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PROCESO COMUN CÓDIGO

FI-COMU-610236 Copia Controlada

INFORME DE VISITA

SECRETARÍA DE SALUD DEPARTAMENTAL DE QUINDIO

VERSIÓN 04

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INFORME FINAL

Fuente: www.quindio.gov.co

DEPARTAMENTO DEL QUINDÍO

SECRETARÍA DE SALUD DEPARTAMENTAL DEL QUINDÍO

VIGENCIA 2013 – PRIMER SEMESTRE 2014.



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INFORMACIÓN GENERAL

INFORMACIÓN GENERAL DEL SUJETO VISITADO

Nombre o razón Social: Gobernación del Departamento del Quindío Entidad Visitada: Secretaría de Salud Departamental del Quindío. Dirección y ubicación: Calle 20 No. 13-22 Piso 15 A Número de identificación tributaria: Nit. 890.001.639-1 Objeto social:

―La Gobernación del Quindío es Centralizada, Promueve el desarrollo del Departamento, forjando un territorio integrado, con seguridad humana y compromiso social, generando progreso económico y bienestar para la comunidad Quindiana, para esto cuenta con un talento humano competente y comprometido con el mejoramiento continuo de la eficacia, eficiencia y efectividad del sistema de gestión de la calidad.‖1.

Dirección de correspondencia Representante Legal de la Entidad Visitada: Palacio Departamental Calle 20 No. 13-22 Piso 18

Nombres del representante Legal: Dra. Sandra Patricia Hurtado Palacio– Gobernadora del Departamento del Quindío

Identificación: CC. 41.947.186 de Quindío

Secretario de Salud: Dr. José Antonio Correa López

Identificación: CC. No. 89.006.096.de Quindío

INFORMACIÓN DE LA VISITA Y DEL GRUPO VISITADOR

Fecha de la visita: 22 al 26 de septiembre de 2014 Lugar de la Visita: Gobernación del Departamento del Quindío Duración de la visita: Cinco (5) días Número de auto de visita: No. 007594 del 2 de septiembre de 2014 Ordenador de la Visita: Dra. Olga Lucia Jiménez Orostegui – Superintendente Delegada para la Supervisión Institucional. Vigencia Auditada: Vigencia fiscal 2013, y primer semestre de 2014.

Información grupo auditor

1 Tomado de la Gestión de Calidad – Gobernación del Quindío



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Cuadro No. 1

NOMBRE IDENTIFICACIÓN COMPONENTE AUDITADO CARGO

ANTONIO RAMIREZ OROZCO C.C. 7.127.552 MEDICO ESPECIALISTA Director General

DEYANIRA DUARTE BERNAL C.C.39.526.915 ADMINISTRATIVO, FINANCIERO,

INSPECCIÓN, VIGILANCIA Y CONTROL

Coordinador

LEISER PEÑA PÉREZ C.C.52.225.742 CALIDAD Y PARTICIPACIÓN SOCIAL Auditor

MARLI Y. CASTILLO RUIZ C.C 49.721.060 ASEGURAMIENTO Y SALUD

PUBLICA Auditor

GLORIA LÓPEZ JIMÉNEZ C.C 30.293.033 FINANCIERA Auditor

FLOR A. RONCANCIO G. C.C. 21.112.651 TECNOLOGÍA Auditor

WILMAR ENRIQUE LÓPEZ BELEÑO C.C. 18.969.559 JURÍDICO Gerente de Proyecto

Fuente: contrato No. 083 WLG GROUP CONSULTORES- 2014

OBJETO DE LA VISITA

Realizar auditoría de carácter integral a Entidades Territoriales de orden Departamental, o Distrital, seleccionadas por esta Superintendencia, con el fin de verificar el cumplimiento de las obligaciones frente al Sistema General de Seguridad Social en Salud en los componentes: Administrativo y Organizacional, Financiero, Focalización de los Subsidios en Salud, Aseguramiento, Prestación de Servicios de Salud, Participación Social y Atención al Usuario, Información y Salud Pública para población general y poblaciones de especial Protección Constitucional y Tecnología. Así mismo verificar el cumplimiento de las actividades de Inspección, Vigilancia y Control adelantadas por las entidades territoriales a sus vigilados en cumplimiento del artículo 43 de la Ley 715 de 2001.

ANTECEDENTES

La Superintendencia Nacional de Salud en cabeza del sistema de inspección vigilancia y control del Sistema General de Seguridad social en Salud, desarrolla funciones de vigilancia y control del financiamiento, aseguramiento, prestación de servicios, participación social, focalización del gasto en salud, información y medidas especiales, por lo cual crea la necesidad de realizar la contratación de auditorías integrales para la vigencia 2013 y I Semestre de 2014, con el objeto de auditar los vigilados de la entidad y así ampliar el número de entidades auditadas a través del recurso humano proveído por el contratista y el recurso humano propio de la entidad, necesidad que da lugar al concurso de méritos No CM-19-2014, por medio del cual se convoca a los interesados en participar y que cumplan con los pliegos de condiciones propio del concurso.



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Con ocasión a éste concurso de méritos la Superintendencia Nacional de Salud suscribió el contrato de consultoría No. 083 de 28 de agosto de 2014, con WLG GROUP CONSULTORES LTDA, con el objeto:

―Realizar auditoria de carácter integral a Entidades Territoriales de orden Departamental, o Distrital y/o Municipal, con el fin de verificar el cumplimiento de las obligaciones frente al Sistema General de seguridad Social en Salud en los componentes de financiamiento, aseguramiento, prestación de servicios de salud y salud pública para población general y poblaciones de especial protección constitucional y la implementación y desarrollo de los sistemas de atención al usuario, acceso a los derechos de atención y mecanismos de participación ciudadana‖, quien realiza de acuerdo a las especificaciones técnica esta visita de auditoria.

La Superintendencia Nacional de Salud, mediante oficio 2-2014-125178, del 16 de diciembre de 2014, notificó y entregó a la Entidad Territorial auditada (Secretaria de Salud de Quindío), el informe preliminar de la visita de auditoría practicada, conforme a lo ordenado en el auto N° 007594, del 2 de Septiembre de 2014, en el cual de manera expresa, se le señaló que si vencido el termino de 10 días hábiles posteriores al recibido del informe preliminar de visita por parte del sujeto visitado, no se recibe retroalimentación del mismo en ejercicio de su derecho a la contradicción, se entenderá que el informe preliminar ha sido aceptado y este mismo corresponderá al informe final de visita, conforme lo establece el artículo quinto de la Resolución 2190 de la Superintendencia Nacional de Salud del 7 de noviembre de 2013. Sin embargo, dado que la entidad auditada respondió dentro del plazo señalado anteriormente, mediante oficio radicado 1-2015-000008, de fecha 2 de enero de 2015, con el presente se resuelven las objeciones a los hallazgos de conformidad a las pruebas documentales arrimadas por la entidad auditada y se procede en consecuencia.

METODOLOGÍA APLICADA EN LA AUDITORIA

Previo a la visita se diseñaron herramientas que fueron implementadas en el transcurso de la auditoría integral para verificar el cumplimiento de estándares establecidos en la normatividad vigente y las actividades realizadas por el Departamento del Quindío. A partir de la aplicación de las herramientas, se obtiene información detallada de la entidad frente a los estándares identificados en la norma. La metodología utilizada en la visita contempla cuatro momentos principales; consistentes en i., Instalación de la visita, en el cual se presenta el equipo auditor, ii., lectura al auto de Visita, se iii., designación del objetivo de la visita, y iv., asignación por parte del auditado de los funcionarios que servirán de pares de cada auditor, según el componente asignado a cada uno, a quien se le realiza solicitud de los documentos que soportan la revisión de los procesos.



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En aplicación de la metodología, se hacen entrevista a los referentes de las diferentes áreas que conforman la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, se chequean o auditan documentos, se hacen pruebas, y validaciones de información, se realiza verificación cruzada de información entre los diferentes ejes y componentes internamente relacionados, con el fin de obtener información orientadora, que permita identificar aspectos críticos en el desarrollo de los procesos. En atención a lo establecido en el auto de visita 007594, del 2 de Septiembre de 2014, se realizó la presentación e identificación oficial de los servidores del grupo visitador y de los funcionarios responsables, se protocolizó la entrega y lectura del Auto Administrativo que ordena la visita, y la solicitud de la firma de constancia de comunicación del mismo. Se procede a explicar la metodología y la división del trabajo, solicitando el apoyo logístico y la colaboración de los funcionarios de la entidad visitada, conforme lo establece el artículo 5º de la Resolución 002190 del 7 de noviembre de 2013, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud.

MÓDULOS Y ESTÁNDARES A INSPECCIONAR:

1. COMPONENTE ADMINISTRATIVO Y ORGANIZACIONAL

1.1 Estructura Orgánica del Departamento del Quindío

Grafica No. 1

Fuente: http://quindio.gov.co/la-Gobernación/organigrama-Gobernación-del-quindio.html: parte del Organigrama

http://quindio.gov.co/la-gobernacion/organigrama-gobernacion-del-quindio.html



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Con el Decreto No. 0768 de 16 de julio de 2012, se adopta la Estructura Organizacional de la Administración Central del Departamento del Quindío, y se define el marco general de la función Administrativa y el Modelo de Gestión Organizacional‖

Según el Decreto de aprobación de la estructura organizacional; esta está constituida por Secretarías de Despacho, Oficinas Asesoras y Direcciones así:

Áreas de Gestión y Control: Compuesta por el Despacho del Gobernador del Quindío.

Área de Planeación: Compuesta por las Secretarías de: Planeación, Aguas e Infraestructura y Agricultura, Desarrollo Rural y Medio Ambiente.

Área de Apoyo: Compuesta por las Secretarías Jurídica, Hacienda, Administrativa, Representación Judicial y Defensa del Departamento.

Área de Desarrollo Social: Compuesta por la Secretaría de Salud, Educación, Familia, Turismo, Industria y Comercio, Cultura e Interior.

Área de Control y Mejora: Compuesta por la Oficina de Control Interno y de Gestión de Calidad.

Pero observado el organigrama socializado en la página web de la gobernación; este es diferente al aprobado según Decreto 768 de 2012. Lo mismo sucede con el organigrama de la Secretaría de Salud Departamental que varía entre el documento publicado en la página web (ver Grafica No.1) y el entregado por la secretaría de Planeación a esta Auditoría. Por tanto esta auditoría concluye que tanto la Gobernación del Quindío, como la Secretaría de Salud Departamental, cuentan con estructura organizacional, pero no corresponde a la publicada en la página institucional del Ente Territorial.



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Organigrama de la Secretaría de Salud Departamental del Quindio

Grafica No. 2

Fuente: Planeación Departamental y Plan de Gestión SSDQ 2013.

Se observa, la Secretaría de Salud Departamental, como una Secretaría de Despacho, la cual es una unidad administrativa centralizada del área misional, que le corresponde desarrollar los procesos de administración de recursos y el logro de resultados en áreas estratégicas del Departamento en el eje Social.

1.2 Mapa de Procesos y Procedimientos

El modelo Operativo por Procesos del Departamento del Quindío está integrando por competencias Constitucionales y Legales que rigen al Departamento con el conjunto de Planes y Programas necesarios para el cumplimiento de sus Funciones, Misión y Visión.



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Mapa de Procesos y Procedimientos Departamento del Quindío Grafica No. 3

Fuente: Dirección de Planeación Departamento del Quindío 2013

Se observa en la Grafica No. 3, los procesos Misionales, que es a donde se integra la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, gira al entorno de las necesidades de la comunidad. Áreas de apoyo; Hacienda Pública, Gestión Jurídica, Gestión Administrativa, Representación Jurídica y Defensa.

1.3 Planta de Personal

Planta de Personal Departamento del Quindío Vigencia 2013 y Primer Semestre de 2014

Cuadro No. 2

SECRETARÍAS ASISTENCIAL TÉCNICO PROFESIONAL ASESOR DIRECTIVO TOTAL

Despacho Gobernadora 13 3 9 7 10 42

Secretaría de Educación 1 1 5 0 5 12

Secretaría de Cultura 1 0 0 0 3 4

Secretaría de familia 3 2 4 0 5 14



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SECRETARÍAS ASISTENCIAL TÉCNICO PROFESIONAL ASESOR DIRECTIVO TOTAL

Secretaría de representación judicial y Defensa del Departamento 0 0 1 0 2 3

Secretaría Jurídica y de Contratación 4 1 2 0 8 15

Secretaría de Planeación 2 2 3 0 3 10

Secretaría de aguas e infraestructura 1 3 2 0 5 11

Secretaría de turismo, Industria y Comercio 1 1 2 0 4 8

Secretaría de Hacienda 8 13 8 0 7 36

Secretaría Administrativa 42 12 7 0 7 68

Secretaría de Agricultura, Desarrollo rural y medio ambiente 1 3 1 0 5 10

Secretaría del interior 1 2 2 0 7 12

Secretaría de Salud 10 17 46 0 4 77

TOTAL 88 60 92 7 75 322

Fuente: Archivo documental secretaría administrativa Gobernación del Quindío a junio de 2014

La Planta de Personal esta conformada por el Despacho de la Gobernadora y Secretarías de Despacho. Se relaciona en el cuadro anterior, todo el personal de Planta, según modalidad de cargo; Asesor, Directivo, Profesional, Asistencial y Técnico. Para un total en todo el Departamento de 322 funcionarios. La Secretaría de Salud Departamental del Quindío, tiene 77 funcionarios de planta. Corresponde el 4% del total de la planta del Departamento del Quindío y es la dependencia con el mayor numero de funcionarios de la planta personal.

1.3.1 Personal a Contrato por Vigencia

RELACIÓN CONTRATISTAS VIGENCIA 2013 Cuadro No. 3

DENOMINACION CANTIDAD

Profesionales 48

Especialistas 5

Técnicos o Auxiliares 61

Tecnólogos 2

TOTAL 116 Fuente: Archivo documental secretaría administrativa Gobernación del Quindío



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RELACIÓN CONTRATISTAS A 30 DE JUNIO DE 2014

Cuadro No. 4

DENOMINACIÓN CANTIDAD

Profesionales 78

Especialistas 4

Técnicos o Auxiliares 75

Tecnólogos 4

TOTAL 161 Fuente: Archivo documental secretaría administrativa Gobernación del Quindío

En los Cuadros 3 y 4 se observa el personal contratado por modalidad de contrato de Orden de Prestación de Servicios, que se encuentran ubicados dentro de todo el Departamento del Quindío, según la Secretaría que lo requiera. A 31 de diciembre de 2013, el personal contratado ascendió a 116 Contratistas, que fueron contratados en Dos periodos del año. Y en el Primer semestre de 2014, aumentó la contratación de personal en 45 contratistas, equivalente a un aumento del 38%. Con respecto a toda la vigencia del 2013.

1.4. Verificar que se encuentre adoptado, socializado y se le esté dando cumplimiento al Código de Ética y Buen Gobierno.

La Gobernación del Quindío, mediante Acto Administrativo, (Decreto No. 01325 del 4 de diciembre de 2008), adoptó el Código de Ética y Buen Gobierno, para la administración central del Departamento. Siguiendo lo dispuesto en el artículo 269 de la Constitución Política de 1991, “las entidades públicas, las autoridades correspondientes están obligadas a diseñar y aplicar, según la naturaleza de sus funciones, métodos y procedimientos de control interno, para la difusión, divulgación, capacitación y aplicación del código de ética y buen gobierno.” Se pudo evidenciar que El Código de Ética y Buen Gobierno, aparece en la intranet de todo el Departamento del Quindío a nivel de Oficina, es conocido por los funcionarios entrevistados, también aparece en el portal Institucional de la Secretaría Departamental del Quindío. En Oficio No. SDS-130.04.02 del 5 de mayo de 2014, aparece el llamado a una re-socialización, para una autorregulación en cada una de las Direcciones de la Gobernación, para garantizar una gestión eficiente.



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La señora gobernadora del Departamento del Quindío, Sandra Paola Hurtado Palacio, dentro de sus políticas de control hacía su gobierno, ha proporcionado la socialización y el levantamiento de diagnóstico para ajustar el actual Modelo Estándar de Control Interno ( MECI), en cada una de las Secretarías del Centro Administrativo Departamental, con el fin de darle cumplimiento al Decreto 943 del 21 de Mayo de 2014, “Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno MECI”. Los funcionarios de la Oficina de Control Interno de Gestión, Dirigidos por la Dra. Gloria Inés Marín Betancourt, llevaron a cabo esta socialización y diagnóstico en cada uno de los pisos del Centro Administrativo Departamental (CAD), desde este 25 de septiembre de 2014, por consiguiente los Secretarios de Despacho, Directores y Funcionarios se programaron para éstas visitas, correspondiendo a la Secretaría Departamental de Salud del Quindío, el día 2 de Octubre de 2014, a las 2:00 p.m. Con la evidencia anterior, se pudo concluir que en la Secretaría Departamental de Salud del Quindío, se encuentra socializado el Código de Ética y Buen Gobierno.

2 COMPONENTE FINANCIERO

2.1 Verificación del Funcionamiento del Fondo Departamental de Salud 2.1.1 Creación: De acuerdo a los soportes evidenciados el Fondo Departamental de Salud del Quindío fue creado mediante Ordenanza 038 del 28 de diciembre de 1992. El ordenador del gasto es el representante legal del Departamento del Quindío. 2.1.2 Modificación: El 30 de noviembre de 2007, la Asamblea Departamental del Quindío reglamenta y ajusta el Fondo Seccional de Salud del Departamento y autoriza la creación de tres cuentas maestras para su funcionamiento mediante Ordenanza N° 0838 del 30 de noviembre de 2007; de acuerdo al artículo 13 de la Ley 1122 de 2007, la Resolución 3042 del 31 de agosto de 2007 y considerando que la Ley 10 de 1990 asignó a los Departamentos la responsabilidad de la Dirección y Prestación de Servicios de Salud de Segundo y Tercer nivel de atención y estableció en el artículo 13 que las entidades territoriales deben organizar un Fondo Local o Seccional de Salud, y que este se deberá manejar como una cuenta especial del presupuesto, con unidad de caja sometida a los normas de Régimen Presupuestal y fiscal de cada entidad territorial. El Fondo Local de Salud está estructurado por las siguientes cuentas:

Cuenta del Régimen Subsidiado de Salud. Cuenta Maestra de Salud Pública Colectiva.



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Cuenta Maestra para la población no cubierta con Subsidios a la demanda (Los denominados vinculados).

Cuenta de Otros Gastos en Salud. Al realizar seguimiento, sobre el manejo Presupuestal y Contable del Fondo, se concluye que hay independencia presupuestal y se encuentra el Fondo Departamental de Salud en un capítulo aparte y estructurado las subcuentas de Salud con sus programas y proyectos identificando las fuentes de financiación. No hay independencia contable de las demás cuentas del Departamento, al recibir los Estados Financieros conformados por Balance General y Estado de Actividad Financiera de la vigencias 2013, y Primer Semestre 2014. Ley 1122 de 2007, Artículo 13, Literal b: “2) Todos los recursos de salud, se manejarán en las entidades territoriales mediante los fondos locales, distritales y Departamentales de salud en un capítulo especial, conservando un manejo contable y presupuestal independiente y exclusivo, que permita identificar con precisión el origen y destinación de los recursos de cada fuente…” La resolución 3042 de 2007, Artículo 2, del Ministerio de Protección Social que dispone: ―Los fondos de salud Departamentales, distritales, y municipales, según el caso, constituyen una cuenta especial del presupuesto de la respectiva entidad Territorial, sin personería jurídica ni planta de personal, para la administración y manejo de los recursos del sector, separada de las demás rentas de la entidad territorial, conservando un manejo contable y presupuestal independiente y exclusivo, que permita identificar con precisión el origen y destinación de los recursos de cada fuente, de conformidad con lo previsto en la Ley y en la presente Resolución‖ HALLAZGO No. 1

Desde el año 2007; el Fondo Departamental de Salud, no se ha actualizado; por tanto no cuenta con la estructura para el manejo de los recursos. Norma violada: Resolución 4204 del 2008, Resolución 991 de 2009, Resolución 1805 de 2010, Resolución 2421 del 2010, Resolución 353 de 2011, Resolución 1127 de 2013 y Resolución 3111 del 2013. Descargos de la Entidad.

―(…)Justificación: El Departamento del Quindío si cuenta con una estructura para el manejo de los recursos en cuanto a que tiene constituidas las cuentas maestras debidamente registradas ante el Ministerio, y todos los pagos efectuados desde dichas cuentas maestras se realizan conforme a la normatividad legal vigente (…)‖

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada



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Como quiera que la entidad auditada allega con el escrito de respuesta a los hallazgos, un CD, con 21 archivos, (carpetas), una de ésta, se identifica con el número 1 y 8, se infiere que con este archivo, da respuesta documental y es el soporte del Hallazgo 1 y 8. Sin embargo, en el archivo en comento la entidad auditada, aporta balance general de prueba a corte 31 de diciembre de 2013, sin firmas del representante legal y el revisor fiscal o quien haga sus veces.

Ahora bien, dado que el balance aportado no cumple los requisitos legales para tenerlo como razonable, se transcribe concepto de la Superintendencia de sociedades (Oficio 340-74789 del 12 de diciembre de 2000), en la cual conceptúa:

“(…) se entiende por estados financieros certificados y/o dictaminados para lo cual transcribo apartes del concepto emitido por esta superintendencia mediante el oficio 220-23811 del 25 de marzo de 1998, así:

“El artículo 33 del Decreto 2649 de 1993, señala que son estados financieros certificados aquellos que están firmados por el representante legal, el contador público y el revisor fiscal, si lo hubiere, en constancia de que la información en él contenida es fielmente tomada de los libros; mientras los dictaminados son los acompañados por la opinión del contador público que los hubiere examinado.

De otra parte, de la lectura del artículo 37 de la Ley 222 de 1995, que define los estados financieros certificados como los suscritos por el representante legal y el contador público que los hubiere preparado, puede afirmarse que éste modificó el texto del artículo 33 antes citado y derogó tácitamente el artículo 290 del Código de Comercio, que exigía la firma del revisor fiscal, si lo hubiere, como formalidad para los estados financieros certificados.

Además, el artículo 38 de la citada Ley 222 cuando expresa que “Son dictaminados aquellos estados financieros certificados que se acompañen de la opinión profesional del revisor fiscal o, a falta de éste, del contador público independiente…”, lo que hizo fue precisar el alcance de la función del revisor fiscal consagrada en el numeral 7 del artículo 207 del Código de Comercio, es decir, tratándose de sociedades que por ley o estatutos estén obligadas a tener revisor fiscal, éste deberá acompañar los estados financieros certificados, con el dictamen u opinión, en la forma indicada en el artículo 34 de la ley mencionada.

De los presupuestos legales mencionados, los estados financieros siempre deben ser suscritos por el representante legal y el contador que los hubiere preparado, en señal de que la información en él contenida se ha verificado previamente y se ajusta a los libros...” (…)‖

En atención a que la entidad no aporta prueba documental, que desvirtúe el presente hallazgo, en tanto que, está demostrado plenamente que el fondo seccional de salud desde 2007, no se ha modificado, incorporando las diversas resoluciones expedidas por el Ministerio de la Protección social (hoy Ministerio de Salud y Protección Social).

http://www.gerencie.com/que-es-un-representante-legal.html

http://www.gerencie.com/revisoria-fiscal.html



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En consecuencia se confirma el hallazgo. HALLAZGO No. 2

En las vigencias auditadas se evidenció que No existe independencia Contable del Fondo Departamental de Salud de las demás rentas del Departamento; que permita identificar de forma precisa y exclusiva el origen y destinación de los recursos de las fuentes asignadas. Norma violada: Artículo 57 de la Ley 715 de 2001, Literal b) del artículo 13 de la Ley 1122 de 2007 Personas entrevistadas: Francisco León Arias Pruebas documentales: Ordenanza 838 del 30 de noviembre de 2007, Ejecuciones Presupuestales de las vigencias 2013 y Primer Semestre 2014, Estados financieros. Descargos de la Entidad.

―(…) Justificación: El control contable del fondo de salud está inmerso en el Régimen de Contabilidad Pública e igual que en el caso del fondo de educación, se dispone del plan de cuentas con los niveles de desagregación para revelar los hechos, transacciones y operaciones, en cuanto al reconocimiento y recaudo de sus diversos ingresos y registro de los compromisos y obligaciones en general; y sus operaciones efectivas se concentran en las respectivas cuentas maestras. En las reuniones de trabajo sostenidas con el grupo auditor, se hizo demostración de cómo opera el sistema de información financiero del Departamento, el cual tiene trazabilidad entre presupuesto, tesorería y contabilidad; se suministraron repuestas y reportes contables específicos. evidencia (…)‖

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que la entidad auditada allega con el escrito de respuesta a los hallazgos, un CD, con 21 archivos, (carpetas), una de éstas, se identifica con el número 2, se infiere que con este archivo, da respuesta documental y es el soporte del Hallazgo 2. Sin embargo, en el archivo en comento la entidad auditada, aporta balance general de prueba a corte 31 de diciembre de 2013, sin firmas del representante legal y el revisor fiscal o quien haga sus veces.

Ahora bien, dado que el balance aportado no cumple los requisitos legales para tenerlo como razonable, se transcribe concepto de la Superintendencia de sociedades (Oficio 340-74789 del 12 de diciembre de 2000), en la cual conceptúa:

“(…) se entiende por estados financieros certificados y/o dictaminados para lo cual transcribo apartes del concepto emitido por esta superintendencia mediante el oficio 220-23811 del 25 de marzo de 1998, así:

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/2/Dpto_Quindi_balance%20de%20prueba_2013%20(1).xls



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“El artículo 33 del Decreto 2649 de 1993, señala que son estados financieros certificados aquellos que están firmados por el representante legal, el contador público y el revisor fiscal, si lo hubiere, en constancia de que la información en él contenida es fielmente tomada de los libros; mientras los dictaminados son los acompañados por la opinión del contador público que los hubiere examinado.

De otra parte, de la lectura del artículo 37 de la Ley 222 de 1995, que define los estados financieros certificados como los suscritos por el representante legal y el contador público que los hubiere preparado, puede afirmarse que éste modificó el texto del artículo 33 antes citado y derogó tácitamente el artículo 290 del Código de Comercio, que exigía la firma del revisor fiscal, si lo hubiere, como formalidad para los estados financieros certificados.

Además, el artículo 38 de la citada Ley 222 cuando expresa que “Son dictaminados aquellos estados financieros certificados que se acompañen de la opinión profesional del revisor fiscal o, a falta de éste, del contador público independiente…”, lo que hizo fue precisar el alcance de la función del revisor fiscal consagrada en el numeral 7 del artículo 207 del Código de Comercio, es decir, tratándose de sociedades que por ley o estatutos estén obligadas a tener revisor fiscal, éste deberá acompañar los estados financieros certificados, con el dictamen u opinión, en la forma indicada en el artículo 34 de la ley mencionada.

De los presupuestos legales mencionados, los estados financieros siempre deben ser suscritos por el representante legal y el contador que los hubiere preparado, en señal de que la información en él contenida se ha verificado previamente y se ajusta a los libros...” (…)‖ –Subrayas fuera del texto original-

En atención a que la entidad no aporta prueba documental, que desvirtúe el presente hallazgo, en tanto que, está demostrado plenamente que el fondo seccional de salud, no tiene independencia de los demás recursos de la entidad, la contabilidad está integrada a la contabilidad general de la entidad, de acuerdo a los postulados regulados en la resolución 3042 de 2007 expedidas por el Ministerio de la Protección social (hoy Ministerio de Salud y Protección Social). En consecuencia se confirma el hallazgo.

2.2 Análisis y evaluación del comportamiento y ejecución de las fuentes y usos de los recursos del sector salud en la Entidad Territorial, así como el cumplimiento del flujo y la distribución de los recursos, de acuerdo con las normas, así:

Sistema general de participaciones

Recursos propios (esfuerzo propio)

Fosita

Transferencias del nivel Nacional y Departamental

Rentas cedidas (esfuerzo propio)

Regalías

Cajas de compensación familiar

http://www.gerencie.com/que-es-un-representante-legal.html

http://www.gerencie.com/revisoria-fiscal.html



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2.2.1. FUENTES Y USOS Para el periodo 2013, las fuentes y usos se distribuyen de la siguiente manera:

Sistema General de Participación (SGP) Los recursos del Sistema General de Participaciones (SGP), ascienden a $16.365.3348 miles equivalente al 33% del total de las fuentes de ingresos, de los cuales comprometen en el gasto $ 16.439.364 miles, es decir, el 100%, distribuido así: Salud pública $ 5.432.418 miles, equivalente al 33% del total de los compromisos y Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto con Subsidio a la Demanda; $ 11.006.946 miles, representado en el 67% de los compromisos.

FUENTES Y USOS VIGENCIA 2013

Cuadro No. 5

Cifras en miles $

FUENTES USOS

Detalle Valor Detalle Valor %

Sistema General de Participaciones

16.365.348

Régimen Subsidiado 0 0%

Salud Pública 5.432.418 33%

Prestación de servicios a la población pobre en lo no cubierto con subsidios a la demanda

11.006.946 67%

Total 16.439.364 100%

Recursos de Capital 7.128.000


Salud Pública 788.459 11%


1.453.525 20%

Otros Programas de Inversión

3.489.195 49%

Total 5.731.180 80%

Recursos propios y otros recursos 150.678

Régimen Subsidiado 0%



0%

Funcionamiento 0%

Otros Gastos 0%

Total 105.020 70%

Rentas cedidas 19.644.825 Régimen Subsidiado 11.019.940 56%




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FUENTES USOS



865.993 4%

Otros Gastos 68.012 0%

Funcionamiento 2.846.185 14%

Total 14.818.880 75%

Transferencias del Nivel Nacional 6.725.820

Régimen Subsidiado - 0%


Otros Programas de inversión

2.712.998 40%

Funcionamiento - 0%

Total 5.662.343 84%

Total Fuentes 50.014.671 Fuente: ejecución presupuestal Secretaría Departamental de salud de Quindío- 2013

Recursos de Capital

Registra un recaudo de $ 7.128.000 miles equivalente al 14 % del total del ingreso, comprometió un total de $ 5.731.180 miles en el gasto es decir, el 80 %, distribuido así: Salud pública $ 788.459 miles, equivalente al 11% del total de los compromisos, Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto con Subsidio a la Demanda $ 1.453.525 miles, representado en el 20% de los compromisos y otros Programas de Inversión $ 3.489.195 miles, representado en el 49% de los compromisos.

Recursos Propios y Otros Recursos

Los recursos Propios y Otros Recursos ascienden 150.678 miles equivalentes al 1 % del total de las fuentes de ingresos, de los cuales comprometen en el gasto $ 105.020 miles, es decir, el 70%, distribuido así: Salud pública $ 105.020 miles, equivalente al 70% del total de los compromisos.

Rentas Cedidas

Registra un recaudo de $ 19.644.825 miles equivalente al 39 % del total del ingreso, comprometió un total de $ 14.818.880 miles en el gasto es decir, el 75%, distribuido así: Régimen Subsidiado $ 11.019.940 miles que corresponde al 56%, Salud pública $ 18.750 miles, equivalente al 0.095 % del total de los compromisos, Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto con Subsidio a la Demanda $ 865.993 miles, representado en el 4% de los compromisos, otros Gastos $ 68.012 miles, representado en el 0.34 % de los compromisos.



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Transferencias del Nivel Nacional

Las Transferencias del Nivel Nacional ascienden 6.725.820 miles equivalentes al 13 % del total de las fuentes de ingresos, de los cuales comprometen en el gasto $ 5.662.343 miles, es decir, el 84%, distribuido así: Salud pública $ 2.949.345 miles, equivalente al 44% y Otros Programas de Inversión $ 2.712.998 miles, que corresponde al 40%, del total de los compromisos. A continuación se presenta el resumen de fuentes y usos: 2.2.2 Flujo y Distribución de Recursos

RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2013 Cuadro No. 6

Cifras en miles de $

FUENTES USOS

RECAUDOS DETALLE VALOR %

50.014.671

Régimen Subsidiado 11.019.940 22%

Salud Púbica 9.293.992 19%

Oferta 13.326.464 27%

Funcionamiento 2.846.185 5,7%

Otros Programas de Inversión 6.202.193 12,4%

Otros Gastos 68.012 0,1%

TOTAL 42.756.786 85%

Fuente: Ejecución Presupuestal Secretaría Departamental de Salud de Quindío- 2013.

Del total recaudado para la vigencia 2013, la Entidad comprometió recursos por un 85%, de los cuales el 22% se destinó al Régimen Subsidiado, mientras que el 19 % se destinó a los programas de Salud Pública, el 27% corresponde a Oferta, el 6,6 % a Funcionamiento, para otros Gastos el 0.1% y para Otros Programas de Inversión el 12.4%. FUENTES Y USOS PRIMER SEMESTRE DE 2014 Para el primer semestre de 2014, las fuentes y usos se distribuyen de la siguiente manera:

Sistema General de Participación (SGP)

Los recursos del Sistema General de Participaciones (SGP), ascienden a $ 9.291.185 miles equivalente al 23% del total de las fuentes de ingresos, de los cuales comprometen en el gasto $ 5.224.955 miles, es decir, los 56%, distribuidos así:



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Salud pública $ 1.139.109 miles, equivalente al 12% del total de los compromisos y Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto con Subsidio a la Demanda $ 4.085.847 miles, representado en el 44% de los compromisos.

FUENTES Y USOS I SEMESTRE 2014 Cuadro No. 7


FUENTES USOS


Sistema General de Participaciones 9.291.185




4.085.847 44%

Total 5.224.955 56%




Funcionamiento 62.724 0%


5.891.644 28%

Total 7.214.932 35%

Recursos propios y otros recursos 171.417




0 0%

Funcionamiento 0 0%

Otros Gastos 0 0%

Total 147.617 86%

Rentas cedidas 8.809.400




420.281 5%

Otros Gastos 0 0%


Total 6.140.256 70%

Transferencias del Nivel Nacional 973.570


Salud Pública 0 -


0 0%

Otros Gastos 0 0%

Total 0 0%



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FUENTES USOS


total fuentes 40.087.123

FUENTE: Ejecución Presupuestal Secretaría Departamental de Salud de Quindío- 2014.

Recursos de Capital

Registra un recaudo de $ 20.841.551 miles equivalente al 52 % del total del ingreso, comprometió un total de $ 7.214.932 miles, en el gasto es decir, los 35 %, distribuidos así: Salud pública $ 1.260.564 miles, equivalente al 6 % del total de los compromisos, Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto con Subsidio a la Demanda $ 5.891.644 miles, representado en el 28% de los compromisos y Funcionamiento $ 62.724 miles, representado en el 0.30 % de los compromisos.

Recursos Propios y Otros Recursos

Los recursos Propios y Otros Recursos ascienden 171.417 miles equivalentes al 0.42 % del total de las fuentes de ingresos, de los cuales comprometen en el gasto $ 147.617 miles, es decir, el 86 %, distribuido así: Salud pública $ 147.617 miles, equivalente al 86 % del total de los compromisos.

Rentas Cedidas

Registra un recaudo de $ 8.809.400 miles equivalente al 22 % del total del ingreso, comprometió un total de $ 6.140.256 miles en el gasto es decir, los 70%, distribuidos así: Régimen Subsidiado $ 2.399.466 miles que corresponde al 27 % , Salud pública $ 593.350 miles, equivalente al 7 % del total de los compromisos, Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto con Subsidio a la Demanda $ 420.281 miles, representado en el 5% de los compromisos, y Funcionamiento $ 2.727.159 miles, representado en el 31 % de los compromisos.


Las Transferencias del Nivel Nacional ascienden 973.570 miles equivalentes al 2 % del total de las fuentes de ingresos, de los cuales no se comprometieron recursos en el gasto en el primer semestre de 2014.



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Flujo y Distribución de Recursos para el Primer Semestre de 2014

RESUMEN FUENTES Y USOS VIGENCIA 2014 Cuadro No. 8


FUENTES USOS



9.291.185




4.085.847 44%

Total 5.224.955 56%




Funcionamiento 62.724 0%


5.891.644 0%

Total 7.214.932 35%

Recursos propios y otros recursos

171.417




0 0%

Funcionamiento 0 0%

Otros Gastos 0 0%

Total 147.617 86%

Rentas cedidas 8.809.400




420.281 5%

Otros Gastos 0 0%


Total 6.140.256 70%


973.570


Salud Pública 0 -


0 0%

Otros Gastos 0 0%



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FUENTES USOS


Total 0 0%

TOTAL FUENTES 40.087.123

FUENTE: Ejecución Presupuestal Secretaría Departamental de Salud de Quindío- 2013.

RESUMEN DE FUENTES Y USOS

Cuadro No. 9

Cifras en miles de pesos

FUENTES USOS


40.087.123



Oferta 4.506.127 11%


TOTAL 22.512.829 56%

FUENTE: Ejecución Presupuestal Secretaría Departamental de Salud de Quindío--Primer Semestre de 2014

Del total recaudado para el Primer Semestre del 2014, la Entidad comprometió recursos por un 56%, de los cuales el 33% se destinó al Régimen Subsidiado, mientras que el 5%, se destinó a los programas de salud pública, un 11% destinado a oferta y el 7% a Funcionamiento. 2.3 Análisis y evaluación de los aspectos administrativos, operacionales, técnicos y financieros (Presupuestales, Tesorería, Contables) de la Entidad Territorial, específicamente en el Fondo de Salud, así como la dispersión de los recursos, de acuerdo con los porcentajes y plazos establecidos en las normas vigentes.

2.3.1 Ejecución Presupuestal

Ejecución de ingresos 2013 y primer semestre de 2014

A continuación se presenta la información del comportamiento presupuestal de las vigencias analizadas:

EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE INGRESOS VIGENCIA 2013 Y PRIMER SEMESTRE DE 2014

Cuadro No. 10

(Cifras en miles de $)

Concepto

2013 I SEM 2014

Presupuestado Recaudado % Presupuestado Recaudado %



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16.353.414 16.365.348 100% 16.391.072 9.291.185 57%

Transferencias del Ministerio 6.700.155 6.725.820 100% 1.178.849 973.570 83%

Rentas Cedidas 17.501.100 19.644.825 112% 17.592.352 8.809.400 50%

Otros Ingresos 277.449 150.678 54% 428.429 171.417 40%

Recursos de Capital 16.141.962 7.128.000 44% 20.604.623 20.841.551 101%

TOTAL 56.974.080 50.014.671 88% 56.195.325 40.087.123 71%

Fuente: Ejecución Presupuestal Secretaría Departamental de Salud de Quindío- 2013 y 2014.

De acuerdo a los datos anteriores aportados por la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, los recaudos de 2013, alcanzaron la suma de $50.014.671 miles, equivalentes al 88 % de los recursos presupuestados. Los rubros de mayor recaudo fueron; Sistema General de Participación, Transferencias del Ministerio y Rentas Cedidas. Para los recursos provenientes de Rentas Cedidas, el porcentaje de ejecución fue del 112%, es decir que la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, realizó las modificaciones presupuestales correspondientes, para adicionar los mayores valores recaudados y su correspondiente aplicación a la inversión o al gasto. Por lo anterior, la entidad está cumpliendo con el artículo 5° de la Resolución No. 3042 de 2007 y el artículo 46 del Decreto Ley 111 de 1996. De acuerdo a los datos anteriores aportados por la Entidad, los recaudos del primer semestre de 2014 alcanzaron la suma de $40.087.123 miles, equivalentes al 71% de los recursos presupuestados. Los rubros de mayor recaudo fueron; Sistema General de Participación, Transferencias del Ministerio y Recursos de Capital.

COMPROMISOS Y PAGOS VIGENCIA 2013 Y PRIMER SEMESTRE DE 2014 Cuadro No. 11


Concepto 2013 I SEMESTRE 2014

Comprometido Pagado % Comprometido Pagado %

Otros Gastos en Salud 7.128.628 3.482.716 49% 8.554.173 4.061.509 47%

Salud Publica 7.107.806 5.532.418 78% 5.470.313 1.644.873 30%



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Oferta 23.207.281 14.495.549 62% 26.330.042 10.450.495 40%

Inversión con Recursos Propios 277.449 150.678 54% 428.429 171.417 40%

Reg. Subsidiado 13.014.285 11.019.940 85% 15.412.368 13.399.466 87%

TOTAL 50.735.449 34.681.301 68% 56.195.325 29.727.760 53%

FUENTE: Ejecución Presupuestal Secretaría Departamental de Salud del Quindío, Vigencias 2013 y Primer semestre de 2014.

Para la vigencia 2013 la Entidad comprometió de sus recursos $50.735.449 miles de los cuales pagó $ 34.681.301 miles, equivalente al 68 % del total comprometido. Para lo corrido del primer semestre de la vigencia 2014, la Entidad comprometió de sus recursos el $ 56.195.325 miles de los compromisos efectuados, se pagó $ 29.727.760 miles, equivalente al 53% del total comprometido.

Superávit o Déficit y Revisión Equilibrio Presupuestal

SUPERÁVIT O DÉFICIT PRESUPUESTAL VIGENCIA 2013 Y PRIMER SEMESTRE DE 2014 Cuadro No. 12

(Cifras en miles de pesos)

ÍTEM 2013 I SEM 2014

Ingreso presupuestado 56.974.080 56.195.325

Gasto presupuestado 50.735.449 56.195.325

Diferencia 6.238.631 0

Recaudos 50.014.671 40.087.123

Compromisos 34.681.301 29.727.760

SUPERÁVIT /DÉFICIT 15.333.370 10.359.363

FUENTE: Ejecución Presupuestal Secretaría Departamental de Salud del Quindío, vigencia 2013 y Primer Semestre de 2014

Como se puede observar en el cuadro anterior, para la vigencia 2013 existe una diferencia entre el ingreso y el gasto de $ 6.238.631 miles lo cual evidencia que la Entidad Territorial no ajustó su presupuesto para la vigencia 2013 como lo indica el Estatuto Orgánico de Presupuesto Nacional. Para la corrido de la vigencia 2014 no existe diferencia entre el ingreso y el gasto en las vigencias por lo tanto la Entidad Departamental viene ajustando su presupuesto de manera eficiente como lo indica la normatividad vigente. HALLAZGO No. 3

Se evidenció que para la vigencia de 2013, la Entidad Territorial no ajustó su presupuesto, se evidencia una diferencia entre los valores de los ingresos y gastos en el presupuesto.



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Norma violada: Artículo 12 del Decreto 111 de 1996, y el Estatuto Orgánico de Presupuesto Nacional. Persona entrevistada: Francisco León Arias Prueba Documental: Ejecuciones Presupuestales 2013 y 1er semestre 2014 Descargos de la Entidad.

―(…) Justificación: La diferencia presentada entre la ejecución presupuestal de Ingresos y las subcuentas del Gastos en salud, es debido al programa de saneamiento fiscal (Ordenanza 030 del 05 de Octubre de 2012), Este saneamiento Financiero, es voluntario y se llevó a cabo durante la vigencia fiscal 2013, si les sumamos a la ejecución de gastos los recursos 58, 66 y 68 de la ejecución de saneamiento fiscal de la oficina privada encontrara el equilibrio presupuestal. Anexo: la Ejecución de Ingresos ( 6 ) folios, Ejecución de Gastos ( 10 ) folios y Ejecución de Gastos Oficina privada donde aparece el saneamiento fiscal ( 2 ) folios debidamente firmadas por la Directora financiera del Departamento del Quindío, María Elizabeth Maya Tobón. (evidencia ) (…)‖

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada En atención a que la entidad auditada, con el escrito de respuesta al presente hallazgo, aporta 16 folios del informe de ejecución presupuestal detallado, de la vigencia 2013, mediante la cual se visualiza valores de gasto en razón a saneamiento financiero ordenado mediante ordenanza 030 del 5 de octubre de 2012. Que una vez revaluada la situación de ejecución financiera, validando las fuentes de ingreso con el gasto y sus diversos compromisos, se evidencia que las cifras se corresponden, es decir, no hay diferencias en los datos reportados. En consecuencia se descarga el hallazgo.

SALUD PÚBLICA

PROGRAMAS DE SALUD PÚBLICA – VIGENCIA 2013 Cuadro No. 13


CONCEPTO 2013

PRESUPUESTADO COMPROMETIDO %

SALUD INFANTIL 226.619 97.552 43%

SALUD MENTAL Y LESIONES VIOLENTAS EVITABLES

415.422 396.567 95%

ENFERMEDADES TRANSMISIBLES Y LA ZOONOSIS

1.364.846 68.434 5%

SEGURIDAD SANITARIA Y AMBIENTAL 242.810 188.813 78%

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/3



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CONCEPTO 2013


GESTION PARA EL DLLO OPERATIVO 1.760.684 1.317.587 75%

VIGILANCIA EN SALUD PUBLICA 432.362 328.829 76%

LABORATORIO DE SALUD PUBLICA 567.558 385.138 68%

RESERVAS DE INVERSIÓN EN SALUD PUBLICA 41.250 36.720 89%

Total 5.051.551 2.819.640 56%

FUENTE: Secretaría Departamental de Salud del Quindío.

Con los datos aportados por la Secretaría de Salud del Quindío en Salud Pública, se evidencia que para la vigencia 2013 la Entidad presupuestó en acciones de Salud Pública por $ 5.051.551 miles de los cuales Comprometió $ 2.819.640 miles, es decir el 56% de lo presupuestado.

HALLAZGO No. 4

Para la vigencia de 2013; se logró evidenciar que la Entidad Departamental en las prioridades de Salud Pública como: Salud Infantil, Enfermedades Transmisibles y la Zoonosis, Seguridad Sanitaria y Ambiental, Vigilancia en Salud Pública y Laboratorio de Salud Pública, el porcentaje presupuestado es de $5.051.551 miles, y solo se comprometieron $2.819.640 miles; que equivale al 56%; dejándose de comprometer importantes recursos equivalentes al 44% de su presupuesto; lo que pone en riesgo el cumplimiento de metas de este eje en el Plan de Salud Territorial. Norma violada: Artículo 43. Ley 715 de 2001, Decreto 3039 de 2007, numeral 5.3.2 Decreto 4973 de 2009 y la Resolución425 de 2008. Persona entrevistada: Francisco León Arias, Nebio Jairo Londoño Prueba Documental: Ejecuciones Presupuestales 2013 y 1er semestre 2014, plan financiero territorial. Descargos de la Entidad.

“(…) Justificación: Respuesta y evidencias –sic- Para el primer semestre de 2014 se logró evidenciar que la Secretaría de Salud del Quindío en las actividades de salud pública mantiene un porcentaje muy bajo en los compromisos presupuestales para la ejecución de esas actividades, o a la fecha no ha iniciado ejecución en las prioridades. Las prioridades de menor ejecución son: SALUD INFANTIL: 0% de ejecución

TRANSMISIBLES Y LA ZOONOSIS: 13 % de ejecución

LABORATORIO DE SALUD PUBLICA 23 % de ejecución

../../Toshiba/AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/4%20Y%205/RESPUESTA%20HALLAZGO%20SUPER%202014.docx



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SALUD MENTAL 49 % de ejecución

Conforme al concepto técnico Plan financiero territorial 2012-2015 emanado conjuntamente por el Ministerio de Hacienda y crédito Público y el Ministerio de la Protección social, en la página 20 refieren las siguientes precisiones. …. De lo expuesto par el componente del PFTS se hacen las siguientes precisiones:

El documento argumenta que: “De acuerdo con las instrucciones impartidas por el personal asesor del Ministerio, los valores asignados para el año 2012 y el año 2013, corresponden a los valores de ejecuciones presupuestales de las mencionadas vigencias”, explicación que además expone la baja ejecución que evidenció durante dichas vigencias a razón del traumatismo administrativo derivado de la liquidación del Instituto Seccional de Salud del Quindío, precisión necesaria para inferir el rezago de recursos y la variación posible en el escenario planteado para el componente de salud pública.

Se resalta además el comportamiento atípico de los recursos entre las vigencias 2012 y 2013 que es debidamente sustentada por la entidad territorial así: “En la vigencia fiscal de 2013 se contó con la provisión de toda la planta de personal en la Dirección de Prevención, Vigilancia y Control de Factores de Riesgo de Salud encargado de atender los ejes programáticos de Promoción Social y de Salud Pública, siendo el gasto financiado con recursos del Sistema General de Participaciones – Salud Pública y registrado en el ítem Capacitación y asistencia técnica, de la prioridad Gestión para el Desarrollo del Plan nacional de Salud Pública (PNSP).”, razón por la cual es posible emitir validez a la tendencia estimada.

Así las cosas, el escenario de financiación del componente supondría reconocer una ejecución de recursos corrientes y no corrientes durante las vigencias 2014 y 2015, tendencias que llevaría a sugerir a la entidad territorial que si bien suficientemente explicado el argumento en relación a la baja ejecución de recursos durante las vigencias anteriores, así mismo debe ser amplio el argumento que identifique las estrategias de planeación y ejecución que adelantará la administración para alcanzar el equilibrio y la eficiencia en el gasto del componente.

Dado que el ISSQ se liquidó, en el mes de septiembre de 2012, no se pudo superar la crisis originada con dicha liquidación lo que originó un retraso de ejecuciones en dicha vigencia y un superávit para el 2013. Se hace necesario precisar que los recursos de Aporte Nacional girados por la Nación para los programas Nacionales son regularmente girados hacia la mitad de la vigencia como es el caso de las resoluciones 1154 y 975 de 2013 emanadas en el mes de Abril, y con traslado de recursos para el mes de mayo. Los procesos de adición de los mismos al presupuesto departamental requieren de un tiempo prudencial, sumado que los lineamientos para la ejecución de los mismos se demoran en ser promulgados. Razones por las cuales dichos recursos se incorporan como superávit y son ejecutados en la vigencia siguiente.



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Es por ello que para las enfermedades transmisibles se puede concluir que la ejecución de los recursos del primer trimestre del año 2013 se realizó con recursos que no se ejecutaron en el año 2012 debido a la transición que se presentó al liquidar el Instituto Seccional de Salud y la creación de la Secretaria de Salud Departamental. Los recursos correspondientes al año 2013 se adicionaron en el mes de mayo lo que hace imposible la ejecución total del recurso. Para el primer trimestre del 2014 se realizó toda la ejecución de los recursos del año 2013, lo que permitió la continuidad de los procesos para el año 2014 ya que los recursos de la vigencia del 2014 estos fueron asignados en el mes de julio. Para evidenciar lo anterior se anexa tablas correspondientes a la ejecución de recursos 2013 y 2014. PROGRAMA PARA TUBERCULOSIS 2014 Recursos 2013. 199.493.829.92 Ejecutado 2013: 107.627.404 Saldo por ejecutar – adición 2014: 91.866.425.92 RESOLUCIÓN 1984 de 2014 ingresan: 130.782.926 para un total de 222.649.352.

FUNCIONARIA RUBRO COMPONENTE VALOR CTO ADICIÓN Nuevo

contrato Segunda adición

JOHANA LÓPEZ

AN TB. 1803-5-123824140-65

COM. TÉCNICO 6.500.000 3.250.000 3.550.000

(1387)

KATHERINE AN TB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 6.500.000 3.250.000 0

ARLY ROLDAN AN TB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 6.500.000 3.250.000

2.774.000 (1355)

GISELLE SOLANO ANTB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 6.500.000 2.470.000 0

LINA MARCELA ANTB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 13.500.000 6.750.000

5.760.000 (1497)

ÁNGELA MARÍA AN TB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 13.500.000 6.750.000

6.750.000 (1022)

1.170.000

CAROLINA MOSQUERA

AN TB 1803-5-123824140-65

COM. TÉCNICO 9.990.000

GLORIA GARCÉS ANTB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 4.333.333

MÓNICA PATIÑO ANTB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 4.333.333

YULI SALAMANCA AN TB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 3.466.666

FRANK JIMMY AN TB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 3.466.666

JOHANA ANDREA BAÑOL

AN TB 1803-5-123824140-65


YESSICA CONTRERAS

AN TB 1803-5-123824140-65


YOLIMA RODRIGUEZ

AN-TB. 1803-5-123824140-65


JAIME SÁNCHEZ AN-TB

1803-5-123824140-65 ASISTENCIA

SOCIAL 3.600.000

NATALIA LONDOÑO AN-TB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 5.760.000

TOTAL 96.739.999 25.720.000 18.834.000

COMPONENTE TÉCNICO 137.693.999

ASISTENCIA SOCIAL 3.600.000



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TOTAL EJECUTADO 141.293.999

RELACIÓN MATEMÁTICA: 222.649.352 - 141.293.999: SALDO: 81.355.353 Recurso requerido para garantizar las acciones relacionadas con el programa durante los primeros meses del año 2015. Los cuales se encuentran distribuidos de la siguiente manera en las actividades del proyecto:

COM. TÉCNICO COMPRA DE INSUMOS ASISTENCIA SOCIAL

56.955.353 20.000.000 4.400.000

EJECUCIÓN TUBERCULOSIS POR RECURSOS PROPIOS

FUNCIONARIA RUBRO COMPONENTE VALOR

OLGA YOLIMA RODRÍGUEZ GUEVARA ( 696)

HONORARIOS PROFESIONALES:

1802-5-123824140-58 COM. TÉCNICO $ 13.500.000

MARÍA ALEJANDRA URIBE (670) HONORARIOS

PROFESIONALES 1802-5-123824140-58

COM. TÉCNICO $ 13.500.000

TOTAL $ 27.000.000

PROGRAMA PARA LEPRA 2014 Recursos 2013. 43.969.249.22 Ejecutado 2013: 8.250.000.00 SALDO. PARA 2014: 35.719.249 RESOLUCIÓN 1983 de 2014 ingresan: 20.622.328 para un total de 56.341.577 para ejecutar.

FUNCIONARIO RUBRO COMPONENTE VALOR ADICIÓN NUEVO

CONTRATO

JONATHAN (585) AN LEPRA

1803-5-123824140-65

COM. TÉCNICO

6.500.000 3.250.000 2.774.000

MARGARITA (657)

AN LEPRA 1803-5-123824140-

65

COM. TÉCNICO

1.500.000

ORIANNA (825) AN LEPRA

1803-5-123824140-65

COM. TÉCNICO

15.030.000

COMPONENTE TÉCNICO 29.054.000 29.054.000

COMPRA DE INSUMOS .000 .000


SALDO POR EJECUTAR: 56.341.577-29.054.000: 27.287.577 COM. TÉCNICO COMPRA DE INSUMOS ASISTENCIA SOC

27.287.577 0 0

EJECUCIÓN LEPRA RECURSOS PROPIOS


LUZ ORIANA ZAPATA ARIAS (621) R.O:

1802-5-123824140-20 COM. TÉCNICO $ 9.900.000

TOTAL $ 9.900.000



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De igual manera y para el año 2014 al laboratorio Departamental de Salud Pública, se contó con presupuesto de $698.242.000, en el primer semestre se alcanzó una ejecución del 23% debido a la programación en el mes de enero de contratación solo del recurso humano, por efecto de la Ley de Garantías. Las compras de reactivos, insumos y los contratos para mantenimiento se efectuaron en el segundo semestre. Es muy importante señalar, que un recurso de la nación por valor de $ 98.000.000 para el componente de calidad en áreas del laboratorio, y que había ingresado desde el año 2013, no se ejecutó por cuanto en el departamento no se contaba con el recurso humano específico con experiencia en ISO 1 7 0 2 5, de acuerdo a los lineamientos del Ministerio, y solo para el último trimestre se pudo realizar un contrato parcial. Con relación a la dependencia de Vigilancia de Eventos de Interés en Salud Pública para la vigencia 2013, contó con un total de 3 proyectos los cuales se exponen a continuación: DEPENDENCIA VIGILANCIA DE EVENTOS DE INTERÉS EN SALUD PÚBLICA VIGENCIA 2013

No. PROYECTO NOMBRE DEL PROYECTO PRESUPUESTADO EJECUTADO % DE

EJECUCIÓN

1803-5-12917 174-65 Prevención de la Salud y

Vigilancia en Salud Pública en el Quindío

166.683.149,55 153.057.046 92%

1803-5-12917 155-61

1803-5-12917 155-65

Asistencia y atención a la Vigilancia en salud Pública en el

Quindío

110.000.000 42.996.743

70.180.604

0,0

64%

0%

1803-5-12917 189-65

Fortalecimiento de las acciones de Vigilancia y control sanitario y

en salud Pública en los Establecimientos Carcelarios y

Penitenciarios

66.500.000 60.500.000 91%

TOTAL

386.179.892,55 283.737.650 73.5%

PROYECTO 1803-512917174-65. PREVENCIÓN DE LA SALUD Y VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA EN EL QUINDÍO. Los recursos correspondientes a la resolución 0450 del 22 de diciembre de 2011, se adicionan al presupuesto general de rentas y gastos del Departamento del Quindío del Instituto Seccional de Salud del Quindío, para la vigencia fiscal del año 2012, el día 13 de Abril de 2012; logrando la contratación del personal encargado de la ejecución de las actividades propuestas en la resolución 0450 de 2011, el día 23 de mayo de 2012, hasta el 21 de septiembre del mismo año, momento en el que se liquida el Instituto Seccional de Salud del Quindío, quedando selladas las instalaciones de la entidad. (Es importante tener en cuenta, que el 30 de junio de 2012, se retira de la entidad la Epidemióloga coordinadora del área de Vigilancia en Salud Pública, por cumplir con los requisitos necesarios para acceder a la pensión de jubilación). El área de Vigilancia en Salud Pública reanuda sus funciones a partir del 8 de octubre de 2012, haciendo parte de la Nueva Secretaría de Salud Departamental del Quindío, sin embargo el presupuesto de Salud, para esta fecha se encontraba aún en la empresa en



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liquidación; para el 15 de diciembre de 2012, ingresa el recurso a la Secretaria de Salud Departamental, quedando proyectado para la vigencia futura, la cual se logra el 20 de enero de 2013. Se logró una ejecución total del 92%, dando cumplimiento efectivo a los lineamientos técnicos de la resolución 0450 del 22 de diciembre de 2011, quedando un saldo de $13.626.103.55; presupuesto que fue ingresado al proyecto de la Dependencia para el año 2014. PROYECTO 1803-5-12917155-61 ASISTENCIA Y ATENCIÓN A LA VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA EN EL QUINDÍO El presupuesto correspondiente a la vigencia se proyectó de acuerdo a las necesidades de la dependencia de Vigilancia en Salud Pública, proyectando entre las actividades un proceso de investigación, en coordinación con la Universidad del Quindío, con el fin de Aunar esfuerzos para Determinar el Perfil epidemiológico y la seroprevalencia —sic— de los agentes causantes de las enfermedades transmisibles enmarcadas en el protocolo del síndrome febril icterohemorrágico en los municipios del Departamento del Quindío en el año 2013. Logrando la legalización para el 7 de octubre de 2013 para una ejecución de 78 días calendario, por un monto total de $32.000.000 de pesos/mcte. Presentándose cierre de las instalaciones de la Universidad del Quindío por parte de los estudiantes en atención al paro estudiantil del 23 al 31 de octubre, teniendo que modificarse el cronograma de actividades propuesto en forma inicial; presentándose nuevamente obstáculos, debido al acuerdo No. 014 de octubre 9 de 2013, que determino que las vacaciones del personal docente de la Universidad del Quindío serían desde el 23 de diciembre de 2013 al 15 de enero del año 2014; situación que llevo a la terminación bilateral del proceso contractual, no generando pago alguno dado que no se alcanzaron a desarrollar las actividades programadas en la vigencia 2013. (Anexo 1. Acta de terminación bilateral Universidad del Quindío – Secretaria de Salud Departamental del Quindío). El rubro proyectado para el proceso de investigación se incorporó en la vigencia 2014. En caso de no haberse presentado la situación expuesta la dependencia de Vigilancia en Salud Pública hubiese logrado una ejecución promedio del 93%, sin embargo debido a que el monto no fue ejecutado en la vigencia 2013, se alcanzó una ejecución presupuestal del 64%. PROYECTO 1803-5-12917155-65 ASISTENCIA Y ATENCIÓN A LA VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA EN EL QUINDÍO El Ministerio de la Salud y Protección Social, de acuerdo a la Resolución 3113 de Agosto de 2013, asigno al Departamento del Quindío un monto total de $42.996.743 pesos m/cte. Presupuesto que ingresó a la gobernación del Quindío en el mes de octubre de 2013, dictándose el curso metodológico por parte del ministerio de la Salud y la Protección Social, para la construcción del Análisis de Situación de Salud Departamental y ASIS Municipales los días 28, 29 y 30 de octubre de 2013, quedando como compromiso la entrega de los documentos situacionales el 20 de diciembre de 2013. Se adelantaron en forma inmediata los procesos contractuales, llevando a cabo dos publicaciones para procesos de mínima cuantía (182 y 199) publicados en la página web de



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contratación, los cuales fueron declarados desiertos mediante las resoluciones No. 1982 del 2 de noviembre de 2013 y resolución 2023 de diciembre 5 de 2013. (Anexo No. 2 Link de acceso a las resoluciones citadas). Lo que llevó a solicitar autorización al Ministerio de Salud y Protección Social, la realización de los documentos Análisis de Situación de Salud en la metodología ASIS en el contexto de los determinantes sociales, para la vigencia 2014, dado el corto tiempo restante de la vigencia 2013. (Anexo. No 3. Oficio MINSALUD autorización de ejecución en vigencia 2014) Por lo antes expuesto, el rubro correspondiente a Transferencias Nacionales del proyecto 1803-5-12917155-65 ASISTENCIA Y ATENCIÓN A LA VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA EN EL QUINDÍO, No fue ejecutado en la vigencia 2013, motivo por el cual se afecta el promedio de ejecución de la Dependencia de Vigilancia en Salud Pública de la Secretaria de Salud departamental del Quindío, alcanzando para la vigencia 2013 un porcentaje de ejecución del 64% 1803-5-12917189-65. FORTALECIMIENTO DE LAS ACCIONES DE VIGILANCIA Y CONTROL SANITARIO Y EN SALUD PÚBLICA EN LOS ESTABLECIMIENTOS CARCELARIOS Y PENITENCIARIOS Para la vigencia 2013, el Ministerio de Salud y Protección Social, giro un monto total de $66.500.000 pesos/mcte. Según resolución 4109 del 4 de diciembre de 2012, ingresando el recurso a la gobernación del Quindío, en la vigencia 2013, se realiza la ejecución presupuestal según lineamientos dados por la resolución 4109 de 2012, por medio de la contratación del personal designado para el desarrollo de las actividades, ejecutando un total de $60.500.000 pesos m/cte, para una ejecución del 91% quedando un presupuesto de $6.000.000 pesos/ mcte, el cual fue ingresado a la dependencia de Vigilancia de Eventos de Interés en Salud Pública para la vigencia 2014. DEPENDENCIA VIGILANCIA DE EVENTOS DE INTERÉS EN SALUD PÚBLICA – VIGENCIA 2014. De acuerdo a la evaluación realizada por la superintendencia de Salud, con corte al primer semestre del año 2014, la Dependencia de Vigilancia de Eventos de interés en salud Pública, presento el mayor porcentaje de ejecución obteniendo un 76% de ejecución total.



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Para la vigencia del 2014 y en relación a los programas de salud infantil, trasnmisibles –sic y las zoonosis, Laboratorio de Salud Pública, en el primer semestre se alcanzó una ejecución baja y no esperada, debido a la programación en el mes de enero de contratación solo del recurso humano, por efecto de la Ley de Garantías. En el caso del Laboratorio, las compras de reactivos, insumos y los contratos para mantenimiento se efectuaron en el segundo semestre. (…)”—Subrayas fuera del texto original—

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que la entidad auditada, acepta las bajas ejecuciones de cada uno de los proyectos relacionados en el hallazgo, es evidente la falta de planeación y transición entre la liquidación de la anterior entidad —Instituto departamental de salud del Quindío), que según sus sustentaciones, realizadas por la Secretaria de Salud del Quindío, por dicha liquidación no se ejecutaron la totalidad de los recursos de 2012, pero que ello insidió, para que aun no se ejecutaran en debida forma y en su totalidad las apropiaciones en la vigencia de 2013, concretando con su respuesta que; los saldos del balance y cierre de 2014, se ejecutaría en la vigencia de 2015, que son propiamente los reproches realizados por la auditoría integral, pues, la inejecución de los recursos en las actividades de interés en salud pública, ponen en riesgo la salud humana e impacta negativamente en el perfil epidemiológico del departamento del Quindío. En consecuencia se confirma el hallazgo



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PROGRAMAS DE SALUD PÚBLICA – VIGENCIA I SEMESTRE DE 2014 Cuadro No. 14


CONCEPTO I SEM 2014


SALUD INFANTIL 57.100 0%

SALUD MENTAL Y LESIONES VIOLENTAS EVITABLES

82.976 40.500 49%

ENFERMEDADES TRANSMISIBLES Y LA ZOONOSIS

691.860 93.123 13%

SEGURIDAD SANITARIA Y AMBIENTAL 228.000 140.850 62%

GESTIÓN PARA EL DLLO OPERATIVO 2.104.698 901.300 43%

VIGILANCIA EN SALUD PUBLICA 281.624 213.496 76%

LABORATORIO DE SALUD PUBLICA 698.242 164.000 23%

RESERVAS DE INVERSIÓN EN SALUD PUBLICA

566.976 283.800 50%

TOTAL 4.711.476 1.837.069 39%

FUENTE: Secretaría Departamental de Salud del Quindío. – vigencia 2014.

Con los datos aportados por la Secretaría de Salud del Quindío en Salud Pública, se evidencia que para lo corrido de la vigencia 2014, la Entidad presupuestó en acciones de Salud Publica $ 4.711.476 miles de los cuales Comprometió $1.837.069 miles, es decir el 39% de lo presupuestado. HALLAZGO No. 5

Para el primer semestre de 2014, se logró evidenciar que la Secretaría de Salud del Quindío, en las actividades de salud pública mantiene un porcentaje muy bajo en los compromisos presupuestales para la ejecución de esas actividades, o a la fecha no ha iniciado ejecución en las prioridades. Las prioridades de menor ejecución son:

SALUD INFANTIL : 0% de ejecución

TRANSMISIBLES Y LA ZOONOSIS : 13 % de ejecución


SALUD MENTAL 49 % de ejecución Norma violada: Artículo 43. Ley 715 de 2001, Decreto 3039 de 2007, numeral 5.3.2 Decreto 4973 de 2009 y la Resolución425 de 2008. Persona entrevistada: Francisco León Arias, Nebio Jairo Londoño. Prueba Documental: Ejecuciones Presupuestales 2013 y 1er semestre 2014, plan financiero territorial.



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Descargos de la Entidad.

―(…)Justificación: Respuesta y evidencias …. De lo expuesto par el

componente del PFTS se hacen las siguientes precisiones: El documento argumenta que: “De acuerdo con las instrucciones impartidas

por el personal asesor del Ministerio, los valores asignados para el año 2012 y el año 2013, corresponden a los valores de ejecuciones presupuestales de las mencionadas vigencias”, explicación que además expone la baja ejecución que evidenció durante dichas vigencias a razón del traumatismo administrativo derivado de la liquidación del Instituto Seccional de Salud del Quindío, precisión necesaria para inferir el rezago de recursos y la variación posible en el escenario planteado para el componente de salud pública.

Se resalta además el comportamiento atípico de los recursos entre las vigencias 2012 y 2013 que es debidamente sustentada por la entidad territorial así: “En la vigencia fiscal de 2013 se contó con la provisión de toda la planta de personal en la Dirección de Prevención, Vigilancia y Control de Factores de Riesgo de Salud encargado de atender los ejes programáticos de Promoción Social y de Salud Pública, siendo el gasto financiado con recursos del Sistema General de Participaciones – Salud Pública y registrado en el ítem Capacitación y asistencia técnica, de la prioridad Gestión para el Desarrollo del Plan nacional de Salud Pública (PNSP).”, razón por la cual es posible emitir validez a la tendencia estimada.

Así las cosas, el escenario de financiación del componente supondría reconocer una ejecución de recursos corrientes y no corrientes durante las vigencias 2014 y 2015, tendencias que llevaría a sugerir a la entidad territorial que si bien suficientemente explicado el argumento en relación a la baja ejecución de recursos durante las vigencias anteriores, así mismo debe ser amplio el argumento que identifique las estrategias de planeación y ejecución que adelantará la administración para alcanzar el equilibrio y la eficiencia en el gasto del componente.

Dado que el ISSQ se liquidó, en el mes de septiembre de 2012, no se pudo superar la crisis originada con dicha liquidación lo que originó un retraso de ejecuciones en dicha vigencia y un superávit para el 2013. Se hace necesario precisar que los recursos de Aporte Nacional girados por la Nación para los programas Nacionales son regularmente girados hacia la mitad de la vigencia como es el caso de las resoluciones 1154 y 975 de 2013 emanadas en el mes de Abril, y con traslado de recursos para el mes de mayo. Los procesos de adición de los mismos al presupuesto departamental requieren de un tiempo prudencial, sumado que los lineamientos para la ejecución de los mismos se demoran en ser promulgados. Razones por las cuales dichos recursos se incorporan como superávit y son ejecutados en la vigencia siguiente. Es por ello que para las enfermedades transmisibles se puede concluir que la ejecución de los recursos del primer trimestre del año 2013 se realizó con recursos

../../Toshiba/AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/4%20Y%205/RESPUESTA%20HALLAZGO%20SUPER%202014.docx



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que no se ejecutaron en el año 2012 debido a la transición que se presentó al liquidar el Instituto Seccional de Salud y la creación de la Secretaria de Salud Departamental. Los recursos correspondientes al año 2013 se adicionaron en el mes de mayo lo que hace imposible la ejecución total del recurso. Para el primer trimestre del 2014 se realizó toda la ejecución de los recursos del año 2013, lo que permitió la continuidad de los procesos para el año 2014 ya que los recursos de la vigencia del 2014 estos fueron asignados en el mes de julio. Para evidenciar lo anterior se anexa tablas correspondientes a la ejecución de recursos 2013 y 2014. PROGRAMA PARA TUBERCULOSIS 2014 Recursos 2013. 199.493.829.92 Ejecutado 2013: 107.627.404 Saldo por ejecutar – adición 2014: 91.866.425.92 RESOLUCIÓN 1984 de 2014 ingresan: 130.782.926 para un total de 222.649.352.

FUNCIONARIA RUBRO COMPONENTE VALOR CTO ADICIÓN Nuevo

contrato Segunda adición

JOHANA LÓPEZ

AN TB. 1803-5-123824140-65

COM. TÉCNICO 6.500.000 3.250.000 3.550.000

(1387)

KATHERINE AN TB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 6.500.000 3.250.000 0

ARLY ROLDAN AN TB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 6.500.000 3.250.000

2.774.000 (1355)

GISELLE SOLANO ANTB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 6.500.000 2.470.000 0

LINA MARCELA ANTB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 13.500.000 6.750.000

5.760.000 (1497)

ÁNGELA MARÍA AN TB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 13.500.000 6.750.000

6.750.000 (1022)

1.170.000

CAROLINA MOSQUERA

AN TB 1803-5-123824140-65


GLORIA GARCÉS ANTB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 4.333.333

MÓNICA PATIÑO ANTB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 4.333.333

YULI SALAMANCA AN TB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 3.466.666

FRANK JIMMY AN TB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 3.466.666

JOHANA ANDREA BAÑOL

AN TB 1803-5-123824140-65


YESSICA CONTRERAS

AN TB 1803-5-123824140-65


YOLIMA RODRIGUEZ

AN-TB. 1803-5-123824140-65


JAIME SÁNCHEZ AN-TB

1803-5-123824140-65 ASISTENCIA

SOCIAL 3.600.000

NATALIA LONDOÑO AN-TB

1803-5-123824140-65 COM. TÉCNICO 5.760.000

TOTAL 96.739.999 25.720.000 18.834.000

COMPONENTE TÉCNICO 137.693.999

ASISTENCIA SOCIAL 3.600.000


RELACIÓN MATEMÁTICA: 222.649.352 - 141.293.999: SALDO: 81.355.353



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Recurso requerido para garantizar las acciones relacionadas con el programa durante los primeros meses del año 2015. Los cuales se encuentran distribuidos de la siguiente manera en las actividades del proyecto:

COM. TÉCNICO COMPRA DE INSUMOS ASISTENCIA SOCIAL

56.955.353 20.000.000 4.400.000

EJECUCIÓN TUBERCULOSIS POR RECURSOS PROPIOS


OLGA YOLIMA RODRÍGUEZ GUEVARA ( 696)

HONORARIOS PROFESIONALES:

1802-5-123824140-58 COM. TÉCNICO $ 13.500.000

MARÍA ALEJANDRA URIBE (670) HONORARIOS

PROFESIONALES 1802-5-123824140-58

COM. TÉCNICO $ 13.500.000

TOTAL $ 27.000.000

PROGRAMA PARA LEPRA 2014 Recursos 2013. 43.969.249.22 Ejecutado 2013: 8.250.000.00 SALDO. PARA 2014: 35.719.249 RESOLUCIÓN 1983 de 2014 ingresan: 20.622.328 para un total de 56.341.577 para ejecutar.

FUNCIONARIO RUBRO COMPONENTE VALOR ADICIÓN NUEVO

CONTRATO

JONATHAN (585) AN LEPRA

1803-5-123824140-65

COM. TÉCNICO

6.500.000 3.250.000 2.774.000

MARGARITA (657)

AN LEPRA 1803-5-123824140-

65

COM. TÉCNICO

1.500.000

ORIANNA (825) AN LEPRA

1803-5-123824140-65

COM. TÉCNICO

15.030.000

COMPONENTE TÉCNICO 29.054.000 29.054.000

COMPRA DE INSUMOS .000 .000


SALDO POR EJECUTAR: 56.341.577-29.054.000: 27.287.577 COM. TÉCNICO COMPRA DE INSUMOS ASISTENCIA SOC

27.287.577 0 0

EJECUCIÓN LEPRA RECURSOS PROPIOS


LUZ ORIANA ZAPATA ARIAS (621) R.O:

1802-5-123824140-20 COM. TÉCNICO $ 9.900.000

TOTAL $ 9.900.000

De igual manera y para el año 2014 al laboratorio Departamental de Salud Pública, se contó con presupuesto de $698.242.000, en el primer semestre se alcanzó una ejecución del 23% debido a la programación en el mes de enero de contratación solo del recurso humano, por



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efecto de la Ley de Garantías. Las compras de reactivos, insumos y los contratos para mantenimiento se efectuaron en el segundo semestre. Es muy importante señalar, que un recurso de la nación por valor de $ 98.000.000 para el componente de calidad en áreas del laboratorio, y que había ingresado desde el año 2013, no se ejecutó por cuanto en el departamento no se contaba con el recurso humano específico con experiencia en ISO 1 7 0 2 5, de acuerdo a los lineamientos del Ministerio, y solo para el último trimestre se pudo realizar un contrato parcial. Con relación a la dependencia de Vigilancia de Eventos de Interés en Salud Pública para la vigencia 2013, contó con un total de 3 proyectos los cuales se exponen a continuación: DEPENDENCIA VIGILANCIA DE EVENTOS DE INTERÉS EN SALUD PÚBLICA VIGENCIA 2013

No. PROYECTO NOMBRE DEL PROYECTO PRESUPUESTADO EJECUTADO % DE

EJECUCIÓN

1803-5-12917 174-65 Prevención de la Salud y

Vigilancia en Salud Pública en el Quindío

166.683.149,55 153.057.046 92%

1803-5-12917 155-61

1803-5-12917 155-65

Asistencia y atención a la Vigilancia en salud Pública en el

Quindío

110.000.000 42.996.743

70.180.604

0,0

64%

0%

1803-5-12917 189-65

Fortalecimiento de las acciones de Vigilancia y control sanitario y

en salud Pública en los Establecimientos Carcelarios y

Penitenciarios

66.500.000 60.500.000 91%

TOTAL

386.179.892,55 283.737.650 73.5%

PROYECTO 1803-512917174-65. PREVENCIÓN DE LA SALUD Y VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA EN EL QUINDÍO. Los recursos correspondientes a la resolución 0450 del 22 de diciembre de 2011, se adicionan al presupuesto general de rentas y gastos del Departamento del Quindío del Instituto Seccional de Salud del Quindío, para la vigencia fiscal del año 2012, el día 13 de Abril de 2012; logrando la contratación del personal encargado de la ejecución de las actividades propuestas en la resolución 0450 de 2011, el día 23 de mayo de 2012, hasta el 21 de septiembre del mismo año, momento en el que se liquida el Instituto Seccional de Salud del Quindío, quedando selladas las instalaciones de la entidad. (Es importante tener en cuenta, que el 30 de junio de 2012, se retira de la entidad la Epidemióloga coordinadora del área de Vigilancia en Salud Pública, por cumplir con los requisitos necesarios para acceder a la pensión de jubilación). El área de Vigilancia en Salud Pública reanuda sus funciones a partir del 8 de octubre de 2012, haciendo parte de la Nueva Secretaría de Salud Departamental del Quindío, sin embargo el presupuesto de Salud, para esta fecha se encontraba aún en la empresa en liquidación; para el 15 de diciembre de 2012, ingresa el recurso a la Secretaria de Salud Departamental, quedando proyectado para la vigencia futura, la cual se logra el 20 de enero de 2013.



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Se logró una ejecución total del 92%, dando cumplimiento efectivo a los lineamientos técnicos de la resolución 0450 del 22 de diciembre de 2011, quedando un saldo de $13.626.103.55; presupuesto que fue ingresado al proyecto de la Dependencia para el año 2014. PROYECTO 1803-5-12917155-61 ASISTENCIA Y ATENCIÓN A LA VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA EN EL QUINDÍO El presupuesto correspondiente a la vigencia se proyectó de acuerdo a las necesidades de la dependencia de Vigilancia en Salud Pública, proyectando entre las actividades un proceso de investigación, en coordinación con la Universidad del Quindío, con el fin de Aunar

esfuerzos para Determinar el Perfil epidemiológico y la seroprevalencia —sic— de los agentes causantes de las enfermedades transmisibles enmarcadas en el protocolo del síndrome febril icterohemorrágico en los municipios del Departamento del Quindío en el año 2013. Logrando la legalización para el 7 de octubre de 2013 para una ejecución de 78 días calendario, por un monto total de $32.000.000 de pesos/mcte. Presentándose cierre de las instalaciones de la Universidad del Quindío por parte de los estudiantes en atención al paro estudiantil del 23 al 31 de octubre, teniendo que modificarse el cronograma de actividades propuesto en forma inicial; presentándose nuevamente obstáculos, debido al acuerdo No. 014 de octubre 9 de 2013, que determino que las vacaciones del personal docente de la Universidad del Quindío serían desde el 23 de diciembre de 2013 al 15 de enero del año 2014; situación que llevo a la terminación bilateral del proceso contractual, no generando pago alguno dado que no se alcanzaron a desarrollar las actividades programadas en la vigencia 2013. (Anexo 1. Acta de terminación bilateral Universidad del Quindío – Secretaria de Salud Departamental del Quindío). El rubro proyectado para el proceso de investigación se incorporó en la vigencia 2014. En caso de no haberse presentado la situación expuesta la dependencia de Vigilancia en Salud Pública hubiese logrado una ejecución promedio del 93%, sin embargo debido a que el monto no fue ejecutado en la vigencia 2013, se alcanzó una ejecución presupuestal del 64%. PROYECTO 1803-5-12917155-65 ASISTENCIA Y ATENCIÓN A LA VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA EN EL QUINDÍO El Ministerio de la Salud y Protección Social, de acuerdo a la Resolución 3113 de Agosto de 2013, asigno al Departamento del Quindío un monto total de $42.996.743 pesos m/cte. Presupuesto que ingresó a la gobernación del Quindío en el mes de octubre de 2013, dictándose el curso metodológico por parte del ministerio de la Salud y la Protección Social, para la construcción del Análisis de Situación de Salud Departamental y ASIS Municipales los días 28, 29 y 30 de octubre de 2013, quedando como compromiso la entrega de los documentos situacionales el 20 de diciembre de 2013. Se adelantaron en forma inmediata los procesos contractuales, llevando a cabo dos publicaciones para procesos de mínima cuantía (182 y 199) publicados en la página web de contratación, los cuales fueron declarados desiertos mediante las resoluciones No. 1982 del 2 de noviembre de 2013 y resolución 2023 de diciembre 5 de 2013. (Anexo No. 2 Link de acceso a las resoluciones citadas).



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Lo que llevó a solicitar autorización al Ministerio de Salud y Protección Social, la realización de los documentos Análisis de Situación de Salud en la metodología ASIS en el contexto de los determinantes sociales, para la vigencia 2014, dado el corto tiempo restante de la vigencia 2013. (Anexo. No 3. Oficio MINSALUD autorización de ejecución en vigencia 2014) Por lo antes expuesto, el rubro correspondiente a Transferencias Nacionales del proyecto 1803-5-12917155-65 ASISTENCIA Y ATENCIÓN A LA VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA EN EL QUINDÍO, No fue ejecutado en la vigencia 2013, motivo por el cual se afecta el promedio de ejecución de la Dependencia de Vigilancia en Salud Pública de la Secretaria de Salud departamental del Quindío, alcanzando para la vigencia 2013 un porcentaje de ejecución del 64% 1803-5-12917189-65. FORTALECIMIENTO DE LAS ACCIONES DE VIGILANCIA Y CONTROL SANITARIO Y EN SALUD PÚBLICA EN LOS ESTABLECIMIENTOS CARCELARIOS Y PENITENCIARIOS Para la vigencia 2013, el Ministerio de Salud y Protección Social, giro un monto total de $66.500.000 pesos/mcte. Según resolución 4109 del 4 de diciembre de 2012, ingresando el recurso a la gobernación del Quindío, en la vigencia 2013, se realiza la ejecución presupuestal según lineamientos dados por la resolución 4109 de 2012, por medio de la contratación del personal designado para el desarrollo de las actividades, ejecutando un total de $60.500.000 pesos m/cte, para una ejecución del 91% quedando un presupuesto de $6.000.000 pesos/ mcte, el cual fue ingresado a la dependencia de Vigilancia de Eventos de Interés en Salud Pública para la vigencia 2014. DEPENDENCIA VIGILANCIA DE EVENTOS DE INTERÉS EN SALUD PÚBLICA – VIGENCIA 2014. De acuerdo a la evaluación realizada por la superintendencia de Salud, con corte al primer semestre del año 2014, la Dependencia de Vigilancia de Eventos de interés en salud Pública, presento el mayor porcentaje de ejecución obteniendo un 76% de ejecución total.

Para la vigencia del 2014 y en relación a los programas de salud infantil, trasnmisibles y las zoonosis, Laboratorio de Salud Pública, en el primer semestre se alcanzó una ejecución baja y no esperada, debido a la programación en el mes de enero de contratación solo del



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recurso humano, por efecto de la Ley de Garantías. En el caso del Laboratorio, las compras de reactivos, insumos y los contratos para mantenimiento se efectuaron en el segundo

semestre. (…)”—Subrayas fuera del texto original—

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada En atención a que la entidad auditada, para responder el presente hallazgo, propuso los mismos presupuestos facticos del hallazgo anterior2, acepta las bajas ejecuciones de cada uno de los proyectos relacionados en el hallazgo, es evidente la falta de planeación y transición entre la liquidación de la anterior entidad —Instituto departamental de salud del Quindío—, que según sus sustentaciones, realizadas por la Secretaria de Salud del Quindío, por dicha liquidación no se ejecutaron la totalidad de los recursos de 2012, pero que ello insidió, para que aun no se ejecutaran en debida forma y en su totalidad las apropiaciones en la vigencia Primer semestre de 2014, concretando con su respuesta que; los saldos del balance y cierre de 2014, se ejecutaría en la vigencia de 2015, que son propiamente los reproches realizados por la auditoría integral, pues, la inejecución de los recursos en las actividades de interés en salud pública, ponen en riesgo la salud humana e impacta negativamente en el perfil epidemiológico del departamento del Quindío. En consecuencia se confirma el hallazgo 2.3.2 Tesorería

CUENTAS POR PAGAR A DICIEMBRE 31 DE 2013 Y PRIMER SEMESTRE DE 2014

Cuadro No. 15

(Cifras en miles de pesos)

FECHA DE CORTE CUENTAS POR PAGAR

Cartera corte a 31 de Diciembre

de 2012

Cartera corte 31 de Diciembre

de 2013 Cartera corte 30 de Junio de 2014

VENCIMIENTO

Acreedor Saldo a la fecha

de corte Mayor 360 De 1 a 60 De 61 a 90 De 91 a 180

CLÍNICA LA SAGRADA FAMILIA $2.839.036 $ 10.903.206

$ 9.508.755

ESE HOSPITAL UNIVERSITARIO ERASMO MEOZ

$3.812.639 $ 91.449.113

$ 1.467.325

HOSPITAL DE YOPAL ESE $509.920

$ 846.320

HOSPITAL DEPARTAMENTAL DE VILLAVICENCIO E.S.E.

$89.400 $ 10.855.094

$ 39.200

HOSPITAL UNIVERSITARIO DEPARTAMENTAL DE NARIÑO E.S.E

$11.194.100

$ 73.918

2 Hallazgo No. 5



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VENCIMIENTO

INSTITUTO ESPECIALIZADO EN SALUD MENTAL LIMITADA

$35.183.040 $ 4.350.232

ASSBASALUD E.S.E

$ 620.644

CLINICA LA ESTANCIA

$ 1.043.000

$ 182.288

COMFAMILIAR RISARALDA

$ 69.954.830

$ 56.634.653

CORPORACIÓN IPS SALUDCOOP

$ 9.951.469

$ 561.327

DUMIAN MEDICAL S.A.S

$ 551.655

$ 34.928.806

E.S.E ALEJANDRO PROSPERO REVERND

$ 197.396

E.S.E HOSPITAL DEPARTAMENTAL SAN ANTONIO

$ 276.070

E.S.E HOSPITAL REGIONAL DE SAN GIL

$ 191.036

E.S.E HOSPITAL SAN JOSE DEL GUAVIARE

$ 233.400

E.S.E HOSPITAL SANTA MÓNICA

$ 787.524

E.S.E HOSPITAL SANTANDER

$ 3.204.288

$ 447.673

EL HOSPITAL CON ALMA PABLO TOBON URIBE

$ 51.100

EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL SAN JORGE CAMILA EL DARIEN

$ 81.941

EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL UNIVERSITARIO HERNANDO MONCALEANO PERDOMO

$ 1.210.941

$ 2.984.621

EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO MUNICIPIO DE VILLAVICENCIO

$ 51.300

ESE HOSPITAL REGIONAL DE DUITAMA

$ 2.628.050

ESE SALUD PEREIRA

$ 271.359

$ 346.740

HOSPITAL CENTRO E.S.E PLANADAS TOLIMA

$ 463.700

HOSPITAL CIVIL DE IPIALES ESE

$ 4.583.400

$ 215.228

HOSPITAL DE AGUAZUL JUAN HERNADO URREGO E.S.E

$ 84.690

HOSPITAL DE SUBA II NIVEL EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO

$ 128.084

HOSPITAL DEPARTAMENTAL DE CARTAGO

$ 333.672

HOSPITAL DEPARTAMENTAL DE GRANADA E.S.E

$ 8.196.794

HOSPITAL DEPARTAMENTAL TOMAS URIBE URIBE

$ 1.404.400

HOSPITAL GENERAL DE MEDELLIN

$ 1.838.447

HOSPITAL FEDERICO LLERAS ACOSTA

$ 11.394.207

$ 532.940



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VENCIMIENTO

HOSPITAL MEISSEN II NIVEL E.S.E

$ 988.166

$ 67.100

HOSPITAL LOCAL DE SAN MARTIN E.S.M

$ 293.300

HOSPITAL MARIO CORREA RENGIFO ESE

$ 5.695.000

$ 163.700

HOSPITAL OCCIDENTAL DE KENNEDY TERCER NIVEL E.S.E

$ 2.403.382

$ 2.389.695

HOSPITAL SAN RAFAEL DE EL ESPINAL ESE

$ 504.656

HOSPITAL SAN RAFAEL ESE

$ 153.200

HOSPITAL SANTA CLARA E.S.E.

$ 557.406

HOSPITAL SAN VICENTE DE PAUL

$ 37.500

HOSPITAL ROSARIO PUMAREJO DE LOPEZ

$ 2.840.163

HOSPITAL RAUL OREJUELA BUENO

$ 232.300

HOSPITAL REGIONAL DEL MAGDALENA MEDIO

$ 701.630

$ 438.792

HOSPITAL UNIVERSITARIO DE LA SAMARITANA E.S.E

$ 246.768

HOSPITAL SUSANA LOPEZ DE VALENCIA E.S.E

$ 7.214.797

$ 203.420

HOSPITAL SIMON BOLIVAR

$ 1.376.271

$ 6.659.504

HOSPITAL UNIVERSITARIO DE SANTANDER

$ 1.249.030

HOSPITAL UNIVERSITARIO RAFAEL HENAO TODO

$ 11.278.350

HOSPITAL UNIVERSITARIO DEPARTAMENTAL DE NARIÑO E.S.E

$ 69.411

HOSPITAL UNIVERSITARIO FUNDACION SAN FE DE BOGOTA

$ 1.317.247

HOSPITAL UNIVERSITARIO DEL VALLE

$ 32.912.316

$ 11.589.234

HOSPITAL UNIVERSITARIO SAN JORGE DE PEREIRA

$ 5.448.935

IPS UNIVERSITARIA SEDE BARRANCHILLA- HOSPITAL GENERAL BARRANQUILLA

$ 4.547.841

$ 276.568

PROCARDIO SERVICIOS MEDICOS INTEGRALES LTDA

$ 55.284.752

MEINTEGRAL SAS

$ 134.190.226

$ 95.643.378

RED SALUD CASANARE ESE

$ 634.100

RED SALUD ARMENIA E.S.E

$ 12.835.254

$ 2.898.257



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VENCIMIENTO

BIO RENAL

$ 2.000.000

E.S.E HOSPITAL MARIO GAITAN YANGUAS

$ 217.437

E.S.E HOSPITAL DEPARTAMENTAL SAN FRANCISCO DE ASIS DE QUIBDO

$ 1.503.095

E.S.E. HOSPITAL MARIA INMACULADA

$ 187.473

E.S.E. HOSPITAL SANTA MONICA DOSQUEBRADAS

$ 57.424

ESE HOSPITAL DEPARTAMENTAL SAN VICENTE DE PAUL

$ 38.500

ESE HOSPITAL LOCAL DE PUERTO ASIS

$ 256.712

FUNDACION CLINICA CAMPBELL

$ 1.786.459

FUNDACION HOSPITAL DE LA MISERICORDIA

$ 933.154

FUNDACION HOSPITALARIA SAN VICENTE DE PAUL

$ 3.430.075

FUNDACION HOSPITAL SAN VICENTE DE PAUL RIONEGRO

$ 86.000

FUNDACION VALLE DEL LILI

$ 6.524.714

HOSPITAL BOSA II NIVEL E.S.E.

$ 833.547

HOSPITAL DE AGUAZUL JUAN HERNADO URREGO E.S.E

$ 76.842

HOSPITAL DEPARTAMENTAL TOMAS URIBE URIBE

$ 299.400

HOSPITAL FRANCISCO DE PAULA SANTANDER

$ 308.100

HOSPITAL INFANTIL UNIVERSITARIO RAFAEL HENAO TORO

$ 552.400

HOSPITAL SAN JUAN DE DIOS CALI VALLE

$ 161.552

HOSPITAL SANTANDER ESE

$ 310.151

HOSPITAL TUNJUELITO II NIVEL EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO

$ 128.968

HOSPITAL UNIVERSITARIO CARI ESE

$ 3.864.252

HOSPITAL UNIVERSITARIO SAN JORGE DE PEREIRA

$ 7.908.369

HOSPITAL UNIVERSITARIO SAN JOSE DE POPAYAN E.S.E

$ 61.905

HOSPITAL USME E.S.E

$ 286.090



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VENCIMIENTO

SOCIEDAD MEDICA ANTIOQUEÑA S.A SOMA

$ 6.795.936

FUENTE: Área de aseguramiento Secretaría de salud Departamental del Quindío

El artículo 1 del Decreto 1281 de 2002 textualmente dice. Eficiencia y oportunidad en el manejo de los recursos. Para efectos del presente Decreto, se entenderá por eficiencia, la mejor utilización social y económica de los recursos financieros disponibles para que los beneficios que se garantizan con los recursos del Sector Salud de que trata el presente Decreto, se presten en forma adecuada y oportuna. ―La oportunidad hace referencia a los términos dentro de los cuales cada una de las entidades, instituciones y personas, que intervienen en la generación, el recaudo, presupuestación, giro, administración, custodia o protección y aplicación de los recursos, deberán cumplir sus obligaciones, en forma tal que no se afecte el derecho de ninguno de los actores a recibir el pronto pago de los servicios a su cargo y fundamentalmente a que se garantice el acceso y la prestación efectiva de los servicios de salud a la población del país‖

HALLAZGO No. 6

Se logró evidenciar, que la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, no se encuentra al día con sus obligaciones de cuentas por pagar. De la vigencia 2013 con más de 360 días de mora a las Empresas Sociales del Estado y de la vigencia primer semestre 2014 más de 90 días de mora.

Normas Violadas: Ley 1122 de 2007, Decreto 4747 de 2007. El Art 1 del Decreto 1281 de 2002.

Persona entrevistada: Francisco León Arias, Carlos Alberto Londoño Pinilla, Prueba Documental: Ejecuciones Presupuestales 2013 y 1er semestre 2014, cuadro glosas totales. Descargos de la Entidad.

―(…) Justificación: La Secretaria de Salud Departamental viene adelantando un plan de pagos de acuerdo a la disponibilidad de recursos, que garantiza a la fecha la reducción de los saldos adeudados a las Empresas Sociales del Estado. En primera instancia, este plan contempla los pagos a las ESE del Departamento del Quindío, se tiene programado para la vigencia 2015 el pago a las ESE de otros departamentos, por servicios de urgencias dado que, dentro del plan mencionado, se priorizó el pago por recobros de servicios no POS a las EPS o instituciones que

hicieron cesión de deuda a las ESE del departamento. Anexo cuadro de pagos. evidencia (…)‖—

Subrayas fuera del texto original—

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/9/Informe%20Recobro%20Pagado%20a%2030%20de%20Diciembre%20de%202014.xlsx



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Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que la entidad auditada, con el escrito de respuesta al presente hallazgo no aporta los anexos anunciado, del mismo modo, de la respuesta dada al presente hallazgo, la auditada, deja claro que en efecto incurre en la mora en los pagos a sus proveedores de servicios y especialmente a las Empresas Sociales del Estado, del Departamento del Quindío, razón por la cual argumenta que implemento un plan de pagos, dichos pagos ―se realizaran de acuerdo con la disponibilidad de recursos‖. Sin embargo, como se observa en líneas arriba, - cuadro 11- de este informe, para la vigencia 2013 y 2014, la entidad auditada si tiene recursos suficiente que permita cancelar las obligaciones con las ESES y demás proveedores de servicios de salud.





Salud Publica 7.107.806 5.532.418 78% 5.470.313 1.644.873 30%

Oferta 23.207.281 14.495.549 62% 26.330.042 10.450.495 40%


Reg. Subsidiado 13.014.285 11.019.940 85% 15.412.368 13.399.466 87%

TOTAL 50.735.449 34.681.301 68% 56.195.325 29.727.760 53%


En consecuencia se confirma el hallazgo 2.4 Verificación y análisis integral de la estructura financiera de cada entidad territorial, el giro directo realizado por el Ministerio de Salud y Protección Social de los recursos correspondientes al Sistema General de Participaciones en su componente de subsidios a la demanda, salud pública y los demás recursos del Presupuesto General de la Nación, y los recursos propios para la financiación y cofinanciación del régimen subsidiado.

OPORTUNIDAD DE LOS GIROS DE ESFUERZO PROPIO El Departamento reportó los siguientes valores y fechas de giro:



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GIROS DE ESFUERZO PROPIO Y FECHAS DE GIROS VIGENCIA 2013 Cuadro No. 16


Año Municipio Fecha Giro

Enero

Giro Esfuerzo Propio

Fecha Giro Febrero


Fecha Giro Marzo


Fecha Giro Abril


Fecha Giro Mayo


Fecha Giro Junio


20

13

ARMENIA 04/04/2013 $374.212 04/04/2013 $374.212 04/04/2013 $374.212 04/04/2013 $374.212 05/08/2013 $374.212 06/07/2013 $374.212

BUENAVISTA 04/05/2013 $11.419 04/05/2013 $11.419 04/05/2013 $11.419 04/24/2013 $11.419 05/08/2013 $11.419 06/07/2013 $11.419

CALARCA 04/05/2013 $116.981 04/05/2013 $116.981 04/05/2013 $116.981 04/24/2013 $116.981 05/08/2013 $116.981 06/07/2013 $116.981

CIRCASIA

04/05/2013

$52.319

04/05/2013

$52.319

04/05/2013

$52.319

04/24/2013

$52.319

05/08/2013

$52.319

06/07/2013

$52.319

CÓRDOBA 04/05/2013 $21.983 04/05/2013 $21.983 04/05/2013 $21.983 04/24/2013 $21.983 05/08/2013 $21.983 06/07/2013 $21.983

FILANDIA 04/05/2013 $30.866 04/05/2013 $30.866 04/05/2013 $30.866 04/24/2013 $30.866 05/08/2013 $30.866 06/07/2013 $30.866

GÉNOVA 04/05/2013 $20.184 04/05/2013 $20.184 04/05/2013 $20.184 04/24/2013 $20.184 05/08/2013 $20.184 06/07/2013 $20.184

LA TEBAIDA 04/05/2013 $77.488 04/05/2013 $77.488 04/05/2013 $77.488 04/24/2013 $77.488 05/08/2013 $77.488 06/07/2013 $77.488

MONTENEGRO 04/05/2013 $103.416 04/05/2013 $103.416 04/05/2013 $103.416 04/24/2013 $103.416 05/08/2013 $103.416 06/07/2013 $103.416

PIJAO 04/05/2013 $21.650 04/05/2013 $21.650 04/05/2013 $21.650 04/24/2013 $21.650 05/08/2013 $21.650 06/07/2013 $21.650

QUIMBAYA 04/05/2013 $80.773 04/05/2013 $80.773 04/05/2013 $80.773 04/24/2013 $80.773 05/08/2013 $80.773 06/07/2013 $80.773

SALENTO 04/05/2013 $7.031

04/05/2013 $7.031

04/05/2013 $7.031

04/24/2013 $7.031

05/08/2013 $7.031

06/07/2013 $7.031

ARMENIA 7 $374.212 08/08/2013 $374.212 09/04/2013 $374.212 10/07/2013 $374.212 11/08/2013 $374.212 12/02/2014 $374.212

BUENAVISTA 07/11/2013 $11.419 08/08/2013 $11.419 09/04/2013 $11.419 10/07/2013 $11.419 11/08/2013 $11.419 12/02/2014 $11.419

CALARCA 07/11/2013 $116.981 08/08/2013 $116.981 09/04/2013 $116.981 10/07/2013 $116.981 11/08/2013 $116.981 12/02/2014 $116.981

CIRCASIA 07/11/2013 $52.319 08/08/2013 $52.319 09/04/2013 $52.319 10/07/2013 $52.319 11/08/2013 $52.319 12/02/2014 $52.319

CÓRDOBA 07/11/2013 $21.983 08/08/2013 $21.983 09/04/2013 $21.983 10/07/2013 $21.983 11/08/2013 $21.983 12/02/2014 $21.983

FILANDIA 07/11/2013 $30.866 08/08/2013 $30.866 09/04/2013 $30.866 10/07/2013 $30.866 11/08/2013 $30.866 12/02/2014 $30.866

GÉNOVA 07/11/2013 $20.184 08/08/2013 $20.184 09/04/2013 $20.184 10/07/2013 $20.184 11/08/2013 $20.184 12/02/2014 $20.184

LA TEBAIDA 07/11/2013 $77.488 08/08/2013 $77.488 09/04/2013 $77.488 10/07/2013 $77.488 11/08/2013 $77.488 12/02/2014 $77.488

MONTENEGRO 07/11/2013 $103.416 08/08/2013 $103.416 09/04/2013 $103.416 10/07/2013 $103.416 11/08/2013 $103.416 12/02/2014 $103.416

PIJAO 07/11/2013 $21.650 08/08/2013 $21.650 09/04/2013 $21.650 10/07/2013 $21.650 11/08/2013 $21.650 12/02/2014 $21.650

QUIMBAYA 07/11/2013 $80.773 08/08/2013 $80.773 09/04/2013 $80.773 10/07/2013 $80.773 11/08/2013 $80.773 12/02/2014 $80.773

SALENTO 07/11/2013 $7.031 08/08/2013 $7.031 09/04/2013 $7.031 10/07/2013 $7.031 11/08/2013 $7.031 12/02/2014 $7.031

Fuente: Informes Suministrados por el área de Aseguramiento Departamento del Quindío.

GIROS DE ESFUERZO PROPIO Y FECHAS DE GIROS VIGENCIA 2013 I Semestre 2014. Cuadro No. 17


Año Municipio Fecha Giro

Enero


Fecha Giro

Febrero


Fecha Giro

Marzo


Fecha Giro Abril


Fecha Giro Mayo


Fecha Giro Junio


20

14

ARMENIA 03/11/2014 $455.015 03/11/2014 $455.015 03/11/2014 $455.015 04/08/2014 $455.015 05/06/2014 $455.015 06/06/2014 $455.015

BUENAVISTA 03/07/2014 $13.885 03/07/2014 $13.885 03/07/2014 $13.885 04/08/2014 $13.885 05/06/2014 $13.885 06/06/2014 $13.885

CALARCA 03/11/2014 $142.241 03/11/2014 $142.241 03/11/2014 $142.241 04/08/2014 $142.241 05/06/2014 $142.241 06/06/2014 $142.241

CIRCASIA 03/11/2014 $63.616 03/11/2014 $63.616 03/11/2014 $63.616 04/08/2014 $63.616 05/06/2014 $63.616 06/06/2014 $63.616

CÓRDOBA 03/07/2014 $26.730 03/07/2014 $26.730 03/07/2014 $26.730 04/08/2014 $26.730 05/06/2014 $26.730 06/06/2014 $26.730

FILANDIA 03/11/2014 $37.532 03/11/2014 $37.532 03/11/2014 $37.532 04/08/2014 $37.532 05/06/2014 $37.532 06/06/2014 $37.532

GÉNOVA 03/11/2014 $24.543 03/11/2014 $24.543 03/11/2014 $24.543 04/08/2014 $24.543 05/06/2014 $24.543 06/06/2014 $24.543

LA TEBAIDA 03/11/2014 $94.220 03/11/2014 $94.220 03/11/2014 $94.220 04/08/2014 $94.220 05/06/2014 $94.220 06/06/2014 $94.220

MONTENEGRO no se evidencio reporte de giros para estos periodos 05/06/2014 $125.746 06/06/2014 $125.746

PIJAO 03/11/2014 $26.325 03/11/2014 $26.325 03/11/2014 $26.325 04/08/2014 $26.325 05/06/2014 $26.325 06/06/2014 $26.325

QUIMBAYA 03/11/2014 $98.215 03/11/2014 $98.215 03/11/2014 $98.215 04/08/2014 $98.215 05/06/2014 $98.215 06/06/2014 $98.215



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SALENTO 03/11/2014 $8.549 03/11/2014 $8.549 03/11/2014 $8.549 04/08/2014 $8.549 05/06/2014 $8.549 06/06/2014 $8.549

Fuente: Informes Suministrados por el área de Aseguramiento Departamento del Quindío.-

En los cuadros 16 y 17 se hace referencia a los giros por esfuerzo propio efectuados a cada uno de los municipios por parte del Departamento, no se evidenció la información de giros y fechas para los meses de enero a abril del primer semestre de la vigencia 2014, del municipio de Montenegro; no se evidencia la oportunidad de los giros, no están dentro de los tiempos contemplados en el artículo 10 del Decreto 971 de 2011 y su modificación con el Decreto 1713 de 2012 del Ministerio de Salud y Protección Social, aunque se visualizan en general dentro del mismo mes. HALLAZGO No. 7

La Secretaría de Salud Departamental del Quindío, incumple con el plazo estipulado para el giro oportuno de recursos propios para la financiación y cofinanciación del régimen subsidiado. Norma violada: Artículo 10 del Decreto 971 de 2011 y su modificación con el Decreto 1713 de 2012 del Ministerio de Salud y Protección Social. Artículo 10 del Decreto 971 de 2011 y su modificación el Decreto 1713 de 2012 del Ministerio de Salud y Protección Social. ―Los Departamentos en nombre de los municipios, podrán girar directamente a las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud los recursos destinados a la financiación del Régimen Subsidiado. Este giro se hará dentro de los diez (10) primeros días hábiles de cada mes, con base en la información que deberá reportar la respectiva Entidad Promotora de Salud y aplicando el procedimiento que defina el Ministerio de Salud y Protección Social.” Persona entrevistada: Héctor Taborda Prueba Documental: Pac 2013, Pac 2014 Descargos de la Entidad.

―(…)Justificación: Con respecto al hallazgo en lo correspondiente al pago del esfuerzo propio del municipio de Montenegro esta Secretaría solicitó al Alcalde del municipio de Montenegro y a la Tesorera del Departamento remisión de documentos soportes que acreditan el ingreso de dichos pagos al municipio, dando así claridad al respecto de acuerdo con la certificación suscrita por la Tesorería del Municipio de Montenegro y la Profesional Universitaria Contadora, constatando que a la cuenta corriente No. 761 082534 51 de Bancolombia nombre del municipio de Montenegro se recibieron los giros correspondientes a los meses de enero, febrero y marzo el día 11 de marzo; y, en adelante se cumplió dentro de los primeros cinco días hábiles de cada mes con las transferencias del esfuerzo propio del Departamento al municipio de Montenegro (anexo tres folios). evidencias

(…)‖—Subrayas fuera del texto original—

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/7-10-33-35



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Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que la entidad auditada, en su escrito de respuesta al presente hallazgo, solo pretende justificar la ausencia de giros al municipio de Montenegro, en los meses enero a abril de 2014. A la vista de los cuadros 16 y 17 de este informe, es evidente que la Secretaria de Salud del Quindío viene girando los recursos de cofinanciación de la continuidad del régimen subsidiado en su jurisdicción, con una extemporaneidad mayor a 90 días, por ello sigue incumplimiento el artículo 10 del Decreto 971 de 2011. En consecuencia se confirma el hallazgo 2.5 Verificación y evaluación frente a las cuentas maestras, comprobar que estén creadas y cumplan con la normatividad vigente. De acuerdo a la información entregada por la Entidad Territorial soportada con certificaciones Bancarias, existen 4 cuentas para el manejo de los recursos de Salud de las cuales se evidencio el respectivo certificado emitido por el Ministerio de Salud y la Protección Social para Dos (2) cuentas la de Salud Pública y la de Oferta, aunque se evidencia que esta aperturó una cuenta para el Régimen Subsidiado en el Banco de Occidente, no se realizó la respectiva inscripción ante el Ministerio de Salud y la Protección Social. Como lo define la normatividad vigente; Ley 1122 de 2007, Decreto 4693 de 2005, y Resolución 3042 de 2007. Se evidencia que los pagos se efectúan mediante giros electrónicos, como lo define la normatividad vigente: Ley 1122 de 2007, Decreto 4693 de 2005, y Resolución 3042 de 2007 descritas así:

Subcuenta prestación de Servicios de Salud no Cubierto con subsidio a la Demanda (OFERTA)

Nombre de la Entidad Financiera: DAVIVIENDA. Titular de la Cuenta: GOBERNACIÓN DEL QUINDÍO. Nit: 890001639-1 Tipo de Cuenta: CORRIENTE. Número de la Cuenta: 136269997955 Denominación: CUENTA MAESTRA SALUD PRESTACIÓN DE SERVICIOS Estado: ACTIVA Y VIGENTE. Objeto del Convenio: N/A.

Subcuenta Salud Pública Nombre de la Entidad Financiera: DAVIVIENDA.



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Titular de la Cuenta: GOBERNACIÓN DEL QUINDÍO. Nit: 890001639-1 Tipo de Cuenta: CORRIENTE. Número de la Cuenta: 136269997963 Denominación: CUENTA MAESTRA SALUD PUBLICA. Estado: ACTIVA Y VIGENTE Objeto del Convenio: N/A

Subcuenta Régimen Subsidiado. Nombre de la Entidad Financiera: BANCO DE OCCIDENTE. Titular de la Cuenta: GOBERNACIÓN DEL QUINDÍO. Nit: 890001639-1 Tipo de Cuenta: CORRIENTE. Número de la Cuenta: 031-20185-8 Denominación: OTROS GASTOS EN SALUD. Estado: ACTIVA Y VIGENTE. Objeto del Convenio: N/A

Subcuenta Otros gastos en Salud Inversión Sistema Gral. Seguridad Social. Nombre de la Entidad Financiera: BANCO DE OCCIDENTE. Titular de la Cuenta: GOBERNACIÓN DEL QUINDÍO. Nit: 890001639-1 Tipo de Cuenta: CORRIENTE. Número de la Cuenta: 031-20186-6 Denominación: RÉGIMEN SUBSIDIADO. Estado: ACTIVA Y VIGENTE. Objeto del Convenio: N/A HALLAZGO No. 8

Aunque se evidencia constituida la cuenta Maestra para el Régimen Subsidiado, la Entidad Territorial no realizó la respectiva inscripción ante el Ministerio de Salud y la Protección Social, como cuenta maestra. Norma violada: art 13 de Ley 1122 de 2007, Decreto 4693 de 2005 y Resolución 3042 de 2007. Persona entrevistada: Francisco León Arias Prueba Documental: Certificaciones bancarias, certificación inscripción al Ministerio de Salud y de la Protección Social.



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―(…) Justificación: El Departamento del Quindío da cumplimiento al artículo 13 de la ley 1122 de 2007, dado que los recursos del SGP salud, son manejados en un capítulo especial, conservando un manejo contable y presupuestal independiente como lo exige la ley, además cuenta con las cuentas maestras en entidades financieras que garantizan tasas de interés comercialmente aceptables. (…)‖


Con relación al registro de la cuenta maestra del régimen subsidiado en salud, ante el Ministerio de Salud y Protección Social, el argumento presentado por la auditada, no tiene vocación de prosperidad, por cuento la disposición expuesta no le es aplicable, por cuanto, para el análisis sistemático del inciso segundo del artículo 48 de la Ley 715 de 2001, dichas cuentas no son susceptible de registro ante el Ministerio de Salud y Protección Social, por cuento al tenor de la norma transcrita, esta son de obligatorio registro cuándo en ellas se manejen o ingresen recursos del Sistema General de Participaciones.

En consecuencia el hallazgo se descarga.

2.6 Análisis de los saldos y movimientos de la cuenta maestra del Régimen Subsidiado, los giros directos, estableciendo el valor por cada fuente que compone el saldo de la cuenta maestra a 31 de diciembre de 2012 y a 31 de marzo de 2013, y en general los demás aspectos que definan el manejo de los recursos del Régimen Subsidiado.

A continuación se relacionan los saldos de las cuentas bancarias que conforman el Fondo Local de Salud.

SALDOS DE CUENTAS MAESTRAS VIGENCIA ENERO A DICIEMBRE 2013 Cuadro No. 18


Destino Cuentas Banco Número de

Cuenta Saldo Inicial

Recaudos del

Periodo

Red. Financieros

Retiros del Periodo

Saldo Final

Salud Pública Davivienda 36269997963 $2.598.395 $5.608.847 $111.796,00 $6.328.533 1.990.505

Régimen Subsidiado Occidente 03120186-6 1.586.787 13.852.905 39.385 $11.838.062 3.641.015

Oferta Davivienda 36269997955 9.597.074 11.842.271 392.408 10.788.866 11.042.887

Otros Gastos en Salud -Inversión Occidente 03120185-8 2.256.261 19.817.104 $85.044 17.881.351 4.277.058

Fuente: Extractos Bancarios, Vigencia 2013



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SALDOS DE CUENTAS MAESTRAS VIGENCIA ENERO A JUNIO DE 2014

Cuadro No. 19


Destino Cuentas Banco Número de

Cuenta Saldo Inicial

Recaudos del Periodo

Red. Financieros

Retiros del Periodo

Saldo Final

Salud Pública Davivienda 36269997963 $1.990.505 $1.566.842 $12.187,00 $1.360.501 2.209.033

Régimen Subsidiado Occidente 03120186-6 3.641.014 6.039.951 14.620 $6.734.696 2.960.889

Oferta Davivienda 36269997955 11.042.887 6.674.570 183.439 2.532.671 15.368.225

Otros Gastos en Salud -Inversión Occidente 03120185-8 4.277.058 5.543.165 $26.680 9.480.080 366.823

Fuente: Extractos Bancarios Primer semestre de 2014

Los saldos de las cuatro cuentas citadas en los anteriores cuadros, se encuentran conciliadas, hay consistencia entre libros auxiliares y extractos bancarios, no se registran partidas conciliatorias atípicas o antiguas.

2.7 Verificación y análisis de la aplicación, administración y el flujo de los recursos, entre la Entidad Departamental, las Entidades Administradoras de los Planes de Beneficios y los Prestadores de Servicios de Salud, así:

Análisis de los registros de la facturación radicada, la oportunidad y pertinencia de la acusación de éstas cuentas en el pasivo.

Organización de las Cuentas por Pagar Existe un procedimiento operativo documentado correspondiente al proceso contable para el trámite de recepción y radicación de las Cuentas por pagar, con los siguientes pasos a seguir:

1 OBJETO

Este procedimiento tiene por objeto gestionar las actividades relacionadas con los trámites de desembolso a través de los diferentes fondos existentes y por los rubros establecidos para los mismos.

2 ALCANCE

Este procedimiento aplica para el giro de las cuentas de la Administración Central, incluye la participación directa de la Dirección Financiera.

3 DEFINICIONES:

3.1 ORDEN DE PAGO Constituye el documento que formaliza el pago de una obligación contraída por la Administración Central Departamental, que ha reunido todos los requisitos exigidos por la Ley.



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3.2 COMPROBANTE DE EGRESO Es el documento con numeración consecutiva, que se genera por la base de datos Programa PCTG (Presupuesto, Contabilidad y Tesorería General), una vez la Dirección Financiera ha causado la orden de pago, a través de la misma, el cual aplica para la mayoría de los pagos, ya sean con o sin orden de pago. 3.3 NOTA DÉBITO

Es también considerado como comprobante de egreso, es producido por la base de datos Programa PCTG (Presupuesto, Contabilidad y Tesorería General), con numeración consecutiva, normalmente aplica para legalizar pagos que se efectúan con cheques de gerencia. 3.4 CLASES DE PAGO: Pago por transferencia: Se realizan a través de la plataforma que se tiene instalada con el Banco de Occidente, esto es, aplica para los proveedores y contratistas que permanentemente contratan con la Administración Departamental, que a su vez poseen cuenta en dicha entidad bancaria y que se han acogido voluntariamente a este sistema.

Pago con cheque: Se hace generalmente para aquellos proveedores y contratistas que prefieren este sistema y también con aquellos que se contrata de manera esporádica. 5.1 CLASIFICACIÓN PROCESO: Hacienda Pública. SUBPROCESO: Gestión Financiera. 5.2 INTERRELACIONES PROVEEDOR: Dirección Financiera y Dirección de Ingresos Públicos. CLIENTE: Interno: Contabilidad, Presupuesto, Dirección de Ingresos Públicos y servidores públicos de la Administración Departamental. Externo: Personas naturales o jurídicas, ya sean contratistas internos o externos de la Administración Departamental, con quienes se contrata la adquisición de bienes o servicios, de acuerdo a las necesidades de la Administración Departamental, los institutos descentralizados del orden Departamental, las entidades bancarias, los organismos de control, entre otros.



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5.3 RIESGOS Y CONTROLES 5.3.1 Riesgos - Efectuar el pago de una cuenta sin el lleno de los requisitos. - Desembolsos con cifras muy altas que no se confirmen por parte del banco - Realizar pagos por rubros diferentes a los especificados en las órdenes de pago. - Entregar cheques sin los respectivos sellos protectores y restrictivos. - Realizar pagos por encima o por debajo de los valores realmente liquidados 5.3.2 Puntos de control - Verificación de cumplimiento de requisitos (soportes y anexos) en cada solicitud de pago. - Verificación del rubro para determinar con exactitud la cuenta bancaria que girarse. - Manejar un protocolo de seguridad con el banco para confirmar la entrega de cheques de

cuantías altas. - Verificar que los cheques tengan todos los sellos protectores y restrictivos, antes de

entregarlos al cajero pagador.

Mapa de riesgos Puntos de Control para pago de Cuentas Cuadro No. 20

No. DESCRIPCIÓN PRODUCTO RESPONSABLE TIEMPO

1 Recibir y revisar cuentas allegadas por la Secretaría de Hacienda Pública para el respectivo pago.

Recibo de cuentas para pago

Profesional Universitario y/o

Técnico Administrativo

Continuo

2 Radicar las cuentas para efectos del control del derecho de turno.

Radicación de las cuentas para el derecho de turno

continuo

3

Girar las cuentas allegadas con excepción de lo que corresponde a nóminas, para este proceso hay que verificar el recurso a fin de determinar por qué cuenta bancaria se debe efectuar el pago y luego generar los comprobantes de egreso pertinentes.

Cuentas giradas Continuo

4 Imprimir los comprobantes de egreso y los cheques de cada una de las cuentas giradas.

Comprobantes de egresos y cheques elaborados

15 minutos

5 Colocar los sellos restrictivos y protectores a los cheques impresos.

Cheques con sellos restrictivos y protegidos

15 minutos

6 Imprimir los cheques generados en virtud de nóminas y de pagos tesorales de las mismas colocar sellos restrictivos y protector.

Cheques de nóminas elaborados con sellos restrictivos

15 minutos

7 Unificar las cuentas con los correspondientes comprobantes de egreso y cheque para pasarlos a la firma de Tesorero General.

Cuentas con comprobantes de egresos y cheques para firma

10 minutos



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No. DESCRIPCIÓN PRODUCTO RESPONSABLE TIEMPO

8 Recibir una vez firmados los comprobantes de egreso y cheque de cada una de las cuentas, radicar y pasar a cajero que hace entrega de los cheques.

Cheques para cajeros 10 minutos

9 Informar a cada uno de los proveedores que ya están los cheques en caja para su reclamación.

Información a usuarios para que reclamen cheque

10 minutos

10 Confirmar vía telefónica los cheques emitidos por el Departamento, cuando las entidades bancarias así lo requieran.

Confirmación de cheques vía telefónica 3 minutos

11

Generar semanalmente los reportes de los diferentes descuentos efectuados a las cuentas pagadas.

Informe descuentos de Ley a cuentas

Profesional Universitario y/o

Técnico Administrativo

30 minutos

12 Girar los descuentos por retenciones en la fuente de cuentas especiales, estampilla pro desarrollo y pro hospital, de todas las cuentas por donde se hayan efectuado pagos.

Giros por descuentos 30 minutos

13 Elaborar semanalmente las actas por estampillas pro desarrollo y pro hospital descontadas a las cuentas pagadas dentro del período.

Actas por descuento de estampillas pro desarrollo y pro hospital a las cuentas pagadas

15 minutos

14 Comprar las estampillas únicas pro desarrollo y pro hospital de las cuentas giradas semanalmente y adherirlas al acta de estampillas.

Actas de estampilla señalizadas con las estampillas únicas adheridas y anuladas

10 minutos

15 Efectuar giros tesorales de cuentas pagadas o por cualquier otro concepto que se requiera con excepción a la nómina.

Giros

Tesorales Continuo

16 Efectuar traslados bancarios dispuestos por Tesorero General.

Traslados bancarios 10 minutos

17 Proyectar y elaborar las solicitudes por todo concepto ante las entidades bancarias.

Solicitudes a entidades bancarias 5 minutos

18

Archivar las diferentes series documentales generadas en virtud de requerimientos o comunicaciones ante las entidades bancarias y las actas de estampillas, conforme a la Ley 594 de 2000.

Archivo correspondencia de entidades bancarias y de actas

Continuo

Fuente: Secretaría de Salud Departamental del Quindío

Se puede concluir que existe y realiza un mecanismo legal y se pone en práctica los puntos de control para pago de cuentas. 2.8 Revisión y análisis del estado de la liquidación de los contratos de aseguramiento, establecer los saldos por cobrar y por pagar a nivel de cada contrato, identificando la fuente de financiación, y la fecha de liquidación de cada contrato. RÉGIMEN SUBSIDIADO LIQUIDACIÓN DE CONTRATOS



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Con la expedición de la Ley 1438 de 2011 y el Decreto 971 de 2011 y sus modificatorios, la Administración del Régimen Subsidiado por parte de las entidades territoriales se modificó profundamente, sustituyendo la celebración de contrato de aseguramiento por el seguimiento y control del aseguramiento de los afiliados dentro de su correspondiente jurisdicción. Los contratos entre los municipios del Departamento del Quindío celebrados hasta el 31 de marzo de 2011 fueron reportados por los 12 municipios del Departamento como liquidados.

2.9 Revisión y análisis por cada contrato del régimen subsidiado, en el marco del Decreto 1080 de 2012, lo siguiente

Mediante Decreto 1080 de 2012, el Gobierno Nacional estableció el procedimiento que deben aplicar las entidades Territoriales para el pago de las deudas existentes con las EPS del Régimen Subsidiado por los contratos de aseguramiento suscritos hasta el 31 de marzo de 2011. Así mismo mediante este Decreto 1080 de 2012 efectuó giros de conformidad con el artículo 5 de la Ley 1608 de 2013, para el saneamiento de las deudas del régimen subsidiado reconocidas en virtud del artículo 275 de la Ley 1450 de 2011, donde las entidades territoriales autorizaron al Ministerio de Salud y Protección Social para disponer por una sola vez de recursos del FOSYGA hasta un monto de ($150.000.000) miles para que las entidades territoriales puedan cancelar las deudas reconocidas del Régimen Subsidiado de Salud en virtud de lo establecido en el artículo 275 de la Ley 1450 de 2011 y sus reglamentos.

APLICACIÓN DEL DECRETO 1080 DE 2012 Departamento del Quindío Anexo 3 y 4 Resoluciones 1302 y 1597 de 2012

Cuadro No. 21


Municipio Nombre EPS Vigencia

Contractual

Información Reportado por la EPS Valor Deudas Reconocidas no

Pagadas

Deuda Reconocida

Entidad Territorial

Valor Deudas Pagadas Cuenta Maestra

Valor No Reconocido

por la Entidad

Territorial

Reportado por Entidad Territorial

Reportado por EPS

Valor de la Deuda Reconoci

da No Pagada (menor valor)

ARMENIA SALUD VIDA EPS

2010 $ 0 $ 0 $ 41.860

$ 0,00 $ 0,00

BUENAVISTA UNIMEC EPS EN LIQUIDACION

2000 $ 0 $ 0 $ 6.032

$ 0,00 $ 0,00

BUENAVISTA UNIMEC EPS EN LIQUIDACION

2001 $ 2.387 $ 2.387 $ 0

$ 0,00 $ 0,00

CALARCA SALUD VIDA EPS

2010 $ 0 $ 0 $ 20.035

$ 0,00 $ 0,00

CIRCASIA CAFESALUD 2010 $ 0 $ 0 $ 23.609

$ 0,00 $ 0,00



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EPS

FILANDIA COMCAJA EPS EN LIQUIDACION

1999 $ 63 $ 63 $ 0

$ 0,00 $ 0,00

MONTENEGRO SALUD VIDA EPS

2010 $ 0 $ 0 $ 67.462

$ 0,00 $ 0,00

PIJAO COMCAJA EPS EN LIQUIDACION

2000 $ 0 $ 0 $ 0 $ 137 $ 0,00 $ 0,00

TOTAL $ 2.450 $ 2.450 $ 158.998 $ 137 $ 0 $ 0

Fuente: Pagina web Ministerio de Salud y Protección Social

Deuda reconocida y pagos realizados a cada EPS con recursos de la cuenta maestra Una vez verificados los anexos técnicos reportados al Ministerio de Salud y Protección Social se establece que las entidades territoriales del Departamento del Quindío presentaron la información en cumplimiento del Decreto 1080 de 2012. Se evidencia que a 31 de marzo de 2014 el Departamento del Quindío presenta deudas en aplicación al Decreto 1080 de 2012 anexos 3 y 4 de la Resolución 1302 y 1597 de 2012 de ocho (8) municipios por valor de $161.448 miles de los cuales la Entidad Territorial reconoce y paga $ 2.450 miles, registrando un valor no reconocido por la suma de $158.998 miles. Es así como se establece el uso de los recursos disponibles en la cuenta maestra del Régimen Subsidiado en salud conforme al Artículo 2 de la Ley 1608 de 2013 de la siguiente manera:

RECURSOS DE LA CUENTA MAESTRA DETERMINADOS EN DESARROLLO

DE LA LEY 1608 DE 2013

Cuadro No. 22


Saldo en la Cuenta Maestra con corte al 31 Diciembre de 2013 17.523.024

Compromisos del Régimen Subsidiado por contratos de aseguramiento pendientes de giro.

277.662

Provisión por procesos judiciales o posibles contingencias. 764.006

Recursos de esfuerzo propio pendientes de giro en el marco del Decreto 971 de 2011.

21.356

Saldo de la Cuenta Maestra susceptible de aplicación en el marco de la Ley 1608 de 2013.

16.459.998

Recursos para asumir el esfuerzo propio a cargo de los municipios de las vigencias 2011, 2012 y 2013 - Compromisos del Régimen Subsidiado por LMA de aseguramiento pendientes de giro.

-



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Recursos para el pago de los servicios prestados a la población pobre no asegurada y para el pago de los servicios no incluidos en el Plan de Beneficios.

861.903

Recursos para financiar programas de saneamiento fiscal y financiero de empresas sociales del Estado categorizadas en el riesgo medio y alto en cumplimiento de la Ley 1438 de 2011.

6.557.462

Recursos para la inversión en el mejoramiento de la infraestructura y dotación de la red pública de instituciones de prestadoras de servicios de salud.

9.040.632

Recursos para financiar en los municipios y distritos categorías especial, 1 y 2, pruebas piloto que permiten hacer ajustes de la UPC del Régimen Subsidiado en Salud.

Fuente: Pagina Web Ministerio de Salud y Protección Social

RECURSOS DE LA CUENTA MAESTRA EJECUTADOS A DICIEMBRE DE 2013

Cuadro No. 23

(Cifras en miles de $) Total de los recursos de la Cuenta Maestra ejecutados con corte a 31 de diciembre de 2013

3.095.756

Recursos para asumir el esfuerzo propio a cargo de los municipio de las vigencias 2011, 2012 y 2013 -Compromisos del Régimen Subsidiado por LMA de aseguramiento pendientes de giro.

724.146

Recursos para el pago de los servicios prestados a la población pobre no asegurada y para el pago de los servicios no incluidos en el Plan de Beneficios.

50.000

Recursos para financiar programas de saneamiento fiscal y financiero de empresas sociales del estado categorizadas en el riesgo medio y alto en cumplimiento de la Ley 1438 de 2011.

0

Recursos para la inversión en el mejoramiento de la infraestructura y dotación de la red pública de instituciones de prestadoras de servicios de salud.

2.321.610

Recursos para financiar en los municipios y distritos categorías especial, 1 y 2, pruebas piloto que permitan hacer ajustes de la UPC del Régimen Subsidiado en Salud.

0

Fuente: Pagina Web Ministerio de Salud y Protección Social



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El saldo de la cuenta maestra del Régimen Subsidiado del Banco del Occidente No. 03120186-6 establecido para el desarrollo de la Ley 1608 de 2013 por $ 17.523.024 miles, la entidad territorial determinó el uso de estos recursos estableciendo para los compromisos del Régimen Subsidiado un valor total de $1.063.024 miles de los cuales giró a 31 de marzo de 2013 para cubrir estas obligaciones un valor de $774.146 miles; recursos para asumir el esfuerzo propio a cargo de los municipios de las vigencias 2011, 2012 y 2013 - compromisos del Régimen Subsidiado por LMA (liquidación Mensual de Afiliado) de aseguramiento pendientes de giro y Recursos para el pago de los servicios prestados a la población pobre no asegurada y para el pago de los servicios no incluidos en el Plan de Beneficios.

La determinación y uso de los demás recursos los estableció para financiar programas de saneamiento fiscal y financiero de empresas sociales del Estado categorizadas en el riesgo medio y alto en cumplimiento de la Ley 1438 de 2011 e infraestructura y dotación de la Red Publica IPS por $16. 460.000 miles.

Se observa que aun cuando la entidad Territorial y el Gobierno Nacional han realizado grandes esfuerzos para el saneamiento financiero y garantizar el adecuado flujo de recursos del Sistema General de Seguridad Social en Salud no ha sido suficiente. Teniendo en cuenta el saneamiento financiero se evidencia que existen aún deudas al 30 de junio de 2014 de facturaciones de más de cuatro (4) meses aceptadas tanto por la Entidad responsable del pago, como de las IPS más aun cuando concuerdan las dos partes los valores establecidos en dichas facturas; estas no han sido canceladas de manera oportuna y eficiente presentando limitaciones al flujo de los recursos del Sistema General de Seguridad Social en Salud y sus principios articulo 3 Ley 1438 de 2011.

RESULTADO CRUCE ENTIDADES RESPONSABLE DEL PAGO (CUENTAS POR PAGAR) VS INSTITUCIÓN PRESTADORA DE SERVICIOS DE SALUD -IPS (CUENTAS POR COBRAR)

Cuadro No. 24


Antigüedad Cartera

Volumen Facturas

Entidad Responsable

del pago Saldo Factura

IPS Saldo Factura

Menor Valor

>360 12 768 768 768

181-360 49 14.556 14.556 14.556

151-180 2 9.140 9.140 9.140

121-150 6 10.453 10.453 10.453

TOTAL CARTERA A JUNIO 2014

34.918 34.918 34.918

Fuente: Pagina web Ministerio de Salud y Protección Social



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HALLAZGO No. 9

A junio 2014, se observa que la entidad Territorial presenta deudas con mora de más de 360 días con las IPS públicas y privadas con cargo a los recursos propios de Giro Directo autorizados por EPS-S por prestación de servicios de salud a la población asegurada.

Norma Violada: Articulo 1 del Decreto 1713 de 2012

Personas entrevistadas: Héctor Mario Taborda Gallego Pruebas documentales: Anexos técnicos 3 y 4 Resoluciones 1302 y 1597 de 2012, Anexo 2 Resolución1608 de 2013, Relación de cuentas por pagar y cuentas por cobrar a 30 de junio de 2013. Descargos de la Entidad.

―(…) Justificación: La Secretaria de Salud Departamental viene adelantando un plan de pagos de acuerdo a la disponibilidad de recursos, que garantiza a la fecha la reducción de los saldos adeudados a las Empresas Sociales del Estado. En primera instancia, este plan contempla los pagos a las ESE del Departamento del Quindío, se tiene programado para la vigencia 2015 el pago a las ESE de otros departamentos, por servicios de urgencias dado que, dentro del plan mencionado, se priorizó el pago por recobros de servicios no POS a las EPS o instituciones que

hicieron cesión de deuda a las ESE del departamento. Anexo cuadro de pagos. evidencia (…)‖ —


Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que la entidad auditada, con el escrito de respuesta al presente hallazgo no aporta los anexos anunciado, del mismo modo, de la respuesta dada al presente hallazgo, la auditada, deja claro que en efecto incurre en la mora en los pagos a sus proveedores de servicios con las IPS públicas y privadas, del Departamento del Quindío, razón por la cual argumenta que implemento un plan de pagos, dichos pagos ―se realizaran de acuerdo con la disponibilidad de recursos‖. Sin embargo, como se observa en líneas arriba, - cuadro 11- de este informe, para la vigencia 2013 y 2014, la entidad auditada si tiene recursos suficiente que permita cancelar las obligaciones con las IPS públicas y privadas y demás proveedores de servicios de salud.





Salud Publica 7.107.806 5.532.418 78% 5.470.313 1.644.873 30%

Oferta 23.207.281 14.495.549 62% 26.330.042 10.450.495 40%

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/9/Informe%20Recobro%20Pagado%20a%2030%20de%20Diciembre%20de%202014.xlsx



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Reg. Subsidiado 13.014.285 11.019.940 85% 15.412.368 13.399.466 87%

TOTAL 50.735.449 34.681.301 68% 56.195.325 29.727.760 53%


En consecuencia se confirma el hallazgo 2.10 Determinación y análisis del uso de los saldos de la cuenta maestra del Régimen subsidiado a 31 de diciembre de 2013, en el marco de la Ley 1608 de 2013. Se logró evidenciar que la entidad Departamental efectuó apoyo a los 12 municipios con respecto a la liquidación de contratos para el reporte de la Ley 1608 de 2013, envió el reporte anexo técnico No. 2 al Ministerio de Salud y Protección Social, según se muestra en la siguiente imagen.

ANEXO TÉCNICO No. 2

Imagen No. 1

Fuente: Secretaría de Salud Departamental del Quindío



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2.11 Verificación y evaluación de la estructura, organización funcional, administrativa y recursos con que cuentan las Entidades Territoriales para cumplir sus competencias de Inspección, Vigilancia y Control.

HALLAZGO No. 10

Se evidencio en cuadro Excel suministrado en el momento de la auditoria de los movimientos de los saldos de las Cuentas Maestras de los 12 Municipios, que poseen cuentas por pagar a las EPS con saldos desde la vigencia 2012, esto indica que la Entidad Departamental no está cumpliendo con la asistencia técnica y vigilancia y control en el Flujo de Recursos. Norma violada: Artículo 43 de la Ley 715 de 2001 y la Ley 1122 de 2007 Personas entrevistadas: Héctor Mario Taborda Gallego Pruebas documentales: Anexos técnicos Ley 1608 de 2013 Descargos de la Entidad.

―(…)Justificación: Este hallazgo evidencia la programación que realizan los municipios de los recursos del balance, recursos de capital que deben apropiarse para el pago de los compromisos con las E.P.S. Durante la vigencia fiscal; razón por la cual se refleja en los anexos reportados como recursos correspondientes a la vigencia anterior, compromisos del régimen subsidiado por contratos de aseguramiento que quedan pendientes de giro, giro que se realiza en el mes de enero de cada vigencia. Esta información se recibió vía telefónica por parte del municipio de Armenia, según solicitud realizada a la Secretaria de salud de este municipio, sin que a la fecha se tenga información escrita la cual se dará el alcance pertinente una vez se reciba. Es de anotar que por parte de la Secretaría Departamental de salud, ha sido prioridad procurar la vigilancia del pago oportuno de los

entes territoriales municipales a las EPS habilitadas en el Departamento. evidencias (…)‖—


Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Con el escrito de respuesta, la auditada no aporta nuevas pruebas documentales, mediante la cual desvirtúe el presente hallazgo, se limita transcribir la información dadas por el municipio de Armenia ―Esta información se recibió vía telefónica por parte del municipio de Armenia, según solicitud realizada a la Secretaria de salud de este municipio, sin que a la fecha se tenga información escrita la cual

se dará el alcance pertinente una vez se reciba”. En consecuencia se confirma el hallazgo

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/7-10-33-35/RESPUESTA%20HALLAZGOS%20SUPERSALUD



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2.12 Verificación y análisis, en el marco de las competencias de vigilancia control le corresponde a los Municipios, Distritos y Departamentos, del cumplimiento de las normas para el logro de las metas del sector salud y del Sistema General de Seguridad Social en Salud en lo correspondiente a:

2.12.1 Funcionamiento y estructuración de la red de prestadores de servicios de salud.

RED PRESTADORA

Cuadro No. 25

SUBRED MUNICIPIO ESE NIVEL

Centro Armenia Red Salud Armenia Baja

ESE San Juan De Dios de Armenia Alta Complejidad

Armenia ESE San Juan De Dios Mediana

Cordillerana

Buenavista ESE San Camilo Baja

Córdoba ESE San Roque Baja

Génova ESE San Vicente de Paul Baja

Pijao ESE Santa Ana Baja

Calarcá ESE La Misericordia Baja y Mediana

Norte

Circasia ESE San Vicente de Paul Baja

Filandia ESE San Vicente de Paul Baja

Salento ESE San Vicente de Paul Baja

Armenia ESE San Juan de Dios Baja y Mediana

Occidente

La tebaida ESE Hospital Pio X Baja

Montenegro ESE San Vicente de Paul Baja

Quimbaya ESE Hospital sagrado Corazón de Jesús

Baja


Total Departamento Filandia ESE Hospital mental Mediana

Fuente: Secretaría de Salud Departamental del Quindío- vigencia 2013

La Secretaría de salud Departamental realiza el reporte de los periodos de circular única pero esto presenta extemporaneidad en algunos periodos, lo que lleva al incumplimiento de las fechas o cronogramas establecidos para el reporte de la información de circular única y sus modificaciones. 2.12.2 Recursos de la entidad territorial destinados a la organización funcional y administrativa de la red prestadora de servicios d salud de la jurisdicción, así como mecanismos de planeación y gestión del funcionamiento de la red. Se le dio cumplimiento a la Ley 1608 de 2013, en cuanto a los recursos asignados para la

Red Hospitalaria del Departamento del Quindío. Hospital La Misericordia de Calarcá, realizó adecuaciones por valor de $ 2.200 millones, en Biomédicos y estructura física



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2.12.3 Estudios financieros, realizados por la Secretaría Departamental de las Instituciones que componen la red, incluido análisis de indicadores financieros y de monitoreo. De Conformidad con la Resolución2090 del 29 de mayo de 2014, por la cual se efectúa la Categorización del riesgo de las Empresas Sociales del Estado, el Ministerio de Salud y Protección Social, determinó la categorización del riesgo. Se informó a la Secretaría Departamental del Quindío el riesgo financiero, según las condiciones de mercado, equilibrio y viabilidad financiera, de acuerdo a los resultados de indicadores financieros. De acuerdo a ello, la Empresas Sociales del Estado, atendiendo a su situación financiera se clasificaron de acuerdo a la reglamentación expedida por el Ministerio de Salud y la Protección Social.

CATEGORIZACIÓN DEL RIESGO FINANCIERO DE LAS ESE

Cuadro No. 26

MUNICIPIO ESE CATEGORIZACIÓN

DEL RIESGO

Buenavista ESE Hospital San Camilo Riesgo Medio

Córdoba ESE Hospital San Roque Riesgo Alto

Filandia ESE Hospital Mental Riesgo Medio

Filandia ESE Hospital San Vicente de Paúl Riesgo Medio

Génova ESE Hospital San Vicente de Paúl Riesgo Alto

Quinbaya ESE Hospital del Sagrado Corazón de Jesús Riesgo Medio

Salento ESE Hospital San Vicente de Paúl Riesgo Alto

Armenia Red Salud Riesgo Medio

Fuente: Resolución2090 del 29 de mayo de 2014.

Se concluye, que la Secretaría Departamental de Salud del Quindío, realizó monitoreo, acompañamiento y seguimiento a la elaboración y realización de la metodología allegada por el Ministerio de Salud y Protección Social, para la elaboración de los Programas de Saneamiento Fiscal y Financiero. De las 16 Empresas Sociales del Estado, que conforman la Red Hospitalaria, 7, fueron categorizados en riesgo, como se ilustró en el cuadro anterior.

HALLAZGO No. 11

El riesgo Fiscal y Financiero en Siete Empresas Sociales del Estado, es decir, más del 50%, denota falta de asistencia técnica por parte de la Secretaría Departamental, para que de manera preventiva evitar el riesgo Fiscal y Financiero que presenta la Red Hospitalaria en la actualidad. Norma violada: Artículo 43 de La Ley 715 de 2001



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Personas entrevistadas: Héctor Mario Taborda Gallego Pruebas documentales: Anexos técnicos Ley 1608 de 2013 Descargos de la Entidad.

“(…) Justificación: Adicional a las visitas realizadas en el año 2012 y 2013, y previo a ello, desde el año 1999 con la firma de los convenios de desempeño se adelantaron acciones de mejoramiento y fortalecimiento de la gestión en las ESE del departamento, convenios que le permitieron a los hospitales aliviar temporalmente su estado financiero.

Mediante el documento de Programa Territorial de Reorganización, Rediseño y Modernización de la Red de las Empresas Sociales del Estado, se presenta el análisis financiero que se venía haciendo a la Red Pública, frente a la producción de servicios de salud en un comparativo de la vigencia 2012 y 2013, el recaudo frente a los reconocimientos, los compromisos frente a los recaudos, entre otros conceptos, lo que demuestra que se realizó un análisis del equilibrio presupuestal a las IPS públicas del Departamento.

Es de aclarar, que a pesar de la asistencia técnica brindada por parte del Instituto Seccional de Salud del Quindío, hoy Secretaria Departamental de Salud, en los Hospitales, prevalecen los factores externos que generan riesgos, tales como la facturación frente a la escasa población de los municipios pequeños ubicados en la cordillera del Departamento, la exigente normatividad de los criterios de habilitación frente a los servicios que debe garantizar la ESE, el bajo recaudo de la cartera por parte de las IPS, que continua como problema a pesar de la realización de las mesas de conciliación entre las IPS y las EPS en aplicación a la Circular conjunta 030 de 2013 expedida entre la Supersalud y el Ministerio de Salud y Protección Social cuyo objetivo es la aclaración de carteras, depuración de cuentas de pago, recobros y pago de facturación por prestación de servicios, siendo ése último concepto uno de los que más vienen afectando a la Red Pública, dado que a pesar de que se vienen realizando estas mesas, no se ha tenido mucho impacto con las EPS-S habilitadas en el Departamento como Caprecom EPS, Cafesalud, Asmet Salud y Saludvida, incluyendo además las EPS del Régimen Contributivo como Nueva EPS, Coomeva, Cafesalud y Saludcoop

En el 2013 se hizo seguimiento a la ejecución de los recursos de las ESE con el fin de determinar el estado financiero en que se encontraban, es por ello que en virtud del desequilibrio presupuestal generado en el cumplimiento del artículo 28 de la Ley 1508 de 2012, pasando de presupuestos elaborados con reconocimientos a presupuestos basados en los recaudos.

Se toman entre otras medidas, las contenidas en el documento de “Programa Territorial de Reorganización, Rediseño y Modernización de la Red de las Empresas Sociales del Estado” aprobado por el Ministerio de Salud y Protección social, con fecha de junio 2014, en el cual se encuentra entre otros conceptos: el análisis de la Red actual, así:

-Subred Norte

-Subred Centro

-Subred Occidente

-Subred Sur Cordillerana, de tal forma que permita garantizar la prestación de los servicios, fortalecer la infraestructura, la dotación, etc., y también mantener la sostenibilidad financiera



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En resumen, y como se concluye en el documento de Red, la propuesta de reorganización se viene realizando desde hace varios años atrás, con el fin de optimizar la gestión y operación de los servicios de salud, debiendo adoptar medidas que permitieran reorganizar el funcionamiento de las Empresas Sociales del Estado, tal como se está desarrollando en la actualidad éste proceso, lo que significa que el riesgo financiero siempre estuvo identificado, es así como se encuentran en los archivos de la institución , un análisis de la situación presupuestal de los Hospitales en el año 2002, lo que conllevó a una propuesta en el año 2004 la cual fue presentada por la gobernadora de ese período a los señores alcaldes que se encontraban en el momento. Se adjunta éste documento como evidencia del trabajo que se ha venido desarrollando año tras año, ya que el rediseño de una Red fue considerada siempre como la única alternativa para solucionar los problemas financieros que presentan los hospitales del departamento ; pero hubo resistencia en años anteriores por parte de algunas administraciones municipales, e inclusive de la misma comunidad

Se adjunta:

-Situación Presupuestal de los Hospitales a diciembre 2002

-Propuesta de Red año 2004

-Acta de visita financiera año 2003



-Seguimiento a ejecución de recursos año 2012

-Seguimiento a ejecución de recursos a diciembre 2013

-Indicadores de Suficiencia Patrimonial 2013

-Seguimiento a ejecución de recursos a septiembre 2013

-Comparativo de Ingresos junio 2013-2014

-Actas de visitas año 2013

-Copia de tres(3) oficios enviados a alcaldes de cada uno de los alcaldes de los municipios y gerentes de las ESE del departamento

-Acta mediante la cual se reunieron alcaldes y gerentes de las ESE, para exponer la problemática financiera de los hospitales del departamento

evidencias (…)‖


Como quiera que la entidad auditada, adjunta 38 folios mediante la cual demuestra la asesoría y asistencia técnica a las ESES del departamento del Quindío, las cuales vienen aparejadas de las actas de reuniones y compromisos entre Gerente de las ESES y el Grupo visitador, valga aclarar, que las actas adjuntas, no fueron presentadas al equipo auditor de esta Superintendencia, en los días de la visita. Dado que la información contenida en los soportes documentales aportados, satisface los presupuestos de asistencia técnica a IPS públicas, circunstancia que se reprochaba en el presente hallazgo.




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En consecuencia se descarga el hallazgo 2.12.4 Políticas de la entidad para fortalecer el flujo de recursos de la red bajo su responsabilidad.

Existen evidencias de procesos y procedimientos para giro a terceros, para fortalecer el flujo de recursos. En el Segundo Semestre de 2013, en Circular No.025 del 24 de junio de 2013, La Secretaría de Salud del Departamento de Quindío envía comunicación a La red prestadora para que realicen requerimientos prioritarios para garantizar la atención a sus afiliados y en el Mes de Agosto del mismo año, se evidencia la compra realizada de equipos Biomédicos de baja complejidad. 2.12.5 Planeación y orientación de las acciones de inspección, vigilancia y control de la entidad territorial, frente a la red de prestadores de servicios de salud. Planeación: Frente al Programa de Saneamiento Fiscal y Financiero, además del acompañamiento, evidenciado en las actas Nros. 8 9 del 14 Agosto de 2013, se realiza el Control de que estos planes sean entregados conforme lo establece el aplicativo según metodología allegada por el Ministerio de Salud y Protección Social.

Acciones de Vigilancia y Control: Cumplimiento de las normas financieras para evidenciar déficit presupuestal frente a la red pública, así como políticas de control establecidas para las entidades que presentan situación deficitaria. Una vez entregados al Ministerio de Salud y Protección Social los Programas de Saneamiento Fiscal y Financiero, el Secretario de Salud, realiza reunión, de la que se dejó evidencia en acta del 20 de Noviembre del 2013, a donde se reúnen los miembros de Junta Directiva y realizan procesos para realizar seguimiento a la matriz de compromisos, que hace parte del mismo programa. En ella se deja constancia respecto de los seguimientos, los cuales se harán en periodos mensuales, por Junta Directiva, realizaran seguimiento a la Matriz, todo soportado.



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2.12.6 Cumplimiento de las normas financieras para evidenciar déficit Presupuestal frente a la red pública, así como políticas de Control establecidas para las entidades que presentan situación deficitaria. SEGUIMIENTO A LOS RECURSOS DESTINADOS PARA EL FONDO LOCAL DE SALUD DEL DEPARTAMENTO

CONSOLIDADO CON CORTE A DICIEMBRE DE 2013

Cuadro No. 27

Fondo Local de

Salud

Apropiación

Definitiva

Ingresos

Apropiación

Definitiva

Gastos

Diferencias

en

apropiación

Recaudos Compromisos

Superávit/Déficit

de Tesorería-

2013

% de

Recaudo

sobre

total

Apropiado

% de

compromisos

sobre total

recaudo

Armenia 81.068.728 81.068.728 0 82.588.712 67.946.572 14.642.140 102% 82%

Buenavista 1.296.344 1.157.304 139.040 1.295.337 1.106.548 188.789 112% 85%

Calarcá 20.881.467 23.509.080 -2.627.613 20.860.056 23.252.713 -2.392.657 89% 111%

Circasia 351.518 351.514 4 300.516 284.346 16.170 85% 95%

Córdoba 2.917.223 2.917.223 0 2.961.024 2.305.237 655.787 102% 78%

Filandia 5.546.947 5.565.141 -18.194 5.471.549 4.680.409 791.140 98% 86%

Génova 4.168.878 4.168.878 0 4.115.765 3.841.623 274.142 99% 93%

Tebaida 13.633.373 12.314.649 1.318.724 13.633.373 12.314.649 1.318.724 111% 90%

Montenegro 15.401.116 15.450.275 -49.159 15.410.230 15.308.564 101.666 100% 99%

Pijao 1.896.591 2.145.155 -248.564 89.773 2.145.155 -2.055.382 4% 2390%

Quimbaya 14.652.496 14.736.459 -83.963 13.541.312 12.542.944 998.368 92% 93%

Salento 2.256.890 2.053.618 203.272 2.028.856 2.020.712 8.144 99% 100%

TOTAL 164.071.571 165.438.024 -1.366.453 162.296.503 147.749.472 14.547.031 98% 283%

Fuente: Seguimiento a Información financiera de las ESE de la Red Secretaría Departamental del Quindío- 2013

Se pudo evidenciar que mediante actas de seguimiento, la Secretaría Departamental de Salud del Quindío realiza análisis a las Empresas Sociales del Estado, para poder establecer si existe déficit presupuestal y controlar de esta manera a la red pública, para establecer las medidas que fueran del caso.



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2.12.7 Medidas adoptadas por la Secretaría Departamental, tendientes a controlar la racionalización y austeridad en el gasto de la red pública a su cargo, así como las medidas relacionadas con la venta de servicios, control y unificación de tarifas que permiten el manejo financiero eficiente de la red pública a su cargo, logrando como mínimo un equilibrio financiero.

Cuadro No. 28

Nombre

A prop iacion

D ef init iva

Ingresos( Incluye

d isponib il idad

inicial)

A prop iacion

D ef init iva Gast os

D if erencias

en

aprop iacion R ecaudos R econocimient os

% de

R ecaudos

sobre

reconocimien

t os C ompromisos

% de

compromis

os sobre

recaudo

Superávit / D éf icit

de Tesorer í a- 2 0 13

Superávit / D éf icit

de Tesorer í a- 2 0 12

A ument o o

d isminución

Hospital San Camilo-Buenavista 706.292.977 706.292.977 0 564.355.444 730.660.283 77,2% 652.758.948 115,7% -88.403.504 -93.589.666 5.186.162

Hospital San Roque-Córdoba 1.491.663.072 1.491.663.072 0 1.081.346.324 1.202.561.593 89,9% 1.459.187.325 134,9% -377.841.001 -302.312.926 -75.528.075

Hospital San Vicente de Paúl-Circasia 3.807.620.322 3.807.620.322 0 3.504.407.714 3.971.755.431 88,2% 3.499.726.640 99,9% 4.681.074 -457.196.109 461.877.183

Hospital San Vicente de Filandia-Filandia 2.365.750.670 2.365.750.670 0 1.858.168.277 2.171.450.175 85,6% 1.979.148.971 106,5% -120.980.694 -531.177.992 410.197.298

Hospital San Vicente de Paúl-Génova 1.997.384.750 1.997.384.750 0 1.636.003.444 1.865.032.964 87,7% 1.677.757.434 102,6% -41.753.990 67.234.173 -108.988.163

Hospital P io X - Tebaida 5.778.882.265 5.778.882.265 0 5.646.876.446 6.037.382.573 93,5% 5.706.166.732 101,0% -59.290.286 -198.358.000 139.067.714

Hospital San Vicente-M ontenegro 7.230.396.739 7.230.396.739 0 6.273.992.277 7.280.385.141 86,2% 6.657.041.641 106,1% -383.049.364 -1.199.688.672 816.639.308

Hospital Santa Ana-Pijao 1.477.383.841 1.477.383.841 0 1.252.630.517 1.423.428.731 88,0% 1.235.413.201 98,6% 17.217.316 -51.304.804 68.522.120

Hospital Sagrado Corazón de Jesús-Quimbaya 5.345.710.574 5.345.710.574 0 5.344.193.429 5.932.900.506 90,1% 5.142.527.799 96,2% 201.665.630 -509.367.784 711.033.414

Redsalud Armenia 25.420.318.319 25.420.318.319 0 21.405.481.472 23.475.584.877 91,2% 24.284.811.769 113,5% -2.879.330.297 -2.136.321.224 -743.009.073

Hospital San Vicente de Paúl-Salento 1.088.130.655 1.088.130.655 0 872.766.693 1.071.186.691 81,5% 913.362.393 104,7% -40.595.700 -118.104.746 77.509.046

Total Primer Nivel de Atención 56.709.534.184 56.709.534.184 0 49.440.222.037 55.162.328.965 89,6% 53.207.902.853 107,6% -3.767.680.816 -5.530.187.750 1.762.506.934

0

Hospital M ental-Filandia 5.250.638.248 5.250.638.248 0 5.654.864.463 6.760.453.818 83,6% 5.250.638.248 92,9% 404.226.215 307.128.099 -97.098.116

Hospital La M isericordia-Calarcá 18.491.235.767 18.491.235.767 0 18.485.883.449 20.168.697.039 91,7% 16.464.609.091 89,1% 2.021.274.358 -2.058.551.139 -4.079.825.497

Total Segundo Nivel de Atención 23.741.874.015 23.741.874.015 0 24.140.747.912 26.929.150.857 21.715.247.339 90,0% 2.425.500.573 -1.751.423.040 -4.176.923.613

0 0 0

Hospital Universitario San Juan de Dios-Armenia 65.399.311.883 65.399.311.883 0 56.496.438.310 81.360.785.854 69,4% 57.310.503.762 101,4% -814.065.452 4.902.124.063 5.716.189.515

Total Tercer Nivel de Atención 65.399.311.883 65.399.311.883 0 56.496.438.310 81.360.785.854 69,4% 57.310.503.762 101,4% -814.065.452 4.902.124.063 5.716.189.515

TOTAL RED PRESTADORA DE SERVICIOS DE SALUD 145.850.720.082 145.850.720.082 0 130.077.408.259 163.452.265.676 79,6% 132.233.653.954 101,7% -2.156.245.695 -2.379.486.727 3.301.772.836

GOBERNACION DEL QUINDIO

SECRETARIA DE SALUD DEPARTAMENTAL

SEGUIMIENTO A LA EJECUCION DE LOS RECURSOS INSTITUCIONES PRESTADORAS DE SERVICIOS DE SALUD-RED PUBLICA

CORTE A DICIEMBRE DE 2013

Fuente: Resumen Actas de seguimiento. Grupo verificación Secretaría Departamental del Quindío -2013

Dentro de las Medidas adoptadas por la Secretaría Departamental del Quindío, tendientes a la racionalización, control y austeridad en el gasto, realizó análisis actual de cada Empresa Social del Estado, se llega a un acuerdo, con respecto al estudio financiero, de liquidar y/o funcionar algunas ESE y generar una nueva Empresa Social del Estado, fortalecida.



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En Acta No. 017 del 12 de Enero de 2014, se pudo evidenciar, el análisis realizado al Municipio de Quinbaya, ESE Hospital del Sagrado Corazón de Jesús, que fue categorizado en riesgo alto, y se podría superar el riesgo, si se realizan algunas acciones, que fueron socializadas en Junta Directiva y fue aprobada, estas son:

Revisión de los valores contratados con el personal contratista de prestación de servicios de la ESE Hospital del Sagrado Corazón de Jesús.

Se pudo evidenciar que se realizó gestión para una vez terminados los contratos con las Empresas Prestadoras de Servicios, fuera ajustada la modalidad de Contratación para lograr mayor beneficio a la Empresa Social del Estado.

Con lo anterior, se ajustó el gasto de la ESE Hospital del Sagrado Corazón de Jesús, saliendo del riesgo alto, para riesgo medio.

En evidencias soportadas se pudo comprobar que el Secretario Departamental de Salud, se desplaza a los Municipios de Quimbaya y Filandia, en compañía de la Junta Directiva, para realizar seguimiento directamente a la Matriz de compromisos de las Empresas Sociales del Estado; ESE Hospital del Sagrado Corazón de Jesús y ESE Hospital San Vicente de Paúl. Según registro en Actas de Junta Directiva del 23 de Marzo de 2014. Nros. 3 y 5 respectivamente.

2.12.8 Acciones de la entidad territorial para verificar el cumplimiento de la suficiencia patrimonial, así como el seguimiento a las condiciones financieras de habilitación de las IPS públicas y privadas de la jurisdicción. Los Estudios de Suficiencia Patrimonial, son realizados dentro del grupo de verificadores de habilitación, mediante el instructivo que estandariza el Ministerio de Salud y Protección Social.

1. COMPONENTE DE ASEGURAMIENTO.

En el artículo 157 de la Ley 100 de 1993 emitida por el Congreso de la República de Colombia, se estableció como una obligación que todos los habitantes del territorio Nacional se encuentren afiliados al Sistema General de Seguridad Social en Salud (SGSSS). En el Artículo 43 de la Ley 715 de 2001 emitida por el Congreso de Colombia, se definieron las competencias de los Departamentos con relación al sector salud; específicamente en el Numeral 43.4 se establecieron las responsabilidades con relación al aseguramiento de la población al SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL EN SALUD. La Ley 1122 de 2007 emitida por el Congreso de Colombia, definió el aseguramiento como ―la administración del riesgo financiero, la gestión del riesgo en salud, la articulación de los servicios que garantice el acceso efectivo, la garantía de la calidad en la prestación de los servicios de salud y la representación del afiliado ante el prestador y los demás actores sin perjuicio de la autonomía



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del usuario‖. En otras palabras, el aseguramiento corresponde a la principal estrategia SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL EN SALUD para lograr el acceso a la prestación de los servicios de salud incluidos en el Plan Obligatorio Servicios de salud (POS). Posteriormente, mediante el Acuerdo 415 de 2009 expedido por el Consejo Nacional Seguridad Social en Salud, se modificó la forma y condiciones de operación del Régimen Subsidiado del Sistema General de Seguridad Social en Salud. Además, la Superintendencia Nacional de Salud emitió la Circular Externa No. 006 del 13 de diciembre de 2011, con el ánimo de brindar las directrices necesarias frente a los informes de auditoría del Régimen Subsidiado y el respectivo envío a esta entidad. Tomando en consideración lo anterior, la auditoría del Componente de Aseguramiento se llevó a cabo en el marco de las competencias descritas en la Ley 715 de 2001 emitida por el Congreso de Colombia, el Acuerdo 415 de 2009 expedido por el Ministerio de Salud y la Protección Social (Ministerio de Salud de la Protección Social), la Resolución660 de 2008 emitida por el Ministerio de Salud de la Protección Social, la Circular Externa No. 006 de 2011 de la Superintendencia Nacional de Salud, el Decreto 971 de 2011 emitido por el Ministerio de Salud de la Protección Social, la Ley 691 de 2001 y la Ley 1438 de 2011 emitidas por el Congreso de Colombia.

3.1 Verificación y evaluación del cumplimiento de la estructura organizacional de la Direcciones Territoriales de Salud para la gestión del aseguramiento.

Marco Organizacional Departamental

Se observa que la Gobernación del Quindío en el marco organizacional cuenta con un Sistema Integrado de Gestión, de acuerdo a la estructura organizacional entregada por la Secretaría de Salud del Departamento de Quindío; se puede observar que existen tres Direcciones: Primera Dirección de Prevención Vigilancia y Control de factores de Riesgo y este a su vez cuenta con dos subprocesos que son Prevención, Vigilancia y Control de factores de Riesgo y Vigilancia en Salud Publica, Atención a las Personas y prioridades en Salud Publica. Segunda Dirección de Gestión Estratégica y apoyo al sistema. Tercera la Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios de Salud: Gestiona el aseguramiento universal. Es de anotar que esta última Dirección tiene dentro de sus objetivos la continuidad de la afiliación al Régimen Subsidiado, realizar asistencia técnica a las Direcciones Locales de Salud, Empresas Sociales del Estado en el componente de aseguramiento. Seguimiento verificación y control a la información de afiliación al Sistema General de Seguridad Social en Salud e Inspección Vigilancia



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y Control al cumplimiento de las competencias en aseguramiento a los actores implicados en el proceso de afiliación.

Plataforma estratégica de la Secretaría de salud: Imagen No.5

Fuente: Estructura organizacional del Departamento del Quindío

Vigencias 2013 y Primer Semestre de 2014

Visión de la Secretaría de Salud Departamental de Quindío ―Para el año 2023, la Secretaría de salud Departamental del Quindío, será el ente territorial comprometido con el desarrollo y consolidación del sistema general de seguridad social en salud, a través de la articulación de acciones intersectoriales e interinstitucionales, para garantizar el derecho humano a la salud de la población del Departamento del Quindío.‖ Fuente Plan de Desarrollo del Departamento del Quindío. En la formulación del Plan Territorial de Salud del Departamento del Quindío se enmarca, dentro del ámbito establecido por cuatro líneas de acción.

La primera línea está relacionada con las políticas y directrices establecidas por el gobierno Nacional en el Plan Nacional de desarrollo 2012-2015: Ley 1151 de junio de 2007 y el Plan Decenal de Salud.

La segunda línea corresponde a los compromisos programáticos en salud, inscritos por la Gobernadora del Departamento, ante la Registraduría Departamental, Programa de Gobierno: GOBIERNO FIRME POR UN QUINDÍO MAS HUMANO 2012-2015.

La tercera, está relacionada con las competencias territoriales establecidas en la legislación Colombiana, área de la salud. Se fundamenta en Aseguramiento y garantía de la prestación de Servicios de salud a la población del Departamento, con énfasis en la más pobre y vulnerable,



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la Vigilancia y control, la asistencia técnica a los integrantes del sistema y la rectoría y dirección del Sistema Departamental de Seguridad Social en Salud.

La cuarta tiene como referencia la ―Situación de Salud del Departamento‖, lo cual es el soporte para la priorización de los principales problemas de salud del Departamento y el correspondiente establecimiento de metas de los programas de acuerdo con el Organigrama de la Entidad Departamental del Quindío, la Gobernación Departamental está dividida en tres (3) Direcciones, entre las cuales se encuentra la Dirección de Gestión estratégica y apoyo al sistema, Dirección de prevención de vigilancia y control y factores de riesgo y dirección de calidad y prestación de servicios de salud de esta se desprende el aseguramiento y la prestación y desarrollo de servicios de salud que dependen directamente de la secretario de Despacho de la Gobernadora.

La responsabilidad de la Secretaría de Salud frente a la gestión del aseguramiento para la población del Departamento del Quindío, se encontró plasmada en su respectiva Misión Estratégica de la siguiente manera:

“La Secretaría del Quindío, en virtud de la Ley 100 de 1993 tiene como Misión Gestionar y destinar los recursos disponibles al cumplimiento de las políticas de carácter Nacional y regional, para la optimización de la prestación de servicios, orientados en la prevención, detención y atención de la salud de la población del Departamento del Quindío, basados en principios de igualdad, equidad, eficiencia y calidad. De igual manera, dicha responsabilidad se encontró establecida en los Objetivos Institucionales de la Secretaría del Quindío de la siguiente manera: “Desarrollar el Sistema General de Seguridad Social en Salud del Departamento del Quindío a través de la adopción, ejecución y evaluación de las normas, políticas, estratégicas, planes, programas y proyectos del sector salud y del sistema general de seguridad social en salud, que formule y expida la nación o en armonía con estas”.

Desarrollar y adoptar mecanismos para la vigilancia y el control del sector y del sistema general de seguridad social en el Departamento del Quindío. Organizar, dirigir, coordinar y administrar la Red de Instituciones prestadoras de servicios de salud Públicas en el Departamento del Quindío. Adecuar la estructura organizacional de la Secretaría de la Salud para asumir las competencias y funciones asignadas por la Ley 715 de 2001. Por otra parte se verificó el contenido del eje de Aseguramiento de los Planes Operativos Anuales (POA) de la Entidad Territorial correspondientes a cada una de las vigencias auditadas de acuerdo con lo establecido en el Artículo 15 de la Resolución425 de 2008 emitida por el Ministerio de Salud y Protección Social, dado que este documento corresponde a la planificación estratégica en salud plasmada por la Secretaría de Salud Departamental del Quindío para vigencia auditada.



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Vigencia 2013 Se observó que la Entidad Departamental planteó y desarrolló acciones en las siguientes áreas sub-programáticas de obligatorio cumplimiento en el Eje de Aseguramiento del POA del año 2013.

Promoción de la filiación al sistema general de seguridad social en salud.

Identificación y priorización de la población a afiliar.

Adecuación tecnológica y recurso humano para la administración de la afiliación.

Interventoría de los contratos del Régimen Subsidiado.

Vigilancia y control del aseguramiento A pesar que no se identifica en la estructura del POA 2013 las áreas sub-programáticas de Gestión y Utilización eficiente de los cupos del Régimen Subsidiado, Administración de Bases de Datos de Afiliados y Gestión financiera del giro de los recursos en el POA 2013, las acciones definidas para las demás áreas de gestión abarcaron las mencionadas como faltantes, por tanto se dio cumplimiento al planteamiento del Eje de Aseguramiento para esta vigencia. Vigencia primer semestre del 2014 Se observó que la Entidad Departamental planteó y desarrolló acciones en las siguientes áreas sub-programáticas de obligatorio cumplimiento del Eje de Aseguramiento:

Promoción de la afiliación al sistema general de seguridad social en salud.

Identificación y priorización de la población a afiliar.

Utilización eficiente de los cupos del Régimen Subsidiado.

Vigilancia y control del aseguramiento

Interventoría de los contratos del Régimen Subsidiado.

Gestión financiera del giro de los recursos. De esta manera, se observa que no plantearon acciones para el área de gestión Adecuación tecnológica y recurso humano para la administración de la afiliación en el POA 2014. Es de anotar que la Entidad Territorial planteó y desarrolló acciones en las áreas sub-programáticas de obligatorio cumplimiento del Eje de Aseguramiento de la misma forma que en la vigencia anterior. Se concluye que la Entidad Territorial planteó y desarrolló acciones en las áreas sub-programáticas de obligatorio cumplimiento del Eje de Aseguramiento para las vigencias auditadas. Pruebas documentales: Organigrama y manual de funciones Persona entrevistada: Héctor Mario Tabora- Referente de Aseguramiento, José Ricaurte Ramírez – Profesional Contratista- Carlos Alberto Acevedo Cardona – Profesional Contratista, Domar Alfredo – Profesional Contratista y Carlos Alberto Londoño – Técnico.



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3.2 Verificación y evaluación de los responsables del proceso de organización del Aseguramiento, en entidades Territoriales del orden Departamental, Municipal y Distrital. Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 Se observa la responsabilidad del proceso de organización del aseguramiento en la Entidad Territorial del Departamento del Quindío, donde se le asignaron las siguientes funciones relacionadas con el aseguramiento de la población:

Dirigir, coordinar, controlar y vigilar el sector salud y el Sistema General de Seguridad Social en Salud en el ámbito Departamental.

Dirigir y ejercer la autoridad sanitaria en el ámbito Departamental, entre ellas las competencias sancionatorias que la Ley le confiere.

Dirigir en el ámbito Departamental, la aplicación de las normas, políticas, estrategias, planes, programas y proyectos del sector salud y del Sistema General de Seguridad Social en Salud, que formule y expida la Nación y el Departamento.

Dirigir la prestación de los servicios de salud de la población pobre en lo no cubierto con subsidios a la demanda.

Definir y dirigir la implementación de las políticas de gestión financiera del sector salud en el ámbito territorial.

Administrar, supervisar y controlar los recaudos y la aplicación de los recursos propios, los cedidos por la nación y los del Sistema General de Participaciones con destinación específica para Salud.

Dirigir y evaluar la prestación de los servicios de salud de los diferentes planes de beneficios del Sistema General de Seguridad Social en Salud.

Formular planes, programas y proyectos para el desarrollo del sector salud y del Sistema General de Seguridad Social en Salud, en armonía con las disposiciones del orden Nacional.

La Secretaría de Salud del Quindío, cuenta con un grupo interdisciplinario bajo la responsabilidad de la Secretaría de Salud distribuido en la dirección de Calidad y Servicios de Salud donde se encuentra la oficina de Aseguramiento y Vigilancia, en cabeza de un profesional Universitario actualmente con el apoyo de dos profesionales universitarios contratistas y un apoyo de técnico operativo de planta encargado de las bases de datos junto con un profesional universitario ingeniero de sistemas. Se observa que la Dirección de Calidad y Servicios de Salud cuenta con el personal idóneo para realizar las funciones, actividades y cronogramas establecidos en la planeación del Departamento del Quindío en la oficina de Aseguramiento. Pruebas documentales: Organigrama y manual de funciones, Hojas de vida



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Persona entrevistada: Héctor Mario Tabora- Referente de Aseguramiento, José Ricaurte Ramírez – Profesional Contratista- Carlos Alberto Acevedo Cardona – Profesional Contratista, Dumar Alfredo – Profesional Contratista y Carlos Alberto Londoño – Técnico 3.3 Verificación y evaluación del cumplimiento de las acciones de Vigilancia y Control del aseguramiento en el S.G.S.S.S. a cargo de las Entidades Territoriales del orden Departamental, Municipal y Distrital en el ámbito de su Jurisdicción, en el marco de la Ley 715 de 2001. La Ley 715 de 2001 en su artículo 43, parágrafo 1.5 y articulo 45, indica que es función de los Departamentos vigilar y controlar las actividades que desarrollan los municipios de su jurisdicción para garantizar el logro de las metas del sector salud y del Sistema General de Seguridad Social en Salud, sin perjuicio de las funciones de inspección y vigilancia atribuidas a las demás autoridades competentes. Vigencia 2013

Para el año 2013 la Entidad Territorial del Quindío de acuerdo con lo ordenado por la Ley 715 de 2001, apoyado por la circular 006 del 2011 de la Superintendencia Nacional de Salud y el Decreto No. 971 de 2011 del Ministerio de Salud y Protección Social.

Por lo anterior se implementó un instrumento de evaluación de control y seguimiento a los procesos de régimen subsidiado responsabilidad de los entes territoriales según la primera sección de la circular y la responsabilidad de las EPS-S de acuerdo con lo establecido en la segunda sección de la circular, este instrumento le permite al Departamento verificar el cumplimiento y seguimiento de los procesos debidamente soportados mediante visitas de campo debidamente programadas y agendadas con los Municipios, EPS-S Prestadores de Servicios de Salud, como actores del sistema. En la realización de la visita se hace la respectiva evaluación y revisión documental, se intercambian y socializan los criterios de evaluación que el instrumento establece como determinados por la norma, se determinan los parámetros de evaluación y finalmente la descripción de los soportes documentales evaluados durante la auditoria de la Secretaría de Salud Departamental. El desarrollo de la misma permite prestar la asistencia técnica requerida en el seguimiento de cada proceso, se levanta el acta respectiva de visita y de acuerdo con la evaluación realizada con el equipo de la oficina de aseguramiento se formulan y se requiere el plan de mejoramiento a que hubiere lugar, remitiéndolo para su cumplimiento en cabeza de los alcaldes municipales para los entes territoriales municipales, y a los gerentes representantes legales de las EPS-S; los cuales tienen fechas de cumplimiento perentoria y variables tales como: Exigencia de la norma, hallazgo, actividad, fechas, objetivos, indicador, metas, observaciones y seguimiento. Las acciones de Inspección, Vigilancia y Control del Aseguramiento realizadas por la Secretaría de Salud Departamental frente a los municipios que conforman el Departamento del Quindío, en la parte administrativa que corresponde a los entes territoriales municipales y su responsabilidad



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plenamente determinada en la primera sección del instructivo de evaluación de acuerdo con la circular 006 de 2011, la Secretaría ejerció su función inspección vigilancia y control en:

Garantía de acceso a los servicios de salud: verificando la red prestadora de servicios, los procesos de afiliación, reporte de novedades, suministro de medicamentos, control a la multiafiliación y pago a la red prestadora de servicios, así mismo se requiere a las EPS-S en sus oficinas locales la información respecto de recepción de quejas y reclamos, referencia y contrarreferencia, asociaciones de usuarios, espacios físicos aptos para una adecuada atención, dotación técnica y tecnológica que permita una prestación oportuna y con calidad del servicio. De igual manera se realiza seguimiento y control a la prestación con calidad de los servicios de salud por parte de las EPS-S verificando aspectos tales como: administración del riesgo financiero, gestión del riesgo en salud, Giro de recursos del municipio a las EPS-S (verificando el cumplimiento de los requisitos previos que permitan efectuar el pago), Promoción del aseguramiento garantizando el acceso de la población pobre no afiliada al sistema general de seguridad en salud, la Secretaría Departamental de Salud del Quindío, contrató un equipo de trabajo encargado de la promoción de la afiliación de la población pobre no afiliada con previa verificación de derechos. En aras del cumplimiento de las metas del plan de desarrollo.

La oficina de aseguramiento mantiene comunicación permanente vía correo electrónico con los entes territoriales municipales en lo referente al proceso delegado por el municipio y circulares de la Secretaría, promocionando y fortaleciendo la afiliación de la población pobre no afiliada.

La liquidación Mensual de Afiliados se consolida con base en la liquidación que envía el Ministerio de Salud y de la Protección Social con los cruces de bases de datos, se comprueba el número de afiliados proceso que se lleva a cabo de forma mensual, igualmente en las visitas de verificación se comprueba el pago oportuno con situación de fondos y sin situación de fondos, especialmente el pago con situación de fondos que debió realizar el municipio hasta el mes de octubre de la vigencia 2013 y el pago del esfuerzo propio Departamental que se continua realizando por parte del ente territorial municipal previo recibo de recursos por giro llevado a cabo por la Secretaría de hacienda Departamental en cumplimiento de lo dispuesto por las normas vigentes. Los municipios del Departamento se encuentran a paz y salvo con la aplicación del Decreto 1080 de 2012 y al Decreto 1124 de 2011 se le ha dado estricto cumplimiento con la aplicación de recursos destinados a la cofinanciación de los servicios de salud. Se observa que en diferentes oportunidades se han realizado mesas de trabajo y mesas de saneamiento y aclaración de cuentas del sector salud, requeridas por la circular conjunta 030 de 2013 del Ministerio de Salud y Protección Social y la Superintendencia Nacional de Salud. Para lo cual se envía circular emitida por la Secretaría de salud Departamental convocando a todos los actores involucrados dando cumplimiento y realizando seguimiento a los compromisos adoptados.



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Para la afiliación en condiciones excepcionales y traslados la Secretaría Departamental de Salud del Quindío, ha estado en permanente observación y vigilancia de los casos presentados en el Departamento, resolviendo de forma oportuna las solicitudes que han presentado inconvenientes entres las EPS-S y por desconocimiento de la norma o falta de claridad en la misma de los entes de control y los entes territoriales municipales. Primer semestre del 2014 Durante el primer semestre del 2014 la mecánica implementada por la Entidad Territorial para ejercer la Inspección, Vigilancia y Control consistió en la misma descrita para la vigencia anterior. Se puede observar que para las vigencias auditadas la Secretaría Departamental del Quindío, tiene documentado el proceso para ejercer las acciones de Inspección, Vigilancia y Control del Aseguramiento realizadas por la Secretaría de Salud Departamental frente a los municipios que conforman el Departamento del Quindío, en la parte administrativa que corresponde a los entes territoriales municipales y su responsabilidad plenamente determinada en la primera sección del instructivo de evaluación de acuerdo con la circular 006 de 2011, la Secretaría ejerció su función inspección vigilancia y control.

Pruebas documentales: instrumento de evaluación de control y seguimiento a los procesos de régimen subsidiado Pantallazos de comunicaciones vía correo electrónico, establecidas entre la Secretaría de Salud Departamental y los municipios, instrumento de evaluación de seguimiento y control al cumplimiento de los procesos del régimen subsidiado en cumplimiento de la circular 006 de 2011 de la Superintendencia Nacional de Salud para entes territoriales municipales y EPS-S. Y planes de mejoramiento, un instrumento de semaforización. Taller de sensibilización sobre la normatividad a la población indígena circular 016 de diciembre de 2011, loa cuales fueron realizados el 12 y 23 de agosto de 2013. Con su respectivo soporte de asistencia y temática. Persona entrevistada: Héctor Mario Tabora- Referente de Aseguramiento, José Ricaurte Ramírez – Profesional Contratista- Carlos Alberto Acevedo Cardona – Profesional Contratista, Dumar Alfredo – Profesional Contratista y Carlos Alberto Londoño – Técnico 3.4 Verificación y evaluación de la priorización para la afiliación del régimen subsidiado y evaluar el cumplimiento de las normas. Vigencia 2013 Se evidencia que para la vigencia auditada, la Secretaría de Salud Departamental pidió a los municipios encargados la base de datos de su población pobre no afiliada PPNA3, a su cargo para llevar a cabo un control de esta población y posteriormente ser remitido a las IPS de cada municipio para la atención oportuna de esta población, cabe anotar que los municipios debían seguir alimentando dicha base de datos ya que esta población tiene una alta rotación o movilidad 3 Población Pobre No asegurada



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entre regímenes. Cuando la información es recibida por la Secretaría de salud Departamental se importa a la herramienta de bases de datos de ACCES en donde se depura la información mediante cruces con la base de datos de BDUA para asegurar la idoneidad de la información y así ser remitida a los municipios para que a su vez sea enviada a la IPS. Para poder garantizar el pago de esta población por parte de la Secretaría Departamental de Salud del Quindío, asegurando que la población atendida realmente haga parte de PPNA.

POBLACIÓN AFILIADA DEL DEPARTAMENTO DEL QUINDÍO POR MUNICIPIO POR EPS

Cuadro No. 29

MUNICIPIO TOTAL CAPRECOM CAFESALUD SALUDVIDA ASMET

ARMENIA 97.172 22.114 37.925 6.662 30.471

BUENAVISTA 1.947 381 1.566

CALARCA 34.292 4.311 14.567 2.484 12.930

CIRCASIA 14.814 3.942 7.144

3.728

CORDOBA 4.052 1.097 2.955

FILANDIA 7.435 724 4.379

2.332

GENOVA 6.754 858 4.248

1.648

LA TEBAIDA 22.464 3.466 12.287

6.711

MONTENGRO 27.947 19.059 1.377 7.511

PIJAO 4.437 720 3.717

QUIMBAYA 21.534 1.720 5.925

13.889

SALENTO 3.725 831 2.323 571

TOTAL 246573 59223 98413 16657 72280

Fuente: Consolidado de población afiliada del Departamento del Quindío por Municipio y EPS

En el anterior No. 29 cuadro se evidencia los 12 Municipios del Departamento del Quindío con las 4 EPS-S que operan en el Departamento del Quindío y la población afiliada

Vigencia Primer Semestre del 2014

Se observa que para el Primer Semestre de 2014, El Departamento del Quindío vigila el cumplimiento de normas por parte de los entes territoriales municipales. La Secretaría Departamental de Salud del Quindío, ejerce la vigilancia plena sobre los procesos de afiliación que las EPS-S hacen a los afiliados un total de 246.573 a corte de junio de 2014 y reportan al municipio oportunamente para la verificación plena de sus derechos, de acuerdo, con la base de datos del SISBEN y el listados censal del FOSYGA, así mismo que los datos reportados del usuario corresponda con la documentación aportada.



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A su vez los municipios reportan vía correo electrónico de acuerdo con la circular 049 de 2014 envía la base de datos de población pobre no afiliada al Departamento, durante los 5 primeros días hábiles de cada mes a partir del primero de abril de 2014. La información es recibida en formato Excel en el correo electrónico [email protected]. La Secretaría de salud Departamental en el 2014, debido al constante crecimiento de las atenciones exigidas por la población PPNA genero una base de datos de población PPNA para que fuera certificada por cada uno de los alcaldes de cada municipio y así poder manejar una base de datos certificada y única en el Departamento que difiere de los datos emitidos por el Ministerio de Salud y Protección Social en la matriz de cofinanciación. Para garantizar el pago de esta población por parte de la Secretaría Departamental de Salud del Quindío, asegurando que la población atendida realmente haga parte de PPNA.

COMPARATIVO DE LA POBLACIÓN AFILIADA DE LAS EPS DEL QUINDÍO

Grafica No. 4

Fuente: Comparativo de la población afiliada de las EPS del Quindío

En la anterior grafica se evidencia que CAFESALUD tiene la mayoría de los afiliados con un número de 98.413 y está en los 12 Municipios del Quindío, ASMET tiene 72.280 afiliados en 8 Municipios. Armenia con la mayoría de sus afiliados, Calarcá, Circacia, Filandia, Genova, La Tebaida, Quinbaya y Salento, le sigue CAPRECOM con 59.293 en los 12 Municipios, Armenia, Calarcá, Buenavista, Circacia, Cordoba, Filandia, Genova, La Tebaida, Montenegro, Pijao, Quinbaya y Salento, y SALUVIDA en tres Municipios con 16.657 afiliados en Armenia, Calarcá y Montenegro.

Pruebas documentales: Base de datos, actas correos, consolidación de la información, cruce de base de datos, Se evidencia cronograma de visitas de seguimiento a los procesos de régimen subsidiado

mailto:[email protected]



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Persona entrevistada: Héctor Mario Tabora- Referente de Aseguramiento, José Ricaurte Ramírez – Profesional Contratista- Carlos Alberto Acevedo Cardona – Profesional Contratista, Dumar Alfredo – Profesional Contratista y Carlos Alberto Londoño - Técnico 3.5 Verificación y evaluación del seguimiento a los procesos de Afiliación, identificación, selección de afiliados, cargue de afiliados. Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 Se observa que la Secretaría Departamental de Salud del Quindío, ejerce en su jurisdicción en la verificación, evaluación y seguimiento a los procesos de afiliación, identificación, selección de afiliados y cargue de afiliados; Las EPS-S inician el proceso de afiliación el cual deben de reportar al ente territorial municipal para la verificación plena de derechos con la base de datos del SISBEN y el listado censal, además se verifica el correcto diligenciamiento del formulario de afiliación con base en los documentos aportados por el afiliado para autorizar la inclusión plena en la base de datos como afiliado por parte de la EPS-S, La Secretaría de salud Departamental Vigila la libre escogencia de EPS-S por parte del afiliado, garantizando la libertad de elección.

El cargue de novedades se realiza en el Departamento de acuerdo con la Resolución1344 de 2013 del Ministerio de Salud y Protección Social de la siguiente manera, debido a inconvenientes presentados con las claves aportadas por el SAYP, en 9 de los 12 municipios del Departamento, el cargue se realiza con la clave del FTP del Departamento, para lo cual los municipios envían de forma mensual Vía correo electrónico. Los archivos en formato adjuntado al certificado firmado por el alcalde.

Los archivos se cargan por el FTP del Departamento. El SAYP envía después de cargados los archivos, el estado del cargue por cada municipio, el cual se reenvía por email a cada uno de los municipios, este es el instrumento para la validación de la liquidación que mensualmente envía el Ministerio de Salud y Protección Social para los pagos respectivos

ANÁLISIS DE LAS VIGENCIAS AUDITADAS (Vigencia 2013 y Primer Semestre de 2014)

Se evidencia que La Secretaría Departamental de Salud del Quindío, ejerce en su jurisdicción el control y la vigilancia de los procedimientos de verificación, evaluación y seguimiento a los procesos de afiliación, identificación, selección de afiliados y cargue de afiliados; Las EPS-S inician el proceso de afiliación el cual deben de reportar al ente territorial municipal para la verificación plena de derechos con la base de datos del SISBEN y el listado censal, además se verifica el correcto diligenciamiento del formulario de afiliación con base en los documentos aportados por el afiliado para autorizar la inclusión plena en la base de datos como afiliado por parte de la EPS-S, La Secretaría de salud Departamental Vigila la libre escogencia de EPS-S por parte del afiliado, garantizando la libertad de elección.



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Se evidencia el cargue de novedades se realiza en el Departamento del Quindío de acuerdo con la Resolución1344 de 2013 del Ministerio de Salud y Protección Social de la siguiente manera, debido a inconvenientes presentados con las claves aportadas por el SAYP, en 9 de los 12 municipios del Departamento el cargue se realiza con la clave del FTP del Departamento, para lo cual los municipios envían de forma mensual. Vía correo electrónico.

Los archivos en formato .Pak adjuntado al certificado firmado por el alcalde. Estos archivos se cargan por el FTP del Departamento. El SAYP envía después de cargados los archivos, el estado del cargue por cada municipio, el cual se reenvía por email a cada uno de los municipios, este es el instrumento para la validación de la liquidación que mensualmente envía el Ministerio de Salud y Protección Social para los pagos respectivos.

Pruebas documentales: Base de datos, actas correos, consolidación de la información, cruce de base de datos. Persona entrevistada: Héctor Mario Tabora- Referente de Aseguramiento, José Ricaurte Ramírez – Profesional Contratista- Carlos Alberto Acevedo Cardona – Profesional Contratista, Dumar Alfredo – Profesional Contratista y Carlos Alberto Londoño – Técnico.

3.6 Verificación y evaluación del seguimiento al proceso de auditoría, los informes emitidos y acciones adoptadas frente al incumplimiento de los mismos.

Vigencia 2013

La Secretaría de Salud Departamental del Quindío, para la vigencia auditada, presenta los respectivos soportes documentales, donde se puede evidenciar que el proceso de vigilancia y control va acompañado de un programa de asistencia técnica, que permite a los funcionarios encargados de los procesos en los entes territoriales municipales y las EPS-S aplicar en los municipios el instrumento de evaluación del régimen subsidiado circular 006 de 2011

Al finalizar la evaluación que permite determinar la necesidad de implementar un plan de mejoramiento, con el ánimo de que los municipios tengan claridad en los requerimientos y puedan superar las deficiencias encontradas en pro de la calidad y oportunidad en la prestación de los servicios de salud en beneficio de la población afiliada al sistema general de seguridad social en salud del Departamento del Quindío.

En el año 2013 los entes territoriales le remitieron a la Superintendencia Nacional de Salud las auditorias, y la Superintendencia Nacional de Salud remitió al Departamento dichos documentos, recordándole que en virtud del cumplimiento de la Ley 715 de 2001 y de la propia circular 006 de 2011, es el Departamento en primera instancia quien ejerce la función de vigilancia y control sobre los entes territoriales municipales de su jurisdicción. En la verificación del cumplimiento de dichos procesos.



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Con base en esta información el Departamento ejerciendo su función. Inició el programa de verificación, vigilancia y control a los entes territoriales municipales y las EPS-S de su jurisdicción.

De las auditorías realizadas en el año 2013 por dichos entes, aplicando el instrumento de verificación y calificación permitiendo la formulación y requerimiento de los planes de mejoramiento propuestos; la Secretaría de salud Departamental inicio el proceso de evaluación y verificación del cumplimiento de los planes de mejoramiento propuestos, para con todos los actores del sistema desarrollar un instrumento de evaluación que unifique los criterios técnicos y legales en la evaluación de los procesos y que redunden en una mejor calidad y oportunidad en la prestación de los servicios de salud.

Vigencia primer semestre del 2014

Se evidencia que la Secretaría de Salud Departamental del Quindío para la vigencia auditada presenta los respectivos soportes documentales donde se puede evidenciar que el proceso de vigilancia y control va acompañado de un programa de asistencia técnica que permite a los funcionarios encargados de los procesos en los entes territoriales municipales y las EPS-S aplicando en los municipios el instrumento de evaluación del régimen subsidiado circular 006 del 2011, al finalizar la evaluación que permite determinar la necesidad de implementar un plan de mejoramiento, con el ánimo de que los municipios tengan claridad en los requerimientos y puedan superar las deficiencias encontradas en pro de la calidad y oportunidad en la prestación de los servicios de salud en beneficio de la población afiliada al Sistema General de Seguridad Social en Salud del Departamento del Quindío.

Pruebas documentales: Informes de auditorías, Actas, Instrumento diligenciado por municipios, fichas técnicas, planes de mejoramiento, correos, cronogramas de visitas de las vigencias auditadas. Persona entrevistada: Héctor Mario Tabora- Referente de Aseguramiento, José Ricaurte Ramírez – Profesional Contratista- Carlos Alberto Acevedo Cardona – Profesional Contratista, Dumar Alfredo – Profesional Contratista y Carlos Alberto Londoño – Técnico. 3.7 Verificación y evaluación del seguimiento al proceso de las bases de Datos del Régimen Subsidiado, así como efectuar cruces de bases de datos con el fin de establecer novedades e inconsistencias. Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 Se evidencia que la Secretaría de Salud Departamental brinda asistencia técnica a los entes territoriales municipales mediante visitas debidamente programadas de las cuales existen actas de visitas como soporte documental. Adicional a esto se presta asesoría permanente en las instalaciones de la Secretaría Departamental de Salud del Quindío, atendiendo las solicitudes de los entes territoriales Municipales. En las asesorías técnicas y dentro del proceso mensual realizado por la Secretaría de Salud Departamental del Quindío se realiza cruce de base de datos del Régimen Subsidiado con el



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Régimen Contributivo para determinar la multiafiliación. Además se realiza cruce en la base de datos del Régimen Subsidiado por identificación, fechas de nacimiento el cual genera un reporte de posibles duplicados en la base de datos del Régimen Subsidiado, se generan listados de afiliados mayores a 100 años los cuales son enviados a los municipios para su verificación. Se genera una base de datos con tipos de documentos de identidad no concordantes con la edad del afiliado. Y demás solicitadas por los entes territoriales municipales. El Departamento del Quindío dentro de sus acciones como ente de control y responsable del pago de la atención a la población PPNA, realiza cruces con dicha población para asegurar que el Municipio responsable este enviando adecuadamente a la IPS la base de datos para la atención en salud de la población PPNA, La Secretaría de Salud Departamental del Quindío para el proceso de la administración de la base de datos, maneja indicadores estadísticos de afiliación por municipio y EPS, además se maneja un histórico mensual de las bases de datos del Régimen Subsidiado del Departamento, también se generan procesos como planes de mejoramiento para cada ente territoriales municipal de los hallazgos encontrados en las bases de datos del Régimen Subsidiado. Todo lo anterior de acuerdo a lo establecido en la Ley 1438 de 2011.

Pruebas documentales: Procedimiento del cruce de base de datos del Departamento del Quindío. Persona entrevistada: Héctor Mario Tabora- Referente de Aseguramiento, José Ricaurte Ramírez – Profesional Contratista- Carlos Alberto Acevedo Cardona – Profesional Contratista, Dumar Alfredo – Profesional Contratista y Carlos Alberto Londoño – Técnico. 3.8 Verificación y evaluación del cumplimiento de lo señalado en el Acuerdo 415 de 2009 específicamente en lo concerniente al artículo 18. Sobre las Garantías a la libre elección de EPS y en el caso de población indígena verificar el cumplimiento del artículo 17 de la Ley 691 de 2001. Vigencias 2013 y primer semestre del 2014 Se observa que la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, vigila la libre escogencia de EPS-S por parte del afiliado, garantizando la libertad de elección, lo cual se pudo verificar en la aplicación en los municipios y EPS-S el instrumento de evaluación del Régimen Subsidiado, circular 006 del 2011, determinado por la Secretaría de Salud Departamental, instrumento que les permite realizar seguimiento, vigilancia y control a las EPS-S y a los entes territoriales municipales logrando así que no existan presiones ni preferencias. En las visitas realizadas por funcionarios de la Secretaría de Salud Departamental a los entes territoriales municipales y EPS-S se realiza aleatoriamente la confirmación por parte de los afiliados de su libre escogencia de su EPS-S sin que para ello haya mediado ningún tipo de presiones ni competencia desleal. El Departamento del Quindío brinda acompañamiento en las ferias de afiliaciones que son realizadas en los municipios del Departamento del Quindío. En el



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Departamento del Quindío le brindan toda la atención a la población indígena de acuerdo con la norma y según los listados censales que los caracterizan. De acuerdo con la circular 016 de 30 de Diciembre de 2011 emitida por el Ministerio de Salud y Protección Social, la cual determina la elaboración de listados censales por la autoridad Indígena local y debidamente validados por la autoridad territorial municipal, que permiten a dicha comunidad de acuerdo con su criterio elegir libremente la EPS-S a la cual quiere pertenecer. Se evidencian que realizan talleres de sensibilización sobre la normatividad a la población indígena circular 016 de diciembre de 2011, los cuales fueron realizados el día 12 de Agosto de 2013 de acuerdo con convocatoria de defensoría del pueblo para autoridades, entes de control y población Indígena, el día 23 de Agosto de 2013 realizaron un taller con los actores del Sistema General de Seguridad Social en Salud con su respectivo soporte de asistencia y temática. Se evidencia la clasificación de la población Indígena del Departamento del Quindío: en Cabildos indígenas: Embera, Yanaconas.

GRAFICAS DE LOS CABILDOS INDÍGENAS

Grafica No. 5

Fuente: Población Indígena del Departamento del Quindío.

Se evidencia de las gráficas anteriores que hay un aumento significativo del año 2014 de la población de cabildos indígenas respecto al año 2013, y lo importante de este ejercicio es que se tiene caracterizada e identificada la población y garantiza la libre elección de EPS-s y en el caso de la población indígena verifica el cumplimiento del artículo 17 de la Ley 691 de 2011.

Persona entrevistada: Héctor Mario Tabora- Referente de Aseguramiento, José Ricaurte Ramírez – Profesional Contratista- Carlos Alberto Acevedo Cardona – Profesional Contratista, Dumar Alfredo – Profesional Contratista y Carlos Alberto Londoño – Técnico.



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3.9 Verificación y evaluación del cumplimiento de fallos de tutela. Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 Se evidencia que tienen un proceso de canalización de las Tutelas de la Secretaría de Salud Departamental del Quindío. Las tutelas son atendidas por área jurídica de la Secretaría, tienen un consolidado y clasificado por POS y no POS manejan una semaforización para realizar seguimiento a las contestaciones que tengan lugar.

CONSOLIDADO DE TUTELAS DE LA SECRETARÍA DE SALUD DEL QUINDÍO

DEL 2013 Y PRIMER SEMESTRE DEL 2014

Cuadro No. 30

AÑO

NÚMERO

DE

TUTELAS

CAUSAS DESACAT

OS

POS NUMERO NO POS NUMERO

30

2013 1066

CIRUGÍAS 29 PAÑALES 39

VALORACIÓN

ESPECIALISTAS 12 MEDICAMENTOS 27

EXÁMENES 6 REHABILITACIÓN 13

EXONERACIÓN DE

COPAGOS 12

TRANSPORTE Y

VIÁTICOS 8

TERAPIA INTEGRAL 6

POS NUMERO NO POS NUMERO

2014 1041

EXÁMENES 29 PAÑALES 123

18

CIRUGÍAS 14 TRANSPORTE Y

VIÁTICOS 36

BIOPSIA 8 SUPLEMENTOS 27

CATETERISMO

CARDIACO 5 TERAPIA INTEGRAL 21

QUIMIOTERAPIA 5 5 MEDICAMENTOS 14

REHABILITACIÓN 6

Fuente: Consolidado de tutelas de la Secretaría de Salud del Quindío



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En el anterior cuadro se evidencia que tienen una clasificación de las tutelas por año por POS y no POS, se observa que las tienen discriminadas por las cinco causas principales, es de anotar que a cada una de las tutelas les realizan el seguimiento y a los desacatos 3.10 Verificación y evaluación de la remisión a las autoridades competentes de los hallazgos de auditoría del régimen subsidiado. Vigencias 2013 y primer semestre del 2014

Se evidencia que la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío tiene documentado la remisión a las autoridades competentes a los hallazgos de los informes de auditoría del Régimen Subsidiado. La parte de inspección, vigilancia y control la Secretaría de Salud Departamental luego de la aplicación del instrumento de evaluación a los entes territoriales municipal remitió a la autoridad local los planes de mejoramiento resultantes de la evaluación con fechas perentorias para su cumplimiento, la Secretaría de Salud Departamental evalúa permanentemente el cumplimiento de los mismos. La Secretaría Departamental de Salud del Quindío, remite a los entes de control; los problemas denunciados por las IPS con las EPS especialmente por cierre de servicios, por demoras en el cumplimiento de pago de cartera por UPC y falta de atención a los afiliados por parte de las EPS-C. Adicional a estos se envía copia de los casos denunciados a los entes de vigilancia como la Fiscalía y la defensoría del pueblo.

Pruebas documentales: Oficios remitiendo a la Superintendencia Nacional de Salud, a la Defensoría del Pueblo y Fiscalía. Persona entrevistada: Héctor Mario Tabora- Referente de Aseguramiento, José Ricaurte Ramírez – Profesional Contratista- Carlos Alberto Acevedo Cardona – Profesional Contratista, Dumar Alfredo – Profesional Contratista y Carlos Alberto Londoño – Técnico. 3.11 Verificación y evaluación del seguimiento a la gestión de liquidación y posterior pago de los saldos del régimen subsidiado de las aseguradoras en su jurisdicción. Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 Se observa que la Secretaría de Salud Departamental del Quindío mediante la aplicación del instrumento de evaluación en las visitas realizadas a los entes territoriales municipales verifica la existencia de los actos administrativos que deben suscribir los entes territoriales municipales en cumplimiento del Decreto 971 de 2011, mediante el cual compromete los recursos del Régimen Subsidiado, que soportan el pago de la prestación de servicios con y sin situación de fondos de



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las EPS-S, existentes en su jurisdicción con sus debidos soportes de disponibilidades y registros presupuestales que avalen y garanticen el normal desembolso de los pagos durante la vigencia fiscal correspondiente. La Secretaría de salud Departamental viene realizando trimestralmente mesas de trabajo y mesas de saneamiento y aclaración de cuentas del sector salud, requeridas por la circular conjunta 030 de 2013 del Ministerio de Salud y la Protección Social y la Superintendencia Nacional de Salud. Para lo cual se envía circular emitida por la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, convocando a todos los actores involucrados. Las IPS RED SALUD, SAN JUAN DE DIOS, ESE SAN CAMILO BUENAVISTA, ESE HOSPITAL MISERICORDIA CALARCA, ESE HOSPITAL SAN VICENTE DE PAUL CIRCASIA, ESE HOSPITAL SAN ROQUE CORDOBA, ESE HOSPITAL SAN VICENTE DE PAUL FILANDIA, ESE HOSPITAL MENTAL FILANDIA, ESE HOSPITAL SAN VICENTE DE PAUL GENOVA, ESE HOSPITAL PIO X LATEBAIDA, ESE HOSPITAL SAN VICENTE MONTENEGRO, ESE HOSPITAL SANTA ANA PIJAO, ESE HOSPITAL SAGRADO CORAZÓN DE JESÚS QUIMBAYA, ESE HOSPITAL SAN VICENTE DE PAUL SALENTO y las EPS SALUDVIDA, CAFESALUD, ASMETSALUD, CAPRECOM. En el momento de la realización de las mesas cada uno de los actores expone sus pretensiones de pago o cobro según sea el caso, lo que conduce en caso de ser coincidentes los valores o conciliados en la mesa; aun compromiso de pago por parte de la empresa responsable del pago, de no existir conciliación entre las partes o la información reportada requiere revisión o análisis se constituye un compromiso de depuración de cartera con tiempos perentorios determinados. La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, vigila el cumplimiento de dichos acuerdos mediante seguimiento de vigilancia y control de los mismos, los cuales son reportados a la Superintendencia Nacional de Salud de acuerdo a los requerimientos realizados por el ente de control. Además la Secretaría de Salud Departamental de Quindío convoca a los entes de control, Departamentales y Nacionales mediante oficio adjunto a la circular de convocatoria. A la vez se envía comunicación de los resultados, problemas o dificultades encontrados en la realización de dichas mesas. Pruebas documentales: instrumento de evaluación en las visitas, actas de mesa de trabajo en los 12 Municipios del Quindío. Persona entrevistada: Héctor Mario Tabora- Referente de Aseguramiento, José Ricaurte Ramírez – Profesional Contratista- Carlos Alberto Acevedo Cardona – Profesional Contratista, Dumar Alfredo – Profesional Contratista y Carlos Alberto Londoño – Técnico.



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4. COMPONENTE SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTÍA DE CALIDAD Y RED PRESTADORA

En el artículo 43 de la Ley 715 de 2001 emitida por el Congreso de la República de Colombia, se definieron las competencias en salud de las entidades territoriales de orden Departamental, específicamente en el numeral 43.2 se definieron las responsabilidades en frente a la Prestación de Servicios. El Sistema Obligatorio de Garantía de la Calidad de la Atención de Salud (SOGCS) del Sistema General de Seguridad Social en Salud (SGSSS) fue creado para mantener y mejorar la calidad de los servicios de salud en el país, por medio del Decreto 1011 de 2006. Tomando en consideración lo anterior, la auditoría del Componente de Sistema Obligatorio de Garantía de Calidad y Red Prestadora se llevó a cabo en el marco de las competencias de los Departamentos, descritas en la Ley 715 de 2001 emitida por el Congreso de Colombia, el Decreto 1011 de 2006 del Ministerio de Salud y la Protección Social, la Resolución1043 de 2006 del Ministerio de Salud de la Protección Social, Ley 9 de 1979 emitida por el Congreso de Colombia, la Resolución 4445 de 1996 y Resolución 1441 de 2013 del Ministerio de Salud de la Protección Social y la Circular Única de la Superintendencia Nacional de Salud. La Secretaría de Salud del Departamento del Quindío está centralizada y encargada de la rectoría del Sistema General de Seguridad Social en Salud en el Departamento de Quindío. Se encuentra dividida cuatro (4) subdirecciones: y de ellas la Subdirección de Prestación de Servicios, es la encargada de las acciones necesarias para gestionar el cumplimiento en su jurisdicción de lo establecido en el Sistema Obligatorio de Garantía de la Calidad. 4.1 Verificación y evaluación del cumplimiento de lo ordenado en el SOGC en el componente de habilitación. La Entidad Territorial de Quindío verificó el cumplimiento de las condiciones de habilitación exigibles a los Prestadores de Servicios de Salud (PPS) en lo relativo a las condiciones de capacidad técnico-administrativa y de suficiencia patrimonial y financiera, las cuales fueron evaluadas mediante el análisis de los soportes aportados por los diferentes tipos de Prestadores de Servicios de Salud, dando cumplimiento así a lo establecido en el Artículo 49 y 19 del Decreto 1011 de 2006 del Ministerio de Salud y Protección Social. Se auditó el cumplimiento de la Secretaría Departamental del Quindío, frente a las siguientes competencias, relacionadas con la verificación de las condiciones de habilitación de los Prestadores de Servicios de Salud que operaban en su jurisdicción:

4.1.1 Preparación realizada por la Entidad Territorial para el proceso de verificación de las condiciones de habilitación de los Prestadores de Servicios de Salud. (Numeral 2.4 del Anexo Técnico N°2 de la Resolución 1043 de 2006).



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Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 Se verifican los perfiles del grupo de verificadores encontrándose que no hay profesionales de las ciencias administrativas que puedan verificar la capacidad técnica, administrativa de suficiencia patrimonial y financiera y no cuentan con ingeniero biomédico, al indagar al respecto se argumentó que ocasionalmente el equipo era acompañado por personal de la gobernación que cumplía esas funciones sin tener el diplomado de verificadores. Realizando funciones de ingeniero biomédico un ingeniero civil.

EQUIPO DE VERIFICADORES DE LAS CONDICIONES DE HABILITACIÓN DE LAS

VIGENCIAS AUDITADAS

Cuadro No. 31

NOMBRE PROFESIÓN TIPO DE

VINCULACIÓN DIPLOMADO

Tatiana Uribe Rico Medico Planta SI

Juliana Osorio Restrepo Enfermera Planta SI

Mónica Zuluaga Durango Odontóloga Planta SI

Ángela María Buritica Tobón Bacterióloga Planta SI

Leonel German Grisales Guerrero

Ingeniero civil Planta SI

Jhon Fredy Guevara López Químico/Farmacéutico Planta SI

Fuente: Personal Habilitación Secretaría Departamental de Salud del Quindío.

En el cuadro anterior se evidencia el grupo verificador de la Secretaría de Salud Departamental de Quindío, donde cuenta con un Médico, Enfermera, Odontólogo, Bacterióloga, Ingeniero civil y Químico Farmacéutico, con el diplomado de verificadores. No se evidencian instrumentos de verificación, como está contemplado en el ―Manual Único de Estándares de Verificación‖ – Anexo 1 Resolución1043 de 2006 hasta 31 de Mayo de 2014, Resolución1441 de 2013, los habilitados desde el 11 de mayo hasta el 31 mayo de 2013 y Resolución2003 de 2014 los habilitados a partir del 28 de mayo de 2014.



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HALLAZGO No. 12

Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 La Entidad Territorial del Quindío, no ha implementado los instrumentos para realizar la verificación de las condiciones de habilitación de los prestadores de servicios de salud que operan en su jurisdicción, y se evidencia que el recurso humano es insuficiente y no cumple el perfil para realizar el proceso de verificación de condiciones de habilitación; Norma violada: Numeral 2.4 del Anexo Técnico N°2 de la Resolución 1043 de 2006. Articulo 20 Decreto No. 1011 de 2006.


“(…) Justificación: El grupo de habilitación cuenta con los instrumentos de verificación que son aplicados a los prestadores de servicios de salud en el momento de la visita y que sirven como sustrato para la realización del informe final de visita. En cuanto a la suficiencia del recurso humano estamos en espera del inicio del diplomado de verificación de las condiciones de habilitación en salud en la Universidad Libre programado para el mes de marzo de 2015, con el cual se capacitarán funcionarios de este ente territorial que apoyaran al grupo de verificadores ya existente el cual está conformado por profesionales idóneos entre los cuales se cuenta con: Enfermera profesional, Odontóloga, Bacterióloga, Químico farmacéutico, Ingeniero Civil y Médico. Respecto a la contratación del ingeniero biomédico, aunque ni en el anexo técnico 2 de la Resolución 1043 de 2006 ni en el artículo 20 del Decreto 1011 de 2006, SE EXIGE que un profesional en esta rama obligatoriamente tenga que conformar el equipo de verificadores

somos consientes —sic— de la importancia de estar acompañados en las visitas por este profesional y se está realizando la gestión para su contratación pero no se ha podido encontrar a un profesional en esta rama en el Departamento. Para el año 2013 no se dio cumplimiento al plan de visitas enviado en marzo de 2012 por el Instituto Seccional de Salud del Quindío (ISSQ) por que éste fue liquidado y se constituyó la Secretaria Departamental de Salud con lo cual se dio la contratación de nuevo personal que debía ser previamente entrenado como está estipulado en el Articulo 20 del Decreto 1011 de 2006 sólo en agosto de 2013 la totalidad del grupo obtuvo la certificación como verificadores. Se anexan los formatos de habilitación y la norma como instrumento de verificación de las condiciones de habilitación. (11 folios y CD) instrumento evaluación (…)‖

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Dado que la entidad auditada, de sus descargos acepta la deficiencia de recurso humano, incluso inejecución de actividades por la liquidación del antiguo Instituto departamental de Salud del Quindío, se evidencia falta en el deber de planeación, al punto de cumplir con la obligación de la entidad de realizar todas las actividades que corresponden a su competencia.

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../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/12/Instrumento%20De%20Autoevaluacion.docx



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De los soportes adjuntos con la respuesta a este hallazgo, se aporta instrumento de seguimiento en medios editables, instrumento que no fue facilitado al equipo auditor en los días de la visita integral. Dado que para la vigencia auditada, no se evidenciaron los instrumentos de seguimiento, y está probado de la insuficiencia de recurso humano para atender las vistas de habilitación y seguimiento. En consecuencia se confirma el hallazgo.

4.1.2 Programación anual y ejecución de las visitas de verificación de las condiciones de habilitación (Artículo 21 del Decreto 1011 de 2006 y Artículo 8 y 9 de la Resolución1043 de 2006).

Vigencia 2013

Se observa que la Entidad Territorial no envió la programación de las visitas de verificación de condiciones de habilitación a la Superintendencia Nacional de Salud, argumentando que el 24 de septiembre del año 2012 mediante Decreto 1015 de la Gobernación del Quindío liquidó el Instituto Seccional de Salud y el 25 de septiembre 2012 por medio del Decreto 1016 se trasladaron las funciones a la Secretaría de Salud Departamental realizando algunos ajustes en la planta de personal para el año 2013, La Secretaría de Salud argumenta que por estos eventos de transición no realizaron no enviaron el plan de visitas de verificación de condiciones de habilitación de los Prestadores de Servicios de Salud de su jurisdicción, incumpliendo con estipulado en la Resolución 1043 del 2006 y Resolución No. 1441 de 2013. A partir del mes de agosto hasta diciembre de 2013 se realizaron 8 visitas priorizando SALUDCOOP, por directriz de la Superintendencia Nacional de Salud, para dar cumplimiento a la Circular 005 de 2012, IPS nuevas a las cuales se les realizo visita previa como lo ordena la Resolución No. 1441 de 2013 y algunos prestadores con quejas de usuarios. Para el año 2013 con corte a 30 de diciembre se encontraban habilitados 733 Prestadores de Servicios de Salud, distribuidas en IPS, Profesionales Independientes, Objeto Social Diferente y Transporte Especial.

PRESTADORES DE SERVICIOS DE SALUD DEL 2013

Cuadro No. 32

Institución Prestadoras de servicios de Salud

Profesional Independiente

Objeto Social Diferente

Transporte Especial de Pacientes

TOTAL

172 533 18 10 733

Fuente: Consolidado de Prestadores de Servicios de Salud del 2013



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En el cuadro anterior se observa la clasificación de los Prestadores de Servicios de Salud por Objeto Social, Se evidencia que en el 2013 se realizaron 9 visitas dando cumplimiento a la Circular 005 de 2012 del Ministerio de Salud y Protección Social (Maternidad Segura), Se evidencio que las visitas no fueron realizadas por un grupo interdisciplinario con el perfil de verificadores y no fue enviada la programación de visitas al Ministerio de Salud y Protección Social, incumpliendo la Resolución No. 1441 de 2013. Vigencia primer semestre de 2014

Se verifica él envió del plan de Visitas a la Superintendencia Nacional de Salud el día 7 de enero de 2014 y se han realizado los informes trimestrales como lo dice el Decreto No. 1011 de 2006. Para el año 2014 con corte a 30 de junio de 2014. Se encontraban habilitados 815 Prestadores de Servicios de Salud en el Departamento del Quindío. Distribuidos en IPS, Profesionales Independientes, Objeto Social Diferente y Transporte Especial

PRESTADORES DE SERVICIOS DE SALUD DEL 2014

Cuadro No. 33

Institución Prestadoras de

servicios de Salud

Profesional

Independiente

Objeto Social

Diferente

Transporte Especial de

Pacientes

TOTAL

190 592 23 10 815

Fuente: Consolidado de Prestadores de Servicios de Salud del 2014

De acuerdo con la información contenida en el Registro Especial de Prestadores de Servicios de Salud (REPS), en el Departamento del Quindío se encontraban habilitados un total de 815 Prestadores de Servicios de Salud para la vigencia 2014. Con base en esta información la Secretaría Departamental elaboro el plan anual de visitas y programaron 73 visitas de Prestadores de Servicios de Salud. Se evidencio que en el primer semestre del 2014 se han realizaron 86 visitas de verificación de condiciones de habilitación superando la meta de la programación anual en un 13%, Es de anotar que el 95% de las visitas realizadas de verificación de condiciones de habilitación fueron realizadas a prestadores independientes por su nivel de complejidad solo requiere el par como mínimo del prestador independiente.



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HALLAZGO No. 13

Vigencia del 2013 No se evidencia el envío del plan anual de visitas de verificación de condiciones de habilitación de los Prestadores de servicios de Salud del Departamento del Quindío, al Ministerio de Salud y Protección Social. Es de anotar que la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío no alcanzó la meta mínima del 25% de visitas de Prestadores de Servicios de Salud verificados por año Norma Violada: Artículo 21 del Decreto 1011 de 2006 y el Artículo 9 de la Resolución 1043 de 2006, y Resolución1441 del 2013 emitidos por el Ministerio de Salud y de la Protección Social. Descargos de la Entidad.

“(…)Justificación: Por las razones ya expuestas de la liquidación del ISSQ y la conformación de la Secretaría Departamental de Salud no se envió el Plan Anual de Visitas debido al periodo de transición y conformación de un nuevo equipo verificador. Es de anotar que para la vigencia 2014 el plan de visitas que se envió a la Supersalud si bien no cumplió la meta del 25% se realizó todas las visitas programadas y otras que se programaron mes a mes. Para la vigencia 2015 ya se envió el cronograma de visitas a la Supersalud según los tiempos determinados, el plan fue elaborado teniendo en cuenta las prioridades del Ministerio de Salud y Protección Social consagradas en la Resolución 2003 de 2014.

Se anexan 6 (seis) folios. (…)”—Subrayas fuera del texto original—

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada No se aceptan las justificaciones presentadas por la entidad auditada, por cuanto y como es la entidad auditada, la que refiere en el hallazgo anterior (H12), que el nuevo equipo verificado quedó conformado ―se constituyó la Secretaria Departamental de Salud con lo cual se dio la contratación de nuevo personal que debía ser previamente entrenado como está estipulado en el Articulo 20 del Decreto 1011 de 2006 sólo en agosto de 2013 la totalidad del grupo obtuvo la certificación como

verificadores” – negrillas y subrayas son propias-, es decir, a fecha del vencimiento del plazo para el envío del plan de visitas vigencia 2014, ya la secretaria contaba con el equipo debidamente formado y conformado. De los anexos probatorios enviados por la entidad visitada, obran en el expediente el envío extemporáneo del plan de visitas (8/01/2014), con modificación enviado el 12 de junio de 2014. En consecuencia se confirma el hallazgo

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4.1.3 Priorización de la programación de visitas de verificación de las condiciones de habilitación (Numeral 2.4 del Anexo Técnico N°2 de la Resolución 1043 de 2006). Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 Verificada la programación anual de las vigencias auditadas, se evidencia , que los criterios considerados por la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío para la priorización de visitas de verificación de las condiciones de habilitación, son los contemplados en el Numeral 2.4 del Anexo Técnico No 2 de la Resolución1043 de 2006, tuvieron en cuenta las directrices del Ministerio de Salud y Protección Social, la priorización de la Circular No. 005 del 2012 (Maternidad Segura), visitas previas.

4.1.4 Notificación de Visita, Entrega de Certificaciones y levantamiento de Actas de Visita (Artículo 8 de la Resolución1043 de 2006 y Artículo 21 y 23 del Decreto 1011 de 2006)

Vigencia 2013 y Primer Semestre del 2014 Se pudo evidenciar que: La Entidad Territorial de Quindío para notificar a sus Prestadores de Servicios de Salud las visitas de verificación, envía oficios a través de un operador externo (Servientrega), a los domicilios registrados en el REPS. Se concluye que la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío dio cumplimiento a lo establecido en el Artículo 8 de la Resolución1043 de 2006, artículo 21 del Decreto 1011 de 2006, con relación a notificar las visitas de verificación, como mínimo con un día de antelación. Los oficios de notificación son enviados con 7 días de antelación por la Secretaría Departamental del Quindío a los Prestadores de Servicios de Salud de su jurisdicción. Por otra parte, el mecanismo implementado por la Entidad Territorial para entregar las certificaciones a los prestadores que cumplen con los criterios de habilitación, consiste en la expedición de las mismas, seguida de la notificación verbal el día de la visita si cumple; y se le informa al prestador que puede acercarse a la oficina de habilitación a los 8 días para reclamar la certificación de Prestador de Servicios de Salud.

La Entidad Territorial de Quindío envió a los prestadores, la totalidad de las Certificaciones de Cumplimiento de las Condiciones para la Habilitación dentro de los quince (15) días hábiles siguientes a la visita. Quedo pendiente uno porque el prestador no se ha presentado a recogerlo se le envió al correo electrónico se evidencia el soporte.



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4.1.5 Vigilancia y Control de los Programas de Auditoria de para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud por parte de las IPS (Artículo 50 del Decreto 1011 del 2006).

Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 La Entidad Territorial del Quindío, adelantó acciones de vigilancia, inspección y control sobre el desarrollo de los procesos de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud, de las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud que operaban en su jurisdicción, simultáneo con las visitas de verificación de las condiciones de habilitación adelantadas durante la vigencia. De esta manera, se encontró que en el transcurso del año 2013, verificó un total de 9 IPS y para Primer Semestre del 2014 verifico 12 IPS, evaluando la existencia del Programa de Auditoría para el Mejoramiento Continuo de la Calidad (PAMEC) de cada una de las instituciones.

4.1.6 Verificación prioritaria de los servicios de urgencias habilitados (Numeral 2.4 del Anexo Técnico N°2 de la Resolución 1043 de 2006)

Vigencia 2013 y primer semestre del 2014

VERIFICACIÓN DE SERVICIOS NUEVOS DE URGENCIAS

Cuadro No. 34

NOMBRE DEL PRESTADOR NUMERO DE

EXPEDIENTE FECHA DE VISITA

1 Red Salud Armenia 6300100460 Septiembre 02 de 2014

2 ESE Hospital la Misericordia 6313000403 Septiembre 10 de 2014

3 ESE Hospital San Vicente Circasia 6319000522 Septiembre 23 de 2014

4 ESE Hospital Pio X La Tebaida 6340100123 Octubre 9 de 2014

5 ESE Hospital San Vicente Montenegro 6347000468 Octubre 16 de 2014

6 ESE Hospital Sagrado Corazón de Jesús

Quimbaya 6359400821 Noviembre 05 de 2014

7 Hospital Departamental Universitario San Juan de

Dios 6300100354 Noviembre 20 de 2014

8 Hospital San Vicente de Filandia 6327200491 Diciembre 10 de 2014

9 Hospital San Roque de Córdoba 6321200503 Diciembre 19 de 2014

Fuente: actas de visita de verificación de los prestadores relacionados.



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En el trascurso de las vigencias auditadas se visitaron nueve (9) servicios de urgencias en el Departamento del Quindío. Dando cumplimiento al numeral 2.4 del anexo Técnico N°2 de la Resolución 1043 de 2006).

4.1.7 Aplicación de Medidas de Seguridad y Sanciones (Artículo 53 y 54 del Decreto 1011 del 2006)

Vigencia 2013 y primer semestre del 2014

La Entidad Territorial de Quindío adelantó los procedimientos y aplicó las sanciones a que había lugar a los Prestadores de Servicios de Salud que incumplieron las condiciones de habilitación, de acuerdo con lo previsto en el Artículo 577 y siguientes de la Ley 09 de 1979. Dichos procesos se comunicaron a los asesores jurídicos para que a su vez adelantaran la apertura de proceso. De esta manera se estableció que la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío impuso una (1) medida de seguridad en el año 2013, Ocho (8) en el primer trimestre de 2014, para un total de 9 medidas de seguridad aplicadas durante las vigencias auditadas. De una muestra de nueve (9) Prestadores de Servicios de Salud a quienes la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío les aplicó medidas de seguridad durante las vigencias auditadas (100% de los Prestadores de Servicios de Salud con medidas de seguridad), se encontró que todos contaban con las respectivas Actas de Medida de Seguridad, de acuerdo con lo establecido en el Artículo 44 de la Resolución 4445 de 1996.

HALLAZGO No. 14

La Entidad Territorial de Quindío, no implementó un mecanismo sistemático para difundir o hacer públicas la totalidad de las sanciones impuestas a los prestadores de servicios de salud que operan en su jurisdicción. Norma Violada: artículo 578 de la Ley 9 de 1979. Descargos de la Entidad.

“(…) Justificación: En la página de la Gobernación del Quindío: quindio.gov.co, en el link de la secretaria de salud: en el ítem de información, se encuentran publicadas las resoluciones por medio de las cuales se han impuesto las sanciones a los prestadores de servicios de salud que han incumplido con el proceso de habilitación y con las normas de calidad en la prestación del servicio. Este procedimiento se realiza, una vez queda en firme el acto administrativo por medio del cual se impone la sanción. Es de aclarar igualmente, que con fundamento en el artículo 37 de la Ley 1437 de 2011, dichas actuaciones administrativas se le comunican a los terceros que puedan resultar directamente afectados con la decisión. (…)”



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Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que la entidad auditada no allega nuevas pruebas o soportes documentales, que permita realizar un nuevo análisis, y habida consideración a que revisada la página institucional de la gobernación del Quindío, quindio.gov.co, link secretaría de salud, no se encontró las publicaciones de las sanciones a Prestadores de servicios de salud, en la vigencias auditadas; 2013 y primer semestre de 2014. En consecuencia se confirma el hallazgo

4.1.8 Reporte de Novedades presentadas en el REPS (Artículo 16 del Decreto 1011 de 2006 y Numeral 2.6 del Anexo Técnico N°2 de la Resolución 1043 de 2006)

Vigencia 2013 La Entidad Territorial de Quindío llevó control y seguimiento de las novedades presentadas por los Prestadores de Servicios de Salud, a través del cargue individual en el REPS. Sin embargo, no realizó el reporte trimestral al Ministerio de Salud de la Protección Social en el 2013 de ninguno de los indicadores descritos en el Anexo Técnico N°2 de la Resolución 1043 de 2006. Vigencia primer semestre del 2014 La Entidad Territorial del Quindío llevó control y seguimiento de las novedades presentadas por los Prestadores de Servicios de Salud, a través del cargue individual en el REPS. Y se evidencio el reporte trimestral al Ministerio de Salud de la Protección Social en el primer semestre del año 2014 de los indicadores descritos en el Anexo Técnico N°2 de la Resolución 1441 de 2013. HALLAZGO No. 15

Vigencia 2013 La Entidad Territorial del Quindío, no realizó el reporte trimestral de los indicadores de seguimiento al proceso de implementación de habilitación al Ministerio de Salud de la Protección Social para esta vigencia. Norma Violada: Artículo 16 del Decreto 1011 de 2006 y Numeral 2.6 del Anexo Técnico N°2 de la Resolución 1043 de 2006. Descargos de la Entidad.



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La Entidad vigilada no aporto justificación. Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada En consideración a que con los soportes allegados por la entidad auditada (3 folios), y luego del análisis documental, se concluye que en efecto para la vigencia de 2013, la Secretaria de Salud del Quindío, no realizó los reportes trimestrales. Del mismo modo, se constata que la entidad auditada, no ejerció oposición al presente hallazgo. En consecuencia se confirma el hallazgo

4.1.9 Vigilancia de la Tecnología Biomédica (artículo 10, 21 y 25 de la Resolución434 de 2001)

Vigencia 2013 y Primer Semestre del 2014 La Entidad Territorial de Quindío, no adelantó acciones de vigilancia, seguimiento sobre la Tecnología Biomédica que es utilizada por las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud que operaban en su jurisdicción, ya que no cuentan con un ingeniero biomédico para tal fin, las visitas de verificación de las condiciones de habilitación en este estándar las realizan la médica, enfermera, odontóloga o bacterióloga en las que no cuentan con el apoyo de la Ingeniera Biomédica de la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío.

HALLAZGO No. 16

Vigencia 2013 y Primer Semestre de 2014 La Entidad Territorial no realiza seguimiento ni se evidencia la información de la gestión realizada por la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío, en materia de vigilancia, evaluación y seguimiento de la tecnología biomédica utilizada por los prestadores de Servicios de Salud de su jurisdicción, incumplimiento a lo establecido en los artículos 10, 11 de la Resolución 434 de 2001. Norma Violada: Artículos 10, 11 de la Resolución 434 de 2001. Descargos de la Entidad.

―(…)La secretaria de Salud Departamental del Quindío realizó las visitas con el fin de vigilar y evaluar la tecnología médica y en general todo lo concerniente al Plan de Mantenimiento Hospitalario, también se realizaron dos capacitaciones para todas los ESE del Departamento, como lo evidencian los documentos que se adjuntan. (evidencias) (…)‖

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Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que la entidad auditada, con los soportes adjunto del presente hallazgo, solo se aportan dos actas en la cual se realiza visita a la ese de San Vicente de Paúl en el municipio de Circasia. Del contenido del acta, se puede concluir, en efecto nos e realiza el seguimiento a la tecnología Biomédica, adicionalmente las actas aportadas, no contienen evaluación del seguimiento a cada componente de manejo del mantenimiento hospitalario, solo se escriben tangencialmente uno o dos compromisos, sin seguimiento. Adicionalmente se constató que en efecto no se cumple, con la obligación legal de seguimiento, al componente auditado. En consecuencia se confirma el hallazgo

4.1.10 Vigilancia sobre el Mantenimiento Hospitalario (Numeral 8.1.1.2.7 de la Circular Única de la Superintendencia Nacional de Salud, Literal a) del Artículo 11 de la Ley 10 de 1990 y Numeral 4 del Artículo 176 de la Ley 100 de 1993).

Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 No evidencia que la Secretaría Departamental del Quindío, haya realizado acciones de seguimiento, a las instituciones Prestadoras de Servicios de salud en su jurisdicción y consolidado los informes del mantenimiento hospitalario a su vez no se evidencio que se envía la información semestral de los archivos de la Circular Única a la Superintendencia Nacional de Salud HALLAZGO No. 17

Vigencias auditadas: (Vigencia 2013 y Primer Semestre de 2014) De acuerdo con lo anterior se concluye que la Entidad Territorial del Quindío, no dio cumplimiento al seguimiento de los cronogramas anuales de Mantenimiento Hospitalario de los Prestadores de servicios de Salud en su jurisdicción y al reporte oportuno de la circular única de la Superintendencia Nacional de Salud. De acuerdo con lo anterior se concluye que le Departamento del Quindío no ha documentado ni implementado el proceso de condiciones de habilitación de los Prestadores de Servicios de Salud para su jurisdicción.



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Norma Violada: Numeral 8.1.1.2.7 de la Circular Única de la Superintendencia Nacional de Salud, el Literal a) del Artículo 11 de la Ley 10 de 1990 y el Numeral 4 del Artículo 176 de la Ley 100 de 1993. Pruebas documentales: Cronogramas anuales de visitas de certificación de condiciones de habilitación vigencias auditadas, carpetas de los prestadores de servicios de salud, indicadores, oficios, notificaciones, solicitudes de visita, procesos sancionatorios, actas de revocatoria. Medidas interpuestas a los prestadores de servicios de salud. Persona entrevistada: Ángela María Buritica Tobón- Profesional Universitario, Dario Valderrama – Prestación de Servicios, Leonel German Grisales Guerrero – Profesional Universitario Prestación de Servicios. Descargos de la Entidad.

―(…)Justificación: La Secretaria de Salud Envío a la Superintendencia Nacional de Salud las actas

que evidencian que se realizó seguimiento, a las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud y también envío los consolidados de los dos semestres de 2013 y el del primer semestre de 2014, como se puede verificar en la información reportada a la Supersalud. (evidencias) (…)‖—Subrayas

fuera del texto original—

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que la entidad auditada, aporta las misma actas para sustentar sus alegatos del presente hallazgo, actas que son las mismas del hallazgo anterior (H16), en cuyos soportes adjuntos, solo se aportan dos actas en la cual se realiza visita a la ese de San Vicente de Paúl en el municipio de Circasia. Del contenido del acta, se puede concluir, en efecto nos e realiza el seguimiento a la tecnología Biomédica, adicionalmente las actas aportadas, no contienen evaluación del seguimiento a cada componente de manejo del mantenimiento hospitalario, solo se escriben tangencialmente uno o dos compromisos, sin seguimiento. Adicionalmente se constató que en efecto no se cumple, con la obligación legal de seguimiento, al componente auditado. En consecuencia se confirma el hallazgo 4.2 Verificación y evaluación de la generación y reporte de la información requerida por el Sistema de Información para la Calidad por parte de las IPS de su área. Vigencia 2013 y primer semestre del 2104

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Se evidencia que La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, realizó evaluación y seguimiento a los reportes de información de los indicadores de calidad de monitoreo del sistema, enviados a la Superintendencia Nacional de Salud por parte de los prestadores de servicios de salud que operaban en su jurisdicción en el transcurso de las vigencias auditadas. Esta evaluación fue realizada mediante la solicitud de información a las instituciones de naturaleza pública, con relación a los indicadores que reportaban a la Superintendencia Nacional de Salud. Pero no se aportan soportes documentales de cumplimiento del proceso. En La Secretaría de Salud Departamental no se evidencia que haya implementado una Guía para la Verificación del Sistema de Información para la Calidad en Salud, a través de la cual se verifique o se evidencie la medición de los siguientes criterios:

Equipo o persona (s) responsables (s) del sistema de información para la calidad.

Indicadores de calidad de Monitoreo del Sistema, Monitoreo interno y Monitoreo externo definidos por la Institución.

Indicadores que permitan evaluar la Accesibilidad, Oportunidad, Calidad Técnica, Gerencia del Riesgo y Satisfacción del usuario.

Fichas Técnicas de los indicadores.

Periodicidad de la medición de los indicadores.

Evaluación y análisis sistemático de los resultados de los indicadores.

Vigilancia de los Eventos adversos.

Evidencia del reporte de la información y el recibo a satisfacción por parte de la Superintendencia Nacional de Salud y la Secretaría de Salud del Quindío

Herramientas, instrumentos de trabajo, y material de apoyo para la captación de datos y manejo de la información para el control de indicadores.

Retroalimentación al equipo de trabajo sobre los resultados del análisis de los indicadores de calidad.

HALLAZGO No. 18

Se evidencia que la Secretaría Departamental del Quindío, no implementó un mecanismo para garantizar el seguimiento y la veracidad de la información contenida en los indicadores del sistema de información para la calidad en salud de los Prestadores de Servicios de Salud de su jurisdicción. Norma Violada: Artículo 52 del Decreto No. 1011 de 2006, la Circular Externa No. 51 de 2007 de la Superintendencia Nacional de Salud, el Artículo 4 de la Resolución No. 1446 de 2006 y el Numeral 8.1.1.2.3 de la Circular Única de la Superintendencia Nacional de Salud. Soporte documental: La Secretaría de Salud Departamental de Quindío no aportó soportes documentales, que evidencien el cumplimiento del proceso. Persona entrevistada: Tatiana Uribe Rico – Profesional Universitario Prestación de Servicios.



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―(…)El Programa de Auditoría se encuentra en modificación, de acuerdo a las pautas definidas por el Ministerio de la Salud y Protección Social, en atención a las condiciones definidas para el mejoramiento continuo, para lo cual se establece un plan de mejora enfocado en la redefinición de los procesos prioritarios, cuya medición y evaluación está sujeta a la implementación de nuevos indicadores de proceso, de acuerdo a las oportunidades de mejora identificadas en la nueva revisión que se está realizando en el año 2014 con desarrollo en el año 2015. (…)‖

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Con el escrito de respuesta al informe preliminar, respecto del presente hallazgo, la entidad auditada no presenta nuevos soportes documentales que den cuenta del cumplimiento de la normatividad particular en esta materia, contrario —sen su—, la entidad pretende esquivar su responsabilidad en la liquidación del antiguo instituto departamental del Quindío, y una transición que marialmente duró 23 días, con lo expuesto en sus argumentaciones no se satisface el requerimiento, por ende no prosperará lo alegado. En consecuencia se confirma el hallazgo 4.3 Verificación y evaluación del Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud PAMEC cuando obra como asegurador. La Entidad Territorial de Quindío, presenta el documento de PAMEC que corresponde a la vigencia 2009, lo adoptaron y desde entonces no ha realizado actualización anual del documento correspondiente. En éste documento no se evidenció el desarrollo de la Ruta Crítica para la implementación del PAMEC sugerida en los documentos técnicos expedidos por el Ministerio de la Salud y Protección Social, (―Pautas de Auditoria para el mejoramiento de la calidad de la atención en salud”, “Guías Básicas para la Implementación de las Pautas de Auditoria para el mejoramiento de la calidad de la atención en salud” y “Anexo Nº 29: Guía para la Formulación e Implementación del Programa de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en Salud – PAMEC‖). HALLAZGO No. 19

La Secretaría de Salud Departamental del Quindío, no ha documentado e implementado de forma continua y sistemática el Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud (PAMEC), en su papel como comprador de servicios de salud. Norma Violada: Articulo 35 Decreto 1011 del 2006 del Ministerio de Salud de la Protección Social.



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Persona entrevistada: Amanda Tangarife – Directora de la Dirección Estratégica y Apoyo al Sistema Soporte documental: PAMEC vigencias auditadas. Descargos de la Entidad.

―(…)La secretaría de salud departamental del Quindío, mediante resolución 243 de 2012, estableció el Programa de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la atención de salud (PAMEC ). El cual se encuentra en modificación, de acuerdo a las pautas definidas por el Ministerio de la Salud y Protección Social, en atención a las condiciones definidas para el mejoramiento continuo, para lo cual se establece un plan de mejora enfocado en la redefinición de los procesos prioritarios, cuya medición y evaluación está sujeta a la implementación de nuevos indicadores de proceso, de acuerdo a las oportunidades de mejora identificadas en la nueva revisión que se está realizando en el año 2014 con desarrollo en el año 2015 (…)‖

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Para las vigencias auditadas (año 2013, y primer semestre 2014), la entidad auditada no aporta nuevas pruebas documentales, que permita confirmar el cumplimiento el reproche en el presente hallazgo. En sus justificaciones, acepta que el PAMEC, se encuentran en modificación, y cuyo desarrollo lo harán en la vigencia 2015, dado que para las vigencias auditadas se incumplió con la implementación y desarrollo del PAMEC, cuando la entidad actúa como asegurador, se confirmara el presente hallazgo.

En consecuencia se confirma el hallazgo 4.4 Verificación y evaluación de la organización para la prestación de servicios de salud, gestión y coordinación de la oferta de servicios de salud, red de prestadores y sistema de referencia y contrarreferencia con la red Departamental/Distrital, estructura administrativa y proceso de selección de red. 4.4.1 RED DE PRESTADORES CONTRATADA Vigencia 2013 y Primer Semestre del 2014 Se evidencia la red de prestadores contratada por la Secretaría de Salud Departamental de Quindío, para garantizar la atención en salud a la Población Pobre No Asegurada (PPNA) de su jurisdicción, y se evidenciaron los contratos vigentes suscritos con 13 Instituciones en el año 2013, y Primer Trimestre de 2014.



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Estos prestadores brindaron servicios de urgencias, atención de baja y mediana complejidad, algunos servicios de alta complejidad, transporte especial de pacientes y entrega de medicamentos a 10 de los 12 municipios del Departamento de Quindío, los Dos (2) restantes corresponde Entidades Territoriales de orden municipal descentralizadas o certificadas en salud, a saber: Armenia y Calarcá. Todos los acuerdos de voluntades para la prestación de servicios de salud suscritos con dicha red de prestadores, fueron realizados mediante el mecanismo de pago por evento.

RED DE PRESTADORES CONTRATADA POR EL DEPARTAMENTO QUINDÍO PARA LA ATENCIÓN DE LA PPNA RESIDENTE EN SU JURISDICCIÓN VIGENCIA 2013 Y PRIMER

SEMESTRE DEL 2014 Cuadro No. 35.

SUBRED MUNICIPIO ESE NIVEL

Centro Armenia Red Salud Armenia Baja

ESE San Juan De

Dios de Armenia Alta

Complejidad

Armenia ESE San Juan De Dios Mediana

Cordillerana

Buenavista ESE San Camilo Baja

Córdoba ESE San Roque Baja

Génova ESE San Vicente de Paul Baja

Pijao ESE Santa Ana Baja

Calarcá ESE La Misericordia Baja y Mediana

Norte

Circasia ESE San Vicente de Paul Baja

Filandia ESE San Vicente de Paul Baja

Salento ESE San Vicente de Paul Baja


Occidente

La tebaida ESE Hospital Pio X Baja

Montenegro ESE San Vicente de Paul Baja

Quimbaya ESE Hospital sagrado Corazón de Jesús Baja


Total Departamento Filandia ESE Hospital mental Mediana

Fuente: Red de prestadores de servicios de salud vigencia 2013 y primer semestre del 2014

Se observa que por esta auditoría a la Red Prestadora de Servicios de Salud del Departamento del Quindío, no se evidencia documentos que establezcan procesos, procedimientos, actas de socialización de la Red del Departamento al personal encargado de las actividades de autorizaciones de Referencia y Contrarreferencia. No se evidencia que cuenten con un aplicativo en línea para generación de las autorizaciones.



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No se evidencia un mecanismo de control para la validación, consolidación y envió de RIPS al Ministerio de la Protección Social.

4.4.2 AUTORIZACIONES

Se describe a continuación como realizan el proceso de autorizaciones la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío no está documentado pero lo realizan. El insumo del proceso de autorizaciones son las solicitudes médicas entregadas a los pacientes para los procedimientos ambulatorios, de las cuales se les recibe copia junto con la copia del documento de identidad, historia clínica, en caso que sea un servicio no incluido en el POS, se solicita el formato de solicitud de medicamentos no pos, se hace relación diaria de los pacientes solicitantes. Si se trata de pacientes sin afiliación y tiene puntaje para ser afiliado se autoriza atención por única vez y se remite a la EPS de su preferencia para que realice su afiliación al régimen subsidiado. Se evidenció la ruta de las autorizaciones o el flujograma de las mismas, si el servicio solicitado se hace en una IPS publica, la Secretaría de Salud Departamental expide la autorización, este proceso se hace por medio de programa en ACCES, si se realiza en IPS privada, la orden se hace por dinámica gerencial que lleva control de lo ejecutado. Si es un paciente con afiliación al Régimen Subsidiado, y solicita procedimiento no incluido en el POS pero condicionado, por competencia se remite a la EPS correspondiente para que sea autorizado por CTC según Resolución 5334 de 2013. Cuando son pacientes hospitalizados dentro y fuera del Departamento el insumo está dado por las autorizaciones enviadas por las IPS de todo el país al correo: [email protected], mediante los anexos 02 y 03 de la Resolución 3047. Al revisar los correos y comprobar derechos, se envía autorización escrita respondiendo el correo enviado o anexando el formato propio creado para este fin. En los casos en que se solicita servicios que no se encuentran contratados en la red pública ni en la red complementaria privada, se solicita por escrito la cotización del procedimiento solicitado en la IPS donde se realiza para hacer pagos por Resolución como atención urgente. Para el caso de las referencias de los pacientes pertenecientes a la población pobre no afiliada del Departamento, si es un Hospital de baja complejidad y requiere mediana o alta complejidad, se comunican con la central de referencia y contrarreferencia del hospital la Misericordia de Calarcá o con la del Hospital San Juan De Dios, donde son recibidos según la especialidad. Si se trata de un paciente que se encuentra en el alto nivel de complejidad y requiere valoración o atención especializada de la que no se tenga habilitado en el Hospital San Juan de Dios, la central de referencia, se encarga de tramitar la autorización.




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HALLAZGO No. 20

Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, no tiene articulada la red de prestadores con el proceso de referencia y contrarreferencia, autorizaciones y el CRUE. Norma Violada. Ley 715 de 2001 art 43, Decreto 4747 de 2007 y Resolución3047 de 2008, la Secretaría de Salud del Quindío. Descargos de la Entidad.

“(…)Durante el año 2013 y primer semestre del 2014 conforme a lo estipulado en la CIRCULAR 002, se ejecutó el convenio de prestación de servicios número 045 entre el Hospital San Juan de Dios y la Gobernación del Quindío, dentro de las actividades se encontraba la realización del proceso de referencia y contrarreferencia de las personas pertenecientes a la población pobre no afiliada del departamento a través de la central de referencia y contrarreferencia de la ESE, esta oficina tiene el conocimiento de la red pública, hospitales de primer nivel y de nivel medio, para la referencia o contrarreferencia, además conocían la red de prestadores privados para ese año la cual complementaba los servicios que no tenían habilitados en el hospital de alto nivel de complejidad como eran CEDICAF, para resonancias magnéticas, ONCÓLOGOS DEL OCCIDENTE para el manejo integral de paciente con cáncer, FUNDACIÓN ANDINA para el manejo de paciente que requerían terapia dialítica, CARDIÓLOGOS DEL CAFÉ para cateterismos cardiacos y angiografías, valoración por electrofisiología y colocación de marcapasos, a los pacientes que eran tributarios de estos exámenes sus órdenes eran tramitadas por la central de autorizaciones del hospital con la secretaria por medio del correo [email protected] las cuales cuando eran autorizadas se comunicaba al hospital o la IPS para la coordinar la realización del examen requerido. En el caso de las personas que por la gravedad de su estado requerían una mayor complejidad la central de referencias contactaba la IPS idónea para la prestación del servicio requerido y la dirección de calidad en la prestación de servicios de salud hacia el contacto y los trámites administrativos para la prestación del servicio, por lo cual en ningún momento los pacientes han quedado desprotegidos prestando la debida atención. (…)”

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada En atención a que la entidad auditada, con el escrito de respuesta a este hallazgo, no presenta pruebas documentales de orden técnica o jurídica, que sustenten lo alegado. So realiza un relato de las circunstancias por la cual mediante convenio con la ESE San Juan de Dios, entregó presuntamente la gestión del CRUE, y con este, la gestión de las referencias y contrarreferencia del departamento de Quindío, sin que aporte convenio alguno, y menos evaluación y seguimiento al mismo.




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Dado que en lo referente a esta competencia territorial, sigue incumplida, el hallazgo se confirmará. En consecuencia se confirma el hallazgo HALLAZGO No. 21

La Entidad Territorial de Quindío, no difundió la conformación de la red de prestadores contratada para brindar servicios de salud a la PPNA residente en su jurisdicción, ya fuera a través de la página Web o mediante un periódico de amplia circulación. Norma Violada: Parágrafo 2 del Artículo 5 del Decreto 4747 de 2007 del Ministerio de Salud de la Protección Social. Persona entrevistada: Isaac Joaquín Montenegro– Profesional Universitario. Carlos Alberto Londoño – Profesional Universitario. Descargos de la Entidad.

―(…)Dando respuesta al hallazgo número 21, es preciso anotar que la Secretaria de Salud Departamental, pública en su página web la contratación suscrita con los prestadores públicos y privados, de igual forma, la contratación estatal es publica de conformidad con lo estipulado en el artículo 3º. De la Ley 1150 de 2007, que facultó al gobierno nacional para implementar los mecanismos e instrumentos por medio de los cuales las entidades del estado sometidas al estatuto general de la contratación cumplirán con las obligaciones de publicidad, lo anterior a través del desarrollo del sistema electrónico para la contratación pública, SECOP. Este desarrollo y administración está a cargo de la agencia nacional de contratación pública, Colombia compra eficiente, según lo dispone el artículo 3º. Del decreto 4170 de 2011.

Por su parte, el artículo 19 del decreto 1510 establece la responsabilidad de las entidades contratantes de garantizar la publicidad de todos los procedimientos y actos asociados a los procesos de contratación, dicha publicidad se realizará en el sistema electrónico para la contratación pública, SECOP, en el sitio web indicado por el administrador. Lo anterior quiere decir que por cada proceso de selección que adelante la entidad pública, debe existir en el SECOP la publicidad del proceso contractual, sin embargo, y en aras de darle cumplimiento al decreto 4747 de 2007, se ha publicado en la página web quindio.gov.co, en el link de la secretaria de salud, la relación de prestadores públicos y privados, que prestan el servicio. evidencia. (…)‖

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada En atención a que con el escrito de respuesta a presente hallazgo, la entidad auditada allega un archivo de Excel, en la cual da cuenta de la contratación de la red pública y privada, sin distinguir las vigencias fiscales de contratación.

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/21%20y%2024/CONTRATACION%20PRESTACION%20DE%20SERVICIOS%202013.xls



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sin embargo, dado que la auditada, informa que ha cumplido, por cuanto de lo ordenado en las disposiciones especiales que regulan el sistema de contratación de las entidades estatales, dicha publicidad de las contrataciones de estatales, las cuales se realizan a través del portal de colombiacompra.gov.co, solicita que se le tenga en cuenta las mismas. Al analizar su postura, esta no está llamada a prosperar, por cuanto las disposiciones que especialmente regulan la contratación estatal, (Ley 80 de 1993, Ley 1150 de 2007, Ley 1474 de 2013, decreto reglamentarios como el 1510 de 2014), disponen en el tema de publicidad, es para darle transparencia al proceso de contratación pública, adelantados por cada entidad, pero que este proceso autónomo y de carácter obligatorio, para unos fines especifico, no pueda homologarse, a lo requerido por el Parágrafo 2 del Artículo 5 del Decreto 4747 de 2007 del Ministerio de Salud de la Protección Social, por cuanto esta exigencia busca como finalidad, es que el usuario de los servicios de salud, tenga información clara y oportuna de los centros de salud o IPS, donde puede ser atendidos, para garantizar con este el derecho a la libre escogencia, que le asistente al solicitante del servicio, en tanto que la publicación en la web es adicional, al requisito a cumplir, que dicha publicación se realice en un periódico de alta circulación, veamos.

―(…) Parágrafo 2. Las entidades responsables del pago de los servicios de salud deberán difundir entre sus usuarios la conformación de su red de prestación de servicios, para lo cual deberán publicar anualmente en un periódico de amplia circulación en su área de influencia el listado vigente de prestadores de servicios de salud que la conforman, organizado por tipo de servicios contratado y nivel de complejidad. Adicionalmente se deberá publicar de manera permanente en la página Web de la entidad dicho listado actualizado, o entregarlo a la población a su cargo como mínimo una vez al año con una guía con los mecanismos para acceder a los servicios básicos electivos y de urgencias. En aquellos municipios en donde no circule de manera periódica y permanente un medio de comunicación escrito, esta información se colocará en un lugar visible en las instalaciones de la alcaldía, de la entidad responsable del pago y de los principales prestadores de servicios de salud ubicados en el municipio (…)‖Negrillas y subrayas son fuera del texto original

Ahora bien, revisada la web institucional, se constata que en efecto se tiene un link ―red de prestación de servicio 2014‖, son embargo este archivo fue creado el 23 de septiembre de 2014, por ende incumple con este requisito para la vigencia 2014. – ver imagen siguiente-



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En consecuencia se confirma el hallazgo 4.4.3 PROCESOS DE REFERENCIA Y CONTRARREFERENCIA La Secretaría de Salud Departamental de Quindío no tiene documentado el proceso de Referencia y Contrarreferencia, no existen manuales de procesos socializados, el proceso se hace como es conocido por los funcionarios de acuerdo al proceso que realizan diariamente, Procedimiento de contrarreferencia; Es entendida esta como la respuesta al médico prestador de un nivel de menor complejidad la cual deberá ser lo suficientemente clara que oriente al médico del nivel al cual se remite sobre el diagnóstico definitivo, el manejo dado, las recomendaciones, el manejo que se debe continuar y el pronóstico, esto con el objeto de descongestionar los servicios y garantizar la continuidad de atención al paciente, mejorar la atención en salud salvaguardar los intereses del sistema. HALLAZGO No. 22

Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, no realiza seguimiento y control a los procesos de Referencia de usuarios afiliados al Régimen Subsidiado nivel I y II del SISBEN, y a la PPNA atendida en los centros de atención contratados por el Departamento, en los procesos desarrollados por el Centro Regulador de Urgencias y Emergencias Departamental (CRUE) de Quindío ya que se tiene fraccionado el proceso con diferentes funcionarios y no se evidencia un enlace en los diferentes procesos,



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Norma Violada: Articulo 17 Decreto 4747 de 2007 del Ministerio de Salud de la Protección Social. Descargos de la Entidad.

―(…)La secretaria de salud realiza el seguimiento de los procesos autorizados por ella por medio de la facturación mensual, en las ordenes expedidas para los prestadores privados se indicaba que la prestación del servicio autorizado debía de prestarse dentro de los 10 días hábiles posteriores a la recepción de la autorización dada al paciente en los casos de atención ambulatoria. En los casos de pacientes remitidos a otros centros fuera de la red se solicitaba evolución cada 2 o 3 días del estado del paciente, haciendo seguimiento a la pertinencia de las solicitudes. (…)‖

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que la entidad auditada no aporta nuevas pruebas o documentos de orden técnico, que permita sustentar lo alegado, dado que en la visita se pudo constatar el inexistente procesos de seguimiento, y control a los procesos de Referencia de usuarios afiliados al Régimen Subsidiado nivel I y II del SISBEN, y a la Población Pobre No Asegurada, atendida en los centros de atención contratados por el Departamento, en los procesos desarrollados por el Centro Regulador de Urgencias y Emergencias Departamental (CRUE) de Quindío. La entidad auditada no aporta prueba idónea como, contratos, convenios, procesos o procedimiento de atención, contratos de auditorías, o actas, que así lo confirmen, y dado que sigue incumplido para el caso sub analice, el hallazgo se confirmará. En consecuencia se confirma el hallazgo 4.4.4 CENTRO REGULADOR DE URGENCIAS Y EMERGENCIAS. El CRUE no cuenta con estructura física que permita tener los espacios requeridos para su funcionamiento: sala situacional, oficina de coordinación, central de comunicaciones y centro de reserva del sector salud. Así mismo no cuenta con recurso humano para ejercer las sus funciones la persona responsable del área es un médico el cual se encarga de la coordinación. No cuenta con profesionales de apoyo para desempeñar exclusivamente las funciones del CRUE que garanticen la oportunidad de la atención del paciente como lo enmarca la Resolución1220 del 2010 artículo 2, 3, 5 y 8. El CRUE no tiene los procesos documentados con indicadores de seguimiento y de respuesta, tales como: Activación del Plan de Emergencias, Emergencias y Desastres. Notificación de disponibilidad de camas. Asistencia técnica en gestión del riesgo. Auditoría a los planes hospitalarios de emergencia, Gestión del Riesgo, Plan Departamental de emergencias médicas,



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Gestión del Sistema de Referencia y Contrarreferencia del Departamento, Urgencia Médica, Centro Regulador de Urgencia y Emergencias. El CRUE no tiene directorio de prestadores de servicios de salud habilitados en el Departamento de Quindío, la información de contacto de los responsables de referencia y contrarreferencia de las EPS que operan en el Departamento, y con información de contacto de otros CRUE de la región. Dando incumplimiento a la Resolución 1220 del 2010. No se evidenció una bitácora o un registro diario o consolidado de los casos reportados y atendidos. No se evidenció las notas de minuta diligenciadas para las vigencias auditadas dando incumplimiento a la Resolución 1220 del 2010. La función del CRUE es: ―prestar servicio de Salud a nivel territorial deberá presentarse mediante la integración de redes que permita la articulación de las unidades prestadoras de servicios de salud, en la utilización adecuada de la oferta en salud y la racionalización del costo de las atenciones beneficio de la población, así como la optimización de la infraestructura que la soporta. La red de servicios de salud se organizara por grados de complejidad relacionados entre sí mediante un sistema y administrativas con el fin de prestar al usuario servicios de salud acordes con sus necesidades, atendiendo los requerimientos de eficiencia y oportunidad.‖

HALLAZGO No. 23

El CRUE no posee infraestructura física, técnica, administrativa y recurso humano para el cumplimiento de sus funciones en el Departamento del Quindío, debido a que no cuenta con espacio exclusivo adecuado, no cuenta con la estructura administrativa y los elementos tecnológicos para su operativización. Norma Violada: Artículo 4 de la Resolución1220 de 2010. Descargos de la Entidad.

“(…) con la liquidación del instituto seccional de salud en el 2012 y siendo el CRUE parte del organigrama de dicha institución, la gobernación al dar nacimiento a la secretaria departamental de salud emitió la CIRCULAR 002 (la cual se adjunta) donde asume funciones en lo referente a emergencias y desastres, y se hace claridad en lo concerniente a referencia y contrarreferencia. Por lo anterior se incluyó en el convenio realizado con el Hospital San Juan de Dios un acápite que hacía referencia al CRUE y a su funcionamiento por parte del hospital San Juan de Dios por lo tanto no se realizó contratación de personal ni de equipos para la vigencia 2013 -2014. En la actualidad se realizaron lo correctivos necesarios y se realizó convenio interadministrativo para la adecuación y puesta en marcha del CRUE por parte del hospital la misericordia de Calarcá pero esta vez con instalaciones, equipos y personal independiente y con funciones específicas evidencia. (…)‖

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/23/Circular%20002%20CRUE.pdf



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Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada En atención a que con el escrito de respuesta al presente hallazgo, la entidad solo allega circular 02 (sin fecha), en la cual asume las competencias de regulación frente al CURE, así mismo informan en sus alegatos, que estas funciones venían siendo prestadas a través del Hospital departamental, San Juan de Dios, sin embargo, la entidad auditada reconoce la inexistencia de la gestión de la referencia y contrarreferencia, e informa que:

―En la actualidad se realizaron lo correctivos necesarios y se realizó convenio interadministrativo para la adecuación y puesta en marcha del CRUE por parte del hospital la misericordia de Calarcá pero esta vez con instalaciones, equipos y personal independiente y con funciones específicas”

Lo anterior reafirma que para las vigencias auditadas, La secretaria de Salud de Quindío no desarrolló las actividades propias del Centro Regulador de Urgencias y Emergencias Departamental (CRUE) de Quindío. En consecuencia se confirma el hallazgo HALLAZGO No. 24

La Secretaría de Salud Departamental del Quindío, no ha socializado la red de prestadores a la comunidad, en medios de comunicación, diarios de alta circulación, carteleras entre otros. Norma Violada: Literal b Articulo 5 del Decreto 4747 de 2007. Soporte documental: Proceso y procedimiento del Referencia y Contrarreferencia, autorizaciones, indicadores, CRUE soportes, indicadores, listado de bitácora. Persona entrevistada: Isaac Joaquín Montenegro– Profesional Universitario. Carlos Alberto Londoño – profesional Universitario. Descargos de la Entidad.

“(…)Dando respuesta al hallazgo número 21, es preciso anotar que la Secretaria de Salud Departamental, pública en su página web la contratación suscrita con los prestadores públicos y privados, de igual forma, la contratación estatal es publica de conformidad con lo estipulado en el artículo 3º. De la Ley 1150 de 2007, que facultó al gobierno nacional para implementar los mecanismos e instrumentos por medio de los cuales las entidades del estado sometidas al estatuto general de la contratación cumplirán con las obligaciones de publicidad, lo anterior a través del desarrollo del sistema electrónico para la contratación pública, SECOP. Este desarrollo y administración está a cargo de la agencia nacional de contratación pública, Colombia compra eficiente, según lo dispone el artículo 3º. Del decreto 4170 de 2011.



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Por su parte, el artículo 19 del decreto 1510 establece la responsabilidad de las entidades contratantes de garantizar la publicidad de todos los procedimientos y actos asociados a los procesos de contratación, dicha publicidad se realizará en el sistema electrónico para la contratación pública, SECOP, en el sitio web indicado por el administrador. Lo anterior quiere decir que por cada proceso de selección que adelante la entidad pública, debe existir en el SECOP la publicidad del proceso contractual, sin embargo, y en aras de darle cumplimiento al decreto 4747 de 2007, se ha publicado en la página web quindio.gov.co, en el link de la secretaria de salud, la relación de

prestadores públicos y privados, que prestan el servicio. —sic— evidencia. (…)”—Subrayas fuera

del texto original—

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que este hallazgo se analizó, y se confirmó en el hallazgo 21 de este informe, el presente hallazgo se descargará. En consecuencia se descarga el hallazgo

5. COMPONENTE DE SALUD PÚBLICA.

De acuerdo a las competencias establecidas en la Ley 715 de 2001, se verifica el cumplimiento de acciones institucionales en el área de Salud Pública.

5.1 Verificación y Evaluación de La Organización y Capacidad Institucional de Gestión de las Acciones de Salud Pública Territoriales.

En el desarrollo del informe de este componente, se realiza la verificación del cumplimiento de la organización y capacidad institucional del Departamento del Quindío, que permitan el cumplimiento de las acciones de salud pública así como los procesos del Plan Territorial de Salud, los Planes Operativos Anuales y el Plan de Intervenciones colectivas los cuales fueron priorizados en el Plan de Desarrollo Departamental, en cumplimiento de las competencias establecidas por la Ley 715 de 2001. La Gobernación del Departamento de Quindío, para el ejercicio de las competencias en salud que le asigna la Ley 715 de 2001, cuenta en su estructura administrativa con la Secretaría de Salud Departamental como una entidad centralizada que a su vez consta de 3 direcciones, para la ejecución de las acciones y competencias propias del sector salud. Teniendo en cuenta lo evidenciado la entidad cumple con la capacidad organizacional e institucional para la gestión de las acciones de salud pública, en concordancia con las funciones de los Departamentos de dirigir, coordinar y vigilar el sector salud y el Sistema General de Seguridad Social en Salud en el territorio de su jurisdicción, atendiendo las disposiciones Nacionales sobre la materia.

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/21%20y%2024/CONTRATACION%20PRESTACION%20DE%20SERVICIOS%202013.xls



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Para el cumplimiento de las competencias se evidenció el plan de desarrollo ―Gobierno firme por un Quindío más Humano‖. 2012-2015; que contempla el componente estratégico de salud con el desarrollo de los siguientes programas:

Sistema de salud humanizado, accesible y oportuno.

Sistema de salud preventivo y de control.

Quindío positivo.

Sistema de salud equitativo y eficiente. En tal sentido se evaluó el cumplimiento de las metas propuestas en cada uno de los programas contemplados en el plan de desarrollo y que fueron adoptados por el Plan Territorial de Salud (PTS) para la vigencia 2013 y I semestre de 2014. 5.1.1. Estructura Administrativa de Salud Pública, Recurso Humano y Contratación de Prestación de Servicios Para Salud Pública La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, cuenta en su estructura administrativa con la dirección de prevención, vigilancia y control de factor de riesgo, área encargada de la coordinación, elaboración y ejecución de las políticas de salud en su jurisdicción, con articulación con las políticas del orden Nacional establecidas en el Plan Decenal de Salud Pública, esta dirección cuenta con 9 dependencias a su cargo que desarrolla las políticas de salud pública, las cuales se mencionan a continuación: ESTRUCTURA DE LA DIRECCIÓN DE PREVENCIÓN VIGILANCIA Y CONTROL Y RECURSO

HUMANO.

Cuadro No. 36

ÁREA. No DE FUNCIONARIOS

Director 1 Profesional.

Estrategia IEC y prevención vigilancia de factores de riesgo.

1 Profesional Universitario.

Enfermedades transmitidas por vectores y zoonosis.

1 Profesional Universitario - Veterinario.

11 Técnico de Salud de Saneamiento

Medicamentos y afines. 1 Profesional Universitario - Farmaceuta.

1 Técnico Regente de Farmacia.

Sustancias potencialmente toxicas y residuos hospitalarios.

1 Profesional Universitario Químico - Ing. Agroindustrial.

Saneamiento básico y otros. 1 Profesional Ingeniero Sanitario.

Inspección vigilancia y control de alimentos.

1 Profesional Universitario Ingeniero de Alimentos.

1 Técnico de Alimentos

Entornos saludables y residuos sólidos. 1 Profesional Universitario - Ing. Agroindustrial.



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ÁREA. No DE FUNCIONARIOS

Vigilancia de eventos de interés en Salud Pública.

1 Profesional Especializado - Salud, vigilancia de salud pública y epidemiológica

1 Profesional Universitario de Salud.

1 Técnico en Sistemas.

Laboratorio de Salud Pública

1 Profesional Universitario Químico.

5 Profesionales Universitarios - Bacteriólogos.

3 Auxiliares del área de la salud.

Total Planta de Personal. 33 Fuente: Coordinador de Apoyo en Prevención, Vigilancia y Control de Factores de Riesgo.

La Secretaría de Salud Departamental del Quindío, amplió la planta de personal que desarrolla las acciones técnicas a 77 personas, 50 de las cuales se encuentran en la Dirección de Prevención, Vigilancia y Control de Factores de Riesgo, Correspondiendo al 60,24% del total de la planta de personal de la Secretaría de Salud, aumentando el número de funcionarios en esta dirección de 33 a 50, una vez ampliada la planta de personal ésta se encuentra conformada por 56 profesionales, 17 técnicos, 4 directivos. La planta de personal de la Secretaría de Salud de Quindío, se apoya con recurso humano vinculado a través de contratos de prestación de servicios profesionales, para la ejecución de las actividades de promoción y prevención programadas en Plan Operativo Anual y en Plan de Intervenciones Colectivas PIC, estos contratos no son suscrito de manera oportuna lo que no garantiza continuidad y oportunidad en la ejecución de las acciones. Cada área se encuentra coordinada por un profesional de planta lo que fortalece la continuidad de los procesos. HALLAZGO No. 25

La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, no garantiza la continuidad y oportunidad en la contratación de los profesionales de apoyo a cada una de las áreas de la Dirección de Prevención, Vigilancia y Control, lo que impide el desarrollo de las actividades al inicio de cada vigencia. Norma Violada: Articulo 46 Ley 715 de 2001. Personas Entrevistadas: Simón Morales, Coordinador de Apoyo en Prevención, Vigilancia y Control de Factores de Riesgo Pruebas Documentales: Relación documentos con descripción de Recursos humanos



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―(…)Durante el primer mes del año 2014, se contrataron 97 funcionarios de apoyo a la Dirección de Prevención Vigilancia y Control de Factores de Riesgo, tanto profesionales como técnicos y auxiliares, donde 53 pertenecen directamente a los proyectos de la dirección, encaminados a los Programas de Salud Pública, y 44 corresponden a los rubros de funcionamiento contratados por honorarios profesionales y remuneración servicios técnicos. Del personal contratado en el mes de enero, 54 son profesionales y 43 distribuidos entre técnicos y auxiliares. Con lo anterior se desvirtúa el hallazgo citado, toda vez que la entidad realiza esfuerzos para garantizar el personal de apoyo requerido en la dirección. SE ANEXA: LISTADO DE CONTRATISTAS DE LA DIRECCIÓN PVC. ENERO DE 2014 evidencia.

(…)‖(…)”—Subrayas fuera del texto original—

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada La entidad auditada aporta archivo de Excel, con 96 registros de contratos de prestación de servicios realizados por la entidad estatal el 21 de enero de 2014, profesionales todos, según la entidad auditada, pertenecientes al apoyo a la Dirección de Prevención Vigilancia y Control de Factores de Riesgo. Sin embargo al revisar la página de Colombia compra colombiacompra.gov.co, link contratación directa, no se evidencian contratación de este recurso humano en las fechas señaladas, dado la imposibilidad de verificar dicha información, y a la inexistencia de pruebas documentales (copias de contratos de los contratados), se concluye que en efecto este ítem sigue incumplido para las vigencias auditadas. En consecuencia se confirma el hallazgo 5.1.2. Elaboración y aprobación del plan de salud territorial (PTS).

La Secretaría de Salud Departamental, teniendo en cuenta que es la entidad al cual le concierne desarrollar las competencias territoriales en salud que le corresponde al Departamento del Quindío, teniendo en cuenta las metas establecidas en El Plan de Desarrollo "Gobierno firme por un Quindío más Humano". 2012-2015, elabora el Plan Territorial de Salud PTS denominado Salud Humanizada y Equitativa para todos, cuyo objetivo es fomentar las capacidades y generar en los individuos y las comunidades, las oportunidades para que sean capaces de identificar y satisfacer sus necesidades en salud, cambiar o adaptarse al medio ambiente, asumir estilos de vida que reduzcan su vulnerabilidad y participar en el control social para la mejoría de las condiciones del entorno, con el fin de facilitar el desarrollo de una cultura de la salud con calidad de vida y el desarrollo de la autonomía individual y colectiva.

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/25/SOPORTE%20H%2025.xlsx



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La metodología para la formulación del Plan Territorial de Salud (PTS) "Salud humanizada y equitativa para todos‖. 2012-2015, es el resultado del trabajo del equipo técnico y directivo, que conforman la Secretaría de Salud, frente al análisis de la situación de salud de la Nación, el Departamento y la percepción ciudadana identificada, se pudo verificar que el proceso de elaboración, se desarrolló en las 3 fases establecidas en la Resolución0425 de 2008.

En las condiciones de la planeación, se evidenció mediante soportes documentales que la entidad convocó al Consejo Territorial en Salud y Seguridad Social, para la elaboración del POA 2013 y 2014, se realizaron 11 mesas de trabajo con la comunidad, con el objeto de garantizar la participación social y comunitaria en la construcción del plan; se elaboró Diagnóstico de la situación en salud o análisis de situación de salud, el cual incluyó los aspectos definidos en la Resolución0425 de 2008 (Características generales del Territorio, perfil epidemiológico factores de riesgo con enfoque poblacional, determinantes en salud, definición de oferta y capacidad resolutiva institucional en salud, metas generales de cada eje programático, análisis y descripción de las principales causas y soluciones de los problemas y necesidades priorizadas) y elaboración del proyecto de inversión. El Plan de Salud Territorial fue socializado y divulgado a la comunidad. 5.1.3 Elaboración y aprobación de los planes operativos anuales POA. Se verificó la formulación de los POA para cada vigencia, el cual se encuentran desarrollados en los anexos 3 y 4, se evidencia la integración presupuestal y el plan indicativo de salud. El POA define los proyectos de cada eje programático, con sus respectivas metas de proyectos y metas de resultados y los costos del proyecto, se evidenció que fue aprobado por el consejo de gobierno para las dos anualidades auditadas vigencia 2013 y I semestre de 2014, no obstante este fue aprobado en el mes de febrero incumpliendo el plazo de aprobación de los POA. Los proyectos se encuentran debidamente registrados en el banco de proyecto el cual tiene asignado un código para cada proyecto que se evidencia en los planes operativos y el plan indicativo.

HALLAZGO No. 26

La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, no cumple con el término para la aprobación de los Planes Operativos Anules POA para las vigencias auditadas vigencia 2013 y I semestre de 2014, debido a que el término para la aprobación es antes del 30 de enero de la respectiva vigencia, y de acuerdo a lo evidenciado en la visita de auditoría esta se realizó posteriormente. Norma violada: Artículo 9, Resolución425 de 2008.



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Personas Entrevistadas:

Simón Morales, Coordinador de Apoyo en Prevención, Vigilancia y Control de Factores de Riesgo Pruebas Documentales: Plan de Desarrollo 2012-2015, actas de CTSSS, POA 2013 y POA 2014 Plan indicativo 2012-2015. PST 2012-2015. POA 2013 y 2014, Informes de gestión Descargos de la Entidad.

“(…)La Gobernación del Quindío, aprueba mediante acta del Consejo de Gobierno, en el mes de enero de cada vigencia, los Planes Operativos Anuales de Inversión, en los cuales esta inmersos los Planes Operativos Anuales, con los cuales se ejecuta el Plan Territorial de Salud que hace parte integral del Plan de Desarrollo Departamental. Adjunto las actas correspondientes a las vigencias 2013 y 2014. evidencias (…)”(…)”—Subrayas fuera del texto

original— Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada La entidad auditada presenta dos (2) actas de aprobación de los Planes Operativos Anuales de Inversiones - POAI . Sin embargo, y para sustentar lo alegado por la Auditada, según la cual en los POAI, se encuentran inmersos los Planes Operativos Anuales, con los cuales se ejecuta el Plan Territorial de Salud que hace parte integral del Plan de Desarrollo Departamento, no aporta documento técnico que así lo demuestre. En el análisis del acta de aprobación del POAI, de 2013, para el eje de salud, estas son las preocupaciones de la Gobernadora Dra Sandra Paola Hurtado… ―(…)

Fuente: Acta 02 de 2013, aprobación del POAI 2013 (…)”




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Dado que no hay más pruebas para analizar, y de lo expuesto por ente departamental auditado, es claro, la existencia de insuficiente recurso humano que apoye las tareas de la oficina encargadas de desarrollas las competencia en salud de la sectorial salud del departamento del Quindío. En consecuencia se confirma el hallazgo 5.1.4 Financiación del Plan de Salud Territorial. Se evidenció en matriz de recursos de cofinanciación suministrada por la entidad territorial, los recursos presupuestados con sus respectivos ajustes presupuestales que establecen el monto total de los recursos y las fuentes que los financian, en el cual tiene mayor porcentaje de financiación los recursos del orden Nacional. Las fuentes que financian los proyectos son: Sistema General de Participaciones SGP – Aportes de la Nación, recursos del fondo de estupefacientes, recursos ordinarios, rentas cedidas y otros aportes el cual no se identifica fuente. Para la vigencia 2013, el valor total de los recursos presupuestados para financiación del Plan de Salud Territorial, ascendió a la suma de: Ocho mil treinta y ocho millones veintinueve mil novecientos veinte pesos con quince centavos mcte ($8.038.029.920,15), este valor se encuentra conformado por la participación de las siguientes fuentes:

FUENTES DE FINANCIACIÓN DEL POA VIGENCIA 2013. Cuadro No. 37

SGP RENTAS CEDIDAS

APORTE NACIÓN FONDO ROTATORIO ESTUPEFACIENTE

RECURSOS ORDINARIOS

FUENTES NO IDENTIF

RECURSOS

PROPIOS

TOTAL FINANCIACIÓN

1.858.497.583,39 380.889.519,00 4.831.698.968,62 789.494.988,18 131.245.937,12 46.202.923,84 - 8.038.029.920,15

Para la vigencia I semestre de 2014 el valor total de los recursos presupuestados para financiación del Plan de Salud Territorial, ascendió a la suma de: Dos mil seiscientos setenta y un mil millones quinientos noventa y tres mil setecientos setenta y dos pesos mcte. ($2.671.593.772,63)

FUENTES DE FINANCIACIÓN DEL POA VIGENCIA 2014.

Cuadro No. 38.

SGP RENTAS CEDIDAS

APORTE NACIÓN RECURSOS

ORDINARIOS RECURSOS PROPIOS

TOTAL FINANCIACIÓN

1.135.757.526,73 306.750.000,00 984.457.206,90 211.129.039,00 33.500.000,00 2.671.593.772,63

Para la vigencia primer semestre de 2014, no se registró cofinanciación del fondo rotatorio de estupefaciente, se evidencia una disminución en la asignación del presupuesto, teniendo en cuenta el promedio de recursos con base en el presupuesto de la vigencia 2013, con respecto a la vigencia anterior disminuyeron los recursos que se registran como aportes de la nación.



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5.1.5 Seguimiento, evaluación y control del Plan de Salud Territorial PTS.

Se evidenció que la entidad territorial aplica los instrumentos para el seguimiento evaluación y control del plan territorial, presentó informe de gestión por área de la Secretaría de Salud Departamental, así como se evidenció el informe de gestión de la Gobernación del Quindío donde se evidencia el cumplimiento de las metas en el sector salud. Se verificó el cumplimiento por parte de la Secretaría Departamental de Salud de Quindío de los informes requerido por los entes de vigilancia y control. Se evidenció a través de soportes fotográficos, de comunicación, publicación en página web de la entidad la rendición de cuentas el cual incluye la gestión en salud, se evidenció la realización de una rendición de cuentas en el 2013.

HALLAZGO No. 27

La entidad territorial, no aplica adecuadamente los instrumentos para el seguimiento evaluación y control del Plan Territorial de Salud, debido a que no cumple con al menos dos rendiciones de cuentas al año, teniendo en cuenta que durante la vigencia 2013 solo realizó una rendición de cuentas. Norma Violada. Artículo 14, numeral 2 de la Resolución 0425 de 2008. Personas Entrevistadas: Simón Morales, Coordinador de Apoyo en Prevención, Vigilancia y Control de Factores de Riesgo Pruebas Documentales: Evidencias rendición de cuenta No 1. No presentó evidencias que demuestren la realización de una segunda rendición de cuentas. Descargos de la Entidad.

―(…)La Secretaria de Salud Departamental del Quindío como dependencia de la Gobernación del Quindío, da cumplimiento a la ordenanza 044 de 2009 “POR MEDIO DE LA CUAL SE ESTABLECE EL PROCEDIMIENTO PARA LA RENDICIÓN DE CUENTAS PUBLICAS Y VISIBILIDAD DE LA ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTAL EN EL QUINDÍO”. Lo anterior teniendo en cuenta que el Plan Territorial de Salud es parte integral del Plan de Desarrollo Departamental POR UN QUINDÍO MAS HUMANO 2012-2015. (…)‖

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por



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la entidad auditada No se acepta las justificaciones dadas por la entidad auditada, en razón a que con la contestación del presente hallazgo, no allega pruebas nuevas que permita siquiera inferir el cumplimiento de las dos (2) rendiciones de cuenta del plan de salud vigencia 2013, solo realiza justificación de adopción mediante Resolución departamental No. 044 de 2009, pero no hay evidencias de su aplicabilidad, en el eje de salud pública. En consecuencia se confirma el hallazgo 5.1.6 Verificación de la programación de acciones de obligatorio cumplimiento en los ejes programáticos del Plan de Salud Territorial PTS y PIC. Se evidenció que los Planes Operativos Anuales del Plan Territorial de Salud del Departamento de Quindío cumple con los ejes programáticos de aseguramiento, prestación y desarrollo de servicios de salud, salud pública, promoción social, prevención vigilancia y control de riesgos profesionales y emergencia y desastres, estos ejes programáticos cumplen con los componentes de promoción de la salud y calidad de vida y acciones de prevención de los riesgos en salud, se verificó que estos componentes se encuentren articulados con las políticas del plan decenal de salud pública y las metas propuesta para el cuatrienio en el plan de desarrollo. Los Planes Operativos Anuales, de cada eje programático cumplen con las áreas sub programática y las actividades que buscan el cumplimiento de las metas programadas para el cuatrienio y de acuerdo a las competencias que corresponden a los Departamentos en salud pública.



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5.1.7 Contrataciones de las acciones del Plan de Intervenciones Colectiva PIC.

Contratación para el Plan de Salud Territorial De Enero a Diciembre de 2013

Cuadro No. 39

Fuente: Dirección de prevención de riesgos, Secretaría de Salud Departamental.



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Contratación para el Plan de Salud Territorial

De Enero a Junio de 2014. Cuadro No. 40

Fuente: Dirección de prevención de riesgos, Secretaría de Salud Departamental.

La Secretaría de Salud Departamental, cumple con la contratación del Plan de Intervenciones colectivas con las IPS públicas ubicada en el área de influencia.



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5.2 Verificación y evaluación de los procesos del Plan de Intervenciones Colectivas

Las metas programadas en el plan de desarrollo para la vigencia 2013 y 2014 son las siguientes:

METAS PROGRAMADAS EN EL PLAN DE DESARROLLO DEPARTAMENTAL Y PLAN OPERATIVO ANUAL OBJETIVO “TODOS VIVOS”

Cuadro No. 41 META CUATRIENIO META PROYECTADA

Disminuir la Tasa de mortalidad en menores de 5 años.

Tasa de mortalidad en menores de 5 años. Inferior a 23.3%

Disminuir la Tasa de mortalidad en menores de 5 años. Tasa de mortalidad en menores de1 año.

16.1%

Aumentar las coberturas de vacunación en niños y niñas menores de 1 año.

BCG POLIO DPT

HEPATITIS ROTAVIRUS

NEUMOCOCO TRIPLEVIRAL INFLUENZA

Cobertura promedio de vacunación en menores de 1 año. Cobertura de BCG 67.5% Cobertura de POLIO 98% Cobertura de DPT 72% Cobertura de HEPATITIS 72% Cobertura de ROTAVIRUS 72% Cobertura de NEUMOCOCO 108% Cobertura de TRIPLEVIRAL 75.5% Cobertura de INFLUENZA 72%

Aumentar el Porcentaje de niños, niñas entre 0-6 meses que asisten a controles de crecimiento y desarrollo y que reciben

lactancia materna exclusiva

Porcentaje de niños, niñas entre 0-6 meses que asisten a controles de crecimiento y desarrollo y que reciben

lactancia materna exclusiva. 2.28%

Disminuir el Porcentaje de niños, niñas con bajo peso al nacer

Porcentaje de niños, niñas con bajo peso al nacer. 1.98%

Aumentar el porcentaje de niños, niñas entre 0 y 10 años que asisten a controles de crecimiento y desarrollo

Porcentaje de niños, niñas entre 0 y 10 años que asisten a controles de crecimiento y desarrollo. 80.6%

Disminuir la tasa de morbilidad por EDA (Enfermedad Diarreica Aguda) en menores de 5 años

Tasa de morbilidad por EDA (Enfermedad Diarreica Aguda) en menores de 5 años. (2.2.Por mil).

Disminuir la tasa de morbilidad por ERA (Enfermedad Respiratoria Aguda) en menores de 5 años

Tasa de morbilidad por ERA (Enfermedad Respiratoria Aguda) en menores de 5 años. (2.2 Por mil).

Cumplimiento POA Para el año 2013, el Departamento registra una tasa de mortalidad en niños menores de cinco (5) años, del 15/1000 nacidos vivos. Cumpliéndose la meta programada. Para el año 2013, el Departamento registra una tasa de mortalidad en niños menores de un (1) año, de 11,92/1000 nacidos vivos. Cumpliéndose con la meta programada. Se logró una cobertura de vacunación en niños y niñas menores de 1 año del 83% no logrando la meta Nacional de vacunación del 95%. Para el primer semestre del 2014 la meta va por el 45.15%



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Con relación a la proporción de niños o niñas entre los 0 – 6 meses que asisten a los controles de C y D que reciben leche materna exclusiva, no presentan indicadores de cumplimiento debido a que la entrada en vigencia la Resolución4505 en el 2012, cambió los parámetros de medición. Para el 2014 están implementando el uso de encuestas específicas a madres que asisten a los controles de crecimiento y desarrollo. Para la reducción del porcentaje de niños y niñas de bajo peso al nacer para el 2013 no cumplieron la meta presentándose un 4.67%, pero si se logra un reducción de 1.98% con relación a los indicadores presentados en el 2012. En cuanto a la reducción de EDA e IRA para el 2013 no se cumplieron la mesta programada, presentando unos porcentajes de 22.1% y 57% respectivamente. De acuerdo a la revisión del análisis realizado a las coberturas de vacunación del al cierre del año 2013 y primer semestre del 2014 se obtienen los siguientes resultados:

COBERTURAS DE VACUNACIÓN 2013

Cuadro N° 42

VACUNACIÓN COBERTURAS

BCG

98.7%

VOP

98.7%

PENTAVALENTE

81.7%

HEPATITIS

81.7%

NEUMOCOCO

82.6%

ROTAVIRUS

100%

TRIPLEVIRAL

83.3%

INFLUENZA

85.7%

FIEBRE AMARILLA

87.2%

Fuente de información: Oficina PAI- Referente PAI Departamental



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Coberturas de vacunación primer semestre 2014 Cuadro No. 43

BIOLÓGICO

META

PROGRAMÁTICA MSPS

COBERTURA

META PROGRAMÁTICA

NACIDOS VIVOS CON

MADRE RESIDENTE EN QUINDÍO

COBERTURA SEGÚN

NACIDOS VIVOS

DOSIS

APLICADAS

3ª POLIO- PENTAVALENTE 6438* 45.15% 2977** 98% 2907 ***

TRIPLE VIRAL 1 AÑO 6437 44.43% 2860 98% 2860

TRIPLE VIRAL 5 AÑOS 6717 45.78% 3268 94% 3075

La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, en la vigencia 2013 no cumplió con las metas establecidas por los lineamientos del PAI para la vigencia del 2013 en la aplicación de PENTAVALENTE, HEPATITIS B, NEUMOCOCO, TRIPLEVIRAL, INFLUENZA Y FIEBRE AMARILLA, según lo que se registra en el cuadro No 42

Las actividades que se han realizado desde Salud Infantil para el mejoramiento de coberturas en

el Departamento para el año 2014 son las siguientes:

1. Se ha ejecutado el plan de capacitación y educación continuada a actores estratégicos como: ICBF,

ANSPE, COHOBIENESTAR, CERO A SIEMPRE.

2. Compromiso concertado con el municipio de Armenia, quien atiende la mayoría de los partos

remitidos de la red de servicios, para contra referir la información a la entidad territorial correspondiente con el fin de hacer seguimiento a la cohorte de nacidos vivos.

3. Se ha hecho Reunión con EPS para implementar el monitoreo y seguimiento mensual a la cohorte de

nacidos vivos de la población afiliada a la entidad correspondiente.

4. Se han Integrado de actores extra sectoriales, como la iglesia católica, con la cual se concertó

cronograma de reuniones con el fin de sensibilizarlos frente al programa PAI Y fortalecer la difusión en los municipios del Departamento d e la vacunación como un valor y un derecho de los niños y las niñas así como su adecuada canalización a los servicios de salud.

5. Intensificación de la difusión de jornadas de vacunación por medio de comercial de la TV,

respaldado por la señora gobernadora del Quindío, así como, difusión por redes sociales, canales regionales y pautas radiales.

6. CIRCULAR de requerimientos a los municipios que en el primer semestre 2014 se encuentran con

coberturas en riesgo alto, para el respectivo análisis causal y formulación del plan de mejoramiento

7. Programación de visita de asistencia técnica, monitoreo y evaluación en el mes de octubre al

municipio de Calarcá, con el fin de establecer la situación actual, acciones de mejora y si es del caso, inicio de proceso sancionatorio por incumplimiento en logro de coberturas de vacunación.



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HALLAZGO No. 28

La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, no cumple con las coberturas útiles de vacunación establecidas en las metas y en las dimensiones prioritarias establecidas por el Ministerio de Salud y Protección Social en el Plan Decenal de Salud Pública, en la vigencia 2013, para los biológicos Hepatitis 81.7%, Hepatitis 81.7%, Neumococo 82.6%, Tripleviral 83.3, Influenza 85.7%, fiebre Amarilla 87.2%, y para el I semestre de 2014, se encuentra baja cobertura en Influenza.

Norma violada:

Resolución 1841 de 2013 ( Por medio del cual se adopta el Plan Decenal de Salud Pública, que

en su numeral 8.6.4.2 establece como dimensión prioritaria las enfermedades inmunoprevenibles.

Artículo 43 Numeral 43.1.5 de la Ley 715 de 2001, Articulo 17 Numeral 1 y 2 de la Resolución

0425 de 2008.


“(…)Ante los resultados de coberturas de vacunación realizadas en cada municipio del territorio las cuales son catalogadas como útiles, más no en los niveles óptimos, se procedió a verificar en cada territorio los cumplimientos definidos por cada biológico incluido en el programa ampliado de inmunizaciones PAI. Teniendo en cuenta que el municipio de Calarcá es el segundo municipio con población objeto, y que nos aporta en coberturas de vacunación un equivalente cercano al 20%, y en el cual se presentaron los mayores incumplimientos, se ha iniciado un proceso de indagación preliminar por parte del departamento, en cuanto a la gestión del programa ampliado de inmunizaciones para las vigencias del 2013 y 2014; se inició con la realización de visita de inspección al Plan Local de Salud de la Secretaría de Servicios Sociales, encargada del tema, donde se analizó la inversión en cuanto a salud infantil y lo correspondiente al componente del PAI. Así mismo para la ESE Hospital La Misericordia de Calarcá, con el cual se contrata las acciones de promoción y prevención contenidos en el Plan de Salud Pública de Intervenciones Colectivas, tanto Municipal como Departamental y es el directo responsable de la aplicación de los biológicos. Posteriormente se analizaron los hallazgos los cuales concluyen en dos grandes aspectos así: Ausencia de coordinación, gestión y seguimiento por parte del municipio al programa PAI Falta de continuidad del personal que lidera el PAI en la ESE. Estos insumos sumados a otros diagnósticos realizados por esta entidad territorial como son: cierres de coberturas de vacunación, los registros de monitoreo de vacunación, nacimientos en el departamento durante los años 2013 y 2014 vs coberturas útiles de vacunación, nos llevó a socializar la situación detectada con los líderes del municipio de Calarcá, el cual contó con el apoyo del MSPS - programa PAI. Se incluyó trabajo de asesoría, ante el comité de infancia municipal, donde se obtuvo como primer logro la contratación de una jefe de exclusividad para el programa PAI en el municipio y el compromiso de todos los sectores involucrados (ESE, IPS Y EPS) para el cumplimiento de metas de manera mensual y la formulación de nuevas estrategias, entre las que se han desarrollado:



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Visitas de monitoreo a la gestión y ejecución del PAI en los diferentes componentes; en las ESE´s de los Municipios de: Circasia, La tebaida, Quimbaya, Montenegro, Calarcá, Salento, Córdoba, Buenavista. Seguimiento a nacidos vivos residentes en el Departamento. Consolidación de la información mensual de la población vacunada en los diferentes Municipios. Visitas de seguimiento para el fortalecimiento a la implementación del sistema de información PAIWEB. Visitas de revisión de la cadena de frio, y sistema de información en las ESEs de los Municipios de La Tebaida, Pijao, Montenegro, Córdoba, Filandia. Reuniones de evaluación de coberturas de vacunación. Visitas de seguimiento al cumplimiento del plan de acción de las jornadas de vacunación en los Municipios de: Filandia, Salento, Buenavista, Calarca, Armenia y Quimbaya. Evaluación de la gestión según lineamientos del PAI en las EAPB: Asmet Salud, Salud Total, SOS y Coomeva. Evidencias (…)”


Dado que la Secretaria de Salud del Quindío, con la respuesta al presente hallazgo no presenta

pruebas documentales, que permita verificar el cumplimiento de los procesos de asistencia técnica

y asesorías, realización de meses de trabajo, comité etc., como lo exponen en su justificación, lo

cual no permite corroborar las justificaciones dadas.

De su escrito, la auditada acepta incumplimientos de coberturas, por desvío de perfil en el

municipio de Calarcá, con la presunta ejecución de planes de contingencias, que como se anotó,

no aportan las actas y demás documentos que sirvan como prueba para su incumplimiento.

En consecuencia se confirma el hallazgo

5.2.2. Atención integral de las enfermedades prevalentes de la infancia y la adolescencia (AIEPI)

Para la vigencia primer semestre de 2014, se realizó en los Municipios de su jurisdicción, mesa de

concertación para planificar las acciones de la Estrategia de Atención Integral a las Enfermedades

Prevalentes de la Infancia AIEPI, se evidenció la ejecución del plan de acción, el cual arrojó los siguientes

resultados:

Asistencias técnicas a las IPS y Direcciones Locales de Salud de los Municipios de su

jurisdicción para hacer el diagnóstico en el proceso de atención a la población materna infantil de cada municipio; hacer los planes de mejoramiento correspondientes.

Capacitar a los actores sociales profesionales de la salud, y agentes comunitarios del municipio en la estrategia Atención Integral a las Enfermedades Prevalentes de la Infancia (AIEPI).



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Aplicación de encuestas a los barrios priorizados por los actores sociales del municipio para georreferenciar a la población más vulnerable.

Difusión y aplicación de la estrategia Atención Integral a las Enfermedades Prevalentes de la Infancia AIEPI por parte de los actores capacitados a la población de su comunidad.

De las actividades programadas se han ejecutado en el primer trimestre del año 2014:

Se inició con un taller de expansión para la atención integral al binomio madre hijo, a los profesionales de la salud de las IPS y a las Direcciones Locales de Salud de los Municipios de su jurisdicción.

Se realizó la asistencia técnica según los parámetros del Plan de Expansión AIEPI (Materno Infantil) a la IPS y a la Dirección Local de Salud del municipio de Quimbaya. Se socializó con la IPS y la Dirección Local de Salud del municipio de Quimbaya, sobre los hallazgos encontrados en la asistencia técnica, quedando compromisos para desarrollarlos durante el segundo semestre.

Se realizó seguimiento al Municipio de Circasia, con un enfoque ampliado sobre la atención materno infantil programadas en la Atención Integral a las Enfermedades Prevalentes de la Infancia (AIEPI)

Se apoyó a los referentes de infancia del eje cafetero en capacitación en la estrategia de Atención

Integral a las Enfermedades Prevalentes de la Infancia AIEPI, con la participación y apoyo del Ministerio de

Salud y Protección Social MSPS, para 150 personas con la participación de (Madres Comunitarias, Madres

Fami), profesionales de la salud, Docentes, Coordinadores de las Direcciones Locales de Salud, en la

estrategia AIEPI.

HALLAZGO No. 29

La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, no cumplen con las metas programadas en el Plan Territorial de Salud y su respectivo Plan Operativo Anual de la vigencia 2013, en la disminución de muerte en menores de 5 años, disminución de muerte por EDA, por IRA., y Reducción del porcentaje de niños de bajo peso al nacer.

Norma violada:

Ley 715 del 2001, Artículo 43.3.1 y 43.3.4, Artículo 17 Numerales 1 y 2 de la Resolución 0425 del 2008,



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“(…)Dentro de la línea de infancia se incluye la estrategia de desparasitación masiva en niños escolarizados de 5 a 10 años en los 11 municipios del departamento, dicha actividad quedo inmersa dentro del PIC Departamental para la vigencia 2014, donde se logra desparasitar al cierre de este año 11.549 niños, y niñas. Esta estrategia busca inicialmente evitar el contagio de geohelmintiasis y mitigar de alguna forma los casos de EDA en la población infantil, sin embargo hay que tener en cuenta que la calidad de agua y el saneamiento básico, son determinantes para mejorar este indicador. El fortalecimiento de las salas Eda e IRA en municipalidades del Departamento, también redundará en la disminución de casos reportados para estos dos eventos. Con relación a la meta establecida para el Bajo Peso al Nacer, se pretende continuar con las estrategias de seguimiento a los Recién Nacidos que nazcan con ésta condición en las diferentes entidades de salud, verificando las pautas de manejo implementadas por cada institución, igualmente se aclara que mediante el programa de PIC Municipales, Seguimiento a la Normatividad de la Resolución 412, IAMI y los controles prenatales se brinda educación correspondiente a los requerimientos nutricionales con relación a los micro y macro nutrientes necesarios para la formación del Neonato. El trabajo articulado con otros actores como las EPS y sectores como la Secretaría de Agricultura, facilitará que dichas familias o grupos familiares donde las gestantes y sus hijos nacen con bajo peso, superen las condiciones de pobreza, falta de empleo y otros tantos factores sociales que inciden en dicho resultado. Entre los determinantes sociales asociados a esta problemática, contribuyen a sus resultados la educación, la vivienda y el empleo; el nivel educativo diferencial de las mujeres en edad fértil marca desigualdades importantes en los principales indicadores relacionados con la fecundidad y la salud materno infantil. Es por lo anterior que el Gobierno departamental, creó la Secretaría de la Familia, para encabezar los proceso de desarrollo del núcleo de la sociedad. Desde allí, se lideran acciones sociales en pro de la mujer cabeza de hogar, y de la superación de las condiciones detectadas como

críticas en el desarrollo de la niñez y la mujer. evidencia. (…)”(…)”—Subrayas fuera del texto

original—

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada La entidad auditada, presenta 14 actas de visitas de verificación y seguimiento a los planes nutricionales de cuatro municipios, seguimiento al programa IAMI, de un municipio todas realizadas en la vigencia 2014. Sin embargo, en la vigencia 2013, que es el análisis del presente hallazgo, la entidad auditada no presenta soportes documentales que permita verificar el cumplimiento de las metas programadas en el Plan Territorial de Salud y su respectivo Plan Operativo Anual de la vigencia 2013, en la disminución de muerte en menores de 5 años, disminución de muerte por EDA, por IRA., y Reducción del porcentaje de niños de bajo peso al nacer.

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En consecuencia se confirma el hallazgo 5.2.3. Salud Sexual y Reproductiva.

Se verifican las acciones desarrolladas en el componente de SSR de la Secretaría de Salud Departamental de Quindío, para dar cumplimiento a al logro de la meta programada para el cuatrienio en articulación con las políticas Nacionales establecidas en el Plan Decenal de Salud Pública, se estableció el programa denominado sistema de salud preventivo y de control, en el cual se programó el logro de las siguientes metas de resultado.

METAS CUATRIENIO SALUD SEXUAL Y REPRODUCTIVA. Cuadro No. 44



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Fuente: Dirección prevención, vigilancia y control de factores de riesgos.

Análisis de Resultado Vigencia 2013. Para el cumplimiento de las metas programadas la Secretaría de Salud Departamental de Quindío desarrolló las siguientes estrategias:

1. Abordaje integral de la mujer antes, durante y después del evento obstétrico 2. Salud sexual y reproductiva de los adolescentes y jóvenes 3. Abordaje integral de las violencias de género y violencia sexual, acceso universal a

prevención y atención integral en ITS-VIH/SIDA con enfoque de vulnerabilidad. 4. Acceso universal a prevención y atención integral en ITS-VIH/SIDA con enfoque de

vulnerabilidad. En el Departamento del Quindío se cumplió la meta de mantener el porcentaje de nacidos vivos con cuatro o más controles prenatales, logrando un 94.54% de cobertura en nacidos vivos con seguimientos prenatales, teniendo en cuenta que la línea base de la meta esperada para 2015 es de 99.3%, teniendo como línea base un resultado de 90.5%. Las meta de resultado programada por el Departamento de mantener el porcentaje de parto institucionalizado, el resultado sobrepasó la meta programada, debido a que esta meta contempla el 99.4% de los partos institucionalizados en el cuatrienio, partiendo de una linea base de 99.3% de cobertura de parto institutcional, lo que representa el cumplimineto de la meta programada para el cuatrienio. La meta de resultado programada respecto a aumentar la prevalencia de los métodos anticonceptivos, no fue medida debido a que no cuentan con un sistema de registro, lo que permite concluir que no se ha cumplido la meta de aumentar la prevalencia de uso de métodos anticonceptivos. Se evidenció que la Secretaría de Salud Departamental brindó asesorías técnicas a las IPS durante la vigencia 2013 y I semestre de 2014, para impulsar la implementación y/o fortalecimiento de los Servicios de Salud Amigables para adolescentes y jóvenes en 4 municipios del Departamento del Quindío (Filandia, Salento, Circasia y Córdoba - 3 asistencias técnicas en cada municipio) con énfasis en: atención integral, Diversidad Sexual, Vulnerabilidad y el marco de los Derechos Sexuales y Reproductivos; seguimiento y evaluación de los Servicios Amigables implementados en los municipios de Calarcá, Montenegro, La Tebaida (focalizados para el CONPES 147) y Quimbaya, priorizados en el 2013.



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Para el cumplimiento del desarrollo de las estrategias se evidenció que la Secretaría de Salud Departamental de Quindío actualizo la ruta de atención Departamental en violencia sexual, a través de la identificación de las instituciones que tienen competencia y son responsables frente a este evento de interés en salud pública, así mismo se realizó la socialización de la ruta a nivel Departamental con participación de los sectores de protección, atención, y justicia. La Secretaría de Salud Departamental de Quindío realizó asistencia técnica a los 11 municipios de su jurisdicción durante la vigencia 2013, con el objeto de brindar asesoría, asistencia técnica y capacitación sobre las normas de sensibilización, prevención y sanción de formas de violencia y discriminación contra las mujeres, se evidencia soportes documentales de las asistencias técnicas, además actas de visitas de auditoría a las IPS públicas del Departamento para verificar la implementación del modelo de atención integral en salud para víctimas de violencia sexual y normatividad vigente que regulas las acciones para estos eventos de salud pública. Se evidenció articulación institucional promovida por la Secretaría de Salud Departamental, durante la vigencia 2013 y I semestre de 2014, para la conformación de redes socio institucionales con la participación de todas las entidades del Departamento del Quindío que tengan competencias en el abordaje integral de las violencias de género y violencia sexual, EPS e IPS, Planes locales de Salud, Miembros del comité Departamental y comités municipales de salud sexual y reproductiva de los municipios de su jurisdicción, en estas redes se socializó los protocolos para realizar seguimiento y apoyo a los casos de violencia notificados al sivigila. Así mismo se inició visitas a los municipios para la articulación institucional de estas redes socio institucionales, los municipios visitados son: La Tebaida, Córdoba, Pijao, Circasia, Salento, Filandia, Calarcá, Génova, Montenegro y Armenia. Se evidenció soportes documentales que demuestran que pese a las acciones de asistencia técnica y de seguimiento realizado por la Secretaría de Salud Departamental no se ha logrado el cumplimiento de los municipios, de la notificación de los casos de violencia sexual. Solo 4 municipios de los 12 realizaron el seguimiento a los casos notificados por el SIVIGILA, se tiene información que el mayor número de los casos reportados por el ocurrieron en la ciudad de Armenia, Se notificaron 26 casos la Secretaría de Salud Departamental quien igualmente reportó 22 casos a las Secretarías de Salud Municipales el día 14 de abril, y estas solo respondieron hasta 11 junio 2014, estos casos de violencia sexual se denunciaron por parte del, o de la agredida a la Fiscalía CAIVAS, 13 casos presentan seguimiento por comisaria de familia, y 9 casos recibidos por el ICBF, a estos se realizan seguimiento en salud mental por parte de las IPS, EPS y comisaria de familias donde entablaron el respectivo proceso. La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, no evaluó el cumplimiento de la meta de reducción del porcentaje de gestantes en edades entre los 15 a los 19 años, no se evidencia soporte de seguimiento y no se establece el avance de la meta en las vigencias evaluadas.



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La Secretaría de Salud Departamental, superó la meta del porcentaje de mujeres gestantes con sífilis diagnosticada y tratada antes de la semana 17, con un logro del 65% de las mujeres diagnosticadas y tratadas oportunamente con respecto a la meta del 60% para el cuatrienio. Para el cumplimiento de las metas en cuanto a la incidencia del VIH se evidenció a través de soportes documentales que desde la Mesa Técnica Intersectorial del Comité Departamental de promoción y prevención de las ITS-VIH/SIDA, se desarrolló:

Plan de Acción del Comité Departamental de promoción y prevención de las ITS-VIH/SIDA, para ejecutar desde la Mesa Intersectorial

Gestión para la capacitación de personal del sector salud involucrados en el tema de atención a la población víctima de la violencia de las 11 ESES de I nivel de atención del Departamento de Quindío, en el marco de los Derechos Sexuales y Reproductivos, vulnerabilidad y diversidad.

Diagrama relacionado con la Ruta de atención a la población víctima de la violencia para el Departamento del Quindío

Elaboración de documento que contenga la Red de Servicios de Atención para las población víctima de la violencia en el Departamento del Quindío 5.2.4. Salud oral.

Cuadro No. 45.

Fuente: Plan Territorial de Salud.

Se evidenció el cumplimiento de la meta en la vigencia 2013, y primer Semestre de 2014, se realizó actividades de capacitación, en instituciones educativas en 10 municipios del Departamento del Quindío.



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Asistencia estudiantes a las charlas educativas Vigencia 2013 y Primer Semestre de 2014

Cuadro No. 46

MUNICIPIO INST. EDUCATIVA VISITADA # NIÑOS

CAPACITADOS

Filandia Liceo Andino de la Santísima Trinidad,

sede Felipe Meléndez 319

Circasia Colegio Libre de Circasia 456

Salento Colegio Liceo Quindío sede Carlos

Lleras 159

La Tebaida Pedacito de cielo 327

Montenegro Instituto Montenegro, sede Rafael

Uribe Uribe 194

Quimbaya Instituto Quimbaya, sede Sagrado

corazón de Jesús Sin Dato

Génova Instituto Génova, sede Simón Bolívar 127

Pijao Instituto Pijao 157

Córdoba Institución Educativa José María

Córdoba 160

Buenavista Instituto Buenavista 112

TOTAL 2.011

Se evidenció a través de soportes documentales la realización de charlas sobre prácticas de auto cuidado para prevención y manejo de la salud bucal, hábitos y dieta saludables que contribuyen a promover hábitos higiénicos en salud oral, a los adultos mayores y recurso humano de los Centros de Bienestar del Adulto Mayor del Departamento del Quindío, los hogares visitados fueron:

CENTROS DE BIENESTAR DEL ADULTO MAYOR. Cuadro No. 47

MUNICIPIO CENTROS DE BIENESTAR DEL

ADULTO MAYOR # ADULTOS

CAPACITADOS

# RECURSO HUMANO

CAPACITADOS

FILANDIA Hogar La Sagrada Familia 27 4

CIRCASIA Hogar San Vicente de Paul 40 1

SALENTO Hogar del anciano Niño Jesús de Praga 13 2

PIJAO Hogar de los Abuelos 11 1

CORDOBA Hogar del anciano Humberto López

Vásquez 14 3

BUENAVISTA Hogar del anciano Rita Martínez 12 3

LA TEBAIDA Hogar del anciano Arcesio Aristizabal 32 7

QUIMBAYA Hogar del anciano Santo Domingo Savio 30 4



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CALARCA Asilo de ancianos del Carmen 36 3

MONTENEGRO Hogar del anciano Luis Horacio Gil No se realizó No se realizó

GENOVA Hogar del anciano Jesús Martínez

Vargas No se realizó No se realizó

Fuente: construcción auditor, según informe de hogares visitados.

ESTUDIO DE FLUOROSIS MUNICIPIO DE CALARCÁ AÑO 2013

Se evidenció informe de gestión del referente de salud oral, en el que refiere que el municipio de Calarcá contaba para el año 2013 con una población aproximada de 76.022 habitantes, para ser atendidos en 4 centros de salud y un hospital siendo estos: el Centro de Salud Balcones, Centro de Salud Barcelona, Centro de Salud Gaitán, Centro de Salud Simón Bolívar y ESE Hospital La Misericordia. Se realiza seguimiento al evento por exposición a flúor en el Sistema de Vigilancia en Salud Pública SIVIGILA HALLAZGO No. 30

La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, no cumple con la planeación, ejecución, seguimiento y evaluación de la Prioridad de Salud Oral, para el cumplimiento de las acciones descritas en el Plan Decenal de Salud Pública. Norma Violada. Artículo N° 17 de la Resolución 0425 del 2008. Personas Entrevistadas: Juan David Montoya Pruebas Documentales: POA 2013 y 2014, informes de Gestión 2013 y 2014 Descargos de la Entidad.

“(…)Dentro del programa de salud oral de la secretaria de salud departamental del Quindío para la vigencia 2013 se realizaron actividades encaminadas a mejorar la salud oral de los habitantes de los 11 municipios de competencia departamental. Estas actividades fueron plasmadas en el plan de intervenciones colectivas PIC las cuales se basaron en corrección de hábitos inadecuados (succión del dedo, uso de chupos, interposición lingual, succión labial, comer uña, uso de tetero e interposición de objetos). También en la promoción de hábitos higiénicos en salud bucal, e ingesta de dietas sanas, charlas sobre hábitos higiénicos en salud oral a grupos de la tercera edad y en instituciones educativas. SE ANEXA: PIC departamental 2013 con las actividades de salud oral, POA 2013. Evidencias (…)”

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/30/SOPORTES%20H%2030.pdf



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Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Con los soportes allegados en respuesta al presente hallazgo, la entidad auditada no el PIC departamental 2013, como tampoco se evidencio el POA 2013. La entidad auditada, solo aporta 30 folios, de visitas de la odontóloga TATIANA ESTERLING HERRERA, en cumplimiento del contrato 357 de 2013, cuyo objeto fue: Ver imagen siguiente…

Fuente: archivo adjunto por la Secretaria de Salud del Quindío. H30 Las anteriores actividades solo fueron realizadas en la vigencia 2013, dese el 9 de julio de 2013, en adelante, por consiguiente y dado que en la vigencia 2014, se incumplió con con la planeación, ejecución, seguimiento y evaluación de la Prioridad de Salud Oral, para el cumplimiento de las acciones descritas en el Plan Decenal de Salud Pública. Así mismos e evidencia el incumplimiento de las metas de 2013, consignadas en el numeral 5.2.4, tabla 45 de este informe:

Fuente: Plan Territorial de Salud.

Evidenciándose finalmente, solo se cumplieron las actividades de capacitación, en instituciones educativas en 10 municipios del Departamento del Quindío.




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5.2.5. Salud mental.

META CUATRIENIO PARA SALUD MENTAL.

Cuadro No. 428

Fuente: Plan de Desarrollo Departamental de Quindío.

Para el logro de las metas de salud mental el Departamento de Quindío elaboró el Plan Departamental de Reducción del Consumo de SPA, el cual cuenta con tres ejes principales, que cuentan con articulación intersectorial para el logro de los objetivos del plan, estos ejes son:

Prevención.

Mitigación.

Capacidad de Respuesta. En el marco de la ejecución del Plan Departamental de Reducción del Consumo de SPA la Secretaría de Salud Departamental desarrolló las siguientes acciones:

Se evidenció con soportes documentales la realización de asistencia técnica durante la Vigencia 2013 asesoría, gestión y seguimiento en la formulación y desarrollo de acciones interinstitucionales e intersectoriales del Plan de Reducción del Consumo de Sustancias psicoactivas y los planes municipales, dicho proceso se realizó con los 12 municipios del Departamento y con todas las instituciones que hacen parte del comité interinstitucional de reducción del consumo de sustancias psicoactivas, lo anterior como cumplimiento de la meta de apoyo a la red interinstitucional para la reducción del consumo de sustancias Psicoactivas.



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La Secretaría de Salud Departamental soportó el desarrollo de acciones de formación y capacitación en detección e intervención breve, en el marco de la estrategia TREANET del Ministerio de Salud y Protección social, para lo cual se llevaron a cabo dos procesos de formación una Municipal dirigidas a las Secretarías de Salud Municipales, denominada VOLUMEN B, y otra replica Departamental TREANET DEPARTAMENTAL VOLUMEN A - B Y C, en el cual capacitó al recurso humano de las IPS del Departamento que hacen parte de los servicios amigables, promoción y prevención, médicos generales, psicólogos, trabajadores sociales entre otros, un total de 90 profesionales formados.

Se presenta evidencias del proceso de consolidación del plan de acción 2013 del plan de reducción del consumo de sustancias psicoactivas, se coordina el comité Departamental, se establecen actividades conjuntas, se realiza seguimiento a la ejecución del plan de acción.

Se realiza la verificación del cumplimiento de los estándares de IVC de las acciones tanto de sustancias psicoactivas como de salud mental, se realiza aplicación de listas de chequeo de cumplimento de la Ley 1438 de 2011 y los Acuerdos 029 y 032, a todas las EPS e IPS del Departamento del Quindío, aleatoriamente se visita en conjunto con el Ministerio de Salud y Protección Social.

Durante la vigencia primer semestre de 2014 la Secretaría de Salud Departamental de Quindío, inició las actividades para el cumplimiento de la meta de implementar un modelo de atención primaria en salud mental en los 12 municipios de su jurisdicción, en el desarrollo de estas actividades se evidenció el seguimiento a la ejecución de los recursos cofinanciados por el Ministerio de Salud y Protección Social, elaboración de estudios previos y en el mes de mayo se realiza el proceso de contratación y se asigna a los referentes de salud mental y sustancias psicoactivas para las supervisiones de los contratos 415 ―Mitigación y Fortalecimiento Comunitario en Atención Primaria a Consumidores de Alto Riesgo por uso y abuso de Sustancias Psicoactivas y el contrato 439 “Implementación de la estrategia de Atención Primaria en Salud Mental, capacitando y asesorando los equipos de Salud Pública del Departamento del Quindío, para fortalecer el sistema de Atención en Salud Mental‖ suscritos entre la Secretaría de Salud Departamental y las IPS de los municipios del Departamento, se aporta documento de la sistematización de la experiencia de Atención Primaria en Salud Mental.

Se evidenció que para el cumplimiento de la meta, apoyo a la red social interinstitucional para la reducción de sustancias psicoactivas se brindó, asesoría, asistencia técnica y capacitación en la normatividad vigente y rutas de atención a los planes locales de salud, IPS, ESE, EPS y a Estudiantes de las universidades San Buenaventura, Alexander Vonhumbolt Orientadores del Departamento del Quindío, Coopasos, Enlaces de población víctima, Enlaces del PIC, Trabajo articulado e interinstitucional con la ACR -Población Desmovilizada, Enlaces de población víctima. Así mismo capacitación en herramientas en salud mental para la ejecución de las actividades a los coordinadores de los PIC de los 11 municipios del Departamento del Quindío y a Médicos rurales, coordinadores médicos, enfermeras, psicólogos, comisarios de familia, personeros, ICBF, Defensoría del Pueblo, universidades, entre otros Modelo de atención integral en salud a víctimas de violencia de género y sexual y cadena de custodia.



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La Secretaría de Salud de Quindío brindó asistencia técnica a los municipios de su jurisdicción y en la búsqueda del fortalecimiento de la implementación de los programas de salud mental en las entidades territoriales de su jurisdicción realizó capacitación en rutas de atención, deberes y derechos a los Cogestores de la Red Unidos, Lideres del Programa Familias en Acción, Grupos Organizados de Población Victima, Población en condición de Discapacidad, indígenas, Afrocolombianos, enlaces municipales de población desplazada y Población LGTBI.

Así mismo capacitación en el Modelo de Inclusión Social y Política Nacional de Reducción del Consumo de Sustancias Psicoactivas a los comités (1 por municipio) de las Instituciones Educativas de los 11 municipios de Departamento del Quindío.

Así mismo se implementó la estrategia de entrenamientos Nacionales en disminución de las barreras de acceso a los servicios de salud mental, formación orientada por entrenadores internacionales de Organización Mundial de Salud Mental, dirigida a los profesionales de todo el país, previa selección del Ministerio de Salud y OPS.

Para la vigencia I semestre de 2014 la Secretaría de Salud Departamental desarrollo acciones en el marco del programa dimensión de convivencia social y salud mental el cual se enuncian a continuación.

Se evidenció asesoría a las Secretarías de Salud Municipales en la formulación de los planes municipales y para el abordaje de la problemática de las sustancias psicoactivas de cada uno de los 12 municipios acorde a lineamientos Nacionales y Departamentales, incluidas las instituciones que hacen parte del Comité, asistencia técnica y seguimiento a las IPS de los municipios identificados en la alerta temprana, Armenia, Calarcá, Circasia, La Tebaida, Montenegro y Quimbaya frente al Fortalecimiento de las estrategias relacionadas con la protección de los derechos de los niños niñas y adolescentes y para la formulación del plan territorial de respuesta al consumo de heroína en el Departamento del Quindío de acuerdo a las directrices del Ministerio de Salud y Protección Social.

Se evidenció con soportes documentales la realización de la identificación, sensibilización, capacitación y articulación de los equipos básicos de atención primaria en salud mental, con los equipos psicosociales de las comisarías de familia, equipos básicos de las alcaldías - coordinadores del plan local de salud, Secretarías de gobierno, Secretarías de educación – orientadores - Secretarías de desarrollo social o su equivalente en el programa DIT (detección, intervención breve y referencia a tratamiento) en alcohol y sustancias psicoactivas, así mismo para los profesionales de los 12 municipios del Departamento el cual fue realizado por 90 profesionales del Departamento.

En general en esta auditoría se pudo evidenciar la implementación de los programas y estrategias que le permitieron a la Secretaría de Salud Departamental de Quindío cumplir metas programadas por la entidad territorial, así mismo el desarrollo de las actividades de cada programa, es así como se evidenció la realización de sensibilización, formación y capacitación al personal de los funcionarios de los Servicios de Información y Atención a los Usuarios (SIAU), de



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las IPS; EPS y Alcaldías Municipales en normatividad vigente en sustancias psicoactivas y rutas de atención; ajuste y mejoramiento en la calidad del dato de acuerdo a la retroalimentación de Vigilancia Epidemiológica de la Secretaría de Salud Departamental con la notificación del SIVIGILA de intoxicaciones por sustancias psicoactivas.

Acciones realizadas a partir de la notificación de los eventos de interés en salud pública a través del SIVIGILA:

La Secretaría de Salud Departamental realiza seguimiento a los casos reportados a través del SIVIGILA, este seguimiento corresponde a los casos de violencia, intoxicaciones por sustancias psicoactivas y suicidios o intentos de suicidios, en concordancia presentó plan de contingencia frente a los eventos notificados durante la vigencia primer semestre de 2014, este plan de contingencia implementó el programa de prevención de conductas de riesgo ―Familias Fuertes Amor y Limites‖ programa que sobre paso la meta inicialmente planteada de 45 familias a 65, en los municipios de Filandia, Armenia y La Tebaida. Así mismo actualizó la ruta de violencia intrafamiliar y sexual, ruta que será presentada oficialmente en el mes de agosto y que será socializada y entregada a los municipios para su aplicación en articulación con la Secretaría de Familia del Departamento.

La Entidad territorial ha realizado mesas de trabajo y seguimiento en los 12 municipios que hacen parte de su jurisdicción, para el logro del 100% de las notificaciones de los casos de violencia, intoxicaciones por sustancias psicoactivas, suicidios o intentos de suicidios, así mismo la entidad ha brindado asistencia técnica, capacitación y seguimiento a las EPS del Departamento para el seguimiento a la prestación de los servicios de salud mental, así como la atención a la población víctima de las diferentes formas de violencia, logrando la identificación de los casos que se notifican por las EAPB. Durante el primer semestre del 2014 se registraron dos muertes por posible violencia en menores de un año, por lo que se llevaron a cabo las respectivas unidades de análisis. Se realizaron 3 unidades de análisis de muerte por presunto suicidio de los municipios de Génova, Pijao y Armenia. Así mismo para el periodo epidemiológico del primer semestre del 2014 (semanas 1 a 27), se notificaron al SIVIGILA un total de 113 casos de intoxicaciones agudas, de las cuales 24 se presentaron en menores de edad; además de un caso de brote en un Centro de Atención a la Drogadicción en el municipio de Calarcá, 24 casos reportados en el SIVIGILA, de Intoxicaciones por sustancias Químicas del cual la Secretaría de Salud Departamental ha realizado seguimiento y cumplimiento de las acciones de IVC al cumplimiento de la notificación por todas las unidades notificadoras.



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5.2.6 Enfermedades Crónicas no Transmisibles.

METAS PARA EL CUATRIENIO. Cuadro No. 49.

Fuente: Plan de Desarrollo, Plan de Salud Territorial.

Así mismo se estableció el programa actividad física, salud y productividad, cuyo objetivo programático, es impulsar la actividad física mediante la creación de ciclo rutas y parques de la salud, gimnasios al aire libre, gimnasios escolares virtuales y juegos comunitarios, entre otros como estrategias para la generación de hábitos y estilos de vida saludable, para este programa se establece las siguientes metas de resultados.

Cuadro No. 50

Fuente: Plan de Desarrollo, Plan de Salud Territorial.

Para el cumplimiento de la meta de resultado Incrementar % de personas, el número de personas que participan en programas que articulan políticas públicas de salud con la creación de hábitos y estilos de vida saludable por medio de la actividad física, la entidad territorial implementó el programa palpita Quindío y actividad física salud y productividad en los 12 municipios de su



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jurisdicción, beneficiando a 61.658 personas, que corresponde al 11.03 del total de la población certificada por el DANE en el 2013. La meta Apoyar implementación de la estrategia de espacios públicos y de trabajo libres de humo de tabaco en los municipios del Quindío, se logró en un 100% para la vigencia 2013 con la realización de las siguientes acciones y estrategias:

Articulación interinstitucional entre Indeportes Quindío, educación y salud, para realizar actividades de impacto entre las comunidades sobre el día mundial sin tabaco, se realiza un boletín informativo sobre los derechos de los no fumadores y se realiza una cuña radial y se sensibiliza, a todo el personal de las Secretarías de la Gobernación del Quindío, implementación de actividades en instituciones educativas de actividades para el desarrollo de estrategia espacios libres de humo esta estrategia se implementó en los 12 municipios de su jurisdicción.

La Secretaría de Salud Departamental en desarrollo de las acciones del Plan de Intervenciones Colectivas 2013 y 2014 divulga y recopila información relacionada con el día mundial de la Hipertensión Arterial a todas las EPS y IPS del Departamento, para que realicen actividades relacionadas a este día, dirigidas a la comunidad en general, con enfoque a él diagnostico precoz de la HTA, resaltando que la buena salud a lo largo de la vida, pueda añadir vida a los años, las IPS y EAPB realizan actividades en las cuales socializaron aspectos relacionados con factores protectores y hábitos saludables.

Se evidencia con soportes documentales visitas de asistencia técnica, asesoría y evaluación a 7 IPS públicas del Departamento con el fin de determinar el cumplimiento en las normas y guías técnicas de la 412, las cuales entraron en vigencia desde el año 2000, estas guías deben ser aplicadas en los diferentes programas para la detección temprana y protección específica de la población en general, evaluación de planes de mejoramiento establecidos en la vigencia 2013 a continuación se relacionan los diferentes programas:

1. Programa de detección temprana de agudeza visual y los vicios de refracción. 2. Programa de detección temprana del adulto mayor. 3. Programa de riesgo cardiovascular.

La Secretaría de Salud Departamental consolida información de las EAPB y IPS del Departamento, relacionada con la actividades de promoción y prevención realizadas el día mundial de la Hipertensión Arterial, con el objeto de evaluar el impacto de las actividades, así mismo las actividades realizadas el día mundial de la Diabetes. Se evidencia de acuerdo a lo verificado que la Secretaría Departamental de Quindío presenta incumplimiento en la Planeación , ejecución, seguimiento y evaluación de la Prioridad de Crónicas no Transmisibles, no existe líneas de base que permita medir las metas de esta prioridad, para el cumplimiento de las prioridades Nacionales para la reducción de las enfermedades crónicas no transmisibles.



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HALLAZGO No. 31

De acuerdo a todas las metas de producto del cuatrienio y a los lineamientos del Plan Decenal de Salud Pública, la Secretaría del Quindío, no cumple con la Planeación, ejecución, seguimiento y evaluación de todas las prioridades Nacionales para la reducción de las enfermedades Crónicas no Transmisibles, para el cumplimiento de las acciones descritas en el Plan de Salud Territorial Norma Violada: Artículo N° 16, Resolución425 del 2008. Numeral 8.2 Plan Decenal de Salud Pública. Personas Entrevistadas: Juan David Montoya Pruebas Documentales: POA 2013 y 2014, informes de Gestión 2013 y 2014 Descargos de la Entidad.

―(…)De acuerdo a los elementos descritos para el programa de salud oral de la Secretaria de Salud Departamental aportados en la entrevista realizada por el auditor y registrado en las páginas 98 y 99 del documento informe preliminar Quindío, se hace improcedente el hallazgo No 30 –sic- por las razones descritas en el mismo informe de visita enviado: evidencia informe , soportes. (…)‖ —


Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que la entidad auditada presenta soportes documentales contenidos en 6 archivos en formato Works, las cuales muestra que los mismos fueron creados el 30 y 31 de diciembre de 2014, al responder, solo se remite a informar la improcedencia del hallazgo 30, por las supuestas razones descritas en el mismo, razones que no precisa e individualiza, en debida forma, que permita a esta superintendencia, a través del equipo auditar, realizar el análisis del caso concreto. En consecuencia, y dado que los soportes documentales, de actas aprobadas fueron elaboradas después de la fecha de la auditoria, y por fuera de las vigencias auditadas, se afirma que el presupuesto sigue incumplido.

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/31/RESPUESTA%20HALLAZGO%2031%20SUPER%202014.docx

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/31/evidencias



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En consecuencia se confirma el hallazgo 5.2.8. Enfermedades Transmitidas por Vectores y Zoonosis.

METAS DE RESULTADOS PROGRAMADAS.

Cuadro No. 43.

PROGRAMA

SISTEMA DE SALUD PREVENTIVO Y DE CONTROL

META DE RESULTADO INDICADOR DE RESULTADOS

LÍNEA BASE

META 2015

Mantener la Búsqueda Activa de Sintomáticos Respiratorios y de Piel y Prevención de enfermedades transmisibles en el Departamento.

Número de Municipios con grupos de búsqueda de sintomáticos respiratorios activos

11 12

PROGRAMA

SISTEMA DE SALUD PREVENTIVO Y DE CONTROL

META DE RESULTADO INDICADOR DE RESULTADOS

LÍNEA BASE

META 2015

Disminuir la letalidad por dengue.

Número de Municipios con grupos de búsqueda de sintomáticos respiratorios activos

16,675

<2%



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Evitar la ocurrencia de muertes por Malaria.

Número de muertes reportadas.

Fuente: Dirección de salud pública, Secretaría de Salud Departamental de Quindío.

RESULTADOS VIGENCIA 2013 Y I SEMESTRE DE 2014: Para el cumplimiento de la meta programada la Secretaría de Salud Departamental implementó en los 12 municipios del Departamento grupos de búsqueda de sintomáticos respiratorios para un cumplimiento del 100% respecto a la meta planteada, el cual reflejó los siguientes resultados.

Se evalúan los indicadores TOP 20 del año 2012

Se realizaron 6,123 visitas captando 134 sintomáticos respiratorios 2,18%

Se reportaron en total 227 casos de Tuberculosis de los cuales 170 son pulmonares (74,8%) y 57 Extra pulmonares (25,1%); 3casos se clasificaron como TBC fármaco resistente.

Para el año 2013, se reportan 2 casos nuevos de Lepra.

En el año 2013, el reporte de casos de dengue supero en un 44,6% con respecto a los casos reportados en la vigencia 2012. El municipio de Armenia concentra el 59% del total de casos reportados, clasificándose como Hiperendémico, los municipios de Montenegro (12,3%) Calarcá (10,5%), La Tebaida (6,9%) y Quimbaya (4,7%) son considerados los de mayor riesgo para el Quindío. El municipio de Génova presento un reporte fuera de lo esperado ingresando entre los de mayor riesgo. Se reportaron 36 casos de dengue grave y 3 muertes confirmadas como dato preliminares. Por lo anterior el Departamento de Quindío es considerado endémico para dengue y el municipio de armenia es clasificado como hiperendémico para dengue.

La Secretaría de Salud implementó acciones de control vectorial:

• Levantamiento de índice endémico en 11 municipios del Departamento con resultado crítico para el 100% del Departamento, respecto a la presencia de criaderos de Aedes Levantamiento de un segundo índice endémico en los 4 municipios de Riesgo competencia directa del Dpto.

• Monitoreo semanal de larvitrampas para la vigilancia del Aedes Albopictus (Resultado negativo para la presencia del vector)

• Actualización del censo de establecimientos especiales (Instituciones educativas, ICBF, restaurantes y hogares, chatarrerías, monta llantas, cementerios, cuarteles de policía y ejército, hogares de bienestar del anciano.

• Control integral de criaderos positivos (Recamaras, alcantarillas y sumideros positivos para Aedes y culex) 1620 depósitos tratados en los municipios de La Tebaida, Montenegro, Quimbaya.

• Acciones de IEC por medios masivos con el fin de dar a conocer las medidas preventivas y de control del dengue



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• Accidente Ofídico: 17 casos reportados para el año 2013, reducción en un 32% respecto al número de casos del año 2012

• Agresión Animal: 2519 casos reportados para el año 2,013, con un aumento del 11,8% respecto al año 2012

• Enfermedades Zoonóticas.

• Leptospirosis: Se reportaron en total 43 casos para el año 2013, presentándose un aumento del 14% respecto al reporte del evento en el año 2012.

Prevención vigilancia y control de zoonosis.

• La Secretaría de Salud Departamental realizó censo y vacunación canina y felina en los 12 municipios del Departamento, logrando una cobertura de vacunación canina: 95%, Vacunación felina: 100%

• Para el fortalecimiento de la red de frío se adquirieron 3 refrigeradores horizontales para la conservación de vacuna canina y felina

• Control poblacional para la prevención y control de las zoonosis: se realizaron 305 histerectomías en caninos hembras de los municipios de Calarcá, Circasia, Montenegro y La Tebaida.

• Caracol Africano: Se realizaron acciones de prevención en 5 municipios del Departamento que reportaron presencia del espécimen

• Se conformó y operativizó el Consejo Territorial Departamental de Zoonosis. Para el año 2,013 al Consejo Territorial Departamental de Zoonosis se le dio continuidad al proceso operativo del mismo.

5.2.9. Nutrición. Se verifica que la Secretaría de salud del Quindío, a partir de la vigencia 2012, implementó las matrices de variación para la valoración antropométrica en la medición de la DESNUTRICIÓN GLOBAL (Resolución2121 de 2010). El comportamiento de la DESNUTRICIÓN Global, registra para las vigencias 2012 y 2013, porcentajes de cumplimiento que sobrepasan la disminución programada en el 7%, para ser alcanzada en el 2015, cerrando el 2013 con un 5%, 2 puntos por debajo. Es importante aclarar que el INDICADOR ANTROPOMÉTRICO, trazador del peso para la edad actual, se utiliza para clasificar nutricionalmente a niños y niñas menores de 2 años, ya que en adolescentes se utiliza el IMC para identificar el estado nutricional. El porcentaje medido de NIÑOS, NIÑAS CON BAJO PESO AL NACER, para la vigencia 2012, fue del 6,65%, o sea que por cada 100 niños que nacen el 6.65% nacen con bajo peso, superando la línea de base en un 4,67%, así como la meta establecida para ser cumplida en los cuatro años de



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Gobierno, en un 5,65%. Se debe entender que los datos de línea base corresponden al 2009, al igual que el resultado del 2012 corresponden al 2010; esto se debe a que los datos se publican por el DANE con 18 meses de atraso, lo cual muestra que la injerencia de las estrategias fue positiva, al reducirse de 7 niños a 5 de cada 100 niños. Se verifica que la Secretaría de Salud Departamental realiza el proceso de Recolectar, consolidar, analizar y socializar el resultado de la valoración nutricional realizada teniendo en cuenta las variables antropométricas, de la población infantil en los diferentes grupos de edades y gestantes del Departamento, captados a través de los programas del PIC Departamental, ejecutados en las instituciones de salud valoración, estos programas se encuentran articulados con las EAPB e IPS de los Municipios de su jurisdicción. Así mismo realiza vigilancia y seguimiento a la ejecución del programa IAMI en los diferentes municipios del Departamento. Se evidencia la ejecución actividades de Vigilancia, Inspección y Control aplicando la normatividad según Resolución2121 del 2010 al total de municipios presentes en el Departamento y vigilancia, inspección y control a los restaurantes escolares tanto a nivel urbano como rural presentes en 11 municipios del Departamento, con el fin de realizar seguimiento en pautas de BPM al programa PAE.

5.2.10. Salud Ambiental

AGUA PARA CONSUMO HUMANO

La Secretaría de Salud Departamental en ejercicio de las competencias de los Departamento en salud ambiental realizó las siguientes acciones: Se verificó la realización de seguimiento a la calidad del agua mediante la vigilancia y control del cumplimiento de los municipios del envío de las muestras mensuales realizados en los puntos concertados dentro de la red de distribución, durante el primer semestre del año 2014 se han tomado y analizado 180 muestras en 11 municipios de competencia Departamental, la Secretaría de Salud Departamental consolida los resultados entregados por el laboratorio Departamental de aguas y las registra en el SIVICAP- WEB y reporta las alcaldías municipales y empresas de acueducto. Se evidenció mediante soportes documentales la Vigilancia sanitaria realizada a Prestadores del Servicio de Acueducto (agua potable) por medio de visitas de inspección sanitaria a los sistemas de tratamiento y suministro de agua para consumo humano. Se evidenció mediante soportes de visitas la realización de inspección vigilancia y control sanitaria durante el primer periodo del año 2014, a once (11) sistemas de suministro de agua para consumo del área urbana; en los municipios de Calarcá (Multipropósito), en el municipio de Calarcá corregimiento de Barcelona (Asociación de usuarios de servicios de Barcelona E.S.P), Filandia, Pijao, Génova, Buenavista, La Tebaida, Quimbaya, Montenegro, Circasia y Salento (Empresa Sanitaria del Quindío S.A. E.S.P).



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Los índices de riesgo por abastecimiento de agua para consumo humano por parte de la persona prestador (IRAB. App) obtenidos fueron los siguientes:

ÍNDICES DE RIESGO (IRAB.App). Cuadro No. 52

Valor IRABApp obtenido N° Acueductos

Muy alto (70,1-100) 0

Alto (40,1-70) 0

Medio (25,1-40) 2

Bajo (10,1-25) 0

Sin Riesgo (0-10) 9

Fuente; formulario de acta de inspección sanitaria a los sistemas de suministro de agua

Grafica No. 6.

Fuente; formulario de acta de inspección sanitaria a los sistemas de suministro de agua.

La Secretaría de Salud Departamental soportó la evaluación de los principios básicos y practicas operativas generales de higiene para el suministro y distribución del agua para consumo humano, con el objeto de identificar los riesgos que pueda presentar la infraestructura. La calificación de Buenas Prácticas Sanitarias (BPSpp) para los once (11) acueductos evaluados fue la siguiente:

Cuadro No. 53

Calificación BPSpp N° Acueductos

Riesgo muy alto (71 - 100) 0

Riesgo Alto (41 - 70) 0

Riesgo Medio (25 - 40) 1

Riesgo bajo (11 - 24) 4

Sin Riesgo (0 - 10) 6

Fuente: Formulario de acta de inspección sanitaria a los sistemas de suministro de agua.



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Gráfica No. 7

Fuente: formulario de acta de inspección sanitaria a los sistemas de suministro de agua

Se evidenció la realización de acompañamiento y custodia en la toma de muestras de agua de la Secretaría de Salud Departamental a las entidades territoriales municipales de su jurisdicción para evaluar las características Físicas, Químicas y Microbiológicas del agua, definidas en el Mapa preliminar de riesgos de calidad de agua.

EXPEDICIÓN DE AUTORIZACIONES SANITARIAS PARA CONTINUAR TRÁMITE DE CONCESIÓN DE AGUAS ANTE LA CORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONAL DEL QUINDÍO

CRQ. Cuadro No. 54

Numero de Resolución MUNICIPIO

32 de 2014 QUIMBAYA

360 de 2014 CALARCA

411 de 2014 CIRCASIA

424 de 2014 QUIMBAYA

452 de 2014 SALENTO

462 de 2014 CALARCA-BARCELONA

470 de 2014 ARMENIA

472 de 2014 CORDOBA

787 de 2014 CALARCA

795 de 2014 CIRCASIA

809 de 2014 ARMENIA

Fuente: formulario de acta de inspección sanitaria a los sistemas de suministro de agua.

AGUA DE USO RECREATIVO

La Secretaría de Salud Departamental ejerce vigilancia de la calidad del agua para uso recreativo en el Departamento del Quindío, el cual se evidencia con soportes documentales la realización de las siguientes actividades:



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Toma de muestras y análisis físicos, químicos y microbiológicos en estanques de piscinas de uso público. Estas muestras son tomadas a tres establecimientos, por cada municipio de manera mensual, en el 2014 se han analizado 89 muestras.

Se evidencian formularios únicos de inspección sanitaria a los establecimientos con uso de piscina diligenciados que soportan visitas de inspección sanitaria a 43 establecimientos de piscinas ubicados en los municipios de Circasia, Montenegro, Córdoba, Calarcá, Filandia y La Tebaida, como se muestra en el siguiente cuadro:

REGISTRO DE VISITAS A ESTABLECIMIENTOS DE PISCINAS. Cuadro No. 445

MUNICIPIO N°

ESTABLECIMIENTOS DE PISCINA

CIRCASIA 19

MONTENEGRO 19

CORDOBA 1

CALARCA 1

FILANDIA 2

LA TEBAIDA 1

Fuente; formulario de acta de inspección sanitaria piscinas, Secretaría de salud del Quindío.

La Secretaría de Salud Departamental tiene establecido formularios de inspección sanitaria que se aplican a las piscinas y estructuras similares por medio del cual se identifica los incumplimientos. A continuación se enlistan los parámetros evaluados y su promedio de cumplimiento:

PARÁMETROS DE EVALUACIÓN DE PISCINAS. Cuadro No. 56

N° PARÁMETRO EVALUADO SI NO PARCIALMENTE

1 Índice de riesgo del agua IRAPI por el

responsable 9 33 0

2 Muestras de agua realizadas en laboratorio

por el responsable 3 39 0

3 Análisis de muestras en superficie

realizada por el responsable 0 42 0

4 Reactivos y elementos para realizar

análisis in situ 5 1 36

5 Calculo de índice de Langelier ISL 1 38 3

6 Instructivo para tratamiento del agua 7 32 3

7 Piscinero Certificado 8 34 0



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N° PARÁMETRO EVALUADO SI NO PARCIALMENTE

8 Ficha técnica de productos químicos 5 37 0

9 Tienen por escrito programas,

procedimientos 2 38 2

10 Lleva libro de piscinas 13 23 6

11 Reglamento de uso de piscina 27 8 7

Fuente; formulario de acta de inspección sanitaria piscinas, Secretaría de salud del Quindío.

Grafica No. 8

Fuente: Salud Publica Departamento del Quindío.

La Secretaría de Salud Departamental de acuerdo a los resultados obtenidos se da una calificación de las buenas prácticas sanitarias BPS, la clasificación de esta calificación se ubica de acuerdo al rango así; Favorable 0 – 20, Favorable con requerimientos 21 – 70 y desfavorable 71 – 100. De los 43 establecimientos evaluados el 90.5% obtuvo concepto favorable con requerimiento y el 9.5% restante tuvo un concepto desfavorable.

Acciones de Asesoría y Asistencia Técnica. Charlas pedagógicas sobre normatividad aplicada a piscinas. Dichas charlas fueron dictadas a 80 personas entre administradores, operarios y usuarios; en los municipios de Circasia, Montenegro, Córdoba, Calarcá, Filandia y La Tebaida. Asistencia a las reuniones de los comités de cuidado del agua CUIDAGUA y comité de educación ambiental CIDEA como se muestra en la siguiente tabla:



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Cuadro No. 457.

FECHA COMITÉ

14 mayo CUIDAGUA

25 Marzo CIDEA

25 Febrero CIDEA

11 Febrero CIDEA

28 Enero CIDEA

12 Febrero CUIDAGUA

Fuente; Oficina de salud pública, Secretaría de salud del Quindío.

Establecimientos Especiales. Se desarrollaron acciones de inspección, vigilancia y control sanitarias en establecimientos especiales como son, Establecimiento Carcelario, Instituciones Educativas y Alojamientos Turísticos. La Secretaría de Salud Departamental han adelantado acciones periódicas y permanentes de IVC al establecimiento penitenciario y carcelario de mediana seguridad ―Peñas Blancas‖, de la ciudad de Calarcá, dadas las condiciones particulares de hacinamiento, condiciones higiénico-locativas y epidemiológicas, de acuerdo a los resultados de estas acciones de vigilancia y control se tomó una medida sanitaria de seguridad por medio de la Resolución No. 317 del 26 de marzo de 2014, emitida por la Secretaría de Salud Departamental, en la que se establecen las acciones de mejoramiento que el establecimiento tiene que realizar con el fin de garantizar la salud de su comunidad carcelaria. En este establecimiento se desarrollaron cuatro (4) visitas de inspección sanitaria y tres (3) charlas de asesoría en aspectos de higiene y limpieza, manejo integral de plagas.

Levantamiento de perfiles sanitarios en instituciones educativas de los municipios de competencia Departamental.

La Secretaría de Salud Departamental realizó 57 inspecciones sanitarias a instituciones educativas de los municipios de Calarcá, Montenegro Quimbaya, Salento y Filandia, levantado el respectivo perfil sanitario.



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INSTITUCIONES EDUCATIVAS INSPECCIONADAS. Cuadro No. 58.

Municipio N° de I.E

inspeccionadas

Calarcá 9

Corregimiento Barcelona

3

Montenegro 29

Quimbaya 11

Salento 2

Filandia 3

Fuente: SSD – Salud Publica.

Levantamiento de perfil sanitario de Alojamientos Turísticos Se evidenció la realización de acciones de inspección sanitaria en alojamientos turísticos de los municipios con presencia de estos establecimientos en el Departamento, realizando el respectivo perfil sanitario, como se muestra a continuación:

VISITAS DE VIGILANCIA A SITIOS DE ALOJAMIENTO. Cuadro No. 59.

MUNICIPIO N° DE Alojamientos

inspeccionados

Montenegro 44

Calarcá 11

Salento 21

La Tebaida 1

Fuente: SSD – Salud Publica



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Perfil sanitario del municipio de Montenegro (nivel de cumplimiento)

Gráfica No. 9.

Fuente: Informe de Salud Publica Gobernación del Quindío.

Acciones de educación, capacitación y asistencia técnica

Se evidencia que la Secretaría de Salud Departamental tiene implementada estrategia de capacitación grupal en temas relacionados con el saneamiento ambiental como manejo integral de plagas, programas de limpieza y desinfección, manejo de residuos sólidos y líquidos, condiciones higiénicas en diferentes instituciones y gremios, como en el establecimiento carcelario y penitenciario, sector de transporte de pasajeros, comité de sanidad portuaria, instituciones educativas, sector turístico, así mismo se brinda asistencia técnica a estas entidades para la implementación de acciones de mejora continua. 5.2.11. Informe de gestión calidad de aire, ruido y campos electromagnéticos. - 2013 -2014

Acciones vigencia 2013 y I semestre de 2014. Se evidencia que la Secretaría de Salud Departamental realizó diferentes actividades para poner en marcha el protocolo de calidad de aire:

Actividades generales para la puesta en marcha del protocolo de calidad del aire, ruidos y campos electromagnéticos.

Definió indicadores para evaluar el funcionamiento del sistema de vigilancia sanitaria y ambiental de los efectos en salud relacionados con la calidad del aire.

Georreferenciación y relación de los eventos de interés en salud pública relacionados con la calidad de aire de los municipios priorizados (Quimbaya, La Tebaida, Calarcá, Circasia, Montenegro).



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Definición de los mecanismos y espacios para la difusión de la información resultado de la Vigilancia Sanitaria y Ambiental de los efectos en salud relacionados con la contaminación del aire

Proyección de recursos para el desarrollo de la línea de aire, ruido y campos electromagnéticos en los municipios:

Se evidenció la suscripción del contrato de prestación de servicios No 273 de 2014, con el objeto de realizar acciones de seguimiento a la calidad del aire ruidos y campo electromagnéticos, programado en las acciones del POAI 2014, en el programa: SISTEMA DE SALUD PREVENTIVO Y DE CONTROL, y del proyecto 134: Control Salud Ambiental Departamento del Quindío, por un valor de $13.500.000 que se inició el día 21 de enero de 2014 según consta en acta de inicio suscrita entre el contratante y contratista.

Identificación de zonas prioritarias según problemática de calidad del aire: Se evidencia que la Secretaría de Salud Departamental realizó mesas de trabajo con la Corporación Autónoma Regional del Quindío en las que se priorizaron los municipios a intervenir con el protocolo de control de calidad del aire, de acuerdo a localización de fuentes fijas e intensidad de tráfico pesado. Los municipios priorizados, fueron Quimbaya, Calarcá, Circasia, La Tebaida, Montenegro. En estas mesas de trabajo se propuso la identificación de zonas prioritarias en cada uno de los municipios priorizados, con información cualitativa de acuerdo al nivel básico implementación del protocolo de VSA de los efectos en salud asociados a la contaminación, debido a que no se cuenta con equipos de monitoreo para dichos municipios. Así mismo se propuso realizar la zonificación, con base en la división socio-política de barrios en cada municipio.

Identificación del espacio idóneo para la divulgación y participación de la comunidad en la temática de contaminación del aire y salud, además de los avances en el posicionamiento de este espacio, en cada uno de los Departamentos.

La Secretaría de Salud Departamental activó el Consejo Territorial de Salud Ambiental en el mes de diciembre de 2013, de los cuales se evidenció acta, de acuerdo al CONPES 3550 DEL 2008. Otro espacio de trabajo identificado y con avances en acciones de vigilancia son los COVECOM (Comités de Vigilancia Epidemiológica Comunitaria), espacio coordinado desde Vigilancia en Salud Pública, que de acuerdo a lo expuesto anteriormente, reúne líderes comunitarios para involucrarlos en los procesos de vigilancia en salud pública y que se utilizara tanto para obtener información como para difundir acciones de promoción y prevención de Calidad de Aire. Se evidenció la utilización de otros espacios identificados para la estrategia de prevención y promoción, fue los Colegios de los municipios en los que se aplicara el protocolo, realizando capacitaciones a los docentes y directivos de cada institución, en los espacios del CIDEA (Comité Interinstitucional de Educación Ambiental) se planteó una estrategia de Educación Ambiental, donde los estudiantes se informen acerca de esta problemática y realicen una actividad de iniciativa propia e innovadora, que motive a la comunidad educativa a conocer más sobre este tema.



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Diagnóstico de las fuentes de información ambiental, socioeconómica y en salud en los municipios que implementaran el protocolo de vigilancia sanitaria y ambiental de los efectos en salud relacionados con la contaminación del aire:

La Secretaría de Salud Departamental soportó la realización de tres (3) reuniones en el mes de diciembre de 2013 para socializar el protocolo de vigilancia sanitaria y ambiental de calidad de aire, en los municipios de Calarcá, La Tebaida y Quimbaya. En los municipios de Circasia y Montenegro, se realizaron las socializaciones en el mes de marzo de 2014, estas reuniones tuvieron articulación intersectorial e interinstitucional del cual hicieron parte la oficina de Planeación municipal, Gobierno, Salud, Hacienda, Transito, Policía, CRQ, y las IPS públicas y privadas, de acuerdo a su competencia y responsabilidad dentro del protocolo. Lo anterior evidencia el cumplimiento de las acciones de IVC realizadas por la Secretaría de Salud en el marco de sus competencias. ACTIVIDADES VIGENCIA PRIMER SEMESTRE 2014

Se elaboró un inventario georreferenciado y mapificado, de las estaciones base de telefonía móvil en los once (11) municipios de competencia Departamental:

Las estaciones base de telefonía móvil ETBM identificadas y georreferenciadas, fueron mapificadas teniendo en cuenta los datos de la matriz (Ubicación, ficha catastral, coordenadas, tipo de torre, número de antenas, descripción del entorno y registro fotográfico) (ver matriz anexa#1 formato digital)-(mapa #1)

RESUMEN DE LA INFORMACIÓN OBTENIDA DE LAS ESTACIONES BASES DE TELEFONIA MOVIL.

Cuadro No. 60

MUNICIPIO # DE ETBM

IDENTIFICADAS #DE ETBM

MAPIFICADAS Porcentaje(%) de

ETBM mapificadas

Buenavista 6 6 100

Calarcá 12 12 100

Circasia 5 4 80

Córdoba 5 5 100

Filandia 10 9 90

Génova 4 3 75

La Tebaida 12 12 100

Montenegro 11 10 90.9

Pijao 9 6 66.6

Quimbaya 6 2 33.3

Salento 10 10 100

TOTAL 90 79 87,7

Actividades de Promoción y Prevención realizadas en el Departamento.



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Cuadro No. 61

Fuente: Salud Publica Gobernación del Quindío 2013.

Se evidenció actas de asistencia técnica y evidencias de socialización de resultados de identificación de las zonas de mayor y menor exposición a contaminación de aire intramuros y extramural, información de las actividades de Inspección, Vigilancia y Control (IVC), registros suministrados por la autoridad ambiental o cualquier otra entidad, inventario de fuentes de emisión,



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que permitió realizar la zonificación por exposición a contaminación del aire, georreferenciar la información de los eventos de interés en salud pública y generar gráficos y esquematización de los indicadores resultado de la vigilancia sanitaria y ambiental en los cinco (5) municipios inicialmente priorizados para la implementación del protocolo de vigilancia sanitaria y ambiental de los efectos en salud asociados a la calidad de aire (Calarcá, Quimbaya, Montenegro, La Tebaida, Circasia). Para cumplir con este objetivo la Secretaría de Salud Departamental estableció 5 fases el cual se implementaron para la zonificación. Análisis. Es esta dimensión de Salud Ambiental se evidencia que la Secretaría de Salud Departamental ha dado cumplimiento a los lineamientos de la Prioridad establecida en el Plan Decenal de Salud Pública, en la programación y ejecución del POA se evidencia el cumplimiento del área de saneamiento básico en lo misional, a través de la asistencia técnica, capacitación, asesoría y acompañamiento a todos los procesos inherentes y realizando transversalidad permanente en todas las prioridades de Salud Pública con una profesional muy idónea.

5.2.12. Informe de gestión del área de medicamentos y afines de la Secretaría de salud Departamental del Quindío.

La Secretaría de Salud Departamental para el cumplimiento de las competencias de vigilancia y control de medicamentos, cuenta en su estructura con el área de medicamentos y afines el cual cumple con las acciones de inspección, vigilancia y control de la distribución, expendio, comercialización y/o dispensación de medicamentos, productos sicoterapéuticos, medicamentos homeopáticos, medicamentos de control especial entre otros dentro de los establecimientos, del cual se evidenció actas de visitas para verificación de condiciones técnicos sanitarias de establecimientos farmacéuticos. En la ejecución de las acciones de IVC se evidencia base de datos de 471 Establecimientos Farmacéuticos prestando sus servicios en los 12 municipios del Departamento del Quindío.

PLAN OPERATIVO ANUAL POA 2013 NOMBRE DEL PROYECTO: Aumentar las visitas de inspección, vigilancia y control en los establecimientos farmacéuticos del Departamento

META DEL PRODUCTO ANUAL: Fortalecer las acciones de inspección vigilancia y control del transporte, almacenamiento, distribución y expendio de productos farmacéuticos en establecimientos de mayor riesgo y/o que lo requieren por demanda.



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MACRO- TAREAS:

Intensificar las acciones de inspección, vigilancia y/o control en establecimientos que manejan productos farmacéuticos de mayor riesgo y/o por demanda, incluidos las visitas de seguimiento requeridas y actualización del correspondiente censo y mapa de riesgos: En el año de 2013 el Área de Medicamentos y Afines aumento las visitas de Inspección, Vigilancia y Control a los Establecimientos Farmacéuticos del Departamento, en la ejecución de las visita de IVC el área de medicamentos ejecutó en la vigencia 2013 la aplicación de 3 medidas sanitarias, consistente en decomiso de medicamentos de control por no estar autorizado para su expendio.

Cuadro No. 62

Número de visitas de IVC dentro del Departamento del Quindío- Año 2013

108

La Secretaría de Salud Departamental elaboró mapa de riesgo donde permitió clasificar estos establecimientos según el concepto sanitario otorgado, dentro de su verificación de cumplimiento a la normatividad, encontrando lo siguiente:

40 Establecimientos Farmacéuticos con concepto sanitario favorable para un porcentaje del 37,1%.

68 Establecimientos Farmacéuticos con concepto sanitario favorable con requerimientos para un porcentaje del 62,9%

Se evidenció de acuerdo a las acciones delegadas por el INVIMA se realizaron 108 visitas de Inspección y Vigilancia a los establecimientos farmacéuticos en donde no se encontró ningún tipo de producto farmacéutico otorgados por este Instituto Nacional de Vigilancia de Medicamentos y Alimentos- INVIMA.

META DEL PRODUCTO ANUAL: Fortalecer la gestión y seguimiento a las acciones del fondo rotatorio de estupefacientes.

MACRO- TAREAS: Intensificar las acciones de inspección, vigilancia y/o control en establecimientos que manejan medicamentos de control especial monopolio del estado y franja violeta, incluidas las visitas de seguimiento requeridas y actualización del correspondiente censo y mapa de riesgo.

En el año de 2013 el Fondo Rotatorio De Estupefacientes Del Departamento Del Quindío visito 53 Establecimientos Farmacéuticos autorizados para el manejo de los Medicamentos de Control Especial, encontrando lo siguiente:

24 Establecimientos Farmacéuticos con concepto sanitario favorable para un porcentaje del 45%.



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29 Establecimientos Farmacéuticos con concepto sanitario favorable con requerimientos para un porcentaje del 55%

Grafica No. 10

Fuente: Censo actualizado de visitas área de Medicamentos y Afines de la SSDQ 2013

PLAN OPERATIVO ANUAL POA 2014

META DEL PRODUCTO ANUAL: Garantizar la adquisición y suministro de Medicamentos de Control Especial, Monopolio del Estado y Programas Especiales.

MACRO- TAREAS: Gestionar adecuadamente los medicamentos de control especial-

monopolio del estado en el proceso procesos de adquisición de medicamentos:

Se pudo verificar que la Secretaría de Salud Departamental dio cumplimiento a esta meta programada en un 100%, gestionando oportuna y adecuadamente los medicamentos de control especial, de acuerdo al protocolo establecido.

META DEL PRODUCTO ANUAL: Aumentar la visita de I.V.C. en los establecimientos farmacéuticos del Departamento.

MACRO- TAREAS: Intensificar las acciones de inspección, vigilancia y/o control en los Establecimientos Farmacéuticos del Departamento del Quindío.

El área de Medicamentos y Afines de la Secretaría de Salud Departamental del Quindío evidenció la realización de acciones de Inspección, Vigilancia y Control a los Establecimientos Farmacéuticos del Departamento del Quindío dentro del primer semestre de 2014.



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Cuadro No. 63

Número de visitas de IVC dentro del Departamento del Quindío- Primer Semestre de 2014

254

Para el logro de las metas propuestas en el POA 2103 y 2014 se evidenció plan de acción y plan de visitas propuesto por la Secretaría de Salud Departamental de Quindío. EL área de Medicamentos y Afines de la Secretaría de Salud Departamental del Quindío realizo dentro del primer semestre de 2014 acciones de fortalecimiento del Programa Delegaciones INVIMA, con el objeto de garantizar que consumidor no adquiera productos farmacéuticos de carácter fraudulento y/o adulterado.

Cuadro No. 64

Número de visitas del Programa Delegaciones INVIMA realizadas en el primer semestre de 2014

254

5.2.13 Inspección Vigilancia y Control Del Trasporte, Almacenamiento, Distribución y Expendio de Sustancias Potencialmente Toxicas

NÚMERO DE CUMPLIMIENTO DE VISITAS DE IVC DE SUSTANCIAS TÓXICAS, RESPECTO AL POA 2013.

Grafica No. 11

Fuente Secretaría de salud pública de Quindío.



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Análisis Vigencia 2013. Se evidenció mediante soportes la realización 118 visitas de IVC realizadas por la Secretaría de Salud Departamental, cumpliendo con más del 100% de la meta trazada para el año 2013 el cual contemplaba 100 sujetos de inspección. Así mismo realizó 75 visitas de seguimiento con un cumplimiento global de 137% de la meta trazada para este año (140 sujetos de inspección).

NÚMERO DE MEDIDAS SANITARIAS DE SEGURIDAD AÑO 2013 Grafica No.12

Fuente: SSD –Salud Publica 2013 – 2014.

La Secretaría de Salud Departamental como resultado de las acciones de IVC se aplicaron veinte (20) medidas sanitaria de seguridad consistente en el decomiso de rodenticidas (Plaguicidas de uso doméstico), productos de delegación INVIMA, el cual se comercializa sin registro sanitario vigente, decomiso del plaguicida Endosulfan (plaguicida agrícola), congelamiento de productos Químicos en un establecimiento comercial, los cuales no cumplen con la normatividad de rotulado para su comercialización. En el desarrollo de las competencias de vigilancia y control la Secretaría de Salud Departamental realiza acciones de capacitación y orientación técnica de las políticas, normas y procedimientos relacionados con las sustancias tóxicas, se evidencia realización de curso para aplicadores de plaguicidas con una intensidad de 60 horas certificado por el SENA; de igual manera se capacito el personal manipulador de sustancias químicas de los establecimientos censados en Identificación de sustancias, manejo seguro de productos y manejo de la guía GREE‖ Atención de Emergencias por Riesgo Químico‖ en coordinación con el Ministerio de salud y protección social y se realiza en el Departamento del Quindío el curso PRIMAP primera respuesta a emergencias con materiales peligrosos el cual fue dirigido por la Dirección Nacional de Bomberos, Ministerio de Salud y OPS, Con la participación de Bomberos, cruz roja, defensa civil y gestión del riesgo.



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Se evidenció que en el Departamento se encuentra conformado el consejo seccional de plaguicidas, del cual se demuestra acta de 8 reuniones, este consejo se encuentra conformado por (Instituto Colombiano Agropecuario ICA, Secretaría de Tránsito, INVIMA, AERONAUTICA CIVIL, DIAN, Secretaría de Agricultura) dando cumplimiento al 100% de la meta estipulada en el POA. Para el año 2013 se fortalece la vigilancia epidemiologica de plaguicidas programa VEO en la zona rural del Departamento , con la toma de 317 muestras de Acetil colinesterasa en sangre a los agricultores de los gremios cafeteros , plataneros , tomateros , moreros y aguateros ,para determinar el nivel deintoxicacion del agricultor con plaguicidas, seguido de la implementaion de la estrategia SARAR ―prevencion de Inoxicaciones por plaguicidas‖ realizando 18 jornadas de capacitacion y un total de 350 agricultores capacitados .

Teniendo en cuenta el número de intoxicaciones reportadas en el SIVIGILA por sustancias químicas para el año 2012 , 2013 y primer semestre de 2014, se realiza la intervención en 12 municipios del Departamento del Quindío , en especial los que presentan el mayor número de casos de intoxicaciones como son (Armenia, Calarcá y Montenegro) con la vigilancia epidemiológica de plaguicidas ― programa veo‖ investigaciones de campo y la implementación de la estrategia SARAR, para la prevención de intoxicaciones por sustancias químicas Análisis Vigencia I semestre de 2014. La Secretaría de Salud Departamental de Quindío para el cumplimiento de las competencias de Inspección, Vigilancia y Control, en el primer semestre de 2014, realizó 74 visitas de Inspección y Vigilancia a Distribuidores de Insumos Químicos y Agrícolas, Laboratorios de química de Instituciones Educativas, ferreterías y joyerías, del resultado de las visitas realizadas, reportó a la oficina jurídica 10 establecimientos para tomas de medidas sanitarias, por reincidencia en el incumplimiento de requerimientos estipulados durante las visitas de IVC anteriores e incumplimiento de planes de mejoramiento. Se evidenció los soportes documentales de la ejecución de las acciones programadas en el Plan Operativo Anual, actividades de capacitación, implementación de actividades de vigilancia como toma de muestras de sangre realizadas a agricultores que aplican plaguicidas para el establecer el grado de toxicidad en el cuerpo por manejo de los plaguicidas. 5.2.14 Vigilancia y Control De Factores De Riesgo por Alimentos y Bebidas

Se evidenció que la Secretaría de Salud Departamental de Quindío programó acciones de vigilancia y control en la manipulación, procesamiento de alimentos, que buscan prevenir las enfermedades transmitidas por alimentos, estas acciones se programaron en el Plan operativo anual de las vigencias evaluadas, es decir, vigencia 2013, y primer semestre de la vigencia 2014. En los soportes de ejecución del POA se evidencia:



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Operativización de cuatro comités interinstitucionales.

1. comité de carne y productos cárnicos del Departamento del Quindío. 2. comité Departamental de seguridad alimentaria y nutricional. 3. comité Departamental de panela. 4. mesa de racionalización Departamento del Quindío.

5.2.15. Salud Laboral.

NOMBRE DEL PROYECTO: Prevención vigilancia y control de eventos de origen laboral en el Departamento del Quindío. META ANUAL: Apoyar la conformación de los Comités Locales de Seguridad y Salud en el Trabajo.

NOMBRE DEL PROYECTO: Prevención y vigilancia a los riesgos laborales en el Departamento del Quindío. META ANUAL: Promover la implementación y cumplimiento del programa de salud ocupacional en las empresas del Departamento con mayor riesgo laboral. Acciones Realizadas en la Vigencia 2013. La Secretaría de Salud evidenció la asistencia a once (11) reuniones del Comité Seccional de Seguridad y Salud en el Trabajo, fomentó en 20 empresas de los once municipios de su jurisdicción, la participación activa en los Comités Locales de Seguridad y Salud en el Trabajo existentes en el Departamento.

Se evidencia la asistencia técnica brindada a los Municipios de su jurisdicción, para el cual realizó once visitas a los planes locales de salud aplicando listas de chequeo para verificar la conformación y funcionamiento de los Comités Locales de Seguridad y Salud en el Trabajo. En el marco de la asistencia técnica se capacitaron ocho Comités Locales de Seguridad y Salud en el Trabajo Armenia, Calarcá, Circasia, La Tebaida, Buenavista, Quimbaya, Montenegro y Filandia.

La Secretaría de Salud realiza seguimiento a los planes de mitigación de riesgos en las empresas con base en los riesgos laborales, y en la accidentalidad, en once (11) IPS públicas del Departamento y veinte (20) empresas de más de 10 trabajadores de diversos sectores productivos seleccionada con participación de la ARL. Acciones Realizadas en el I semestre de la Vigencia 2014. En el transcurso de la vigencia I semestre de 2014 se pudo verificar que la Secretaría de Salud Departamental, realizó seguimiento a la operatividad de los Comités Locales de Seguridad y Salud en el Trabajo y de los Comités Locales de Salud Ocupacional, asistió a ocho reuniones del



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Comité Seccional de Seguridad y Salud en el Trabajo realizadas en el Ministerio de Trabajo; igualmente se ha asistido a las reuniones del Comité de Erradicación de Trabajo Infantil y se ha apoyado las actividades realizadas por el Comité de Erradicación por el Departamento. Se evidenció la articulación con las actividades y procedimientos de los Comités Locales de Seguridad y Salud en el Trabajo del Departamento del Quindío; se brindó apoyo a la realización de 20 capacitaciones en Estilos de Vida y Trabajo Saludable a los trabajadores del sector formal e informal en el Departamento. Así mismo la Secretaría de Salud realiza actividades educativas programadas en el Plan Operativo Anual, de promoción y prevención en riesgos laborales.

5.2.16 Gestión de salud pública y del conocimiento.

La Secretaría de Salud Departamental a través del área de vigilancia en salud pública y gestión del conocimiento lideró en la vigencia 2.013, un total de 3 proyectos, que se enuncian a continuación:

PROYECTO No 1.

PREVENCIÓN DE LA SALUD Y VIGILANCIA EN SALUD PUBLICA EN EL QUINDÍO 2013 – 63000-0174.

GESTIÓN TÉCNICA: Actividad No. 1: Servicios Profesionales. La Secretaría de Salud suscribió contrato de Profesional en Bacteriología con especialización en Epidemiologia, lo que fortaleció las acciones de Vigilancia de las Infecciones Respiratorias Agudas, situación reflejada en el mejoramiento del proceso de notificación de los eventos incluidos en las 5 líneas de vigilancia (Morbilidad por IRA, ESI –IRAG, mortalidad por IRA en menores de 5 años, IRAG Inusitado, Mortalidad por IRAG en población general) Actividad No.2: Dotación de las Salas de Atención a la Enfermedad Respiratoria Aguda: La Secretaría de Salud realizó dotación de insumos necesarios para la puesta en marcha de las salas ERA en los municipios de La Tebaida y Filandia, para el municipio de Calarcá, se realizó fortalecimiento del funcionamiento de la sala ERA, por medio del suministro de insumos básicos, para el proceso de atención, entre los insumos correspondientes a la dotación brindada se encuentran: pulsooxímetros adulto, cánulas nasales para oxígeno, inhalo cámaras, kit (batas pacientes, polainas, gorros, tapabocas), cama cuna, fonendoscopios, tensiómetros pediátricos, humidificadores, pesa bebes, tallímetros, gafas protectoras, entre otros. En el Departamento de Quindío se encuentran organizadas 3 salas ERA ubicadas en los municipio de La Tebaida, Filandia y Calarcá, las cuales son monitoreadas por la Secretaría de Salud Departamental del Quindío.



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Actividad No. 3. Dotación Laboratorio Departamental de Salud Pública Departamento del Quindío Con el objeto de fortalecer el laboratorio de salud pública, se realizó dotación con los equipos e insumos necesarios, entre los insumos se encuentran: Microscopio de inmunofluorescencia, Centrifuga refrigerada, Refrigerador para medios, tubos, medios de cultivo, batas de seguridad, entre otros. Se realizó además la capacitación del profesional en bacteriología encargado del análisis por laboratorio de las muestras para ERA en el Instituto Nacional De Salud, para lograr el inicio efectivo del proceso diagnóstico.

GESTIÓN ADMINISTRATIVA: La Secretaría de Salud Departamental soportó la evaluación de la ejecución presupuestal del proyecto, prevención de la salud y vigilancia en salud publica en el Quindío 2013 – 63000-0174 el cual registra una ejecución de 95% de los recursos asignados el cual corresponden a recursos de transferencias del orden Nacional.

PROYECTO No. 2.

FORTALECIMIENTO DE LAS ACCIONES DE VIGILANCIA Y CONTROL EN SALUD PÚBLICA EN CENTROS CARCELARIOS Y PENITENCIARIOS 2013-63000-0189

GESTIÓN TÉCNICA. El Ministerio de Salud y Protección Social, asigno al Departamento del Quindío, presupuesto específico para fortalecer el Sistema de Vigilancia en Salud Pública y control sanitario en los establecimientos carcelarios y penitenciarios del Departamento del Quindío, la Secretaría de Salud Departamental realizó con autorización del Ministerio de Salud Y Protección Social, la contratación de un epidemiólogo y técnico de saneamiento para adelantar las actividades de fortalecimiento del sistema de vigilancia y control en salud pública. Se evidenció la socialización de los protocolos de vigilancia específicos para centros penitenciarios y la realización de acciones de levantamiento situacional de cada una de las penitenciarias. Se realizaron acciones de vigilancia y seguimiento a los eventos de interés en Salud Pública y el seguimiento en lo relacionado a saneamiento ambiental

GESTIÓN ADMINISTRATIVA: Se evidenció que el proyecto de PREVENCIÓN DE LA SALUD Y VIGILANCIA EN SALUD PUBLICA EN EL QUINDÍO 2013 – 63000-0189 registró la ejecución de un 93% de los recursos asignados, correspondientes a de transferencias Nacionales.



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PROYECTO No. 3. ASISTENCIA Y ATENCIÓN A LA VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA EN EL QUINDÍO 2013-63000-0155

GESTIÓN TÉCNICA. La Secretaría de Salud Departamental en el marco del proyecto realizó las siguientes actividades:

• Monitoreo Rápido de Coberturas de Vacunación. • Fortalecimiento del talento humano. • Fortalecimiento eventos SIVIGILA. • Fortalecimiento de los sistemas de información • Convenio con Universidad del Quindío

GESTIÓN ADMINISTRATIVA:

El porcentaje de ejecución presupuestal del proyecto, ASISTENCIA Y ATENCIÓN A LA VIGILANCIA EN SALUD PUBLICA EN EL QUINDÍO 2013-63000-0155 alcanzó el 78% de ejecución de los recursos asignados. El componente de vigilancia en salud y gestión del conocimiento de la Secretaría de Salud del Quindío, cumple con la articulación entre el POA y la gestión administrativa, financiera y operativa. Se evidencia el cumplimiento de las competencias de esta área, en brindar asistencia técnica, asesoría y acompañamiento, todos los procesos inherentes y realizando transversalidad permanente en todas las prioridades de Salud Pública. 5.2.17 Laboratorio Departamental de Salud Pública. Acciones Vigencia 2013. El laboratorio Departamental de salud pública cuenta con 1 bacterióloga de planta inscrita en carrera administrativa, 6 bacteriólogas en provisionalidad, 1 Química en provisionalidad y 2 auxiliares en provisionalidad, con un puesto de auxiliar de laboratorio de planta en vacancia, para la vigencia 2013 y I semestre de 2014 se adelantó el proceso precontractual para la contratación del recurso humano de apoyo en el laboratorio de salud pública. Así mismo la Secretaría de Salud Departamental formuló los proyectos para SGP Y AN, para la compra de insumos, reactivos y equipos necesarios para el desarrollo de las actividades del Laboratorio de Salud Pública. En el recurso humano de apoyo contratado se encuentra, un médico patólogo para el control de calidad de las placas de citología cérvico uterinas del Departamento, dos profesionales universitarios bacteriólogos uno para el área de microbiología y control de calidad y una para el



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área de microbiología de alimentos y agua, un profesional universitario en química, dos auxiliares de laboratorio para áreas de atención a las enfermedades de interés en salud pública y un digitador. El Laboratorio de Salud Pública, ha realizado en el área de atención a las enfermedades de interés en salud pública: La auditoría externa indirecta para evaluación del desempeño y calidad a los laboratorios clínicos y privados, que se inscribieron a los programas de supervisión del diagnóstico de las enfermedades de interés en salud pública, Tuberculosis, Hansen, malaria, Leishmaniosis, flujos vaginales y uretrales, Sífilis, VIH, Hepatitis, Dengue. Realiza Control de calidad, visitas de asistencia técnica y una capacitación a los laboratorios que realizan lecturas de placas de citología de cuello uterino. El laboratorio de salud pública en la búsqueda del mejoramiento de la calidad en la prestación de servicios, realizó capacitación a la red de laboratorios en toma y envío de muestras al laboratorio, con énfasis en toma de muestra de virus respiratorios y dengue, a los técnicos de saneamiento en toma de muestra y procesamiento de las mismas para colinesterasa. Así mismo capacitaciones dictadas por los laboratorios de referencia INS e INVIMA, en temas como:

• Microbiología clínica • Mico bacterias • Diagnóstico de influenza por IFI • Programa Vigilancia a plaguicidas • Capacitación en malaria. • Capacitación lectura de placas leishmania • Capacitación en Epi INFO, para envió de información al INVIMA. • Taller Nacional de red Nacional de laboratorios • Diagnóstico de Campylobacter en alimentos • Actualización en Diagnostico de Dengue • Reunión Nacional programa de Tuberculosis • Reunión programa Hansen

En el área de atención a los factores de riesgo y del consumo se ha realizado el análisis microbiológico y fisicoquímico a las muestras de aguas de consumo humano, piscina, alimentos y bebidas alcohólicas a los municipios del Departamento, también se ha realizado la vigilancia a los alimentos implicados en las enfermedades transmitidas por alimentos (ETAS) de los diferentes municipios donde se presentaron intoxicaciones. El Laboratorio de Salud Pública en el área de Entomología, ha realizado la corrección de los índices aédicos como apoyo a la vigilancia entomológica del vector del dengue y la vigilancia de larvitrampas como apoyo a la vigilancia del vector de dengue, fiebre amarilla. Se capacitaron los auxiliares de vectores en levantamiento de índices aédicos y manejo de vectores de interés en salud pública.



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Las acciones realizadas por el Laboratorio de Salud Pública, tales como capacitaciones recibidas, las reuniones para socialización de resultados de mejoramiento de la calidad permitieron mejorar la calidad y oportunidad en el cumplimiento de las competencias del laboratorio, la vigilancia a las enfermedades de interés en salud pública y mejora la calidad en el manejo de la información. El Laboratorio de Salud Pública realizó estandarización de técnicas con la red de Laboratorios acorde a los lineamientos Nacionales dados por los laboratorios de referencia INS e INVIMA, mediante la retroalimentación realizada con capacitaciones, información telefónica, escrita y control de calidad al diagnóstico de las enfermedades de interés en salud pública. Actividades Vigencia I Semestre de 2014. El laboratorio Departamental de salud pública para el año 2014 cuenta con 1 bacterióloga de planta inscrita en carrera administrativa, 6 bacteriólogas en provisionalidad, 1 Química en provisionalidad y 3 auxiliares en provisionalidad. Para el fortalecimiento del cumplimiento de las competencias, se realizó la siguiente contratación:

• Digitador. • Auxiliar de Laboratorio. • 1 Profesional Universitario Especializado (Médico Patólogo). • Bacteriólogos. • químicos.

Compra de equipos de laboratorio, insumos, reactivos, mantenimiento y calibración de equipos está en proceso de contratación.

ACTIVIDADES EJECUTADAS POR EL LABORATORIO DE SALUD PUBLICA. Cuadro No. 465

ACTIVIDADES REALIZADAS 2014 I

TRIMESTRE II

TRIMESTRE

Realización de análisis de muestras de aguas para recreación que llegan al laboratorio

76 64

Realización de análisis de muestras de aguas para consumo humano que llegan al laboratorio

149 191

Realización de análisis de muestras de bebidas alcohólicas que llegan al laboratorio

21 24

Realización de análisis de muestras de sueros para la vigilancia de enfermedades de interés en salud pública que llegan al laboratorio

513 233

Supervisión de muestras que llegan al área de control de calidad para evaluación de la red de laboratorios en el diagnóstico de las enfermedades de interés en salud publica

1182 1575

Control de calidad en citología de cuello uterino a los laboratorios de cito patología del Departamento

100 150

Realizar los cultivos para TB pulmonar y extra pulmonar del 1468 1958



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ACTIVIDADES REALIZADAS 2014 I

TRIMESTRE II

TRIMESTRE

Departamento

Realizar vigilancia entomológica a los vectores de interés en Salud publica

8 6

No de Capacitaciones recibidas por el personal del laboratorio Departamental de salud pública de acuerdo al cronograma

0 2

No de Capacitaciones realizadas a los laboratorios de la red Departamental de laboratorios y las personas que realizan actividades para el desarrollo del área del medio ambiente de acuerdo al cronograma

1 3

No de asesorías y asistencias técnicas a todos los laboratorios de la red

4 5

Realización de análisis de muestras de alimentos que llegan al laboratorio

423 330

Fuente: SSD – Laboratorio Salud Publica.

6 COMPONENTE DE POBLACIONES ESPECIALES

6.1. Verificación y evaluación de los Procesos de prestación de servicios de salud para esta población. Se pudo verificar que existen estados censales de población indígena en el Departamento del Quindío. Para la Vigencia 2013, existen cabildos indígenas denominados Embera, aunque tienen su propio régimen, se presta asesoría y asistencia técnica, para proceder a la afiliación de la EPS que escojan. Se pudo establecer: Vigencia 2013 Listados Censales Cabildos de Embera 633 índigenas Yaconas 269 índigenas Otras comunidades indígenas 410 Vigencia 2014

Se tiene caracterizada e identificada la Población. Se realizan talleres de sensibilización y para el Primer Semestre de 2014 se tiene

identificación y Base de datos de comunidades indígenas. Cabildo Comunidad Embera 851 indígenas Yaconas 433 indígenas Otras 453

6.2. Verificación y evaluación de los procesos de prestación de servicios de salud para esta población. En archivo documental, presentado por la persona encargada en la Oficina de Aseguramiento, se pudieron evidenciar documentos, que soportan procesos de servicios de salud para esta población, pero no se tiene documentada. Solamente se cuenta con las visitas.



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6.3. Verificación y Evaluación de los Procesos de Salud Pública Para esta Población

PROGRAMA: SISTEMA DE SALUD EQUITATIVO Y EFICIENTE META DE RESULTADO: Formular e implementar el plan de articulación intersectorial para la canalización de acciones de promoción de la salud, prevención de riesgos y atención de poblaciones especiales. INDICADOR DE RESULTADO: Plan de articulación formulado e implementado LINEA DE BASE: 0 META 2015: 1 RESULTADO 2013: Se diseñó el Plan de discapacidad 2013 – 2015 y está en proceso de validación por el comité Departamental de discapacidad. SUBPROGRAMA: SALUD CON EQUIDAD META DE PRODUCTO: Canalizar acciones de promoción de la salud y prevención de los riesgos hacia poblaciones especiales y vulnerables en los municipios del Quindío. LÍNEA DE BASE: 0 META A 2015: 12 RESULTADO 2013: Se pudo evidenciar que el proceso se adelantó en los 12 municipios del Departamento por medio de socialización de los autos de seguimiento y control 006 y 251 y capacitación en derechos y deberes entre otras Acciones de Salud Publica en Población. VICTIMAS DEL CONFLICTO ARMADO

Dentro de los Soportes Documentales se verificó:

• Asesoría en lo relacionado a la ruta de atención de la población víctima del conflicto armado en 6 municipios del Dpto.

• Asesoría en la implementación del enfoque diferencial en SIAU, PIC, vacunación, sistema de registro e información en 6 municipios del Departamento.

• Socialización de la guía del alcalde incluyente a 12 alcaldes municipales del Departamento del Quindío.

• Caracterización de las víctimas del conflicto armado en el Departamento del Quindío. Acciones de Salud Pública en Población ADULTO MAYOR.

• Realizaron 13 talleres de difusión de la política Nacional de envejecimiento en los 12 municipios del Departamento con la aplicación de la metodología integrada de participación Social de y para el adulto mayor MIPSAM.

• Aplicaron y socializaron los estándares de calidad en los centros de bienestar del adulto mayor y centros día en los 12 municipios del Departamento.



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• Realizó un COVE Departamental con temáticas específicas de adulto mayor y enfermedades crónicas no transmisibles y discapacidad con participación de los 12 municipios del Departamento.

Acciones de Salud Pública en Población DISCAPACIDAD

• Dio cumplimiento a la Resolución 4446 de 2012, se apoyó la atención, asistencia y gestión de discapacidad y cumplimiento de las sentencias y órdenes judiciales en relación a los derechos de la población vulnerable.

• Restaron los servicios de rehabilitación y salud básica a niños, niñas con discapacidad de los 12 municipios del Departamento.

• Desarrollo taller seminario para la consolidación de procesos de inclusión social a la población con discapacidad. Entregaron: 19 sillas de ruedas, 5 cojines anti escara, 3 colchones, 1 caminador y 1 bastón.

• Realizó el COVE Departamental de discapacidad.

• Apoyo el fortalecimiento de organizaciones de personas con discapacidad

Personas Entrevistadas: Luz Marina Zapata

Pruebas Documentales: POA 2013 y 2014, informes de Gestión 2013 y 2014

7. SISTEMAS DE ATENCIÓN AL USUARIO Y PROGRAMAS DE PARTICIPACIÓN

CIUDADANA.

7.1 Verificación y evaluación frente a los sistemas de atención al usuario comprobar que cumplan con lo establecido en las normas.

SERVICIO DE ATENCIÓN A LA COMUNIDAD SAC:

La Secretaría de Salud Departamental ha brindado atención personalizada, con recepción, canalización y seguimiento a las PQR que se presentaron así: 2013: 287 y en 2014 hasta el 22 de abril 97, y han presentado los informes y requerimientos hechos por las instituciones de IVC así mismo publicaron o en la página Institucional como rendición de cuentas. A partir del año 2013 se implementó la presentación de informe de PQR en todas las instituciones del sector y su publicación en página web.



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PROCEDIMIENTO – SERVICIO DE ATENCIÓN A LA COMUNIDAD. Cuadro No. 66

CONTROL DE CAMBIOS

FECHA VERSIÓN DESCRIPCIÓN AUTOR

NOMBRE CARGO/ROL

04/04/2014 1.0 Diligenciamiento del procedimiento de servicio de atención a la comunidad del proceso de Gestión de Participación Social y Comunitaria.

Moisés Jhónatan Rentería Campaña

Contratista/Ingeniero De Sistemas Y Computación

ID:

[Ingrese aquí el ID asignado al procedimiento. Por ejemplo: Act-0001]

VERSIÓN: 1.0 NOMBRE: SERVICIO DE ATENCIÓN A LA COMUNIDAD

AUTOR (ES) REVISOR

ID Nombre Cargo ID Nombre Cargo

Autor 1 Moisés Jhónatan Rentería Campaña

Contratista/Ingeniero De Sistemas Y Computación

Revisor 1 [Ingrese aquí el/los revisor (es) del procedimiento.]

[Escriba aquí el nombre del cargo de la persona que realizo el cambio]

Autor 2 Revisor 2

Autor 3 Revisor 3

Autor 4 Revisor 4

CONDICIONES GENERALES

MACRO PROCESO:

[Aquí debe especificar cuál es la jerarquía del procedimiento, especificando el macroproceso al que pertenece]

PROCESO: [Aquí debe especificar cuál es la jerarquía del procedimiento, especificando el proceso al que pertenece]

OBJETIVO/ PROPÓSITO:

Brindar eficiente Servicio de Atención a la comunidad a través de la intermediación y trámite oportuno con el fin de garantizar el ejercicio de los deberes y derechos de los usuarios en las Instituciones de Salud del Quindío.

ALCANCE:

Desde la recepción de las solicitudes, denuncias o quejas y reclamos, por medio escrito, personal y telefónico que presenta la comunidad hasta el resultado de análisis, visitas de verificación y/o investigaciones y finalmente él envió de este resultado al usuario.

ROL (ES)/ RESPONSABLE (S):

El subdirector Técnico con el apoyo de un Profesional Universitario designado por la Entidad o un auxiliar administrativo.

DEFINICIONES:

PETICIÓN - SOLICITUDES: Solicitud verbal o escrita que se dirige a una entidad o servidor público con el propósito de requerir su intervención en un asunto concreto. QUEJAS - DENUNCIA: Se entiende por queja la manifestación de inconformidad, inquietud, insatisfacción, desagrado o descontento que un ciudadano pone en conocimiento de una entidad, relacionada con el cumplimiento de la misión de la entidad, o por conductas irregulares realizadas por sus servidores públicos en cumplimiento de sus funciones, o en un particular que tienen a su cargo la presentación de un servicio público RECLAMOS: Es una exigencia presentada por cualquier persona ante la ausencia, irregular o mala prestación de un servicio, por una obligación incumplida o por la prestación deficiente de una función a cargo de una Entidad Pública. Al igual que en la queja puede dar lugar a acción disciplinaria, de manera que se procede de la forma prevista para aquella. SUGERENCIA: Es la proposición, insinuación, indicación explicación para adecuar o mejorar un proceso cuyo objeto es la prestación del servicio. EPS: Entidad Promotora de Salud



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IPS: Institución Prestadora de Salud EPSs: Entidad Promotora de Salud Subsidiada ESE: Empresa Social del Estado Entidades de Control: Entidades del estado que ejercen control

DESCRIPCIÓN:

El Auxiliar Administrativo Del SAC inicia su proceso con la recepción de la solicitud, denuncia, quejas reclamos o sugerencias que presenta la comunidad, inmediatamente diligencia el formato SAC debidamente radicado, con numeración consecutiva, seguidamente estudia y analiza la solicitud, denuncia, queja y reclamo, se le da tramite directo por el SAC cuando es de su competencia y conocimiento o de lo contrario si es de conocimiento de otro proceso según el caso se direcciona según la competencia para que proyecten la respuesta pertinente según el área de conocimiento, ya sea con entidades prestadoras de salud del Departamento del Quindío públicas y privadas o a través del grupo de profesionales de inspección, vigilancia y control de la Institución, para la verificación, investigación, conclusión y respuesta al usuario dentro de los términos de Ley y/o archivo definitivo.

1. Actividad Presentar Pregunta, Queja o Reclamo El usuario presentara su PQR en los formatos dispuestos en el buzón de la ISSQ o presentará por teléfono, personalmente, por medio de Instituciones, correo electrónico las cuales se registraran en formato y en la BD de PQR´s u oficio en radicado en la ventanilla del ISSQ y seguido se registrara en el formato y en la BD de PQR´s. La Ventanilla radicará el Documento.

2. Actividad Clasificar Pregunta, Queja o Reclamo El profesional universitario de servicio de atención a la comunidad dependiendo la PQR´s clasifica por concepto

3. Actividad Gestionar caso Darle tramite a la PQR. Si la solución a la PQR se puede atender inmediatamente se ejecuta en el evento y se registra el cierre en la BD de PQR´s Si la solución a la PQR no se puede atender inmediatamente se continua con la actividad "Consolidar información"

4. Actividad Consolidar información Reunir la información necesaria para la solución de la PQR o se remite a la dependencia externa responsable por medio de oficio o se requiere a la institución generadora de la PQR. Organizar logística (Fotocopias, Firmas, Ordenes, entre otros...) para dar respuesta, con el apoyo de los funcionarios responsables del proceso. registrar en BD PQR´s y Formato SAC

5. Actividad Verificar y aprobar informe Verifica la información para la aprobación de la respuesta con el funcionario de apoyo y la subdirección pertinente de la PQR, registrar en BD de PQR´s y en el formato SAC

6. Actividad Enviar informe Radicar envió, alistar despacho de la correspondencia y registrar en BD de PQR y formato SAC

7. Actividad Seguimiento de la PQR Si la PQR tuvo respuesta definitiva se cierra y se archiva. Si la PQR no tuvo respuesta definitiva se realiza seguimiento hasta el cierre de la misma

PROVEEDOR (ES):

[Ingrese aquí la información sobre el proveedor del procedimiento]

CLIENTE (S): [Ingrese aquí la información sobre el/los cliente(s) del procedimiento]

ENTRADAS: [Ingrese aquí la información de entrada al procedimiento (artefactos de comunicación)]

SALIDAS: [Ingrese aquí la información de salida del procedimiento. (artefactos de comunicación)

DOCUMENTO (S) APLICABLE (S)/ NORMATIVIDAD:

[Ingrese aquí las normas Nacionales que regulan el desempeño y descripción del procedimiento]

PLANTILLAS:

[Describa aquí los tipos de plantillas que el procedimiento emplearía en cada una de sus actividades para ser ejecutado]

RIESGOS: [Ingrese los riesgos que identifica que pueden ser perjudiciales para la ejecución y cumplimiento del procedimiento, estos riesgos deben ser concretos y estar expresados de la forma en que se redacta y describe un problema]

PUNTOS DE CONTROL:

[Ingrese aquí los puntos de control del procedimiento Cada puntos de control debe estar conectado a un producto o actividad, el cual permite conocer el avance o estado de un procedimiento, con el fin de lograr



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mantenerlo controlado. Estas acciones pueden incorporar insumos como documentos, personas, registros, firmas formatos, entre otros. Hay dos tipos de puntos de control:

1. Verificación de Datos: El Punto de Control establece la existencia de los datos o información relevante necesaria para asegurar el procedimiento que se ejecuta. Puede ser:

a. lista de chequeo, b. verificación de tiempo, c. verificación de requisitos

2. Análisis de Datos: El punto de control brinda información relevante y necesaria para asegurar el procedimiento que se lleva a cabo. Su principal característica es el estudio o procesamiento de información proveniente del mismo o diferente procedimiento. Puede ser:

a. Análisis documental, b. Análisis numérico, c. Análisis estadístico]

ACTIVIDADES

ID NOMBRE RESPONSABLE DESCRIPCIÓN PRODUCTO

TIPO DE PRODUCTO:

TIEMPO

[Ingrese aquí el ID asignado a la actividad.]

[Ingrese aquí las actividades que se deben realizar para cumplir el procedimiento. Las actividades se deben ingresar de una manera secuencial]

[Ingrese aquí el responsable de realizar la actividad. En este caso los responsables deben ser los cargos]

[Ingrese aquí una descripción detallada de la actividad]

[Ingrese aquí el nombre de el/los productos que se generan al realizar actividad Por Ejemplo: Informe de Rendición de cuantas]

[Ingrese aquí el tipo de artefacto que es según su enfoque de comunicación de trabajo o de cliente. Para Artefacto de trabajo escriba: Producto.dT Para Artefacto de cliente escriba: Producto.dC.

[Ingrese aquí el tiempo invertido para la realización de la actividad.

RELACIONES: [Ingrese las relaciones de la actividad]

HERRAMIENTA: [Ingrese aquí la/las herramientas que se deben usar para realizar la actividad Por ejemplo: MS Word]

REGISTROS DE CALIDAD

IDENTIFICACIÓN ALMACENAMIENTO Y RECUPERACIÓN ACCESO CONSERVACIÓN

DISPOSICIÓN

CÓDIGO NOMBRE RECOLECCIÓN

INDIZACIÓN

CLASIFICACIÓN

PERSONAL AUTORIZADO

TIEMPO DE RETENCIÓN

MÉTODO

RELACIÓN (TRAZABILIDAD):

[Ingrese aquí la trazabilidad que describe la activad y/o los artefactos de esta. Como lo muestra el siguiente ejemplo: Trazabilidad Atrás: Ninguna. Trazabilidad Adelante: Actividad Entrevista, Disciplina de Pruebas.]

RECURSOS CLAVE

FÍSICOS: Insumos de Archivo y Gestión Documental. INTELECTUALES: [Incluye información,



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asociaciones, bases de datos de clientes, bases de datos de proveedores, bases de datos de usuario.]

HUMANOS: [Los RR.HH. en una empresa son más relevantes que en otras, todo según su finalidad, el negocio definido.]

ECONÓMICOS:

[Involucra los recursos económico-financieros necesarios para poder llevar a cabo el cumplimiento del procedimiento.]

METODOLÓGICOS:

[Define los recursos que describen la forma de proceder frente a las eventualidades que se generen en el desarrollo del procedimiento, ya sea una norma definida a nivel Nacional, algún estándar establecido por estándares internacionales o por diversas disciplinas que definen las manera de realizar una actividad]

OTROS RECURSOS:

[Aquí se describen otros recursos que no estén contemplados en los otros tipos de recursos definidos.]

COMENTARIOS: [Ingrese aquí comentarios que posee sobre aspectos u observaciones que se deben tener en cuenta para la posterior implementación e integración del mapa de procesos.]

ANEXOS: [Ingrese aquí documentación anexa que sea relevante para el procedimiento]

= Letras de este color indica contenido agregado de una norma.

= Letras de este color indica contenido definido por el Investigador/dueño del proceso/experto.

= Letras de este color indica contenido agregado de documentación externa de alta credibilidad.

= Letras de este color indica contenido agregado de antecedentes.

7.2. Verificación y evaluación a la implementación y desarrollo de los programas de participación ciudadana de la entidad territorial, frente al cumplimiento de sus obligaciones en el Sistema General de Seguridad Social en Salud. PARTICIPACIÓN SOCIAL CONSEJO TERRITORIAL DE SEGURIDAD SOCIAL EN SALUD: La Secretaría Técnica del CTSSS, en el que se ha presentado: Plan Bienal de Inversiones, Plan Decenal de Salud Pública, Propuesta de modificación del Decreto 1757/94, Propuesta de Red Pública Hospitalaria. RED DEPARTAMENTAL SIAU: Desarrolló reunión mensual y ha venido cumpliendo con Plan de Acción, con evaluación positiva 20132,2013 y en ejecución 2014.En el presente año Desarrolló conversatorio con la Superintendencia Nacional de Salud, por solicitud de esta Dependencia, con IPS Y EPS frente al funcionamiento de los SIAU. RED DEPARTAMENTAL DE APOYO AL CONTROL SOCIAL Y VEEDURÍAS:

Se participó activamente en desarrollo de Planes de Acción del 2012, 2013 y en desarrollo del Plan 2014. En el presente año se hace parte de la Secretaría Técnica Colegiada.



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DEBERES Y DERECHOS EN SALUD: La promoción del ejercicio de los Deberes y Derechos en Salud ha sido una constante, es así como en el mes de septiembre del 2012 y 2013 se desarrolló la campaña institucionalizada ―SEPTIEMBRE MES DE LOS DEBERES Y DERECHOS EN SALUD‖ en todo el Departamento con el apoyo del Ministerio de Salud, La Superintendencia Nacional de Salud y la RED SIAU. Como complementariedad, ha entregado plegables a las instituciones y organizaciones con enfoque diferencial. JUNTAS DIRECTIVAS ESE: Ha desarrollado las convocatorias de pertinencia y se han presentado los informes requeridos al respecto. ASOCIACIONES DE USUARIOS: En cada una de las vigencias se hizo requerimiento a ESE, IPS Y EPS Frente a la conformación y funcionamiento de las Asociaciones, siendo este año uno de los mejores frente a resultados. Es de resaltar que en todos y cada uno de los espacios donde debe haber representación están las Asociaciones presentes, tal como el Consejo Territorial de Seguridad Social, Juntas Directivas, Comité de Prevención de Dengue, entre otras. VEEDURÍAS: Ha presentado inconvenientes en la promoción de conformación y funcionamiento de las Veedurías Comunitarias en Salud, puesto que a nivel municipal, no existe una dependencia pública directamente responsable que apoyo y brinde acompañamiento, sin embargo, con la Red de Apoyo al Control Social y algunas personerías Municipales se ha trabajado en este tema. COPACO: A pesar del poco conocimiento y poco compromiso de algunas administraciones municipales se ha venido promoviendo la conformación y funcionamiento de COPACO, en el momento se está en este proceso en la mayoría los municipios de nuestro Departamento. COMITÉ DE ETICA HOSPITALARIA: El seguimiento para su conformación y funcionamiento ha sido permanente, logrando que todas las Instituciones que lo deben tener, este conformado, en el presente año se viene haciendo revisión frente a los miembros que lo conforman de acuerdo a la norma. GENERAL:

Apoyó a la Superintendencia Nacional de Salud en la realización de una Consulta Ciudadana en el Departamento.



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Esta Dependencia fue la encargada de la primera mesa de participación comunitaria en salud en el Acuerdo para la Prosperidad Social del Sr Presidente de la República.

Esta Dependencia fue la encargada de las convocatorias y mesas preparatorias del Dialogo DEMOCRÁTICO DEL Sr Vicepresidente de la república, además coordinó en su totalidad la mesa de participación Social en Salud. Personas Entrevistadas: Luz Marina Grajales Pruebas Documentales: POA 2013 y 2014, informes de Gestión 2013 y 2014

8. TECNOLOGÍA

8.1 Evaluación del cumplimiento de los procesos y procedimientos tecnológicos asociados con la infraestructura tecnológica.

Con respecto a la parte de infraestructura tecnológica la Gobernación del Quindío mediante la funcionaria de libre nombramiento Claudia Marcela Oviedo Jaramillo – Directora TIC’s, Cel. 3127159215, e-mail [email protected] – [email protected] informa que para gestionar el proceso tecnológico de la entidad cuenta con el siguiente personal:

RECURSO HUMANO ÁREA DE SISTEMAS.

Cuadro No. 478

NOMBRES PERFIL FUNCION

Patricia Eugenia Gómez Escobar

Profesional Universitario - 3012647818

Administración de Bases de Datos

Luis Enrique Díaz Aranzasu Contratista – Ingeniero de

Sistemas Apoyo Administración Centro

de Datos

Liliana Yesmin Zapata Directora de Sistemas – Libre

Nombramiento

Juan Carlos Rengifo Contratista – Ingeniero de

Sistemas Apoyo formulación de

Proyectos

Julián Fernández Contratista – Tecnólogo de

Sistemas

Soportes a Usuarios – Actualización inventario

hardware

Juan Carlos Londoño Contratista – Técnico de

Sistemas Soportes a Usuarios

Diana Cristina Ruiz Contratista – Técnico de

Sistemas Administración Mesa de Ayuda

Jonathan Osorio Contratista – Tecnólogo de

Sistemas Soportes a Usuarios

Alexander Hidalgo Contratista- Ingeniero de

Sistemas Apoyo actualización WEB

Dora Lucia Trujillo Contratista- Ingeniero de

Electrónica Apoyo Soporte técnico SSD

Alejandro Cabrera Arismendi Contratista – Técnico de

Sistemas Apoyo soporte a usuarios





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NOMBRES PERFIL FUNCION

Reinel Palacios Contratista – Ingeniero de

Sistemas Apoyo soporte a usuarios

software Gestión Documental

Jhon Jairo Patiño Contratista – Tecnólogo de

Sistemas Soporte a usuarios, mesa de

ayuda

Luz Dolly Martínez Contratista – Ingeniero de

Sistemas Apoyo desarrollo estrategia

GEL Fuente: Departamento del Quindío – Oficina TIC’s.

Para el tema relacionado con soporte a usuarios, la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, utiliza la herramienta Mesa de Ayuda la cual está vinculada a la plataforma de GEL llamada INTRAWEB. Los funcionarios de carrera y contratistas cuentan con usuario y contraseña para acceder a la herramienta Mesa de Ayuda y radicar su solicitud de soporte técnico. Una vez radicada dicha solicitud, la administradora de la Mesa de Ayuda la direcciona al funcionario competente dependiendo el tipo de requerimiento, Secretaría que solicita y contratista asignado. Cuando se trate de una solicitud especial, la administradora de la Mesa de Ayuda la escala a una instancia más alta; se adjunta procedimiento documentado en seis (6) folios el cual no se encuentra firmado. Los tiempos de respuesta están dados en la herramienta y no se cuenta con manual de ANS establecido para tal efecto según las buenas practicas ITIL. Cuando no se encontraba implementada la mesa de ayuda, el proceso de soporte a usuarios era soportado por una bitácora de realización de dichos soportes, la cual era firmada por el usuario a quien se le suministro el servicio. La herramienta Mesa de Ayuda cuenta con tres módulos como son: Solicitudes, Inventario de equipos y Mantenimiento de equipos, se suministra manual del usuario en 34 folios. Respecto al inventario de hardware, todos contratistas tienen responsabilidad del inventario de acuerdo a las Secretarías o áreas asignadas y notifican al Contratista Julián Fernández para su consolidación.

La ingeniera Claudia Marcela Oviedo Jaramillo – Directora TIC’S suministra inventarios de hardware en un archivo con formato Excel, con la siguiente estructura:

Secretaría, Dirección, Unidad, Nombre de equipo, placa, serial, marca, Modelo, Procesador, RAM, HDD, Licencia Office, Licencia Windows y Funcionario.

En archivo se evidencia una relación de equipos de tecnología, así:

Cuadro No. 69

ELEMENTO CANTIDAD

PC 608



INFORME DE VISITA


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Monitores 291

Teclados 276

Mouse 267

Fuente: Departamento del Quindío – Oficina TIC’s

Con respecto a backup de la información de los equipos de la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, no se cuenta con un procedimiento documentado en el cual se establezcan las políticas de backup implementadas por la Entidad Departamental, no obstante se suministra archivo llamado POLITICAS COPIAS DE SEGURIDAD.pdf el cual contiene un folio en donde se especifica mediante una tabla la siguiente información: Copia de Seguridad, continuidad de las copias, ejecución del script, script, copia, alojamiento, hora transferencia 1, Transferir archivos a, hora transferencia 2, transferir archivos a. Estas copias de seguridad son almacenadas en los servidores destinados para tal efecto ubicados en el Data Center. No se cuenta con contrato para custodia de software ni otra alternativa para salvaguardar la información fuera de las instalaciones de la Entidad Departamental. Con relación a las hojas de vida de los equipos de cómputo no se suministra un documento de hoja de vida como tal, el área TIC’s suministra un formato en el cual se encuentran registrados los datos de la maquina pero no se evidencia el historial o traza del equipo, así mismo se observa que dicho formato no está firmado por el responsable.

Sistema de Red de la Gobernación del Quindío - Armenia

Con respecto al tema de telecomunicaciones más exactamente en lo referente al sistema de red de datos, se informa por la Coordinadora de TIC’s que el cableado estructurado para los periodos objeto de auditoria se encontraban en Categoría 5E y para el momento de la visita se está actualizando a UTP Categoría 7. Es de anotar que se realizó recorrido con el acompañamiento del personal del área de TIC’s en donde se pudo observar:

1. Centro de cableado principal ubicado en el piso 1:

El edificio cuenta con 19 pisos y por piso intermedio se encuentra ubicado un centro de cableado secundario, es decir estos están ubicados en: Piso 3 Secretaría de hacienda y salud, Piso 5 Infraestructura y Jurídica, Piso 7 Administrativa y Planeación, Piso 9 Educación y Agricultura y Piso 11 Secretaría de Familia y de allí pasa al 18 Prensa, Control Interno, Protocolo, Comunicaciones,

de allí se distribuye a través del backbone principal mediante fibra óptica a todo el edificio de 19 pisos.

De dicho centro de Datos se tienen las siguientes observaciones:

No cuenta con un sistema tecnológico de seguridad de acceso (tarjeta de acceso, huella digital)

No cuenta con las normas básicas de funcionamiento de un centro de cableado principal como son piso y techo falso, control de temperatura, etc.



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Cableado estructurado en desorden.

Cableado de voz y datos no se encuentra debidamente ubicado, es decir no se encuentra

cubierto por canaletas.

En un extremo del área del Centro de Datos existe una ventana que permite la entrada del sol cayendo directamente sobre las UPS que soportan los servidores y elementos activos, por lo que se corre el riesgo de rápido deterioro.

Se observa que dentro de dicho centro de gestión existen elementos tales como, material inflamable como cajas de cartón, escalera, rollo de cable, entre otros) sin ninguna función aparente que ocupan espacio y a su vez obstaculizan el paso a este Centro de Datos e igualmente puede aumentar la probabilidad de que el riesgo a un incendio suceda.

No se cuenta con un extintor adecuadamente ubicado como lo establece la normatividad

(Norma NFPA 10). A continuación se presenta el registro fotográfico de este centro de Gestión:

Imagen No. 2

Puerta de ingreso al Centro de Datos

Monitores administración de servidores, se observa cables de voz y datos en desorden

Cableado estructurado en desorden


Equipos servidores abiertos (sin



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Cableado de datos, voz descubierto

seguridad)

Imagen No. 3

UPS ubicada cerca a la ventana

UPS ubicada cerca a la ventana

UPS ubicada cerca a la

ventana

Elemento no pertenecientes al centro de datos

Elemento no pertenecientes al centro de datos

Extintor ubicado

inadecuadamente y se encentra vencido


Es de anotar que en el Centro de Datos Principal existen tres rack en los cuales se encuentran instalados los siguientes elementos activos:

RACK No. 1



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Imagen No. 4

ELEMENTO FUNCION

1. Servidor HP Proliant ML 350P Gen 8

PCTG

2. HP Proliant ML110 Gen 5

Intranet

3. HP Proliant DL360 Gen 65

Sevenet

4. HP Proliant ML 350P Gen 8

Dominio

5. . HP Proliant ML350 Antivirus



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6. HP Proliant DL360 Gen 65

Pruebas PCTG

7. HP Proliant ML 350P Gen 8

SISCAR

8. HP Proliant ML350

FIREWALL


RACK No. 2.

Imagen No. 5

ELEMENTO FUNCIÓN SWITCHS HP V1910-24G Sn N42BX25PL (24

puertos)

Garantía aseguradora

HP 2920-24G Sn SG42FLW27M (24 puertos)

Entregado Consorcio La Rosa

HP2920-48G Sn SG3BFLY1Q7 (48 puertos) Entregado Consorcio La Rosa



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DLINK DGS-3100-24P Sn F3DX188000183 (24 Puertos )

Antiguo Gobernación

RouterBoard 1100 MicroTik

Adaptado por AyA Comunicaciones


RACK No. 3. Imagen No. 6

ELEMENTO FUNCIÓN

AVAYA Cajun p330 bups Sn 0S4446600 (24 Puertos)


DLINK DGS-3100-24P Sn F3DX188000181 (24 Puertos)


DLINK DGS-3100-24P Sn(24 Puertos)


3com 2928 sfp plus Sn CN158X205D (24 Puertos


3com 2928 sfp plus Sn CN158X205D (24 Puertos)





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Imagen No. 7

ELEMENTO FUNCION

Fibra Óptica

De allí se reparte la fibra óptica a los rack ubicados en los diferentes pisos de forma alterna es decir de 2 en 2

2. Centros de Cableado Secundarios:

Dichos centros de gestión se encuentran ubicados, así:

Imagen No. 8

UBICACIÓN

Piso 3

PISO 5

PISO 7



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PISO 9

PISO 11

ESQUEMA DE CONEXIÓN PISO 11

PISO 15 ESQUEMA DE CONEXIÓN PISO 15

PISO 16



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PISO 18


De los centros de cableado secundarios se tienen las siguientes observaciones:


No cuenta con las normas básicas de funcionamiento de un centro de cableado como son piso y techo falso, control de temperatura, etc.

Los rack ubicados en los diferentes centros de datos secundarios presentan el cableado estructurado en desorden.

Se observa que existe gran cantidad de elementos tales como material inflamable como cajas de cartón, árbol navideño, entre otros) sin ninguna función aparente que obstruyen el paso a este Centro de Datos e igualmente puede aumentar la probabilidad de que el riesgo a un incendio suceda.

No se cuenta con un extintor adecuadamente ubicado como lo establece la normatividad (Norma NFPA 10).

En piso 7 se evidencia que el cableado estructurado esta descubierto en el pasillo de ingreso al centro de datos por lo que se corre el riesgo que cualquier persona que transite por allí pueda en un momento dado cortar los cables dejando sin comunicación a los diferentes equipos que son alimentados desde este centro de cableado.

La Entidad Departamental cuenta con una planta eléctrica la cual es administrada por el funcionario Miguel Villegas encargado del mantenimiento quien informa que dicha planta entra a funcionar 5 segundos después de interrumpido el fluido eléctrico normal, quien a su vez es la



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persona encargada del mantenimiento de las UPS de la entidad las cuales tienen autonomía de 30 minutos y suministra la siguiente información:

No suministra Hoja de Vida de Planta Eléctrica, no obstante se suministra contrato No. 791 de 2013 cuyo objeto es ―Prestación de servicios de Mantenimiento Preventivo a las plantas eléctricas, Transformador y enfriadores del Departamento del Quindío‖

Se suministra contrato No. 038 del 05 de julio de 2013 relacionado con el mantenimiento a UPS, así:

Imagen No. 9.



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Fuente: Departamento del Quindío – Oficina TIC’s.

No se suministra procesos ni procedimientos documentados para el mantenimiento a la infraestructura tecnológica ni con bitácoras de servicios prestados con evidencia del usuario o área a quien se le presto el servicio.

En lo relacionado con Adquisición y renovación de infraestructura (Equipos de cómputo, servidores, redes, dispositivos para comunicación, canales, etc.) la Entidad Departamental no suministro procedimiento documentado que permita establecer las prioridades de la entidad respecto a la renovación de infraestructura tecnológica y asignación de los mismos.

Para la vigencia 2013 se suministra el archivo llamado Plan de adquisición de 2013.pdf en 42 folios en donde se observa partida presupuestal para adquisición de Hardware, software, redes y sus accesorios. Para la vigencia 2014 se suministra el archivo llamado Plan de adquisición de 2014.pdf en 40 folios. Con respecto al inventario de software el área TIC’s suministra archivo Excel con la siguiente información: SOFTWARE FINANCIERO PCT ENTERPRISE

SOFTWARE HUMANO WEB

SOFTWARE IMPUESTO VEHICULO SISCAR

SOFTWARE MESA DE AYUDA E INTRANET

SOFTWARE SEVENET GESTION DOCUMENTAL

SOFTWARE ANTIVIRUS



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No obstante es importante que se relacione información relacionada con licenciamiento, forma de adquisición es decir comprado, desarrollado internamente, arrendado, actualizaciones, etc. En la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, no existe un sistema de información integrado para gestionar los procesos administrativos y financieros de la entidad; se utilizan aplicaciones independientes para el desarrollo de los diferentes procesos.

Respecto al Plan de Contingencia y Continuidad de TI la Entidad Departamental suministra documento llamado 20120621 Plan de Contingencias.pdf en 96 folios, versión 2 de fecha 11/06/2009 y no se encuentra firmado, así mismo se presenta como actualización el documento llamado PLAN DE CONTIGENCIAS.pdf en 65 folios, no obstante no se evidencia la fecha de actualización ni firmas de elaboración, revisión y aprobación. Con respecto a las Políticas de Seguridad de la información se suministra el documento llamado Plan Informático actualización oct 20 2011.pdf Versión 3 el cual contiene 84 páginas y fue emitido en la vigencia 2011, y a su vez se presenta como actualización el documento llamado PLAN DE SEGURIDAD.pdf en 15 folios, el cual no se evidencio la fecha de actualización, el número de la versión y las firmas de aprobación. Para el servicio de internet, la coordinadora de TIC’s de la entidad Departamental informa que el servicio se encuentra contratado con el proveedor AYA RADIOCOMUNICACIONES S.A.S. para lo cual suministra los siguientes contratos:

1. Contrato de Prestación de servicios No. 710 de 2013 2. Contrato adicional No. 001 de 2014

No obstante para este servicio no se suministran bitácoras de mantenimientos realizados, caídas del sistema, o información relacionada con la parametrización establecida para la navegación.

HALLAZGO No. 32

El Data Center en donde se encuentran instalados el rack, switches y demás elementos activos de red que soportan el sistema de red de la entidad a pesar de contar con un espacio físico favorable presenta observaciones como las descritas a continuación:

No cuenta con un sistema tecnológico de seguridad de acceso (tarjeta de acceso, huella

digital)

No cuenta con las normas básicas de funcionamiento de un centro de cableado principal

como son piso y techo falso, control de temperatura, etc.




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Cableado de voz y datos no se encuentra debidamente ubicado, es decir no se encuentra

cubierto por canaletas.

En un extremo del área del Centro de Datos existe una ventana que permite la entrada del sol cayendo directamente sobre las UPS que soportan los servidores y elementos activos, por lo que se corre el riesgo de rápido deterioro.



Igualmente del centro de cableado secundario que distribuye el sistema de red a las dependencias de la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, ubicada en el piso 4 y demás centros de datos secundarios, se tienen las siguientes observaciones:

No cuenta con un sistema tecnológico de seguridad de acceso (tarjeta de acceso, huella

digital)





En piso 7 se evidencia que el cableado estructurado esta descubierto en el pasillo de ingreso al centro de datos por lo que se corre el riesgo que cualquier persona que transite por allí pueda en un momento dado cortar los cables dejando sin comunicación a los diferentes equipos que son alimentados desde este centro de cableado.

Por otra parte se evidencio que la Entidad Departamental No realiza un control y seguimiento estricto respecto al inventario de hardware y software, pues respecto al hardware en la información suministrada se observa que la cantidad de CPU no es concordante con la cantidad de monitores, teclados y mouse, y con relación al inventario de software no se relacionan datos importantes

como licenciamiento, forma de adquisición es decir comprado, desarrollado internamente, arrendado, actualizaciones, etc.



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No se suministró Manual de ANS que permitan control y seguimiento al tema de soporte a usuarios garantizando la atención oportuna y con calidad, Procesos o procedimientos documentados para mantenimientos de hardware, software, redes de datos. Por otra parte y con respecto al servicio de internet, no se suministran información relacionada con la parametrización establecida para la navegación, ni bitácoras de caídas del servicio. Normas Violadas: Ley 715 de 2001 Artículo43.1.6, Ley 1122 de 2007 Artículo 37 núm. 6, Ley 1438 de 2011 Artículo 112 a 117, Artículo 122, Normas ANSI. ISO. IEEE para cableado UTP. Persona entrevistada: Ing. Claudia Marcela Oviedo Jaramillo – Directora TIC’s

Ing. Patricia Eugenia Gómez Escobar - Administración de BD Ing. John Mario Liévano - Profesional Universitario de Dirección de Gestión Estratégica

Pruebas documentales:

Imagen No. 10


“(…) encuentra en proceso de adquisición y está considerado dentro del plan de adquisiciones en una fase inicial lo relacionado con piso y techo falso teniendo en cuenta que los costos son muy elevados. Es de aclarar que se cuenta con aire acondicionado que permite el control de temperatura. Se cuenta con una película de seguridad en el vidrio para evitar el deterioro. Se tomaron las medidas respectivas. Adicionalmente se iniciará un seguimiento permanente para evitar que elementos de este tipo estén ubicados en el Centro de Datos. Se realizó la respectiva carga a los extintores Solkaflam 10 Libras y 5 Libras (recargados: Septiembre 2014 hasta Septiembre 2019), además se solicitó que fueran ubicados en el sitio correspondiente a una altura de 1.20 mts Se encuentra en proceso de adquisición y está considerado dentro del plan de adquisiciones, para la vigencia 2015.



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Se encuentra en proceso de adquisición y está considerado dentro del plan de adquisiciones en una fase inicial lo relacionado con piso y techo falso teniendo en cuenta que los costos son muy elevados. Se incluye la necesidad de adquisición de aire acondicionado para cada uno de los racks. Actualmente, se cuenta con un contrato de Mantenimiento de la Red, que ha realizado la organización del cableado estructurado. Se envía solicitud a la Secretaría de Servicios Administrativos para que de los espacios de los rack no sean utilizados con elementos que puedan aumentar la probabilidad de incendio y estos cumplan única y exclusivamente la función respectiva. Se solicitará a la Secretaría de Servicios Administrativos, los extintores necesarios para cada centro de datos. Actualmente, se cuenta con un contrato de Mantenimiento de la Red, que ha realizado la organización del cableado estructurado. Es de aclarar que a pesar del daño de algún monitor o viceversa, la política de la Entidad, hace referencia al uso relacionado de uno de los dos elementos. Sin que sea necesario dar de baja una de las partes que se encuentra en buen estado y que puede ser utilizada por alguna dependencia de la Entidad. Por tal razón el inventario presentado no es concordante. La Empresa A&A radiocomunicaciones es la proveedora del servicio de internet por lo cual

se adjunta informe presentado: evidencias(…)”—Subrayas fuera del texto original—

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Dado que la entidad auditada, no presenta oposición a los reproches considerados en el hallazgo 32, y no teniendo nuevas evidencias o soportes probatorios que analizar, y en consideración a quel escrito de defensa la entidad acepta los cargos del hallazgo. En consecuencia se confirma el hallazgo

8.2. Verificación y evaluación para establecer si disponen de un sistema de información integrado y en línea que garantice la calidad y oportunidad de la información.

Para el desarrollo de diferentes procesos propios de la gestión institucional, la SSD no cuenta con un sistema de información integrado y en línea que garantice la calidad y oportunidad de la información. Se informa por parte de la coordinación de TIC’s que en la Entidad Departamental se utilizan herramientas independientes como son: software financiero PCT Enterprise, Software Humano Web, Impuesto vehicular SISCAR, Mesa de Ayuda e Intranet y SEVENET Gestión Documental, no obstante se nos informa que existe un proyecto en marcha el cual le apunta a la implementación de un sistema de información integral para la entidad. Para gestionar las actividades propias del área de aseguramiento no se cuenta con un sistema de información integrado que garantice la calidad y oportunidad de la información. No obstante el

../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/32/RESPUESTA%20HALLAZGO%20SUPER%20SALUD%20VF.docx



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proceso se gestiona manualmente y para la realización de los diferentes cruces de Bases de Datos tendientes a mantener depurada la información de aseguramiento y generación de filtros por estados, grupos de etareos y diferentes reportes de información se utiliza la herramienta Acces. El sistema de información utilizado por la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, para la ejecución del proceso financiero es PCT Enterprise. Para gestionar el proceso de PQRS, la Secretaría de Salud Departamental del Quindío,no cuenta con una herramienta tecnológica que le permita generar estadísticas mensuales del número de peticiones de Queja y Reclamos por Aseguramiento, prestación del servicio, deficiencias administrativas o seguimiento a tutelas. Para gestionar el proceso de Tutelas la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, no cuenta con un software que permita su administración ni con control de alarmas para el vencimiento de términos. La relación de tutelas interpuestas por los diferentes usuarios es controlada en la herramienta ofimática Excel. Para el proceso de Referencia y Contrarreferencia se utiliza la herramienta tecnológica YAGE Medicina para el cuerpo y alma y se informa por parte del ing. Juan Carlos Marulanda Toro – Profesional Universitario Sistemas de Información del hospital San Juan de Dios que el software fue desarrollado por un ing. Particular y no se cuenta con soporte, mantenimiento ni manuales técnico y de usuario; por lo que se tiene proyectado la implementación del sistema de información Dinámica Gerencial, además por ser la herramienta utilizada en el hospital para gestionar otros procesos asistenciales como la Historia Clínica. 8.2. 1. SISTEMA DE INFORMACIÓN DE ASEGURAMIENTO El funcionario Carlos Alberto Londoño – Técnico Operativo área Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud, Cel. 3137748367 – e-mail: [email protected], [email protected] manifiesta que para gestionar las actividades propias del proceso de aseguramiento régimen subsidiado no se cuenta con un sistema de información integrado que garantizar la calidad y oportunidad de la información. Cuenta con una BD en ACCES en donde se importan mensualmente los Maestros subsidiado y Contributivo bajados del FTP y se procede a realizar las siguientes actividades: 1. Toma las BD del MS y MC y genera el Total de afiliados con Estado ACTIVO 2. Se clasifican por EPS y Municipio 3. Crea BD de los afiliados ACTIVOS por municipio (existen 12 municipios en la jurisdicción:





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Armenia, Buenavista, Calarcá, Circasia, Córdoba, Filandia, Génova, La Tebaida, Montenegro, Pijao, Quimbaya y Salento). Lo anterior teniendo en cuenta que existen municipios con inconvenientes para el descargue de la información del FTP o problemas en la comunicación o por desconocimiento del personal encargado en el municipio el funcionario realiza estas actividades como asistencia técnica; los municipios que continuamente presentan este tipo de inconvenientes son Salento, Buenavista y Pijao. 4. Realiza cuadro comparativo del comportamiento de afiliados por EPS y le suministra la información a la Dirección de Calidad de prestación de servicios para el seguimiento respectivo. 5. Realiza seguimiento del comportamiento de número de afiliados con estado ACTIVO por municipio 6. Genera filtro por grupo etareo por EPS y por municipio y presenta información a la Dirección de Calidad de prestación de servicios para el seguimiento respectivo, al igual que a os municipios como asistencia técnica. HALLAZGO No. 33

Para gestionar las actividades propias del proceso de aseguramiento, la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío, no cuenta con un sistema de información integrado que garantice la calidad y oportunidad de la información permitiendo automatizar las tareas propias del proceso, con el objeto de mantener depuradas las Bases de Datos del Régimen Subsidiado de los municipios que integran el Departamento del Quindío, y realización del seguimiento respectivo, de tal manera que se cuente en todo momento con información confiable, oportuna e integra evitando de esta manera el posible reporte de información inconsistente a los entes de control, además que permita la toma de decisiones frente a las EPS y municipios como evidencia de la gestión de Vigilancia y Control que debe realizar en la jurisdicción. Por otra parte, si bien es cierto la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, gestiona el proceso de depuración de las Bases de Datos del Régimen Subsidiado mediante la utilización de la herramienta Acces con la cual realiza los diferentes cruces tendientes a validar y depurar la información, es bien sabido que dicho motor de Base de Datos, no es muy robusto por lo que la administración de las BD tiende a ser baja, razón por la cual en algún momento puede presentar riesgo en materia de integridad, confiabilidad y disponibilidad de la información así como posible reporte de información inconsistente a los entes de control por la manualidad de los procesos lo que aumenta el riesgo de alto margen de error. Normas Violadas: Ley 715 de 2001, Ley 1122 de 2007 Artículo 37 núm. 6, Ley 1438 de 2011 Artículo 112 a 117, Artículo 122. Persona entrevistada: Carlos Alberto Londoño – Técnico Operativo área Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud – Encargado del Proceso de depuración de BD del Régimen Subsidiado



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Pruebas documentales:

Imagen No. 11


“(…)Si bien es cierto que la Secretaria Departamental de Salud, gestiona el proceso de depuración de las Bases de Datos del Régimen Subsidiado mediante la utilización de la herramienta Acces, con la cual realiza los diferentes cruces tendientes a validar y depurar la información, es bien sabido que dicho motor de Bases de Datos no es muy robusto por lo que la administración de las Bases de Datos tiende a ser baja, razón por la cual en algún momento puede presentar riesgo en materia de integridad, confiabilidad y disponibilidad de la información, así como el posible reporte de información inconsistente a los entes de control por la manualidad de los procesos lo que aumenta el riesgo de alto margen de error, sin embargo se debe tener en cuenta que las bases que se manejan en el departamento son las mismas reportadas por el SAYP. Si bien es cierto que no se cuenta con un sistema de información integrado, la herramienta utilizada, nos permite generar los informes adecuados, de acuerdo con número de registros utilizados en el Régimen – subsidiado y contributivo en el Departamento del Quindío.

Al respecto, se plantará —sic— la implementación de software que permita un manejo automatizado de las Bases de Datos. evidencias (…)”

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que la entidad auditada, acepta las deficiencias en el sistema de información de la entidad, por cuanto el actual es una herramienta de office, (ACCES), que no permite la gestión segura y robusta de la depuración de las distintas bases de datos para la gestión del aseguramiento en su jurisdicción.

Adicionalmente no presentan soportes contrario —sen su—, aceptan las mismas, y proponen que

planteará la implementación de un Software que permita un manejo automatizado de las bases de datos

../../../../../../DIRSALUD03.DQUINDIO/Desktop/evidencias%20supersalud/7-10-33-35/RESPUESTA%20HALLAZGOS%20SUPERSALUD



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En consecuencia se confirma el hallazgo 3.1.8.2. 2. SOFTWARE FINANCIERO El ing. Claudia Marcela Oviedo Jaramillo – Directora TIC- Cel. 3127159215 – Email. [email protected] [email protected], informa que el software utilizado en la entidad para gestionar el proceso financiero es PCT, el cual está compuesto por los siguientes módulos:

Imagen No. 12


No obstante se informa que los módulos que se utilizan en la Entidad Departamental son:

1. MÓDULO DE PRESUPUESTO DE GASTOS Cuyo responsable es la Dra. Beatriz Eugenia

Londoño.

Presupuesto de gastos proporciona las herramientas requeridas para el manejo de certificados de disponibilidad y registros presupuestales de compromiso, básicamente lo que corresponde a la ejecución del gasto y la generación de consultas y reportes para los entes de control. Cuenta con un nivel de seguridad en el cual el usuario solo puede realizar acciones que se establecen





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previamente mediante permisos. Las consultas y Reportes son de acceso permitido a cualquier usuario que pueda ejecutar el módulo.

Cuenta con consultas en línea de las transacciones realizadas en el sistema financiero y las optimiza permitiendo:

Impresión de todas las consultas.

Vista máxima de la ventana permitiendo visualizar más datos.

Personalización del orden de los campos.

Acciones que realiza presupuesto:

Creación de datos básicos

Creación de certificados de disponibilidad.

Creación de registros presupuestales

Modificaciones a los certificados de disponibilidad y registros presupuestales.

Generación de consultas

Generación de reportes parametrizables e impresión

Exportación de reportes a Excel.

Prorroga de CDP

Reprogramación de los compromisos

2. MÓDULO PRESUPUESTO DE INGRESOS

Este módulo tiene como finalidad manejar los rubros que define la entidad para obtener la ejecución del presupuesto de ingresos. Los datos básicos, unidades ejecutoras y recursos, son necesarios para la ejecución presupuestal, estos se crean en el módulo de Apropiación. La ejecución del presupuesto de ingresos se encuentra integrada con los módulos de Caja, Ingresos y contabilidad. Cuenta con consultas en línea de las transacciones realizadas desde cualquier equipo que se encuentre en red y optimiza las consultas permitiendo al usuario:

Impresión de todas las consultas.

Personaliza el orden de los campos para la generación de las impresiones de reportes.

Maximiza las vistas de la ventana permitiendo visualizar más datos. Acciones que realiza Presupuesto de Ingresos:

Creación de datos básicos.

Creación del presupuesto inicial de ingresos.

Modificaciones al presupuesto de ingresos.

Ingresos en papel (Similar a los ingresos sin situación de fondos).



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Derechos por Cobrar.

Adición de ingresos no tesorales.

Reducción de ingresos no tesorales.

Generación de consultas.

Generación de Reportes.

Exportación de reportes a Excel, PDF entre otros.

Cambio de clave.

Direccionamiento de Reportes.

Direccionamiento de Ayudas. Otras Acciones que permite presupuesto de Ingresos Permite personalizar el módulo por medio de la opción ―ventana”, con esta opción se pueden ver dos o más ventanas activas o en forma comparativa ya sea horizontal o vertical. La parte inferior del módulo permite ver la vigencia, el usuario y la base de datos en la que se encuentra.

3. MODULO DE CONTABILIDAD.

Éste módulo permite manejar la contabilidad de la entidad. En donde se manejan los datos correspondientes a tablas básicas:

Cuenta

Terceros

Tipos de comprobantes

También ingresar los registros contables de la entidad.

Realizar la revisión de todos los comprobantes generados por integración en otras dependencias.

Generar los reportes de estados financieros, entre otras. Con el propósito de verificar la operatividad de la herramienta tecnológica se procede a visitar a la funcionaria Jafet Flórez Penagos quien realiza la demostración del módulo haciendo un recorrido por el menú de dicha herramienta y generando algunos informes tales como:

Imagen No. 13



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El área de contabilidad informa que los informes para los entes de control como Contaduría General de la Nación no son generados directamente por el sistema de información sino que se baja de dicha herramienta el insumo para preparar en Excel tales informes.

1. MODULO DE TESORERÍA Responsable es Dra. Luz Stella Echavarría

8.2. 3. SOFTWARE PARA GESTIÓN DEL PROCESO SAC

La entidad Departamental no cuenta con sistema de información para gestionar el proceso SAC que le permita generar estadísticas mensuales del número de peticiones de Queja y Reclamos por Aseguramiento, prestación del servicio, deficiencias administrativas o seguimiento a tutelas.

8.2. 4. SOFTWARE PARA GESTIÓN DEL PROCESO DE CALIDAD

La Entidad Departamental no cuenta con un sistema de información documentado e implementado para la calidad. HALLAZGO No. 34

El sistema de información utilizado por la gobernación del Quindío, para gestionar todas las actividades relacionadas con el tema financiero, no permite la generación de informes automáticos para entes de control como los requeridos por la Contaduría General de la Nación. Así mismo se informa que para presentar los informes FUT igualmente se baja del sistema de información PCT el insumo y se prepara el informe en Excel según la estructura requerida. En conclusión para el tema de informes para entes de control, en su mayoría no son automáticos, por lo que se hace necesario bajar información de la herramienta tecnológica y preparar dichos informes en Excel lo que incrementa el margen de error no garantizando la calidad de la información. La Entidad Departamental no suministra información relacionada con bitácoras ni historial de aplicación de actualizaciones al Sistema de Información PCT. Así mismo se evidencio que para gestionar los procesos de SAC y Calidad la Entidad Departamental no cuenta con sistema de información para tal efecto. Normas Violadas: Ley 715 de 2001, Ley 1122 de 2007 Artículo 37 núm. 6, Ley 1438 de 2011 Artículo 112 a 117, Artículo 122. Persona entrevistada: Dra. Beatriz Eugenia Londoño – Jefe Presupuesto

Dra. Jafet Flórez Penagos – Contador Gobernación Pruebas Documentales: Archivos generados, matriz para FUT, archivos planos generados.



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Descargos de la Entidad. La entidad auditada no presentó descargos

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada En atención a que la entidad auditada, no presentó descargos para el presente hallazgo, se entenderá aceptado los reproches contenidos en este. En consecuencia se conforma el hallazgo

8.2.3 SOFTWARE PARA GESTIÓN DEL SISTEMA DE REFERENCIA Y CONTRARREFERENCIA.

Con respecto al proceso de Referencia y Contrarreferencia el Dr. Isaac Joaquín Montenegro Cantillo – Coordinador General CRUE manifiesta que dado que no se cuenta con las instalaciones físicas para la implementación de dicho proceso, se realizó un Contrato con el hospital San Juan de Dios el cual inicio el 1 de agosto con repetidor análogo. Se procedió a realizar la visita a las instalaciones del CRUE ubicadas en el hospital Sal Juan de Dios con el objeto de verificar la operatividad de la herramienta tecnológica utilizada en el proceso. Coordinadora: Ángela María Ochoa Luna- Dos años. El Medico de referencia Dr. Álvaro Andrés Cano Correa informa que se cuenta con cuatro (4) médicos que realizan turnos de 12 horas y que el software utilizado en dicho proceso es YAGE Medicina para el cuerpo y alma. Del menú principal se utiliza el Modulo de Referencia y Contrarreferencia el cual presenta tres opciones:

1. La opción Consultar traslados no se encuentra habilitada 2. Opción Gestión Traslados: Pacientes que requieren remisión de III y IV nivel y contra

remisión a I y II Por esta opción presenta listado de pacientes permitiendo clasificar por estado ―ACTIVO‖ es decir los pendientes de remisión e ―INACTIVO‖ es decir los casos resueltos. Los médicos operadores del sistema informan no tener acceso para la generación de informes e indaga con el ing. Juan Carlos Marulanda Toro – Profesional Universitario Sistemas de Información del hospital San Juan de Dios quien informa que el software fue desarrollado por un ing. Particular y o se cuenta con soporte, mantenimiento ni manuales de la aplicación. No presenta opciones de generación de informes.



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Actualmente se está implementando el software Dinámica Gerencial versión .Net el cual inicia producción a partir del 1 de octubre de 2014 para gestionar el proceso de referencia y contrarreferencia. Por la opción Referencia y Contra referencia se observa el listado de pacientes que han sido referidos al hospital San Juan de Dios.

8.3. Verificación y evaluación para determinar que el sistema de información incluya mecanismos de captura, registro, trasmisión, consolidación y validación de datos, que garanticen la calidad y oportunidad de la información.

El funcionario Carlos Alberto Londoño – Técnico Operativo área Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud, Cel. 3137748367 – e-mail: [email protected], [email protected] manifiesta que para gestionar las actividades propias del proceso de aseguramiento régimen subsidiado no se cuenta con un sistema de información integrado que garantizar la calidad y oportunidad de la información. Cuenta con una Base de Datos en ACCES realizada por iniciativa propia en donde se importan mensualmente los Maestros subsidiado y Contributivo bajados del FTP y se procede a realizar las siguientes actividades:

1. Toma las BD del MS y MC y genera el Total de afiliados con Estado ACTIVO 2. Se clasifican por EPS y Municipio 3. Crea BD de los afiliados ACTIVOS por municipio (existen 12 municipios en la jurisdicción:

Armenia, Buenavista, Calarcá, Circasia, Córdoba, Filandia, Génova, La Tebaida, Montenegro, Pijao, Quimbaya y Salento). Lo anterior teniendo en cuenta que existen municipios con inconvenientes para el descargue de la información del FTP o problemas en la comunicación o por desconocimiento del personal encargado en el municipio el funcionario realiza estas actividades como asistencia técnica; los municipios que continuamente presentan este tipo de inconvenientes son Salento, Buenavista y Pijao.

4. Realiza cuadro comparativo del comportamiento de afiliados por EPS y le suministra la información a la Dirección de Calidad de prestación de servicios para el seguimiento respectivo.

5. Realiza seguimiento del comportamiento de número de afiliados con estado ACTIVO por municipio

6. Genera filtro por grupo etareo por EPS y por municipio y presenta información a la Dirección de Calidad de prestación de servicios para el seguimiento respectivo, al igual que a os municipios como asistencia técnica.

En el momento de la visita de auditoria se observa que el tiempo de respuesta en la generación de actividades relacionadas con el proceso de aseguramiento (cruces de información) no es adecuada puesto que el equipo de cómputo se torna demasiado lento y en ocasiones se bloquea causando traumas en el normal desarrollo de las tareas propias de dicho proceso.





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Por lo anteriormente expuesto se recomienda verificar la parte técnica de dicha maquina al igual que el software instalado, o en su defecto asignar una maquina más robusta que le permita oportunidad y eficiencia en el desarrollo del proceso, más aun teniendo en cuenta que desde este equipo de cómputo se reporta información a diferentes entes de Control, lo que podría causar multas pecuniarias y hallazgos disciplinarios; al ser reportada en forma extemporánea.

8.3.1. BASES DE DATOS. El funcionario Carlos Alberto Londoño – Técnico Operativo área Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud suministra las siguientes Bases de Datos:

1. BDUA: Vigencia 2013

Enero: a) MS: Total población bajada del FTP: 300.520 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 247.037 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 302.910 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 216.098 afiliados.

Febrero: a) MS: Total población bajada del FTP: 303.019 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 250.928 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 300.772 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 215.296 afiliados.

Marzo: a) MS: Total población bajada del FTP: 303.202 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 250.911 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 301.218 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 217.549 afiliados.

Abril: a) MS: Total población bajada del FTP: 302.981 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 250.083 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 302.193 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 217.414 afiliados

Mayo: a) MS: Total población bajada del FTP: 302.315 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 248.874 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 303.903 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 219.763 afiliados.

Junio: a) MS: Total población bajada del FTP: 301.207 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 247.632 afiliados.



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b) MC: Total población bajada del FTP: 305.305 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 221.784 afiliados.

Julio: a) MS: Total población bajada del FTP: 302.240 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 248.066 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 305.030 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 221.521 afiliados.

Agosto: a) MS: Total población bajada del FTP: 301.797 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 247.188 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 305.943 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 222.043 afiliados.

Septiembre: a) MS: Total población bajada del FTP: 294.536 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 246.236 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 302.442 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 221.286 afiliados.

Octubre: a) MS: Total población bajada del FTP: 293.406 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 244.823 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 304.031 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 221.852 afiliados.

Noviembre: a) MS: Total población bajada del FTP: 293.615 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 244.822 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 304.208 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 223.399 afiliados.

Diciembre: a) MS: Total población bajada del FTP: 294.659 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 245.276 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 304.343 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 224.785 afiliados. VIGENCIA 2014

Enero:

a) MS: Total población bajada del FTP: 293.525 en la cual se evidencia con estado Activo 243.683 afiliados.

Cuadro No. 70. Grafica No. 73



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DEPARTAMENTO DEL QUINDÍO - ARMENIA

MS MES DE ENERO DE 2014

ESTADO CANT. %

AC 243.683 83,02

AF 10.463 3,56

RE 39.379 13,42

TOTAL 293.525 100

Fuente: Departamento de Quindío - Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud

Cuadro No. 71


MS - AFILIADOS POR EPS CON ESTADO

EPS

ESTADO

TOTAL AC AF RE

CCF002 2 2

CCF028 900 7.093 7.993

CCF037 2 2

EPS020 59.662 1.805 5.928 67.395

EPSS03 96.664 4.353 13.112 114.129

EPSS09 1 1

EPSS14 1 1

EPSS26 1 1 2

EPSS33 15.293 527 4.260 20.080

EPSS34 2 2

ESS062 72.064 2.877 8.974 83.915

ESS091 1 1

ESS133 2 2

TOTAL 243.683 10.463 39.379 293.525 Fuente: Departamento de Quindío - Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud.

De los cuadros anteriores se observa que del total de los 293.525 afiliados reportados en la BD del Maestro Subsidiado correspondiente al mes de enero de 2014, 243.683 se encuentran en estado ACTIVO, 10.453 en estado FALLECIDO y 39.379 en estado RETIRADO. b) MC: Total población bajada del FTP: 305.999 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 221.916 afiliados.



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Cuadro No. 72. Grafica No. 84

DEPARTAMENTO DEL QUINDIO - ARMENIA

MC MES DE ENERO DE 2014

ESTADO CANT. %

AC 221.916 72,52

AF 6.374 2,08

DE 49.506 16,18

RE 27.330 8,93

RX 53 0,02

SU 820 0,27

TOTAL 305.999 100


Cuadro No. 73.

DEPARTAMENTO DEL QUINDÍO - ARMENIA MC - AFILIADOS POR EPS CON ESTADO MES DE ENERO DE 2014

EPS ESTADO

TOTAL AC AF DE RE RX SU

EAS027 282 46 6 5 339

EPS001 92 989 111 1.192

EPS002 2.820 19 254 781 80 3.954

EPS003 28.828 709 10.549 665 40.751

EPS005 7.850 200 317 766 52 332 9.517

EPS006 918 1 919

EPS008 18 1 2 21

EPS009 24.718 256 3.201 5.479 1 33.655

EPS010 8.568 10 73 2.490 11.141

EPS012 12 4 26 15 57

EPS013 55.142 1.538 18.139 1.027 75.846

EPS014 7 62 2 71

EPS016 37.188 456 2.210 9.530 406 49.790

EPS017 4 10 37 18 2 71

EPS018 19.675 287 7.631 2.209 29.802

EPS033 5 4 2 11

EPS034 39 39

EPS035 1 1

EPS037 36.806 1.822 5.885 4.228 48.741

EPS038 81 81

TOTAL 221.916 6.374 49.506 27.330 53 820 305.999




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De los cuadros anteriores se observa que del total de los 305.999 afiliados reportados en la BD del Maestro Contributivo correspondiente al mes de enero de 2014, 221.916 se encuentran en estado ACTIVO, 6.374 en estado FALLECIDO, 49.506 en estado DESAFILIADO, 27.330 en estado RETIRADO, 53 en estado RX y 820 en estado SUSPENDIDO.

Febrero: a) MS: Total población bajada del FTP: 293.852 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 244.062 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 306.325 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 222.244 afiliados.

Marzo: a) MS: Total población bajada del FTP: 295.126 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 245.460 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 306.103 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 220.886 afiliados.

Abril: a) MS: Total población bajada del FTP: 297.604 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 247.907 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 304.881 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 222.810 afiliados.

Mayo: a) MS: Total población bajada del FTP: 296.956 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 247.806 afiliados. b) MC: Total población bajada del FTP: 306.592 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 225.647 afiliados.

Junio:

a) MS: Total población bajada del FTP: 296.090 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 246.573 afiliados. Cuadro No. 74. Grafica No. 95

DEPARTAMENTO DEL QUINDÍO -

ARMENIA

MC MES DE ENERO DE 2014

ESTADO CANT. %

AC 246.573 83,28

AF 10.977 3,71

RE 38.540 13,02

TOTAL 296.090 100



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Cuadro No. 75

DEPARTAMENTO DE QUINDÍO ARMENIA

MS AFILIADOS POR EPS CON ESTADO MES DE JUNIO DE 2014

EPS ESTADO

TOTAL AC AF RE

CCF002

2 2

CCF028

900 6.822 7.722

CCF037

2 2

EPS020 59.223 1.913 6.163 67.299

EPSS03 98.413 4.518 12.958 115.889

EPSS09

1 1

EPSS14

1 1

EPSS26

1 1 2

EPSS33 16.657 566 3.762 20.985

EPSS34

2 2

ESS062 72.280 3.079 8.823 84.182

ESS091

1 1

ESS133

2 2

Total general 246.573 10.977 38.540 296.090

Fuente: Departamento de Quindío - Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud De los cuadros anteriores se observa que del total de los 296.090 afiliados reportados en la BD del Maestro Subsidiado correspondiente al mes de junio de 2014, 246.573 se encuentran en estado ACTIVO, 10.977 en estado FALLECIDO y 38.540 en estado RETIRADO. b) MC: Total población bajada del FTP: 308.546 en la cual se evidencia con estado ACTIVO 227.345 afiliados.

Cuadro No. 76. Grafica No. 10.


MC MES DE JUNIO DE 2014

ESTADO CANT. %

AC 227.345 73,68

AF 9.254 3,00

DE 42.848 13,89

RE 27.944 9,06

RX 49 0,02

SU 1.106 0,36

TOTAL 308.546 100




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Cuadro No. 77

DEPARTAMENTO DE QUINDÍO ARMENIA

MC AFILIADOS POR EPS CON ESTADO MES DE JUNIO DE 2014

EPS ESTADO

TOTAL AC AF DE RE RX SU

EAS027 272 50 6 5

333

EPS001 1 92 819 82

994

EPS002 4.443 27 243 892

151 5.756

EPS003 27.953 760 10.002 660

39.375

EPS005 10.627 210 302 1.063 49 460 12.711

EPS006

918 1

919

EPS008 14

1 1

16

EPS009

299 3.047 5.088

8.434

EPS010 11.803 13 65 2.468

14.349

EPS012 2 6 22 13

43

EPS013 64.609 1.650 16.621 980

83.860

EPS014

7 59 2

68

EPS016 39.373 1.188 1.922 8.369

491 51.343

EPS017 21 10 37 17

4 89

EPS018 25.606 310 5.194 4.014

35.124

EPS033 4

3 2

9

EPS034

35

35

EPS035

1

1

EPS037 42.617 3.714 4.395 4.288

55.014

EPS038

73

73

TOTAL 227.345 9.254 42.848 27.944 49 1.106 308.546

Fuente: Departamento de Quindío - Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud De los cuadros anteriores se observa que del total de los 308.546 afiliados reportados en la BD del Maestro Contributivo correspondiente al mes de Junio de 2014, 227.345 se encuentran en estado ACTIVO, 9.254 en estado FALLECIDO, 42.848 en estado DESAFILIADO, 27.944 en estado RETIRADO,49 en estado RX y 1.106 en estado SUSPENDIDO.

2. POBLACIÓN CENSAL: Suministra archivo formato Excel llamado LISTADOS CENSALES 2013.xls Suministra archivo formato Excel llamado LISTADOS CENSALES 2014.xls

3. PPNA o Vinculados suministrada por José Ricaurte Ramírez



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VIGENCIA 2013 Se suministra archivo en formato Excel llamado Consolidado_inculados.xls por cada uno de los siguientes ocho (8) municipios: Armenia, Calarcá, Circasia, Filandia, La Tebaida, Montenegro, Pijao y Salento de los otros cuatro (4) municipios no se suministra información. Primer Semestre de 2014. Se suministra archivo en formato Excel llamado VINCULADOS.xls el cual contiene el consolidado por municipio hasta el mes de mayo de 2014 y a continuación se presenta la cantidad de usuarios por municipio:

Cuadro No. 78

DPTO DE QUINDÍO

VINCULADOS 2014

COD MUNIC CANT.

1 21077

111 474

130 8291

190 3366

212 817

272 1430

302 1260

401 5952

470 5467

548 1131

594 5554

690 750

TOTAL 55.569 Fuente: Departamento de Quindío - Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud.

4. SISBEN CERTIFICADA a) Junio de 2013: 409.850 registros b) Marzo de 2014: 410.822 registros.

5. BASE DE DATOS RIPS

Suministrada por el contratista José Ricaurte Ramírez Agudelo – Profesional Universitario Operativo área Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud, Cel. 3167444078 – Email: [email protected] Presenta consolidado por los 12 municipios que conforman el Departamento del Quindío y por vigencia 2013 y Primer semestre 2014.




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De la vigencia 2013 se suministra la siguiente información:

Imagen No. 14

De la vigencia 2014 se suministra la siguiente información:

Imagen No. 15

6. BASE DE DATOS DE NOTIFICACIÓN - SIVIGILA La profesional especializada Coordinadora de Vigilancia en Salud Publica, Cel. 3014587549 y el Técnico Operativo del área Hugo Fernando Pérez Anturi, Cel. 3014587555 suministran información relacionada con el reporte semanal de eventos de salud pública al instituto Nacional correspondiente a las vigencias 2013 y Primer semestre de 2014. 8.3.2. CRUCES DE BASES DE DATOS

Normalmente realiza los siguientes cruces:



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1. MS Vs MC por documento de identidad: Identificación de Duplicidades y multiafiliaciones y reportar a cada municipio

2. MS Vs MC por fecha de nacimiento: Para identificar duplicidades no identificadas en el cruce por documento de identidad, esta tarea es realizada en forma manual observando los registros resultantes.

3. Realiza filtro por fecha de nacimiento de afiliados mayores de 100 años y reporta a los municipios para su seguimiento.

4. Realiza filtro por tipo de documento no correspondiente a la edad del afiliado y reporta a cada municipio para el seguimiento respectivo.

VIGENCIA 2014.

Cruce BD MS Vs MC mes de Enero. Cuadro No. 79

DEPARTAMENTO DE QUINDÍO - ARMENIA CRUCE MS Vs MC ENERO DE 2014

EPS ESTADOS EN MS

TOTAL AC AF RE

CCF028 93 93

EPS020 64 103 167

EPSS03 170 1 276 447

EPSS33 31 53 84

ESS062 65 192 257

TOTAL 330 1 717 1.048

DEPARTAMENTO DE QUINDÍO - ARMENIA

CRUCE MS Vs MC ENERO DE 2014

EPS ESTADO EN MC

TOTAL AC AF DE RE SU

EPS001 5 5

EPS002 8 2 1 11

EPS003 114 1 129 5 249

EPS005 6 1 7

EPS009 83 51 40 174

EPS010 24 1 12 37

EPS012 2 2

EPS013 135 110 7 252

EPS016 83 7 33 123

EPS017 1 1

EPS018 66 43 11 120

EPS037 43 1 6 12 62

EPS038 5 5

TOTAL 562 2 358 125 1 1048


Régimen Subsidiado: Del total de los 1.048 registros que cruzaron se observa que 330 registros presentan estado ACTIVO, Uno (1) presentan estado FALLECIDO y 717 presentan estado RETIRADO. Régimen Contributivo: Del total de los 1.048 registros que cruzaron se observa que 562 registros presentan estado ACTIVO, Dos (2) presentan estado FALLECIDO, 358 presentan estado DESAFILIADO, 1.25 presentan estado RETIRADO y Uno (1) registro presentan estado SUSPENDIDO.



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Cuadro No. 80


AFILIADOS ACTIVOS EN MS

EPS CANT.

EPS020 11

EPSS03 18

EPSS33 3

ESS062 3

TOTAL 35


AFILIADOS ACTIVOS EN MC

EPS CANT.

EPS003 8

EPS005 1

EPS009 3

EPS010 2

EPS013 10

EPS016 6

EPS018 2

EPS037 3

TOTAL 35

Fuente: Departamento de Quindío - Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud.

Cuadro No. 81

CURCE MS Vs MC ENERO DE 2014 AFILIADOS CON ESTADO

RETIRADO EN MS

EPS CANT.

CCF028 14

EPS020 11

EPSS03 23

EPSS33 5

ESS062 18

TOTAL 71

CURCE MS Vs MC ENERO DE 2014 AFILIADOS CON ESTADO

RETIRADO EN MC

EPS CANT.

EPS002 1

EPS003 2

EPS005 1

EPS009 23

EPS010 8

EPS012 2

EPS013 3

EPS016 16

EPS018 5

EPS037 10

TOTAL 71


Resultado:

De los 1.048 registros que cruzaron, se evidencia que 35 presentan estado ACTICO en los dos Regímenes lo que indica posible multiafiliación por lo que se corre el riesgo de pagos indebidos.

De los 1.048 registros que cruzaron, se evidencia que 71 afiliados presentan estado RETIRADO de los dos regímenes, lo que significa que no se encuentran afiliados a ninguna EPS, por ende no tienen Seguridad Social.

De los 1.048 registros que cruzaron, se evidencia usuarios con estado AFILIADO FALLECIDO en los dos regímenes.



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 04

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8 FILTRO DUPLICIDADES ENERO DE 2014

Cuadro No. 82


DUPLICADOS EN MS ENERO DE 2014

EPS ESTADO

TOTAL AC AF RE

CCF028 4 406 410

EPS020 337 6 247 590

EPSS03 937 8 852 1.797

EPSS33 89 2 84 175

ESS062 463 5 352 820

TOTAL 1.826 25 1.941 3.792


DUPLICADOS EN MC ENERO DE 2014

EPS ESTADOS EN MC

TOTAL AC DE RE SU

EPS001 5 1 6

EPS002 5 1 1 7

EPS003 40 67 9 116

EPS005 13 1 14

EPS009 170 137 89 396

EPS010 19 1 20

EPS012 1 1

EPS013 89 86 11 186

EPS016 53 3 15 1 72

EPS017 2 2

EPS018 46 32 28 106

EPS037 45 25 20 90

TOTAL 480 358 177 1 1.016


Resultados: Régimen Subsidiado:

De los 3.792 registros que salieron duplicados en el MS se evidencia que 1.826 afiliados presentan estado ACTIVO, 25 registros presentan estado AFILIADO FALLECIDO y 1.941 registros presentan estado RETIRADO. Régimen Contributivo:

De 1.016 registros que salieron duplicados en el MC se evidencia que 480 afiliados presentan estado ACTIVO, 358 estado DESAFILIADO, 177 estado RETIRADO y 1 estado SUSPENDIDO. HALLAZGO No. 35

Una vez realizados los cruces de información entre Maestro Contributivo y Maestro Subsidiado de la BDUA, se evidencia:

1. Afiliados con estado ACTIVO en los dos Regímenes, lo que indica duplicidad de afiliación. 2. Usuarios RETIRADOS de los dos Regímenes, es decir no se encuentran afiliados a ninguna

EPS.



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3. Usuarios FALLECIDOS que aún continúan registrados en las BD. Así mismo al realizar un muestreo de las Bases de Datos BDUA (MC Y MS) correspondientes a los

periodos objeto de auditoria en donde se evidencian usuarios duplicados en dichas Bases Datos.

Normas Violadas: Ley 100 de 1993 – Art 213. Ley 715 de 2001 – Art 66, Ley 1176 de 2007 – Art 19, Acuerdo 415 de 2009, Conpes 138, Ley 1122 de 2007 Art 37 núm. 7. Persona Entrevistada: Carlos Alberto Londoño, Técnico Operativo área Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud. Pruebas documentales: Archivos maestros régimen subsidiado, archivo maestro régimen contributivo, Base de Datos de fallecidos de la RNEC. Descargos de la Entidad.

“(…)Los cruces realizados para generar las posibles duplicidades son enviadas a cada ente territorial para su verificación y oportuno seguimiento en las visitas de Asistencia Técnica y Auditoría por parte de la Secretaria Departamental de Salud, de los procesos del régimen subsidiado según lo dispuesto por la Circular 006 de la Superintendencia Nacional de Salud. A partir del mes de mayo de 2014, se evidencia una reducción en los afiliados activos en el Régimen Subsidiado debido a la depuración de la Base de datos realizada por cada uno de los municipios, según el siguiente se anexa cuadro evidencia Además el departamento del Quindío, ha identificado esta necesidad de equipos que soporten la información, por lo que en la actualidad adelanta la adquisición de un servidor con la capacidad necesaria para albergar las bases de datos de la secretaria de salud y garantizar su uso adecuado. Esta adquisición garantizará el adecuado manejo de la información, y se subsanaran las inconsistencias presentadas (…)‖—Subrayas fuera del texto original—

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que la entidad auditada, en su escrito de respuesta al presente hallazgo, acepta las deficiencias detectadas por esta auditoría, la cual se transcribe:

“Además el departamento del Quindío, ha identificado esta necesidad de equipos que soporten la información, por lo que en la actualidad adelanta la adquisición de un servidor con la capacidad necesaria para albergar las bases de datos de la secretaria de salud y garantizar su uso adecuado. Esta adquisición garantizará el adecuado manejo de la información, y se subsanaran las inconsistencias presentadas”


../../../../../AppData/Local/Microsoft/Windows/INetCache/Content.Outlook/60AMEKDP/35/cuadro.xlsx



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8.4. Verificación y evaluación del envío y cargue de información.

a. REPORTE CIRCULAR ÚNICA

Con el objeto de evidenciar si la información fue reportada dentro de los periodos establecidos para tal efecto o se reportó en forma extemporánea, se solicita a la SSD el suministro de la información de envío y cargue de archivos de la Circular Única en la Página Web, para lo cual el funcionario Carlos Alberto Londoño Londoño, Técnico Operativo área Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud, Cel. 3113071873 Fijo: 6200000 Ext. 1675, es quien posee usuario y contraseña para reporte de dicha información suministrando la siguiente información, así: VIGENCIA 2013: Esta tarea es ejecutada por el ing. CARLOS ALBERTO LONDOÑO, Técnico Operativo área Dirección de Calidad en la Prestación de Servicios Sociales en Salud, quien manifiesta que recibe la información de las diferentes áreas de Financiera y Salud en formato Excel y genera los archivos planos y valida la información en el validador de la Superintendencia Nacional de Salud para posteriormente firmar digitalmente y reportar a la Supersalud en los periodos establecidos para tal efecto. a. REPORTE DE INFORMACIÓN CIRCULAR ÚNICA

VIGENCIA 2013:

Cuadro No. 83.

REPORTE CIRCULAR UNICA VIGENCIA 2013

ID PERIODO ESTADO FECHA

132353 Primer Trimestre CARGADO NO EXTEMPORANEO 22/04/2013 03:08:55 PM

141776 Segundo Trimestre CARGADO NO EXTEMPORANEO 22/07/2013 05:18:10 PM

160140 Tercer Trimestre CARGADO NO EXTEMPORANEO 21/10/2013 08:05:55 PM

166175 Cuarto Trimestre CARGADO NO EXTEMPORANEO 16/01/2014 11:50:20 AM

166671 Cuarto Trimestre CARGADO NO EXTEMPORANEO 20/01/2014 06:33:29 P.M.

Página http://www.supersalud.gov.co/ - Usuario 89000163989006096.

De la información registrada en el cuadro anterior se evidencia que para los cuatro Trimestres de la vigencia 2013 la información fue reportada dentro de los términos establecidos para tal efecto.

http://www.supersalud.gov.co/



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VIGENCIA 2014:

Cuadro No. 84

SECRETARÍA DE SALUD DEPARTAMENTAL DEL QUINDÍO

REPORTE CIRCULAR ÚNICA VIGENCIA 2014

ID PERIODO ESTADO FECHA

188448 Primer Trimestre CARGADO NO

EXTEMPORÁNEO 11/04/2014 02:54:31 PM

201010 Segundo Trimestre CARGADO NO

EXTEMPORÁNEO 21/07/2014 05:08:08 PM

Página http://www.supersalud.gov.co/ - Usuario 89000163989006096

De la información registrada en el cuadro anterior se puede evidenciar que para los dos Primeros Semestres de la vigencia 2014 la información fue reportada dentro de los términos establecidos para tal efecto. Soporte Documental: Archivo en formato Word con pantallas que evidencian el reporte de la información de la Circular Única bajadas de internet en el momento de la visita de la firma auditora.

b. REPORTE NOVEDADES AL BDUA -FOSYGA

Los municipios reportan la información de novedades de Base de Datos Única, al FOSYGA mediante el FTP del municipio y los que presenten inconvenientes para la preparación de archivos .pak o que no pueden acceder al FTP envían la información al Departamento quien realiza las actividades pertinentes y reporta al FOSYGA, los municipios que envían directamente la información al FOSYGA son: Armenia, Montenegro, Quimbaya. Los municipios que reportan al Departamento son: Buenavista, Calaca, Circasia, Córdoba, Filandia, Génova, La Tebaida, Pijao, Salento.

Se procedió a verificar en la página del Fosita la información reportada mes a mes durante las vigencias objeto de auditoria, así:

http://www.supersalud.gov.co/



INFORME DE VISITA


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VIGENCIA 2013

Cuadro No. 85

REPORTE NOVEDADES AL FOSYGA

VIGENCIA 2013

MES COD. MUN

MUNICIPIO CERTIFICADO NOVEDAD. Pak

Enero

001 Armenia CERT6300131012013 NS6300131012013

111 Buenavista CERT6311130012013 NS6311130012013

130 Calarcá CERT6313024012013 NS6313024012013

190 Circasia CERT6319030012013 NS6319030012013

212 Córdoba CERT6321231012013 NS6321231012013

272 Filandia CERT6327230012013 NS6327230012013

302 Génova CERT6330231012013 NS6330231012013

401 Tebaida CERT6340124012013 NS6340124012013

548 Pijao CERT6354831012013 NS6354831012013

594 Quimbaya CERT6359429012013 NS6359429012013

690 Salento CERT6369024012013 NS6369024012013


VIGENCIA 2013

MES COD. MUN MUNICIPIO CERTIFICADO NOVEDAD. Pak

Febrero

001 Armenia CERT6300126022013 NS6300127022013


130 Calarcá CERT6313022022013 NS6313022022013

190 Circasia CERT6319027022013 NS6319027022013

212 Córdoba CERT6321227022013 NS6321227022013

272 Filandia CERT632728022013 NS6327228022013

302 Génova CERT633027022013 NS6330227022013

401 Tebaida CERT6340122022013 NS6340122022013

548 Pijao CERT6354827022013 NS6354827022013

594 Quimbaya CERT6359427022013 NS6359427022013

690 Salento CERT6369027022013 NS6369027022013


Cuadro No. 8648.

AL FOSYGA

VIGENCIA 2013 MES

COD. MUN


Marz

o

111 Buenavista

CERT6311120032013 NS6311121032013

130 Calarcá CERT6313021032013 NS6313021032013

190 Circasia CERT6319020032013 NS6319020032013

212 Cordoba CERT6321222032013 NS6321222032013

272 Filandia CERT6327222032013 NS6327222032013

302 Génova CERT6330222032013 NS6330222032013

401 Tebaida CERT6340120032013 NS6340120032013

548 Pijao CERT6354822032013 NS6354822032013

690 Salento CERT6369022032013 NS6369022032013


VIGENCIA 2013 MES

COD. MUN MUNICIPIO CERTIFICADO NOVEDAD. Pak

Abril

111 Buenavista CERT6311125042013

NS6311125042013

130 Calarcá CERT6313026042013

NS6313026042013

190 Circasia CERT6319024042013

NS6319024042013

212 Cordoba CERT6321226042013

NS6321226042013

272 Filandia CERT6327226042013

NS6327226042013

302 Génova CERT6330226042013

NS6330226042013

401 Tebaida CERT6340124042013

NS6340124042013

548 Pijao CERT6354826042013

NS6354826042013

594 Quimbaya CERT6359425042013

NS6359425042013

690 Salento CERT6369025042013

NS6369025042013




INFORME DE VISITA


VERSIÓN 04

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Cuadro No. 87


VIGENCIA 2013

MES

COD. MUN

MUNICIPIO CERTIFICADO

NOVEDAD. Pak

Mayo

111 Buenavi

sta CERT6311130052013 NS631113005201

3

130 Calarcá CERT6313031052013 NS631303105201

3

190 Circasia CERT6319029052013 NS631902905201

3

212 Cordoba CERT6321226052013 NS632122605201

3

272 Filandia CERT6327231052013 NS632723105201

3

302 Génova CERT6330223052013 NS633022305201

3

401 Tebaida CERT6340129052013 NS634012805201

3

548 Pijao CERT6354831052013 NS635483105201

3

690 Salento CERT6369030052013 NS636903005201

3


VIGENCIA 2013 MES

COD. MUN


NOVEDAD. Pak

Junio

111 Buenavista

CERT6311128062013 NS6311128062013

130 Calarcá CERT6313028062013 NS6313028062013

190 Circasia CERT6319027062013 NS6319027062013

212 Cordoba CERT6321228062013 NS6321228062013

272 Filandia CERT6327228062013 NS6327228062013

302 Génova CERT6330228062013 NS6330228062013

401 Tebaida CERT6340125062013 NS6340125062013

548 Pijao CERT6354828062013 NS6354828062013

594 Quimbaya CERT6359427062013 NS6359427062013

690 Salento CERT6369028062013 NS6369028062013


Cuadro No. 88


VIGENCIA 2013

MES

COD. MUN


NOVEDAD. Pak

Julio

111 Buenavista

CERT6311125072013 NS6311125072013

130 Calarcá CERT6313026072013 NS6313026072013

190 Circasia CERT6319015072013 NS6319015072013

212 Cordoba CERT6321226072013 NS6321226072013

272 Filandia CERT6327226072013 NS6327226072013

302 Génova CERT6330225072013 NS6330225072013

401 Tebaida CERT6340125072013 NS6340125072013

548 Pijao CERT6354825072013 NS6354825072013

594 Quimbaya CERT6359425072013 NS6359425072013

690 Salento CERT6369026072013 no hubo novedades


VIGENCIA 2013

MES

COD. MUN


NOVEDAD. Pak

Agosto


130 Calarcá CERT6313030082013 NS6313030082013

190 Circasia CERT6319026082013 NS6319026082013

212 Cordoba CERT6321230082013 NS6321230082013

272 Filandia CERT6327223082013 NS6327223082013

302 Génova CERT6330230082013 NS6330230082013

401 Tebaida CERT6340127082013 NS6340127082013

548 Pijao CERT6354829082013 NS6354829082013

594 Quimbaya CERT6359429082013 NS6359429082013

690 Salento CERT6369029082013 NS6369029082013




INFORME DE VISITA


VERSIÓN 04

Página 226 de 258

Cuadro No. 89


VIGENCIA 2013

MES

COD. MUN


NOVEDAD. Pak

Septie

mb

re

111 Buenavista

CERT6311127092013

NS6311127092013

130 Calarcá CERT6313027092013

NS6313027092013


NS6319024092013

212 Cordoba CERT6321227092013

NS6321227092013


NS6327227092013

302 Génova CERT6330227092013

NS6330226092013

401 Tebaida CERT6340125092013

NS6340124092013

548 Pijao CERT6354827092013

no hubo novedades


NS6359426092013

690 Salento CERT6369025092013

NS6369025092013


VIGENCIA 2013

MES

COD. MUN


NOVEDAD. Pak

Octu

bre

111 Buenavista

CERT6311130102013

NS6311130102013

130 Calarcá CERT6313031102013

NS6313031102013


NS6319028102013

212 Cordoba CERT6321231102013

NS6321231102013


NS6327231102013

302 Génova CERT6330230102013

NS6330230102013

401 Tebaida CERT6340122102013

NS6340122102013

548 Pijao CERT6354831102013

NS6354830102013

690 Salento CERT6369031102013

NS6369031102013


Cuadro No. 90


VIGENCIA 2013

MES

COD. MUN


NOVEDAD. Pak

Novie

mb

re

111 Buenavista

CERT6311129112013

NS6311129112013

130 Calarcá CERT6313029112013

NS6313029112013


NS6319027112013

212 Cordoba CERT6321229112013

NS6321229112013


NS6327229112013

302 Génova CERT6330229112013

NS6330229112013

401 Tebaida CERT6340127112013

NS6340127112013

548 Pijao CERT6354829112013

NS6354828112013

690 Salento CERT6369027112013

NS6369027112013


VIGENCIA 2013

MES

COD. MUN


NOVEDAD. Pak

Dic

iem

bre

001 Armenia CERT6300126122013

NS6300126122013

111 Buenavista

CERT6311127122013

NS6311127122013

130 Calarcá CERT6313027122013

NS6313027122013


NS6319012122013

212 Cordoba CERT6321227112013

NS6321227122013


NS6327227122013

302 Génova CERT6330226122013

NS6330226122013

401 Tebaida CERT6340123122013

NS6340123122013

470 Montenegro

CERT6347027122013

NS6347027122013

548 Pijao CERT6354826122013

NS6354826122013


NS6359426122013

690 Salento CERT6369027122013

NS6369027122013




INFORME DE VISITA


VERSIÓN 04

Página 227 de 258

VIGENCIA 2014

Cuadro No. 91


VIGENCIA 2014

MES COD. MUN


NOVEDAD. Pak

Enero

111 Buenavista

CERT6311130012014

NS6311130012014

130 Calarcá CERT6313031012014

NS6313031012014


NS6319028012014

212 Cordoba CERT6321231012014

NS6321231012014


NS6327231012014

302 Génova CERT6330230012014

NS6330230012014

401 Tebaida CERT6340127012014

NS6340124012014

548 Pijao CERT6354830012014

NS6354830012014


NS6359430012014

690 Salento CERT6369031012014

NS6369031012014


VIGENCIA 2014

MES

COD.

MUN MUNICIPI

O CERTIFICADO NOVEDAD. Pak

Fe

bre

ro

111 Buenavista

CERT6311127022014

NS6311127022014

130 Calarcá CERT6313028022014

NS6313028022014


NS6319020022014

212 Cordoba CERT6321228022014

NS6321228022014


NS6327228022014

302 Génova CERT6330227022014

NS6330227022014

401 Tebaida CERT6340124022014

NS6340124022014

548 Pijao CERT6354828022014

NS6354828022014

690 Salento CERT6369026022014

NS6369026022014


Cuadro No. 92


VIGENCIA 2014 MES

COD. MUN


NOVEDAD. Pak

Marz

o


NS6311127032014

130 Calarcá CERT6313028032014

NS6313028032014


NS6319020032014

212 Córdoba CERT6321228032014

NS6321228032014


NS6327228032014

302 Génova CERT6330227032014

NS6330227032014

401 Tebaida CERT6340125032014

NS6340125032014

548 Pijao CERT6354827032014

NS6354827032014

690 Salento CERT6369026032014

NS6369027032014


VIGENCIA 2014 MES

COD. MUN


Abril


NS6311123042014

130 Calarcá CERT6313025042014

NS6313025042014


NS6319023042014

212 Cordoba CERT6321225042014

NS6321225042014


NS6327224042014

302 Génova CERT6330225042014

NS6330225042014

401 Tebaida CERT6340122042014

NS6340121042014

548 Pijao CERT6354824042014

NS6354824042014

690 Salento CERT6369024042014

NS6369024042014




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Cuadro No. 93.


VIGENCIA 2014

MES

COD.

MUN MUNICIPI

O CERTIFICADO NOVEDAD. Pak

Mayo


NS6311129052014

130 Calarcá CERT6313030052014

NS6313030052014


NS6319026052014

212 Córdoba CERT6321230052014

NS6321230052014


NS6327230052014

302 Génova CERT6330230052014

NS6330230052014

401 Tebaida CERT6340127042014

NS6340123052014

548 Pijao CERT6354830052014

NS6354828052014

690 Salento CERT6369029052014

no hubo novedades


VIGENCIA 2014

MES COD. MUN


Junio


NS6311127062014

130 Calarcá CERT6313027062014

NS6313027062014


NS6319025062014

212 Córdoba CERT6321227062014

NS6321227062014


NS6327227062014

302 Génova CERT6330226062014

NS6330226062014

401 Tebaida CERT6340124062014

NS6340124062014

548 Pijao CERT6354826062014

NS6354826062014

690 Salento CERT6369025062014

NS6369025062014


9 INSPECCIÓN VIGILANCIA Y CONTROL

9.1 Verificar las actividades de inspección vigilancia y control adelantadas por la Secretaría Departamental, a sus vigilados en cumplimiento del artículo 43 de la Ley 715:

9.1.1 Supervisar y Controlar el recaudo y la aplicación de los recursos propios, los cedidos por la

Nación y los del Sistema General de Participación con destinación específica para salud. Vigencia 2013.

Cuadro No. 94

(En miles de $)

CONSOLIDADO 2013


50.014.671



Oferta 13.326.464 27%

Otros Programas de Inversión

6.202.193 12,%

Otros Gastos 68.012 0,10%

TOTAL 42.756.786 85%

Fuente: Presupuesto de la Secretaría Departamental del Quindío - 2013



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Para la vigencia 2013, la Secretaría de Salud del Quindío, recaudó recursos para el año 2013, por valor de $ 50.014.671 miles, de los cuales ejecutó el 85%, correspondiente a recursos del Sistema General de Participación, recursos propios, rentas cedidas, transferencias del nivel Nacional. 9.1.1.2 Primer Semestre de 2014.

Cuadro No. 95

FUENTES USOS


40.087.123

Régimen Subsidiado

13.399.466 33%


Oferta 4.506.127 11%


TOTAL 22.512.829 56%

Fuente: Presupuesto de la Secretaría Departamental del Quindío - 2014

En el Primer Semestre de 2014, recaudó $ 40.087.123 miles, la Secretaría Departamental de Salud del Quindío, de los cuales ha ejecutado el 56%, en la aplicación propia a recursos cedidos por la Nación, Sistema General de Participación y con destinación específica para Salud. Se observa que en Salud Pública sólo le dio aplicación al 5%, obedece principalmente, según la evidencia que presenta la entidad, a la Ley de garantías presentada en inicio del año 2014. En el segundo Semestre de 2014, se tuvo la evidencia de la contratación del Plan de Intervenciones Colectivas. 9.2 Vigilar y controlar el cumplimiento de las políticas y normas técnicas, científicas y

administrativas que expida el Ministerio de Salud, así como las actividades que desarrollan los municipios de su jurisdicción para garantizar el logro de las metas del sector salud y del Sistema General de Seguridad Social en Salud.

De acuerdo a las disposiciones del nivel Nacional y como lo establece la Resolución1608, en el Anexo técnico No. 2 ―- FORMATO ―CONSOLIDADO DEPARTAMENTAL - DETERMINACIÓN DEL USO DE LOS RECURSOS DE LOS SALDOS DE LAS CUENTAS MAESTRAS, ―se pudo verificar el anexo con todos los soportes que realiza la Secretaría de Salud del Quindío y consolidando se puedo evidenciar:



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Información de los recursos de la cuenta maestra y su uso en el marco de la Ley 1608 de 2013

Consolidado de 31 de Diciembre de 2013 a Junio de 2014.

Cuadro No. 96

(Cifras en Miles de $)

En el cuadro anterior se pudo verificar que de los 12 Municipios del Departamento del Quindío, consolidó el saldo en la cuenta maestra para régimen subsidiado, conforme la Resolución292 de 2013, reglamentaria de la Ley 1608 de 2013 por un valor de $ 11.828.753 miles, que corresponde a saldo en la Cuenta maestra con corte a 30 de Junio de 2014, menos compromisos del régimen subsidiado por contratos de aseguramiento pendientes de giro ( Decreto 1080 de 2012) $ 415.773 miles, queda un saldo en cuenta maestra, disponible para la aplicación de la Ley No. 1608 de 2013, por $ 11.412.980 miles. En entrevista con la persona encargada del seguimiento a la Ley 1608 de 2013, Dr. Hector Mario Taborda, profesional universitario, de la Dirección en Calidad en la Prestación de Servicios de Salud. Se pudo verificar:

Socialización de la Ley 1608 de 2013, por medio de Circular Externa No. 024- 13.

Saldo en la Cuenta Maestra con corte al 30 de junio de 2014

Compromisos del Régimen Subsidiado

por contratos de

aseguramiento pendientes

de giro (Decreto 1080

de 2012)

Provisiones por Procesos

Judiciales o posibles

contingencias

Recursos de esfuerzo propio

pendientes de giro en el marco del Decreto 971 de

2011

Recursos destinados al pago de prestación

de servicios de la población pobre no

asegurada en el marco del artículo 89

de la Ley 1485 de 2011.

Recursos destinados al pago de servicios no incluidos en el plan

de beneficios en el marco del artículo 89 de la Ley 1485 de

2011.

11.828.753 415.773 0 0 0 0

Fuente: Ley 1608 De 2013. ee

Saldo de la Cuenta Maestra Disponible para aplicación de la Ley 1608 de 2013

Recursos para asumir el

esfuerzo propio a cargo

de los municipios, durante las

vigencias del 2011, 2012 y

2013 -Cofinanciació

n

Recursos para el pago de los

servicios prestados a la

población pobre no asegurada y para el pago de los servicios no incluidos en el

Plan de Beneficios

Recursos para financiar

programas de saneamiento fiscal

y financiero de Empresas Sociales

del Estado categorizadas en

riesgo medio y alto en cumplimiento de la Ley 1438 de 2011

Recursos para la inversión en el

mejoramiento de la infraestructura y

dotación de la red pública de

Instituciones Prestadoras de

Servicios de Salud

Recursos para financiar en los municipios y distritos categorías

Especial, 1 y 2, pruebas piloto que permitan hacer ajustes a la UPC del régimen subsidiado en

salud

11.412.980 1.134.198 0 0 10.278.781 0



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Se realizó video-conferencia, explicando cada anexo, en el SENA de Armenia, según soportes archivados en la Oficina de la Dirección en Calidad en la Prestación de Servicios de Salud.

Se pudo evidenciar oficio a todos los alcaldes, informando y socializando la Ley 1608 de 2013. Documentos archivados en Carpeta, que fue allegada a ésta auditoría, para constancia y verificación.

Se consolidó en el anexo No. 2. el resumen por cada municipio de los saldos en Cuenta maestra del régimen subsidiado y se cruzó con la información presentada al Ministerio de Salud y Protección Social, la cual fue coincidente.

Se dio alcance a la Resolución No. 292 de 2013, del Ministerio de Salud y protección social y en Oficios de febrero de 2013, se puede evidenciar que fue consolidada y refrendar la información de los Municipios; 1.Armenia, 2.Buenavista, 3 Calarcá; 4. Circacia; 5. Córdoba; 6.Filandia; 7. Génova; 8. La Tebaida; 9. Montenegro; 10. Pijao; 11. Quimbaya; 12. Salento. Se pudo verificar él envió de la información por cada municipio, del formato No. 1, que corresponde a la Resolución No. 292 de 2013, reglamentaria de la Ley No. 1608 de 2013. De acuerdo a toda la verificación, en la Oficina de la ―Dirección en calidad en la prestación de servicios de salud‖, de la secretaría de Salud del Quindío, se concluye, que realizó seguimiento, Vigilancia y Control a los Doce (12) Municipios, conforme lo establece la Ley 1608 de 2013. Se puede evidenciar el Consolidado, reportado al Ministerio de Salud y Protección Social del Anexo No. 2. ―Determinación del Uso de los Recursos de los Saldos de las Cuentas Maestras‖, correspondientes a la Ley 1608 de 2013. Que a 31 de diciembre de 2013, el saldo total por esfuerzo propio territorial, fue de $ 2.121.100 miles. Asignado al Programa de Saneamiento Fiscal y Financiero, de las Empresas Sociales del Estado de la Red de Servicios de Salud, pertenecientes al Departamento del Quindío.

9.3 Vigilar el cumplimiento de las normas técnicas dictadas por la nación para la construcción de obras civiles, dotaciones básicas y mantenimiento integral de las IPSs.

Plan Bienal. Se pudo verificar Acta de Consejo Territorial No. 01 del 31 de septiembre de 2013, a donde en el 5 punto, se observa: ―Presentación propuesta de ajuste al plan bienal de Inversiones‖, Firmando la Dra Martha lucia Gómez Gómez. Delegada de la gobernadora del Departamento del Quindío y Dr. José Antonio Correa López, en calidad de Secretario de Salud del Departamento del Quindío. El consejo territorial aprueba el ajuste No. 1 al Plan Bienal de inversiones. En oficio, emitido por el Ministerio de Salud y Protección Social, en radicado No. 201323101608171 del 27 de noviembre de 2013, emite concepto técnico del Plan Bienal de inversiones en salud 2012-2013 ajuste No. 1. ―En el marco de la normatividad vigente (Ley 715 de



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2001, Ley 1438 de 2011, Ley 1450 de 2011 y Resolución2514 de 2012 del Ministerio de Salud y Protección Social) y debido a que a la fecha, el Departamento del Quindío no tiene propuesta de actualización de la red de la prestación de servicios de salud avalada por la Nación, se informa que no es posible emitir concepto técnico al ajuste No.1 del Plan Bienal de inversiones en salud, 2012-2013” HALLAZGO No. 36

La Secretaría de Salud Departamental, incumple la propuesta de ―Reorganización, rediseño y modernización de la Red de prestadores de servicios de salud del Departamento del Quindío‖ para responder a la provisión de servicios con equidad, calidad y humanismo; con enfoque poblacional y territorial con el fin de fortalecer la gestión sectorial y transectorial a nivel local, municipal y Departamental.

La reorganización y modernización de la Red se articula con la normatividad del Sistema General de Seguridad Social en Salud, especialmente la Política Nacional de Prestación de Servicios de Salud, Plan decenal de salud pública, las competencias Departamentales.

Normas violadas: Parágrafo 3º. De la Ley 715 de 2001, Artículo 62. Ley 1438 de 2011.

“Conformación de redes integradas de servicios de salud. Las entidades territoriales, municipios,

distritos, Departamentos y la Nación, según corresponda, en coordinación con las Entidades Promotoras de Salud a través de los Consejos Territoriales de Seguridad Social en Salud, organizarán y conformarán las redes integradas incluyendo prestadores públicos, privados y mixtos que presten los servicios de acuerdo con el Plan de Beneficios a su cargo. Las redes se habilitarán de acuerdo con la reglamentación que expida el Ministerio de la Protección Social, quien podrá delegar en los Departamentos y distritos. La implementación de la estrategia de Atención Primaria en Salud consagrada en la presente Ley será la guía para la organización y funcionamiento de la red”. Persona entrevistada: Dr. Héctor Mario Taborda- Profesional Universitario de la Dirección de calidad en la prestación de servicios de salud. Descargos de la Entidad.

“(…)La Secretaria De Salud Departamental presento al Ministerio De Salud Y Protección Social la propuesta de rediseño, reorganización y modernización de la red de prestadores de servicios de salud en el departamento del Quindío; propuesta que fue aprobada, según concepto técnico del 13 de junio de 2014. Anexamos el documento de red y el concepto favorable emitido por el Ministerio de Salud Y Protección Social. evidencia (…)”—Subrayas fuera del texto original—




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Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Si bien es cierto que a la fecha del mes de Junio de 2014, la entidad auditada, cuenta con concepto favorable para el desarrollo del programa de reorganización de la red para la prestación de los servicios de salud del departamento de Quindío, favorabilidad que se encuentra condicionada al cumplimiento previo de algunas propuesta de liquidación de algunas ESES en el departamento

Fuente: Concepto Ministerio de Salud y Protección Social Radicado 201442300678172 No es menos cierto, que para las vigencias auditadas (año 2013 y primer semestre de 2014), no existían las estrategias para asegurar adecuado acceso a los servicios de salud a la población Quindiana, adicionalmente al cierre de la vigencia auditada de 2014, la Gobernación del Quindío, no había puesto en marcha el plan de ―Reorganización, rediseño y modernización de la Red de prestadores de servicios de salud del Departamento del Quindío‖. En consecuencia se confirma el hallazgo 9.4 Controlar dentro de su jurisdicción el sistema de vigilancia en salud pública. Dentro del Componente de Salud Pública, se pudo evidenciar que la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, realiza un seguimiento detallado a la Inspección, vigilancia y Control en Salud Pública. En este tema se puede concluir

Se implementó el programa de prevención de conductas de riesgo ―Familias Fuertes Amor y Limites‖ 65 familias, en los municipios de Filandia, Armenia y La Tebaida.

Se han establecido mesas técnicas de trabajo en cada uno de los 12 municipios del Departamento para el seguimiento y la notificación de los casos de violencia. Para evitar la re victimización y fortalecer las acciones de atención integral a las víctimas.

3 reuniones de sensibilización, capacitación y seguimiento con las EPS del Departamento para el seguimiento a la prestación de los servicios de salud mental. Durante el primer semestre



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del 2014 se registraron dos muertes por posible violencia en menores de un año, por lo que se llevaron a cabo las respectivas unidades de análisis.

Solicitud de seguimiento de los 24 casos reportados en el Sivigila, además de la revisión del respectivo ajuste según los protocolos de Vigilancia de Intoxicaciones por sustancias Químicas del Instituto Nacional de Salud; a las Secretarías de Salud Municipales (Planes Locales o Servicios Sociales de Salud).

Se realiza visita de campo a la Fundación Familiar Faro (Fundación que presta servicios de prevención, y promoción de la salud, tratamiento para la superación e inclusión social a niños y jóvenes y a su familia en riesgo de consumo, consumidores de sustancias psicoactivas o en conflicto con la Ley. Se concluye que la Entidad, realiza Inspección, Vigilancia y Control dentro de su jurisdicción en el tema de Salud Pública. Elabora planes de mejoramiento en casos que se requiera, como fue en el caso de menores en consumo de sustancias psicoactivas, menores maltratados, mujeres violentadas. Etc. 9.5 .Vigilar y Controlar en coordinación con el INVIMA y el Fondo Nacional de Estupefacientes, la producción, expendio, comercialización y distribución de medicamentos, incluyendo aquellos que causen dependencia o efectos psicoactivos.

En el Componente de Salud Pública, se realizó un seguimiento detallado sobre este punto y tomando lo verificado se pudo concluir:

Que se ejercen acciones de control a establecimientos que manejan productos farmacéuticos que presentan mayor riesgo para la salud, incluidas las acciones delegadas por INVIMA.

En el año 2013 la Secretaría Departamental del Quindío, realizó 3 tomas de medidas sanitarias (decomiso), por lo siguientes motivos

Riesgo del ambiente que afecta la salud humana y de control de vectores o zoonosis de competencia del sector salud.

Mediante verificación de actas, a donde dejaron evidencia de la realización de medidas para identificar las zonas de mayor y menor exposición a contaminación de aire intramural y extramural, utilizando información de las actividades de Inspección, Vigilancia y Control (IVC).

Fue evidenciada la implementación del protocolo de vigilancia sanitaria y ambiental de los efectos en salud asociados a la calidad de aire, en Municipios; (Calarcá, Quimbaya, Montenegro, La Tebaida, Circasia).



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9.6 Supervisar y Controlar las acciones de salud pública que realicen en su jurisdicción las EPSs. Acciones de Salud Pública en Población VICTIMAS DEL CONFLICTO ARMADO. Las Acciones realizadas por las EPS, fueron archivadas en actas, en la vigencia 2013, se pudo verificar: • Se presta asesoría en lo relacionado a la ruta de atención de la población víctima del conflicto armado en 6 municipios del Departamento. • Asesoría en la implementación del enfoque diferencial en Sistema Información de Atención al Usuario, Plan de Intervenciones Colectivas, vacunación, sistema de registro e información en 6 municipios del Departamento. • Socialización de la guía del alcalde incluyente a 12 alcaldes municipales del Departamento del Quindío a donde se expuso, la Caracterización de identificación de personas que se encuentran en conflicto armado. • Se realizaron 13 talleres de difusión de la Política Nacional de envejecimiento, en los 12 Municipios del Departamento con la aplicación de la guía ―Ejercicios y Mecanismos para alcanzar un envejecimiento sano‖. • Fortalecimiento de organizaciones de personas con discapacidad, acciones lúdicas, de ejercicios y trabajo ocupacional Primer Semestre de 2014.

Las Empresas Promotoras de Salud, continuaron con el Programa de trabajo ocupacional, Asesoría en atención al usuario.

Pruebas documentales: 1. Instrumento de evaluación de control y seguimiento a los procesos de régimen subsidiado. 2. Pantallazos de comunicaciones vía correo electrónico, establecidas entre la Secretaría de Salud Departamental y los Municipios. 3. instrumento de evaluación de seguimiento y control al cumplimiento de los procesos del régimen subsidiado en cumplimiento de la circular 006 de 2011, de la Superintendencia Nacional de Salud para entes territoriales municipales y EPS-S. 4. planes de mejoramiento, un instrumento de semaforización. 5. Taller de sensibilización sobre la normatividad a la población indígena.



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6. circular 016 de diciembre de 2011, loa cuales fueron realizados el 12 y 23 de Agosto de 2013. Con su respectivo soporte de asistencia y temática. La Secretaría Departamental del Quindío tiene documentado el proceso para ejercer las acciones de Inspección, Vigilancia y Control del Aseguramiento frente a los municipios que conforman el Departamento del Quindío. Aunque existe el proceso, es evidente, que existen componentes, como Salud Pública y Calidad que existen hallazgos, lo que indica que hay deficiencias y debe ejercerse la función de Ente de Vigilancia, para que los recursos del Sistema de Seguridad Social en Salud no se dilaten, para dar Cumplimiento al artículo 43 de la Ley 715 de 2001, en todos sus numerales. En relación a la Asistencia Técnica, también existen falencias, ya que los procesos en los Municipios a la fecha no son claros y Control de acciones primordialmente en el tema de Salud Pública.

HALLAZGO No. 37

De acuerdo a la evidencia, sobre el flujo y manejo de los recursos del Sistema General de Seguridad Social en Salud, Se pudo establecer que el manejo de los recursos, Políticas, Planes, Programas y Ejecución, no son suficientes para el uso y seguimiento adecuado de los recursos del Sector Salud, que garanticen el acceso, la calidad, oportunidad y flujo de los recursos entre los actores del Sistema. Norma Violada: Artículo 43 y sub numerales de la Ley 715 de 2001. Prueba Documentas: Soportes de los hallazgos contenidos en el desarrollo de esta auditoría. Descargos de la Entidad.

―(…) Solicitamos aclarar el hallazgo 37, e indicar sobre que soportes se establece el mismo (…)‖

Concepto de la Superintendencia Nacional de Salud frente a los descargos presentados por la entidad auditada Como quiera que el presente hallazgo fue analizado en el hallazgo No. 7, del presente informe, y de acuerdo a la solicitud realizada por la entidad auditada, según la cual no entendió el reproche, y dado que como se anotó, el manejo de los flujos financiero provenientes de las fuentes de financiación del Sistema General de participaciones, fue objeto de análisis en el hallazgo No. 7. Se procederá a descargar el hallazgo. En consecuencia se descarga el hallazgo



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10. CONCLUSIONES A continuación se presenta breve resumen por criterio de lo evidenciado en el proceso de Auditoría para las vigencias 2013, y primer semestre de 2014: 10.1. CONCLUSIONES DEL COMPONENTE ORGANIZACIONAL La entidad vigilada en las vigencias auditadas, viene cumpliendo con una estructura administrativa y organizacional definida, en cuya política se constató que la misma se articula con el sistema de gestión de calidad. En este ítem, la entidad vigilada viene cumplimiento con las disposiciones aplicables en esta materia 10.2. CONCLUSIONES DEL COMPONENTE FINANCIERO El presupuesto estatal es un instrumento de programación, seguimiento y control de los recursos territoriales destinados al sector salud, se maneja dentro de los parámetros normales, la entidad planea adecuadamente el flujo de recursos en lo referente a presupuesto y recaudo. Según la información recolectada, se concluye que en efecto desde el punto de vista jurídico, la estructura del Fondo departamental de no se encuentra acorde a las disposiciones vigentes, que han introducido aspectos de manejo y de beneficiarios de cada cuenta maestra, pues desde 2008 no se han dado estas actualizaciones normativas. Las cuentas de salud son una forma de contabilizar el gasto de salud de un territorio, de tal forma que se identifiquen las fuentes y el destino final de los recursos. Estas cuentas son importantes porque permiten estimar tanto el gasto en salud, público y privado, como el estado actual del Sistema General de Seguridad Social en Salud4. Para las vigencias auditadas, Se comprobó con los documentos obtenidos en la visita, y después de realizadas las respectivas verificaciones, el incumplimiento de la obligación de conciliar los respectivos saldos, identificando con claridad los ingresos y egresos de cada cuenta, así mismo realizar el reporte oportuno de los planes financieros, en consecuencia la Entidad debe tomar los correctivos para realizar los reportes de manera periódica y oportuna. Se constató que la Secretaria de Salud del Quindío, para la vigencias auditadas, la no realización de pagos en un 100%, de acuerdo a los compromisos adquiridos por la entidad con sus proveedores, evidenciándose cartera con más de 360 días de mora a las Empresas Sociales del Estado, para vigencia 2013, y de la vigencia primer semestre 2014 más de 90 días de mora, por ello debe la entidad auditada, realizar planes de mejoras, y de acción que permita poner al día los pagos de cuentas adeudadas por la en entidad.

4 La SoStenibiLidad FinanCiera deL SiStema de SaLud CoLombiano – FEDESARROLLO 2012



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Se concluye adicionalmente las bajas ejecuciones presupuestales en las prioridades de Salud Pública como: Salud Infantil, Enfermedades Transmisibles y la Zoonosis, Seguridad Sanitaria y Ambiental, Vigilancia en Salud Pública y Laboratorio de Salud Pública Dado que se constató que la entidad auditada, no cumple con los plazos legales para la expedición de los actos administrativos que establecen el compromiso presupuestal para la cofinanciación del Régimen Subsidiado, para lo cual debe realizarse procedimientos para que se cumplan los plazos legales, y minimizar el riesgo de financiamiento y de orden presupuestal. De la misma manera se constató, el incumplimiento de los giros o transferencias a los municipios en su jurisdicción, en los plazos establecidos por el artículo 10 del Decreto 971 de 2011, por ello la entidad auditada debe realizarse procedimientos para que se cumplan los plazos legales, y minimizar el riesgo de financiamiento, presupuestal y flujo de recursos. En los demás ítems del componente, la entidad auditada viene con un relativo cumpliendo con lo establecido en la normatividad aplicable vigente 10.3. CONCLUSIONES DEL COMPONENTE DE ASEGURAMIENTO Como conclusiones principales de este componente se tienen las siguientes:

La Secretaría de Salud del Quindío, viene cumpliendo con la estructura organizacional de la secretaria de salud. La Secretaría de salud Departamental, viene realizando trimestralmente mesas de trabajo y mesas de saneamiento y aclaración de cuentas del sector salud, sin embargo, debe realizarse estricto seguimiento a los compromisos productos de las meses de concertación. En los demás ítems, la secretaria de salud del Quindío, viene cumpliendo con sus obligaciones en este componente. 10.4. CONCLUSIONES DEL COMPONENTE DE SISTEMA OBLIGATORIO Y GARANTÍA DE LA CALIDAD Y PRESTACIÓN DE SERVICIOS

La entidad auditada, acepta la deficiencia de recurso humano, incluso inejecución de actividades por la liquidación del antiguo Instituto departamental de Salud del Quindío, se evidenció falta en el deber de planeación, al punto de cumplir con la obligación de la entidad de realizar todas las actividades que corresponden a su competencia Se concluye que incumplió con la obligación de reporte del plan de visitas, y el reporte trimestral al Ministerio de Salud de la Protección Social, de los Indicadores de seguimiento al proceso de



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implementación de habilitación, es una obligación de orden reglamentario, que deben cumplir las direcciones departamentales de Salud, circunstancia que se constató incumplida en la Secretaria de Salud departamental auditada, por ello, la entidad debe realizar planes de mejoras que permita el cumplimiento oportuno de estos reportes. Dado que la Secretaria de Salud del Quindío, no implementó un mecanismo sistemático para difundir o hacer públicas la totalidad de las sanciones impuestas a los prestadores de servicios de salud que operan en su jurisdicción, por ello incumple la preceptiva legal del artículo 578 de la Ley 9 de 1979 En relación con la difusión de la conformación de la red de prestadores contratada para brindar servicios de salud a la Población NO Asegurada, residente en su jurisdicción, a través de la página Web, y mediante un periódico de amplia circulación, cuando obra como asegurador, y dado el incumplimiento, de la entidad auditada, debe implementarse los planes de mejora que permita dar cumplimiento a la difusión. La Secretaría de Salud del Departamento del Quindío, No se realiza seguimiento en materia de vigilancia, evaluación y seguimiento de la tecnología biomédica utilizada por los prestadores de Servicios de Salud de su jurisdicción, incumplimiento a lo establecido en los artículos 10, 11 de la Resolución 434 de 2001. La Secretaría de Salud del Departamento del Quindío, cumple con el seguimiento de los cronogramas anuales de Mantenimiento Hospitalario de los Prestadores de servicios de Salud en su jurisdicción y al reporte oportuno de la circular única de la Superintendencia Nacional de Salud. De la misma manera no realiza seguimiento a las tecnologías biomédica y su aplicación en su jurisdicción. La Secretaría de Salud Departamental del Quindío, no documentó e implementó de forma continua y sistemática el Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud (PAMEC), en su papel como comprador de servicios de salud. Se incumple en unas de las obligaciones más sensibles en el aseguramiento, como lo es la articulación de la red de prestadores con el proceso de referencia y contrarreferencia, autorizaciones y el CRUE. Secretaría de Salud Departamental de Quindío, no realizó seguimiento y control a los procesos de Referencia de usuarios afiliados al Régimen Subsidiado nivel I y II del SISBEN, y a la PPNA 10.5. CONCLUSIONES COMPONENTE DE SALUD PÚBLICA De la misma línea de auditoria, se constató que la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, incumple con las contrataciones del recurso humano para la ejecución de las acciones de salud pública colectiva, pues las realiza en forma tardía, circunstancias que impactan negativamente el



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perfil epidemiológico del departamento del Quindío, e inoportunidad en la ejecución para las vigencias auditadas y fallas en el proceso de planeación, dado que aunque se ejecuta, se está saturando tanto a los municipios, como IPS y demás actores objeto de intervenciones de información, capacitaciones, asesorías, asistencias técnicas y similares en el segundo semestre del año. Por ello, la entidad realizar planes de mejoras que permita las contrataciones oportunas e ininterrumpidas.

La Secretaría de Salud Departamental de Quindío, no cumple con el término para la aprobación de los Planes Operativos Anules POA para las vigencias auditadas, no se realiza un comité individualizado, con análisis de la situación de salud pública del departamento. Las aprobaciones se realizan genéricamente sin análisis, a través de la reunión de aprobación del POAI. Así mismo se concluye, que la Secretaría de Salud del Quindío, no realiza las dos rendiciones de cuentas del plan de salud pública del departamento. El incumplimiento de los indicadores trazadores, para el caso de las coberturas de Vacunación, por ello deben implementarse los planes de mejoras que permitan el cumplimiento de las metas mínimas de coberturas de vacunación y demás acciones de salud pública colectiva. 10.6. CONCLUSIONES DE POBLACIONES ESPECIALES En este componente la entidad auditada viene cumpliendo con las competencias asignadas por la Ley 715 de 2001, y sus decretos y resoluciones reglamentarias. 10.7. CONCLUSIONES COMPONENTE SISTEMAS DE ATENCIÓN AL USUARIO Y

PROGRAMAS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA En este componente la entidad auditada viene cumpliendo con las competencias asignadas por la Ley 715 de 2001, y sus decretos y resoluciones reglamentarias 10.8. CONCLUSIONES COMPONENTE TECNOLOGÍA La entidad auditada en lo relacionado con el componente tecnológico no cuenta con todas las especificaciones y protocolos establecidos para un centro de gestión que permita minimizar riesgos inherentes a dichas áreas y administrarlas de forma adecuada. Así como no cuenta con control estricto respecto a los inventarios de hardware y software por lo que se corre el riesgo de no continuidad de operaciones al presentarse falencias en el funcionamiento de equipos y de aplicaciones y además al no contar con información precisa que



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permita la toma de decisiones de manera acertada La Secretaría de Salud del Quindío, no cuenta con un sistema de información integrado que garantice la calidad y oportunidad de la información permitiendo automatizar las tareas propias del proceso, con el objeto de mantener depuradas las Bases de Datos de Régimen Subsidiado de los municipios que integran su jurisdicción. Para las vigencias auditadas, se constató la inexistencia de un sistema de información que le permita realizar la gestión correspondiente a la depuración de las Base de Datos y de esta manera realizar seguimiento y control al proceso de aseguramiento que garanticen la prestación de los servicios de salud en cada uno de los municipios de su jurisdicción de forma eficiente, generando información confiable, integra y oportuna. Sin embargo, han anunciado el desarrollo de un software para el cumplimiento de esta obligación de orden departamental, la cual deben poner en funcionamiento de manera urgente. La gobernación del Quindío, secretaria de Hacienda, informa que para gestionar todas las actividades relacionadas con el tema financiero, es sistema no permite la generación de informes automáticos para entes de control como los requeridos por la Contaduría General de la Nación. Así mismo se informa que para presentar los informes FUT igualmente se baja del sistema de información PCT el insumo y se prepara el informe en Excel según la estructura requerida, lo cual genera riesgos de perdida de información. En los demás ítems del componente, la entidad auditada viene cumpliendo con lo establecido en la normatividad aplicable vigente

10.9. CONCLUSIONES AL COMPONENTE DE INSPECCIÓN VIGILANCIA Y CONTROL

La Secretaría de Salud Departamental, incumple la propuesta de ―Reorganización, rediseño y modernización de la Red de prestadores de servicios de salud del Departamento del Quindío‖ para responder a la provisión de servicios con equidad, calidad y humanismo; con enfoque poblacional y territorial con el fin de fortalecer la gestión sectorial y transectorial a nivel local, municipal y Departamental.

En tanto que para las vigencias auditadas (año 2013 y primer semestre de 2014), no existían las estrategias para asegurar adecuado acceso a los servicios de salud a la población Quindiana, adicionalmente al cierre de la vigencia auditada de 2014, la Gobernación del Quindío, no había puesto en marcha el plan de ―Reorganización, rediseño y modernización de la Red de prestadores de servicios de salud del Departamento del Quindío‖. En este componente, la auditada viene cumpliendo con lo establecido en la normatividad aplicable vigente



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11. RECOMENDACIONES GENERALES

11.1. COMPONENTE FINANCIERO

Realizar los ajustes a la estructura del fondo departamental de salud, acorde a las disposiciones de la Resolución 3042 de 2008, y sus resoluciones modificatorias Realizar los pagos de manera oportuna e integral de acuerdo a los compromisos adquiridos con su proveedores o prestadores de servicios de salud Definir los procedimientos y las acciones necesarias, para reflejar los saldos reales de las cuentas que presentan inconsistencia y así presentar de manera más clara los saldos en las cuentas de Balance, así mismo las conciliaciones debe tener como fuente principal, la identificación clara de cada ingreso y egreso Definir los procedimientos y las acciones necesarias, para realizar los pagos de manera oportuna, y que los compromisos adquiridos con los prestadores sean cumplidos en su totalidad, dejando la práctica de selectividad para los pagos. Efectuar los reportes a circular única en forma oportuna y de forma adecuada. Se debe dar cumplimiento de las transferencias a los municipios de su jurisdicción en los términos y plazos determinados en el artículo 10 del Decreto 971 de 2011 Debe de manera urgente, revisar, verificar, y poner en ejecución un plan de mejora que permita realizar seguimiento y dar cumplimiento al 100% de las ejecuciones presupuestales, para el desarrollo de las actividades de salud pública. Adelantar las acciones y mejoras, para cumplir con oportunidad en la expedición del instrumento jurídico para respaldar el aseguramiento con la cofinanciación de la continuidad del régimen subsidiado en su jurisdicción. 11.2. COMPONENTE ASEGURAMIENTO Los compromisos adquiridos por los municipios de su jurisdicción y de la propia entidad auditada, deben darse cumplimiento en un 100%, a efectos de mejorar el flujo de recursos de cartera vencida. Implementar acciones de mejora en donde se evidencie la ejecución de las competencias que por normatividad le son dadas a la Entidad Territorial de Salud del Departamento y que se encuentran enmarcadas en acciones de Inspección, Vigilancia y Control y Asistencia Técnica a los municipios para que éstos cumplan lo normado como Administradores del Régimen Subsidiado. La entidad auditada, debe realizar la difusión de la conformación de la red de prestadores contratada para brindar servicios de salud a la Población Pobre No Asegurada, residente en su jurisdicción, a través de la página Web, o mediante un periódico de amplia circulación, por cuanto obra como asegurador.



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11.3. COMPONENTE SISTEMA OBLIGATORIO Y GARANTÍA DE LA CALIDAD Y PRESTACIÓN DE SERVICIOS Realizar la mejor en el proceso de contratación del recurso humano que apoya el cumplimientos de las competencias de la entidad auditada. Realizar de manera oportuna y periódicamente los reportes al Ministerio de Salud y Protección Social de los Indicadores de Seguimiento al Proceso de Implementación de Habilitación Realizar de manera oportuna y periódicamente los reportes al Ministerio de Salud y Protección Social la programación anual de visitas de verificación del cumplimiento de las condiciones de habilitación Definir los procesos y procedimientos que permitan la monitorización y el seguimiento a la implementación del sistema habilitación en los prestadores de su jurisdicción. Definir e implementar procesos de inducción y reinducción al personal con el fin de dar continuidad a las políticas y procesos, y garantizar que la información no se pierda, cuando se efectúan cabios de personal.

Implementar acciones de mejora en torno a las competencias que como Departamento le son dadas en su función como Asegurador y/o Entidad Responsable del pago de servicios de salud de la población pobre no afiliada, población del Régimen Subsidiada no cubierta por eventos No POSS y demás población de su competencia (Estrategias de Información y comunicación de la Red Prestadora). Fortalecer la articulación de las diferentes Dependencias o áreas de la Dirección Territorial, con el fin de funcionar como unidad y dar respuesta a las necesidades en salud de los usuarios en términos de accesibilidad, continuidad, pertinencia, seguridad y oportunidad.

Dar cumplimiento al mecanismo de publicidad de la totalidad de las sanciones impuestas a los prestadores de servicios de salud que operan en su jurisdicción, por ello incumple la preceptiva legal del artículo 578 de la Ley 9 de 1979

11.4. COMPONENTE SALUD PÚBLICA Contemplar un plan de acción que garantice el que se acompañe de manera continua y permanente a todos los actores del Sistema involucrados en la implementación de las acciones de salud pública. El área administrativa y gerencial debe tomar medidas oportunas para solucionar las dificultades logísticas y administrativas, y generar procesos ágiles de adquisición de insumos y contratación del recurso humano necesarios para el cumplimiento de las funciones departamentales. Fortalecer la articulación con diversos actores ambientales, y desarrollar proyectos intersectoriales para la intervención integrada de riesgos del ambiente, que permitan evidenciar un



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proceso continuo de coordinación intersectorial. Dar cumplimiento a las aprobaciones de los POA, a través de consejos citadas para ese propósito, donde de forma particular se realicen los análisis técnicos y conveniencias para el departamento Fortalecer la estrategia de vacunación para lograr la meta de coberturas mutiles Generar estrategias que permitan dar celeridad a los procesos de contratación en los tiempos establecidos, acorde a lo señalado en el artículo 19 de la Resolución 425 de 2008. Es prioritario plantear y ejecutar planes de contingencia y de corto y largo plazo para mantener protegida la población infantil con el esquema de vacunación y mantener las coberturas útiles de vacunación. Dar cumplimiento a lo establecido en los lineamientos del Ministerio de Salud para el Programa ampliado de Inmunización. No dejar descubierta a la población de la atención de los servicios de salud pública durante ningún periodo de la vigencia, puesto que de lo contrario se estaría dejando vulnerable a grupos poblacionales frente a variaciones del perfil epidemiológico del departamento. Dar cumplimiento de las rendiciones de cuentas del plan de salud pública departamental, con mínimamente dos al año.

11.5. COMPONENTE DE POBLACIONES ESPECIALES En este componente la entidad auditada viene cumpliendo con las competencias asignadas por la Ley 715 de 2001, y sus decretos y resoluciones reglamentarias.

11.6. COMPONENTE SISTEMAS DE ATENCIÓN AL USUARIO Y PROGRAMAS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA

En este componente la entidad auditada viene cumpliendo con las competencias asignadas por la Ley 715 de 2001, y sus decretos y resoluciones reglamentarias. 11.7. COMPONENTE TECNOLOGÍA La Auditada debe dar cumplimiento a las especificaciones y protocolos establecidos para un centro de gestión que permita minimizar riesgos inherentes a dichas áreas y administrarlas de forma adecuada. La Secretaria de Salud Departamental debe implementar un Sistema de Información Integral en Salud, el cual le permita garantizar la veracidad y calidad de la información, referente a la validación de estructura, referencia y contenido de los datos, con el objetivo ejerciendo adecuadamente las competencias de inspección, vigilancia y control al Régimen Subsidiado en Salud. La Secretaría de Salud del Quindío, debe de manera urgente implementar un sistema de información integrado que garantice la calidad y oportunidad de la información financiera, para la generación de reportes y remisión a través de los formularios FUT.



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11.8. COMPONENTE DE INSPECCIÓN VIGILANCIA Y CONTROL

La Secretaría de Salud del Quindío, debe de manera urgente implementar la Reorganización, rediseño y modernización de la Red de prestadores de servicios de salud del Departamento del Quindío‖ para responder a la provisión de servicios con equidad, calidad y humanismo; con enfoque poblacional y territorial con el fin de fortalecer la gestión sectorial y transectoriales a nivel y Departamental



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RESUMEN DE HALLAZGOS

Cuadro No. 97

1. COMPONENTE ADMINISTRATIVO Y ORGANIZACIONAL

SIN HALLAZGOS.

2. COMPONENTE FINANCIERO

ÍTEM HALLAZGOS NORMAS VIOLADA

2.1

HALLAZGO No. 1 Desde el año 2007; el Fondo Departamental de Salud no se ha actualizado; por tanto no cuenta con la estructura para el manejo de los recursos.

Resolución 4204 del 2008, Resolución 991 de 2009, Resolución 1805 de 2010, Resolución 2421 del 2010, Resolución 353 de 2011, Resolución 1127 de 2013 y Resolución 3111 del 2013.

2.1

HALLAZGO No. 2 En las vigencias auditadas se evidenció que No existe independencia Contable del Fondo Departamental de Salud de las demás rentas del Departamento; que permita identificar de forma precisa y exclusiva el origen y destinación de los recursos de las fuentes asignadas

Artículo 57 de la Ley 715 de 2001, Literal b) del artículo 13 de la Ley 1122 de 2007

2.3

HALLAZGO No. 3

HALLAZGO DESCARGADO

2.3

HALLAZGO No. 4 Para la vigencia de 2013; se logró evidenciar que la Entidad Departamental en las prioridades de Salud Pública como: Salud Infantil, Enfermedades Transmisibles y la Zoonosis, Seguridad Sanitaria y Ambiental, Vigilancia en Salud Pública y Laboratorio de Salud Pública, el porcentaje presupuestado es de $ 5.051.551 miles y solo se comprometieron $ 2.819.640 miles; que equivale al 56%; dejándose de comprometer importantes recursos equivalentes al 44% de su presupuesto; lo que pone en riesgo el cumplimiento de metas de este eje en el Plan de Salud Territorial.

Artículo 43. Ley 715 de 2001, Decreto 3039 de

2007, numeral 5.3.2 Decreto 4973 de 2009 y la

Resolución425 de 2008.



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2.3

HALLAZGO No. 5 Para el primer semestre de 2014 se logró evidenciar que la Secretaría de Salud del Quindío en las actividades de salud pública mantiene un porcentaje muy bajo en los compromisos presupuestales para la ejecución de esas actividades, o a la fecha no ha iniciado ejecución en las prioridades. Las prioridades de menor ejecución son:

SALUD INFANTIL : 0% de ejecución

TRANSMISIBLES Y LA ZOONOSIS : 13 % de ejecución


SALUD MENTAL 49 % de ejecución

Artículo 43. Ley 715 de 2001, Decreto 3039 de 2007, numeral 5.3.2 Decreto 4973 de 2009 y la Resolución425 de 2008.

2.3

HALLAZGO No. 6 Se logró evidenciar, que la Secretaría de Salud Departamental del Quindío, no se encuentra al día con sus obligaciones de cuentas por pagar. De la vigencia 2013 con más de 360 días de mora a las Empresas Sociales del Estado y de la vigencia primer semestre 2014 más de 90 días de mora.

Ley 1122 de 2007, Decreto 4747 de 2007. El Art 1 del Decreto 1281 de 2002

2.4

HALLAZGO No. 7 La Secretaría de Salud Departamental del Quindío incumple con el plazo estipulado para el giro oportuno de recursos propios para la financiación y cofinanciación del régimen subsidiado.

Artículo 10 del Decreto 971 de 2011 y su modificación con el Decreto 1713 de 2012 del Ministerio de Salud y Protección Social.

2.5

HALLAZGO No. 8

HALLAZGO DESCARGADO



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2.9

HALLAZGO No. 9 A junio 2014, se observa que la entidad Territorial presenta deudas con mora de más de 360 días con las IPS públicas y privadas con cargo a los recursos propios de Giro Directo autorizados por EPS-S por prestación de servicios de salud a la población asegurada.

Artículo 1 del Decreto 1713 de 2012

2.11

HALLAZGO No. 10 Se evidencio en cuadro Excel suministrado en el momento de la auditoria de los movimientos de los saldos de las Cuentas Maestras de los 12 Municipios, que poseen cuentas por pagar a las EPS con saldos desde la vigencia 2012, esto indica que la Entidad Departamental no está cumpliendo con la asistencia técnica y vigilancia y control en el Flujo de Recursos.

Artículo 43 de la Ley 715 de 2001 y la Ley 1122 de 2007

2.11

HALLAZGO No. 11

HALLAZGO DESCARGADO

3. COMPONENTE DE ASEGURAMIENTO. SIN HALLAZGOS

4. COMPONENTE SISTEMA OBLIGATORIO DE LA GARANTÍA DE LA CALIDAD Y RED PRESTADORA.

ITEM HALLAZGOS NORMAS VIOLADA

4.1

HALLAZGO No. 12 Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 La Entidad Territorial del Quindío no ha implementado los instrumentos para realizar la verificación de las condiciones de habilitación de los prestadores de servicios de salud que operan en su jurisdicción, y se evidencia que el recurso humano es insuficiente y no cumple el perfil para realizar el proceso de verificación de condiciones de habilitación.

Numeral 2.4 del Anexo Técnico N°2 de la Resolución 1043 de 2006. Articulo 20 Decreto No. 1011 de 2006



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4.1

HALLAZGO No. 13 - Vigencia del 2013. No se evidencia hayan enviado el plan anual de visitas de verificación de condiciones de habilitación de los Prestadores de servicios de Salud del Departamento del Quindío al Ministerio de Salud y Protección Social. Es de anotar que la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío no alcanzó la meta mínima del 25% de visitas de Prestadores de Servicios de Salud verificados por año.

Artículo 21 del Decreto 1011 de 2006 y el Artículo 9 de la Resolución1043 de 2006, y Resolución1441 del 2013 emitidos por el Ministerio de Salud y de la Protección Social.

4.1

HALLAZGO No. 14 La Entidad Territorial de Quindío no implementó un mecanismo sistemático para difundir o hacer públicas la totalidad de las sanciones impuestas a los prestadores de servicios de salud que operan en su jurisdicción.

artículo 578 de la Ley 9 de 1979

4.1

HALLAZGO No. 15 Vigencia 2013 La Entidad Territorial del Quindío no realizó el reporte trimestral de los indicadores de seguimiento al proceso de implementación de habilitación al Ministerio de Salud de la Protección Social para esta vigencia.

Artículo 16 del Decreto 1011 de 2006 y Numeral 2.6 del Anexo Técnico N°2 de la Resolución 1043 de 2006.

4.1

HALLAZGO No. 16 Vigencia 2013 y Primer Semestre de 2014 La Entidad Territorial no realiza seguimiento ni se evidencia la información de la gestión realizada por la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío, en materia de vigilancia, evaluación y seguimiento de la tecnología biomédica utilizada por los prestadores de Servicios de Salud de su jurisdicción, incumplimiento a lo establecido en los artículos 10, 11 de la Resolución434 de 2001.

Artículos 10, 11 de la Resolución434 de 2001.

4.1

HALLAZGO No. 17 De acuerdo con lo anterior se concluye que la Entidad Territorial del Quindío no dio cumplimiento al seguimiento

Numeral 8.1.1.2.7 de la Circular Única de la Superintendencia Nacional de Salud, el Literal a) del



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de los cronogramas anuales de Mantenimiento Hospitalario de los Prestadores de servicios de Salud en su jurisdicción y al reporte oportuno de la circular única de la Superintendencia Nacional de Salud. De acuerdo con lo anterior se concluye que le Departamento del Quindío no ha documentado ni implementado el proceso de condiciones de habilitación de los Prestadores de Servicios de Salud para su jurisdicción.

Artículo 11 de la Ley 10 de 1990 y el Numeral 4 del Artículo 176 de la Ley 100 de 1993.

4.2

HALLAZGO No. 18 Se evidencia que la Secretaría Departamental del Quindío no implemento un mecanismo para garantizar el seguimiento y la veracidad de la información contenida en los indicadores del sistema de información para la calidad en salud de los Prestadores de Servicios de Salud de su jurisdicción.

Artículo 52 del Decreto No. 1011 de 2006, la Circular Externa No. 51 de 2007 de la Superintendencia Nacional de Salud, el Artículo 4 de la Resolución No. 1446 de 2006 y el Numeral 8.1.1.2.3 de la Circular Única de la Superintendencia Nacional de Salud.

4.3

HALLAZGO No. 19 La Secretaría de Salud Departamental del Quindío no ha documentado e implementado de forma continua y sistemática el Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud (PAMEC), en su papel como comprador de servicios de salud.

Articulo 35 Decreto 1011 del 2006 del Ministerio de Salud de la Protección Social.

4.3

HALLAZGO No. 20 Vigencia 2013 y primer semestre del 2014 La Red de servicios de la Secretaría de Salud Departamental de Quindío no tiene articulada la red de prestadores con el proceso de referencia y contrarreferencia, autorizaciones y el CRUE.

Ley 715 de 2001 art 43, Decreto 4747 de 2007 y Resolución3047 de 2008, la Secretaría de Salud del Quindío.

4.3

HALLAZGO No. 21 La Entidad Territorial de Quindío no difundió la conformación de la red de prestadores contratada para brindar servicios de salud a la PPNA residente en su

Parágrafo 2 del Artículo 5 del Decreto 4747 de 2007 del Ministerio de Salud de la Protección Social



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jurisdicción, ya fuera a través de la página Web o mediante un periódico de amplia circulación.

4.3

HALLAZGO No. 22 La Secretaría de Salud Departamental de Quindío no realiza seguimiento y control a los procesos de Referencia de usuarios afiliados al Régimen Subsidiado nivel I y II del SISBEN, y también a la PPNA atendida en los centros de atención contratados por el Departamento, en los procesos desarrollados por el Centro Regulador de Urgencias y Emergencias Departamental (CRUE) de Quindío ya que se tiene fraccionado el proceso con diferentes funcionarios y no se evidencia un enlace en los diferentes procesos.

Articulo 17 Decreto 4747 de 2007 del Ministerio de Salud de la Protección Social

4.4

HALLAZGO No. 23 El CRUE no posee infraestructura física, técnica, administrativa y recurso humano para el cumplimiento de sus funciones en el Departamento del Quindío, debido a que no cuenta con espacio exclusivo adecuado, no cuenta con la estructura administrativa y los elementos tecnológicos para su operativización.

Artículo 4 de la Resolución1220 de 2010

4.4

HALLAZGO No. 24

HALLAZGO DESCARGADO

5. COMPONENTE SALUD PÚBLICA


5.1

HALLAZGO No. 25 La Secretaría de Salud Departamental de Quindío no garantiza la continuidad y oportunidad en la contratación de los profesionales de apoyo a cada una de las áreas de la Dirección de Prevención, Vigilancia y Control, lo que impide el desarrollo de las actividades al inicio de cada vigencia.

Articulo 46 Ley 715 de 2001.

5.1 HALLAZGO No. 26

Artículo 9, Resolución425 de 2008.



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La Secretaría de Salud Departamental de Quindío no cumple con el término para la aprobación de los Planes Operativos Anules POA para las vigencias auditadas vigencia 2013 y I semestre de 2014, debido a que el término para la aprobación es antes del 30 de enero de la respectiva vigencia, y de acuerdo a lo evidenciado en la visita de auditoría esta se realizó posteriormente.

5.1

HALLAZGO No. 27 La entidad territorial no aplica adecuadamente los instrumentos para el seguimiento evaluación y control del Plan Territorial de Salud, debido a que no cumple con al menos dos rendiciones de cuentas al año, teniendo en cuenta que durante la vigencia 2013 solo realizó una rendición de cuentas.

Artículo 14, numeral 2 de la Resolución0425 de 2008.

5.2

HALLAZGO No 28

La Secretaría de Salud Departamental de Quindío no cumple

con las coberturas útiles de vacunación establecidas en

las metas y en las dimensiones prioritarias establecidas

por el Ministerio de Salud y Protección Social en el Plan

Decenal de Salud Pública, en la vigencia 2013, para los

biológicos Hepatitis 81.7%, Hepatitis 81.7%, Neumococo

82.6%, Tripleviral 83.3, Influenza 85.7%, fiebre Amarilla

87.2%, y para el I semestre de 2014 se encuentra baja

cobertura en Influenza.

Resolución 1841 de 2013 (

Por medio del cual se adopta

el Plan Decenal de Salud

Pública, que en su numeral

8.6.4.2 establece como

dimensión prioritaria las

enfermedades

inmunoprevenibles. Artículo

43 Numeral 43.1.5 de la Ley

715 de 2001, Articulo 17

Numeral 1 y 2 de la

Resolución 0425 de 2008.

5.2

HALLAZGO No 29

La Secretaría de Salud Departamental de Quindío no cumplen con las metas programadas en el Plan Territorial de Salud y su respectivo Plan Operativo Anual de la vigencia 2013, en la disminución de muerte en menores de 5 años, disminución de muerte por EDA, por IRA. y Reducción del porcentaje de niños de bajo peso al nacer.

Ley 715 del 2001, Artículo

43.3.1 y 43.3.4, Artículo 17

Numerales 1 y 2 de la

Resolución 0425 del 2008.

5.2 HALLAZGO No. 30

Artículo N° 17, Resolución 425 del 2008.



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La Secretaría de Salud Departamental de Quindío no cumple con la planeación, ejecución, seguimiento y evaluación de la Prioridad de Salud Oral, para el cumplimiento de las acciones descritas en el Plan Decenal de Salud Pública.

5.2

HALLAZGO No. 31 De acuerdo a todas las metas de producto del cuatrienio y a los lineamientos del Plan Decenal de Salud Pública, la Secretaría del Quindío no cumple con la Planeación , ejecución, seguimiento y evaluación de todas las prioridades Nacionales para la reducción de las enfermedades Crónicas no Transmisibles, para el cumplimiento de las acciones descritas en el Plan de Salud Territorial

Artículo N° 16, Resolución425 del 2008. Numeral 8.2 Plan Decenal de Salud Pública.

6. COMPONENTE POBLACIONES ESPECIALES SIN HALLAZGOS

7. COMPONENTE DE ATENCIÓN AL USUARIO Y PROGRAMAS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA

SIN HALLAZGOS

8. COMPONENTE TECNOLÓGICO


8.1

HALLAZGO No. 32 red que soportan el sistema de red de la entidad a pesar de contar con un espacio físico favorable presenta observaciones como las descritas a continuación:


No cuenta con las normas básicas de funcionamiento de un centro de cableado principal como son piso y techo falso, control de temperatura, etc.



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Cableado de voz y datos no se encuentra debidamente ubicado, es decir no se encuentra cubierto por canaletas.

En un extremo del área del Centro de Datos existe

una ventana que permite la entrada del sol cayendo directamente sobre las UPS que soportan los servidores y elementos activos, por lo que se corre el riesgo de rápido deterioro.


No se cuenta con un extintor adecuadamente ubicado como lo establece la normatividad (Norma NFPA 10). Igualmente del centro de cableado secundario que distribuye el sistema de red a las dependencias de la SSD ubicada en el piso 4 y demás centros de datos secundarios, se tienen las siguientes observaciones:





Ley 715 de 2001 Artículo43.1.6, Ley 1122 de

2007 Artículo 37 núm. 6, Ley 1438 de 2011 Artículo 112 a 117, Artículo 122,

Normas ANSI. ISO. IEEE para cableado UTP.



Normas ANSI. ISO. IEEE para cableado UTP.



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No se cuenta con un extintor adecuadamente

ubicado como lo establece la normatividad (Norma NFPA 10).

En piso 7 se evidencia que el cableado estructurado esta descubierto en el pasillo de ingreso al centro de datos por lo que se corre el riesgo que cualquier persona que transite por allí pueda en un momento dado cortar los cables dejando sin comunicación a los diferentes equipos que son alimentados desde este centro de cableado. Por otra parte se evidencio que la Entidad Departamental No realiza un control y seguimiento estricto respecto al inventario de hardware y software, pues respecto al hardware en la información suministrada se observa que la cantidad de CPU no es concordante con la cantidad de monitores, teclados y mouse, y con relación al inventario de software no se relacionan datos importantes como licenciamiento, forma de adquisición es decir comprado, desarrollado internamente, arrendado, actualizaciones, etc. No se suministró Manual de ANS que permitan control y seguimiento al tema de soporte a usuarios garantizando la atención oportuna y con calidad, Procesos o procedimientos documentados para mantenimientos de hardware, software, redes de datos. Por otra parte y con respecto al servicio de internet, no se suministran información relacionada con la parametrización establecida para la navegación, ni bitácoras de caídas del servicio.



Normas ANSI. ISO. IEEE

8.2

HALLAZGO No. 33 Para gestionar las actividades propias del proceso de aseguramiento la Secretaría de Salud del Departamento del Quindío no cuenta con un sistema de información integrado que garantice la calidad y oportunidad de la información permitiendo automatizar las tareas propias del proceso, con el objeto de mantener depuradas las BD de Régimen Subsidiado de los municipios que integran el

Ley 715 de 2001, Ley 1122 de 2007 Artículo 37 núm. 6, Ley 1438 de 2011 Artículo 112 a 117, Artículo 122.



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Departamento del Quindío y realización del seguimiento respectivo, de tal manera que se cuente en todo momento con información confiable, oportuna e integra evitando de esta manera el posible reporte de información inconsistente a los entes de control, además que permita la toma de decisiones frente a las EPS y municipios como evidencia de la gestión de Vigilancia y Control que debe realizar en la jurisdicción. Por otra parte, si bien es cierto la SSD gestiona el proceso de depuración de las BD del Régimen Subsidiado mediante la utilización de la herramienta Acces con la cual realiza los diferentes cruces tendientes a validar y depurar la información, es bien sabido que dicho motor de BD no es muy robusto por lo que la administración de las BD tiende a ser baja, razón por la cual en algún momento puede presentar riesgo en materia de integridad, confiabilidad y disponibilidad de la información así como posible reporte de información inconsistente a los entes de control por la manualidad de los procesos lo que aumenta el riesgo de alto margen de error.

8.2

HALLAZGO No. 34 Actividades relacionadas con el tema financiero, no permite la generación de informes automáticos para entes de control como los requeridos por la Contaduría General de la Nación. Así mismo se informa que para presentar los informes FUT igualmente se baja del sistema de información PCT el insumo y se prepara el informe en Excel según la estructura requerida. En conclusión para el tema de informes para entes de control, en su mayoría no son automáticos, por lo que se hace necesario bajar información de la herramienta tecnológica y preparar dichos informes en Excel lo que incrementa el margen de error no garantizando la calidad de la información. La Entidad Departamental no suministra información relacionada con bitácoras ni historial de aplicación de actualizaciones al Sistema de Información PCT. Así mismo se evidencio que para gestionar los procesos de SAC y Calidad la Entidad Departamental no cuenta con sistema de información para tal efecto.

Ley 715 de 2001, Ley 1122 de 2007 Artículo 37 núm. 6, Ley 1438 de 2011 Artículo 112 a 117, Artículo 122.



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 04

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8.3

HALLAZGO No. 35

Una vez realizados los cruces de información entre MC y MS de la BDUA se evidencia:

4. Afiliados con estado ACTIVO en los dos Regímenes, lo que indica duplicidad de afiliación.

5. Usuarios RETIRADOS de los dos Regímenes, es decir no se encuentran afiliados a ninguna EPS.

6. Usuarios FALLECIDOS que aún continúan registrados en las BD.

Así mismo al realizar un muestreo de las BD BDUA (MC Y MS) correspondientes a los periodos objeto de auditoria en donde se evidencian usuarios duplicados en dichas BD.

Ley 100 de 1993 – Art 213. Ley 715 de 2001 – Art 66, Ley 1176 de 2007 – Art 19, Acuerdo 415 de 2009, Conpes 138, Ley 1122 de 2007 Art 37 núm. 7.

9 COMPONENTE INSPECCIÓN, VIGILANCIA Y CONTROL

ITEM

HALLAZGO NORMA VIOLADA

9.3

HALLAZGO No. 36

La Secretaría de Salud Departamental incumple la propuesta de ―Reorganización, rediseño y modernización de la Red de prestadores de servicios de salud del Departamento del Quindío‖ para responder a la provisión de servicios con equidad, calidad y humanismo; con enfoque poblacional y territorial con el fin de fortalecer la gestión sectorial y transectorial a nivel local, municipal y Departamental.

La reorganización y modernización de la Red se articula con la normatividad del Sistema General de Seguridad Social en Salud, especialmente la Política Nacional de Prestación de Servicios de Salud, Plan decenal de salud pública, las competencias Departamentales.

Parágrafo 3º. De la Ley 715 de 2001, Artículo 62. Ley 1438 de 2011.

9.5

HALLAZGO No. 37

HALLAZGO DESCARGADO



INFORME DE VISITA


VERSIÓN 04

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Firma del Grupo visitador.

ANTONIO RAMIREZ OROZCO. Director de Proyecto.

DEYANIRA DUARTE BERNAL FLOR ALBA RONCANCIO GACHANCIPA Coordinadora – Administrativo y Organizacional Auditor Tecnología Inspección Vigilancia y Control LEISER PEÑA PÉREZ GLORIA LOPEZ J. MARLY CASTRILLO Auditor Aseguramiento y Calidad Auditor Financiero Auditor Salud Pública - SAC

Fecha: Bogotá; Enero 2015

auto numero de - docs.supersalud.gov.co · forjando un territorio integrado, con seguridad humana y...

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