacitación
Fija Normas Sobre Producción, Elaboración y Comercialización de Alcoholes Etílicos, Bebidas Alcohólicas y Vinagres
Ley 18.455
Ministerio de Agricultura
31-10-1985 11-11-1985
Producción, Elaboración y
Comercialización de Alcoholes Etílicos,
Bebidas Alcohólicas y Vinagres
Establece Normas Sobre Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales
Ley 16.744
Ministerio del Trabajo
23-01-1968 01-02-1968
Accidentes del Trabajo y
Enfermedades Profesionales
Ley de Transito Ley 18.290
Ministerio de Justicia 23-01-1984 07-02-1984 Transito
Establece Disposiciones Sobre Protección Agrícola
D.L. 3.557 Ministerio de Agricultura
29-12-1980 09-02-1981 Protección Agrícola
Fija el Texto Refundido, Coordinado y Sistematizado del Código del Trabajo
D.F.L. 1
Ministerio del Trabajo y Previsión Social, Subsecretaria del Trabajo
31-07-2002 16-01-2003 Código del Trabajo
Fija Texto del Código de Aguas
D.F.L 1.122
Ministerio de Justicia 13-08-1981 29-10-1981 Código de Aguas
Aprueba Reglamento de la Ley Nº 19.537 Sobre Copropiedad Inmobiliaria
D.S. 46
Ministerio de Vivienda y Urbanismo 31-03-1998 17-06-1998 Copropiedad
Inmobiliaria
Norma de Emisión Para la Regulación de Contaminantes Asociados a las Descargas de RILES a Sistemas de Alcantarillado
D.S 609
Ministerio de Obras Públicas
07-05-1998 20-07-1998 Descargas de RILES
a Sistemas de Alcantarillado
Reglamento Sobre Roce a Fuego D.S 276
Ministerio de Agricultura Sin Información Sin Información Roce a Fuego
Reglamento Para la Constitución y Funcionamiento de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad
D. S 54
Ministerio del Trabajo
21-02-1969 11-03-1969 Comités Paritarios de Higiene y Seguridad
Aprueba Reglamento Sanitario de los Alimentos
D.S. 977 Ministerio de Salud
06-08-1996 13-05-1997 Reglamento Sanitario de los Alimentos
Reglamenta el Transporte Privado Remunerado de Pasajeros
D. 80
Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones 30-08-2004 13-09-2004 Medios de Transporte
40
Nombre Cuerpo Legal
Organismo Fecha de Promulgación
Fecha de Publicación
Tema o Actividad
Establece Zonificación Vitícola y Establece su Utilización
D. 464 Ministerio de Agricultura
14-12-1994 26-05-1995 Zonificación Vitícola
Reglamento de los Servicios Nacionales de Transporte
D. 212 Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones 15-10-1992 21-11-1992
Transporte Público de Pasajeros
Normas Sobre Emisiones de Vehículos Motorizados Livianos
D. 211 Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones 18-10-1991 11-12-1991 Emisiones de
Vehículos Livianos
Establece Normas de Emisión Aplicables a Vehículos Motorizados Medianos
D. 54 Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones 08-03-1994 03-05-1994
Emisiones de Vehículos Medianos
(2700-3800)
Reglamenta Producción, Distribución, Expendio y Uso de los Solventes Orgánicos Nocivos para la Salud
D. 144 Ministerio de Salud, Subsecretaria de Salud 10-05-1985 26-07-1985 Solventes Orgánicos
Establece Norma de Emisión de Ruidos Molestos Generados por Fuentes Fijas
D. 146
Ministerio Secretaria General de la Presidencia de la República, Comisión Nacional del Medio Ambiente
24-12-1997 17-04-1998 Ruidos Molestos Generados por Fuentes Fijas
Reglamento para la Dictación de Normas de Calidad Ambiental y de Emisión
D. 93 Ministerio Secretaria General de la Presidencia
15-05-1995 26-10-1995 Normas de Calidad
Ambiental y de Emisión
Aprueba Reglamento Sobre Condiciones Sanitarias y Ambientales Básicas en los Lugares de Trabajo
D. 594 Ministerio de Salud 15-09-1999 29-04-2000
Condiciones Sanitarias y
Ambientales Básicas en los Lugares de
TrabajoAprueba reglamento de empresas aplicadoras de pesticidas de uso domestico y sanitario
D. 105 Ministerio de Salud, Departamento Accesoria Jurídica
Sin Información Sin Información
Reglamento de empresas aplicadoras de pesticidas de uso domestico y sanitario
Certificación de Calidad de Elementos de Protección Personal Contra Riesgos Ocupacionales
D. 18 Ministerio de Salud Pública 25-01-1982 23-03-1982
Elementos de Protección Personal
Contra Riesgos Ocupacionales
Reglamenta Ley Nº 18.455 Fija Normas Sobre Producción, Elaboración y Comercialización de Alcoholes Etílicos Bebidas Alcohólicas y Vinagres
D. 78 Ministerio de Agricultura 31-08-1986 23-10-1986
Producción, Elaboración y
Comercialización de Alcoholes Etílicos
Bebidas Alcohólicas y Vinagres
Aprueba Reglamento Sanitario Sobre Manejo de Residuos Peligrosos
D. 148 Ministerio de Salud 12-06-2003 16-06-2004 Residuos Peligrosos
Establece Denominación de Formulaciones de Plaguicidas de Uso Agrícola
D. 2.197 Servicio Agrícola y Ganadero 31-08-2000 Sin Información
Formulaciones de Plaguicidas de Uso
Agrícola
Aprueba Reglamento de Notificación Obligatoria de las Intoxicaciones Agudas con Pesticidas
D. 88 Ministerio de Salud 17-05-2004 05-10-2004 Intoxicaciones Agudas con Pesticidas
Reglamento a la Ley Nº 19.039, de Propiedad Industrial
D. 236
Ministerio de Economía, Fomento y Reconstrucción, Subsecretaria de Economía, Fomento y Reconstrucción
25-08-2005 01-12-2005 Propiedad Industrial
41
Nombre Cuerpo Legal
Organismo Fecha de Promulgación
Fecha de Publicación
Tema o Actividad
Fija Nivel Máximo de Residuos de Plaguicidas Clorados en Empastadas para Efectos Sancionatorios
Res. 1.437 Ministerio de Agricultura, SAG 03-11-1986 06-11-1986 Plaguicidas Clorados
Establece Normas para la Evaluación y Autorización de Plaguicidas
Res. 3.670Ministerios de Agricultura, SAG, Dirección Nacional
23-12-1999 30-12-1999 Evaluación y
Autorización de Plaguicidas
Prohíbe la Importación, Fabricación, Venta, Distribución y Uso del Plaguicida Mevinfos
Res. 3.195 Ministerio de Agricultura 09-12-1994 19-12-1994 Plaguicida Mevinfos
Restringe Uso y Manejo de todas las Formulaciones de Plaguicidas Agrícolas que Contengan Paraquat como Ingrediente Activo
Res. 909
Ministerio de Agricultura, Servicio Agrícola y Ganadero, Dirección Nacional
12-04-2001 23-04-2001
Plaguicidas que Contengan Paraquat
como Ingrediente Activo
Establece Requisitos que Deben Cumplir las Etiquetas de los Envases de Plaguicidas de Uso Agrícola
Res. 2.195
Ministerio de Agricultura, Servicio Agrícola y Ganadero, Dirección Nacional
31-08-2000 04-10-2000 Etiquetas de Envases de Plaguicidas de Uso
Agrícola
Prohíbe la Importación, Fabricación, Venta, Distribución y Aplicación de Plaguicidas de Uso Agrícola que Contengan Hexaclorobenceno
Res. 90
Ministerio de Agricultura, Servicio Agrícola y Ganadero, Dirección Nacional
15-01-2002 22-01-2002
Plaguicidas de Uso Agrícola que Contengan
Hexaclorobenceno
Prohíbe la Importación, Fabricación, Venta, Distribución y Aplicación de Plaguicidas de Uso Agrícola que Contengan Mirex
Res. 91
Ministerio de Agricultura, Servicio Agrícola y Ganadero, Dirección Nacional
15-01-2002 22-01-2002
Importación, Fabricación, Venta,
Distribución y Aplicación de
Plaguicidas de Uso Agrícola que
Contengan Mirex
Instituye el Reconocimiento de Aplicadores de Plaguicidas ante el Servicio Agrícola y Ganadero
Res. 2.147
Servicio Agrícola y Ganadero, Dirección Nacional, Departamento de Protección Agrícola
26-07-2002 Sin Información Aplicadores de Plaguicidas
Prohíbe la Importación, Fabricación, Venta, Distribución y Uso del Plaguicida DDT
Res. 639 Servicio Agrícola y Ganadero, Dirección Nacional, Departamento Protección Agrícola
07-05-1984 09-05-1984
Importación, Fabricación, Venta,
Distribución y Uso del Plaguicida DDT
Prohíbe el Uso de Dibromuro de Etileno en Fumigación de Productos Hortofrutícolas
Res. 107 Ministerio de Agricultura, Servicio Agrícola y Ganadero
06-02-1985 14-02-1985
Dibromuro de Etileno en Fumigación de
Productos Hortofrutícolas
Prohíbe la Importación, Fabricación, Venta, Distribución y uso de los Plaguicidas Dieldrin, Endrin, Heptacloro y Clordan
Res. 2.142
Ministerio de Agricultura, Servicio Agrícola y Ganadero, División Protección Agrícola
19-10-1987 24-10-1987
Importación, Fabricación, Venta,
Distribución y uso de los Plaguicidas Dieldrin, Endrin,
Heptacloro y Clordan
Prohíbe la Importación, Fabricación, Venta, Distribución y Uso del Plaguicida Aldrin
Res. 2.003 Ministerio de Agricultura, Servicio Agrícola y Ganadero
22-11-1988 23-11-1988
Importación, Fabricación, Venta,
Distribución y uso del Plaguicida Aldrin
Prohíbe la Importación, Distribución, Venta y Aplicación del Fitorregulador Daminozide
Res. 1.573
Ministerio de Agricultura, Servicio Agrícola y Ganadero, División Protección Agrícola
15-09-1989 20-09-1989
Importación, Distribución, Venta y
Aplicación del Fitorregulador
Daminozide
42
Nombre Cuerpo Legal
Organismo Fecha de Promulgación
Fecha de Publicación
Tema o Actividad
Prohíbe la Importación, Fabricación, Distribución, Venta y uso de Plaguicidas Agrícolas que Contengan Sales Orgánicas o Inorgánicas de Mercurio
Res. 996 Ministerio de Agricultura 11-06-1993 17-06-1993
Plaguicidas Agrícolas que Contengan Sales
Orgánicas o Inorgánicas de
Mercurio
Prohíbe la Importación, Fabricación, Venta, Distribución y Uso de los Plaguicidas 2,4,5-T, Clodimeform, Toxafeno o Canfeclor
Res. 2.179
Servicio Agrícola y Ganadero, Departamento de Protección Agrícola, Sub-Departamento Defensa Agrícola
17-07-1998 Sin Información Plaguicidas 2,4,5-T,
Clodimeform,Toxafeno o Canfeclor
Prohíbe la Importación, Fabricación, Venta, Distribución y Aplicación de Plaguicidas de Uso Agrícola formulados en base a Paration Etilo y Metilo
Res. 312
Servicio Agrícola y Ganadero,
Departamento de Protección Agrícola, Sub-Departamento Defensa Agrícola
29-01-1999 Sin Información
Plaguicidas de Uso Agrícola formulados en base a Paration
Etilo y Metilo
Modifica Resolución Nº 909 de 2001 que Restringe el Uso y Manejo de Plaguicidas que Contengan Paraquat como ingrediente Activo
Res. 3.191
Servicio Agrícola y Ganadero
24-12-2001
Sin Información Modifica Resolución Nº 909 de 2001
Establece Clasificación Toxicológica de los Plaguicidas de Uso Agrícola
Res. 2.196 Servicio Agrícola y Ganadero 31-08-2000 Sin Información Plaguicidas de uso
Agrícola
Prohíbe Importación, Fabricación y Uso del Monofluoracetato de sodio o compuesto 1080
Res. 1.720 Servicio Agrícola y
Ganadero, Dirección Ejecutiva
25-11-1982 Sin Información
Prohíbe Importación, Fabricación y Uso del Monofluoracetato de sodio o compuesto
1080Prohíbe la Importación, Fabricación, Venta, Distribución y Uso de Plaguicidas de Uso Agrícola que Contengan Lindano
Res. 2.180
Servicio Agrícola y Ganadero,
Departamento de Protección Agrícola, Sub-Departamento Defensa Agrícola
17-07-1998 Sin InformaciónPlaguicidas de Uso
Agrícola que Contengan Lindano
Suspende la Importación, Fabricación, Venta, Distribución y Aplicación del Pentaclorofenol
Res. 2.226
Servicio Agrícola y Ganadero,
Departamento de Protección Agrícola, Sub-Departamento Defensa Agrícola
27-07-1999 Sin Información Aplicación del Pentaclorofenol
ComplementaResolución Nº 2.226 del Servicio Agrícola y Ganadero de Fecha 27 de Julio de 1999
Res. 2.339
Servicio Agrícola y Ganadero,
Departamento Protección Agrícola, Sub-Departamento Defensa Agrícola
09-08-1999 Sin Información ComplementaResolución Nº 2.226
Establece Obligación de Declarar al Servicio Agrícola y Ganadero la Existencia de Plaguicidas Caducados
Res. 1.899 Servicio Agrícola y Ganadero 28-06-1999 Sin Información Plaguicidas
Caducados
Acuerdo de Producción Limpia
Consejo Nacional de Producción Limpia Septiembre 2003
43
3.3 Descripción del Proceso Productivo
3.3.1 Proceso Vino Blanco
Recepción de Materia Prima
Selección de Uva
Despalillado y Molienda (opcional)
Prensado
Decantación en frío Filtración de borras
Fermentación maloláctica
Fermentación alcohólica
(en cuba de acero inoxidable)
Refermentación
Fermentación alcohólica
(en barrica francesa o roble americano)
Fermentación maloláctica
Guarda en barrica
Refermentación
Guarda en cuba
Estabilización proteica (en cuba)
Clarificación
Estabilización en frío
Vino Crianza Vino Varietal
Continúa
44
Lavado de botellas
Llenado de vino
Adición de nitrógeno
Corchado
Filtración por tierras
Filtración por placas de celulosa
Filtración en filtro cartucho
Envasado
Guarda de botellas
Encapsulado y etiquetado
Embalado
Palletisaje
Almacenamiento
Despacho
Figura. N°8 Diagrama de flujo vino blanco. Elaboración propia
45
El proceso del vino blanco consta de las siguientes etapas:
¶ Recepción de la materia prima:
La uva, cosechada a mano, llega a la zona de recepción en carros cosecheros
o en bins plásticos.
¶ Selección
La uva recepcionada es descargada a la cinta de transporte, donde se le realiza
control visual de los frutos, descartándose los restos vegetales o materia
extraña en general y la uva con presencia de pudrición.
¶ Despalillado y molienda (opcional)
La uva es separada y aplastada en la máquina despalilladora. Previo a la salida
de las uvas desde la máquina, se adiciona SO2 y enzimas (opcionalmente)
según las instrucciones del gerente técnico. Esta mezcla es bombeada hacia la
etapa siguiente.
¶ Prensado
Los racimos de uva enteros de la selección son transportados a la Prensa, de
donde se obtiene el mosto.
¶ Decantación en frío
La fase líquida es mezclada y almacenada en cuba de acero inoxidable
previamente llenada con CO2, a temperatura de 8 °C +/- 2 °C, donde se
adiciona SO2 y enzima (opcionalmente). Este mosto decanta estáticamente, con
control de temperatura, el tiempo necesario para una decantación suficiente.
46
¶ Filtración de borras (Opcional)
Las borras son filtradas en filtro de presión ayudado por tierra filtrante
(Diatomeas y /o Perlita) o vendidas tal cual.
¶ Fermentación alcohólica en cuba o barrica
El mosto claro (junto al líquido filtrado de las borras para el caso de los
varietales) es inoculado para comenzar la fermentación alcohólica, la que se
desarrolla a temperaturas entre 12 a 22 °C. En esta etapa se fermentan los
azúcares de la uva. Se adiciona SO2, O2, levaduras y nutrientes según
indicaciones del gerente técnico.
Para vinos varietales, la fermentación alcohólica se desarrolla en cuba de acero
inoxidable y para los vinos de crianza, en barrica de encina francesa o roble
americano.
La fermentación se detiene espontáneamente, inactivándose las levaduras de
forma natural o provocada (Vendimia Tardía). En general esto ocurre a
concentraciones de azúcar reductor residual inferior a 5 g/lt.
¶ Re fermentación alcohólica (Opcional)
En caso de detención indeseada de la fermentación (a nivel de azúcar reductor
superior al deseado), se vuelve a inocular el mosto con levadura y
opcionalmente nutrientes.
¶ Fermentación maloláctica en cuba o barrica (Opcional)
El vino comienza su fermentación malo láctica en forma natural o por adición de
bacterias malolácticas y /o nutrientes. Para detener o impedir esta fermentación,
se adiciona SO2 al vino.
47
¶ Guarda en cuba
Según la decisión de la gerencia técnica, el vino es mantenido temporalmente
en cuba a temperatura ambiente.
¶ Guarda en barrica
El vino de crianza es mantenido en este estado 6 a 8 meses con el fin de
adquirir los aromas y sabores deseados. Durante este período se batona, según
las indicaciones del Gerente Técnico, con el fin de remover las borras desde el
fondo de las barricas.
¶ Estabilización proteica
Para garantizar la limpidez del producto terminado, el vino bruto tiene que ser
desproteneizado. Para ello se usa la bentonita, cuya dosis se calcula en base a
ensayos de laboratorio.
¶ Clarificación
Según la decisión del Gerente Técnico se adiciona un clarificante al vino y
posterior a su sedimentación, el claro se mueve hacia otra cuba. Las borras son
filtradas o vendidas tal cual. El filtrado es mezclado con el claro.
¶ Estabilización en frío
El vino se trasiega hacia una cuba de estabilización, donde se adiciona los
productos indicados por el Gerente Técnico (ver Instructivo de Estabilización de
vino blanco) y se mantiene a bajas temperaturas.
¶ Filtración por tierras
El vino estabilizado es filtrado en filtro de presión ayudado por tierra filtrante
(diatomeas), con el fin de separar los cristales de tartrato de potasio y calcio
desde el vino.
48
¶ Filtración en placas de celulosa
El vino es filtrado en filtro de placas de celulosa (ver Instructivo de Filtración de
Vino por placas de celulosa).
¶ Filtración en filtro cartucho
Previo al embotellado el vino es pasado por filtro de cartucho con poro nominal
de 0.45 micrones, con el fin de separar sólidos finos aún presentes y reducir la
carga de bacterias y levaduras presentes.
¶ Envasado
En esta etapa se realiza el lavado y secado de botellas con el fin de entregar
una mejor calidad al producto final; en seguida a la botella se le adiciona
nitrógeno de manera de eliminar el oxigeno dentro de ella. En la etapa siguiente
se realiza el llenado de vino y su nivelación automática para su posterior
corchado.
¶ Guarda de botellas
Opcionalmente el vino embotellado es aperchado en posición horizontal en bins
destinado para este propósito, para ser posteriormente guardado en la bodega
de guarda, a la espera de ser etiquetadas.
¶ Encapsulado, etiquetado
Las botellas son encapsuladas y etiquetadas en forma automática, según las
especificaciones del mercado de destino.
¶ Embalado
Las botellas luego son embaladas en la caja respectiva según las
especificaciones del mercado de destino.
49
¶ Palletizaje
Cada caja es ubicada cuidadosamente en el pallet, en posición boca abajo (12
botellas por caja) o en posición horizontal (6 botellas por caja).
¶ Almacenamiento
Cada pallet con cajas es ubicado en Bodega de Producto Terminado u otro
lugar adecuado.
¶ Despacho
Según Procedimiento de Despacho de producto terminado, el vino es ubicado
en camión de transporte para ser enviado a puerto de destino.
50
3.3.2 Proceso Vino Tinto
Prensado
Clarificación
Estabilización tartárica en frío
Recepción de Materia Prima
Selección de Uva
Despalillado y Molienda (opcional)
Encubaje Maceración en frío
Fermentación alcohólica (en cuba de acero inoxidable)
Descube
Guarda en
barrica
Guarda en cuba
Vino Crianza Vino Varietal
Fermentación maloláctica Fermentación maloláctica
Filtración por tierras
Continúa
51
Fig. N°9 Diagrama de flujo vino tinto. Elaboración propia
Lavado de botellas
Llenado de vino
Adición de nitrógeno
Corchado
Filtración por placas de celulosa
Filtración en filtro cartucho
Envasado
Guarda de botellas
Encapsulado y etiquetado
Embalado
Palletisaje
Almacenamiento
Despacho
Desaperche de botellas e inspección
52
El proceso del vino tinto consta de las siguientes etapas:
¶ Recepción de materia prima
La uva, cosechada a mano, llega a la zona de recepción en carros cosecheros
o en bins plásticos.
¶ Selección
La uva recepcionada es descargada a la cinta de transporte, donde se le realiza
control visual de los frutos, descartándose los restos vegetales o materia
extraña en general y la uva con presencia de pudrición.
¶ Despalillado y molienda
La uva es separada y aplastada en la máquina despalilladora. Previo a la salida
de las uvas desde la máquina, se adiciona SO2 y enzimas (opcionalmente)
según las instrucciones del gerente técnico. Esta mezcla es bombeada hacia el
encubaje.
¶ Prensado
Los racimos de uva enteros de la selección son transportados a la Prensa.
¶ Encubaje
La mezcla es almacenada en cuba de acero inoxidable a temperatura ambiente,
donde se adiciona SO2 y enzima (opcionalmente).
¶ Maceración en frío (Opcional)
Paralelo al encubaje se puede almacenar mezcla de la etapa de despalillado,
en cuba de acero inoxidable, sin provocar su fermentación, a baja temperatura y
con adición de CO2. Esta etapa se efectúa de acuerdo a las indicaciones del
53
Gerente Técnico, con el fin de lograr una calidad de vino específico (aromas
frutales).
¶ Fermentación alcohólica
En esta etapa se fermentan los azúcares de la uva. Se adiciona SO2, O2,
levaduras y nutrientes según indicaciones del gerente técnico. En esta etapa
existe trabajo de movimiento del mosto (remontage y delestage).
¶ Descube (opcional)
Concluida la fermentación alcohólica, se separa la fase líquida (gota) de la
sólida, enviando la fase líquida hacia otra cuba a la que se le adiciona SO2. El
descube se realiza abierto a la atmósfera con el fin de eliminar exceso de CO2.
¶ Fermentación maloláctica en cuba y barrica
El vino comienza su fermentación malo láctica en forma natural o por adición de
bacterias malo lácticas y /o nutrientes. Al final de la fermentación maloláctica, se
adiciona SO2 al vino y puede adicionarse oxígeno (micro oxigenación).
¶ Clarificación
Según la decisión del Gerente Técnico se adiciona un clarificante al vino y
posterior a su sedimentación, el claro se mueve hacia otra cuba. Las borras son
filtradas o vendidas tal cual.
¶ Estabilización tartarica en frío
El vino se trasiega (cambia de un lugar a otro) hacia una cuba de estabilización,
donde se adiciona los estabilizantes indicados por el Gerente Técnico y se
mantiene a bajas temperaturas.
54
¶ Filtración por tierras
El vino estabilizado es filtrado en filtro de presión ayudado por tierra filtrante
(Diatomeas), con el fin de separar los cristales de tartrato de calcio y potasio
desde el vino.
¶ Filtración en placas de celulosa
El vino es filtrado en filtro de placas de celulosa.
¶ Filtración en filtro cartucho
Previo al embotellado el vino es pasado por filtro de cartucho con poro nominal
de 1.2 micrones, con el fin de separar sólidos finos aún presentes y reducir la
carga de levaduras presentes.
¶ Envasado
En esta etapa se realiza el lavado y secado de botellas con el fin de entregar
una mejor calidad al producto final; en seguida a la botella se le adiciona
nitrógeno de manera de eliminar el oxigeno dentro de ella. En la etapa siguiente
se realiza el llenado de vino y su nivelación automática para su posterior
corchado.
¶ Guarda de botellas
Opcionalmente el vino embotellado es aperchado en posición horizontal en bins
destinado para este propósito, para ser posteriormente guardado en la bodega
de guarda, a la espera de ser etiquetadas.
¶ Desaperche de botellas e inspección
Los bins con vino envasado es trasladado desde Bodega de Guarda hacia la
línea de etiquetado, desde donde se retira botellas una a una desde el bins para
ubicarlas en línea de transporte. Cada botella es revisada para detectar
55
potenciales fallas por concepto de materias extrañas, o cualquier defecto
notorio.
¶ Encapsulado, etiquetado
Las botellas son encapsuladas y etiquetadas en forma automática, según las
especificaciones del mercado de destino. La contra etiqueta trae impreso el
número de lote o es impreso mientras es etiquetada la botella.
¶ Embalado
Las botellas son luego embaladas en la caja respectiva según las
especificaciones del mercado de destino.
¶ Palletizaje
Cada caja es ubicada cuidadosamente en el pallet, en posición boca abajo (12
botellas por caja) o en posición horizontal (6 botellas por caja).
¶ Almacenamiento
Cada pallet con cajas es ubicado en Bodega de Producto Terminado u otro
lugar adecuado.
¶ Despacho
Según Procedimiento de Despacho de producto terminado, el vino es ubicado
en camión de transporte para ser enviado a puerto de destino.
56
3.4 Metodología para la Evaluación de la Satisfacción del Cliente
3.4.1 Satisfacción a Clientes
Los estudios de satisfacción del cliente sirven para:
¶ Saber cuan satisfecho está el consumidor con los productos y servicios.
¶ Conocer que factores de la calidad son más relevantes para satisfacer a
sus clientes.
¶ Identificar fallas en el producto o servicio, así como necesidades y
expectativas del cliente.
¶ Alinear la estrategia, políticas, procesos así como las habilidades y
actuaciones de su personal con la satisfacción del cliente.
Beneficios de lograr la satisfacción del cliente
Existen diversos beneficios que las organizaciones pueden obtener de la
satisfacción de los clientes, los cuales pueden ser resumidos en tres grandes
beneficios:
¶ El cliente satisfecho, por lo general, vuelve a comprar. Por lo tanto, la
organización obtiene como beneficio su lealtad.El cliente satisfecho
comunica a otros sus experiencias positivas con un producto o servicio.
Por lo tanto la organización obtiene como beneficio una difusión gratuita
que el cliente satisfecho realiza a sus familiares, amistades y conocidos.
¶ El cliente satisfecho deja de lado a la competencia. Por lo tanto la
organización obtiene como beneficio un determinado lugar en el
mercado.
57
En síntesis toda empresa que logre la satisfacción del cliente obtendrá como
beneficios: la lealtad del cliente (que se traduce en futuras ventas), difusión
gratuita (nuevos clientes) y una determinada participación en el mercado.
Modelo Satisfacción al Cliente
Este modelo contiene los indicadores fundamentales para la gestión de la
satisfacción de clientes. Estos indicadores se dividen en 3 grandes áreas:
Producto:
Á Fidelización: Mide la propensión a la recompra y a la recomendación por
parte del cliente, así como el grado general de satisfacción de sus
necesidades.
Á Precio: Mide la percepción que los clientes tiene del precio en relación a
la competencia y a los productos que obtienen a cambio.
Producto
¶ Fidelización ¶ Precio
Personas
¶ Atención al Cliente
(Seguridad,empatía)
¶ Compromiso ¶ Área Comercial
SATISFACCIÓN
AL
CLIENTE
Empresa¶ Imagen¶ Servicio post-
venta ¶ Disponibilidad y
entrega
Figura Nº10 Satisfacción al cliente. Elaboración Propia
58
Empresa:
¶ Imagen: Mide aspectos relacionados con la imagen externa que proyecta
la empresa a sus clientes, como su capacidad tecnológica, el aspecto de
las instalaciones o la apariencia del personal y de los materiales de
comunicación.
¶ Servicio Post-Venta: Indica la habilidad de la empresa para solucionar
de forma rápida y proactiva los posibles problemas que pueden aparecer
después de la venta.
¶ Disponibilidad y Entrega: Indica la bondad de la política de entregas y
stock de la compañía.
Personas:
¶ Atención al cliente: Mide la empatía mostrada hacia los clientes, así
como el grado de profesionalidad y experiencia que perciben los clientes.
Seguridad: Mide la percepción que los clientes tienes sobre la profesionalidad
de los empleados, su cortesía y la existencia y correcta ejecución de los
procesos de generación del servicio.
Empatía: Indica la voluntad de ayudar de los empleados, así como la
proactividad en comunicarse con los clientes y adaptarse a sus necesidades.
¶ Compromiso: Indica el grado de información relacionada con el
producto que se suministra a los clientes, así como el compromiso
mostrado por los empleados de la empresa para atenderlos.
¶ Área comercial: Mide la percepción que los clientes tiene del área
comercial de la empresa y la eficacia de la política de comunicación de la
empresa.
59
Para llevar a cabo la evaluación de satisfacción del cliente se realizan
encuestas (ver anexo 2; R-GC-01), diseñadas según el tipo de servicio prestado
a los clientes.
El resultado de la Satisfacción al Cliente se obtiene realizando la sumatoria de
la puntuación de cada uno de los parámetros a analizar.
15-34 = Cliente insatisfecho
35-54 = Cliente indiferente
55-75 = Cliente satisfecho
3.5 Entradas y Salidas de los Procesos Productivos
3.5.1 Área: Agrícola
Proceso: Cultivo y Actividades Relacionadas
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Pala Desechos de fierro Elementos de Protección Personal (EPP) Desechos de goma Herramientas Desechos de madera
Desechos de plástico Limpieza de Acequia
Residuos de sedimentos de tierra
Pintura anti hongos Tijeras en mal estado Tapones Serruchos en mal estado Tijeras Tijerones en mal estado Serrucho Piedra de asentar de desecho Tijerones Implementos de seguridad de
desechoPiedra de asentar SarmientoEPP Tapones
Envases pintura PODEXAL
Poda
Embalaje de herramientas y elementos de protección personal (cartones, plástico, papel)
60
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Tractor Desechos de maderas Petróleo Desechos de grapas y alambres Centrales y cabezales Desechos de herramientas Grapas, alambres Desechos de EPP EPP
Reparación de Estructura
Picadora de sarmiento Potencial derrame de petróleo Petróleo Emisiones de gases EPP Sarmiento Sarmiento Desechos de repuestos (Ej.
Cuchillas, correas) Picada de Sarmiento
EPP de desecho, antiparras, guantes mezclado cabritilla
Totora Herramientas en desusoEPP Implementos de seguridad de
desechoAmarra
Bío amarra o batro Super fosfato triple Envases de Fertilizantes Urea, nitrato de potasio Implementos de seguridad de
desechoEPP Puntas de cinceles metálicos Tractor Envases de Fertilizantes PetróleoMáquinas abonadora y chissel
Fertilización
Tractor Envases de herbicidas Agua Implementos de seguridad de
desechoHerbicida Pilas Petróleo Boquillas de las máquinas fuera
de vida útil. EPPMaquina herbicidaManual o Mecánica Pilas Recargables
Aplicación de Herbicida
Tijeras Herramientas en desuso Descarchadora Implementos de seguridad de
desechoHerramienta para desbrota Desechos vegetales EPP
Desbrote
Agua Herramientas en desusoManga de riego EPP en desuso Cápsulas de humedad Mangas plásticas en desuso Pala Amarras pláticas en desuso Arado acequiador Tapones de goma de desecho Tapones GOMAS Desecho de cápsulas Amarra de plástico Saca bocado EPP
Riego
61
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Pala Herramientas de desecho Coloso EPP de desecho tales como
guantes combinado corto o guantes mezclado cabritilla
Tractor Desechos vegetales frescos o quemados (cenizas)
Horquetas Trozos de madera (fósforos) Paja de trigo Gases de combustión Fósforos Envases de instrumentos de
desechoPetróleoTermómetro
Control de Heladas
Tractor Envases de producto fitosanitarios
Maquina pulverizadora Agua con agroquímicos Agroquímicos Implementos de seguridad de
desechoEstanque de agua externo Banderines según su categoría EPPAgua
Control de Plagas
Fungicidas Vapores fungicidaAzufre polvo Emisiones de partículas de
sulfocaptanAgua Emisiones de partículas de
azufreEnvases de fungicidas Agua con fungicida
Envases usados de plásticos Envases usados de cartón
Aplicación de Fungicida
Envases usados de papel metalizado
Insecticidas Vapores insecticidaKit de trampa Desechos de cartón Agua Agua con insecticida
CartónEnvases de plásticos
Aplicación de Insecticida
Envases de papel metalizado Acaricidas Vapores acaricida Envases Agua con acaricida Agua Envases de cartón
Envases de plásticos Aplicación de Acaricidas
Papel metalizado Herramientas Herramientas en desusoEPP Implementos de seguridad de
desechoDesmalezado Manual
Desechos vegetales EPP Implementos de seguridad de
desechoDeshojeDesechos vegetales
Tractor Desechos de herramientas en desuso
Máquina chapodadora Implementos de seguridad de desecho,
Petróleo Desechos vegetalesEPP
Chapoda Mecánica
Machete , tijera vendimiadora Herramientas de chapodaEPP Implementos de seguridad de
desechoPiedra de asentar Desechos vegetales Balde con agua
Chapoda Manual
Piedra de asentar usada, balde.
62
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Tijeras de vendimias, cartucheras
Racimos
EPP Implementos de seguridad de desecho
Raleo de Racimos
Tijeras en desuso
Tractor Tijeras vendimiadoras de desecho
Carros cosecheros Implementos de seguridad de desecho
Herramientas tijeras, gamelas, banquillo
Basura domiciliaria
EPPBotiquínPetróleoAgua
Cosecha
Tractor Desechos de herramientas Petróleo Desechos de guantes Herramientas Desechos de repuestos EPPEquipos múltiples (rastra,chissel,arado)Repuestos de equipos
Manejo de Suelos
Envases de agroquímicos Tapas de Envases de Agroquímicos
Agua Desechos de EPP PunzónBinsCandadoPapel
Manejo Envases de Agroquímicos
Maquinaria agrícola Desechos de metales Petróleo Aceite usadoAceites Gases de combustión ElectricidadAguaTractores
Estacionamiento de Maquinaria
Maquinaria agrícola Gases de combustión Petróleo Aceite usadoAceiteElectricidadAgua
Transporte de Maquinaria Agrícola
Agua Gases de combustión Tractor Derrame de petróleo Petróleo Plásticos Electricidad Gomas Hidrolavadora Escombros Loza de lavado
Lavado de Maquinaria
Agua con aceites Repuestos de equipos MetalesHerramientas manuales MaderasEquipos eléctricos PlásticosAceites Aceites usadosGrasas Grasas usadasPetróleo Huaipes usadosHuaipe Cueros usadosEPP Escombros Pozo mecánico AguaElectricidadUtensilios de trabajo
Mantención de Maquinaria
63
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Orujo Desechos de orujo Escobajo Escobajos Tierra filtrante Desechos de tierra filtrante Borras
Distribución en campo de desechos orgánicos de vendimia
y vinificación Desechos de borras
Agua Aguas servidasTractor Papeles usadosPetróleo Residuos de utensilios de aseo Papeles Desechos de EPP Utensilios de aseo Electricidad
Manejo de Baños Móviles
Plaguicidas, herbicidas, acaricidas, fungicidas e insecticidas
Envases y utensilios usados de plásticos
Electricidad Envases y utensilios usados de metal
Utensilios y maquinas de trabajo Desechos de madera Agua Desechos de papel
Escombros Emisiones de olores por plaguicida, herbicidas, acaricidas, fungicidas e insecticidas
Almacenamiento de Plaguicidas, Herbicidas, Acaricidas,
Fungicidas e Insecticidas
Desechos de goma Aceites quemados Aceites quemados Filtros de aceites usados Filtros de aceites usados Huaipes usados Huaipes usados Mezclas de aceites y petróleo Mezclas de aceites y petróleo Letreros Tubos fluorescentes usados Embudos Desechos de pilas Tambores metálicos de 200 litros Desechos de toner Pallet Grasa mecánica Loza Filtros de respiradores faciales
contra agroquímicos Pretiles o bandejas Cartridges vacíos de impresoras
de tinta y láser Tubos fluorescentes usados BateríasEnvases plásticos Envases de reactivos químicos Pilas, toner Papel, plástico, embudos de
desechoFiltros de respiradores faciales contra agroquímicos Cartridges vacíos de impresoras de tinta y láser Baterías
Almacenamiento de Residuos Peligrosos
64
3.5.2 Área: Administrativa
Proceso: Actividades de Oficina, Mantención de Jardines y
Estacionamiento
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Materiales de oficina (papel, artefactos plásticos, artefactos metálicos), central de alarma (sensor de movimiento, alarma, tablero), mobiliario de oficina, toner y cartridge de impresora, pilas alcalinas y recargables, energía eléctrica, tubos fluorescentes, ampolletas, materiales de aseo (lustra muebles, limpiavidrios, desinfectante para pisos, cloro, papel absorbente, diario, trapero para piso, paño sacudir, escobillón, pala, bolsas de basura), máquina dispensadora de agua, electricidad, agua en bidón, equipos computacionales (CPU, UPS, pantalla, impresora) y telefónicos.
Trabajo de Oficina
Residuos de Materiales de oficina (papel de desecho, artefactos plásticos de desecho, artefactos metálicos de desecho), central de alarma en desuso (sensor de movimiento, alarma, tablero), mobiliario en desuso, madera de desecho, catridge y toner vacios, pilas alcalinas y recargables agotadas, tubos luorescentes de desecho, uso de recursos naturales, materiales de aseo de desecho (envases plásticos de desecho), basura doméstica, máquina dispensadora agua de desecho, equipos en desuso (CPU, UPS, pantalla, impresora, teléfonos).
Áreas verdes, árboles, arbustos y jardines en general, máquina cortar pasto y herramientas de jardinería, bencina, aceites para máquina de cortar pasto, agua, mangueras de riego.
Mantenimiento de Jardines
Residuos orgánicos (pastos, tierra, hojas secas, plantas secas, ramas, malezas), metales, máquinas y herramientas en desuso, emisión de gases de combustión, envases vacíos de aceites, mangueras en desuso, uso de recursos naturales.
Vehículos Emisión de gases Derrames de aceites Emisión de ruido. Pérdida de aceite de vehículo
Estacionamiento
Comida Desechos de alimentos Agua Envases de alimentos Energía eléctrica Vidrios
Alimentación del Personal
Agua usada en lavado Papeles Papeles usados Utensilios de aseo Desechos orgánicos Agua Aguas servidasElectricidad
Servicios Higiénicos
Materiales en desuso
65
3.5.3 Área: Laboratorio
Proceso: Toma de Muestra y Análisis
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Instrumentos y equipos de laboratorio
Instrumentos y equipos de laboratorio en desuso
Materia prima (uva) OrujoAgua Escobajo Electricidad Riles Sustancias químicas Gases de combustión y CO2
Materiales de oficina
Laboratorio
Materiales de oficina en desuso
3.5.4 Área: Bodega de Vino
Proceso: Elaboración de Vino
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Carro cosechero Gases de combustión Petróleo Emisión de ruido Tractor Uva Uva
Recepción de Materia Prima
Aceite Hidráulico usado Uvas Residuos orgánicos Electricidad Metales Cinta transportadora Materiales en desuso Tableros y alargadores eléctricos
Selección de Uva
UvaDespalilladora Emisión de vapores de SO2
Enzimas Envases de metal, plástico y aluminio
Solución de anhídrido sulfuroso Bomba de vendimia UvaManguerasElectricidad
Despalillado y Molienda
Uva Orujo Cinta transportadora Desechos orgánicos Compuestos químicos Materiales y herramientas de
desechoElectricidadPrensa
Prensado
Mangueras Riles Anhídrido sulfuroso Vapores de SO2,Electricidad Equipos de desecho Bombas de transporte de fluidos
Encubaje
66
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Mangueras RilesElectricidad Jugo de uva Jugo de uva Materiales en desuso Solución de agua con propilenglicolLevadurasBombas de transporte de fluidos Equipo de frío CO2
Maceración en frío
SO2, O2, levaduras y nutrientes Jugo de uva Electricidad Materiales de desecho Mangueras Emanación de CO2
Bombas
Fermentación alcohólica
Bomba de transporte de fluido Jugo de uva Mangueras Materiales de desecho Jugo de uva Emanación de CO2
Electricidad
Descube
Solución de SO2 Materiales de desecho Nitrógeno Vino Balde plástico ManguerasVino
Guarda en cuba
Balde plástico Balde plástico y manguera de desecho
Mangueras EPP en desuso Bombas de transporte MaderaEPP Vino ElectricidadBarricas de madera VinoSolución acuosa de SO2
Guarda en barrica
Bacterias malo lácticas y/o nutrientes (dependiendo del proceso)
Vino
SO2 y O2 (dependiendo del proceso)VinoElectricidad
Fermentación maloláctica
Clarificante Bolsas plásticas y de papel Electricidad Vino Mangueras Materiales de desuso Bombas
Clarificación
Crémor tártarovino Materiales de desecho Solución acuosa de proilenglicol, RilesMangueras Crémor tártaro de desecho Electricidad Equipo de frío de desecho Bomba de transporte de fluidos Solución acuosa de propilenglicol
de desecho Equipo de frío Bombas de desecho
Estabilización tartárica en frío
Mangueras de desecho
67
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Tierra filtrante de diferentes tamices
Riles
Electricidad Materiales plásticos de desecho Mangueras Tierra filtrante mezclada con
borraMateriales plásticos Equipos en desuso VinoFiltro de presión Bombas de transporte de fluidos
Filtración por tierras
Vino Riles Placas de celulosa Placas de celulosa de desecho y
plásticasCajas de cartón y plásticos Bombas de desecho Bombas de transporte de fluidos Papeles y plásticos de desecho Filtro de placas Mangueras de desecho ManguerasElectricidad
Filtración por placas de celulosa
Cartuchos micro poro Cartuchos micro poro Nitrógeno en cilindro de gases NitrógenoFiltración en filtro cartucho
Cartón y bolsas plásticas Pallets de botellas nuevas VidriosVino Materiales de desecho Grúa horquilla Equipos en desuso Lubricante de cinta transportadora
Riles
Máquina de envasado Gases de combustión ElectricidadAceite reductor CorchosDispensadora de corchos Aire comprimido AguaGas licuado
Envasado
3.5.5 Área: Sala de Etiquetado
Proceso: Etiquetado de Vino
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Botellas con vino RilesCápsulas Vidrio de desecho Electricidad Vino desechado
Repuestos (metal y plástico) Repuestos en desuso (metal y plástico)
Lubricante Corchos de desecho
Silicona Cápsulas de desecho (PVC y estaño)
Pulidor Papel siliconado y engomado Etiquetas Paño con pulidor Contra etiquetas
Encapsulado y etiquetado
Cono de cartón
68
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Botellas con vino Vidrio de desecho Bins de madera Vino desechado Cajas con vino embotellado Corchos de desecho Pallets de madera Papel de desecho Tarjas de identificación Gases de combustión
Golleteras Repuestos de grúa horquilla de desecho
Grúa Horquilla Lana de vidrio de desecho Gas licuado Tubos fluorescentes de desecho Electricidad Botellas con vino Tubos fluorescentes Bins de madera Extintores Cajas con vino embotellado
Pallets de madera
Guarda de botellas
Tubos fluorescentes agotados Botellas con vino, capsuladas y etiquetadas Vidrio de desecho
Cajas Vino desechadoTabiques Corchos de desecho
Cápsulas de desecho (PVC y estaño)Papel engomado
Embalado
Cartón de desecho Cajas con botellas (producto terminado) Papel de desecho
Tarja de pallet Gases de combustión Sello metálico Repuesto de grúa de desecho Zuncho plástico Film de desecho Film Metales de desecho PalletGrúa Horquilla Gas licuado
Palletisaje
Grúa Horquilla Vidrio de desecho Excedentes industriales (film plástico, cartón, papel, polietileno, bandejas polipropileno, corchos, cápsulas de PVC y estaño)
Excedentes industriales clasificados (film plástico, cartón, papel, polietileno, bandejas polipropileno, corchos, cápsulas de PVC y estaño)
Pallet con cajas con producto terminado Gases de combustión
Barricas Repuestos de grúa de desecho Huincha de apriete Grúa Horquilla Tierras filtrantes Gas licuado Botellas nuevas en pallet envuelto
Pallet con cajas con producto terminado
Tabiques Huincha de apriete
Cajas Barricas Cilindro de gas para grúa horquilla vacío y lleno Bins
Pallets Tierras filtrantes
Bins
Almacenamiento
Botellas nuevas en pallet envuelto
69
ENTRADA ACTIVIDAD SALIDA
Insumos enológicos (enzimas, levaduras, tierra filtrante, ácido cítrico, ácido ascórbico, tabletas de azufre, ayudantes de fermentación, crémor tártaro, ácido tartárico, placas filtrantes, filtro cartucho)
Insumos enológicos (enzimas, levaduras, tierra filtrante, ácido cítrico, ácido ascórbico, tabletas de azufre, ayudantes de fermentación, crémor tártaro, ácido tartárico, placas filtrantes, filtro cartucho)
Extintores Cilindro de gas para grúa horquilla vacío y lleno
Carbón activado Carbón activado ExtintoresEspuma mecánica liberada de extintor
Almacenamiento
Polvo químico seco
3.6 Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales
3.6.1 Identificación de Aspectos Ambientales
La organización debe identificar todos los aspectos ambientales relacionados a
sus diversas actividades, productos y servicios. De esta manera se desarrollan
diferentes métodos para identificar, caracterizar y evaluar los elementos que
constituyen los aspectos ambientales.
Se entiende por aspecto ambiental los “elementos de las actividades, productos
o servicios de una organización que pueden interactuar con el medio ambiente”.
A su vez “cualquier cambio que se produzca en el medio ambiente, ya sea
adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos
ambientales de una organización”, genera un impacto ambiental. Además es
importante tener en cuenta que un “aspecto ambiental significativo puede o no
tener un impacto ambiental significativo”.
70
Para la identificación de los aspectos ambientales se llevaron a cabo las
siguientes actividades: revisión de documentos, entrevistas, inspecciones en
terreno y utilización de diagramas de entradas y salidas de los procesos
productivos.
3.6.2 Metodología para Evaluación de Aspectos Ambientales
Criterios de Evaluación de Aspectos Ambientales
A continuación se describen los criterios y subcriterios a utilizar en la evaluación
de los aspectos ambientales con el fin de asignar un grado de significancia a
éstos de manera que no comprometer o afectar el medio ambiente.
Criterio Subcriterio Calificación Impacto Puntaje Bajo Que puede volver a su
estado original 1Reversibilidad
Alto Que no puede volver a su estado original 5
Bajo Solo visual 1Involucramiento de PartesInteresadas Alto Flora, fauna, agua,
suelo, aire 5
Bajo Antes de un día 1Medio Entre 1-20 días 3DetecciónAlto Después de 20 días 5Bajo Consumo o cantidad
menor al año anterior 1
Medio Consumo igual al año anterior 2 Cantidad Alto Consumo superior al
año anterior 3
Bajo Bajo el límite legal 1Medio En el límite legal 3
Magnitud
Peligrosidad y Toxicidad Alto No cumple el límite
legal 5
Tabla Nº 4. Criterio de Evaluación de Aspectos Ambientales, Magnitud. Elaboración Propia
Criterio Subcriterio Calificación Impacto Puntaje Condición Alto/Bajo Normal, Anormal N/A Ocurrencia Alto/Bajo Común, Esporádico C/E Monitoreo Alto/Bajo Regulado SÍ o NO Responsabilidad Alto Directo o Indirecto D/I
Caracterización
Ámbito Alto Local o Regional L/R Tabla Nº5. Criterio de Evaluación de Aspectos Ambientales, Caracterización. Elaboración Propia
71
Criterio Subcriterio Calificación Impacto Puntaje Bajo No tiene norma legal
involucrada 1Normas Legales Normativa
Alto Tiene norma legal involucrada 9
Tabla Nº 6. Criterio de Evaluación de Aspectos Ambientales, Normas Legales . Elaboración Propia
Criterio Subcriterio Calificación Impacto Puntaje Bajo Interno 1 Medio Comunal 2
Afecta la Imagen Imagen
Alto Nacional 3 Tabla Nº 7. Criterio de Evaluación de Aspectos Ambientales, Afecta la Imagen. Elaboración Propia
Criterio Subcriterio Calificación Impacto Puntaje Improbable Improbable que ocurra 1 Ocasional Ocurre pocas veces en el
año 2
Constantemente Ocurre varias veces en el año 3
Probabilidad de Ocurrencia(Frecuencia)
Plazo de manifestación
Frecuente Ocurre todos los meses del año 4
Tabla Nº 8. Criterio de Evaluación de Aspectos Ambientales, Frecuencia. Elaboración Propia
El nivel de Severidad es el promedio de la puntuación resultante de los criterios
de magnitud, legislación e imagen. Si el resultado es decimal se aproxima al
entero superior.
El producto de la severidad con la probabilidad de ocurrencia define el nivel de
significancia para establecer si el aspecto ambiental es o no significativo.
3
ImagennLegislacióMagnitudotalSeveridadT
++=
Significancia = Severidad * Probabilidad de Ocurrencia
72
Los resultados de la Identificación y Evaluación de los Aspectos Ambientales se
encuentran en el Anexo 2, R-GA-02 “Matriz de Identificación y Evaluación de
Aspectos Ambientales.”
Para evaluar el nivel de significancia se establece según el Principio de Pareto.
Se detectaron 336 Aspectos Ambientales (ver anexo 2, R-GA-03 “Matriz
Aspectos Ambientales Significativos”), los cuales se distribuyen los índices de
significancia entre 5 y 36. Al ordenar de manera descendentes tales aspectos,
se calcula el 20% del total de 336 lo cual da como resultado el valor de 67.2. Se
seleccionan 67 aspectos ambientales con mayor índice de impacto,
encontrándose que el número de corte corresponde a los aspectos con valor de
significancia 18.
Clasificación
Se consideran aspectos ambientales significativos aquellos que se encuentran
dentro del 20% según el principio de Pareto y todos los que tengan un requisito
legal asociado.
La organización controla todos los aspectos ambientales significativos de sus
actividades, productos o servicios debido al cumplimiento de todos sus
requisitos legales y acuerdos de producción limpia.
73
Aspectos Ambientales significativos por área, según significancia y frecuencia:
Tabla Nº 9. Aspectos Ambientales por Área, Significancia y Frecuencia
Área Significancia Frecuencia
30 5
28 1
27 5
24 1
20 28
18 1
16 5
14 19
12 1
Agrícola
10 2
36 2
27 1
21 1
20 3
18 2
Administrativa
15 1
27 1
20 2
18 2 Laboratorio
15 1
27 2
21 3
20 2 Bodega de Vino
18 4
Sala de
Etiquetado y
Envasado
27 3
74
3.7. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
3.7.1 Identificación de Peligros
En esta etapa se realizará la identificación de los peligros a los cuales están
expuestos los trabajadores, asociados a las tareas que se desarrollan en la
Viña Casas del Toqui. Esto se desarrollará considerando cada uno de los
procesos de la organización.
La primera etapa a realizar es la definición de todas las actividades y procesos
de la organización caracterizando los respectivos responsables. Luego se
identifican los peligros asociados a cada una de las actividades y sus
respectivas visualizaciones de riesgos. Para llevar a cabo este trabajo se
realizan entrevistas con el personal.
Se requerirá en cada caso la participación de los responsables de cada área y/o
encargado del sistema de gestión.
3.7.2 Evaluación de Riesgos
La metodología en la evaluación de riesgos se define de la siguiente manera:
Probabilidad, Consecuencia.
Sobre la base de los escenarios de peligro y las consecuencias para los
trabajadores, se evaluará la magnitud del riesgo de cada caso como el producto
de Probabilidad y Consecuencia.
75
Para la determinación de la Probabilidad de ocurrencia del Peligro los criterios
son:
Á Registro Histórico de Accidentes en la Actividad
Á Procedimientos o prácticas existentes.
Á Capacitación de las personas.
Á Frecuencia de aparición del peligro, considerando:
V aspectos de seguridad.
V aspectos ergonómicos.
V concentración o intensidad para higiene.
La probabilidad de ocurrencia está asociado a cómo se gestiona el peligro en el
momento de la evaluación. Los criterios elegidos son tales que permiten asociar
la probabilidad a elementos concretos relacionados al escenario de peligros, lo
que le resta al proceso de evaluación (en la mayor medida posible) la
subjetividad que pudiera conllevar.
La probabilidad se calcula como la suma de los siguientes cuatro índices:
Índice histórico:
Índice Personas expuestas
1 No se han registrado accidentes en la tarea
2 Se registró accidente 1 vez en el año 3 Se registraron más de 1 accidente al año
Tabla Nº 10. Índice Histórico. Elaboración Propia
Índice de Procedimientos Existentes:
Se considerará la existencia de procedimientos o instrucciones para
condiciones de operación normal, tareas de producción/mantenimiento,
76
seguridad y condiciones de emergencia. Estos documentos pueden contemplar,
procedimientos, instructivos, reglamentos, análisis de trabajo seguro,
autorización de trabajo, etc., que puedan identificar y aplicarse.
Tabla Nº 11. Procedimientos Existentes. Elaboración Propia
Índice de Capacitación: En la determinación de este índice debe tenerse en
cuenta la capacitación que se ha brindado al personal expuesto al peligro, tanto
propio como de contratistas y corresponde a establecer fehacientemente si los
trabajadores involucrados tienen efectivamente un conocimiento personal del
peligro identificado en la ejecución de la actividad u operación en el ámbito de
su responsabilidad a través de: Inducción; Capacitación Específica y del
Derecho a Saber.
Índice Capacitación y/ Entrenamiento 1 Personal capacitado y/o entrenado 2 Personal parcialmente y/o entrenado 3 Personal no capacitado y/o entrenado
Tabla Nº12.Capacitación y/o Entrenamiento. Elaboración Propia
Índice de Frecuencia de Aparición del Peligro: En este caso, para el análisis
de aspectos de seguridad y ergonómicos, se presentan la siguiente tabla
Índice Exposición 1 Ocasional (existe baja exposición al peligro)
2 Frecuente (existe exposición media ocurre varias veces en el año o la mayoría de los meses )
3 Permanente (al menos una vez al día)
Tabla Nº 13.Exposición. Elaboración Propia
Índice Procedimientos Existentes 1 Existen / Son satisfactorios
2 Existen parcialmente / No son satisfactorios
3 No existen
Probabilidad = Suma índices (personas, procedimientos, capacitación, exposición)
77
Para definir la severidad del peligro se tomará en cuenta la consecuencia a las personas que puede ser:
Considerando aspectos de seguridad e Higiene.
Índice de Consecuencia Naturaleza del Daño
1
Lesiones superficiales, cortes y contusiones menores, irritación ocular por polvo; malestar e irritación (ej. dolores de cabeza), enfermedad conducente a malestar temporal; Daños a la propiedad o bienes sin pérdida de días.
2Lesiones Músculo esqueléticas moderadas, laceraciones, quemaduras tipo A (1er. grado), contusiones moderadas, fracturas menores; dermatitis moderada; Daños a la propiedad o bienes entre 1 y 3 días perdidos.
3
Quemaduras AB (2do. grado), B (3er. grado), contusiones serias, Sordera con incapacidad, dermatitis serias, asma, desórdenes de los miembros superiores relacionados con el trabajo, enfermedad conducente a discapacidades permanentes menores. Amputaciones, fracturas mayores, envenenamiento, lesiones múltiples, Muerte. Cáncer ocupacional, otras enfermedades graves que limitan el tiempo de vida, enfermedades fatales agudas; Daño a la propiedad
Tabla Nº 14. Naturaleza del Daño. Elaboración Propia
Considerando aspectos ergonómicos.
Índice de Consecuencia Naturaleza del Daño
1
Baja, el daño que se provoca, o que potencialmente se puede provocar, solo genera molestias (disconfort) o enfermedades profesionales reversibles, no incapacitantes, esto es, no se generan incapacidades, pero si se puede tener un tratamiento ambulatorio
2Media, el daño que se provoca, o que potencialmente se puede provocar, genera enfermedades profesionales reversibles, que exigen un período de tratamiento, esto es, se genera una incapacidad temporal.
3Alta, el daño que se provoca, o que potencialmente se puede provocar, genera enfermedades profesionales irreversibles, esto es, se genera una incapacidad permanente.
Tabla Nº 15. Naturaleza del Daño. Elaboración Propia
3.7.3 Magnitud del Riesgo Estimado
La magnitud del riesgo estimado se determinará a través de la aplicación de la
siguiente fórmula:
Magnitud de Riesgo (GR) = Probabilidad X Consecuencia
78
Este puntaje definirá una clasificación de riesgo asociado a la situación
evaluada, en la tabla siguiente:
Clasificación de Riesgo Puntaje Trivial Hasta 4Tolerable Hasta 8Moderado Hasta 16Significativo Hasta 20Substancial Hasta 24Intolerable Hasta 36
Tabla Nº 16.Clasificación del Riesgo. Elaboración Propia
La clasificación de riesgo servirá para determinar las Acciones a seguir.
3.7.4 Control de Peligros
Plan de Acción para Control de Peligros
Las acciones a tomar para control de los peligros dependerán de la clasificación
de riesgo, tal como se especifica en la tabla siguiente:
Acciones a Tomar Según la Clasificación de Riesgo
Trivial No se requiere acción. El riesgo es registrado en el registro de riesgos.
Tolerable El riesgo es el más bajo razonablemente factible. No hacen falta controles adicionales. Puede prestarse mayor consideración a una mejor relación costo - beneficio o mejora que no imponga una carga de costos adicionales. Se requiere monitoreo para asegurar que se mantengan los controles.
Moderado Deben tomarse los recaudos para reducir el riesgo, pero los costos de prevención deben medirse y restringirse cuidadosamente. Deben implementarse medidas de reducción de riesgo dentro de un lapso definido.
Significativo Será necesario iniciar el estudio de la actividad para reducir el riesgo en un plazo a ser definido por el EI.
Sustancial Es aquel riesgo que requiere de medidas de control exhaustivas para permitir la realización de la actividad.
Intolerable La actividad no puede desarrollarse, a menos que sean tomadas medidas adicionales de control que permitan reducir el grado de riesgo, simultáneamente se debe comunicar al EI.
Tabla Nº17.Acciones a tomar. Elaboración Propia
La identificación y Evaluación de peligros y riesgos profesionales se encuentra
en el Anexo 2. R-GPRP-04 “Matriz de Identificación y Evaluación de los Riesgos
Profesionales”
79
CAPÍTULO IV. GAP ANALYSIS O ANÁLISIS DE BRECHAS
Introducción
El Gap Analysis o análisis de brechas indica la diferencia existente entre el
estado actual de la organización y lo que debería ser respecto a los requisitos
establecidos en la NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 y NCh OHSAS
18001:2004. De esta manera se identifican las fortalezas y debilidades que la
viña presenta respecto a lo que cada punto de las normas indican.
Este análisis se elabora luego de los resultados obtenidos de la revisión inicial,
y el formato que se utiliza es el siguiente:
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
80
4.1Desarrollo Gap Analysis
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001
4. Sistema de Gestión de la Calidad 4.1 Requisitos Generales
4. Sistema de Gestión Ambiental 4. Elementos del Sistema de Gestión de los Riesgos Profesionales4.1 Requisitos Generales
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización establece, documenta, implementa y mantiene un sistema de gestión de la calidad.
Necesitamejoramiento
La organización no mantiene de manera actualizada su sistema de gestión de la calidad
Mejora continuamente la eficacia de acuerdo a los requisitos la Norma Internacional.
No conforme No existe compromiso con el mejoramiento continuo de acuerdo a los requisitos de la norma
La organización: 1) Identifica los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y la aplicación a través de la organización;
Conforme La organización tiene identificado los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad
2) determina la secuencia e interacción de los procesos;
Conforme Existe secuencia e interacción en los procesos de la organización
3) determina los criterios y métodos necesarios para asegurarse de que tanto la operación como el control de los procesos sean eficaces;
Conforme Existe identificación de criterios y métodos para la eficaz operación y control de los procesos
4) se asegura de la disponibidad de los recursos e información necesaria para apoyar la operación y el seguimiento de los procesos;
Conforme Existe disponibilidad de recursos e información para la operación y seguimiento de los procesos
ISO 9001
5) realiza el seguimiento, la medición y el análisis de los procesos.
Conforme Los procesos son oportunamente medidos, analizados y seguidos desde el comienzo al fin
La organización establece y mantiene un sistema de gestión ambiental y un sistema de prevención de los riesgos profesionales, cuyos requisitos se establecen en las respectivas normas.
Necesitamejoramiento
La organización no mantiene de manera actualizada su sistema de gestión ambiental y de prevención de los riesgos profesionales
ISO 14001 Y OHSAS 18001
La organización define y documenta el alcance del sistema de gestión ambiental y de la prevención de los riesgos profesionales.
Conforme La organización define y documenta el alcance de los respectivos sistemas de gestión, el cual abarca a todas las actividades, productos y servicios de la organización.
81
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001
4.2 Requisitos de la documentación 4.2.1 Generalidades 4.2.2 Manual de la calidad
4.4.4 Documentación del Sistema de Gestión Ambiental y Sistema de Gestión de los Riesgos Profesionales
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La documentación del sistema de gestión de la calidad incluye:
1) declaraciones documentadas de una política de la calidad y de objetivos de la calidad;
Conforme Se establece la política de la calidad y sus respectivos objetivos
2) un manual de la calidad; No conforme La organización no presenta dicho manual
3) los procedimientos documentados requeridos en la Norma Internacional;
Conforme Existen todos los procedimientos documentados exigidos por la norma
4) los documentos necesitados por la organización para asegurarse de la eficaz planificación, operación y control de los procesos; y
Conforme La organización establece y pone a disposición documentos que son necesarios para la eficaz planificación, operación y control de procesos
5) registros requeridos en la Norma Internacional.
Conforme Existen los registros requeridos por la norma
La organización establece y mantiene un manual de la calidad que incluye: a) el alcance del sistema de gestión de la calidad, incluyendo los detalles y la justificación de cualquier exclusión;
No conforme
No existe manual de la calidad
b) los procedimientos documentadosestablecidos para el sistema de gestión de la calidad, o referencia de los mismos; y
No conforme
No existe manual de la calidad
ISO 9001
c) una descripción de la interacción entre los procesos del sistema de gestión de la calidad.
No conforme No existe manual de la calidad
La documentación del sistema de gestión ambiental incluye: a) la política, objetivos y metas ambientales;
Conforme Se incluyen la política, objetivos y metas ambientales en la documentación del S.G.A
b) la descripción del alcance del sistema de gestión ambiental
Conforme Se describe el alcance del S.G.A. en la documentación
c) la descripción de los elementos principales del sistema de gestión ambiental y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados;
Necesitamejoramiento
Falta realizar interacción de los elementos principales del S.G.A.
ISO 14001
d) los documentos, incluyendo los registros requeridos en la Norma Internacional; y
ConformeSe incluye los documentos requeridos por la norma
82
ISO 14001
e) los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con los aspectos ambientales significativos
Necesitamejoramiento
No se encuentran bien definidos los documentos necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con los aspectos ambientales significativos
La organización para el sistema de gestión de los riesgos profesionales establece y mantiene información, en un medio adecuado como papel o formato electrónico; donde:
Conforme
La organización establece y mantiene información en medio electrónico y papel
a) se describen los elementos centrales del sistema de gestión y su interacción, y
ConformeSe describen los elementos centrales y su interacción
OHSAS 18001
b) se indica el lugar donde se encuentra la documentaciónrelacionada
ConformeEl lugar es conocido e indicado a toda la organización
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.4.5 Control de documentos 4.5.4 Control de los registros Cláusula NCh OHSAS 18001
4.2.3 Control de los documentos 4.2.4 Control de los registros
4.4.5 Control de documentos y datos 4.5.3 Registros y gestión de los registros
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
ISO 9001,14001 y OHSAS 18001
Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad, ambiente y prevención de los riesgos profesionales están controlados
Necesitamejoramiento Los documentos en formato papeles
se encuentran controlados; en cambio aquellos en formato digital es de responsabilidad de la persona que lo imprime
Se establece un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para: 1) aprobar los documentos en cuanto a su adecuación antes de su emisión,
No conforme No existe un procedimiento documentado para aprobar previamente los documentos
2) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de la revisión actual de los documentos,
Conforme Se definen los controles necesarios para identificar cambios y la posterior revisión actual de los documentos
ISO 9001 Y 14001
4) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo y se controla su distribución, y
No conforme No se establece control en un procedimiento documentado para asegurarse de identificar documentos de origen externo
ISO 9001,14001 y OHSAS 18001
5) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables,
Conforme Los documentos se mantiene legibles e identificables
6) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente por el personal autorizado;
Necesitamejoramiento
Se establece procedimiento para revisar y actualizar documentos y aprobarlos nuevamente por el personal autorizado. Este procedimiento no se implementa
83
7) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso,
Conforme Los documentos aplicables se encuentran disponibles en todos los puntos de uso
ISO 9001,14001 y OHSAS 18001
8) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón
Conforme Se establece en un procedimiento documentado la prevención del uso de documentos obsoletos y su posterior identificación
OHSAS 18001
9) los documentos y datos archivados que se conservan para propósitos legales y/o para preservar los conocimientos o ambas cosas, estén adecuadamenteidentificados
Conforme Se establecen documentos y datos archivados mencionados en diferentes procedimientos documentados
Los registros se establecen y mantienen para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos así como la operación eficaz del sistema de gestión de la calidad y ambiente
Necesitamejoramiento
Se encuentran previamente establecidos los registros, pero no existe un óptimo mantenimiento de ellos
ISO 9001, 14001 Y OHSAS 18001
Los registros se encuentran legibles, fácilmente identificables y recuperables
Conforme Los registros son legibles, identificables y recuperables
ISO 9001, 14001 Y OHSAS 18001
Se establece un procedimiento para definir los controles necesarios para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros
Conforme Se establece en procedimiento de control de registros
Los registros de prevención de los riesgos profesionales están protegidos contra daño, deterioro o pérdida
Conforme Existe protección y respaldo en caso de deterioro, daño o pérdida de algún registro
OHSAS 18001
El tiempo de conservación de los registros está establecido y registrado
Conforme Se establece y registra el período reconservación de los registros
84
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.2 Política ambiental4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
Cláusula NCh OHSAS 18001
5. Responsabilidad de la dirección 5.1 Compromiso de la dirección
4.2 Política de prevención de los riesgos profesionales 4.4.1 Estructura y responsabilidad
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La alta dirección proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del sistema de gestión de la calidad
Necesitamejoramiento
No existe total evidencia de compromiso con el desarrollo e implementación del sistema de gestión de la calidad
La alta dirección presenta un compromiso con la mejora continua de su eficacia
Necesitamejoramiento
No se presenta total compromiso con la mejora continua
La alta dirección:
ISO 9001
1) comunica a la organización la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios,
Conforme Se comunica la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios
ISO 9001,14001 Y OHSAS 18001
2) establece la política de la calidad, ambiente y prevención de los riesgos profesionales
Conforme La alta dirección establece la política integrada del sistema de gestión
ISO 9001 Y OHSAS 18001
3) asegura que se establecen los objetivos de la calidad y aquellos de higiene y seguridad
Conforme Se establecen los objetivos de la calidad y de higiene y seguridad
ISO 9001 4) lleva a cabo las revisiones, y
No conforme Actualmente no se llevan a cabo las revisiones
ISO 9001, 14001 Y OHSAS 18001
5) asegura la disponibilidad de los recursos para implementar, controlar y mejorar el sistema de gestión de la calidad, ambiente y prevención de los riesgos profesionales (recursos humanos y habilidadesespecializadas, las tecnologías y los recursos financieros)
Necesitamejoramiento
Se entrega disponibilidad de los recursos para implementar el sistema de gestión de la calidad y prevención de los riesgos profesionales, pero este no es mejorado ni controlado
La política ambiental y de prevención de los riesgos profesionales:
ISO 14001 Y OHSAS 18001
1) es apropiada a la naturaleza, magnitud, impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios, así como también la criticidad de los riesgos de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales de la organización
Conforme La política ambiental y de prevención de los riesgos profesionales es apropiada a la naturaleza, magnitud, impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios, así como también la criticidad de los riesgos de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales de la organización
85
2) incluye el compromiso del mejoramiento continuo, y además para el sistema de gestión ambiental la prevención de la contaminación
Conforme Se incluye el compromiso de mejoramiento continuo y prevención de la contaminación
3) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables sobre sus aspectos ambientales y la prevención de los riesgos profesionales, y con otros requisitos que la organización suscriba
Conforme Se incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables sobre sus aspectos ambientales y la prevención de los riesgos profesionales, y con otros requisitos que la organización suscriba
4) es documentada, implementada y mantenida
Necesitamejoramiento
La política es documentada e implementada, pero no existe mantenimiento
5) es comunicada a todas las personas que trabajan en la organización, o en nombre de ella
Conforme La política es comunicada a todas las personas que trabajan en la organización o en nombre de ella
ISO 14001 Y OHSAS 18001
6) está a disposición del público o partes interesadas
Conforme La política se encuentra a disposición del público
ISO 14001
7) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales
Conforme Se proporciona en la política el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y metas
OHSAS 18001
8) es revisada periódicamente para asegurarse que siga siendo pertinente y apropiada para la organización
No conforme No se encuentran registros de que la política sea revisada actualmente
Se definen, documentan y comunican las funciones, las responsabilidades y la autoridad del personal que gestiona
Conforme Se definen, documentan y se encuentran a disposición de los trabajadores las respectivas funciones y responsabilidades del personal que gestiona
La alta dirección designa uno o varios representantes de la dirección, quien independiente de otras responsabilidades, tiene definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:1) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental y prevención de los riesgos profesionales se establece, implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de las normas internacionales
Necesitamejoramiento
Los representantes de la dirección, establecen e implementan el sistema de gestión ambiental y de prevención de los riesgos profesionales, pero no existe total mantenimiento con respecto a la norma
ISO 14001 Y OHSAS 18001
2) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental y de prevención de los riesgos profesionales para su revisión, incluyendo las recomendaciones para la mejora
No conforme No existe información actualizada sobre el desempeño e información a la alta dirección del sistema de gestión y de la prevención de los riesgos profesionales
86
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.3.1 Aspectos ambientales Cláusula NCh OHSAS 18001 4.3.1 Planificación para la identificación del peligro, evaluación del riesgo y control del riesgo Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001
5.2 Enfoque al cliente
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 4.6 Revisión por la dirección
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
ISO 9001
La alta dirección se asegura de que los requisitos del cliente se determinen y se cumplan con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente
Conforme Se determinan requisitos del cliente y se aumenta la satisfacción del mismo
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para: 1) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental
Necesitamejoramiento
Existen procedimientos de identificación de los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios. Estos procedimientos no se mantienen
2) determinar aquellos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente (aspectos ambientales significativos)
Necesitamejoramiento
La organización establece un procedimiento para determinar aquellos aspectos ambientales significativos. La implementación de este procedimiento no se encuentra terminado a la fecha
La organización documenta la información anterior y la mantiene actualizada
Necesitamejoramiento
La información se documenta, pero no se actualiza
ISO 14001
La organización se asegura de que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento,implementación y mantenimiento del sistema de gestión ambiental
Necesitamejoramiento
No todos los aspectos ambientales significativos se tienen en cuenta en el establecimiento, implementación y mantención del S.G.A.
La organización establece y mantiene procedimientos para la progresiva identificación del peligro, la evaluación del riesgo, y la implementación de las medidas de control necesarias
Necesitamejoramiento
Se establecen procedimientos para la identificación del peligro, la evaluación del riesgo y la implementación de las medidas de control; pero no existe mantención
Los procedimientos incluyen:
OHSAS 18001
1) actividades rutinarias y no rutinarias;
Conforme El procedimiento de la PRP incluye tanto las actividades rutinarias y no rutinarias
87
2) actividades para todos los trabajadores permanentes y temporales, personal de contratistas, clientes, visitantes y cualquier otra persona con acceso al lugar de trabajo;
Conforme Se incluye en el procedimiento las actividades para todos los trabajadores permanentes y temporales
OHSAS 18001
3) medios en el lugar de trabajo, proporcionados por la organización u otros
Conforme Se incluyen los medios en el lugar de trabajo
La organización garantiza que los resultados de las evaluaciones y los efectos de los controles son tomados en cuenta cuando se establecen los objetivos de la prevención de los riesgos profesionales
Conforme Los objetivos de la prevención de los riegos profesionales se realizan en base a los resultados de las evaluaciones previas
La organización documenta la información anterior y la mantiene actualizada
Necesitamejoramiento
La información ha sido documentada pero no actualizada
La metodología de la organización para la identificación del peligro y la evaluación del riesgo:1) es definida con respecto al alcance, naturaleza y oportunidad, asegurando que sea proactiva antes que reactiva;
Conforme Es proactiva, definida con respecto al alcance, naturaleza y oportunidad
2) provee lo necesario para la clasificación de los riesgos y la identificación de aquellos que son eliminados o controlados;
Conforme Se provee lo necesario en la metodología de identificación del peligro y clasificación de los riesgos
3) es consistente con la experiencia operacional y las capacidades de las medidas de control del riesgo empleadas;
Conforme La metodología de identificación del peligro y evaluación del riesgo es consistente con la experiencia operacional y las capacidades de medidas de control del riesgo
4) provee información para la determinación de los requisitos de los equipos, la identificación de las necesidades de capacitación y/o el desarrollo de los controles operacionales;
Conforme La metodología de identificación del peligro y evaluación del riesgo provee información para la determinación de los requisitos de los equipos, la identificación de las necesidades de capacitación y/o el desarrollo de los controles operacionales
OHSAS 18001
5) provee lo necesario para el seguimiento de las acciones requeridas, asegurando la eficacia y la oportunidad de su implementación
Conforme La metodología de identificación del peligro y evaluación del riesgo es adecuada para realizar el seguimiento de acciones y oportunidad de implementación
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para:
ISO 14001 Y OHSAS 18001
1) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables relacionados con los aspectos ambientales y aquellos de higiene y seguridad, y otros requisitos que la organización suscriba
Necesitamejoramiento
La organización establece un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales, pero este no se implementa ni mantiene
88
La organización mantiene actualizada la información anterior
No conforme La información no se mantiene actualizada
OHSAS 18001
Comunica la información pertinente sobre los requisitos legales y de otra índole a sus trabajadores y a las otras partes interesadas que corresponda
No conforme Debido a que la información no se mantiene actualizada, no es comunicada a sus trabajadores
La alta dirección revisa el sistema de gestión ambiental y de prevención de los riesgos profesionales de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su convivencia, adecuación y eficacia
No conforme No existe revisión actual del sistema de gestión ambiental y prevención de los riesgos profesionales a intervalos planificados
ISO 14001 Y OHSAS 18001
La revisión por la dirección reúne la información necesaria para efectuar la evaluación de oportunidades de mejora y cambios(en la política, los objetivos y otros elementos)
No conforme No existe revisión actual de la dirección
ISO 14001 Se conservan los registros de las revisiones por la dirección
No conforme No existe revisión actual de la dirección
OHSAS 18001 Las revisiones son documentadas
No conforme No existen revisiones actuales documentadas
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección incluyen: 1) los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba;
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se encuentran los elementos de entradas de estas
2) las comunicaciones de las partes interesadas, incluidas las quejas;
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se encuentran los elementos de entradas de estas
3) el desempeño ambiental de la organización;
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se encuentran los elementos de entradas de estas
4) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se encuentran los elementos de entradas de estas
5) el estado de las acciones correctivas y preventivas;
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se encuentran los elementos de entradas de estas
6) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección;
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se encuentran los elementos de entradas de estas
ISO 14001
7) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; y
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se encuentran los elementos de entradas de estas
89
ISO 14001 8) las recomendaciones para la mejora.
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se encuentran los elementos de entradas de estas
ISO 14001 Y OHSAS 18001
Los resultados de las revisiones por la dirección incluyen todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con los posibles cambios en la política, objetivos, metas y otros elementos del sistema de gestión.
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se encuentran los elementos de entradas de estas
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001
5.3 Política de la calidad 4.2 Política ambiental y Política de prevención de los riesgos profesionalesANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La alta dirección se asegura de que la política de la calidad: 1) Es adecuada a la organización;
Conforme La política de la calidad es adecuada a la organización
2) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad;
Conforme En la política de la calidad se establece implícitamente el compromiso de cumplir con los requisitos legales y mejorar la eficacia del sistema de gestión de la calidad
3) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos la calidad;
Conforme En la política de la calidad se proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos
4) es comunicada y entendida dentro de la organización; y
Conforme Los trabajadores entienden la política de la calidad dado a que esta ha sido comunicada y explicada previamente
ISO 9001
5) es revisada para su continua adecuación.
No conforme Actualmente no existe registro de revisión de la política
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.3 Planificación 4.3.3 Objetivos, metas y programas
Cláusula NCh OHSAS 18001
5.4 Planificación 5.4.1 Objetivos de la calidad 5.4.2 Planificación del sistema de gestión de la calidad
4.3.3 Objetivos 4.3.4 Programa(s) de gestión de la PRP
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La alta dirección se asegura de que los objetivos de la calidad se establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organización
No conforme La alta dirección no se asegura de que se establezcan objetivos de la calidad dentro de la organización
ISO 9001
Los objetivos de la calidad son coherentes con la política de la calidad
Conforme Los objetivos de la calidad están en total concordancia con la respectiva política
90
La organización establece, implementa y mantiene objetivos y metas ambientales, además de los objetivos de PRP
Necesitamejoramiento
Establece e implementa los objetivos y metas ambientales, además de los objetivos de PRP; pero no los mantiene actualizados
Los objetivos y metas son medibles y son coherentes con la política ambiental y la política de PRP
Conforme En la organización existen objetivos y metas medibles coherentes con la política ambiental y de la PRP
Al establecer y revisar los objetivos y metas se tienen en cuenta los requisitos legales, otros requisitos que la organización suscriba, sus aspectos ambientales significativos para el SGA, como los peligros, riesgos de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales entre otros para el SGPRP
Conforme Cuando se establecen y revisan los objetivos y metas se tienen en cuenta los requisitos legales, otros requisitos que la organización suscriba, los aspectos ambientales significativos, los peligros, riesgos de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales.
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios programas para alcanzar los objetivos y metas del SGA, al igual que los programas de gestión de la PRP para alcanzar sus objetivos
Necesitamejoramiento
La organización establece e implementa programas para alcanzar objetivos y metas del sistema de gestión ambiental y prevención de los riesgos profesionales, pero no los mantiene actualizados
Estos programas incluyen: 1) La asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización; y
Conforme En los programas se incluyen las responsabilidades para lograr los objetivos y metas
ISO 14001 Y OHSAS 18001
2) los medios y plazos para lograrlos
Conforme Los programas contienen los respectivos plazos para lograr los objetivos y metas
OHSAS 18001
El o los programas de gestión de la PRP es revisado y planificado a intervalos regulares; y cuando es necesario se incorporan cambios en las actividades, productos, servicios y condiciones de operación de la organización
No conforme Los programas de gestión de la PRP no son revisados; por lo tanto no incorporan cambios en actividades, productos y servicios
91
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Cláusula Nch OHSAS 18001 4.4.1 Estructura y responsabilidad
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5.5.1 Responsabilidad y autoridad 5.5.2 Representante de la dirección
ANALIZADO ANTERIORMENTE Norma Requerimiento Nivel Actual de la
Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La alta dirección se asegura de que las responsabilidades y autoridades están definidas y comunicadas dentro de la organización
Conforme La alta dirección define comunica las responsabilidades y autoridades correspondientes
La alta dirección designa un miembro de la dirección quien, con independencia de otras responsabilidades tiene la responsabilidad y autoridad de:1) asegurarse que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad;
Necesitamejoramiento
Se establecen e implementan los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad; pero no se mantienen
2) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la calidad y de cualquier necesidad de mejora, y
Conforme Existe el miembro designado para informar sobre el desempeño del sistema de gestión de la calidad y de las respectivas mejoras a la alta dirección
ISO 9001
3) asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la organización
Conforme El miembro designado se asegura de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la organización
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.4.3 Comunicación5.5.3 Comunicación interna Cláusula Nch OHSAS 18001 4.4.3 Consulta y comunicación
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
ISO 9001
La dirección se asegura de que se establecen los procesos de comunicación apropiados dentro de la organización y de que la comunicación se efectúa considerando la eficacia del sistema de gestión de la calidad
No conforme No se establecen procesos de comunicación dentro de la organización
En relación con sus aspectos ambientales, su sistema de gestión ambiental, la PRP y su SGPRP la organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para:1) La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización;
Conforme Existe procedimiento para la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización
ISO 14001 Y OHSAS 18001
2) recibir, documentar y responder a las comunicacionespertinentes de las partes interesadas externas
Conforme Existe procedimiento para recibir, documentar y responder a las comunicaciones de las partes interesadas
92
ISO 14001
La organización documenta la decisión de comunicar o no externamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos
No conforme No se documenta la decisión de comunicar externamente sus aspectos ambientales significativos
OHSAS 18001
Se documentan e informan a las partes interesadas las disposiciones para la participación de los trabajadores
Conforme Si las partes interesadas lo requieren, la organización informa y pone a disposición la información referente a la participación de los trabajadores
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001
5.6 Revisión por la dirección 5.6.1 Generalidades 5.6.2 Información para la revisión 5.6.3 Resultados de la revisión
4.6 Revisión por la dirección ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La alta dirección, a intervalos planificados, revisa el sistema de gestión de la calidad de la organización
No conforme No existe revisión actual del sistema de gestión de la calidad
La revisión incluye la evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios
No conforme No existen revisiones actuales
Se mantienen los registros de las revisiones de la dirección
No conforme No existen revisiones actuales
La información de entrada para la revisión por la dirección incluye: 1) resultados de auditorías No conforme Dado que no existen revisiones
actuales no existen resultados 2) retroalimentación del cliente
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se presentan los elementos de entrada
ISO 9001
3) desempeño de los procesos y conformidad del producto
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se presentan los elementos de entrada
4) estado de las acciones correctivas y preventivas
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se presentan los elementos de entrada
5) acciones de seguimiento de revisiones previas de la dirección
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se presentan los elementos de entrada
6) cambios que afectan al sistema de gestión de la calidad
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se presentan los elementos de entrada
7) recomendaciones para la mejora
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se presentan los elementos de entrada
Los resultados de la revisión por la dirección incluyen todas las decisiones y acciones relacionadas con 1) La mejora de la eficacia del sistema de gestión de la calidad y sus procesos;
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se presentan los elementos de entrada
ISO 9001
2) la mejora del producto en relación con los requisitos del cliente; y
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se presentan los elementos de entrada
93
ISO 9001 3) las necesidades de recursos
No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se presentan los elementos de entrada
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Cláusula Nch OHSAS 18001 4.4.1 Estructura y responsabilidad
6 Gestión de los recursos 6.1 Provisión de los recursos
ANALIZADO ANTERIORMENTE Norma Requerimiento Nivel Actual de la
Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización determina y proporciona los recursos para: 1) Implementar y mantener el sistema de gestión de la calidad y mejorar continuamente su eficacia; y
Necesitamejoramiento
La organización proporciona los recursos para implementar el sistema de gestión de la calidad, pero no para mantenerlo y mejorarlo ISO 9001
2) aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos
Conforme Se proporcionan los recursos pertinentes para aumentar la satisfacción del cliente y el cumplimiento de sus requisitos
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.4.2 Competencia, formación, y toma de conciencia
Cláusula NCh OHSAS 18001
6.2 Recursos humanos 6.2.1 Generalidades 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación
4.4.2 Capacitación, toma de conciencia y competencia
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001
El personal que realiza trabajos que afectan a la calidad del producto, que potencialmente puedan causar uno o varios impactos ambientales significativos, y que puedan producir un impacto sobre la PRP en el lugar de trabajo es competente con base en la educación, formación, habilidades y experiencias apropiadas
Conforme Las personas que realizan trabajos que puedan afectar la calidad del producto o que puedan causar uno o varios impactos ambientales significativos o producir un impacto sobre la PRP son competentes en base a formación, educación y habilidades
La organización: 1) determina la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan a la calidad del producto;
Conforme La organización está constantemente determinando la competencia del personal
2) proporciona información o toma otras acciones para satisfacer dichas necesidades;
Conforme La organización proporciona información y medidas adecuadas cuando ella lo requiera
ISO9001
3) evalúa la eficacia de las acciones tomadas;
Conforme Luego de tomar una decisión, esta es evaluada
94
4) se asegura de que su personal es conciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cómo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad; y
Conforme La organización esta comprometida con identificar si el personal es conciente de la importancia de sus actividades y de la contribución de los logros
ISO9001
5) mantiene los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia
Conforme Se mantienen los registros referentes a la educación, formación, habilidades y experiencias que poseen los trabajadores
ISO 14001
La organización identifica las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y sus sistema de gestión ambiental
Conforme Son identificadas las necesidades de formación referente a los aspectos ambientales y el SGA
La organización establece y mantiene uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de:
ISO 14001 Y OHSAS 18001
1) La importancia de la conformidad con la política ambiental, la política de la PRP, los procedimientos y requisitos del SGA y SGPRP;
Conforme Existe procedimiento para la toma de conciencia con respecto a la importancia de la conformidad de la política, procedimiento y requisitos
ISO 14001
2) los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal;
Conforme Existe procedimiento para que sus trabajadores tomen conciencia de los aspectos ambientales significativos
OHSAS 18001
3) las consecuencias reales o potenciales de sus actividades de trabajo sobre la PRP y los beneficios que tiene para la PRP el mejoramiento en el desempeño personal;
Conforme Existe procedimiento para que sus trabajadores tomen conciencia de las consecuencias de los riesgos potenciales o reales de las actividades de trabajo
4) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del SGA; con la política de la PRP, los procedimientos y los requisitos del SGPRP
Conforme Existe procedimiento para que sus trabajadores tomen conciencia de sus funciones para lograr la conformidad con los requisitos del SGA y del SGPRP ISO 14001 Y OHSAS
18001
5) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados
Conforme Existe procedimiento para que sus trabajadores tomen conciencia de las consecuencias de desviarse de los procedimientos especificados
Los procedimientos de capacitación tiene en cuenta la diferencia de niveles en cuanto a: 1) Responsabilidad, habilidad y educación; y
Conforme Los procedimientos de capacitación tiene en cuenta la responsabilidad, educación y habilidad
OHSAS 18001
2) riesgos Conforme Se tiene en cuanta los riesgos asociados
95
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Cláusula NCh OHSAS 18001 4.4.1 Estructura y responsabilidad
6.3 Infraestructura 6.4 Ambiente de trabajo
ANALIZADO ANTERIORMENTE Norma Requerimiento Nivel Actual de la
Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto
Conforme La infraestructura está en total conformidad con los requisitos del producto
La infraestructura incluye, cuando sea aplicable: 1) Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados;
Conforme Se incluyen edificios, espacio de trabajo y servicios asociados en la infraestructura
2) equipo para los procesos (hardware, software); y
Conforme Existen equipos para los procesos dentro de la infraestructura de la organización
3) servicios de apoyo tales (como transporte o comunicación)
Conforme Existen servicios de transporte y comunicación para los trabajadores
ISO 9001
La organización determina y gestiona el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto
Conforme La organización está comprometida con el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001
7 Realización del producto 7.1 Planificación de la realización del producto
4.4 Implementación y operación 4.4.6 Control operacional
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realización del producto
Conforme La organización desarrolla y planifica los procesos necesarios para el producto
La planificación de la realización del producto es coherente con los requisitos de los otros procesos del sistema de gestión de la calidad
Conforme Existe total coherencia en la planificación de la realización del producto y los requisitos de los otros procesos del sistema de gestión de la calidad
Durante la planificación de la realización del producto, la organización determina, cuando sea apropiado, lo siguiente: 1) los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto;
Conforme Son determinados los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto
ISO 9001
2) la necesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar recursos específicos para el producto;
Conforme Para la realización del producto se establecen proceso, documentos, y se proporcionan los recursos necesarios
96
3) las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, inspección y ensayo/prueba específicas para el producto así como los criterios para la aceptación del mismo;
Conforme La organización determina las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, inspección y ensayo/prueba específicas para el producto, además de los criterios de aceptación del mismo
4) los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los requisitos
Conforme Se registra todo lo referente a la evidencia de la realización de los procesos con respecto a los productos
ISO 9001
El resultado de la planificación se presenta de forma adecuada para la metodología de operación de la organización
Conforme El resultado de planificación es adecuada a la metodología de operación
La organización identifica y planifica aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados y actividades asociadas a riesgos
Necesitamejoramiento
La organización no presenta un compromiso con la planificación de las operaciones asociadas a los aspectos ambientales significativos
La organización se asegura que esta identificación y planificación se efectúa bajo las condiciones especificadas, mediante 1) El establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política , los objetivos y metas ambientales, y los objetivos de la PRP;
Necesitamejoramiento
Se presentan procedimientos documentados para la identificación, pero no para su planificación
2) el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos;
Conforme Se establecen los criterios operacionales en los procedimientos
ISO 14001 Y OHSAS 18001
3) el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientosrelacionados con aspectos ambientales significativos identificados, los riesgos de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales identificados con respecto a los bienes y servicios utilizados por la organización; y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas
Necesitamejoramiento
Existe procedimiento relacionado con aspectos ambientales significativos y referente a los riesgos profesionales; pero no se implementan ni mantienen totalmente.
También existe procedimiento de comunicación aplicables a las partes externas interesadas (proveedores y contratistas), pero en este no se establece la comunicación de los procedimientos
97
OHSAS 18001 4) el establecimiento y mantenimiento de procedimientos para el diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinarias,procedimientos operativos y organización del trabajo (incluye adaptación a las capacidades humanas, de modo de eliminar o reducir los riesgos de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales en su origen)
Necesitamejoramiento
No existe procedimiento para el diseño del lugar de trabajo, instalaciones y maquinarias
Cláusula NCh ISO 14001 4.3.1 Aspectos ambientales
Cláusulas NCh ISO 9001
Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 180014.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 4.4.6 Control operacional
Cláusula NCh OHSAS 18001
4.3.1 Planificación para la identificación del peligro, evaluación del riesgo y control del riesgo
7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto
ANALIZADO ANTERIORMENTE Norma Requerimiento Nivel Actual de la
Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización determina: 1) Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma;
Conforme Se establecen lo requisitos del cliente
2) los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto cuando sea conocido;
Conforme Se establecen aquellos requisitos no establecidos por el cliente para uso previsto
3) los requisitos legales y reglamentariosrelacionados con el producto; y
Conforme La organización determina los requisitos legales relacionados con el producto
ISO 9001
4) cualquier requisito adicional
Conforme La organización determina los requisitos adicionales
98
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.3.1 Aspectos ambientalesCláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 180014.4.6 Control operacional Cláusula NCh OHSAS 180014.3.1 Planificación para la identificación del peligro, evaluación del riesgo y control del riesgo
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto
ANALIZADO ANTERIORMENTE Norma Requerimiento Nivel Actual de la
Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización revisa los requisitos relacionados con el producto
Conforme Los requisitos relacionados con el producto se revisan constantemente
La revisión se efectúa antes de que la organización se comprometa a proporcionar un producto al cliente
Conforme La organización revisa el producto antes de comprometerse a proporcionarlo al cliente
La organización se asegura que: 1) están definidos los requisitos del producto;
Conforme Los requisitos del producto se definen
2) están resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente; y
Conforme La organización resuelve las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente
3) tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos
Conforme La organización cumple con los requisitos definidos
ISO 9001
Se mantienen los registros de los resultados de la revisión y de las acciones originadas por la misma
Conforme Existen y se mantienen los registros de los resultados de la revisión de los requisitos relacionados con el producto
Cuando el cliente no proporciona una declaración documentada de los requisitos, la organización confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación
Conforme Antes de aceptar un requisito del cliente sin una declaración documentación ésta se confirma
ISO 9001 Cuando se cambian los requisitos del producto, la organización se asegura que la documentación pertinente es modificada y que el personal correspondiente es conciente con los requisitos modificados
Conforme Al cambiar los requisitos del producto, la organización se asegura de que la documentación es modificada, y que el personal esta conciente de esto
99
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.4.3 ComunicaciónANALIZADO ANTERIORMENTE NCh OHSAS 18001
7.2.3 Comunicación con el cliente
4.4.3 Consulta y Comunicación
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización determina e implementa disposiciones eficaces para la comunicación con los clientes
Conforme La organización implementa una comunicación eficaz con los clientes nacionales; y mantiene un encargado en el extranjero para las comunicaciones pertinentes con los clientes internacionales
Relativas a:1) la información sobre el producto;
Conforme Existe total información sobre el producto a los clientes
2) las consultas, contratos o atención de pedidos, incluyendo las modificaciones, y
Conforme Existe una comunicación eficaz relativa a las consultas, contratos, atención de pedidos y modificaciones
ISO 9001
3) la retroalimentación del cliente, incluyendo sus quejas
Conforme La organización está comprometida con la retroalimentación del cliente
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001
7.3 Diseño y desarrollo 7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo
4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización planifica y controla el diseño y desarrollo del producto
Conforme Existe una previa planificación, seguida del control eficaz con respecto al desarrollo del producto
La organización determina: 1) las etapas del diseño y desarrollo;
Conforme El diseño y desarrollo consta de una serie de etapas
2) la revisión, verificación y validación, apropiadas para cada etapa del diseño y desarrollo, y
Conforme Cada etapa de diseño y desarrollo posee una revisión, verificación y validación apropiada
3) las responsabilidades y autoridades para el diseño y desarrollo
Conforme Están definidas las responsabilidades y autoridades para el diseño y desarrollo
ISO 9001
La organización gestiona las interfaces entre los diferentes grupos involucrados en el diseño y desarrollo para asegurar una comunicación eficaz y una clara asignación de responsabilidades
Conforme La interfaces entre los grupos involucrados en el diseño y desarrollo se encuentra gestionada
ISO 9001 Los resultados de la planificación se actualizan
No conforme No existe actualización de los resultados de la planificación debido a que esta no se realiza totalmente
100
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001
7.3.2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
Se determinan los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto y se mantienen registros
Conforme Los elementos de entrada son determinados y son registrados
Estos elementos de entrada incluyen: 1) los requisitos funcionales y de desempeño;
Conforme Existen requisitos funcionales y de desempeño en los elementos de entrada para el diseño y desarrollo
2) los requisitos legales y reglamentarios aplicables,
Conforme La organización toma en cuenta los requisitos legales y reglamentarios aplicables para el diseño y desarrollo
3) la información proveniente de diseños previos similares
Conforme A partir de diseños previos se obtiene la información necesaria para los elementos de entrada
4) cualquier otro requisito esencial para el diseño y desarrollo
Conforme Se establece cualquier otro requisito esencial para el diseño y desarrollo
Estos elementos se verifican para verificar su adecuación
Conforme Se verifican los elementos de entrada para establecer su adecuación
ISO 9001
Los requisitos están completos, sin ambigüedades y no son contradictorios
Conforme No existen requisitos incompletos, tampoco son ambiguos ni contradictorios
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001
7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
Los resultados del diseño y desarrollo se proporcionan de manera que permiten su verificación respecto de los elementos de entrada para el diseño y desarrollo
Conforme Luego del establecer el diseño y desarrollo, éste proporciona su verificación respecto a los elementos de entrada
Los resultados del diseño y desarrollo: 1) cumplen los requisitos de los elementos de entrada para el diseño y desarrollo;
Conforme Se cumplen con los requisitos de los elementos de entrada para el diseño y desarrollo
2) proporcionan información apropiada para la compra, la producción y la prestación del servicio;
Conforme Los resultados del diseño y desarrollo proporcionan información para la compra, la producción y la prestación del servicio
ISO 9001
3) contienen o hacen referencia a los criterios de aceptación del producto, y
Conforme El resultado del diseño y desarrollo es la referencia que se tiene respecto a los criterios de aceptación del producto
101
ISO 9001
4) especifican las características del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto
Conforme Las características del producto se especifican en el resultado del diseño y desarrollo
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001
7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
En las etapas adecuadas, se realizan revisiones sistemáticas del diseño y desarrollo de acuerdo con lo planificado
Conforme Existen revisiones sistemáticas referente al diseño y desarrollo
1) se evalúa la capacidad de los resultados de diseño y desarrollo para cumplir los requisitos, y
Conforme Existe evaluación de resultados de diseño y desarrollo
2) se identifica cualquier problema y proponer las acciones necesarias
Conforme Al identificar algún problema, la organización propone acciones correspondientes
Los participantes en dichas revisiones incluyen representantes de las funciones relacionadas con la (s) etapa (s) de diseño y desarrollo que se esta (n) revisando.
Conforme Los representantes de las funciones relacionadas con las etapas de diseño y desarrollo son los encargados de realizar las revisiones
ISO 9001
Se mantienen registros de los resultados de las revisiones y de cualquier acción necesaria
Conforme Existen los registros referentes a los resultados de las revisiones y los cambios o acciones necesarias
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001
7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
Se realiza la verificación de acuerdo a lo planificado, para asegurarse de que los resultados del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos de entrada de diseño y desarrollo
Conforme Se realizan las verificaciones pertinentes
ISO 9.001
Se mantienen los registros de los resultados de la verificación y de cualquier acción que sea necesaria
Conforme Existen registros referente a los resultados
102
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001
7.3.6 Validación del diseño y desarrollo 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
ISO 9.001
Se realiza la validación del diseño y desarrollo de acuerdo a lo planificado para asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su aplicación especificada o uso previsto, cuando sea conocido.
Conforme Existe una validación del diseño y desarrollo con el fin de satisfacerlos requisitos para su aplicación especificada o uso previsto
Siempre que sea factible, la validación se completa antes de la entrega o implementación del producto
Conforme La organización por lo general valida el diseño y desarrollo antes de la entrega o implementación del producto
ISO 9001 Se mantienen registros de los resultados de validación y de cualquier acción que sea necesaria
Conforme Las validaciones se encuentran registradas
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001
7.3.7 Control de los cambios del diseño y desarrollo 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
Los cambios del diseño y desarrollo se identifican y mantienen registrados
Conforme Luego de identificar los cambios en el diseño y desarrollo, éstos se registran
Los cambios se revisan, verifican y validan, según sea apropiado, y aprueban antes de su implementación
Conforme Antes de la implementación de los cambios de diseño y desarrollo, éstos se revisan, verifican y validan
La revisión de los cambios del diseño y desarrollo incluyen la evaluación del efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el producto ya entregado
Conforme Se tiene en cuenta la evaluación del efecto en los cambios en la revisión del diseño y desarrollo
ISO 9.001
Se mantienen registros de la revisión de los cambios y de cualquier acción que sea necesaria
Conforme Existen registros de la revisión de cambios
103
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001
7.4 Compras 7.4.1 Procesos de compra
4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización se asegura de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados
Conforme La organización cuenta con un instructivo de recepción de adquisiciones
La organización evalúa y selecciona los proveedores en función de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organización
Conforme Para seleccionar los proveedores, la organización los evalúa con respecto a la capacidad para suministrar productos se acuerdo a sus requisitos
Se establecen los criterios para la selección, la evaluación y la reevaluación
Conforme Si es necesario la organización establece criterios para evaluar y reevaluar
ISO 9.001
Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier acción necesaria que se derive de las mismas
Conforme Se mantienen registros relacionados con el control de adquisiciones
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001
7.4.2 Información de las compras 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La información de las compras describe el producto a comprar, incluyendo, cuando sea apropiado:1) requisitos para la aprobación del producto, procedimientos, procesos y equipos
Conforme Se incluyen los requisitos para la aprobación del producto, procedimientos, procesos y equipos en la información de las compras
2) requisitos para la calificación personal
Conforme Se incluyen los requisitos para la calificación personal
3) requisitos del sistema de gestión de la calidad
No conforme La información de compras no proporciona información referente a los requisitos de la gestión de la calidad
ISO 9.001
La organización se asegura de la adecuación de los requisitos de compra especificados antes de comunicárselos al proveedor
Conforme Antes de comunicar al proveedor la organización establece los requisitos de compra
104
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001
7.4.3 Verificación de los productos comprados 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización, establece e implementa la inspección u otras actividades necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple con los requisitos de compra especificados
Conforme La organización se asegura de que el producto comprado cumple con los requisitos especificados
ISO 9.001Cuando la organización o cliente quieren llevar a cabo la verificación en las instalaciones del proveedor, la organización establece en la información de compra las disposiciones para la verificación pretendida y el método para la liberación del producto.
No conforme No es llevado a cabo tal medida
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001
7.5 Producción y prestación del servicio 7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio
4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización planifica y lleva a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones controladas. Las condiciones controladas incluyen, cuando sea aplicable: 1) la disponibilidad de información que describe las características del producto;
Conforme Existe disponibilidad de información referente a las características del producto
2) la disponibilidad de instrucciones de trabajo;
Conforme Existe disponibilidad de las instrucciones de trabajo en todas las áreas de la organización
3) el uso del equipo apropiado, y
Conforme Existe un uso apropiado de los equipos en las diferentes actividades de la organización
4) la implementación del seguimiento y medición
Conforme Existe implementación del seguimiento y medición
ISO 9001
5) la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega
Conforme Existen actividades de liberación y entrega
105
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001
7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio
4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización valida aquellos procesos de producción y de prestación del servicio donde los productos resultantes no puedan verificarse mediante actividades de seguimiento o mediciones posteriores. Esto incluye a cualquier proceso en el que las deficiencias se hagan aparentes únicamente después de que el producto esté siendo utilizado o se haya prestado el servicio
Conforme La organización valida aquellos procesos de producción y de prestación del servicio donde los productos resultantes no pueden verificarse mediante actividades de seguimiento o mediciones posteriores
La validación demuestra la capacidad de estos procesos para alcanzar los resultados planificados
Conforme La capacidad de los procesos se demuestra en la validación
La organización establece las disposiciones para estos procesos, incluyendo, cuando sea aplicable:1) los criterios definidos para la revisión y aprobación de procesos;
Conforme Se establecen los criterios para la definición y aprobación de procesos
2) la aprobación de equipos y calificación personal;
Conforme Se establecen disposiciones referentes a la aprobación de equipos y calificación del personal
3) el uso de métodos y procedimientosespecíficos;
Conforme Existen métodos y procedimientos específicos para las disposiciones de los procesos
4) los requisitos de los registros, y
Conforme Existen requisitos para los registros
ISO 9001
5) la revalidación Conforme Existe disposición para la revalidación de procesos
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001
7.5.3 Identificación y trazabilidad 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
Cuando es apropiado, la organización identifica el producto por medios adecuados, a través de toda la realización del producto
Conforme La organización identifica el producto a través de toda la realización del mismo
ISO 9001 La organización identifica el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medición
Conforme Mediante el seguimiento y medición la organización identifica el estado del producto
106
ISO 9001
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organización controla y registra la identificación única del producto
Conforme La trazabilidad es un requisito para la empresa
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001
7.5.4 Propiedad del cliente 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización cuida los bienes que son propiedad del cliente mientras esténbajo el control de la organización o estén siendo utilizados por la misma
Conforme Los bienes de los clientes son cuidados por la organización mientras estos están bajo su control
La organización identifica, verifica, protege y salvaguarda los bienes que son propiedad del cliente suministrados para su utilización o incorporación dentro del producto
Conforme Cualquier suministro entregado por los clientes para la utilización dentro del producto se identifica, verifica y protegeISO 9001
Cualquier bien que sea propiedad del cliente que se pierda, deteriore o que de algún otro modo se considere inadecuado para su uso, es registrado y comunicado al cliente
Conforme Se comunica y registra cualquier bien que sea propiedad del cliente que se deteriore o pierda
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001
7.5.5 Preservación del producto 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización preserva la conformidad del producto durante el proceso interno y la entrega al destino previsto.
Conforme Si existe una no conformidad del producto durante el proceso interno, esta se presenta y se entrega al destino previsto
ISO 9001
Esta preservación incluye la identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento y protección. La preservación se aplica también, a las partes constitutivas de un producto
Conforme La organización preserva el producto a través de la identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento y producción
107
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.5.1 Seguimiento y medición Cláusula NCh OHSAS 18.001
7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y medición
4.5.1 Medición y monitoreo de desempeño Norma Requerimiento Nivel Actual de la
Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización determina el seguimiento y medición a realizar, y los dispositivos de medición y seguimiento
Conforme Se determina el seguimiento y medición referentes a los dispositivos de los mismos
La organización establece procesos para asegurarse de que el seguimiento y medición se realizan de una manera coherente con los requisitos de seguimiento y medición
No conforme No existen procesos que aseguren la realización del seguimiento y medición
Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de medición : 1) se calibra o verifica a intervalos especificados o antes de su utilización, comparado con patrones de medición trazables a patrones de medición nacionales o internacionales; cuando no existan tales patrones debe registrarse la base utilizada para la calibración o la verificación;
Conforme El equipo de medición es calibrado y verificado a intervalos especificados. Los principales equipos de medición se establecen en el laboratorio
2) se ajusta o reajusta según sea necesario;
Conforme Los equipos se ajustan o reajustan cuando así lo requiere
3) se identifica para poder determinar el estado de calibración;
Conforme El equipo de medición es identificado para su posterior calibración
4) se protege contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medición, y
Conforme La verificación del funcionamiento correcto de los equipos ayuda a proteger a estos contra desajustes
5) se protege contra los daños y el deterioro durante la manipulación, el mantenimiento y el almacenamiento
Conforme Los manipuladores protegen los equipos contra daños y deterioros
La organización evalúa y registra la validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando se detecte que el equipo no esta conforme con las mediciones
Conforme Los resultados de las mediciones, y las respectivas no conformidades cuando ello suceda, se registran
La organización toma las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier producto afectado
Conforme Existen acciones apropiadas sobre los equipos o productos afectados
ISO 9001
Se mantienen los registros de los resultados de la calibración y la verificación
Conforme Existen registros de las calibraciones de los equipos
108
ISO 9001
Se confirma la capacidad de los programas informáticos para satisfacer su aplicación prevista cuando éstos se utilicen en las actividades de seguimiento y medición de los requisitos especificados. Esto se lleva a cabo antes de iniciar su utilización y se confirma de nuevo cuando sea necesario
Conforme La organización confirma la capacidad de los programas informáticos para satisfacer su aplicación prevista cuando éstos se utilicen en las actividades de seguimiento y medición de los requisitos especificados
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente
Necesitamejoramiento
La organización establece el procedimiento para realizar el monitoreo de medición de operaciones que puedan tener un impacto significativo, sin embargo la nueva versión de ISO 14001/2004 habla de seguimiento y medición. Por lo tanto no existe mantenimiento del procedimiento
Los procedimientos incluyen la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización
Conforme El procedimiento incluye todo lo relativo a la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño, los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización
ISO 14001
La organización se asegura de que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben conservar los registros asociados
Conforme Existen registros en donde la organización se asegura de que los equipos se utilicen y se mantengan calibrados
La organización establece y mantiene procedimientos para hacer el monitoreo y medir regularmente el desempeño de la PRP
No conforme La organización no establece procedimientos para realizar el monitoreo y medir el desempeño de la PRP
Estos procedimientos incluyen:1) las medidas cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la organización
Necesitamejoramiento
Solo se establece en un informe, pero no se define claramente
OHSAS 18.001
2) el monitoreo del grado de cumplimiento con los objetivos de PRP de la organización
Conforme El procedimiento incluye el grado de cumplimiento referido a los objetivos de la PRP
109
3) las medidas proactivas de desempeño para hacer el monitoreo de cumplimiento con el programa de gestión de la PRP, los criterios operacionales y los requisitos legales y reglamentos aplicables
Conforme Existen tales medidas en el procedimiento
4) las medidas reactivas de desempeño para hacer el monitoreo de accidentes, enfermedades, incidentes y otra evidencia histórica de un desempeño deficiente de la PRP
No conforme No se establecen tales medidas en el procedimiento
5) registros de datos y resultados de monitoreo, y mediciones suficientes para facilitar el posterior análisis de las acciones correctivas y preventivas
No conforme No se presenta en el procedimiento
OHSAS 18.001
Se conservan los registros de las actividades de calibración y mantenimiento, y sus resultados
Conforme Se conservan los registros de las actividades de calibración y mantenimiento
Cláusulas Nch ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.5.1 Seguimiento y medición Cláusula NCh OHSAS 18.001
8.2.1 Satisfacción del cliente
4.5.1 Medición y monitoreo de desempeño ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización realiza el seguimiento de la información relativa a la percepción del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organización
No conforme La organización actualmente no presenta seguimiento respecto a la percepción del cliente
ISO 9.001
Se determinan los métodos para obtener y utilizar dicha información
No conforme La organización no posee dicha información
110
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.5.5 Auditoría interna Cláusula NCh OHSAS 18.001
8.2.2 Auditoría interna
4.5.4 Auditoría Norma Requerimiento Nivel Actual de la
Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización lleva a cabo a intervalos planificados auditorías internas para determinar si el sistema de gestión de la calidad, ambiente y prevención de los riesgos profesionales: 1) es conforme a las disposiciones planificadas, con los requisitos de la Norma Internacional y con los requisitos del sistema de gestión de la calidad, ambiente y PRP establecidos por la organización
No conforme La organización actualmente no lleva a cabo auditorías internas planificadas
2) se ha implementado y se mantiene eficaz
No conforme No existen actualmente auditorías internas planificadas
Se planifica un programa de auditorías tomando en consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de auditorías previas
No conforme Dado que actualmente las auditorías no se llevan a cabo, no existe planificación de programas
Se definen los criterios de auditoría, el alcance de la misma, su frecuencia y metodología
No conforme No se puede establecer criterios de auditorías si estas no se realizan
ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
Se definen, en un procedimientodocumentado, las responsabilidades y requisitos para la planificación y la realización de auditorías, para informar los resultados y para mantener los registros
No conforme No se llevan a cabo actualmente las auditorías
Se establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos de auditorías que traten sobre:a) las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorias, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados
Necesitamejoramiento
Existe el procedimiento pero no se mantiene ni se implementa en la actualidad
ISO 14.001
La selección de los auditores y la realización de las auditorías aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria
No conforme Dado que no se han realizado auditorías actuales no se puede afirmar la objetividad e imparcialidad en el proceso
La organización establece y mantiene un programa y procedimientos de auditorias periódicas del sistema de gestión de PRP, que se realiza con el objeto de:
OHSAS 18.001 1) determinar si el SGPRP es eficaz para satisfacer la política y los objetivos de la organización
No Conforme Dado que no se han realizado auditorías actuales no se puede determinar
111
2) revisar los resultados de auditorías anteriores
No conforme No existen auditorías a la fecha
3) proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las auditorías
No conforme No existen auditorías a la fecha
OHSAS 18.001 Las auditorías son realizadas por personal independiente de quienes tienen responsabilidad directa en la actividad examinada
No conforme No existen auditorías a la fecha
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001
4.5.1 Seguimiento y medición ANALIZADO ANTERIORMENTE 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal Cláusula NCh OHSAS 18.001
8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos
4.5.1 Medición y monitoreo de desempeño ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
ISO 9001
La organización aplica métodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la medición de los procesos del sistema de gestión de la calidad. Estos métodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Cuando no se alcancen los resultados planificados, deben llevarse a cabo correcciones y acciones correctivas, según sea conveniente, para asegurarse de la conformidad del producto
Conforme Existen métodos apropiados para el seguimiento y la medición de los procesos del sistema de gestión de la calidad
En coherencia con su compromiso de cumplimento, la organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
No conforme La organización no establece un procedimiento para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales aplicables
ISO 14.001
La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.
No conforme No existen registros de resultados de evaluaciones periódicas
112
ISO 14001
La organización evalúa el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal o establecer uno o varios procedimientos por separado.
No conforme No existe procedimiento separado ni combinado para evaluar el cumplimiento legal y otros requisitos que la organización suscriba
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.5.1Seguimiento y medición 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal ANALIZADO ANTERIORMENTE Cláusula NCh OHSAS 18.001
8.2.4 Seguimiento y medición del producto
4.5.1 Medición y monitoreo de desempeño ANALIZADO ANTERIORMENTE
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización mide y hace un seguimiento de las características del producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Esto se realiza en las etapas apropiadas del proceso de realización del producto de acuerdo con las disposiciones planificadas
Conforme Existe un seguimiento y verificación de las características del producto
Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. Los registros indican la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberación del producto
Conforme Los registros que maneja la organización mantiene la evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación
ISO 9001
La liberación del producto y la prestación del servicio no se llevan a cabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando corresponda, por el cliente
Conforme La liberación del producto se realiza cuando se han completado satisfactoriamente las disposiciones planeadas
113
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 y OHSAS 18.001 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
Cláusula NCh ISO 14.001 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva Cláusula NCh OHSAS 18.001
8.3 Control del producto no conforme
4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas
Norma Requerimiento Nivel Actual de la Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización se asegura de que el producto que no sea conforme con los requisitos, se identifique y controle para prevenir su uso o entrega no intencional.
Conforme Existe control del producto para asegurar su conformidad
Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento del producto no conforme deben están definidos en un procedimiento identificado.
Conforme Las responsabilidades y controles relacionados con el tratamiento del producto está definido en el procedimiento de no conformidades, acciones correctivas y preventivas
La organización trata los productos no conformes mediante una o más de las siguientes maneras:1) tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada
Conforme La organización toma acciones para eliminar las no conformidades
2) autorizando su uso, liberación o aceptación bajo concesión por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente
Conforme Cuando así se requiere se necesita la autorización pertinente para eliminar la no conformidad
3) tomando acciones para impedir su uso o aplicación originalmente previsto
Conforme La organización cuanta con acciones para impedir las no conformidades
Se mantiene registros de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier acción tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan obtenido
Conforme Existen registros de las no conformidades presentadas en todas las actividades de la organización, y sus respectivas acciones
Cuando se corrige un producto no conforme, se somete a una nueva verificación para demostrar su conformidad con los requisitos
Conforme Cuando se corrige el producto no conforme este es verificado
ISO 9.001
Cuando se detecta un producto no conforme después de la entrega o cuando ha comenzado su uso, la organización toma las acciones apropiadas respecto a los efectos, o efectos potenciales, de la no conformidad.
Conforme Existen acciones apropiadas respectos a los efectos de la no conformidad
114
La organización establece implementa y mantiene uno o varios procedimientos, para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que puedan tener impactos al medio ambientes y como responder a ellos
Necesitamejoramiento
Existe el procedimiento para identificar posibles situaciones de emergencias y accidentes que pueden tener impactos al medio ambiente, pero no se mantienen
La organización responde ante situaciones de emergencia y accidentes reales y previene o mitiga los impactos ambientales adversos asociados
Conforme Si se responde ante situaciones de emergencias y accidentes referentes a los impactos ambientales adversos
La organización revisa periódicamente, y modifica cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia
No conforme Los procedimientos no son revisados periódicamente
La organización realiza pruebas periódicas de tales procedimientos, cuando sea factible
No conforme No se realizan pruebas periódicas de los procedimientos
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y preventivas
Necesitamejoramiento
La organización establece e implementa el procedimiento para las no conformidades y para las acciones correctivas y preventivas; pero estos no se mantienen
Los procedimientos definen los requisitos para: 1) la identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar sus impactos ambientales
Conforme El procedimiento define los requisitos para identificación de no conformidades
2) la investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando acciones con el fin de prevenir que no vuelvan a ocurrir
Conforme Incluye la investigación de las no conformidades, y determinar sus respectivas causas
3) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia
Conforme Existe requisito para evaluar la necesidad de acciones preventivas
4) el registro de los resultados de las acciones preventivas y correctivas tomadas
Conforme Se establecen los registros necesarios
ISO 14001
5) la revisión de la eficacia de las accionespreventivas y correctivas tomadas
Conforme Incluye los requisitos para la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y correctivas
115
Las acciones tomadas son apropiadas en relación a la magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados
Conforme Las acciones que la organización toma van en completa relación con los problemas e impactos ambientales
ISO 14001 La organización se asegura de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del sistema de gestión ambiental
No conforme No existe incorporación referente a las no conformidades, acciones correctivas y preventivas
La organización establece y mantiene planes y procedimientos, para identificar el potencial y atender accidentes y situaciones de emergencia, así como para prevenir y reducir las posibles enfermedades y lesiones que puedan estar asociados a ellas
Conforme La organización posee procedimientos para identificar los respectivos accidentes y situaciones de emergencias
La organización revisa periódicamente los planes y procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular, después de la ocurrencia de incidentes o situaciones de emergencia
No conforme Los planes no son revisados periódicamente
La organización prueba periódicamente tales procedimientos, cuando corresponda
No conforme La organización no presenta pruebas actuales de los procedimientos
La organización establece y mantiene procedimientos que definen la responsabilidad y autoridad para: 1) la realización e investigación de: - accidentes - incidentes -no conformidades
Conforme Se establecen las responsabilidades respecto a la realización de investigación de accidentes, incidentes y no conformidades
2) la aplicación de acciones para mitigar cualquier consecuencia derivada de los accidentes, incidentes y/o no conformidades
Conforme La responsabilidad para mitigar cualquier consecuencia también se encuentra definido en el procedimiento respectivo
3) la iniciación y finalización de las acciones correctivas y preventivas
Conforme Existe la definición de las responsabilidades respecto a la iniciación y finalización de las acciones correctivas y preventivas
OHSAS 18001
Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidades reales o potenciales, es apropiada a la magnitud de los problemas y acorde con los riesgos de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales encontrados
Conforme Las acciones correctivas o preventivas son adecuadas a la magnitud de los problemas y acorde a los riesgos de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales
116
OHSAS 18001
La organización implementa y registra en los procedimientos documentados cualquier cambio generado por las acciones correctivas y preventivas
Conforme Cuando existen cambios en el procedimiento referente a las acciones correctivas y preventivas, la organización las registra
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.5.1Seguimiento y medición
ANALIZADO ANTERIORMENTE Cláusula NCh OHSAS 18.001 4.5.1 Medición y monitoreo de desempeño
8.4 Análisis de datos
ANALIZADO ANTERIORMENTE Norma Requerimiento Nivel Actual de la
Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización determina, recopila y analiza los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de la calidad y para evaluar dónde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de gestión de la calidad. Estoincluye los datos generados del resultado del seguimiento y medición de cualesquiera otras fuentes pertinentes.
Necesitamejoramiento
La organización cuenta con los datos pertinentes y apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de la calidad; sin embargo no existe mejora continua
El análisis de datos proporciona información sobre 1) la satisfacción del cliente
No conforme No existe análisis de satisfacción del cliente
2) la conformidad con los requisitos del producto
Conforme Existe análisis de datos con respecto a los requisitos del producto
ISO 9.001
3) las características y tendencias de los procesos y de los productos; incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas
Conforme Existen características y tendencias de los procesos y de los productos en el análisis de datos
ISO 9001 4) los proveedores Conforme El análisis de datos proporciona
información referente a los proveedores
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Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.2 Política ambiental4.3.3 Objetivos, metas y programas 4.6 Revisión por la direcciónANALIZADO ANTERIORMENTE Cláusula NCh OHSAS 18.001 4.2 Política de prevención de los riesgos profesionales 4.3.3 Objetivos 4.3.4 Programa(s) de gestión de la PRP
8.5.1 Mejora Continua
ANALIZADO ANTERIORMENTE Norma Requerimiento Nivel Actual de la
Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
ISO 9.001
La organización mejora continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad mediante el uso de la política de calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de las auditorías, al análisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección
No conforme No existe mejora continua en el sistema de gestión de la calidad
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.5.3 No conformidad, acción preventiva, acción correctiva
ANALIZADO ANTERIORMENTE Cláusula NCh OHSAS 18.001 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctivas, acciones preventivas
8.5.2 Acción correctiva
ANALIZADO ANTERIORMENTE Norma Requerimiento Nivel Actual de la
Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización toma acciones para eliminar la causa de no conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir
Conforme Existen acciones para eliminar las causas de no conformidades, y con el objeto de prevenirla
Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidadesencontradas
Conforme Las acciones correctivas empleadas van en concordancia a las no conformidades encontradas
Se establece un procedimiento documentado para definir los requisitos para: 1) revisar las no conformidades
Conforme Existe el procedimiento para revisar no conformidades
2) determinar las causa de las no conformidades
Conforme El procedimiento define el requisito de las causas de no conformidades
3) evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a ocurrir
Conforme Existe la posibilidad de evaluar la necesidad de adoptar acciones para que no vuelvan a ocurrir las no conformidades
4) determinar e implementar las acciones necesarias
Conforme Se definen los requisitos para implementar las acciones necesarias
ISO 9001
5) revisar las acciones correctivas tomadas
Conforme Entrega los requisitos para revisar las acciones correctivas tomadas
118
Cláusulas NCh ISO 9001 Cláusula NCh ISO 14001 4.5.3 No conformidad, acción preventiva, acción correctiva
ANALIZADO ANTERIORMENTE Cláusula NCh OHSAS 18.001 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctivas, acciones preventivas
8.5.3 Acción preventiva
ANALIZADO ANTERIORMENTE Norma Requerimiento Nivel Actual de la
Viña Casas del Toqui S.A.
Observaciones
La organización determina acciones para eliminar las causas de las no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia
Conforme Existen acciones para eliminar las causas de las no conformidades y prevenir su ocurrencia
Las acciones preventivas son apropiadas a los efectos de los problemas potenciales
Conforme Las acciones están en completa concordancia con los efectos de los problemas potenciales
Se establece un procedimiento documentado para definir los requisitos para: 1) determinar las no conformidades potenciales y sus causas
Conforme El procedimiento entrega lo necesario para determinar no conformidades potenciales y causas
2) evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades
Conforme Se establece el procedimiento para evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de la no conformidad
3) determinar e implementar las acciones necesarias
Conforme Mediante el procedimiento se determinan e implementan acciones necesarias
4) registrar los resultados de las acciones tomadas
Conforme Todas las acciones tomadas son registradas
ISO 9001
5) revisar las acciones preventivas tomadas
Conforme Las acciones preventivas son revisadas
119
CAPÍTULO V. CONCLUSIONES
Mediante el desarrollo de esta Memoria de Titulación se entregan las bases
para Implementar un Sistema Integrado de Gestión bajo las NCh ISO
9001:2001, NCh ISO 14001:2005 y NCh OHSAS 18001:2004 para la Viña
Casas de Toqui S.A. La idea fundamental fue incorporar lineamientos referidos
a la calidad, ambiente y de la prevención de los riesgos profesionales, acorde a
las necesidades de la organización.
La primera etapa en la realización de este trabajo es la familiarización con la
organización, en donde el desafío principal estuvo en concientizar al personal
involucrado para obtener apoyo y resultados efectivos en los temas de la
calidad, ambiente y prevención de los riesgos profesionales.
La revisión inicial de todas las actividades, productos y servicios de la Viña
Casas del Toqui resultó fundamental en la elaboración del presente trabajo,
dado que a través de ella se reconocen los requisitos del cliente, la
identificación y evaluación tanto de los aspectos ambientales como de los
peligros y riesgos profesionales.
Para conocer de manera efectiva, rápida y directa la satisfacción de los clientes
se elaboran encuestas que tienden a identificar todas aquellas falencias que la
organización presenta tanto en sus productos como servicios, y de esta manera
si es necesario cambiar o modificar aquellas actividades que vayan en
desmedro de la calidad del producto y la atención efectiva y eficaz del cliente.
Identificadas todas las entradas y salidas de actividades, productos y servicios
de la viña se procede a la identificación y evaluación de sus aspectos
ambientales, con el objetivo de identificar todos aquellos que son significativos.
120
El criterio de significancia se elabora mediante parámetros como magnitud,
caracterización, normas legales, imagen y probabilidad de ocurrencia
(frecuencia). Los resultados obtenidos indican que en la organización existen 98
aspectos ambientales significativos.
Con respecto a la identificación y evaluación de los peligros y riesgos
profesionales, estos se evalúan de acuerdo a los criterios de probabilidad y
consecuencia. Los resultados revelan riesgos moderados, tolerables y triviales
según la clasificación de riesgo.
Mediante el Gap Analysis se verificó la situación actual de la organización
respecto a las brechas existentes con las NCh ISO 9001:2001, NCh ISO
14001:2005 y NCh OHSAS 18001:2004. Esto se realizó a través de una
integración de las tres normas.
La Viña Casas del Toqui S.A. presenta una serie de falencias referidas a la
implementación de su sistema integrado de gestión, evidenciando un mínimo
compromiso con el mejoramiento continuo. Los errores encontrados en el Gap
Analysis deben ser corregidos inmediatamente y demostrar una mayor entrega
y disponibilidad por parte de la alta dirección si se quiere cumplir e implementar
de manera correcta y efectiva el SIG.
La hipótesis establecida en este trabajo se cumple y verifica cabalmente
elaborándose los cambios y actualizaciones que la viña ha requerido.
Mediante la realización de este trabajo se entregan los elementos necesarios
para que la organización adquiera un mayor compromiso en la implementación
correcta de su sistema integrado de gestión, y de este modo conseguir la etapa
siguiente que esta referida a la certificación.
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El éxito de este modelo integrado de gestión para la Viña Casas de Toqui S.A.
depende del compromiso de la alta dirección, el involucramiento de todos sus
miembros y las partes interesadas.
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BIBLIOGRAFÍA
¶ Hoyle David; Thompson John Del Aseguramiento a la Gestión de la Calidad: El Enfoque Basado en Procesos
¶ Caro, Ignacio. (2006)“Apuntes de Curso de Gestión Ambiental
¶ Ing. (E) Ambiental, Facultad de Ingeniería USACH
¶ Ley 19.300 Sobre Bases Generales del Medio Ambiente
¶ Instituto Nacional de Normalización NCh 9001:2001
¶ Instituto Nacional de Normalización NCh 14001:2005
¶ Instituto Nacional de Normalización NCh OHSAS 18001: 2004
¶ Hewit, Roberts, Manual de Sistema de Gestión Medioambiental
¶ Curso de Auditor Ambiental Líder, USACH, 2007