AUDITORÍA DE LA CALIDAD PARA UNA XYZ PETROLEUM REFINERY

Objetivo de la Auditoría

Proporcionar a la dirección y a los propietarios de la empresa un sistema Integrado de Gestión certificado por una Autoridad Independiente e Imparcial.

Verificar que el sistema de gestión cumpla con los requisitos de la norma ISO 14001:2004

Nombre de la Compañía

XYZ Petroleum Refinery

Dirección: Alabama

Fecha de Auditoría

Del 23 al 26 de Mayo 2011

Auditor Líder Héctor Olaya Castillo (OC)

Miembro del Equipo:

Vanessa Seminario Shimokawa (SS)María Teresa Rivera Seminario(RS)

Norma (s): ISO 14001:2004

Lenguaje de auditoría:

Español

Documentos de Referencia:

Se tomaran como documentos de referencia la Norma ISO 14001: 2004

Equipo Auditor:

El equipo estará conformado por los siguientes auditores:

APELLIDOS Y NOMBRES CATEGORÍA

Ángel Ambuludi – Auditor Líder

Victoria Sarango

Edgar Sisalima

Auditor Líder.Auditor.Auditor.

Fecha y Duración de las Actividades

Turno A: Horario: 07:30 a 15:30 hrs - Fecha: 23.05.2011

HORARIO ÁREA / PROCESOREQUISITO A AUDITAR

AUDITORESOC-SS-RS

08:00 - 08:30 hr. Reunión de Apertura X X X

08:30 – 9:30 hr. Operaciones de Transporte por Barco X

09:30 – 10:30 hr. Operaciones de Transporte por Oleoducto X X

10:30 – 12:00 hr. Refinado de Combustible para Motores X

12:00 – 13:30 hr. Refinado de Combustible para Calefacciones X X

13:30 – 14:30 hr. Almuerzo X X X

14:30 – 15:30 hr. Operaciones en los tanques de Almacenamiento X X

15:30 Reunión de Auditores X X X

Turno B: Horario: 15:30 a 23:30 hrs - Fecha: 23.05.2011

HORARIO ÁREA / PROCESOREQUISITO A AUDITAR

AUDITORESOC- SS- RS

16:00 – 17:30 hr. Operaciones en los Oleoductos X X

17:30 – 18:30 hr. Refinado de Combustible para motores X

18:30 – 19:30 hr. Refinado de Combustible para embarque X X

19:30 – 20:30 hr. Transportes de Producto Terminado X

20:30 - 21:30 hr. Cena X X X

21:30 – 22:30 hr.

Mantenimiento del Programa de Proceso de Combustible

X X

22:30 - 23:30 hr Mantenimiento y Respuesta a Emergencia X X

23:30 hr Reunión de Auditores X X X

Turno C:Horario: 23:30 a 7:30 hrs - Fecha: 23.05.2011

HORARIO ÁREA / PROCESOREQUISITO A AUDITAR

AUDITORESOC- SS- RS

24:00 – 01:00 hr. Operaciones Oleoductos X X

01:00 – 02:00 hr. Refinado de Combustible para Aviación X X

02:00 – 03:00 hr.Refinado de Combustible para Embarque

X X

03:00 – 04:30 hr.Transporte productos terminados.

X

04:30 – 05:30 hr.Operaciones en tanques de Almacenamiento.

X X

05:30 – 06:30 hr. Mantenimiento del Proceso de Combustible para Motores

X X

06:30 – 7:30 hr Mantenimiento y Emergencias X X

7:30 – 8:30 hr Desayuno X X X

Turno A: Horario: 07:30 a 15:30 - Fecha: 26.05.2011

HORARIO ÁREA / PROCESOREQUISITO A AUDITAR

AUDITORESOC- SS- RS

08:00 – 10:00 hr. Tratamiento de agua: Estanques X

10:00 – 11:30 hr. Tratamiento de agua: Cloronización X X

11:30 – 13:00 hr.Tratamiento de agua: Aguas de desecho

X X

13:00 – 14:00 hr.Almuerzo

X X X

14:00 – 15:30 hr.Tratamiento de Residuos Sólidos Peligrosos

X

15:30 – 17:30 hr.Preparación de Informe

X X X

17.30 – 18:00 hr.Reunión de cierre

X X X

Requisitos de Confidencialidad

La empresa XYZ Refinery ha solicitado un cuidado especial de la documentación, sobre todo aquella que implican procedimientos de las actividades que se realizan.

EL CONTROL OPERACIONAL DE XYZ PETROLEUM REFINERY

Objetivo:

Determinar si el Sistema Integrado de Gestión Ambiental-Salud y Seguridad Ocupacional (SGSSO) del auditado presenta conformidad con los requisitos OHSAS 18001:2007

Alcance: La presente auditoria se realizara a los procesos operativos de XYZ PETROLEUM REFINERY, que corresponde a los requisitos 4.4.6 de OHSAS 18001:2007La Auditoria al control operacional se desarrollara de acuerdo al siguiente cronograma de trabajo

DIA

TURNO

HORA ACTIVIDADES /AUDITORES

1 1 07H30-11h30

Operación. Transporte barco

Operaciones tanques almacenamiento

Refinar combustibles motores y calefacciones

Operación de. Transporte oleoducto

Edgar Sisalima

Edgar SisalimaAngel Ambuludi

Victoria Sarango

11h30-12h30

ALMUERZO

13h00-17h30

REVISION Y PREPARACION INFORME DATOS RECOLECTADOS

18H00-18H30

MERIENDA

19h00-21h00

REUNION DE AUDITORES(REVISION PLANIFICACION DIA SIGUIENTE)

DESCANSO3 23h30

03h30Embarque y transporte de producto terminado

Operaciones en los tanques de almacenamiento

Refinado de combustible para aviación

Mantenimiento del programa del proceso de combustible para motores

Operaciones en oleoductos

Edgar Sisalima

Edgar SisalimaAngel Ambuludi

Angel Ambuludi

Victoria Sarango

03H3008H00

DESCANSO

08H00 DESAYUNO

08H3008H3011H00

PREPARAR INFORME DATOS RECOLECTADOS

11H0013H00

REUNION DE AUDITORES

2 2 15h3019h30

Embarque y transporte de producto terminado

Operaciones en los tanques de almacenamiento

Refinado de combustible para motores

MantenimientoPrograma. Proceso combustible, calefacción

Operaciones en oleoductos

Edgar Sisalima

Edgar SisalimaAngel Ambuludi

Angel Ambuludi

Victoria Sarango

2 19h3020h00

MERIENDA

20h00-22H00

REVISION Y PREPARACION INFORME DATOS RECOLECTADOS

22H00-23H00

REUNION DE AUDITORES REVISION DE PLANIFICACION DIA SIGUIENTE

23H0007H30

DESCANSO

3 07H3008H00

DESAYUNO

08H0012H00

PREPARACION DE INFORME FINAL DE CADA AUDITOR

12H0013H00

ALMUERZO

13H0019H00

INFORME FINAL DE AUDITORIA

19H0020H00

MERIENDA

4 10H30 REUNION DE CLAUSURA

PROCEDIMIENTO: Lista de verificación de las condiciones generales de seguridad e higiene.

GRUPO AUDITOR: Angel Ambuludi – Auditor Lider

Victoria Sarango

Edgar Sisalima

DESARROLLO DE LA AUDITORIA PARA XYZ PETROLEUM REFINERY

ANTECEDENTES

XYZ Refinery es una Refinería de Petróleo, localizada en el Noreste de

Montgomery(es la capital del estado de Alabama, al sur de los Estados

Unidos). Se encuentra localizada en los márgenes del río Alabama, entre la

carretera 1-65 y la Base de la Fuerza Aérea. Cerca de ésta se localizan pocas

propiedades industriales, comerciales y casa-habitación. La instalación tiene

45años y ha mantenido registros que indican que a la planta se le ha concedido

un permiso para descargar agua de desecho en el río Alabama. La refinería

está sujeta a varios reglamentos operativos y ambientales tanto locales,

estatales como federales, incluyendo el tratado de Contaminación por Aceite,

CERCLA y el Tratado de Planeación de Emergencia y Derecho de la

Comunidad a estar informada.

XYZ Refinery tiene tres turnos completos, con un total de 125 empleados, los

cuales se distribuyen de forma siguiente:

El primer turno utiliza 45 empleados, de las 07:30 a las 15:30 hrs.; las

operaciones incluyen administración, capacitación, operaciones de

transporte por barco y por oleoducto, refinar combustible para motores y

calefacciones, operaciones en los tanques de almacenamiento,

mantenimiento disponible y respuesta a emergencias

El segundo turno utiliza 40 empleados, de las15:30 – 23:30 hrs. Y las

acciones que se efectúan incluyen operaciones en los oleoductos,

refinado de combustible para motores, embarque y transporte de

producto terminado, operaciones en los tanques de almacenamiento,

mantenimiento del programa del proceso del combustible para

calefacción, mantenimiento disponible y respuesta a emergencias.

Para el tercer turno se utilizan 40 empleados, de las 23:30-07:30 hrs., y

su labor comprende operaciones en los oleoductos, refinado de

combustible para aviación, embarque y transporte de producto

terminado, operaciones en los tanques de almacenamiento,

mantenimiento del programa del proceso del combustible para motores,

mantenimiento disponible y respuesta a emergencias.

La empresa cuenta con un equipo de respuesta a emergencias y de materiales

peligrosos, y una brigada contra incendios con elementos de cada una de éstas

en cada turno. Los servicios de rescate y de bomberos locales dan

capacitación de manera rutinaria en la instalación. La empresa cuenta con un

historial de derrames menores al aire y al agua ya ha tenido multas menores.

Las instalaciones han tenido varias auditorías de segundas partes, por la

Fuerza Aérea de los Estados Unidos y de otros clientes, así como la evaluación

reciente de la Agencia de Protección Ambiental de Estados Unidos(EPA), en la

cual se documentaron algunas no conformidades menores.

EL PLAN DE LA AUDITORIA DE CALIDAD

A1) ELEMENTO DE LA NORMA A AUDITAR

Norma: ISO 14001: 2004

Punto de Norma: 4.4.6

Elemento: Control Operacional

A) OBJETIVOS DE AUDITORIA Determinar si el SGA del Auditado presenta conformidad con los requisitos

establecidos.

Determinar si el SGA del Auditado ha sido implementado y mantenido

adecuadamente.

B) ALCANCE DE AUDITORÍA.

Es una AUDITORIA EN PLANTA de toda la REFINERIA donde se auditarán

temas relacionados con el SIG ISO 14001:2004 que identificará operaciones y

actividades asociadas con los aspectos ambientales con sus impactos de

acuerdo a su política

C) CRITERIOS

Prácticas, procedimientos y requisitos basados en:

1. Las Normas Internacionales ISO 14001:2004

2. Tratado de contaminación por Aceite, CERCLA, y

3. Tratado de Planeación de Emergencia y Derecho de la Comunidad a estar Informado.

D) LUGAR Y FECHA DONDE SE REALIZARA LA AUDITORIA Y NUMERO DE AUDITORES

Lugar: En la Planta (Refinería)

Fecha: Del lunes 23 al sábado 26 de mayo del 2011

Duración: Cuatro (04) días.

Equipo de Auditoría: Cuatro (04), Un auditor Líder y tres Auditores

CRONOGRAMA DE TRABAJO PARA LOS AUDITORES

Actividades:

TURNO 1 - Operaciones de transporte por barco y por oleoducto

-Refinación del combustible para motores y calefacción, y

-Operaciones en los tanques de almacenamiento

TURNOS 2 Y 3-Operaciones en los oleoductos

-Refinado de combustible para motores

-Embarque y transporte de producto terminado

-Operaciones en los tanques de almacenamiento

-Mantenimiento

-Respuesta a emergencias.

CRONOGRAMA ESTABLECIDO:

DIA TURNO HORAAUDITOR

1AUDITOR

2AUDITOR

3AUDITOR

LIDER

1

1 7.30a15.30 X X X X

2 15.30a23.30 X X X

3 23.30a7.30 X X X

2

1 7.30a15.30 X X X

2 15.30a23.30 X X X

3 23.30a7.30 X X X

3

1 7.30a15.30 X X

2 15.30a23.30 X X X

3 23.30a7.30

4

PRE-CLAUSURA

Y CLAUSURA

7.30ª12.30

X X X XY12.30ª15.30

E) DE LAS AREAS Y/O DEPARTAMENTOS QUE PUEDEN TENER IMPACTOS CON RELACION A LOS OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORIA

1. Área de descarga del crudo

2. Área de carga y transporte del producto refinado

3. Área de almacenamiento del petróleo

F) IDENTIFICACION DEL PERSONAL A SER AUDITADO

Se definirá en la reunión de apertura.

G) IDENTIFICACION DE LA INSTALACION, AREA Y PROCESO QUE SE AUDITARA:

Toda la refinería.

H) RESPONSABILIDADES EN LA REALIZACION DE LA AUDITORIA

1. El Auditor Líder

2. El Equipo Auditor

3. El Cliente

4. E Auditado

I) ASIGNACION DE RECURSOS

J) IDIOMA: Inglés

K) PROGRAMACION DE REUNIONES

1. Reunión de Apertura : 23-05-11

2. Reunión de Implementación del procedimiento de la

Auditoría: 23-05-11

3. Reunión de Clausura : 26-05-11

L) PREPARATIVOS LOGISTICOS

1. Equipos y herramientas especiales

2. EPP. para el equipo auditor

3. Personal adicional

M) CONFIDENCIALIDAD

Solo el equipo auditor y el cliente tendrán acceso a los resultados de la

auditoría.

N) DOCUMENTOS DE TRABAJO

Lista de Verificación.-

Los siguientes interrogantes deben aplicarse para crearlas listas de

verificación:

¿POR QUÉ?, ¿QUÉ?, ¿CÓMO?, ¿DÓNDE?, ¿CUÁNDO? Y ¿QUIÉN?